RESUMEN DE LIBRO DE ANITUA

CAPITULO II
Las expresiones criminolgicas del Estado absolutista.
1- La aparicin del Estado moderno y la expropiacin
Siglo XIII europeo. Se produjeron los cambios mas importantes en la forma de la poltica y en concreto
de la poltica criminal. Los siguientes conceptos tienen su origen en aqul importante momento:
capitalismo, Estado, la nocin de monarqua dentro del paradigma de la soberana, la burocracia como
gobierno en manos de expertos- y un nuevo poder en manos del Estado que con las nociones de delito y
de castigo, conformara el poder punitivo. Tambin en el siglo mencionado, tuvo su origen la inquisicin.
Estado y capitalismo estn intrnsecamente unidos, ya que son dos aspectos de una nueva forma de
ejercicio de poder. La soberana implicaba que la autoridad tanto da que fuera rey, papa o emperadorpoda dictar leyes, y no limitarse a aplicar las existentes o consuetudinarias. La prctica punitiva, fue
quiz la ms importante para poder reemplazar los ejercicios de justicias y poderes locales. En todo
ello, intervino un proceso de racionalizacin, que no implic una reduccin de violencias, sino por el
contrario un ejercicio mas visible de la represin y menos efectivo en la disuasin.
Se sealar como racionalizacin al proceso de profesionalizacin y burocratizacin de los rganos
encargados de administrar el poder y entre sus funciones el poder penal- a la vera del Estado. La
burocracia se utilizar como un tipo ideal descriptivo creado por Weber y que sirve para explicar al
reducido grupo de funcionarios en aquel entonces -y salvando las distancias a las enormes maquinarias
actuales-, llamadas por este autor como las jaulas de hierro sin las cuales no podramos vivir.
La burocracia o clereca- fue en gran medida la generadora del Estado y de sus mayores necesidades de
poder como de las necesidades de los individuos por su existencia.
Inglaterra, parece ser el pas adelantado unos aos antes que el resto de los pases occidentales. El
normando Guillermo el conquistador instaur la primera gran monarqua europea tras derrotar a los
nobles y monarcas anglosajones y dominar Inglaterra en el ao 1066. Tom medidas para consolidar su
poder y unificar el territorio bajo la forma moderna de Estado. Ello se hara de acuerdo a las modernas
formas de administrar los bienes. Tas pactar con los barones normandos, y con la Iglesia Catlica, se
adjudic una buena parte del territorio para si mismo y se asegur que los habitantes del resto tambin
le rendiran fidelidad y reconoceran como la autoridad ltima. Para ello, se fij en dos grandes
empresas : la guerra y el dinero, creara la cancillera y el fisco que constituiran los comienzos de la
administracin pblica.. La cancillera se encargaba de las leyes y de las transacciones reales, mientras
que el fisco se encargaba de la recaudacin.
El Estado tendra desde entonces inters en la resolucin de conflictos, incluso mas que los particulares,
lo que se revelara en falta de acusaciones y en la aparicin de las delaciones secretas como motor de
inicio de las acciones que promoveran juicios y castigos. Esto produjo una quiebra en el sistema
acusatorio y abri paso al sistema procesal inquisitivo. Apareci la infraccin en reemplazo del dao, y
la suposicin de que el Estado es el lesionado por la accin de un individuo sobre el otro, siendo el Estado
entonces el que exigira la reparacin apareciendo con ella tanto la nocin de delito como la de castigo. La
decisin sobre la existencia de delito y necesidad de castigo, sera una sentencia emitida en nombre de
la verdad determinada por el Estado y no por los individuos. Esa verdad no poda ser como antes,
azarosa o estar sujeta al resultado de una prueba. Es por ello que surgi un nuevo mtodo de resolucin
de conflictos: se procedera a una investigacin que fue adoptada por las incipientes burocracias del
modelo de resolucin de los conflictos en los casos flagrantes. Siendo este entonces, el origen de la
indagacin o la instruccin
Los individuos medievales, resolvan sus problemas mediante la disputa entre los titulares del conflicto
originario, quedando el ofensor fuera de la comunidad, y a merced de la reaccin de la vctima o su
familia, exigiendo compensacin. Pero en el caso en que esto no suceda, el modelo de la lucha o
combate judicial, se utilizaba como ritualizacin o simbolismo de la guerra fsica. El modelo era el de loa
ordala o juicio de Dios. En esta especie de duelo, no haba intervencin de representante de la
autoridad, pero s que era importante la resolucin pblica de la lucha o la prueba, pues el pblico
cuidara el cumplimiento de las reglas, as como dara su parecer sobre el juicio de Dios si la mano se
haba curado o no despus de ser puesta al rojo vivo, o si el agua donde se lo haba arrojado lo
expulsaba, etc-. Las reglas mencionadas, no venan impuestas desde arriba sino que eran producto de
un consenso comunitario siempre abierto.
Cuando apareci un poder centralizado y burocratizado, un nuevo modelo punitivo reemplaz a la lucha:
la averiguacin y la prueba para verificar una hiptesis, se present como el nuevo modelo de resolucin
de conflictos individuales, y lo que haca el Estado era confiscar el conflicto: se supondra que el dao no
afectaba a otro individuo, sino que afectaba en todo caso al soberano. El dao ya no importaba, sino lo
que resultaba trascendente era la indisciplina, la falta de obediencia a la ley del soberano.

Aparece entonces una figura novedosa: el procurador del rey que se presentara como damnificado,
quitando de este sitio a la vctima del dao real. Se produce as la expropiacin del conflicto pues el
procurador doblaba a la vctima y el victimario quedaba anulado y pasaba a ser un objeto de la
indagacin reo viene del latn cosa.
La prctica de la confesin requerira pronto de la tortura y se planteara de esta forma como un modo de
actuar inherente a los modos represivos del Estado.
Fue Inocencio III, el Papa de 1193 a 1216 quien modific el derecho cannico de su poca al introducir
junto a la organizacin del papado como una monarqua, la inquisicin. El fin de esta burocracia era
investigar la mala conducta de los clrigos, reflejada en el apartamiento de la ortodoxia. Ya este
mecanismo de averiguacin, en el Siglo XIII dej de estar en manos del obispo que visitaba cada tanto
los conventos.
La confesin como prctica religiosa, tambin fue impuesta por este Papa para ser realizada por todos los
cristianos, al menos una vez al ao y en forma privada frente a un sacerdote. No es casual que el perodo
analizado sea tambin el de la fundacin de las universidades inspiradas tambin en el mtodo y objeto
de estudio de la iglesia.
Esto puede parecer contradictorio pero lo cierto es que bajo el estudio del derecho imperial y de la idea
de uh derecho y por tanto un Estado universal, se permitira la aparicin de los modernos Estados
nacionales.
El papel del saber result fundamental para afianzar el poder en especial el del saber realizado por el
derecho en las universidades. Los tcnicos del derecho, llamados glosadores, asumiran como tecncratas
un saber o conocimiento basado en la deduccin de los textos sagrados o mitificados. La glosa era el
estudio y explicacin literal de lo sagrado.
Unos siglos mas adelante, los glosadores pasaron a ser comentaristas de los textos que glosaban. El ms
importante de los comentadores fue Bartolo de Sassosferrato, considerado el mas grande jurista de todos
los tiempos por la capacidad de conocer toda la tradicin jurdica existente.
Los autores ms citados eran los que permitan consolidar la idea de que el Estado naciente no deba su
autoridad a los individuos que lo componen, sino al mandato divino. La iglesia catlica sostena esta
especie de delegacin de la autoridad de Dios en los distintos monarcas absolutos, que por tanto
ejerceran su poder y su poder de castigar, de acuerdo al derecho divino que era en el que se justificaba
su autoridad.
La iglesia dominara las primeras expresiones de pensamiento justificadoras de la emergencia de los
Estados que de todas formas discutiran si ese mandato divino que les proporcionaba autoridad deba
contar con la intermediacin del Papa, o recala directamente sobre el Soberano.
Tomasso de Aquino, logr realizar en ese medio, la mayor tarea racionalizadora y de sntesis en su Suma
Teolgica, a travs de la unin del pensamiento aristotlico con el cristiano. La racionalizacin es
entendida aqu como justificacin del poder de la iglesia y el de los poderes terrenales, todos orientados
al bien comn por su origen divino. Ciertamente, exista para Tomasso de Aquino un derecho divino o
ley eterna- que emanaba directamente de la razn de Dios y por tanto slo ste y por los santos
entendible, pero tambin exista un derecho natural mas asequible y que participaba del eterno. La
justificacin del poder se logra por la supuesta existencia de ese derecho natural, del cual derivara el
derecho humano, y con l, del delito como una violacin a ese derecho natural que prescribe que se debe
hacer el bien y evitar el mal. La asociacin entre delito y pecado es total, mediante este derecho que
comprenda lo espiritual y tambin sobre todo, lo terrenal. El delito sera entonces, una demostracin del
estado en pecado, y adems algo antinatural. En cualquier caso, la nocin de delito de esta forma,
ingresa a los pensamientos occidentales.
La inquisicin. Primeros modelos integrados de criminologa, poltica criminal, derecho penal y derecho
procesal penal
Es por ello que no puede resultar extrao que haya sido la Iglesia la que tendi el puente entre aquellos
antecedentes romano-imperiales de realizar la justicia y la nueva forma de organizacin procesal penal en
los estados europeos nacientes. La iglesia mantuvo una organizacin burocrtica y tambin practicaba la
indagacin para obtener confesiones como mtodo y practica habitual de mantener la disciplina en los
dispersos monasterios que eran controlados pocas veces al ao. Es tras el cuarto concilio de Letrn en
que se impuso que dicho ejercicio de confesin dejase de ser pblico y pasase a ser secreto slo delante
del sacerdote confesor, quien regulara la penitencia de acuerdo a su anlisis de la personalidad pecadora
La costumbre de censar a los bienes y personas, tambin haba sido habitual en el imperio Romano y a
travs de esta va le llegaba a los gobernantes modernos. Este es tambin uno de los orgenes del
mtodo inquisitivo. El otro es la extensin a todos los delitos e infracciones del modelo de convertir al
infractor en enemigo de la sociedad.
No debe olvidar el lector que este proceso q aqu se describe, es visto tradicionalmente como un modelo
de racionalizacin en el que las venganzas de los particulares son reemplazadas por la intervencin
estatal. El sistema penal que naci en estas pocas tom esta referencia al otro como un inferior y

tambin como un enemigo, idea que exista en la edad media. Este modelo de usar el poder, de aplicar
penas y averiguar verdades, tambin es consustancial a una fundamental y fundamentalista poltica
impulsada tambin entonces desde la iglesia catlica. Con el objeto de impedir las luchas entres reinos
cristianos y para poder as extender los terrenos necesarios para el desarrollo capitalista a otras zonas,
impulsaran para esos aos aquel gigantesco movimiento llamado cruzada. Este movimiento no solo
resultara til para reforzar una idea de cristiandad unificada, sino que sera fundamental para expandir el
naciente mercado, con nuevas conquistas y empresas para realizarlas .
Las cruzadas comenzaran en estos siglos que van del XI al XIII, pero continuaran posteriormente
mediante la adopcin de otras formas. La represin de herejes justific la aparicin de los primeros
equipos integrados por expertos en arrancar la verdad y de imponer dolor deliberadamente.
La mayor expresin de este mtodo procesal penal lo constituy una institucin que recibe el mismo
nombre que el modelo: La Inquisicin. Tambin esta institucin surgi en el ao 1215 en el Cuarto
Concilio de Letrn y con la finalidad concreta de perseguir a la hereja de los cataros del Languedoc.
El poder punitivo hoy existente surgi como la necesidad de la Iglesia y cierto cuerpos polticos nacientes
de poner coto a la accin o reaccionar de ciertas interpretaciones religiosas que tuvieron entonces sus
expositores.
Se sabe muy poco pues las persecuciones se encargaron de quemar adems de los cuerpos de algunos
de sus expositores, libros y papeles que exponan sus ideas. Lo que si ha quedado es el cuerpo
doctrinario que justificaba la represin por un lado, y que explicaba por otro lado a esas herejas como
defensoras de ideas que creo muy razonables como la oposicin a la misma idea de pecado y a la
estructura de poder, la promocin de la igualdad en los bienes, y la libertad sexual. Esas son algunas de
las reglas descriptas como existentes en las comunas autnomas.
El tribunal jurdico-teolgico de la inquisicin, estara integrado por letrados, es decir, por sacerdotes
juristas q en un primer momento fueron fanticos religiosos, y luego funcionarios que cumplen idntica
finalidad represora con una frialdad despersonalizada propia de personalidades grises. Antes de ello, pas
de la represin mencionada en Provenza y el Rosellon a la corona de Aragn en 1238, siempre bajo el
control de la orden de los domnicos creada en 1215.
Inquisicin espaola en 1942 : bajo la direccin de Toms de Torquemada, este reino la impondra en
America. Antes de llegar a esa poca de apogeo y posterior cada se debe mencionar el origen
eclesistico de las diferentes instituciones que se conocieron como inquisicin, as como su importancia
poltica. El mencionado Inocencio III de formacin intelectual, fue el iniciador de esa represin los ctaros
y herejes a las vez que el creador de la inquisicin como un tribunal especial en 1215. El papa Gregorio
IX en el ao 1229 reorganiz al tribunal de la Inquisicin con la extensin de su poder a casi todas las
ciudades italianas. Ello se debi a la verificacin de sus ventajas, no solo para reprimir la disidencia
poltica y religiosa sino para mantener el orden en general. Se venca con el recurso de la investigacin en
manos de un funcionario, la dificultad de depender de los otros individuos para poder condenar algo muy
difcil en sociedades cohesionadas con los perseguidos.
El proceso penal comenzaba con la prisin preventiva del imputado de hereja, se secuestraban entonces
sus bienes y se lo interrogaba para obtener la confesin. Si negaba el crimen que se le imputaba, se lo
consideraba como obstinado y ello podra acarrear consecuencias mas graves para su fsico y su vida.
La misin fundamental de la tortura era la averiguacin de la verdad adems de la publicacin de los
pecados con la aplicacin del tormento- que ese extendi finalmente al a muerte como pena
significativamente en la hoguera.
La inquisicin fue la primera agencia burocratizada dominante sobre la aplicacin de castigos y definicin
de verdades, y por ello la primera que realizara un discurso de tipo criminolgico
Luego, se realizaran sus explicaciones discursivas. Las primeras de esas expresiones sealaban como
mal que debe eliminarse a la hereja. Esto es lo que describan y combatan los primeros manuales de
inquisidores el de fines del siglo XIII de Bernardo Gui que ser conocido al lector puesto que basado en
l, Umberto Eco cre un personaje de ficcin que aparece en el nombre de la rosa.
La hereja se sumaba as al estigma de judos o leprosos como sujetos a ser perseguidos.
Luego de reforzar la verticalidad de las relaciones del poder mediante la estigmatizacin y conversin en
chivos expiatorios de quienes podan ser competencia en materia poltica y teolgica, la inquisicin
centrara su accionar en el control de la mujer para lo cual convirti a la brujera en ese supuesto mal
csmico que deba ser eliminado para defender a la sociedad. Al menos esto es lo que se desprende del
Malleus Malificarum que el dominico alemn Kramer escribi con la colaboracin del tambin domnico
Sprenger
En todo caso fue la bula papal proclamada por Inocencio VIII-1484- que conceda poder ilimitado a los
inquisidores por l nombrados para arrancar la verdad en los peores delitos mediante la tortura. Y antes
del manual, la represin a mujeres poderosas conocedoras de remedios o polticas como Juana de Arco-,
se sumaba al discurso inquisitorial y permita su implantacin entre los pueblos.
Segn Zaffaroni el martillo de las brujas constituye el primer discurso criminolgico moderno. Ello tanto
es un discurso orgnico, elaborado cuidadosamente con un gran esfuerzo intelectual y

metodolgicamente puntilloso, que explica las causas del mal, cuales son las formas en que se presenta,
y los sntomas en que aparece.
La mujer es la transmisora generacional de cultura y por ello deba ser reprimida o amedrentada para
imponer lenguajes, religiones y modelos polticos novedosos. La pretensin de iglesias y Estado para
alcanzar uniformidad, as como las corporaciones de expertos para lograr aceptacin de su especialidad,
deban competir con saberes transmitidos generacionalmente, As seran duramente sealadas como
posibles brujas, en el Manual que comento, aquellas mujeres con especial competencia para evitar
concepciones o ayudar en el parto as como las que tenan otros conocimientos sanitarios o podan influir
en personas de poder, aunque en todo caso se advierte la persecucin sexual.
El malleus malificarum se divide en tres partes. La primera de ellas de divide a su vez en 18 cuestiones y
es, en suma, un discurso que legitima el poder de la forma en que he descripto. En primer lugar dedica
un meticuloso anlisis para demostrar que el crimen de brujera existe y a la vez demuestra que ese
crimen es gravsimo, lo que justificara el empeo denodado para combatirlo.
Seala entonces cuales son las causas mltiples de tal crimen: la primera de ellas, la presencia del
diablo que es el q seduce y busca la complicidad de individuos especialmente dbiles por su supuesta
inferioridad biolgica, en general de la mujer. La mujer tendra un carcter de inferioridad fsica puesto
que segn la biblia habra surgido de la costilla de Adn-, moral como esa costilla era curva, jams
podran alcanzar la rectitud moral de los hombres y religiosa.
Tambin es causa de la brujera el permiso divino ya que en caso contrario se producira un problema
teolgico de importancia al conceder demasiado poder tanto a la bruja como al diablo. Todo aquel que
dude del poder de las brujas o del poder de los inquisidores para combatirlas, es un hereje.
La segunda parte es una clara demostracin del derecho penal de autor. Se hace una descripcin abierta
de los modos de actuar de las brujas, siendo que stos son solo algunos signos mediante los cuales el
inquisidor puede detectar una bruja. No son esas conductas las reprochables, sino la de tener relaciones
con el diablo, pero como esta ltima no puede probarse sino por la confesin se describen muchas otras
conductas que son indicios de aquella unin malfica. La enumeracin no solo es abierta, sino exhaustiva
y de esa forma no queda conducta de mujeres que no sea sospechosa de brujera.
La tercera parte es la que enuncia cul ser el mtodo de inquirir o averiguar la verdad, en el que
destaca con todo su rigor el sistema inquisitivo, sin acusador ni defensa, basado en la actuacin de oficio
o con denuncias annimas, y en el que la tortura aparece minuciosamente indicada para obtener la
confesin. Se describe una amplia gama de torturas, y un complicado sistema de interrogamientos,
basado en preguntas desconcertantes, buscndose engaar al imputado con pruebas inexistentes. Era
muy difcil para el acusado triunfar frente a las pruebas de la tortura, puesto que si no se confesaba a
pesar de ellas, se interpretara que era efectivamente culpable puesto que slo el diablo poda ayudarla a
resistir la presin de la tortura para lo que se proporcionaban drogas, hechizos, o unguentos mgicos
anti-tortura.
En suma aparecen en el manual todos los elementos del sistema inquisitivo que en las mismas fechas
iran recibiendo las legislaciones reales de los Estados europeos.
En estos casos, como tambin en los tribunales religiosos, apareci un tipo de funcionario profesional o
de oficio conocido como el gran inquisidor. No debe olvidarse la misin que cumplieron estos
funcionarios, y el propio derecho formados unos y otros en universidades acrticas.
El proceso de racionalizaron los llevara a ser redactores de violencia a la que veran como poco civilizada
y pesada de cumplir adems de injustificable.
Los funcionarios de las distintas agencias pero sobre todo de las judiciales,
tuvieron el mayor
compromiso con los genocidios . Por lo tanto y se remarca tal contradiccin, en el momento histrico del
absolutismo y de la aparicin del poder punitivo estatal, estos funcionarios iran reduciendo la crudeza de
las sanciones a pesar de no discutir las bases profundamente autoritarias que le conferan poder.
Las ciudades. Los individuos y los mercados. El modo capitalista de produccin y las empresas
comerciales, cientficas y de conquista
La superestructura que conforman el Estado y el derecho se adelant a la forma de produccin y se
consolid antes que sta
Desde un punto de vista econmico, se verifica por la aparicin de nuevas y crecientes necesidades de
renta de los grupos dominantes que no podan ser realizadas por la ineficacia del sistema feudal.
Surgieron nuevas necesidades econmicas que no podan ser solucionadas con el antiguo mtodo de
explotacin econmica, por lo que se produjo el cambio en los modos de produccin. La clase econmica
emergente, la burguesa, provendra de estos centros comerciales, los siervos superexplotados y
reprimidos violentamente comenzaran perodos de emigracin que tambin engrosaran la poblacin de
las ciudades.
En principio los cambios econmicos y polticos buscaban reforzar las posiciones ventajosas de los nobles
al mejorar las relaciones intrnsecas del modelo de produccin feudal. Los nobles feudales entregaran su
ejercicio de poder militar y poltico al soberano que representaba al Estado para conservar sus posiciones

en el mbito privado. El sistema de explotacin feudal, se asentaba sobre relaciones personales. Seores
y siervos constituan los dos grandes estamentos sociales, y el comercio tambin requera de la
consolidacin de territorios mas vastos, lo que ser provisto por la centralizacin poltica de los nacientes
estados
El capitalismo comenz a practicarse embrionariamente en las principales ciudades comerciales del
Mediterrneo cristiano, Palermo, Venecia, Gnova, etc. Algunas de estas ciudades se convirtieron en
verdaderos estados.
Otras ciudades, las ms, pasaran a reforzar el poder centralizado de los nacientes estados y que se
encarnaban en monarquas. El derecho y la jurisdiccin pasaran a ser armas principales de este
centralismo monrquico contra los poderes locales
En estos perodos de consolidacin del Estado, slo los reyes o emperadores podan levantar horcas, que
as conferan a las ciudades la distincin de la potestas capitis de la que se deriva el nombre de
capitales con las que an hoy se las nombra.
En este proceso de civilizacin se destac una figura ineludible del pensamiento occidental: Desiderio
Erasmo, natural de Rotterdam en lo que hoy es Holanda. El erasmismo se convirti en la doctrina de los
burgueses mas educados de la poca, siendo finalmente derrotada por los fundamentalismos
provenientes de la reforma protestante y la contrarreforma catlica.
En efecto, surgi en esta poca de cambios el llamado individualismo. La ruptura con la idea organicista y
con ese representante del Todo que es Dios, va a verse en el peso de personas individuales en su
posibilidad de cambios y de triunfos o derrotas. Como seala Bobbio, el individualismo es el primer paso
del liberalismo, y en el reconocimiento de ciertos individuos por su valor como comerciantes, artistas, etc.
El valor del individualismo se acrecentaba con las nuevas formas de produccin en las que las virtudes
personales marino artesano, mercader, etc- seran preferidas a las condiciones de pertenencia a la
familia a o casta.
El crecimiento de las ciudades dio origen a una nueva clase social que se identificara con ellas : la
burguesa
Estos primeros comerciantes, banqueros y artesanos eran justamente hombres libres de la relaciones de
servidumbre feudal. De esta clase provendra la primera versin del mundo cabalmente moderna.
La racionalidad moderna tiene un origen en estas prcticas mercantiles que asimismo destruiran la idea
de que habra un problema moral en el enriquecimiento y en el goce de los bienes terrenales. Esta nueva
tica del comerciante tambin tendra su referente en la vida de los artistas y pensadores de este
momento, que por su dinamismo creador se denomin renacimiento.
Razonar al margen de los dogmas, elaborar y descubrir conocimientos con la ayuda de la tcnica de la
indagacin di lugar al movimiento del humanismo que caracteriza esta poca. Se pondra al hombre, al
individuo como centro del universo, cono centro de atencin ontolgica de todas las preocupaciones
polticas econmicas y sociales
El mercantilismo reflej los nuevos esquemas de pensamiento econmico tanto de los burgueses cuanto
de los representantes del Estado
Los mercaderes y el estado se apoyaban mutuamente en esta tarea de aumentar el propio beneficio,
acumular riqueza, medida primero en mercanca y luego en dinero o metales que lo representen. La
preocupacin individual del mercantilista estaba en el comercio y en la banca antes que en la industria.
La preocupacin estatal residira en mantener las arcas del estado repletas con el producto de la venta de
espacies y metales preciosos.
Con estas ideas econmicas se produjo la transicin hacia el capitalismo industrial, imposible sin una
integracin econmica y poltica de los mercados territoriales de los estados.
Con la importancia del dinero como medio de pago, aparecieron los bancos.
El capitalismo y la burocracia se encontraron histricamente y se pertenecen ntimamente en funcin de
su superioridad tcnica sobre otra forma de organizacin.
Este es a su vez otro de los motivos que provocan el desarrollo de la burocracia, una administracin mas
tcnica dotada de conocimientos especiales, y que depende jerrquica y econmicamente del estado
central
Esa administracin y el ejrcito seran los pilares del estado.
La divisin de roles en el trabajo adoptado, llev a la concentracin del beneficio y tambin del poder. El
cambio hacia el mtodo inquisitivo de resolucin de conflictos, facilitaba la concentracin de poder al
intervenir en la circulacin de bienes y de armas. Esta circulacin mas abierta cambi con la expropiacin
del conflicto por parte del soberano. La aparicin de la violencia estatal jurdicamente administrada, sirvi
al fortalecimiento del poder.
El poder central sera el que pregunta, indaga, busca la verdad y as se consigue la concentracin del
poder armado al reemplazar la lucha del litigio, pues el poder central, el soberano, sera el que exiga la
reparacin en vez del directamente ofendido.

En primer lugar lo buscado sera la expropiacin y la confiscacin de bienes y armas del condenado. Esa
medida de beneficio poltico y econmico se transformara en la pena o castigo como forma de
justificacin y utilidad para el estado
La empresa cientfica tambin se planteaba como una forma de conquista, de lucha desigual en la cual la
inquisitio reemplazaba a disputatio como metodologa de acceso a la verdad y resultados concretos.
Efectivamente este nuevo mtodo es mas eficiente mas rpido y menos costoso.
En el perodo que va desde principio de S XIV hasta fines del S XVII se produjo una importante revolucin
cientfica. Los nombres mas famosos, Leonardo y Galileo. Galileo sufri la represin de los poderes
absolutistas y religiosos. El nuevo mtodo cientfico era mas racional, mas eficiente y mas humano, pero
no por ello menos inquisitivo que el de su rival Bernando Gui. Con ello se produjo la independencia de la
filosofia con respecto a la teologa por lo que en el pensamiento cientfico el ser quedara desvinculado del
pensar, y siglos despus un famoso filsofo sostendr que la ciencia no piensa
La cientificacin de las formas de pensamiento tambin dara lugar en el futuro a las diversas ciencias
sociales de las que la criminologa no es de las menos importantes.
La especializacin tendra que ver con el manejo de una tcnica especialmente complicada.
El uso del papel, la brjula y la plvora tambin se descubrieron entonces provenientes de la China. Con
el cambo antes mencionado se produjo otro tipo de reformas y cambio en lo q haca el transporte por
tierra ya la arquitectura aval y terrestre.
La expansin blica europea. La formacin de una sociedad represora.
Estos descubrimiento, esta expansin del universo europeo, no pueden fecharse en un momento dado.
Sin embargo s es claro que el capitalismo y el modelo de estado se expandieron desde eses centro
ubicado en lo que hoy es Europa mediante empresas militares, comerciales pero siempre bajo el influjo
de la violencia y sus justificaciones teolgico polticas tpicamente occidentales
Esa persecucin aplicada a los europeos considerados demonacos, leprosos, herejes judaizantes, brujas,
sera si cabe, mas cruel aplicada hacia los seres humanos de afuera
Los descubrimientos de nuevas tierras permitieron la consolidacin de imperios con su metrpolis
encargadas de explotar los bienes de los territorios ultramarinos conquistados y de comprar y vender a
aquellos con los que se negociaba de forma desigual. No se limita a los mbitos europeos sino que
alcanza si bien muy desventajosamente a estos otros mbitos como Africa, America y la La india, pronto
expoliados y en los q se realizaran autnticos genocidios en su poblacin local. En estos genocidios es
necesario reconocer la importancia del trabajo de esclavos de los otros considerados como no humanos
o sub humanos.
La conquista de America implic la construccin de un otro en los indios americanos, y tras la
devastacin de stos en los negros africanos transportados tambin como si fueran mercanca Ese otro
vendra a ocupar un lugar poltico y tambin un lugar econmico
El vencido se transformaba as en esclavo, y tambin en botn por parte de la empresa de conquista
Pero antes que ello, la base de la expansin de la dominacin estatal y capitalista hacia otras tierras, se
produjo a partir de la exclusin del otro, algo en lo que lo punitivo tuvo un papel especial.
En estos casos la represin no adoptara la faz de lo penal, aunque evidentemente era una manifestacin
mas de lo punitivo.
Las discusiones ocurridas en America sobre la posible prdica del cristianismo entre los indios antes de su
descubrimiento en 1492 no eran nada banales, sino que implicaban un reparto de poder sobre los indios.
Si stos vivan en pecado por ignorancia de la fe cristiana, sus humanidades pertenecan a la corona, que
era quien aplicara su poder poltico, penal y econmico sobre ellos.
Si en cambio eran herejes por haber abandonado la buena fe, la competencia era directamente de la
iglesia y por tanto la inquisicin se alzara directamente sobre ellos.
Fue sin duda el miedo la herramienta principal para logar la imposicin de las modernas burocracias, para
imponer el Estado y el mercado y para imponer el sistema punitivo que hoy sigue existiendo. Ese miedo
era miedo al otro, tambin al poder, pero en ltima instancia, y sobre todo, miedo.
Las modernas burocracias del diagrama de poder que se gestaba, se presentaban como la mejor forma
de solucionar problemas.
El siglo XIV esta caracterizado por la peste negra que liquid a la mitad de la poblacin de Europa.
Muchos de los temerosos de morir, se amparaban en quienes crean poderosos para busca salvadores, y
tambin para encontrar culpables. El salvador no poda ser sino Dios y sus santos especializados (san
Sebastin, San Roque) y para lo mas concretos sus representantes terrenales.
En muchas zonas los mendigos y pobres fueron acusados de contaminar al pueblo llano. Es en esta poca
en que comienza la persecucin generalizada contra los judos. En diversas zonas hubo masacres de
judos acusados de contaminar pozos de agua crimen que muchos confesaron bajo tortura. Asimismo
seran objeto de represin las poblaciones nmades como los gitanos acusados-como todo extranjero-, de
traer el mal a poblaciones puras. Finalmente los enfermos, los que tenan algn rasgo fsico que los
marcara, seran el extrao ese sujeto destinado a ser eliminado. El miedo a esa terrible peste y a las

continuas pero menos violentas plagas que continuaran a lo largo de la Edad moderna, marcara la forma
de actuacin del gobierno de las ciudades y los Estados.
La ciencia de la poltica o del gobierno de esos lugares, debera su nacimiento a las medidas para
combatir la peste.
La creacin de la entidad del nosotros, la unificacin lingstica, cultural, se hizo por una doble funcin
de expulsin e inclusin de las diferencias. Esta doble funcin ser la caracterstica de los sistemas
penales y de los pensamientos criminolgicos hasta la actualidad. Por un lado, la expulsin del enfermo,
del leproso, del que contagia, sera un tratamiento continuo que poda tener la forma de la pena de
muerte o cualquier otra medida excluyente. Por el otro, la asimilacin de otros apestados, tambin sera
la caracterstica de un sistema que de cualquiera de las formas debe tener en claro la identidad del otro,
objeto de alguno de estos tratamientos o de la combinacin esquizofrnica de ambos.
Por ello se indicaban como feos los rasgos de aquellos que se indicaba perseguir, del mismo modos en
que las cosas feas no deban ser visibles, los individuos malos y por tanto feos, deberan ser castigados
Algunas expresiones de pensamientos criminolgicos del momento como el Malleus ya mencionado, son
referencias de ese proceso de construccin social de la belleza que tambin dara punto de origen al
racismo de nuestro tiempo. El otro, el diferente, sera el que tiene la marca en el cuerpo
Muchos criminlogos del S XX indicaron que el primer criminlogo conocido fue el napolitano Dellaporta,
que estaba convencido de la necesaria relacin entre el aspecto fsico, de sobremanera el del rostro, y las
cualidades morales de los humanos, Por ello observ y realiz diversos estudios sobre los encerrados y
ejecutados en Npoles. Tras ello y la comparacin con otras personas, elabor una clasificacin de los
hombres y de los delincuentes en Tipos. El ladrn poda reconocerse por ser cejijunto, tener pequeas
orejas, nariz delgada, ojos rpidos, visin aguda, labios gruesos y abiertos y manos delicadas con dedos
delgado y hbiles.
Tambin describi otros tipos de personalidades, como el violento.
Las percepciones sobre la sociedad y e Estado. El consenso y el conflicto. Hobbes y Maquiavelo
Hasta ahora se ha descrito el momento en q aparece el estado moderno y se genera el poder punitivo,
pero es necesario destacar que este tambin fue el momento de consolidacin del estado y en su
diagrama de poder absolutista, y no debe descuidarse que ello consolidara al poder penal en su versin
mas descarnada a ilimitada.
El rey y sus burocracias encargadas de reprimir y cobrar tributos oscilaran durante todo el perodo entre
el mantenimiento de dos grupos entre s opuestos por sus intereses: la nobleza y la burguesa. La
bsqueda y satisfaccin de riqueza y status en unos y otros a costa de pobres y colonizados sera lo
caracterstico del absolutismo monrquico
Tras la paz de Westfalia se produjo el mutuo reconocimiento definitivo de los estados soberanos
existentes con cierta identidad nacional, Francia Suiza Holsnda, Dinamarca, Suecia, Prusia.
Se producira entonces un nuevo momento de racionalizacin de la poltica si se entiende ello como una
racionalizacin y justificaciones de poder estatal que se iba consolidando. De lo que se trataba era de
justificar la autoridad, pero no cualquier tipo, sino la nueva, la monrquica, la estatal. Este pensamiento
poltico es indudablemente pensamiento criminolgico. Los pensamientos criminolgicos se ocupan de
justificar o bien criticar cierto orden
Es entonces en este periodo que se consolidaban los estados soberanos y donde apareceran las
primeras reflexiones tericas sobre estas nuevas formaciones polticas: los primeros pensamientos
criminolgicos. En este caso, ese pensamiento lograra desprenderse poco a poco de la tutela de la
iglesia.
Otro ejemplo temprano de esta preocupacin por parte de laicos, es el del literato Florenci Dante
Alighieri, quien escribi tambin sobre la monarqua como forma de gobernar las repblicas.
Es su clara separacin de justicia humana sobre la divina lo que lo llevara a insistir en la necesaria
existencia de un Papa y un emperador universal, y se enfrentaba a Tomasso de Aquino, pues sealaba
que estas justicias pueden ser contradictorias y que el poder soberano recaira sobre el Estado laico.
Maquiavelo el mayor pensador poltico del renacimiento y tiene un pensamiento cientfico ya que
basndose en la observacin de los nuevos fenmenos de la actualidad, dejara de lado motivaciones
sociales o religiosas, y describira una de las primeras y mas lucidas teoras polticas.
Para l la teora poltica es teora sobre el orden y por tanto es de profunda importancia, no puede ser
separada del conocimiento criminolgico. escribi tambin El Prncipe que versa sobre la naturaleza de
los jefes de estadoMaquiavelo se inclinaba por la conveniencia de los estados republicanos. Su descripcin del orden posible
parte de la constatacin sociolgica de que sobre la base de la relaciones interhumanas lo que existe es
conflicto. Son los conflictos polticos los que dan nacimiento y permiten perpetuar al poder poltico ya que
siempre existirn quienes tienen el poder o gozan de ventajas sobre los dems, y quienes quieren
alcanzarlo. Por lo tanto, poder y libertad son entonces parcialmente la misma cosa

La deduccin sociolgica que parte de la existencia del conflicto, se encontrara con otra bien distinta.
Mencionar a Thomas Hobbes. Quien defiende tericamente al absolutismo monrquico. En sus obras
mas importantes desarrolla unas ideas sobre el Estado fuerte y su necesidad para mantener el orden y la
seguridad. A diferencia de Maquiavelo, Hobbes comenzara una tradicin terica que tal vez tendra
mayor xito, basada en su concepcin de la naturaleza humana y de la existencia de un consciencia a
travs de la poltica. Ya no el conflicto sino el consenso es el que explicar la naturaleza poltica del
Estado. Los individuos en estado de naturaleza siguen sus impulsos y deseos y provocan las luchas de
todos contra todos, lo que irremediablemente lleva a la inseguridad y al miedo. Para evitar ello, y
mediante la razn, logran alcanzar un acuerdo o contrato para asegurar el orden , la paz y la seguridad
de todos. Este contrato crea la figura del Estado como ente artificial o leviatn que con una nica
voluntad protege a los individuos con su autoridad de las luchas intestinas y frente a las invasiones
extranjeras.
El estudio de Hobbes tambin es el del a legitimacin del poder o autoridad. La esencia del Estado que
puede definirse como sigue: persona resultante de los actos de una gran multitud que, por pactos
mutuos, la instituy con el fin de que est en condiciones de emplear la fuerza y los medios de todos,
cuando y como lo repute oportuno, para asegurar la paz y defensa comunes. El estado absolutista es el
nico que puede proveer seguridad jurdica- y ello en la medida que concentre poder y no se pongan
sus reglas en entredicho por quienes quedaran a l subordinados. El contrato o consenso hobbesiano a
diferencia de otros contratos sociales de la poca o posteriores, es de sumisin pues los individuos
ceden ante el miedo razonable todos sus derechos al Estado a cambio de la paz y el orden. El soberano
tiene, de acuerdo a esta teora, el derecho de vida y muerte sobre los individuos y es en el mbito de lo
punitivo donde esto se evidencia y pone en prctica.
Es distinta la concepcin sobre la sociedad, que se basa en el consenso forzado por el miedo. Tambin se
separa de la nocin de Maquiavelo en que para Hobbes no existira ninguna diferencia entre la sociedad y
el Estado.
Ninguna de las herejas que discuta el poder de estos Estados centralizados y de la Iglesia Catlica, pudo
superar la represin de la Inquisicin a excepcin de la reforma que dara nombre a la poca histrica.
Y es que las ideas polticas de la reforma protestante Martin Luther, Jean Calvino y tambin la
contrarreforma catlica servan para la consolidacin de los poderes estatales
y reforzaron,
efectivamente la tendencia absolutista. Ello sera notable en lo relativo a la represin de las clases
populares y en la defensa de la propiedad.
Los idelogos protestantes que haran hincapi en la justificacin por la fe- y en la autoridad (de la
biblia) primero reclamaban la tolerancia pero cuando llegaron al poder aplicaron los mismos mtodos que
los catlicos para reforzar a las autoridades, y as aumentaran, ambos, la intolerancia y la violencia de
los mtodos guerreros con prdicas patriticas que uniran el Estado Nacin o religin con tintes
diferenciales. Adems la moral protestante de la predestinacin justificaba y dignificaba las ideas
burguesas acerca del lucro comercial o del trabajo. Todas estas ideas religiosas se encaminaran hacia
una profundizacin de la disciplina, realizable entre otras cosas por la adquisicin de una auto-disciplina.
Baco y Descartes, fueron los que sentaron las bases de la nueva forma de pensar, que deba ser crtica y
opuesta a los prejuicios o preconceptos. Bacon fue un anticipado a la ilustracin criminolgica, pues
intentara iluminar el derecho de su poca mediante los digestos de leyes y costumbres. Las utopas,
con planteos crticos de lo existente, eran previas a estas obra.
Otros esquemas de pensamiento tolerante, comenzaron a reflexionar sobre el mismo Estado, con afn de
cambiarlo.
La ciencia de Galileo y otros llegaba definitivamente a la discusin poltica y jurdica. La libertad y la
tolerancia comenzaban a ser necesidades del capitalismo en una nueva fase, y en especial de los
burgueses que se aprovecharan de ellas. Tambin en los autores mencionados comienza a vislumbrarse
la idea de constitucin para asegurar esos derechos y la paz social.
La expresin mas acabada de eses pensamiento que aceptaba ya la existencia de Estado e intentaba
limitarlo, se verifica en tres pensadores: Pufendorf, Locke y Spinoza. La base de ellos radica en la autolimitacin. La limitacin del poder comenzara con la limitacin de los propios deseos. La civilizacin
consistira en la renuncia da las ansias de dominacin. Por ello, el Estado deba ser limitado por los
drechos individuales, puesto que para ellos el Estado es una necesidad, pero una necesidad libremente
consensuada por los individuos.
La tica de Spinoza requiere de una teora democrtica y republicana del Estado cuyo fin ltimo es la
libertad. Propuso una filosofa poltica basada en la tolerancia mutua justificada en la necesidad utilitaria
entre los Estados y entre los humanos. El estado no se justificaba por la imposicin de una paz o tregua
a la guerra de todos contra todos, sin por la actuacin de un orden tico de la verdadera naturaleza
humana, que no es otra sino la libertad.
Se inclinaba por un gobierno democrtico, que tambin deba dotarse de sabidura, como para proteger la
tolerancia y liberad de pensamiento

El derecho y la justicia del antiguo rgimen. La marca en los cuerpos. El escenario del patbulo
Los pensadores de la Ilustracin adems de continuar la labor de estos penadores del limite, fueron
producto de la reaccin contra los elementos mas visibles del diagrama de poder del estado absolutista.
El derecho y la justicia penal del Antiguo Rgimen, seran sin duda una aplicacin de las racionalizaciones
que los Estados ya consolidados hacan de los mtodos necesarios para su aparicin. An cuando la
burocracia estatal ya estaba afirmada, su metodologa de mantenimiento segua basndose en las
marcas, la expulsin y la exclusin del otro. No desaparece en la consolidacin del Estado la naturaleza
excluyente del castigo
Durante el Estado absolutista aparece otro invento para controlar a los individuos: el del los pasaportes
y papeles de identificacin.
Los que no portaban esos privilegiados papeles en cambio tenan que lucir ropas, peinados u otras
seales para identificarse a simple vista A los convictos, sola cortrseles la nariz una oreja, brazo o
pierna o en todo caso taturseles una letra o dibujo que a simple vista permitiera saber quienes eran.
Simular una identidad no real consumara la traicin mas peligrosa.
Estigmatizar a otros era una cuestin de gobierno necesaria y en la que el poder penal, la justicia penal
del Antiguo Rgimen cumplira un rol fundamental
Posteriormente solan escribirse los hechos delictivos atribuidos al condenado en libros escritos sobre la
propia piel que le haba sido arrancada posteriormente a la aplicacin de pena.
Durante el Antiguo Rgimen las penas propiamente dichas eran o bien pecuniarias, o bien corporales.
Marcar con la condena el cuerpo del condenado era tan importante como marcar la conciencia del l
mismo y de toda la sociedad acerca del poder del monarca
La primera confiscacin del conflicto, como se ha dicho, se realiz con las formas de guerra. Pero con
posterioridad el Estado ira adoptando las formas menos costosas del derecho. Esta equiparacin entre
delito y pecado permita la arbitrariedad del poder penal, pues no existan los lmites precisos al poder,
que se intentaran defender por los pensadores antes mencionados y representados por el cumplimiento
de la estricta legalidad que surga del propio Estado.
Antes que rigieran tales lmites, la averiguacin de la motivacin culpable verdadera del pecador,
favoreci lo mtodo inquisitoriales de no respetar la autonoma humana e intentar introducirse en la
mente del individuo para obtener la confesin . Naci as la prevencin como autorizacin para comenzar
las investigaciones sobre la base de sospechas o denuncias que se mantenan en el anonimato. Se
instituy una organizacin de tipo jerrquico, y permanecen al triunfar el secreto sobre lo pblico en el
proceso de averiguacin, la escritura sobre la oralidad del mismo proceso que los jueces juzgaran
basndose en los documentos escritos sin contacto directo con el imputado y los testigos, debindose en
consecuencia instituir un sistema legal que le ordenara la forma en que se deba valorar dichas pruebas
escritas.
Un esquema procesal organizado de tal manera solamente permita al imputado privado preventivamente
de su libertad, dos caminos a seguir: o esperar simplemente la aplicacin de un castigo que cuando
llegaba, en la mayora de los casos se encontraba cumplido, o confesar el hecho y su responsabilidad par
a con ello obtener la indulgencia del juzgador.
El mtodo inquisitivo se afianz con esta forme de realizar la justicia.
Las tcnicas del mtodo inquisitivo la idea de verdad, de investigacin, la escritura y el secreto- se
aplicaron por funcionarios reales en la actuacin de la justicia y tambin se utilizaran por quienes desde
el plano terico del derecho se encartaran de concebir al derecho penal como una funcin del Estado. Es
un dato a no olvidar la relacin entre el proceso de concentracin del poder que desemboca en la
creacin de los estados nacionales, y el proceso de profesionalizacin y burocratizacin de los rganos
encargados de administrar justicia en materia religiosa, pero tambin civil, en Europa a partir del S XIII
Al lado de las tcnicas secretas de averiguacin de la verdad, condenadas por los reformadores del
sistema en el siglo XVIII tambin se ejerca le poder por otras tcnicas pblicas que fueron denunciadas
con idntico rigor por los ilustrados. Estas otras tcnicas de justicia y gobierno mediante el poder punitivo
como atribucin al soberano, ser realizaba por medio del espectculo. Este espectculo se brindara
especialmente en la ejecucin de los castigos, y seran considerados un derecho de monarca y el Estado.
Era el castigo mediante suplicio. En l el rey a travs del verdugo ejerca sobre el cuerpo del condenado
la mutilacin o la muerte frente a los ojos del pueblo, a fin de que la marca en el cuerpo individual se
grabase en los corazones de los otros individuos. El verdadero rasgo distintivo no era sancionar una ley
que obligase a todos y tambin a s mismo, sino la facultad de sta liberado de todo lazo. El derecho a
sancionar la ley o de eximir de le ley. El poder verdadera y completamente soberano era el arbitrario
Foccault comienza vigilar y castigar describiendo el castigo del soldado que intent matar al rey francs.
Damiens fue condenado a pblica retractacin ante la puerta principal de la iglesia de Pars donde deba
ser llevado y conducido en una carreta, desnudo, en camisa con un hacha de cera encendida de dos libras
de peso en la mano, despus, le seran atenazadas las tetillas, brazos, muslos y pantorrillas y su mano
derecha, asido en sta el cuchillo con que cometi dicho parricidio, quemada con fuego de azufre, y sobre
las partes atenaceadas se le verter cera y azufre fundidos juntamente, y a continuacin su cuerpo

desmembrado y estirado por cuatro caballos y sus miembros y tronco consumidos en el fuego, reducidos
a cenizas y sus cenizas arrojadas al fuego.
Otro tanto ocurri con Tupac Amaru
Nada estaba librazo al azar, y a los ojos de los funcionarios, tamaa violencia no sera algo irracional, ni
subjetivo, sino necesario.
Finalmente tambin se verificara una progresiva profesionalizacin del castigo durante en el Antiguo
Rgimen
La modernidad y las nuevas relaciones sociales.: sociedad de clases y necesidades de orden. La exclusin
y la disciplina
El perodo de la consolidacin de la forma de Estado y de aparicin de las relaciones tpicamente
capitalistas, requirieron de una legislacin penal seversima
El mercantilismo necesit de un disciplinamiento de los grupos sociales que no se integraran a alguno de
los grupos productivos econmicamente. La forma de educar, era a travs de la violencia punitiva.
Estas sociedades de mercado, que se iban configurando tambin requeran de una paz y un orden para
que pudiera realizarse el lento proceso industrializador. El derecho penal fue una herramienta necesaria
durante el Antiguo Rgimen tanto para reforzar la monarqua absoluta, como para satisfacer el orden del
mercado.
Frente a un primer momento de exceso de fuerza de trabajo, se intent canalizar a estos individuos hacia
las actividades de conquista y navegacin, pero de todas formas se aplicara una poltica de exterminio y
de terror sobre los individuos sobrantes en trminos econmicos. Es as que aparecieron los primeros
intentos de aunar una estrategia de la exclusin del otro con la del disciplinamiento.
Los primeros dispositivos de disciplinamiento fueron a travs del secuestro institucionalizado. La
necesidad de separar al pobre inocente del culpable, llevaba a fundar instituciones como hospicios, casa
de trabajo o de caridad.
En realidad, pretenda separar al apto para trabajar, del que no puede hacer otra cosa. La disciplina era
acompaada tambin de una funcin de disuasin pues los pobres del lugar eran obligados a trabajar
bajo la amenaza del encierro en donde lo pasaran peor que en las terribles condiciones de trabajo
manufacturero. Y los que habitaban en otros sitios, podan saber que de entrar a ese condado, serian
recludos por un tiempo indeterminado
El funcionamiento de la casa de disciplina y trabajo, se basaba en que la duracin de las penas estaba a
disposicin del administrador. El trabajo obligatorio se haca en comn -donde tambin dorman en
celdas de 12 personas, cada cama compartida entre 2 o 3 personas- y se reciba un salario simblico por
el trabajo. Este salario, el empleo del tiempo, la disciplina y la vigilancia contnua, preparaban a estos
penados para la vida del obrero
La planificacin de este tipo de establecimientos tanto para castigo como para la correccin de
vagabundos, debe tambin mucho a la formacin religiosa y humanista del defensor de la tolerancia y
libertad de pensamiento: el holands Dirck Volckerzoon.
Los visitantes europeos de estos establecimientos se mostraron maravillados y no tardaron en proponer
su aplicacin en otros sitios
Todos estos antecedentes de crcel as como de sus hermanas gemelas, las nacientes fbricas
manufactureras, la escuela, el ejrcito, el hospital, etc, produjeron adems de cada utilidad propia, un
nuevo sujeto adecuado a la normalizacin disciplinaria propia del sistema capitalista que se estaba
imponiendo. La finalidad disciplinaria de unin a la de aprovechar la fuerza de trabajo a favor del Estado,
que se convirti en el dueo de los cuerpos condenados. Esto tambin se visualizara con la utilizacin de
los condenados en minas y galeras
En toda esta primera poca de la modernidad, el encierro no era considerado en si mismo como una
pena. Pasar un tiempo sin hacer nada en determinado sitio no era suficiente para ser considerado un mal.
Con la excepcin del derecho cannico y sus condenas penitenciales, se consideraba entonces que las
privaciones de libertad estaban destinadas como precauciones para mejor obtencin de la confesin o
para que el acusado no escape al cumplimiento del castigo en el patbulo.
Se encerraba a los que tenan deudas pblicas, o privadas, y no podan pagarlas, a los vagos y mendigos
para hacerlos trabajar, y a los discapacitados fsicos o mentales. Finalmente se encerraba tambin como
castigo cuando por el caso que fuera no se poda matar, mutilar o hacer trabajar al convicto. El encierro,
cuando no era prevista como una condena e incluso cuando se demoraba por razones procesales, no era
otra cosa sino una pena de muerte prolongada. Era un lugar para los que sin sufrir un total repudio
merecedor de tormento o condena, constituyen u peligro social As moran en dichas crceles locos,
prostitutas, leprosos, sifilticos gente que no poda mantenerse y viva de la limosna.
Captulo III
La ilustracin, la Revolucin y sus repercusiones sobre el pensamiento criminolgico

10

III. 1 Dificultades para la caracterizacin de la Ilustracin: rasgos comunes y aparentes contradicciones

Las ideas ms trascendentes de este perodo son las que hacen referencia a la forma de organizar
la cosa pblica, esas formas Estado que haban surgido en Europa a partir del siglo XIII, y que, desde
fines del siglo XVI, haban dado lugar a los gobiernos absolutistas y concentradores del poder en una
monarqua que oscilaba en sus apoyos entre una emergente burguesa urbana y los poderes
tradicionales. La ilustracin fue el momento en que la burguesa emprendi claramente su lucha contra
estos poderes tradicionales de la nobleza y el clero y que tambin se enfrent, en parte, al mismo
absolutismo monrquico. De acuerdo a ello se intentara desarrollar democrticamente el ejercicio de este
poder de acuerdo al concepto de soberana. Se acept entonces la nocin monrquica de soberana, pero
con el reconocimiento de que esta no es propiedad de un particular sino que est conformada por todos
los que han pasado de ser sbditos a ciudadanos.
La misma nocin de ciudadano quedaba emparejada con la capacidad de voto. Nios y jvenes,
extranjeros, minoras a las que no se reconocera ese carcter y tambin aquella mitad de la poblacin,
tan activa durante la Ilustracin, compuesta por las mujeres, seran personas de segunda categora al
no gozar de muchos de los derechos que slo tendran los ciudadanos.
Otra contradiccin surgira de la idea del contrato. Aquella misma concepcin individualista que
pona su fe en la razn humana es la que est en el origen de los diversos modelos de contrato, que
explicaran en la Ilustracin las formaciones polticas basadas en el individuo, caractersticas del
pensamiento liberal y opuestas a las previas y posteriores formas organicistas.
El individualismo tambin haba engendrado dos formas de hacer ciencia: por un lado, el
racionalismo (Descartes); y por el otro el empirismo (Inglaterra, mayores representantes: Francis Bacon
e Isaac Newton). Con ambas concepciones cientficas se puede visualizar a la sociedad como un conjunto
de partes en interdependencia recproca. La forma poltica de explicar esa totalidad sera utilizando una
expresin jurdica de equilibrio. Esa forma jurdica sera la del contrato.
El contrato de Hobbes tiene como mira afirmar y legitimar el poder absoluto del Estado
representado por el monarca, y por ello su metfora del contrato seala que los individuos ceden por
miedo todas sus capacidades al soberano en el acto de constituir la sociedad poltica y luego ste
administra ese poder concentrado como le place.
El liberalismo, que pretende ser el nico heredero de las diversas ideas del contrato social,
aparece con mayor claridad en la obra de John Locke, quien hace hincapi en la tolerancia y en los
derechos naturales (luego, humanos) como lmites al accionar de los gobiernos. Locke afirmaba la idea de
un gobierno basado en la exigencia de la libertad de los individuos. Un Estado que tenga limitados sus
poderes y su funciones.
El contrato entonces, tiene dos partes: en la primera los individuos deciden entre ellos crear la
autoridad superior; y en la segunda, pactan con esta autoridad superior el entregarle, fiduciariamente, el
manejo de algunos intereses para su mejor consecucin, pero con la salvedad de que los derechos
naturales no dependen de esa institucin. No es el miedo lo que los lleva a los hombres a constituir el
Estado, sino la bsqueda de un estadio superior en el que se garanticen y puedan actuar sus derechos
naturales.
La naturaleza humana que concibe Locke es un estado de libertad, de igualdad, y sobre todo, de
racionalidad. Ello implica la universalidad de los derechos humanos pues todos los Estados estarn
guiados por estas reglas ltimas y comunes, accesibles racionalmente. Las leyes que dicte el Estado
deben estar de acuerdo con ellos y no sern un lmite a su goce sino que, por el contrario, sirven para
proteger y acrecentar la libertad individual. Todo el Estado sirve para regular esa libertad humana a
travs del dictado de leyes racionales y el juzgamiento imparcial de las relaciones entre individuos libres.
Los lmites nos los tiene el individuo sino el Estado, tanto para juzgar, para lo que sirven las leyes, como
para legislar.
El concepto de democracia de Locke ser el de una democracia liberal que reconoce la validez de
las leyes superiores al propio Estado.
El concepto de soberana tambin es fundamental en la obra de Locke, y se vincula con lo blico y
lo punitivo. Definira esa idea de soberana al decir que la comunidad nace de un poder de decidir qu
castigo corresponder a las diversas transgresiones cometidas entre los miembros de la sociedad que se
consideren merecedoras de l, del mismo modo que tiene el poder de castigar cualquier lesin inferida a
cualquiera de sus miembros por cualquiera que no pertenezca a ella.
Esta idea de soberana perdurara y se relegitimara en todas las versiones contractualistas.
Para Rousseau, es el propio contrato el que a la vez de crear el Estado de Derecho establece los
deberes y obligaciones de los individuos de acuerdo a la voluntad general. El contrato pensado por este
ilustrado que inspirara a la Revolucin Francesa no es de entrega de los derechos naturales al Estado ni
de confiar una regulacin de la natural libertad mantenida, sino que por el contrario es un acto originario
de una forma social que defienda y proteja con toda la fuerza de comn a la persona de cada uno de los
asociados y por la cual cada uno, unindose a todos, no obedezca sino a s mismo y que por lo tanto sea
libre siguiendo la voluntad general que ser la misma que la de cada uno de los individuos contratantes.

11

La teora ms limitada del poder punitivo, aquella que justifica la necesidad de garantas para el
individuo, emerge directamente del contrato de Locke.
El poder soberano de Rousseau est constituido por la voluntad de cada uno y de todos, y por
tanto es infalible. Ese Estado no tiene necesidad de proporcionar garantas a los sbditos, porque es
imposible que el cuerpo quiera perjudicar a su miembros. Esta metfora organicista no hace desaparecer
la base contractual, pues, para este autor, el Estado no poda cargar con cadenas intiles a los miembros
de la comunidad. El todo se justifica para la mejor satisfaccin de las necesidades de las partes y no al
revs.
Las garantas pueden y deben entenderse como protectoras del dbil frente al accionar del Estado
pero tambin como impulsoras de un accionar concreto que lleve hacia la igualdad y por tanto hacia la
desaparicin de la posicin de debilidad.
Durante el siglo XVIII ocurri el segundo momento econmico, llamado revolucin industrial, como
una nueva vuelta de tuerca en la globalizacin del capitalismo occidental.
La revolucin industrial requera adems de innovaciones tecnolgicas, y de comunicaciones,
nuevas formas de organizacin de lo poltico y de lo punitivo para dar respuesta a las recientes
necesidades de orden en las nuevas y ms grandes concentraciones fabriles y urbanas.
El espritu crtico era sin duda una continuacin de los pensadores del lmite del siglo XVII y sera
el lugar comn de los escritores y pensadores que de la ciencia o filosofa pasaran a formular los
primeros pensamientos propiamente criminolgicos, en tanto sociolgicos o polticos.
Como lo remarcaran Adorno y Horkheimer aos ms tarde, el iluminismo, en el sentido ms
amplio de pensamiento en continuo progreso, ha perseguido siempre el objetivo de quitar el miedo a los
hombres y de convertirlos en amos.
Los dos pensadores ms representativos de la Ilustracin son Montesquieu y Voltaire.
Montesquieu reflej tanto en su vida como en su obra dos caractersticas que seran la base de os
planteos polticos de la burguesa acomodada y comercial: moderacin y lmites. La poltica de
Montesquieu pretende asegurar la armona social y la libertad poltica y econmica de los individuos, a
travs de un equilibrio que permita la aceptacin de las diferentes situaciones sociales y reduzca de esta
forma la violencia sin recurrir a la misma violencia. La divisin de poderes por l preconizada como forma
de asegurar ese equilibrio, es la divisin de un nico poder en funciones realizadas por distintos rganos
que de esta forma evitan el abuso de uno de ellos. En su obra Del Espritu de las leyes la imagen de
equilibrio que l adopt es la del cuerpo humano, y la de sus rganos que funcionan con autonoma pero
guiados por el sentido de totalidad o de conjunto. El organicismo ya comenzaba a ser el dogma de la
burguesa ms lcida europea.
En cuanto al pensamiento criminolgico, la obra de Montesquieu anticipara los criterios
popularizados por Beccaria. Criticaba Monstesquieu la injusta proporcin entre delitos y penas, criticaba
la sancin de determinados delitos basados en supersticiones magia, hereja, sodoma, etc. -,
manifestaba que slo deban regularse comportamientos exteriores, pregonaba lo intil y
contraproducente de los castigo severos. Y planteaba una reforma procesal que renegara de las
denuncias annimas, los delatores y las torturas.
El objeto de este planteo de reforma es la libertad, pues las leyes producen libertad.
Para Montesquieu las leyes, los derechos y las garantas son una expresin de su miedo a la
tirana. Sealaba as que el Ejecutivo es el rgano ms peligroso, y advierte ya el problema de las
burocracias, en especial si estn armadas: el ejrcito es el principal corruptor de las leyes, afirma.
La obra de Montesquieu fue prohibida por la Iglesia Catlica por sus crticas a las supersticiones y
a la Inquisicin espaola, y por la radical separacin de derecho y moral.
Voltaire, al igual que Montesquieu, no era un revolucionario: su inters iba dirigido a la tolerancia,
a la humanizacin y civilizacin de costumbres e instituciones y al progreso econmico guiado por la
ciencia. Criticaba el despotismo del poder poltico y religioso.
El pensamiento penal de Voltaire se desarrollara denunciando los sufrimientos humanos y los
errores provocados por un sistema de derecho arbitrario y autoritario. Defenda as la presuncin de
inocencia, el derecho de defensa, la publicidad de los juicios, mientras criticaba la tortura judicial y a los
castigos corporales como la propia muerte.
III. 2. Absolutismo ilustrado y racionalismo: la ciencia y el progreso. Los lmites del Estado
Adems de la prctica concreta realizada por las revoluciones burguesas, de Inglaterra tomaron
todos los pensadores ilustrados el ideario que les permiti realizar el evangelio de la razn. Segn los
racionalistas, la razn bastaba al hombre para descubrir las leyes de la naturaleza y aplicarlas para
regular la vida social con prescindencia de los preceptos religiosos utilizados para consolidar los Estados
autoritarios.
Todo el movimiento racionalista reconoci un origen comn en las doctrinas filosficas de Ren
Descartes.

12

Tanto en el mbito cientfico cuanto en el filosfico y poltico este movimiento de ilustracin puede
ser caracterizado en comn slo por la enorme confianza depositada en la mente humana, que sera
artfice de la idea de Progreso, una idea que permita soar con que la sociedad, organizada de acuerdo a
la Razn, mejorase indefinidamente.
La fe en la razn y el progreso, y un horizonte de proyeccin ms atento al futuro que al pasado,
seran las mayores herencias que Descartes dejara en el pensamiento ilustrado.
Emancipar al espritu humano de la supersticin y de la ignorancia parece ser ese rasgo en comn
de los pensadores ilustrados en contra de los defensores del Antiguo Rgimen y de los privilegios feudales
y clericales. Pero a partir de all, enormes diferencias separaban a estos pensadores que iban desde la
defensa de un absolutismo ilustrado hasta llegar al anarquismo.
Este perodo del siglo XVIII y principios del siglo XIX fue uno de los ms frtiles en ideas
filosficas, sociales y polticas de la historia occidental.
Todas estas ideas se expresaron a la vez en la Enciclopedia, diccionario razonado de las ciencias
artes y tcnicas, obra colectiva en la cual los franceses pretendan registrar todo el conocimiento
adquirido hasta entonces. Los promotores de este proyecto (en el que participaron desde Montesquieu a
Rousseau) fueron Diderot y D`Alembert, que saban que alrededor de esta obra produciran una
verdadera revolucin cultural. Esta revolucin, finalmente, desencaden tambin otras revoluciones de
tipo poltico, en las cuales la cuestin penal tampoco pas desapercibida.
El utilitarismo enlazara, no obstante en algunas ocasiones con el contractualismo y de mayor
manera cuando algunos contractualistas, como Beccaria o Kant, deben encontrarle una gnesis a la
justicia y a la misma razn, si no quiere verse a esta ltima como un concepto abstracto o ahistrico.
Segn los empiristas en general, y Locke y Hume en particular, todo conocimiento procede de la
experiencia. No hay ideas innatas o previas al ser humano sobre categoras o principios morales. La
mente del hombre est en blanco hasta que comienza a experimentar con los datos sensibles del mundo:
son stos los que mueven a la reflexin.
El empirismo acepta ciertos lmites humanos al conocimiento. A pesar de ello, estas ideas tambin
son fundantes de una actitud racional quiz ms escptica, y de la que no es ajena la monumental
investigacin o crtica a la razn que realizara luego Kant.
La elaboracin de pensamientos polticos y penales tendra una carga deslegitimadora importante.
Pero a la vez brindara a los regmenes existentes posibilidades de legitimacin a partir de polticas
reformistas. Todo ello se producira y propagara desde el mismo interior de las monarquas del siglo
XVIII. Las leyes de la razn deban ser tambin el derecho vigente, algo en lo que el derecho criminal
deba tener la necesaria delantera, dado su poder violento. As, ser el propio Luis XVI el que plantee
modificaciones a las leyes inquisitivas, al abolir la tortura preparatoria en 1780 y la preliminar en
1788. Todos estos pensamientos crticos y de cambios legislativos llevaran invariablemente hacia el
intento de inversin del absolutismo monrquico.
De acuerdo a estas pretensiones de cambio, el Estado se justificar si brinda seguridad a los
individuos. Es esta idea de seguridad, y no la que actualmente es manipulada por los que pretenden
incrementar la respuesta punitiva, la que forzar la gestacin del Estado de derecho. La seguridad tiene
ntima relacin con todos los otros derechos naturales o humanos -, pues estar seguro es estarlo en
relacin al uso y disfrute de esos derechos bsicos. Este es bsicamente el concepto de seguridad que
pretendan defender los ilustrados al plantearlo desde un punto de vista jurdico.
En la Ilustracin todos los derechos surgen oponindose al poder del Estado. Era el poder del
Estado el absolutista en esa poca el que vulneraba la seguridad de las personas en el disfrute de sus
derechos.
Todos los derechos y las garantas procesales penales surgen en torno a esa idea de lmite al poder
de los Estados absolutistas del siglo XVIII.
El concepto de seguridad es un concepto liberal que propona un Estado limitado que pasara a
denominarse Estado de derecho pues dichos lmites surgiran de la ley. La ley regular los poderes
pblicos y permitir al ser humano recurrir ante un juez imparcial cuando observe un incumplimiento.
En la doctrina liberal ser un estado de derecho slo aquel que respete los derechos humanos, y
que por lo tanto tenga como lmite primero a la sancin de la propia ley (Constitucin o ley fundamental).
Ese sera un lmite para el poder de legislar. Otros lmites para impedir el ejercicio abusivo del administrar
estn dados por el control de estas funciones por el legislador, Parlamento o representante de los
habitantes; por la existencia de un poder judicial independiente de estos poderes polticos; y por la
divisin del poder.
El principio de legalidad pasara entonces a definir los delitos y las penas. Esto es algo complejo
pues as se faculta a que un poder estatal limite a la actividad individual, siempre bajo la justificacin de
proteger a otros individuos. La proteccin de derechos de terceros ha sido el lmite racionalizador, la doble
herramienta justificadora y limitadora, que se traz en la Ilustracin.
Sirvi as el principio de legalidad penal no slo para limitar sino para justificar a los propios
Estados ya consolidados y a sus formas de actuar.

13

III. 3. Las revoluciones liberales en Europa y Amrica

Con esas herramientas tericas se armarn muchos de los procesos en los cuales la burguesa del
siglo XVIII acabe por eliminar los restos del feudalismo an existentes en los Estados absolutistas.
En Inglaterra, los acontecimientos de 1215, cuando los barones feudales le imponen al rey Juan
Sin Tierra ciertas peticiones que se vio obligado a firmar bajo el ttulo de Carta Magna. Se reforz as la
proteccin contra las detenciones arbitrarias, declarndose ilegal el arresto de un hombre libre salvo que
ste se originara en un juicio legal antes los pares. A partir de entonces empieza a observarse una
utilizacin de los derechos naturales en el sistema de enjuiciamiento como lmite al poder. El derecho no
es funcional en este caso a la burocratizacin y centralizacin monrquica, sino que, en tanto lmite, es
impuesto por los grupos enfrentados al poder del monarca absoluto.
Como ltimo hito de de esa limitacin del absolutismo, aparecen los procesos revolucionarios del
siglo XVII. La revolucin puritana de Cronwell que da lugar al Instrument of Government y luego la ms
pacfica Gloriosa Revolucin de 1688 que producir el Bill of Rights, simbolizan esa derrota, y los
instrumentos legales mencionados son precursores del constitucionalismo como movimiento que impone
lmites al poder.
A la restauracin monrquica le sigui la llamada Gloriosa Revolucin que, en 1688, impuso
definitivamente las ideas liberales y parlamentarias, aunque no democrticas e igualitarias, con lo que la
burguesa obtuvo el mejor compromiso al que poda esperar en ese momento histrico y en cualquier
otro.
Tras el xito, reflejado econmicamente en la llamada revolucin industrial, de la burguesa en
Inglaterra las ideas ilustradas fueron calando en toda la sociedad y en la propia monarqua absoluta del
continente europeo. La reforma del orden poltico era principalmente vista a partir de la reforma penal.
Luis XVI, en la antesala de su derrocamiento, reconoci la necesidad de someter a revisin la Ordenanza
procesal y penal francesa de 1670, revisin reclamada por la protesta popular.
Tales hechos encontraran justificacin terica en el pensamiento ilustrado del siglo XVIII, sobre
todo en ideas de Rousseau, quien concibe a la comunidad por s misma como un sujeto poltico, por
encima de los individuos, estamentos o reyes. La personalidad colectiva de la comunidad se expresa en la
mencionada voluntad general. Tal voluntad general es siempre recta y tiende a la utilidad pblica, y la
expresa el legislador que, como poder soberano, es absoluto e infalible. Una versin beligerante de estas
ideas inspirara a los revolucionarios franceses a su lema Libertad, Igualdad y Solidaridad.
As, el Parlamento representa no a quin lo elige sino a ese concepto inventado entonces de
Nacin. Esto servir para una nocin de democracia representativa en la que el representante est
desvinculado del inters del representado pues es l mismo parte de la voluntad general.
La Revolucin Francesa signific un cambio mucho ms profundo que el de la Revolucin inglesa,
como lo demuestran los cambios simblicos que denotaban una ruptura con el pasado histrico, y luego
la internacionalizacin de la Declaracin de Derechos del Hombre y del Ciudadano.
Ms all de sus xitos, esta Revolucin pretendi, en un primer momento, combatir la estructura
burocrtica propia de los Estados absolutistas y ampliada por los Borbones, lo que en definitiva no slo no
se logr sino que dichas estructuras fueron decididamente aumentadas.
Fue a partir de la Revolucin Francesa que se intent modificar el sistema de enjuiciamiento
continental, a la par que la organizacin poltica en general. La Declaracin de Derechos de 1789 est
inspirada tambin en las ideas limitadoras del poder de Montesquieu y en las tesis individualistas del
contractualismo.
Tambin la ley de delitos, penas y enjuiciamiento penal es sancionada nen 1791 cuando los
burgueses moderados estaban en el poder; y se demuestra all la influencia del derecho ingls as como
la obra de Beccaria. Esta influencia se advierte en la racionalizacin y minimizacin de delitos y penas.
Tambin en la introduccin de un jurado de acusacin y otro de juicio, y fundamentalmente en la
adopcin de los principios contradictorio, de publicidad y de oralidad de los juicios, incluso para la
instruccin.
Se mantuvo la persecucin penal pblica, principio fundamental introducido por la Inquisicin.
Esta ley dur poco pues sufri muchas crticas reaccionarias. Este proceso y estado de discusin
acerca de la cuestin criminal es el que llevara a la sancin del Cdigo de Instruccin Criminal francs de
1808 y el Cdigo Penal de 1810, cuyas marcas an perduran en los sistemas continentales europeos y en
los latinoamericanos.
Luego de varios hechos revolucionarios en Francia, siguieron repblicas inestables. A travs de
todos estos cambios de regmenes y soberanas, y de los que vendran luego, la burocracia administrativa
de Francia sigui siendo igual. La gran y efectiva internacionalizacin de la revolucin burguesa se
producira cuando en Francia y en el continente europeo, gobernaban ya los funcionarios y por sobre ellos
Napolen.

14

Este personaje se haba impuesto por su popularidad. Durante toda esta etapa, la organizacin
administrativa napolenica del Estado realiz profundos cambios, creando estructuras de gobierno que
an permanecen en la actualidad, como el Consejo de Estado, las prefecturas o la forma judicial. Acab
adems con las guerras civiles que asolaban a Francia, emprendi un programa econmico, sumado a
xitos en materia militar y poltica exterior que le permitieron aumentar su poder no slo en Francia sino
en todo el continente.
Ciertamente que la codificacin estaba en el mencionado principio de legalidad. Normas penales
que adems fueron el fruto del compromiso entre las ideas ilustradas y las organicistas del Antiguo
Rgimen.
Tambin el sistema judicial y procesal que se impone es el resultado de un compromiso entre la
poltica criminal de tipo inquisitivo que inspiraba la Ordenanza de 1670 y la que inspiraba la ley de
enjuiciamiento de septiembre de 1791. Del sistema inquisitivo recibe el Cdigo la persecucin penal
pblica y la meta de describir la verdad histrica; del sistema acusatorio, el respeto a la dignidad y
libertad humanas. Los Cdigos de 1808 y 1810 se expandieron por toda Europa, y as mantendran su
influencia hasta el da de hoy, incluso en Amrica Latina.
La otra fuente importante en materia de legislacin en general y penal en particular es la que
proviene de la Revolucin de las colonias y del nacimiento de los Estados Unidos de Norteamrica. Tiene
de original respecto del sistema ingls del common law, que es el inicio de un sistema de constitucin
escrita.
De dnde provena este sentido comn protector del ciudadano y limitador del poder? Del
discurso poltico de los ilustrados pero sobre todo del de la Ilustracin penal, que en el siglo XVIII haba
organizado una teora garantista que tuvo en Beccaria a su ms conocido representante.
III. 4. Beccaria y el garantismo humanizador del sistema penal
La reaccin contra el arbitrio de los ciudadanos se advierte en todos los ilustrados, y sobre todo en
el representante en los temas penales: Beccaria.
El progreso tcnico entraaba el progreso moral y ello repercutira sobre la dureza de los castigos del
Antiguo Rgimen, que deba ser abandonada de acuerdo a un nuevo proyecto penal que no slo sera
favorable a los individuos y sus libertades sino tambin a las sociedades y a su gobierno eficiente.
Su obra De los delitos y de las penas representa fielmente a la Ilustracin al hacer la combinacin del
empirismo ingls con racionalismo francs, que ya se advierte en Mostesquieu y en Voltaire.
Los juristas de las universidades rechazaron la obra pues la consideraban peligrosa y revolucionaria.
La base ideolgica de Beccaria es contractualista. Para l, no obstante, el origen de las penas est en el
contrato social y en la necesidad de defenderlo de los ataques de particulares. La influencia ms
importante sobre el autor provena de los publicistas franceses y en especial de Monstesquieu. La visin
contractualista de Montesquieu puede emparentarse con la de Locke.
El pensamiento de Locke influye claramente en Beccaria. Esta nocin del contrato social y de la libertad
del hombre, junto con las caractersticas propiamente utilitaristas de Beccaria tendrn poco que ver con
otras insistencias acerca del castigo, como la proporcionalidad.
Para Beccaria la pena no poda justificarse en la venganza sino en la utilidad, en la prevencin de otros
delitos. Todo acto de autoridad ejercido sobre un hombre es tirnico s no est basado en la necesidad y
por tanto todo castigo que no sirve para mantener el contrato social unido es injusto. No hay fundamento
mstico o moral para la pena y la justicia, sino que ser justo aquello que sea socialmente til.
Y esa utilidad estara fijada por la voluntad general a travs de las leyes. El poder legislativo debe sealar
los hechos que constituyen delito no slo para limitar el poder del soberano al castigar sino tambin
porque ello sirve para evitar su comisin en cuanto utilidad, para lo que debe tambin preocuparse por la
informacin pblica de tales delitos y de las penas que les corresponden. El principio de legalidad que
defenda Beccaria limita la arbitrariedad tanto de los jueces (limitados por la ley) como del legislador
(limitado por la necesidad social) a la vez que cumple una funcin como poder, ya que la ley les dice algo
a los individuos. Todo ello remite a la idea de certidumbre que ser la base de una legalidad, y de un
castigo, bsicamente tiles para impedir la comisin de nuevos delitos.
Sealaba Beccaria la necesidad de suprimir el tormento y las confesiones secretas, pero deca que esta
necesidad no slo est guiada por el respeto a la persona sino tambin por razones de utilidad. De
acuerdo a la mejor manera de impartir justicia, aspiraba a otro procedimiento de averiguacin de la
verdad en el que reinasen la oficialidad, la imparcialidad, la prontitud y la publicidad.
En cuanto a la ejecucin de la pena, que se fundamenta en la utilidad para que ni el condenado ni otros
cometan otra vez ese hecho -, abogara por una modernizacin de las penas que tenga en cuenta su
eficacia. Los castigos crueles son excesivos y contraproducentes, vuelven insensibles a los hombres, y por
ello deben reemplazarse por otros que sean eficientes a la hora de prevenir delitos.
Beccaria manifestaba su repulsa a la pena de muerte y a los castigos corporales. La dulzura en los
castigos se relaciona con la eficacia y la utilidad y por tanto entroncar una vieja prctica estatal
moderna de reclusin, con la nueva penalidad por excelencia de los regmenes democrticos

15

contemporneos la prisin aunque no slo con ella puesto que tambin postula otros castigos
significativos.
III. 5. El Penalismo Ilustrado, racionalista o clsico: sus representantes en lengua francesa, inglesa,
alemana, castellana, portuguesa e italiana
Los penalistas ilustrados pretendan racionalizar el castigo para que actuara a la vez como instrumento
estatal y para fines sociales y como lmite al Estado en proteccin del ciudadano. En relacin a esta
tarea, se observa la aplicacin al campo penal de la teora del contrato, y en todo caso, un esfuerzo para
definir la justificacin y finalidad del castigo estatal.
El movimiento ilustrado era, en principio, un intento de negar el poder o de ponerle lmites ms que de
organizarlo de la forma en que ya se haba hecho al iniciar la era moderna con la soberana -.
Ello se observa en las reformas polticas que daran comienzo a la codificacin, expresin del principal
lmite a la arbitrariedad del poder a la vez que fundamentador del mismo: el principio de legalidad. La
nueva clase social que se haca dominante, la burguesa, pretenda que ni la nobleza ni los sectores
pobres pudieran eludir las reglas del capitalismo expansivo que la sustentaba, pero por otro lado tambin
deba impedir que el poder soberano atentase contra esas reglas. Otro lmite estaba dado por el principio
de proporcionalidad, que impeda que el soberano, por razones de economa poltica, pudiera imponer
penas que no guardasen una correspondencia con el hecho que motivaba la sancin.
La necesidad de imponer lmites a un poder punitivo, que afianzaba violentamente el poder estatal pero
impeda el desarrollo de la revolucin industrial, dara lugar al mayor desarrollo de la ciencia jurdica
como gaantizadora del individuo y configuradota de un poder limitado y democratizado.
Ese Estado limitado y justificado por el derecho y el contrato servira especialmente a los propios
intereses y perjudicara los de aquellos que se oponan a tal forma de produccin econmica. Los
castigos, como lugar privilegiado de ese ejercicio de poder, deban demostrar a los ojos del pblico que no
se trataba de un ejercicio parcial, ni autoritario, sino de algo lgico, racional, con arreglo a la finalidad
conveniente para todos, y por tanto, estaba expresada en el contrato social fundante de la forma poltica.
Se haca ver as al castigo como una consecuencia natural de la violacin de dicho contrato y en la que no
intervienen las pasiones sino las razones.
Marat, lder de la Revolucin Francesa, formul una crtica a la idea contractualista de la pena. Siempre y
cuando se mantenga la igualdad se explica la posibilidad de contratar libremente. Como esta igualdad es
pervertida por la violencia en la sociedad actual, Marat sostiene que aquellos que son explotados, que
nada poseen y que slo obtienen males de esa asociacin contractual, no pueden verse obligados a
respetar las leyes. Las leyes son tiles slo para aquellos que tienen algo que conservar, pero tirnicas
para quien nada tiene. Estas leyes estn orientadas a defender la propiedad antes que la propia vida o la
libertad, pues estn hechas por los que aseguran la desigualdad que los favorece y por tanto no son
realmente contratualistas. Marat deslegitima un orden jurdico burgus, organizado sobre el derecho de la
propiedad.
De esta forma se deslegitima al poder punitivo como herramienta de los que se encuentran en posicin
de poder ventajosa, al ser propietarios, para reprimir a los que ya estn perjudicados por las
desigualdades sociales. Dir Marat que el hombre que roba para vivir, si no puede hacer otra cosa, no
hace sino ejercer sus derechos, y el que lo castiga es un asesino aunque lo haga en nombre de un Estado
que no garantiza sus derechos. Derechos stos que, por tanto, deberan ser garantizados por un nuevo
modelo de sociedad. Las penas en este nuevo modelo deben orientarse a la correccin del culpable.
Nota: de las pgs. 99/104, ambas inclusive no inclu nada: menciona autores que no se mencionaron en
clase, o apenas.
El mejor exponente del liberalismo penal en lengua alemana sera von Feuerbach, quien representa tanto
al liberalismo penal contratualista como a un defensismo social utilitario. Esta confluencia entre tales
ideas era un posible paso del pensamiento ilustrado.
Segn este autor no slo existen derechos previos al contrato y que subsisten a l, y que son
inescindibles de la condicin humana, sino que tambin es posible saber cules son esos derechos
mediante la razn. El Estado slo se justifica si no vulnera y adems protege a los individuos, tambin de
las afectaciones a sus derechos producidas por otros individuos.
Feuerbach insiste siempre en la separacin entre derecho y moral. La amenaza de la pena era justificada
por este autor como coaccin psicolgica. Quienes leyeran el Cdigo Penal, o vieran aplicrselo a otros
delincuentes, desistiran de cometer delitos por temor a ser ellos mismos castigados en el futuro. De esta
forma la pena es una herramienta de seguridad social al perseguir la prevencin general de nuevos
delitos.
Feuerbach piensa en el futuro, y en la tarea estatal de impedir delitos, nica justificacin a la coaccin.
Hegel le criticara dejar de lado la justicia y fundamentar una medida que acta como cuando se le
muestra un palo a un perro. Es certera la crtica a la amenaza penal, que adems tiene la tendencia a

16

aumentar indefinidamente sin el lmite retributivo. Sin embargo, para Feuerbach la pena-palo no es un
arma que el Estado puede usar a voluntad sino que est limitada a la funcin de tutela o garanta de
derechos de seres humanos concretos.
El ms original de los penalistas italianos fue Romagnosi, un pensador liberal cuya idea de la pena se
asemeja a la de Feuerbach como antecedente de la defensa social.
Lo ms clebre de su obra es lo relacionado con el castigo que no tiene para este autor un fin tico sino
otro utilitario y emprico: el fin de la pena es la conservacin de la sociedad. Para Romagnosi la pena es
una ampliacin razonada del derecho de defensa a las circunstancias sociales desde las individuales, por
lo que se observa un cambio en la concepcin individualista, provocado por su adscripcin al utilitarismo y
a la fisiocracia.
Para este autor la pena se justificaba en la utilidad de impedir delitos, y de esta forma explica la idea de
la defensa social pues frente a la accin criminal el organismo social reacciona legtimamente
defendindose aunque en forma tarda porque la agresin ya ha terminado -.
Para Carrara el delito es un ente jurdico constituido por la violacin de la norma. Esa norma es
universal y ser la que da lugar a la creacin de la ley penal, tarea del Estado que debe estar regida por
una razn absoluta para no ir ms all de la defensa de los derechos naturales. De esta forma se plantea
la necesidad de limitar racionalmente al legislador.
Una vez sancionada la ley, el Estado debe hacerla respetar pues la violacin del derecho es la esencia del
delito. El fin de la pena es el de la eliminacin del peligro social que sobrevendra de la impunidad del
acto violatorio de la norma.
Caractersticas principales del penalismo ilustrado: debe destacarse esa matriz jurdica, junto a otra
filosfica y por tanto poltica, que han hecho destacar a este momento como el del inicio del pensamiento
o reflexin criminolgica por parte de los historiadores progresistas y actuales de la criminologa.
Se destaca el mtodo racionalista y la idea contractual, lo que derivara en una idea de la pena fundada
principalmente en el libre albedro y la culpabilidad moral y personal.
La pena misma ser considerada un mal que debe justificarse y para ello el individualismo contractual
brindar una buena base.
III. 6. Los conceptos jurdicos de delito y pena como objetos de conocimiento criminolgico
Carrara dice que el delito no es un ente de hecho sino un ente jurdico. No todo Estado que tiene leyes o
basado en una mera legalidad es un Estado de Derecho. En cambio, lo que s aparece como un reclamo
ilustrado es lo que Ferrajoli actualmente llama estricta legalidad que requiere, como lmite al legislador
para definir lo que es delito, que la accin as calificada sea en primer lugar una accin externa, que
lesione un bien jurdico de tercero, que reconozca culpabilidad del ser humano que la realice, etc.
No slo el lmite de la ley era necesario para habilitar el poder punitivo, sino tambin para que ste, una
vez habilitado, no se excediera en sus formas y contenidos. Los ilustrados burgueses advertan ya, como
lo sealara Foucault, que el poder punitivo ejemplarizante y sanguinario del Antiguo Rgimen ya no era
efectivo, y hasta podra ser peligroso para la subsistencia del mismo poder. La ceremonia del suplicio y
la violencia all implicada que era fundamental en el esquema de poder monrquico o de la revolucin
mercantil, se converta en el hecho terrible a erradicar en la poltica y filosofa del castigo del siglo XVIII.
Se busca entonces que la justicia criminal en lugar de vengarse, castigue. Y ese castigo debe
justificarse de acuerdo a la crtica racional.
El ejercicio del poder tambin del poder punitivo como mbito privilegiado de aplicacin fue
desnaturalizado, y por lo tanto discutido y justificado.
III. 7. Las teoras de la pena. Justicia versus Utilidad
El cambio en la estrategia poltica frente al delito, la infraccin o el ilegalismo, aparece acompaado, en
un proceso que no se excluye sino que es lgicamente complementario, por aquel otro proceso de cambio
de sensibilidades culturales, sobre todo en lo que respecta a la exposicin pblica de la violencia, que fue
igualmente lento y que acompaara a los mencionados cambios de estructura econmica y poltica. (Es
lo que Foucault llama la desaparicin del espectculo punitivo y trabaja esa temtica en Vigilar y
castigar).
Este cambio de estrategia no significara la abolicin del poder punitivo configurado previamente, pero
servira para que, a partir de entonces, se sealaran permanentemente sus fallas y abusos.
El lenguaje del derecho significaba para esa poca encontrar la frontera legtima al poder de castigar. Para
los hombres de las Luces esta legitimidad no era la que quedara instalada despus a travs de la
intervencin positiva o activa de las instituciones del poder penal donde el discurso dominante sera
cientfico: primero mdico y luego sociolgico sino que deba ir unida a un respeto de la libertad del
individuo y, por tanto, a una limitacin de dicho poder punitivo.

17

Al hacer hincapi en el principio de legalidad y en la proporcionalidad entre los delitos y las penas se
advierte una primera justificacin de la pena en la nocin contractulista de Rousseau, para quien deba
castigarse severamente al que se opusiera al derecho social, en tanto se haba convertido en un peligroso
enemigo de la patria al burlar sus leyes.
Se puede incluir al propio Beccaria dentro de los que justificaban la pena de acuerdo a su utilidad, que
ser la teora defendida por los pragmatistas y utilitaristas en franca polmica desde entonces con una
denominada escuela clsica que considerar a la pena como un absoluto, como una consecuencia de lo
que el merecedor de esa pena ha hecho previamente ms all del futuro castigo.
Kant llev a un extremo las consecuencias de la idea contractualista en relacin a los castigos.
El castigo se justifica segn este autor por el hecho de que un individuo merece ser castigado, y merece
serlo si es culpable de haber causado un delito. Hay un intento de abandonar toda justificacin emprica o
que vaya ms all del imperativo categrico de la propia responsabilidad individual guiada por el libre
albedro.
Al llegar a la idea de la penar, Kant estableci los criterios de moralidad de la conducta humana, que
deber estar autodeterminada. Para l, todo acto humano responde a la conciencia individual y al
imperativo de la misma o deber -. Existen para Kant dos tipos de imperativos, el hipottico lo que
se hace con fines utilitarios y el categrico lo que se hace por obligacin de conciencia -. El
imperativo categrico es lo que nos hace realizar una conducta valiosa, ms all de sus consecuencias.
Se deriva entonces el respeto por la autonoma de todos los seres humanos, cuyas vidas no podrn ser
consideradas como mediospara cumplir fines externos sino como fines en s mismos.
El delito se produce cuando se vulnera el imperativo categrico, y ste es un primer lmite al legislador,
que slo puede crear un delito cuando una conducta humana utilice a otro ser humano como un medio
para satisfacer su inters particular.
El Estado slo puede crear un delito como reflejo de la positivizacin de las universales reglas racionales
de convivencia basadas en el irremplazabilidad de cada ser humano. Pero tambin est limitado el Estado
a la hora de aplicar el castigo, pues tambin se debe respetar aqu el imperativo categrico: no se puede
usar al condenado como un medio para fines que le son ajenos. La pena tiene un objetivo moral que
consiste en penar una violacin del imperativo categrico sin incurrir en lo mismo que se est castigando,
por lo que no puede atribursele al castigo ninguna otra funcin utilitaria o de conveniencias.
La pena pareciera no tener de este modo, ninguna funcin social. Sin embargo, tambin constituye una
obligacin social, el imperativo categrico, para la propia sociedad que debera eliminar al ltimo
delincuente, an en caso de disolverse, pues de lo contrario sera cmplice de la vulneracin de la
justicia. La pena existe no por ser til sino por estar de acuerdo a la razn, que es guiada ticamente por
la justicia. La justicia kantiana implicaba una importante limitacin al poder punitivo.
La naturaleza del hombre que sostena Kant, la naturaleza retributiva de la pena, del mismo modo que su
resistencia a utilizar al hombre como un medio y no como un fin en s mismo, es lo que demuestra su
mayor conviccin en la idea del libre arbitrio, propia de todo el pensamiento ilustrado.
Para Kant la ley penal no es menos defensista social que para el resto de los contractualistas, ya que la
venganza en su caso sirve como defensa o sostenimiento de la sociedad civil, nico lugar en que puede
respetarse el imperativo categrico.
La teora de la defensa social asociada a la soberana se ha sentido mejor representada, entonces, con
los otros pensamientos ilustrados, como los de Beccaria o Bentham. Para ambos la pena deba ser la
necesaria y la mnima con respecto a los fines de prevencin de nuevos delitos. As lo sostuvo Beccaria en
su famosa frase: la mayor felicidad para el mayor nmero.
Para Bentham la utilidad pblica es la suma de las felicidades individuales. De acuerdo a este utilitarismo,
el objetivo de la legislacin debera ser esa felicidad para la mayora.
El de Bentham es el ms claro modelo alternativo al de Kant, aunque ambos partes de la nocin del
individuo racional, el hombre de Kant llega por la razn al desinters en su actuar, y es el caso contrario
el de Bentham en el que la razn lleva al hombre a calcular las ventajas y desventajas costos y
beneficios de realizar determinada accin.
Bentham justifica la pena en tanto sirve para obtener la disuasin de realizar otra vez el acto por el cual
se lo castiga, tanto por parte del culpable como de los que no lo hicieron pero podran verse tentados a
imitarlo. Por ello, y a pesar de abogar Bentham por una pena mnima y necesaria, sus argumentos
pueden dar pie a la utilizacin ilimitada del poder punitivo.
El castigo no es slo un mal que se aplica contra otro mal, sino que se convierte finalmente en un bien,
pues debe producir felicidad. No por supuesto en quien lo sufre, pero s en la suma de felicidades
individuales que sacaran provecho en la evitacin de futuros dolores.
Bentham s acepta la utilizacin de un individuo como medio para lograr esa felicidad de la mayor parte
de la sociedad, lo que claramente contradice la mxima kantiana. Para Bentham entonces, el castigo se
justifica por las consecuencias valiosas que obtenga en miras al futuro. Este autor insiste en la
importancia del principio de proporcionalidad entre ofensas y castigos.

18

El aporte ms original que es posible llamar una tecnologa de los castigos, lo realiza en su texto del
proyecto Panptico (del griego, pan: todo; ptico: visin; lo que da cuenta de una visin completa,
totalizadora, estructura que se reproduce y advierte en todas las instituciones totalizadoras o de encierro
como la crcel, la fbrica, la escuela, los hospitales, las instituciones psiquitricas, etc.).
Al proyectar sus inventos Bentham demostraba ser un fiel representante de la Ilustracin, porque
representaba a la razn y la transparencia frente al oscurantismo.
La pena no es consecuencia del contrato. La pena deviene, explcitamente en Benthma, una forma de
control social realizada por el Estado.
La pena se justifica porque es til a la sociedad, lo cual tiene la ventaja de diferenciar derecho y moral,
de forma ms categrica que Kant segn lo seala Ferrajoli -, y la desventaja de justificar modelos de
derecho penal mximo.
El derecho de castigar ha sido trasladado de la venganza del soberano a la defensa de la sociedad,
afirmara Foucault. Y en este ideal tambin est insertada la posibilidad de reduccin o eliminacin de la
violencia en el castigo.
No haba habido necesidad de plantear esto hasta que surgi la posibilidad de limitar el poder punitivo. En
las versiones punitivas del Antiguo Rgimen tambin estaba presente la misma versin organicista de la
sociedad que ser el fundamento de la defensa social.
El contrato aplicado al campo penal no exiga de quien hubiera realizado una ofensa su cancelacin
respecto del ofendido, sino que dicha reparacin debera beneficiar a la sociedad a travs del Estado.
CAPITULO IV: EL PENSAMIENTO CRIMINOLOGICO DEL SIGLO XIX COMO SABER COMPROMETIDO CON
SU TIEMPO
LOS DISCURSOS DISCIPLINARIOS Y UTILITARIOS. EL NACIMIENTO DE LA POLICIA Y LA PRISION.
Durante el siglo XVIII, en Inglaterra se produjo el primer desarrollo de la "Revolucin Industrial". Las
innovaciones tecnolgicas, como la mquina de vapor, la utilizacin del carbn para manipular los
metales, los cambios en la explotacin agraria y en los transportes establecieron una produccin
verdaderamente industrial.
Aumentara en forma explosiva el nmero de habitantes como consecuencia de otras innovaciones
tcnicas que permitiran una mayor sobrevida.
La idea econmica que acompaara ese desarrollo era la del capitalismo liberal, presentado en su forma
clsica en 1776 por Adam Smith (1723-1799). Segn este autor, y slo en algunos casos, pues en otros
estima mejor la "coaccin", si los intereses privados funcionasen en circunstancias de economa perfecta
se desarrollaran de tal forma que lograran lo mejor para toda sociedad.
Se trata de un sistema de "libertad natural" en el que cada uno, y mientras no vulnere la ley, debe
quedar libre para perseguir a su manera su propio inters y dirigir sus propiedades en competencia con
los de los otros, el gobierno se limita a mantener la seguridad, la justicia y "ciertas obras" e "instituciones
pblicas" como la educacin. En su visin ms sesegada el objetivo sera el de dejar en libertad la
bsqueda individual de privilegios para dar lugar a un orden social "natural" con el mayor aumento de la
riqueza de la nacin.
Este liberalismo tericamente "sin reglas"-puesto que evidentemente las haba, y ellas beneficiaban a
unos, los poseedores, y perjudicaba a otros- produjo las cuotas ms altas de injusticia social y de
explotacin de la nueva clase social trabajadora-proletariado-. Las estrategias defensivas de los
trabajadores contra esa explotacin pasaban por la sindicalizacin y la huelga, y por este motivo tales
prcticas "naturales" fueron declaradas ilegales y severamente reprimidas.
El liberalismo en lo prctico no se basaba en la falta de intervencin social. Por el contrario, los estados
resultaron funcionales a esta forma de produccin, a travs e la contencin y el controles de los
explotados.
Tal injusticia se basara en nuevas formas de "justicias". La revolucin Industrial y sus necesidades
provocaran un cambio en la forma de ejercer el control estatal a travs de los castigos. Se buscaba una
utilidad tambin con la pena, y esa utilidad estara dada con el disciplinamiento de los grandes
contingentes humanos explotados en las fbricas privadas de cualquier beneficio personal.
El individuo supuestamente aumentara su capacidad productiva a travs de un entrenamiento de su
cuerpo, y de su mente.
Las principales funciones de estas burocracias reforzadas estaran orientadas hacia el control de los
individuos en libertad, o de los privados de ella como castigo.
En estas prcticas penales, utilitarias y disciplinarias, se destacaba el pensamiento del reformista Jeremy
BENTHAM, ste es el mejor referente del discurso que acompa al nacimiento de una nueva forma de
castigar.

19

Esta nueva forma, la privacin de la libertad, se generalizar a lo largo del siglo XIX y slo desde
entonces, en todo el mundo occidental.
La prisin nace directamente justificada por la necesidades disciplinarias. Una de sus funciones
ideolgicas proviene del pensamiento puritano, el de la disidencia religiosa inglesa y estadounidense.
La disciplina, el encierro y ascetismo como condicin de orden y progreso espiritual de estos religiosos
influyeron en el diseo de orden democrtico y del sistema penitenciario en Estados Unidos. El orden
democrtico slo es posible con hombres responsables, y por tanto ticamente irresponsables: autocontrolados.
Uno de sus claros exponentes fue el mdico Benjamin RUSH (1745-1813), un cuquero que organiz el
sistema penitenciario luego de la Independencia, y el que lo relacion claramente con los presupuestos
liberales e igualitarios de la democracia estadounidense. Tambin sera Rush un promotor de la abolicin
de la esclavitud. La misin de las crceles era, para este reformador, la de convertir a los individuos en
verdaderos ciudadanos capaces de dialogar con sus semejantes. Las crceles deberan ser "mquinas
republicanas", radicalmente distintas a los castigos del Antiguo Rgimen.
Tanto la desaparicin de los castigos como la aparicin de la prisin han sido explicadas como producto
de la misma necesidad de existencia de la democracia liberal e igualitaria en los EEUU.
Ello se evidencia al comprobar que Alexis TOCQUEVILLE (1805-1859) realiz en 1831 un viaje de
estudios de 6 meses junto a Gutave BEAUMONT (1802-1866) del que surgi su "sistema penitenciario de
los EEUU y su aplicacin en Francia". Algn tiempo despus escribira su famoso libro "La democracia en
Amrica".
Se adverta la importancia poltica de las curiosas instituciones penales que queran importar cul es el
objeto de la pena en relacin al que lo sufre? darle hbitos sociales, y ante todo, ensearles a obedecer.
La importancia de la disciplina para el desarrollo del capitalismo y de la democracia liberal es un rasgo
que no se le escapara a Tocqueville.
Tambin existi un elemento religioso en quienes planteaban un nuevo orden. De hecho, el nombre
"penitenciaria" deriv de la funcin penitencial que se pretenda efectuar en el aislamiento de los nuevos
sistemas organizados por los cuqueros.
Como los puritanos John HOWARD (1726-1790) crea en la salvacin por la fe, y en que ella se
interiorizaba sobre el cuerpo y la mente de uno mismo. Es por eso que defenda firmemente el
aislamiento en celdas limpias y la disciplinas de trabajo como mtodos para mejorar a los hombres.
Para HOWARD la crcel debera asemejarse a un centro de trabajo, no tener suplementos puritivos
intiles para la correccin moral, e imponer una verdadera disciplina.
De este origen puritano se desprenden las caractersticas de la pena de encierro en rgimen celular
estadounidense: aislamiento, silencio, encierro discilpina, orden, trabajo, inspeccin.
Jeremy BENTHAM fue quien desarroll la filosofa utilitaria y prctica que arraig con fuerza el
pensamiento burgus, ingls y el disciplinarismo como tcnica poltica de control social. Esta pretensin
disciplinante ya exista con anterioridad a sta poca industrializado. Pero sera en plena Revolucin
Industrial cuando se le proporcionarse justificacin terica en base a la utilidad pblica entendida como
felicidad.
Para BENTHAM el ideal de sociedad es la que obtiene "la mayor felicidad para el mayor nmero". Su
creacin en el rea del control disciplinario, es el mencionado proyecto de "el Panpico" (1791), no
invent aqu la crcel, sino que disea un modelo eficiente de la misma posibilidad de disciplinar
mediante el encierro que se vera aplicado desde la emergencia del capitalismo manufacturero.
Este modelo haba pretendido ser una crcel concreta diseada por el propio BENTHAM para aprovecha
como empresario privado a los presos que el rey de Inglaterra no saba donde alojar. Cuando estaba
avanzada la concesin de esta crcel, el Parlamento Britnico, impidi que se construyera, por lo que
quedara solamente el diseo de esta mquina.
Para BENTHAM el sistema de gobierno se basaba en la mixtura de dulzura, severidad y economa, de
acuerdo a las necesidades del caso concreto. El diseo de la obra arquitectnica: en la periferia sera una
construccin en forma de anillo con pequeas celdas iluminadas y rodeadas de vaco, para evitar fugas,
en el centro, una torre con anchas ventanas que permiten observar lo que sucede en la construccin
perifrica que se divide e celdas que atraviesan toda la anchura y permiten que la luz inunde toda la
dependencia sin dejar lugar fuera de la vista. En lo que hace a la unin entre la arquitectura y el rgimen
est el "ojo que todo lo ve", el vigilante de la celda central que puede ver todo lo que sucede en las
periferias y adems puede hacer rotar su presencia mediante un complejo sistema de sonido. Al no sabes
si es efectivamente vigilado, el controlado actuar como si siempre estuviera presente la mirada de su
guardin. De lo que se trata es de disociar la democrtica y transparente pareja "ver/ser visto": en el
anillo perifrico se es totalmente visto sin ver jams, en la torre interior se ve todo sin ser jams visto.
En el siglo XIX al encierro haba que dotarlo de lgica: hacer algo con los encerrados requera de una
justificacin que no pasaba slo por los excluirlos (aunque esta funcin excluyente persistira). No slo los
excluidos produciran, sino que sus cuerpos se transformaran en materia prima moldeable.

20

Es de este momento histrico determinado, el del paso del capitalismo industrial, de donde proviene la
necesaria relacin entre crcel y fbrica. La crcel se hara fbrica o tomara la representacin simblica
de la fbrica.
El liberalismo capitalista no era enemigo de las burocracias. En todo caso los liberales queran que estas
burocracias fuesen eficaces y tiles. Deba reservarse a la iniciativa privada lo relacionado con la
produccin, nuevas necesidades deban ser resueltas por los Estados. El gesto pblico por habitante
crecera en forma notable en el siglo XIX. Este gasto ira a parar a las poderosas herramientas
disciplinarias de los ejrcitos, muchos ms numerosos tras las guerras napolnicas. Pero tambin ese
gasto se explica por la aparicin de la polica, como cuerpo de disciplinamiento e inspeccin. Las policas
nacionales, tal como funcionan hoy, se diferenciaron en el siglo XIX -aunque tienen su origen en Franciaantes y durante el antiguo Rgimen, con el objetivo de la delacin y control total terrorista.
La organizacin burocrtica francesa se basaba en la recoleccin de datos sobre los individuos. Un
ejemplo es el de los datos recolectados por los nacientes registros civiles, que cumpliran funciones
importantes para el servicio militar obligatorio que auspiciaba el Estado basado en la identidad nacional.
Sera el ministro de polica del populismo bonapartista, Joseph FOUCHE quien organizara la polica en su
funcin disciplinaria, burocrtica y represiva.
La gendarmera se apoyara en el procesamiento de datos de todo tipo que su estructura burocrtica se
encargaba de recoger y catalogar.
Es importante sealar que en todos los pases, la justificacin de estos cuerpos especiales de control
estaba dada por el control de las clases peligrosas, en particular la constituda por el nuevo proletariados
urbano y sus posibilidades de huelga y de sabotaje. Todos los ilegalismos que eran tolerados antes del
capitalismo industrial, y que aseguraban la supervivencia de amplios sectores de la poblacin, se vuelven
intolerables ahora para los propietarios comerciantes e industriales -junto a la exigencia de castigo deba
organizarse un sistema que evitase las prdidas de los comerciantes e industriales. La proteccin de los
grandes depsitos y fbricas se hara de tal forma que diluira la participacin en este control y en tales
ganancias de los sujetos individuales que ejercan el poder.
Las burocracias, las de la prisin, la justicia o la polica, seran todas ellas unas mquinas de eliminar la
responsabilidad individual de sus propios miembros, por lo que es posible explicar as como podran, aos
ms tarde, llegar a producir los horrores ms significativos de la historia del pensamiento y de la accin
criminal.
A la idea de prevencin del delito iba ligada directamente a la idea de proteccin de la propiedad privada,
comercial e industrial. De esa forma es posible percibir la labor de la burquesa como sujeto beneficiario
de la importante tarea de reforma penal del siglo XIX, al menos en los estados industrializados. En los
estados con menor desarrollo industrial, los cuerpos de polica tenan una funcin ms rural que urbana
pues se trataba de proteger los caminos y tambin la propiedad del pillaje campesino. Se establecen as
sistemas de control que sirven a la clase industrial y propietaria, pero organizadas desde el propio
Estado.
Junto a las burocracias de la industria aparecern otras burocracias estatales que se harn cargo de la
cosa pblica en lugar de sus verdaderos dueos, en teora todos los ciudadanos.
Estas burocracias tendran como principal funcin el control y la disciplina de los otros, aunque quizs
sean los mismos miembros de esas burocracias los ms directamente afectados en cuanto a la
transformacin "interna". Tambin esta transformacin hacia la obediencia y respecto de la autoridad se
procurar en los dems.
Comienzan a organizarse sistemas de instruccin pblica y tambin sistemas judiciales que se organizan
racionalmente y con criterios "nacionales". El ejemplo ms importante de nacionalizacin burocrtica
eficientista es el de los modernos ejrcitos.
En el caso de la pena de prisin, se producira la racionalizacin conclusiva del modelo de disciplinamiento
de la edad moderna que intentaba imponer el modelo calculador de la ciudad apestaba al tratamiento
segresivo y excluyente de los leprosos. Aqu se comienza a alejar el discurso jurdico de la prctica penal.
LOS SISTEMAS PENITENCIARIOS DEL SIGLO XIX
La principal institucin de control elegida por la clase burguesa fue la prisin. Los mtodos de control en
este nuevo orden seran la escuela, la fbrica, el ejrcito. Pero la crcel es el eptome de todos ellos, el
que son ms claridad impone la disciplina individual y el control de masas tal como se propona en "El
Panptico".
Los cambios operados por el industrialismo hacan imposible la distribucin de castigos y prevenciones del
Antiguo Rgimen.
El castigo ser criticado, limitado y finalmente reemplazado por nuevos rgimenes polticos. Cuando la
finalidad declarada del castigo dej de ser retributiva y pas a ser fundamentalmente preventiva, aquellos

21

calabozos utilizados para el tiempo anterior al castigo, o cuado ste no era apropiado por razones de
justicia, cobraran una especial importancia.
No es casual que las distintas fases del movimiento penitencionista coincidan con las fases
revolucionarias.
El programa penal ya estaba en el proceso revolucionario de EEUU, reflejado en la prohibicin
constitucional de castigos crueles e inusuales.
Benjamin FRANKLIN inspirado por HOWARD estableci la supresin de las penas corporales y trabajos
forzados y su reemplazo, primero por un perodo de prueba, mediante el aislamiento silencioso. HOWARD
tendran gran influencia en la sociedad de Prisiones de Pensilvania que sera la propagadora e impulsora
del sentido educativo y disciplinario como base en el encierro solitario e imponerse desde entonces.
La independencia y el rpido desarrollo industrial tuvieron su influencia sobre la organizacin poltica del
nuevo Estado y su forma de inventar una democracia. Ello se relaciona con sus sistema de penas. En
1790 se aplica por primera vez el SISTEMA FILADELFICO, basado en la separacin permanente, la
prohibicin de trabajos, la educacin religiosa y el silencio absoluto. Este sistema era propugnado por los
cuqueros -fundadores de Pensilvania, cuya capital es Filadelfia-, y se fue desarrollando hasta que en
1829 se construy expresamente para estos fines la Eastern State Penitenciary. Esta crcel fue un
modelo muy imitado tanto por su arquitectura cuanto por su rgimen.
En lo arquitectnico es de destacar el diseo "radial". Dentro del permetro de murallas, una estructura de
siete pabellones que "radiaban" hasta casi las murallas desde una rotonda central a la que se llegaba por
un sendero que una con la pureta principal. Cada paveyn o "rayo" posea un pasillo central que daba
acceso a las largas hileras de celdas individuales dispuestas a cada lado.
En cuanto al rgimen, cada convicto era destinado a celdas separadas donde deba residir en soledad
hasta el fin de su condena. Esto era visto positivamente pues se evitaba promiscuidad, que era sealada
como la principal causa de desorden en el interior de los lugares del encierro. Deba impedirse cualquier
contacto del preso con el exterior, con otros presos e incluso con sus guardianes, a fin de obligarlo a
permanecer con su conciencia y rendirle cuentas de sus actos reprochables. El aislamiento individual o
"celular" confiaba la reeduacin al contacto con Dios a travs de la introspeccin, y la lectura de la Biblia.
Acompaaban a esta tarea reeducadora una serie de obligaciones como el deseo personal y de la celda,
la obediencia, el silencio, y la ausencia total de la actividad.
Se elaboran crticas humanitarias que atendan al alto ndice de suicidas y de locura, y tambin crtica
utilitarias pues la arquitectura y el rgimen se consideraban muy costosos. Pero las crticas se ampliaron
cuando los cambios econmicos hicieron necesarias la introduccin del trabajo productivo en la prisin.
La modificacin para permitir el trabajo la realiza en 1821 Elen LINDS, director del penal de Aubur en el
estado de Nueva York. Este penal, modific la arquitectura al adoptar el pabelln rectangular "tipo
bastilla", de pabellones laterales y oscuras celdas interiores. El sistema auburriano, se mantena el
aislamiento durante la noche pero se introducira el trabajo colectivo en estricto silencio durante el da. El
que violara la regla del silencio era sometido a flagelacin, se pretenda adems de la rentabilidad, la
educacin del preso en una actividad til y en los hbitos de docilidad productiva. El peligro estaba dado
en la posibilidad de "contagio", en cuanto a hbitos de otros reclusos lo que deba ser evitado por los
guardias y por la estricta disciplina. El sistema de trabajo ya no era manufacturero, sino el de las
modernas fbricas, aunque con un mayor rigor de horarios que llegaba a las diez horas diarias los siete
das de la semana. La disciplina en la organizacin del trabajo reemplazara la disciplina de la simple
vigilancia. Las ventajas para el sistema se obtenan slo si el preso trabajaba pero a la vez el trabajador
estaba preso. El trabajo, adems, introdujo la posibilidad de intervenir sobre el preso tanto con la
amenaza de castigos por la promesa de premios. Este sistema se extendi rpidamente por todos las
prisiones estadounidense.
En Europa no pasaran desapercibidas tales proyectos, la importancia que se le daba al trabajo forzado
hara inclinarse primero hacia el sistema auburriano, pero el componente humanitario hara progresar el
otro sistema -denominado filadlfico- al cual la dificultad arquitectnica hara posteriormente preferir un
sucedneo. No se pensaba que las condiciones de trabajo podran servir para abaratar un sistema en el
que, de todas formas, haba grandes confianzas depositadas para producir hombres disciplinados. En los
casos en que s se haca trabajar a los internos, la finalidad era aumentar el sufrimiento.
En 1830, Tocqueville realiz su famoso viaje tras el que se mostrara, junto a Beaumont, como un
apasionado defensor del sistema filadlfico o celular, entre otras razones por ser ms "humanitario". La
conclusin que sacaban tras entrevistar a Lynds, era que el sistema de Nueva York creaba ciudades ms
obedientes, pero el de Filadelfia ciudadanos ms honestos, lo que implicaba un cambio interior ms
profundo y duradero.
Todos propondran reformas en este ciclo que se cierra con la ley de 1844 preparado por Tocqueville y
que sigue el rgimen pensilvnico.
En la discusin francesa se verific con ms vigor que en otras la aceptacin de la pena de prisin. Su
recepcin en el Cdigo Penal se expanci en todos los pases que lo imitaron.
En Alemania se destac Karl Mittermaier, se inclin por el sistema auburriano.

22

La sancin propiamente de "deportacin" continuara en el siglo XIX en el que reaparecera como nica
forma de tratar el "recidivismo" (forma francesa de reincidencia). Tras varios intentos fracasados en 185
los franceses impusieron la deportacin a las colonias penales de Guayana. En forma previa haban
funcionado el encierro en bancos o presidios flotantes, algo a lo que tambin recurrieron los ingleses.
Estas prcticas fueron suspendidas en 1868 para el caso britnico y recin en 1936 para el caso francs.
Tambin por esos aos se discuta la utilizacin de la deportacin en Espaa y en Amrica Latina (en la
ARg. la "deportacin penal interna" fue la razn de la construccin del penal de Ushuaia, cerrado por
razones humanitarias a mediados del siglo XX).
El ideal rehabilitador sera una moda que se impondra entonces desde Francia y por ello no es casual que
esa denominacin empiece con "re". La rehabilitacin estaba pensada a luz de la figura representativa de
la modernidad del perodo: la fbrica y el trabajo que en ella se realiza. Para mediados del siglo XIX a la
vieja prctica del destierro se unira otra vieja prctica la del trabajo forzado. Una supuesta existencia de
"ocio" en las crceles previas llev a sacrificar desde entonces el trabajo como medida resocializadora.
Sin embargo, lo que forzaran al trabajo de esta moderna esclavitud sera el concepto decimonnico de la
"progresividad".
La desconfianza en el encierro en el medio carcelaria provoc que fueran varios los que confiaran en un
sistema "progresivo" en los laboratorios conformados por aquellas "colonias penales", fruto de la
deportacin, alejados de la civilizacin.

EL CONTROL DE LA POBLACIN Y EL HIGIENISMO. LA MEDICINA Y EL TRATAMIENTO DE LA LOCURA. EL

PENSAMIENTO CRTICO Y SU RELACIN CON LA "TERAPUTICA SOCIAL".
Tanto la prisin como la polica y dems creaciones del siglo XIX debern ser entendidas dentro de
mayores medidas de control de la poblacin que comenzaran e implementarse en el siglo XIX por parte
de la burguesa ya en el poder. sta intent hacer compatible el discurso liberal del contrato social con las
necesidades de orden del capitalismo industrial. Para ello les sirvi especialmente el discurso mdico. El
mdico y su prestigio llenaron poco a poco los vacos del igualitarismo burgus y brindaron herramientas
para el funcionamiento efectivo de la sociedad y el control del hombre, ese invento del siglo XIX segn
sealara Foucault. La medicina vino a salvar la paradoja de suponer un control social, producto de
individuos pactantes libres e iguales pero que en los hechos el Estado -y los capitalistas privados- cesase
la violencia contra algunos, los que estaran en realidad fuera del contrato y por tanto no seran tan
iguales. La medicina individuase y la psiquiatra alienista unida a la medicina social o higienismo,
mostrara que aun cuando el sujeto humano tiene una base fsica y temperamental que es inmodificable,
algo es posible hacer sobre determinados sujetos portadores de anomalas o imperfecciones, para bien de
todos de ellos mismos. Asimismo, y de manera relacionada con la modificacin del individuo, tambin el
carcter y el medio social podan ser cambiados. Y es sobre estos dos objetivos, que actuara la poltica
guiada por criterios mdicos y con la principal institucin de encierro del momento: el manicomio o asilo.
Desde este punto de vista higinico se revelara como ms eficaz para la "profilaxis" social la polica antes
que la prisin, y as el diseo urbano sin lmites ocupara el lugar de los castigos que en principio estaban
acotados por la naciente legalidad. El origen de esta institucin no estaba relacionado con el castigo sino
con la prevencin, y se encerraba en ella en general a los sujetos que la arbitrariedad pblica dispona
como peligroso o inservibles. Esto no se podr hacer ms desde el paradigma jurdico que se encontraba
con los nuevos lmites del liberalismo. Ester perodo que Foucault llamara del "gran encierro" seguira
operando fuera de los lmites jurdicos. No sera de extraar que las nuevas medidas de represin, sin que
exista un delito comprobado, fueran practicadas en hospitales y llevadas adelante por/con el ideal
mdico. stos, los mdicos, podran decir qu es lo que es "peligroso" para la sociedad.
Y lo peligroso sera tal porque puede contagiar, porque puede interrumpir la normalidad. En el primer
caso seguira encerrndose a los portadores de enfermedades, especialmente aquellos que reemplazaron
a las pestes, las de transmisin sexual. En el segundo, los enfermos no tenderan su marco en el cuerpo
sino que la portaran en la mente o el alma, catalogndose as algunos malestares, que hoy tienden a
denominarse psquicas. En todo caso el paradigma del control sera, el del "encierro teraputico"
proporcionado por la medicina.
De esta manera comienza analizarse mdicamente a la poblacin como un todo, con medidas que venan
de la ya existentes en la edad moderna como cuando se trataba a una ciudad apestada. Pero ahora estas
medidas seran aplicadas en todo momento, y no slo en el de "emergencia".

23

Thomas Malthus fue uno de estos ilustrados que hara hincapi en la necesidad de controlar la poblacin.
Advierte sobre el necesario control del crecimiento de la poblacin, para evitar las consecuencias
negativas de una guerra de supervivencias en las que se impondran las clases superiores-. Ese control
deba basarse en la continencia sexual, con lo que queda evidenciado o su falta de imaginacin o su
conservadurismo. Para este autor la poblacin hace en progresin geomtrica, los alimentos lo hacen en
progresin aritmtica, la tendencia de la poblacin a aumentar es mayor que la misma tendencia en los
alimentos y que, por tanto, la naturaleza crea frenos para la poblacin, relacionadas con las miserias, las
enfermedades y las guerras.
En lo estrictamente criminolgico ello repercutir decididamente sobre las teoras de la pena, que se
inclinarn hacia el defensismo social utilitarista. El mismo ideal tendr en consideracin que el que
delinque no produce una violacin al contrato sino que revela as su naturaleza enferma, lo que
corresponde no es la retribucin sino una medida de curacin o eliminacin.
Tambin el movimiento de los llamados higienistas estuvo profundamente influido por las primeras
estadsticas, y su demostracin de la mayor mortalidad y morbilidad urbanas. Los
mdicos/estadistas/policas de entonces se dedicaron a reflexionar sobre las causas que las motivaban y
constituyeron a la nueva urbe urbana industrial en un extenso campo patolgico a ser estudiado y
reformado. La ciudad sera vista como un foco de pestilencia fsica y moral que precisaba ser destinada.
Sus objetivos eran controlar y racionalizan el espacio urbano y los aspectos de marginalidad que
posibilitaban en l la existencia de una poblacin compuesta por elementos peligrosos polticos,
vagabundos, delincuentes, libertinos y prostitutas- para el mantenimiento del orden social burgus.
El higienismo ms conocido fue Alexander Parent- Duchatelet (1790-1836). Su preocupacin estaba dado
por la posible propagacin de enfermedades que pudieran poner en peligro la mano de obra necesaria
para el Estado y para el mercado burgus.
El higienismo siempre estuvo impregnado de una pretensin moralizadora, por lo que la imposicin de
modelos correctos de sexualidad y de vida cotidiana fue una parte de sus objetivos ms evidentes. Es
por ello que la prostitucin femenina iba a ser especialmente considerada como factor de morbilidad y de
degradacin del cuerpo social. La represin de la mujer se hara todava ms fuerte e intrusiva con las
medidas propugnadas pera reglamentar esa actividad.
Tambin los higienistas se ocupaban de la delincuencia y de la vagancia que reemplazaran en el siglo
XIX, junto a las enfermedades venreas y al alcoholismo, a la lepra y a la peste como el colmo de los
males. La prctica de la exclusin mediante el encierro continu y se extendi frente a estos males, a los
que tambin se consideraban productos de contagio.
La nueva moral burguesa dara el modelo de lo que se denomin normalidad. Lo que se dejase de ella
sera una demostracin de algo que deba tratarse, para poder pasar a ser normal, moral y
civilizado o sano.
La normalidad deba tratarse de acuerdo al modelo mdico de la curacin. Se constituiran hospitales
especiales similares a las prisiones. Los hospitales para alienados no diferan mucho de las crceles y
los balnearios de curacin para los miembros de la burguesa.
Si se habla de una figura que caracterizara a este movimiento sera la del loco o alienado. Esa sera la
nueva denominacin genrica del otro, hecha desde la ciencia modelo de la medicina que as apareci
actuando sobre el cuerpo individual, a la vez que sobre el cuerpo social.
La norma de la medicina que con mayor preocupacin se tomara a cargo esta expresin sobre los
individuos, ser la de moderna psiquiatra.
Es en este siglo cuando surge el trmino psiquiatra, para tratar de forma novedosa a lo que ser una
enfermedad de la mente. Estos estudios estarn muy relacionados con los de la fenologa.
Desde la poca de la Revolucin francesa comenzara a tratarse al loco como a un enfermo ms, como a
alguien que no estaba posedo por el demonio o el mal sino por una afeccin fsica. Por tanto, que deba
ser atendido, cuidado y no castigado. Esta es una manera de decir, pues en realidad tambin se aplicar
sobre as calificado una tarea disciplinaria que seguir teniendo lneas en comn con la de la orientacin
filantrpicas de los castigados. Para la psiquiatra, la locura tendr un origen comprobable de acuerdo a
los mtodos de las ciencias naturales y de lo que ser el positivismo. Se llegaba as a objetivizar a la
locura como un problema propio de una falla semntica en el cerebro o como consecuencia del
detenimiento de su evolucin.
El determinismo morfolgico del pensamiento de estos mdicos, y sus detenidos ejemplos de psiquiatra y
medicina legal, sentaran las bases de la factura criminologa, y seran especialmente tiles a una
burguesa que deba articular, de alguna forma, el discurso jurdico liberal con las desigualdades propias
del sistema de produccin.
La psiquiatra seran tan o ms importante que la fenologa, sobre todo por haber resistido el ridculo
soportado por esa otra disciplina frente a su contrastastacin emprica.
El estadounidense Isaac Ray es quien revela el paso de la frenologa a la psiquiatra. Ray tendra un lugar
fundamental en el ambiente en que se impusieron en Inglaterra las reglas MNAGHTEN, que son las que
permite determinar que un acusado es culpable pero demente.

24

La suma total de encerrados era aterradora. Esto no puede dejar de ser visto como un avance de
ideologaS represivas, y por tanto de derecha o conservadoras. La visin de la sociedad como cuerpo
social, que era la base del organicismo, estaba en el pensamiento pre-ilustrado y tambin en el discurso
religioso. Quienes utilizaban la analoga con el lenguaje de la medicina y la biologa fueran las tendencias
m{as conservadoras y reaccionarias.
Los mdicos higienistas, no slo participaban de proyectos de mantenimiento del orden sino tambin de
instauracin de un nuevo orden.
El debate se formulaba sobre la misma conformacin social. La delincuencia y los daos que ocasionaba
seran en muchos casos para denunciar la responsabilidad social en la comisin de delitos. Delitos que en
muchos casos no llegaban a producir ni una mnima parte del dao que la sociedad causa a quien lo
comete.
Es decir, que bajo el discurso mdico, tanto de salud pblica o higiene social como de salud privado o
psiquiatra, se vera al capitalismo como cura o como enfermedad de acuerdo a los parmetros
ideolgicos de juzgamiento. Tambin el propio Estado sera visto como cura o enfermedad.
Pero se deben destacar tres estrategias distintas de este democratismo higienista en relacin a la
ampliacin de la democracia y la remocin de privilegios personales. En primer lugar, la de la ampliacin
de la base social hecha desde arriba. De esta forma la clase dirigente ms inteligente evitar los
conflictos sociales graves y cerrara el mbito de exclusin a grupos determinados: mediante el proyecto
urbano e industrial del higienismo como un sinnimo de la ampliacin del derecho y la democracia. La
utopa sera planificada, de acuerdo a esta estrategia por el mismo estado y la actual clase dirigente,
tanto con su intervencin activa, cuanto por otra pasiva que dejara hacer a los distintos grupos utpicos
mientras que no afectara la estructura general.
Una segunda aproximacin estratgica sera la proveniente de los grupos obreros reformistas en los
pases ms industrializados. El cartismo tuvo su mayor importancia de 1836 hasta 1848. sus pretensiones
eran ms polticas que econmicas. El voto universal era un reclamo para que los trabajadores
organizaran la cosa pblica para permitir las reformas econmicas y sociales. En este sentido pedan una
educacin generalizada junto a una mayor seguridad e higiene en las fbricas. La lucha estaba orientada
tambin contra las leyes de pobreza y ello se verificaba en la hostilidad de los lderes manufactureros o
artesanos contra las dos bastillas gemelas, la fbrica y la workhouse. Las propuestas de lucha iban
desde la huelga y la retirada de colaboracin hasta el levantamiento armado, y la fundacin de colonias
agrcolas con trabajadores que queran volver a un pasado no industrial.
Y esto nos acerca a una tercera aproximacin estratgica, tambin realizada desde las clases
trabajadoras, pero en este caso en la Europa continental, y cuya expresin fue la del socialismo utpico y
el anarquismo en Francia.
Mayores diferencias tenan quienes se definan como anarquistas y propugnaban esta ciudad ideal slo
en el caso de desaparicin del capitalismo y del Estado, causante de los males sociales indicados. Ya
desde un individualismo extremo, o desde formas solidarias colectivas, todos pondran en discusin la
justificacin de un Estado y unas leyes particularmente las penales- que servan para el provecho de un
conjunto de individuos mientras repriman a la mayora.
ORGANICISMO EXCLUYENTE Y CONSERVADURISMO. LA DERECHA ENTRA EN ESCENA.
El pensador conservador pero a la vez clsico, y por tanto ms perdurable, del siglo XIX, quien revela en
forma ms determinante al ascenso de la burguesa a las posiciones ventajosas de poder es Georg
Wilheim Fiedrich HEGEL.
HEGEL no abandon la idea del progreso sino que la razn era la creadora de lo que l llam espritu.
Este ente poco definible es el que posibilita el avance roussoniano del organismo a estadios superiores,
de cuales el estado burgus de su poca sera el fin de la historia universal. El avance del espritu se
produce en tres fases. En la primera, la fase de la libertad, prima el aspecto subjetivo y el hombre se
encuentra libre. En la segunda se produce la fase del derecho y de la moralidad, donde prima el aspecto
objetivo, y en la que el hombre se relaciona con otros hombres. Ese movimiento dar, como fruto de la
dialctica, lugar a la tercera fase, la del espritu absoluto, en la cual los hombres son realmente libres. La
de Hegel es una filosofa de la historia, todo pensamiento posterior tiene alguna deuda con l si intenta
explicarle de alguna forma los hechos histricos y sociolgicos.
Slo quienes hayan pasado por las tres etapas de la dialctica integran la comunidad jurdica, aquella en
la que reina el Espritu absoluto. No estaran en esta etapa los pobres, los extranjeros, los colonizados,
los locos, los enfermos y dems seres inferiores. Todos estos estaran fuera de la comunidad jurdica, no
podran ser considerados iguales a los hombres libres y racionales.
ANTECEDENTES DE LA CRIMINOLOGA COMO CIENCIA: FISIOGNOMIA Y EL RACISMO

25

El nuevo organiscisnmo demostrara una justificacin cientfica en las nuevas formaciones polticas. El
carcter biolgico de esa ciencia justificadora del orden impondra graves atentados a los seres humanos
con posterioridad (siglo XX).
Aunque deben reconocerse orgenes del racismo desde mucho tiempo atrs, fue el siglo XIX cuando esta
nueva forma de sealar seres humanos diferentes adquiri peligrpossimas connotaciones cientficas.
La preocupacin por la salubridad, por la sexualidad, en definitiva, por el control del ser humano que
producira el siglo XIX dieron pie a afirmar una inferioridad natural en aquellos hombres que no
compartieran las caractersticas morales, religiosas, estticas, etc. De la burguesa. No debe olvidarse que
produjo un gran debate en este siglo la cuestin del origen del hombre. El mismo Darwin ya planteaba
una jerarqua de razas que responda al sentido comn de esa poca.
Otros autores de la poca, empero, insistieron en que los hombres pertenecan a especies diferentes y
que en principio no podan cruzarse lo que se fundamentaba en una especie de tab protagonizado por
cierta colonizacin inglesa. Este poligenismo dara mayores fundamentos para el racismo, pues permita
pensar que la historia bblica slo se refera al hombre blanco, los dems hombres eran considerados
fuera del mismo concepto de humanidad y por lo tanto ya no habra reparos filosficos, ni humanitarios,
ni religiosos, para tratarlos como animales.
El aporte ms grande del racismo no provino de las interpretaciones religiosas sino de las incipientes
ciencias biolgicas que recuperaran presupuestos del estudio del cuerpo y apariencia humana, a las que
el mismo Hegel tachara de irracionales y falsas ciencias. Un mdico, Franz Joseper GALL dara inicip a
los estudios de la frenologa difundidos sobre todo por la labor de su discpulo Johan Gaspar Spur
Tzhem.
La frenologa tuvo xito y gener unos cuantos bilogos que se ocuparan de observar, mediar y comparar
diferentes aspectos fsicos, en particular los crneos de los seres humanos. El propio Gall dedic veinte
aos a descubrir la anatoma del cuerpo de la razn, que segn sus teoras estaba en el cerebro y poda
observarse en el crneo.
As llegara Gall a comprobar la superioridad de la raza blanca, caucsica, que era a la que
pertenecera la burguesa del norte de Europa. Colocaba un total de 27 facultades en los crneos de los
cuerpos del norte. Algunas de esas facultades, las ltimas mencionadas como bondad o firmeza, no
existiran en los animales, y tambin faltaban en las cabezas de otros miembros del sur del continente
europeo, de las clases trabajadoras y de los habitantes de otras zonas del mundo.
El punto de partida del estudio frenolgico que discuta con los filsofos de la poca, era la de la
imposibilidad de explicar el hombre intelectual y moral sin estudiar primordialmente al hombre fsico.
Para la frenologa, las fuerzas que hacen o motivan los actos de los hombres no eran intelectuales
rechaza el libre albedro- sino fsicas. Pues el crneo revelaba los rganos del cerebro en los cuales se
generaran las facultades estudiadas. Ej., segn Gall todos los pendencieros tienen la cabeza ms
bombeada y ancha que los cobardes; en la regin temparo- parietal cercana a cada oreja est el rgano
del instinto carnvoro que al desarrollarse mucho aumenta la tendencia a matar y destruir, la cantidad de
robos no puede explicarse en la propia legislacin, ni en la miseria o la ignorancia, sino en el extremo
desarrollado de la facultad de propiedad, que se extendera dese el rgano de malicia hasta cerca del
borde externo de la arcada superior de la rbita.
Para la frenologa la delincuencia estaba determinada bilgicamente, y por tanto los esfuerzos penales
deberan atender estas predisposiciones, y no tanto el hecho delictivo en s que sera una consecuencia:
debera dejar de atenderse a la enfermedad expresada y hacerlo en relacin al enfermo.
La consecuencia de estos estudios era la de distinguir entre tipos humanos diferentes y unos ms
perfectos que otros- que deberan ser tratados en forma diferente. Ello tambin se vera en el
antecedente de la fisognoma, la cual analizaba especficamente los rostros, intentando ver la
identificacin del alma en el aspecto fsico. Por ello su atencin se centraba en las apariencias y en la
superficie del cuerpo humano, en particular la cara.
All continua la identificacin del trmino relativo fealdad con el de maldad en la literatura.
El racismo as dejaba de ser la ideologa de los conservadores del Antiguo Rgimen y se converta en la
manifestacin del capitalismo imperialista y reaccionario.
Sostenan que cualquier tipo de mestizaje aumentaba la degeneracin. Tales planteos permitan, por un
lado, convertir al buen salvaje de las tierras que estaban siendo conquistadas en la fase imperialista del
capitalismo en brbaro, degenerado, corrupto o atvico. Lo mismo deba aplicarse, por el otro lado,
a quienes se consideraban delincuentes en las propias sociedades capitalistas europeas y en general a
sus clases marginales obligadas por su lado a emigrar tambin a aquellas tierras nuevas-.
Los genocidios mencionados no fueron sino la apliacin en gran escala de las tcnicas eugensicas o de
mejora de la raza que llevaron adelante casi todos los estados capitalistas hasta no hace mucho tiempo.
La eugenesia era el estudio de la herencia biolgica que condicionaba a hombres con especiales
capacidades. As como pretendan reproducir las capacidades positivas, crean conveniente limitar la
reproduccin de individuos con caractersticas negativas, en especial la debilidad mental. Estos seres

26

humanos deban ser eliminados en defensa de la sociedad, o al menos impedir que aumentara su
nmero. El mtodo para lograrlo fue la poltica de esterilizacin.
Otra consecuencia prctica no menos importante del racismo en la actualidad, es la de la creacin de
estereotipos sobre el individuo delincuente. Ello mantiene de alguna forma la estricta a medida de la
burguesa del norte y centro de Europa.
El racismo, presente en nuestros das, es el que permite decir que los delincuentes son pobres y los
pobres son pobres porque bilgicamente son inferiores.
EL NATURALISMO Y LAS ESTADSTICAS NACIONALES. LOS ESTADSTICOS MORALES Y LA CUESTIN
DEL DELITO.
El estado en el siglo XIX realiz un importante acopio de informacin. Junto a los censos generales haran
otras estadsticas variadas sobre la poblacin. Entre ellas tambin sobre los asuntos criminales, que iban
pasando as a abandonar la explicacin espiritual del libre albedro por otro ms natural o cientfica.
Un elemento fundamental para el posterior surgimiento de lo que se denominara criminologa fue el de
los estudios de las llamadas estadsticas morales.
Adolphe QUETELET elaborara distintas leyes (por ejemplo, la ley trmica de la criminalidad, que verifica
la relacin de acuerdo a las estadsticas francesas entre las altas temperaturas y los delitos contra las
personas, pues habra ms delitos de este tipo en el sur y durante el verano, y las bajas temperaturas y
los delitos contra la propiedad, por su preeminencia en el norte y durante el invierno) que explicaran con
factores sociales o individuales pero no morales, la existencia de delitos. De esta manera, pondra en
crisis la idea contractualista del libre albedro y ello le valdra profundas crticas de parte de telogos,
ultra-ortodoxos como Alexander Van Oettingen.
QUETELET fue criticado por los defensores del libre albedro, con quienes polemizara afirmando que el
delito es un hecho inevitable en la sociedad y que incluso ste tiende a ser constante en las distintas
sociedades por mayores diferencias de transformacin social o moral que se realice sobre sus individuos.
No obstante el pesimismo estadstico, QUETELET consider que algunas cosas s se pueden hacer para
reducir los riesgos del delito. Sus tablas de la criminalidad, observan una pretendida tendencia al
crimen de determinados sujetos, de acuerdo a la influencia del clima, el sexo, la edad, la condicin y
clase social, etc. Extrajo de esta manera leyes generales de tipo probabilstico sobre determinadas zonas
o reas.
En 1833 la polica francesa inaugur el mtodo de identificar a los criminales con un sistema de boletines
individuales con datos identificativos, que sera el antecedente, una vez que a esos datos se le agregara
una foto en 1863, de los documentos de identidad adoptados luego en casi todos los estados. Era
fundamental en estos documentos recabar una misma informacin sobre todos los hombres con los fines
de la prevencin. Y a ello se dedicaran mtodos derivados de las estadsticas, que seran desde entonces
arma favorable de los cuerpos policiales.
El mtodo propuesto por los estadsticos morales influir en el surgimiento de la criminologa positivista.
LA FILOSOFA POSITIVA. COMTE
EVOLUDCIONISTA DEL UNIVERSO.

EL

MTODO

CIENTFICO.

SPENCER

LA

CONCEPCIN

El siglo XIX es el siglo de la ciencia, el de la ciencia aplicada, que fue la que permiti el rpido desarrollo
del capitalismo europeo y estadounidense que se dio en llamar Revolucin Industrial. Este fue el siglo de
las grandes invenciones, de las grandes mquinas, de la extensin de las comunicaciones gracias al
vapor.
Auguste COMTE es considerado el fundador de la sociologa como ciencia aunque, en todo caso, hay
que hacer aqu la misma salvedad que con la criminologa, cuyas reflexiones tambin existen desde
mucho tiempo antes. Comte cre una denominacin, aunque se dice que tena intenciones de bautizar a
esta ciencia como fsica social pero luego la llam sociologa para no repetir un trmino ya utilizado
por Quetelet.
ste autor fue el fundador del positivismo, trmino que tomara de su maestro Saint Simon. El
positivismo de Comte fue el que otorg pretensin cientfica a las reflexiones sobre la sociedad que
articulaban el discurso de la razn hegeliano con el orden tradicionalista. Para Comte tales reflexiones
deberan realizarse slo a partir del conocimiento de los hechos; y de su tratamiento con el mismo
mtodo positivo es conocer el juego entre los fenmenos existentes para entender las leyes naturales que
los gobiernan.
Comte tena una formacin matemtica, y entonces supona que todo saber debera tener sus precisas
leyes. La sociologa deba ser un saber basado en la observacin y por tanto verificable: intenta Comte
acercar dos tipos de reflexiones que l conoca; la de los cientficos que haba estudiado, y la de los

27

polticos y empresarios que haban conocido como secretario de Sain Simon que no tenan formacin
cientfica. El gobierno de la sociedad debera estar en manos de estos polticos-cientficos, nuevos
expertos as legitimados contra el ideal democrtico, y debera ser una ciencia.
Segn Comte la sociedad es un cuerpo que acta con espritu y dems tributos humanos. Ese
organicismo no puede ser verificable.
Para Comte ese cuerpo social es un organismo compuesto por individuos familiares y sociedad. Para
Comte la familia constitua la unidad social bsica. La sociedad tena una inclinacin natural al gobierno,
como resultado de las diferencias naturales entre individuos que demostraban que unos estaban ms
inclinados a obedecer y otros a mandar, esas inclinados habran llevado a la humanidad a avanzar, de
acuerdo a su crucial nocin de progreso, pasando por tres estadios, el teolgico o ficticio, el metafsico o
abstracto y el cientfico o positivo.
Toda la filosofa de Comte basada fundamentalmente en la idea de orden, para l, el saber era el
conocedor del orden de las cosas. El mismo progreso es posible a partir del orden inmanente establecido.
El orden es la condicin fundamental del progreso, y todo progreso tiende a consolidar el orden, dira
Comte orden y progreso con indisociables como lema positivista. El mismo lema indica que el progreso
es meramente el aspecto dinmico del orden, que slo es posible dentro de una estabilidad armoniosa, o
aspecto estadstico del progreso. El orden, la armona y el consenso, son los que permiten la sumisin de
lo mltiple a lo nico. Y ese nico que puede ser entendido en tanto orden natural de las cosas. Y tiene
capacidad de progresar es la sociedad, siempre y cuando sea guiada por mtodos cientficos.
La idea de evolucin demostrara que el progreso estaba cientficamente probado, y que el actual orden
burgus se asentaba sobre esa cientificidad y no sobre mandatos religiosos.
El positivismo, el materialismo y en general el cientificismo proveyeron la base para la sofisticacin
ideolgica que requera el capitalismo imperialista ya haca fines del siglo XIX.
El gran idelogo del evolucionismo que Herbert Spencer quien hablaba de una evolucin en las
sociedades de un estadios primitivo hacia una mayor civilizacin, y por ello se denomin usualmente
darwinismo social. A l, antes que a Darwin, se deba la constante referencia la lucha por la viuda que
tanto era usada para denunciar las condiciones de vida de su momento cuanto para justificar la lucha y
tambin la imposicin de los considerados ms aptos.
Spencer sostena que tanto el individuo como la sociedad son sistemas interdependientes, que a su vez
estn integrados por subsistemas que corresponden a los aspectos internos y externos de un organismo.
Entre ellos un subsistema industrial o de mantenimiento econmico y otro subsistema de mecanismos de
gobierno y de comunicaciones.
Para Spencer la sociedad era un organismo pues aumentaba su masa por reproduccin y al hacerlo
aumentaba su complejidad, con lo que aumentara finalmente la diferenciacin de sus funciones. Ello no
estaba sin embargo en contra de su anarquizante individualismo, pues este organismo careca de centro
de percepcin, y por lo tanto el organismo social exista en funcin de sus miembros y no al revs, como
en otro tipo de organismos muchos ms peligrosos de caer en totalitarismos.
Este autor combinaba tales teoras con un reclamo de reduccin del estados en sus intervenciones
sociales, lo que agradaba a los librecambistas ingleses pero tambin a los trabajadores anarquistas ya
todos los dems que en el estado slo vean represin, porque era lo nico que en realidad haca. Para
Spencer el orden social de la naturaleza no poda ni deba ser modificado, ni por los hombres, ni por el
estado. l crea, de acuerdo a las ideas de Maine, que el evolucionismo hara que los hombres
abandonaran la unin entre ellos basado en el status para unirse solidariamente a partir del
reconocimiento progresivo de la individualidad.
Su confianza en la evolucin de unas sociedades militarizadas y autoritarias hacia otras industriales y
tolerantes chocara al final de su vida con la constatacin del aumento de las funciones estatales y la
prdida de posibilidades para el individualismo, pues el industrialismo no estaba en realidad reida con el
militarismo. Sin embargo, no dejara de manifestar su opinin a este desarrollo, terriblemente peligrosos
si se aunaba a su evolucionismo organicista.
Su individualismo era una consecuencia del evolucionismo que pareca llevar al fin del Estado por manos
del liberalismo. Este liberalismo debera enfrentarse con el autoritarismo estatal y el militarismo que le
dio origen.
Spencer fue el primero que hablara de funciones sociales, tanto de los individuos como de las
instituciones. Por lo tanto, toda la escuela funcionalista que se describira luego reconoce a l como su
fundador.
Captulo V: El positivismo y la Criminologa Cientfica.
El paradigma positivista: las causas individuales del comportamiento criminal. Positivismo e imperialismo.
El origen de la Criminologa suele asociarse, antes que con las reflexiones sobre el orden o sobre el poder
punitivo y sus justificaciones, con el momento histrico en que esas reflexiones y justificaciones se alejan

28

en un grado mayor de la cuestin esencialmente poltica: cuando la justificacin del poder burocrtico y
de los expertos se pretendiera cientfica. Por ello, el nombre criminologa surgi a finales del SXIX, a
partir del desarrollo de las ciencias mdicas y su extensin hasta el mbito del control penal, brindando
una explicacin cientfica de la criminalidad. Esto dara lugar a la concepcin de anormalidad individual
del autor del comportamiento delincuencial.
El objeto de estudio de esta criminologa sera ya no la sociedad, el Estado, las leyes o la afectacin a
los individuos, sino que el objeto estara constituido por los comportamientos singulares y desviados que,
adems, deban tener una base patolgica en su autor. Es decir, surge la idea de hombre delincuente,
un ente diferenciado e inferior a la raza humana. Las descripciones de este hombre delincuente seran
muy variadas y surgiran del campo cientfico, elitista y tambin del popular.
Por medio de este pensamiento, como se dijo, se reemplazaba el objeto de estudio, que ahora sera el
hombre delincuente, en reemplazo por los delitos y las penas. Se pas de un pensamiento jurdico a
uno pretendidamente cientfico, de manera tal que existira que las penas seran adecuadas a las
necesidades sociales de defensa, pero tambin a las caractersticas de cada delincuente (algo insostenible
desde los princ. liberales de la ilustracin): Las penas deban ajustarse al grado de peligrosidad social de
cada individuo y ello se trasladara a la idea de tratamiento, lo que permitira un mayor control de las
condiciones internas de las crceles y manicomios.
Estas necesidades sociales de defensa condujeron a la utilizacin de penas indeterminadas (porque el
dao ya no es relevante, sino que se aplicar la pena o tratamiento en la medida en que ello sea
necesario) y la implementacin de medidas parapenales, vinculadas a las condiciones subjetivas del
individuo y no a sus actos.
La justificacin de este sistema punitivo estaba dado por aquello que los policas realmente hacan, se
sintetizaba el delito y el delincuente mediante la observacin de los hombres que eran enviados a los
calabozos. Aquello que est mal en la sociedad es se identifica con el delincuente, el loco, etc, y por ello
haba que dominarlos y ordenarlos: las cosas que funcionan mal deben ser expulsadas del cuerpo social o
arregladas (visin organicista de la sociedad)
El racismo en estas ideas tuvo su apogeo en esta etapa, en coincidencia con el imperialismo, mediante el
cual los Estados europeos se repartieron las reas del mundo que no haban sido colonizadas mediante la
inversin, con una clara concepcin de superioridad del ser europeo por sobre el resto.
Cesare Lombroso: Era un mdico alienista italiano, sealado como el fundador de la criminologa a
partir de su obra El Hombre Delincuente en 1876. Ingres al ejrcito y all comenz a realizar estudios
por medio de la observacin de los hombres.
En virtud de ello, comenz a elaborar teoras:
1. Las condiciones de los hombres se deben a los alimentos que ingieren: Buscaba aplicar el mtodo
positivo, identificando un fenmeno (la conducta humana), y luego mediante la observacin ver que
pasa. Una vez que surgen comportamientos comunes se est en presencia de una ley general.
Luego de ello, y tras el xito de esa investigacin, Lombroso pas a analizar distintos tipos que obtena de
los manicomios y las prisiones, para comprobar si estas diferencias consustancias al loco o al delincuente,
eran producidas por la alimentacin.
Mediante el mtodo cientfico Lombroso desvi el objeto de estudio desde el delito hasta el delincuente.
2. Luego de examinar a un delincuente llamado Vilella, observo que su crneo posea un peculiaridad
anatmica propia de los monos homnidos no desarrollados- y de los fetos antes de alcanzar su pleno
desarrollo. En virtud de ello, concluy que el delincuente era un ser involucionado desde una perspectiva
evolituva darwiniana,, que era un ser atvico, y que llevaba adelante delitos por sus propias
caractersticas de nacimiento (tal como hacan los monos). Era un ser atrasado evolutivamente.
El atavismo cumpla diversas funciones:
Causa: Explica la etiologa, el porque del delincuente. Es la explicacin cientfica del delincuente.
Signo: Sntomas, aquellos que hace visible el fenmeno, y que permite saber quien es delincuente.
No importa lo que haga, lo que importa son sus condiciones biolgicas, que lo harn delincuente, an si
no hubiera cometido delitos. As, podra identificarse a los sujetos que hacen que el cuerpo social no
funcione por las caractersticas de su cuerpo.
Lombroso cre un atlas en el que describi las caractersticas fsicas de estos seres atvicos, y
confeccion categoras:
Delincuente nato: Un ser atvico desde su nacimiento, inferior biolgicamente. Delinque por su
propia carga congnita y orgnica.
Loco moral: Posee una anomala psquica y moral
Delincuente epilptico: la epilepsia es un signo de problemas neurolgicos, y un sntoma de
atavismo. Lombroso tendra un gran xito alrededor de todo el mundo en base a esta teora, y
posteriormente tuvo una gran influencia de la psiquiatra, mediante la cual corrigi los defectos de su
teora: el delincuente se acercara cada vez ms a la enfermedad mental, y para poder mostrarla como
algo visible y relacionado con su teora originaria se ocupara de la epilepsia.

29

Las categoras se retroalimentaban, pues eran realizadas basndose en las personas que eran
efectivamente detenidas, y su aspecto justificaba que esos eran los tipos que haba que detener.
Consideraba que la mayora de los delincuentes eran incorregibles o imposibles de resocializar, y por lo
tanto aconsejaba su exterminio.
La teora de Lombroso gener una ruptura en el trato de la cuestin criminal, pues el positivismo avanz
frente a las viejas teoras morales o metafsicas para las cuales el libre arbitrio era un artculo de fe, del
que los positivistas deban prescindir. Logr la nueva disciplina concentrarse en el estudio clnico del
delincuente, que era nacido como tal y cuyos comportamientos debera evitarse: esto permita
previsibilidad sobre sus comportamientos, que deban ser evitados de todas maneras.
El autor tambin recibi crticas por su monocausalismo de la delincuencia, de manera tal que fue
ampliando esas causas reducidas en principio al atavismo, y las enumer en: el clima, la geologa, la
raza, la civilizacin y la prensa, la densidad de poblacin e inmigracin, a la subsitencia, el alcoholismo y
otras drogas, la falta de educacin, condicin econmica, la religin, la orfandad, la herencia, al edad, el
sexo, o la imitacin. Esto igualmente no constituy parte del fuerte de su teora, que se encuentra
identificada por la primera parte.
Con un notorio machismo Lombroso tambin teorzo sobre la mujer al escribir La Mujer Delincuente, en
donde sostuvo que la mujer ocupaba naturalmente un estado evolutivo inferior, caracterizndose
principalmente por una falta de pena y de insensibilidad, combinado con una falta de refinamiento moral
que las acerca al hombre atvico. No obstante estos efectos se neutralizaran mediante la piedad, la
maternidad y la necesidad de pasin sexual la satisfaccin del hombre pero que a su vez deba poseer
frialdad o frigidez-, debilidad, infantilismo e inteligencia menos desarrollada. Estas circunstancias las aleja
del delito a pesar de su inferioridad, de manera tal que las pocas mujeres delincuentes eran aquellas
parecidas a los hombres.
La mujer delincuente era ms viciosa que el hombre, siendo la prostitucin el equivalente a la
delincuencia masculina. La prostitucin era causada por una ineludible predisposicin orgnica a la locura
moral debida a procesos degenerativos en las lneas hereditarias antecesoras de las prostituta. Lombroso
entenda que la prostitucin femenina era menos perversa que la delincuencia masculina, y que era
raramente peligrosa para la sociedad, y que inclusive realizaba una funcin social de vlvula de escape de
la sexualidad masculina que poda, incluso, evitar delitos. La mujer prostituta se encontraba entonces en
una especie de zona gris, que no se encontraba dentro de los mismos parmetros que la delincuencia.
La prostitucin no era prohibida porque era necesaria, aunque deba ser controlada: Por ello se continu
con la preocupacin del higienismo del S.XIX, mediante normativa profilctica para evitar contagios, e
inclusive en el algunos casos reprimiendo la prostitucin, represin que siempre recaa sobre la mujer y
no sobre los hombres.
Tambin escribe Lombroso en Los Anarquistas que los anarquistas son enfermos mentales y que su
pensamiento requiere de una vuelta al pasado imposible de realizar. Ello justificara la represin de
quienes sostenan tales ideas y, sobre todo, la internacin en manicomios de muchos de ellos para de
esta forma minar el respeto que se profesaba ampliamente entre sectores populares hacia sus
expositores.
La famosa trada del positivismo que difundira sus ideas mediante la Scuola Positiva sera integrada por
Lombroso, Ferri y Garfalo. Existan diferencias importantes entre los tres: Lombroso sera el cuerpo del
positivismo, mientras que Ferri y Garfalo constituiran las alas de un mismo pjaro investido por una
pretendida cientificidad, el primero desde una visin de izquierda y ms progresista y el segundo desde
una perspectiva ms reaccionaria y conservadora.
Enrico Ferri (1856-1929): Abogado, periodista y poltico de origen socialista que terminara su
carrera legitimando el fascismo de Benito Mussolini. Posee una gran influencia sobre el pensamiento
latinoamericano.
Si bien es positivista y encuentra sus estudios desde una perspectiva cientificista, y hasta en algn punto
busca causales biolgicas, lo cierto es que logra encontrarle una vuelta jurdica a las causas de la
delincuencia. Ferri escribi una tesis en la que intent demostrar que el libre albedro es una ficcin, y
teoriza el determinismo: Las condiciones del hombre vienen determinadas, estn dadas ms all de su
voluntad.
En virtud de esa negacin del libre albedro elaborara una nueva concepcin de responsabilidad, ya que
no era posible aplicar la visin iluminista que atribua responsabilidad en la medida en que el sujeto se
encuentra en condiciones de elegir u optar. Afirma entonces la existencia de una responsabilidad positiva
o social: El individuo es responsable por integrar el cuerpo social y poseer un estado peligroso, que lo
lleva a su conducta. La represin no viene dada entonces por lo que el sujeto hace, sino por su condicin
de peligroso, ya que sus comportamientos estn determinados, y lo que debe hacerse es evitar esos
actos en pos de la defensa social. El delito era entonces solamente un sntoma que revela la personalidad

30

peligrosa, y mediante la pena habra que atender a esa personalidad para transformarla, siendo legtima
su aplicacin tanto ante un delito como en su ausencia. La sociedad debe capturar al sujeto peligroso,
diagnosticarlo, tratarlo y, de ser posible, curarlo.
De tal manera, para l la pena era una represin necesaria para defender el organismo social, pero no
contra decisiones asociales, sino contra el estado peligroso de algunos individuos. A su juicio el propsito
de la justicia criminal era la defensa social, y segua sosteniendo, al igual que Lombroso, que el crimen
deba estudiarse en la figura del delincuente.
Desde una perspectiva socialista, en Sociologa Criminal elabora este determinismo, que para l sera,
mayoritariamente, econmico, y por lo tanto notoriamente ms progresista que el determinismo de
carcter biolgico. Deca que las acciones humanas, honestas y deshonestas, sociales o antisociales, son
siempre el producto de su organismo fisiopsquico, y de la atmsfera fsica y social que lo envuelve.
Primero distingue entre distintos tipos de delincuentes:
Delincuente nato: Tiene una carga biolgica que lo lleva a delinquir, y por lo tanto es imposible
resocializarlo. A juicio de Ferri son mnimos, casi inexistentes.
Loco moral: Posee una anomala psquica que adems es moral, y que por ello lo lleva a delinquir.
Delincuente habitual: Posee una tendencia a delinquir adquirida, sin base orgnica.
Delincuente ocasional: Aquel que no presenta condiciones fsicas, pero que cede ante la
oportunidad de delinquir siempre que se le presenten las condiciones favorables.
Clasifica asimismo los factores o causas de constitucin del delincuente:
Factores antropolgicos: La constitucin orgnica del sujeto, psquica, la raza, edad, sexo, etc.
Factores fsicos: el clima, suelo, estaciones.
Factores sociales: opinin pblica, densidad de poblacin, religin, alcoholismo, educacin, justicia
penal, etc.
Como se dijo antes, la pena tendra como nico propsito la defensa social ante un sujeto peligroso, lo
que dio lugar a que Ferri propusiera penas indeterminadas pues sera tan necesaria como se requiera el
tratamiento para el delincuente-, sustituvos penales y medidas predelictuales. El valor de estas medidas
no est dado solamente en la exclusin, sino que pretendan incluir a travs del tratamiento curativo o
reeducador. La pena depender entonces del tipo de autor y no del hecho, circunstancia en base a la cual
se determinar el tratamiento ms idneo. Ello, pues, a su juicio la prisin poda en la mayora de los
casos resocializar al delincuente si tena el marco favorable para hacerlo
Rafaelle Garfalo (1851-1934): Representaba el ala ms conservadora y derechista del positivismo
criminolgico, y era un aristcrata profundamente autoritario. Public La criminologa, donde busc
encontrar el concepto de delito natural desde una aproximacin que el denominaba criminolgica y no
jurdica.
Lo que justificaba para Garfalo la defensa social era la lucha contra los enemigos naturales, ya que ms
que delito natural lo que lo impulsaba era el delincuente natural, determinado por una concepcin racista.
El delito natural en cada sociedad no era el mismo en todas las sociedades, y por lo tanto podran variar
los enemigos. En este cuadro, las sociedades que no se correspondan con los valores de las europeas
eran degeneradas, y slo las valoraciones jurdicas europeas eran las que guiaban a la humanidad en la
idea de sensibilidades sanas y naturales. Los dos sentimientos bsicos y naturales seran la piedad y la
probidad u honestidad, y slo en caso de que stos se desarrollen en la sociedades se considerar delito a
aquellas conductas que los violen. Los delitos que afectan a la vida o a la salud lesionan la piedad, y los
que atentan contra la propiedad lesionan la probidad.
De tal manera, delincuentes naturales sern aquellos que carezcan de esos sentimientos de piedad y
probidad, y contra ellos no existira medida re-socializadora posible, por lo que ide. l fue el verdadero
autor del concepto de peligrosidad, que sera la perversidad constante y activa. La pena no deba ser
proporcional al dao ocasionado (como proponan los iluministas), sino que deba realizarse en base a la
peligrosidad del sujeto.
En base a ello, ide las ms terribles propuestas de inocuizacin como solucin frente a esos enemigos
peligrosos: para los que desconocieran del sentido de probidad o justicia propona la deportacin o
expulsin de la comunidad-, y para aquellos faltos de piedad la pena de muerte. La ley tendra un rol
fundamental en lo que l denominara la guerra contra el delito, y cumplira con la ley natural de la
seleccin natural que impedira que toda sociedad se degenere.
Escudaba todas esas ideas bajo el argumento de privilegiar los derechos de las vctimas, para quienes
solicitaba una reparacin, no un agravamiento: para l sera agravar su sufrimiento que tuvieran que
pagar con sus impuestos el sostn de los condenados a prisin, de manera tal que esa era la solucin
mas piadosa.

31

Las ideas de estos positivistas seran retomadas por los de generaciones posteriores, que fueron an ms
all de lo estrictamente penal para descubrir lo que llamaban estado peligroso sin delito, que se exhiba
en lo que denominaron mala vida y que inclua la medicidad, la prostitucin, las religiones no oficiales,
la toxicomana, y todo aquello que no se adecuara al modo de vida burgus. Esa mala vida era en
realidad la marginacin social, y daba cuenta de la existencia de las clases peligrosas ajenas al mundo
deseado por la burguesa, pero tambin de la clase trabajadora. Ese submundo era lo opuesto a la
civilizacin y el progreso defendido tambin por los grupos de izquierda, y que slo poda ser explicado
mediante teoras de atraso en el desarrollo o persistencia del atavismo.

La criminologa positivista francesa. Entre el medio social y la psiquiatra

Existi una batalla entre los pensadores italianos y los franceses que se definan como
criminlogos. Si bien ambas se reducan al hombre delincuente, y en definitiva propugnaban defender la
sociedad de los incorregibles, los franceses ponan ahnco en las circunstancias sociales, mientras que los
italianos en lo antropolgico: mientras los franceses decan que el hombre delincuente se hace, los
italianos decan que hombre delincuente se nace. Para los criminlogos franceses sera el medio y no la
herencia la verdadera causa del hombre delincuente, por lo que llamaron a la materia mesologa
criminal en vez de antropologa criminal
Lacassage: El hombre criminal no lo era por el atavismo, sino por la degeneracin, una categora
tomada del campo psiquitrico y del sociolgico. Ello tambin poda ser adverido a simple vista y por lo
tanto ser til para la tarea de prevencin. La delincuencia sera considerada por l como una
degeneracin patolgica: una enfermedad que se desarrollaba en el medio propicio, como los grmenes
pueden ser propicios para determinadas enfermedades. Esta sera la teora microbiolgica del delito,
equiparando a los delincuentes con los microbios, y como stos no daan en la medida en que no se
encuentren en un medio adecuado, se reproducen y producen un caldo de cultivo favorable.
Para l lo importante seria el medio social donde se cultiva la delincuencia, poseyendo las
caractersticas antropolgicas un rol secundario. La crtica de otros mdicos positivistas era que si bien el
caldo de cultivo puede actuar en la multiplicacin, los microbios no se generaban por generacin
espontnea, sino que se los supone existentes con una capacidad de dao.
Igualmente l coincida con eso, considerando que haba causas endgenas al delito (debilidad
mental, enfermedades nerviosas, falta de frenos inhibitorios) y exgenas (los transmisores de contagio,
como el medio ambiente, la flia, la escuela, los amigos, etc). Propona como solucin la profilaxis del
delincuente: sacarlo del medio nocivo a quien tenga predisposicin al delito y cambiarlo a un medio
donde no pueda cometer delitos y darle una nueva educacin.
No todo el pensamiento francs era ms bien progresista, sino que haba algunos autores que
tomaban el pensamiento de los mdicos y psiquiatras de la defensa social para mejorar las tcnicas
policiales de represin de las clases ms humildes y, en especial, los movimientos polticos radicales.
Tal es el caso de Alphonse Bertillon, mdico que cre la polica cientfica sobre la base de trabajos
estadsticos morales. Impuso un criterio de fichar a las personas mediante la descripcin antropomtrica
con fines de identificacin de sospechosos siguiendo la clasificacin lombrosiana. La fotografa fue
fundamental al respecto. Aseguraba como deba controlarse la poblacin, tanto a los grupos como a los
individuos.
Esta identificacin garantizaba, por un lado la identificacin de todas aquellas personas que
ingresaban a una comisara o penitenciara. Adems permita verificar la reincidencia (elemento propio del
derecho penal de autor)
Por otro lado, la escuela parisiense de psicopatologa introdujo trminos como automatismo,
hipnosis, sugestin, alucinacin, histeria, etc, enfermedades que demostraran un estado no desarrollado
del humano en el que tambin se verificaba la comisin de crmenes. Se elaboraron as mtodos de
observacin de la psicopatologa no muy distintos de los lombrosianos.

El positivismo correccionalista espaol y la originalidad de Dorado Montero

32

La ideologa del tratamiento tuvo fuerte legitimacin en el positivismo espaol, y se expres

mediante el correccionalismo. La concepcin de varios autos de unidad total del cosmos los conduca a
sostener una concepcin poltica de fraternidad y tolerancia: un igualitarismo con componentes ticos e
igualitaristas. El Estado, como comunidad fraternal no buscara la venganza sino el mejoramiento moral
de los miembros de la sociedad.
Pedro Dorado Montero (1861-1919): Tena una ideologa anarquista, y justificaba al Estado como
un mal necesario. Consideraba que no existan los valores absolutos y objetivos, sino que todos eran
relativos, y por ello negaba la existencia del delito natural de Garfalo. Para l todos los delitos eran de
creacin poltica, y que no existan delitos ni delincuentes en s, sino que son obra humana, procedentes
de calificaciones de los hombres. Los delitos lo son en un momento y en un espacio histrico concreto,
puesto que esa misma conducta en otra sociedad podra ser incluso un acto heroico. La sociedad es la
que crea el delito y por ello no tiene derecho a eliminar a los delincuentes, sino que lo nico que puede
hacer es educarlo.
Parta de un determinismo atenuado: el hombre est determinado a realizar ciertas acciones, pero
es la sociedad la que establece cuales son las acciones delictivas. El hombre est determinado, pero no es
naturalmente delincuente, sino que ese ttulo lo impone la sociedad. Neg la categora de responsabilidad
social, pues dijo que si el hombre estaba determinado a realizar ciertas acciones no tena sentido exigirle
responsabilidad por aquellas otras que no le gustan a la sociedad. Lo nico que puede hacer la sociedad
es educar al delincuente en el sentido del correccionalismo ms humano, e incluso el propio delincuente
tiene derecho a que la sociedad lo eduque y proteja. El derecho penal deba tornarse en un derecho
protector de los criminales, pues stos eran seres necesitados de auxilio y deba prestrseles ayuda para
contribuir al bienestar social, en vez de ser elementos de perturbacin.
Por lo tanto, la funcin penal debe dejar de ser represiva y pasar a ser preventiva, de puntiva a
correccional, educativa y protectora. De manera tal que el derecho penal pierde la pena y se constituye
en una tutela penal y un sistema protector en el que no hay jueces ni policas, sino mdicos y
educadores.
Esta idea de tutela social resulta peligrosa, pues finalmente, y an en un Estado social o bueno,
siempre tiende a devorar al individuo bajo el peso del totalitarismo mediante la confusin de moral y
derecho. De hecho estas ideas se utilizaron en la feroz represin al anarquismo en Espaa.
Tambin en la doctrina positivista criminolgica espaola existi un ala derechista, vinculada al
lombrosianismo y a los elementos de psicologa social de la doctrina francesa, fuera de la escuela
correccionalista. La escuela positivista criminolgica espaola sigui los conceptos de delincuencia
delineados por los italianos y franceses, entendiendo a los delincuentes como sujetos naturalmente
determinados a la comisin de delitos, o vinculados al mundo de la mala vida: medicidad, prostitucin y
delincuencia.
El positivismo criminolgico en Amrica Latina y la trascendencia de Ingenieros:
El pensamiento criminolgico latinoamericano se presentara con singular vivacidad, pero recin
una vez acabado el perodo turbulento que mediaba entre el fin de la dependencia poltica de Espaa y la
consolidacin de los Estados nacionales. Para entonces el criterio jurdico-penal haba sido impuesto por
juristas ms bien inspirados en el penalismo ilustrado de Beccaria o Kant. El positivismo apareci
inicialmente como una doctrina progresista pero que en realidad no lo era, lo que se deduce del lema
orden y progreso.
No obstante, el positivismo se present en el mbito poltico mucho antes que en el criminolgico,
ya desde el gobierno de Julio A. Roca, cuyo lema era paz y administracin pudo advertirse la presencia
del mtodo positivista en la administracin, sobre todo en materia de salud e higiene pblica. Adems fue
el representante de la campaa del desierto, genocidio contra los indgenas del territorio.
Carlos Tejedor (1817-1903): Tuvo su mayor expresin en la dcada del 60. Era ms bien liberal, y
no adscribi al positivismo, aunque s realiz una importante cesin al campo mdico en materia de
inimputabilidad. Tuvo una influencia notoria en la redaccin de legislacin penal y procesal penal, e
inclusive fue el autor del cdigo penal. Norberto Piero asumi luego su ctedra en la universidad e
incluy criterios del positivismo criminolgico al mbito del derecho penal, considerando a la vagancia
como la principal causa de la criminalidad. Luego de su aceptacin en el mbito universitario, el discurso
positivista criminolgico se hara preponderante.
En 1871 se produjo una epidemia de fiebre amarilla en Buenos Aires y las autoridades polticas no
supieron dar respuesta a ello, por lo que los mdicos aplicaron, bajo un discurso higienista, criterios

33

eugensicos para evitar contagios. Luego de eso, la ciudad comenz a tener un discurso higienista
mediante la creacin del sistema cloacal, del cementerio de Chacarita (se prohibi el entierro en iglesias,
y pas a estar bajo el control del Estado) y a la implementacin de medidas respecto de los mataderos
(mbito considerado de contagio, donde se depositaba todo lo negativo de la sociedad, la mala vida).
Tambin en virtud de ello, la zona sur de la ciudad pas a ser vista como un lugar de contagio, por
lo que all se instalaron grandes hospitales, pasando a ser entonces una zona de curacin.
As los mdicos adoptaron un rol fundamental en el desarrollo urbano, al igual que en otros
mbitos y materias. Tal es as que en 1890 se fund la ciudad de La Plata, luego de que Buenos Aires
fuera federalizada, y su diseo fue realizado siguiendo criterios positivistas e higienistas que garanticen el
control.
As apareci Eduardo Wilde, mdico que estuvo, entre otros cargo, al mando del Ministerio de Justicia,
desde donde implement la creacin de la Penitenciara de Buenos Aires y el penal de Ushuaia, cuyo
rgimen tanto edilicio como interno fue previsto desde una perspectiva positivista e higienista.
Luis Mara Drago: Fue jurista y uno de los introductores del positivismo en la Argentina. Escribi
Los Hombres de Presa, que seran los criminales natos, los hombres de las cavernas (indgenas que
deban ser reprimidos). Abandon el mbito jurdico para insistir en el orden degenerativo y hereditario
de la criminalidad. Propona el tratamiento correctivo para los criminales fortuitos o de ocasin, la
eliminacin parcial para los criminales de profesin y la eliminacin absoluta para los criminales
incorregibles. Para los incorregibles recomendaba la pena de muerte, porque slo el deceso del
delincuente puede garantizar eficazmente a la sociedad contra sus ataques. Los incorregibles seran los
locos morales y los criminales natos
Drago fue un positivista terico, no emprico. Sus estudios los realiz sobre bases tericas
abstractas, sin un relevamiento emprico, que s sera realizado posteriormente por otros autores.
Antonio Dellepiane: Dio un enfoque sociolgico al positivismo criminolgico, analizando los factores
de la criminalidad, los que a su juicio se encontraba ntimamente vinculado con la cuestin racial: La
clase pudiente era la que no se haba mezclado con los indgenas y los pobres eran la cruza de los
conquistadores con los nativos; por lo tanto stos ltimos serian los delincuentes.
Tambin trat despectivamente a la inmigracin italiana, aunque sin esa carga estigmatizante que
haba sobre los indgenas y que culmin en la matanza de stos, y realiz una investigacin que reflejara
la relacin causal entre inmigracin y criminalidad.
Public asimismo una obra en la que indic cuales eran los rasgos del alma criminal,
puntualizando sobre el lenguaje siniestramente alegre propio de las clases bajas.
Petro Gori: Inmigrante italiano anarquista que mediante su publicacin La miseria y el delito
(1889) teoriz acerca de un positivismo de raz sociolgica que haca hincapi en la clave socioeconmica de la cuestin criminal. Estaba inspirado en Spencer y reivindicaba el sueo positivista del
progreso de la humanidad mediante la unidad de determinacin natural y voluntad humana para
conseguir la concordia entre libertad e igualdad que permitira llegar a la solidaridad y autonomia. El
poder poltico no slo no era necesario para ello, sino que era un obstculo para el desarrollo feliz de la
humanidad que la ciencia facilitara.
Gori organiz sindicalmente a grupos de trabajadores, y fund y dirigi la revista Criminaloga
(porque segn l se investigaba al criminal y no al criminol) donde escriban policas, jueces, y tericos
positivistas.
Jos Mara Ramos Meja: Mdico que dio el paso a los higienistas del S.XIX a los criminlogos del
S.XX en Argentina, y fue formador de la mayora de los criminlogos argentinos. Escribi Las multitudes
argentinas y Los simuladores de talento, obras tericas no empricas, donde planteo teoras
profilcticas para los problemas sociales, como la delincuencia. El delito, como todo mal en la Argentina,
se deba segn l la mentalidad inferior de los guarangos, clases bajas fcilmente convertibles en
multitudes y manipulables, que seran inmejorables por su origen racial, ya sea autctono como forneo.
El racismo tambin lo ejerci desde su labor de funcionario de higiene como de educacin, persiguiendo a
inmigrantes y especialmente a los judos.
Fue muy influenciado por Le Bon. Ver ms adelante.
Francisco de Veyga: Mdico y profesor de la facultad de medicina, discpulo de Ramos Meja, que
realiz diversos trabajos criminolgicos desde una perspectiva antropolgica. Public Anarquismo y
anarquistas:estudio de antropologa criminal, desde donde propugn la represin de ese movimiento por
considerar a sus adeptos enfermos mentales, promoviendo su reclusin en manicomios. En base a ello
tambin se elabor la ley de residencia, duramente represora de la inmigracin, ya que se asociaba el
anarquismo con los trabajadores inmigrantes.

34

Tambin, y valindose del positivismo de raz psiquitrica, realiz estudios empricos sobre la
delincuencia, concluyendo que el delincuente es naturalmente estpido a causa de disfunciones
orgnicas. Obra por imitacin y de acuerdo al medio, que es donde consideraba que deba actuarse
actuarse profilcticamente pero por medio de la polica.
Elabor tambin una obra en la que estudio los casos individuales y el problema social, afirmando
que un pueblo vale por la fuerza, salud y virtud de su raza. En Argentina consideraba que haba un
exceso de elementos nocivos en nuestro complejo medio tnico, y una carencia de instituciones u
rganos tendientes a combatirlos y aniquilarlos.
Asimismo escribi degeneracin y degenerados mediante la cual afirmaba que los homosexuales
eran degenerados y posibles delincuentes.
Juan Vucetich: Miembro de la Polica de la Provincia de Buenos Aires y fue designado al frente de
las estadsticas criminales para organizar el sistema antropomtrico segn el mtodo Berillon, al que le
adhiri el dato de las huellas dactilares en los regisros, mediante un cdigo para decodificarlas.
El registro fue realizado inicialmente para todas aquellas personas que haban ingresado a comisaras o
institutos penales. Luego se impuso a los inmigrantes cuando llegaban al puerto, ya que empezaban a ser
vistos como peligrosos. Finalmente se intent fichar a los trabajadores sindicalizados, y ante la negativa y
las huelgas de stos, se impuso el fichaje universal.
Advertan numerosas ventajas mediante la cdula de identidad o el documento de identidad: un elemento
que serva para el control, sobre todo de parte de la polica mediante la averiguacin de antecedentes,
del cuerpo social y del cuerpo individual. Este sistema de identificacin dara lugar a esa necesaria unin
entre poder-saber en que se basara el conocimiento y la represin del otro, cuya personalidad mltiple
sera eliminada para ser identificado despersonalizadamente mediante la asignacin de un nmero-.
Esta identificacin se transformara en un derecho poltico, pues la asignacin de un nmero nico e
irrepetible a cada persona facilitara su existencia, protegera su honor de confusiones con otros y
garantizara la verdadera identidad. Se llego a proponer tatuar el nmero de identidad.
Los positivistas argentinos, tras haber estigmatizado al indio al punto de justificar el genocidio
llevado adelante por Roca, tenan un temor creciente hacia el problema de la inmigracin, que aument
notoriamente desde finales del SXIX al XX. Las cifras crecientes ayudaron a que las clases dominantes
sealasen al inmigrante italiano, pero sobre todo judo, como nuevo objeto de represin, principalmente
por sus posibilidades de contaminar.
Se tema que esa inmigracin se incorporara mediante la educacin pblica a la sociedad
argentina, y que sta se transformara en cosmopolita. Por ello se puso especial ahnco en elaborar una
educacin nacionalista (reforzamiento de los smbolos patrios, slo maestros nacionales). Tambin la ley
de residencia se dict para reprimir su peligrosidad al cuerpo social, y que consista en la expulsin de
anarquistas y otros elementos indeseables que venan desde el extranjero.
El discurso mdico de contagio se extendera tambin las ideas anarquistas de los obreros
organizados (que eran en su mayora inmigrantes) y tambin a las enfermedades fsicas y morales de las
prostitutas (que tambin constituan una gran preocupacin para los positivistas)
Se elabor en este contexto un discurso de nosotros y otros, con un saber que legitimaba la
aplicacin de medidas de represin contra los elementos exgenos, y que a su vez provea de
conocimientos tcnicos y cientficos para la tarea de segregacin (tanto para la identificacin del otro
como para la aplicacin del tratamiento)
Jos Ingenieros: Mdico psiquiatra que a su vez tambin estudi abogaca, nacido en italia y que
emigrara a la Argentina a los ocho aos. Su preocupacin oscilaba entre la moderna antropologa
criminal, con un principal inters en establecer el modo de descubrir a los simuladores que pretendan
eludir el castigo penal alegando enfermedad mental.
En su juventud fue socialista y hasta filo-anarquista, y tuvo su formacin mdica, en la que se
especializara en patologas mentales, como discpulo de De Veyga y Ramos Meja. Luego de ello ejerci el
ms potente apostolado del positivismo criminolgico en Argentina. Tuvo varias etapas, y slo desde
1902 hasta 1914 se dedic a la criminologa.
Escribi un tratado, Criminologa, que se inscriba en el positivismo de raz mdica y en el que
realizara clasificaciones de criminolgicas, especialmente reconocida por su sistematicidad. Sin renunciar
a la clasificacin de acuerdo a otros factores orgnicos, se limitaba a los que derivaban de anormalidades
psquicas. Distingua a los delincuentes por:
-Anomalas morales (que podan ser congnitas en los delincuentes natos, adquiridas en los
habituales y transitorias en los ocasionales).
-Anomalas intelectuales (congnitas en las locuras constitucionales, adquiridas en las locuras
adquiridas y transitorias en alcohlicos u otros intoxicados)

35

-Anomalas volitivas (congnitas en los epilpticos, adquiridas en los alcohlicos crnicos y

transitorias en los impulsos pasionales)
Ingenieros propuso u programa de criminologa que planteaba tres momentos:
Etiologa criminal: Buscara las causas, que no seran slo biolgicas, sino tambin determinadas
por el ambiente.
Clnica criminolgica: Tratara de determinar la temibilidad del delincuente.
Teraopeutica criminal: La pena, concebida como teraputica, debera asegurar la defensa social a
travs de actividades preventivas y a travs del aislamiento en instituciones de distinto tipo segn el
grado de peligrosidad de los delincuentes.
Si bien mantena una postura crtica y cercana a posiciones socialistas y latinoamericanistas, sus aportes
cientficos, al igual que los de Ferri, sirvieron para reforzar polticas criminales autoritarias.

El positivismo reformista: el arraigo en el mundo anglosajn y en especial en los Estados Unidos

En el rea anglosajona el positivismo, influido por las tesis sociolgicas de Spencer y los
experimentos eugensicos de Galton, sera fundador de determinada concepcin sobre el delito, los
delincuentes y la prctica policial, emparentada sta ltima con Bertillon y Vucetich.
La teora puede ser analizada en los higienistas y alienistas, mdicos y cientficos que describan a
los delincuentes como portadores de patologas, en su mayora mentales, como la locura moral. Esto
empez a ser cuestionado, y los mdicos, asustados por la alegacin de la locura en muchas causas
criminales, comenzaron a elaborar ideas ms radicalizadas: o se est completamente enajenado o se es
responsable del hecho. Esta discusin se dio en un marco mdico y no jurdico.
El positivismo criminolgico tuvo gran xito en Inglaterra, donde las ideas lombrosianas seran de
gran utilidad para la clase dirigente que intentaba inculcar valores burgueses a los trabajadores, que
deban ser distinguidos de los peligrosos criminales.
Havellock Ellis: Hizo una clasificacin del delincuente poltico, el delincuente pasional y el
delincuente loco. En cuanto a las causas se declar partidario de Lombroso, al afirmar que resultaba
fundamental la cuestin biolgico y antropolgica del delincuente, antes que los factores sociales. No
obstante, tambin propona medidas preventivas basadas en la educacin para formar trabajadores.
William Morrison: Realiz estudios estadsticos sobre delitos, y crea que haba tres grupos de
factores que causan el delito: los csmicos (clima y temperatura), los sociales (condiciones polticas,
econmicas y morales), y los individuales (sexo, edad y caractersticas fsicas y mentales del individuo).
Todos estos factores influyen sobre los individuos, crean una clase nueva totalmente separada de los
dems grupos sociales, sobre todo de los trabajadores, que sera la clase de los criminales habituales.
Charles Goring: No crea en un tipo criminal identificable, y sostena que los hombres delincuentes
eran por naturaleza mentalmente inferiores a los hombres normales. Sostena la teora causal de la
herencia criminal, y propona realizar una limpieza de aquellos genes asociados a la inteligencia mediante
mtodos eugensicos manejados por el Estado.
Estados Unidos no tuvo grandes tericos positivistas, aunque s hombres que desarrollaron
tcnicas para la mejor manera de causar la muerte, por medio del mtodo positivista. Tambin contaba
con administradores penales que experimentaran los nuevos programas positivistas: reformadores que
pusieron especial ahnco en la transformacin de los hombres delincuentes.
Esta visin, hasta en su faz ms humanista, resultaba sumamente peligrosa, pues el movimiento
de reformadores de Estados Unidos (que se titulaban los salvadores del nio) engendraba una
concepcin patolgica del crimen entre menores, lo que consideraba adems contagioso, de modo que
era necesario trabajar sobre la inmunizacin y tratamiento de menores: se tratara a los nios igual que
los enfermos.

36

Enoch Wines: Reformador que promovi desde la funcin pblica la aplicacin del sistema
irlands de progresividad de la pena: el fin de las penas es el criminal y no el crimen, y por tanto deba
trabajarse por la regeneracin mora de los individuos para evitar que vuelvan a delinquir. Insisti en la
necesidad de aplicar sistemas ms humanos pero tambin ms tiles y efectivos para reformar a los
penados y a los nios. As la pena indeterminada tomo un rol preponderante.
Zebulon Brockway: Segn l la prisin deba prevenir la delincuencia y reformar a los
delincuentes, por lo que propona crear una junta de curadores para controlar los esfuerzos readaptativos
de los penados: ello dara lugar a la pena indeterminada, el tribunal slo marcaba un mnimo de pena y
un panel integrado por nuevos expertos que sealara su fin si se haba logrado el objetivo perseguido por
la misma. Esto siempre partiendo de la premisa de que la pena era til por su capacidad de correccin del
delincuente.
Las prisiones ahora recurran a distintos medios para disciplinar a los condenados: el tratamiento
penitenciario sera formulado tanto desde la teora como de la prctica por los saberes mdicos
tendientes a la regeneracin.
No obstante, tambin existieron otros autores que no adscriban a estas ideas, y que consideraban
a los delincuentes una raza inferior genticamente que era irrecuperable. Inclusive se propuso la
esterilizacin como mejor medida de profilaxis.
Como en Argentina, seran los inmigrantes, aunque tambin los negros, el principal objeto de
represin penal. Los inmigrantes fueron duramente reprimidos luego de que se produjo un
empeoramiento de las condiciones de vida de los trabajadores en las fbricas, lo que llevo a huelgas y
reivindicaciones.
Sin perjuicio de lo sostenido anteriormente, las crceles estadounidenses tuvieron poca influencia
de este positivismo progresista, y se aplic principalmente en las ciudades industriales del norte del
pas. Mientras la situacin econmica fue prspera, la demanda de mano de obra no se limit, y por lo
tanto el sistema penitenciario tuvo un lugar marginal. Ello dejara de ser de este modo ante la crisis
econmica de los aos veinte.
En el sur del pas, ms pobre tras la derrota en la guerra de secesin, aument el nivel de la crcel
represiva y del trabajo forzado. Lo que en realidad se hizo fue reemplazar la mano de obra esclava por la
de los presos, que por otro lado eran mayoritariamente ex esclavos o descendientes de estos. La forma
de continuar el rgimen esclavista fue que grandes hacendados alquilasen penitenciaras enteras y las
hiciesen trabajar en sus plantaciones. Esto da muestra de una constante en el pensamiento criminolgico
estadounidense: el racismo, que busc cualquier justificacin, y el positivismo criminolgico le brindo una
al imponer una etiologa individual que justificara lo que el sistema haca.

El positivismo jurdico-penal, la poltica criminal y la recepcin en el derecho penal alemn y europeo. La

huida de la realidad del neokantismo.
Los penalistas alemanes tambin tomaron las nuevas ideas cientficas sobre el crimen, e
intentaron asimilarla con la ciencia penal del S.XIX.
Franz Von Liszt: Hablaba de la ciencia total del derecho penal, integrada por tres partes:
La dogmtica: Consista en poner lmites a la funcin poltico criminal, y se heredaba del
pensamiento ilustrado. Tena como propsito defender al individuo y no a la sociedad, garantizndole el
derecho a ser castigado nicamente bajo los presupuestos legales y dentro de sus lmites. Se protegera
al ciudadano frente a la arbitrariedad del poder punitivo estatal, mediante las garantas formuladas por la
escuela clsica.
La cientfica o criminolgica: Guiada por las ciencias naturales, mediante anlisis empricos, para
lograr su aplicacin en polticas concretas que conduzcan a una evolucin o mejora social. Se integraba
as con la funcin poltico criminal. El problema es que el positivismo no aplico sus estudios desde una
perspectiva sociolgica, en el sentido de anlisis de toda la sociedad, sino que lo hizo sobre reducirse a la
etiologa criminal. De tal manera, esta unin tard en llegar en la prctica.
La poltico criminal: Tena por objeto elaborar polticas concretas en miras a la mejora social.

37

Para Liszt la pena no tena un fin retributivo, sino que su funcin deba estar dada por la
prevencin de delitos: una final preventivo especial. Los efectos de la pena dependeran de las distintas
categoras de delincuente: 1. La intimidacin del infractor no necesitado de correccin (al delincuente
ocasional) 2. La neutralizacin del infractor no susceptible de correccional (incapacitacin para los
inadaptables o irrecuperables) 3. La correccin del delincuente susceptible de correccional y necesitado
de ella (resocializacin para los adaptables).
La pena se justificaba entonces por su necesidad para mantener el orden jurdico, y los distintos
efecto estaran dados segn la categora de los delincuentes, lo que sera determinado mediante el
diagnstico cientfico como gua del juez sancionador. Las distintas ciencias integradas al nuevo modelo
de derecho penal guiaran al juez sancionador y a la autoridad penitenciaria en la ejecucin de la pena.
Una gran parte del derecho penal europeo incorpor de esta forma las nuevas pautas de la
criminologa positivista para fundamentar la intervenciones poltico-criminales concretas e investigar las
causas del delito. Como consecuencia de ello surgira: erradicacin de la pena privativa de la libertad de
corta duracin (por su componente criminognico y su falta de humanidad); ejecucin condicional de la
pena (se tomaron elementos de la probation que consuetudinariamente se llevaba adelante en EEUU, con
vistas de que la utilidad social reemplace al castigo; nuevo tratamiento a la criminalidad de grupos de
autor mediante medidas y no penas, que a su vez variara segn la tipologa positivista de la delincuencia
(as se creaba un sistema dual: que consideraba a unos irresponsables y a otros reprochables, pero
propondra idnticos medios para la exclusin de ambos grupos. En el caso de los irresponsables inclusive
facilitado por la falta de garantas)
El positivismo jurdico, que se instal en Alemania, critic duramente al criminolgico, y sostuvo la
factificacin de la ley positiva, de la ley escrita. Se buscaba que la ley fuera el nico dato a tener en
cuenta por el jurista, desvinculndola de cualquier significacin social, filosfica, histrica y poltica: con
la lgica y la dogmtica el derecho positivo tendra racionalidad y certeza. Intentaban asimilarlo a una
ciencia natural. Este positivismo jurdico poda entonces sostener cualquier rgimen, pues daba
omnipotencia al legislador, ignorndose el proceso real de sancin de normas, los sujetos que las dictan,
y quienes sufren sus efectos. Se obedecera ciegamente a quien tiene el poder de legislar.
Karl Binding: Fue la cabeza visible del positivismo jurdico-penal alemn, de ideas liberales, y gran
crtico del positivismo criminolgico, incluso de la versin de Liszt. Fundaba la existencia de la norma en
la justificacin del mismo Estado, que emitira diversas normas que seran los presupuestos de las leyes
penales. Las leyes no podan carecer de pena que sancionase su incumplimiento: al Estado se le deba
suprema obediencia y la pena intentara obtenerla por medio de un acto pasado de incumplimiento.
Como el hecho no poda ser ya modificado, se esperaba que al cumplir la sancin el delincuente d
una satisfaccin al derecho, que finalmente se vera respetado. La pena no es vista como venganza, ni
como reparacin de la desobediencia previa, sino que sera la imposicin de un mal que deba cumplirse
coactivamente. La pena sera tanto un deber como un derecho para un Estado de Derecho, pues de no
aplicarla se afectara fuerza y vigencia del derecho, y ello es fundamental, pues se trata de conservar
intacta la autoridad de la ley, y con ella la del Estado.
Criticaba el concepto de peligrosidad, sentada en la violenacin de los derechos fundamentales de
la personalidad.
En alemania la mayor influencia sobre los planteos del positivismo jurdico se hicieron desde el
neo-kantismo:
Gustav Radbruch: Los juicios de valor de cualquier clase son objetos polticos y no cientficos. El
problema de la verdad o falsedad de una conviccin poltica estaba fuera de la investigacin cientfica: el
derecho sera el conjunto objetivo de ola ordenaciones generales para la vida humana en comn. Para
obtener sus contenidos sustantivos deba completarse la idea de justicia (fin ltimo del derecho) con la
adecuacina un fin, que no podra ser resuelto por fuera de las convicciones valorativas y las opiniones
polticas. Estas valoraciones jams seran cientficas, sino que seran personales. Como el orden jurdico
no poda ser modificable por las opiniones polticas y sociales contrapuestas constantemente, deba
determinarse autorizadamente aquello que esta bien o que est mal.
Esos eran los tres principios de un orden jurdico para Radbruch: la idea de justicia, la de adecuacin a un
fin y la de la seguridad jurdica.
Esto llev a que no se pudiera imponer ningn lmite desde el derecho al avance desptico del poder,
siendo el neo-kantismo cmplice del irracionalismo totalitario por refugiarse en cuestiones supuestamente
tcnicas. Ello hizo, ante el avance Nazi, que Radbruch tuviera un vuelco hacia la ideologa de los derechos
humanos.

38

El positivismo mdico quedara bajo la tutela del positivismo jurdico. Lo que deba hacer la criminologa
neokantiana era estudiar la etiologa individual, de acuerdo a los parmetros lombrosianos, de las
acciones criminalizadas por el derecho (por el posit.juridico). La ciencia criminolgica quedaba supeditada
a la ciencia jurdico-penal.
Edmund Mezger: Pensador Nazi, que revelaba la connivencia entre un pensamiento jurdico slido
y las ideas racistas de exterminacin, de raz biologicista y positivista. La poltica criminal tena como
misin la conformacin racial del pueblo como un todo, y la meta de la administracin de justicia sera la
segregacin de la comunidad del pueblo de los elementos dainos al pueblo y a la raza.
Los factores biolgicos le serviran para negar cualquier verdad a los sostenedores del importante factor
crimingeno realizado por la pobreza y la desigualdad.
Este autor pondra de manifiesto que el positivismo jurdico no era neutral, ya que mediante esta
supuesta ciencia no comprometida se justificaran prcticas racistas y de eliminacin nazis. Este
positivismo jurdico en extremo es muy peligroso, porque elimina la categora de bien jurdico: el delito
sera la infraccin de un deber, de una norma, prescindiendo de la vulneracin de algn bien jurdico. Ello
admitira una legislacin fascista que impondra un proceso inquisitivo de nuevo cuo cientfico y un
derecho penal autoritario permisivo de una mayor discrecin policial y administrativa mediante las
llamadas medidas de seguridad. Ello no se reduce slo a los juristas, ya que la escuela positivista sera un
mtodo adecuado al fascismo para conocer y manejar la realidad.
El positivismo mdico y psicolgico. La personalidad criminal entre la enfermedad mental y la herencia.
Ms all de la existencia de este positivismo jurdico, lo cierto es que la mayor influencia sobre la
criminologa fue ejercida por el positivismo criminolgico, que deba sus conocimientos a los
conocimientos mdicos, antes que a los conocimientos jurdicos previos. En base a ese pensamiento
mdico, en el que se sostena que no haba enfermedad sino enfermos, se afirmara que no hay delitos
sino delincuentes. Estos delincuentes no seran hombres normales, sino algo parecido a enfermos: que
para el positivismo ms humano habra que reformar y para el ms reaccionario eliminar.
La ideologa del tratamiento penitenciario era una copia del tratamiento psiquitrico, tal como se
desarrollaba en manicomios: observacin, diagnosis, diferenciacin, personalizacin en la intervencin
teraputica.
Tambin se concibi, mediante la adopcin de criterios mdicos, que el criminal o delincuente era
un germen o agente patolgico, contra el cual la sociedad deba desarrollar su defensa para controlar los
focos de infeccin y contagio.
Las clasificaciones de delincuentes se hizo tambin luego de que la medicina clasificara a los seres
humanos segn sus temperamentos en sanguneos, nerviosos, biliosos y linfticos. De esos
especialistas mdicos surgiran los nuevos expertos en la cuestin criminal.
Sostuvieron distintos criminlogos que la delincuencia era producto de una enfermedad mental, y
an quienes dijeron que ello no era as en todos los casos, afirmaron que la vinculacin entre locura y
delito era innegable. As, el proceso de determinacin de la inimputabilidad sera llevado a un extremo
cientfico para verificar la capacidad de culpabilidad. Recin despus de eso vendra la valoracin judicial:
aqu es donde los peritos asumen un rol preponderante en el proceso penal.
Los psiquiatras y los psiclogos diran que el individuo delinque por tener una estructura de
carcter que lo predispone al delito, por tener una personalidad criminal. La psicocriminologa se
encargara de estudiar la personalidad criminal, objeto de atencin de la psiquiatra, la psicologa y del
psicoanlisis.
La psiquiatra estudiaba al hombre psquicamente enfermo, especialmente en relacin a la locura.
Las terapias aplicadas eran de tipo hospitalario manicomial. Se busc la relacin entre patologas y
comportamientos criminales. El rol de los psiquiatras fue y es preponderante en el proceso penal.
La psicologa estudiaba el comportamiento humano, y consideraba el comportamiento criminal
como una especie de conducta humana. Existieron distintas corrientes psicolgicas: conductismo estudio
de los estmulos y respuestas-, cognitivismo estudio de la percepci que se tiene del mundo-,
aprendizaje social estudio del proceso de resocializacin-. Fue especialmente utilizada en el mbito
penitenciario.
El psicoanlisis surgi como reaccin a la psicologa biologicista, y comenz con el estudio de la
histeria y la neurosis mediante tcnicas que permitan explorar el inconsciente y elaborar una teora de
salud mental. Los estudios de Freud, si bien sirvieron inicialmente para deslegitimar la organizacin del
poder represivo, cierto es tambin que con el tiempo funcionaran como una herramienta ms para el
tratamiento de los delincuentes, considerados anormales. En la figura del analista se concentrara el
poder de la institucin de encierro, tanto en el diagnstico como en la capacidad de curar.
Por medio de la psiquiatra y la la psicologa criminal, se concluy que la epilepsia patologa
fcilmente observable por los moralistas y juristas- se encontraba ntimamente vinculada con la comisin

39

de delitos. El epilptico sera un tipo de criminal, pero sin dudas el que estaba relacionado con el delito
era el loco. Para Maudsley (un psiclogo criminal ingls), locura, degeneracin moral y delito eran lo
mismo, que se manifestaba en alguna de esas formas. Lo que haba que hacer no era ya impulsar
prcticas profilcticas, sino que deba impedirse la reproduccin de los sujetos con esas patologas para
as evitar su transmisin hereditaria.
En virtud de ello surgira una nueva disciplina mdica que acaparara todos los riesgos inherentes
al racismo: la eugenesia. Se encontrara muy vinculada con la gentica, para poder encontrar el gen de la
delincuencia en el sujeto.
La eugenesia entra en el darwinismo social, y la ciencia aplicara las leyes de Darwin de seleccin
natural al perfeccionamiento de la especie humana. Para eliminar en el futuro la delincuencia, la
prostitucin o toda aberracin individual con efectos sociales, se deba impedir la reproduccin de los
seres estigmatizados.
Haba dos tcnicas para alcanzar la sociedad perfecta: la represiva y la formativa. Los mecanismos
represivos iban dirigidos a la eliminacin de los facoters que colaboran a una herencia morbosa, y los
formativos eran aquellos que pretendan la regeneracin de la raza y asegurar el mejoramiento de la
especia (entre otros, la educacin).
La eugenesia fue el encuentro de la tradicin mdica con la criminologa positivista racista, y
propici el campo para que los criminlogos emprendieran obras nefastas en materia de vulneracin
sobre los derechos humanos. Los pases mas moralistas (por la iglesia protestante) lo llevaron al extremo
del genocidio de los grupos considerados enfermos.
Ms all de eso, la psicologa experimental, desarrollada en laboratorios, dio ms herramientas al
positivisto criminolgico: El conductismo, ideado inicialmente por Pavlov, y luego trabajado por Watson,
tena como objeto establecer leyes que permitiesen prever las reacciones futuras de un individuo ante
posibles cambios en el medio o ante estmulos.
Tambin otro psiclogo experimental ide un test para experimentos que demostraran las
diferencias de genio entre los sujetos, que permitira establecer el lmite entre normalidad y debilidad
mental. Al llevarlo a la prctica se advirti que un alto nmero de presos estaba por debajo de la
normalidad, lo que reafirmaba la causa biolgica de la cuestin criminal, ya que los delincuentes seran
inferiores mentalmente, circunstancia que poda ser heredada.
As, desde fines del S.XIX los mdicos, y en particular los psiquiatras y psiclogos, haban
avanzado un paso ms desde su irrupcin en el proceso penal para determinar la responsabilidad penal
del autor: ahora adems el mdico sera el consejero en materia de castigo, ya que decidira si haba que
aplicar castigo, de que manera haba que protegerse de l, como intervenir para modificarlo, y si es
preferible tratar de reprimirlo o curarlo. Todo ello mediante los conocimientos de la ciencia mdica.
Inclusive actualmente se utilizan en las crceles, en los programas de tratamiento.
Hoy en da el objetivo de la mayora de las leyes penales del mundo estn dadas para la
reinsercin del penado. Para ello se aplican programas de tratamiento basados en el estudio de la
personalidad del condenado, en el que los especialistas juristas, criminlogos, educadores sociales,
psiclogos- elaboran diagnsticos y pronsticos de criminalidad que no escapan a las prcticas
positivistas.
La psicologa social. De la sociedad criminal a la sociedad punitiva.
El positivismo psicolgico tendra una influencia notable en la explicacin del comportamiento
criminal individual durante el S.XX, y tambin en el campo de aplicacin de las penas.
Entre los pensamientos psicoanalticos positivistas surgi uno que tendra como centro a la
sociedad, en lugar del individuo. Esta fue la psicologa social.
Gustave Lebon: Pensador reaccionario, con gran influencia en Ramos Meja, que se mostraba
aterrado por las posibilidades polticas de las masas. Su pensamiento abandonara al que buscaba las
causas de criminalidad en la biologa del individuo, para explicar que su atavismo provena de su
pertenencia a la masa, a la multitud.
Rechazaba las ideas igualitarias de la ilustracin, y entenda que en la masa los hombres fuertes
se debilitaban y los dbiles se fortalecan. La asimilaba a la mujer, ser que a su juicio era inferior.
Entenda que las masas eran fcilmente sugestionables, encontrndose en ella lo puramente
instintivo, brbaro e irracional. Opuestamente, el individuo civilizado y burgus era para l quien estaba
dotado de las mayores virtudes. De tal manera, cuanto ms influyesen las masas sobre la vida pblica,
en mayor peligro estar la civilizacin. Por ello la burguesa deba inventar un lder que manipulase a la
masa, antes de que sta cayera en manos de sectas anarquistas y socialistas.
De esta manera, la primera sociologa de lo social brindara supuestos tericos para la vuelta a la
censura y la destruccin de una comunicacin ampliada. Los regmenes totalitarios utilizaron estos

40

argumentos para legitimar el rol preponderante del experto, degradando al ser humano o los grupos
como si fueran objetos carentes de racionalidad. El positivismo vera en la prensa libre un peligro para la
organizacin cientfica que ellos deberan llevar a cabo.
Tambin Ramos Meja fue partidario de esto. Escribi Las multitudes argentinas, e introdujo ideas
lebonianas sobre el peligro que la multitud organizada podra suponer para el orden y el progreso. El
riesgo estara dado por la irracionalidad de las masas, que con su podero poda conformar tiranas
mayoritarias.
Este autor argentino se opona a todas las libertades burguesas si ellas permitan un avance del
principio igualitario, por ello rechazaba el voto popular, el jurado y la libertad de prensa.
Hubo as varios autores que sostuvieron estas ideas totalitarias en relacin a las masas, aunque
tambin hubo aquellos que se opusieron a las ideas lombrosianas, como Simel o Tarde, que entendan
que las masas existan en las sociedades que estaban por acabar, reemplazada por una ms prspera en
la que el avance de la tcnica haba conformado una opinin pblica ms civilizada, tolerante y
democrtica.
Por otra parte, Freud hizo aportes en relacin a la percepcin del comportamiento criminal
individual, y tambin a la reflexin sobre la sociedad criminal y punitiva. Segn Freud lo que realmente
explicara la conducta de la masa era la funcin de la libido en el interior de cada individuo cuando forma
parte de la muchedumbre. Por el proceso de identificacin, sera lo que relacionara la libido con la
conducta, pues aque proceso une el deseo individual con la accin como masa. Todos los individuos de la
masa indentificaran sus propios yo con este personaje idealizado. El problema estaba dado cuando se
produca la frustacin sumada a lo irracional que Freud observaba en la cultura moderna-, que poda
llevar a lo irracional colectivo, que sumado a un lder inescrupuloso, liberara los instintos destructivos de
los humanos.
La visin del hombre de Freud era muy negativa, y explicaba el comportamiento criminal mediante
la histeria, una disfuncin entre el funcionamiento del yo, el ello y el super yo. Esta disfuncin se
produce por un hecho que el individuo vivi profundamente y que queda grabado en su inconsciente, sin
que salga al mbito consciente por la represin del supero yo, y eso le afecta mucho en su vida
consciente.
Los conceptos freudianos fueron utilizados en el campo de la personalidad inadaptada y en la
prctica teraputica, para profundizar los sistemas de justicia criminal, particularmente las crceles.
Tngase en cuenta que desde el mismo campo psicoanaltico se exiga la colaboracin del sujeto para la
superacin del conflicto, algo improbable en una situacin de encierro.
As, y mediante esta neurosis, explic el fenmeno criminal de diversas maneras, entre ellas,
aquellas que sostenan que el criminal sera aquella persona que no est suficientemente socializado, que
no consigue reprimir sus propios impulsos antisociales mediante la inhibicin. Hay una carencia del super
yo. Tambin explicaba algunos por medio de la asimilacin del Estado con el padre, de manera que el
odio hacia la figura paterna derivara en un atentado contra el Estado. Tambin desde la culpa: el
individuo comete el crimen porque desea ser castigado y as alivianar el sentimiento de culpa, alivianando
sus deseos prohibidos y reprimidos mediante el castigo.
Estas explicaciones proporcionan tambin una visin sobre la sociedad en general. A travs de la
pena se satisface la necesidad de castigo de la sociedad, pro medio de inconsciente identificacin con el
delincuente. Si la neurosis es una enfermedad individual, el tab forma primera del derecho- es una
formacin social que acarreara un peligro grave de extincin de todo el grupo social.
Los tabes entonces son culturalmente construidos, y su violacin tendr como consecuencia un
rpido y feroz castigo de parte de todo el grupo social. Como esa violacin se asocia a las enfermedades
y con el contagio, una respuesta habitual es la segregacin, la exclusin y otras formas de tratamiento
del apestado.
Para Freud est reaccin social punitiva presupone la presencia de instintos iguales al manifestado
por la conducta prohibida en todos los dems miembros de la sociedad. De esta forma se descubre el
elemento punitivo represor- en la misma cultura y en la sociedad. La reaccin punitiva miente con sus
propias justificaciones sobre la defensa social o la erradicacin del delito: en realidad ella se corresponde
con mecanismo psicolgicos pulsionalmente violentos de la propia sociedad.
El componente irracional no est slo en el propio individuo, sino tambin en el sistema penal, y en la
propia sociedad.
Segn autores freudianos como Alexander y Staub, la pena lograra equilibrar los valores sociales del
super yo puestos en entredicho por la liberacin de los instintos del delincuente. El castigo sera un
medio de defensa en esta instancia, y un reforzamiento de los valores sociales vulnerados.
Los ciudadanos se identificaran con la sociedad punitiva, con su autoridad y su renuncia del sadismo. Se
ve as que la base de la justicia penal es la del instinto social agresivo: estaramos entonces en una
sociedad punitiva conformada por los instintos sdicos reprimidos de todos los sujetos.
Capitulo VI

41

LA SOCIOLOGIA Y SUS APLICACIONES CRIMINOLGICAS

VI. 1. La sociologa y los Estados Unidos. El nacimiento de la Escuela de Chicago
Los primeros aos del siglo XX vemos el origen de una nueva forma de pensar sobre la cuestin criminal.
Es entonces cuando apareci la sociologa y con ella el nuevo modelo de experto: el socilogo
reemplazara al mdico, al jurista, al filsofo y al telogo.
Vale recordar que la llamada sociologa criminal cambiara durante la primera mitad del siglo XX la
visin de aquellas primeras aproximaciones que haba hecho desde ese campo, entre otros, Enrico FERRI.
Poco tiempo despus de su muerte apareceran en los Estados Unidos unas obras que cambiaran
totalmente la perspectiva criminolgica. Creo que incluso antes de la Segunda Guerra Mundial ya estaba
delineado el proyecto de pensamiento sociolgico sobre la cuestin criminal.
Coincidan ms o menos en el ao 1938 la aparicin de las producciones de Robert MERTON, Edwin
SUTHERLAND, Thorstein SELLIN, Frank TANNENBAUM y Georg RUSCHE, las que describirn los cambios
en los pensamientos criminolgicos. Lo que une a todas estas obras es la radical oposicin a la forma de
pensamiento sobre la cuestin criminal que coadyuvara a la perpetracin de los genocidios que en esas
mismas fechas se llevaran a cabo en Europa. Las obras de mencin fueron publicadas en los Estados
Unidos a pesar de las diferentes nacionalidades de sus autores. Es que es all a donde hay que trasladarse
para entender este nuevo enfoque dado no slo al pensamiento criminolgico sino al ms amplio sobre la
cuestin social y poltica.
Ello no es ajeno al trasvase del centro econmico y poltico del poder occidental, que ya para mediados
del siglo XX quedara radicado en los Estados Unidos.
La muestra de que ese imperialismo sera ms exitoso la da el hecho de ir asociado a cierta idea de
prosperidad, la que atraera enormes contingentes que eran expulsados del hasta entonces poder
central europeo. Esta migracin nos acerca a una segunda explicacin del surgimiento del pensamiento
sociolgico sobre la cuestin criminal en los Estados Unidos. No slo se producira entonces la migracin
de importantes pensadores europeos, sino que tambin se brindara all la posibilidad de estabilizar un
campo de conocimiento merced a una relativa tranquilidad poltica y a una institucionalizacin de los
centros de investigacin.
En Estados Unidos se desarrollara esta nueva aproximacin al estudio y pensamiento de lo social pues
exista all un contexto general y acadmico favorable a la investigacin, sobre todo a la investigacin
emprica que en Europa era impracticable.
El pragmatismo fue la corriente filosfica que influira en la realizacin de unas ciencias sociales
alejadas del teoricismo europeo y apegadas a un empirismo denominado filosofa de la accin. La
reaccin contra la filosofa de raz hegeliana se hara en Estados Unidos con postulados del empirismo y
evolucionismo ingls, as como tambin del positivismo. Ello, adems, iba adunado a un cierto optimismo
que pretenda verificar las investigaciones y aplicarlas sobre la realidad para mejorarla. As se presenta
un pensamiento que pretende realizar una praxis, una aplicacin de las ideas para intervenir en la
realidad. Los pragmatistas asuman una concepcin relacional de la verdad que, en trminos de
investigacin social, se tradujo en una mayor sensibilidad para escuchar el punto de vista de los actores
sociales.
Los ltimos aos del siglo XIX y las primeras dcadas del siglo XX muestran a los Estados Unidos
inmersos en un fuerte proceso de industrializacin. Haba abundancia de capitales y carencia de mano de
obra por lo que se produjo un enorme movimiento migratorio desde los pases pobres de Europa. Todos
estos inmigrantes se concentraran en las ciudades ms industrializadas, como Nueva York, Detroit o
Chicago, donde crearan guetos de colectividades con valores bastante distintos a los dominantes entre
las clases dirigentes. Adems, tambin se produjo una importante migracin interna, del campo y de los
Estados de economa principalmente agraria hacia las ciudades industrializadas.
Por lo tanto, se produciran entonces grandes concentraciones de poblacin en las ciudades, y se trataba
de poblaciones muy poco heterogneas, provenientes de lugares muy diversos, con distintos idiomas,
distintos valores, costumbres, riquezas, etc. El gran problema que se iba a plantear entonces sera el de
la integracin. Pues de este problema de la integracin se ocupaba la naciente sociologa que hacan
algunos autores europeos, considerados sus fundadores.
En un primer momento, los estudios estuvieron realizados por pensadores comunitaristas,
descendientes de los primeros colonizadores ingleses.
Luego de esos estudios, la llamada Escuela de Chicago se ocupara del problema social con mayor
inteligencia. De acuerdo la citada tradicin pragmtica, la voz problema tendra un significado diferente
en Estados Unidos y en Europa. En la industriosa Amrica significaba el punto de partida de posibles
soluciones. Habra, entonces, un reciente inters por los estudios e investigaciones empricas que
pudieran explicar los problemas sociales que aparecan en todas las grandes ciudades estadounidenses, y
sobre todo habra inters en que surgieran soluciones a estos problemas. Precisamente el triunfo de la
sociologa en los Estados Unidos puede explicarse debido a la capacidad mostrada por esta disciplina de

42

sugerir, y de sugerir a los hombres correctos, soluciones al problema de la integracin y del control de
una realidad social muy poco homognea y conflictiva.
Se pasaba de una sociedad fundada alrededor de unos valores dominantes (pequeas comunidades
agrcolas provincianas) a unas ciudades muy indefinidas, a las que iban llegando masas de inmigrantes
de los ms variados pases pobre de Europa, con distintas costumbres, lenguas y culturas. Las ciudades
se extendan muy rpidamente y con un proceso de urbanizacin catico y salvaje. El crecimiento de las
ciudades fue muy rpido (Chicago tena en 1840, 2.000 habitantes; en 1860 ya eran 110.000; en 1870,
300.000 y en 1910 ya seran 2 millones de habitantes).
Esta explosin demogrfica provocaba en todo el mundo problemas de orden social. La Escuela de
Chicago se iba a interesar por esos problemas comunes, pero pondra orden en aquello que reflejaba
justamente la carencia de un orden mayor, y no se alejara de lo concreto. El Departamento de Sociologa
de la Universidad de Chicago, uno de los primeros sobre tal disciplina en el mundo, fue fundado por
Albion W. SMALL (1854-1926). ste hombre era un darwinista social. El principal xito lo tuvo como
organizador e institucionalizador de la nueva disciplina sociolgica, tanto desde la revista que fund y
dirigi, el American Jorunal of Sociology, como por la formacin de una escuela dentro de la
mencionada Universidad de Chicago. Esta Universidad haba sido creada en 1892 gracias a la generosa
contribucin de uno de los nuevos magnates estadounidense, John D. Rockefeller.
No debe estar lejos de las explicaciones sobre su xito, esta originaria dependencia de la sociologa de
los soportes econmicos de los mayores capitalistas del momento. Thorstein VEBLEN era quizs el nico
profesor de sociologa de Chicago que mantena un discurso abiertamente anticapitalista centrado en la
cuestin social.
An advirtiendo esta dependencia con respecto a los sectores mas inteligentes de las clases dominantes,
deben valorarse significativamente las importantes ideas desarrolladas por aquella primera Universidad
que estudiaba y daba respuestas desde el prisma sociolgico a las cuestiones sociales. Esta Escuela de
Chicago desarrollara, entonces, la sociologa acadmica. La sociologa de Chicago se empleara en
investigaciones cualitativas y guiadas por la bsqueda de una sociedad democrtica, multicultural y
multitnica. Ello tendra que ver con el origen mencionado del pragmatismo.
Una personalidad muy fuerte como la de William I. THOMAS (1863-1947) le dara a Chicago los cimientos
fundamentales de la sociologa. En 1908, este profesor obtuvo un subsidio para estudiar los problemas
relacionados con la inmigracin europea. THOMAS se centr en la colonia polaca, que era muy importante
en Chicago, y en uno de sus viajes a Polonia conoci al poeta y filsofo Florian ZNANIECKI (1882-1958).
Juntos completaran en 1918 el informe final llamado El campesino polaco en Europa y Amrica,
compuesto por cinco largo volmenes. Los autores describan cuatro aspiraciones: el deseo de
experiencias nuevas, el deseo de ser reconocido o apreciado, el deseo de poder y el deseo de seguridad.
En las posibilidades de satisfacerlas a un nmero mayoritario o total de personas estara la clave de una
sociedad ordenada. Si bien tales pautas son aplicadas a los campesinos en ambos mundos, lo importante
del informe es el estudio del cambio social que sufre el inmigrado en el nuevo medio. Ello se relaciona con
la desorganizacin social como debilitamiento de las normas sociales que afectaba los comportamientos
individuales. De esta forma la desorganizacin social es algo tanto individual como colectivo. La
desorganizacin social es la disminucin de la influencia de las reglas de conducta, existentes y
conocidas, que controlan a los miembros del grupo.
La sociedad moderna se desorganiza porque los medios de control social realmente importantes, los
basados en la comunidad y en los grupos de relacin primarios, se han debilitado a causa de la
heterogeneidad cultural, el anonimato, el individualismo y la competencia social. Tal desorganizacin
social prohja la desorganizacin individual y por tanto se ha de estudiar a la primera, junto a los nuevos
mtodos de control social para solucionar los problemas de marginacin y retraso que producen, entro
otras cosas, delitos.
Los autores del informe crean que debe crearse una reorganizacin puesto que los inmigrados no se
integraban en un primer momento en la sociedad estadounidense sino que se asociaban con otros
inmigrados. Los problemas se producan especialmente cuando estos grupos secundarios de
reorganizacin (iglesias, sociedades de inmigrantes, etc.) no podan cumplir con su funcin de otorgar
modelos de accin a algunos individuos. En estos casos se producira la desorganizacin individual, que
llevara consigo problemas econmicos, de estructura familiar y de delincuencia. Esos problemas no
podran solucionarse por el Estado sino por un verdadero control social, segn estos autores y el ideario
de la Escuela de Chicago. La presin ejercida por el medio social sera la mejor arma para el auto-control
y, tambin, para evitar los problemas sociales e individuales.
THOMAS desarrollara una obra muy importante dentro de la Escuela de Chicago, especialmente referida
a la temtica de la prostitucin, aparecera lo que sera el famoso teorema de THOMAS, que dice que si
algunas situaciones son consideradas como reales sern reales con respecto a sus consecuencias.
VI. 2. La comunicacin como base de la democracia y los orgenes del interaccionismo simblico

43

Las ideas de la Escuela de Chicago descansaban en el concepto de esfera pblica de John DEWEY
(1859-1952). La esfera pblica, para este autor, deba ser comprendida con el concepto comunidad
como elemento constitutivo pues el individuo slo puede desarrollarse en el seno de la comunidad.
Incluso el Estado debera subordinarse a la comunidad en forma democrtica y pluralista. En
comunidades pequeas esta subordinacin era posible mediante el conocimiento comn y la actuacin de
la opinin pblica; pero en las grandes comunidades que se gestaban en el laboratorio de Chicago (las
sociedades de masas) era necesaria la creacin de una gran comunidad a travs de una comunicacin
libre. Para hacer la presencia de los pblicos realmente operativa, era necesario recurrir, a los nuevos
medio de comunicacin. La fe depositada en los medios de comunicacin, por ser posibilitadotes de una
autntica y radical democracia, es una de las caractersticas del pensamiento de DEWEY.
DEWEY, al igual que MEAD, parta de la interaccin entre los seres humanos para darle importancia
primero a los individuos, y luego a lo pblico como todo aquello en donde ellos interactan y ejercen
influencias sobre los otros. Adoptaba una idea de lo pblico que iba ms all de los estrechos lmites de la
tradicin estatalista europea, que es en parte responsable del declive de lo pblico en tanto comunitario y
del aumento de la dominacin burocrtica. Vista como una idea, la democracia no sera una alternativa a
otros principios de vida en sociedad que podran definirse como meramente econmicos. La democracia
era, para DEWEY, la idea de la vida comunitaria misma. Y sta solo podra recuperarse si lo pblico
avanzase terreno sobre lo estatal y sobre aquellos dominios pblicos arrebatados a la transparencia y
discusin pblica por parte de los expertos.
Asimismo, este autor era crtico con la apropiacin liberal de la democracia, profundamente
elitista y presente tambin en los Estados Unidos, en la que no todos los individuos formaban parte del
pblico por excluir a mujeres, negros, trabajadores, inmigrantes y a las masas. La igualdad no estaba
reida con la libertad sino todo lo contrario, pues solo en un marco de igualdad podra darse la libertad
comunicativa de la verdadera democracia interindividual. A travs del Estado se llegaba a un concepto
reducido de la democracia.
DEWEY se defina como progresista y por tanto no tema a los progresos tcnicos. Es por ello que
esa democracia, esa vida comunitaria, no sera posible a partir del siglo XX sin los medios de
comunicacin. En La opinin pblica y sus problemas, precisara DEWEY la importancia de los factores
materiales de la comunicacin, pues stos contribuyeron a crear un grado suficiente de consenso con
respecto a las ideas y a los sentimientos, como para facilitar los orgenes del espacio pblico de la
democracia.
Para este ideal democrtico tambin es fundamental el pensamiento de George MEAD (18631931), que es quien desarroll la teora democrtica del control social hacia su explicacin de la
psicologa colectiva basada en la interaccin humana. Este autor, interpretaba que el orden en las
sociedades de masas no se deba resolver con la institucin de un liderazgo sino con la posibilidad de
comunicacin libre entre todos los individuos en torno a un objeto social adecuado. En las sociedades de
masas no se trata de buscar un lder correcto, sino de estructurar una perspectiva general basada en la
comunicacin que funcione como otro generalizado. Esa posibilidad de intercambios mejoradores del yo
y del todo est dada por la democracia, a la que definira como la revolucin incorporada a la propia
institucin de gobierno y como la posibilidad de superar la confiscacin de las decisiones por las
burocracias.
Tambin introducira la nocin de rol; en la vida social el individuo era capaz de adoptar
sucesivamente conjunto de actitudes que tomadas como un todo estereotipado tendran un claro
significado para los dems. As el ser humano representara o asumira el rol de esposo, trabajador,
alumno, polica, etc.
Tras su muerte se llamara al enfoque que comienza este autor interaccionismo simblico, por la
importancia de signos y smbolos o sea del lenguaje- en las explicaciones de los fenmenos sociales.
Para MEAD los fenmenos sociales son fruto de negociaciones y consensos entre conjuntos de actores
que tienen distintas visiones del mundo y diferentes intereses personales o colectivos. Todo ello lo
explicara en las tres primeras dcadas del siglo XX, aunque no publicara nunca un libro. Tras su muerte
se recogeran algunos apuntes, en ellos se refleja su teora de la formacin del self como la instancia en
la que el individuo toma conciencia de s con la perspectiva de los otros miembros del grupo. La propia
identidad se constituye y transforma a travs de la asuncin de las actitudes de los otros como ideales,
que se irn modificando en ese mismo proceso de autorreflexin y de negociacin con los auditores de
referencia, mltiples y plurales, en que el individuo se relaciona mediante la conversacin en la
interaccin social. El proceso de formacin del yo y el proceso del control social son una y la misma cosa.
VI. 3. Las investigaciones empricas sobre la ciudad: control social, ecologa social y sus usos
criminolgicos
Los estudios propiamente criminolgicos fueron fundamentales en Chicago a partir de que al
Departamento de Sociologa se uniera Robert Ezra PARK (1864-1944) en 1915 y Ernest W. BURGES
(1866-1966) en 1921. Estos autores continuaban la obra del socilogo Edward A. ROSS (1866-1951),

44

autor en 1901 de un influyente libro llamado Control social, un trmino que tendra gran xito en la
sociologa, pero tambin en la criminologa.
El concepto de control social tuvo en la obra de ROSS un puntual significado que remite a las
ideas comunitarias antes que a las estatales. El ideal estaba en los diferentes autores mencionados, que
cean este control al auto-control o al realizado por instituciones privadas.
Para PARK la sociedad existira y se mantendra gracias a la comunicacin, y en ella propondra
una serie de funciones esenciales. PARK era un periodista, en sus trabajos criminolgicos, adoptar los
puntos de vista que se conocieron como darwinismo social. Este enfoque terico consideraba a la
sociedad como un organismo que a travs de su desarrollo mantiene cierto equilibrio ecolgico, resultado
de la competencia por las oportunidades en el trabajo y en las acciones sociales. Sus enfoques realizados
desde el campo de la interaccin comunicativa procuraban corregir lo que aquel otro enfoque no tena de
democrtico. Para PARK, la labor de la comunicacin iba ms all de corregir el orden ecolgico de la
sociedad. La comunicacin sera un ideal cultural consistente en la creacin de un universo de discurso
comn. En PARK se unen las ideas democrticas de DEWEY con las reflexiones sociolgicas de SIMMEL y
TARDE. En su Introduccin a la sociologa escrita en 1920, sealaba que la comunicacin es una forma
de interaccin o proceso que tiene lugar entre personas, es decir, individuos con un ego, con un punto de
vista, conscientes de ellos mismos y ms o menos orientados en un universo moral.
Para PARK, la comunicacin libre entre individuos, grupos, comunidades y organizaciones era el
mejor modo de resolver los conflictos que l mismo se encargara de describir sociolgicamente a partir
del modelo de ciudad denominado ecolgico. La ecologa social daba un marco general en el que se
deban colocar los problemas concretos, estudiados en su propio ser y mediante las mejores herramientas
descriptivas posibles.
PARK y BURGESS formularon el programa de la Escuela de Chicago: la sociologa tiene la tarea de
penetrar tanto en las leyes de la naturaleza como en los enunciados generales sobre los hombres y sus
sociedades, los cuales vendran a ser independientes del tiempo y del espacio.
Los autores citados publicaron junto a MCKENZIE en 1925 una gran obra, llamada La Ciudad,
donde aparecera la famosa figura de la media luna en forma de diana, representativa de la ciudad de
Chicago y de sus diversas reas. El ncleo central a orillas del lago se extendera en una compleja
expansin que ellos intentaban explicar para colocar en su sitio los problemas sociales concretos que
deban analizarse. As diran que el proceso de expansin de la ciudad sera de descentralizacin
centralizada pues mientras la poblacin aumentaba, las estructuras se hacan ms complejas. Los
barrios o reas se analizaran tambin a partir de las posibilidades moralizadoras o de control social que
generaban en sus habitantes. La ciudad en general permita la confusin, la movilidad y por tanto el
refugio y la creacin de personalidades conflictivas, como vagabundos, alcohlicos, prostitutas y
delincuentes. Todos ellos seran reprimidos y censurados en determinadas reas morales, en las cuales
merced a ese control social, no se verificaban importantes conflictos sociales. Sin embargo, esos centros
de control social no solucionaban el problema de la ciudad, pues esas individualidades que reflejaban
tales problemas no siempre eran acogidas y controladas por la comunidad local, sino que
normalmente eran expulsadas y encontraban entonces su acomodo en otras reas donde dicho control
sera ms laxo.
La Escuela de Chicago se dedic principalmente a estudiar la desorganizacin socia de estas otras
reas dentro de las ciudades, para intentar buscar soluciones a esa desorganizacin a la vez social e
individual. Antes de teorizar, PARK enviara a sus estudiantes a analizar el terreno, a realizar trabajo de
campo consistente en entrevistas, observaciones, descripciones y mapas de la ciudad.
Este nuevo objeto de investigacin del pensamiento criminolgico guiado por socilogos era la
ciudad. El objeto de estudio del positivismo criminolgico era el delincuente, se haba producido una
identificacin entre delincuente y detenido, pues se estudiaba a los individuos encerrados. Con el nuevo
objeto, esta identificacin entre delincuente y detenido sera superada definitivamente. Ya que no va a ser
la crcel, ni el manicomio, el laboratorio de observacin y experimentacin del criminlogo, sino que ese
laboratorio se ampliara al gueto, o a la ciudad toda. Se estudiaran por tanto a los grupos y a los
individuos en su propio hbitat.
Este sera el concreto objeto de los criminlogos asociados al Departamento de Sociologa. Como
ejemplo de las investigaciones centradas en la delincuencia est la de Frederick THRASHER (1892-1962)
quien, en 1927, public un libro con la investigacin sobre 25.000 miembros de 1313 bandas de
delincuencia de Chicago. El libro sigue la evolucin de los grupos de amigos de la infancia, que de los
juegos comunes pasan naturalmente a compartir actividades propiamente delincuenciales. La banda sera
tambin el lugar en el cual los jvenes encontraran el afecto, reconocimiento y lealtad. THRASHER
arribara a la conclusin de que las bandas se dividan en cuatro tipos: la banda difusa, la solidificada, la
convencional y la estrictamente criminal; y de que haba unas zonas de bandas criminales en la periferia
de las ciudades. Este tipo de investigaciones intentaban establecer las llamadas reas delincuenciales
como zonas donde se concentraran los comportamientos delictivos, y explicar su aparicin como una
consecuencia del desarrollo econmico y poltico de la ciudad.

45

Otro trabajo sera el del anlisis espacial de Clifford SHAW (1896-1957) y Henry MCKAY (18991972) publicado en 1942 como Delincuencia juvenil y reas urbanas, obra que fue la contribucin ms
importante de la Escuela de Chicago a la criminologa.
La principal teora era la definicin de SHAW sobre las reas delincuenciales, que seran zonas de
transicin, fsica y socialmente degradadas y que por ese mismo trnsito, deterioro y prdida de la
capacidad de control social de la comunidad, generaran delincuencia.
En las conclusiones de la obra citada indican, en primer lugar, que la delincuencia juvenil se
concentra en aquellos barrios degradados, es decir, que de ser residenciales se convierten en zonas de
trnsito; segundo, que siempre es all donde reside la delincuencia, ms all del cambio de los moradores
y sus caractersticas fsicas, de origen nacional, o raciales; tercero, que all tambin pueden actuar otras
instancias delictivas (mafia, corrupcin policial) en reemplazo del control social de las reas residenciales;
cuarto, que si los habitantes de esas reas se mudan a otras, sus hijos tienen menos posibilidades de
caer en la delincuencia; quinto, que los habitantes de esta zona que cometen un delito, tienen mayores
posibilidades luego de ser reincidentes; sexto, que la delincuencia en estas zonas es un comportamiento
grupal; y sptimo, que integrar bandas delictivas es parte del crecimiento normal de los jvenes de estas
zonas.
Las reas delincuenciales seran vistas como las causantes del vicio. La prdida de la adhesin a
los lugares de origen y el debilitamiento de los frenos inhibitorios del grupo primario son los responsables
del aumento del vicio y de la criminalidad en las partes degradadas de la ciudad. Los trabajos de SHAW
llevaban a proponer y llevar luego adelante un proyecto de urbanizacin como medida de control social.
Esto significara un cambio radical en el terreno de la prevencin de la delincuencia, que intentara
insertar a trabajadores sociales, maestros y miembros de los mismos barrios para ocupar el tiempo y
mejorar las condiciones de control social en estos barrios.
De aqu provendra el aporte ms trascendente de la sociologa estadounidense a la criminologa,
la cual comenzara a utilizar el criterio de la desorganizacin social para responder a la bsqueda de
causas de la delincuencia. Adems se constata que ms que causas del comportamiento delictivo
individual se buscan las del comportamiento colectivo especialmente el llamado gangsterimo.
Al del comercio de distintas bebidas alcohlicas las nacientes mafias agregaban los negocios de la
prostitucin y el juego clandestino, lo que en total movera una ingente cantidad de dinero que era
participada a los polticos, policas y jueces. Los grupos ms marginales de la poblacin, y sobre todo lo
jvenes aprendan de estos cdigos morales dominantes que era muy fcil hacerse rico, y que no serlo
iba necesariamente asociado a la torpeza mental.
A ello se sumara la aparicin de la crisis econmica denominada gran depresin hacia 1929. Se
presentaban enormes problemas que la criminologa del momento deba ayudar a solucionar para salvar
al capitalismo de su propia voracidad autodestructiva. Las propuestas de la sociologa criminolgica a
esos problemas vendran de la mano con el llamado Estados de bienestar.
Con el aporte del funcionalismo la investigacin criminolgica de cuo sociolgico y etnogrfica
desarrollada sobre todo en los Estados Unidos producira una importante cantidad de investigaciones que,
adems de servir de soporte al naciente Estado de bienestar, conformara un nuevo pensamiento
criminolgico.
VI. 4. TARDE, entre sociologa psicolgica y filosofa penal
Pensador francs que puede ser encasillado tanto como criminlogo, penalista o socilogo al partir
de una idea original mediante la cual la vida social reposara en dos actos individuales: la invencin, que
permite la renovacin y el cambio, y la imitacin, que asegura la continuidad y la estabilidad.
Mediante esta idea Gabriel TARDE (1843-1904) tuvo una proyeccin mucho mayor que la de la
criminologa positivista pues sus estudios son adelantos de la sociologa y de la psicologa social. Su tarea
ms trascendente en el campo criminolgico, que sera fundamental para entender su sociologa, se
efectu en Las leyes de la imitacin, libro de 1890. Las tres leyes de la imitacin indican que, en primer
lugar el ser humano imita a otro en proporcin con la cercana en el contacto, en segundo lugar que el de
inferior posicin tiende a imitar al de ms alta posicin, y en tercero que cuando dos modas de
comportamiento coinciden, la ms nueva reemplaza a la ms vieja. Como otros actos sociales, los delitos
se realizaran entonces por estas reglas de imitacin.
Sus reflexiones iban ms all de lo criminolgico e iniciaban la reflexin sociolgica. En sus
artculos compilados en la obra La opinin y la multitud, TARDE se ocupara de conceptualizar a lo pblico
y a la multitud como formas de asociacin que seran retomadas luego por DEWEY y por PARK. Tambin
para TARDE la conversacin y la prensa constituiran los elementos fundamentales de esa forma de unin,
que podra denominarse control social, aunque TARDE no usaba tal terminologa. Pero TARDE no se
manifiesta con igual ideario democrtico que los mencionados, como se verifica en el tercer artculo de La
opinin y la multitud dedicado como sus teoras de indudable cariz criminolgico a la delincuencia
organizada en el delito anarquista.

46

La sociologa de TARDE, como toda su obra criminolgica y penal, puede emparentarse con la de
otros pensadores conservadores temerosos de los cambios que podra efectuar el ascenso del
proletariado al poder.
Lo que es realmente novedoso, e iniciador de una sociologa criminal, es su consideracin del
delito como una obra colectiva. Hasta entonces, tanto el pensamiento contractualista juridicista como el
positivista mdico, consideraban al delito como un acto con causas o culpas meramente individuales. No
sala, empero, del paradigma etiolgico y reductivo. Lo que haca era incorporar o dar preeminencia a las
influencias de la educacin, del compaerismo, del aprendizaje, de los acontecimientos biogrficos, etc.
La filosofa penal es una obra del ao 1891 que recupera sus experiencias como juez en materia
de delitos y penas, siempre bajo la misma idea sociolgica de la criminalidad: el tipo criminal es un tipo
social antes que un tipo biolgico y el comportamiento criminal es simplemente un comportamiento
aprendido por imitacin (con lo que indicaba TARDE que si las clases bajas delinquan era porque
imitaban lo que haban hecho primero, y con xito, las clases altas). El delito es una creacin colectiva o
social. Criticaba el libro las habituales comparaciones con delito en animales que hacan los positivistas,
pues el delito no es un hecho de un ser vivo sino de un ser social, el producto de determinada
socializacin y de la forma en que esta moldea a determinadas personas a comportarse.
El conservadurismo de TARDE se refleja en La criminologa comparada, que es una obra menos
original y donde no puede obviarse su reduccionismo y su funcionalidad con el pensamiento reaccionario,
a pesar de sus planteos sociolgicos. Estos planteos no seran del todo sociales, sobre todo si se los
compara con los de su contemporneo Emile DURKHEIM que, a diferencia de TARDE, era un defensor de
las corporaciones y un pensador democrtico.
VI. 5. DURKHEIM y la sociologa funcionalista desde los conceptos de delito y castigo
Ciertamente fue Emile DURKHEIM (1858-1917) el creador, en gran medida, del pensamiento
sociolgico moderno. Al innovar sobre los postulados de los fundadores de la sociologa, iniciara una
determinada aproximacin a lo social que recibira el nombre de funcionalismo.
DURKHEIM continuara con la creencia en un enfoque racional de la ciencia sociolgica, basada en
la posibilidad de reducir los comportamientos humanos y las realidades sociales a causas y efectos. Estas
relaciones, se podan observar en los efectos sociales concretos. Esto es, no de las motivaciones de los
individuos sino de ciertos hechos, cosas o fuerzas sociales que de alguna manera se aplican sobre los
individuos desde fuera.
Producira, as una evidente polmica con los criminlogos positivistas y con los socilogos que,
como TARDE estaban ms interesados en los comportamientos individuales. Aquellos socilogos a los que
DURKHEIM sealara otra lnea, se interesaran en los hechos sociales. El individualismo analtico no poda
explicar segn DURKHEIM, la realidad de las nuevas sociedades industriales. En stas, los individuos no
pueden ejercer libremente elecciones sobre su vida, sino que ellas estn condicionadas por las diferentes
circunstancias sociales que los compelen a adoptar determinadas conductas. La suma de individualidades
genera una realidad social diferente a lo individual, pero que puede representarse con una conciencia,
humanizacin que en parte remite a la concepcin organicista.
Es en Las reglas del mtodo sociolgico de 1895, donde se detallan con particularidad lo que
seran los principios de la epistemologa sociolgica funcionalista una vez que, en 1950, se tradujo al
ingls. Antes de esa fecha, ya iba a ser material comn de los pensadores estadounidense la pretensin
de objetividad del mtodo, el tratamiento de los hechos sociales como cosas, y la afirmacin de lo
normal como sinnimo de general.
El concepto de hecho social es el que claramente define su enfoque. La objetividad quedaba
asegurada si se consideraba a esos hechos sociales como objetos empricamente identificables y
observables. La observacin deba hacerse desde el todo social y en forma aislada de los hechos
individuales. De esta forma, los hechos morales deban ser tomados como cosas, como normas de accin
reconocibles, clasificables y que obedecen a reglas y por lo tanto son observables. Observar tales hechos
permitir el efectivo acercamiento a la naturaleza del orden social que por s no puede verse pero se
refleja en sus valores morales y jurdicos.
El delito fue entonces uno de los objetos principales de atencin de DURKHEIM. No planteaba
DURKHEIM el fin de la distincin entre lo normal y lo patolgico sino que, por el contrario, identificaba a
lo normal con lo general, con lo que se produce con mayor asiduidad en una sociedad determinada, y a
los hechos menos habituales con los patolgicos. Es as que consideraba al delito un hecho social
normal, siempre y cuando no alcance ndices exagerados: El delito no se observa solamente en la
mayora de las sociedades de tal o cual especie, sino en las sociedades de todos los tipos. No hay una en
la que no haya criminalidadno hay fenmeno que presente de manera ms irrecusable todos los
sntomas de la normalidad, puesto que aparece estrechamente ligado a las condiciones de toda vida
colectiva. Hacer del delito una enfermedad social, sera admitir que la enfermedad no es una cosa
accidental, sino una cosa derivada de ciertos casos de la constitucin fundamental del ser vivo; sera
borrar toda distincin entre lo fisiolgico y lo patolgico.

47

Fue DURKHEIM el primero que le dio la actual importancia al concepto de funcin (de all el
nombre de toda la concepcin terica) y lo separo claramente de la intencin, que por ser un problema
subjetivo no puede ser tratado sociolgicamente con su mtodo. No importa que el comportamiento
individual, por ejemplo el suicidio, sea egosta, altruista o anmico, lo importante es descubrir los
condicionamientos sociales profundos que lo determinan, y que no son visibles sino a travs de esos
comportamientos.
La causa determinante de un hecho social debe buscarse entre los hechos sociales antecedentes
y no entre los estados de conciencia individual. La funcin de un hecho social no puede ser ms que
social, es decir, que consiste en la produccin de efectos tiles socialmente. Sin duda, puede ocurrir y
sucede en realidad que de paso sirva tambin al individuo. Pero este resultado feliz no es su razn de ser
inmediata. La funcin de un hecho social debe buscarse siempre en la relacin que tiene con algn fin
social. Este fin social es siempre reducible al propio medio social interno.
Para DURKHEIM las normas de costumbre y, en las modernas sociedades, las del derecho, seran
el cemento de la sociedad, lo que la mantiene unida. Son quizs el reflejo mas acabado de lo que es la
conciencia colectiva.
Su teora funcionalista del delito y de la pena aparece expuesta en la que fue su tesis doctoral La
divisin del trabajo social publicada en 1893. En esta obra se ocupo del delito y del castigo como
ejemplos de hechos sociales que le permitan indagar sobre el funcionamiento de la sociedad y los
vnculos sociales necesarios para su conservacin, lo que l denomin la solidaridad social. Esta
solidaridad social encontrara su ms clara fuente en la divisin del trabajo, trmino con el cual dejara
claramente expuesta su oposicin a la teora de MARX.
DURKHEIM llamara a este nuevo tipo de solidaridad, orgnica. Y era ella la que reemplazaba en su
momento al tipo de solidaridad en la que se basada el orden del Antiguo Rgimen y de las sociedades
primitivas, la solidaridad mecnica. En este ltimo tipo de sociedad devena fundamental su anlisis de la
funcin social del delito y de la pena. Para DURKHEIM la solidaridad mecnica se encontraba asentada y
reflejada en el derecho represivo. Por el contrario, las sociedades modernas, unidas por la solidaridad
orgnica, encontraran su reflejo en el derecho restitutivo.
DURKHEIM viva en un momento de pleno desarrollo capitalista industrial, en el que los modos de
vida tradicionales cambiaban rpidamente. Adems l haba nacido en la zona ms compleja
geopolticamente de Europa, aquella que oscilaba entre el universo cultural alemn y francs. La
preocupacin fundamental de este autor era descubrir los orgenes de la solidaridad social, que eran las
condiciones fundamentales de la vida colectiva y de la cohesin social.
En lo que haca al anlisis del delito, este autor se separaba del positivismo criminolgico que
consideraba que el delito tena carcter patolgico, puesto que para l el delito es un fenmeno de
sociologa normal. DURKHEIM discuta con GARFALO al negar que pueda existir una naturaleza criminal
en el acto delictivo y, de este modo, le cuestionaba su concepto de delito natural. Si el delito no tiene
una entidad ontolgica significaba que es producto de las normas y convenciones sociales en cada
momento y tiempo determinado, y ello lo reconoca al observar que el delito cambia de formas en las
diferentes sociedades y que si las actuales conductas que conllevan un castigo no se realizaran, se
cometeran otras con esa consecuencia.
Indagara lo que tienen en comn todas esas conductas reprimidas como delitos. En una primera
aproximacin, sealara que lo que caracteriza al crimen es que determina la pena. Lo que tienen en
comn conductas tan distintas es que son reprimidas. Al preguntarse el porqu de la pena, el socilogo
francs responda que la nica caracterstica comn de todos los delitos es que consisten en actos
universalmente reprobados por los miembros de cada sociedad. Indicaba DURKHEIM que un acto es
criminal cuando ofende los estados fuertes y definidos de la conciencia colectiva, entendiendo por
conciencia colectiva al conjunto de las creencias y de los sentimientos comunes al trmino medio de los
miembros de una misma sociedad.
DURKHEIM adverta que hay delitos que no son considerados como una afrenta por las
conciencias sanas. Ello lo explicaba en tanto son ofensas contra el Estado y, al ser ste el guardin de
los sentimientos colectivos, deben ser considerados ofensas contra la conciencia colectiva y, por lo tanto,
deben tener una respuesta punitiva aunque no afecten al alma comn.
Este autor, adems de afirmar la normalidad del delito, dijo que ste es necesario y til desde un
punto de vista social. Una sociedad exenta de delito es totalmente imposible, e incluso en una hipottica
sociedad de santos, las faltas ms veniales y vulgares se juzgaran y castigaran como actos criminales.
Llegaba a la conclusin de que el delito es indispensable para la evolucin normal de la moral y del
derecho en una sociedad. Las relaciones de solidaridad mecnica se basan principalmente en la autoridad
moral o, en su caso, del derecho represivo, reflejadas siempre en prohibiciones.
A partir de esta concepcin del delito, DURKHEIM analizara las caractersticas de la pena
relacionada, y la funcin que tiene el castigo en la sociedad. Rebatira la idea segn la cual en las
sociedades civilizadas la pena ha dejado de ser un acto de venganza para pasar a ser un instrumento de
defensa de la sociedad. La pena se sustenta en fundamentos de moralidad colectiva, y en tal sentido es

48

una venganza en virtud de la afectacin de esos valores morales. Todas las conductas que generan
reproche son un atentado contra la sensibilidad colectiva y justifican la necesidad del castigo a las
violaciones de esos sentimientos colectivos por el hecho que se generan fuertes sentimientos de
indignacin y deseos de venganza por parte del pblico que exige el castigo del infractor. Afirmo que la
pasin constituye el alma de la pena y la venganza su motivacin principal, tanto en los sistemas
penales de las sociedades primitivas como de las modernas. En el fondo, la venganza se mantiene como
pasin motivadora del castigo.
DURKHEIM describi el castigo como una institucin expresiva. Las pasiones provocadas por el
crimen, si bien tienen un origen individual, se expresan de manera colectiva. De este modo, el delito es
una ocasin para la expresin colectiva de pasiones morales compartidas que sirve para fortalecer las
mismas mediante el reforzamiento y la seguridad mutuas.
La pena consiste bsicamente en una reaccin pasional que la sociedad ejerce por intermedio de
un cuerpo constituido sobre aquellos de sus miembros que han violado ciertas reglas de conducta. La
naturaleza y las funciones de la pena son las mismas tanto en las sociedades primitivas como en las ms
evolucionadas. Lo que cambia es la cantidad y la calidad del castigo.
Al explicar la funcin del castigo, DURKHEIM justificaba la necesidad del mismo por el hecho que
las violaciones de la conciencia colectiva -el delito- generan en la sociedad fuertes sentimientos de
indignacin y deseos de venganza que exige la aplicacin del castigo al infractor. De este modo, para
DURKHEIM, el crimen y el castigo desencadenan un circuito moral que tiene un desenlace funcional: la
comisin de un crimen debilita las normas de la vida social al mostrarlas menos universales. El hecho de
que surja una pasin colectiva como reaccin al delito que exija el castigo del infractor, demuestra la
fuerza real que apoya las normas sociales y las reafirma en la conciencia de cada individuo. Por lo tanto,
si bien el castigo tiene una raz pasional y no utilitaria, logra un efecto funcional espontneo: el de la
reafirmacin de las creencias y relaciones mutuas que sirven para reforzar los vnculos sociales, la
cohesin social.
Para DURKHEIM, el delito cumple una funcin social muy precisa, pues provoca una reaccin social
que estabiliza a la sociedad y mantiene vivo el sentimiento colectivo de conformidad a las normas. Es por
tanto un factor de cohesin y estabilizacin social. El delito y la posterior reaccin institucional -la penarefuerzan la adhesin de la colectividad a los valores dominantes, por eso es funcional.
DURKHEIM insistira en que la reafirmacin del orden moral es la funcin primordial del castigo, y
que este efecto funcional debera ser el principal objetivo del castigo.
Toda la obra durkheiminiana es un claro esfuerzo por encontrar sustitutos racionales a las ideas
religiosas que mantenan unidas a las sociedades. La religin era valorada por este pensador agnstico
porque permite encontrar una referencia de donde se formara una conciencia colectiva, que es ese
conjunto de valores sociales que va ms all de las posturas o elecciones individuales. La conciencia
colectiva, que antes se reflejaba en valores religiosas, debe encontrar su nueva moral.
La falta o anormalidad en esa conciencia colectiva puede generar un estado social de anomia. Con
el concepto de anomia se quiere sealar una situacin en la que se verifica una ausencia de normatividad
de toda ndole: moral, jurdica, econmica, poltica o religiosa. En realidad, es una situacin de confusin
por la existencia de pluralidad de normativas y por desacuerdos bsicos entre ellas, que por tanto ser
una situacin especial y que tender a normalizarse con la afirmacin de unos valores por sobre otros.
VI. 6. La antropologa britnica: el orden, el derecho, el crimen y el castigo primitivos
El verdadero puente que lleva a las teoras funcionalistas de DURKHEIM a convertirse en
paradigma hegemnico de las ciencias sociales estadounidenses y mundiales tras la Segunda Guerra
Mundial, lo constituye la antropologa funcionalista britnica.
La antropologa evolucionista coincidi, antes, con la expansin y consolidacin del imperialismo.
Cuando esa forma de explotacin capitalista entr en crisis, y entr tambin en crisis la visin
autocomplaciente de la sociedad inglesa que justificaba dichas intromisiones en pos de una misin de
progreso en las colonias, se pas a pensar en la forma de mantener el control en las colonias sin contar
con la prejuiciosa ideologa racista, de la que se nutra tambin el positivismo criminolgico.
El funcionalismo ya no iba a estudiar el origen de las instituciones y estructuras sociales y sus
etapas como lo haca hasta entonces la antropologa evolucionista, pues consideraran que esos enfoques
eran eurocntricos y, ciertamente, errneos.
Los antroplogos funcionalistas se iban a autoidentificar con las culturas de los pueblos
primitivos que estudiaban. Frente a las discriminaciones intelectuales practicadas hasta entonces contra
las culturas de los llamados pueblos salvajes, los antroplogos funcionalistas sostendran que las
culturas de los pueblos primitivos tienen integridad y funcionalidad.
Bronislaw MALINOWSKI (1884-1942) desminti los prejuicios que haba acerca de la forma de vida
de las tribus primitivas. Se deca que las tribus vivan en un comunismo primitivo, que en toda
organizacin tribal slo reinaban el desenfreno y las pulsiones destinadas a satisfacer las necesidades
ms inmediatas. El autor demostrara que la vida del hombre primitivo se enmarca en una delicada trama

49

de derechos y obligaciones y que en las comunidades primitivas si existen leyes, dentro de las cuales
aquellas relacionadas con el toma y daca son ms importantes que las represivas. La vida del salvaje no
consista en un puro esfuerzo por sobrevivir, sino que su conducta se enmarcaba en una estructura social
compleja, como cualquier sociedad civilizada.
Por lo tanto, la estructura de la sociedad de los trobriand, deca MALINOWSKI, estaba fundada en
el derecho civil, que premia o gratifica, y no en el derecho penal, que castiga. No hay una coaccin para
cumplir con las obligaciones, sino que hay consenso, todos estn de acuerdo en cumplirlas. Se llegaba a
la conclusin que el derecho de las comunidades primitivas cumpla funciones integradoras.
La matriz del funcionalismo continuara con una marcada concepcin juridicista. Como DURKHEIM,
los antroplogos encontraban en el derecho y la costumbre la importante y positiva funcin integradora
de la sociedad.
Los antroplogos funcionalistas estudiaban las sociedades primitivas y analizaban la funcin que
tendran las distintas instituciones jurdicas para la integracin social. Interpretaban los sistemas sociales
humanos a partir de los conceptos de proceso, estructura y funcin. Y tambin introduciran la idea de
institucin, pues todos los aspectos de la vida social, y cada conducta humana, pueden explicarse por
integrar alguna institucin.
Estudiaban las sociedades primitivas con neutralidad valorativa; es decir, sin valorar a estas
sociedades como buenas o malas. Hacan un anlisis funcionalista, un anlisis de las funciones de las
instituciones en la sociedad y en su integracin social.
Los antroplogos funcionalistas analizaran as la cultura como un todo, como una totalidad, como
un sistema social total. No resultaba posible, segn ellos, aislar distintas instituciones u objetos, modos
de conducta o vnculos sociales. Los estudios fragmentarios de hechos aislados no pueden comprender la
totalidad del sistema social, pero sin embargo tambin en ellos la cuestin criminal tendra un peso
especial como elemento visible a esa totalidad.
Los hechos que podran ser traducidos como crmenes y castigos, en realidad las costumbres,
creencias y organizaciones, que MALINOWSKI detall en su obra Crimen y costumbre en la sociedad
salvaje, de 1926, deben ser vistas sobre el fondo de una teora general de la cultura. Ningn hecho social
puede comprenderse aisladamente ya que la cultura constituye un todo orgnico. Y en este todo orgnico
que es la cultura, cada elemento cultural se distingue por la funcin que desempea en el sistema social.
Cada institucin social satisfara una o varias necesidades que son indispensables para la
supervivencia del grupo social, del sistema. Y la organizacin de la conducta social mediante una serie de
reglas y sanciones que garanticen la coherencia del grupo constituye una necesidad para la supervivencia
del sistema social.
Para Alfred RADCLIFFE-BROWN (1881-1955) la cultura es un sistema social total, resistente al
cambio y con una tendencia a mantener el orden. Defini all la sancin social como reaccin por parte
de una sociedad o de un considerable nmero de sus miembros, a un modo de comportamiento que es
aprobado o desaprobado. Los premios seguiran siendo vistos como ms racionales, pero tambin
mantendra su atencin en los castigos, que podan ser organizados o difusos.
Las sanciones organizadas son procedimientos definitivos, regulados y reconocidos, dirigidos en
contra de personas cuyo comportamiento es socialmente desaprobado o rechazo por alguna autoridad; y
las sanciones difusas, espontneas y desorganizadas, que usualmente surgen de la desaprobacin
general de la comunidad o de una parte significante de ella -aqu habla de la opinin pblica, creencias
religiosas, etc.-. Por primera vez ambas formas de castigo, la institucional y la social, fueron definidas
como el control social a travs de la aplicacin sistemtica de la fuerza de sociedades organizadas
polticamente.
RADCLIFFE-BROWN tambin estableci una divisin ms de castigos primitivos: las sanciones
primarias y las secundarias. Las primarias son aquellas que envuelven acciones de toda la comunidad o
de sus autoridades, mientras que las sanciones secundarias son aquellas que envuelven solo la accin de
una persona en particular o de un grupo de gente, en respuesta a otra persona o grupo.
VI. 7. La estructura del sistema y los mecanismos del control social frente a la desviacin. La sociologa
estadounidense vence a las insostenibles derivas autoritarias del pensamiento social europeo
A partir de la dcada de 1930 los pensamientos ms elaborados en la criminologa y en la propia
sociologa se desarrollaron exclusivamente en los Estados Unidos. Europa, a pesar de haber presenciado
las obras citadas de franceses e ingleses y las de los italianos y alemanes quedara anclada en las
explicaciones idealistas de tinte filosfico y, en lo que hace a la criminologa, en los postulados del
positivismo clnico.
El modelo sociolgico estructural-funcionalista fue el que represent el paradigma de la nueva
sociedad integrada en los Estados Unidos, tras la primigenia hegemona de enfoques heterodoxos que
reflejaban asimismo a la sociedad heterognea que reciba la inmigracin. El sueo americano sera la
base que hiciera posible el ideal de homogeneizar a esos grupos tan dismiles. Tal proyecto de vida
personal no podra ser alcanzado por todos los miembros de la sociedad, se cubrieron tales carencias con

50

polticas progresistas o reformistas que daran el inicio a un intervencionismo estatal que, a la vez que
permita a determinados grupos alcanzar tal sueo, supla las carencias de otros con ayuda social. A
partir de esos aos de terribles crisis que fueron de 1929 a 1932, todos los problemas sociales y entre
ellos la delincuencia, fueron atribuidos a los factores que se relacionaban con esas carencias econmicoestructurales. La forma de acabar con todos esos problemas pasaba por implementar polticas sociales
que aseguraban un empleo estable para toda la poblacin, y la posibilidad por tanto de insertarse en esa
sociedad regida por el trabajo y el consumo. Estas ideas se llevaron adelante a partir de esta dcada de
1930.
Tras el xito de las polticas del New Deal y la implantacin del Welfare State, el modelo
consensual y de integracin estadounidense sera interpretado como un sistema organizado en torno a
normas y valores institucionalizados y sin oposicin, cuyo fin era el mantenimiento del equilibrio por
una autorregulacin colectiva que estuviese determinada asimismo por el propio sistema. No habra
conflictos estructurales o bsicos. Los que se revelasen seran visualizados, como problemas individuales
de mala integracin, por lo que se impondran conceptos tales como el de desviacin, y se sugerira que
contra esa mala o deficiente socializacin se debera insistir en una resocializacin dentro de los valores
homogneos y universalmente aceptados. Este pensamiento de indudable importancia criminolgica sera
el del estructural-funcionalismo, que se vincula con la produccin de la Universidad de Harvard en la
dcada del treinta.
Talcott PARSONS (1902-1979) es considerado el creador y el mximo representante de la teora
estructural-funcionalista.
La cuestin social, que desde fines del siglo XIX preocupaba a todos los pensadores, iba a tener a
Vilfredo PARETO (1848-1932) al mximo expositor de la salida elitista. Ya he mencionado de aquellos
pensadores aterrorizados por el fenmeno de la masa. Tanto quienes pensaban que esa masa era
fcilmente manipulable como los que vean con horror que su salvajismo era ingobernable, sostenan las
ventajas del gobierno en manos de minoras, que adems justificaban histricamente pues nunca haba
sucedido otra cosa. Se oponan a los homogenizadores o pluralistas, que buscaban la ampliacin de la
democracia.
La funcin que PARETO otorgaba al pensamiento social era la de iluminar a las minoras de
mejores a gobernar cientficamente contra los peligros del socialismo. La racionalidad, para PARETO,
era una caracterstica de los mejores y por tanto de la clase dominante, mientras que las masas de
dominados se dejaran llevar por los impulsos y sentimientos. Recurrira a esa supuesta racionalidad
individual para demostrar la necesidad de la desproporcin en la distribucin de ingresos: los argumentos
de que los mejores deben enriquecerse ms para generar una ampliacin de la riqueza total luego
seran retomados por los economistas neo-conservadores.
Max WEBER (1864-1920) sera tambin puntal primordial de la nueva ciencia sociolgica, y su
primera influencia en los Estados Unidos se ejercera por la labor de quien fuera uno de sus traductores al
ingls: el mencionado Talcott PARSONS. Pero la obra del autor alemn es mucho ms amplia que la
interpretacin que hiciera el estadounidense, y con l toda la sociologa funcionalista. WEBER, a diferencia
de sus predecesores, comprendi que los fenmenos sociales no pueden ser objeto de una explicacin
idntica a la de las ciencias naturales. Las situaciones sociales deberan ser comprehendidas
intelectualmente, y para ello sera necesario ponerse en el lugar de los protagonistas para entenderlas y
explicarlas. La sociologa comprensiva, tambin heredera del pensamiento weberiano, propondra un
mtodo que sea principalmente histrico-gentico y en el que se elaboren una serie de categoras
construidas para permitir situar los fenmenos desde el punto de vista de los actores. Estas categoras
fueron, en WEBER, conceptos puros a los que llam tipos ideales. Los tipos ideales no se encuentran en
la realidad, pero sirven al cientfico para explicarla.
Lo que WEBER consideraba decisivo era la dinmica mental del racionalismo moderno o
capitalismo. Para aprehender la dominacin o el poder, WEBER cre tres tipos ideales de dominacin: el
carismtico, el tradicional y el burocrtico. Es este ltimo tipo, ligado a la legalidad y a la modernidad, el
que lo llevara a analizar el proceso de racionalizacin capitalista.
Aunque no hay una perspectiva criminolgica sobre los delitos y las penas propiamente
weberiano, las reflexiones mencionadas son fundamentales para estudios posteriores, as como para la
sociologa-penal, en concreto la que se hace sobre las instituciones del sistema penal. Un captulo de
Economa y sociedad, El significado de la disciplina, permite entender a la racionalidad instrumental que
tiene el poder punitivo en la modernidad. WEBER dio comienzo al captulo con la descripcin de la
organizacin del ejrcito y luego con la de la fbrica, pero es posible ver all tambin cmo el castigo se
convierte en un proceso instrumental, en principio libre de emociones pero no por ello menos lesivo para
los seres humanos que lo padecen. Asimismo permite explicar cmo se realiza el monopolio y la
administrativizacin burocrtica del castigo -y la creacin de especialistas polticos y cientficos en lo
que hace a su aplicacin y justificacin meramente instrumental-.

51

En Economa y sociedad tambin analiz WEBER con cuidado los conceptos de accin social y de
reaccin social, que serviran para desarrollar las tres formas de dominacin y la tipologa creada para el
anlisis de la racionalidad del derecho.
Por accin social entenda a toda accin humana orientada por la accin de otros, y era as
clasificada: accin con arreglo a fines, la cual es dirigida a un fin especfico, y accin social con arreglo a
valores, determinada por la creencia en el valor tico, esttico o religioso.
Por relacin social entenda una conducta plural recprocamente orientada. La accin, en especial a
social, y la relacin social, se orientan para la representacin de la existencia de un orden legtimo,
conformndose lo que WEBER denominaba validez del orden.
Estos dos conceptos abriran un terreno interesantsimo para llegar a un anlisis profundo de las
cuestiones del orden en general y de la accin individual concreta relacionada con lo social -y con la
internalizacin de lo social-, en la que jugara un papel especial el tema de la interpretacin y valoracin.
Las preocupaciones de WEBER lo llevaban a evidenciar la complejidad de lo social, y no a resolverla a
travs del recurso del sistema y de las funciones.
Las traducciones de PARSONS haran hincapi en las observaciones metodolgicas y en la
supuesta objetividad de las ciencias sociales -y tambin en las preguntas sobre la legitimidad del poder-.
Fue PARSONS el traductor en 1930 de La tica protestante y el espritu del capitalismo. La
influencia weberiana sera la que determinase su estudio sobre la accin social, as como su bsqueda
de una teora y un mtodo objetivos que sirviesen para explicar y comprender cualquier tipo de cultura en
cualquier tiempo. De cualquier forma, la influencia de los autores funcionalistas DURKHEIM y
MALINOWSKI sera tan o ms notable que la del autor alemn. Lo mismo puede decirse del pensamiento
del equilibrio elitista de PARETO.
Todo ello convertira a PARSONS en el socilogo de la integracin, pues efectivamente para l el
sistema social sera el marco de referencia de la accin.
PARSONS tom de DURKHEIM y de los antroplogos la perspectiva ms social, y tambin ms
estatal, que hara cambiar el tratamiento respecto a la naturaleza del trmino control social. Enfoc, el
concepto desde la ptica sociolgica pero sin abandonar la perspectiva ms individual que tomaba de
TARDE o de WEBER, con lo que establecer una relacin congruente entre la desviacin y la carencia de
socializacin y, luego, de control social. Su principal innovacin se dara justamente por el reconocimiento
del derecho como una manifestacin del control social, destinado como toda variante controladora a
garantizar el orden social -con ello se separaba de la originaria diferencia entre la funcin de control
social y la gestin de control estatal.
Obras ms importantes de PARSONS se deben mencionar La estructura de la accin social, de
1937, y El sistema social, de 1951. Se percibe la importancia de la sociedad homognea para interpretar
la accin humana. Esta es la que permite orientar la conducta del actor. Distingua PARSONS una
orientacin motivacional y otra de valor. La primera corresponde a la personalidad y surge del clculo
hecho por el individuo para satisfacer sus deseos con un mnimo de sacrificio. La orientacin de acuerdo a
valores corresponde a los lmites que impone la sociedad. El valor es un elemento del sistema simblico
compartido por todos y puede dividirse en valores estticos, epistmicos y ticos. El individuo tiene la
posibilidad de expresar su voluntad libremente, pero, eso s, eligiendo entre las distintas alternativas que
ofrece el sistema, el que, a su vez, est constituido por las interacciones de las conductas asumidas por
los individuos. Lo que revelan esas interacciones es que se orientan hacia una escala comn de valores,
la que se estabiliza en las instituciones. Ello sera fundamental tambin como indicacin poltica, pues
para PARSONS en la posibilidad de establecer patrones de conducta repetitivos rutinarios y regulares est
la clave de la cohabitacin pacfica de los actores individuales en su bsqueda de conseguir los intereses
naturalmente incompatibles.
El descubrimiento ms importante de PARSONS -al que llama teorema fundamental de la
sociologa- es el que seala como posible el orden social por la correspondencia, y subordinacin, de las
orientaciones motivacionales a las orientaciones de valores sociales. Los mensajes de estos que emite el
propio sistema se internalizan o institucionalizan en los individuos y los hacen suyos. He aqu otra vez la
importancia de la institucin, pues es en definitiva la que gobierna y determina la conducta humana por
medio de un inters comn.
Tambin el concepto del par conformidad/desviacin -tan importante para la criminologaresultara esencial para entender a un sistema social integrado. Habr individuos que no internalicen tales
valores. Pero precisamente por ello sern vistos como desviados, enfermos, o mal socializados. El
proceso de socializacin -familia, escuela, amigos, trabajo, medios de comunicacin, etc.- constituye la
principal fuerza integradora para mantener la unidad de la sociedad. Este proceso ensea las
gratificaciones y sanciones que el individuo puede esperar si acta de acuerdo a su rol y estatus social. El
individuo est atrapado, compelido, a actuar de acuerdo a esos valores sociales para obtener
satisfaccin y no perjuicio, por ello comparte los valores. Aquel que no los acepte slo puede ser un
individuo de naturaleza patolgica o enfermo. Dedico PARSONS al concepto de desviacin todo el
captulo VII de El sistema social, donde perfeccionara el concepto de comportamiento anmico al que

52

redefinira como desviado e introducira la posibilidad de que tal patologa se produzca por el abandono
o desinters de toda la sociedad hacia un individuo.
Cuando existan casos de desviacin social el sistema tendr a su disposicin los dispositivos
reequilibrantes de los mecanismos del control social. El castigo penal ser ese dispositivo para aquellas
desviaciones consideradas delictivas. Si la socializacin no ha podido introyectar los valores sociales, ese
castigo puede ser aprovechado para intentarlo otra vez, pues el proceso de socializacin dura lo que dura
toda la vida. PARSONS conceda mucha importancia a la terapia psquica para lograr esa adecuacin del
individuo a las estructuras del rol correspondientes. Distinguira entre dos tipos de conductas desviadas:
aquellas cuyo aislamiento social lleva a consolidar las instituciones de control social duro como crceles y
manicomios -que a su vez requieren y demandan desviados- y aquellas cuya motivacin es ambivalente y
permiten la readaptacin mediante la terapia psquica.
La teora de PARSONS es otra vuelta de tuerca sobre el determinismo social de la conducta
humana, y sobre las facultades para manipularla. Asimismo, explica el equilibrio del sistema social, para
lo cual el concepto de desviacin es fundamental, con una vuelta al organicismo. La teora de la
desviacin, que adaptara PARSONS parcialmente de su brillante alumno MERTON, tendra un valor
central en la teora del sistema social pues demuestra que existen criterios comunes para indicar la
conducta aceptable y no desviada. se ser el punto de contacto entre la estructura de la personalidad y
la estructura social. La estructura social estara constituida por modelos de cultura normativos,
institucionalizados socialmente e internalizados individualmente para los casos no desviados. Esa
internalizacin o socializacin es el mecanismo fundamental para perpetuar el sistema pues es el
aprendizaje de cualquier orientacin que tenga sentido funcional para el funcionamiento de un sistema
de expectativas complementarias de rol. Estas expectativas tendern a respetar las normas culturales
pues son ellas las que las crean. Si ello no es as, ser necesaria una resocializacin, pues algo ha
funcionado mal en la adecuacin entre personalidad y rol que debe hacerse desde la infancia.
Por el determinismo y el organicismo, as como por la circularidad normativa en contra de la
historia y del psicoanlisis, se lo ha criticado con posterioridad.
Tena una originaria formacin jurdica el discpulo de PARSONS que sera el mayor representante
del funcionalismo sistmico en la segunda mitad del siglo XX: Niklas LUHMANN (1927-1993). Su teora
sistmica de la sociedad pretenda explicar todos los fenmenos sociales que se dan en la sociedad.
Luego elaborara subteoras sobre cada asunto en particular, las que seran la aplicacin de la teora
sistmica al estudio de cada uno de los subsistemas que se hallan diferenciados en la sociedad. LUHMANN
analiz as la funcin que cumple el derecho en la sociedad, definido a travs de la generalizacin
congruente de expectativas de conducta. En unas sociedades con un elevado grado de complejidad como
las actuales, caracterizadas por una infinidad de posibilidades y alternativas, son necesarias estructuras
de expectativas, tambin muy complejas, que sean capaces de reducir la complejidad del sistema.
Tambin influir el funcionalismo hasta hoy en lo propiamente criminolgico, aunque lo har en
una versin mas atenuada, menos totalitaria. Aqu el nombre descollante es el del famoso profesor de
sociologa de la Universidad de Columbia, Robert King MERTON (1910-2003). Este autor dio muestra en
su propia bibliografa de la importante creencia en un modelo integrador y consensual, pues su propio
nombre fue una invencin suya cuando era joven y resultaba conveniente americanizar los nombres
para demostrar o aparentar una real integracin. MERTON sera el autor de la mejor aproximacin a los
conceptos durkheiminianos de funcin y de anomia -fundamental para la criminologa de los aos
siguientes-, y los aplicara al contexto histrico del Estado de bienestar y sus necesidades. Se ha definido
al posicionamiento de MERTON como de compromiso mnimo con el funcionalismo, o funcionalismo
relativizado.
Tambin para MERTON la desviacin, como comportamiento aberrante respecto al rol debido, sera
la clave de sus reflexiones. Pero, de todas formas, incluira MERTON a la teora de la desviacin en un
cuerpo terico ms amplio, cual es el de la anomia y con la reformulacin de este concepto replanteara
la teora estructural-funcionalista durkheiminiana.
En 1938 public un ensayo que marcara un momento esencial de la sociologa criminal:
Estructura social y anomia. Estas ideas se mantendran y el artculo integrara su obra ms vasta, Teora
y estructura sociales,
que se publicara en 1949.
MERTON segua con mayor rigor a DURKHEIM y se opona por tanto a cualquier concepcin
patolgica del comportamiento desviado. Para MERTON la estructura social no se opone, subyuga ni
domina al individuo, sino que constituye con l un todo indisociable. La sociedad no slo genera rebelda
y la sanciona como patolgica, sino que produce ante todo consenso. Bsicamente, no puede pensarse a
la sociedad en trminos individuales.
El funcionalismo de MERTON permita estudiar la desviacin como un producto normal de la
estructura social. El comportamiento desviado es tan normal como el comportamiento conformista. El
sistema social genera tanto un comportamiento como el otro. El objetivo de MERTON era descubrir cmo
algunas estructuras sociales ejercen una presin definida sobre ciertas personas de la sociedad para que

53

sigan una conducta inconformista y no una conducta conformista. Los desviados no son enfermos sino
que actan normalmente ante la presin de la estructura social.
La explicacin de MERTON sobre la desviacin consista en sealar que la desviacin proviene de
una contradiccin entre la estructura social y la estructura cultural. La estructura cultural, que es el
complejo de las representaciones axiolgicas comunes que regulan el comportamiento de los miembros
de una sociedad o grupo, suele ofrecer a los individuos unos valores. Propone unas metas que son los
motivos fundamentales para orientar su comportamiento: en la sociedad estadounidense que describa
MERTON eran cierto grado de bienestar y el xito econmico. Asimismo, la estructura cultural proporciona
unos modelos de comportamiento institucionalizados, que sern los proveedores de los medios
legtimos para alcanzar esas metas. Hasta all aparecen reflejados esos valores culturales. Sin embargo,
la estructura social que es el complejo de las relaciones sociales en que los miembros de una sociedad o
de un grupo se hallan diversamente insertos, no ofrece a todos los individuos las mismas posibilidades
de acceder a esos medio legtimos -de acuerdo a su pertenencia familiar, de clase, etc.-.
Esa distorsin o diferencia entre los fines culturalmente reconocidos como vlidos y los medio
legtimos para alcanzarlos de que realmente dispone el individuo es el origen de la desviacin. Esa
incongruencia es normal, siempre existir e incluso tendr una funcionalidad manifiesta. Pero deja de
serlo cuando supera unos lmites cuantitativos razonables y deviene en una crisis de anomia de la propia
sociedad. La anomia ser definida por MERTON como aquella crisis de la estructura cultural que se
verifica especialmente cuando existe una fuerte discrepancia entre normas y fines culturales, por una
parte, y las posibilidades estructuradas socialmente de actuar en conformidad a aqullos, de otra.
El problema de la desviacin y de la anomia est en la estructura social. La estructura social no
permite a todos los individuos que su comportamiento se oriente de acuerdo a las metas y medios
culturalmente compartidos. Es la pertenencia a un sector social ms favorecido lo que permite a unos
realizar tareas bien remuneradas y compele a otros al delito. Esto pone en tensin a los mismos valores
culturales y tambin a los individuos, que actuarn de forma diversa -tanto dentro de la conformidad
como de la desviacin- al combinar las metas culturales con los medios que proporciona o permite en
este caso la estructura social. Estas respuestas fueron clasificadas por MERTON de acuerdo a la adhesin
o rechazo a metas y medios culturales. Cada comportamiento individual se adapta en mayor o menor
medida a estos modelos, que no son otra cosa sino tipos ideales.
En primer lugar est el modelo de la conformidad. Esta respuesta comparte las metas culturales
como los medios para lograrlos, pues seguramente con stos puede lograr los primeros.
Los otros modelos responden a la desviacin. Se destaca el modelo de la innovacin que
corresponde a la adhesin a las metas culturales sin compartir los medios legtimos para alcanzarlos. Se
realiza otro tipo de actividad para llegar a ellos. Aqu se encuentra el comportamiento criminal tpico.
MERTON describi de qu forma los miembros de los estratos sociales ms desfavorecidos son
impulsados por las metas culturales de la sociedad estadounidense a alcanzarlos de cualquier forma y a
pesar de los reiterados fracasos. La presin sobre los fines o metas es mucho mayor que sobre los
medios, la conducta individual se encuentra obligada a prescindir de las normas y pensar en cualquier
medio para lograr la meta tan fuertemente impuesta.
El modelo del ritualismo refleja un respeto slo formal de los medios culturales legtimos pero un
rechazo o desinters sobre las metas culturales. Ser un comportamiento desviado aunque no se
evidencie exteriormente ni produzca problemas sociales. Este comportamiento renunciar a lograr las
aspiraciones que el sistema promueve, pues comprende que no puede alcanzarlas.
El modelo de la apata es el que corresponde a la negacin tanto de las metas como de los
medios. La renuncia es doble. Los apticos seran esos personajes abandonados en medio de la gran
ciudad en la que aparecen como extraos: el vagabundo, el borracho, el drogadicto. Es una respuesta
conductual excesivamente individual, al contrario del modelo que le sigue que es colectiva por
antonomasia.
El modelo de la rebelin corresponde no a la simple negacin de metas y medios, sino a la
afirmacin sustitutiva de otras metas alternativas, alcanzables asimismo con otros medios alternativos.
Slo habr una sociedad integrada cuando todos los individuos puedan obtener la satisfaccin
mediante los medios legtimos. Esta aspiracin estaba en la mente de varios que vean en el Estado de
bienestar algo ms que la simple atenuacin de la conflictividad social para salvar al capitalismo. Si falla
la integracin es porque se otorga ms valor a la meta obtener dinero, que al medio para lograrlo.
Luego, investigaciones sobre delincuencia de cuello blanco -realizadas por SUTHERLANDreforzaran su teora sobre los problemas de la propia cultura, y el mismo MERTON dira que se estaba en
estos delitos frente a nuevos casos de innovacin, especialmente presente entre los empresarios
estadounidenses.
El problema es tanto de la estructura social como de la misma cultura. Como MERTON era un
reformista, propona una distribucin mas adecuada de los bienes, y dar condiciones de realidad a la
competencia perfecta -en la que hubiese una correspondencia entre el mrito y el xito-. Era eso, o el

54

reemplazo de una ideologa igualitaria por otra que se amolde a lo real y genere mayor conformidad con
lo que a cada uno le toc en suerte.
MERTON adverta sobre la distincin entre funciones manifiestas y funciones latentes de los hechos
sociales. Las primeras seran las consecuencias objetivas que contribuyen al ajuste o a la adaptacin de
las estructuras, son las que son buscadas, queridas, y as reclamadas por los individuos y burocracias que
interactan en la sociedad. Tambin deberan considerar las latentes, que sin ser buscadas ni reconocidas
influyen y decididamente ya para la consolidacin de estructuras, ya para su anomia.
Se advierte en la obra de MERTON una clara inversin de los criterios sostenidos por el positivismo
y por la primera sociologa criminal y de la desviacin. La patologa dejara de ser la explicacin de los
comportamientos: ni la patologa individual como en el positivismo, ni la patologa social como en la
sociologa de Chicago, daran cuenta verdaderamente de los problemas de desviacin. Por el contrario,
todo comportamiento es normal dentro de determinada estructura social.
Si la cantidad de
comportamientos desviados supera un razonable nmero es probable que se deba a un problema de
anomia social, a una incompatibilidad entre los medios y objetivos culturales que la propia estructura
genera.
Hay adems en la obra de MERTON una denuncia a la sociedad capitalista competitiva pero
tramposa.
CAPITULO VII
Las criminologas de la segunda posguerra mundial
Sociologa de la desviacin. Socializacin deficiente o estructura social defectuosa
1-Origen de la criminologa sociolgica. Polticas del Estado asistencial.
Si tras el momento de irrupcin de una ciencia criminolgica, y una posterior crisis, es posible hablar de
otra etapa de consolidacin, es porque la institucionalizacin era el resultado de que las investigaciones
empricas producidas sirvieron a un prncipe determinado: al Estado de Bienestar. Esa poca sera la del
apogeo del funcionalismo.
El origen trico de las polticas que dan forma a ese tipo de Estado: John Maynar Keynes, se decidi a
buscar las causas de la crisis, y el modo en que no se repitieran. Lo importante para l era lograr una
ocupacin plena dentro del sistema fabril, y para ello no se podra confiar en la mano invisible o en los
capitalistas en busca de su provecho. Su alegato para la intervencin del Estado en la economa era muy
claro: slo de esa forma se podra lograr un acentuado aumento de salarios, clave del aumento de la
demanda y por tanto del crecimiento de la economa. Eso tambin deba ser fomento del Estado con la
creacin de obras aunque sean intiles pues lo que importa es brindar empleo y poder adquisitivo a todos
los hombres. Pero el evidente xito del Estado de Bienestar se produjo con el New Deal de los Estados
Unidos., Franklin Roosvelt fue el presidente que enfrent la crisis burstil de 1929. A partir de 1932,
Roosvelt impuls un programa poltico conocido como New Deal y nuevo acuerdo, nuevo contrato social o
nuevo reparto. Promovi la intervencin del Estado para sacar a la economa del estancamiento y para
paliar los efectos sociales de la crisis aunque fuera a costa de acrecentar el dficit pblico.
Luego, regulara las relaciones laborales a favor de los trabajadores mediante garantas de libertad
sindical, creacin de seguros de desempleo, de invalidez y de vejez., instauracin de la semana laboral de
40 hs, y un salario mnimo.
En vez de buscar evitar el conflicto y promover la inclusin de todos, se promovera en Europa otro tipo
de inclusin basada en la exclusin feroz de otros a los que se reputara como enemigos. En esa
exclusin, los pensamientos criminolgicos y penales no eran para nada ajenos. No slo se deducira tal
discurso excluyente a los capitalistas, sino tambin a unas pauperizadas y temerosas clases medias.
El modelo democrtico de los estados europeos que recibieron la ayuda de los EEUU para la
reconstruccin econmica a travs del Plan Marshall, estaba inspirado en los principios vigentes en la
propia potencia vencedora. elecciones libres, pluralismo partidario, economa de mercado capitalista y
divisin de poderes de acuerdo a un esquema constitucional-.
La criminologa tambin estara comprometida con las dos caras que mostraba el pensamiento sociolgico
de entonces: por un lado la sociologa funcionalista para brindar explicaciones que incluyeran lo material
y lo jurdico en la base sistmica de la sociedad. Por el otro, una sociologa emprica para las concretas
polticas de transformacin del ambiente en manos del prncipe indiscutible, del verdadero poseedor de
la soberana que sera esa exitosa, por el momento forma de estado.
Pero la criminologa sociolgica brindaba una justificacin terica a la forma estatal de compromiso y
pacificacin de las desigualdades, como tambin se aprovechaba de las polticas pblicas y sus programas
concretos. Es decir, a la vez que serva para proponerlos, una vez implementados se ofreca para evaluar
sus resultados. La investigacin sobre los concretos programas para prevenir el delito, precisaba dar ese
salto importante desde la explicacin terica de las causas en general, hacia un anlisis mas total del
problema en un caso concreto. No slo haba que analizar el comportamiento individual del joven o del
condenado, y los mltiples factores sociales y culturales, sino tambin el propio funcionamiento del

55

programa. Y con l, el del funcionamiento judicial, policial y penal, tanto en sus aspectos declarados como
ocultos, y en definitiva se deban realizar investigaciones sobre todo el sistema social.
Para ello no resultaba til la criminologa positivista que se haba realizado hasta entonces,
predominantemente en Europa y Amrica Latina. Adems y en lo que a Europa concierne, ese tipo de
criminologa estaba demasiado comprometido con los regimenes autoritarios derrotados en la segunda
guerra mundial. La nueva investigacin criminolgica intentara acercarse a la del tipo sociolgico que se
realizaba en aquel pas del norte de Amrica. La investigacin criminolgica de cuo sociolgico se realizo
a partir de la unin entre la teora funcionalista de Merton y las ideas de la escuela de Chicago
desarrollada entonces por Sutherland.
En todo caso, la investigacin criminolgica proveniente de la sociologa de EEUU estuvo dominada por el
intento de realizar una ciencia neutral, y avocada al anlisis de datos. Ello no exclua la elaboracin de
teoras, aunque estas tambin perseguan la idea de neutralidad. Con dicha idea se aceptaba el trmino
desviacin que parece querer indicar cierta independencia a los prejuicios de base legal mdica que
haba inundado el campo de estudios criminolgicos. Sn embargo, la sociologa de la desviacin
continuara realizando principalmente estudios que se obligaban a indicar causas, cuando no soluciones a
los problemas que finalmente eran sealados por la ley penal o por la patologa mdica. Casualmente,
contra esas dos influencias quera Sutherland independizar a la criminologa.
2-Sutherland y la teora de los contactos diferenciales.
La criminalidad de cuello blanco.
El mas importante de los criminlogos de esa poca y probablemente de todo el siglo XX fue Edwin
Sutherland, quien form parte de la escuela de Chicago. En su libro manual de criminologa de 1924,
inici la idea de los contactos diferenciales como explicacin del delito, con lo que produjo una gran
ruptura en el ambiente propiamente criminolgico de la poca, que tena perspectivas
predominantemente psicobiolgicas y multicausales y careca de una verdadera teora que no
dependiera del derecho sobre lo que es el delito. Sutherland discuta principalmente con las teoras
biologicistas. Todas sus investigaciones pero fundamentalmente las ltimas realizadas sobre los delitos de
cuello blanco objetaban decididamente las explicaciones de la criminalidad por causas biolgicas y
psicolgicas y asimismo criticaban el vinculo entre delincuencia y pobreza, asumido tambin por los
criminlogos de estado asistencial con la expresin desorganizacin social. Ya sealaba irnicamente la
tarea de la criminologa que buscaba tipos delincuenciales entre los presos olvidndose de que la mayora
de los delincuentes sobre todo los mas hbiles no se encontraban en ese medio. Distingua entonces a
esa investigacin biologicista y basada en lo individual la inteligencia, la herencia que predominaba en
Europa del modelo de investigaciones como las de Shaw basadas en historias de vida y con referencias
externas al mundo de la prisin, del modelo de investigaciones sobre el funcionamiento y la vida de la
prisin y de un cuarto tipo de investigaciones que combinaran el segundo y el tercer tipo. Este cuarto
modelo es el ideal para Sutherland, pues podra servir a los funcionarios para los objetivos inmediatos en
la prisin y tambin a la criminologa para formular una teora mas aceptada sobre la criminalidad,
incluso la que no llega a tal institucin.
Sutherland pona su esfuerzo en realizar una teora general que pudiera explicar todo tipo de delincuencia
y para ello debiera buscar los factores que se asocien con todo tipo de delincuencia y no con un tipo de
delito en particular. En esta reduccin era en lo que fallaban las explicaciones en base a la pobreza o a
problemas de personalidad, estas causas no provocaban por s solas el delito pues a veces algunos
autores realizaban delitos cuando no se daban esas caractersticas y en otras se dan esas caractersticas
en sujetos que no realizan delitos: como dijera Garca Mndez asociar pobreza y delincuencia es injusto
con muchos pobres que no delinquen y tambin con los muchos ricos que s lo hacen.
La obra de Sutherland tiene distintas influencias: una de ellas de la escuela de Chicago de la q extrajo de
Shaw y Mc Kay la idea de desorganizacin social como factor de delito. Sin embargo Sutherland ya no
hablaba de desorganizacin social sino de organizacin social diferenciada pues no es que en esos
barrios no hubiera organizacin, sino que encontraba distintas organizaciones que perseguan fines
diferentes.
Otra influencia es la de Sellin, cultura crimen y conflicto de 1938. De l tom la idea de conflicto
cultural, principal aporte para distinguir porqu los individuos aprenden valores normativos distintos y no
unos generales e idnticos. Con todo ello elabor Sutherland la teora de los contactos diferenciales que
parte de que en cada rea cultural diferencial los individuos aprenden modelos de esquemas de
comportamiento diferentes. El comportamiento delictivo no est determinado genticamente, ni es
producido por problemas en la personalidad ni por la pobreza, sino que es un comportamiento aprendido
por medio del contacto diferencial. Es aprendido este comportamiento al igual que es aprendido otro tipo
de comportamiento por medio de la interaccin con otras personas en el proceso comunicativo.
En concreto el aprendizaje del comportamiento delictivo incluye tanto las tcnicas de comisin del delito,
cuanto la racionalizacin del comportamiento delictivo: la motivacin, justificacin, actitudes frente a la
conducta, etc. El principio del contacto diferencial indica que una persona se convierte en delincuente

56

porque en su medio hay mas definiciones favorables a infringir la ley y se logran aislar as a los grupos
que se inclinan por respetarlo.
No todos los contactos influyen de la misma forma. Un individuo no adopta el modelo de conducta de
otro al que no le otorga prestigio.
Tambin pretenda explicar los distintos niveles de delincuencia existentes en las organizaciones sociales
diferenciales o reas. Son dos niveles de anlisis: el individual, mediante el cual el contacto diferencial
permite explicar cmo alguien se convierte en delincuente, -la influencia de esta variable es de una
sociologa mas cercana a la sociologa- ; y el social, que explica la delincuencia en las reas diferenciales
esta variable es mas socioestructural-.
El nivel de delincuencia aunque discuta Sutherland con las estadsticas oficiales debe ser tenido en
cuenta en virtud de esta ltima variable.
Sutherland quera realizar tambin la explicacin del crimen individual. El delito depender del
vocabulario de motivos grupales, cuando es introyectado por el individuo y forma parte de su vocabulario
aprendido. As podr saberse la probabilidad de que un individuo realice un comportamiento delictivo.
Esto es visto en su libro de 1937 el ladrn profesional escrito en la misma universidad de Chicago en la
q entonces se hacan trabajos de historia de vida. Sutherland se detuvo en un ladrn al que se le pagaron
100 dlares durante tres meses para q le contase su experiencia profesional Chick Conwelle-.
De acuerdo a las propias palabras de este profesional del robo, demostraba Sutherland cmo los
miembros de ese oficio adquieren poco a poco unas tcnicas relacionadas con las distintas actividades, a
travs de la asociacin y cooperaciones con otros ladrones. en los barrios bajos y en las mismas
prisionesEl aprendizaje de ese comportamiento o de cualquier otro no es un producto de un problema de
socializacin sino al contrario, tiene q ver con el xito de la socializacin en unos valores diferentes a los
de la ley, como se deca ese aprendizaje no es solo de valores sino tambin de tcnicas de delitos:
algunas son sencillas, pero otras mas elaboradas, y solo son posibles en un proceso de adiestramiento
importante.
El aprendizaje de quienes delinquen es en todo sentido normal. Es igual q el aprendizaje de otros valores
y comportamientos. No queda muy claro cuando se produce exactamente ese exceso de definiciones
favorables a delinquir, que sera determinante. Podra aplicrsele a Sutherland la misma critica que el
realizaba. No todos los individuos sometidos al contacto de una subcultura criminal delinquen, y no todos
los q delinquen han estado en contacto con una subcultura favorable al delito.
Sus investigaciones sobre la criminalidad de cuello blanco resultaron fundamentales por varios motivos,
uno de ellos es el de sealar para siempre como errneas las teoras que hasta entonces seguan
hablando de genes, de test de inteligencia, de complejos psicolgicos y, en todo caso, de una
anormalidad e inferioridad individual en el delincuente.
Tambin se sealaba como errnea la vinculacin de la delincuencia con la pobreza. Segn Sutherland
esa vinculacin se basaba en los estudios de la delincuencia detectada y esa detectacin omite
sistemticamente los delitos realizados por a clase media y alta que son sin embargo muy numerosos.
Por otro lado las teoras que surgan de las explicaciones del crimen por cuestiones individuales la
herencia, el facto psicolgico o la pobreza- no podan explicar a la delincuencia en los delitos de cuello
blanco. Y por ello no eran vlidas como teoras generales. La teora de los contactos diferenciales es
general, segn Sutherland pues tanto puede explicar el delito de las clases bajas, como el delito de las
clases media y alta. Ello sucede entre los mismos hombres de negocios, q transmiten de generaciones en
generacin un cdigo distinto del legal, pero tambin en el resto de la sociedad y en las instituciones
estatales que no censuran estas conductas, ya sea por el status de las personas q realizan este tipo de
delitos, por la creacin de tribunales especiales para juzgaros.
Sutherland verificaba en el mundo de los negocios una real situacin de desorganizacin social. Habra
una situacin de anomia y ya no de valores diferentes a los legales, en estos sectores, de acuerdo a la
terminologa funcionalista.
Deca q ello no es causal, pues se trat de las dcadas de apogeo del Estado de Bienestar intervencionista
en EEUU, y una de la evidentes preocupaciones de tal forma-estado, era la creciente acumulacin de
poder poltico y econmico de las principales empresas del nuevo capitalismo monoplico.
3- La teora de las subculturas criminales y el estudio de las bandas juveniles. La criminologa entre
anomia y aprendizaje
La teora de las subculturas criminales se perciba ya en los trabajos de Sutherland en tanto mencionaba
el crimen no tanto como oposicin a unos valores, sino como adecuacin a unos diferentes. El mas
importante de aquellos tericos socialdemcratas fue el profesor de la Universidad de Connecticut Albert
Cohen, quien escribi una obra destacada en 1955, delincuentes juveniles: la cultura de pandillas.
Cohen se haba formado en Harvard junto a Parsons, pero luego sera colaborador de Sutherland en
Indiana. Cohen verific la existencia de subculturas criminales en las bandas delincuentes juveniles.
Entenda por estas bandas a los grupos organizados integrados por jvenes q se renen con asiduidad,

57

disponen de estructuras jerrquicas de grupos y tienen criterios de admisin. Describa as Cohen la

subcultura criminal de esos grupo de jvenes, en tanto un sistema de creencias y valores que surgen de
la interaccin con otros jvenes en similar situacin, y que resuelven por su intermedio los problemas de
adaptacin causados por la cultura dominante.
Combata Cohen las explicaciones psicolgicas de la criminalidad entre jvenes y explicaba la delincuencia
individual ya no por razn de la personalidad particular, sino porque podra existir en cualquier
personalidad si las circunstancias permiten el contacto con modelos delincuenciales en vez de con
modelos respetuosos de la ley. Luego explicaba como surgen esos modelos culturales delincuenciales.
Cohen intentaba realizar una sntesis entre las teoras de la anomia y la de los contactos diferentes. La
teora de la anomia es la que explica que las subculturas surgen, segn Cohen, entre jvenes de clase
obrera que no encuentran respuesta para su frustracin dentro de la cultura general que enfatiza el xito
econmico.
Para Cohen cada una de esas teoras por si solas, no pueden explicar a las bandas criminales; pues una
presupone a la delincuencia como acto racional, y la otra es circular y no explica como surge tanto el
slum, como la subcultura de ese lugar. Pero juntas s tienen capacidad explicativa: la presin social
explica el bloqueo de la satisfaccin de unos individuos y la asociacin con otros, en la misma situacin
explica como se soluciona ese bloqueo.
El libro de Cohen describe las caractersticas de las bandas delictivas juveniles de su poca y pas.
Estaran compuestas por jvenes del sexo masculino pertenecientes a familias de clase obrera y
usualmente cometeran delitos: a-expresivos o no utilitarios esto es, q no le sirven a los jvenes para
acceder a las cosas por medios legales, sino que producen placer por si mismas y sobre todo permite
adquirir un reconocimiento por medio del grupo. B- maliciosos, esto es, simplemente placenteros por
molestar a la moral general o a quienes la respetan. c- negativistas, esto es, que se definen por oposicin
a los valores de la cultura general, o de la clase media, no tienen referencia autnomo a sino que son
justamente lo contrario a lo que ella prescribe d-variables, esto es, que los pandilleros no se especializan
en un comportamiento delictivo, sino que realizan una gran variedad de actos delictivos o que sin llegar a
serlo aparezcan como contrarios a esos valores generales desde hurtos, hasta gamberrismo, o faltar a
clase o a la buena educacin e-hedonistas a corto plazo, lo que se relaciona con lo anterior pues no
realizan actividades planificadas, sino q responden al impulso para realizar la actividad delictiva como
valor cultural en s. F- reforzadores de la independencia de grupo, pues en estas mismas conductas y por
intermedio de otras conductas, se refuerzan la solidaridad y autonoma del grupo mediante la hostilidad y
resistencia a otros grupos y principalmente a la autoridad o instituciones que la representes familia
escuela, etc.Cohen otorga una importancia mayor a q los jvenes integrantes de estas bandas provengan de familia
de clase obrera o baja y q sean varones. En los varones recaa un mayor peso para satisfacer las
demandas de la sociedad integrada mediante el trabajo exclusivamente masculino de su poca. La
condicin social impona dificultades para acceder a los requisitos del xito econmico o sueo americano.
Los jvenes de clases humildes reciben de todas formas la presin por cumplir ese sueo pero tienen un
status inherente (el nacimiento en una familia pobre y otro adquirido, ese mismo origen influye en la
educacin) que los pondr en situaciones de inferioridad con los varones de clase media y alta.
La presin surge de los medios de comunicacin, la escuela y la propia familia que , aunque de origen
humilde transmiten a sus hijos el valor del xito. Para alcanzar el xito el joven debe ser ya precozmente
competitivo y tener las condiciones que auguren ese xito en la vida adulta: ambicin, responsabilidad
capacidad, buena educacin y autocontrol, excelentes calificaciones en la escuela, respeto a las normas,
conocimientos extra, etc. Tener esas cualidades hace a un joven mas valorado por la cultura social. Si el
joven de clase baja toma en consideracin ese diferencial y acepta los valores de la cultura general, se
percata de q se encuentra en el status mas bajo de la jerarqua social y experimenta sentimientos
negativos, como culpa, autorrechazo, ansiedad, hostilidad y resentimiento.
Se le ofrecen entonces al joven segn Cohen, tres vas posibles de solucin para su problema de falta de
reconocimiento por parte de la cultura general: o se esfuerza pese a todo, por obtener un reconocimiento
por ser aplicado, y buscar la superacin, o renunciar a las aspiraciones del xito y asumir el papel de
buen chico humilde de barrio. O se acoge a la vida de la subcultura criminal.
La influencia de la clasificacin de Merton, es aqu evidente. El primer caso seria una respuesta
conformista, an a sabiendas de q se compite en inferioridad de condiciones (pero segn Cohen, muchos
jvenes de clase baja lo intentan) El segundo caso, seria de ritualismo o de apata pero permite eludir los
problemas de status pues se acepta la situacin de inferioridad con respecto a los jvenes de clases altas
y se renuncia a obtener gratificacin en esos valores juntndose con otros jvenes de clase obrera que
comparten ese punto de vista. La tercera respuesta es innovadora, pero junto con los medios se cambian
tb los fines q se buscan. Se cambia en realidad todo el marco de referencia de la cultura general por el
del la subcultura criminal, pues sucede lo mismo que en cualquier situacin alteradora de la cultura
normal por ejemplo, durante un incendio o cualquier desastre. La nueva subcultura valorar
positivamente aquellas capacidades q el joven s tiene. Se produce la innovacin cultural cuando ese

58

joven se junta con otros q estn en la mismas situaciones y se producen reacciones favorables frente a
actos desaprobados por la cultura general.
Cuando el grupo reconoce, acepta y valora el comportamiento transgresor o delictivo, se cambian los
valores y se abre una va para solucionar el problema de status de estos jvenes pues ahora obtendr
una valoracin positiva por realizar actos que antes eran sntoma de desprecio.
La delincuencia es un medio de conseguir status, pero no para obtener el mertoniano xito econmico por
medios ilegtimos, sino q es una forma de encontrar reconocimiento en los dems gracias a la exhibicin
de capacidades que s estn a su alcance (aunq ese reconocimiento se quede dentro del subgrupo). Es
por ello q la delincuencia de estos muchachos es expresiva y no utilitaria.
La importante diferencia entre la teora de Cohen y la de Merton, es q para el primero la innovacin
adems es negativa, es una respuesta grupal y no individual.
Debera proporcionarse a todos los jvenes la posibilidad de adquirir el mismo status para sentirse
valorados. Ello requerira eliminar progresivamente la diferencia de clases y posibilitar un fluido ascenso
social. Asimismo sugera Cohen q para q no se desvalore al joven de clase baja, poda procederse de
otras maneras, como reconocindose socialmente otros valores que all s existen como la solidaridad
aunq sealaba q ello era muy difcil y riesgoso, pues sacrificar la competitividad podra tener efectos no
deseados y poco beneficiosos sobre la produccin econmica. Se ve as q aunq este autor tb es un
progresista tampoco sale del marco del capitalismo.
Algunos de los autores q siguieron sus postulados mas importantes para entender este concepto
sociolgico que explica al acto desviado dentro de la subcultura son Richard Cloward y Loyd Ohlin.
En cuanto a las aspiraciones, estos autores contraponan a Cohen que no todos los muchachos de clase
baja desean desde un principio alcanzar el sueo americano; no todos quieren vivir como vive la clase
media. De todas formas en estas sociedades capitalistas si que es probable que aspiren a ganar dinero
aun sin cambiar de valores culturales. Las oportunidades legtimas que ofrece el sistema para hacerse con
dinero son muy limitadas. Pero las oportunidades de obtener dinero de manera ilcita tampoco estn
democrticamente distribuidas. No cualquiera puede convertirse en delincuente, ni en cualesquier tipo de
delincuente, siempre segn estos autores. El acceso a los roles ilegtimos no esta libremente disponible.
Ello depende, como mostr el trabajo emprico de la escuela de Chicago, de la organizacin social de
cada barrio de clase baja.
4- El control en lo externo y la subsidiaridad de la prisin
No es causal q en este contexto y durante la dcada de los 50 se realicen investigaciones sobre las
instituciones penales q ya revelan una indudable carga critica. Subcultura carcelaria era analizada con el
mismo espritu q el del anlisis de las bandas juveniles y as se volva sobre el tema de la produccin de
delincuencia dentro de la institucin prisin. Todas las violencias q la prisin supone para el condenado lo
llevaran a adoptar una estrategia de defensa, que seria la subcultura carcelaria, verdadera escuela de
nuevos delitos. Los mismos aparatos del Estado Benefactor o asistencial eran los encargados de organizar
el control de las poblaciones. Eran estos medios los q intentaban hacer invisible o no problemticos, los
conflictos naturales al capital y trabajo y a la distribucin de bienes y servicios. Entre ellos estaba como
uno mas el problema del delito, la desviacin o la conflictividad en general
En las nuevas metrpolis reorganizadas con formas de control social, las redes se ampliaran, se ira a
controlar ahora estatalmente all donde las cosas realmente pasan. En nmero de controlados intramuros
representaba una minora en proporcin con los que deberan ser ahora controlados por las escuelas, los
sindicatos, los polideportivos, los asistentes sociales y otros agentes de las nuevas instituciones de
bienestar.
La prisin no se reduce, empero, con esta nueva perspectiva de control estatal incluyente, pero tampoco
aumenta el nmero de personas encarceladas en proporcin con el aumento poblacional. Puede pensarse
q la sociedad de esos aos era menos punitiva q la de los aos anteriores, y como se ver tb q la de los
posteriores, en particular en lo EEUU. Pero tb es posible pensar q ese aumento seria derivado a otro tipo
de medidas de castigo q tendran lugar el exterior de la prisin. Las prcticas estadounidenses de la
probation y la parole eran impuestas en forma mas amplia en su pas de origen e imitadas en los dems
del occiddente europeo y latinoamericano.
Poco despus se crearan con carcter oficial los oficiales de probation en el estado de Massachussets que
se ocupaban del control y la vigilancia de los individuos con la libertad condicionada.
En 1878 el estado de Massachussets legisl este tipo de aplicacin de la pena, y a principios del siglo XX
lo imitaran otros estados de America y Europa. Se vea la suspensin condicional de la pena y en gral a
las alternativas al encierro en prisin, como mejores herramientas con el objetivo poltico criminal de
lograr la resocializacin o al menos sustraer del ambiente crimingeno de la prisin a los delincuentes
declarados por primera vez y por hechos de escasa gravedad.
La parole es lo q en Argentina se denomina libertad condicional. La ultima etapa de la pena se cumplira
en libertad para permitir una mejor forma de reinsercin del penado a la sociedad. El apogeo de todas
esas medidas en este perodo se debi por un lado al empeo de los propios positivistas en alternativas a

59

la prisin condicional que tendra como modelo las comentadas medidas estadounidenses. A esto se sum
en ese momento todo el aporte de la criminologa sociolgica estadounidense q encontraba en la unin de
la teora de la anomia y la desorganizacin social, una razn mas q suficiente para intentar cambiar el
contexto social antes q los comportamientos individuales.
Por el otro lado, haba tb motivos de utilidad, motivos econmicos mejor dicho, pues se supona mas
barato adems de ms eficaz el control de lo externo. Finalmente tb dentro de esos motivos los sindicatos
de trabajadores ya no soportaban tener q competir con la mano de obra casi esclava q se encontraba en
las penitenciarias.
Con la cada de la prisin a un lugar subsidiario tb se produca una crisis de la criminologa etiolgica q
basaba sus estudios en la personalidad, la cual se encontraba estrechamente relacionada a la institucin
penitenciaria a la que haba erigido en observatorio privilegiado.
Es interesante destacar q los mismos objetivos reclamados por la institucin penitenciaria para su
legitimacin, acababan por deslegitimarla al comprobarse q se produca exactamente lo contrario.
Lo trascendente a sealar aqu es q la critica a la prisin surga principalmente de aquellos q crean con
buena fe en sus funciones declaradas y q honestamente vean cuales eran sus logros efectivos.
No obstante, el desprestigio de la pena privativa de la libertad para conseguir esa funcin de resocializar
-renovada ahora sobre su prdica positivista por la sociologa funcionalista- llev a proponer una nueva
modificacin a la crcel, la llamada prisin abierta que propugnaban como prometedora en los aos 50
y 60 juristas como Kauffman. Estos autores entre otros sostenan q cuanto menor sea la sensacin de
encierro mejor seria la posibilidad de resocializacin. Kauffman insista en la violencia y corrupcin dentro
de las crceles y abogaba por establecimientos de semi-libertad y as lograr una mayor eficacia
resocializadora al reforzarse los vnculos laborales, sociales y afectivos.
5-Del individuo y el medio de la criminologa positivista al multifactorialismo con preeminencia
conductista
El positivismo criminolgico haba arribado a atribuir las causas del comportamiento delincuencial a una
amplia gama de factores q iban de los propios del individuo humano a los propios del ambiente donde
vive. Con la persistencia en crisis de la prisin, se verificara tb la persistencia en crisis del paradigma del
positivismo criminolgico. Al hacerse realidad el proyecto del estado de Bienestar, se pens q el problema
de la desviacin estaba solucionado. El escaso margen de desviacin q persista poda deberse, como ya
lo haba sealado Durkheim a causas patolgicas. Los estados intervencionistas en la economa
procuraran una ilusin en cuanto a la desaparicin de las causas sociales (o de estar haciendo algo para
ello) y con ello la mencionada conviccin de q la criminalidad persistente era causada por patologas
individuales, en su mayor parte solucionable con tratamientos resocializadores. Lo novedoso era
precisamente esta conjunto de teoras sociolgicas y psiquitricas.
Otro socilogo Glasser, prestaba mas atencin a los aspectos de la personalidad individual, este autor
elaborara una teora de los roles y sobre como se construye el self. La conciencia del si mismo se va
formando desde la niez y contina siempre en formacin de acuerdo a los roles q adopta la persona.
Estos roles son elegidos pero en esta eleccin influyen el grupo de caractersticas y los mecanismos de
racionalizacin. De esta forma, interactan las reacciones sobre cmo se percibe uno mismo y como cree
q los perciben los dems para terminar racionalizando un comportamiento q puede ser delincuencial. Tb
la teora del aprendizaje se una ya en lo aos 60 como la fuerte doctrina conductista.
El enfoque conductista, adems de las mltiples criticas formuladas a su forma de investigar o hacer
ciencia recibi la atencin de que no encaraba las causas o explicaciones mas generales limitndose a
darle importancia al estmulo o causa inmediata. Pero esta criminologa conductista, aceptaba q no puede
encontrarse un nico factor o causa de la conducta delictiva. La ya mencionada teora del aprendizaje
indicaba q deban tomarse en cuenta todos los grupos sociales de referencia para establecer la influencia
social sobre el comportamiento individual. Por otro lado, ese multifactorialismo que afectara la conducta
individual deba hacer ingresar a los factores sociales en una doble instancia: la diferenciacin cultural
dentro de los marcos de referencia estructurales en (en particular los econmicos) y el propiamente
singular. Asimismo, se buscaba complejizar los factores, sobre este ultimo aspecto, el singular, o
individual con la idea de la motivacin para cambiar o modificar la conducta.
En Europa y America Latina, unos y otros socilogos y psiclogos se encontraran unidos en torno a la
idea del determinismo y en contra de pensadores del derecho y de la moral que rechazaban esta idea en
la defensa del libre albedro. En realidad tanto unos y otros propugnaban castigos en base a la
responsabilidad moral e insistan en polticas pblicas para ocupar a los jvenes y educar a los nios.
Tampoco es fcil sealar cul de las dos posturas era mas progresista, en tanto habitualmente el saber de
deterministas mdicos o socilogos- propugnaba medidas mas suaves a incluso no punitivas, y el saber
de los partidarios de la libre voluntad, apoyaba un derecho retributivo.
La criminologa en sentido estricto pareca quedar en manos de los deterministas y el derecho penal en la
de los partidarios de libre albedro. La personalidad del penado se formar bajo el influjo de las
condiciones de socializacin y del desarrollo social en general. El comportamiento criminal estara

60

relacionado con las cualidades de la personalidad desviada, con las manifestaciones sociales, psicolgicas,
etc. de su individualidad q estara finalmente determinada por la influencia social, en un medio social
dado. Al lado del pensamiento de raz sociolgica o al determinismo conductista o ambiental que en
ltima instancia vean a la criminalidad como un fenmeno social y atendan a los factores estructurales o
de la interaccin continuara otro tipo de pensamiento q reduca el problema etiolgico al problema
individual. El problema de la personalidad seguira ese derrotero antropolgico tb en EEUU
All las teoras estrictamente constitucionalistas pretendan detectar a los criminales o a los hombres con
tendencias criminales por algn dato diferencial con los supuestos normales en la constitucin del propio
cuerpo o cerebro de acuerdo a los planteos originarios de Lombroso.
Cierto desarrollo de la teora psicoanaltica, en particular basado en los trabajos sobre el inconsciente, fue
acercado a los EEUU por Henri Ellemberguer. El inconsciente sera a partir de Freud, un elemento con la
particularidad de ser a la vez interno del sujeto (y a su conciencia) y exterior a toda forma de dominio
por el pensamiento consciente y se les reveler a la conciencia en el sueo, los lapsus, los chistes, los
juegos de palabra, los actos fallido, etc.
Estos estudios seran importantes para las estrategias de control y para los pensamientos criminolgicos,
pues a partir de ellos podan verificarse desviaciones latentes y adems efectuar mejoras a los
tratamientos merced a la tcnica psicoanaltica como intento de fortificar el yo en detrimento de sus
partes consideradas inconscientes.
Apareca en estos aos una criminobiologa que buscaba en la base gentica las diferencias humanas
que producen a esa clase de anormales. En 1973, se le concedi el proemio nobel al zologo austriaco
Conrad Lorenz. Lorenz postulaba q el origen gentico de la agresividad humana estaba en el
comportamiento observado en animales inferiores cuando definen su territorio. Todo ello no se alejaba del
positivismo criminolgico y q sealaba al ser humano, particularmente al primitivo, como origen de todo
lo destructivo entre ello, el delito.
En el campo de la psiquiatra criminal en la Argentina, se destacaba el mdico Nerio Rojas el mas claro
representante del positivismo criminolgicoToda Amrica Latina continuaba una criminologa positivista. Lo q remarco ahora es la persistencia de
aquel paradigma a pesar de la evidente destruccin en la que haba cooperado. La unin de aquellas
ideas medicas o antropolgicas con las propiamente penales reflejaban unas propuestas que en nada
diferan de las levadas a cabo en gran escala por le nazismo. Pero fuera de esos ejemplos, tras la
segunda guerra mundial, America Latina y otras reas de occidente, continuaran con aquella criminologa
positivista, pero con la atencin puesta en otros factores de la criminalidad, distintos de aquellos
utilizados por los regmenes totalitarios como la herencia.
En Argentina se advierte este rechazo al discurso de la herencia en la obra de Carlos Fontn Balestra
criminologa y educacin de 1943, en la cual, pese a sealarse la induccin al delito por tendencias
naturales, y por tendencias adquiridas, sealaba q la presencia de anormales, por deficiencias psquicas
en los tribunales es minima y que los principales problemas se deban a deficiencias en la educacin. El
positivismo ambientalista se impona as sobre el constitutivo.
6-La ideologa de los derechos humanos
El nazismo haba llevado a un extremo casi inimaginable toda la justificacin del poder de producir
estatalmente dolor y en ello la criminologa no era ajena. En particular, se responsabilizara al positivismo
reduccionista a lo biolgico. Es que el discurso de los derechos humanos era, por una lado, el principal
crtico del positivismo criminolgico y sus consecuencias. Ejemplo principal de esta posibilidad de acciones
inhumanas era considerado el concepto de peligrosidad de los delincuentes. Una primera crtica a este
concepto puede observarse en la obra de Sebastian Soler de 1929 exposicin y crtica del estado
peligroso.
Por otro lado, el discurso de los derechos humanos se convertira en el principal corrector del positivismo.
Se trataba en efecto, de equilibrar la nocin de peligrosidad con la idea de los derechos humanos. Todo
ese perodo de universalizacin legal o positivizacin de los derechos humanos llegara a su apogeo en
el ao 1966 con los respectivos Pactos de Derechos Civiles y polticos y de derechos sociales y culturales.
Ese momento sera no casualmente, el del inicio de los movimientos criticos y de defensa de tales
derechos frente al poder punitivo. Es por ello que se puede decir q tras la segunda guerra mundial se
estaba, particularmente en el campo criminolgico dentro de un paradigma que daba primordial
importancia s los derechos humanos.
El 1 de octubre de 1946 tras un ao de sesiones, el Tribunal Militar Internacional de Nuremberg dio a
conocer el veredicto en el proceso contra los dirigentes nazis responsables reacciones estatales
consideradas crmenes. Esto provoc q las polticas penales q se implementaron tras la segunda guerra se
esforzaban por no parecerse en nada a lo q se practic en la Alemania nazi. Evidentemente hubo
excepciones, pero en general se pretenda que las crceles no se parecieran a campos de concentracin y
que los modelos policiales fueses radicalmente diferentes a los de la GESTAPO.

61

Este cuerpo policial alemn continuaba el modelo francs, pero radicalizaba tanto la eficacia legal como la
ilegal.
Por su lado, Gerome Hall realizo diversas acotaciones a lo que llamaba el derecho en accin, que se
consolidara como objeto de estudio de la sociologa jurdica antes q de la dogmtica. Fue quizs el autor
del realismo jurdico mas influyente en la criminologa sobre todo fue decisiva su ruptura con los
intentos, que iban desde la moral hacia la sociologa, de independizar a esa disciplina del derecho. El
enfoque realista, al que llamaba tb Integrativo se advertira en diversos libros que oscilan entre el
derecho y la criminologa. Ese necesario contacto del derecho con la realidad seria por tanto, y poco a
poco, el que diera nacimiento a la sociologa jurdica.
En la arrasada Alemania de posguerra pero de all expandindose a otras partes, aparecan ideas jurdicas
que podan definirse como iusnaturalismo existencial pero que, en virtud de una polmica dogmtica
penal de escasa importancia, se conocera como finalismo. Hans Welzel parta de la existencia de un
mundo con pluralidad de rdenes a los que se vincula el legislador y el derecho, y cuyo desconocimiento
provoca ineficacia, salvo el de la estructura lgico real fundamental, que es el que vincula el derecho con
la persona y cuya quiebra implica la negacin misma del derecho. La bsqueda de conocimiento de la
realidad iba unida as al reforzamiento de los valores elementales de la sociedad tanto como fin utilitario y
tico. De esta manera, el existencialismo del ir a las cosas mismas y el finalismo de la naturaleza de
las cosas provocaron q desde el derecho penal se prestase atencin a los datos de la realidad y por
tanto, creo q entonces se ensayara un tmido acercamiento del derecho penal a la sociologa. Para
hacerlo, tendra mayor capacidad la filosofa pragmatista de los EEUU q como se ha visto, se acercaba en
estos aos al funcionalismo. El mejor expositor de este penalismo funcionalista sera el bvaro Claus
Roxin. Al volver a hacer hincapi en la prevencin especial, pero en su justificacin de la pena, tambin
aparecen otras funciones sociolgicamente elaboradas. Intentaba Roxin vincular estrechamente la teora
del delito con la poltica criminal dentro del marco ideolgico vinculado al estado de Bienestar y a su
consiguiente disminucin de los factores sociales del delito.
7-La criminologa en el camino de su institucionalizacin
Al margen de las elaboraciones sociolgicas estadounidenses el resto del mundo continuaba con la
herencia positivista q centraba en el hombre autor del delito el inters pensante, aunque atenuado por lo
valores polticos impuestos tras la segunda guerra mundial. Si bien ello era mas notorio en la criminologa
clnica, dominada por mdicos y psiclogos y aplicada en los mismos centros de encierro, tampoco la
criminologa acadmica, o terica de entonces, se escapaba a esta tendencia.
Haba diferencias importantes en cada pas. Pero no es menos cierto que los pensamientos criminolgicos
ms informados no podan postular soluciones diferentes a las del marco liberal o socialdemcrata del
estado de bienestar. Y que, en lo que es concretamente investigativo, se amalgamaran los originales
aportes positivistas, en naturalismos periodsticos de denuncia, el funcionalismo, y las teoras
subculturales y de la anomia.
As, se producira una teora criminolgica y una prctica investigativa para justificar las aplicaciones
concretas del wellfare como solucin al problema del orden en las sociedades industriales. El profesor
de la universidad de Washington James Short jr. Fue autor de un estudio mas sobre bandas juveniles en
Chicago. Short llegaba a la conclusin de que algunos grupos de jvenes fundamentalmente los negros y
los de clase baja tenan menos oportunidades que los blancos de clase media. Estos jvenes tendran mas
problemas de desviacin si, con altas aspiraciones, no haban tenido buena adaptacin al sistema
educacional q brindaba el estado. Es as q la anomia sera el elemento fundamental de esta enfoque
sociolgico como el emprendido por el ya mencionado profesor de la universidad de Wisconsin Marshall
Clinard.
Tampoco la anomia apareca como la solucin, como la causa q explicaba todos los delitos o desviaciones.
Pero es que en realidad ya fuera una causa o varias, lo importante para el estado o las fundaciones
privadas, no era eso: no importa el problema, importa la solucin, podra haber dicho el que
subvencionaba investigaciones. Por ello no puede extraar que otros trabajos criminolgicos apuntaran so
solo a las causas sino tb o sobre todo a las supuestas soluciones. Y pretendieran entonces influir en las
medidas adoptaras o a adoptar por el Estado de bienestar.
Esta sera claramente la premisa que e guiaba al llamado enfoque de poltica criminal. En lo que hace al
mbito latinoamericano, la criminologa sociolgica comienza a observar algunos estudios aislados. Pedro
David fue uno de los primeros en acercarse a lo q suceda en la sociologa estadounidense a la q
pretenda integrar con el pensamiento criminolgico predominante en Argentina claramente positivista
con connotaciones conductistas.
A la unin de derecho penal de su formacin con la sociologa y esa criminologa conductista, le llam
intregrativismo. David, cumpli un papel destacado no solo como divulgador de esas teoras sino tb
para su aplicacin en concretas investigaciones empricas y anlisis de los datos estadsticos existentes.
Con ello pretenda no solo conocer a fondo los problemas sociales ligados a la delincuencia, sino tb influir
sobre la realidad con la accin concreta concomitante, de acuerdo a los cnones de los proyectos

62

realizados en EEUU. Tambin tenan una formacin sociolgica Victor Irurzun, quien fue autor de un
ensayo sobre la sociologa de la conducta desviada en 1964.
Capitulo VIII
Las teoras de la reaccin social, teoras del conflicto, el marxismo y el pensamiento crtico respecto de la
cuestin criminal.
VIII. 1 Los aos sesenta. Crisis en las sociedades opulentas y deslegitimacin de los aparatos de
control.
Todo empieza a moverse en el interior de los Estados centrales, tras unos aos de aparente xito del
diseo de equilibrio social. Estos movimientos se relacionaran con la toma de conciencia de lo que dicho
equilibrio significaba poltica y socialmente. Sociedad Opulenta. Las minoras tnicas en los pases
centrales, las grandes mayoras marginadas en los pases perifricos, las mujeres en todas partes
pondran en evidencia que tambin entonces haba ganadores y perdedores. La proclama de justicia de
estos perdedores evidenciara las bases materiales sobre las que se sustentaban los Estados del
bienestar. Este era un perodo en el que se pretenda legitimar un sistema de dominacin que podra
verse como preferible antes que la guerra, el hambre o cualquier otra falta de certeza. Llegaba el
momento en que los perdedores podan quejarse y sus reclamos seran posibles por el clima poltico
que se recuperaba de la parlisis de la gran depresin, primero, y de la segunda guerra mundial,
despus. Pero el modelo de guerra fra no servira para acallar los conflictos internos. Tanto en el rea
occidental como en la sovitica.
Esto se vera a los fines de los aos sesenta con la guerra de Vietnam que no produjo un efecto
integrativo de la sociedad estadounidense sino que signific un importante punto de ruptura. La
movilizacin juvenil critica probablemente surgi como reaccin a la manipulacin nacionalista
exacerbada por la por la campaa macartista, en espacial desde 1947 a 1954 y que se tradujo en
persecuciones a intelectuales y trabajadores. Como consecuencia no querida, se vera florecer un
pensamiento rebelde y de reaccin a esas ideas conservadoras.
El centro del poder mundial, los Estados Unidos, estuvo dominado en esta dcada y la siguiente, por
reacciones juveniles a la guerra de Vietnam y a la poltica exterior estadounidense que auspiciaba
mayores conflictos para beneficio del complejo industrial militar. Estas protestas por los derechos
civiles, evidenciara que haba hechos mas violentos y antisociales que los llamados tradicionalmente
delitos.
Lo que en realidad haca posible el bienestar, reflejado en consumo y novedades tcnicas, era la
explotacin y restriccin de libertades de otros, que implicara el rechazo al modelo de sociedad
estatizada y capitalista.
Esto se aplicara en Europa y tambin en el bloque sovitico, donde la reaccin al dirigismo sovitico
auguraba la necesidad de aunar al marxismo con el ineludible componente de libertad.
El occidente tambin incluye a Amrica Latina, Tambin all importantes sectores reclamaban contra un
modelo dependiente de desarrollo que no haca sino reforzar el modelo de extraccin de riquezas para
subvencionar el modelo capitalista central.
Este rechazo a la sociedad represora y explotadora iba a ir acompaado de un rechazo al modelo
cientfico propio del Estado benefactor, el representado por la sociologa estructural-funcionalista. Un
hecho puntual en que se publicit la injerencia de los expertos a sueldo de los EEUU, sera el proyecto
CAMELOT en el que se usaban a cientficos para extraer informacin sobre actividades polticas. Esto
termin por destruir la imagen del experto en cuestiones sociales. As un cierto anticientificismo se alz
en la poca bajo los reclamos del humanismo. Esto pondra en crisis, adems del modelo cientfico, al
modelo poltico con el que se consustanciaba.
Todo ello implicara cambios culturales, una nueva moral. Una moral que a partir del individuo fuera
capaz de organizar nuevas formas sociales que pudieran gestionarse fuera del capitalismo y el Estado y
sus ms claros defensores: el ejrcito y el sistema penal.
En estos aos sesenta la industria del cine se hace cargo de la cultura popular que haba sealado que a
veces es necesario quebrantar la ley para obtener justicia. De acuerdo a esta mitologa popular se
recuperara la idea del contenido poltico de las formas delincuenciales, algo que se hara con el aporte de
ideas marxistas y revolucionarias. Habra una vuelta al romanticismo y a su peligroso culto de los
hroes. El mejor ejemplo sera el de Ernesto Che GUEVARA. (1928-1967) y el de toda la revolucin
cubana que se haba producido en 1958. Ello estaba ah como muestra de que era posible enfrentarse a
una tpica dictadura latinoamericana y vencerla, y luego a la primera potencia mundial y resistir. Ya no se
trataba de ser observados, sino actor. Esto implicara la posibilidad de realizar cambos sociales. El ser
humano no tiene marcado el destino, ni conformarse con lo que existe decan los jvenes optimistas. Se
discuta los modelos econmicos, polticos, cientficos y esto producira una lectura polticamente radical
de todas las ideas.

63

De entre todas las aportaciones de la sociologa, quiz la ms afectada por estos nuevos planteos fue la
de sociologa criminal o criminologa, pues aqu se pondra en el campo de discusin cientfica a aquellas
instituciones que estaban siendo criticadas polticamente.
VIII. 2. La fenomenologa y la construccin social de la realidad.
Es hora de volver sobre algunas ideas filosficas previas a la dcada del sesenta. El existencialismo fue
fundamental en el pensamiento social de la segunda parte del siglo XX. Particularmente en la sociologa y
por su intermedio en la criminologa.
- Edmund HUSSERL (1859-1938): Estableca que La descripcin de dado, como actitud
fenomenolgica, significaba suspender la pretensin de objetividad de las cosas para ver como estas
cosas son construidas. La actitud fenomenolgica sera la que proporcionara un quiebre en la forma de
abordar el conocimiento, y en particular el conocimiento sobre la realidad social. Segn ellos, los objetos
existen como actos constitutivos de la conciencia. La mente no slo percibe sino que constituye, crea. As,
HUSSERL fundara una aproximacin metodolgica para el estudio de los temas clsicos que llamara
fenologa de las vivencias lgicas y que se propondra convertir en objetos a los mismos actos
intencionales y a su contenido de sentido inmanente.
- Martn HEIDEGGER (1889-1976): Con l, el proyecto alcanzara su mas grado algo de elaboracin
terico. Se comprometi con el nazismo y fue en gran medida cmplice de las mltiples atrocidades
cometidas en el ascenso al poder de los nazis.
El proyecto existencialista resultaba inevitable en el siglo XX, pues enfatizaba la contingencia de toda vida
humana, de la individual y de la colectiva, que parece necesariamente estar destinada a la muerte.
El problema del ser se definira en relacin al tiempo pues la localizacin que define al pensar como ser
en el mundo que se proyecta permanentemente hacia el futuro o el pasado, al salirse o abrirse del s
mismo.
Fenomenologa: Bsqueda del fenmeno originario, lo que est en el fondo de lo aparente o lo que se
llamaba la cosa misma. Todo lo que se deja de lado en ver esa originariedad de la cosa es muy
importante, xq afecta a la vida social. Todo eso que ha quedado fuera al reducir la cosa a su objetividad
es el plus de subjetividad, el de las formas de comunicacin interindividual. De all, la importancia del
sujeto de su conciencia y de su intencionalidad para definir a las cosas.
Esta corriente filosfica fue fructfera en EEUU ya que se reciba all desde los postulados de la sociologa
que era ms apta para percibir los fenmenos de la realidad que la misma filosofa o el derecho.
- Alfred SCHUTZ (1899-1959): Fue quien acerc a la fenomenologa a sus alumnos estadounidenses
cuando se traslad luego de huir de la ocupacin nazi en Austria. Un tema fundamental era la cuestin
del entendimiento. En este marco, pasara a hablar de las construcciones tpicas. Mediante ellas es
posible a los asumir estereotipos de comprensin que permiten inteligir ms las cosas que las que
efectivamente se ven o se dicen. Las construcciones tpicas no hacen necesarios vivir personalmente la
experiencia para saber, para predecir el comportamiento del otro, para actuar rpida y espontneamente,
Con ellas se forma el lenguaje comn que permite el entendimiento. El entendimiento surge de la
intercambiabilidad de posiciones. Hay decisiones permanentes puestas en juego. No hay estabilidad, sino
estabilidad precaria.
- BERGER (1923) y LUCKMAN (1927) publican La construccin social de la realidad. Esta obra es una
teorizacin de la sociologa del conocimiento y analiza los procesos por los cuales se construye dicha
realidad desde una perspectiva no cientfica, es decir, la del individuo en su vida cotidiana de la
interaccin.
El anlisis fenomenolgico de esto tipos permitira un acercamiento a lo cotidiano, a la vida diaria, xq es
la vida diaria la imagen ms visible y reconocible de la realidad. Esa realidad y el propio individuo seran
productos sociales definidos por las sedimentaciones del conocimiento.
La comunicacin juega un papel significativo en el proceso de construccin social de la realidad. En este
proceso se destacan dos momentos diferenciadores.
-La socializacin primaria, en que el significado se transmite por la interaccin con las agencias de
socializacin (familia, escuela, televisin. Etc). Los padres transmiten un determinado discurso que
predecir y condicionar la evolucin individual. El individuo comparte con los integrantes de un grupo
social ciertas actitudes y opiniones. Todo esto se relaciona con la habituacin y, luego, con la
institucionalizacin, entendida como tipificacin recproca de acciones habitualizadas por tipos de actores.
Pero tambin mediante conocimientos socializados heredados o abstracciones que el sujeto crea y
aprehende. Logra as una acumulacin de tipificaciones que constituye la propia subjetividad, la que
define al mundo, pero ello no es solo el producto de un conocimiento individual, sino que se acumular a
las subjetividades de los otros individuos que lo rodean. Para ellos sern importantes las relaciones
personales, como base del consenso, pero tambin la comunicacin socializadora de las instituciones que
fijan las pautas de la convivencia y la participacin.
BERGER y LUCKMAN eran concientes de la importancia de su concepto de construccin social para
interpretar a MARX desde un punto de vista no determinista o mecanicista. Ellos mismos sostendrn que

64

una interpretacin de esta forma es errnea, y que la dialctica se inscribe dentro de ese proceso de
construccin entre lo objetivo y lo subjetivo.
Se puede ver la importancia del estudio del significado social y del individuo. Importancia del sujeto en lo
que piensa cuando actua, en su propia valoracin del acto. Para poder determinar la significacin que el
autor le da al acto q realza hay verlo con sus propios ojos: ponerse en su lugar.
William THOMAS expresar que si los hombres definen ciertas situaciones como reales, las mismas sern
reales en su consecuencias.
VIII. 3. La antipsiquiatra, el enfoque dramatrgico, la etnometodologa y las crticas al encierro
institucional.
Importante en la dcada de sesenta es la reaccin que se produjo en la psiquiatra q informaba en forma
preponderante a la ideologa del tratamiento en el campo criminolgico y especficamente penitenciario.
En los hospitales psiquitricos el dominio del psiquiatra era absoluto.
En esta dcada, de la mano de representantes como SZASZ, LAING y COOPER, se cuestionara
radicalmente el propio concepto de locura o enfermedad mental, entendido, como una condicin
patolgica o anormal. En muchos casos se constatara que no haba patologa alguna sino un proceso
social y poltico de exclusin. Tambin se cuestionara la pretensin cientfica de la psiquiatra y de la
psicologa. Por esta ruptura con todos los presupuestos previos de este saber se denomin, a la nueva
perspectiva que emerga entonces, antipsiquiatra.
En la psiquiatra tradicional exista la prctica de la clasificacin, como un mtodo que facilitaba la tarea
del especialista, que se limitaba a sealar dentro de que patologa poda encuadrarse el paciente, antes
que pensar en las necesidades del individuo y de si lo mejor era tratarlo clnicamente.
La antipsiquiatra produjo un rechazo al poder de clasificacin del especialista y tambin al
tratamiento entendido como aplicacin de electroshocks. La crtica afectaba tanto a la respuesta
psiquitrica como a la psicoloanaltica pues en ambas se reduce a una patologa individual una cuestin
ms compleja que atae a la propia sociedad y al poder definidor de los que ejercen poder en la relacin
mdico-paciente. La crtica era dirigida a esa legitimacin de un poder histricamente muy lesivo. No
existe una clara lnea divisoria entre normalidad y anormalidad mental.
Se haca hincapi sobre el poder que ejerca el psiquiatra sobre el manicomio. Lo q estos hacan era
despolitizar los problemas por reducirlos a cuestiones individuales y anormales y algo similar respecto a
la criminologa.
La reaccin de los psiquiatras se produjo cuando se defini a los hospitales como una institucin total,
como un lugar de residencia y trabajo, donde un gran nmero de individuos en igual situacin, aislados
de la sociedad por un perodo apreciable de tiempo, comparten en su encierro una rutina diaria,
administrada formalmente. Este concepto en q tambin se encuentran las crceles, los asilos, etc, fue
creado por Erving GOFFMAN (1922-1982) al describir mbitos en los que la interaccin humana se halla
condicionada por el inicio y las formas de la internacin, as como el poder ejercido por las autoridades (el
otro). GOFFMAN era canadiense pero se form en Chicago, su inters radicaba en las relaciones de la vida
cotidiana. Para ello, estudiara las rupturas a ella con discapacitados o privados de libertad. La trama de
interacciones sociales ms mnima era la base del orden social existente, con lo q remita tanto al trabajo
de MEAD cuanto al de SCHUTZ.
GOFFMAN luego de convivir todos los das, sin ropa ni bata ni nada que lo identificara, en un instituto
psiquitrico escribe en 1961 la Obra Internados Aqu el autor se preocupaba por la adaptacin progresiva
del interno dentro de la Institucin que lo aloja. De acuerdo a las tcnicas de acomodamiento descriptas
desestructuracin del s mismo, y por los usos que hacen de estas reacciones quienes deben cuidar el
orden en el interior, se llega a una despersonalizacin o prdida de identidad que hace borrar las
diferencias entre las personas. El libro critica a la institucin y a las sociedades modernas en las cuales
los individuos se enfrentan a burocracias muy poderosas que marcan sus existencias.
En su obra Estigma de 1963, GOFFMAN analiza los efectos sociales que produce hacia el futuro haber
formulado parte de una institucin total. El estigma es, as, la marca social descalificadota que impide que
un individuo sea aceptado en la sociedad. De acuerdo a las necesidades de vida en la institucin total, el
interno desarrolla una nueva identidad, q comienza desde el proceso de mutilacin o desestructuracin
del yo del ingreso y contina con mecanismos de poder que llevan al interno a modificar su conducta y a
desarrollar estrategias de resistencia. Esta nueva identidad, sirve para marcar al itnerno como un ser
distinto e inferior para la vida en libertad. El estigma impondr esa etiqueta que de esta forma
acompaar+a al individuo y mostrar a todos e incluso a l mismo, que su lugar natural es el de la
institucin total.
Dennis CHAPMAN escribi Sociologa y el estereotipo del Criminal en 1968 en donde deca que el
problema sera la creacin del estereotipo social del delincuente en funcin de las estructuras
carcelarias y de la utilidad social que tiene el uso de tal figura estereotipada. La condena aparece como la
gran creadora de la figura del delincuente, pues no hay nada ontolgico que separe su conducta
reprochada de otro similar que no reciba castigo. La crcel sirve para que el condenado asuma su

65

condicin y amolde sus comportamientos a los del estereotipo del convicto o a lo que se espera que l
sea. Este individuo perteneciente a los sectores ms bajos servir en su estereotipacin para reafirmar a
la mayora a definirse como no delincuente y es, por tanto, un chivo expiatorio de la sociedad.
A partir de la perspectiva individual del actor se pretenda descubrir el sentido de las actividades
cotidianas dentro del contexto en que se producen. De lo que se trataba era de interpretar ese sentido,
por lo que se denominara paradigma interpretativo a esta corriente enfrentada a un supuesto
paradigma normativo que daba por sentado ese sentido desde un planteo ideal y objetivo de lo que
eran los roles sociales. Para los partidarios de esta interpretacin, como los etnometodolgicos, la
realidad se verificara en estas subjetividades diferentes que redefinen continuamente la situacin de
acuerdo a la interaccin significante.
Harold GARFINKEL (1917) ser el gua de la corriente etnometolgica que intentaba practicar rupturas en
la vida cotidiana para de-construir lo dado por hecho. Envo a sus estudiantes a comportarse
extremadamente amables en sus casas, no manifestar rebelda, lo q lgicamente alteraba las relaciones
normales de la familia con la aceptacin de los roles prefijados. Hizo famosa la idea de las ceremonias
de degradacin como forma en q tiene xito la imposicin de una identidad degradada y el ritual de
ingreso como los primeros mensajes que se les tramite a alguien q ingresa a prisin. Para que esa
ceremonia tenga xito es necesario que se defina anormal al hecho y a su autor.
GARFINKEL, que haba estudiado con PARKSON, crea necesario recurrir a la fenomenologa para ver el
tema previo al orden, la posibilidad cognitiva de la misma vida social. Recurri a la tcnica de
observacin participante, introspeccin simpattica o las historias de vida.
Aaron CICOUREL, q escribi en 1974 un estudio sobre la fertilidad en Argentina, realiz aportaciones
importantes desde el punto de vista metodolgico que afectarn de varias formas el pensamiento
criminolgico, entre ellos al desconfiar de los medios supuestamente objetivos de medir los delitos como
estadsticas. La metodologa tradicional daba por sentado lo q en realidad deba ser analizado antes q
nada: la existencia de valores culturales que afectan tanto al objeto estudiado como al investigador.
CICOUREL hablaba de normas generales de contenido y de normas bsicas o de atribucin de
significado. Con este anlisis, la desviacin y el delito sern una interpretacin q cambia en cada
situacin: no hay una realidad ontolgica del delito. El mismo delito no estara definido por sus causas y
consecuencias como deca el paradigma etiolgico, sino por su convencionalidad interpretativa, en la q
tiene un papel preponderante la forma de actuar del sistema penal. En 1968 escribe La organizacin
social de la justicia juvenil.
Todo ello resultara ms importante, para ver q pasa en realidad en la justicia criminal, q las mismas
estadsticas oficiales, usadas profusamente por la criminologa institucionalizada, vinculada con los
organismos que la realizaban.
La crtica la hara CICOUREL y KITSUSE (destacado socilogo estadounidense) en 1964 en un artculo
Una nota sobre el uso de las estadsticas oficiales. All se dir que las estadsticas no reflejan los delitos
realmente cometidos sino el proceso mediante el cual esos hechos son seleccionados y definidos.
KITSUSE (1923-2003) escribe otro artculo Reacciones sociales al comportamiento desviado donde
propone desplazar el centro de la teora y de la investigacin de las manifestaciones de la conducta
desviada hacia los procesos mediante los cuales la persona llega a ser definida como desviada. Un
desplazamiento de este tipo necesita que el socilogo considere como problema lo q normalmente asume
como dato.
Segn estas interpretaciones, el hecho concreto no existe como delito ms all del contexto en el que se
le atribuye este significado. Es producto de una negociacin producida en la interaccin en la q un sujeto
implicado recibe la etiqueta de delincuente.
VIII. 4. El enfoque del etiquetamiento (labelling approach)
Se sostiene q en esa poca la influencia de la fenomenologa y del interaccionismo dio lugar a un
movimiento considerado de ruptura con la criminologa positivista o tradicional. El cambio fundamental
estuvo dado tanto por los mtodos cuanto por el objeto de estudio. Dejaran de preguntarse quin es
criminal? para preguntarse quin es considerado desviado?. De esta forma cambiara el enfoque de la
criminologa pues dejaran de asumirse acrticamente las definiciones institucionales como algo natural y
se pondra el acento en tales definiciones. El objeto de estudio de la criminologa dejar desde entonces
de ser el delincuente y empezar a serlo el de las instancias que crean y administran la
delincuencia. Se pasa de estudiar la criminalidad a estudiar los procesos de criminalizacin.
La manera en que las sociedades y sus instituciones reaccionan frente a un hecho es ms determinante
para definirlo como delictivo o desviado que la propia naturaleza del mismo, como enseaba el
positivismo.
Frank TANNENBAUM (1893-1969). Escribe El crimen y la comunidad. Analiza la situacin de los negros y
las relaciones entre la esclavitud y el castigo penal. Habla de las carreras delincuenciales. El inicio de
esta carrera es atribuido por la dramatizacin de lo malo a travs de la detencin, prisin y juicio del
detenido por primera vez, muchas veces menor de edad. Segn el autor, todo TANNENBAUM todo proceso

66

que intente tratar al delincuente ser daino, obtendr el resultado contrario al esperado en tanto lo
identificar con la categora del sujeto delincuente. Se hace nfasis sobre determinada conducta que se
quiere eliminar. Y es ese mismo nfasis el que destruye el objetivo. Sostena el autor que la nica salida
es la de negarse a dramatizar lo malo. Mientras menos se diga sobre eso, ser mejor. Y cuanto ms se
diga sobre otra cosa, todava mejor.
Otro estudio que anticipaba lo que en los aos sesenta se llamara enfoque del etiquetamiento fue el de
Edwin LEMERT (1912-1996) Patologa social de 1951. En este estudio criticaba la idea de base mdica de
separacin de los hombres entre desviados o no desviados. Lo que importaba era el comportamiento
desviado, al que divida en dos tipos de acuerdo a la aplicacin de categoras que sern centrales del
interaccionismo simblico: En primer lugar aparece la desviacin primaria que es ocasionada por
variedad de motivos subjetivos y q tendr importancia decisiva slo si a esa desviacin le sigue, luego,
una desviacin secundaria.
De esta forma comenzaba la sociologa de la desviacin a brindarle una atencin privilegiada a las
reacciones sociales, pues a su vez, seran configurantes de un tiempo de comportamiento estable.
Tambin LEMERT realiz un estudio sobre la creacin de la identidad derivada en su libro Desviacin
humana de 1967. La reaccin social frente a la desviacin primera cumple un primer paso haca la
imposicin del estigma de desviado. La desviacin secundaria se produce como respuesta a la reaccin
y, si se vuelven datos centrales en la existencia de la persona que los experimenta, alteran la estructura
psquica y producen una organizacin especializada de roles sociales y actitudes de autoestima q le
confieren un determinado estatus.
Howard BECKER escribe OUTSIDERS de 1953. El de afuera es el que pone en discusin el modelo de las
falsas seguridades de la representacin simplificada de la realidad, el que no encaja para los que tienen
mayor poder para definir esas verdades. Tambin escribe un artculo en 1953 llamado Convirtindose
en un consumidor de marihuana en donde se sealaba que el desviado es aquel que al realizar un
comportamiento no deseado recibe una etiqueta (label) que lo marcar para sus comportamientos
futuros.
Tambin iba ms all en cuanto a no presuponer que el comportamiento desviado afecta a la sociedad en
su conjunto, y pensar justamente en quin es el que tiene el poder de imponer una etiqueta. Afirma que
son los grupos sociales los q crean la desviacin al aplicar reglas y poner etiquetas de extraos a
algunas personas.
BECKER dice el desviado es una persona a quien el etiquetamiento ha sido aplicado con xito; el
comportamiento desviado es un comportamiento etiquetado como tal. Por tanto, el comportamiento
desviado no existe ontolgicamente, sino que la desviacin ser un atributo impuesto en la reaccin
social.
BECKER analiza dos momentos del etiquetamiento, el primero de ellos es el de la imposicin o creacin
de las normas, y el segundo el de la aplicacin de las normas ya creadas. A estas dos selecciones se las
llamara tambin criminalizacin primaria y criminalizacin secundaria.
En la tarea de seleccin tienen especial importancia los empresarios morales quienes ponen en
funcionamiento todo un aparato o empresa mediante cruzadas encaminadas a elaborar una ley penal o
prohibicionista.
Kai ERIKSON escribe Puritanos Traviesos en 1965. Considera que la desviacin no es una propiedad
inherente a un tipo especial de conducta, sino que es una propiedad conferida por la reaccin social de
los que lo rodean; por tanto resulta necesario conocer los valores culturales de quienes reaccionan para
saber si esa es una conducta desviada o no.
Joseph R. GUSFIELD escribe Cruzada simblica en 1963 donde mostraba de que forma fue utilizada
histricamente la represin del consumo del alcohol para controlar a los inmigrantes de las ciudades y a
la vez afirmarse simblicamente los valores tradicionales de los puritanos estadounidenses, mediante una
hiptesis de trabajo evidentemente durkheiminiana.
David MATZA autor de El proceso de desviacin en 1969 y Delincuencia y deriva en 1963. Realizara una
profunda crtica a la criminologa dominante, tambin en su faceta sociolgica. La crtica de esta autor
apuntaba tanto a las teoras de la anomia como a los estudios de las subculturas por no salido de la
trampa formulada por el positivismo criminolgico. El positivismo, segn MATZA, haba logrado hacer
pensar que la criminalidad y el estudio del delito no tenan absolutamente nada que ver con las
reflexiones sobre el Estados y sus actuaciones concretas.
El naturalismo significara una ruptura con el positivismo pues asumira que el acto era ms importante
que el actor y, sobre todo, que este ltimo ni estaba determinado ni era esencialmente diferente a los
llamados sujetos normales que no era un objeto mesurable.
Para MATZA, este momento de ruptura no era sino la continuacin del mtodo de observacin naturalista
llevado adelante por los originarios estudios de la Escuela de Chicago, particularmente se basaba en el
pensamiento de MEAD.
El estudio de la realidad permiti pensar al hombre ya no como objeto de experimentacin sino como
sujeto de determinada realidad social.

67

MATZA intentar desprenderse de la perspectiva del etiquetamiento. En el caso de la delincuencia, no

afirmara que todos somos delincuentes, sino que llegan a serlo slo quienes pasan por un proceso en el
que existen una afinidad, una afiliacin y una significacin. En este ltimo momento se debe
introducir el estudio del Estado y sus agencias, que adems tienen un inters funcional en la existencia
de la delincuencia, que es a la vez el de conseguir legitimacin.
MATZA comparta algunos postulados del etiquetamiento, como la atencin pues no sobre el acto
desviado sino sobre el proceso mediante el cual quien comete determinado acto se convierte en
desviado. Sin embargo, pona una mayor atencin en el proceso conciente del sujeto de quien se adopta
su punto decisivo, con nfasis en su racionalidad.
El etiquetamiento como un enfoque recibi numerosas crticas.
Alvin GOULDNER (1920-1981) encabeza la primera crtica materialista. Escribi El socilogo como
partisano en 1968.
BECKER sostena que no se puede plantear ninguna teora sin involucrar una opcin por los valores de
unos u otros, y que lo importante entonces es hacer visible esa opcin. que l realizaba por el lado de los
marginales. Pero lo haca xq era su objeto de estudio. Optaba por seguir del lado del ms dbil, pues
justamente se quita veracidad a sus dichos por ser el ms dbil en una estructura jerarquizada y el autor
se opona a la jerarquizacin.
GOULDNER criticara estas argumentaciones y a toda las perspectiva del etiquetamiento. En esa
adscripcin meramente metodolgica no es cierto que se afirme estar de un determinado lado antes de
realizar una investigacin. Por el contrario, aceptar la relatividad del concepto de dbil o marginal es
negar su esencia y no ponerse de su lado. De esta forma se va al ncleo del problema y se busca cambiar
la sociedad por una distinta en la cual dejar de haber dbiles o marginados.
Critican tambin los materialistas que el dejar de lado a la desviacin primaria hara que el enfoque del
etiquetamiento no fuese al fondo de estos problemas sociales, lo q revelara la existencia de causas
estructurales.
Asimismo, se intentar ver no solo como funciona el etiquetamiento, sino tambin el por qu y, sobre
todo, el para qu y el quin; algo que, en realidad, ya haba sido preocupacin de BECKER al hablar de
empresarios morales.
El del etiquetamientos es un enfoque micro, que tiende a lo olvidar lo macro. No parece que el
enfoque interaccioanista sea totalmente incompatible con las otras teoras sociolgicas la evidente
compatibilidad se da en el concepto de desviacin primariaEn todo caso, con la unin del discurso disparador del etiquetamiento y las crticas que se le formularon
por enfatizar la interaccin de individuos o grupos descuidando los diferenciales de poder, se produjo un
importante cambio en el pensamiento criminolgico. Para unir entonces a la cuestin de la definicin el
tema del poder resultaron fundamentales los aportes realizados desde las teoras del conflicto.
VIII. 5. Las nuevas teoras del conflicto y el proceso de criminalizacin. Sellin. Vold y la criminologa
conflictual
A principios de los aos sesenta otra teora sociolgica se manifest contra una de las nociones bsica del
funcionalismo, la del consenso. No resultara casual la imposicin de la idea del consenso, pues sta sera
fundamental para naturalizar un determinado estado de cosas que haba resultado de un conflicto
previo, y para encubrir los efectivos conflictos subsistentes. Con ello quiero destacar la funcin ideolgica
de la teora.
La idea de consenso sera exitosa tanto cuando surgieron los Estados, como cuando tras la revolucin
industrial se saldaron las grandes crisis de capital y como cuando se hizo lugar a ciertas reivindicaciones
de la clase trabajadora. Es los tres casos sera la ley la q representara esta idea de unidad. De esta
forma, el conflicto, que era evidente incluso al sancionarse la ley, quedaba oculto al presuponerse que,
una vez sancionado, el derecho representaba la expresin del organismo social en su conjunto.
Ralf DAHRENDORF: socilogo, en 1958 escribe un artculo en q criticaba a las teoras funcionalistas. No es
el consenso el que mantiene unida a la sociedad sino el dominio ejercido por unos sobre otros. La idea
consensual sera considerada un utopia de la que sera necesario salir para explicar correctamente el
funcionamiento de la sociedad. De esta manera el dominio genera conflicto, y el conflicto puede derivar
en cambios que nunca sern ms que relativos a la naturaleza poltica del dominio. El conflicto es la
herramienta necesaria para la evolucin de toda sociedad.
Lewis COSER (1913-2003) escribe Los nuevos aportes a la teora del conflicto social. La funcionalidad
del conflicto servira para revisar la mayoritaria perspectiva sociolgica que haca hincapi en el consenso
y en las formas de mantenerlo sin salir del marco general. El conflicto violento serva para el
mantenimiento de la vida social, pues es a la vez generado y absorbido por un sistema social que
permanece inalterado.
COSER uni las explicaciones de DURKHEIM sobre el consenso y las de MARZ sobre el conflicto.

68

Georg SIMMEL. El conflicto sera una forma de socializacin. Pero ello slo cuando el conflicto tenga como
objetivo perseguir ciertos fines, y no se conviertan los conflictos en fines en si mismos y, por tanto, en
innegociables.
Para COSER todos los conflictos eran positivos No seran funcionales aquello que ponen en discusin los
valores fundamentales sobre los que reposa el sistema. Los fines en si mismos seran llamados por
COSER como no realistas. Estos ltimos estn desligados de toda racionalidad y simplemente
constituyen una descarga emocional, agresiva, como en el caso de racismo. Estos asuntos conflictivos
suelen emerger justamente como consecuencia de la represin de conflictos realistas. Si no se permite la
emergencia de estos reclamos y su lucha de forma institucionalizada, puede emerger el conflicto
disfuncional en q se pone la personalidad toda en juego y del q no hay salida, sino destruccin de lo
social.
George B. VOLD (1896-1967) escribe en 1955 Criminologa terica. En este libro acepta que el
comportamiento criminal es un comportamiento normal, aprendido a travs de la interaccin o
determinado socialmente. Pero entonces advierte que el problema es el del poder de definicin de ese
tipo de comportamiento. En una sociedad con diferenciales de poder, ser castigado como criminal el
comportamiento considerado como negativo o indeseable por los grupos mayoritarios o ms poderosos. Y
sern criminales aquellas minoras sin poder para definir de otro forma sus conductas.
Las ideas de VOLD, y de este libro, seran fundamentales para un grupo de criminlogos que comenzaran
a hacer desde entonces una criminologa terica, opuesta a la entonces excesivamente empirica.
Austin TURK. La criminalidad fue el estatus social atribuido a alguien por quin tiene el poder de
definicin. La posicin social del individuo ser fundamental para ello pues se relacionar con las
posibilidades de imponer el dominio y el significado o con la desventajas para recibir la etiqueta.
En 1969 publica su libro Criminalidad y orden legal en el que afianza estas ideas haca una teora ms
amplia al plantear los conflictos como de mayor naturaleza poltica que cultural o social, aunque tambin
analiza estas dimensiones. La afirmacin de que no puede haber delito si no hay Estado o por menos
evidente sera un buen punto de partida para centrar un poco el objeto de la atencin criminolgica en la
reaccin social de las instancias oficiales. La actividad de las instancias o agencias constituyen el proceso
poltico de criminalizacin que, como adverta este autor, es profundamente selectivo.
John Thorstein SELLIN (1896-1994) escribe Cultura, crimen y conflicto en 1938. Es la ms representativa
de las teoras del conflicto cultural en matera criminolgica. Todos los seres humanos se identifican con
determinadas pautas culturales de determinado grupo social. Estas pautas culturales son generadas a
partir de las necesidades especficas del grupo, y son estas reglas normativas las que permiten al ser
humano enfrentarse mejor a la situacin concreta. Estos conflictos de normas ocasionan los problemas de
delincuencia en individuos determinados, pero adems puede ser responsable de lo que la sociologa de
entonces llamaba desorganizacin social. Ni los unos ni las otras podran entenderse fuera de esa
diferencia conflictiva de normas de conducta. Entre esas normas de conducta estn las normas legales,
que a veces seran reflejo de la mayora y otros de la minora dominante pero q siempre se utilizan para
definir como ilegal el comportamiento del grupo en conflicto cultural con aqulla.
En un tiempo en el que se influira mutuamente con el SUTHERLAND de la cifra oscura, SELLIN hablara,
al igual que la mayora de los estudiosos sobre estadsticas criminales de la poca de una criminalidad
real y de otra criminalidad aparente: en ella intervendr decisivamente el prejuicio y criterio moral del
grupo que compone las instancias policiales y judiciales y no slo la dificultad de aprehensin sealada
por los positivistas.
SELLIN tambin elabor una criminologa con pretensiones de ir ms all de los lmites que le imponan
las definiciones legales. No hablaba de eliminarlos pero entenda que la labor del criminlogo deba
atender tambin a las normas que provenan de las leyes civiles y de las costumbres o prcticas no
legales q explicaban algo acerca de los valores en juego.
SUTHERLAND y SELLIN seran los dos criminlogos ms importantes del Siglo XX en los Estados Unidos.
Los dos tendrn reconocimiento como fundadores de una criminologa terica y no simplemente prctica.
Seran criticados en los aos 60 y 70 pues representaban una criminologa oficial o
institucionalizada.
En 1976 SELLIN escribi La esclavitud y el sistema penal. Lo interesante del libro viene dado por la
comparacin entre esa explotacin del otro en perodos previos y su continuacin en el modo de
produccin capitalista, principalmente mediante las instituciones penales. Describa diversas formas de
esclavitud penal como las mencionadas de las galeras, las casas de trabajo y las sentencias a trabajos
forzosos. Ello tiene una continuidad en el rgimen progresivo de la penitenciara pero, en forma mucho
ms sangrante en la finalizacin de la esclavitud de los negros en Estados Unidos y la emergencia de un
sistema penal en el sur de ese pas que reemplaz esa prctica con los presos.
Esta obra de SELLIN, fue influida por Georg RUSCHE y Gustav RADBRUCH, quien haba escrito en 1938
un artculo sobre la influencia de la esclavitud en la idea y prctica de la pena.

69

La historia marxista jugara en los aos sesenta un rol fundamental sobre esta criminologa que
recuperaba la variable poder, al advertir que tanto la criminalidad cuanto los castigos penales tienen y
han tenido siempre naturaleza poltica.
Douglas HAY: escribe Propiedad, autoridad y la ley penal. La pena y el derecho fueron especialmente
importantes en la poca que estudiaba para el mantenimiento de vnculos de obediencia y sumisin, la
legitimacin del status quo, y en la perpetuacin de la estructura de autoridad necesaria para implantar el
modo de produccin capitalista de la revolucin industrial.
El sistema penal actuaba de tres formas para lograrlo. Lo haca mediante la majestar, la justicia y la
clemencia. La majestad consista en la celebracin de ceremonias magistrales colmadas de ritos, que
servan para dotar de fuerza a la ley. La justicia buscaba que los intereses de clase, protegido por el
derecho y sus instituciones no fueran advertidos, dando la apariencia de un fuerte compromiso de los
jueces con las normas. Finalmente, la clemencia permita la discrecionalidad en las decisiones judiciales
necesaria para sostener una amplia red de favores y concesiones haca determinado sectores sociales.
Georg LUKACS, hngaro (1885-1971) y Antonio GRAMSCI, italiano, (1891-1937). En todos los nuevos
autores se hara uso del concepto de hegemona elaborado por el autor italiano muerto en las crceles
fascistas. Para lograr esa hegemona, la dominacin de la clase requiere de asentimiento voluntario del
grupo dominado, en la cual intervienen distintos valores sociales y entre ellos el derecho penal y sus
normas simblicas, pues sirve para transformar la concepcin del bien y del mal.
GRAMSCI, era cercano al joven MARX y crea que los hombres son los actores de la historia y no sujetos
pasivos o determinados.
VIII. 6. La cultura marxista y sus aportes al estudio de la cuestin criminal. Tres puntos de vista: Bonger
y el delito, Pashukanis y la ley, y Rusche y el castigo.
Es por el peso de la historia, que la reflexin sobre el conflicto remitira a la presencia de ste en el
ascenso y actualidad del sistema capitalista. Sera de gran importancia el marxismo como teora general
de la sociedad.
Por tanto la crtica ms importante al funcionalismo en los sesenta vendra de aquellos q se limitaban a
un tipo de conflicto: el del capital y trabajo. Por un lado, la clase capitalista, duea privadamente de los
medios de produccin; y el proletariado, dueo solo de su capacidad de trabajo. Ese conflicto motivado
por la forma de produccin capitalista, tendra q ver, tambin, con la existencia de crmenes y con las
formas punitivas.
Karl MARX (1818-1883) y Friedrich ENGELS (1820-1895) representan la base del pensamiento socialista.
Para estos autores, la estructura del sistema productivo determina la estructura general de la sociedad. El
ser humano deber hacer todo, como hacer la revolucin y propiciar los cambios de acuerdo a esas
estructuras. Son los hombres los que hacen las leyes, y no al revs. Las mismas leyes, y el propio Estado,
son productos del presente momento histrico basado en la alienacin, en la propiedad privada y en
definitiva la opresin. La sociedad comunista no estar guiada por tales premisas y por tanto ser
totalmente distinta de la actual, all vivir el hombre nuevo y ser el reino de la libertad.
ENGELS escribe La condicin de la clase obrera en Inglaterra en 1844 donde reflexionaba tambin sobre
la miseria como causa del delito. Consideraba que el trabajador puede llegar a transformarse en
delincuente por la desmoralizacin y la decadencia de la sociedad, provocadas por el capitalismo. Aunque
el trabajador se diferencia claramente del delincuente, un contexto de carencia materiales, malos tratos
por parte de la burguesa y egosmo como justificacin del todo vale, pueden llevarlo a perder su libertad
y caer en acciones que para el alemn no dejan de ser inmorales.
Ambos creadores del corpus terico comunista se manifestaron rotundamente contra el sistema carcelario
de su tiempo.
MARX en El Capital muestra de que forma se crean esos delitos para permitir el proceso de apropiacin
de tierras comunales en vas de la explotacin capitalista.
Por un lado, afirmaba, el crimen descarga al mercado de trabajo de una parte de la superpoblacin
sobrante al encerrarlos- , y, por el otro lado, la luca contra la delincuencia absorbe a otra parte de la
misma poblacin q trabajaran como policas, jueces, guardias penitenciarios y todos ellos q viven del
delito.
El entendimiento y crtica de la sociedad capitalista y la lucha por la sociedad comunista sera el objetivo
comn del sindicatos, partidos y pensadores socialistas y comunicas que diran inspirarse en la gran
teora construida por los dos nombrados.
Sobre la cuestin criminal el marxismo tendra tres diferentes formas de aproximarse a tal hecho
emprico, con objetos diferentes: el delito, la ley penal y el castigo. Los distintos autores marxistas haban
muerto en forma trgica. Ellos son William BONGER, Evgeni PASHUKANIS y Georg RUSCHE.
Todos estos autores pensaban que para disminuir el nivel de delitos y de castigo era necesario asegurar la
subsistencia de todos los seres humanos, mediante un bienestar repartido equitativamente.
Willem BONGER (1876-1940) holands, publica en 1905 La criminalidad y las condiciones econmicas. El
capitalismo es la causa del delito y el socialismo es la cura. Las sociedades capitalistas empujan a los

70

hombres a la delincuencia no slo por las carencias econmicas sino tambin por la ruptura de
sentimientos humanitarios y de solidaridad, puesto que el espritu competitivo lleva a los hombres a ver a
sus iguales como enemigos. El capitalismo no solo produce delitos y violencias entre los ms
desaventajados, sino que hace que el egosmo impregne todas las relaciones. Esta explicacin sera
fundamental para poder dar cuenta de que los delitos no son slo los detectados, sino que casi toda la
vida social est fundada en violencia. Por tanto su reflexin criminolgica, si bien dentro de presupuestos
positivistas, alcanzara tambin a los delitos de los poderosos y lograra desprenderse de la etiologa de
base individual. El problema no estaba en la naturaleza humana sino en la naturaleza del capitalismo y su
generacin de egosmo que causa el pensamiento delictivo tanto en ricos como en pobres. Lo q si
caracteriza a los ms desaventajados es obtener ms desgracias de los delitos.
BONGER se suicid al ser invadida Holanda por los nazis, poco despus de publicar Raza y delito donde
demostraba la importancia de la pobreza y de la privacin econmica en el delito. Su obra ms
importante fue Introduccin a la Criminologa de 1936. Era un criminlogo antes q un poltico.
Evgeni PASHUKANIS (1891-1938) ruso. Hace un anlisis de las leyes penales. Las leyes penales son
tambin producto de la falsa conciencia y el fetichismo que crea el capitalismo en los seres humanos. La
idea de sociedad en su conjunto no existe mas que en la imaginacin de los juristas. En la realidad, en la
base materia, no existen del hecho ms que clases con intereses contradictorios. Crea que con el llegada
del socialismo se producira la desaparicin del derecho.
En su obra Teora General del Derecho y marxismo PASHUKANIS manifestaba q desde un punto de vista
sociolgico la burguesa asegura y mantiene su dominacin de clase con su sistema de derecho penal,
oprimiendo a las clases explotadas. Bajo este punto de vista, sus jueces y organizaciones privadas
voluntarias de rompehuelgas persiguen el fin de reprimir a la clase trabajadora. La funcin represiva se
ejerce por la amenaza o realidad de la pena, q actuar violentamente si no funciona la ideologa de los
derechos q por otra parte la ampara.
Tambin analiza este autor la forma tpica del castigo en el capitalismo: la prisin. Segn quien fuera
condenado tempranamente a la q consistira la mayor explotacin de la idea del encierro a travs de los
gulags stalinistas, la privacin de libertad es la forma en q el capitalismo personifica el concepto
contractual de recompensa equivalente. El trabajo humano es mensurable en tiempo, sera la lgica
capitalista. La pena consiste en una transaccin q, a partir de la comisin de la infraccin, se celebra
entre el Estado y el delincuente para el pago de la deuda contrada. De esta manera, el Estado burgus
plantea su relacin con el delincuente como un cambio comercial de buena fe: en esto consiste
precisamente el significado ideolgico de las garantas del procedimiento penal para PASHUKANIS.
Finalmente, define a la jurisdiccin penal del Estado burgus como terrorismo de clase organizado.
Georg RUSCHE (1900-1950) alemn. La pena no era un una simple consecuencia del delito, ni su cara
opuesta, ni un simple medio determinado para los fines que han de llevarse a cabo. Por el contrario,
deba ser entendido como fenmeno social independiente de los conceptos jurdicos y los fines
declamados. Por tanto, la pena en abstracto no existe, solamente ha habido sistemas punitivos concretos
y prcticas determinadas para el tratamiento de los criminales.
En la sociedad capitalista, la pena, y en concreto la prisin, depende del desarrollo del mercado de
trabajo: el nmero de la poblacin penada y su tratamiento en el interior de las crceles depende del
aumento o disminucin de la mano de obra disponible en el mercado de trabajo y de las necesidades q
tenga de ella el capital.
El mercado laboral constituye el determinante bsico de la pena. Acta fijando el valor social de la vide de
los menos capacitados para trabajar, en perodos de abundancia de mano de obra, la poltica criminal
revesta formas inflexibles e impiadosas; en tanto q durante tiempos de crecimiento de la demanda de
mano de obra, tal poltica se ocupaba de preservar la vida y fuerza de trabajo de los infractores.
Ley de menor exigibilidad: las condiciones de vida carcelarias deben ser siempre peores a las peores
circunstancias de vida en la sociedad libre.
El mercado laboral y la pena estn tambin relacionadas pues las instituciones penales no slo estn
supeditadas en trmino de poblacin carcelaria y condiciones de vida de los reclusos, sino tambin en el
sentido de q es el trabajo el q dicta los cnones de la disciplina al interno.
Por ltimo, RUSCHE dice que el castigo cumple una funcin positiva, aunque menor, en la constitucin de
la fuerza de trabajo, ya que la idea presente en la crcel es la de crear presos actitudes y
comportamientos propicios al trabajo e introducirlos en la disciplina fabril.
VIII. 7. Teora crtica, sociologa radical y cultura libertaria.
Para algunos marxistas quedaba esclarecido q la superestructura no estaba tan slo en relacin
dependiente de la estructura econmica, y q ello requera mayores anlisis.
En Estados Unidos se construye la teora crtica q debe ser entendida como el momento reflexivo dentro
de una intervencin prctica y es por ello q ser promotora de una conciencia crtica sobre las condiciones
en las q se acta.

71

El nombre de esta teora proviene de Max HORKHEIMER (1895-1969) que en 1937 publica un artculo
llamado Teora crtica. Esta teora lograra relativizar todas las separaciones, tambin las existentes entre
individuo y sociedad. Al hacer una historia autoconsciente el individuo podra recuperar su papel en los
poderes pblicos colectivos, lo q era obstaculizado por la irracionalidad continuada. Para hacerlo, el
hombre debera comprender la totalidad opacada por las diferentes categoras artificialmente creadas por
la actividad deshumanizadora.
Por tanto, la propuesta q iba intrnsicamente unida a la crtica era la de transformacin total de la
sociedad, creadora de una comunidad de hombres libres organizada en forma justa y solidaria.
Los lderes intelectuales de esta teora seran Theodor ADORNO (1903-1969) y HORKHEIMER. Las
reflexiones de estos dos autores sobre la personalidad autoritaria como factor de permisin de la
represin y la explotacin nazi, vista tal experiencia como compendio de la accin de una racionalidad
administrada y planificada en funcin de la eficiencia.
Ambos autores se refirieron a la criminologa en su Dialctica del Iluminismo , donde hablaban de la
teora del delincuente, en el cual retomaban ideas de RUSCHE y TOCQUEVILLE y la aparicin de la
democracia burguesa y su necesidad de diferenciarse de las monarquas al penar antes el alma que
destruir los cuerpos.
Segn ambos autores, en la actividad cientfica moderna las grandes invenciones se pagan con una
creciente decadencia de la cultura terica.
Someteran la Ilustracin a una dialctica. Pues si bien la libertad en la sociedad es inseparable del
pensamiento iluminista, a la vez el concepto mismo de tal pensamiento, no menos q las formas histricas
concretas y las instituciones sociales a las que se halla estrechamente ligado, implicaban ya el germen de
la regresin q perciban el nazismo y tambin en las otras sociedades donde la tcnica facilitaba la
manipulacin de los grupos humanos.
ADORNO y HORKHEIMER emprenderan una cruzada, contra la tcnica desarrollada por los medios de
comunicacin para promover el consumo. El alud de informaciones minuciosas y de diversiones
domesticadas corrompe y estupidiza al mismo tiempo.
ADORNO criticara tambin al existencialismo y a la fenomenologa al considerar esos subjetivismos y al
positivismo como las dos caras de la misma moneda: la voluntad de dominio, ya sea sobre los otros o
sobre la Naturaleza.
En los Estados Unidos, la recuperacin del pensamiento crtico se hara ms directamente desde la
rebelin juvenil.
Herbert MARCUSE (1898-1979), Miembro de la Escuela de Frankfurt. Llamado por HABERMAS como el
filosofo de la rebelin juvenil. Propondra entonces un proceso liberador contra los intereses econmicos
de las empresas corporativos de la burocracia, y consumistas de las masas alienadas.
Traera la historia de las ideas en Razn y revolucin de 1941, en donde reivindica el racionalismo de
HEGEL y MARX. Tambin analiza la psicologa colectiva.
Para MARCUSE la sociedad de consumo de masas es la q altera el esquema medio-fin, haciendo que los
medios parezcan los fines y, a la inversa, que los fines y objetivos de una existencia realizada, se vuelvan
medios para el consumo de productos sin importancia ni individualidad.
El psicoanlisis crtico tendra una gran influencia para la deslegitimacin del castigo. La teora
psicoanaltica de la sociedad punitiva, y la del chivo expiatorio, seran elaboradas al margen de la
tradicin frankfurteana, por REIWALD.
Paul REIWALD (1895-1951) escribe La sociedad y sus criminales. La publicidad de la actuacin de la
justicia, pero tambin la propia ficcin cine, TV, literatura-, sirve para proyectar todo lo negativo en la
figura del delincuente, reservndose lo positivo para el si mismo identificado con la sociedad punitiva.
Helmut OSTERMEYER escribe La sociedad punitiva en 1975, donde dice que es la sociedad la que torna
agresiva a los seres humanos, y q estos devuelven esa agresividad en diversas formas. La mayor parte
de esa agresividad forma parte de nuestra vida normal, pero una pequea parte de ella su trasforma en
actos criminales.
Los pensamientos que unan psicoanlisis y marxismos seran uno de las expresiones del marxismo
antiautoritario.
El objetivo de la sociedad comunista soada por MARX era la abolicin de la propiedad privada y por
consiguiente tambin del Estado q habra surgido para defenderla, organizarla y legitimarla. En esa
sociedad comunista el individuo ser formal pero tambin materialmente libre, y podr desplegar en el
trabajo toda su potencia creativa, no alienable. En esa sociedad no harn falta burocracias para exigir a
cada quin su capacidad ni para repartir a cada quien segn su necesidad.
Charles Wright MILLS (1916-1962) crea un movimiento llama New Left o Nueva Izquierda. Interpreta la
sociologa como un empeo crtico haca la realidad. Escribe en 1959 La imaginacin sociolgica.
Analizara las relaciones de poder en estructuras verticalizadas y jerarquizadas. En particular, es todava
fundamental su anlisis del burcrata o trabajador de cuello blanco, quien asume el discurso de la
burocracia como propio en muestra acabada del proceso de alienacin.

72

MILLS critica al discurso asptico de la ciencia social q slo se comprometera con el conocimiento en
abstracto sin percatarse q de esa forma se compromete con el status quo y no con los concretos
movimientos sociales humanistas. Toda intervencin es moral y poltica.
Segn MILLS, los EEUU haban desarrollado un sistema injusto, pero antes que ello, inmoral.
Responsables de ello seran las elites que centralizan el poder mediante poderosas burocracias q
enajenan a los individuos y al pueblo de la toma de decisiones y de sus reales preocupaciones e
intereses.
El peso de lo que se denominaba luca antiimperialista sera decisivo en la conformacin de
pensamientos crticos incluso en el seno de las potencias centrales.
El pacifismo militante se desprenda del ideario tambin independista del Mahatma GHANDI (1869-1948),
artfice de la independencia de la india en 1947, y tambin estaba presente en la influencia de Martin
LUTHER KING (1929-1968) sobre los movimientos contrarios a la opresin de minoras dentro del Estado,
como los negros en USA.
La descolonizacin y las revoluciones cambiaran totalmente el mapa poltico del mundo.
La cultura anarquista se gest en el siglo XIX de la mano del llamado socialismo utpico. El movimiento
anarquista reconoce corrientes muy heterogneas, pero todas parecen unidas por la confianza en la
capacidad moral y poltica del individuo y los pueblos, la auto-educacin, el amor libre, y su rechazo a
todo sistema penal y, en especial, a las prisiones.
KROPOTKIN: Su pensamiento sera especialmente recuperado en lo q es la crtica ms coherente al
sistema penal y en particular a las prisiones. Su libro Las prisiones es un texto abolicionista centrado en
la constatacin del fracaso de todas las reformas: de esta forma surge una negativa a formular utopa
administrativa ninguna, a proponer un sistema punitivo alternativo, o a tener complicidad alguna con la
lgica penitenciaria misma, q ha funcionado desde siempre con un movimiento hecho de continuas
iniciativas de reforma.
En los sesenta aparecera con fuerza la voz silenciada con machacona insistencia desde los inicios de esta
historia. La voz de las mujeres, ese movimiento q comenzara a llamarse feminismo, tampoco era,
empero, una novedad de los aos sesenta. El reclamo era contra la exclusin de la mujer q propiciaba el
modelo de welfare. Y contra ella sera la llamada a la igualdad y a decididamente ocupar los roles q
solan ocuparlos hombres fuertes, formulada por Simone de BEAUVOIR (1908-1986) en su libro Segundo
Sexo de 1949.
Noam CHOMSKY: Desarrollara una teora sobre e lenguaje q tendra gran influencia sobre los
criminlogos de la reaccin social, pues resaltaba la importancia del aprendizaje de cualquier lenguaje.
Jurgen HABERMAS dir q en el lenguaje estara la base de la democracia, xq el lenguaje es el q permite
una comunicacin e interaccin eficaz, equilibrada y libre.
CHOMSKY por su parte, mencionaba una gramtica profunda q determinara las gramticas de todos los
idiomas y es por tanto, el fundamento de aquella igualdad en la humanidad.
Para CHIMSKY, como para RUSSELL, los gobiernos y hasta el Estado son los q representan el mal, por
antonomasia, pues son ellos los q convierten a los seres humanos en seres despersonalizados, o en
deshumanos.
Con ello se haca una profunda crtica a los expertos, a los q hasta entonces las sociedades del bienestar
haban estado formando como nuevos burcratas, responsables de brindar a los ciudadanos del mundo
las respuestas adecuadas en cada una de las distintas, y separadas, disciplinas en q poda
descomponerse la vida.
Se observa una crtica sobre estas tecnocracias en diversos pensadores como Marvin HARRIS (19272001). Hay una reaccin social contra la sociologa empiricista q no paraba de acumular datos en vez de
sentarse a reflexionar. En este caso, la realidad no se ocultaba con una falta de investigacin sino con una
saturacin intil de la misma. Para HARRIS la funcin social global de toda esa investigacin emprica era
precisamente impedir q la gente comn comprendiese la vida social.
Si aquel enfoque multidisciplinario era un no renunciar a ninguna teora para seguir haciendo actividades
alejadas de lo poltico, la nueva aproximacin renunciara a todos aquellos enfoques tecnocrticos y
dependientes para afrontar problemas reales y por tanto especficamente polticos.
Guy DEBORD (1931-1994) escribi La suciedad del espectculo. El libro era un alegato radical contra la
sociedad de masas, contra los medios y la cultura meditica, y contra la sumisin de la innovacin social
e individual frente al consumismo. El autor denunciaba que el capitalismo reemplaza al pensamiento por
el espectculo, como sustrato ideolgico de dominacin. La propuesta de ruptura de DEBORD es la de
salir de ese espectculo al servicio de la sociedad de consumo q fetichiza objetos innecesarios y cosifica a
los seres humanos.
VIII. 8. El castigo, la ciencia criminolgica y las tecnologas del poder en la obra de Foucault.
Louis ALTHUSSER (1918-1990). La preocupacin sobre la obediencia y la autoridad de los aos sesenta
deba ir ms all de los evidentes aparatos represivos, como la ley penal o la polica, para llegar a donde
efectivamente se comprometa con lo q las personas aceptan voluntariamente.

73

ALTHUSSER introdujo el concepto de aparatos ideolgicos del Estado q incluyen a la familia, la escuela,
la iglesia y los medios de comunicacin. A travs de ellos, la sociedad interpela a los individuos y los
conmina a reproducir el orden necesario para desarrollar el sistema de produccin. En necesario
estudiarlos en forma relativamente autnoma a las condiciones econmicas pues el papel del Estado no
es simplemente el de instrumentar las necesidades de la clase dominante. No slo el Estado es el q juega
esta funcin represora pero tambin reproductora y legitimadora.
Claude LEVI-STRAUSS, belga, escribi Antropologa estructural. Este autor remarcaba la importancia del
concepto de estructura en las ciencias sociales. La funcin de las ciencias sociales no es construir al
hombre sino disolverlo.
Michel FOUCAULT (1926-1984), francs. No se defina como estructuralista, sino como genealogista. Se
propuso hacer una anlisis de la historia, analizando los acontecimientos, los puntos de ruptura, en
contra de las continuidades. Analizara, as, la relacin y la emergencia de estos acontecimientos,
basndose en la lectura minuciosa de documentos, y realizando ese anlisis a travs de dos ejes
fundamentales: los cuerpos y las luchas.
FOUCAULT renegaba de las teologas y del determinismo. Entenda lo social como una relacin y no como
una sustancia. Recurrira a la historia, no para buscar las verdades del pasado sino xq le interesaba el
pasado de nuestras verdades.
La Verdad con mayscula no existe, es una ficcin, pero no es una ilusin subjetiva, sino que es
socialmente construida y compartida, tiene efectos sociales. Es entonces, una ficcin material, pues surge
en el interior de relaciones sociales concretas q son relaciones de fuerza, de poder.
FOUCAULT deca q La verdad no esta fuera del poder, ni sin poder () la verdad es de este mundo, est
producida aqu gracias a mltiples imposiciones, tiene aqu efectos reglamentados de poder. Cada
sociedad tiene su rgimen de verdad. La verdad, es por lo tanto, una construccin social y conlleva
efectos de poder; el ser el Sujeto de un discurso verdadero implica tener una posicin en una relacin de
fuerzas. No existe la posibilidad de un saber objetivo y neutro.
Los cuerpos se construyen as a travs de representaciones o verdades evidentes respecto de lo bueno,
lo normal, lo q hay q ser y tener para ser reconocido en su identidad y para q el otro lo identifique como
tal.
En Vigilar y castigar aparece el concepto de resistencia. Esto no tiene q ver con decisiones racionales o
libres sino con fisuras o grietas en las relaciones entre los cuerpos en el diagrama y de los dispositivos.
En la misma obra, el autor trataba de estudiar la metamorfosis de los mtodos punitivos a partir de una
tecnologa del cuerpo donde pudiera leerse una historia comn de las relaciones de poder y de las
relaciones de objetos.
La segunda parte del libro se dedica a describir la disciplina, aquel arte del cuerpo humano, q no tiende
nicamente al aumento de sus habilidades, ni tampoco a hacer ms pesada su sujecin, sino a la
transformacin de un vnculo q, en el mismo mecanismo, lo hace tanto ms obediente cuanto ms til, y
al revs.
En su conjunto, se crear de esa forma una sociedad disciplinaria, pues todos los sujetos estarn
sometidos en diversas relaciones de poder a algunos de estos dispositivos que los hacen tiles.
En la tercera parte de Vigilar y castigar, FOUCAULT mostraba q la prisin estaba destinada al fracaso en
sus fines declarados: en vez de eliminar, fabrica delincuencia. Pero la prisin ms q fracasar, triunfa al
fabricar la delincuencia, ya q con esto organiza y distribuye las infracciones y los delincuentes, localizando
los espacios sociales libres de castigo y aquellos q deben ser reprimidos por el aparato penal. Ello explica
su supervivencia en el presente pues en realidad es una manera de administrar los ilegalismos, de
trazar lmites de tolerancia, de dar cierto campo de libertad a algunos, y a hacer presin sobre otros, de
excluir a una parte y a hacer til a otra: de neutralizar a stos, de sacar provecho de aquellos.
Captulo IX: Pensamientos criminolgicos de finales del S.XX: la llamada criminologa crtica (orgenes,
tendencias y presencias)
1. El surgimiento de la crtica criminolgica. Manifestaciones estadounidenses y europeas.
A partir del movimiento de los aos 60 surgieron nuevos pensamientos acerca de la cuestin criminal,
denominados criminologa crtica. Esta materia comenz a unificar varios planteos distintos que iban
desde el interaccionismo hasta el materialismo.
Entre los primeros criminlogos puede mencionarse al estadounidense William Chambliss, que comenz
analizando la aparicin histrica de determinados delitos en realcin con las necesidades del mercado de
trabajo. Evidenciaba as como la legislacin contra los pobres en la Europa absolutista se modificaba de
acuerdo a las necesidades econmicas y laborales. Afirmaba as que la sociedad capitalista produce y
requiere un elevado ndice de criminalidad, entendiendo por sta el resultado de las imposiciones
culturales, relacionadas con el consumo, y de las necesidades materiales, fomentadas por el proceso de

74

explotacin de plusvala. Esto muestra una clara remisin al funcionalismo de Merton, aunque tambin
sera retomado con posterioridad por criminlogos marxistas ingleses.
Tambin Richard Quinney tuvo gran relevancia en esa poca. Su propuesta era radical, y propona
reemplazar el orden legal centralizado y opresor por una vuelta a pequeas comunidades
autogestionadas. l estaba muy fuertemente influenciado por el movimiento crtico estudiantil de fines de
los sesenta.
Las primeras crticas radicales sobre la estructura social y la cuestin criminal estuvieron dadas desde la
Escuela de Berkeley de la Universidad de California, centro de mayor activismo social en los 60. All se
form la Unin de Criminlogos Radicales, cuyos objetivos eran los opuestos a los fines institucionales de
la Escuela de Berkeley, que haba sido fundada para cumplir con los requerimientos del Estado de
bienestar para la lucha contra el delito y la desviacin.
Los criminlogos crticos comenzaron a cuestionar estos objetivos, que impedan estudiar el contenido
poltico de las definiciones legales y de las instituciones, a las que se daba como un hecho, con causas y
consecuencias positivas. Era algo que estaba fuera del objeto de estudio de la criminologa. Tambin los
criminlogos crticos se oponan al paradigma etiolgico, ya que a su juicio la bsqueda de causas no era
posible sobre objetos que eran definidos mediante normas, convenciones o valoraciones sociales.
Planteaban la necesidad de realizar anlisis histricos sobre la criminalidad y la sociologa, con una
perspectiva marxista: algo ms bien heterodoxo. El anlisis deba realizarse sobre las instituciones
penales, desde una mirada histrica.
Este movimiento es el que rompe realmente con la criminologa clnica, que haba estado presente
inclusive en los pensamientos sociolgicos del SXX. Los crticos afirmaban que la criminologa clnica se
quedaba con los chivos expiatorios del sistema, eludiendo la cifra negra, y reproduciendo el sistema. El
objeto de estudio no deba ser entonces la criminalidad, sino los aparatos que la generan y manejan.
Anthony Platt fue un criminlogo crtico que se encarg de refutar la idea del paternalismo teraputico.
Analiz el movimiento de Los Salvadores del Nio, que deca que bajo el amparo del positivismo y del
reformismo benefactor se intentaba resolver el problema de la delincuencia juvenil mediante instituciones
que gestionaban hechos que hasta entonces eran tolerados, y sin ningn tipo de garanta o lmite para el
accionar estatal. Se educaba a los jvenes de clases bajas para convertirse en trabajadores obedientes.
En Inglaterra se cre la Nacional Deviance Conference, un grupo muy heterodoxo, integrado por
anarquistas, marxistas, liberales, humanistas, que eran unidos por la insatisfaccin frente al positivismo
criminolgico (que era mucho mas fuerte en Europa que en EEUU, ya que no haban alcanzado tanto
desarrollo las teoras sociolgicas) y a la pretensin del criminlogo ante las pautas polticas y
econmicas de la sociedad en la que se planteaba la desviacin.
De all surgieron Laurie Taylor y Stanley Cohen, que publicaron Supervivencia Psiocolgica, una obra que
analizaba los daos psicolgicos que dejaba la crcel, y que criticaba la pretensin rehabilitadota y
reformadora de la criminologa mediante parmetros histricos y sociolgicos, aunque tambin criticaban
al enfoque sociolgico en cuanto al marco terico funcionalista y del aprendizaje. As, introdujeron nuevos
elementos como objetos de estudio de la criminologa: los medios de comunicacin, los miedos, las
modas y bandas juveniles, y la experiencia psicolgica de los condenados a prisin por mucho tiempo.
La obra ms trascendente elaborada desde ese mbito fue La nueva criminologa de Ian Taylor, Paul
Walton y Jock Young. Segn ellos, esta nueva criminologa debera comprometerse con la abolicin de las
desigualdades de riquezas y de poder, desde una perspectiva marxista a la que se proponan completar
con la percepcin del delito como una consecuencia de la estructura social en la que se desarrolla.
Evitaban caer en un determinismo total al reconocer la racionalidad del comportamiento delictivo cuando
la oportunidad le permite a su autor recurrir a esta opcin para solucionar determinados problemas
ocasionados por las contradicciones de un Estado represivo y una sociedad injusta. Ello lo observaban
desde una visualizacin de los orgenes estructurales y superestructurales de la desviacin.
Realizaron una de las primeras exposiciones crticas sobre la historia de los pensamientos criminolgicos,
relacionando esas teoras con el momento de las esferas de consumo y de produccin. Criticaban las
posiciones conservadoras de la criminologa, como las liberales del etiquetamiento, que se demostraba
cercana a los excluidos objeto del sistema, pero que no haca nada para cambiar la situacin estructural
que los afectaba.
En Italia se opona la criminologa crtica a la criminologa institucional, como parte del cambio etiolgico,
y biopsicolgico, a otro de tipo macrosociolgico y estructral. La superacin del paradigma etiolgico se
realiz principalmente a partir de la historizacin de la realidad del comportamiento desviado y de su
represin, lo que pona en evidencia la relacin funcional dentro de unas estrucrras sociales determinadas
por las relaciones de produccin y distribucin. La criminalidad o desviacin ya no tendra cualidad
ontolgica, sino que sera un estatus impuesto selectivamente a algunos individuos. Esto comportara
consecuencias ideolgicas, en cuanto a las formas en que se atribuyen esas categoras, y por tanto, como
se seleccionan los bienes jurdicamente protegidos, primero, y los clientes del sistema penal, luego. La
obra Crcel y Fbrica de Melossi y Pavarini tuvo un alto impacto al respecto.

75

Se hara entonces una crtica de la sociedad disciplinaria capitalista, pero con cuidado ya de la posible
formacin de sociedades de exclusin a la luz de la contra reforma orquestada tras la cada de los mitos
positivistas (en cuanto a los regmenes de emergencia penal, y la revitalizacin de leyes fascistas para
reprimir el terrorismo y el trfico de drogas)
Con todo ello, y an con las discrepancias que podan existir en el seno de la criminologa crtica, en 1972
se realiz un Manifiesto Europeo sobre el delito y la desviacin desde mltiples aproximaciones
(historiadores, sociologos, trabajadores sociales, psiquiatras, juristas), y con iguales pretensiones
deslegitimadoras de los enfoques tradicionales de la criminologa. La crtica al positivismo iba
acompaada de una crtica al interaccionismo simbico y, en concreto, al enfoque de la reaccin social,
considerado como la cara liberal de una criminologa conservadora, al quedarse en el nivel descriptivo y
no plantear los cambios profundos de la forma social.
2. Los movimientos de liberacin nacional y las criminologas crticas latinoamericanas.
Las condiciones de dependncia agravadas con mayores exclusiones sociales a lo largo del SXX haca de la
revolucin un proyecto valioso. Esta ideologa de la liberacin unida con una teologa de la liberacin
tendra en Amrica Latina un caldo de cultivo especialmente frtil, con aquellas juventudes progresistas
enfrentadas a las caducas generaciones que haban persistido en la dependencia por accin u omisin.
Se plante seriamente entonces la posibilidad de cambiar la sociedad y hacerse con el poder del Estado.
Los movimientos de resistencia armados, a excepcin de Cuba y el movimiento Sandinista, seran en
general derrotados mediante polticas genocidas de terrorismo de Estado apoyadas por Estados Unidos,
impulsadas a consecuencia de un verdadero temor de ascenso democrtico de ideas reformadoras, tal
sera el caso de Salvador Allende.
Dicha movilizacin social no poda ser ajena a la reflexin sobre el orden, la represin y el castigo, y
desde la dcada del 60 muchos autores se plantearon la ruptura con el pensamiento legitimador o
negador de la represin y la exclusin. Esto sera la base del pensamiento criminolgico crtico
latinoamericano.
El punto de partida de este pensamiento sera en Venezuela, en 1974, donde se destacaran Lolita Aniyar
y Rosa del Olmo, que realizaron una reflexin con poderosa carga poltica contra el imperialismo violento
y el papel jugado en su negacin por la criminologa tradicional.
Rosa del Olmo estudio la forma en que el positivismo criminolgico penetr en las creaciones de los
criminlogos locales, encargados de reproducir teoras alejadas y distorsionantes de la realidad, ms que
de producir conocimiento sobre la realidad local. Tambin afirmaba eso en relacin a los sostenedores de
la criminologa crtica en Amrica Latina, que deban tambin deja de ser copistas del pensamiento
criminolgico europeo.
Es por eso que promova una nueva y propiamente latinoamericana forma de pensar acerca de la
criminalidad y su control. Expresaba una verdadera ruptura con el paradigma etiolgico local y sus
funcionalidades al poder econmico y poltico. El nuevo paradigma sera sociolgico y poltico, pero
adems autnticamente latinoamericano.
En el caso de la criminologa positivista, su arsenal terico sumado a los cuadros intelectuales que
estaban al servicio de las fuerzas represivas y de la academia, poda generar una prctica
pretendidamente cientfica que excluyera definitivamente la crtica poltica y auspiciara un cambio sobre
la realidad econmica y social. El objeto de estudio era tambin en esta criminologa positivista
dependiente el individuo criminal, y nunca la administracin de justicia, la polica, la legislacin penal, y,
en ltima instancia, el Estado y la sociedad.
Lola Aniyar comenz por realizar aportes tericos crticos de la criminologa positivista, asumiendo
los presupuestos de nuevas teoras sociolgicas como la del etiquetamiento, con las que se adscribi a la
criminologa de la reaccin social. Ello siempre teniendo como objetivo el cambio de la realidad
socioeconmica latinoamericana hacia una utopa socialista que entonces pareca viable. Es as que esta
autora una el interaccionismo simblico con el marxismo.
En Argentina podan destacarse varios crimonlogos, tales como Luis Marc Del Pont, Roberto
Bergalli, Emilio Garca Mndez, Elaz Carranza, Gustavo Cosacov y Juan Pegoraro. Tambin se destac
Enrique Mar, un temprano introductor de las reflexiones psicoanalticas y foucaltianas, y que desde
postulados del marxismo sera un gran crtico del positivismo jurdico: ello para romper con los campos
de disciplina tradicionales y explresar una clara ideologa liberadora y anti-autoritaria. Tambin se
destacara Zaffaroni, que ser analizado con posterioridad, como otros de los nombrados.
En Colombia escribi Fernando Rojas, autor de Criminalidad y constituyente, que analiz la forma
en que el sistema de justicia colombiano depende de la formacin capitalista del Estado y concretamente
de la influencia de la burguesa, que logr definir como delito a las conductas de las vctimas de su
explotacin y que, a su vez, invierte en formas de control estatal coercitivo para suprimir violentamente
los intentos de cambio socioeconmico.

76

Es as que en esta criminologa crtica se planteaba crear herramientas polticas de produccin

terica y prctica para modificar la realidad latinoamericana, que siempre haba sido escondida y
postergada. La abolicin de la prisin y de otras prcticas coercitivas se encontraba inserta en un
contexto ms general tendiente a implantar otro modelo social. Se planteaba entonces superar la crtica y
la denuncia para conformar un nuevo orden ms justo e igualitario.
Esta nueva criminologa crtica latinoamericana se expres mediante debates en distintas revistas
acadmicas, tales como las publicadas en Argentina Doctrina Penal, Delito y Sociedad y Nueva
Doctrina Penal. En este marco, fue en Doctrina Penal donde Eduardo Novoa Monreal inici un debate
sobre la criminologa crtica, mediante un artculo sobre la desorientacin epistemolgica de los
criminlogos crticos.
Novoa Monreal, penalista chileno exiliado, afirm que la criminologa crtica se encontraba
desorientada epistemolgicamente, y que ello la llevaba a confundir el campo de una investigacin
considerada cientfica con el de la lucha social, porque los criminlogos crticos se vean como una especie
de vanguardia poltica, encargada de procurar la liberacin de las clases postergadas, antes que de
ocuparse de definir su campo de actuacin cientfica. La crtica era entonces que los criminlogos crticos
no saban cual era su campo, y saltaban de uno a otro sin producir buen material.
Tambin le preocupaba que se hubiera confundido a la criminologa con el control social, sobre el
que entenda que existan tres mbitos: el jurdico-penal; un mbito muy amplio que le corresponde a los
variados medios de control social que una sociedad utiliza para la socializacin de sus miembros; el
mbito que se realiza mediante normas e instituciones jurdicas no penales. Rechazaba que el criminlogo
pudiera llegar al segundo, aunque s poda abarcar el tercer mbito. No puede la criminologa abarcar
todas las formas de control social, que son vastas e imprecisas.
Lola Aniyar le respondi mediante un artculo titulado El jardn de al lado, afirmando que la
criminologa crtica exceda los lmites sealados porque era una teora de todo el control social, tanto
formal como informal y que deba encaminar sus esfuerzos para lograr la liberacin de los pueblos. Es por
eso que no poda ser un campo cerrado, porque no puede estar desvinculada de la lucha social, e insiste
en la interdisciplinariedad para la construccin de una teora crtica del control social. Afirmaba tambin
que la criminalizacin sera el objeto de estudio de la Teora Crtica del Control Social, y acusaba a Novoa
por su pretendida neutralidad, la mayor falacia de la filosofa y criminologa positivista que encubren las
polticas antirrevolucionarias del status quo.
Al replicar nuevamente Novoa, expres que su inquietud estaba dada por la conversin total de la
criminologa en un indefinido control social general, confundindose investigacin cientfica y lucha social.
Era necesario para l fijar el objeto preciso de cualquier ciencia, y por ello separar conocimientos que
tienen el mismo objeto de estudio desde enfoques diversos. Tal sera el caso de la criminologa y el
derecho penal, que tiene como objeto comn la criminalidad, pero desde un enfoque natural y fctico, en
la primera, y normativo en el segundo. No podan a su juicio extenderse ilimitada e imprevisiblemente el
objeto de conocimiento de la criminologa, incluyendo materias variadas y dispares que no habra manera
de juntar.
Intervino en el debate Roberto Bergalli, quien sostuvo que deba reconocerse el quiebre de la
hegemona jurdica sobre la cuestin criminal y el control social en general, que servido como un slido
apoyo para el autoritarismo. A su juicio deba abandonarse el nombre criminologa, materia que
producen los mbitos oficiales aplicando las categoras del positivismo, para pasar a una nueva disciplina
que rompiera con ese obstculo, interpretando procesos polticos y socioeconmicos para analizar los
fenmenos de la desviacin y proporcionar soluciones democrticas: la sociologa jurdico penal. Entenda
que el control social no deba ser compartimentado o estancado, sino que el control social poda constituir
un objeto de conocimiento propio del que vayan a ocuparse distintos mbitos disciplinarios: no aceptaba
la desvinculacin entre anlisis sociolgico del control penal y un examen ms amplio del control social
general, porque ambos deban ser analizados en distintos momentos pero dentro del control social para
Amrica Latina.
Rosa del Olmo agreg que exista un problema en cuanto a la importacin de categoras de estudio
propiamente europeas a una realidad totalmente diferente y nada estudiada, tal como haban hecho los
positivistas casi cien aos antes. Esa importacin vendra para ella motivada en cierta juridizacin o
filosofizacin de una disciplina que sin el componente sociolgico no servira de nada para describir una
realidad desconocida. Por eso insista en revitalizar el contenido crtico de una criminologa
latinoamericana, necesaria para ofrecer nuevos paradigmas en concordancia con el nuevo carcter del
Estado, sus formas de criminalizacin, y las formas que la criminalidad adoptaba en Amrica Latina.
En cuanto a lo dicho por Novoa, sostuvo que si la criminologa slo poda abarcar el mbito de las normas
jurdicas, no podra estudiar una serie de aspectos de la criminalidad que el derecho en Amrica Latina
an no haba criminalizado, y que deban ser parte de estudio de la criminologa. Planteaba entonces Del
Olmo que s poda la criminologa crtica abarcar todas las formas de control social, aunque deba
analizarse cmo se hara.

77

3. La crisis de la criminologa crtica.

Los autores de la nueva criminologa parecan cargar contra todo tipo de pensamiento que
tradicionalmente se haba entendido como criminologa. De hecho, asumindose marxista pareca
imposible ser criminlogo, pues el marxismo deba cancelar a la criminologca al tener la intencin de
abolir la estructura que en un perodo histrico requiri del delito y la criminologa para perpetuarse. La
criminologa no puede sino ser conservadora.
Al margen de eso, existan algunos puntos conflictivos para los crticos: 1. Escapar a un
materialismo determinista que los llevaba a encontrar las causas del delito en el capitalismo, pero que a
su vez mantuviera las crticas al positivismo, aunque ese alejamiento no deba ser tan amplio como para
dejar en claro que era el capitalismo, con sus productos de privacin, el que propiciaba el surgimiento del
delito 2. No siempre se deba estar en contra de la criminalizacin, al haber para muchos crticos la
necesidad de criminalizar ciertas conductas, las que provocan esa situacin de privacin. La calificacin
de delito poda ser provechosa para defender al ms dbil, tal era el caso de los delitos de cuello blanco,
que servan para perpetuar el sistema. 3. No todo delito de los dbiles era un acto de lucha contra el
capitalismo, como dira el marxismo clsico, ya que tambin podan provocar dolor y por lo tanto deban
ser evitados por medios no lesivos de la vida y la dignidad. Habia entonces un dilema, pues reconocer
que los autores de los actos toscos comprendidos por la ley penal no estaban luchando contra el
capitalismo, y que su conducta era daina, no implicaba aceptar la represin selectiva y desproporcionada
por el sistema injusto.
De tal modo, no slo los marxistas, sino todos los crticos se encontraran ante un dilema de cmo
actuar, tanto cientfica como polticamente. La crisis de la criminologa crtica estaba dada por el
alejamiento de las posiciones dogmticas, de que aquellas que se creen las poseedoras de la verdad
inmutable, pero que poda llevar a una obsesiva autorreflexin poco propicia para la accin
transformadora.
En los aos 80 se estaban produciendo grandes cambios polticos, con el advenimiento de los
neoconservadores al poder: cambios de polticas penales, aumento punitivo en EEUU y legislaciones de
emergencia en Europa, y cambios en los pensamientos criminolgicos autoritarios y de derecha. Frente a
ello, no era nada til el arsenal terico construido por la criminologa crtica para enfrentarse a la
situacin tpica de la dcada del 60 y el Estado de bienestar. Deba construirse la criminologa crtica en
oposicin a otro proyecto.
De tal modo, a principios de los 80 se produce una crisis interna y otra externa en la criminologa.
La interna era causada por la incompatibilidad de los componentes tericos materialistas e
interaccionistas, que se deban articular para criticar a la antigua criminologa. Adems haba una lucha
entre los compromisos polticos de las diferentes tradiciones de izquierda, de los socialistas con los
libertarios. Tampoco los criminlogos producan investigaciones, sino que se quedaban en la mera
denuncia, el nada funciona llevaba a los crticos a una peligrosa inactividad que slo expresaba
indignacin moral frente a la desigualdades y represiones.
Los factores externos se relaciona con el fin del Estado de bienestar, que no prometa un futuro
mejor, sino el surgimiento de posturas conservadoras e el centro del capitalismo y una gran incertidumbre
en los mrgenes, as como en los pases socialistas, que no tardaran en derrumbarse. Ninguna utopa se
mostraba como posible tras el colapso de los estables sistemas soviticos, cuyas aplicaciones penales y
criminolgicas criticaba la criminologa crtica. En Amrica Latina, los movimientos revolucionarios o
aceptaban su derrota o quedaban estigmatizados como sospechosos por la utilizacin de la violencia.
Todos los reclamos por sociedades buenas o injustas eran sospechados de esta forma, y los ciudadanos
entendan que finalmente la democracia liberal no estaba tan mal.
Frente a este cambio de esquema coyuntural, en el que deba elaborarse un nuevo discurso, y con
la confusin en muchos aspectos de lo que sera de derecha y de izquierda, era necesario elaborar nueva
respuestas sobre lo que puede/debe hacerse.
As aparecieron distintas corrientes del movimiento crtico que se plantearon como alternativas de
abordaje ante las preocupaciones de la criminologa crtica. Seran, al menos reducidamente, el
abolicionismo, el realismo de izquierdas y el garantismo o minimalismo penal.
4. El abolicionismo radical escandinavo y la poltica criminal tolerante holandesa.
Las consecuencias del enfoque del etiquetamiento seran fcilmente interpretables en la histricamente
tolerante Holanda. La tolerancia como imposicin tca es tambin un plan de conducta ligada al autoconstriimiento y al actuar pragmtico de realizar el propio placer sin molestar a otros. En este marco era
fcil comprender una poltica criminal de control basada ms en el dejar hacer que en la intervencin
punitiva, que sera, al menos, socialmente menos daina: Una poltica criminal tolerante, que respondera
tambin a la lucha de separacin entre derecho y moral.

78

No obstante hubo criminlogos que se opusieron a la participacin en polticas concretas, y en

ellos sera ms evidente el intento de crear algo nuevo, radicalmente diferente a la imposicin que el
Estado haca sobre la comunidad.
El abolicionismo sera la ms radical deslegitmacin del sistema carcelario y la propia lgica
punitiva, desde la base de que la imposicin de castigos generaba ms violencia, ms sufrimiento:
violencia del hecho catalogado como delictivo + violencia castigo.
Esto sera notable en Herman Bianchi, quien hablaba de la necesidad de lograr la internalizacin
de conceptos como tolerancia, respeto, justicia, culpa, vergenza, que son evidentemente morales y
orientados hacia el auto-control. Para Bianchi lo represivo no resuelve los conflictos: no bastaba abolir las
prisiones sino que lo que deba abolirse era la propia idea de castigo, pues mientras se mantenga intacta
la idea de castigo como una forma razonable de reaccionar frente al delito no se puede esperar nada
bueno de una mera reforma del sistema. Necesitamos de un nuevo sistema alternativo de control del
delito que no se base en un modelo punitivo, sino en otros principios legales y ticos de forma tal que la
prisin u otro tipo de represin fsica devenga fundamentalmente innecesaria. As es que propona un
sistema de justicia que protegiera al estigmatizado, que le brindara oportunidades de sentir y mostrar
remordimiento. Esos principios seran la reconciliacin y la reimposicin de la paz.
Louk Hulsman fue un autor sumamente importante al respecto, que, al igual que Bianchi,
reafirmaba los valores morales como mejor lmite para las violencias, entre las que histricamente inclua
a las realizadas por las burocracias creadas alrededor de los sistemas de justicia criminal. Su propuesta
de reconstruir la definicin de delito iba naturalmente unida a un deseo de resolucin de problemas
sociales, lo que deja de lado cualquier tipo de deslegitimacin de este pensamiento que afirma dejan de
lado a quienes realmente sufren u olvidan la realidad de delitos: estaban muy atentos al sufrimiento de
sus semejantes, y en base a eso crea que haba que abolir el sistema penal, para llegar a un
acercamiento a la realidad social sin utopas negadoras, que era lo que consideraba que eran las
justificaciones de un sistema penal liberal y humanista.
Para Hulsman el delito no tiene una realidad ontolgica, sino que es el prducto de la poltica
criminal, los conflictos seran reales, pero los delitos un mito. Un mito con consecuencias reales: crear
nuevos y ms graves problemas. Con la eliminacin de la calificacin comn de delito, Hulsman quera
indicar que si la comunidad se aproxima a los eventos criminalizados y los trata como problemas sociales,
ello permitira ampliar el abanico de posibles respuestas, no limitndose a la respuesta punitiva que en la
historia no slo no ha resuelto nada, sino que ha creado ms problemas: el propio sistema penal se ha
convertido en la actualidad en uno de esos graves y violentos problemas.
Entones el objeto del abolicionismo no es slo desmontar el efectivo funcionamiento del sistema
penal, sino tambin disear nuevas alternativas para la resolucin, pero tambin sobre la definicin de los
hechos. Por eso no utilizara Hulsman el concepto de delito, sino el de situacin problemtica. El sistema
penal sera la descontextualizacin de las situaciones problemticas y su reconstruccin en un contexto
ajeno a las vctimas, los victimarios y otros individuos. Crea individualidades irreales y una interaccin
ficticia entre ellos y define a las situaciones de problema o conflicto de acuerdo con las reglamentaciones
y necesidades organizativas del sistema penal y sus agencias burocrticas. Las partes involucradas en el
problema no pueden influir en su resolucin o continuacin, una vez que se lo define como delito y de l
se hacen cargo los expertos del sistema penal. Su resultado, adems de no satisfacer a ninguna de las
partes involucradas, genera nuevos problemas como la estigmatizacin, la marginacin social, etc. De
hecho, el sistema penal crea a criminales mediante sus instituciones penales.
De tal modo, se debera intentar comprender la realidad social desde el punto de vista de los
individuos y no de acuerdo con las definiciones de la realidad y el marco conceptual buroctrtico que
asume el sistema penal. Hulsman es el pensador ms coherente con la teora del etiquetamiento y con la
formulacin de la reaccin social, por considerar que deban estudiarse las respuestas institucionales
penales que el Estado ofrece a las situaciones problemticas y que no hacen sino esconder sus diferentes
naturalezas y empeorarlas.
El modelo conciliador buscara aprovechar la situacin problemtica para que la sociedad debata
en conjunto los problemas generales que pueden haber llevado a aquella. Esto refuerza las formas
sociales comunitarias, y refleja un modelo poltico horizontal y solidario.
Hulsman abandona la idea de derecho para construir saberes alternativos, con presupuestos
teolgicos, como el rechazo al castigo, antropolgicos, como la humana resolucin del conflicto, y
sociolgicos, como la crtica al sistema penal. Pero tambin con un optimismo poltico que se basa en
esos presupuestos, y en su contacto con hombres y mujeres de carne y hueso. La ausencia del Estado y
de sus intervenciones, incluso la de la ley, ser cubierta ms satisfactoriamente por formas comunitarias,
autnomas y pacficas de manejar los conflictos. Su modelo, como el de Nils Christie, es el de pequeas
comunidades en las que la gente se controla informalmente y participa de la resolucin de los problemas,
con una clara crtica contra la burocracia y la estatalizacin silenciosa de los conflictos.
Otro autor inscripto en esta escuela es Thomas Mathiesen, autor de Las polticas de abolicin,
donde describa las estrategias del movimiento de descarcelacin escandinavo en los aos anteriores, y

79

de esa forma sentaba las bases de una estrategia para la abolicin de lo punitivo. Mathiesen lograra
resolver la difcil situacin en la que se encontraban los crticos al sistema penal, que peligrosamente
podan caer o en el inmovilismo temeroso de que cualquier reforma fuera cooptada por la legitimacin del
sistema que en definitiva se pretende abolir o en el apoyo de alternativas que no hiciesen sino ampliar y
relegitimar lo punitivo.
Crea que los sistemas penales pueden ser siempre ms crueles, y que el mismo sistema de
explotacin capitalista puede ser peor, y que no por ello estaran al borde de su desaparicin. Entenda
que si las fuerzas progresistas cedan terreno a las mas reaccionarias sera posible que no hubiera lmite
para sus ambiciones de imponer ideas y prcticas ms punitivas. Los crticos tienen la obligacin de
comprometerse con la reforma y tambin con la revolucin, pero ello a partir de mejoras o reformas
negativas, distintas de las positivas que amplan y reproducen las estructuras carcelarias. Las negativas
reducen la capacidad del sistema punitivo y carcelario, y tendern hacia un objetivo abolicionista de lo
punitivo a largo plazo: las reformas deben rechazar la estructura bsica de la crcel, rompiendo con su
sentido bsico del secuestro; cree que es necesario y posible abolir las crceles, que la sociedad puede
organizarse de un modo en que stas no tengan razn de ser. Nunca las fuerzas progresistas deban
aceptar reformas acabadas, sino que la estrategia de abolicin de la punicin debe ser inacaba.
Afirmaba tambin que la construccin de crceles era un negocio que se presentaba como un
enemigo poderoso para las polticas que propona. Las crceles se llenan una vez que estn construidas, y
es entonces un negocio infinito, y es por eso que propone frenarlo y detener el camino hacia un nuevo
holocausto. Propone que la sociedad puede organizarse mejor sin prisiones, prestndole atencin a la
pobreza y otros problemas sociales, a la integracin en comunidades, y en las reales necesidades de los
que han sido vctimas.
En el caso de Mathiesen la clave de la reforma est tambin en la comunicacin. En una comunicacin
alternativa a la que se ocupa de desinformar y negar la realidad sera fundamental para acabar con los
prejuicios y reducir la violencia, hasta su eliminacin.
En cuanto a la rehabilitacin, afirma que se basa en prejuicios burgueses y religiosos y, adems no puede
funcionar en la crcel. La prevencin general tampoco se ha probado que funcione, si funciona es en
relacin con los que no la necesitan y no con los que la necesitan, y en todo caso la transmisin de
significado llevara a abolir la violencia de las crceles. La inhabilitacin, adems de tener consecuencias
terribles, es condenada por Mathiesen jurdica y moralmente. La nocin de justicia no puede ser media en
tiempo y adems nunca pueden mensurarse en los delitos y los castigos, por lo que no es serio decir que
la crcel haga justicia.
Otra autor sumamente importante es Nils Christie, quien observa la criminologa como una herramienta
para la interaccin: concretamente la interaccin entre el delito y la sociedad, en la que interviene el
Estado. Abandonara la pretensin de saber que es el delito, ya que consideraba que ello es imposible, y
se dedicara a ver de que forma reacciona la sociedad y crea un mayor nmero de personas sometidas a
control penal o no. El estado, mediante el sistema penal, realiza un control formar que normalmente
aumentar cuando se reduzcan los mecanismos de control informar.
Denunciaba que el sistema penal, conformado por un aparato estatal burocrtico y centralizado, expropia
el conflicto a las partes y a la comunidad, gestionndolo en su propio beneficio. Adems de la crtica,
propondra la utilizacin de formas alternativas de control social que pasaban por la recuperacin del
conflicto. Segn Chrtistie, no slo el condenado (a quien se lo har participar de un debate negando el
conflicto, y se le impondrn violencias sin sentido) y la vctima (que no tendr explicaciones ni
expresiones de solidaridad en relacin a su prdida) pierden al no poder estar participando de la
definicin de todo el problema, sino que toda la sociedad. Hay una prdida para la clarificacin de
normas, de posibilidades pedaggicas.
l cree que los conflictos representan un potencial para la actividad, para la participacin. El sistema de
control punitivo actual representa una de las tantas oportunidades perdidas de involucrar a ciudadanos en
tareas que tienen una importancia inmediata para ellos.
Explica Christie que ante la cada del ideal resocializador aparecan viejas justificaciones que retornaban
para justificar el mismo castigo, o para plantear castigos alternativos. La imposicin de un castigo para l,
aunque se enmarque en un Estado de Derecho y se apliquen todas las garantas, no significa sino causar
dolor deliberadamente. Ello, adems de ser insoportable antropolgicamente, no es lo mejor que puede
hacerse en materia de control social. De hecho, se recurre slo a la inexistente categora de delito cuando
los individuos no se conocen. De tal modo, propona buscar con imaginacin alternativas al castigo, ms
que castigos alternativos o justificaciones alternativas al castigo.
Tambin afirmaba que ms all de admitir distintas reacciones a las punitivas frente a esos conflictos,
encontraba un problema en suponer que siempre es necesario reaccionar, y que siempre los conflictos
habran de ser solucionados. Lo importante es saber convivir con ellos, no negarlos. La participacin en
su resolucin es ms importante que la propias soluciones, mucho mas cuando stas no son tal cosa, sino
la simple imposicin de otro conflicto que busca un aparente consenso con la demostracin de quien es el
ms fuerte o poderoso.

80

Christie no es un abolicionista fcilmente encuadrable, ya que no se opondra a otro tipo de leyes o

normas consensuadas de juicios o rituales participativos, en la medida en que todo ello condujera a la
reduccin o eliminacin del dolor y la violencia. S sera un crtico radical en relacin al sistema penal.
En su ltima obra, Una sensata cantidad de delito, el autor reclamara una mayor participacin de la
vctima, y recalcara la necesidad de un comportamiento expresivo para limitar el terror a un nuevo
holocausto silencioso y silenciado por sistemas penales que son cada vez peores por su modernizacin. El
anonimato de la vida moderna admite que la peligrosa categora de delito se extiende a todo
comportamiento y por tanto aumente la imposicin de castigos como un olvido o rechazo de los otros. Es
ms importante el dilogo, la reflexin comunitaria, el juicio y la condena tica y moral, que el propio
castigo.
Expresa que frente a un comportamiento respecto del cual quiere demostrarse repudio no es necesario
reaccionar punitivamente, sino que en el momento conciliador o de discusin sobre su gnesis y
responsabilidades parece ms razonable que caer en la opcin restauradora.
La reparacin del dao y la participacin de la sociedad en un problema que en realidad le pertenece no
llevaba a los abolicionistas a rechazar cualquier modelo de justicia, sino el actual, proponiendo una
justicia ms democrtica y participativa, especialmente atenta con los afectados.
Algunos admitiran la necesidad de adoptar medidas coactivas, pero no para castigar, sino para reparar o
neutralizar el conflicto, o incluso para manifestar repudio. Las propuestas alternativas suelen estar
vinculadas al derecho civil o a sistemas de justicia informal, en los que se pretende dejar espacio a la
vctima en el conflicto. Esto los aleja un poco de la idea de abolicin del sistema. Hubo otros que
plantearon en la vergenza como una forma de control social.
En Alemania aparecieron Heinz Steinert y Sebastin Scheerer, que sostuvieron una criminologa en
abierta disputa con un pensamiento que deca regresar al sentido comn, de acuerdo a un discutible
realismo. Les contestaban diciendo que el delito tiene poco de entidad real y que, sin embargo, s hay
realidades que pueden ocasionar dolor, problemas, conflictos y riesgos. Reducir esas mltiples realidades
a un nombre comn como delito es negarlas bajo una concepcin mitolgica. El sistema penal en vez de
solucionar problemas los ampla, por lo que proponen dejar de ocultarlos para pensar en soluciones con la
participacin de todos los involucrados.
5. El realismo criminolgico de izquierdas y el reformismo social-demcrata anglosajn.
Este movimiento se procur obtener actitudes ms pragmticas y que procurasen influir en las
decisiones. Frente a determinados problemas sociales, estos criminlogos e vean compelidos a ofrecer
algunas respuestas a partir del ascenso al gobierno de los neoconservadores o realistas de derecha, y
perfilaran una crtica al idealismo radical de los aos 60 y 70.
La propuesta era la de aplicar el mtodo materialista histrico al estudio de la cuestin criminal,
analizando las funciones de reproduccin del modo de produccin capitalista, poniendo por tanto la
cuestin criminal dentro del marco ms general de lucha de clases. Haran una crtica a la sociologa de la
desviacin, y hasta de las premisas por ellos mismos adoptadas en los 60 y 70, especialmente por su
incapacidad de para vincular teora y prctica.
Afirmaran que los cambios en la sociedad no podan prescindir de una poltica criminal que
favoreciera a los trabajadores: una poltica criminal que la defienda tanto de los abusos de los poderosos
como de los delitos intra-clase. Jock Young, autor de La nueva criminologa, dira que debe existir una
criminologa que atendiera a los intereses securitarios de la clase obrera, a la que debe drsele un mayor
poder para ejercer el poder, en detrimento de la coercin estatal y como elemento de la conciencia de
clase.
Sobre todo en los 80, y como una respuesta a la manipulacin punitiva que se haca desde la
derecha gobernante, aparecieron obras como Ley y Orden: argumentos para el socialismo de Ian Taylor, o
Qu hacer con la ley y el orden? de John Lea y Jock Young.
Plantean que si bien los delitos son una construccin poltica, la empiria es una limitacin hacia esa
construccin. No hablan de delito natural, como los positivistas, sino que hay situaciones empricas que
deben ser valoradas como delito. Creen que el delito es realmente un problema y que el Estado no puede
inventar e imponer todas las definiciones, y tampoco los medios de comunicacin. Por lo tanto, la
comunicacin social popular crea unas bases, pero que no son artificiales, sino que responden a una
realidad. La mayora de los delitos tienen algn tipo de consenso entre la mayora de la poblacin, debido
a que el que delinque no es un luchador contra el sistema sino que probablemente lo que hace es
victimizar an ms a los que s podran oponerse al sistema: afecta especialmente en el disfrute de
derechos a los sectores ms vulnerables.
El delincuente no es, en palabras de Young, Robin Hood, no plantea una nueva moralidad ni
perjudica a los poderosos para darle a los dbiles, sino que, por el contrario, se aprovecha de ellos y

81

aumenta las desigualdades del sistema y sus contradicciones. Los delitos de los poderosos y de los
desfavorecidos afectan a las clases trabajadoras.
Por ello, plantean la necesidad de recuperar la importancia de neutralizar el delito, utilizando las
institucionesl del sistema penal, particularmente la polica, que ya no es vista como un aparato represivo
sino como alado creble y demandado por esos sectores perjudicados doblemente: por la ausencia del
Estado y por el delito.
As, y como en el marxismo originario, la causa de la delincuencia sera el capitalismo. En ese
momento concreto, adems el capital se haba emancipado del trabajo, producindose la cada del Estado
de bienestar, y la produccin de una nueva marginalidad econmica y poltica. Ello decantara en un
resurgimiento de la violencia colectiva, considerado como real, que tambin ira acompaado de mayor
privacin relativa (en los trminos de Merton). No obstante, no era la mera marginalidad o la privacin
absoluta de bienes y derechos la que causaba la violencia, sino que recurran al concepto mertoniano de
privacin relativa: el exceso de expectativas con respecto a las oportunidades que existen de alcanzarlas.
No sera importante slo la privacin objetivamente, sino el modo en que es sentida y explicada por el
agente como algo injusto.
El concepto de privacin relativa resultaba beneficioso porque permita explicar todos los delitos de
la sociedad, ya que lo sita en todas la capas sociales, alejndose de la idea de la derecha de que el
delito es monopolio de las clases bajas. As el realismo de izquierdo se podra ocupar del delito callejero
como de los delitos de los poderosos.
De esta manera, la economa y la poltica determinara las condiciones sociales que causan el
delito. La preocupacin de los realistas de izquierda sera la privacin relativa aunada a la marginalidad
econmica y poltica, adems de la naturaleza patriarcal y de clases de las sociedades industriales
avanzadas. Esto permite concluir que un pensamiento pretendidamente progresista se interesara
nuevamente por las causas, denotando una recuperacin del paradigma etiolgico.
El estudio de las causas permita a su juicio denunciar las injusticias de las estructuras sociales,
mientras que entender la delincuencia como producto exclusivo del control social o del derecho penal
implicara entender que el delincuente acta libremente, eximiendo de responsabilidad al Estado sobre la
pobreza en la que vive la mayor parte de la poblacin. Decan tambin que el estudio de las causas
admita elaborar polticas sociales ms amplias para un control ms justo y eficaz del delito, y que ello no
obstaba a analizar porque ciertos comportamientos eran seleccionados como delictivos y otros no.
No obstante, como la crisis etiolgica demostr la imposibilidad de afirmar que la privacin
absoluta condujera automticamente a cometer delitos, estos autores sealaron la privacin relativa, en
ciertas situaciones de marginalidad, como la principal causa del delito. Haran por lo tanto una bsqueda
estructural de causas, que no residen en las diferencias constitutivas de los individuos, sino en la misma
estructura social y en los valores impuestos por el capitalismo.
Para ellos los responsables del delito seran los evasores impositivos y el paso de los costes
productivos de la empresas al Estado o a la comunidad, en contraposicin al realismo de derecha que
sealaba a los beneficios de la seguridad social como la causa.
Entendan que el positivismo dio la respuesta equivocada, pero que la pregunta sobre las causas
del delito era clave para la criminologa, pues tambin involucra la posibilidad de plantear alternativas:
solucionar los problemas vistos como causas.
Para ellos la ausencia de un discurso de izquierda sobre el delitoy sobre cmo controlarlo dejaba el
camino libre a la proliferacin de los discursos de ley y orden conservadores, y al triunfo de una
criminologa realista de derecha, abiertamente represiva.
Conceban que la polica por s sola no permitira organizar un verdadero control del delito y las
violencias, sino que la mayor proteccin contra el delito pasaba por buenos empleos, barrios municipales
que sean orgullo de sus habitantes, instituciones que aumenten el sentido de cohesin y pertenencia, la
reduccin en la distribucin de los ingresos, y en general las medidas contra la marginalidad y la
privacin relativa.
El peligro de esta confianza con la polica era la de crear cuerpos militarizados de policas que
aumentaran la violencia total al actuar con mayores innovaciones tecnolgicas y cubiertos de prejuicios
racistas y clasistas. Frente a ello proponan una profundizacin de controles democrticos y comunitarios.
Formar una polica que est de verdad al servicio y bajo el control, y formando parte de la comunidad.
Planteaban que no hacer nada era hacerle el juego a la derecha, y que si bien la prevencin deba
venir fundamentalmente de la aplicacin de polticas sociales reductoras de desigualdades, tambin era
necesario disear polticas que redujeran el impacto del delito a corto plazo. No obstante, ello sera
relegitimar el sistema penal.
Haba en estos autores un expreso retorno no slo al marxismo y a la sociologa funcionalista, sino
tambin al iluminismo. La relegitimacin del Estado y de la pena, en una organizacin social democrtica
y al servicio del ser humano estaba en el programa de la Ilustracin. Adems se revaloriz de los autores
iluministas el racionalismo y el utilitarismo.

82

6. El reduccionismo, minimalismo o garantismo penal. Los derechos humanos como sustento de todo
sistema penal.
Se ha acusado de esta postura por abandonar la sociologa, y ser prominentemente jurdicas, lo
cual si bien es cierto, no quiere decir que sean menos poltica que la de otros criminlogos crticos.
En el marco de graves y profundas vulneraciones a derechos de las personas, muchos crticos se
aceraron por igual a los postulados de la criminologa crtica y a los del derecho penal liberal, que serva
como freno a tales abusos. El minimalismo sirvi como trinchera para aquellos que defenderan su
accionar desde la justicia como poder. Se sostena, a diferencia de ciertos postulados marxistas, que era
posible utilizar los derechos a favor de los trabajadores, e inclusive los denominados derechos burgueses,
que han limitado la punitividad y el absolutismo del poder estatal, mediante distintas formas de
interpretarlo.
El garantismo o minimalismo surgi en el enfrentamiento contra la pervivencia de la legislacin
autoritaria, y contra la emergencia de la legislacin antiterrorista que tanto en Italia como en Espaa
amenazaban los principios de un derecho penal ilustrado.
Alessandro Baratta, autor de Criminologa Crtica y crtica del derecho penal, formul una nueva
ciencia total del derecho penal que incorporase los valores humanistas. Cre un nuevo modelo integrado
de derecho penal y criminologa, por supuesto que muy diferente al viejo positivismo criminolgico
peligrosista.
Baratta hablaba de tomar el punto de vista de las clases subalternas, nica garanta de una praxis
terica alternativa, y por tanto crtica. La real respuesta crtica a la cuestin criminal vendra de aquellos
que siempre seran afectados por el poder punitivo: los sujetos dbiles. Esta clase de personas son las
nicas realmente interesadas, para paliar sus problemas, en combatir las reacciones penales y tambin
los comportamientos socialmente negativos, mediante la superacin de las condiciones econmicas del
capitalismo y las autoritarias de los Estados que lo sustentan. Ello no significaba relegitimar al sistema
penal en sus campaas de ley y orden, sino fundamentar otro sistema que sirviera para perseguir
aquellos comportamientos inmunes al actual sistema pero mucho ms dainos, como las formas de
criminalidad de las clases dominantes. Slo un sistema sin desigualdades podra obtener alguna
legitimacin: un sistema democrtico de control social era el que deba asumir la deslegitimacin del
actual sistema penal.
El nuevo modelo integrado por el derecho penal y criminologa no deba limitarse a la descripcin de las
desigualdades y discriminaciones en el campo penal, sino que, recurriendo a la sociologa, comprenda las
funciones reales del sistema penal en las sociedades tardocapitalistas, como reproductor de las relaciones
sociales de desigualdad, producidas, segn el marco poltico marxista, en las propias relaciones de
produccin.
Criticaba las concepciones liberales (tales como el labeling aproach) que slo realizaban una descripcin
superficial del sistema, y no estructural.
Daba Baratta un pas ms all de los planteos meramente crticos al rescatar un derecho penal basado
en los derechos humanos, y que de all sirviera como lmite para el poder (dd.hh entendidos como
negacin de la punicin) y a la vez generador de progreso social, representado por la igualdad y el goce
de los derechos humanos.
Los principios de derecho penal mnimo por l elaborados, se refieren a criterios polticos y metodolgicos
para la descriminalizacin y para la construccin de los conflictos y de los problemas sociales en una
forma alternativa a la que ofrece el sistema penal. Los clasificaba en intre y extra sistemticos. Los del
interior serviran para limitar la potencialidad lesiva del poder punitivo existente, y se dividan a su vez en
principios de limitacin formal, principios de limitacin funcional y de limitacin personal o de la
responsabilidad penal. Con esto devolva un importante papel a la dogmtica penal, lmite para la
aplicacin de las leyes punitivas y para la creacin de nuevas figuras tpicas.
Los principios externos estaban vinculados a la decisin poltica, y de all que surja la necesidad de
descriminalizar (principio de descriminalizacin), llegando a un derecho penal mnimo y limitado como un
llamado a la imaginacin sociolgica y poltica para satisfacer los derechos humanos sin apelar a la
cultura de lo penal (construccin alternativa de los conflictos y problemas sociales)
Entre tales principios se encontraba el de intervencin til (la alternativa a la criminalizacin no siempre
se vinculaba a otra forma de control social, ya que a veces poda consistir en un espacio de libertad); el
principio de sustraccin metodolgica de los conceptos de criminalidad y pena (prescindir por un tiempo
de dichos conceptos para verificar como podran construirse y darse respuesta a los conflictos); principio
de especificacin de los conflictos y de los problemas (el nico elemento en comn del conglomerado
formado por los delitos est conformado por estar sujetos a la respuesta punitiva); principio general de
prevencin (desplazar el nfasis puesto en las formas de control represivo hacia formas de control
preventivo); principio de articulacin autnoma de los conflictos y de las necesidades reales (los sujetos
involucrados dejen de ser sujetos pasivos de un tratamiento institucional y burocrtico y pasen a ser
sujetos activos en la definicin de los conflictos de que forman parte y en la construccin de las formas y

83

de los instrumentos de intervencin institucional y comunitaria idneos para resolverlos segn sus
propias necesidades reales); principio de preservacin de las garanta formales (en caso de trasladarse el
conflicto a un mbito fuera del sistema penal, la posicin de los sujetos no podra ser de menores
garantas a las previstas por el derecho penal)
Esta defensa a ultranza del garantismo se encontraba matizada con el principio de politizacin de los
conflictos, mediante el que proclama restituir a los conflictos su dimensin poltica y considerar, como
alternativa al tratamiento penal, formas de intervencin institucional confiables a los rganos de
representacin poltica, con la participacin y control popular. No obstante, afirmaba que slo sera
posible sustituir el derecho penal cuando este tipo de sociedad haya sido sustituido por otro mejor (ver
ms adelante que se profundiza)
Baratta propona un programa para lograr una poltica criminal de las clases subalternas, compuesto por
4 pasos. Haca una diferenciacin entre poltica penal y poltica criminal, entendindose con la primera
como una respuesta a la cuestin criminal circunscripta en el mbito del ejercicio de la funcin punitiva
del Estado, y la segunda como poltica de transformacin social e institucional. Entre todos los
instrumentos de poltica criminal, el derecho penal es el ms inadecuado.
1. Esta poltica criminal sera, a su juicio, radical porque reconoce que la cuestin penal no est slo
ligada a contradicciones que se expresan en el plano de las relaciones de distribucin, sino por sobre todo
en las contradicciones estructurales que derivan de las relaciones sociales de produccin. Por eso, una
poltica criminal de este tipo no podr ser una poltica de sustitutivos penales, sino que deba ser una
poltica de grandes reformas sociales e institucionales para el desarrollo de la igualdad, de la democracia,
de formas de vida comunitaria y civil alternativas y ms humanas, y del contrapoder proletario, y de la
superacin de las relaciones sociales de produccin capitalistas (muestra as su intencin clara de superar
el actual sistema para llegar a uno superador, el socialista)
2. Dentro de ese marco, observaba al derecho penal como desigual, ya que era selectivo para las clases
subalternas. As es que propona un ensanchamiento de la tutela penal en los campos de inters esencial
para los individuos y la comunidad: dirigir los mecanismos de reaccin hacia la criminalidad econmica, a
los delitos de los poderosos. Paralelamente, propondra una radical despenalizacin, contraccin al
mximo del sistema punitivo, excluyendo de l innumerables sectores, que surgen de una nocin
autoritaria y tica del Estado (opinin al ultraje, aborto, delitos contra la moralidad pblica, contra la
persona del Estado, etc). Se tratara sobre todo se aligerar la presin del sistema punitivo sobre las clases
subalternas, sustituyendo las respuestas punitivas por formas de control no estigmatizantes, y, yendo
an ms all, de comenzar procesos de socializacin y privatizacin de los conflictos. Despenalizacin
significa, en sus palabras, la apertura de mayores espacios de aceptacin social de la desviacin.
3. Este programa de poltica criminal radical no poda sino tener como objetivo la abolicin de la prisin,
tanto de la institucin carcelaria, como del manicomio. Deba haber entonces una ampliacin de las
formas de suspensin condicional de la pena y libertad condicional. Pero por sobre todo sera importante
la apertura de la prisin a la sociedad, con el fin de limitar las consecuencias que acarrea la institucin
carcelaria en la divisin artificial de clase, de reubicar al condenado en la clase y en la sociedad. Esto lo
propone como contraposicin al mito burgus de la reeducacin y la reinsercin del condenado. La
verdadera reeducacin del condenado es para l aquella que transforma una accin individual y egosta
en conciencia y accin poltica de clase. Ello es la contracara de la nocin individualista y tico religiosa de
la expiacin.
4. Debe tenerse en cuenta fundamentalmente la funcin de la opinin pblica y de los procesos
ideolgicos y psicolgicos que en ella se desenvuelven apoyando y legitimando el vigente derecho penal
desigual. Esto es, a los estereotipos de criminalidad, las definiciones y las teoras del sentido comn
acerca de ella. La opinin pblica es portadora de la ideologa dominante que legitima el sistema penal,
perpetuando una imagen ficticia de ste, dominada por el mito de la igualdad. All se realizan procesos de
induccin de la alarma social, que en momentos de crisis del sistema de poder son manipulados
directamente por las fuerzas polticas interesadas en las campaas de ley y orden.
As, en este mbito como en resto, se deberan invertir las relaciones de hegemona cultural con una
labor decidida de crtica ideolgica, de produccin cientfica y de informacin. El resultado debe ser
brindar a la poltica alternativa una adecuada base ideolgica, sin la cual aquella estar destinada a
pervivir como una utopa de intelectuales. Por eso, es necesario producir una discusin de masas sobre la
cuestin criminal en el seno de la sociedad y la clase obrera.
En la superacin del derecho penal planteaba la necesidad superar la pena, mas no el derecho que regula
su ejercicio, puesto que ello podra ser manipulado para vulnerar las garantas legales y constitucionales
del Estado de Derecho.
Propona entonces una refundacin del Estado y del derecho, con una nueva concepcin de democracia
basada en el principio de inclusin de las vctimas y de todos aquellos que ms sufren. Propugnaba una
participacin activa de todos y todas en la democracia social y poltica, cambiando el viejo y desigual
contrato social por uno nuevo consensuado entre todos los antes excluidos.

84

Afirmaba Baratta que la sociedad capitalista era una sociedad basada en la desigualdad y en la
subordinacin, y que la sociedad socialista es una sociedad libre e igualitaria. Cuanto ms desigual es una
sociedad, ms necesario es el sistema de control social de la desviacin de un modo represivo, como el
del aparato penal burgus. Entonces, si el derecho penal es un instrumento tan importante de produccin
y reproduccin de las relaciones de desigualdad, no debe vacilar en enunciar el modelo de la sociedad
socialista como el modelo de una sociedad que puede prescindir del derecho penal y la crcel, al menos
progresivamente. Slo ser posible sustituir el derecho penal por algo mejor en la medida en que la
sociedad sea sustituida por otra mejor.
Otro autor garantista es Luigi Ferrajoli, quien poseera una visin antropolgica ms negativa. Su versin
negativa del derecho penal constituira el ms relevante esfuerzo por devolver un papel limitador de las
violencias al derecho penal. Intentaba poner lmites a nuevas ampliaciones y definiciones del poder
punitivo, que avizoraba en el presente y el futuro, por lo que sera un duro defensor del
constitucionalismo y las reglas del Estado social y democrtico de derecho.
Ferrajoli advirti sobre los peligros que poda suponer el mismo marxismo entendido como teora total
para aplicar teoras desde el Estado para con las garantas individuales del derecho penal liberal, que
siguen siendo un lmite para toda poltica criminal de tipo represivo. El materialismo marxista deba
desarrollarse con la presencia del Estado y del derecho, verdaderos artfices de esa sociedad tolerante y
solidaria.
Sostena que el progreso de un sistema poltico se mide por su capacidad de tolerar sencillamente la
desviacin como signo y producto de tensiones y de disfunciones sociales no resueltas, y por otro lado de
prevenirla, sin medios punitivos o autoritarios, haciendo desaparecer sus causas materiales. Hara una
indudable justificacin del sistema penal y de la pena, ya que, mediante su visin negativa sobre el
hombre, no creera que un futuro sin Estado ni poder punitivo acotado por el derecho resulte preferible a
aqul.
La desaparicin del sistema penal llevara a la existencia de una anarqua punitiva, con respuestas,
estatales o sociales, salvajes frente a un hecho reputado reprobable, o a la existencia de una sociedad
disciplinaria, en la cual la comisin de esos hechos inmorales sera fcticamente imposible por la
existencia de una vigilancia social o estatal total. El futuro podra ser peor sin sistema penal, y realiz una
hiptesis sobre la historia en la que se reivindica el papel civilizador del sistema penal, en tanto cumpli
un rol progresista e ilustrado. Segn su visin, notablemente inspirada en Hobbes, habra habido un
estado de naturaleza en el que presuntamente rega la ley del ms fuerte y que podra ser eliminado
mediante la real existencia de un estado de derecho en el que el poder se ejerce de acuerdo a unas
reglas para hacer primar la ley del ms dbil. Asumira Ferrajoli la idea de que el derecho penal y la pena
vinieron a sustituir la venganza privada, ms violenta: el derecho penal nace cuando la relacin bilateral
pasa a ser trilateral, en la que se sita en una posicin de tercero imparcial una autoridad judicial.
De tal modo, a su juicio el derecho penal admitira, adems de reducir las violencias, separar el derecho
de la moral, y la reaccin del Estado y la sociedad quedara desprovista de su carga emocional que lo
habra hecho ser profundamente violento. El derecho penal sirve entonces para evitar reacciones
excesivas por parte del propio Estado, que es el que asumira el poder social. Preferira un poder
sometido a las garantas del derecho.
El sistema penal garantista por el esbozado se encuentra caracterizado por una doble caracterstica
hobbesiana: el carcter positivo de las normas, y su sujecin al derecho. Esto hace que el mismo deber
ser del derecho se encuentra incorporado al iordenamiento, y por lo tanto tiene un papel de garanta en
relacin con el derecho ilegtimo. Entonces, el garantismo si bien es justificador del derecho penal,
tambin es deslegitimador, al obligar al derecho a mostrar el cumplimiento de ciertas normas.
En lo que Ferrajoli se mostraba claramente en contra del pensamiento de Hobbes era en lo referente a la
potestad del soberano de dictar el Estado de excepcin: l denunciaba especialmente la ilegitimidad del
derecho penal autoritario y el de la emergencia.
Para Ferrajoli un sistema penal est justificado si y slo si minimiza la violencia arbitraria en la sociedad,
y alcanza dicho fin en la medida en que satisfaga las garantas penales y procesales del derecho penal
mnimo, que seran entonces condiciones de justificacin del derecho penal. Esos principios seran
retributividad, legalidad, necesidad, lesividad, materialidad o exterioridad de la accin, culpabilidad,
jurisdiccionalidad, acusatorio, carga de la prueba, contradictorio. Cada uno sera para Ferrajoli una
condicin necesaria en ausencia de la cual no est permitido castigar. Lgicamente la enumeracin de
garantas est abierta a la incorporacin de otras.
Asuma este autor la teora de la prevencin general negativa, ya que crea en la disuasin como mtodo
para disminuir la comisin de delitos por parte de los gobernados, y que a su juicio es la nica que no
confunde derecho y moral. El fin del derecho penal sera la prevencin de los delitos y de las penas
informales, protegiendo a la persona ofendida por el hecho y al imputado frente a las reacciones
informales, pblicas o privadas. La pena sera reductora de la violencia, pues minimizara la violencia

85

frente a un delito, y las prohibiciones y amenazas penales protegen a las posibles partes ofendidas contra
los delitos. Protege a la vctima y, paradjicamente, al ofensor.
No obstante todo eso, Ferrajoli afirmaba que el derecho penal, an rodeado de lmites y garantas,
conserva siempre una intrnseca brutalidad que hace problemtica e incierta su legitimidad moral y
poltica. La pena, cualquiera que sea la forma en que se la justifique, es en efecto una segunda violencia
que se aade al delito. Es por eso que Ferrajoli propone el lugar menos malo posible, no el ideal.
En Amrica Latina se destac el trabajo de Eugenio Ral Zaffaroni, dentro de los garantistas escpticos.
En su obra En busca de las penas perdidad, muy influenciado por Louk Hulsman, planteara la
reconstruccin de la dogmtica jurdico-penal que l haba llevado a un alto grado de elaboracin,
asumiendo ahora un punto de vista garantista, pero reconociendo la deslegitimacin del sistema penal,
admitiendo las crticas al sistema penal que haban realizado los abolicionistas.
Desde esa ptica afirmara que la selectividad, la reproduccin de la violencia, el condicionamiento de
mayores conductas lesivas, la corrupcin institucional, la concentracin de poder, la verticalizacin social
y la destruccin de las relaciones horizontales y comunitarias, no son caractersticas coyunturales, sino
estructurales del ejercicio de poder de todos los sistemas penales.
A la vez, su reflexin poltica y sociolgica lo llevaran a reconocer al sistema penal y a la pena como un
hecho de poder, una institucin efectivamente existente. Se podra trabajar con una estrategia inacabada
para limitar los efectos nocivos de este hecho de poder, dejando abierto el problema de su legitimidad.
Equipara la pena con la guerra, y el derecho penal con el derecho humanitario, concibiendo al derecho
penal como u discurso para limitar, reducir, acotar, y, eventualmente y de ser posible, cancelar el poder
punitivo.
Al quitar toda pretensin legitimadora llamar a refundar un derecho penal liberal, a hacer una segunda
versin de aquel derecho penal de la Ilustracin ahora sin fundamentos que se revelaron como falsos y
peligrosos. Deba evitarse caer en el error de liberar las penas del pensamiento jurdico penal, ya que
ste aunque burgus, formalista y sostenedor de la desigualdad, es el nico instrumento de que se
dispone para defender a las vctimas del poder punitivo. El camino a recorrer no es el de eliminar las
palabras de la ley para luego cambiar los hechos, sino que slo en la medida en que los conflictos vayan
quedando al alcance del poder punitivo del Estado ser posible contraer el discurso jurdico penal que lo
limita.
Elaborara una crtica muy fuerte al sistema penal, al que deja desprovisto de su herramienta
caracterstica: la pena, ya que elimin todo tipo de justificacin. Todo lo que se ha dicho sobre fines y
funciones deseables de la pena hasta ahora es falso sociolgicamente para l. Y aquello que
sociolgicamente s hace, o no se sabe en realidad si hace o no, no es legtimo ni moral ni jurdicamente.
Pero dara una vuelta de tuerca ms, y dira que si la pena tiene una funcin, es la de reducir la violencia
del propio sistema punitivo.
Deslegitimaba la criminologa clnica, en cuanto a que analizaba en realidad la vulnerabilidad de los
sujetos, pero la legitimaba para ayudar a quienes fueron criminalizados a reducir las marcas fsicas y
psquicas que les dej el sistema. Tanto de quienes fueron vctimas como de quienes pueden serlo. Las
marcas, los estereotipos, son constatados por los operadores, y por lo tanto los criminlogos clnicos
deban ayudarlos a salir de ese estado, reduciendo sus niveles de vulnerabilidad. Debera cambiar el
nombre por clnica de la vulnerabilidad.
Propone un realismo marginal, que indica que todo saber criminolgico est previamente delimitado por
una intencionalidad poltica que por ello no es una ciencia, sino un saber necesario para instrumentar
una decisin poltica, cual es la de salvar vidas humanas y disminuir la violencia poltica reduciendo el
poder punitivo.
Lo que tenan en comn todas las posturas reductivas del poder punitivo era su respeto por los derechos
humanos, interpretados en clave no paternalista, a diferencia de los sostenedores de la nueva defensa
social.
7. Elementos comunes de las propuestas crticas para el estudio de la cuestin criminal.
Ms all de la diferencias expuestas, Anitua sostiene que hay algunos puntos en comn. Existen
determinados temas que abarcan en general a estos pensamiento, y que por ello permiten seguir
hablando de una criminologa crtica. Entre ellos, la creacin de un abordaje propio de la sociologa
jurdico penal, el practicar una historia de la poltica criminal, la importancia de reconocer a las vctimas y
si es posible lograr la reparacin, y la influencia en sus pensamientos de los movimientos social, en
particular el pacifimismo, el feminismo y el ecologismo.
En los criminlogos crticos, a pesar de sus diferencias, siempre su objeto de estudio trat sobre
las instancias de aplicacin del sistema, poniendo una carga crtica evidente y ponindose en la situacin
del ms dbil y con el nimo de eliminar esa debilidad o desigualdad.
Asimismo, propugnaban un enfoque interdisciplinario, incluyendo a la aproximacin sociolgica
como una mirada sumamente ventajosa para abordar la cuestin. Tanto externa, como teora crtica

86

tradicional, como interna, en relacin a un complejo integrado de disciplinas sobre un mismo objeto de
estudio.
Es campo comn en la criminologa radical la crtica a la prisin y sobre todo al uso masivo del
encarcelamiento. Se sugiere que hacia fines del SXX y principios del XXI se estara vivienda la tercera
gran etapa en el uso del encierro, tras el SXVII y el SXIX. La supuesta necesidad de disciplinar grandes
grupos de poblacin, sostenida en las tres etapas por grupos dirigentes burocratizados, alerta a muchos
crticos sobre el proceso actual, que adems se produce en una nueva etapa de deslegitimacin de esos
grupos de poder.
Es comn en los criminlogos crticos sealar que el mayor uso de la prisin es un reflejo de que
algo anda mal en nuestras sociedades. Ello, adems de presentarse como un problema que debe ser
reducido o eliminado, los llevara a analizar las causas de ese aumento del uso de la prisin. Las
persecuciones de otros, normalmente enemigos convenientes como han sido desde la imposicin del
modelo punitivo en occidente, no es casual que se produzca conjuntamente con mayores abusos y
discriminaciones de clase y raza.
Pero la crtica criminolgica no se qued solamente con criticar la institucin penitenciaria sino que
tambin propuso alternativas, que iban desde abolir esta forma de castigo como un primer paso para
abolir todos los castigos, hasta la bsqueda de soluciones alternativas. sta sera tal vez la prctica crtica
ms decidida en los 70, en las que se buscaba evitar la idea del tratamiento mediante la abolicin de la
obligatoriedad del mismo o por pensar en alguno que no fue estigmatizante. Desde el tratamiento
comunitario hasta la reparacin eran alternativas propuestas. Para los 80, otra vez las voces crticas
hicieron or su queja frente al panorama que presentaban estas alternativas que venan a la no
desaparecida, sino reforzada, pena de prisin, ya que funcionaban como un soporte y un aliado de sta:
era vlido sospechar sobre la funcionalidad final de aquello que se planteaba como una victoria
progresista. Desde una perspectiva foucaltiana podra afirmarse que ello sera el triunfo de la sociedad
disciplinaria, que ya no requerira de un lugar afuera, pues los controles se extenderan a todos lados.
Al reflexionar sobre las vctimas, como se vio que lo hicieron los criminlogos crticos, se produjo
una acercamiento con el movimiento feminista y ecologista que, aunque no eran nuevos, contribuyeron a
crear marcos de interpretacin sumamente crticos, inclusive con ciertos postulados de la criminologa
radical que, por ejemplo, muchas veces no analizaba la situacin especfica de las mujeres ante el
sistema penal.
Ms all, todo el pensamiento criminolgico producido a partir del surgimiento de la criminologa
crtica se unir en la denuncia de las polticas penales implementadas en los ltimos 20 aos por
gobiernos neoliberales y conservadores, que se ven en el prximo captulo.
Capitulo X
PENSAMIENTOS CRIMINOLGICOS DE FINALES DEL SIGLO XX: LAS JUSTIFICACIONES DE LA
REPRESIN PENAL Y LA CRIMINOLOGA ACTUARIAL
X. 1. El ocaso del ideal resocializador. La cada del Estado de bienestar. El neoliberalismo y los gobiernos
conservadores como responsables de la actual inflacin punitiva.
Sern de destacar los factores econmicos y sociales que produjeron una crisis en los Estados de
bienestar, y los de tipo poltico e ideolgico que impusieron nuevas formas estatales e internacionales en
el ltimo cuarto del siglo XX.
Tras varias dcadas de investigacin criminolgica e inversin social en prisiones y tambin sobre
barrios carenciados algunos criminlogos empezaran a realizar balances desalentadores. El delito no slo
se haba erradicado sino que incluso aumentaba. La publicacin que es paradigmtica de este desencanto
es el artculo de Robert MARTINSON en 1974, Qu es lo que funciona?; aqu se indicaba que nada
funciona para lograr el objetivo de erradicar el delito de la sociedad.
Ese nada funciona poda ser sostenido pues el xito de la penalidad del Estado de bienestar no
se traducira en la evitacin, o en la resocializacin de los penados, o en una reduccin del nmero de
delitos, sino en la aceptacin social de una forma distinta a la poltica de tratar determinados conflictos
tcnicamente y en forma oculta a la discusin pblica. Sin embargo, el creer en finalidades ulteriores
poda ser fcilmente contrastado con su fracaso permanente.
Muchos criminlogos pasaron en los aos setenta a asumir la cada de la poca del tratamiento y
su reemplazo por una lnea penal de mano dura. Resultara mas conveniente -por razones de justicia
pero tambin por razones de economa- volver a un tratamiento clsico del delito, y abandonar de una
vez las polticas inspiradas por el paradigma etiolgico tanto en su vertiente positivista, que primaba en
las prisiones, como en su vertiente sociolgica, que era de uso en las polticas sociales.
El gobierno de los Estados Unidos, y luego los del resto del mundo se lanzaran a una nueva
campaas de represin, que adoptara el ttulo de guerra a las drogas.

87

Esto fue, adems de la justificacin de nuevas intromisiones imperialistas una vez que el mito de
la guerra total y permanente frente al comunismo resultaba insostenible, la forma de seleccionar a
determinados sujetos -negros, pobres, jvenes- sin necesidad de que cometieran conductas
tradicionalmente calificadas como delitos. Esta seleccin no sera casual, y respondera no slo a la
exclusin practicada por las nuevas modalidades econmicas, sino tambin a las viejas y acendradas
prcticas racistas de la sociedad estadounidense.
El efecto inmediato de la creacin de estos nuevos criminalizables sera el del aumento del
nmero, capacidad y empleados de las prisiones, paradigma del nuevo vuelco punitivo.
En los Estados Unidos, en 1975, la poblacin reclusa era de 380.000 personas, diez aos ms
tarde el nmero de presos haba llegado a 740.000, para superar el milln y medio en 1995.
De acuerdo a los niveles actuales de encarcelamiento, un varn negro estadounidense recin
nacido tiene una posibilidad entre cuatro de estar en prisin en algn momento de su vida. Ello se
relaciona con la reaccin de los sectores conservadores blancos a las luchas sociales en general, y a la de
los negros en particular, que haban logrado ciertos xitos en el reconocimiento de derecho humanos en
la dcada del 70.
Los cambios criminolgicos y penitenciarios corran en paralelo con los cambios socio-econmicos
avalados por una ideologa neoconservadora encarnada por Margaret THATCHER y Ronald REAGAN
(1911-2004). Esta ideologa conservadora, de matriz nacionalista y religiosa, ya estaba presente en la
vida estadounidense desde las persecuciones macartistas y luego en el gobierno de Richard NIXON
(1913-1994). Pero se instalara en los gobiernos a principios de la dcada de 1980 y permanecera hasta
nuestros das. La fuerza de estos neoconservadores estaba basada en la crisis del Estado de bienestar y
en las dificultades de los polticos de estos Estados para resolver los problemas sociales en un contexto
de estancamiento econmico, problemas aumentados por el corporativismo sindical y la burocracia
estatal. Esa crisis del Estado benefactor fue ampliada luego por los gobiernos conservadores, empeados
en desmantelarlo. Ello se verific en el recorte del gasto en vivienda, educacin y dems cumplimientos
de derechos sociales, volcndose esos dineros a reforzar el peso estatal en cuestiones queridas
tradicionalmente por la derecha, como los gastos militares, policiales y penitenciarios -bajo la consigna de
ley y orden o seguridad ciudadana-.
Ese traspaso de inversin y dedicacin estatal se produjo en dos momentos. El primero se hara
con fundamentos economicistas brindados por supuestos tericos neoliberales totalmente funcionales al
capital financiero. Las ideas de Friedrich VON HAYEK (1899-1992), autor de gran influencia desde la
Universidad de Chicago, descansaban en la capacidad regeneradora del mercado, y con ellas se pretendi
retirar al Estado del mbito econmico y social, mediante la desregulacin y privatizacin de servicios
pblicos. El Estado de bienestar, y sus pretensiones liberales e igualitarias, sera atacado en nombre del
crecimiento y la eficiencia econmica. La intervencin estatal en la economa, sobre todo en lo que hace a
la distribucin equitativa de la riqueza debida a las demandas de los trabajadores y clases marginadas,
disminua, segn estas ideas, la riqueza de las naciones, la torta general de lo producido.
En un segundo momento el Estado intervino, por el contrario, generando un aumento rcord de la
deuda pblica en todos los pases, pero sobre todo en Estados Unidos.
No al gasto estatal sera la divisa conservadora, mientras se aumentaba el dispendio en un
mercado ya no regulado y a merced de los productores de armamento y seguridad.
X. 2. Devolver el control a las familias. La privatizacin del control.
Las afirmaciones revelan con precisin esa mezcla imposible de valores liberales y conservadores
que sern marca de fbrica de los neoconservadores. Al lado del eficientismo de un liberalismo
moderno, tendra su auge un reaccionario renacimiento de la idea de familia o clan, asentado en
profundas ideas religiosas, cristianas.
Se aumentara en la dcada del ochenta una especie de vuelta a los puro. Esta revitalizacin de
la familia como mejor herramienta de control ira aunada a una creciente reduccin de determinados
gastos de aquel Estado de bienestar en crisis.
Para los aos ochenta, el triunfo de la teologa neoliberal se tradujo en polticas de privatizacin
sistemtica.
En 1969, Travis HIRSCHI, en el libro Causas de la delincuencia, tendra como objeto de crtica la
poltica criminal del Estado de bienestar, y las teoras criminolgicas que inspiradas en MERTON o
SUTHERLAND las prohijaban. Seala el autor que dichos esquemas de pensamiento parten de una
equivocada interrogacin acerca del origen del comportamiento desviado, al que suponen algo anormal,
asocial o desviado. Por el contrario, HIRSCHI se planteaba el por qu del comportamiento no desviado, el
de los no delincuentes. Ahora en vez de estereotipar a un supuesto delincuente-el seleccionado por el
poder penal como preso- se esteriotipa al no delincuente -el seleccionado por el poder econmico
como exitoso-.

88

Se esbozara la denominada teora del control que sostiene que la forma de evitar la delincuencia
juvenil radica en crear un entorno afectivo que pueda proporcionar a los jvenes un ambiente no
delincuente. Y ello es tarea principal de las familias de pertenencia.
En 1990 este autor escribi Una teora general de la delincuencia, donde volvera a insistir en qu
ciertos individuos tienen unas tendencias al delito, pero que no todas ellas se traducen en acciones
concretas por distintas razones. La primera de todas estas razones es el autocontrol. El autocontrol puede
impedir la gratificacin inmediata que producira la accin delictiva pues la difiere a un premio a algo
conseguido con esfuerzo, a largo plazo, y de la que queda excluido el sufrimiento de otras personas.
Lo que pretendan expresamente era restar importancia a los factores polticos o sociales, a
aquellos estudiados por la sociologa del Estado de bienestar. Incluso algunos autores llegaron a
reprochar al Estado benefactor haber tenido un efecto disolvente sobre la estructura familiar.
Los conservadores insistan en un pesimismo sobre la accin colectiva. La privatizacin del control
ha cumplido un rol destacado en los cambios operados en la poltica criminal de los ltimos aos, pero
depende tambin de fondos pblicos.
La cada del Estado benefactor produjo un aumento importante del rol de las familias en el control
social, en la educacin y posibilidades de ofrecer a sus hijos al mercado de trabajo en condiciones
favorables. Pero tambin aumento en forma muy destacada el rol de las empresas en general. Estas
empresas ofreceran nuevos miedos y nuevas formas de aplacarlos a esas atemorizadas familias.
La seguridad sera un bien que estara en el mercado. Para los pobres ste sera un bien
excesivamente caro.
Para hablar de la privatizacin de la seguridad y del control, se hace tambin necesario sealar
que la privatizacin de las funciones del Estado de bienestar llegara tambin al manejo de las prisiones.
Las ganancias de las compaas privadas seran, finalmente, a costa del Estado.
Los presos seran utilizados directamente como mano de obra barata, o esclava, que es en lo que
se convertiran. Tambin algunas empresas multinacionales -Sturbucks, Victorias Secret, Microsoftcomenzaran a aprovecharse del trabajo esclavo de las prisiones.
La que ms se aprovechara de esa maximizacin de beneficios mediante el trabajo sera la propia
Corrections Corporation of America, que mediante la vieja tcnica del trabajo ganaba nuevas formas de
mantenimiento del orden interno. La segunda compaa de prisiones privadas en importancia sera la
Wackenhut Corrections. Lo que estas nuevas agencias protegan era indudablemente la propiedad. Estos
guardas responderan a aquel que les pudiera pagar. Otra vez se observaban interesantes trasvases
entro lo poltico y lo pblico en cuanto a los intereses perseguidos, de maximizacin de ingresos y de
ampliacin de legitimidad. Cuanto peor pareca estar la cuestin securitaria, mejor le iba a las empresas
que ofrecan servicios de este tipo y a los polticos demandantes de mano dura. El miedo pareca ser
un buen negocio. Esa retirada hacia lo privado result coetnea con una liberacin de responsabilidades
sobre lo social.
Esto tambin se relaciona con la cuestin de las armas como derecho para la defensa de las
personas honradas.
Solo mediante una radical separacin entre el ellos -los malos, los
peligrosos- y el nosotros -los buenos, los honrados- puedan explicarse algunas de las paradojas
propuestas que hacen los pensadores de derecha. Por ejemplo, la propuesta de controlar la tenencia
ilcita de armas es compartida por la mayora de criminlogos de derecha, quienes por otra parte
muestran un rotundo rechazo al establecimiento de lmites a la tenencia de armas por parte de la gente
obediente a la ley, ya que consideran que stas son fundamentales para la autodefensa frente al delito.
En tal sentido es ejemplificativa la tenebrosa obra de John LOTT Jr., Ms armas, menos crimen, de
1998, donde se pretende demostrar con datos supuestamente empricos que el hecho de que mucha
gente porte armas induce a una reduccin de la tasa de delitos, aunque en definitiva reconoce que ello
depende del contexto y la cultura del lugar, as como del tipo de delito pues los pasionales parecen
indefendibles. A ninguno de estos defensores del libre mercado de armas se le ocurre pensar que se
puede impedir seriamente su fabricacin, y por tanto argumentan que ilegalizar su tenencia tendra
efectos tan negativos como la prohibicin de ciertas drogas, poltica que sin embargo s practican y con
singular dureza.
Para ciertos defensores del proyecto de la modernidad representado por el Estado monopolizador
de la violencia lo que aqu se cuenta sera la consecuencia lgica del movimiento de retirada de esas
agencias y de la aparicin del hobbesiano estado de naturaleza.
Sin embargo, de ninguna manera puede pensarse que el Estado -ni siquiera el estadounidense- se
haba retirado. El Estado, por el contrario, gastara mucho ms. Pero ya no gastara en inversiones
sociales, sino en aquellas funciones que los tericos neoconservadurismo llamaran tradicionales. Si los
ciudadanos seran considerados clientes, algo deberan ofrecer las burocracias estatales para justificarse.
Y algo visible, esa visibilidad sera dada por el elemento seguridad. La mayor presencia policial para
detectar peligrosos, las mayores prisiones con muchos enemigos dentro: todo ello sera destinado
para los otros. Para reprimir a los otros.

89

Al interior de los Estados, ese discurso servira para reforzar la estigmatizacin de ese otro al
que se le teme y que los incluidos se encuentran cuando paran en una esquina. Pero el discurso de la
seguridad tambin servira en el exterior de los Estados. Ya en el siglo XXI se ver como ese nuevo
patriotismo, religioso y estatalista, ser exacerbado por la presencia de un enemigo exterior: el mundo
rabe.
El acontecimiento del 11 de septiembre de 2001 pareci servir como paradigma de la imposicin
de la lgica del choque de civilizaciones. Tras aqul atentado, los Estados Unidos comenzaran una
guerra en Afganistn. Y de all en adelante se desencadenara una cadena, que hoy parece interminable,
de nuevos golpes terroristas y nuevas guerras de defensa preventiva-represiva. Todo ello est bien lejos
de construir un mundo ms seguro.
El concepto de guerra al terrorismo no puede acabar pues no se trata de otro espacio al que
ocupar u otro grupo al que eliminar sino que se lucha en todo el mundo y contra cualquiera, ya que el
terrorismo es indefinible y casi todo puede encuadrar dentro de l.
El aumento de las facultades militares y policiales, con el paralelo abandono de la escena pblica
de muchos individuos aparejara mayores mbitos de arbitrariedad. La especializacin de muchos
agentes en tales tcticas correra parejo con el aumento de la violencia del sistema penal. La violencia se
vera como tcnica natural de control social de las mayoras carenciadas.
X.3. Las polticas de ley y orden y el realismo penal duro
Esa violencia y desprecio por otros seres humanos sera teorizada desde los aos setentas por aquellos
que pretendan expresamente acabar con lo que denominaban un dominio de expertos especialmente
blandos con los delicuentes. Para ellos eran necesario abandonar las grandes teorizaciones y volver a lo
bsico; a lo que la gente comn entiende como bien y mal. Se ha dado en llamar a este intencionalmente
basico pensamiento como criminologa de la vida cotidiana.
Sus autores se centraran sobre todo en la prevencin del delito que, segn ellos, tendra que ver con la
eleccin racional, con las rutinas cotidianas y con las oportunidades situacionales. De esa forma se
mezclaran ideas razonables con otras totalmente extravagantes, para dar sustento a una criminologa de
la intolerancia.
James O. WILSON en 1975 escribi Pensamiento sobre el delito que sera el contrapunto de la
criminologa crtica. Una de sus frases ms citadas en sus artculos periodsticos sera no quedan ms
liberales, pues todos fueron vctimas de atracos. Tambin sera la base de legitimacin de los cambios en
las polticas criminales que dispararan el nmero de personas presas en USA a partir de los ochenta. Esto
se llamara realismo de derecha.
Para WILSON los ndices delictivos en USA haban subido xq haban bajado las posibilidades de ser
detenido, condenado y, sobre todo, de ser severamente castigado.
Ernesta VAN DEN HAAG escribe en 1975 Castigando a los delincuentes, identificando al orden, como valor
jurdico supremo y por lo tanto no deca creer ni en la utilidad entendida como caridad, ni tampoco en la
justicia. Segn l, sera ms fcil disuadir que rehabilitar. Haba tres clases de personas: los malos, los
inocentes y los calculadores. Lo nico q se podra hacer con los malos era separarlos de los otros para
que no lo hicieran dao. A los inocentes haba q protegerlos.
De esta forma, se habla de un regreso a las teoras contractualistas, en este caso en su versin de quien
la hace la paga aunada con el utilitarismo economicistas.
Un caso de repercusin pblica fue el intento de asesinato de John HINCKLEY al presidente REAGAN en
cual se declar a HINKLEY insano y no responsable penalmente. Muchos estados y la propia legislacin
federal cambiaron los criterios para declarar inimputable a un individuo, lo q deriv posteriormente en un
gran aumento de sentencias, incluso la muerte, con personas con deficiencias mentales evidentes. Este
caso fue utilizado para criticar al sistema judicial por no dar a cada quien lo q merece. Asimismo, se
criticaran las polticas penales de inspiracin sociolgica tendientes a la resocializacin, puesto q se
sealaba a un enorme gasto a sufragar por las personas honradas y q en el mejor caso aprovecharan
los q no se lo merecan.
Se criticaba al positivismo desde presupuestos liberales, se lo volvera a recuperar para explicar xq los
delincuentes son siempre los mismos.
WILSON, asesor de REAGAN, se hara famoso con la teora de las ventanas rotas, q juntaba ideas
sociolgicas ms amplias con la justificacin para detener a los sospechosos de siempre antes de q
realicen hechos graves.
George KELLING y Catherine COLES escriben en 1994 No ms ventanas rotas donde dicen que los
pequeos desrdenes desatendidos seran el inicio de problemas mucho ms serios de convivencia. El
control social sobre estas pequeas cosas sera la mejor forma de prevenir delitos graves, y por ello la
gran importancia de la dedicacin policial y represiva a lo que en otras latitudes se llamara
incivilidades.

90

En el captulo La polica y la sociedad en los barrios del libro de mencin, KELLING y COLES dcen que un
buen recurso consiste en sacar a la polica fuera de sus patrulleros y hacer que vigilen los barrios a pie,
ya q de este modo se eleva el nivel de orden pblico en esos barrios.
WILSON propondra una polica ms barata, eficiente, visible y cercana.
Esta era, un teora no necesariamente represiva y en principio descriptiva de la realidad depauperada de
los barrios y la cada del control social.
De aquellas teoras de las ventanas rotas se derivara la tcnica de polica intensiva conocida como
tolerancia cero.
En 1994, Robert GIULLIANI, alcalde de Nueva York, gan gracias a una campaa basada en temas como
combatir la criminalidad, la seguridad y recuperacin urbanstica.
Para Jock YOUNG el orden causal podra ser invertido: no fue la poltica de tolerancia cero la q erradic la
delincuencia, sino que la baja de la delincuencia permiti desviar recursos policiales para realizar la
poltica de tolerancia cero.
El total de violencia social aumentara por la poltica, aunque ahora se tratara de aumentar la violencia
ejercida por la polica al luchar contra los que realizaban pintadas en edificios pblicos.
De lo que se trataba era de justificar una nueva criminalizacin de la marginalidad o pobreza que, a su
vez, se gestaba en las decisiones macroeconmicas q eran consustanciales a tal modelo punitivo.
Recibira el nombre de control situacional el conjunto de una seria de innovaciones urbansticas para
impedir q aquellos q de todas formas haran algo malo lo puedan hacer.
WILSON y Richard HERNSTEIN escribieron Delito y naturaleza humana donde dice que la criminalidad
debe ser vista desde un punto de vista individual, en contra de todo el acervo criminolgico existente q
hara hincapi en las causas sociales.
HERSTEIN renunciara a cualquiera investigacin etiolgica y decidira q todo el esfuerzo pensante debe
centrarse en la forma de reprimir ms eficazmente.
Despus el autor vuelve a la etiologa al sealar la importancia de la predisposicin individual y sus races
biolgicas para realizar la eleccin de delinquir. Profundiza esto con su obra La curva en forma de
campana donde dice que la mayora de la poblacin tiene una inteligencia o habilidad cognitiva normal y
similar, pero a los costados de la cpula de campana caen los minoritarios grupos brillantes y los
espacialmente estpidos. Se intenta demostrar q la herencia est relacionada con los niveles de
inteligencia, medidos segn el coeficiente intelectual y q ello se asocia con los problemas sociales y con la
criminalidad.
X. 4. En anlisis econmico del derecho y otra vez la prevencin.
El antecedente de la teora del delito como eleccin racional es el pensamiento economicista representado
por el premio Nobel Gary BECKER. Se define como individuo racional a un supuesto sujeto asilado y
egosta y como eleccin racional a aquella q le dar satisfaccin individual y en el corto plazo con lo
que se transforma tcitamente a toda accin solidaria o altruista en irracional.
BECKER pblica en 1968 un artculo llamado Crimen y castigo: un enfoque econmico. Este sera un
ejemplo claro de aplicacin a la cuestin punitiva de los preceptos de la activa escuela de anlisis
econmico del derecho q tambin surga de la Escuela de Chicago.
La utilidad esperada sera el teorema bsico de la teora econmica neoliberal. Segn l, un aumento en
el coste de una actividad determinada en relacin con otras alternativas provoca un cambio hacia
alternativas ms baratas.
Tales ideas reflexionan sobre el individuo concreto, el q realizara tal acto criminal en busca del provecho
y dejara de hacerlo si el beneficio disminuye o el costo aumenta. Y para ese individuo calculador sera
para quien est destinada la teora de la prevencin general negativa. El anlisis econmico del derecho
reflexionara del mismo modo sobre el propio sistema de justicia, q tambin debe hacer el clculo
econmico para imponer penas concretas q logren mejores resultados a menores costos.
Richard POSNER escribe Anlisis econmico del derecho de 1973.
Para el modelo de experto formado ahora, en las ciencias econmicas, la justificacin del castigo serpia
de preferencia utilitaria, ya q adems de calcularse en relacin a los costos q irroga, y los costos q
previene, esta debe tener como medida y fin el evitar q otros tambin delincan. Eso ser objeto de un
llamado anlisis econmico social.
El gran problema de la teora justificadora del castigo por la prevencin general negativa o disuasin esta
dado por lo arraigado de sus presupuestos ideolgicos. Y por lo indemostrable de su efectivo
funcionamiento o, al contrario, de su manifiesta ineficacia.
John ANDENAES, sostenedor de la disuasin mediante la pena en los aos setenta. El hombre racional
tendra miedo a las consecuencias desagradables y por ello la amenaza del castigo debera funcionar para
desmotivar la comisin de actos delictivos.
La prevencin general apareca frente a lo irrealizable del ideal resocializador, q asi se vea criticado por
todos los flancos ideolgicos posibles. El problema estara en que tampoco poda demostrarse que el ideal
disuasor funcionase. A pesar de la mayor dificultad en encontrar con tanta claridad como con respecto a

91

la resocializacin la famosa prueba emprica de su fracaso de hoy y para siempre, las numerosas
investigaciones realizadas para medir los efectos preventivos generales negativos tambin mostraban q
estos eran inexistentes o en todo caso muy secundarios.
X.5. Los partidarios del derecho penal simblico
La prevencin general no slo fue retomada en su versin negativa, sino tambin en su versin positiva.
El castigo sera reputado ahora como un mensaje, que indique que lo hecho est mal y no slo que por
hacerlo trae aparejada una experiencia desagradable.
El derecho penal simblico, que reconoce sus orgenes en esa tradicin sociolgica funcionalista, tendra
en esta ltima cuarta parte del siglo XX un auge significativo, sobre todo en Europa.
Se dara en aquellas salidas tanto del derecho penal continental europeo, cuanto del modelo represivo
estadounidense, una curiosa unin entre teoras retributivas, y teoras de prevencin general positiva,
cuyo mejor exponente es Jakobs.
Para casi todos los penalistas reconocidos, la pena se conformara como mecanismo simblico que
fortalece la conciencia jurdica y contienen, mediante actuaciones psicolgicas profundas, la reaccin
social que supuestamente podra ser mas grave merced a la indignacin generada por el hecho delictivo.
La prevencin general positiva, segn Roxin, tiene tres funciones interrelacionadas: efecto social,
pedaggico de respeto a las normas, consolidacin de la confianza en el derecho y pacificacin de la
conciencia jurdica de la comunidad al comprobarse la superacin del conflicto. En tales ideas, reposa
cierta perspectiva funcionalista acorde al Estado de Bienestar
Al menos en el discurso jurdico penal de Jakobs, se considera al delito simplemente como una ruptura
con la fidelidad debida al derecho: se lesionara de esta forma no a un tercero o a varios terceros, sino a
un bien jurdico definido como una abstraccin que simboliza la confianza de, y en , las instituciones
pblicas. La pena sera necesaria y se justificara porque logra restablecer esa confianza en el derecho.
Jakobs comienza a describir sociolgicamente lo que hace el derecho, pero a lo largo de los aos parece
enamorarse de esa explicacin y sostener que ese ser es tambin el deber ser
As surge una nueva la teora de la pena, la de la prevencin-integracin- que derivara en una doble
funcin de la pena: la latente de consolidacin de la sociedad u la manifiesta de marginalizar al hecho
delictivo y a su autor. Para Jakobs la pena tiene la misin de dirigirse a las personas, o ciudadanos, y de
confirmarles su confianza en la norma como esquema de orientacin de su rol de personalidad As se
acerca Jakobs a aquella teora de la prevencin positiva de origen durkheiminiano, aunque la sociologa le
sirve a Jakobs para alertar sobre los supuestos desvos etizantes y psicolgicamente de tal teora.
Las polticas penales que implementan los diversos gobiernos actuales tienen una funcin simblica
declarada de imponer los valores morales tradicionales. Para ello se utiliza la herramienta tradicional de
reprimir y construir a la vez, subjetividades. Pero es posible percibir que lo punitivo no es slo un medio
pues en si mismo tiene las condiciones de reproduccin de una organizacin social jerarquizada y basada
en la exclusin. Es en ese punto y en atencin a los resultados histricos de las sociedades modernas,
que no cabe el anlisis interno y se debe criticar polticamente a esa fundamentacin del castigo, que
segn algunos autores tiene la ventaja de no poder ser falseable. Sin embargo, como insiste Young
tambin puede comprobarse sociolgicamente la falsacin de esta teora. Segn sugiere el gran
representante del realismo de izquierda, la creciente criminalizacin de la vida cotidiana antes provoca
transgresin que conformidad
La tarea que los conservadores y los socialistas de tercera va- pretenderan lograr con campaas
simblicas de ley y orden no es factible que se realice en momentos de cambio de valores. La
descripcin Durkheimniana no tenia lugar en momentos anmicos de la sociedad
X.6. El modelo de justicia y otra vez la retribucin
Queda la justificacin del castigo que ya no intenta producir ningn efecto hacia el futuro, sino que solo
mira al pasado. Comenzara a verificarse algo mas que un retorno al ideal kantiano. Ese algo, sera
esencial para el llamado populismo punitivo pues bajo la invocacin de justicia, se perseguira satisfacer
una supuesta demanda social de mayor dureza para quienes se lo merecen. El retribucionismo se
alejara del poner lmites a la penalidad para cercarse a las demandas de sentido comn que
coincidiran con las nicas ofertas que estaban dispuestas a hacer las instituciones penales de los
Estados. Y les brindaba una nueva justificacin para continuar haciendo lo de siempre y que ya no se
poda hacer ms, de acuerdo a lo que observaban los propios neo-contractualistas. La decepcin
producida por las promesas incumplidas del ideal resocializador hizo poner en crisis a todo el sistema de
penas basado en la utilidad. En tal sistema, las pretensiones positivistas mas progresistas de transformar
al individuo lograban redondear lo que sera til y conveniente para todos, incluso para el penado. Pero
ello sera una caracterstica slo del modelo terico. En la prctica del castigo, ese pretendido humanismo
supondra arbitrariedades ejercidas por los expertos en la conducta y en su reforma.

92

Hasta los aos sesenta en la mayora de los Estados segua rigiendo la indeterminacin de las penas. Con
las crticas esbozadas a estas consecuencias del tratamiento teraputico, aparecera tambin la mas
nueva-vieja justificacin de la pena.
En el universo anglosajn, se volveran los ojos hacia un nuevo retribucionismo, al pensar que la pena
fija sera la solucin a todas estas desigualdades en el castigo. Se entenda que la retribucin poda
remediar tanto la inseguridad jurdica que comportaba el aplicar castigos distintos por hechos similares,
como la dependencia que generaba la determinacin posterior en relacin a las autoridades y sus abusos.
El trabajo de Hirsch sera el primero que defenda el castigo como un fin en si mismo. y aunq su objetivo
declarado era luchar contra las injusticias que cometa en el pasado la idea de rehabilitacin, y que poda
cometer en el futuro la de inhabilitacin, tendra la consecuencia de aumentar el nmero de encarcelados.
Luego, se redactaron las guias penales de determinacin aritmtica de la pena. El resultado, le indicar
al juzgador la pena a imponer, que ya no podr modificarse en la ejecucin de dicha pena.
No slose buscaba evitar la arbitrariedad de la ejecucin sino tambin evitar la de los jueces.
Esa imparcialidad producira mayores indefensiones que aumentaran con el uso que se hace de tales
guas, como amenaza para que el acusado pacte con el fiscal el reconocimiento de culpabilidad. Para
lograr esa rendicin es necesario un sistema de penas muy severas, que actuarn de acuerdo a la
lgica de cost6o-beneficio o tanto para la intimidacin cuanto para economizar la tarea represiva de las
burocracias estatales.
Hirsch intentara defender la teora del justo merecimiento y sealar que no es la responsable del
aumento del rigor punitivo y del numero de encarcelados. Para ello, la idea de justicia en la imposicin de
castigos debe estar desligada de la idea de prevencin del crimen. Es entonces cuando centra su libro en
la idea de censura: si la pena logra sealar al hecho que la motiva como algo malo se convierte en
justa. Segn este autor, la censura permite tratar al condenado como si fuera un hombre y tambin
mensurar los grados de reproche de acuerdo al dolor infringido al censurar. De esta forma, su justificacin
de la pena deja de ser meramente retributiva, y pasa a ser dual ya que esa graduacin del dolor
tambin permitira prevenir otros delitos, pues se transforma en un desincentivo prudencial para
terceros al difundirse el mensaje de censura de acuerdo a lo justamente merecido. Como la graduacin
del dolor le resultaba fundamental a Von kirsch, dedicara buena parte del trabajo a mensurar
geomtricamente la proporcionalidad entre delitos y penas, y a insistir en la necesidad de castigar igual a
hechos iguales. Propona anclar la escala de las penas desde las que existen actualmente hacia abajo.
As demostrara que su teora no tiene nada que ver con el aumento del rigor punitivo, del que reprocha a
las polticas de ley y orden que han mezclado al castigo con la prevencin del delito
X.7 El actuarialismo. La gestin y evitacin de riesgos en la sociedad excluyente global.
Con el abandono de los intentos por legitimar la pena, y con la resignacin en la bsqueda de
causas que no brindaran una utilidad inmediata, se verificara la aparicin de una ideologa
desideologizada que no pretende ir ms all de sus objetivos sistmicos. Asumira una tendencia
tecnocrtica dirigida a legitimar la propia accin de las burocracias punitivas, sin tener que narriesgar la
confrontacin con resultados. Se legitimara ese accionar ya no por algn ideal sino por lo que el sistema
penal efectivamente es y hace. Las penas funcionan y es eso mismo lo que le dara razn de ser:
Incluso se llegara a pensar que la maquinaria punitiva funcionara mejor si se desprende de ese riesgo de
deslegitimacin que se corre al perseguir una finalidad incumplible o falible, la racionalizacin sera a
posteriori.
Los primeros que teorizaron sobre la criminologa actuarialista fueron Malcolm Feeley y Jonathan
Simon, que indicaron la emergencia de una nueva penologa que habra surgido en EEUU hacia el final de
los 70, y cuya lgica actuarial habra modificado los presupuestos bsicos del sistema penal usados
durante el SXX. Segn ellos la justicia penal actuarial es nebulosa pero significante: modifica el cmo se
concibe y habla sobre poltica criminal, no porque sea un pensamiento o ideologa en el sentido de
creencias que impulsan la accin, sino porque impone prcticas pero no las reduce a una tecnologa
especfica o a un conjunto de comportamientos guiados por idntica racionalidad. Es poderosa y
significante precisamente porque carece de un pensamiento bien articulado y no se identifica con ninguna
tecnologa especfica, y es por eso que es difcil combatirla, contribuyendo a su poder esa indefinicin.
Esta justicia actuarial no estara preocupada por la culpabilidad, el delito, la sensibilidad moral, el
diagnstico, la intervencin o el tratamiento al individuo delincuente, su objeto sera el manejo o
management de grupos poblacionales clasificados e identificados previamente como peligrosos y
riesgosos, as como tambin el mantenimiento del funcionamiento del sistema y sus privilegios con un
mnimo costo. La revolucin tecnolgica de fin del SXX influye en que la clasificacin se realizara a travs
de tcnicas ms desarrolladas a las de los Estados absolutistas del S.XV o los liberales del S.XIX.
Entonces, las nuevas funciones del sistema no sern castigar o resocializar, sino identificar,
clasificar, ordenar y manejar grupos peligrosos de modo eficiente. Las estrategias de control radican en la

93

gestin de determinados grupos, de determinadas categoras de sujetos hacia los cuales se dirige la
vigilancia, la incapacitacin y la intimidacin. El individuo solo tiene relevancia en cuanto sea posible
clasificarlo en una categora, sobre la base de una valoracin probabilstica y estadstica del riesgo. A las
estructuras de control les quedan las funciones de vigilancia masiva, de gestin del ambiente fsico y de
intervencin, slo sobre los comportamientos que se produczcan en contextos de interaccin de riesgo.
No pretende esta penologa castigar tica o jurdicamente, ni reeducar o rehabilitar, ni tan slo
eliminar la delincuencia en el futuro, sino manejar o gestionar para hacerla tolerable. Los instrumentos
para es managemente irn desde el confinamiento en crceles de mera custodia, sistemas de monitoreo
electrnico, nuevas formas de vigilancia, impedimentos fsicos, etc. Lo que pretende, en definitiva, es
reducir los daos del delito y alejar el peligro, sin comprometerse con ninguna propuesta de futuro mejor
y sin delitos ni castigos: encerrar y contener a la poblacin de riesgo.
No existe una base terica que justifique esta prctica, sino que hasta el momento funciona
manteniendo el status quo, al menos hasta que aparezca una justificacin que le sea til.
No obstante, este administrativismo desideologizado introyecta los valores conservadores de
gobiernos que defienden las injustas distribuciones de bienes junto a una intolerante represin de las
libertades.
Se impone adems la ideologa ms antigua del Estado y el mercado, la del miedo: la idea de
seguridad dara un soporte ideolgico y emocional. Frente a la carencia de ideologas transformadoras y
de posibilidades de polticas efectivas, las burocracias polticas vuelven la vista hacia la vieja herramienta
punitiva, a la que ofrecen a una comunidad asustada como clara demostracin de que se est haciendo
algo. Esto se identific como una poltica penal populista, ya que esas burocracias actan como
respuesta a los pedidos de una supuesta audiencia. Si no funciona el recurso de una mayora frente a los
enemigos, frente a los otros, se recurrir a una falsa identificacin con las vctimas (es falso porque
recurre al viejo esquema punitivo que nada puede hacer para reparar el mal causado y slo ofrece crear
nuevos males en los cuales se ofrece la posibilidad de ser verdugo al anterior victimizado)
Tambin es falsa la idea de identificacin con la comunidad, ya que mediante mecanismos
supuestamente de participacin vecinal se legitima un modelo represivo estatal previamente definido. Ello
slo sirvi para que la lgica punitiva se extendiera hacia los ms atemorizados en la sociedad: los
consumidores de lo que el sistema ofrece.
La idea de riesgo, de vivir en sociedades de riesgo, llevara a plantear la necesidad de un nuevo
derecho penal que no sea tan permisivo como el de la ilustracin, y por lo tanto, en esta sociedad de
riesgo, es necesaria la existencia de herramientas para predecir esos riesgos.
Los otros sern alojados en una suerte de ghettos modernos, los barrios marginales. Es
necesaria la determinacin de reas para separar la ciudad de gente respetable de aquellas que estn
fuera, de los otros, para quienes adems est la crcel, que ya no tendr una utopa reeducativa.
Sobrevivir como un lugar que reduce el riesgo, como una crcel de vigilancia para que nadie salga de su
sitio. Esta pena de crcel no hace nada, no transforma, sino que su esencialidad es la exclusin: se trata
de volver al modelo del leprosario, con un nuevo arsenal tcnico. La inhabilitacin pasa a ser un elemento
fundante, reemplazante de la rehabilitacin, como fundamento de la pena de prisin. En ese esquema,
mientras los que estn en riesgo de delinquir se encuentran encarcelados se restringe fsicamente su
posibilidad de concretar esa accin, y ello constituye justificacin suficiente para su consideracin.
La teora de la incapacitacin selectiva constituye un clculo probabilstica y la distribucin
estadstica, propone que la extensin de la sentencia no dependa de la naturaleza de la ofensa o de la
evaluacin del carcter pasado y presente del delincuente, sino de especiales perfiles riesgo (del futuro).
De tal modo, se podr inocuizar a los sujetos de riesgo alto o delincuentes crnicos e intimidar a los de
riesgo medio para que no cometan nuevos delitos. Algunos criterios a tener en cuenta para determinar el
riesgo son: la existencia de condenas anteriores por un delito del mismo tipo, ms de los ltimos dos
aos en crcel, condena antes de los 16 aos, presencia en una prisin juvenil estatal, consumo de
drogas duras en los ltimos dos aos, consumo juvenil de drogas duras, desempleo durante ms de la
mitad de los ltimos dos aos. As se supone que se detectara a los delincuentes que deban
incapacitarse, los otros podran gozar de penas no privativas de la libertad o de duracin ms breve.
El problema es claro: se pretende condenar a individuos por actos que no han cometido, y que
siempre pueden no cometer. Ello siempre existir en los seres humanos. No obstante, esta poltica
administrativa tendra varias ventajas, es pragmtica, efectiva a nivel costos, fcil de ser implementada
y pasible de obtener un amplio apoyo por el pblico.
Esto tambin vendra acompaado de un intento de aumentar los estigmas, las marcas impuestas
con la pena, que hagan ms visibles al riesgoso, y que no existan dudas de la imposicin de una pena. No
habr entonces siquiera un afuera para el incapacitado.
La consecuencia de esta llevara a una incapacitacin colectiva, que es incluso ms econmica y
demaggica que la selectiva. Con las facilidades de las leyes antigarantistas y de excepcin, las condenas
incapacitadoras sern aplicables a un gran nmero de personas, sin realizarse gastos en quienes se
encuentran dentro del perfil del riesgo. Esta es la idea que en realidad se encuentra tras las leyes de tres

94

golpes y ests afuera, que sera la forma ms econmica y fcil de gestionar a los portadores de un perfil
de riesgo: la actualizacin de las polticas criminales totalitaristas frente a la reincidencia.
Esta actualizacin se ver adems complementada por la incorporacin de desarrollos tcnicos que
eran impensables para los estados totalitarios pasados. Ello permitira ampliar el repertorio de
penalidades que iran desde medidas menos punitivas, supuestas sanciones intermedias como
alternativas de internacin distintas de las prisiones comunes y por lo tanto menos severa. Sin embargo
la diferencia con las sanciones alternativas del Estado de Bienestar es que ya no eran medidas tendientes
a la resocializacin, sino el control de los individuos peligrosos.
Esta nueva criminologa de finales del SXX, volviendo a prestar atencin sobre sujetos peligrosos, o
portadores de un nuevo riesgo tal como los que atendan con criterios morales o religiosos los
formadores de los Estados burgueses, o con criterios mdico-legales los positivistas- lo hara con una
total deshumanizacin en la poltica de exclusin, ya con definiciones de expertos en contabilidad que
tendran a su cargo la definicin de los sujetos. Esto la hace ms invulnerable que las anteriores. La
reincidencia no ser ya el fracaso del tratamiento sino la demostracin exitosa de la inocuizacin. Se
buscar ahorrar recursos, y lograr la mayor exclusin o inocuizacin: la bsqueda de una supuesta
eficiencia.
Esto, no obstante, no condujo a una reduccin de violencias o actos ilcitos, ms all de haber aumentado
desmedidamente la poblacin carcelaria. Las sociedades actuales se basan sobre el mercado ilegal y la
industria represiva, ambos generadores de riqueza requieren la existencia de acciones consideradas
delictivas, y siempre habr individuos dispuestos a ocupar ese lugar necesario en la economa capitalista,
los calificados como portadores de riesgo.
El socilogo alemn Ulrico Beck, creador del concepto de sociedad de riesgo, consideraba que la sociedad
actual deba enfrentarse a dos tipos de riesgos, que paradjicamente ha construido con su propia
identidad y bsqueda de rentabilidad. Por un lado, la sociedad que ha expoliado el ambiente deber
enfrentarse con las amenazas de catstrofes ecolgicas. Por el otro se encontrarn con el
desmoronamiento del sistema intrasocial propio de la sociedad industrial: este es el proceso que genera
miedo e inseguridad al individuo. La precarizacin de la vida individual tiene que ver con una asuncin
individual de los riesgos y contradicciones sociales, el trabajador, alejndose cada vez ms de la
dependencia, se asume empresario de s mismo, hacindose cada vez ms vulnerable. Diche Beck que se
presentar una bsqueda imposible de soluciones biogrficas a contradicciones sistmicas.
En la sociedad de riesgo tambin existen lo que Beck denomina grandes peligros o inseguridades
fabricadas, concepto ms amplio que el de riesgo, que hace referencia no slo a los generados por los
desarrollos tcnicos, sino tambin a las crisis econmicas, a la erosin de los Estados de Bienestar, etc.
En la modernidad avanzada la produccin de riqueza va acompaada sistemticamente por la produccin
social de riesgos, y por lo tanto los problemas y conflictos de reparto de la sociedad de la carencia son
sustituidos por los que surgen de la produccin, definicin y reparto de riesgo producidos de manera
cientfico-tcnica. Las sociedades del riesgo se enfrentan al dilema de saber como se pueden evitar,
minimizar, dramatizar, canalizar los riesgos y peligros que se han producido sistemticamente en el
proceso de la modernizacin, y limitarlos y repartirlos a un lugar en el que no obstruyan a este proceso
de modernizacin ni sobrepasen los lmites de lo soportable.
Lo que propone Beck se ofrece como ayuda a esa respuesta a los problemas sistmicos, pero que afectan
finalmente a todos y cada uno. La respuesta que aminore los riesgos y defina el nuevo modelo social
ser, para l y para Giddens, polticamente libertaria e igualitarista, una tercera va.
No obstante, en la actual sociedad de riesgo la reparticin de esos riesgos e inseguridades no se hace de
forma igualitaria, ni atraviesan estructuras de clase. Los riesgos, al igual que las riquezas, siguen el
esquema de clases pero inversamente: las riquezas se acumulan en un sitio y los riesgos en el sector
contrario. Por lo tanto, los riesgos parecen fortalecer y no suprimir la sociedad de clases.
La cuestin social, nuevamente, se pone en el eje del pensamiento criminolgico. Habra dos fenmenos
simultneos: nuevos riesgos vinculados al desarrollo tecnolgico, pero tambin la reutilizacin de viejos
riesgos con tentativas relegitimadoras. Ambas cuestiones derivan en la ampliacin del poder punitivo: por
la tipificacin de nuevas conductas, y tambin por la retraccin de garantas y lmites en lo que hace a la
represin de aquellas conductas clsicas que venan de la proteccin de la propiedad, hasta del
vagabundeo y dems formas tpicas de las clases peligrosas.
Muchos autores alemanes se basan en la creencia de la aparicin de nuevos riesgos para forzar al Estado
a intervenir en actividades novedosas con figuras caracterizadas como de peligro abstracto. El efecto
simblico de tinte conservador de estas reformas no es menor, y vislumbran violaciones a las garantas
heredadas de la ilustracin.
Desde la Escuela de Frankfurt se realiz un anlisis crtico al respecto, algunos autores que trabajaron al
respecto fueron Winfried Hassemer, Paul Wolf, Wolfgang Naucke, Felix Herzog y Cornelius Prittwitz.
El peligro autoritario del derecho penal de enemigo es una de las varias formas que adopta el derecho
penal del riesgo, aunque con hincapi en el elemento represivo que se dirigir a las viejas formas
delictivas y a sus habituales clientes, los considerados no personas recibirn la fuerza de la represin

95

penal con mayor severidad. Esta punitividad ms severa no se dar con medidas propiamente
excepcionales, sino con la flexibilizacin de garantas propulsada por las campaas de ley y orden
enmascaradas en la bsqueda de seguridad ciudadana. Estas campaas, que tienden a identificarse con
aquellos que creen en una solucin biogrfica de los problemas sociales, servirn para ver al delincuente
como un ser despreciable, como una no persona, un otro.
Ante una situacin de inestabilidad econmica y de inseguridad social generalizada y constante, el
mantenimiento del orden para los unos pretende conseguirse por medio del endurecimiento de las
polticas punitivas destinadas a los otros. La sociedad se segmenta y se diferencia, las exclusiones en el
mercado darn origen a exclusiones y divisiones en la sociedad, que a su vez dan nacimiento a cambios
cuantitativos y cualitativos en la exclusin impuesta por el Estado a travs de la penalidad. Las
respuestas del Estado refuerza y exacerba la exclusin social y en el mercado, aunque de manera
bastante compleja, ya que el sistema capitalista actual requiere de consumidores. Lo que hace entonces
es explotar las supuestas necesidades creadas sobre determinados elementos simblicos, que desean
tanto los incluidos como los excluidos, pero algunos de stos con las imposibilidades materiales de
responder. Se dara un doble proceso de inclusin cultural y exclusin material, productor de violencia en
forma de delitos y su represin.
Loic Wacquant propuso que el escenario actual presenta una asimilacin entre prisin y gueto, ilustrando
el carcter excluyente y selectivo del sistema penal del Estado neoliberal. El gueto se parecera cada vez
ms a la crcel, pues est separado fsicamente de la ciudad y sus fronteras poseen altos grados de
presencia policial, y a su vez la clientela penitenciaria sera, a grandes rasgos, la que habita estos barrios
marginales. Presos, pobres y algunos otros componentes reavivan los sentimientos racistas, ya que el
preso/pobre est compuesto adems por el estigma del color de piel.

96