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DZ-056.

R-3 DIRETRIZ PARA REALIZAO DE AUDITORIA AMBIENTAL

Notas:
Aprovada pela Resoluo Conema n 21, de 07 de maio de 2010.
Publicada no DOERJ de 14 de maio de 2010.
1

OBJETIVO
Estabelecer as responsabilidades, os procedimentos e os critrios tcnicos para
a realizao de auditorias ambientais, como instrumento do sistema de
licenciamento ambiental.

REFERNCIAS

2.1

LEGISLAO FEDERAL

2.1.1 Constituio Federal de 1988 Artigo 225.


2.1.2 Lei no 9.605, de 12 de fevereiro de 1998 Dispe sobre as sanes penais e
administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e
d outras providencias.
2.1.3 Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981 Dispe sobre a Poltica Nacional do
Meio Ambiente, seus fins e mecanismos de formulao e aplicao, e d outras
providncias.
2.1.7 Decreto n 99.274, de 6 de junho de 1990 Regulamenta a Lei n 6.092/81 e a
Lei n 6.938/81.
2.1.8

Resoluo CONAMA n 381, de 14 de dezembro de 2006 Altera dispositivos


da Resoluo n 306, de 5 de julho de 2002 e o Anexo II, que dispe sobre os
requisitos mnimos para a realizao de Auditoria Ambiental.

2.1.9

Resoluo CONAMA n 306, de 5 de julho de 2002 Estabelece os requisitos


mnimos e o termo de referncia para realizao de auditorias ambientais

2.1.10 Resoluo CONAMA n 237, de 19 de dezembro de 1997 Dispe sobre a


reviso e complementao dos procedimentos e critrios utilizados para o
licenciamento ambiental.
2.2

LEGISLAO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

2.2.1

Constituio Estadual de 1989 Artigo 261, pargrafo 1, inciso IX.

2.2.2 Lei Estadual n 3.471, de 4 de outubro de 2000 Altera o artigo 5 da Lei


Estadual n 1.898, de 26 de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao
de auditorias ambientais.
2.2.3

Lei Estadual n 3.467, de 14 de setembro de 2000 Dispe sobre as sanes


administrativas derivadas de condutas lesivas ao meio ambiente no Estado do
Rio de Janeiro, e d outras providncias.

2.2.4

Lei Estadual n 3.341, de 29 de dezembro de 1999 Altera o artigo 10 da Lei


Estadual n 1.898, de 26 de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao
de auditorias ambientais.

2.2.5 Lei Estadual n 2.011, de 10 de julho de 1992 Dispe sobre a obrigatoriedade


da implementao de Programa de Reduo de Resduos.
2.2.6 Lei Estadual n 1.898, de 26 de novembro de 1991 Dispe sobre a realizao
de auditorias ambientais.
2.2.7

Decreto-Lei Estadual n 134, de 16 de junho de 1975 Dispe sobre a


preveno e o controle da poluio do meio ambiente no Estado do Rio de
Janeiro.

2.2.8

Decreto Estadual n 42.159, de 2 de dezembro de 2009 Dispe sobre o


Sistema de Licenciamento Ambiental SLAM e d outras providncias.

2.2.9

Decreto Estadual n 21.470-A, de 5 de junho de 1995 Regulamenta a Lei n


1.898, de 26 de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao de auditorias
ambientais.

2.3

NORMAS

2.3.1

NBR ISO 14001:2004 Sistema de Gesto Ambiental Requisitos com


orientaes para uso

2.3.2

ABNT NBR ISO 14031:2004 Gesto ambiental Avaliao de desempenho


ambiental Diretrizes

2.3.3

ABNT NBR ISO 19011:2002 Diretrizes para auditorias de sistema de gesto


da qualidade e/ou ambiental

DEFINIES
Para os efeitos desta Diretriz so adotadas as seguintes definies:

3.1

AUDITORIA AMBIENTAL processo sistemtico de verificao, documentado e


independente, nas modalidades Auditoria Ambiental de Controle e Auditoria
Ambiental de Acompanhamento, executado para obter evidncias e avali-las
objetivamente, para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria
estabelecidos nesta Diretriz so atendidos e os resultados comunicados.

3.1.1 AUDITORIA AMBIENTAL DE CONTROLE realizada normalmente a cada


requerimento ou renovao de licena ambiental, para verificao detalhada do
desempenho ambiental da organizao em operao, com base em
conformidade legal e em suas polticas e prticas de controle.
3.1.2 AUDITORIA AMBIENTAL DE ACOMPANHAMENTO realizada a cada ano,
com nfase no acompanhamento do Plano de Ao da ltima auditoria
ambiental, complementando-o com novas medidas advindas de eventuais
exigncias do rgo ambiental, alteraes significativas nos aspectos e
impactos ambientais e mudanas em processo, entre outros.

3.2

AUDITOR AMBIENTAL profissional qualificado para executar auditorias


ambientais, registrado e regular em seu respectivo Conselho de Classe, tcnica
e legalmente responsvel pelo relatrio da auditoria ambiental.

3.3

ESPECIALISTA TCNICO profissional que prov habilidade ou


conhecimentos especficos equipe de auditoria, mas que no participa como
um auditor.

3.4

ORGANIZAO empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou


instituio, ou parte ou combinao destes, incorporada ou no, pblica ou
privada, que tenha funes e administrao prprias.

3.5

PARTE INTERESSADA indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo


desempenho ambiental de uma organizao.

3.6

ASPECTO AMBIENTAL elemento das atividades, produtos ou servios de


uma organizao que possa interagir com o meio ambiente.

3.7

IMPACTO AMBIENTAL qualquer alterao causada ao meio ambiente,


proveniente de atividades, produtos e servios de uma organizao.

3.8

SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL parte do sistema de gesto global usada


para desenvolver e implementar a poltica ambiental da organizao e gerenciar
seus aspectos ambientais.

3.9

MELHORIA CONTNUA processo recorrente de aprimoramento das prticas


de gesto ambiental, com a finalidade de atingir melhorias no desempenho
ambiental global consistentes com a poltica ambiental da organizao.

3.10

PREVENO DE POLUIO uso de processos, prticas, tcnicas, materiais,


produtos, servios ou energia para evitar, reduzir ou controlar a gerao,
emisso ou descarte de qualquer tipo de poluente ou resduo, a fim de reduzir
impactos ambientais adversos.

3.11

CONFORMIDADE atendimento a requisitos legais ambientais e aos critrios


estabelecidos nesta Diretriz.

3.12

NO-CONFORMIDADE no atendimento a requisitos legais ambientais e aos


critrios estabelecidos nesta Diretriz.

3.13

OPORTUNIDADE DE MELHORIA possibilidade de melhoria dos processos


internos da organizao e de melhor gerenciamento de seus aspectos
ambientais. As oportunidades de melhoria identificadas no se caracterizam
como no-conformidade e devem ser apreciadas pelo auditado, que definir
pela execuo ou no de aes preventivas.

3.14

EVIDNCIA DE AUDITORIA informaes verificveis, registros, constataes


ou declaraes que comprovam conformidades e no-conformidades
identificadas no processo de auditoria.

3.15

AO CORRETIVA ao que busca identificar e eliminar a(s) causa(s) de


uma no-conformidade evidenciada, de modo a evitar sua repetio.

3.16

AO PREVENTIVA ao que busca identificar e eliminar as causas de uma


no-conformidade potencial, de modo a evitar sua ocorrncia.

3.17

AVALIAO DE DESEMPENHO AMBIENTAL meio para mensurar a eficcia


dos procedimentos ambientais da organizao.

3.18

INDICADOR DE DESEMPENHO AMBIENTAL dado mensurvel de um


aspecto ambiental, que pode ser usado para acompanhar e demonstrar
desempenho.

3.19

RELATRIO DE AUDITORIA AMBIENTAL documento destinado ao rgo


ambiental, elaborado pela equipe de auditoria, que consolida os resultados da
Auditoria Ambiental de Controle ou de Acompanhamento.

3.20

PLANO DE AO parte integrante do Relatrio de Auditoria Ambiental que


contempla as aes corretivas e preventivas associadas s no-conformidades,
com respectivo cronograma de execuo e identificao dos responsveis,
assim como as oportunidades de melhoria verificadas na auditoria. O Plano de
Ao de responsabilidade da organizao auditada e sua adequao tcnica
deve ser atestada pela equipe de auditoria.

APLICAO

4.1

Devero, obrigatoriamente, realizar auditorias ambientais peridicas anuais as


organizaes de Classes 4, 5, 6, de acordo com a tabela de classificao dos
empreendimentos/atividades do Decreto Estadual n 42.159/2009, das
seguintes tipologias, entre outras:
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
XIV
XV
XVI
XVII
XVIII
XIX

4.2

refinarias, dutos e terminais de petrleo e seus derivados;


instalaes porturias;
instalaes aerovirias (aeroportos, aerdromos, aeroclubes);
instalaes destinadas estocagem de substncias txicas e perigosas;
instalaes de processamento e disposio final de resduos txicos e
perigosos;
unidades de gerao de energia eltrica a partir de fontes trmicas;
instalaes de tratamento e os sistemas de disposio final de esgotos
domsticos;
indstrias petroqumicas e siderrgicas;
indstrias qumicas e metalrgicas;
instalaes de processamento, recuperao e sistemas de destinao
final de resduos urbanos radioativas;
atividades de extrao mineral, exceto dos bens minerais de aplicao
direta na construo civil;
atividades de beneficiamento de bem mineral;
instalaes de tratamento de efluentes lquidos de terceiros;
instalaes hoteleiras de grande porte;
indstrias farmacuticas e de produtos veterinrios;
indstrias txteis com tingimento;
produo de lcool e acar;
estaleiros;
demais atividades com potencial poluidor alto, a critrio do rgo
ambiental.

As organizaes devero realizar Auditorias Ambientais de Controle como parte


dos processos de requerimento, renovao e prorrogao da Licena de

Operao (LO) e da Licena de Operao e Recuperao (LOR) e de


averbao decorrente de sua ampliao.
4.3

A realizao de Auditoria Ambiental de Controle ou de Auditoria Ambiental de


Acompanhamento poder ser dispensada pelo rgo ambiental, nos casos
especficos de instalaes de tratamento e sistemas de disposio final de
esgotos domsticos e de indstrias qumicas e metalrgicas, quando forem
classificadas como de porte Mnimo ou Pequeno.

4.4

O rgo ambiental poder, a qualquer momento, mediante justificativa, exigir a


realizao de auditoria ambiental de organizaes das demais Classes do
Decreto Estadual n 42.159/2009.

OBJETIVOS DA AUDITORIA AMBIENTAL

5.1

Incentivar a implantao de poltica ambiental e sistema de gesto ambiental em


organizaes pblicas e privadas.

5.2

Apoiar o rgo ambiental, fornecendo um diagnstico tcnico da conformidade


legal e do desempenho ambiental ao longo dos ltimos anos, identificando os
aspectos ambientais e seus potenciais poluidor e de risco.

5.3

Verificar o cumprimento dos dispositivos legais de proteo e controle


ambiental, bem como condicionantes e restries de licenas ambientais e
compromissos de recuperao, compensao e mitigao.

5.4

Verificar as condies de operao, de manuteno dos sistemas de controle de


poluio e de preveno de acidentes.

5.5

Verificar as condies de recebimento, manipulao, estocagem e transporte de


matrias primas, substncias, materiais secundrios e auxiliares e produtos,
assim como a destinao de subprodutos e resduos.

5.6

Verificar os procedimentos de identificao e tratamento de no-conformidades


quanto a sua eficcia na identificao das causas e na implantao de aes
corretivas e preventivas.

5.7

Comunicar s partes interessadas a atual situao ambiental da organizao e


a evoluo do seu desempenho ambiental ao longo dos ltimos anos.

5.8

Estimular o uso de tecnologias limpas e de matrias-primas menos agressivas


ao meio ambiente, a utilizao racional de recursos, a conservao de energia e
de gua, a no gerao e a reduo na gerao de resduos, efluentes lquidos
e emisses atmosfricas.

5.9

Estimular a criao, a proteo e a recuperao de reas com espcies nativas


na organizao, sempre que possvel em consonncia com polticas pblicas de
conservao ambiental.

5.10

Verificar a capacitao dos responsveis pela operao e manuteno dos


sistemas, rotinas, instalaes e equipamentos com interao e risco ambiental,
de forma a prevenir, proteger e recuperar o meio ambiente.

5.11

Estimular a criao de programas permanentes de comunicao e educao


ambiental nas organizaes.

DISPOSIES GERAIS

6.1

As auditorias ambientais e a entrega dos respectivos relatrios ao rgo


ambiental ocorrero com intervalo mximo de um ano, obedecendo seguinte
frequncia:

6.1.1 Auditoria Ambiental de Controle realizada em intervalos no superiores a


quatro anos, para as atividades do item 4.1, e nas situaes estabelecidas no
item 4.2;
6.1.2 Auditoria Ambiental de Acompanhamento realizada anualmente, nos
intervalos das Auditorias Ambientais de Controle.
6.2

As Auditorias Ambientais de Controle e de Acompanhamento devero ser


realizadas por equipe independente e multidisciplinar ou auditor(es)
autnomo(s), tecnicamente habilitado(s) no objeto da auditagem.

6.3

A realizao das auditorias ambientais se dar s expensas da organizao.

6.4

O rgo ambiental poder determinar, extraordinariamente, a realizao de


Auditoria Ambiental de Controle, por equipe de auditoria independente, quando
houver a constatao de infrao ambiental ou de situao excepcional no
solucionvel com os procedimentos de fiscalizao de rotina. Neste caso,
devero ser apresentados relatrios trimestrais referentes execuo do Plano
de Ao, at a prxima auditoria ambiental.

6.5

Sempre que julgar necessrio, o rgo ambiental poder indicar tcnicos do seu
quadro funcional para acompanhar as Auditorias Ambientais de Controle ou de
Acompanhamento.

6.6

A aprovao dos Relatrios de Auditoria Ambiental pelo rgo ambiental estar


sujeita observncia do escopo definido no item 8 e itemizao definida no
item 9 desta Diretriz. Em caso de no aprovao, a organizao dever
providenciar as adequaes.

6.7

A realizao de auditoria ambiental e a apresentao de seus resultados no


exime as organizaes de qualquer ao fiscalizadora ou do atendimento a
outras exigncias da legislao em vigor.

EXECUO DA AUDITORIA AMBIENTAL

7.1

OBRIGAES DA ORGANIZAO AUDITADA


Resguardado o sigilo industrial, fica a organizao sob auditoria obrigada a:

7.1.1 Colocar disposio da equipe de auditoria toda a documentao por ela


requerida.
7.1.2

Prover equipe de auditoria os recursos necessrios para assegurar um


processo de auditoria eficiente e eficaz.

7.1.3 Franquear equipe de auditoria o acesso a todas as instalaes de processo e


controle ambiental, incluindo as reas de estocagem de materiais de produo
(matrias-primas, outros insumos e produtos), de subprodutos e de resduos.
7.1. 4 Apresentar registros de entrada de matrias-primas e outros insumos; de sada
de produtos, resduos, efluentes, subprodutos e emisses; do consumo de
energia e gua; da utilizao de mo-de-obra prpria ou de terceiros; e de
medies relativas ao controle e monitoramento ambiental.
7.1.5 Permitir a realizao de entrevistas e reunies com seu quadro funcional, para
obteno e confirmao das informaes e evidncias necessrias.
7.1.6 Fornecer informaes sobre auditorias ambientais j realizadas e sobre
infraes e processos de responsabilizao administrativa, cvel ou criminal por
danos causados ao meio ambiente a que esteve sujeita desde a ltima auditoria
ambiental.

7.2

CRITRIOS PARA EXECUO

7.2.1 O planejamento e a execuo da auditoria ambiental devero considerar, no


mnimo, os requisitos constantes do item 8, de forma a coletar as evidncias das
prticas de gesto e do desempenho ambiental da organizao. As evidncias
devero estar fundamentadas no apenas em anlise documental, mas tambm
em inspees nas instalaes e entrevistas.
7.2.2 A avaliao do desempenho ambiental dever incluir, obrigatoriamente, a
anlise da utilizao de indicadores, conforme consta do Anexo desta Diretriz,
definidos em funo da tipologia da organizao, dos aspectos ambientais
significativos e das caractersticas ambientais do local, assim como de
exigncias legais e de programas e planos especficos. Tais indicadores
devero ser em base, no mximo, anual, avaliando tendncias. Os indicadores
e unidades de medida estabelecidos no Anexo so meramente exemplificativos.
Os dados quantitativos devero ser relatados, compilados, analisados e
divulgados, de maneira que agentes externos de verificao possam confirmar
sua confiabilidade.
7.2.3 A avaliao dever considerar ainda os indicadores relativos aos cinco ltimos
anos, no mnimo. Esse perodo poder ser inferior, se devidamente justificado.

REQUISITOS BSICOS

8.1

A avaliao das prticas de gesto e do desempenho ambiental levar em


conta, no mnimo, os seguintes tpicos:

8.1.1 Quanto poltica ambiental e ao sistema de gesto ambiental


a)

a existncia de poltica ambiental documentada, implementada, mantida e


difundida a todas as pessoas que estejam trabalhando nas unidades
auditadas, incluindo funcionrios de empresas terceirizadas.

b)

a adequao da poltica ambiental e seus objetivos se abrange todas as


reas e operaes das unidades auditadas e seus aspectos ambientais
significativos; se orienta para a total conformidade legal; se incentiva a
adoo de prticas de produo mais limpa e tecnologias limpas para a
reduo de impactos ambientais adversos, o uso racional de recursos
naturais e eficincia energtica.

c)

o status da implantao e certificao de sistema de gesto ambiental a


existncia de metas de desempenho ambiental compatveis com a poltica
ambiental e com o conceito de melhoria contnua; critrios de
acompanhamento e avaliao; definio de responsabilidades e divulgao
dos resultados.

d)

os programas e procedimentos de controle dos aspectos ambientais da


cadeia produtiva, incluindo critrios de seleo e avaliao de fornecedores
e prestadores de servios.

8.1.2 Quanto estrutura gerencial e ao treinamento


a) as responsabilidades pelo gerenciamento ambiental, incluindo o Termo de
Responsabilidade Tcnica pela Gesto Ambiental, em conformidade com o
Decreto Estadual n 42.159/2009; o compromisso explcito da alta direo
da empresa; a verificao da compatibilidade da estrutura gerencial com a
melhoria de desempenho; existncia de sistema de comunicao interna e
externa e sua adequao ao sistema de gesto ambiental.
b) a conscientizao dos trabalhadores e partes interessadas em relao aos
potenciais impactos ambientais gerados pela organizao.
c) a adequao dos programas de treinamento e capacitao tcnica dos
responsveis pela operao e manuteno dos sistemas, rotinas,
instalaes e equipamentos de proteo ao meio ambiente ou que possuem
o potencial de causar danos ambientais.
8.1.3 Quanto conformidade legal
a) o atendimento ao que dispe a legislao federal, estadual e municipal
aplicvel aos aspectos ambientais.
b) a conformidade quanto ao licenciamento ambiental (tipo e validade das
licenas), Alvars, Autorizaes, Outorgas, Registros, Termos de
Ajustamento de Conduta e outros documentos relacionados s questes
ambientais, verificando as datas de emisso e a sua validade. O
cumprimento das restries e exigncias dever ser avaliado.
c) o cumprimento das medidas preventivas e corretivas estabelecidas no Plano
de Ao da auditoria ambiental anterior, indicando as aes concludas, em
andamento e as no concludas, atendendo ou no aos prazos previstos.
8.1.4 Quanto aos processos de produo e operao
a) os procedimentos para identificar os aspectos ambientais significativos e
respectivos impactos ambientais.

b) a identificao das rotinas de trabalho associadas a riscos potenciais ao


ambiente; a existncia de procedimentos documentados e a incorporao de
medidas para a minimizao ou eliminao dos seus impactos.
c) os fluxogramas de processo e balanos de massa e energia de entradas e
sadas.
d) os processos de produo se so projetados e operados para minimizar
os impactos ambientais; se a organizao utiliza a melhor tecnologia
disponvel para prevenir danos ao ambiente; se avalia as possibilidades de
modernizao com o uso de tecnologias limpas.
e) a adequao das normas, procedimentos documentados e registros de
operao e manuteno e sua eficcia para tomada de deciso em
situaes emergenciais.
f)

as condies de operao e de manuteno das unidades e equipamentos


de controle da poluio, de preveno de acidentes e relacionados com os
aspectos ambientais.

8.1.5 Quanto gesto de energia e gua


a) a existncia de inventrio das fontes de energia e das perdas; o consumo
energtico e a existncia de procedimentos para sua reduo; avaliao da
eficincia energtica dos equipamentos utilizados e procedimentos para
garantir sua adequada manuteno.
b) as fontes de abastecimento de gua (abastecimento pblico, poo, corpo
dgua, chuva e/ou reuso) e as respectivas outorgas de uso dos recursos
hdricos, quando exigidas por lei, bem como a quantificao para os
diversos usos; existncia de programa de reduo do consumo; existncia
de pesquisa para reuso; e programas de controle de perdas e vazamentos.
8.1.6

Quanto gesto de materiais (matrias-primas, insumos, embalagens e


produtos)
a) os procedimentos e operaes de cada unidade auditada; as caractersticas
dos materiais em termos de periculosidade e requisitos especficos de
manuseio e disposio; os pontos onde esses materiais so usados,
incluindo as reas de utilidades e manuteno, as atividades fora de rotina,
manuteno e limpeza de emergncia ou vazamento.
b) os procedimentos de recepo, manuseio e estocagem; layout dos locais de
estocagem e das reas de recebimento (matrias-primas, insumos e
produtos); anlise dos riscos associados ao transporte interno desses
materiais.
c) os procedimentos que incentivem a utilizao de materiais ambientalmente
menos danosos, ao reaproveitamento e a reciclagem.

8.1.7 Quanto gesto de efluentes lquidos


a)

a existncia de layout da organizao, incluindo diagramas e projetos da


rede de esgotamento, do sistema de drenagem de guas pluviais, tanques
de conteno, caixas de leo e bacias de acumulao, dentre outros.

8.1.7

b)

o inventrio das descargas, qualitativo e quantitativo, desde a fonte at o


destino final.

c)

a adequao dos efluentes lquidos aos padres legais e s restries da


licena ambiental.

d)

o inventrio dos sistemas e equipamentos de tratamento e monitoramento


de efluentes e o lanamento em corpos receptores superficiais ou
subterrneos; a eficincia dos sistemas de tratamento.

e)

as responsabilidades, a adequao dos procedimentos de operao e


manuteno dos sistemas de tratamento instalados.

f)

o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licena


ambiental; observao da periodicidade de anlises; do uso de laboratrios
credenciados; e da comprovao do envio de resultados.

g)

os registros de monitoramento e os procedimentos analticos usados para


coleta e anlise.

h)

a implementao dos planos e programas de melhoria de desempenho


relativos s descargas de efluentes, de no gerao e minimizao da
gerao.

Quanto gesto de emisses atmosfricas


a)

o inventrio das fontes de emisso de poluentes do ar, considerando o


layout da organizao e o sistema de ventilao e exausto.

b)

a caracterizao dos poluentes emitidos ou potenciais.

c)

os sistemas de controle para cada ponto de descarga; a avaliao da


eficincia dos controles existentes e as condies de operao e
manuteno.

d) a adequao das emisses aos padres legais e s restries da licena


ambiental.
e) as responsabilidades, a adequao dos procedimentos de operao e
manuteno dos sistemas de tratamento instalados.

8.1.8

f)

o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licena


ambiental; observao da periodicidade de anlises; do uso de laboratrios
credenciados; e da comprovao do envio de resultados.

g)

a existncia de programa para reduo de emisses fugitivas e os


procedimentos de seu monitoramento.

h)

os resultados de monitoramento e os procedimentos laboratoriais usados.

i)

a existncia de planos e programas de melhoria de desempenho relativos


s emisses atmosfricas, de no gerao e minimizao da gerao.

Quanto gesto de rudos

10

8.1.9

a)

conformidade legal e a ocorrncia de reclamao do pblico externo.

b)

procedimentos gerenciais existentes.

c)

operao e manuteno dos sistemas de controle.

d)

programas de monitoramento externo.

Quanto gesto de resduos


a) a existncia de layout da empresa em termos de gerao, segregao,
transporte interno e estocagem de resduos perigosos, inertes e no-inertes;
as reas de estocagem, equipamentos de processamento e reas de
disposio.
b) o inventrio de resduos, identificando os pontos de gerao, inclusive reas
de utilidades.
c) o fluxo de resduos, desde o ponto de gerao at a destinao final,
considerando: a adequao e segurana dos sistemas de conteno,
estocagem intermediria e destinao final; a adequao dos procedimentos
existentes para a escolha dos contratos de tratamento e destinao; a
existncia de licena ambiental vlida e compatvel com o tipo de resduo
para transportadores e local de destinao; utilizao de Manifesto de
Resduos.
d) as responsabilidades e a adequao dos procedimentos de gerenciamento
de resduos.
e) a existncia de planos e programas para reduo de resduos, prticas de
reaproveitamento e de reciclagem.

8.1.10 Quanto gesto do uso de agrotxicos para o controle de vetores e pragas


urbanas
a)

a existncia de aes de controle de vetores e pragas urbanas ou


tratamentos fitossanitrios com demonstrativos da minimizao da
incidncia e da realizao de medidas preventivas ou corretivas que visem
a reduo dos impactos gerados pela aplicao de inseticidas ou raticidas.

b)

a capacitao tcnica dos responsveis pela execuo desses servios,


assim como o nmero e a validade da licena do rgo ambiental para
funcionamento da empresa prestadora do servio.

8.1.11 Quanto limpeza e higienizao de reservatrios de gua,


a) conformidade legal
b) a existncia de documentos comprobatrios relativos prestao do
servio.
8.1.12 Quanto gesto de riscos ambientais

11

a) o potencial de risco ambiental baseado nas caractersticas dos efluentes


lquidos, emisses, resduos e manuseio de substncias perigosas.

b) a existncia de anlises de risco atualizadas das instalaes da


organizao.

c) a existncia e adequao de planos de gerenciamento de riscos.


d) os registros de ocorrncia de acidentes com danos reais ou potenciais
sade, segurana ou ao meio ambiente.

e) a existncia e adequao de plano de emergncia e registro dos


treinamentos e simulaes por ele previstos.
8.1.13 Quanto gesto de passivo ambiental
a) a existncia de estudo sobre passivo ambiental, tais como contaminao do
solo e das guas subterrneas.
b) a localizao das reas potenciais, identificando inclusive unidades e
equipamentos desativados, matrias-primas e produtos perigosos fora de
uso.
8.2

Para implementao do previsto neste item dever ser realizado Plano de


Auditoria contendo, no mnimo:

8.2.1 Escopo: descrio da extenso e limites de localizao fsica e de atividades.


8.2.2 Preparao da auditoria:
a) formao da equipe de auditores.
b) funes e responsabilidades dos membros da equipe da auditoria.
c) definio do plano de trabalho para a execuo da auditoria.

RELATRIOS DE AUDITORIA AMBIENTAL

9.1

RELATRIO DE AUDITORIA AMBIENTAL DE CONTROLE


O Relatrio de Auditoria Ambiental de Controle dever ser uma exposio clara,
objetiva, precisa e concisa. Sua apresentao dever observar o seguinte
formato:

9.1.1 Introduo
a) identificao da organizao sob auditoria, apresentando os critrios para
seleo das unidades auditadas e os objetivos da auditoria.
b) perodo coberto pela auditoria e a(s) data(s) em que a auditoria foi
conduzida.
c) identificao do responsvel tcnico pela gesto ambiental da organizao.

12

d) identificao dos representantes do auditado que participaram da auditoria,


informando a rea onde trabalham e a funo que nela desempenham.
e) identificao dos membros da equipe de auditoria, informando registro no
rgo profissional competente, qualificao profissional e indicando o
auditor-lder.

9.1.2 Caractersticas das unidades auditadas


a)

rea total do terreno, rea construda, reas ambientalmente protegidas e


reas verdes, se aplicvel.

b) descrio sucinta das atividades desenvolvidas nas unidades auditadas,


anexando mapas, fluxogramas, fotos e outras fontes que sirvam de
subsdios para sua adequada caracterizao.
c) resumo dos processos com relevncia ambiental e relao dos aspectos
ambientais.
9.1.3

Requisitos legais: listagem das Licenas, Alvars, Autorizaes, Outorgas,


Registros, Termos de Ajustamento de Conduta, Averbao de Reserva Legal e
outros documentos relacionados s questes ambientais, indicando as datas de
emisso e, se pertinente, a sua validade. No ser necessrio anexar cpias
dos mesmos.

9.1.4 Evidncias e avaliao do desempenho ambiental


a) apresentao das evidncias, estruturada de acordo com o item 8.1,
incluindo as aes corretivas e preventivas relacionadas na auditoria
ambiental anterior, as no-conformidades em ordem de significncia, as
oportunidades de melhorias e as conformidades mais significativas.
b)

avaliao da gesto e do desempenho ambiental da organizao, baseada


nos indicadores ambientais, conforme item 7.2.2 e Anexo desta Diretriz. Os
indicadores devero ser apresentados sob a forma de tabelas e grficos,
inserindo comentrios sobre tendncias e eventos no usuais que facilitem
a interpretao dos mesmos.

9.1.5 Concluses
a) avaliao da capacidade da organizao em assegurar a contnua
adequao aos critrios estabelecidos, iniciativas de melhoria e sugestes
sobre novas oportunidades detectadas.
b) avaliao do cumprimento das medidas preventivas e
estabelecidas no Plano de Ao da auditoria ambiental anterior.
9.1.6

corretivas

Plano da auditoria ambiental


Deve fazer parte, como Anexo ao Relatrio, o Plano de Auditoria previsto no
item 8.2.

9.1.7 Plano de Ao

13

9.1.7.1 O Plano de Ao dever ser apresentado em forma de tabela, contendo, no


mnimo:
a) as evidncias de no-conformidades e oportunidades de melhoria
identificadas.
b) o requisito gerador das no-conformidades.
c) identificao da(s) causa(s) das no-conformidades.
d) aes corretivas e preventivas associadas s no-conformidades e
oportunidades de melhoria identificadas.
e) prazos de execuo das aes previstas. Quando couber, apresentar o
cronograma fsico.
f)

responsvel pelo cumprimento das aes propostas.

9.1.7.2 O Plano de Ao dever ser elaborado pela organizao, assinado pelo seu
representante legal e ratificado pelo auditor-lder.
9.2

RELATRIO DE AUDITORIA AMBENTAL DE ACOMPANHAMENTO


O Relatrio de Auditoria Ambiental de Acompanhamento dever seguir o
seguinte formato:

9.2.1 Introduo
A introduo dever ser elaborada de acordo com o item 9.1.1 desta Diretriz.
9.2.2 Caractersticas das unidades auditadas
Descrio das adequaes e modificaes ocorridas desde a ltima auditoria,
como, por exemplo, novos equipamentos instalados, mudanas de processos,
aumento ou reduo de produo e desativao de equipamento de controle
ambiental.
9.2.3 Evidncias e avaliao do desempenho ambiental
a) verificao do atendimento ao que dispe a legislao federal, estadual e
municipal aplicvel aos aspectos ambientais.
b) verificao do cumprimento das medidas preventivas e
estabelecidas no Plano de Ao da auditoria ambiental anterior.

corretivas

c) avaliao da gesto e do desempenho ambiental da organizao, baseada


nos indicadores de desempenho, conforme item 9.1.4.b e o Anexo desta
Diretriz.
d) identificao dos fatos relevantes ocorridos no perodo entre a auditoria
ambiental atual e a anterior, em toda a extenso e limites de localizao
fsica e de atividades, bem como as novas no-conformidades evidenciadas.
9.2.4

Concluses

14

As concluses devero ser elaboradas de acordo com o item 9.1.5 desta


Diretriz.
9.2.5 Plano de Ao
9.2.5.1 O Plano de Ao dever conter uma atualizao das evidncias e
oportunidades de melhoria da auditoria anterior. Outras no-conformidades
evidenciadas devero ser includas nesta atualizao, com as respectivas aes
de controle.
9.2.5.2 O Plano de Ao deve ser elaborado pela organizao, assinado pelo seu
representante legal e ratificado pelo auditor-lder.

10

DIVULGAO, PUBLICAO E CONSULTA AOS RELATRIOS

10.1

A organizao sob auditoria dever publicar, em peridico de grande circulao


no municpio onde desenvolve suas aes e no Dirio Oficial do Estado do Rio
de Janeiro, aviso de que foi realizada auditoria ambiental, sob o ttulo
AUDITORIA AMBIENTAL. Esta publicao deve informar o local, o perodo e o
horrio em que os Relatrios de Auditoria estaro disposio para consulta
pblica.

10..2 Os Relatrios de Auditoria Ambiental de Controle e de Acompanhamento


devero ser apresentados ao rgo ambiental em meio digital e impressos,
ficando acessveis ao pblico, aps anlise tcnica.

11

PENALIDADES

11.1

No tendo ocorrido dano efetivo ao meio ambiente, poder ser aplicada ao


auditado a penalidade de advertncia, desde que suas no-conformidades,
aes corretivas ou preventivas e prazos para adequao da atividade estejam
voluntariamente especificados no Plano de Ao, tendo em vista os artigos 2 e
9, da Lei n 3.467/2000.

11.2

A realizao de auditorias ambientais peridicas ou ocasionais no isentar a


organizao da aplicao de penalidades administrativas.

11.3

A omisso, a sonegao ou a falsificao das informaes prestadas no


Relatrio de Auditoria implicar:
I
recusa do rgo ambiental em receber Relatrios de Auditoria realizados
pelos auditores, no perodo mnimo de dois anos;
II comunicao do ocorrido ao rgo de registro profissional correspondente e
Procuradoria Geral do Estado do Rio de Janeiro;
III aplicao de penalidade organizao de acordo com a Lei n 3.467, Art.
81, e ser concedido um novo prazo para a apresentao do relatrio
IV divulgao para consulta pblica na pagina da internet do rgo ambiental,
do nome e perodo de suspenso dos auditores ambientais, auditoreslderes e empresas de auditoria que incorrerem no disposto acima.

11.4

As organizaes que constam do item 4.1 desta Diretriz que deixarem de


apresentar seus respectivos relatrios de auditoria ambiental estaro sujeitas s

15

penalidades previstas no artigo 10 da Lei Estadual n 1.898/1991, conforme


alterao pela Lei Estadual n 3.341/1999.

16

ANEXO
ORIENTAO PARA SELEO E UTILIZAO DE INDICADORES DE
DESEMPENHO AMBIENTAL
O item 7.2.2 desta Diretriz estabelece que as organizaes devero utilizar, quando
aplicvel, um conjunto de indicadores de desempenho ambiental.
Os princpios bsicos para seleo desses indicadores so os seguintes:
fornecer uma avaliao correta do desempenho ambiental da organizao;
ser claro e inteligvel;
permitir a comparao de dados referentes a anos anteriores;
a) ser atualizado com a regularidade necessria para permitir a adoo de
medidas corretivas;
b) permitir comparaes com dados de referncia setoriais, nacionais ou regionais
e com os requisitos legais.
A tabela a seguir apresenta alguns exemplos de indicadores e unidades de medida
para utilizao pelas organizaes. Os indicadores podem ser expressos em valores
absolutos, que fornecem informaes sobre a magnitude dos impactos ambientais (por
exemplo: gerao de resduos em toneladas/ano) e em valores que fornecem uma
relao entre dois nmeros absolutos do mesmo tipo ou de diferentes tipos (por
exemplo: toneladas de resduos/volume de produo, percentagem de reciclagem), que
permitem comparar produtos ou processos, desempenhos de diferentes empresas e
avaliar a eficincia de uma atividade.
Aspecto

Consumo de
materiais
(matrias-primas e
insumos)

Indicador de desempenho
Quantidade total de matrias-primas e
insumos
Quantidade de matrias-primas e insumos
por unidade produzida
Quantidade de materiais reciclados
Quantidade de materiais reciclados por
unidade produzida
Quantidade de materiais reutilizados por
unidade produzida
Consumo total de energia
Consumo de energia por unidade produzida

Consumo de
energia

Consumo de gua

Consumo por fonte:


Hidrulica (energia eltrica)
Fssil (leo combustvel, GLP, diesel, gs
natural)
Outras (solar, biomassa, elica)
Energia economizada por eficincia
energtica
Consumo total de gua
Consumo de gua por unidade produzida

17

Unidade
t/ano
t/un. produzida
t/ano
t/un. produzida
t/un. produzida
kWh ou
Joules/ano
kWh ou
Joules/un.
produzida

kWh ou
Joules/ano
m/ano
m/un.
produzida

Aspecto

Indicador de desempenho
Quantidade de gua por fonte:
Rede
Superficial
Subterrnea
Outras
Quantidade de gua reutilizada (% consumo
total)
Volume total (exceto guas pluviais
segregadas)
Volume por unidade produzida

Lanamento de
efluentes lquidos

Emisses
atmosfricas

Gerao de
resduos

Gerao de rudo
Contaminao do
solo
Cobertura do solo

Volume total encaminhado para tratamento


interno e para terceiros
Carga total lanada por parmetro (DBO,
DQO, metais pesados, leos e graxas e
outros)
Carga lanada por parmetro (DBO, DQO,
metais pesados, leos e graxas e outros) por
unidade produzida
Emisses totais de fontes fixas (SOx, NOx,
hidrocarbonetos, material particulado, outros)
Emisses de fontes fixas (SOx, NOx,
hidrocarbonetos, material particulado, outros)
por unidade produzida
Emisses totais de gases do efeito estufa
Emisses de gases do efeito estufa por kWh
ou unidade produzida
Gerao total por tipo de resduos:
Resduos perigosos (classe I)
Resduos no-inertes (classe II-A)
Resduos inertes (classe II-B)
Gerao por tipo e por unidade produzida
Resduos perigosos (classe I)
Resduos no-inertes (classe II-A)
Resduos inertes (classe II-B)
Destinao
Aterro sanitrio
Aterro industrial
Reaproveitamento interno
Reaproveitamento por terceiros
Reciclagem em terceiros
Incinerao
Co-processamento
Outros
Reclamaes da comunidade

Unidade

%
m/ano
m/un.
produzida
m3/ano
kg/ano
kg/un.
produzida
t/ano
t/un. produzida
t CO2 eq/ano
t CO2 eq/un.
produzida ou
kWh
t/ano

t/un. produzida

Emisso de rudo

db(A)

rea contaminada

rea remediada por rea contaminada


reas edificadas e pavimentadas por rea
total

18

Aspecto

Proliferao de
vetores e pragas
urbanas

Higienizao de
reservatrios de
gua

Poltica ambiental
e sistema de
gesto ambiental

Conformidade
legal

Capacitao e
educao
ambiental

Indicador de desempenho

Unidade

reas verdes por rea total

reas com espcies nativas por rea verde

intramuros

rea beneficiada
pelo controle

extramuros
Quantidade total de agrotxicos aplicados por
princpio ativo
Reduo da infestao/vetor ou praga urbana
Reservatrios tratados por reservatrios
totais
Quantidade de servios realizados por
reservatrio
Anlises bacteriolgicas
Objetivos e metas atingidos
Nveis gerenciais com responsabilidades
ambientais especficas
Custos (operacionais e de investimento)
associados com os aspectos ambientais
Investimentos em projetos e programas
socioambientais
Investimentos em equipamentos, sistemas de
controle ambiental e tecnologias limpas
Poupanas alcanadas com redues na
utilizao de recursos, preveno da poluio
ou reciclagem
Multas e penalidades
Acidentes ambientais
Condicionantes de licenas atendidas por total de
condicionantes
Reclamaes da comunidade
Mdia de horas de treinamento ambiental
para empregados
Empregados treinados pelo total de
empregados
Investimento em capacitao e formao
ambiental
N de pessoas da comunidade atendidas
pelos programas de educao ambiental

19

m
m
kg ou L/ano
%
%
n/reservatrio
n
no
no
R$ mil/ano
R$ mil/ano
R$ mil/ano
R$ mil/ano
no
no
%
no
n horas/
pessoa.ano
o

%
R$ mil/ano
n