Metdologia

David Medianero Burga
La caracterstica esencial en estos proyectos es que contribuyen a la generacin de nuevos

conocimientos. Sin embargo, las diferencias entre unos y otros estn relacionadas al tipo de
conocimiento que generan. As, la investigacin bsica est vinculada al conocimiento
cientfico puro, razn por la cual es conocida tambin con el nombre de investigacin pura o
fundamental. La investigacin aplicada, por su parte, est vinculada al desarrollo de
inventos, sustentados en conocimientos cientficos. Finalmente, el desarrollo experimental
busca transformar un invento en una innovacin de productos o procesos que contribuyen al
desarrollo socioeconmico. Esta ltima tipologa tambin adopta el nombre de investigacin
tecnolgica y cuando toma la forma de proyecto se denomina proyecto tecnolgico.
En todos los casos, sin embargo, se trata de conocimiento sobre aspectos mesurables de la
realidad objetiva, obtenidos mediante la aplicacin de mtodos observacionales o
experimentales en los cuales se ha desarrollado un protocolo de investigacin sustentado en el
mtodo cientfico.
Desde la perspectiva del enfoque del marco lgico, por otra parte, los proyectos de
investigacin estratgica se pueden clasificar en tres tipos bsicos: PIE1, PIE2 y PIE3.
Proyectos PIE1. Son proyectos de investigacin estratgica cuyo marco lgico se agota
en
los resultados de la investigacin misma, sin impactos
socioeconmicos observables y mensurables.
Proyectos PIE2. Son proyectos de investigacin estratgica cuyo marco lgico incorpora
impactos socioeconmicos observables y en ciertos modos
mensurables.
a productores beneficiarios dentro de los efectos, adems de contar con
impactos socioeconmicos observables.
Pensamiento Crtico No. 7, pg. 173 - 199
Metodologa de Diseo de
Proyectos de Investigacin Agraria
Resumen: El presente artculo constituye una breve exposicin de un trabajo

desarrollado en el marco de las actividades del Fondo de Desarrollo de Servicios Estratgicos de
INCAGRO. Ofrece una propuesta metodolgica para la identificacin, formulacin y evaluacin
de proyectos de investigacin estratgica agraria. No obstante, su aplicacin puede hacerse
extensiva a proyectos de investigacin cientfica en otros sectores. La caracterstica esencial de la
metodologa propuesta es la combinacin del mtodo cientfico - base del proceso investigatorio
estratgico- con el mtodo del marco lgico, elemento fundamental del enfoque de proyecto,
constituyndose de este modo en una transaccin entre la metodologa de investigacin y la
metodologa de diseo de proyectos de inversin. Los temas que se abordan van desde los
aspectos netamente conceptuales, como punto de partida que permite establecer en forma clara
y sencilla un lenguaje y criterios comunes, hasta la exposicin de cada uno de los pasos de la
metodologa, que comprende la identificacin, formulacin de los aspectos cientficos y
programticos y la evaluacin bajo tres modalidades: costo - efectividad, costo - impacto y costo
- beneficio.
Palabras Clave: Proyectos, investigacin estratgica, marco lgico, diseo
experimental, anlisis costo efectividad, anlisis costo impacto, anlisis costo beneficio.
176
173
Introduccin
El diseo de un proyecto de investigacin debe tener en cuenta dos consideraciones
fundamentales: una de carcter general, al tratarse de proyectos de inversin; y otra, de carcter
particular, al tratarse especficamente de inversiones orientadas a la generacin de
conocimientos. Las caractersticas generales hacen referencia al hecho que, en su calidad de
proyectos de inversin, las investigaciones estratgicas constituyen intervenciones temporales,
con fechas de inicio y trminos predeterminados, que contribuyen a elevar la capacidad
productiva y, por ende, los niveles de productividad y competitividad. Tienen, adems, un costo
determinado por los insumos necesarios para la ejecucin de las actividades previstas. De otro
lado, las caractersticas particulares estn relacionadas a la generacin de nuevos conocimientos,
los cuales contribuyen directa o indirectamente al incremento de la productividad agraria. Estos
conocimientos debe anotarse- son obtenidos mediante la utilizacin del mtodo cientfico, que
esencialmente consiste en la realizacin de experimentos o estudios observacionales
comparativos sustentados en protocolos establecidos en el campo de la investigacin cientfica.
Metodologa de diseo de proyectos de investigacin agraria
Las columnas de Indicadores y Medios de Verificacin contienen los datos

numricos y sus fuentes que, en conjunto, forman la lnea de base utilizada al inicio de la
ejecucin y la lnea de salida empelada al trmino de la ejecucin.
MARCO LGICO DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN CIENTFICA
Investigacin experimental y marco lgico

La investigacin experimental tiene una caracterstica bsica. A diferencia de mtodos
alternativos de investigacin, en un estudio de carcter experimental el investigador manipula la
variable o variables independientes antes de medir el efecto sobre la variable dependiente. La
manipulacin de variables independientes, junto con procedimientos para controlar las
variables latentes, forma la base de la eficacia de la investigacin experimental. Mientras mayor
sea el control del investigador sobre las variables experimentales y variables externas, mayor
confianza podr tener en las relaciones de causalidad en el fenmeno bajo estudio.
Lo anterior, sin embargo, no tiene nada de nuevo. Lo distintivo es talvez puntualizar el
hecho que los distintos elementos del proyecto de investigacin estratgica pueden ser
visualizados a travs del instrumento denominado marco lgico. As, la justificacin de la
investigacin se refleja en el Fin; la hiptesis se refleja en el Propsito; el diseo de la investigacin
en los Componentes; y el plan de implementacin en las Actividades. El marco lgico refleja,
grosso modo, el planteamiento de una investigacin experimental, en los trminos siguientes:
Tipologa bsica en proyectos de investigacin

Los proyectos de investigacin presentan una tipologa bsica dividida en tres categoras
principales: proyectos de investigacin bsica, proyectos de investigacin aplicada y proyectos
de desarrollo experimental. Esta es la clasificacin clsica, basada en el Manual de Frascati de la
Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmico (OCDE), que tiene su equivalencia en los
distintos tipos de proyectos de investigacin estratgica.
TIPOLOGIA DE LAS INVESTIGACIONES
COLUMNA DE OBJETIVOS
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Introduccin
El diseo de un proyecto de investigacin debe tener en cuenta dos consideraciones
fundamentales: una de carcter general, al tratarse de proyectos de inversin; y otra, de carcter
particular, al tratarse especficamente de inversiones orientadas a la generacin de
conocimientos. Las caractersticas generales hacen referencia al hecho que, en su calidad de
proyectos de inversin, las investigaciones estratgicas constituyen intervenciones temporales,
con fechas de inicio y trminos predeterminados, que contribuyen a elevar la capacidad
productiva y, por ende, los niveles de productividad y competitividad. Tienen, adems, un costo
determinado por los insumos necesarios para la ejecucin de las actividades previstas. De otro
lado, las caractersticas particulares estn relacionadas a la generacin de nuevos conocimientos,
los cuales contribuyen directa o indirectamente al incremento de la productividad agraria. Estos
conocimientos debe anotarse- son obtenidos mediante la utilizacin del mtodo cientfico, que
esencialmente consiste en la realizacin de experimentos o estudios observacionales
comparativos sustentados en protocolos establecidos en el campo de la investigacin cientfica.
Las columnas de Indicadores y Medios de Verificacin contienen los datos

numricos y sus fuentes que, en conjunto, forman la lnea de base utilizada al inicio de la
ejecucin y la lnea de salida empelada al trmino de la ejecucin.
MARCO LGICO DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN CIENTFICA
Investigacin experimental y marco lgico

La investigacin experimental tiene una caracterstica bsica. A diferencia de mtodos
alternativos de investigacin, en un estudio de carcter experimental el investigador manipula la
variable o variables independientes antes de medir el efecto sobre la variable dependiente. La
manipulacin de variables independientes, junto con procedimientos para controlar las
variables latentes, forma la base de la eficacia de la investigacin experimental. Mientras mayor
sea el control del investigador sobre las variables experimentales y variables externas, mayor
confianza podr tener en las relaciones de causalidad en el fenmeno bajo estudio.
Lo anterior, sin embargo, no tiene nada de nuevo. Lo distintivo es talvez puntualizar el
hecho que los distintos elementos del proyecto de investigacin estratgica pueden ser
visualizados a travs del instrumento denominado marco lgico. As, la justificacin de la
investigacin se refleja en el Fin; la hiptesis se refleja en el Propsito; el diseo de la investigacin
en los Componentes; y el plan de implementacin en las Actividades. El marco lgico refleja,
grosso modo, el planteamiento de una investigacin experimental, en los trminos siguientes:
Tipologa bsica en proyectos de investigacin

Los proyectos de investigacin presentan una tipologa bsica dividida en tres categoras
principales: proyectos de investigacin bsica, proyectos de investigacin aplicada y proyectos
de desarrollo experimental. Esta es la clasificacin clsica, basada en el Manual de Frascati de la
Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmico (OCDE), que tiene su equivalencia en los
distintos tipos de proyectos de investigacin estratgica.
TIPOLOGIA DE LAS INVESTIGACIONES
COLUMNA DE OBJETIVOS
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La caracterstica esencial en estos proyectos es que contribuyen a la generacin de nuevos

conocimientos. Sin embargo, las diferencias entre unos y otros estn relacionadas al tipo de
conocimiento que generan. As, la investigacin bsica est vinculada al conocimiento
cientfico puro, razn por la cual es conocida tambin con el nombre de investigacin pura o
fundamental. La investigacin aplicada, por su parte, est vinculada al desarrollo de
inventos, sustentados en conocimientos cientficos. Finalmente, el desarrollo experimental
busca transformar un invento en una innovacin de productos o procesos que contribuyen al
desarrollo socioeconmico. Esta ltima tipologa tambin adopta el nombre de investigacin
tecnolgica y cuando toma la forma de proyecto se denomina proyecto tecnolgico.
En todos los casos, sin embargo, se trata de conocimiento sobre aspectos mesurables de la
realidad objetiva, obtenidos mediante la aplicacin de mtodos observacionales o
experimentales en los cuales se ha desarrollado un protocolo de investigacin sustentado en el
mtodo cientfico.
Desde la perspectiva del enfoque del marco lgico, por otra parte, los proyectos de
investigacin estratgica se pueden clasificar en tres tipos bsicos: PIE1, PIE2 y PIE3.
Proyectos PIE1. Son proyectos de investigacin estratgica cuyo marco lgico se agota
en
los resultados de la investigacin misma, sin impactos
socioeconmicos observables y mensurables.
impactos socioeconmicos observables y en ciertos modos
mensurables.
a productores beneficiarios dentro de los efectos, adems de contar con
impactos socioeconmicos observables.
Pensamiento Crtico No. 7, pg. 173 - 199
Metodologa de Diseo de
Proyectos de Investigacin Agraria
Resumen: El presente artculo constituye una breve exposicin de un trabajo

desarrollado en el marco de las actividades del Fondo de Desarrollo de Servicios Estratgicos de
INCAGRO. Ofrece una propuesta metodolgica para la identificacin, formulacin y evaluacin
de proyectos de investigacin estratgica agraria. No obstante, su aplicacin puede hacerse
extensiva a proyectos de investigacin cientfica en otros sectores. La caracterstica esencial de la
metodologa propuesta es la combinacin del mtodo cientfico - base del proceso investigatorio
estratgico- con el mtodo del marco lgico, elemento fundamental del enfoque de proyecto,
constituyndose de este modo en una transaccin entre la metodologa de investigacin y la
metodologa de diseo de proyectos de inversin. Los temas que se abordan van desde los
aspectos netamente conceptuales, como punto de partida que permite establecer en forma clara
y sencilla un lenguaje y criterios comunes, hasta la exposicin de cada uno de los pasos de la
metodologa, que comprende la identificacin, formulacin de los aspectos cientficos y
programticos y la evaluacin bajo tres modalidades: costo - efectividad, costo - impacto y costo
- beneficio.
Palabras Clave: Proyectos, investigacin estratgica, marco lgico, diseo
experimental, anlisis costo efectividad, anlisis costo impacto, anlisis costo beneficio.
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mercado (en trminos de resultado esperado), la etapa dentro del proceso de investigacin,
entre otros.
TIPOLOGIA DE SUBPROYECTOS DE INVESTIGACION ESTRATEGICA
7. Estimacin de costos del proyecto. Se realiza para efectos de presupuestacin.

Comprende los costos de inversin, es decir, los costos de ejecucin de todas las actividades y los
costos para efectos de evaluacin, que comprende los costos directos e indirectos incrementales
de operacin.
8. Anlisis de rentabilidad, sensibilidad y riesgo del proyecto. Consiste en la
identificacin de la metodologa pertinente para la evaluacin, pudindose elegir entre tres
opciones: el anlisis costo efectividad, el anlisis costo impacto y el anlisis costo beneficio. La
naturaleza particular de la investigacin y el tipo de informacin que estas pueden proporcionar
sern determinantes en la eleccin de la metodologa de evaluacin. Este paso incluye analizar el
efecto que pueden tener diversas variables que podran afectar de manera importante la
ejecucin del proyecto (precios, costos, el indicador de efectividad, entre otros). El anlisis de
riesgo consiste en evaluar las probabilidades de alcanzar la fase de desarrollo del subproyecto y
su producto, alcanzar la fase de transferencia del producto desarrollado por el proyecto y; de
alcanzar la fase de adopcin de la nueva tecnologa generada.
9. Anlisis de sostenibilidad. Consiste en la evaluacin de los elementos del diseo
del proyecto que garantizan la insercin de la investigacin propuesta en una cadena de eventos
cientficos y socioeconmicos que auguran un desarrollo posterior de los conocimientos
generados.
10. Marco lgico. Sobre la base del plan experimental de la alternativa seleccionada, se
puede elaborar un marco lgico desde dos perspectivas que, si bien son esencialmente similares,
guardan algunas diferencias notables. De esta forma se puede elaborar un marco lgico desde la
perspectiva del investigador, en el cual la hiptesis se ubica en el propsito, y los componentes
experimentales y sus actividades correspondientes se ubican en los casilleros de componentes y
actividades del marco lgico, respectivamente. Por otro lado, el marco lgico desde la
perspectiva del proyectista ubica dentro de los casilleros de componentes y actividades, adems
de los aspectos meramente experimentales, aquellos aspectos no experimentales tales como:
fortalecimiento institucional, capacitacin del personal cientfico y difusin de los resultados de
la investigacin cientfica.
Identificacin del problema
Tipologa bsica en mtodos de investigacin

As como existen distintos tipos de investigacin, tambin existen distintos mtodos de
investigacin cientfica, contndose entre los ms importantes el mtodo experimental, el
mtodo observacional y el mtodo ex post facto.
Mtodo experimental. Consiste en someter deliberadamente un grupo de individuos a
algn tratamiento, con el objetivo de observar sus respuestas. En este tipo de estudios
suele ser posible asignar relaciones causales entre las respuestas y los tratamientos.
Mtodo observacional. Consiste en medir las variables de inters intentando no
influir sobre las respuestas. Cuando muestreamos, el objetivo es obtener informacin
procurando alterar lo mnimo a la poblacin. Los estudios observacionales se limitan a
asociar las relaciones entre las respuestas y las condiciones del tratamiento. Los estudios
observacionales que tratan de investigar el efecto de una variable sobre otra a menudo
fallan debido a que la variable explicativa se confunde con variables latentes.
Estudio ex post facto. La investigacin se realiza despus de ocurrido el
acontecimiento. La confiabilidad de los conocimientos obtenidos por esta va, sin
embargo, es de un grado menor a la de los otros mtodos.
La determinacin del problema cientfico y/o tecnolgico que el proyecto intentar

solucionar es la decisin ms importante del proceso de preinversin. Los proyectos de
investigacin estratgica son, esencialmente, grandes respuestas a determinados problemas de
la produccin, en este caso agraria. El error ms grave que se puede cometer en el diseo de
Los subproyectos de investigacin estratgica agraria suelen ser efectuados mediante la

utilizacin de los dos primeros mtodos sealados, debido a su mayor grado de validez y
confiabilidad.
180
177
Tipologa general de subproyectos de investigacin estratgica

Al combinar la tipologa de proyectos de investigacin cientfica con la tipologa
correspondiente a los mtodos de investigacin, se obtienen una tipologa ampliada que, para el
caso de los proyectos de investigacin estratgica, est compuesta por seis tipos de proyectos.
* Proyectos de investigacin bsica con mtodo experimental. Son proyectos que
generan nuevos conocimientos estrictamente de carcter cientfico, que para su obtencin
requieren de la aplicacin de diseos experimentales.
* Proyectos de investigacin bsica con mtodo observacional. Son aquellos que
generan igualmente conocimientos cientficos pero que por razones tcnicas, ticas, o
econmicas no pueden ser obtenidos mediante la realizacin de experimentos, en cuyo caso se
recurre a mtodos observacionales.
* Proyectos de investigacin aplicada con mtodo experimental. Son proyectos
en los cuales los conocimientos obtenidos tendran un impacto socioeconmico directo y serian
obtenidos mediante la realizacin de experimentos.
* Proyectos de investigacin aplicada con mtodo observacional. Son proyectos
que igualmente generaran conocimientos con impactos socioeconmico directo, pero sin
necesidad de realizar experimentos, sino mediante observaciones comparativas de situaciones
naturales.
* Proyectos de innovacin tecnolgica con mtodo experimental. Son proyectos
que generan innovaciones de aplicacin productiva inmediata, pero que para su validacin
requieren de la aplicacin de experimentos.
* Proyectos de investigacin tecnolgica con mtodo observacional. Son
aquellos proyectos que igualmente generan innovaciones de aplicacin productiva inmediata,
incluyendo el beneficio de alguna determinada poblacin beneficiaria, y cuya validacin ha sido
hecha mediante observaciones comparativas de situaciones naturales.
TIPOLOGA AMPLIADA DE SUBPROYECTOS DE INVESTIGACIN ESTRATGICA
Metodologa propuesta
El diseo de un proyecto de investigacin estratgica puede ser realizado aplicando una
metodologa de identificacin y formulacin que, grosso modo, comprende los 10 pasos
siguientes.
1. Identificacin del problema de investigacin. Consiste en determinar el
problema cientfico o tecnolgico que ser materia de investigacin. El instrumento
metodolgico sugerido es la Matriz de Seleccin de Problemas, a travs de la cual se realizan
comparaciones en el mbito socioeconmico, en base a criterios de pertinencia, viabilidad e
incidencia.
2. Justificacin de la investigacin. Implica la realizacin de un anlisis inicial de los
efectos que tendra la investigacin. Para ello, se sugiere el uso de tres tipos de indicadores:
indicadores de resultado cientfico, indicadores de impacto cientfico e indicadores de impacto
general. En determinados casos, la justificacin de la investigacin implicar un anlisis de
involucrados y, especficamente, de la poblacin beneficiaria.
3. Formulacin de hiptesis. Se realiza sobre la base del rbol de problemas y rbol
de objetivos. La hiptesis de investigacin es una respuesta tentativa al problema de
investigacin. En la medida en que se encuentra formulada como relacin entre dos o mas
variables, es posible utilizar la tcnica del rbol, ya sea en su versin negativa (rbol de
problemas) o positiva (rbol de objetivos).
4. Anlisis de alternativas y elaboracin del plan de investigacin. Luego de
formulada la hiptesis, se disea la estrategia de investigacin, que debe considerar por lo menos
dos opciones alternativas de solucin al problema investigatorio, formulando luego el plan de
experimentacin. El plan de investigacin puede ser complementado con los aspectos no
cientficos del proyecto, tales como capacitacin del personal de investigacin, fortalecimiento
institucional y difusin de los resultados de la investigacin.
5. Plan operativo del proyecto. Se elabora sobre la base del plan de investigacin. El
plan operativo contiene los componentes cientficos (experimentales y/o observacionales) y no
cientficos, as como las metas fsicas y financieras. Desde la perspectiva del investigador, el plan
operativo est constituido por las actividades de investigacin. Desde la perspectiva del
proyectista, el plan operativo est constituido por todas las actividades: experimentales,
observacionales y/o organizacionales.
6. Estimacin de beneficios del proyecto. Consiste en identificar los beneficios que
generar el subproyecto de investigacin en trminos de productos y/o servicios, as como de
adopcin de los resultados de una innovacin generada a travs de dicho proyecto. Vale decir, se
analiza de qu manera impacta al usuario o consumidor final, que en este caso, es el agricultor.
Este proceso requiere del anlisis de variables como el horizonte del proyecto, la cercana al
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Tipologa general de subproyectos de investigacin estratgica

Al combinar la tipologa de proyectos de investigacin cientfica con la tipologa
correspondiente a los mtodos de investigacin, se obtienen una tipologa ampliada que, para el
caso de los proyectos de investigacin estratgica, est compuesta por seis tipos de proyectos.
* Proyectos de investigacin bsica con mtodo experimental. Son proyectos que
generan nuevos conocimientos estrictamente de carcter cientfico, que para su obtencin
requieren de la aplicacin de diseos experimentales.
* Proyectos de investigacin bsica con mtodo observacional. Son aquellos que
generan igualmente conocimientos cientficos pero que por razones tcnicas, ticas, o
econmicas no pueden ser obtenidos mediante la realizacin de experimentos, en cuyo caso se
recurre a mtodos observacionales.
* Proyectos de investigacin aplicada con mtodo experimental. Son proyectos
en los cuales los conocimientos obtenidos tendran un impacto socioeconmico directo y serian
obtenidos mediante la realizacin de experimentos.
* Proyectos de investigacin aplicada con mtodo observacional. Son proyectos
que igualmente generaran conocimientos con impactos socioeconmico directo, pero sin
necesidad de realizar experimentos, sino mediante observaciones comparativas de situaciones
naturales.
* Proyectos de innovacin tecnolgica con mtodo experimental. Son proyectos
que generan innovaciones de aplicacin productiva inmediata, pero que para su validacin
requieren de la aplicacin de experimentos.
* Proyectos de investigacin tecnolgica con mtodo observacional. Son
aquellos proyectos que igualmente generan innovaciones de aplicacin productiva inmediata,
incluyendo el beneficio de alguna determinada poblacin beneficiaria, y cuya validacin ha sido
hecha mediante observaciones comparativas de situaciones naturales.
TIPOLOGA AMPLIADA DE SUBPROYECTOS DE INVESTIGACIN ESTRATGICA
Metodologa propuesta
El diseo de un proyecto de investigacin estratgica puede ser realizado aplicando una
metodologa de identificacin y formulacin que, grosso modo, comprende los 10 pasos
siguientes.
1. Identificacin del problema de investigacin. Consiste en determinar el
problema cientfico o tecnolgico que ser materia de investigacin. El instrumento
metodolgico sugerido es la Matriz de Seleccin de Problemas, a travs de la cual se realizan
comparaciones en el mbito socioeconmico, en base a criterios de pertinencia, viabilidad e
incidencia.
2. Justificacin de la investigacin. Implica la realizacin de un anlisis inicial de los
efectos que tendra la investigacin. Para ello, se sugiere el uso de tres tipos de indicadores:
indicadores de resultado cientfico, indicadores de impacto cientfico e indicadores de impacto
general. En determinados casos, la justificacin de la investigacin implicar un anlisis de
involucrados y, especficamente, de la poblacin beneficiaria.
3. Formulacin de hiptesis. Se realiza sobre la base del rbol de problemas y rbol
de objetivos. La hiptesis de investigacin es una respuesta tentativa al problema de
investigacin. En la medida en que se encuentra formulada como relacin entre dos o mas
variables, es posible utilizar la tcnica del rbol, ya sea en su versin negativa (rbol de
problemas) o positiva (rbol de objetivos).
4. Anlisis de alternativas y elaboracin del plan de investigacin. Luego de
formulada la hiptesis, se disea la estrategia de investigacin, que debe considerar por lo menos
dos opciones alternativas de solucin al problema investigatorio, formulando luego el plan de
experimentacin. El plan de investigacin puede ser complementado con los aspectos no
cientficos del proyecto, tales como capacitacin del personal de investigacin, fortalecimiento
institucional y difusin de los resultados de la investigacin.
5. Plan operativo del proyecto. Se elabora sobre la base del plan de investigacin. El
plan operativo contiene los componentes cientficos (experimentales y/o observacionales) y no
cientficos, as como las metas fsicas y financieras. Desde la perspectiva del investigador, el plan
operativo est constituido por las actividades de investigacin. Desde la perspectiva del
proyectista, el plan operativo est constituido por todas las actividades: experimentales,
observacionales y/o organizacionales.
6. Estimacin de beneficios del proyecto. Consiste en identificar los beneficios que
generar el subproyecto de investigacin en trminos de productos y/o servicios, as como de
adopcin de los resultados de una innovacin generada a travs de dicho proyecto. Vale decir, se
analiza de qu manera impacta al usuario o consumidor final, que en este caso, es el agricultor.
Este proceso requiere del anlisis de variables como el horizonte del proyecto, la cercana al
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mercado (en trminos de resultado esperado), la etapa dentro del proceso de investigacin,
entre otros.
TIPOLOGIA DE SUBPROYECTOS DE INVESTIGACION ESTRATEGICA
7. Estimacin de costos del proyecto. Se realiza para efectos de presupuestacin.

Comprende los costos de inversin, es decir, los costos de ejecucin de todas las actividades y los
costos para efectos de evaluacin, que comprende los costos directos e indirectos incrementales
de operacin.
8. Anlisis de rentabilidad, sensibilidad y riesgo del proyecto. Consiste en la
identificacin de la metodologa pertinente para la evaluacin, pudindose elegir entre tres
opciones: el anlisis costo efectividad, el anlisis costo impacto y el anlisis costo beneficio. La
naturaleza particular de la investigacin y el tipo de informacin que estas pueden proporcionar
sern determinantes en la eleccin de la metodologa de evaluacin. Este paso incluye analizar el
efecto que pueden tener diversas variables que podran afectar de manera importante la
ejecucin del proyecto (precios, costos, el indicador de efectividad, entre otros). El anlisis de
riesgo consiste en evaluar las probabilidades de alcanzar la fase de desarrollo del subproyecto y
su producto, alcanzar la fase de transferencia del producto desarrollado por el proyecto y; de
alcanzar la fase de adopcin de la nueva tecnologa generada.
9. Anlisis de sostenibilidad. Consiste en la evaluacin de los elementos del diseo
del proyecto que garantizan la insercin de la investigacin propuesta en una cadena de eventos
cientficos y socioeconmicos que auguran un desarrollo posterior de los conocimientos
generados.
10. Marco lgico. Sobre la base del plan experimental de la alternativa seleccionada, se
puede elaborar un marco lgico desde dos perspectivas que, si bien son esencialmente similares,
guardan algunas diferencias notables. De esta forma se puede elaborar un marco lgico desde la
perspectiva del investigador, en el cual la hiptesis se ubica en el propsito, y los componentes
experimentales y sus actividades correspondientes se ubican en los casilleros de componentes y
actividades del marco lgico, respectivamente. Por otro lado, el marco lgico desde la
perspectiva del proyectista ubica dentro de los casilleros de componentes y actividades, adems
de los aspectos meramente experimentales, aquellos aspectos no experimentales tales como:
fortalecimiento institucional, capacitacin del personal cientfico y difusin de los resultados de
la investigacin cientfica.
Identificacin del problema
Tipologa bsica en mtodos de investigacin

As como existen distintos tipos de investigacin, tambin existen distintos mtodos de
investigacin cientfica, contndose entre los ms importantes el mtodo experimental, el
mtodo observacional y el mtodo ex post facto.
Mtodo experimental. Consiste en someter deliberadamente un grupo de individuos a
algn tratamiento, con el objetivo de observar sus respuestas. En este tipo de estudios
suele ser posible asignar relaciones causales entre las respuestas y los tratamientos.
Mtodo observacional. Consiste en medir las variables de inters intentando no
influir sobre las respuestas. Cuando muestreamos, el objetivo es obtener informacin
procurando alterar lo mnimo a la poblacin. Los estudios observacionales se limitan a
asociar las relaciones entre las respuestas y las condiciones del tratamiento. Los estudios
observacionales que tratan de investigar el efecto de una variable sobre otra a menudo
fallan debido a que la variable explicativa se confunde con variables latentes.
Estudio ex post facto. La investigacin se realiza despus de ocurrido el
acontecimiento. La confiabilidad de los conocimientos obtenidos por esta va, sin
embargo, es de un grado menor a la de los otros mtodos.
La determinacin del problema cientfico y/o tecnolgico que el proyecto intentar

solucionar es la decisin ms importante del proceso de preinversin. Los proyectos de
investigacin estratgica son, esencialmente, grandes respuestas a determinados problemas de
la produccin, en este caso agraria. El error ms grave que se puede cometer en el diseo de
Los subproyectos de investigacin estratgica agraria suelen ser efectuados mediante la

utilizacin de los dos primeros mtodos sealados, debido a su mayor grado de validez y
confiabilidad.
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* Variables extraas. Son eventos que pueden surgir e incidir en el proceso de investigacin,
alterando de manera significativa los resultados del mismo.
estos proyectos consiste en intentar resolver con precisin el problema equivocado. Existen
diversas formas de efectuar el anlisis de la situacin actual, siendo el ms usado el mtodo
participativo denominado lluvia de ideas. Este mtodo permite arribar a un registro de situacin;
esto es, un listado simple de los principales problemas que aquejan a la poblacin objetivo de la
entidad ejecutora y, posteriormente, seleccionar el problema central. En este paso se establecen
las fronteras de todo el proceso.
* Variables espurias. Son variables que, en principio se las clasifica usualmente como
independientes, y que aparentemente producen cambios en la variable dependiente, pero
que luego, en una evaluacin posterior, se descubre que no es ella sino otra variable, la que
produce los cambios de la variable dependiente.
Luego de haber definido el problema de investigacin, se analizan sus causas y efectos. El
punto de partida para solucionar un problema es analizarlo correctamente, con la ayuda de un
instrumento metodolgico denominado rbol de problemas. El anlisis de efectos consiste en
representar grficamente los efectos surgidos a consecuencia del problema. El procedimiento, en
forma general, consiste en colocar en un primer nivel los efectos directos o inmediatos del
problema. Cada efecto nace del problema, lo que se representa con una flecha desde el
problema hacia cada efecto inmediato. A continuacin, se pregunta para cada efecto de primer
nivel si hay alguno o varios efectos superiores importantes que puedan derivarse de l. De ser
as, habrn de ser representados en un segundo nivel, derivndolos con flechas de abajo hacia
arriba desde el efecto de primer nivel que opera como causa. Si a un efecto concurre como causa
otro efecto de primer nivel ya representado, se indica la interdependencia con una flecha. Se
contina sucesivamente con el mtodo para otros niveles, hasta llegar a un nivel que se considere
como el superior dentro del mbito de competencia o de posibilidades de intervencin.
A partir del problema central, hacia abajo, se representan las posibles causas del problema
central. Es muy importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen estas causas. En
particular, es muy importante tratar de llegar a las causales primarias e independientes que estn
originando el problema. Mientras ms niveles se puedan detectar en el rbol de causas, ms
cerca se estar de las posibles soluciones a implementar para superar la condicin restrictiva que
se ha detectado. En el siguiente esquema se muestra el rbol de causas ejemplificado con el
proyecto ya sealado. Una vez que se han identificado las causas y efectos del problema central,
el paso siguiente es integrarlas en un slo cuadro, este cuadro representa el resumen de la
situacin del problema analizado. De este modo, se construye un rbol que tiene como tronco al
problema central; como ramas, a los efectos del problema y como races a las causas del
problema.
Usualmente, los problemas se identifican al realizar el diagnstico de la institucin o de la

localidad de que se trate. Acto seguido, el reto consiste en identificar los problemas que, por su
gravedad y relevancia, ameriten su atencin en el plazo ms breve. El diagnstico de la situacin
actual es el proceso sistemtico de identificacin de los grandes problemas existentes en el
mbito de trabajo de la institucin y que, por ende, representan oportunidades para el
mejoramiento del desempeo. La situacin actual, por lo general, es evaluada a travs del uso de
indicadores de desempeo, los cuales reflejan la contribucin de la organizacin al desarrollo
econmico y mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin.
Los criterios para plantear adecuadamente un problema de investigacin son
fundamentalmente tres: El problema debe expresar una relacin entre dos o ms conceptos o
variables; debe estar formulado como pregunta, claramente y sin ambigedad y finalmente debe
implicar la posibilidad de realizar una prueba emprica. El principio general es que un problema
debe ser lo suficientemente especfico para ser abordado mediante un proyecto y lo
suficientemente general para admitir diversas alternativas de solucin.
Sobre la base de los problemas identificados mediante la lluvia de ideas, se selecciona el
problema central que ser revertido con la implementacin del proyecto. Para ello resulta de
utilidad la elaboracin de una matriz, denominada Matriz de Seleccin del Problema Central, en
la cual se comparan los problemas en funcin a criterios relevantes en cuanto a la
implementacin o no de un proyecto, tales como: pertinencia, viabilidad e incidencia.
Este paso es indispensable por dos razones: por un lado, la seleccin del problema central
permite un procesamiento mucho ms eficaz del anlisis del proyecto; y por otro, permite realizar
un proceso de aproximaciones sucesivas que supone el anlisis de situacin, ya que ste slo se
puede efectuar en torno a un problema o ncleo de problemas. El resultado de este proceso es la
acotacin del listado de problemas a un nico problema considerado como el de mayor
repercusin en el desempeo de la institucin
Justificacin de la investigacin
La mayora de las investigaciones se realizan con un propsito definido y dicho propsito
debe ser lo suficientemente significativo como para que se justifique su realizacin. Con la
184
181
finalidad de evaluar la importancia potencial de una investigacin, se pueden utilizar

determinados criterios, que se exponen a continuacin en forma de preguntas.
* Conveniencia. Para qu sirve la investigacin?
* Relevancia social. Cul es su trascendencia social?, Quines se benefician?
* Implicaciones prcticas. Ayudar a resolver algn problema social?
Publicaciones en prensa especializada.
Indicadores de impacto general, se refieren a los efectos socioeconmicos a los que

en forma directa o indirecta contribuye o se espera que contribuya un subproyecto de
investigacin estratgica. Siguiendo al metodologa en vigencia en INCAGRO, se propone la
utilizacin de indicadores relacionados a tres variables clave: productividad, competitividad y
medio ambiente.
* Valor terico. La investigacin llenar algn vaco del conocimiento? Puede sugerir ideas
o recomendaciones para estudios posteriores?
* Utilidad metodolgica. La investigacin puede ayudar a crear un nuevo instrumento para
recolectar a o analizar los datos?
Respecto a estas preguntas, cabe anotar que cuanto mayor nmero de respuestas se
contesten en forma positiva, la investigacin tendr bases ms slidas para justificar su
realizacin. Para ello el instrumento utilizado es la construccin de indicadores de desempeo.
Para el anlisis de la importancia de una investigacin, pueden ser utilizados tres tipos de
indicadores: indicadores de resultado cientfico, indicadores de impacto cientfico e indicadores
de impacto general.
Indicadores de resultado cientfico. Se refieren a los resultados de la investigacin y,
por ende, dependern de la naturaleza del subproyecto correspondiente. Existen pocas
posibilidades de generalizacin, razn por la cual cada proyecto establecer los indicadores
pertinentes, sobre la base de ciertos criterios generales que se especifican en la siguiente seccin.
Sin embargo, con sus particularidades, los resultados de la investigacin puede ser clasificada en
tres rubros: indicadores de propiedad intelectual, indicadores bibliomtricos e indicadores de
capital humano.
Indicadores de impacto cientfico, se refieren a la cadena de eventos cientficotecnolgicos impulsados por el subproyecto, entre los que se pueden destacar:
Generacin y aplicacin de nuevos conocimientos y tecnologas.
* Formacin de recursos humanos.
* Desarrollo de infraestructura cientfico- tecnolgica.
* Creacin y mejoramiento de lneas de investigacin y desarrollo.
* Articulacin de grupos de investigacin.
Planteamiento de la hiptesis
Las hiptesis son explicaciones tentativas del fenmeno investigado que deben ser
formuladas como proposiciones. En el mbito de la investigacin cientfica, las hiptesis son
proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables, y se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados. Las hiptesis no necesariamente son verdaderas,
por lo que el investigador al formularlas no estar totalmente seguro que stas vayan a
comprobarse. En la preparacin de un proyecto de investigacin estratgica la formulacin de
hiptesis constituye un paso muy importante, el cual se realiza sobre la base del anlisis del
problema de investigacin. Esto equivale a establecer el objetivo del proyecto, toda vez que la
hiptesis constituye una explicacin tentativa del problema, y la prueba de la hiptesis
constituir la razn de ser de la investigacin. Para efectuar este paso, se puede emplear como
instrumentos los rboles de problemas y objetivos.
Las hiptesis de investigacin como respuestas tentativas al problema inicial, constituyen
una afirmacin acerca de la existencia de algn tipo de relacin -sea del carcter que fuere- entre
dos tipos de variables: una variable independiente y otra dependiente. Para poner a prueba esta
relacin, el investigador trata de aislar dichas variables a fin de poder afirmar con certeza que
efectivamente tal relacin existe y que se puede descartar con confianza la injerencia de eventos
que habran podido alterar el proceso de investigacin. A tal respecto, se pueden identificar
diversos tipos de variables: independientes, dependientes, controladas, extraas y espurias.
* Variable independiente. Es aquella que se ha identificado como la posible causa o evento
promotor de los cambios o del surgimiento de la variable dependiente.
* Variable dependiente. Es a su vez el efecto que se desea estudiar y que se supone es el
resultado de la manipulacin o aparicin de la variable independiente.
* Integracin de nuevos cientficos y tecnlogos.
* Aumento en el vnculo de universidades o institutos de investigacin con el mundo empresarial.
* Variables controladas. Son las condiciones que se suponen vinculadas a la variable

independiente o a la variable dependiente y que son conocidas por el investigador antes de
efectuar la experimentacin, de tal forma que se procura eliminarlas o mantenerlas constantes
durante el experimento, de manera que no afecten el desarrollo.
182
183
* Mejoramiento de laboratorios e instalaciones de investigacin y desarrollo

* Desarrollo de capacidades de gestin tecnolgica.
finalidad de evaluar la importancia potencial de una investigacin, se pueden utilizar

determinados criterios, que se exponen a continuacin en forma de preguntas.
* Conveniencia. Para qu sirve la investigacin?
* Relevancia social. Cul es su trascendencia social?, Quines se benefician?
* Implicaciones prcticas. Ayudar a resolver algn problema social?
Publicaciones en prensa especializada.
Indicadores de impacto general, se refieren a los efectos socioeconmicos a los que

en forma directa o indirecta contribuye o se espera que contribuya un subproyecto de
investigacin estratgica. Siguiendo al metodologa en vigencia en INCAGRO, se propone la
utilizacin de indicadores relacionados a tres variables clave: productividad, competitividad y
medio ambiente.
* Valor terico. La investigacin llenar algn vaco del conocimiento? Puede sugerir ideas
o recomendaciones para estudios posteriores?
* Utilidad metodolgica. La investigacin puede ayudar a crear un nuevo instrumento para
recolectar a o analizar los datos?
Respecto a estas preguntas, cabe anotar que cuanto mayor nmero de respuestas se
contesten en forma positiva, la investigacin tendr bases ms slidas para justificar su
realizacin. Para ello el instrumento utilizado es la construccin de indicadores de desempeo.
Para el anlisis de la importancia de una investigacin, pueden ser utilizados tres tipos de
indicadores: indicadores de resultado cientfico, indicadores de impacto cientfico e indicadores
de impacto general.
Indicadores de resultado cientfico. Se refieren a los resultados de la investigacin y,
por ende, dependern de la naturaleza del subproyecto correspondiente. Existen pocas
posibilidades de generalizacin, razn por la cual cada proyecto establecer los indicadores
pertinentes, sobre la base de ciertos criterios generales que se especifican en la siguiente seccin.
Sin embargo, con sus particularidades, los resultados de la investigacin puede ser clasificada en
tres rubros: indicadores de propiedad intelectual, indicadores bibliomtricos e indicadores de
capital humano.
Indicadores de impacto cientfico, se refieren a la cadena de eventos cientficotecnolgicos impulsados por el subproyecto, entre los que se pueden destacar:
Generacin y aplicacin de nuevos conocimientos y tecnologas.
* Formacin de recursos humanos.
* Desarrollo de infraestructura cientfico- tecnolgica.
* Creacin y mejoramiento de lneas de investigacin y desarrollo.
* Articulacin de grupos de investigacin.
Planteamiento de la hiptesis
Las hiptesis son explicaciones tentativas del fenmeno investigado que deben ser
formuladas como proposiciones. En el mbito de la investigacin cientfica, las hiptesis son
proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables, y se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados. Las hiptesis no necesariamente son verdaderas,
por lo que el investigador al formularlas no estar totalmente seguro que stas vayan a
comprobarse. En la preparacin de un proyecto de investigacin estratgica la formulacin de
hiptesis constituye un paso muy importante, el cual se realiza sobre la base del anlisis del
problema de investigacin. Esto equivale a establecer el objetivo del proyecto, toda vez que la
hiptesis constituye una explicacin tentativa del problema, y la prueba de la hiptesis
constituir la razn de ser de la investigacin. Para efectuar este paso, se puede emplear como
instrumentos los rboles de problemas y objetivos.
Las hiptesis de investigacin como respuestas tentativas al problema inicial, constituyen
una afirmacin acerca de la existencia de algn tipo de relacin -sea del carcter que fuere- entre
dos tipos de variables: una variable independiente y otra dependiente. Para poner a prueba esta
relacin, el investigador trata de aislar dichas variables a fin de poder afirmar con certeza que
efectivamente tal relacin existe y que se puede descartar con confianza la injerencia de eventos
que habran podido alterar el proceso de investigacin. A tal respecto, se pueden identificar
diversos tipos de variables: independientes, dependientes, controladas, extraas y espurias.
* Variable independiente. Es aquella que se ha identificado como la posible causa o evento
promotor de los cambios o del surgimiento de la variable dependiente.
* Variable dependiente. Es a su vez el efecto que se desea estudiar y que se supone es el
resultado de la manipulacin o aparicin de la variable independiente.
* Integracin de nuevos cientficos y tecnlogos.
* Aumento en el vnculo de universidades o institutos de investigacin con el mundo empresarial.
* Variables controladas. Son las condiciones que se suponen vinculadas a la variable

independiente o a la variable dependiente y que son conocidas por el investigador antes de
efectuar la experimentacin, de tal forma que se procura eliminarlas o mantenerlas constantes
durante el experimento, de manera que no afecten el desarrollo.
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* Mejoramiento de laboratorios e instalaciones de investigacin y desarrollo

* Desarrollo de capacidades de gestin tecnolgica.
* Variables extraas. Son eventos que pueden surgir e incidir en el proceso de investigacin,
alterando de manera significativa los resultados del mismo.
estos proyectos consiste en intentar resolver con precisin el problema equivocado. Existen
diversas formas de efectuar el anlisis de la situacin actual, siendo el ms usado el mtodo
participativo denominado lluvia de ideas. Este mtodo permite arribar a un registro de situacin;
esto es, un listado simple de los principales problemas que aquejan a la poblacin objetivo de la
entidad ejecutora y, posteriormente, seleccionar el problema central. En este paso se establecen
las fronteras de todo el proceso.
* Variables espurias. Son variables que, en principio se las clasifica usualmente como
independientes, y que aparentemente producen cambios en la variable dependiente, pero
que luego, en una evaluacin posterior, se descubre que no es ella sino otra variable, la que
produce los cambios de la variable dependiente.
Luego de haber definido el problema de investigacin, se analizan sus causas y efectos. El
punto de partida para solucionar un problema es analizarlo correctamente, con la ayuda de un
instrumento metodolgico denominado rbol de problemas. El anlisis de efectos consiste en
representar grficamente los efectos surgidos a consecuencia del problema. El procedimiento, en
forma general, consiste en colocar en un primer nivel los efectos directos o inmediatos del
problema. Cada efecto nace del problema, lo que se representa con una flecha desde el
problema hacia cada efecto inmediato. A continuacin, se pregunta para cada efecto de primer
nivel si hay alguno o varios efectos superiores importantes que puedan derivarse de l. De ser
as, habrn de ser representados en un segundo nivel, derivndolos con flechas de abajo hacia
arriba desde el efecto de primer nivel que opera como causa. Si a un efecto concurre como causa
otro efecto de primer nivel ya representado, se indica la interdependencia con una flecha. Se
contina sucesivamente con el mtodo para otros niveles, hasta llegar a un nivel que se considere
como el superior dentro del mbito de competencia o de posibilidades de intervencin.
A partir del problema central, hacia abajo, se representan las posibles causas del problema
central. Es muy importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen estas causas. En
particular, es muy importante tratar de llegar a las causales primarias e independientes que estn
originando el problema. Mientras ms niveles se puedan detectar en el rbol de causas, ms
cerca se estar de las posibles soluciones a implementar para superar la condicin restrictiva que
se ha detectado. En el siguiente esquema se muestra el rbol de causas ejemplificado con el
proyecto ya sealado. Una vez que se han identificado las causas y efectos del problema central,
el paso siguiente es integrarlas en un slo cuadro, este cuadro representa el resumen de la
situacin del problema analizado. De este modo, se construye un rbol que tiene como tronco al
problema central; como ramas, a los efectos del problema y como races a las causas del
problema.
Usualmente, los problemas se identifican al realizar el diagnstico de la institucin o de la

localidad de que se trate. Acto seguido, el reto consiste en identificar los problemas que, por su
gravedad y relevancia, ameriten su atencin en el plazo ms breve. El diagnstico de la situacin
actual es el proceso sistemtico de identificacin de los grandes problemas existentes en el
mbito de trabajo de la institucin y que, por ende, representan oportunidades para el
mejoramiento del desempeo. La situacin actual, por lo general, es evaluada a travs del uso de
indicadores de desempeo, los cuales reflejan la contribucin de la organizacin al desarrollo
econmico y mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin.
Los criterios para plantear adecuadamente un problema de investigacin son
fundamentalmente tres: El problema debe expresar una relacin entre dos o ms conceptos o
variables; debe estar formulado como pregunta, claramente y sin ambigedad y finalmente debe
implicar la posibilidad de realizar una prueba emprica. El principio general es que un problema
debe ser lo suficientemente especfico para ser abordado mediante un proyecto y lo
suficientemente general para admitir diversas alternativas de solucin.
Sobre la base de los problemas identificados mediante la lluvia de ideas, se selecciona el
problema central que ser revertido con la implementacin del proyecto. Para ello resulta de
utilidad la elaboracin de una matriz, denominada Matriz de Seleccin del Problema Central, en
la cual se comparan los problemas en funcin a criterios relevantes en cuanto a la
implementacin o no de un proyecto, tales como: pertinencia, viabilidad e incidencia.
Este paso es indispensable por dos razones: por un lado, la seleccin del problema central
permite un procesamiento mucho ms eficaz del anlisis del proyecto; y por otro, permite realizar
un proceso de aproximaciones sucesivas que supone el anlisis de situacin, ya que ste slo se
puede efectuar en torno a un problema o ncleo de problemas. El resultado de este proceso es la
acotacin del listado de problemas a un nico problema considerado como el de mayor
repercusin en el desempeo de la institucin
Justificacin de la investigacin
La mayora de las investigaciones se realizan con un propsito definido y dicho propsito
debe ser lo suficientemente significativo como para que se justifique su realizacin. Con la
184
181
RBOL DE OBJETIVOS - PERSPECTIVA DEL PROYECTISTA
188
Estudiar el
comportamiento del
yacn en las
condiciones
climticas,
edficas y
biofsicas del fundo de
Chancamayo del
distrito de Yanatile.
Determinar el manejo
agronmico que
permita mejorar las
relaciones costo produccin, manejo
de semilla botnica de
yacn en diferentes
sistemas productivos
y pisos altitudinales.
Analizar la
composicin qumica
de los morfotipos
segn los pisos
altitudinales y sistemas de
produccin,
identificando las
condiciones para el
yacn.
n
Analizar la composicin
qumica segn
morfotipos, pisos
altitudinales y sistemas
de produccin del
yacn.
Recuperacin y
codificacin de
germoplasma de las
variedades nativas de
yacn.
No existe un banco de
germoplasma de
yacn nativo.
RBOL DE PROBLEMAS
Estudiar el
comportamiento del
yacn en las
condiciones climticas,
edficas y biofsicas.
agronmico ptimo que
permita mejorar las
relaciones costo produccin del yacn.
Ausencia de informacin
sobre el comportamiento
de Lasiodiplodia
theobromae en manzano
Fortalecimiento
institucional.
Se conoce el rendimiento del yacn en asociatividad

con especies arbreas y en monocultivo.
Los agricultores conocen el comportamiento

fenolgico del yacn y su manejo adecuado.
Estudiar la fenologa, el manejo agronmico y la composicin qumica

del yacn segn su morfotipo en sistemas agrcolas y agroforestales
en diferentes pisos altitudinales.
Se conoce el sistema adecuado para lograr mayores

contenidos de sacarosa e inulina en el yacn.
n.
La produccin del yacn alcanza niveles ptimos de

rendimiento costo - produccin.
El cultivo del yacn es una alternativa productiva que

contribuye al mejoramiento de la calidad de vida de los agricultores
SUBPROYECTO: INFLUENCIA DE LOS EFECTOS CLIMTICOS EN EL YACN

185
Anlisis de alternativas y formulacin del plan de investigacin

Un elemento esencial del enfoque de proyecto es el anlisis de las alternativas, del cual se
deriva usualmente la eleccin de aquella alternativa que constituye la solucin ptima al
problema que el proyecto pretende resolver. En un proyecto de investigacin, el anlisis de
alternativas se refiere a las estrategias o alternativas para la confrontacin de las hiptesis, que
finalmente se concreta en un diseo o plan experimental, o en el diseo de un estudio
observacional. Este diseo, por otra parte, puede expresarse grficamente a travs de un rbol de
objetivos.
El diseo experimental constituye el plan o la estrategia para obtener la informacin que
se requiere en una investigacin. El investigador debe tratar de seleccionar o desarrollar uno o
ms diseos de investigacin en funcin de las caractersticas propias de su estudio y aplicarlos al
contexto particular de su estudio. Esto le permitir responder de manera prctica y concreta las
preguntas de investigacin. Debe tenerse en cuenta que un experimento es por definicin una
situacin de control en la cual se manipula de manera intencional una o mas variables
independientes (variables causales) para analizar las consecuencias que puede tener dicha
manipulacin sobre una o mas variables dependientes (efectos) dentro de una situacin de
control para el investigador
problema central da origen a una hiptesis bsica o central de investigacin. Las causas
fundamentales, por su parte, pasan a convertirse en los componentes experimentales del
proyecto. As por ejemplo, el rbol de objetivos desde la perspectiva del investigador- del
subproyecto Influencia de los efectos climticos en los contenidos bioqumicos del yacn
muestra a continuacin los elementos que permitiran explicar la fenomenloga del yacn.
RBOL DE OBJETIVOS - PERSPECTIVA DEL INVESTIGADOR

Para la formulacin del proyecto de investigacin, en lo que se refiere a sus componentes

experimentales, se puede utilizar, en calidad de instrumentos metodolgicos, el rbol de
objetivos y la matriz de seleccin de alternativas.
rbol de Objetivos. El rbol de objetivos, en principio, es una versin en positivo del rbol
de problemas, donde los medios fundamentales se especifican en el nivel inferior y constituyen
las races del rbol. En tanto que los fines, ms propiamente dicho los objetivos del proyecto, se
especifican en la parte superior. El rbol de objetivos es un procedimiento metodolgico que
permite:
* Describir la situacin futura que prevalecer una vez resueltos los problemas.
* Identificar y clasificar los objetivos por orden de importancia.
* Visualizar en un diagrama las relaciones medios-fines.
De este modo, los estados negativos que muestra el rbol de problemas se convierten en
estados positivos que hipotticamente se alcanzarn a la conclusin del proyecto. Cabe destacar
aqu que el rbol de objetivos puede realizarse bajo dos perspectivas, que de algn modo
resultan equivalentes: el rbol de objetivos bajo la perspectiva del investigador y el rbol de
objetivos bajo la perspectiva del proyectista, ambos se derivan del rbol de problemas y como
elemento central se basan siempre en la solucin del problema principal identificado
previamente en el rbol de problemas.
El rbol de objetivos realizado desde la perspectiva del investigador se distingue en que el
186



La fenologa del yacn, su composicin qumica y su manejo

agron mico varan de acuerdo al morfotipo de la planta, los pisos
altitudinales y los sistemas de produccin agrcola y agroforestal.
1. Determinar el manejo
agronmico ptimo que
permita mejorar las
relaciones costo
produccin, rendimiento por
hectrea, manejo de semilla
botnica de yacn en
diferentes sistemas
productivos y pisos
altitudinales.
2. Estudiar el
comportamiento del yacn
en las condiciones
climticas, edficas y
chancamayo del distrito de
Yanatile.
3. Analizar la composicin
qumica de los morfotipos
en estudio segn los pisos
produccin identificando en
que condiciones el yacn
contiene mayor cantidad de
sacarosa e inulina.
4. Recuperacin y
codificacin de
germoplasma de las
variedades nativas del
yacn.
De otro lado, en el rbol de objetivos que se realiza desde la perspectiva del proyectista, el
problema central pasa a convertirse en el objetivo central del proyecto, y las causas
fundamentales se convierten en los componentes del proyecto social, con la particularidad
adems de que se considera por lo comn un componente usualmente referido al
fortalecimiento institucional, que no es de carcter experimental y que hace referencia ms bien
actividades encaminadas mejorar las capacidades operativas y de gestin de las entidades
beneficiarias. El grafico adjunto muestra el rbol de objetivos desde la perspectiva del
proyectista- del subproyecto Influencia de los efectos climticos en los contenidos bioqumicos
del yacn se muestra a continuacin.
187
Anlisis de alternativas y formulacin del plan de investigacin

Un elemento esencial del enfoque de proyecto es el anlisis de las alternativas, del cual se
deriva usualmente la eleccin de aquella alternativa que constituye la solucin ptima al
problema que el proyecto pretende resolver. En un proyecto de investigacin, el anlisis de
alternativas se refiere a las estrategias o alternativas para la confrontacin de las hiptesis, que
finalmente se concreta en un diseo o plan experimental, o en el diseo de un estudio
observacional. Este diseo, por otra parte, puede expresarse grficamente a travs de un rbol de
objetivos.
El diseo experimental constituye el plan o la estrategia para obtener la informacin que
se requiere en una investigacin. El investigador debe tratar de seleccionar o desarrollar uno o
ms diseos de investigacin en funcin de las caractersticas propias de su estudio y aplicarlos al
contexto particular de su estudio. Esto le permitir responder de manera prctica y concreta las
preguntas de investigacin. Debe tenerse en cuenta que un experimento es por definicin una
situacin de control en la cual se manipula de manera intencional una o mas variables
independientes (variables causales) para analizar las consecuencias que puede tener dicha
manipulacin sobre una o mas variables dependientes (efectos) dentro de una situacin de
control para el investigador
problema central da origen a una hiptesis bsica o central de investigacin. Las causas
fundamentales, por su parte, pasan a convertirse en los componentes experimentales del
proyecto. As por ejemplo, el rbol de objetivos desde la perspectiva del investigador- del
subproyecto Influencia de los efectos climticos en los contenidos bioqumicos del yacn
muestra a continuacin los elementos que permitiran explicar la fenomenloga del yacn.
RBOL DE OBJETIVOS - PERSPECTIVA DEL INVESTIGADOR

Para la formulacin del proyecto de investigacin, en lo que se refiere a sus componentes

experimentales, se puede utilizar, en calidad de instrumentos metodolgicos, el rbol de
objetivos y la matriz de seleccin de alternativas.
rbol de Objetivos. El rbol de objetivos, en principio, es una versin en positivo del rbol
de problemas, donde los medios fundamentales se especifican en el nivel inferior y constituyen
las races del rbol. En tanto que los fines, ms propiamente dicho los objetivos del proyecto, se
especifican en la parte superior. El rbol de objetivos es un procedimiento metodolgico que
permite:
* Describir la situacin futura que prevalecer una vez resueltos los problemas.
* Identificar y clasificar los objetivos por orden de importancia.
* Visualizar en un diagrama las relaciones medios-fines.
De este modo, los estados negativos que muestra el rbol de problemas se convierten en
estados positivos que hipotticamente se alcanzarn a la conclusin del proyecto. Cabe destacar
aqu que el rbol de objetivos puede realizarse bajo dos perspectivas, que de algn modo
resultan equivalentes: el rbol de objetivos bajo la perspectiva del investigador y el rbol de
objetivos bajo la perspectiva del proyectista, ambos se derivan del rbol de problemas y como
elemento central se basan siempre en la solucin del problema principal identificado
previamente en el rbol de problemas.
El rbol de objetivos realizado desde la perspectiva del investigador se distingue en que el
186



La fenologa del yacn, su composicin qumica y su manejo

agron mico varan de acuerdo al morfotipo de la planta, los pisos
altitudinales y los sistemas de produccin agrcola y agroforestal.
1. Determinar el manejo
agronmico ptimo que
permita mejorar las
relaciones costo
produccin, rendimiento por
hectrea, manejo de semilla
botnica de yacn en
diferentes sistemas
productivos y pisos
altitudinales.
2. Estudiar el
comportamiento del yacn
en las condiciones
climticas, edficas y
chancamayo del distrito de
Yanatile.
3. Analizar la composicin
qumica de los morfotipos
en estudio segn los pisos
produccin identificando en
que condiciones el yacn
contiene mayor cantidad de
sacarosa e inulina.
4. Recuperacin y
codificacin de
germoplasma de las
variedades nativas del
yacn.
De otro lado, en el rbol de objetivos que se realiza desde la perspectiva del proyectista, el
problema central pasa a convertirse en el objetivo central del proyecto, y las causas
fundamentales se convierten en los componentes del proyecto social, con la particularidad
adems de que se considera por lo comn un componente usualmente referido al
fortalecimiento institucional, que no es de carcter experimental y que hace referencia ms bien
actividades encaminadas mejorar las capacidades operativas y de gestin de las entidades
beneficiarias. El grafico adjunto muestra el rbol de objetivos desde la perspectiva del
proyectista- del subproyecto Influencia de los efectos climticos en los contenidos bioqumicos
del yacn se muestra a continuacin.
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RBOL DE OBJETIVOS - PERSPECTIVA DEL PROYECTISTA
188
Estudiar el
comportamiento del
yacn en las
condiciones
climticas,
edficas y
Chancamayo del
distrito de Yanatile.
agronmico que
permita mejorar las
relaciones costo produccin, manejo
de semilla botnica de
yacn en diferentes
sistemas productivos
y pisos altitudinales.
Analizar la
composicin qumica
de los morfotipos
segn los pisos
produccin,
identificando las
condiciones para el
yacn.
n
Analizar la composicin
qumica segn
morfotipos, pisos
altitudinales y sistemas
de produccin del
yacn.
Recuperacin y
codificacin de
germoplasma de las
variedades nativas de
yacn.
No existe un banco de
germoplasma de
yacn nativo.
RBOL DE PROBLEMAS
Estudiar el
comportamiento del
yacn en las
condiciones climticas,
edficas y biofsicas.
agronmico ptimo que
permita mejorar las
relaciones costo produccin del yacn.
Ausencia de informacin
sobre el comportamiento
de Lasiodiplodia
theobromae en manzano
Fortalecimiento
institucional.


Estudiar la fenologa, el manejo agronmico y la composicin qumica

del yacn segn su morfotipo en sistemas agrcolas y agroforestales
en diferentes pisos altitudinales.

n.



185
tal como se detalla en el componente 2 del plan experimental. El segundo componente

comprende dos experimentos. En el primero, de diseo completamente al azar con 5
repeticiones, consiste en la inoculacin a la rama a travs de cuatro tratamientos (1,2 y 4 meses
de agoste y un tratamiento sin agoste), donde la variable por estudiar es la longitud de avance de
la pudricin en la rama inoculada. El segundo experimento, de diseo completamente al azar
con 5 repeticiones, consiste en la inoculacin en el suelo a travs de cuatro tratamientos (1,2 y 4
meses de agoste y un tratamiento sin agoste), donde las variables por estudiar son la longitud de
races y el porcentaje del sistema radicular afectado por la pudricin. En ambos experimentos se
reaislar el fitopatgeno.
Matriz de anlisis de alternativas. Para la seleccin de alternativas puede emplearse

la matriz de anlisis de alternativas, la cual permite realizar tal labor a travs de un mtodo de
ponderacin cuantitativa. Dicha matriz consta bsicamente de tres campos: criterios, coeficiente
y medios.
El tercer objetivo especfico busca identificar tratamientos orgnicos que inhiban el

desarrollo del agente causal de la enfermedad. Para ello, el tercer componente del plan de
investigacin, plantea la instalacin de 2 experimentos en campos comerciales. El primer
experimento, de diseo completamente al azar con 4 repeticiones, estudiar el grado de
incidencia de la enfermedad en el brote proveniente de la rama podada en forma sanitaria,
realizndose para ello cuatro tratamientos (incorporacin de guano, incorporacin de compost,
incorporacin de guano ms urea y un tratamiento testigo). El segundo experimento, de diseo
experimental completamente al azar con 4 repeticiones, busca estudiar el nivel de incidencia de
la enfermedad en el sistema radicular que incide en la longitud de las races. Para ello se
seleccionar una enmienda de trichoderma harzianum en cuatro tratamientos (0.0 kg/planta,
0.1 kg/planta, 0.5 kg/planta y 1.0 kg/planta)
* Medios. En este campo se colocan los medios fundamentales establecidos en el rbol de

objetivos. Cada uno de los medios recibir un puntaje, que puede ser mayor o menor
segn cumpla con cada uno de los criterios establecidos previamente. La puntuacin va
tambin de 1 a 5.
Durante la investigacin de los efectos producidos en los objetivos 1, 2 y 3 se ha utilizado una

estrategia de investigacin experimental, ya que la naturaleza de los factores en estudio permite
su manipulacin por parte del investigador para generar los tratamientos a ser evaluados.
Igualmente las caractersticas del material experimental permiten su asignacin al azar a los
tratamientos, de acuerdo con los requerimientos del diseo experimental escogido, en este caso
el diseo completamente al azar.
El cuarto objetivo especfico busca fortalecer la capacidad de las entidades

proponentes y colaboradoras para desarrollar un sistema local de diagnstico y
evaluacin de problemas productivos. El quinto objetivo especfico por ltimo,
est dirigido a difundir las alternativas de control para Lasiodiplodia
Theobromae. Para los objetivos 4 y 5 se ha establecido una estrategia,
comprendida en el componente 4 del plan de implementacin, que contempla
la estructuracin y validacin del sistema de diagnstico y evaluacin,
elaboracin de lnea base, seleccin de indicadores prcticos, validacin de
metodologa y talleres de capacitacin.
Como se puede apreciar, para estos objetivos especficos se ha diseado una estrategia
no experimental.
La poblacin beneficiaria comprende a los grupos sociales que se beneficiarn de manera

directa de los resultados esperados de esta propuesta de investigacin estratgica. Incluye en
192
* Criterios. En este campo se establece cules sern los criterios de priorizacin de los
diferentes medios fundamentales establecidos en el marco lgico.
* Coeficientes. Hace referencia al peso dado a cada uno de los criterios establecidos, a travs
de una escala que va del 1 al 5.
Una vez realizada la puntuacin de cada uno de los medios segn los criterios, se procede
a ponderar dichos puntajes segn el mayor o menor peso que posea cada criterio. Los medios
que obtengan mayor puntaje son los que satisfacen de mejor manera todos los criterios
establecidos. Luego, en el proyecto se podrn seleccionar aquellos medios que, en forma global,
hayan obtenido las mayores puntuaciones.
Cabe sealar que en la estructura de una propuesta de investigacin cientfica, existen
elementos importantes que tienen repercusiones directas sobre el diseo del plan de
investigacin. En primer lugar est el problema central, que debe ser adecuadamente
identificado, as como sus efectos sobre la poblacin biolgica que afecta. Igual importancia tiene
la correcta identificacin de las causas del problema, que son los factores que en el
entendimiento del investigador podran estar originando el problema en cuestin. Asimismo,
otro elemento fundamental es el establecimiento del objetivo general, que por razonamiento
lgico, ser eliminar o atenuar el problema que afecta a la poblacin. Por ltimo, igualmente
importantes son los objetivos especficos, que nacen de las causas probables del problema, las
cuales pasan a convertirse en los objetivos de la investigacin y de ser el caso, en las hiptesis
sobre las cuales hay que tomar decisin con base en la informacin que proporcione el diseo de
la investigacin.
La estrategia experimental (o mtodo experimental) en su calidad de estrategia de
investigacin, se caracteriza por el uso de diseos experimentales para captar informacin
confiable, que permita tomar decisiones sobre las hiptesis planteadas en la investigacin,
controlando el grado de incertidumbre que involucra esta decisin.
Existen tres diseos experimentales aleatorios bsicos: diseo completamente al azar,
diseo de bloques completos al azar y el diseo cuadrado latino; los mismos que presentan tres
caractersticas comunes: i) presentan repeticiones, al tener repeticiones los tratamientos en estos
diseos, permiten estimar el error experimental; ii) realizan una asignacin aleatoria de
189
tratamientos, que permite darle validez a la estimacin del error experimental, y; iii) tienen
control local, cuidando de reducir el error experimental, lo cual trata de conseguir al elegir el
diseo experimental, al determinar el nmero de repeticiones que se va ha usar y decidir la forma
y tamao de las unidades experimentales en el caso de experimentos agrcolas. De los tres
diseos experimentales bsicos mencionados, los ms utilizados son el diseo completamente al
azar y el diseo de bloques Completos al azar, y cuyos requisitos de uso son los siguientes:
produccin, y comprometera entre el 30% y 40% de la produccin de los mismos. Ello

representa entre 3,600 a 4,800 TM de manzana por ao. Segn el censo del 2005, el valle de
Mala, (Lima), siembra 2,500 hectreas de manzano. Sin embargo esta enfermedad, constituye
una amenaza para la produccin de dicho cultivo, y por consiguiente para la economa de los
productores, problema que se extiende a los agricultores de los valles de Caete y Huaraz.
En el diseo completamente al azar la asignacin de los tratamientos a las unidades

experimentales, se hace completamente al azar sin ninguna restriccin, lgicamente este tipo de
asignacin, solo se podr hacer si las unidades experimentales son muy similares; las variaciones
entre ellas son mnimas. Esta caracterstica hace que este diseo, se utilice muy frecuentemente
en ganadera, en donde el investigador puede disponer de un nmero de animales muy
homogneos en caractersticas tales como: sexo, edad, peso, raza. Es decir trata en lo posible que
no exista ninguna diferencia entre los animales que van a ser las unidades experimentales del
diseo. En el caso de agronoma, estas condiciones de uniformidad, se pueden lograr en ensayos
que se van a realizar en laboratorios, invernaderos y viveros.
Por su parte, en el diseo de bloques completos al azar, la asignacin de los
tratamientos, es tambin al azar, pero dentro de grupos de unidades experimentales, a los que
denominamos bloques. Son completos porque dentro de cada grupo existe un nmero de
unidades experimentales igual al nmero de tratamientos, lo que permite asignar al azar una
unidad experimental a cada tratamiento, de manera de tener todos los tratamientos en cada uno
de los bloques. Se espera muy poca variabilidad dentro del bloque, pero si existencia de
variabilidad entre los bloques y esta forma poder controlar al error experimental. Este y sus
variantes es el diseo experimental, de uso ms frecuente en la investigacin agrcola. Existen
otros diseos experimentales como los Latices (simples, cuadrados y rectangulares) que son
utilizados por los programas de mejoramiento gentico de cultivos y son recomendados cuando
el nmero de tratamientos (entradas) son elevados.
Con relacin a la estrategia no experimental, se caracteriza porque se realiza sin
manipular de manera intencional las variables independientes (tratamientos). Lo que hace mas
bien es observar tal y como se da un fenmeno en su contexto natural para despus analizarlo.
Caso 1: Control Ecolgico de Lasiodiplodia Theobromae, agente causal del
brazo negro en el cultivo del manzano
Los efectos de esta problemtica comprenden el desarrollo de plantas de manzano con

escaso vigor y corto periodo de vida, merma en cantidad y calidad en la produccin de
manzanas, con el consiguiente efecto negativo en la economa de los agricultores, as como la
diseminacin, al nivel de enfermedad endmica en la costa peruana. Las probables causas de
esta situacin, que sern analizadas durante la investigacin ha realizarse en la zona afectada por
el problema, tienen que ver con la nula seleccin de patrones tolerantes a lasiodiplodia
theobromae, la aplicacin de periodos de agoste no adecuados, el desconocimiento por parte de
los agricultores de medidas de control biolgico de la enfermedad, as como tambin el
desconocimiento del efecto del estrs hdrico en el desarrollo de la enfermedad y del efecto de la
materia orgnica, como inhibidor de la accin del agente causal de la enfermedad.
El abordaje de las probables causas permitir definir los objetivos de la propuesta, debiendo
generar las hiptesis de investigacin.
El objetivo general es disponer de un conjunto de alternativas que permita reducir la
intensidad de la enfermedad denominada brazo negro en el manzano y mejorar los
rendimientos del cultivo. El objetivo general, es la solucin total o parcial del problema central. A
partir de esta propuesta y teniendo en cuenta las probables causas, se establecen las estrategias
de investigacin ms apropiadas para cada uno de los objetivos especficos. Estas estrategias son
las que constituyen los componentes del plan de investigacin
La evaluacin tcnica, ser bsicamente el anlisis de la adecuacin que debe existir entre el
objetivo de la investigacin y la estrategia de investigacin escogida para ello.
Para facilitar la evaluacin, se pondrn juntos el objetivo de la investigacin y el
componente del plan de investigacin propuesto con ese fin, analizando la pertinencia de esa
decisin. El primer objetivo especfico busca identificar el patrn local (membrillo) ms tolerante
a lasiodiplodia theobromae, para lo cual se plantea la evaluacin de un ensayo con 4
tratamientos (dos tratamientos de membrillo con estaca y otros dos de membrillo con estaca en
sustrato inoculado), que son comprendidos en el componente 1 del plan experimental. El diseo
experimental planteado es el diseo completamente al azar, con cinco repeticiones, donde la
variable a estudiar es el grado de la sintomatologa presentada en la estaca.
A continuacin se presenta un caso de evaluacin de alternativas de contrastacin de

hiptesis, realizados sobre la base de la informacin contenida en los subproyectos presentados
al FDSE de INCAGRO. En este proyecto el problema central es la presencia de la Lasiodiplodia
Theobromae, hongo parsito con capacidad saproftica que afecta al cultivo del manzano en la
costa peruana. Se estima que este organismo afecta a ms del 50% de los campos en
El segundo objetivo especfico se orienta a identificar los periodos de agoste que daan a
la planta favoreciendo el desarrollo de la enfermedad. Para ello se plantea la evaluacin de dos
experimentos, diferenciados por la modalidad de inoculacin (inoculacin a la rama o al suelo)
190
191
tratamientos, que permite darle validez a la estimacin del error experimental, y; iii) tienen
control local, cuidando de reducir el error experimental, lo cual trata de conseguir al elegir el
diseo experimental, al determinar el nmero de repeticiones que se va ha usar y decidir la forma
y tamao de las unidades experimentales en el caso de experimentos agrcolas. De los tres
diseos experimentales bsicos mencionados, los ms utilizados son el diseo completamente al
azar y el diseo de bloques Completos al azar, y cuyos requisitos de uso son los siguientes:
produccin, y comprometera entre el 30% y 40% de la produccin de los mismos. Ello

representa entre 3,600 a 4,800 TM de manzana por ao. Segn el censo del 2005, el valle de
Mala, (Lima), siembra 2,500 hectreas de manzano. Sin embargo esta enfermedad, constituye
una amenaza para la produccin de dicho cultivo, y por consiguiente para la economa de los
productores, problema que se extiende a los agricultores de los valles de Caete y Huaraz.
En el diseo completamente al azar la asignacin de los tratamientos a las unidades

experimentales, se hace completamente al azar sin ninguna restriccin, lgicamente este tipo de
asignacin, solo se podr hacer si las unidades experimentales son muy similares; las variaciones
entre ellas son mnimas. Esta caracterstica hace que este diseo, se utilice muy frecuentemente
en ganadera, en donde el investigador puede disponer de un nmero de animales muy
homogneos en caractersticas tales como: sexo, edad, peso, raza. Es decir trata en lo posible que
no exista ninguna diferencia entre los animales que van a ser las unidades experimentales del
diseo. En el caso de agronoma, estas condiciones de uniformidad, se pueden lograr en ensayos
que se van a realizar en laboratorios, invernaderos y viveros.
Por su parte, en el diseo de bloques completos al azar, la asignacin de los
tratamientos, es tambin al azar, pero dentro de grupos de unidades experimentales, a los que
denominamos bloques. Son completos porque dentro de cada grupo existe un nmero de
unidades experimentales igual al nmero de tratamientos, lo que permite asignar al azar una
unidad experimental a cada tratamiento, de manera de tener todos los tratamientos en cada uno
de los bloques. Se espera muy poca variabilidad dentro del bloque, pero si existencia de
variabilidad entre los bloques y esta forma poder controlar al error experimental. Este y sus
variantes es el diseo experimental, de uso ms frecuente en la investigacin agrcola. Existen
otros diseos experimentales como los Latices (simples, cuadrados y rectangulares) que son
utilizados por los programas de mejoramiento gentico de cultivos y son recomendados cuando
el nmero de tratamientos (entradas) son elevados.
Con relacin a la estrategia no experimental, se caracteriza porque se realiza sin
manipular de manera intencional las variables independientes (tratamientos). Lo que hace mas
bien es observar tal y como se da un fenmeno en su contexto natural para despus analizarlo.
Caso 1: Control Ecolgico de Lasiodiplodia Theobromae, agente causal del
brazo negro en el cultivo del manzano
Los efectos de esta problemtica comprenden el desarrollo de plantas de manzano con

escaso vigor y corto periodo de vida, merma en cantidad y calidad en la produccin de
manzanas, con el consiguiente efecto negativo en la economa de los agricultores, as como la
diseminacin, al nivel de enfermedad endmica en la costa peruana. Las probables causas de
esta situacin, que sern analizadas durante la investigacin ha realizarse en la zona afectada por
el problema, tienen que ver con la nula seleccin de patrones tolerantes a lasiodiplodia
theobromae, la aplicacin de periodos de agoste no adecuados, el desconocimiento por parte de
los agricultores de medidas de control biolgico de la enfermedad, as como tambin el
desconocimiento del efecto del estrs hdrico en el desarrollo de la enfermedad y del efecto de la
materia orgnica, como inhibidor de la accin del agente causal de la enfermedad.
El abordaje de las probables causas permitir definir los objetivos de la propuesta, debiendo
generar las hiptesis de investigacin.
El objetivo general es disponer de un conjunto de alternativas que permita reducir la
intensidad de la enfermedad denominada brazo negro en el manzano y mejorar los
rendimientos del cultivo. El objetivo general, es la solucin total o parcial del problema central. A
partir de esta propuesta y teniendo en cuenta las probables causas, se establecen las estrategias
de investigacin ms apropiadas para cada uno de los objetivos especficos. Estas estrategias son
las que constituyen los componentes del plan de investigacin
La evaluacin tcnica, ser bsicamente el anlisis de la adecuacin que debe existir entre el
objetivo de la investigacin y la estrategia de investigacin escogida para ello.
Para facilitar la evaluacin, se pondrn juntos el objetivo de la investigacin y el
componente del plan de investigacin propuesto con ese fin, analizando la pertinencia de esa
decisin. El primer objetivo especfico busca identificar el patrn local (membrillo) ms tolerante
a lasiodiplodia theobromae, para lo cual se plantea la evaluacin de un ensayo con 4
tratamientos (dos tratamientos de membrillo con estaca y otros dos de membrillo con estaca en
sustrato inoculado), que son comprendidos en el componente 1 del plan experimental. El diseo
experimental planteado es el diseo completamente al azar, con cinco repeticiones, donde la
variable a estudiar es el grado de la sintomatologa presentada en la estaca.
A continuacin se presenta un caso de evaluacin de alternativas de contrastacin de

hiptesis, realizados sobre la base de la informacin contenida en los subproyectos presentados
al FDSE de INCAGRO. En este proyecto el problema central es la presencia de la Lasiodiplodia
Theobromae, hongo parsito con capacidad saproftica que afecta al cultivo del manzano en la
costa peruana. Se estima que este organismo afecta a ms del 50% de los campos en
El segundo objetivo especfico se orienta a identificar los periodos de agoste que daan a
la planta favoreciendo el desarrollo de la enfermedad. Para ello se plantea la evaluacin de dos
experimentos, diferenciados por la modalidad de inoculacin (inoculacin a la rama o al suelo)
190
191
tal como se detalla en el componente 2 del plan experimental. El segundo componente

comprende dos experimentos. En el primero, de diseo completamente al azar con 5
repeticiones, consiste en la inoculacin a la rama a travs de cuatro tratamientos (1,2 y 4 meses
de agoste y un tratamiento sin agoste), donde la variable por estudiar es la longitud de avance de
la pudricin en la rama inoculada. El segundo experimento, de diseo completamente al azar
con 5 repeticiones, consiste en la inoculacin en el suelo a travs de cuatro tratamientos (1,2 y 4
meses de agoste y un tratamiento sin agoste), donde las variables por estudiar son la longitud de
races y el porcentaje del sistema radicular afectado por la pudricin. En ambos experimentos se
reaislar el fitopatgeno.
Matriz de anlisis de alternativas. Para la seleccin de alternativas puede emplearse

la matriz de anlisis de alternativas, la cual permite realizar tal labor a travs de un mtodo de
ponderacin cuantitativa. Dicha matriz consta bsicamente de tres campos: criterios, coeficiente
y medios.
El tercer objetivo especfico busca identificar tratamientos orgnicos que inhiban el

desarrollo del agente causal de la enfermedad. Para ello, el tercer componente del plan de
investigacin, plantea la instalacin de 2 experimentos en campos comerciales. El primer
experimento, de diseo completamente al azar con 4 repeticiones, estudiar el grado de
incidencia de la enfermedad en el brote proveniente de la rama podada en forma sanitaria,
realizndose para ello cuatro tratamientos (incorporacin de guano, incorporacin de compost,
incorporacin de guano ms urea y un tratamiento testigo). El segundo experimento, de diseo
experimental completamente al azar con 4 repeticiones, busca estudiar el nivel de incidencia de
la enfermedad en el sistema radicular que incide en la longitud de las races. Para ello se
seleccionar una enmienda de trichoderma harzianum en cuatro tratamientos (0.0 kg/planta,
0.1 kg/planta, 0.5 kg/planta y 1.0 kg/planta)
* Medios. En este campo se colocan los medios fundamentales establecidos en el rbol de

objetivos. Cada uno de los medios recibir un puntaje, que puede ser mayor o menor
segn cumpla con cada uno de los criterios establecidos previamente. La puntuacin va
tambin de 1 a 5.
Durante la investigacin de los efectos producidos en los objetivos 1, 2 y 3 se ha utilizado una

estrategia de investigacin experimental, ya que la naturaleza de los factores en estudio permite
su manipulacin por parte del investigador para generar los tratamientos a ser evaluados.
Igualmente las caractersticas del material experimental permiten su asignacin al azar a los
tratamientos, de acuerdo con los requerimientos del diseo experimental escogido, en este caso
el diseo completamente al azar.
El cuarto objetivo especfico busca fortalecer la capacidad de las entidades

proponentes y colaboradoras para desarrollar un sistema local de diagnstico y
evaluacin de problemas productivos. El quinto objetivo especfico por ltimo,
est dirigido a difundir las alternativas de control para Lasiodiplodia
Theobromae. Para los objetivos 4 y 5 se ha establecido una estrategia,
comprendida en el componente 4 del plan de implementacin, que contempla
la estructuracin y validacin del sistema de diagnstico y evaluacin,
elaboracin de lnea base, seleccin de indicadores prcticos, validacin de
metodologa y talleres de capacitacin.
Como se puede apreciar, para estos objetivos especficos se ha diseado una estrategia
no experimental.
La poblacin beneficiaria comprende a los grupos sociales que se beneficiarn de manera

directa de los resultados esperados de esta propuesta de investigacin estratgica. Incluye en
192
* Criterios. En este campo se establece cules sern los criterios de priorizacin de los
diferentes medios fundamentales establecidos en el marco lgico.
* Coeficientes. Hace referencia al peso dado a cada uno de los criterios establecidos, a travs
de una escala que va del 1 al 5.
Una vez realizada la puntuacin de cada uno de los medios segn los criterios, se procede
a ponderar dichos puntajes segn el mayor o menor peso que posea cada criterio. Los medios
que obtengan mayor puntaje son los que satisfacen de mejor manera todos los criterios
establecidos. Luego, en el proyecto se podrn seleccionar aquellos medios que, en forma global,
hayan obtenido las mayores puntuaciones.
Cabe sealar que en la estructura de una propuesta de investigacin cientfica, existen
elementos importantes que tienen repercusiones directas sobre el diseo del plan de
investigacin. En primer lugar est el problema central, que debe ser adecuadamente
identificado, as como sus efectos sobre la poblacin biolgica que afecta. Igual importancia tiene
la correcta identificacin de las causas del problema, que son los factores que en el
entendimiento del investigador podran estar originando el problema en cuestin. Asimismo,
otro elemento fundamental es el establecimiento del objetivo general, que por razonamiento
lgico, ser eliminar o atenuar el problema que afecta a la poblacin. Por ltimo, igualmente
importantes son los objetivos especficos, que nacen de las causas probables del problema, las
cuales pasan a convertirse en los objetivos de la investigacin y de ser el caso, en las hiptesis
sobre las cuales hay que tomar decisin con base en la informacin que proporcione el diseo de
la investigacin.
La estrategia experimental (o mtodo experimental) en su calidad de estrategia de
investigacin, se caracteriza por el uso de diseos experimentales para captar informacin
confiable, que permita tomar decisiones sobre las hiptesis planteadas en la investigacin,
controlando el grado de incertidumbre que involucra esta decisin.
Existen tres diseos experimentales aleatorios bsicos: diseo completamente al azar,
diseo de bloques completos al azar y el diseo cuadrado latino; los mismos que presentan tres
caractersticas comunes: i) presentan repeticiones, al tener repeticiones los tratamientos en estos
diseos, permiten estimar el error experimental; ii) realizan una asignacin aleatoria de
189
Donde:
VANS
Valor Actual Neto Social.
FBST
Flujo de Beneficios Sociales Totales en el perodo t.
FCST
Flujo de Costos Sociales Totales en el perodo t.
TSD
Tasa Social de Descuento.
Ahora, los beneficios sociales netos pueden ser de tres tipos: beneficios directos,
beneficios indirectos y beneficios intangibles. Los beneficios directos se refieren a los beneficios y
costos directamente generados por la operacin del proyecto. Ejemplo: ahorro del tiempo en un
proyecto de transporte. Los beneficios indirectos hacen referencia a los beneficios y costos que
afectan indirectamente al proyecto; pero pueden ser tan significativos que superen a los directos.
En general, se trata del componente ambiental. Los beneficios intangibles son aquellos que
resultan muy difciles o costosos de medir y valorar, debido a que el concepto mismo no se puede
valorar o porque no es posible cuantificar monetariamente el beneficio o costo implcito. En este
grupo se incluyen factores polticos, geopolticos, distribucin geogrfica, entre otros. En la
actualidad, la gran mayora de proyectos no incluye estos conceptos dentro de su evaluacin,
debido a que no existe una metodologa cualitativa que los incluya.
Se supone que en el FBST se deber incluir los beneficios directos e indirectos que se
pueden valorizar y que se produzcan por la ejecucin del proyecto. Sobre la base del
valor estimado del VANS, los criterios de decisin son:
Si:
VANS > 0, se puede ejecutar el proyecto.
Si:
VANS < 0, se debe rechazar el proyecto.
Si:
VANS = 0, se es indiferente entre ejecutar o no el proyecto.
Debe recordarse que este criterio de decisin se realiza sobre la base de la estimacin
social de los beneficios y costos, que es el que se realiza desde el punto de vista de la sociedad; un
anlisis similar, pero a precios de mercado, puede ser realizado por los agentes privados, para
definir si invierten o no en el proyecto. Los pasos para aplicar el anlisis costo beneficio a los
proyectos en el marco del SNIP son: primero, identificar y cuantificar los beneficios sociales o
impactos que se pueden atribuir a la ejecucin de la alternativa de proyecto (beneficios);
segundo, valorizar los insumos necesarios para la ejecucin del proyecto, valorizados a los
precios sociales (costos sociales); tercero, estimar el valor actual neto social como la diferencia
entre los beneficios (directos e indirectos) y costos, considerando la tasa social de descuento
correspondiente; y, cuarto, seleccionar el mejor proyecto alternativo, considerando los criterios
antes mencionados.
El mayor problema que se presenta dentro de la aplicacin del ACB es la estimacin de los
beneficios sociales. En muchos casos, no es posible encontrar precios sociales para la estimacin
196
primer lugar a las cerca de 3,000 familias del Valle de Mala que trabajan en el cultivo del
manzano, las cuales contarn con un conjunto de alternativas de control del Lasiodiplodia
Theobromae que les permitir mejorar sus rendimientos y con ello sus ingresos. En segundo
lugar, las familias dedicadas al cultivo del manzano en costa central que conducen
aproximadamente 7,000 Has de este cultivo. Finalmente, estn comprendidos tambin los
productores de frutales de la costa en general, que se estn viendo afectados por la accin de este
hongo polfago.
El anlisis de este caso, determina que puede ser categorizado como un
proyecto de investigacin estratgica cuyo marco lgico incorpora impactos
socioeconmicos, observables y en cierto modo mensurable (PIE2).
Metodologas de evaluacin
El enfoque de evaluacin vlido para los proyectos de inversin pblica, dentro de los
que se incluye a los proyectos de investigacin estratgica, es el de evaluacin social de
proyectos, que se orienta en ltima instancia a maximizar el bienestar de la sociedad en su
conjunto. Para operativizar la evaluacin social de proyectos se pueden utilizar distintas
metodologas, siendo las mas importantes las cuatro siguientes: anlisis costo efectividad,
anlisis costo impacto, anlisis costo beneficio y anlisis multicriterio. La metodologa de anlisis
costo efectividad es la que menos informacin requiere, pero tambin es la que menos
capacidad tiene para evaluar los impactos o beneficios de los proyectos, mientras que la
metodologa del anlisis multicriterio es la mejor en trminos de la evaluacin de beneficios, pero
el inconveniente es que requiere abundante informacin, lo cual puede elevar sustancialmente
los costos de la evaluacin. A continuacin se realiza un anlisis detallado de cada metodologa.
El anlisis costo efectividad es una tcnica de evaluacin de proyectos que se utiliza
cuando no es posible cuantificar monetariamente los beneficios del proyecto bajo anlisis. Se
trata de comparar los costos de un proyecto con los beneficios resultantes, pese a que no estn
expresados en la misma unidad de medida; los costos son usualmente traducidos a unidades
monetarias, mientras que los beneficios se traducen en indicadores de objetivos relevantes. La
intencin es calcular el costo por unidad promedio de beneficio de cada proyecto alternativo,
donde la unidad de beneficio se refiere al nmero de personas, atenciones y casos resueltos,
entre otros. Estas unidades de beneficio tambin se conocen como indicadores de efectividad, y
ciertamente dependern de la naturaleza especfica de cada proyecto. El objetivo es seleccionar
la alternativa de inversin ms eficiente (es decir, menos costosa) entre distintos proyectos
alternativos, bajo el supuesto bsico de que cualquiera de los proyectos alternativos va a permitir
alcanzar los beneficios propuestos. Operativamente, se requiere definir un indicador de
efectividad y luego estimar el ratio costo efectividad, para determinar la mejor alternativa.
Los pasos a seguir implican primero calcular los costos privados de cada una de las
193
alternativas de solucin al problema. Luego se estiman los costos sociales (de inversin y de
operacin y mantenimiento), considerando las distribuciones en bienes nacionales, bienes
transables, mano de obra, transferencias, entre otros). A continuacin se estima el valor actual de
los costos sociales netos utilizando la tasa social de descuento, para cada alternativa.
Seguidamente, se define un indicador de efectividad, que permita medir los logros del proyecto.
Se calcula el ratio costo efectividad para cada una de las alternativas de proyecto y finalmente se
selecciona el proyecto a ejecutar, bajo el supuesto de eficiencia, es decir, escogiendo la
alternativa menos costosa.
es til para comparar proyectos o programas que tienen objetivos diferentes, a menos que se les
homogenice a travs de un indicador comn.
Uno de los aspectos ms importantes para la aplicacin de esta metodologa es la

definicin de los indicadores, ya que se requiere que reflejen los objetivos y metas del proyecto.
Se puede utilizar indicadores de procesos o de impacto, dependiendo del tipo de informacin
disponible y de los objetivos de la evaluacin, ya sea tomar decisiones de corto plazo (proceso) o
de largo plazo (impacto). El uso de un indicador a nivel de proceso o impacto, depender de las
caractersticas especficas de cada subproyecto bajo anlisis. Debe mencionarse que los
proyectos de investigacin tienen una serie de indicadores cientficos que deben ser tomados en
cuenta al momento de analizar lo que se espera del proyecto. Estos indicadores se disean
expresamente para evaluar la calidad de la investigacin (Cadena, Waissbluth, Solleiro, 1989).
Definido el indicador de efectividad (IE), se define el ratio costo efectividad, de la siguiente
forma:
Donde:
CE
Ratio costo efectividad
VACSN
Valor actual de costos sociales netos.
IE
Indicador de efectividad
Es decir, el ratio CE indica el costo promedio por unidad de beneficio (definido a travs
del indicador). Como se est buscando la alternativa de mnimo costo, se escoger la alternativa j
siempre y cuando se cumpla que:
donde k=1.n (nmero de alternativas)

Debe sealarse que para realizar una adecuada seleccin, el indicador de efectividad
debe ser el mismo entre las alternativas, de tal manera que se garantice la posibilidad de
comparacin. Una de las limitaciones de esta metodologa es que no es til para definir la
conveniencia de hacer o no hacer un proyecto especfico, sino que slo sirve para comparar
entre alternativas de proyectos. En caso no existan alternativas de proyectos, entonces, deber
compararse el ratio de costo efectividad con algn parmetro regional o nacional, que permita
definir si se est realizando un buen uso de los recursos. De otro lado, esta metodologa tampoco
194
El anlisis costo impacto, de otro lado, es una metodologa muy similar al anlisis
costo efectividad, en la medida en que se requiere definir tambin un indicador, pero en este caso
se refiere fundamentalmente a indicadores de impacto o de largo plazo. Formalmente, se puede
construir un indicador de costo impacto de la siguiente manera:
Donde:
CI
Ratio Costo Impacto
VACSN
Valor Actual de los Costos Sociales Netos.
El indicador de costo impacto se lee como el costo de un 1% de efectividad. Por

ejemplo, si se est tratando de un proyecto cuyo VACSN es de S/. 100 000 y que reducir el
porcentaje de produccin afectada por la mosca de la fruta de 25% a 20%, entonces, el CI ser:
Es decir, reducir en un 1% la produccin que es afectada por la mosca de la fruta cuesta S/.
20 000. Al igual que en el caso del anlisis costo eficiencia, se elegir la alternativa que tenga un
menor indicador de costo impacto. Tambin se puede construir un indicador considerando el
impacto como numerador y el costo como denominador. En este caso, la definicin de la mejor
alternativa se har considerando aquella que tiene el mayor indicador, ya que ser la que logre
un mayor impacto por unidad monetaria gastada. Al igual que en el caso de la metodologa costo
eficiencia, este indicador no sirve para determinar la conveniencia de hacer o no un proyecto,
sino slo es til para definir la mejor alternativa, dentro de un conjunto de alternativas posibles.
En tercer lugar, el anlisis costo beneficio es una metodologa que compara los
beneficios y los costos de una alternativa de proyecto y si los primeros exceden a los segundos,
entonces, el proyecto puede ser considerado para su ejecucin. Si, en cambio, los beneficios son
menores que los costos, el proyecto debe ser rechazado. Cuando existen varias alternativas de
proyectos, el anlisis costo beneficio permite establecer las diferencias entre los beneficios y
costos de cada uno, determinando un rango u orden entre ellos. En el anlisis costo beneficio se
utilizan los indicadores clsicos de decisin para la ejecucin de un proyecto, es decir el VAN y la
TIR. Sin embargo, en el contexto de la evaluacin social de proyectos de inversin pblica que se
trabaja en el SNIP, se utiliza el concepto de valor actual neto social, que se define como:
195
alternativas de solucin al problema. Luego se estiman los costos sociales (de inversin y de
operacin y mantenimiento), considerando las distribuciones en bienes nacionales, bienes
transables, mano de obra, transferencias, entre otros). A continuacin se estima el valor actual de
los costos sociales netos utilizando la tasa social de descuento, para cada alternativa.
Seguidamente, se define un indicador de efectividad, que permita medir los logros del proyecto.
Se calcula el ratio costo efectividad para cada una de las alternativas de proyecto y finalmente se
selecciona el proyecto a ejecutar, bajo el supuesto de eficiencia, es decir, escogiendo la
alternativa menos costosa.
es til para comparar proyectos o programas que tienen objetivos diferentes, a menos que se les
homogenice a travs de un indicador comn.
Uno de los aspectos ms importantes para la aplicacin de esta metodologa es la

definicin de los indicadores, ya que se requiere que reflejen los objetivos y metas del proyecto.
Se puede utilizar indicadores de procesos o de impacto, dependiendo del tipo de informacin
disponible y de los objetivos de la evaluacin, ya sea tomar decisiones de corto plazo (proceso) o
de largo plazo (impacto). El uso de un indicador a nivel de proceso o impacto, depender de las
caractersticas especficas de cada subproyecto bajo anlisis. Debe mencionarse que los
proyectos de investigacin tienen una serie de indicadores cientficos que deben ser tomados en
cuenta al momento de analizar lo que se espera del proyecto. Estos indicadores se disean
expresamente para evaluar la calidad de la investigacin (Cadena, Waissbluth, Solleiro, 1989).
Definido el indicador de efectividad (IE), se define el ratio costo efectividad, de la siguiente
forma:
Donde:
CE
Ratio costo efectividad
VACSN
Valor actual de costos sociales netos.
IE
Indicador de efectividad
Es decir, el ratio CE indica el costo promedio por unidad de beneficio (definido a travs
del indicador). Como se est buscando la alternativa de mnimo costo, se escoger la alternativa j
siempre y cuando se cumpla que:
donde k=1.n (nmero de alternativas)

Debe sealarse que para realizar una adecuada seleccin, el indicador de efectividad
debe ser el mismo entre las alternativas, de tal manera que se garantice la posibilidad de
comparacin. Una de las limitaciones de esta metodologa es que no es til para definir la
conveniencia de hacer o no hacer un proyecto especfico, sino que slo sirve para comparar
entre alternativas de proyectos. En caso no existan alternativas de proyectos, entonces, deber
compararse el ratio de costo efectividad con algn parmetro regional o nacional, que permita
definir si se est realizando un buen uso de los recursos. De otro lado, esta metodologa tampoco
194
El anlisis costo impacto, de otro lado, es una metodologa muy similar al anlisis
costo efectividad, en la medida en que se requiere definir tambin un indicador, pero en este caso
se refiere fundamentalmente a indicadores de impacto o de largo plazo. Formalmente, se puede
construir un indicador de costo impacto de la siguiente manera:
Donde:
CI
Ratio Costo Impacto
VACSN
Valor Actual de los Costos Sociales Netos.
El indicador de costo impacto se lee como el costo de un 1% de efectividad. Por

ejemplo, si se est tratando de un proyecto cuyo VACSN es de S/. 100 000 y que reducir el
porcentaje de produccin afectada por la mosca de la fruta de 25% a 20%, entonces, el CI ser:
Es decir, reducir en un 1% la produccin que es afectada por la mosca de la fruta cuesta S/.
20 000. Al igual que en el caso del anlisis costo eficiencia, se elegir la alternativa que tenga un
menor indicador de costo impacto. Tambin se puede construir un indicador considerando el
impacto como numerador y el costo como denominador. En este caso, la definicin de la mejor
alternativa se har considerando aquella que tiene el mayor indicador, ya que ser la que logre
un mayor impacto por unidad monetaria gastada. Al igual que en el caso de la metodologa costo
eficiencia, este indicador no sirve para determinar la conveniencia de hacer o no un proyecto,
sino slo es til para definir la mejor alternativa, dentro de un conjunto de alternativas posibles.
En tercer lugar, el anlisis costo beneficio es una metodologa que compara los
beneficios y los costos de una alternativa de proyecto y si los primeros exceden a los segundos,
entonces, el proyecto puede ser considerado para su ejecucin. Si, en cambio, los beneficios son
menores que los costos, el proyecto debe ser rechazado. Cuando existen varias alternativas de
proyectos, el anlisis costo beneficio permite establecer las diferencias entre los beneficios y
costos de cada uno, determinando un rango u orden entre ellos. En el anlisis costo beneficio se
utilizan los indicadores clsicos de decisin para la ejecucin de un proyecto, es decir el VAN y la
TIR. Sin embargo, en el contexto de la evaluacin social de proyectos de inversin pblica que se
trabaja en el SNIP, se utiliza el concepto de valor actual neto social, que se define como:
195
Donde:
VANS
Valor Actual Neto Social.
FBST
Flujo de Beneficios Sociales Totales en el perodo t.
FCST
Flujo de Costos Sociales Totales en el perodo t.
TSD
Tasa Social de Descuento.
Ahora, los beneficios sociales netos pueden ser de tres tipos: beneficios directos,
beneficios indirectos y beneficios intangibles. Los beneficios directos se refieren a los beneficios y
costos directamente generados por la operacin del proyecto. Ejemplo: ahorro del tiempo en un
proyecto de transporte. Los beneficios indirectos hacen referencia a los beneficios y costos que
afectan indirectamente al proyecto; pero pueden ser tan significativos que superen a los directos.
En general, se trata del componente ambiental. Los beneficios intangibles son aquellos que
resultan muy difciles o costosos de medir y valorar, debido a que el concepto mismo no se puede
valorar o porque no es posible cuantificar monetariamente el beneficio o costo implcito. En este
grupo se incluyen factores polticos, geopolticos, distribucin geogrfica, entre otros. En la
actualidad, la gran mayora de proyectos no incluye estos conceptos dentro de su evaluacin,
debido a que no existe una metodologa cualitativa que los incluya.
Se supone que en el FBST se deber incluir los beneficios directos e indirectos que se
pueden valorizar y que se produzcan por la ejecucin del proyecto. Sobre la base del
valor estimado del VANS, los criterios de decisin son:
Si:
VANS > 0, se puede ejecutar el proyecto.
Si:
VANS < 0, se debe rechazar el proyecto.
Si:
VANS = 0, se es indiferente entre ejecutar o no el proyecto.
Debe recordarse que este criterio de decisin se realiza sobre la base de la estimacin
social de los beneficios y costos, que es el que se realiza desde el punto de vista de la sociedad; un
anlisis similar, pero a precios de mercado, puede ser realizado por los agentes privados, para
definir si invierten o no en el proyecto. Los pasos para aplicar el anlisis costo beneficio a los
proyectos en el marco del SNIP son: primero, identificar y cuantificar los beneficios sociales o
impactos que se pueden atribuir a la ejecucin de la alternativa de proyecto (beneficios);
segundo, valorizar los insumos necesarios para la ejecucin del proyecto, valorizados a los
precios sociales (costos sociales); tercero, estimar el valor actual neto social como la diferencia
entre los beneficios (directos e indirectos) y costos, considerando la tasa social de descuento
correspondiente; y, cuarto, seleccionar el mejor proyecto alternativo, considerando los criterios
antes mencionados.
El mayor problema que se presenta dentro de la aplicacin del ACB es la estimacin de los
beneficios sociales. En muchos casos, no es posible encontrar precios sociales para la estimacin
196
primer lugar a las cerca de 3,000 familias del Valle de Mala que trabajan en el cultivo del
manzano, las cuales contarn con un conjunto de alternativas de control del Lasiodiplodia
Theobromae que les permitir mejorar sus rendimientos y con ello sus ingresos. En segundo
lugar, las familias dedicadas al cultivo del manzano en costa central que conducen
aproximadamente 7,000 Has de este cultivo. Finalmente, estn comprendidos tambin los
productores de frutales de la costa en general, que se estn viendo afectados por la accin de este
hongo polfago.
El anlisis de este caso, determina que puede ser categorizado como un
proyecto de investigacin estratgica cuyo marco lgico incorpora impactos
socioeconmicos, observables y en cierto modo mensurable (PIE2).
Metodologas de evaluacin
El enfoque de evaluacin vlido para los proyectos de inversin pblica, dentro de los
que se incluye a los proyectos de investigacin estratgica, es el de evaluacin social de
proyectos, que se orienta en ltima instancia a maximizar el bienestar de la sociedad en su
conjunto. Para operativizar la evaluacin social de proyectos se pueden utilizar distintas
metodologas, siendo las mas importantes las cuatro siguientes: anlisis costo efectividad,
anlisis costo impacto, anlisis costo beneficio y anlisis multicriterio. La metodologa de anlisis
costo efectividad es la que menos informacin requiere, pero tambin es la que menos
capacidad tiene para evaluar los impactos o beneficios de los proyectos, mientras que la
metodologa del anlisis multicriterio es la mejor en trminos de la evaluacin de beneficios, pero
el inconveniente es que requiere abundante informacin, lo cual puede elevar sustancialmente
los costos de la evaluacin. A continuacin se realiza un anlisis detallado de cada metodologa.
El anlisis costo efectividad es una tcnica de evaluacin de proyectos que se utiliza
cuando no es posible cuantificar monetariamente los beneficios del proyecto bajo anlisis. Se
trata de comparar los costos de un proyecto con los beneficios resultantes, pese a que no estn
expresados en la misma unidad de medida; los costos son usualmente traducidos a unidades
monetarias, mientras que los beneficios se traducen en indicadores de objetivos relevantes. La
intencin es calcular el costo por unidad promedio de beneficio de cada proyecto alternativo,
donde la unidad de beneficio se refiere al nmero de personas, atenciones y casos resueltos,
entre otros. Estas unidades de beneficio tambin se conocen como indicadores de efectividad, y
ciertamente dependern de la naturaleza especfica de cada proyecto. El objetivo es seleccionar
la alternativa de inversin ms eficiente (es decir, menos costosa) entre distintos proyectos
alternativos, bajo el supuesto bsico de que cualquiera de los proyectos alternativos va a permitir
alcanzar los beneficios propuestos. Operativamente, se requiere definir un indicador de
efectividad y luego estimar el ratio costo efectividad, para determinar la mejor alternativa.
Los pasos a seguir implican primero calcular los costos privados de cada una de las
193
ya que no existen mercados completos o existen fallas de mercado. Al respecto, existe una serie
de metodologas de valoracin que pueden ser tiles en este contexto.
Mandar en la estimacin de precios hednicos, costos de viaje y dao evitado.

Aunque estas metodologas tienen un mayor desarrollo en el campo de la economa
ambiental y de recursos naturales, se reconoce su utilidad en la evaluacin social de proyectos.
La metodologa de evaluacin basada en el anlisis multicriterio , finalmente, supera
gran parte de la crtica a las metodologas analizadas previamente, especialmente a la que refiere
que los criterios de decisin utilizados se basan en un solo indicador (de efectividad, de impacto o
econmico), an cuando los proyectos afectan un conjunto de variables y que, por lo tanto, el
tratar de evaluarlas a travs de un solo indicador o criterio, puede sesgar los resultados de la
evaluacin. En particular, en muchos casos los proyectos, adems de buscar maximizar los
beneficios econmicos (lo que se logra a travs de la maximizacin del VAN Social) tambin se
quiere minimizar el impacto ambiental negativo, maximizar la descentralizacin territorial,
redistribuir progresivamente el ingreso, entre otros. Aunque en el ACB es posible incluir una
valorizacin monetaria de estos objetivos, algunos autores consideran que ese proceso es muy
subjetivo y por tanto no lo consideran apropiado y prefieren proponer un mecanismo que
permita lograr todos estos objetivos a la vez, que es la evaluacin multicriterio.
Los mtodos de evaluacin y decisin multicriterio comprenden la seleccin, entre un
conjunto de alternativas factibles, de aquella opcin que permita la optimizacin con varias
funciones objetivo simultneas y un nico agente decisor, y procedimientos de evaluacin
racionales y consistentes. El proceso de anlisis multicriterio requiere de: i) Un conjunto de
alternativas estable, perfectamente identificadas, aunque sin necesariamente conocer todo el
anlisis cuantitativo y cualitativo; ii) Un conjunto de criterios de evaluacin (atributos, objetivos)
que permitan evaluar cada alternativa, considerando ponderaciones que reflejen la importancia
relativa de cada criterio. El conjunto de criterios debe cumplir con las propiedades de
exhaustividad, coherencia, no-redundancia, operacionalidad, mensurabilidad y economicidad;
iii) Una matriz de decisin o de impactos que resuma la evaluacin de cada alternativa
considerando cada criterio. La evaluacin puede ser cuantitativa o cualitativa y las medidas
pueden expresarse en las escalas cardinal, ordinal o nominal; iv) una metodologa o modelo de
agregacin de preferencias, para definir la alternativa mejor evaluada y; v) Un proceso de toma
de decisiones. Se evalan las caractersticas del proyecto de acuerdo con ciertos criterios y
valoraciones y se define un indicador que mediante sumas o multiplicaciones aglutina todas las
caractersticas del proyecto, para posteriormente construir un ranking de proyectos (a esto se
conoce como scoring models).
Aunque esta puede ser la metodologa que permita aglutinar una serie de criterios
200
197
importantes al momento de evaluar un proyecto, la gran limitacin que tiene es la que se refiere a
proponer un mecanismo de agregacin (es decir, las ponderaciones) que sea aceptado por todos
los agentes y que refleje las condiciones en la cuales la sociedad valora cada uno de las
caractersticas del proyecto. Del anlisis realizado acerca de la tipologa de los proyectos de
investigacin estratgica y de las metodologas de evaluacin, puede establecerse una relacin
entre ellas, que grosso modo, seria la siguiente:
BIBLIOGRAFA Y NOTAS
* Manual de Frascati (OCDE).

* Segn Kerlinger y Lee (2002).
* Proyecto presentado por el Instituto Huayun al Fondo de Desarrollo de Servicios Estratgicos
PIE 1
PIE 2
PIE 3
Aplicable
No aplicable
No aplicable
Anlisis costo impacto
No aplicable
Aplicable
No aplicable
Anlisis costo beneficio
No aplicable
No aplicable
Aplicable
Anlisis costo efectividad
de INCAGRO.
* Fondo de Desarrollo de Servicios Estratgicos.
Se pueden tomar como ejemplos, los presentados como indicadores de impacto general o
cientfico del Cuadro N6.
* Valor Actual Neto.
* Tasa Interna de Retorno.
* Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Para mayor detalle sobre los mtodos de estimacin, revisar Azqueta (1994).
* Seccin basada en Martnez y Escudey (1998).
La aplicacin de las metodologas, depender de la informacin disponible y/o de los

supuestos que se puedan realizar.
198
199
importantes al momento de evaluar un proyecto, la gran limitacin que tiene es la que se refiere a
proponer un mecanismo de agregacin (es decir, las ponderaciones) que sea aceptado por todos
los agentes y que refleje las condiciones en la cuales la sociedad valora cada uno de las
caractersticas del proyecto. Del anlisis realizado acerca de la tipologa de los proyectos de
investigacin estratgica y de las metodologas de evaluacin, puede establecerse una relacin
entre ellas, que grosso modo, seria la siguiente:
BIBLIOGRAFA Y NOTAS
* Manual de Frascati (OCDE).

* Segn Kerlinger y Lee (2002).
* Proyecto presentado por el Instituto Huayun al Fondo de Desarrollo de Servicios Estratgicos
PIE 1
PIE 2
PIE 3
Aplicable
No aplicable
No aplicable
Anlisis costo impacto
No aplicable
Aplicable
No aplicable
Anlisis costo beneficio
No aplicable
No aplicable
Aplicable
Anlisis costo efectividad
de INCAGRO.
* Fondo de Desarrollo de Servicios Estratgicos.
Se pueden tomar como ejemplos, los presentados como indicadores de impacto general o
cientfico del Cuadro N6.
* Valor Actual Neto.
* Tasa Interna de Retorno.
* Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Para mayor detalle sobre los mtodos de estimacin, revisar Azqueta (1994).
* Seccin basada en Martnez y Escudey (1998).
La aplicacin de las metodologas, depender de la informacin disponible y/o de los

supuestos que se puedan realizar.
198
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