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RESSO-Codelco
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RESSO-Codelco
GUA DE
IMPLEMENTACIN
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CONTENIDOS
DESCRIPCIN GUA
Objetivo
Alcance
10
11
12
13
14
17
18
20
Control documental
22
Control operacional
26
Planes de emergencia
30
Obligaciones y prohibiciones
32
3. VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO
35
36
Fiscalizaciones externas
37
Fiscalizaciones internas
38
41
42
42
43
Sanciones aplicables
44
5. EVALUACIN
47
48
49
GLOSARIO DE TRMINOS
52
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Descripcin gua
DESCRIPCIN GUA
OBJETIVO
La siguiente gua de implementacin del Reglamento Especial de Seguridad y Salud
Ocupacional para contratistas (RESSO) tiene por objetivo apoyar a las empresas
contratistas y subcontratistas en el entendimiento de los principales requerimientos
del RESSO y de qu manera demostrar su cumplimiento.
ALCANCE
El RESSO se aplica a todas las obras, faenas, servicios, proyectos, trabajos o
actividades que posean alguna de las siguientes caractersticas:
Que sean continuas, es decir, que se realicen todos los das durante ms de 60
das o todos los meses por al menos 1 ao.
Que sean habituales, es decir, que se realicen con una periodicidad determinada,
como una semana en cada mes por al menos tres meses o determinados meses
en cada ao por al menos 3 aos.
Que estn destinadas al desarrollo de las operaciones o negocios de Codelco.
Cuya ejecucin se realice por una empresa contratista o subcontratista, bajo su
responsabilidad, en un rea o lugar determinado de Codelco, edificado o no, esto
es, en donde Codelco ejerza administracin y control de la operacin.
Que se realice con trabajadores sujetos a rgimen de subcontratacin.
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Descripcin gua
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1 REQUERIMIENTOS
AL SISTEMA DE
GESTIN
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REQUERIMIENTOS AL SISTEMA
DE GESTIN
Requerimientos al sistema de gestin
POLTICA DE
DESARROLLO
SUSTENTABLE
La empresa contratista y subcontratista
debe contar con una Poltica de
Seguridad y Salud en el trabajo que
provenga de la alta direccin, que
establezca claramente los objetivos
globales de seguridad y salud, as
como el compromiso para mejorar el
desempeo de seguridad y salud en el
trabajo.
Preguntas de verificacin
1. La empresa cuenta con una
2. Acerca de la poltica de
la empresa, incluye el
compromiso de mejora continua
y el cumplimiento de la
legislacin vigente?
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IDENTIFICACIN Y
CUMPLIMIENTO DEL
MARCO REGULATORIO
Toda empresa contratista y
subcontratista debe contar con un
sistema para identificar el marco
regulatorio aplicable a sus procesos,
sirviendo de base la identificacin de
la legislacin vigente que ha efectuado
Codelco, de acuerdo a las faenas y
procesos especficos de que se trate.
Las empresas contratistas y
subcontratistas deben:
Dar estricto cumplimiento a la
legislacin vigente.
Obedecer las instrucciones de
los organismos y autoridades
competentes.
Seguir las normas y principios
tcnicos nacionales e internacionales
comnmente aceptados.
Respetar las normas y
procedimientos de Codelco en
materia de prevencin de accidentes
del trabajo y enfermedades
profesionales.
Preguntas de verificacin
3. La empresa cuenta con un
sistema de identificacin,
regulacin y control del marco
legal y normativas que aplican
a sus procesos y asegure la
actualizacin peridica?
3.1 Mantiene brechas acerca
del cumplimiento legal
menores a un 10% de su
inventario total?
3.2 Hay un plan que contemple
el cierre de brechas?
El tiempo considerado es
inferior a 10 meses?
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RESPETO A LOS
ESTNDARES
CORPORATIVOS
Codelco tiene definido Estndares
de Control de Fatalidades (ECF),
Estndares de Salud en el Trabajo
(EST), Liderazgo, Aprendizaje y
Seguridad Conductual que contienen
directrices mnimas en materia de
seguridad y salud en el trabajo, los
que son puestos en conocimiento
de las empresas postulantes a las
licitaciones y deben ser incorporados
en los respectivos contratos. Estos
estndares representan la base de todo
cumplimiento.
Preguntas de verificacin
6. Tiene identificados y
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ESTABLECIMIENTO DE
OBJETIVOS Y METAS DEL
SISTEMA DE GESTIN
Cada empresa contratista y
subcontratista deber establecer,
a travs de su sistema de gestin,
objetivos y metas consistentes con la
poltica corporativa y el compromiso de
mejoramiento continuo.
Cada objetivo debe estar
asociado a una meta, cada meta
a actividades, indicadores de
desempeo, responsables, recursos
y plazos definidos en el programa
correspondiente.
En el establecimiento y priorizacin de
los objetivos y metas se deber tener
en cuenta el resultado del proceso de
identificacin de peligros, evaluacin
y control de riesgos, los informes
de fiscalizaciones y auditoras, los
accidentes del trabajo acaecidos
y las enfermedades profesionales
diagnosticadas.
Preguntas de verificacin
12. La empresa define objetivos
y
metas para la seguridad y salud
consistentes de acuerdo a las
de la divisin, las de la poltica
corporativa y el compromiso de
mejoramiento continuo?
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14
14
| Guade
Gua
deimplementacin
implementacinRESSO
RESSO| Codelco
| Codelco
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Preguntas de verificacin
16. La empresa cuenta con la
identificacin de los GES y
la validacin por parte del
organismo administrador?
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REQUERIMIENTOS
PARA LA
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
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REQUERIMIENTOS PARA LA
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
ENTRENAMIENTO,
CONCIENTIZACIN Y
COMPETENCIAS
OBLIGACIN DE INFORMAR/
DERECHO A SABER
Las empresas contratistas y
subcontratistas, en su calidad de
empleadores, tienen la obligacin de
informar oportuna y completamente a
todos sus trabajadores acerca de los
riesgos que entraen sus labores, de las
medidas preventivas requeridas y de los
mtodos de trabajo seguros.
Preguntas de verificacin
21. La empresa informa a todos
sus trabajadores a travs de
la Obligacin de informar
los riesgos, las medidas
preventivas y mtodos de
trabajo seguros, antes de
iniciar cualquier tipo de
actividad?
22. Al consultar a 10
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AVISO ESCRITO
Las empresas contratistas y
subcontratistas deben comunicar
por escrito, a travs de los medios
establecidos (Libro de Obra o Libro de
Obra Digital, o de Servicios o de Cartas
contractuales en el caso de la VP de
Proyectos) al administrador del contrato,
respecto a la ejecucin de trabajos que
impliquen riesgos puros inaceptables, y
en general, cualquier trabajo que pueda
poner en riesgo la vida y la salud de
cualquier trabajador y su manera de
controlarlos. Algunos de ellos son:
Preguntas de verificacin
23. Informa la empresa a travs
del Libro de Obra o Libro de
Obra Digital, o de Servicios
o de Cartas contractuales,
al administrador de contrato
de Codelco respecto a los
trabajos que implican riesgos
puros inaceptables?
Estndares de Control de
Fatalidades (ECF)
Trabajo en altura fsica (ms de
1,80 m).
Trabajos en altura geogrfica (ms
de 3.000 msnm).
Manejo de sustancias peligrosas.
Trabajos con equipos energizados
o en movimiento.
Excavaciones subterrneas o de
superficie.
Manejo, transporte y uso
de explosivos y sustancias
inmediatamente peligrosas para la
vida humana.
Maniobras de elementos pesados.
Trabajos que impliquen riesgo de
cada de roca.
Trabajos en espacios confinados.
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Preguntas de verificacin
25. Difundi la empresa a todos sus trabajadores la informacin acerca de
la poltica de seguridad y salud ocupacional, las normas, estndares y
procedimientos que le competen en sus labores?
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Preguntas de verificacin
26. Tiene la empresa un procedimiento o programa para asegurar, facilitar
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CONTROL DOCUMENTAL
REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FAENA
Las empresas contratistas y subcontratistas deben mantener toda la informacin y
documentacin del SGSSO en papel y forma electrnica. Los documentos requeridos
en las instalaciones de faena son:
Copia del contrato de construccin o prestacin de servicios.
Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con la seguridad y la salud en
el trabajo, si corresponde.
Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas
en el contrato.
Comprobante de declaracin y pago de cotizaciones al organismo administrador
de la ley N 16.744, donde est adherido o cotice.
Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los servicios
fiscalizadores y/o del organismo administrador del seguro, si las hubiere y una
relacin de las medidas adoptadas para darles cumplimiento.
Adems, debern existir en faena todos los documentos presentados previamente al
inicio de faena en la reunin de arranque, descritos a continuacin:
Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del
D. S. 72).
Copia de autorizacin de jornada de trabajo otorgada por la Direccin del Trabajo.
Copia del reglamento interno de higiene y seguridad vigente.
Certificado que acredite que los representantes que correspondan segn la
normativa aplicable han tomado conocimiento de este reglamento y otras normas
especiales y complementarias.
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Preguntas de verificacin
29. Cuenta la empresa en faena con todos los documentos especificados
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LIBRO DE OBRA O DE
SERVICIOS O LIBRO DE
OBRA DIGITAL (LOD) O
CARTAS CONTRACTUALES
Preguntas de verificacin
Preguntas de verificacin
32. Se encuentran aceptadas y
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DOCUMENTOS Y DATOS
DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Toda documentacin referente a datos
de seguridad y salud ocupacional debe
mantenerse controlada y actualizada,
cumpliendo los siguientes puntos:
Que se pueda encontrar con
facilidad.
Que sea revisada peridicamente,
actualizada cuando sea necesario y
aprobada por personal autorizado.
Que estn las versiones actualizadas
de los documentos y los datos
relevantes disponibles en todos los
sitios donde se realizan operaciones
esenciales para el funcionamiento
eficaz del sistema SGSSO.
Que se retiren prontamente los
documentos y datos obsoletos de los
puntos de emisin y se evite un mal
uso intencionado de la informacin.
Que estn claramente identificados
los documentos y datos retenidos con
propsitos legales o de conservacin
del conocimiento, o ambos.
Preguntas de verificacin
33. Cuenta la empresa con
un procedimiento interno
que asegure que todos los
documentos, en materia de
seguridad y salud ocupacional,
sean localizados, revisados y
actualizados peridicamente?
tienen menos de un ao
desde su ltima revisin y se
encuentran actualizados?
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CONTROL OPERACIONAL
MEDIDAS DE CONTROL
OPERACIONAL
ESTNDARES DE CONTROL
OPERACIONAL
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Preguntas de verificacin
37. La empresa cuenta con
hallazgos de estndares?
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PLANES DE EMERGENCIA
PROCEDIMIENTO EN CASO DE ACCIDENTES
La empresa contratista tiene la obligacin de informar de inmediato al administrador
del contrato y al departamento de prevencin de riesgos de faena de cualquier
accidente e incidente que afecte a su personal, o al personal de los subcontratistas,
ocurrido en los recintos de Codelco.
Es obligacin de todos los trabajadores que laboran para Codelco y para sus
empresas contratistas y subcontratistas comunicar a su jefatura directa todo incidente
o accidente del que haya sido vctima, testigo, o tengan conocimiento por cualquier
medio. Esto se debe realizar segn los mecanismos de cada faena o centro de
trabajo, facilitando adems, cualquier informacin necesaria para su inclusin en los
sistemas de informacin disponibles en la Corporacin y para su investigacin.
El procedimiento a seguir se encuentra indicado en la directriz corporativa para
accidentes e incidentes.
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Preguntas de verificacin
44. Cuenta la empresa
la directriz de accidentes e
incidentes recibida de manera
formal?
su simulacro documental
de accidente fatal? De ser
positiva la respuesta, se
difundi a sus trabajadores?
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OBLIGACIONES Y
PROHIBICIONES
Sin perjuicio de las obligaciones
y responsabilidades generales de
todos los empleadores en materia de
seguridad y salud en el trabajo, las
empresas contratistas y subcontratistas
de Codelco debern cumplir con las
obligaciones detalladas en el RESSO.
Queda estrictamente prohibido a las
empresas contratistas, subcontratistas
y a sus trabajadores, permitir, aceptar o
incurrir en los actos, comportamientos o
conductas sealados en el RESSO.
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Preguntas de verificacin
48. Cuenta la empresa con un
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VERIFICACIN Y
SEGUIMIENTO
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Verificacin y seguimiento
VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO
CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ENTREGA DE
ESTADSTICAS E INFORMACIN
Las empresas contratistas y subcontratistas debern proporcionar mensualmente
al administrador de contrato y al rea de prevencin de riesgos de los centros de
trabajo, las estadsticas e informacin de riesgos profesionales, bajo firma del experto
en prevencin de riesgos y del responsable del contrato, administrador del contratista
o subcontratista.
Esta informacin debe contemplar como mnimo los datos exigidos por las entidades
reguladoras y fiscalizadoras en la materia, y debe ajustarse al formato corporativo
que oportunamente se les requiera.
Preguntas de verificacin
49. Entrega la empresa la estadstica de informacin de riesgos profesionales
en el formato requerido por Codelco?
50. Cumple la empresa con la exigencia de entregar el informe una vez por
mes en la fecha requerida?
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Verificacin y seguimiento
FISCALIZACIONES
EXTERNAS
Las empresas contratistas y
subcontratistas deben comunicar al
administrador del contrato y al rea de
prevencin de riesgos los resultados
de las fiscalizaciones efectuadas
por las entidades fiscalizadoras
correspondientes, con competencias
en materia de seguridad y salud en el
trabajo, y de las inspecciones de los
organismos administradores del seguro.
Tambin debern remitir copia
ntegramente de los oficios,
instrucciones, actas de fiscalizacin, y
toda la documentacin que provenga
de las entidades fiscalizadoras o de los
organismos administradores de la
ley 16.744.
Las instrucciones y medidas correctivas
emanadas de las autoridades debern
incorporarse, y su cumplimiento
deber ser especialmente verificado o
auditado. Dichos documentos debern
registrarse y mantenerse en la carpeta
de la empresa contratista, y sern
considerados en las verificaciones y
evaluaciones de desempeo.
Preguntas de verificacin
51. La empresa informa al
administrador de contrato y
representantes del rea de
prevencin de riesgos de
Codelco los resultados de
las fiscalizaciones realizadas
por entidades externas,
y las inspecciones de los
organismos administradores
del seguro?
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Verificacin y seguimiento
FISCALIZACIONES INTERNAS
CALIFICACIN EMPRESAS CONTRATISTAS
Los centros de trabajo debern calificar a sus empresas contratistas usando la tabla
N1, de manera que la consecuencia de un evento, y la probabilidad de que este
se manifieste, sean lo ms representativos segn las tareas a desarrollar por las
empresas. La calificacin ser sobre la base de los datos del contrato vigente con el
centro de trabajo. Solamente en caso de ser empresa nueva, postulante, la calificacin
considerar los datos globales de la empresa. En los centros de trabajo, esta calificacin
la realizarn las reas de abastecimiento y GSSO, definiendo cuatro categoras:
A
B
C
D
Entre 12 y 18
Calificacin B
Entre 8 y 12
Calificacin C
Menor o igual a 8
Calificacin D
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Verificacin y seguimiento
Calificacin de Auditora
Matriz de
decisin
D
Tipo de C
Empresa B
A
>90
Inaceptable
85
80
Moderado
70
65
<50
Aceptable
Preguntas de verificacin
54. En qu mbito de riesgos est clasificada la empresa (A, B, C o D)?
Tiene el administrador de contrato conocimiento de su calificacin?
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PROCEDIMIENTO
ANTE
INFRACCIONES O
FALTAS
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INFRACCIONES O
FALTAS GRAVES Y DE
ACCIDENTES, FATALES Y
GRAVES
Se consideran faltas graves las acciones
u omisiones en que incurra el contratista
y que se mencionan a continuacin. El
procedimiento se aplica en los siguientes
casos:
Accidentes del trabajo con
consecuencias fatales.
Accidentes del trabajo con
consecuencias de lesiones
gravsimas, que generen una gran
incapacidad, afecten a varios
trabajadores o causen conmocin
pblica.
Accidentes del trabajo con
consecuencias de lesiones graves
o de alto potencial, cuando a juicio
del rea de prevencin de riesgos,
o de la Gerencia Corporativa de
Sustentabilidad, sea necesario
revisar corporativamente el
comportamiento de la empresa
contratista o subcontratista.
En caso de faltas, infracciones o
incumplimientos de seguridad o
salud en el trabajo, que a juicio
del rea de prevencin de riesgos
correspondiente o de la Gerencia
Corporativa de Sustentabilidad
tengan el carcter de graves.
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INFRACCIONES
AL REGLAMENTO
INTERNO DE HIGIENE Y
SEGURIDAD
En caso de contravencin a las normas
de higiene y seguridad por parte de sus
trabajadores, las empresas contratistas
y subcontratistas debern adoptar
las medidas disciplinarias de acuerdo
a su reglamento interno de higiene
y seguridad, medida que puede ser
exigible por el administrador de contrato
de Codelco, y sin perjuicio de las
medidas que pueda adoptar cada centro
de trabajo contra la empresa contratista,
segn su mrito y condicin.
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SANCIONES APLICABLES
El incumplimiento por parte de empresas contratistas de sus obligaciones, contradas
en virtud de un determinado contrato, y de acuerdo a su gravedad y reiteracin, podr
ser causal de aplicacin de una o ms de las siguientes sanciones:
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Preguntas de verificacin
55. Cuenta la empresa con un plan de difusin y capacitacin para que
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EVALUACIN
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Evaluacin
EVALUACIN
EVALUACIN FINAL DEL
CUMPLIMIENTO DEL
CONTRATO
Al trmino del contrato, el administrador
de este, por parte de Codelco,
realizar una evaluacin final de
desempeo de la empresa contratista,
la que necesariamente deber incluir
la evaluacin del cumplimiento de las
obligaciones y compromisos en materia
de seguridad y salud en el trabajo, y en
particular, respecto de este reglamento
especial, teniendo a la vista todos los
informes de cumplimiento del programa
de prevencin, de verificaciones,
auditoras, fiscalizaciones internas y
externas, as como, de los comits
paritarios de higiene y seguridad, si los
hubiere.
La existencia de no conformidades
pendientes, necesariamente implicar
una calificacin en el desempeo en
seguridad y salud en el trabajo, igual al
mnimo exigido en las fiscalizaciones
internas, prevaleciendo la calificacin
inferior entre este mnimo y la nota real.
La evaluacin final se debe realizar
hasta 15 das antes de terminar el
contrato, y debe ser remitida a las reas
de prevencin de riesgos divisionales.
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Evaluacin
PONDERACIONES DE EVALUACIN
La ponderacin final de la auditora considera dos aspectos:
1. El primero se refiere a la nota total, correspondiente la evaluacin documental
de este documento, cuya ponderacin parcial se aplicar segn la tabla N 2.
2. El segundo, estar constituido por un sistema de sancin por hallazgo mediante
una auditora de terreno. Se considerar lo siguiente:
A. ECF (verificacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada
hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 3% del total obtenido, y por cada
hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 1%.
B. EST (verificacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada
hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 1,5% del total obtenido, y por
cada hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 0,5%.
C. Liderazgo (verificacin de planes y cumplimiento del foco de
Liderazgo): De no tener en funcionamiento aspectos clave (por ejemplo,
incumplimiento gerencial, el 30% de supervisores con actividades
incompletas, sin monitoreos parciales de cumplimiento), se sancionar con
un 5% de la nota total. Los otros tipos de faltas, se sancionarn con un 2%.
D. Seguridad Conductual (verificacin en terreno de planes, programas y
conductas): De no tener en funcionamiento un programa de seguridad
conductual en base al estndar corporativo (que no se realicen
observaciones metdicas, que no exista difusin de las observaciones, que
no exista gestin con la informacin), se sancionar con un 5% de la nota
total. Las otras faltas se sancionarn con un 2%.
E. Aprendizaje (verificacin en terreno de planes, programas e internalizacin
de eventos fatales y graves): De no tener reportabilidad consistente
(por ejemplo, eventos de alto potencial de intercambio de energa no
reportados como incidentes de alto potencial, que las acciones correctivas
no estn cerradas en los plazos comprometidos, que el mtodo de estudio
de eventos no sea el EVITA), se sancionar con un 5% de la nota total.
Cualquier otra falta se sancionar con un 2%.
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PONDERACIN
TEM
Poltica
Identificacin y cumplimiento del marco regulatorio
Requerimientos
al sistema
de gestin
(Planificacin)
(25%)
Implementacin y
Operacin
(50%)
Control operacional
Planes de emergencia
Obligaciones y prohibiciones
Contenidos mnimos para la entrega de estadsticas
Verificacin y
Seguimiento
(25%)
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MBITO
Poltica interna
Cumplimiento legal
Cumplimiento corporativo
Cumplimiento programa SSO
10
Jerarqua de controles
Reunin de arranque
Programa de alcohol y drogas
Mapas de seguridad e higiene
Capacitacin de las actividades crticas a trabajadores
Reuniones mensuales
Libro de Obras
Libro SERNAGEOMIN
Diagnstico y plan de implementacin ECF, EST, Liderazgo,
Seguridad conductual, Aprendizaje
15
15
Reglamento interno
Entrega de estadsticas
Fiscalizaciones externas
Fiscalizaciones internas
Infracciones al RIOHS
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GLOSARIO DE TRMINOS
PESSO:
RESSO:
EST:
ECF:
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PVMO:
GCAB:
VP:
Vicepresidencia de Proyectos.
CAS:
GES:
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Evaluacin
RESSO-Codelco
GUA DE
IMPLEMENTACIN
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