Carlos Hamann, ex director de la UIF, S

habra delito en el caso de Nadine Heredia

Jueves 24 de septiembre del 2015 | 07:12

El principal problema que tiene la Unidad de Inteligencia Financiera para cumplir su

labor con eficacia es la falta de autonoma, que le fue recortada durante el segundo
gobierno de Alan Garca.

Carlos Hamann, ex director de la UIF, asegura que s habra delito en el caso de Nadine Heredia. (USI)

Carlos Hamann brind una mirada especializada sobre la investigacin del lavado de
activos en el pas, delito por el cual la primera dama,Nadine Heredia, estuvo bajo
indagacin hasta que un hbeas corpus la salv, en dos instancias, pero que an
puede ser revertido por el Tribunal Constitucional.
En el ltimo ao, la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) ha reportado
presuntos casos de lavado de activos relacionados a corrupcin de
funcionarios y enriquecimiento ilcito por un monto superior a los 554 millones
de dlares. Considera que esta cifra se aproxima a lo que realmente se
procesa bajo operaciones de lavado de dinero en el pas?
Hay que tomar en cuenta que el contralor Fuad Khoury refiri hace un tiempo que la

suma originada por corrupcin ascenda a ms de 3 mil millones de dlares. Y si

la UIF solo ha informado de 554 millones de dlares, quiere decir que no se ha
detectado ni el 20% del total del monto procedente de la corrupcin. Esos 3 mil
millones de dlares de todas formas tuvieron que haber sido inyectados a la economa
real. Lo que pasa es que an no han sido detectados y reportados a la UIF. Algo est
fallando.
Qu entidades deberan reportar a la UIF alguna operacin sospechosa en el
sistema bancario o financiero?
Se les denomina sujetos obligados, que forman parte de 35 sectores de la economa
real y que estn integrados por miles de empresas. Evidentemente, la UIF no se da
abasto para supervisarlos y esto se ver reflejado en la labor de anlisis que realicen
y en su funcin de informar sobre posibles casos de lavado de activos al Ministerio
Pblico.
Cmo se explica el incremento de casos detectados, pues, en 2014,
la UIF inform que la suma por operaciones sospechosas de lavado de activos
ligadas a corrupcin apenas superaba los 22 millones de dlares?
En principio, por la situacin del pas, pues se destaparon ms casos escandalosos
de corrupcin a travs de los medios de comunicacin, y esto causa que los sujetos
obligados reporten ms sobre posibles actos irregulares o ilcitos. Parece un progreso,
pero no es consecuencia de una mejor supervisin, debido a que la UIF no alcanza a
cubrir a los miles de empresas que deberan informarle.
A qu atribuye esta aparente deficiencia de la UIF?
Principalmente por la falta de autonoma de la UIF, que la tuvo desde su fundacin
hasta el 2007, cuando se le incorpor a la Superintendencia de Banca y Seguros
(SBS).
El Estado informa sobre operaciones sospechosas a la UIF?
El sector pblico no es un sujeto obligado. El Poder Ejecutivo debera ser el primer
sujeto obligado a reportar a la UIF para que no sucedan situaciones como las
protagonizadas por las empresas brasileas en el pas y que ahora recin estn bajo
investigacin en la Fiscala. El Poder Judicial tambin tendra que informar y ser
supervisado por laUIF.
Por qu se debera ampliar de dos a cinco aos el plazo para ser considerado
persona expuesta polticamente (PEP), como plantea la SBS?
Es una prctica en el mundo y una recomendacin para la lucha contra el lavado de

activos y el financiamiento al terrorismo. De esa manera, las PEP (funcionarios o ex

funcionarios) estarn ms tiempo bajo un seguimiento cercano, especficamente de
sus operaciones financieras. Un ejemplo claro que fundamenta esta medida es el
caso del ex presidente Alejandro Toledo, porque, varios aos despus de ser una
persona expuesta polticamente, su suegra empez a realizar adquisiciones
inmobiliarias que aparentemente configuraran una operacin de lavado de activos.
Cabe precisar que la condicin dePEP es una seal de alerta, una bandera roja. Por
lo tanto, un sujeto obligado tiene que prestar mayor atencin al funcionario o ex
funcionario, debido a que podra estar vinculado a algn acto de corrupcin.
La primera dama, Nadine Heredia, no es funcionaria, pero s puede ser
considerada una PEP?
As es, por la vinculacin conyugal con el presidente de la Repblica, Ollanta Humala.
Tambin estn en esa categora los hermanos del gobernante, como Antauro Humala
e Ivoska Seiffert-Humala, de quien la prensa dice que tiene cuentas en Suiza
relacionadas a la llamada pareja presidencial.
Se presume que hubo fondos de campaa no declarados que fueron usados
con fines personales por parte de Nadine Heredia, luego de las elecciones de
2006. Esto es delito?
Habra que tener mayores elementos de juicio, pero s sera delito si se comprueba
que ella utiliz fondos partidarios no declarados para sus finanzas personales, es
decir, si inyect ese dinero en la economa del pas, aunque se tendran que tomar
en cuenta varios factores, pues quiz podra configurar otra figura ilcita, como de
delito contra la fe pblica, estafa (a sus militantes) o apropiacin ilcita.
Hay delito precedente de defraudacin tributaria, como sostuvo la comisin
del caso Belaunde Lossio, para justificar la recomendacin de que Heredia debe
ser investigada por lavado de activos?
En efecto, la defraudacin tributaria puede considerarse un delito precedente para el
lavado.
AUTOFICHA

Soy abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Tengo una
maestra en Derecho de la Universidad Mayor de San Marcos. Obtuve una
especializacin en Prevencin del Crimen Organizado y Lavado de Activos en la
Universidad de Salamanca, Espaa.

Fui fundador y primer director ejecutivo de la Unidad de Inteligencia Financiera

del Per. Tambin ocup la presidencia del Grupo de Accin Financiera de
Sudamrica, Gafisud, hoy Gafilat. Adems soy conferencista internacional.

Actualmente soy socio de Hamann & Albrecht Abogados Consultores.

Asimismo, me desempeo como presidente de la Asociacin para una Sociedad
Libre del Crimen Organizado Asolic. Tambin formo parte del Consejo Nacional
Anticorrupcin.

Por scar Libn (oscar.libon@peru21.com)

Fuente: http://peru21.pe/opinion/carlos-hamann-si-habria-delito-caso-nadineheredia-2228227