TEORIA GENERAL DEL PROCESO EL

PROCESO
Recopilacin de Alexander Rioja Bermdez

El trmino proceso viene del vocablo processus, procedere, que simboliza progresar, avanzar, ir
hacia delante marchar hacia un fin pre establecido, desenvolvimiento progresivo. En ese sentido
para el maestro COUTURE1 en su acepcin

comn, el vocablo proceso significa progreso,

transcurso del tiempo, accin de ir hacia delante, desenvolvimiento. En ese sentido proceso
constituye una secuencia de actos. Desde el punto de vista jurdico seala el citado autor que es
un cmulo de actos, por su orden temporal, su dinmica, la forma de desenvolverse, como una
secuencia o serie de actos que se desenvuelven progresivamente con el objeto de resolver,
mediante un juicio de la autoridad, el conflicto sometido a su decisin es decir la secuencia de
actos destinados a resolver aquel conflicto de intereses urgidos por las partes en un proceso.

El profesor PEYRANO2 seala que: Entendemos que es el conjunto de actos

relacionados entre s y de ndole teleolgica, que permitan desarrollar
actividad jurisdiccional.
Por de pronto explicamos que es un conjunto de actos, es decir, de hechos
humanos voluntarios enderezados a un fin, en que no puede ser otro que el
nacimiento, desarrollo o extincin de una relacin procesal.
Adems, indicamos que dichos actos no se amontonan de una manera
inorgnica sino que apuntan a un mismo norte: servir de marco adecuado para
la prestacin de la actividad jurisdiccional. La tutela jurisdiccional se brinda,
exclusivamente a travs de un proceso instaurado como consecuencia del
ejercicio del derecho de accin.
La misma etimologa del trmino proceso (vocablo del griego Proseko, que
significa venir de atrs hacia delante), denota el carcter teleolgico que
singulariza cualquier proceso (as, el proceso de construccin de un edificio o
el legislativo que culmina en la sancin de una ley), y tambin al jurisdiccional.
Lo que distingue a este ltimo es su finalidad especfica: servir de mbito
adecuado (y nico), para el desarrollo de la actividad jurisdiccional.
1 COUTURE J, Eduardo (1979): Fundamentos del derecho procesal civil. Bs. As. Depalma Ed.

3ra edicin Pg. 122.

2 PEIRANO, Jos Walter. Conceptos fundamentales del proceso civil para entender el sistema

judicial. En: El Peruano 12-10-94

1

Para PRIETO CASTRO3 el proceso es: el conjunto de actividades reguladas

por el Derecho procesal, que realizan las partes y el tribunal, iniciado por una
peticin de otorgamiento de justicia a la Jurisdiccin, para alcanzar una
sentencia o acto por el cual el Estado realiza su deber y su derecho de defensa
del orden jurdico objetivo privado, que implica la proteccin del derecho o del
inters del justiciable, que se ampara en tal derecho objetivo.Asimismo, se
seala que: ...la razn de ser del proceso es la erradicacin de toda fuerza
ilegtima dentro de una sociedad dadaevitando que los particulares se hagan
justicia por mano propia.4En esta definicin vemos casi la totalidad de los
elementos que estn presentes en todo proceso judicial, las partes, el Juez, el
objeto del proceso y la finalidad que cumple este en un Estado de derecho.
DE BERNARDIS5 seala que: La otra frmula que ir apareciendo es el
proceso que en su versin ms desarrollada ser aquella que podemos
denominar proceso judicial-jurisdiccional que supone, necesariamente, la
existencia de un Estado que cuente con una organizacin administrativa
medianamente desarrollada, un ente especficamente dedicado a ello
generalmente denominado rgano jurisdiccional- que tendr como objetivo
primordial resolver las controversias intersubjetivas que se susciten y le sean
sometidas, de manera imparcial e independiente, tutelando los intereses de
quien corresponda y sancionando a quienes lo infrinjan a travs de una
concatenacin de actos que revistan un contenido mnimo de justicia y
equidad. La finalidad esencial se encuentra determinada por la necesidad de
resolver de manera definitiva tales controversias e imponiendo su decisin por
la fuerza de ser ello necesario. La nota caracterstica de esta definicin esta
por la forma como establece en concreto la finalidad del proceso y la forma de
cumplimiento de la misma, ya que si no existiera esta manera coercitiva de
cumplimiento de las decisiones judiciales, el fin del proceso no podra
efectivizarse.

3 PRIETO CASTRO Y FERNANDEZ, Leonardo (1980): Derecho Procesal Civil. Vol 1. 3ra edicin,

Editorial Tcnos. Madrid. Pg. 23.

4 ALVARADO VELLOSO, Adolfo (1989): Introduccin al estudio del derecho procesal, Tomo I

Ed. Rubinzal Culzoni, Santa Fe. Pg. 21.

5 DE BERNARDIS, Luis Marcelo: (1995): Las garantas del debido proceso. Cuzco Editores.

Lima Pg. 15.

2

ALSINA6 atendiendo al antecedente terminolgico de proceso manifiesta que la

palabra proceso es de uso relativamente moderno, pues antes se usaba la de
juicio, que tiene su origen en el derecho romano y viene de iudicare, declarar
el derecho. El trmino proceso es ms amplio, porque comprende todos los
actos que realizan las partes y el juez, cualquiera sea la causa que los origine,
en tanto que juicio supone una controversia, es decir, una especie dentro del
gnero. Por otra parte, este segundo concepto excluye la ejecucin forzada,
que no requiere de una declaracin y constituye sin embargo, uno de los
modos del ejercicio de la funcin jurisdiccional.
Como lo ha sealado claramente Monroy Galvez, el proceso civil existe cuando
se presenta un conflicto de intereses o incertidumbre con relevancia jurdica y
que la necesidad de que estas sean resueltas o despajadas, esta dada por la
bsqueda de la paz social. Precisando adems, que el conflicto de intereses
constituye la confluencia de intereses contrapuestos sobre un mismo bien
jurdico y el intento de primar uno frente al otro, quien a su vez ofrece
resistencia a ese inters. Finalmente que la incertidumbre jurdica otro de los
elementos del proceso, es la falta de conviccin o reconocimiento social en
torno a la vigencia o la eficacia de un derecho. 7
Para el profesor PRIORI8 el proceso existe para poder servir a la solucin
pacfica y justa de los diversos conflictos de intereses que se producen en la
sociedad, a consecuencia de una crisis de cooperacin producida por el
incumplimiento por parte de los sujetos de las normas de conducta impuestas
por el ordenamiento jurdico, lo que produce una vulneracin a las situaciones
jurdicas de ventaja por l reconocidas y, en consecuencia, una situacin de
injusticia.
Este constituye el carcter humano que debe darse y entenderse del proceso, pues
detrs de l siempre existe un drama de los particulares y porque no de la
sociedad, por ello todos los operadores del derecho debemos tener en cuenta
6 ALSINA, Hugo (1963): Tratado Terico Prctico de derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo

I. Segunda edicin. Ediar S.A. Bs As. Pg. 400-401.

7 MONROY GALVEZ, Juan (2004): La Formacin del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos).

2da edicin aumentada Palestra editores. Lima. Pg. 223.

8 PRIORI POSADA, Giovanni. Reflexiones en torno al doble grado de jurisdiccin. En:

ADVOCATUS N 9 Revista de estudiantes de la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima.

Pg. 405.
3

cual es nuestro papel dentro del mismo y nuestra funcin fundamental de qu

se garanticen no solamente los derechos establecidos en una norma sino
tambin la dignidad del ser humano que se ve afectada frente a tanta demora,
artilugio procesal, indiferencia y otras situaciones a la que de alguna u otra
manera todos hemos cooperado a crearla.
Para PEYRANO9 el proceso es el conjunto de actos relacionados entre s y de
ndole tecnolgico, que permiten desarrollar la actividad jurisdiccional: es un
conjunto de actos, es decir de hechos humanos voluntarios enderezados a un
fin, que no puede ser otro que el nacimiento, desarrollo o extincin de una
relacin procesal. Constituye por tanto aquella actividad humana en la que el
Juez conjuntamente con las partes intervienen, desde el nacimiento hasta la
finalizacin del proceso
Para nosotros el proceso constituye el conjunto de actos jurdico procesales
relacionados entre s desarrollados de manera orgnica y progresiva por
mandato de la ley realizado por los sujetos procesales intervinientes con la
finalidad de obtener una decisin jurisdiccional frente a los intereses
contrapuestos planteados ante el rgano judicial correspondiente, el mismo
que se ha de encargar del cumplimiento de su decisin.
A nivel jurisprudencial se ha establecido al respecto que: El proceso civil tiene
una finalidad concreta (o inmediata) que consiste en resolver un conflicto de
intereses o una incertidumbre jurdica, ambas con relevancia jurdica, siendo
estas dos categoras jurdicas fenmenos de la realidad social y a su vez
presupuestos materiales de la jurisdiccin civil. La incertidumbre jurdica es
entendida como ciertos derechos o relaciones jurdicas intersubjetivas que
requieren de pronunciamiento judicial en tanto est cuestionada la certeza de
sus efectos en el mundo de la relacin intersubjetiva; que de esta manera,
puede advertirse que dentro de los fines del proceso existe la posibilidad de
ejercitar mediante la accin una pretensin declarativa que constituye la causa
fctica de la relacin procesal sobre la cual se emitir la sentencia respectiva.
10

Naturaleza jurdica

9 PEYRANO, Jorge (1995): Derecho Procesal Civil. Ediciones Jurdicas Lima. Pg. 21.
10CAS. N 2121-99-Lima, El Peruano, 17-09-2000, Pg. 6222.
4

Respecto de ella, conforme lo seala COUTURE la doctrina ha dado diferentes

respuestas, as, se consideraba al proceso como un contrato, por cuanto la
relacin que vincula al demandante y al demandado es de orden contractual y
ambos se encuentran vinculados con el mismo lazo que une a los contratantes.
Quienes no conciliaron con esa postura, sealaron que el proceso es un
cuasicontrato en razn de que el proceso si es un contrato este es tan
imperfecto, que queda desnaturalizado.
Un tercer grupo establece que las dos posiciones antes sealadas son
artificiosa, y que lo que en realidad hay no es un nexo contractual ni
cuasicontactual, sino una relacin jurdica tpica, al cual se encuentra regida
por la ley.
En antitesis a esta postura estn los que niegan la existencia de una relacin
jurdica, sosteniendo en cambio, la realidad de una situacin jurdica. Una
quinta se refiere a una entidad jurdica compleja y finalmente hay quienes la
conciben como una institucin.
La doctrina dominante concibe al proceso como una relacin jurdica, puesto
que est compuesto de relaciones de las partes con los rganos
jurisdiccionales y entre estas entre s.
Para nuestra jurisprudencia ordinaria existe una posicin clara respecto al
tema propuesto, en ese sentido ha precisado: La tesis doctrinaria de mayor
aceptacin sobre la naturaleza jurdica del proceso, concibe al proceso como
una relacin jurdica procesal, en la que los sujetos de la misma son el actor, el
demandado y el Juez entendindose el Juez natural- que como director del
proceso es el sujeto principal de dicha relacin. 11
Del mismo modo se la ha definido como un fenmeno cronolgico, jurdico lgico y
teleolgico, por ello se ha sealado que: El proceso como fenmeno
cronolgico (ya que cada acto procesal se desarrolla en un determinado plazo
de tiempo), jurdico lgico (por cuanto los actos procesales estn conectados
sic- con el objeto de lograr los fines del proceso) y teleolgico (porque todo
acto tiene establecido su propio fin), se desenvuelve a travs de los
mencionados actos procesales, atribuyendo cargas a cada una de las partes,
ya sean stas legales o por mandatos judiciales, o con deberes atribuidos al
juzgador. 12
11 CAS. N 476-97-Lima El Peruano, 12-04-1998. Pg. 659.
5

En sede constitucional se ha manifestado que: Se seala que la naturaleza de

los procesos constitucionales es diferente a la de los procesos ordinarios en
cuatro aspectos: 1) Por sus fines, pues a diferencia de los procesos
constitucionales, los ordinarios no tienen por objeto hacer valer el principio de
supremaca constitucional ni siempre persiguen la proteccin de los derechos
fundamentales; 2) Por el rol del juez, porque el control de la actuacin de las
partes por parte del juez es mayor en los procesos constitucionales; 3) Por los
principios orientadores, pues si bien es cierto que los principios son
compartidos por ambos procesos, en los constitucionales su exigencia es
fundamental e ineludible para el cumplimiento de sus fines; y 4) Por su
naturaleza, pues a diferencia de los ordinarios, los constitucionales son
procesos de tutela de urgencia. (EXP. N. 266-2002-AA/TC. F.J. 6.)

12 CAS N 2805-99-Callao. El Peruano, 19-08-2000. Pg. 6005.

6

Proceso y procedimiento
Siendo el concepto de proceso tan amplio y general en algunas oportunidades se
confunde o se le refriere indebidamente como sinnimo de juicio, litigio, pleito,
actividad judicial, procedimiento lo cual no es exacto ni correcto pues entonos
esos casos existen sus respectivas diferencias, sobre todo en el caso de la
ultima de las mencionadas.
En ese sentido se seala que el proceso es un todo, la unidad y el
procedimiento constituye la sucesin de sus respectivos actos. Asimismo se
seala que todo proceso requiere de un procedimiento ms no todo
procedimiento constituye un proceso. Del mismo modo se dice que el proceso
se caracteriza por su finalidad de carcter jurisdiccional compositiva de la litis,
mientras que el procedimiento se limita a una condicin de actos secunciales
relacionados, siendo este de carcter formal.
Couture, con la claridad que lo caracteriza, dice: El proceso es la totalidad, la
unidad. El procedimiento es la sucesin de los actos. Y, aade que el proceso
es la sucesin de esos actos hacia el fin de la cosa juzgada.
Carnelutti, ms abstracto, emplea la siguiente metfora. Para distinguir mejor
entre proceso y procedimiento se puede pensar en el sistema decimal: el
procedimiento es la decena; el proceso es el nmero concreto, el cual puede
no alcanzar la decena o bien comprender ms de una.
Finalmente podramos sealar que, la distincin entre el procedimiento y el
proceso, estriba en que este ltimo es un todo, y, est formado por un conjunto
de actos procesales. El procedimiento es el modo como va desenvolvindose
el proceso, los trmites a que est sujeto, la manera de substanciarlo, que
puede ser de conocimiento, abreviado, sumarsimo, ejecutivo, no contencioso.
Hay procedimiento en la primera instancia, como tambin en la instancia
superior.
Al respecto en sede judicial se seala que: El proceso es un conjunto de
actos ordenados y sucesivos, relacionados entre s, cada uno de los cuales
sirve de antecedente al siguiente, lo que constituye la preclusin, de tal manera
que cada acto o decisin debe ser coadyuvante en la consecucin de los fines
del proceso mediante pronunciamiento jurisdiccional vlido que resuelva un
conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica. 13

13 CAS. N 1981-2001-Lima, El Peruano, 01-03-2002, Pg. 8466.

7

Elementos del proceso

Conforme lo precisa la doctrina el proceso judicial esta compuesto de dos
elementos uno de carcter permanente como lo son las partes y el rgano
jurisdiccional y uno variable referido a las vas procedimentales que ha de
depender del objeto o la pretensin propuesta.
Cuando nos referimos a las partes del proceso, encontramos tambin al
apoderado judicial, la representacin procesal, la representacin por abogado,
la procuracin oficiosa y la representacin de intereses difusos entre otros.
El rgano jurisdiccional se encuentra conformado por el conjunto de
funcionarios que han de contribuir al desarrollo de la funcin jurisdiccional, el
mismo que se encuentra encabezado por el Juez seguido de los auxiliares
jurisdiccionales y los rganos de auxilio judicial.
Finalidad del proceso
Para SAGASTEGUI14 el proceso no constituye un fin en si mismo en ese
sentido seala que: El proceso no es un fin, sino un medio que tiene el
derecho para conseguir la justa composicin de la litis en casos contencioso, o
dar validez a las situaciones que se comprendan en la llamada jurisdiccin
voluntaria; esta duplicidad de fines del proceso comprende elementos como
tutelar derechos, amparar pretensiones, permitiendo aplicaciones sea de un
cdigo procesal o de normas que existen en el ordenamiento jurdico en
general. Claramente establece el autor que el proceso constituye la
herramienta de la cual se valen las partes y el rgano jurisdiccional quienes
utilizando la norma correspondiente buscan la solucin a su conflicto de
intereses.Lo que se corrobora con lo sealado por nuestra jurisprudencia: El
proceso no es un fin en si (sic) mismo, sino el medio para obtener un
pronunciamiento, y si bien sus formalidades son imperativas, el juez debe
adecuar su exigencia al lograr de los fines del proceso. 15

14 SAGASTEGUI URTEAGA, Pedro. (1993): Instituciones y normas de derecho procesal Civil-

Parte General. Ed. San Marcos. Pg. 28.

15 CAS. N 975-97-Lima. El Peruano, 06-10-1998. Pg. 1794.
8

Para RAYMUNDIN16 el proceso no servir para medir la habilidad o destreza

de las partes como en una competencia deportiva, sino que tiene el fin
especifico de remediar pacficamente la cuestin planteada a efecto de
establecer entre los particulares la paz y con ello mantener la de la
comunidad. En ese sentido el proceso no debe ser entendido como la
confrontacin en determinar quien es mejor abogado e el proceso o no, quien
tiene las mejores armas para derrotar al otro sino la bsqueda de la solucin
del conflicto o incertidumbre jurdica y de la paz social. En ese sentido muestro
tribunal ha sealado que: La finalidad concreta del proceso es resolver el
conflicto de intereses que tiene como correlato la bsqueda de la verdad
histrica o real ms que la verdad legal. 17 De otro lado se ha establecido que:
El fin esencial del proceso es reestablecer el imperio del derecho y de la
justicia por encima de lo que las partes sustenten en los fundamentos jurdicos
y sus pretensiones, ya que en aplicacin del principio iura novit curia, los
jueces no estn obligados a acoger el error en la premisa mayor del silogismo
judicial motivado por la defectuosa subsuncin del derecho invocado por las
partes. 18
GOZAINI19 seala que: El proceso cumple una funcin de servicio, con
principios y presupuestos que lo convalidan, pero que no pueden instalarse en
terrenos estancos, o de poca movilidad, porque precisamente su vida se
desarrolla en la transformacin social. Un proceso purista e ideolgico, formal e
hipottico, no cumple con esa funcin garantista que le reservamos. El proceso
no tiene un fin por si mismo, sino para realizar el derecho que viene a garantir
(sic) y a concretar.
El artculo II del Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional
establece los fines de los procesos constitucionales, Son fines esenciales de
los procesos constitucionales garantizar la primaca de la Constitucin y la
vigencia efectiva de los derechos constitucionales. la cual concuerda con
nuestra Constitucin de 1993 que en su artculo 51, establece lo siguiente: La
Constitucin prevalece sobre toda norma legal; la ley, sobre las normas de
16 RAYMUNDI, Ricardo (1956): Derecho Procesal Civil. Editorial Viracocha. Bs. As. Tomo I

Pg. 5.
17 Cas. N 315-96-Junin El Peruano, 23-04-1998. Pg. 753-754.
18 Cas. N 2776-2001-Ucayali, El Peruano, 01-10-2002, p. 8934.
19 GOZAINI, OSVALDO A (1996): Teora General del Derecho Procesal. EDIAR. Bs. As. Pg. 83-

84.
9

inferior jerarqua, y as sucesivamente. De igual forma, el artculo 138 apunta:

En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y
una norma legal, los jueces prefieren la primera. Igualmente prefieren la norma
legal sobre toda otra norma de rango inferior.
Encontramos aqu el principio de jerarqua formal o normativa, es decir
aquella que consiste en que a las normas se les asignan diferentes rangos,
existe diversas categoras de normas jurdicas que tienen diferente prelacin o
nivel, relacionndose de manera jerrquica entre s. El respeto al principio de
jerarqua normativa determina la validez de las normas jurdicas. As, una
norma que contradice a otra de nivel superior carece de fuerza normativa y
adolece de un vicio de invalidez desde su origen.
Subyacente al principio antes referido existe el principio (estructural) de
competencia o distribucin de materias la cual presupone, que cada norma sea
expedida por el rgano que posea la potestad normativa establecida en la ley
para dicho efecto. As, toda norma jurdica debe subordinarse a la Constitucin
y no puede ser contraria a ella, porque en caso contrario es nula y no cabe su
existencia en el ordenamiento jurdico.
Al respecto el Profesor Rivera Santivaez recogiendo lo indicado por el
profesor Garcia de Enterra sobre la supremaca de la constitucin seala que
esta se fundamenta en varias razones: Primero, porque la Constitucin define
el sistema de fuentes formales del derecho, de modo que slo por dictarse
conforme a lo dispuesto por la Constitucin, una ley ser vlida o un
reglamento vinculante. En este sentido explica- es la primera de las normas
de produccin, la norma normarum, la fuente de las fuentes. Segundo, porque
en la medida en que la Constitucin es la expresin de una intencin funcional,
configuradora de un sistema entero que en ella se basa, tiene una pretensin
de permanencia o duracin, lo que parece asegurarle una superioridad sobre
las normas ordinarias carentes de una intencin total tan relevante, limitada a
objetos mucho ms concretos, todos singulares dentro del marco globalizador y
estructural que la Constitucin ha establecido.20
Al respecto nuestro Tribunal Constitucional en el proceso de de amparo
seguido por Carmen Tafur Marn De Lazo se seal que: La proteccin de los
derechos fundamentales y garantizar la efectividad del principio de supremaca
constitucional son la finalidad de los procesos constitucionales, como lo seala
el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional (EXP. N.
266-2002-AA/TC FJ 5).
20 Rivera Santivaez: Supremaca Constitucional y sistemas de Control de Constitucionalidad

En: Derecho procesal Constitucional. Pg. 21

10

Respecto de los fines de los procesos constitucionales, nuestro Tribunal ha

sido claro al precisar adems que: La instauracin de procesos especficos
para la tutela de los derechos fundamentales ha constituido uno de los
objetivos ms importantes que la justicia constitucional ha conseguido. Ello se
explica porque en los procesos constitucionales se busca no slo la proteccin
de los derechos fundamentales, sino tambin la constitucionalidad del derecho
objetivo. De ah que se haya sealado que dichos procesos deben ser capaces
de comprender no slo la tutela subjetiva de los derechos constitucionales, sino
tambin la tutela objetiva de la Constitucin 21[1].
La doctrina constitucional comparada ha establecido que existen
bsicamente dos tipos de procesos constitucionales. En primer lugar, estn los
procesos destinados al afianzamiento de los derechos fundamentales; y, en
segundo lugar, los procesos constitucionales que aseguran la supremaca de la
Constitucin22[2].
Los procesos constitucionales destinados a la tutela de los derechos
fundamentales hallan su fundamento en el doble carcter de dichos derechos.
En efecto, los derechos fundamentales no son solo derechos subjetivos, sino
tambin instituciones objetivas. En esta ltima dimensin, los derechos
fundamentales comportan valores que informan todo el ordenamiento jurdico;
de ah que su tutela y proteccin no slo sea de inters para la persona titular
de ese derecho, sino para la colectividad en general, pues su transgresin
implica un cuestionamiento al propio ordenamiento constitucional.
Por otro lado, existen procesos constitucionales que estn destinados a la
defensa del principio de supremaca de la Constitucin, lo cual quiere decir que
se busca asegurar la propia nocin de Constitucin, ya que sin la efectividad
del principio de supremaca, las normas constitucionales se descalificaran
ubicndose al mismo nivel que ocupan las normas legales ordinarias 23[3].
Precisamente, el Cdigo Procesal Constitucional (artculo II del Ttulo
Preliminar) ha establecido que los procesos constitucionales tienen como
finalidad, por un lado, garantizar el principio jurdico de la supremaca
constitucional (artculo 51 de la Constitucin) y, por otro, preservar la
observancia de la vigencia de los derechos fundamentales de la persona
(artculo 1 de la Constitucin).
21
22
23
11

12

PRINCIPIOS PROCESALES.
Concepto.: Son directivas u orientaciones generales en las que se inspira
cada ordenamiento jurdico procesal.
Respecto de los principios generales del derecho el maestro ha
sealado que: "En el caso de los principios generales del derecho, se
tiene una idea confusa de ellos. Por un lado, suele considerrseles pilares
bsicos sobre los que se asienta una determinada concepcin del
derecho; y por otro, se les considera un desarrollo frustrado de los
estudios jurdicos"24.
Precisando respecto de ellos que: "Los principios generales del
derecho no son verdades inmutables e incontrovertibles, originadas en un
espritu superior o en un grupo de sabios indiscutidos, capaces de
desafiar la fuerza destructiva del tiempo y, por tanto, de ser edificios
victoriosos en medio de las ruinas humeantes de una ciencia que cada
da renueva sus contenidos para hacer efectiva su utilidad social. De
hecho, los principios apenas son concepciones del derecho que han
tenido un importante reconocimiento en un momento histrico
determinado, con la suficiente contundencia como para mantener su
aceptacin relativa en sociedades y tiempos distintos a aquellos en los
que tuvieron origen"25
Asimismo, GOZAINI26 seala que: El desarrollo del proceso permite
observar un conjunto de principios que estructuran las denominadas
reglas adjetivas del procedimiento. Es el ritual, propiamente dicho. El
reflejo de cmo se hace un proceso a partir de la orientacin que
fundamenta cada sistema jurdico procesal. Es decir que nos
24 MONROY Glvez, Juan (1996) Introduccin al Proceso Civil, Temis De Belaunde & Monroy

Santa fe de Bogot- Colombia. Pg. 75.

25 MONROY Glvez, Juan (1996) Introduccin al Proceso Civil, Temis De Belaunde & Monroy

Santa fe de Bogot- Colombia. Pg. 75-76

26 GOZAINI, Osvaldo A. (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As. Pg. 97.

MONROY Glvez, Juan (1996) Introduccin al Proceso Civil, Temis De Belaunde & Monroy
Santa fe de Bogot- Colombia. Pg. 75. MONROY Glvez, Juan (1996) Introduccin al Proceso
Civil, Temis De Belaunde & Monroy Santa fe de Bogot- Colombia. Pg. 75-76
GOZAINI, Osvaldo A. (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As. Pg. 97.
13

encontramos ante aquellas situaciones genricas, que informan el

desarrollo del proceso desde el momento de la presentacin de la
demanda hasta su etapa ejecutiva, convirtindose en garanta del
justiciable y del rgano jurisdiccional en la realizacin de sus diversos
actos jurdico procesales.
Pero el numero de estos, regulados o no en una norma procesal o
constitucional no determina que se encuentren amparados unos, y otros
no, sino que estos pueden aparecer y ser aplicados por el juzgador en el
caso concreto, en ese sentido COUTURE27 seala que: La enumeracin
de los principios que rige el proceso no puede realizarse en forma
taxativa, porque los principios procesales surgen naturalmente de la
ordenacin, muchas veces impensada e imprevisible, de las disposiciones
de la ley. Pero la repeticin obstinada de una solucin puede brindar al
interprete la posibilidad de extraer de ella un principio. En otras
oportunidades es el propio legislador el que cree necesario exponer los
principios que dominan la estructura de su obra, para facilitar al
interprete la ordenacin adecuada de las soluciones. En ese sentido
reseamos aqu algunos principios relativos al proceso y al procedimiento
conforme lo seala la doctrina procesal, sin perjuicio de aquellos otros
que dejamos pasar.
PRINCIPIOS DEL PROCESO
1.-

EXCLUSIVIDAD
JURISDICCIONAL

OBLIGATORIEDAD

DE

LA

FUNCION

Consagrado en el inciso 1 del artculo 139 de la Constitucin. El

Estado tiene la exclusividad de la administracin de justicia, esto es,
que tiene el poder - deber de solucionar la litis. El Poder Judicial tiene
la hegemona en la administracin de justicia, luego de superada la
autodefensa (solucin de la litis empleando la fuerza o violencia), y al
no ser viable la autocomposicin (solucin de la litis reside en el
acuerdo de las partes).
Este principio precepta que son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional la unidad y la exclusividad de la funcin jurisdiccional.
Conceptualmente, la exclusividad se concibe como la prohibicin
27 COUTURE, Eduardo (1977) : Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Depalma. Bs. As.

Pg. 182.
14

constitucional al legislador, de que atribuya la potestad jurisdiccional

a rganos no conformantes del Poder Judicial.
En tal sentido el Tribunal Constitucional ha sealado en los seguidos por
Fiscal de la Nacin contra el Congreso de la Repblica: El principio
de exclusividad de la funcin jurisdiccional posee dos vertientes: a)
exclusividad judicial en su vertiente negativa, segn la cual los jueces
no pueden desempear otra funcin que no sea la jurisdiccional,
salvo la docencia universitaria; y, b) exclusividad judicial en su
vertiente positiva, segn el cual slo el Poder Judicial puede ejercer
funcin jurisdiccional, salvo el caso de las excepciones ya
mencionadas del Tribunal Constitucional, el Jurado Nacional de
Elecciones y la jurisdiccin militar, entre otros (EXP. N 0004-2006PI/TCFJ 15).

15

2.- INDEPENDENCIA DE LOS ORGANOS JURISDICIONALES

Previsto en el inciso 2 del artculo 139 de la Carta Magna, esta
basado en la tradicional divisin de poderes siendo el contrapeso de
este principio el de la responsabilidad de los jueces (artculo 200 del
TUO de la LOPJ y artculos 509 a 518 del C.P.C.).
Segn DAVIS ECHANDIA28 Para que pueda obtener el fin de una
recta administracin de justicia es indispensable que los funcionarios
encargados de tan delicada y alta misin puedan lograr libremente en
cuanto a la apreciacin del derecho y de la equidad, sin ms
obstculos que las reglas que la ley les fije en cuanto a la forma de
adelantar el proceso y de proferir su decisin.
No podemos dejar pasar la oportunidad de pone a consideracin lo
precisado por el Tribunal Constitucional para el cual: La
independencia judicial debe ser entendida como aquella capacidad
autodeterminativa para proceder a la declaracin del derecho,
juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, dentro de los marcos que
fijan la Constitucin y la Ley. En puridad, se trata de una condicin de
albedro funcional.
El principio de independencia judicial exige que el legislador
adopte las medidas necesarias y oportunas a fin de que el rgano y
sus miembros administren justicia con estricta sujecin al Derecho y a
la Constitucin, sin que sea posible la injerencia de extraos [otros
poderes pblicos o sociales, e incluso rganos del mismo ente
judicial] a la hora de delimitar e interpretar el sector del
ordenamiento jurdico que ha de aplicarse en cada caso.
La independencia judicial debe, pues, percibirse como la ausencia de
vnculos de sujecin poltica (imposicin de directivas por parte de los
rganos polticos) o de procedencia jerrquica al interior de la
organizacin judicial, en lo concerniente a la actuacin judicial per se,
salvo el caso de los recursos impugnativos, aunque sujetos a las
reglas de competencia.
El principio de independencia judicial debe entenderse desde tres
perspectivas; a saber:
28 DAVIS ECHANDIA, Hernando (1984): Teora general del proceso. Tomo I. Editorial

Universidad S.R.L. Bs. As. Pg. 63.

16

a)

Como garanta del rgano que administra justicia

(independencia orgnica), por sujecin al respeto al principio de
separacin de poderes.

b)

Como garanta operativa para la actuacin del juez

(independencia funcional), por conexin con los principios de
reserva y exclusividad de la jurisdiccin.

c)

Como capacidad subjetiva, con sujecin a la propia voluntad de

ejercer y defender dicha independencia. Cabe precisar que en
este mbito radica uno de los mayores males de la justicia
ordinaria nacional, en gran medida por la falta de conviccin y
energa para hacer cumplir la garanta de independencia que
desde la primera Constitucin republicana se consagra y
reconoce.29

En tal sentido este principio de independencia judicial exige que el

legislador adopte las medidas necesarias y oportunas a fin de que el
rgano jurisdiccional y los administradores de justicia acten con
estricta sujecin al Derecho y a la Constitucin, sin que sea posible la
injerencia de terceros al momento de delimitar e interpretar parte del
ordenamiento jurdico que ha de aplicarse al caso concreto.
En algn momento se ha precisado que para garantizar el derecho de
los justiciables de contar con un juez independiente e imparcial, los
recurrentes en un proceso de habeas corpus, por ejemplo, cuentan
con la posibilidad de recusar (artculo 33 del Cdigo Procesal
Constitucional) al Juez si considera que su actuacin adolece de estos
principios que inspiran la funcin jurisdiccional.
3.-

IMPARCIALIDAD DE LOS ORGANOS JURISDICIONALES

El derecho a ser juzgado por jueces imparciales no se encuentra
expresamente reconocido en nuestra Constitucin. Hecho que no ha
impedido al Tribunal constitucional reconocer en l a un derecho
implcito que forma parte de un derecho expreso, lase el derecho al
debido proceso, reconocido en el inciso 3) del artculo 139 de la
Constitucin.
El contenido constitucionalmente protegido del referido derecho ha
sealado el tribunal, ()est relacionado con aquello que el Tribunal

29 Exp. N 0023-2003-AI/TC. F.J. 28, 29 y 31.

17

ha identificado como las dos vertientes de la imparcialidad: la

subjetiva y la objetiva. Se advierte que el contenido del derecho al
juez imparcial no tiene alcances similares en el mbito de un proceso
judicial y en el seno de un procedimiento arbitral (EXPS Nros. 61492006-PA/TC y 6662-2006-PA/TC (acumulados) FJ 65).
Del mismo modo nuestro supremo rgano de control de la
constitucin, ha, sealando que: Mientras la garanta de
independencia, en trminos generales, protege al juez frente a
influencias externas, el principio de imparcialidad estrechamente
ligado al principio de independencia funcional se vincula a
determinadas exigencias dentro del proceso, definidas como la
independencia del juez frente a las partes y al objeto del proceso
mismo, pudiendo entenderse desde dos acepciones:
a)

Imparcialidad subjetiva, que atae a algn tipo de compromiso

que el juez pueda tener con el caso.

b) Imparcialidad objetiva, referida a la influencia negativa que puede

tener en el juez la estructura del sistema, restndole
imparcialidad, es decir, si el sistema no ofrece suficientes
garantas para desterrar cualquier duda razonable.
Por consiguiente, no puede invocarse el principio de independencia
en tanto existan signos de parcialidad, pues tal como lo sostiene el
Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en criterio que este
Colegiado comparte:
Un Tribunal no podra, sin embargo,
contentarse con las conclusiones obtenidas desde una ptica
puramente subjetiva; hay que tener igualmente en cuenta
consideraciones de carcter funcional y orgnico (perspectiva
objetiva). En esta materia, incluso las apariencias pueden revestir
importancia (...) debe recusarse todo juicio del que se pueda
legtimamente temer una falta de imparcialidad. Esto se deriva de la
confianza que los tribunales de una sociedad democrtica deben
inspirar a los justiciables (...) (Caso De Cubber contra Blgica, del 26
de octubre de 1984).
Debe tomarse en cuenta que si bien, prima facie, la imparcialidad e
independencia son garantas consustanciales y necesarias para una
correcta Administracin de Justicia, stas deben entenderse, a su vez,
como garantas para los imputados (garanta a ser juzgado por un
18

Tribunal independiente e imparcial), configurndose, de este modo,

su doble dimensin.30

4.- CONTRADICCION O AUDIENCIA BILATERAL

Al respecto DIAZ31 seala que: El principio de bilateralidad de la
audiencia, o del contradictorio, expresa que, salvo excepciones
limitadas, el Juez no podr actuar suponer de decisin sobre una
pretensin (civil, lato sensu o penal) si la persona contra quien
aquella ha sido propuesta no ha tenido oportunidad de ser oda:
audiatur et altera pars
Permite evitar la arbitariedad del rgano jurisdiccional ya que este
slo podr actuar amerito de lo que las partes hayan propuesto en el
proceso, tenido ambas la oportunidad de ser atendidas en el mismo a
travs de los distintos actos procesales que introducen al proceso.
Regulado en los artculos 2 y 3 del Cdigo Procesal Civil aplicables
supletoriamente al Cdigo Procesal Constitucional.
El Juez
constitucional antes de resolver deber previamente haber concedido
la posibilidad de que el demandado pueda absolver la demanda y en
determinados supuestos promover las excepciones y defensas
previas pertinentes. Este principio tiene como excepciones la figura
de la inaudita parte, que se presenta el caso de las medidas
cautelares (artculos 608 y 636 del C.P.C.).
CAROCCA32 precisa al respecto que: () el principio del contradictorio
tiene un componente esencial de paridad entre las partes y que se
desprende de su mismo carcter de regulacin de la relacin entre
ellas, que se verifica en cualquier clase de juicio. Y esto est
motivado porque la controversia slo puede producirse por el choque
entre dos posturas equivalentes, de la misma entidad, ya que si esta
equiparacin no existiera, una de las partes se habra impuesto a la
30 EXP. N 0023-2003-AI/TC. F.J. 34.
31 DIAZ, Clemente a (1972): Instituciones de Derecho Procesal. Tomo II-A Ed. Abeledo-Perrot,

Bs As. Pg. 214.

32 CAROCCA PEREZ, Alex (1998): Garanta Constitucional de la defensa procesal. Bosh.

Barcelona. 316-317.
19

otra y entonces la cuestin no se habra llegado a planear por va

jurisdiccional. En ese sentido y a fin de que exista una correcta
administracin de justicia y por ende exista una resolucin judicial
justa, debe previamente haberse atendido a la pretensin de una de
las partes con participacin de la otra, es decir con su alegacin con
respecto a lo sealado por la contraria y as el juez decida
confrontando las posiciones y aplicando la norma legal
correspondiente.
5.- OBLIGATORIEDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR LA
LEY

Al respecto MONROY33 seala: La norma procesal expresin concreta

del derecho procesal- es de derecho publico. Esta afirmacin nos
conduce a otra que suele ser repetida en los considerando
(fundamentos) de las decisiones judiciales, segn la cual las normas
procesales son de orden pblico. Sin embargo, tal aseveracin no es
rigurosamente exacta. Casi todas las normas procesales contienen
prescripciones de obligatorio cumplimiento, pero este rasgo no es
absoluto. Hay algunas normas procesales que regulan opciones a
efectos de que los interesados decidan la actuacin ms pertinente a
sus intereses, en tal condicin no pueden ser de orden pblico, sin
embargo, por tal hecho no dejan de ser normas procesales, es decir,
de derecho pblico.
Excluye la posibilidad de que las partes convengan libremente los
requisitos de forma, tiempo y lugar, a que han de hallarse sujetos los
actos procesales. De esta manera se le indica a las partes, terceros,
auxiliares y al propio rgano jurisdiccional que todo acto que ha de
realizarse al interior del proceso debe revestir determinadas
formalidades. El artculo IX del Titulo Preliminar establece este
principio, del mismo modo los artculos 171 y 172 del Cdigo
Procesal Civil relativo a la nulidad de los actos procesales, que son
normas que garantizan la eficacia de los actos jurdico procesales.

33 MONROY GALVEZ, Juan (1996): Introduccin al proceso civil. Themis-De Belande &

Monroy. Santa f de Bogot. Pg. 85.

20

Al respecto GOZAINI34 seala que: Cuando las reglas adjetivas

sealan el modo de ser de los actos que componen el proceso, se
habla del principio de legalidad de las formas; en oposicin a la
libertad de emitir requerimientos, alegaciones y decisiones, sin
cumplir recaudo alguno de orden ritual o simplemente llamado,
informalismo. En ese sentido, debe tenerse en cuenta que aquellas
normas que garantizan el debido proceso, son de orden publico y por
ende de ineludible cumplimiento, destinadas a garantizar el derecho
de las partes durante el transcurso del proceso e impedir la
expedicin de sentencias arbitrarias.
Finalmente El principio de legalidad es la columna vertebral de la
actuacin administrativa y por ello puede concebrselo como externo
al procedimiento, constituyendo simultneamente la condicin
esencial para su existencia. Se determina juridicamente por la
concurrencia de cuatro condiciones que forman su contexto: 1)
delimitacin de su aplicacin (reserva legal); 2) ordenacin jerrquica
de sujecin de las normas a la ley; 3) determinacin de seleccin de
normas aplicables al caso concreto, y 4) precisin de los poderes que
las norma confiere a la administracin. El procedimiento tiende, no
solo a la proteccin subjetiva del recurrente, sino tambin a la
defensa de la norma jurdica objetiva, con el fin de mantener el
imperio de la legalidad y la justicia en el funcionamiento
administrativo 35
6.- MOTIVACION DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES
Regulado en el inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin; artculo 12
L.O.P.J; artculos 121 y 122 del C.P.C. Requieren motivacin los
autos y las sentencias. Hubo una poca en que los reyes - quienes
entre sus atribuciones estaba la de administrar justicia -, no
necesitaban motivar sus fallos. Ahora los jueces tienen el deber de
motivar las resoluciones precitadas. Motivacin y fundamentacin. La
motivacin comprende la evaluacin de los hechos y la valoracin de
los medios probatorios; la fundamentacin consiste en la aplicacin
de las normas jurdicas al caso concreto.
34 GOZAINI, Osvaldo a. (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As. Pg. 127.
35 DORM, Roberto (1998): Derecho Administrativo, Ciudad Argentina, Bs. As. Pg. 895.
21

Al respecto nuestro supremo Tribunal ha precisado la nocin y

caractersticas de esta figura procesal indicando que: Segn el
artculo 139, inciso 5, de la Constitucin, toda resolucin que emita
una instancia jurisdiccional (mandato que no se restringe a los
rganos del Poder Judicial, sino tambin a toda entidad que resuelva
conflictos, incluido el Tribunal Constitucional) debe estar debidamente
motivada. Ello significa que debe quedar plenamente establecida a
travs de sus considerandos, la ratio decidendi por la que se llega a
tal o cual conclusin. Pero una resolucin, como la que se observa en
el proceso constitucional que se est resolviendo, en que no se
precisan los hechos, el derecho y la conducta responsable, ni
tampoco se encuentra razn o explicacin alguna del por qu se ha
resuelto de tal o cual manera no respeta las garantas de la tutela
procesal efectiva. La debida motivacin debe estar presente en toda
resolucin que se emita en un proceso. Este derecho implica que
cualquier decisin cuente con un razonamiento que no sea aparente
o defectuoso, sino que exponga de manera clara, lgica y jurdica los
fundamentos de hecho y de derecho que la justifican, de manera tal
que los destinatarios, a partir de conocer las razones por las cuales se
decidi en un sentido o en otro, estn en la aptitud de realizar los
actos necesarios para la defensa de su derecho. El derecho a la
motivacin es un presupuesto fundamental para el adecuado y
constitucional ejercicio del derecho a la tutela procesal efectiva. 36
Segn DAVIS ECHANDIA37 Es indispensable que los funcionarios judiciales
expliquen y fundamenten sus decisiones, a menos que se trate de
simples rdenes para el impulso del proceso. () De esta manera se
evitan arbitrariedades y se permite a las partes usar adecuadamente
el derecho de impugnacin contra la sentencia para los efectos de la
segunda instancia, plantendole al superior las razones legales y
jurdicas que desvirtan los errores que condujeron al juez a su
decisin. Porque la resolucin de toda sentencia es el resultado de las
razones o motivaciones que en ella se explican.
Del mismo modo respecto de su contenido ha establecido que: ()el
derecho a la motivacin de las resoluciones judiciales no garantiza
36 Exp. N 6712-2005-HC/TC. F.J. 10.
37 DAVIS ECHANDIA, Hernando (1984): Teora general del proceso. Tomo I. Editorial

Universidad S.R.L. Bs. As. Pg. 48.

22

una determinada extensin de la motivacin, por lo que su contenido

constitucional se respeta, prima facie, siempre que exista: a)
fundamentacin jurdica, que no implica la sola mencin de las
normas a aplicar al caso, sino la explicacin y justificacin de por qu
tal caso se encuentra o no dentro de los supuestos que contemplan
tales normas; b) congruencia entre lo pedido y lo resuelto, que
implica la manifestacin de los argumentos que expresarn la
conformidad entre los pronunciamientos del fallo y las pretensiones
formuladas por las partes; y c) que por s misma exprese una
suficiente justificacin de la decisin adoptada, aun si esta es breve o
concisa, o se presenta el supuesto de motivacin por remisin. 38
Finalmente, CAROCCA seala al tema propuesto vinculndolo con el
derecho de defensa procesal que:() la obligacin de motivar las
sentencias, que al mismo tiempo que constituye un derecho de los
litigantes, se transforma, en garanta de sus respectivas alegaciones
y pruebas sern efectivamente valoradas por el tribunal. De ese
modo, permite comprobar el cumplimiento de la obligacin del juez
de tener en cuenta los resultados de la actividad de alegacin y
prueba de las partes, as concretan su intervencin en la formacin
de la resolucin judicial, que es la esencia de la garanta de la
defensa.
En definitiva, la motivacin de las sentencias judiciales permite tomar
conocimiento del iter de la formacin del convencimiento del
juzgador y comprobar si realmente se han respetado las exigencias
esenciales de la defensa procesal, aparte de otros fines menos
importantes a nuestros efectos.
7.- COSA JUZGADA
El inciso 13 del artculo 139 de la Constitucin; artculo 123 del
Cdigo Procesal Civil. Se sustenta en el valor seguridad. Est
prohibido revivir procesos fenecidos; una de las excepciones lo
constituye la nulidad de cosa juzgada fraudulenta.

38 Exp. N 4348-2005-PA/TC. F.J. 2.

23

HINOSTROZA39 seala que: La cosa juzgada implica el asignarle un

carcter definitivo e inmutable a la decisin de certeza contenida en
la sentencia. Por consiguiente, el principio de cosa juzgada est
orientada a evitar la continuacin de la controversia cuando ha
recado sobre ella la decisin del rgano jurisdiccional, vale decir, no
puede plantearse nuevamente el litigio ((entre las mismas partes y
respecto del mismo petitorio e inters para obrar) si ya fue resuelto.
De esta manera habr seguridad jurdica, fortalecindose adems la
funcin jurisdiccional al conferirle plena eficacia.
Al respecto nuestro Tribunal Constitucional ha precisado que: una de
las garantas de la administracin de justicia consagrada por la Carta
de 1993 es la inmutabilidad de la cosa juzgada, al destacar
expresamente: Ninguna autoridad puede avocarse a causas
pendientes ante el rgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de
sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han
pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en
trmite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin. Dicha
disposicin protege el principio de cosa juzgada, as como los
correspondientes a la seguridad jurdica y a la tutela jurisdiccional
efectiva.
La proteccin mencionada se concreta en el derecho que
corresponde a todo ciudadano de que las resoluciones judiciales sean
ejecutadas o alcancen su plena eficacia en los propios trminos en
que fueron dictadas; esto es, respetando la firmeza e intangibilidad
de las situaciones jurdicas all declaradas. Ello, obviamente, sin
perjuicio de que sea posible su modificacin o revisin, a travs de los
cauces extraordinarios legalmente previstos. Lo contrario, desconocer
la cosa juzgada material, priva de eficacia al proceso y lesiona la paz
y seguridad jurdica.40
8.- PUBLICIDAD
Este principio se encuentra consagrado en el inciso 4 del artculo
139 de nuestra carta Poltica, constituyendo esa posibilidad de que
39 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto (2001); Manual de Consulta Rpida del Proceso Civil.

Gaceta jurdica Tomo I. Pg. 70

40 EXP. N 3789-2005-PHC/TC. F.J. 8 y 9.
24

los actos procesales sean presenciados o conocidos incluso por

quienes no participan en el proceso como partes, sean funcionarios o
auxiliares. En materia civil las audiencias sern publicas, a menos
que los jueces o tribunales atendiendo a las circunstancias del caso,
dispusieran
lo
contrario
mediante
resolucin
debidamente
fundamentada.
Cabe traer lo indicado por GOZAINI41 para quien: La tarea dogmtica
e informadora de la publicidad es importante por los siguientes
motivos:
a) Como garanta constitucional integrada a la nocin de debido
proceso, por cuanto refleja los actos del Poder Judicial,
transformando el silogismo que para el pblico tiene el proceso en
una nocin deductiva y comprensible para quienes nada conocen de
leyes.
b) La publicidad interna del proceso, se desenvuelve en el principio
regulando los actos que pueden trascender hacia fuera o que, por su
contenido, quedan slo en conocimiento de las partes.
En este aspecto, conviene advertir que la naturaleza pblica del
proceso, impide la existencia de procedimientos secretos para las
partes. Estas deben igualarse en las reglas de la bilateralidad, porque
si el contradictorio se anula, tambin se anula el proceso como
institucin regular.
La publicidad interna del proceso se destaca en las disposiciones que
se ocupan en las audiencias (con asistencia o no del pblico, segn lo
disponga el juzgado); en el acceso al expediente (pueden solicitarlo
partes e interesados, o solo quienes acrediten intervencin en l) en
las formas de cumplir ciertas notificaciones (copias en sobre cerrado
por la ndole secreta del conflicto) entre otros.
c) El principio de publicidad interesa al proceso como manifestacin
exterior de sus actos. No ocupa, en este sentido, tanto el inters de
las partes, como s el acceso que tiene el pblico en general para
conocer sus problemas internos.
En ese sentido el principio de publicidad ocupa tres grandes aspectos
que van desde constituirse en una garanta constitucional as como
una manifestacin interna y externa del propio proceso.
41 GOZAINI, Osvaldo a. (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As. Pg. 131.
25

Para COUTURE42, La publicidad con su consecuencia natural de la

presencia del publico en las audiencias judiciales, constituye el ms
precioso instrumento de fiscalizacin popular sobre la obra de los
magistrados y defensores. En ltimo trmino, el pueblo es el juez de
los jueces. La responsabilidad de las decisiones judiciales se
acrecienta en trminos amplsimos si tales decisiones han de ser
proferidas luego de una audiencia pblica de las partes y en la propia
audiencia, en presencia del pueblo.
Con ello, se busca que los actos realizados por el rgano jurisdiccional, se
sustenten en procedimientos notorios, manifiestos y no secretos,
reservados, ocultos o escondidos, es decir, que cualquier persona
pueda acceder a dicha informacin con las salvedades de ley, ya que
en todo Estado Democrtico y Constitucional de Derecho, tiene que
obrarse siempre con transparencia, la cual permite y promueve que
las personas conozcan esos actos, sus fundamentos y los
procedimientos seguidos para adoptarlos.
Finalmente debemos precisar que: la publicidad: (i) favorece la
probidad de los jueces al actuar como freno en el ejercicio de un
poder del que es tan fcil abusar, (ii) permite la formacin de un
espritu cvico y el desarrollo de una opinin pblica, (iii) funda la
confianza del pblico, (iv) con la exposicin dialctica de hechos,
pruebas y argumentos reafirma la democracia como rgimen del
poder visible y (v) refuerza la independencia neutralizando los
vnculos ms jerrquicos y el espritu de cuerpo de los magistrados,
a la par que aumenta su responsabilidad social (Jeremy Bentham,
Bobbio y Ferrajoli). No es extrao, entonces, que el principio de
publicidad de los juicios se encuentre consagrado a nivel
internacional: artculo 8.5 de la Convencin Americana de Derechos
Humanos, artculo 14.1 del Pacto Internacional de Derecho Civiles y
Polticos, artculo 6.1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los
Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales. De acuerdo a
la jurisprudencia internacional, este principio no debe interpretarse
restrictivamente: en caso la autoridad decidiera restringirla, slo
podra hacerlo a razn (pblica tambin) de no perjudicar los
intereses de la justicia.43
42 COUTURE, Eduardo (1977) : Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Depalma. Bs. As.

Pg. 192-193.
26

PRINCIPIOS PROCESALES APLICABLES EN LOS PROCESOS

CONSTITUCIONALES

Si el derecho actual est compuesto de normas y principios, cabe

observar que las normas legislativas son prevalentemente reglas,
mientras que las normas constitucionales sobre derechos y sobre la
justicia son prevalentemente principios (). Por eso, distinguir los
principios de las reglas significa, a grandes rasgos, distinguir la
Constitucin de la ley.
As, cuando la ley establece que los trabajadores que se pliegan a
una huelga deben garantizar determinadas prestaciones en los
servicios pblicos esenciales, estamos en presencia de reglas, pero
cuando la Constitucin dice que la huelga es un derecho estamos
ante un principio.
Las Constituciones, a su vez, tambin contienen reglas, adems de
principios. Cuando se afirma que la detencin debe ser confirmada
por el juez en el plazo de cuarenta y ocho horas estamos en
presencia de una regla, pero cuando se dice que la libertad personal
es inviolable estamos ante un principio.
Cules son las diferencias entre reglas y principios? En primer lugar,
slo los principios desempean un papel propiamente constitucional,
es decir, constitutivo del orden jurdico. Las reglas, aunque estn
escritas en la Constitucin, no son ms que leyes reforzadas por su
forma especial. Las reglas, en efecto, se agotan en s mismas, es
decir, no tienen ninguna fuerza constitutiva fuera de lo que ellas
mismas significan. (...)
Anbal QUIROGA con relacin a los principios procesales seala que:
son aquellos que hacen de la estructura del proceso una unidad
dinmica de actos concatenados segn una secuencia lgica, y
realizados por sus protagonistas: las partes y el rgano
Jurisdiccional.
Nuestro Tribunal Constitucional ha precisado al respecto que: Los
"derechos fundamentales"y los "procesos para su proteccin"se han
instituido como institutos que no pueden entenderse de modo
aislado, pues tales derechos slo podran "realizarse"en la medida en
43 http://www.justiciaviva.org.pe/noticias/2007/octubre/25/publicidad.htm.
27

que cuenten con mecanismos "rpidos", "adecuados"y "eficaces"para

su proteccin.
Estos procesos poseen un especial carcter, que los hace diferentes
de los procesos ordinarios en cuatro aspectos: 1) Por sus fines, pues a
diferencia de los procesos constitucionales, los ordinarios no tienen
por objeto hacer valer el principio de supremaca constitucional ni
siempre persiguen la proteccin de los derechos fundamentales; 2)
Por el rol del juez, porque el control de la actuacin de las partes por
parte del juez es mayor en los procesos constitucionales; 3) Por los
principios orientadores, pues si bien es cierto que estos principios,
nominalmente, son compartidos por ambos tipos de procesos, es
indudable que la exigencia del cumplimiento de principios como los
de publicidad, gratuidad, economa procesal, socializacin del
proceso, impulso oficioso, elasticidad y de favor processum o pro
actione, es fundamental e ineludible para el cumplimiento de los fines
de los procesos constitucionales; y 4) Por su naturaleza, que es de
carcter subjetivo-objetivo, pues no slo protegen los derechos
fundamentales entendidos como atributos reconocidos a favor de los
individuos, sino tambin, en cuanto se trata de respetar los valores
materiales del ordenamiento jurdico, referidos en este caso a los
fines y objetivos constitucionales de tutela de urgencia (N. 000232005-AI/TC FJ 8-12).
El artculo III del Titulo Preliminar 44 referido a los principios
procesales, algunos de ellos ya lo encontramos en nuestro Cdigo
Procesal Civil, la direccin judicial del proceso (artculo II del Titulo
Preliminar); Gratuidad en la accin del demandante (artculo VIII del
44 Artculo III.- Principios ProcesalesLos procesos constitucionales se desarrollan con

arreglo a los principios de direccin judicial del proceso, gratuidad en la actuacin del
demandante, economa, inmediacin y socializacin procesales.El Juez y el Tribunal
Constitucional tienen el deber de impulsar de oficio los procesos, salvo en los casos
expresamente sealados en el presente Cdigo.
Asimismo, el Juez y el Tribunal Constitucional deben adecuar la exigencia de las formalidades
previstas en este Cdigo al logro de los fines de los procesos constitucionales.
Cuando en un proceso constitucional se presente una duda razonable respecto de si el
proceso debe declararse concluido, el Juez y el Tribunal Constitucional declararn su
continuacin.
La gratuidad prevista en este artculo no obsta el cumplimiento de la resolucin judicial
firme que disponga la condena en costas y costos conforme a lo previsto por el presente
Cdigo.

28

Titulo Preliminar); economa, inmediacin (artculo

V del Titulo
Preliminar) y socializacin procesales consagrado en el artculo VI del
Titulo Preliminar.
Direccin judicial del proceso (artculo II del Titulo Preliminar C.P.C)
El maestro MONROY45 seala que: El juez civil es el director del
proceso, en tal virtud, debe presidir las audiencias que se realicen en
los procesos en que sea competente, al hacerlo, no solo debe estar
atento a las discusiones sobre la pretensin resistida, sino adems
debe hacer suyo todo tipo de informacin que se filtre en el iter de
las audiencias. Entonces, coloca al juez civil como un mero aplicador
de la ley es reivindicar como actual una concepcin de la funcin
puramente protocolar del juez, ya sepultada en la doctrina.
Llamado tambin en la doctrina, Principio de Autoridad convierte al
Juez en el conductor del proceso, otorgndole atribuciones e
imponindole deberes que se encaminan al logro y alcance de los
fines del proceso que conoce. Hay quienes consideran que constituye
un intermedio entre el juez dictador y el juez espectador; que
manifiesta la concepcin publicstica que tiene la normatividad
procesal vigente.
Al respecto, se ha sealado que: Si bien es cierto que el artculo II del
Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil referido al principio de
direccin e impulso oficioso del proceso, privilegia su importancia
desde la perspectiva de su funcin pblica, sin embargo, no es
menos cierto, que este principio no descarta la actividad procesal de
las partes, dado que estas en ningn momento dejan de ser las
principales interesadas en lo que se resuelva, constituyndose de
esta manera en las impulsadoras naturales del proceso, cuya
iniciativa deviene en indispensable no solo para solicitar al juez la
providencia que corresponda al estado del proceso sino tambin para
exponerle los hechos en que sustentan su peticin.
El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de
juez constitucional el poder-deber de controlar razonablemente la
45 MONROY GALVEZ, Juan (1996): Introduccin al proceso civil. Themis-De Belande &

Monroy. Santa f de Bogot. Pg. 60.

29

actividad de las partes, promoviendo la consecucin de los fines del

proceso de manera eficaz y pronta (N. 2876-2005-HC/TC FJ 23).
El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de
juez constitucional el poder-deber de controlar razonablemente la
actividad de las partes, promoviendo la consecucin de los fines del
proceso de manera eficaz y pronta (FJ 23).
El principio de direccin judicial del proceso se redimensiona en el
proceso constitucional, en la medida en que la jurisdiccin
constitucional no es simple pacificadora de intereses de contenido y
alcance subjetivos, sino del orden pblico constitucional en conjunto.
Con relacin a la Constitucin, la jurisdiccin constitucional no acta
ni puede actuar como un rgano neutro, sino, por el contrario, como
su principal promotor (N. 0005-2005-CC/TC 4).
Gratuidad en la accin del demandante

(artculo VIII del Titulo Preliminar

C.P.C);

El principio de gratuidad al que hace referencia el Cdigo Procesal

Constitucional se encuentra regulado tambin en el artculo VIII del
Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil y es concordante con el
artculo 24 de la Ley Organiza del Poder Judicial, las cuales sealan
que el servicio de justicia es gratuito pero, respecto de la gratuidad
establecida como principio existe aqu una excepcin que cabe la
pena resaltar, pues esta gratuidad no es plena toda vez que en los
casos en los que la demanda resulte fundada o infundada se
impondrn los costos a la parte demandante o demandada segn sea
el caso, ello se haya consagrado en los artculo 56 y 97 de nuestro
Cdigo Procesal Constitucional, lo que constituye una limitacin al
principio sealado y permitiendo de esta manera que las partes no
puedan hacer uso indiscriminado de todo el aparato judicial para
llevar adelante un proceso que a las finales resulte improcedente.
El tribunal seala que el principio constitucional de la gratuidad del
servicio de justicia, prescrito en el artculo 139, inciso 16, de la Carta
Poltica, es una garanta normativa que supone la exoneracin de
toda tasa judicial o carga impositiva de algn tipo en aquellos casos
que sea necesario la expedicin de copias de los actuados para la
formacin de cuadernos incidentales, de un expediente tramitado en
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la va penal, o en los que por la naturaleza del propio derecho se

solicita la expedicin de copias certificadas (N 01812-2005-HC/TC FJ
2).
La gratuidad en el acceso a la justicia o para interponer medios
impugnatorios all donde se encuentra constitucional o legalmente
previsto forma parte del derecho al debido proceso y a la tutela
jurisdiccional efectiva (N. 1606-2004-AA/TC FJ 4).
Economa,
La exigencia de cumplir con las formalidades que se exigen en el
proceso constitucional slo se justifica si con ello se logra la mejor
proteccin de los derechos fundamentales, de lo contrario las
formalidades deben adecuarse con el objetivo de que los fines de los
procesos se concreten debidamente. Todo esto en concordancia con
los principios de elasticidad y economa procesal (N. 0266-2002AA/TC FJ 7).
Inmediacin (artculo V del Titulo Preliminar C.P.C)
Exige el contacto directo y personal del juez con las partes y con todo
el material del proceso. Deber de los jueces de asistir a las
audiencias de prueba. Las audiencias de posiciones sern tomadas
personalmente por el Juez, bajo sancin de nulidad. As, lo establece
el artculo V del Titulo Preliminar, concuerda con el artculo 127
relativo a las actuaciones que dirige el Juez, el 202 relativo a la
direccin de la audiencia de pruebas, siendo indelegables bajo
sancin de nulidad. En ese sentido este principio se refiere a: El
necesario contacto entre el Juez, las partes y las pruebas exige una
proximidad material y por tanto un desplazamiento del uno o de las
otras de un lugar a otro. Por lo comn son las partes y las pruebas las
que van hacia el juez; pero esta no puede ser una regla fija; por
ejemplo, si la prueba esta constituida por una cosa inmueble toca a
Mahoma ir a la montaa. 46 Se debe tener en cuenta que se
exceptan las actuaciones procesales por comisin (exhorto).
Asimismo se seala que el Juez que inicia la audiencia de pruebas
concluir el proceso, salvo que fuera promovido o separado. El Juez
46 CARNELUTTI, Francesco. (1952): Estudios de Derecho Procesal Civil. Tomo I Ediciones

Jurdicas Europea Amrica. Bs. As. Pg. 115.

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sustituto continuar el proceso, pero puede ordenar, en resolucin

debidamente motivada, que se repitan las audiencias, si lo considera
indispensable (artculo 50 in fine del C.P.C.).
No esta dems poner en consideracin lo sealado en sede judicial al
respecto, precisndose que: En nuestro sistema se ha consagrado el
principio de inmediacin como principio rector, y se le atribuye al
juzgador la calidad de director del proceso teniendo libertad para
valorar las pruebas e indicios y la facultad de apreciar el
comportamiento procesal de las partes. 47

47 Cas. N 346-2000-Lima, El Peruano, 30-10-2000, p. 6370.

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Socializacin procesales (artculo VI del Titulo Preliminar. C.P.C)

Este principio impide que pueda afectarse un derecho subjetivo que
garantiza el trato igual de los iguales y el desigual de los desiguales.
En ese sentido evita que pueda existir algn tipo de discriminacin,
sea por razones de sexo, raza, religin, idioma o condicin social,
poltica o econmica. Por ello debe entenderse a la igualdad como un
principio-derecho que sita a las personas, en idntica condicin, en
un plano de equivalencia. Lo que involucra una conformidad o una
identidad por coincidencia de naturaleza, circunstancia, calidad,
cantidad o forma, de modo tal que no se establezcan excepciones o
privilegios que excluyan a una persona de los derechos que se
conceden a otra, en paridad sincrnica o por concurrencia de razones.
En ese sentido se pronuncian nuestros jueces sealando que: El
principio de igualdad de las partes en el proceso, no es otra cosa que
una expresin particular del principio, esencialmente poltico, de
igualdad de los individuos ante la ley. 48
GOZAINI49 al respecto seala que En el trmite procesal ambas partes
deben tener iguales derechos y posibilidades, lo que se conoce como
igualdad de armas, es decir, el equilibrio prudente entre las razones
de las partes dando igual oportunidad a ellas para demostrar sus
convicciones. La idea est en quitar espacio a la inferioridad jurdica,
sin conceder a unos lo que a otros se niega, en igualdad de
circunstancias.
Al respecto en sede constitucional se ha sealado que: Que, el
principio de igualdad plasmado en la Constitucin no slo exige, para
el tratamiento desigual en la aplicacin de la ley a las personas, que
la finalidad legislativa sea legtima, sino que los que reciban el trato
desigual sean en verdad desiguales; que los derechos personales a la
dignidad, a la integridad fsica, psquica y moral, al libre desarrollo y
bienestar, al honor y buena reputacin, a la vida en paz, al goce de
un ambiente adecuado, al desarrollo de la vida y a no ser vctima de
violencia ni sometido a tratos humillantes, son derechos
48 CAS. N 626-97-Ancash, El Peruano, 15-10-1998, Pg. 1927.
49 GOZAINI, Osvaldo A.: (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar S.a. Editora. Bs.

As. Pg. 101.

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constitucionales aplicables a todo ser humano, sin que interese su

grado de educacin, sus costumbres, su conducta o su identidad
cultural. En lo que respecta a estos derechos fundamentales, todas
las personas son iguales, y no debe admitirse, en algunas personas y
en otras no, la violacin de estos derechos. 50
El impulso de oficio
Es una garanta procesal la cual permite que en los casos
determinados el juez no permita la paralizacin del proceso en el
caso de inaccin de las partes, no pudindose aplicar aqu el
abandono, figura establecida en nuestro Cdigo Procesal Civil, pues
como ya hemos visto este tipo de procesos tienes la trascendencia de
garantizar la Constitucin as como la vigencia efectiva de los
derechos constitucionales.
Esta norma que tambin se encontraba establecida en la Ley de
Habeas Corpus y Amparo no era efectivamente aplicada toda vez la
excesiva carga procesal con la que cuentan los Juzgados Civiles y
Penales y la falta de control al no existir un sistema informtico que
permita dicho control as como el descuido de los abogados originaba
que muchos de estos procesos se paralizaran y slo ante un eventual
depuracin de expedientes se poda verificar esta circunstancia. Hoy
a mrito de contar con nuevos despachos especializados encargados
de esta materia, no solo va a permitir bajar la carga procesal con la
que contaban los juzgados especializados en lo Civil y penal, sino que
habr un mejor control y sobre y todo especializacin en la materia.
Lo antes indicado concuerda con el cuarto prrafo del artculo en
cuestin, es decir los jueces no pueden declarar la conclusin del
proceso si existe duda alguna, sino todo lo contrario la continuacin
de la misma.
A esta garanta de impulso procesal se suma la facultad del Juzgador
a adecuar las exigencias de las formalidades previstas, es decir que
en los casos en los que exista una calificacin inadecuada por parte
de los recurrentes el Juez debe atender a la finalidad del derecho
conculcados y darle el tramite que corresponda, por ello es que
concordante con el artculo 26 de la misma se establece respecto de
50 EXP. N 0018-1996 AI/TC F.J.5.
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los procesos de Habeas Corpus que no se puede requerir formalidad

alguna, ni firma de letrado.

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