Enero 2013

Cdigo de Conducta

El Cdigo de Conducta de la SNMPE y el

contexto internacional
Con el propsito de brindar una visin de conjunto de todos los estndares, principios, herramientas y guas de
actuacin elaborados por diversas organizaciones internacionales tanto multilaterales como sectoriales, aplicables
al sector minero-energtico, el gremio encarg la realizacin de un estudio al consultor Gustavo Cabrera, el cual
nos permita ubicar el Cdigo de Conducta de la SNMPE en dicho contexto.
Algunos de los instrumentos revisados constituyen mecanismos no vinculantes dirigidos a proporcionar a los
Estados y a la industria las directrices de buenas prcticas y marcos de referencia.
Tambin hay una serie de instrumentos que constituyen convenios multilaterales legalmente vinculantes.
Asimismo, se ha incluido la revisin de algunos documentos e iniciativas de organizaciones que difunden y
estudian a profundidad aspectos relativos al desarrollo sostenible a partir de lo cual se desarrollan diversos
instrumentos y herramientas de gestin.
El informe se subdivide en tres secciones. En la primera seccin se describe brevemente el contexto y desafos
globales que facilitan un mejor entendimiento de las causas que han motivado que Estados, organizaciones
multilaterales y empresas hayan convenido en la aplicacin de principios y normas de actuacin estandarizados a
nivel global.
En la segunda seccin se describen los convenios y declaraciones universales legalmente aprobadas por
organismos multilaterales y suscritos por algunos Estados y empresas, una visin general de principios y
estndares relacionados con la Responsabilidad Social Corporativa, instrumentos especficos sectoriales de
buenas prcticas de la propia industria extractiva y en forma breve las principales organizaciones mundiales que
discuten asuntos relativos al desarrollo sostenible
La tercera seccin presenta una matriz de consistencia entre los principios del Cdigo de Conducta de la SNMPE
y los principios expuestos en los instrumentos que se muestran en la segunda seccin.
A continuacin se alcanza la versin resumida de dicho Estudio.

Contexto
En los ltimos aos, se ha observado un cambio en el rol de las empresas en la sociedad. La globalizacin ha
tocado tambin los desafos sociales y ambientales, mientras que la capacidad de los gobiernos para encarar
estos temas de forma eficiente se ve disminuida.
A partir de la dcada de 1990, resulta cada vez ms notoria la preocupacin por los temas de sostenibilidad y
sobre el desarrollo sostenible por parte de polticos, consumidores e inversionistas (Davos, WEF, NN.UU., BM,
FMI, OECD).
En el Per, en los ltimos veinte aos se ejecutaron inversiones importantes que han permitido que nuestro pas
se ubique entre los primeros productores mundiales de metales; se aument la produccin de hidrocarburos,
junto con la mejora en la eficiencia y ampliacin energtica en el pas.
Sin embargo, tambin se presentaron situaciones de conflicto por demandas sociales o reclamos ambientales,
adems de aquellos relacionados con la distribucin, uso y beneficio de la renta minero energtica (canon,
regalas, impuestos especiales a la minera, gas y petrleo, etc.).
De modo simultneo muchas empresas, vienen aplicando iniciativas que preservan el medio ambiente, apoyan
inversiones para el desarrollo socioeconmico local, incorporan prcticas de transparencia y buen gobierno
corporativo, entre otros.
En general se trata de acciones que se espera generen un contexto de confianza y mutua colaboracin entre las
comunidades aledaas las propias empresas y el Estado. El objetivo, es convertir a la industria extractiva en un
instrumento para la reversin sostenida de situaciones de pobreza, exclusin social y econmica, as como el tan
ansiado desarrollo del pas.
En ese sentido, las empresas, especialmente del sector mineroenergtico, vienen incorporando enfoques
innovadores para la gestin de sus relaciones con sus grupos de inters a fin de optimizar su desempeo

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econmico, ambiental y social.

Por ejemplo, un reciente estudio de la empresa consultora Deloitte resalta las 10 tendencias que el sector minero
enfrentara en los prximos aos dada su cada vez ms notoria participacin y crecimiento en el escenario
mundial. Para las empresas, esta mayor visibilidad viene con una mayor responsabilidad.
As, junto con desafos relativos a precios, financiamiento, capital humano, creciente demanda mundial y
regulaciones; destaca un aspecto que en los ltimos aos ha cobrado relevancia meridiana: mayores demandas
por actividades y acciones de responsabilidad social corporativa (RSC) o, simplemente, sostenibilidad.
En efecto, varios factores han condicionado esta mayor exigencia al sector extractivo y energtico por acciones
concretas en los temas de sostenibilidad como el mayor activismo de grupos de inters, participacin ms activa
de la comunidad y la mayor relevancia de los aspectos medioambientales.
Frente a estos desafos, diversas organizaciones como Naciones Unidas y otras tantas de carcter multilateral y
gremial empresarial, han respondido generando iniciativas estandarizadas de desempeo social, econmico y
ambiental que vienen marcado la pauta de actuacin corporativa en estos mbitos.
Algunos de estos estndares y/o mandatos regulatorios continan siendo ajustados a medida que se presentan
cada vez mayores desafos y expansin de la industria extractiva minero energtica.
Sin embargo, la complejidad y variedad de contextos y realidades, la intensidad de estos nuevos requerimientos
y la falta de integracin y normalizacin, estn afectando la capacidad de gestin y respuesta de muchas
organizaciones empresariales para cumplir todas las expectativas de desempeo y rendimiento que se espera de
ellas. Esto genera un ambiente de permanente incertidumbre y riesgos, cualquiera fuese la fase de operacin en
que se encuentre el emprendimiento.

Principios, estndares y guas de actuacin internacionales

El listado siguiente da cuenta de los instrumentos y estndares en mencin, aplicables al sector minero
energtico que fueron revisados.

Convenios y declaraciones de organismos multilaterales

1. Declaracin de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano ONU 1972
2. Declaracin de Ro sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo ONU 1992 - Rio + 20
3. Agenda 21 ONU 1992
4. Declaracin de Copenhague sobre el Desarrollo Social ONU 2005
5. Principios y derechos fundamentales en el Trabajo OIT 2003
6. Convencin contra la Corrupcin ONU 2003
7. Convencin para Combatir el Cohecho de funcionarios pblicos extranjeros en transacciones

comerciales internacionales OCDE 1997
8. Declaracin universal de los derechos humanos ONU 1948
9. Declaracin de los derechos de los pueblos indgenas ONU 2007
10. Declaracin del Milenio Objetivos de desarrollo del milenio ONU 2000
11. El Pacto Mundial ONU 2000
12. Convenio 169 sobre Pueblos Indgenas y Tribales en Pases Independientes OIT 2002

Principios sobre Responsabilidad Social Corporativa

13. El Reporte Ruggie: Marco de referencia Proteger, Respectar y Remediar y Principios Gua para los

Negocios y Derechos Humanos ONU 2011
14. Declaracin sobre Inversin Internacional y Empresas Multinacionales OECD 1976
15. Los Principios Globales Sullivan en Responsabilidad Social Corporativa 1999

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16. El Marco de Polticas de Inversin OCDE 2010

17. Principios de Gobierno Corporativo OECD 2004
18. Principios para una Inversin Responsable UNEP 2005
19. Gua de Responsabilidad Social ISO 26000:2010
20. Estndar de Gestin Ambiental ISO 14000:2005
21. Responsabilidad Social SA 8000
22. Indicadores ETHOS de Responsabilidad Social Empresarial 2006
23. Polticas y Estndares de Desempeo para la Sostenibilidad Social y Ambiental IFC 2012
24. Relaciones con la comunidad y otros actores sociales IFC 2009
25. Inversin Comunitaria Estratgica IFC 2010
26. Invirtiendo en la Gente: Comunidades Sostenibles mediante la mejora de prcticas empresariales IFC
27. Manual para la preparacin de un plan de accin para el reasentamiento IFC
28. La divulgacin y la consulta pblica: un instrumento eficaz para la actividad empresarial IFC 1998
29. Manual para empezar a trabajar en Contratacin Local - IFC 2010
30. Gua para la Biodiversidad - IFC 2010
31. Herramienta de sensibilizacin para el manejo de riesgos para empresas multinacionales en zonas de

gobernanza dbil OECD 2006
32. Principios de participacin en infraestructura para el Sector Privado

Iniciativas, guas, estndares, principios y certificaciones

33. Principios voluntarios en seguridad y derechos humanos 2000
34. Iniciativa Global para el Reporte GRI 2000
35. Carta sobre Recursos Naturales 2010
36. Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas EITI 2002
37. Iniciativa para el Desarrollo de una Minera Responsable WEF 2010
38. Marco para una Minera Responsable 2005
39. Iniciativa para el Aseguramiento de una Minera Responsable IRMA
40. 10 Principios para el desempeo con respecto al Desarrollo Sustentable ICMM
41. Desarrollo Comunitario - Kit de Herramientas - ICMM 2008
42. Gua de buenas prcticas para la Minera y la Biodiversidad ICMM 2010
43. Gua de Gerenciamiento de Riegos Fatales ICMM 2010
44. Revisin y cuestiones de Minera y Pueblos Indgenas ICMM 2010
45. Gua de Buenas Prcticas: Los Pueblos Indgenas y Minera ICMM 2010
46. Mapa de Alianzas Locales ICMM 2010
47. Derechos humanos en la industria Minera y Metales Descripcin general, enfoque de gestin y otros

temas ICMM 2009
48. Derechos Humanos en la Industria Minera y Metales: Manejo y resolucin de inquietudes y

conflictos a nivel local ICMM 2010
49. Planificacin del Cierre Integrado de Minas: equipo de herramientas
50. La eliminacin de accidentes mortales ICMM 2010
51. Buenas prcticas de preparacin y respuesta ante emergencias ICMM 2010

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52. Principios y Guas para una Exploracin Responsable e3Plus PDAC 2010
53. Gua de buenas prcticas para la Industria del Gas y el Petrleo IPIECA 1974
54. Asociacin Internacional de Productores de Gas y Petrleo OGP
55. Esquema de certificacin Proceso Kimberly 2003
56. Gua de debida diligencia para Cadenas de Suministro Responsables en zonas de conflictos y reas de alto

riesgo 2010
57. Principios de Ecuador 2006
58. Principios de Santiago 2008

Organizaciones sectoriales diversas sobre Desarrollo Sostenible relacionadas

con las Industrias Extractivas
59. Instituto Internacional para el Desarrollo Sostenible IIED (MMSD 2002).
60. Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo Sostenible (WBCSD)

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Matriz de consistencia del Cdigo de Conducta de la

SNMPE ylos estndares internacionales
El Cdigo de Conducta de la SNMPE da cuenta de conceptos y principios vanguardistas en su formulacin, es
ms, cada principio se explica sobre la base de un conjunto de lineamientos y/o acciones ms especficas, lo que
nos permite su mejor comprensin, anlisis y posterior seguimiento.
La matriz de consistencia muestra que los principios del Cdigo de Conducta de la SNMPE recogen conceptos
fundamentales como desarrollo sostenible, proteccin ambiental, seguridad industrial, desarrollo social,
tratamiento con los pueblos indgenas, transparencia y equidad, entre otros, lo que muestra su articulacin con
los estndares nacionales e internacionales
En este marco, la gestin social y ambiental responsable y el compromiso con el desarrollo local se convierten
en pilares estratgicos del accionar corporativo. Asimismo, la mejora de las prcticas comerciales a travs de la
adopcin de nuevos modelos operativos, estructuras de gobierno y nuevas formas de medir la rentabilidad se
orienta a la inclusin del enfoque de sostenibilidad como eje transversal de la gestin empresarial.

Principios del Cdigo

de Conducta

Lineamientos

Congruencia con
Estndares

Formular y aplicar declaraciones, principios y prcticas ticas cumpliendo y

respetando la ley y normatividad vigente de la industria en la que desenvuelve
la empresa en todas las etapas del ciclo
del proyecto.

La exploracin, la extraccin,
la explotacin, la produccin,
la transformacin, el
transporte, la distribucin
y/o la utilizacin de los
recursos naturales vinculados
con nuestras actividades, se
hace cumpliendo y haciendo
cumplir la legislacin vigente
en el pas.

Implementar polticas y prcticas dirigidas a prevenir y combatir eficaz y eficientemente el soborno y la corrupcin
Abstenerse de cualquier injerencia indebida en actividades polticas nacionales y
subnacionales.
Exigir y comprobar que los proveedores
y/o contratistas cumplan con los requisitos legales propios de su industria.

ICMM I / OECD / ONU /

GC / PRI / ISO 26000 / ISO
14001 / ISO 31000 / Ethos
/ IFC / GRI / E3Plus / OGP /
IPIECA

Respetar los derechos laborales colectivos de los trabajadores.

Establecer polticas y mecanismos que
aseguren el cumplimiento de normas
referidas al trabajo forzoso y obligatorio, as como trabajo infantil y cualquier
forma de discriminacin.
Cumplir puntualmente con el pago de
sus obligaciones tributarias y aportaciones segn las leyes aplicables.

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Contar con un Plan Estratgico

Corporativo (Visin, Misin, Objetivos
Estratgicos, Programas, Proyectos y
Actividades)
Contar con un programa de mejora
continua que contribuya y mejore
el desempeo social, econmico y
ambiental de la empresa
Desarrollar y aplicar sistemas de gestin
eficaces que promuevan una relacin de
confianza recproca entre las empresas
y las sociedades en las que ejercen su
actividad.

La responsabilidad y
eficiencia son norma esencial
y constante en los procesos
de explotacin y utilizacin
de los recursos naturales.

Verificar peridicamente el uso responsable y eficiente de los recursos

financieros, naturales y humanos de la
empresa.
Propiciar la innovacin tecnolgica
sustituyendo componentes, tecnologas
y productos en la medida que surgen
procedimientos/procesos o insumos que
resulten sustitutos eficientes

ICMM IV / OECD / ONU /

ODM / IFC / PV / ISO 26000
/ ISO 14001 / ISO 31000 /
Ethos / GRI / E3Plus / OGP /
IPIECA

Contar con alguna certificacin y/o

sistemas de aseguramiento de la calidad
de los procesos clave de la organizacin.
Identificar y evaluar con las partes
involucradas los impactos sociales,
de salud y seguridad, ambientales y
econmicos significativos asociados con
nuestras actividades
Contar con un sistema de gestin
de riesgos que incluya dos aspectos:
prevencin y plan de contingencia. Este
sistema debe incluir una actualizacin y
revisin regular del mismo.
Contar con un Plan de Cierre Integrado
y/o Plan de Abandono

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Promover el conocimiento por parte de

los empleados, proveedores y contratistas de las polticas empresariales,
mediante una difusin adecuada de las
mismas
Implementar y mantener sistemas slidos de gobierno corporativo.
Definir polticas explcitas de compras,
distribucin y contratacin y asegurarse
que stas estn adecuadamente difundidas.
Propiciar que socios comerciales y proveedores de bienes y servicios adopten
prcticas equiparables a las propias en
lo que sea aplicable.

La generacin de valor para

los accionistas, trabajadores,
clientes y la sociedad en
general, se enmarca dentro
de la economa social de
mercado.

Establecer y mantener procedimientos

adecuados para evaluar y seleccionar
proveedores basados en su capacidad
de cumplir con los requerimientos
exigidos por la empresa, fomentando
la apertura y competitividad de los
mercados

ICMM II / OECD / ONU /

ODM / ISO 26000 / ISO
14001 / ISO 31000 / Ethos
/ IFC / GRI / E3Plus / OGP /
IPIECA

Garantizar la igualdad de oportunidades

para nuestros empleados en todos los
niveles de la empresa sin distingo del
color, raza, gnero, edad, origen tnico
o creencias religiosas.
Contar con una poltica explcita que
prohba cualquier forma de hostigamiento y discriminacin para con los
grupos de inters de la empresa
Fomentar el enriquecimiento del capital
humano a travs del establecimiento de
una poltica integral de recursos humanos.
Garantizar el respeto a la libertad de
asociacin.

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Integrar los principios de desarrollo sostenible al proceso de toma de decisiones,

polticas y prcticas de la empresa
Planear, disear, operar y cerrar las operaciones de tal forma que se contribuya
al desarrollo sostenible
Aplicar prcticas ptimas e innovar para
mejorar el desempeo social, ambiental
y econmico de manera que asegure el
valor para los accionistas
Definir una estrategia de Responsabilidad Social Corporativa que refleje un
compromiso con el desarrollo sustentable
y acorde con el ciclo de vida del proyecto
Tomar en cuenta las expectativas, necesidades y prioridades de la poblacin local
en el desarrollo de planes de inversin en
el marco de la poltica de Responsabilidad Social Corporativa

La armonizacin de
los legtimos intereses
empresariales y productivos
busca contribuir a una
vida digna y al desarrollo
sostenible en la sociedad.

Contar con un Plan de Desarrollo de

Proveedores Locales que se articule a
la estrategia de Responsabilidad Social,
tomando en cuenta las potencialidades, oportunidades y necesidades de la
empresa.
Contar con un Plan de Desarrollos de
Capacidades y Generacin de Empleo
Local articulado a la estrategia de Responsabilidad Social.

ICMM III / Sullivan / OIT /

OECD / ONU / GC / IFC /
PRI / PV / ODM / GRI / ISO
26000 / ISO 14001 / ISO
31000 / SA 8000 / Ethos / IFC
/ E3Plus / OGP / IPIECA

Desarrollar al interior de la empresa las

capacidades institucionales para gestionar las actividades relacionadas con el
desarrollo sustentable
Contar con una poltica explcita de
respeto a los derechos humanos fundamentales que ofrezca una orientacin
significativa a quienes estn dentro de la
organizacin y a los que tengan relacin
comercial.
Asegurar que el reasentamiento de poblaciones se haga de conformidad con la
ley nacional incluyendo la consideracin
de todas las soluciones alternativas y asegurando que las partes afectadas reciban
la compensacin adecuada.

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Contar con una poltica de

comunicacin con los grupos de inters
que asegure la difusin de informacin
de manera transparente, precisa y
oportuna.
Realizar peridicamente auditoras
externas a los estados financieros de la
empresa

Informar de forma oportuna, precisa

La bsqueda de los objetivos
y relevante sobre el desempeo y
empresariales se hace
contribucin econmica, social y
actuando y compitiendo con
ambiental al desarrollo sostenible
transparencia y equidad.
Contar con mecanismos para recibir
y encaminar sugerencias, quejas y
denuncias de todos los grupos de
inters relacionadas con nuestras
actividades, opiniones relativas a sus
productos o servicios

ICMM X / OIT / OECD / ONU

/ GC / GC / ISO 26000 / ISO
14001 / SA 8000 / ISO 31000
/ Ethos / IFC / GRI / EITI /
OGP / IPIECA

Interactuar con los grupos de inters y

responder ante ellos mediante procesos
participativos, cuando sean aplicables.
Desarrollar, implementar y mantener
una poltica de salud y seguridad
ocupacional
Contar con Planes de Seguridad y
Contingencias relacionados a actividades productivas y/o desastres naturales
en el rea de operacin de la empresa,
debidamente armonizados y difundidos
en todo el personal, contratistas y comunidades.
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La salud y la seguridad
ocupacional constituye un
fin esencial en la gestin de
todas nuestras operaciones.

Asegurar condiciones de trabajo acorde

con las leyes y regulaciones nacionales.
Implementar un sistema de gestin
centrado en la prevencin y el
mejoramiento continuo del cuidado
de la salud y la seguridad en nuestras
operaciones, en coordinacin y
colaboracin con nuestro personal y
contratistas.

ICMM V / OIT / GC / PV /
PRI / Sullivan / ISO 26000 /
ISO 14001 / SA 8000 / ISO
31000 / Ethos / IFC / PV /
GRI / OGP / IPIECA

Capacitar a todos los empleados en los

temas de salud y seguridad ocupacional,
y exigir que los empleados de los contratistas hayan recibido una formacin
similar.

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Implementar un sistema de gestin

ambiental (SGA) dirigido al perfeccionamiento continuo en la prevencin o
mitigacin de los impactos ambientales
adversos.
Cumplir con la normatividad ambiental
vigente y buscar el mejoramiento continuo del desempeo ambiental
Apoyar que la gestin ambiental se
enfoque al ciclo de vida del proyecto e
incluya un enfoque precautorio.
Asegurar el almacenamiento, transporte
y disposicin segura de los desechos y
residuos del proceso productivo.

Es objetivo cierto de nuestra

actividad empresarial
promover y aplicar prcticas
de proteccin ambiental
y de uso eficiente de los
recursos naturales, alentando
el empleo de tecnologas
eficaces que contribuyan a
proteger y conservar flora,
fauna y ecosistemas, as
como a prevenir cualesquiera
situaciones negativas.

Asegurar el almacenamiento, transporte y disposicin segura de materiales

peligrosos.
Disear y planificar todas las operaciones de manera que se pueda disponer
de los recursos adecuados para cumplir con los requisitos de cierre de las
mismas
Ejecutar acciones para el cuidado del
uso, tratamiento y disposicin de aguas
de sus operaciones.

ICMM VI / ICMM VII / ICMM

VIII / OECD / GC / ONU /
ISO 26000 / ISO 14001 / ISO
31000 / Ethos / IFC / GRI /
OGP / IPIECA

Contribuir a la conservacin de la biodiversidad y respetar las reas protegidas

reconocidas por ley.
Facilitar y estimular la reutilizacin,
reciclaje y disposicin final responsable
de los productos utilizados en todas las
instancias de nuestras operaciones
Propiciar la investigacin o innovacin
para optimizar los procesos productivos
claves
Apoyar la elaboracin de polticas y
reglamentaciones que estimulen el uso
seguro de la energa y los derivados de
minerales y metales.
Desarrollar y promover el concepto de
gestin integrada de materiales a travs
de toda la cadena de valor de la empresa

Enero 2013

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Respetar la cultura y el patrimonio de

las poblaciones locales y en particular de
los pueblos indgenas y originarios
Contar con una poltica y plan de relacionamiento comunitario. Esto incluye
un plan de participacin ciudadana de
acuerdo a la normatividad vigente.
Contar con un Poltica y Plan de
Comunicacin con las poblaciones del
entorno.

Se busca respetar las

diversidades tnicas
(culturas, costumbres,
principios y valores de las
sociedades con las que
actuamos) fomentando el
dilogo y la participacin de
los distintos grupos sociales
en proyectos de desarrollo
local.

Contribuir a la mejora de la calidad de

vida de las poblaciones locales situadas
en el rea de operacin de las empresas,
ICMM IX / OECD / ONU/
apoyndolas en la elaboracin de planes
OIT / ODM / IFC / GC / ISO
y proyectos sostenibles.
26000 / ISO 31000 / SA 8000
Contar con sistemas y procedimientos
/ Ethos / OIT / GRI / E3Plus /
apropiados para la interaccin continua OGP / IPIECA
con todos los grupos de inters, cerciorndose de que las minoras y otros
grupos dispongan de medios equitativos
y culturalmente apropiados para su participacin desde etapas iniciales del ciclo
de vida del proyecto
Fomentar las alianzas con los gobiernos
y organizaciones no gubernamentales
para asegurar que los programas de
desarrollo y apoyo comunitario estn
debidamente diseados y articulados
con las polticas de desarrollo local y
nacional, cuando sea aplicable.

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