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CARLOS ORLANDI CHAGAS

REPRESENTAO DA PESSOA JURDICA E A


TEORIA DA APARNCIA

DISSERTAO DE MESTRADO
ORIENTADOR: PROFESSOR ROBERTO JOO ELIAS

FACULDADE DE DIREITO
UNIVERSIDADE DE SO PAULO
SO PAULO
2010

CARLOS ORLANDI CHAGAS

REPRESENTAO DA PESSOA JURDICA E A


TEORIA DA APARNCIA

Dissertao apresentada Banca Examinadora


da Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo, como exigncia para obteno do
ttulo de Mestre em Direito Civil, sob a
orientao do Professor Associado Roberto
Joo Elias do Departamento de Direito Civil da
Faculdade de Direito da Universidade de So
Paulo.

FACULDADE DE DIREITO
UNIVERSIDADE DE SO PAULO
SO PAULO
2010

Banca Examinadora

___________________________________

___________________________________

___________________________________

Ao Professor Rui Geraldo Camargo Viana e ao


Doutor Joaquim Portes de Cerqueira Csar,
respectivamente, responsvel por essa conquista e
motivador do enfrentamento e superao desse
desafio.

SUMRIO

INTRODUO .......................................................................................................... 07

I ASPECTOS GERAIS DAS PESSOAS JURDICAS ........................................ 08


1.1. Conceito e Definio de Pessoa Jurdica .....................................................................08
1.1.1. Enfoque da Congregao de Esforos e Efemeridada da Pessoa Natural..................14
1.1.2. Enfoque da Autonomia Patrimonial ..........................................................................15
1.1.3. Enfoque Histrico .....................................................................................................16
1.1.4. Enfoque da Defesa Patrimonial ................................................................................17
1.2. A Pessoa Jurdica no Direito Romano .........................................................................17
1.3. Os Requisitos da Pessoa Jurdica .................................................................................22
1.4. O Nascimento da Pessoa Jurdica ................................................................................26
1.5. A Personalidade e a Capacidade da Pessoa Jurdica ...................................................34
a) A Administrao da Pessoa Jurdica...............................................................................43
1.6. A Transformao da Pessoa Jurdica ..........................................................................46
1.7. A Desconsiderao da Pessoa Jurdica ........................................................................48
1.8. A Morte da Pessoa Jurdica ......................................................................................... 55

II REPRESENTAO DA PESSOA JURDICA ............................................... 61


2.1. O Negcio Jurdico ...................................................................................................... 61
2.2. O Contrato de Mandato ............................................................................................... 66
2.3. A Representao .......................................................................................................... 78
2.4. Os rgos e a Presentao da Pessoa Jurdica............................................................. 87
2.5. Teoria da Aparncia A (Re)presentao Aparente ................................................. 94
2.6. Teoria da Aparncia na Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal.....................100
a) Negcio Jurdico com (Re)presentante Aparente.............................................................100

b) Herdeiro Aparente...........................................................................................................102
c) Citao da Pessoa Jurdica ..............................................................................................103
2.7. A Teoria da Aparncia e a Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia..............103
a) Citao via postal.............................................................................................................107
b) Entendimento Consolidado.............................................................................................110
c) Conglomerado Financeiro Cadernetas de Poupana....................................................116
d) Conglomerado Financeiro Reviso de Clsulas Contratuais.......................................118
e) Conglomerado Financeiro Contrato de Seguro ...........................................................119
f) Consrcio .......................................................................................................................120
g) Ttulos de Crdito ..........................................................................................................123
h) Credor Putativo .............................................................................................................126
i) Contratos de Compra e Venda .......................................................................................128
j) Contrato Desportivo.......................................................................................................132
k) Representao Processual ............................................................................................133
l) Agente Captador de Recursos........................................................................................134
m) Responsabilidade Civil................................................................................................135

CONCLUSO .................................................................................................................137

BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................138

INTRODUO

O presente trabalho se divide em duas partes. A primeira delas, de carter


introdutrio, tem a pretenso de percorrer, sucintamente, os principais aspectos
doutrinrios consagrados ao longo do tempo pela cincia jurdica a respeito das pessoas
jurdicas, sempre com estribo nos ensinamentos dos juristas ptrios que se dispuseram a
discorrer sobre o tema e sem incorrer no hercleo desiderato de analisar, de forma
especfica e singular, nenhuma das modalidades desses entes abstratos descritos e
reconhecidos pelo direito brasileiro.
Nesse primeiro impulso, faz-se necessrio analisar os diferentes enfoques de
conceituao da pessoa jurdica acolhidos pela doutrina, bem como investigar suas remotas
origens no Direito Romano, alm de apontar e discutir seus requisitos e o momento de seu
nascimento, quando surgem as discusses atinentes aos efeitos do seu registro.
O aspecto fundamental nesse primeiro impulso o estudo da capacidade e
personalidade da pessoa jurdica, sua aptido para ser sujeito de direitos, bem como de os
exercer na ordem civil, pois nesse ponto reside parte da origem da problemtica que ser
enfrentada na segunda parte.
Finalmente, aborda-se a transformao, desconsiderao e a morte da pessoa
jurdica, completando desse modo o seu ciclo vital.
A segunda parte se prope a analisar a (re)presentao da pessoa jurdica, seja por
meio de seus rgos, verificando-se, nesta hiptese, a presentao, seja por meio de
procuradores, sendo necessrio, sob esse aspecto, o estudo do negcio jurdico, do contrato
de mandato e da representao, em sua acepo tcnica de negcio jurdico autnomo.
Percorrido esse caminho, ento possvel enfrentar o fenmeno da Aparncia de
Direito ou Teoria da Aparncia, sendo desenvolvida sua conceituao, bem como descritos
seus requisitos essenciais e os efeitos de sua aplicao.
Finalmente, prope-se a anlise dos principais feitos judiciais levados a julgamento
no mbito do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia, com a
oportunidade de compreender como as Cortes Superiores brasileiras aplicam no caso
concreto os institutos e fenmenos teorizados, especialmente a Teoria da Aparncia.

I ASPECTOS GERAIS DAS PESSOAS JURDICAS

1.1.

Conceito e Definio de Pessoa Jurdica


A pessoa jurdica, assim como a pessoa fsica, so construes da ordem jurdica,

que lhes atribui direitos e obrigaes. Em ambas est presente o suporte ftico em que se
alicera o direito, sendo to somente distintas em termos de caracterizao e sendo andina
a discusso se so reais, visto que a realidade algo dado como resolvido quando se
adentra o mundo jurdico, que, repita-se, estriba-se em substratos fticos1. A pessoa
jurdica to oriunda do mundo ftico quanto a pessoa fsica, residindo a distino em que
a primeira produto da criao do homem, enquanto a segunda fruto da natureza, porm
cabendo ao direito nos dois casos reconhec-las e proteg-las2.

F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 280:
As pessoas jurdicas, como as pessoas fsicas, so criaes do direito; o sistema-jurdico que atribui
direitos, deveres, pretenses, obrigaes, aes e excees a entes humanos ou a entidades criadas por
sses, bilateral, plurilateral (sociedade, associaes), ou unilateralmente (fundaes). Em tdas h o
suporte fctico; e no h qualquer fico em se ver pessoa nas sociedades e associaes (personalidade) e
nas fundaes: no se diz que so entes humanos; caracteriza-se mesmo, em definio e em regras
jurdicas diferentes, a distino entre pessoas fsicas e pessoas jurdicas. Nem sempre todos os homens
foram sujeitos de direito,nem s les o foram e so. A discusso sbre serem reais, ou no, as pessoas
jurdicas em trno de falsa questo: realidade, em lal sentido, conceito do mundo fctico; pessoa
jurdica conceito do mundo jurdico. O que importa assentar-se que o direito no as cria ex nihilo;
traz, para as criar, algo do nundo fctico. Se h realidades espirituais (E. I. BEKKER, Was sind geistige
Realitten?, Archiv fr Rechts und Wirtschaftsphilosophie, I, 185-193), ou se no as h, constitui
problema que se h de ter resolvido, ou dado como resolvido, antes de se entra.r no mundo jurdico. As
teorias sbre a pessoa jurdica a se situam; so perspectivas do mundo fctico, que apanham parte do
mundo jurdico, mas smente porque o conceito de pessoa jurdica conceito do mundo jurdico. A
discusso sbre ser fico a pessoa jurdica apaga todos os elementos, com que o sistema jurdico
trabalhou, para apontar, aqui e ali, pessoas jurdicas. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 281:
A vida, o mundo fctico, faz surgirem as pessoa fsicas. Nasce o homem; o nascimento mesmo fato
jurdico. O direito apenas, atento vida humana, de que produto e meio, a protege desde a concepo e
reconhece ao nascido a capacidade de direito. No se passa o mesmo com as pessoas jurdicas. Pessoas
jurdicas, quaisquer que sejam, criam-se. o homem que as cria; ainda em se tratando do Estado: alguns
homens o criaram, no passado; talvez um s, ou alguns, ou, por laguns, todos, conforme lhes pertencia o
poder estatal. Quando os homens tm de constituir as pessoas jurdicas, praticam atos prvios, que so o
dado fctico, com que operam.
A pessoa jurdica to oriunda de fctico quanto a pessoa fsica. (...).

Nessa linha, a pessoa jurdica real, da mesma forma que a pessoa fsica, restanto
superado o individualismo romano e ps-romano que relutavam em construir a Teoria da
Pessoa Jurdica, sempre inquinando-a com a idia de fico3.
Justamente porque pessoa e, portanto, dotada de capacidade civil, a pessoa
jurdica no demanda representao legal, visto que capaz de obrar, praticando atos
jurdicos, atos ilcitos e celebrando negcios jurdicos, sempre por meio de seus rgos. A
exata noo acerca do estgio de evoluo de determinado sistema jurdico no tocante a
concepo da pessoa jurdica se depreende de suas regras que disciplinam essa capacidade
de obrar de per si do ente abstrato. O direito brasileiro, na linha do alemo, ressalvadas
algumas reminiscncias terminolgicas, acolheu essa concepo mais moderna4.

F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 282:
A pessoa jurdica to real quanto a pessoa fsica. O inividualismo romano e o ps-romano foram
superados; aqule, inapto a erigir a teoria das pessoas jurdicas, e sse, hostil apario da teoria, a
golpeavam com os conceitos de fico. Ainda depois da teoria contempornea, de fonte germnica (H.
PREUSS, Stellvertretung oder Organschaft?, Jherings Jahrbcher, 44, 421. 445 e 459 s.; C. CROME,
System, I. 126; H. BAMBERG, Zur Lehre von der Deliktsfhigkeit der juristischen Personen, 31 s.; E.
BILLMANN (Haftung der juristischen Personen, 9 s.), quis-se mostrar na teoria de O. VON GIERKE
fico (!) (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 282 e 283:
(...) Pois que pessoa, a pessoa jurdica tem capacidade de direito. Pois que no precisa de
representao legal, tem capcidade de obrar, capacidade negocial, de atos jurdicos stricto sensu, de atosfatos jurdicos e de atos ilcitos (O. VON GIERKE, Die Genossenschafstheorie, 663; G. KRGER, Die
Haftung der juristischen Personen, 10; sem razo, E. LNING, Die Haftung des Staats, 54, exclua a
capacidade delitual). Quem pratica os seus atos o rgo, ou so os rgos, se em caso de distribuio de
funes; porque os rgos so parte dela, como o brao, a bca, o ouvido, so rgos da pessoa fsica (O.
VON GIERKE, Die Genossenschftstheorie, 615; G. KRGER, Die Haftung der juristischen Personen, 22;
W. REINECKE, Die Haftung der juristischen Personen, 11). Para se saber se o sistema jurdico chegou
altura cientfica da concepo da pessoa jurdica dotada de rgos, tem-se de verificar se nle h regras
jurdicas que correspondem a essa concepo e seriam repelidas por teorias regressivas. apario do
Cdigo Civil alemo, discutiu-se se ele adotara a concepo romanistica e a germnica, a cada vez (E.
SCHLEGELMILCH, Die Haftung der juristischen Personen, 6), ou se tinha de adotar uma delas (cf. K.
LINCKELMANN, Die Schadensersatzpfticht, 116 s; K. SAENGER, Erluterungen des 81 BGB., 5;
FROMBERG, Die Haftung des Fiskus, 48), ou exclusivamente a concepo germnica (e.g., W.
REINECKE, Die Haftung der juristischen Personen, 5). A concepo de que a lei alem e a brasileira
partiram foi a concepo germnica, nas suas ltimas formulaes cientficas. O que resta da velha
concepo, dita romanstica , aqui e ali, reminiscncia terminolgica (e.g., arts. 15, verbo
representantes, e 17, verbo representadas; Cdigo Civil alemo, 26). O rgo nem representa, nem
tem a posio de representante legal (expresses do 26 do Cdigo Civil alemo, que se tm de
interpretar como semelhana do representante legal, cf. F. FUSSHLLER, Der Organbegriff, 21 S.;
sem razo, E. SCHLEGELMILCH, Die Haftung der juristischen Personen, 23). No seria de admitir-se
que os dois Cdigos houvessem deixado cincia a questo (K. SAENGER, Erluterungen des 31
BGB, 5 s.; K. RHRICH, Die Haftung des Staates, 5; sem razo: A. KORN, Deliktsfhigkeit des
juristischen Personen, Festgabe fr RICHARD WILKE, 184 s.; Chr. MEURER, Juristische Personen,
179).

10

A expresso pessoa jurdica, agasalhada pela tradio jurdica brasileira, remonta ao


comeo do sculo XIX, empregada por F. von SAVIGNY em substituio a outros termos
como pessoa mstica e pessoa moral5.
Os diversos autores e sistemas jurdicos ao redor do mundo, no entanto, no so
unifiormes quanto a essa designao. Caio Mrio da Silva PEREIRA6 d notcia que, de fato,
os Cdigos Civis brasileiro e alemo, com espeque na assinalada existncia dos entes
abstratos em funo do direito, d-lhes o nome de pessoa jurdica e do mesmo modo
procedem os Cdigos Civis italiano e espanhol, enqunto o Cdigo Civil Suo usa a
nomeclatura de pessoas morais, freqente na doutrina francesa. No Brasil, Teixeira de
Freitas em seu Esboo lanou mo do termo pessoa de existncai ideal, que se contrapunha
s pessoas de existncia visvel, estas as pessoas fsicas, quedando-se reservada a
denominao pessoa jurdica to somente para os entes de direito pblico.

F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 284:
A expresso pessoa jurdica vem do cmeo do sculo passado (A. HEISE, 1807). Substituu outros,
como pessoa mstica e pessoa moral. Empregou-a F. VON SAVIGNY, o que lhe deu o prestgio que se
seguiu (cf. O. VON GIERKE, Deutsches Privatrecht, I, 369; W. FREISTAEDT, Die Krperschaften, 5). Tal o
nome que o Cdigo Civil adotou.
Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral do Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, pp. 299 a 301:
No chegam os autores e os Cdigos a um acordo quanto designao destes entes. Pessoa jurdica a
denominao que lhes d o Cdigo Civil, em ateno sua existncia em funo do direito, e mais, que
somente no mundo jurdico podem ter expresso. Afirmam-se e produzem efeitos em razo do direito
que lhes possibilita a criao. Pessoa jurdica o seu nome no Cdigo Civil alemo ( 21 a 89 do
BGB). O Cdigo Civil suo (art. 53) as denomina pessoas morais, designaao que freqentemente
usada pela doutrina francesa, muito embora ali se encontre igualmente referncia a pessoas jurdicas.
Adotou o Cdigo italiano (arts. 11 e segs.), como o Cdigo espanhol (art. 35), o apelido pessoas
jurdicas. A denominao, sem ser perfeita, d a idia de como vivem e operam estas entidades,
acentuando o ambiente jurdico que possibilita sua existncia, enquanto que aquela outra denominao
(pessoa moral) tem menor fora de expresso, por no encontrar sua razo de ordem no contedo de
moralidade que as anima. Pessoa coletiva outro nome usado, inaceitvel, entretanto, por se
impressionar apenas com a sua aparncia externa, incidente no fato de freqentemente se oginarem de
um grupo ou uma coletividade de pessoas, mas inaceitvel por excluir de sua abrangncia todas as
personalidades constitudas de maneira diversa de uma coletividade de indivduos, o que se d com as
fundaes, criadas mediance uma destinao patrimonial a um dado fim, como ainda o Estado, em cuja
ontologia no tem predominncia gentica o agrupamento dos cidados. Das preferncias de Teixeira de
Freitas era a expresso pessoas de existncia ideal, em contraposio s pessoas de existncia visvel,
com que batizava as pessoas naturais, nomenclatura que perfllhou o Cdigo Civil argentino (art. 32),
onde, entretanto, a presena do nome pessoas jurdicas a demonstrao de que no foi aceita
integralmente a tcnica de Freitas, na qual somente as de direito pblico mereciam o nome de pessoas
jurdicas. No cremos, porm, que ao grande jurista assistiria razo quando enxergava maior latitude na
designao por ele adotada, e menos ainda nos parece que somente as pessoas de direito pblico
meream a qualiflcao de pessoas jurdicas. Outras designaes, e numerosas, so lembradas pelos
autores, como da preferncia de uns e de outros, todas, porm, passveis de critica: pessoas civis, pessoas
msticas, fictcias, sociais, abstratas, intelectuuais, universais, compostas, corpos morais, universalidade
de pessoas e de bens.

11

De todo o modo, porm, como os entes abstratos ganham sua personificao do


direito, que lhes reconhece, protege e atesta sua capacidade de ser sujeitos de direitos e
obrigaes, podendo obrar no mundo jurdico, a designao menos imperfeita realmente
a de pessoa jurdica7.
Fato que ser pessoa para o Direito deriva, diretamente, da atribuio de direitos
por parte do sistema jurdico. Nessa medida, ainda conforme o magistrio de PONTES

DE

MIRANDA8, ser pessoa a possibilidade de ter direitos e esta possibilidade, de per si,
direito da personalidade. Tanto a pessoa fsica, quanto a pessoa jurdica, so criaes do
direito, que, com base em suporte ftico, d-lhes capacidade de direito. O que a velha
concepo do direito romano no foi capaz de perceber que a capacidade civil no
depende da capacidade de obrar fisicamente, raciocnio que redundaria na concluso de
que um homem invlido no seria pessoa para o direito. Alm do mais, tinha-se m

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 301:
De todos os modos por que se podem designar, a denominao pessoas jurdicas a menos imperfeita,
e a que, pela conquista de campo na doutrina moderna, mais freqentemente se usa, e por isso mesmo a
mais expressiva. Na verdade, se a sua personalidade puramente obra de reconhecimento do
ordenamento legal, e se somente na rbita jurdica e posslvel subordin-las a critrios abstratos e
reconhecer-lhes poder de ao e efeitos, o uso do nome deve obedecer a um critrio hbil a sugerir de
pronto estes fatores. Guardemos, portanto, fidelidade nomenclatura para ns veramente tradicional:
pessoa jurdica. (...).
E prossegue o autor lembrando que o Direito Romano no conheceu essa designao, uma vez que
somente o homem era cosiderado persona, sendo que a idia de personificao de entes abstratos
somente aparece nos perodos clssico e ps-clssico:
No podemos, porm, omitir que esta designao no presente no direito romano como nos velhos
romanistas. Somente o homem era persona. A. entidade coletiva dizia-se collegium, corpus, universitas.
Tambm no se atribua personalidade seno excepcionalmente, como no caso de herana ou do
municpio, e mesmo assim no se falava que era uma pessoa, porm que fazia as vezes dela: Hereditas
personae vice fungitur, sicuti municipium et decuria et societas. Com o tempo, a idia da personificaco
dos entes coletivos ganhou extenso e, j na poca clssica, podem ser apontadas duas categorias de
universitates dotadas de personalidade: a universitas personarum, compreendendo os colgios,
associaes de publicanos, agrupamentos artesanais; e a universitas bonorum, verdadeiras fundaes. A
codificao justiniania vem encontrar, como entidades corporificadas sob a inspirao crist, conventos,
hospitais, estabelecimentos pios.
Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So
Paulo, RT, 1974, pp. 284 e 285:
O ser pessoa depende do sistema jurdico. Desde o momento em que regra jurdica, que a le pertence,
diz que A pode ter direitos, ainda que s o direito b, A pessoa, porque a possibilidade de ter direito j
direito de personalidade. Se nem sempre h direito personalidade, tautolgico que ter personalidade
ter direito de personalidade. Na verdade, no h pessoa sem direito; quem pessoa pode ser sujeito de
direito, e j o do direito de personalidade (cf. ARTUR LEVY, Begriff und Rechtsnatur der
Korporationsorgane, 11). A expresso pessoa jurdica, terminus technicus desde HEISE, em 1807, mas
divulgado por F. VON SAVIGNY, no serve para se ter a pessoa jurdica como criao artifical do direito.
O homem, as sociedades e associaes, o Estado, o Distrito Federal, o Estado-membro, o Muncicpio e
as fundaes smente so, todos, pessoas, porque o sistema jurdico os tem como capazes de direito.
(...).

12

compreenso acerca do fato de que todo o direito se faria no interesse do homem e no que
somente o homem que seria sujeito de direito9.
E vale mencionar que a velha concepo romansitica, porque confundia a os
conceitos de personalidade e vontade, exigia que para ser pessoa se deveria dispor do
poder de consentir, o que no no se verificava no direito germnico para o qual sendo o
homem parcela do todo, ao praticar determinado ato, ele o faz pelo todo e, portanto, se o
rgo pratica determinado ato, tambm o todo que o perfaz. Desse modo, aquele que tem
rgo, tem tambm o poder de consentir e por isso o rgo no representa, mas a prpria
pessoa. Essa foi a concepo do velho Cdigo Civil de 1916 e que permanece no atual,
neste ponto ambos com inspirao claramente germnica10.
Clovis BEVILAQUA, por ocasio dos trabalhos em torno do velho Cdigo Civil
Brasileiro de 1916, j alertava que a cincia jurdica ainda no tinha fixado em carter
definitivo as idias bsicas da teoria das pessoas jurdicas, mas acerca das quais caberia ao

10

F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 285:
(...) O direito romano no havia percebido suficientemente que capacidade de direito no necessria
a capacidade de obrar; e raciocinava: se no pode obrar no pessoa. Ora, o homem, absolutamente
incapaz de obrar, pessoa, e no se justificaria que, por isso, no se admitisse a personificao de
entidade que no fsse o homem. Por outro lado, o omne ius hominum causa (factum est), que se l na
L. 2, D., de statu hominum, 1, 5, foi lembrado para se ter como fingida a pessoa jurdica. Ora, tal
enunciado no se h de traduzir com smente o homem pode ser sujeito de direito, mas sim como todo
direito smente se faz no iintersse do homem. Exatamente, com as criaes naturais (sociais) do
Estado, do Municpio, das sociedades e das associaes, das fundaes e das entidades de direito pblico,
o homem colima satisfazer intersses seus, e o direito, hominum causa. factum, atribui a personalidade a
tais criaes, ou acabou pelas reconhecer, como acabou por atribuir personalidade a todos os homens.
No foi o direito que as criou, se bem que o legislador, pondo-se no lugar do manifestante de vontade
criativa (ato constitutivo), possa criar alguma. O dado real, que est no suporte. fctico da pessoa
jurdica, to real como o que est no suporte fctico da pessoa fsica (O. VON GIERKE, Das Wesen
der mensehtiehe Vervnde, 10; Deutsches Privatrecht, I, 470). (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 285 e 286:
Quando o direito romano se punha na atitude de quem exige para ser pessoa o poder consentir (L. 1,
22, D., de adquirenda, vel amittenda possessione, 41, 2: universi consentire non posunt) era coerente,
porque confundia vontade e personalidade, razo para admitir contra elas a pretenso de enriquecimento
(L. 27, D., de rebus creditis, 12, 1) e no admitir que em dolo incorressem (L. 15, 1, D., de dolo, 4, 3).
Possuir e usucapir podiam por intermdio de outrem (L. 1, 20, D., de adquirenda vel amittenda
possessione, 41, 2), devido a concepo romana da intermediariedade, inconfundvel com a da.
reprentao, contempornea. No direito gennnico, o homem parcela do todo, de modo que, praticando
o ato jurdico, pelo todo, como se o todo o praticasse (E. LONING, Die Haftumg des Staates, 27), e no
se poderia pr a questo de ser ou no ser incapaz de obrar. Quem tem rgo pode consentir, pois que o
rgo pode, e assim seria sem pertinncia o universi consentire non possunt (cf. O. VON GlERKE,
Das deutsche Genossenschaftsrecht, III, 186 s.). O rgo no representa; presenta, pois rgo. Tal a
concepo do Cdigo Civil brasileiro, de fonte germncia. As pessoas jurdicas no so incapazes de
obrar, pois tm rgo; o que o filho sob o ptrio poder poder, o tutelado e curatelado no tm: a esses
algum representa ou assite. (...).

13

legislador j ento positivar regras11. Lembrava que o desenvolvimento do conceito de


personalidade foi fruto de longo trabalho de abstrao e generalizao at aquele momento
inconcluso, o que dava teoria a complexidade refletida nos diversos estatutos civis12.
Hodiernamente, a definio de pessoa jurdica varia entre os vrios doutrinadores
que cuidam do tema conforme o enfoque que cada um deles adota para conceitu-la13.

11

12

13

Clovis BEVILAQUA, Em defeza do Projecto de Codigo Civil Brazileiro, Rio de Janeiro, Francisco Alves,
1906, pp. 64 e 65:
A theoria das pessoas juridicas uma das mais interessantes do direito civil; mas, infelizmente, ainda a
sciencia no firmou definitivamente todas a idas basilares sobre as quaes tem o legislador de erguer
construces.
Clovis BEVILAQUA, Em defeza do Projecto de Codigo Civil Brazileiro, Rio de Janeiro, Francisco Alves,
1906, pp. 65 e 66:
Mas si, transportando idas de hoje para phenomenos de outras pocas, licito dizer que as pessoas
juridicas de direito publico precederam as naturaes que dellas se foram, pouco a pouco, destacando,
como de uma nebulosa primitiva, certo, por outro lado, que, depois de integradas, as pessoas
individuaes comearam a associar-se para mais facilmente conseguirem determinados fins, e tambm
exacto que transportaram a noo de pessoas a universidades de bens, egualmente unificados, em vista de
um fim a realisar.
Esse desenvolvimento progressivo da ida da personalidade no se effectuou sem um longo trabalho de
abstraco e generalisao, que por no ter ainda ultimato emprestou theoria uma certa complexidade
que se tem reflectido nos codigos civis.
O atual Cdigo Civil no cuidou de conceituar a pessoa jurdica, comeando a tratar do instituto no seu
art. 40, mas j partindo para sua classificao. Assim, dividem-se as pessoas jurdicas entre as de direito
pblico interno e externo e as de direito privado (art. 40). As de direito pblico interno so a Unio
Federal, os Estados, o Distrito Federal e os Territrios, os Municpios e os entes regidos pelo direito
pblico da Administrao Pblica Indireta ou Descentralizada das trs esferas de poder (Federal,
Estadual ou Distrital e Municipal), como as Autarquias e as Fundaes Pblicas. Inovando, o Cdigo
Civil - alterado pela Lei 11.107/05 acrescentou ao rol as Associaes Pblicas, roupagem jurdica dos
consrcios pblicos, utilizados, fundamentalmente, na rea de sade pblica (art. 41). As pessoas
jurdicas de direito pblico externo so definidas como sendo os Estados Estrangeiros, inclusive a Santa
S, e as demais pessoas regidas pelo Direito Internacional Pblico, como as Organizaes Internacionais
(art. 42).
No mbito do direito privado, temos como espcie de pessoa jurdica as Associaes e as Fundaes e,
posteriormente includos Lei 10.825/03 -, os Partidos Polticos (Lei 9.096/95 Lei Orgnica dos
Partidos Polticos) e as Organizaes Religiosas, os quais, juntamente com os Sindicatos, tem natureza
de Associao, regendo-se tambm pelas disposies do Cdigo Civil nesse tocante (Enunciado 142 do
CEJ: Os partidos polticos, os sindicatos e as associaes religiosas possuem natureza associativa,
aplicando-se-lhes o Cdigo Civil). Finalmente, aparecem as sociedades, que podem ser civis ou
empresariais, sendo, necessariamente civis as Cooperativas, e, necessariamente empresariais, as
Sociedades Annimas (art. 982).
Eis a dico do Cdigo Civil:
Art. 40 - As pessoas jurdicas so de direito pblico, interno ou externo, e de direito privado.
Art. 41 - So pessoas jurdicas de direito pblico interno:
I - a Unio;
II - os Estados, o Distrito Federal e os Territrios;
III - os Municpios; IV - as autarquias, inclusive as associaes pblicas;
V - as demais entidades de carter pblico criadas por lei.
Art. 42. So pessoas jurdicas de direito pblico externo os Estados estrangeiros e todas as pessoas que
forem regidas pelo direito internacional pblico.
(...)
Art. 44. So pessoas jurdicas de direito privado:
I - as associaes;
II - as sociedades;

14

1.1.1. Enfoque da Congregao de Esforos e da Efemeridade da Pessoa Fsica


Washington de BARROS MONTEIRO e Slvio de Salvo VENOSA entendem a pessoa
jurdica como resultado da vontade humana em congregar esforos na busca de um
objetivo comum14.
Nessa medida, a pessoa jurdica fruto da vontade humana que cria entes abstratos,
congregando pessoas naturais ou um patrimnio, a fim de levar a cabo empreendimento,
cuja consecuo no seria exeqvel por uma pessoa isoladamente e cuja sorte no poderia
quedar ao alvedrio da efemeridade da vida humana e dos limites da pessoa natural15.
Na mesma linha, fica consignado que a pessoa jurdica como sendo as associaes
ou instituies por meio das quais uma pessoa natural acrescenta sua atividade de seu
semelhante, ou seus semelhantes, multiplicando suas possibilidades de execuo de obras
em favor da comunidade em que vive16.

14

15

16

III - as fundaes;
IV - as organizaes religiosas;
V - os partidos polticos.
1 - So livres a criao, a organizao, a estruturao interna e o funcionamento das organizaes
religiosas, sendo vedado ao poder pblico negar-lhes reconhecimento ou registro dos atos constitutivos e
necessrios ao seu funcionamento.
(...)
3 - Os partidos polticos sero organizados e funcionaro conforme o disposto em lei especfica.
Clovis BEVILAQUA, da mesma forma, nos escritos Em defeza do Projecto de Codigo Civil Brazileiro, p.
65 (nota 3) j comungava desse vis de conceituao:
O que determina a creao deste segundum genus de pessoas o interesse social, porque, como ensina
CHIRONI, h fins que a pessoa isolada no poderia alcanar ou que so inherentes destinao de um
patrimonio.
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 249:
O homem, ser humano, dotado de capacidade jurdica. No entanto, pequeno demais para a realizao
de grandes empreendimentos. Desde cedo percebeu a necessidade de conjugar esforos, de unir-se a
outros homens, para realizar determinados empreendimentos, conseguindo, por meio dessa unio, uma
polarizao de atividades em torno do grupo reunido.
Da decorre atribuio de capacidade jurdica aos entes abstratos assim constitudos, gerados pela
vontade e necessidade do homem. Surgem, portanto, as pessoas jurdicas, ora como conjunto de pessoas,
ora como destinao patrimonial, aptido para adquirir direitos e contrair obrigaes.
Washington de BARROS MONTEIRO, Curso de Direito Civil Parte Geral, 41 ed. atualizada por Ana
Cristina de Barros Monteiro Frana Pinto, So Paulo, Saraiva, 2007, p. 126:
Com justeza j se afirmou anteriormente que o esprito de associao obedece, em todas as suas
manifestaes, a duas foras fundamentais, simultneas e concorrentes: a) de um lado, a tendncia
inata do homem para o convvio em sociedade; b) de outro, a acenada vantagem que resulta da
conjugao de foras e que expressa pelo princpio mecnico da composio das foras no paralelogramo
e segundo o qual o efeito da resultante o produto e no a soma aritmtica das foras agrupadas.
Surgem assim a pessoas jurdicas, tambm chamadas pessoas morais (no direito francs) e pessoas
coletivas (no direito portugus) e que podem ser definidas como associaes ou instituies formadas
para a realizao de um fim e reconhecidas pela ordem jurdica como sujeitos de direitos.

15

1.1.2. Enfoque da Autonomia Patrimonial


Com outro enfoque, o da distino entre o ente abstrato e os seus membros17,
constri seu conceito Slvio RODRIGUES 18, frisando que as pessoas jurdicas so entidades
para as quais o ordenamento jurdico concede os atributos da personalidade, facultandolhes serem sujeitos de direitos e obrigaes.
Caio Mrio da SILVA PEREIRA19 elabora sua definio encampando os dois vieses
mencionados, justificando, dessa maneira, sua criao na necessidade humana de conjugar
esforos e capitais, com o escopo de levar a cabo grandes projetos, impossveis de serem
executados isoladamente, alm de no poderem quedar ao sabor da efemeridade da vida
humana Alm do mais, invoca o brocardo jurdico societas distat a singulis, para enfatizar
a distino entre a pessoa jurdica e seus integrantes, lembrando que a pessoa jurdica no

17

18

19

Assim tambm leciona F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I Introduo. Pessoas Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974,, p. 289:
As pessoas jurdicas, diz o art. 20, tm existncia distinta da dos seus membros. No se trata, a rigor,
de regra jurdica. Apenas, tautolgicamente se enuncia que as pessoas jurdicas tm capacidade de
direito, que as pessoas jurdicas so pessoas. Alm disso, as pessoas jurdicas, ainda que tratem com os
seus membros, se a lei e o ato constitutivo no lhes veda tais negcios jurdicos, ficam como pessoas
diante das pessoas dos seus membros. Aqule que lhe compra, ou vende alguma coisa, ainda que assine
por ela, como seu representante ou rgo, no faz contrato consigo mesmo. (...).
Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 34 ed., So Paulo, Saraiva, 2007, p. 86:
A esses seres, que se distinguem das pessoas que os compem, que atuam na vida jurdica ao lado dos
indivduos humanos e aos quais a lei atribui personalidade jurdica, ou seja, prerrogativa de serem
titulares do direito, d-se o nome de pessoas jurdicas, ou pessoas morais.
Pessoas jurdicas, portanto, so entidades a que a lei empresta personalidade, isto , so seres que atuam
na vida jurdica, com personalidade diversa da dos indivduos que os compem, capazes de serem
sujeitos de direitos e obrigaes na ordem civil.
Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral de Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, pp. 297 e 298:
Todo homem dotado de capacidade de adquirir direitos. Todo homem sujeito da relao judica. Mas
no somente a ele que o ordenamento legal reconhece esta faculdade. (...) Mas a complexidade da vida
civil e a necessidade da conjugao de esforos de vrios indivduos para a consecuo de objetivos
comuns ou de interesse social, ao mesmo passo que aconselham e estimulam a sua agregao e
polarizao de suas atividades, sugerem ao direito equiparar prpria pessoa humana certos
agrupamentos de indivduos e certas destinaes patrimoniais e lhe aconselham atribuir personalidade e
capacidade de ao aos entes abstratos assim gerados. Surgem, ento, as pessoas jurdicas, que se
compem, ora de um conjunto de pessoas, ora de uma destinao patrimonial, com aptido para adquirir
e exercer direitos e contrair obrigaes.
(..)
O sentimento gregrio do homem permite afirmar que a associao inerente sua natureza, corrigindolhe as fraquezas e suprindo com a sua continuidade a brevidade da vida. O esprito criador engendra
ento entidades coletivas, resultantes de um agregado de pessoas ou de um acervo de bens, por via dos
quais logra a obteno de resultados mais positivos e mais amplos do que consegue o esforo individual
isolado. A possibilidade de mobilizar capitais mais vultosos, a necessidade de reunir para uma finalidade
nica atividades mais numerosas e especializadas do que o indivduo isolado pode desenvolver, a
continuidade de esforos atravs de rgos que no envelhecem tudo sugere a criao e a proliferao
desses entes, (...).

16

nasce to somente da reunio de grupo de pessoas, mas necessrio que haja unidade
orgnica que justamente a distinga de seus menbros20.
1.1.3. Enfoque Histrico
Por fim, cabe rememorar que a atual concepo da pessoa jurdica fruto do
amlgama dos direitos romano, germnico e cannico. O conceito surge da evoluo do
princpio da unidade para o da universalidade, o que no direito romano se deu com a
constituio dos municipia, que se regiam pelo direito privado e eram dotados de
patrimnio, o qual no era, por assim dizer, condomnio dos seus membros componentes.
No direito germnico, a transposio demorou muito e se deu sob influncia dos romanos,
uma vez que davam preferncia ao conceito de sociedade em detrimento do de pessoa
jurdica. E o direito cannico absorveu bem a idia, uma vez que todos os seus institutos
eram reputados entidades autnomas e produto da Obra de Deus. Tudo isso, por meio dos
estudos da pandectstica alem, acaba por lanar as bases da atual concepo de pessoa
jurdica21.

20

21

Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral de Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 298:
No basta, entretanto, que alguns indivduos se renam, para que tenha nascimento a personalidade
jurdica do grupo. preciso que, alm do fato externo da sua aglomerao, se estabelea uma vinculao
jurdica especfica, que lhe imprima unidade orgnica. Em virtude desta unidade, como fator psquico de
sua constituio, assume a entidade criada um sentido existencial que a distingue dos elementos
componentes, o que j fora pela agudeza romana assinalado, quando dizia que societas distat a singulis.
Numa associao v-se um conjunto de pessoas, unindo seus esforos e dirigindo suas vontades para a
realizao dos fins comuns. Mas a personificao do ente abstrato destaca a vontade coletiva do grupo,
das vontades individuais dos participantes, de tal forma que o seu querer uma resultante e no mera
justaposio das manifestaes volitivas isoladas.
M. M. de SERPA LOPES, Curso de Direito Civil Introduo, Parte Geral e Teoria dos Negcios
Jurdicos, vol. 1, 6 ed. atualizada por Jos Serpa Santa Maria, Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1988, pp.
312 e 313:
As concepes romana e cannica surgiram, assim, aproximadas por esse ponto comum o
revestimento unitrio da pluralidade, uma entidade autnoma em relao aos seus membros competentes,
divergindo a concepo cannica apenas quanto idia de instituio, o instituto, com a sua tendncia
para nela absorver todas as formas associativas e imprimir um carter especial, a todas as pessoas
jurdicas. Enquanto isso a concepo germnica atuava com uma direo oposta.
Foram essas trs correntes as orientadoras do Direito Medieval e da doutrina dos glosadores, os quais,
porm, se apegaram idia germnica, apesar de adotarem o conceito romano de universitas.
Os canonistas, ao contrrio, insistiram no tema institucional, de que se fez paladino o insigne Sinibaldo
dei Fieschi, mais tarde o papa Inocncio IV, doutrina que se converteu na do Direito comum,
posteriormente reelaborada pela cincia jurdica, e, em especial, pelos pandectistas alemes, sob cujos
auspcios foram lanados os germes das modernas teorias da personalidade jurdica.

17

1.1.4. Enfoque da Defesa Patrimonial


Com estribo no magistrio de Rui Geraldo CAMARGO VIANA22, adota-se nesse
trabalho a definio que enfoca o escopo de proteo ao patrimnio pessoal,
invariavelmente, perseguido pelos idealizadores ou instituidores de uma pessoa jurdica.
Nessa medida, a pessoa jurdica uma elucubrao da mente do homem, que a fim de
defender o seu patrimnio, cria um ente sua imagem e semelhana.
Em certa medida, essa definio se aproxima da de Orlando GOMES23, embora no
no tocante ao seu ncleo, calcado na proteo patrimonial.
1.2.

A Pessoa Jurdica no Direito Romano


O estudo sistemtico e moderno do direito romano, entendido como o plexo de

normas jurdicas que regeram a vida dos habitantes de Roma e das demias localidades
sobre seu domnio24, divide-o em trs fases ou perodos, conforme a sua evoluo
histrica: direito pr-clssico, clssico e ps-clssico25.

22

23

24

25

A definio do Professor Rui Geraldo CAMARGO VIANA, Titular de Direito Civil da Faculdade de Direito
da Universidade de So Paulo, no se encontra, ainda, publicada, embora sempre repristinada em suas
aulas na Academia de Direito.
Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda Paranhos de Brito, Rio de
Janeiro, Forense, 2007, p. 167:
No so apenas as pessoas naturais que podem ser sujeito de direito. Entes formados pelo agrupamento
de homens, para fins determinados, adquirem personalidades distintas dos seus componentes.
Reconhece-lhes a lei capacidade de ter direitos e contrair obrigaes.
A personalizao desses grupos construo tcnica destinada a possibilitar e favorecer-lhes a atividade.
O Direito toma-os da sociedade, onde se formam, e os disciplina imagem e semelhana das pessoas
naturais, reconhecendo-os como pessoas, cuja existncia autnoma submete a requisitos necessrios a
que possam exercer direitos, dando-lhes regime compatvel com a sua natureza.
A. CORRA G. SCIASCIA, Manual de Direito Romano, 6 ed., So Paulo, RT, 1988, p. 13:
Chama-se direito romano ao conjunto de normas jurdicas que vigoraram em Roma e nos pases regidos
pelos romanos.
Da data da fundao da cidade aos nossos dias, vrias vicissitudes histricas, sociais e polticas,
ocasionaram a recepo da parte do direito romano, que regula as relaes dos indivduos entre si (direito
privado romano), pelos sistemas jurdicos dos pases modernos. Em muitos dstes o direito romano foi
acolhido to amplamaente, de maneira a autorizar a denominao de pases com sistema jurdico de base
romanstica, como, por exemplo, quase todos os da Europa continental, da Amrica Latina e at mesmo
do Extremo Oriente, como o Japo. (...)
Tendo-se presente a histria de Portugal e sua colonizao, torna-se evidente a razo por que o Brasil
segue o sistema jurdico romano. A civilizao dos povos fencios, celtas, gregos, cartagineses, na
Pennsula Ibrica, quase desapareceu em contato com a dos romanos, que, aps a destruio de Cartago,
em 146 antes de cristo, atraram todos sses povos para rbita da sua civitas, tornando-os com o tempo
cidados romanos. A invaso dos gdos e visigodos, aps a queda do Imprio Romano (476 d.C.), no
podia alterar profundamente uma civilizao superior; e mais tarde o domnio dos rabes (711 at 1492)
no se imps de modo definitivo sobre os povos latinos.
T. MARKY, Curso Elementar de Direito Romano, 8 ed., So Paulo, Saraiva, 1995, pp. 5 e 6:

18

possvel ainda separar a evoluo do direito romano ao longo dos seus treze
sculos conforme as mudanas na conformao do Estado Romano ou de acordo com as
alteraes internas do prprio direito privado, sendo que sob este ltimo aspecto tambm
distinguem-se trs perodos: perodo do direito quiritrio, perodo do ius gentium, este com
duas fases, e o perodo ps-clssico26.
Inicialmente preciso alertar que os romanos, cujo esprito era avesso s
abstraes, no cuidaram de elaborar uma doutrina ou teoria sobre a pessoa jurdica, no
dispondo nem mesmo de um termo genrico para designar estes sujeitos de direito, sendo

26

Outra diviso, talvez prefervel didaticamente, distingue no estudo do direito romano, tendo em conta
sua evoluo interna: o perodo arcaico (da fundao de Roma no sculo VIII a.C. at o sculo II a.C.), o
perodo clssico (at o sculo III d. C.) e o perodo ps-clssico (at o sculo VI d. C.).
A. CORRA G. SCIASCIA, Manual de Direito Romano, 6 ed., So Paulo, RT, 1988, pp. 15 a 17:
Para comodidade didtica e utilidade cientfica, nos treze sculos de vida do direito romano, que
consideramos, costumam distinguir-se vrios perodos. A distino em perodos pode basear-se ou em
mudanas da constituio do Estado Romano ou na modificao interna do direito privado, em
conseqncia de acontecimentos de grande importncia.
(...)
B) No que concerne evoluo interna do direito romano prefervel que se lhe distingam as fases
seguintes:
(I) Perodo do direito quiritrio (ius Quiritium, ius civile), desde a fundao de Roma at a Codificao
da Lei das XII Tbuas. O carter lendrio dste perodo e a falta de elementos autnticos no permitem
uma reconstruo histrica certa. O direito est na primeira fase de seu desenvolvimento; vige o direito
nacional romano, exclusivo dos cidados, formalstico, rigoroso, adaptado s a um povo de economia
familiar e agrria, que constitui uma pequena comuna rstica com raras e espordicas relaes pacficas
com as comunas estrangeiras.
(II) O perodo do ius gentium no qual convm distinguir ulteriormente as seguintes fases:
a) Depois das guerras pnicas, vitoriosamente levadas a cabo contra os cartagineses no II sculo a. C.,
Roma se afirma como grande centro comercial, para onde afluem povos dos territrios conquistados. A
economia patriarcal transforma-se em economia de tipo capitalista. Impera o jus gentium, i. , o direito
comum a todos os povos do Mediterrneo, fundado sbre o bonum et aequum a boa f: o direito
universal que se aplica a todos os homens livres. Em virtude da ao do pretor, magistrado que
administra a justia, se constri um sistema jurdico magistral (jus honorarium), que auxilia, supre,
emenda com elasticidade o tronco originrio do jus Quiritium.
b) Nos ltimos anos da Repblica comea o perodo ureo do direito romano, i. , o do direito clssico,
que vai at a poca dos ltimos jurisconsultos clssicos, contemporneos de Alexandre Severo (222-235
d. C.). O direito recebe profunda eleborao cientfica dos jurisconsultos que o analisam nos seus
diversos elementos. Depois da consolidado do imperador Adriano, o direito adquire nvo impulso pelo
fato de a administrao da justia ter sido assumida diretamente pelo imperador e seus funcionrios
(cognitio extra ordinem).
(III) O perodo ps-clssico que comea com Diocleciano e se encerra com o direito justinianeu. A
decadncia poltica dste perodo no corresponde, em certo sentido, decadncia jurdica. Se verdade
que faltam grandes jurisconsultos e os mestres do direito procuram simplificar a produo dos juristas
clssicos, tambm indiscutvel que o direito romano contm em si a qualidade de se adptar aos novos
princpios sociais afirmados pelo Cristianismo, que entram como os fatres mais importantes na natural
transformao do direito. Os vrios sistemas jurdicos do ius civile, do ius gentium, do ius honorarium,
da cognitio extra ordinem se fundem num nico corpo de direito. Nste perodo se forma em definitivo o
direito moderno, codificado no VI sculo pelo imperador Justiniano.

19

que se extrai da fontes to somente princpios generalizados que conformam os alicerces


da moderna disciplina dos entes abstratos27,28.
O perodo do direito romano pr-clssico no conheceu o fenmeno da pessoa
jurdica como ente abstrato e sujeito de direitos e obrigaes, distinto das pessoas
naturais29,

30

, sendo que nesse perodo at mesmo os bens pblicos eram considerados de

todos ou de ningum e os bens, por exemplo, das corporaes, eram reputados copropriedade de cada um dos indivduos que a compunham.
no direito clssico que surge a idia de paralelamente ao homem existirem,
tambm, entes abstratos, da mesma forma, titulares de direitos e obrigaes na ordem civil,
mas que no se confundem com os elementos que os compem31. Essa primeira noo

27

28

29

30

31

J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 132:
(...) no sem antes salientar que os juristas romanos no elaboraram (como, em geral, no o faziam, por
no serem dados a abstraes) uma teoria sobre a pessoa jurdica. No entanto, dos textos podem extrairse os princpios que, ali, vigoraram para a disciplina dessas entidades abstratas.
A. CORRA G. SCIASCIA, Manual de Direito Romano, 6 ed., So Paulo, RT, 1988, p. 46:
Os romanos no tm trmo genrico para designar tais sujeitos de direito, e nem mesmo construram
uma doutrina dos entes morais, cientificamente organizada. Mas nesta matria as fontes enunciam
princpios que, generalizados, constituem as bases da teoria moderna.
J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 132:
No direito pr-clssico, no encontramos, em Roma, a idia de que entes abstratos possam ser titulares
de direitos subjetivos semelhana das pessoas fsicas. Alis, o nascimento dessa concepo demanda
processo evolutivo lento, cujo ponto de partida exigia capacidade de abstrao ainda no existente em
poca primitiva.
Os romanos, nesse perodo, entendiam que, quando um patrimnio pertencia a vrias pessoas, o titular
dele no era uma entidade abstrata - a corporao -, mas, sim, os diferentes indivduos que constituam o
conjunto, cada um titular de parcela dos bens. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 283 e 284:
(...) O antigo direito romano desconhecia o conceito de pessoa jurdica: o ius privatum (ius civile) s
tocava a pessoas fsicas, aos civis. Os collegia e as solidates no eram pessoas. A res publica era o bem
do povo romano; e sse no era pessoa privada. Coisa do povo era extra comercium. A prpria terra do
povo, ager publicus, no pertencia a ningum. L est em GAIO (L. 1, pr. D., de divisione rerum et
qualitate, 1, 8): quae publicae sunt, nullius in bonis esse creduntur, ipsius enim universitatis esse
creduntur. Nullius, de ningum. O prprio ius para os negcios jurdicos era publicum, e no privatum.
Quando a res publica teve de entrar em comrcio, privatizou-se. A evoluo comeou pelo municipium,
que passou a ser pessoa, no direito privado; depois, personificaram-se collegia, solidates e universitates.
Com a distino entre fiscus Caesaris e aerarium populi Roamanum, aqule entrou no rol das pessoas de
direito privado (cf. L. MITTEIS, Rmisches Privatrecht, I. 349 s.). A pessoa jurdica exsurgiu, portanto,
em sua estrutura caracterstica, no Imprio. Por isso mesmo, tda teoria que negou, ou nega, a existncia
de pessoa jurdica, no direito contemporneo, contra as regras jurdicas positivas e a concepo mesma
que est base dos sistemas jurdicos, constitui regresso psquica idade pr-imperial, desconhece a
evoluo que se operou at se terem os bens municipais como bens pertencentes ao corpus, em vez de
pertencentes a todos ou a ningum (Si quid universiti debetur, singulis non debetur, nec quod debet
universitas singuli debent, L. 7, 1, D., quod cuiusque universitatis nomine vel contra eam agatur, 3,
4).
A. CORRA G. SCIASCIA, Manual de Direito Romano, 6 ed., So Paulo, RT, 1988, pp. 46 e 47:
Caracterstica essencial do ente moral a sua unidade e a independncia dos elementos que o compem.
Portanto: - Si quid universitati debentur, singulis non debentur: Nec quod debet universitas, singuli

20

surge no mbito do direito pblico, com o reconhecimento do Estado Romano populus


romanus como ente distinto do conjunto dos cidados, embora impassvel de relaes
jurdicas na rbita civil, mas to-somente na seara do direito pblico. Desse ponto de
partida, o direito clssico estende a titularidade de direitos subjetivos s ciuitates e aos
municipia. Estes, diferentemente do populus romanus e das ciuitates cidades estrangeiras
anexadas ao Imprio Romano que conservavam parte de sua soberania e, por conseguinte,
regiam-se pelo direito pblico , eram comunidades tambm agregadas a Roma, porm
sem nenhum resqucio de soberania, regendo-se, por assim dizer, pelo direito privado. ,
portando, dos municipia que surge a primeira noo de pessoa jurdica no mbito do direito
privado em Roma32.
Assim, abstraindo-se o Populus Romanus, ente de direito pblico, percebe-se que,
neste primeiro momento no direito clssico, reconhecem-se na rbita do direito privado
basicamente as corporaes, ou seja, as uniuersitas personarum, alm dos municipia, das
coloniae e das ciuitates33, quedando-se completamente estranha a noo da fundao34.

32

33

debent. A lei reconhece, de forma geral ou em cada caso determinado, a qualidade de sujeitos de direito a
tais entes.
J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 133:
Chegou-se idia de corporao graas ao resultado de uma evoluo que se inicia no momento em
que, j no direito clssico, os romanos passam a encarar o Estado como entidade abstrata diversa do
conjunto de seus cidados. A denominao tcnica que os textos do ao Estado, como pessoa, populus
romanus. Mas, para os romanos, o Estado jamais entra em relao com os particulares em plano de
igualdade. As relaes jurdicas de que participa o Estado so porque ele soberano sempre
disciplinadas pelo direito pblico, e no pelo direito privado. Assim, em Roma, o particular no pode
demandar o Estado em processo judicial comum, mas aquele dispe apenas de recursos administrativos
contra as decises deste. Mesmo celebrando um contrato, o Estado est em posio de superioridade do
indivduo que com ele contrata. Portanto, embora os romanos vejam no Estado um ser abstrato distinto
de seus cidados, no se pode considerar que seja essa a origem da concepo de pessoa jurdica de
direito privado. Mas esse foi, sem dvida, o passo inicial.
A exemplo do Estado, admitiu-se, no direito clssico, que as ciuitates e os municipia fossem capazes de
ser titulares de direitos subjetivos. E o mesmo ocorreu com as coloniae no principado, quando
desapareceu a distino entre municpios e colnias. No entanto, at 212 d.C., as ciutates eram cidades
estrangeiras que tinham sido anexadas ao Imprio Romano sem perderem totalmente a sua soberania,
razo por que, semelhana do que sucedia com o Estado Romano, suas relaes eram regidas sempre
pelo direito pblico. J com referncia aos municpios (comunidades agregadas s tribos de Roma, e que,
portanto, tinham perdido sua soberania), as relaes jurdicas de que eles participavam eram
disciplinadas pelo direito privado.Ora, regendo-se os municpios, no campo patrimonial, pelo direito
privado, e sendo encarados como o Estado Romano e as ciuitates como seres abstratos, distintos das
pessoas fsicas que os compunham, capazes de ter direitos, surgiu da a concepo de pessoa jurdica no
direito privado romano, estendendo-se, depois, a certas associaes voluntrias de pessoas fsicas que
visavam a determinado fim, e que desde tempos remotos existiam em Roma com as denominaes
collegia e uniuersitates, e com escopo funerrio, religioso ou comercial.
A. CORRA G. SCIASCIA, Manual de Direito Romano, 6 ed., So Paulo, RT, 1988, p. 47:
Fazendo abstrao do populus Romanus, a mxima organizao dos homens livres cidados-romanos,
cuja unidade e cuja esfera de ao embora interessado sobretudo o direito pblico, no deixou contudo de
exercer a sua influncia sobre a doutrina privada, as pessoas jurdicas reconhecidas em Roma so as
seguintes:

21

H dissensso entre os romanistas se a noo de fundao como pessoa jurdica foi


conhecida dos romanos mesmo no perodo ps-clssico35. Parte deles identificam certos
entes unitrios, ou seja, universalidades de bens destinados a cumprir um objetivo
determinado, com as fundaes, enumerando as instituies de beneficncia (piae causae)
e o Fisco (fiscus Caesaris), sendo este o tesouro particular do princeps, distinguindo-se,
num primeiro momento, do Errio (aerarium populi Romani)36.

34

35

36

Os collegia, chamados tambm universitates, societates, sodalitates, corpora, so corporaes, i ,


associaes de pessoas com um escopo comum. Conhecem-se vrios tipos de collegia: associaoes com
fins religiosos, corporaes de artes e ofcios, sociedades com fins esportivos e com fins lucrativos, como
p. ex., as societates publicanorum, para arrecadao de impostos, corpora aurifodinarum vel
argentifodinarum vel salinarum para explorao de minas de ouro, prata, sal. Cada collegium tem um
estatuto (lex collegii) e rgos que agem por le (actor, syndicus). Nas fontes justinianias se afirma: Neratius Priscus tres facere existimat collegium, et hoc magis sequendum est.; porm, um vez
constitudo: - si universitas ad unum redit magis admittitur posse eum convenire et conveniri, cum ius
omnium in unum recciderit et stet nomen universitatis.
Os municipia, as coloniae, as civitates so igualmente corporaes de direito privado: - civitates enim
privatorum loco habentur. Podem ser proprietrios adquirir bens por legado e fideicomisso, e em poca
tardia ser tambm institudos herdeiros.
J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 133:
No direito clssico, surge a concepo de que ao lado do homem como pesoa fsica, h certas entidades
abstratas que so, tambm, titulares do direito subjetivo. Mas, nesse perodo, no se vai alm do
reconhecimento da existncia das corporaes. estranho ao direito clssico o conceito de fundao.
J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 134:
Quanto ao direito ps-clssico, vrios romanistas vislumbram a existncia de verdadeiras fundaes nas
piae causae (bens destinados a fins beneficentes ou religiosos), na herana jacente (herana que jaz
espera de aceitao de um herdeiro) e no Fisco (no principado, era o tesouro particular do princeps, em
contraposio ao aerarium, o patrimnio do Estado; no dominato, o Fisco passa a ser o nico tesouro do
Estado).
A maioria dos autores, no entanto, entende que, embora no tempo de Justiniano haja tendncia no sentido
de se considerarem esses institutos como entidades dotadas de personalidade jurdica, os textos no
fornecem elementos inequvocos para que se afirme que as fundaes, como pessoas jurdicas, foram
conhecidas dos romanos.
A. CORRA G. SCIASCIA, Manual de Direito Romano, 6 ed., So Paulo, RT, 1988, pp. 47 e 48:
Smente no direito ps-clssico se reconheceram entes unitrios semelhantes fundaes, i. ,
constitudos por um complexo de bens destinados a um escopo determinado. Entre tais entes se
enumeram sobretudo as instituies de beneficncia (piae causae), que se multiplicaram por influncia
do Cristianismo: - ptocotrophia, para os pobres; gerontocomia, para os velhos; xenodochia, para os
peregrinos. O seu escopo teve carter perptuo; o bispo o legtimo representante dos intersses e das
funes sociais que o ente visa. Tais entes podem ser herdeiros e rus em juzo. discutvel se o fiscus
Caesaris, i , a caixa, o tesouro do Estado administrado pelo imperador, originriamente o aerarium
populi Romani, constitua um sujeito de direito unitrio.
Alguns textos assimilam certos complexos patrimoniais ao homem; assim Justiniano reconheceu a
qualidade de ente moral herana jacente, que por direito romano era o patrimnio de uma pessoa morta
e que ainda no fra aceito pelo herdeiro. Em relao herana se diz: hereditas personae vice fungitur;
hereditas defuncti personam sustinet. A respeito do peculium se afirma que ste patrimnio semelhante
a um homem. Cumpre porm ter bem presente que um complexo patrimonial pode ser considerado
unitriamente, no como sujeito de direitos e obrigaes, i , como pessoa, mas como objeto de relaes
jurdicas, i , como coisa. O peclio, o dote, o patrimnio do falido devem de preferncia considerar-se
como tais; assim, a herana, como objeto de direitos constitui um coisa universal.

22

1.3.

Os Requisitos da Pessoa Jurdica


No direito romano, as corporaes tinham como requisitos para sua constituio a

presena de pelo menos trs pessoas naturais para se associarem; o estatuto, denominado
lex collegii ou lex municipii, o qual regulava sua organizao e funcionamento; e que sua
finalidade fosse lcita37. E se discute entre os romanistas se a estes requisitos se somava
mais um, a autorizao prvia do Estado Romano, sendo certo que a Lei das XII Tbuas
no consagrava essa exigncia, que somente mais tarde, por razes de polcia, a Lex Iulia
de collegiis, para que se reputasse lcita determinada corporao, passou a demandar a
autorizao estatal acerca de sua constituio38.
O direito moderno no se afasta da noo do Direito Romano. So, hoje, apontados,
tambm, trs requisitos para a constituio de uma pessoa jurdica39 de direito privado40.

37

38

39

40

J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, pp. 134 e 135:
So vrias as denominaes usadas pelos juristas romanos para designar as corporaes ou associaes:
sodalitas, sodalicium, ordo, societas, collegium, corpus, uniuersitas. Por onde se observa que no havia,
a respeito, nomeclatura tcnica uniforme.
Os requisitos para a constituio da corporao eram os seguintes:
a) que, no momento de sua constituio, houvesse, pelo menos, trs pessoas para se associarem;
b) estatuto denominado, nas fontes, lex collegii ou lex municipii onde se regulasse sua organizao e
funcionamento; e
c) que sua finalidade assim, por exemplo, religiosa, poltica, comercial fosse lcita.
J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 135:
Discutem os autores modernos se, alm desses trs requisitos, seria necessrio um quarto: a autorizao
prvia do Estado para que se atribusse personalidade jurdica corporao; ou se, ao contrrio, a
personalidade jurdica surgia apenas com o preenchimento daqueles trs requisitos. Segundo parece, os
romanos no exigiam essa autorizao prvia do Estado para que a corporao adquirisse personalidade
jurdica; mas, por motivos de polcia, para que se reputasse lcita uma associao, em geral era preciso (e
isso a partir de uma lex Iulia de colegiis, do tempo de Jlio Csar ou de Augusto) que o Estado,
decidindo sobre a licitude de sua finalidade, autorizasse a constituio dela. Com isso, alterou-se o
sistema que tinha sido consagrado pela Lei das XII Tbuas, que no exigia qualquer espcie de
autorizao estatal.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 298:
Para a constituio ou o nascimento da pessoa jurdica necessria a conjuno de trs requisitos: a
vontade humana criadora, a observncia das condies legais de sua formao e a liceidade de seus
propsitos.
As pessoas jurdicas de direito pblico tm sua origem, fundamentalmente, na lei, em sentido largo,
podendo se revestir de Constituio, Lei Orgnica, Lei Complementar ou Ordinria, dependendo da
espcie. O Estado Soberano, ao seu turno, tem origem mais complexa, fruto, por exemplo, para os que
advogam a Teoria Contratualista, de um grande contrato social celebrado entre os seus cidados, sendo
seus elementos clssicos o povo, o territrio e o poder ou soberania. Nesse sentido:
Manoel Gonalves FERREIRA FILHO, Curso de Direito Constitucioanal, 19 ed., So Paulo, Saraiva,
1992, pp. 39 e 40:
Segundo ensina a doutrina tradicional, o Estado uma associao humana (povo), radicada em base
espacial (territrio), que vive sob o comando de uma autoridade (poder) no sujeita a qualquer outra
(soberana).
Mais sutil a lio de Kelsen (v. Teoria pura do direito), ao mostrar que o Estado e seus elementos
povo, territrio e poder s podem ser caracterizados juridicamente.

23

O primeiro a vontade humana criadora ou a vontade de constitu-la com soma de


esforos e perseguio de objetivos comuns41. Nesse ponto, frise-se, para o direito atual j
temos uma pessoa jurdica, mesmo que ainda de fato ou irregular. Slvio RODRIGUES42
alerta para a distino entre a existncia no plano do direito e no plano dos fatos,
lembrando que o Cdigo Civil43, ao estipular que a existncia legal da pessoa jurdica
comea com inscrio dos seus atos constitutivos no pertinente registro pblico, reconhece
a existncia anterior, no plano puramente material, de uma organizao subjacente de um
conjunto de pessoas buscando objetivo comum ou de um patrimnio cindido para
determinada destinao especfica.

41

42

43

De fato, a coletividade que o povo decorre de critrios que so fixados pela ordem jurdica estatal. ela
formada por quem o direito estatal reconhece como integrante da dimenso pessoal do Estado. Pertence,
pois, ao povo quem o direito do Estado assim declara (...).
Territrio, a seu turno, o domnio espacial de vigncia de uma ordem jurdica estatal. tambm por ela
definido, tanto no tocante s terras como s guas, tanto no concernente s profundezas quanto s alturas.
(...)
Poder, enfim. Este se traduz no cumprimento das normas estatais. S existe poder quando tem ele
efetividade ou eficcia, quando globalemnte os seus comandos so obedecidos.
(...)
Por outro lado, essa ordem que o Estado no est subordinada a outra ordem estatal. ela soberana.
(...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 298 e 299:
Quando duas ou mais pessoas se congregam e desenvolvem as suas atividades ou renem os seus
esforos, trabalhando em companhia ou conjugando suas aptides para o mesmo fim, nem por isso do
nascimento a uma entidade personificada. Freqentemente indivduos labutam de parceria. Mas no
nasce da uma personalidade jurdica autnoma. Para que isto ocorra mister a converso das vontades
dos participantes do grupo na direo integrativa deste em um organismo. Por outro lado, um indivduo
pode destacar bens de seu patrimnio para atividade filantrpica ou por qualquer motivo relevante e
socialmente til, sem a criao de entidade personificada. Para que a destinao patrimonial se converta
em uma pessoa jurdica necessria a intercorrncia de uma expresso volitiva especificamente dirigida
a este fim e, ento, diz-se que a vontade aqui heternoma. Isto , determinada pelo fundador. Sempre,
pois, a pessoa jurdica como tal tem sua gnese na vontade humana, vontade eminentemente criadora
que, para ser eficaz, deve emitir-se na conformidade do que prescreve o direito positivo.
Slvio RODRIGUES, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 34 ed., So Paulo, Saraiva, 2007, p. 91:
A existncia, perante a lei, das pessoas jurdicas de direito privado comea com a inscrio dos seus
contratos, atos constitutivos, estatuos ou compromissos em seu registro pblico peculiar.
Note-se, desde logo, a distino entre existncia no plano do direito e a existncia no plano dos fatos. Se
a lei declara que a existncia no plano do direito se inicia com a inscrio dos estatutos no registro
peculiar, porque, naturalmente, admite que exista no campo material uma organizao subjacente,
representada por um agrupamento de pessoas buscando um fim comum, ou por um patrimnio separado,
voltado a determinada destinao. Portanto, a compor a idia de pessoa jurdica encontram-se dois
elementos: o material, representado quer pela associao de pessoas (preexistente), quer por um
patrimnio destinado a um fim, e o jurdico, constante da atribuio de personalidade, que decorre de
uma determinao da lei, e cuja eficcia advm dos estatutos no registro peculiar.
Art. 45. Comea a existncia legal das pessoas jurdicas de direito privado com a inscrio do ato
constitutivo no respectivo registro, precedida, quando necessrio, de autorizao ou aprovao do Poder
Executivo, averbando-se no registro todas as alteraes por que passar o ato constitutivo.
(...).

24

O requisito seguinte a obedincia ao imprio da lei, a qual ditar regras que


observadas daro pessoa jurdica nascente o carter de regularidade. Aqui, como hoje
existe uma gama muito grande de espcies de pessoa jurdica, impe-se, por conseguinte,
grande variedade de exigncias para sua regularidade. O requisito fundamental exigido
pela lei civil o registro dos atos constitutivos, que faz com que o ordenamento jurdico
reconhea a existncia da pessoa jurdica e a repute titular de direitos na rbita jurdica,
portanto pessoa44.
Note-se, porm, que, no mbito do Direito de Empresa, o Cdigo Civil reconhece e
disciplina, ao lado das Sociedades Personificadas, duas modalidades de Sociedades No
Personificadas, que podem ter natureza civil ou empresarial. A Sociedade em Comum45
qualquer das espcies de sociedade at que providencie o competente registro de seus atos
constitutivos e a Sociedade em Conta de Participao46 define-se, legalmente, pelo

44

45

46

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 299:
O segundo requisito est na observncia das prescries legais relativas sua constituio. a lei que
determina a forma a que obedece aquela declarao de vontade, franqueando aos indivduos a adoo de
instrumento particular ou exigindo o escrito pblico. a lei que institui a necessidade de prvia
autorizao do Poder Executivo para certas categorias de entidades funcionarem. ainda a lei que
estipula a inscrio do ato ocnstitutivo no Registro Pblico como condio de aquisio da
personalidade. a lei, em suma, que preside converso formal de um aglomerado de pessoas naturais
em uma s pessoa jurdica.
Cdigo Civil:
Art. 986. Enquanto no inscritos os atos constitutivos, reger-se- a sociedade, exceto por aes em
organizao, pelo disposto neste Captulo, observadas, subsidiariamente e no que com ele forem
compatveis, as normas da sociedade simples.
Art. 987. Os scios, nas relaes entre si ou com terceiros, somente por escrito podem provar a existncia
da sociedade, mas os terceiros podem prov-la de qualquer modo.
Art. 988. Os bens e dvidas sociais constituem patrimnio especial, do qual os scios so titulares em
comum.
Art. 989. Os bens sociais respondem pelos atos de gesto praticados por qualquer dos scios, salvo pacto
expresso limitativo de poderes, que somente ter eficcia contra o terceiro que o conhea ou deva
conhecer.
Art. 990. Todos os scios respondem solidria e ilimitadamente pelas obrigaes sociais, excludo do
benefcio de ordem, previsto no art. 1.024, aquele que contratou pela sociedade.
Cdigo Civil:
Art. 991. Na sociedade em conta de participao, a atividade constitutiva do objeto social exercida
unicamente pelo scio ostensivo, em seu nome individual e sob sua prpria e exclusiva responsabilidade,
participando os demais dos resultados correspondentes.
Pargrafo nico. Obriga-se perante terceiro to-somente o scio ostensivo; e, exclusivamente perante
este, o scio participante, nos termos do contrato social.
Art. 992. A constituio da sociedade em conta de participao independe de qualquer formalidade e
pode provar-se por todos os meios de direito.
Art. 993. O contrato social produz efeito somente entre os scios, e a eventual inscrio de seu
instrumento em qualquer registro no confere personalidade jurdica sociedade.
Pargrafo nico. Sem prejuzo do direito de fiscalizar a gesto dos negcios sociais, o scio participante
no pode tomar parte nas relaes do scio ostensivo com terceiros, sob pena de responder
solidariamente com este pelas obrigaes em que intervier.

25

exerccio de seu objeto social por um nico scio, chamado ostensivo, em seu nome
individual e por sua prpria e exclusiva responsabilidade, no carecendo sua constituio e
existncia de qualquer formalidade47.
E, por fim, o ltimo requisito, coincidente com o do direito romano, o da
finalidade lcita. Trata-se, em verdade, de conseqncia lgica do requisito anterior, visto
que se a pessoa jurdica, assim como a pessoa natural, deve subservincia lei, no podem
seus objetivos contra ela atentar, ou seja, serem ilcitos48.

47

48

Art. 994. A contribuio do scio participante constitui, com a do scio ostensivo, patrimnio especial,
objeto da conta de participao relativa aos negcios sociais.
1 A especializao patrimonial somente produz efeitos em relao aos scios.
2 A falncia do scio ostensivo acarreta a dissoluo da sociedade e a liquidao da respectiva conta,
cujo saldo constituir crdito quirografrio.
3 Falindo o scio participante, o contrato social fica sujeito s normas que regulam os efeitos da
falncia nos contratos bilaterais do falido.
Art. 995. Salvo estipulao em contrrio, o scio ostensivo no pode admitir novo scio sem o
consentimento expresso dos demais.
Art. 996. Aplica-se sociedade em conta de participao, subsidiariamente e no que com ela for
compatvel, o disposto para a sociedade simples, e a sua liquidao rege-se pelas normas relativas
prestao de contas, na forma da lei processual.
Pargrafo nico. Havendo mais de um scio ostensivo, as respectivas contas sero prestadas e julgadas
no mesmo processo.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda Paranhos
de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 173:
Em sntese, a atividade empresarial ou desempenhada por pessoa natural ou desempenhada por uma
sociedade empresarial. Esta se classifica em dois grandes grupos: 1 o da sociedade no personificada;
2- o da sociedade personificada.
A sociedade no personificada pode assumir as formas de sociedade em comum, assim considerada
enquanto no inscritos os atos constitutivos e a sociedade em conta de participao cuja constituio
independe de qualquer formalidade, provando-se sua existncia por todos os meios admitidos em Direito,
na qual a atividade do objeto social exercida, unicamente, pelo scio ostensivo, em seu nome individual
e sob sua prpria e exclusiva responsabilidade. Os demais scios participam dos resultados
correspondentes, a no ser que, alm do seu direito de fiscalizao, tambm, participem das relaes do
scio ostensivo com terceiros porque, deste modo, respondero solidariamente. O contrato social produz
efeitos somente entre os scios e mesmo se o respectivo instrumento for inscrito em qualquer registro,
esta circunstncia no lhe confere personalidade jurdica.
A sociedade personificada assume diversas formas jurdicas: sociedade simples, sociedade em nome
coletivo, sociedade em comandita simples, sociedade limitada, sociedade annima ou por aes,
sociedade em comandita por aes, sociedade cooperativa, sociedades coligadas.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 299:
Um terceiro requisito ainda exigido, sem o qual no poder haver pessoa jurdica, ainda que se
agreguem pessoas naturais e se encontrem presas pelo encadeamento psquico. Se a justificativa
existencial da pessoa jurdica a objetivao das finalidades a que visa o propsito de realizar mais
eficientemente certos objetivos, a liceidade destes imprescindvel vida do novo ente, pois no se
compreende que a ordem jurdica v franquear a formao de uma entidade, cuja existncia a projeo
da vontade humana investida de poder criador pela ordem legal, a atuar e proceder em descompasso com
o direito que lhe possibilittou o surgimento.

26

1.4.

O Nascimento da Pessoa Jurdica


A pessoa natural tem incio biolgico com o nascimento com vida, apesar de a lei

ressalvar os direitos do nascituro desde a sua concepo49,50.


Tambm em relao pessoa jurdica necessrio se estabelecer o incio de sua
existncia, que diferente da pessoa fsica que brota de um fato biolgico, imediatamente
reconhecido pelo direito, o ente moral tem seu substrato ftico em um negcio jurdico que
imprescinde de ser provado para ser reconhecido51.
Ainda no que concerne ao nascimento da pessoa jurdica, abre-se vasto campo de
discusso, sendo necessrio, antes de adentr-lo, rememorar que o direito como fonte de
satisfao de interesses pressupe-lhe a existncia de um titular e este quem o
ordenamento confere o status de pessoa e a capacidade jurdica52.

49

50

51

52

Cdigo Civil:
Art. 2 - A personalidade civil da pessoa comea do nascimento com vida; mas a lei pe a salvo, desde a
concepo, os direitos do nascituro.
Clovis BEVILAQUA, Em defeza do Projecto de Codigo Civil Brazileiro, Rio de Janeiro, Francisco Alves,
1906, pp. 57-59:
Todo ser humano, sem distino de sexo, nacionalidade, religio ou considerao social, considerado
apto para ser sujeito de direitos e obrigaes.
Em ralao ao incio da existncia da personalidade civil ha duas escolas. Uma faz comear a
personalidade civil com o nascimento, reservando para o nascituro, entretanto, uma espectativa de
direito. (...)
Outra faz coincidir a vida juridica com a vida physica, dando-lhe por extremos a concepo e a morte.
(...)
Onde a verdade? Com aquelles que harmonisam o direito civil comsigo mesmo, com o penal, com a
physiologia e com a logica, como demonstrou TEIXEIRA DE FREITAS a luminosa nota ao art. 221 de seu
Esboo. Realmente, si o nascituro considerado sujeito de direitos, si a lei civil lhe confere um curador,
si a lei criminal o protege comminando penas contra a provocao do aborto, a logica exige que se lhe
reconhea o caracter de pessoa,(...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 343:
No trato comum da vida quotidiana, a pessoa jurdica adquire direitos e assume obrigaes, entabula
negcios com pessoas naturais ou com outras pessoas jurdicas. ento necessrio fIxar o momento
inicial de sua existncia e estabelecer um meio de verificao de suas condies de funcionamento, e
identificar seus rgos de atuao.
No fica mal um confronto entre a pessoa natural e a jurdica, pois que numa e noutra h um momento
em que surge a personalidade jurdica, muito embora a primeira o receba do ordenamento legal por um
fato biolgico e a segunda por um ato jurdico, o que condiz ao mesmo tempo com a aquisio da
personalidade e com o sistema probatrio: a pessoa fsica recebe a personalidade do fenmeno natural do
nascimento, materialemte comrpovvel , e no necessita de provar que a tem; a pessoa jurdica origina-se
da manifestao da vontade humana, e cumpre, a quem nisto tiver interesse, fazer a prova de que existe e
preenche as condies legais de capacidade de direito. Qualquer que seja, pois, a modalidade da pessoa
jurdica, e quaisquer que sejam as suas finalidades, subordina-se a sal existncia paurao de
requisitos.
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 353:

27

Desse modo, cabe indagar se a personalidade um direito subjetivo, uma vez que a
personificao nada mais do a incidncia de uma regra jurdica nesse sentido sobre um
acontecimento ftico, qual seja, o nascimento com vida. Ora, assim sendo no h como
afastar a resposta afirmativa, ou seja, na medida que o ordenamento jurdico assegurou a
capacidade jurdica a todos os homens, fixou-se o direito de personalidade a todo ser
humano que nasce e negar essa concluso ferir direito53. Se a regra que assevera a
personalidade a todos os homens e a personificao s pessoas jurdicas est esculpida no
sistema jurdico que fundamenta a ordem civil, inafstavel que se trata em ambos os casos
de direito subjetivo54.
Mais complexa a anlise acerca do direito personificao da pessoa jurdica e da
sua titularidade. Quanto concluso de se tratar a personificao - fato posterior ao
suporte ftico que faz nascer a pessoa jurdica, ou seja o concurso de vontades dos seus
membros ou instituidores no sentido especfico de criar um ente abstrato55 - tambm de

53

54

55

O direito como poder para satisfao de intersses, pressupe o titular, o sujeito de direito. Quem pode
ser sujeito de direito diz-se pessoa. Tal proposio pode no estar no sistema jurdico, mas claramente a
formula o sistema lgico que comtemple o sistema jurdico. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 354 e 355:
(...) O problema no to simples quando se passa capacidade de direito, porque, a, est elemento do
suporte fctico da personalidade e se pergunta se a personalidade direito (= se h direito subetivo
personalidade; se h direito subjetivo a ser pessoa). O problema merece discusso. Toda personificao,
ainda a dos homens, efeito da incidncia de alguma regra jurdica R que diga ser sujeito de direito, em
dadas circuntncias, algum. H suporte ftico (em que esto essas circunstncias e algum) e a
incidncia da regra. A entrada dsse ser como sujeito de direito j efeito; a atribuio de personalidade
resulta de se ver, por cima do sistema jurdico de que faz parte a regra R, que sse ser pessoa. Quando
se diz que a capacidade de direito, a personalidade, no direito, mal se percebe que com isso se alude a
ser o efeito visto de outro sistema. Tudo isso serviria teoria que nega qualquer direito subjetivo
personalidade se razes histricas no houvessem inserto no sistema jurdico proposies que teriam de
estar no sistema por cima. Quando se aboliu a escravido e quando se inseriram nas Constituies regras
jurdicas que asseguram a capacidade de direito a todos os homens e nas leis a tutela das entidades
exsurgidas, claro que se estabeleceu direito capacidade de direito e, pois, a ser pessoa. Se a
proposio do sistema acima do sistema jurdico passa a pertencer, tambm, ao sistema jurdico, o fato
jurdico da personificao irradia efeitos jurdicos (direitos, pretenses, aes, excees). Todo ser
humano, desde que nasce, pessoa. Negar-lho ferir direito; o ser humano, que nasceu, pode exigir,
pode acionar, pode excepcionar, alegando ser pessoa (= ter direito a ser pessoa = ser contrrio a direito
negar-lho). (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 355:
(...) Temos, pois, que a personalidade smente qualidade jurdica, se a regra sbre ela apenas pertence,
como enunciado do fato, ao sistema acima do sistema jurdco, ao sistema que contempla a sse; se a
proposio foi inserta, tambm, no sistema jurdico, h direito subjetivo personalidade, ou, em se
tratando de pessoas jurdicas, personificao (discutir-se- depois sbre quem o titula dsse direito) e
direito adquirido, se a proposio foi inserta em ramo rgido (constitucional) do direito.
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 356:
O ser humano, conceptus sed non natus, j vive, embora fora da sociedade humana. A pessoa jurdica
em formao, antes, pois, de ser pessoa jurdica, - de certo modo vive, na sociedade humana, porm a
regra jurdica sbre personificao que lhe d a personalidade. Exatamente porque ela j est na vida

28

direito subjetivo, a fundamentao idntica, podendo-se inclusive estabelecer analogia


entre o nascituro e o ente abstrato no interregno que antecede a sua personificao56.
Ora, tendo-se em conta que a existncia legal da pessoa jurdica, como ditava o
velho Cdigo de 1916 e repetiu o atual de 200257, comea com a inscrio do ato
constitutivo no respectivo registro e que o ato fundamental que precede, dessa forma, a
personificao a declarao de vontade dos membros ou instituidores do ente abstrato,
tem-se, tambm, que a titularidade do direito subjetivo personificao , nessa medida,
reservada quelas pessoas naturais que figuram no ato constitutivo58 em que se celebrou o
acordo de vontades59 e no pessoa jurdica em fase de pr-personificao60. H, portanto,

56

57

58

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60

social que precisam distinguir das que ainda no esto personificadas as j personificadas. (...) O
concurso de vontades, como suporte fctico, prescindiria do registro, ou de qualquer outra formalidade
inicial da personificao. No h dvida que se poderia conceber essa personificao ipso iure; no
isso, porm, o que se passa nos diferentes sistemas jurdicos: criar-se e personificar-se so momentos
diferentes. (...)
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 355 e 356:
Outra questo a do direito personificao. Inata no homem a personalidade, a personificao das
sociedades e das fundaes posterior sua constituio. Isso no exclui certas analogias entre o
nascituro e a futura pessoa jurdica, na fase pr-personificao. Tem-se de saber se h direito
personalidade, antes da personificao, e quem o titular dsse direito. As teorias radicais logo
respondem que no h direito personalidade, ainda depois da personificao (e.g. A. VON TUHR, Der
Allgemeine Teil, I, 455). Verdade , porm, que os cdigos inserem regras jurdicas sobre a aquisio da
personalidade jurdica; e a satisfao delas cria o fato jurdico da personalidade. O ato, que negue a
personalidade de alguma sociedade ou fundao, pode dar ensejo ao declaratria positiva. Tanto
ressalta que h relao jurdica. Por outro lado, qualquer pessoa pode ter intersse em que se declare que
a pessoa jurdica tem, ou no tem, certa capacidade de direito (cf. Constituio de 1946, arts. 153, 1,
144 e 160).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 349:
Estes princpios, fixados no Cdigo de 1916 (arts. 18 e 19), sobreviveram no Cdigo de 2002, tanto no
que diz respeito ao comeo da existncia, quanto no que se refere ao contedo do registro (arts. 45 e
46).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 358 e 359:
Em sentido largo, ato constitutivo (ou instituitivo) todo ato dos que constituem (ou instituem) a pessoa
jurdica in fieri. O ato constitutivo no se refere pessoa jurdica; refere-se entidade que vai ser
personificada. (...)
O ato constitutivo tem de ser por escrito, conter as regras fundamentais da organizao, o nome e o
domicilio, e especificar o fim, ou fins, e observar as regras jurdicas peculiares a cada espcie de suporte
fctico da pessoa jurdica.
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 360:
Discute-se sbre a natureza do ato constitutivo, que sempre declarao de vontade, pluripessoal ou,
excepcionalmente, unipessoal (fundao, sociedade ou associao criada por lei). (...) Ou seja bilateral,
ou plurilateral, ou unilateral, o ato constitutivo negcio jurdico; ainda quando inserto em lei (regra
jurdica criativa de pessoa jurdica), e. g., elevao de parte de Territrio categoria de Estado-membro,
criao de Instituto personificvel ou personificado. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 362:

29

distino, nesse tocante, entre a titularidade do direito subjetivo personificao da pessoa


fsica e da pessoa jurdica, sendo naquela reservada ao prprio nascituro e nesta aos
figurantes do seu ato constitutivo, ou pessoa ou pessoas designadas pelo mesmo ato
cosntitutivo para organizao da pessoa jurdica, quando houver61.
Caio Mrio da Silva PEREIRA62 informa a existncia de trs critrios para atribuio
de personalidade s pessoas jurdicas, sendo eles o da livre formao, o do reconhecimento
e o das disposies normativas. Pelo primeiro, para aquisio da personalidade basta a
manisfestao de vontade dos membros ou instituidores expressada no ato constitutivo,
enquanto pelo segundo exige-se a autorizao confirmatria do Poder Pblico, remontando
ao perodo do Direito Romano em que as corporaes careciam da autorizao do Estado
Romano. J o terceiro critrio confere poder criador vontade humana, porm faculta a

61

62

O ato constitutivo no d capacidade jurdica; s a insrio a d. Entre o ato constitutivo e a inscrio, h


associao, ou sociedade, ou fundao, - no h a pessoa jurdica. Durante sse tempo, h rgos,
inclusive o que encarregado de promover a inscrio; a impossibilidade da inscrio s opera como
condio resolutiva se os figurantes conceberam a associao, ou a sociedade, como pessoa jurdica,
afastando qualquer hiptese de funcionar sem personificao.
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 357 e 358:
Assente que a personalidade depende de registo (Cdigo Civil brasileiro, art. 18), interessa saber-se qual
a situao das entidades personificveis antes da personificao (fase pr-personificao ou perodo
constitutivo). H, primeiro, a declarao de vontade dos membros fundadores; depois, a publicao dos
estatutos, compromissos ou contrato; finalmene a inscrio (Decreto n. 4.857, de 9 de novembro de
1939, arts. 129, 122-228). (...)
A pessoa jurdica nasce, de ordinrio, com a inscrio: Comea a existncia legal das pessoas jurdicas
de direito privado, diz o art. 18, com a inscrio dos seus contratos, atos constitutivos, estatutos ou
compromissos no seu registro peculiar, regulado por lei especial, ou com a autorizao ou aprovao do
Gverno, quando preciso. Ou a est por e. Melhor ressalta o art. 127 e pargrafo nico do Decreto n.
4.857: A existncia legal das pessoas jurdicas s comear com o registro de seus atos constitutivos
(art. 127); Quando a lei exigir autorizao para funcionamento da sociedade, o registro no poder ser
feito antes daquela, bem como, nas fundaes, sem aprovao dos estatutos pela autoridade competente.
O ato constitutivo e a publicao so os dois primeiros momentos, ambos no perodo de prpersonificao. Os titulares de qualquer direito, pretenso, ao ou exceo, tendentes personificao,
durante esse perodo, so os figurantes do ato constitutivo (contratos, atos constituivos, estatutos ou
compromissos art. 18), e no a sociedade, associao ou fundao; se, para a organizao da fundao,
foram designadas algumas pessoas, ou pessoa, o titular de qualquer direito, pretenso, ao, ou exceo,
tendente personificao, quem foi designado (art. 27).
Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral de Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 344:
O processo gentico das pessoas jurdicas de direito privado muito diferente. Em ltima anlise, seu
fato gerador vai alojar-se na vontade humana, seja autnoma ou heternoma, em manifestao conforme
s prescries legais. H trs critrios, que o legislador pode adotar, para atribuio de sua personalidade:
o da livre formao, o do reconhecimento e o das disposies nonnativas. O primeiro admite a criao da
pessoajuridica pela simples elaborao do seu ato constitutivo. A emisso de vontade dos membros
componentes o bastante para dar existncia entidade. Falho e desaconselhvel, no oferece a menor
segurana e estabilidade.
O sistema do reconhecimento prende suas origens no direito romano (muito embora no perodo
republicano fossse desconhecido), desde o tempo rm que os collegia necessitavam de autorizao
confirmatria para atuarem. (...).

30

aquisio da personalidade observncia de determinadas condies legais, as quais


cumpridas do azo ao nascimento da pessoa jurdica63.
O direito brasileiro adota, embora no de forma pura - porque excepcionalmente
exigida autorizao estatal para aquisio da personalidade - o critrio das disposies
normativas para criao das pessoas jurdicas64. Por este processo, d-se ao particular plena
liberdade de criao, porm se lhe exige a observncia de requisitos para o reconhecimento
da regularidade da pessoa jurdica.
Estabelecem-se, para tanto, duas fases, a da constituio e a do registro, nesta
ltima nascendo o ente autnomo. A constituio, assim, como mencionado, livre desde
que se atendam aos trs requisitos clssicos da manifestao da vontade humana, da
obedincia lei e da finalidade lcita, e dentro desses requisitos est o registro como
condio e marco do nascimento legal das pessoas jurdicas65.

63

64

65

Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral de Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 345:
O terceiro critrio, chamado das disposies normativas, preenche uma posio intermdia ou ecltica.
Outorga poder criador vontade, ensanchando entidade por ela criada a faculdade de adquirir
personalidade independentemente de qualquer ato administrativo de concesso. Mas exige, por outro, a
observncia de condies legais predeterminadas, e, desde que a elas atendam, vivem e operam sem
constrangimento. (...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 345:
O direito brasileiro, que pertencia ao primeiro sistema at a vigncia da lei de 10 de setembro de 1893,
filia-se atualmente ao das disposies normativas. No com absoluta rigidez, pois, na verdade, nenhum
sistema contemporneo guarda absoluta fidelidade a um s deles. Por isto mesmo, tem sido classificado
como intermdio ou misto. Enquadramo-lo no das disposies normativas porque, salvo casos especiais
de exigncia de autorizao, o princpio dominante o de que a vontade dos indivduos, obedecendo a
requisitos predeterminados, dotada do poder de criar a pessoa juridica. Mas, personalidade in fieri,
permanece ela em estado potendal at que, preenchidas as exigncias alinhadas na lei, converte-se em um
status jurdico.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 345 a 347:
Na criao da pessoa jurdica, h, pois, duas fases: a do ato constitutivo e a da formalidade
administrativa do registro.
Na primeira fase, ocorre a constituio da pessoa jurdica, por ato inter vivos nas associaes e
sociedades, e por ato inter vivos ou causa mortis nas fundaes. , sempre, uma declarao de vontade,
para cuja validade devem ser presentes os requisitos de eficcia dos negcios jurdicos (...).
A segunda fase configura-se no registro. Com o propsito de fixar os principais momentos da vida das
pessoas, o direito institui o sistema de registro civil para as pessoas naturais, onde se assentam o seu
nascimennento, casamento e morte, onde se averbam as ocorrncias acidentais como a interdio, o
divrcio, a alterao do nome, etc. Tambm para as pessoas jurdicas foi criado o sistema de registro, por
via do qual ficam anotados e perpetuados os momentos fundamentais de sua existncia (comeo e fim),
bem como as alteraes que venham a sofrer no curso de sua vida.
Ontologicamente, porm, h uma diferen;a radical entre o registro das pessoas naturais e o das pessoas
jurdicas. O das primeiras tem uma funo exclusivamente probatria, de vez que simplesmente importa
em anotar aqueles atos da vida civil ligados ao estado (status), sem qualquer funo atributiva, pois no

31

Isso importa entre a ausncia de registro significa a inexistncia da personalidade


jurdica, situao que o direito reconhece, disciplinando os entes nesta situao como
sociedades comuns66,mas distinguindo o seu patrimnio dos dos seus integrantes ou
instituidores, uma vez que a separao patrimonial conseqncia da personificao.
Por outro lado, aperfeioada a fase da constituio pela declarao de vontade e
observada e concluda a fase administrativa do registro, tem-se a aquisio da
personalidade jurdica. Cuidou o Cdigo Civil67 de fixar o que deve ser declarado no
momento da constituio e levado ao conhecimento do registro pblico, uma vez que este
tambm fonte de informao dos principais dados da pessoa jurdica que nasce, como a sua
denominao, objeto social, durao, local da sede, os seus fundadores ou instituidores e
diretores, a sua forma de gesto, presentao e representao, possibilidade de alterao
do ato constitutivo, responsabilidade dos membros pelas obrigaes sociais e as condies
de sua eventual extino68.

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67

68

decorrem do registro as diversas situaes jurdicas dele cosntantes. (...) A personalidade, a capacidade, a
restrio que esta sofre advm de um acontecimento, que o registro patenteia. O das pessoas jurdicas, ao
revs, tem fora atributiva, pois que, alm de vigorar ad probationem, recebe ainda o valor de
providncia complementar da aquisio da capacidade jurdica.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 347:
A falta de registro implica, como conseqncia, a ausncia de personalidade jurdica. O direito, ento,
adota uma posio especial, em que defende a aplicao da condio instituda para a personalizao e ao
mesmo passo encara a situao real criada. A estas entidades deu-lhes o nome de sociedades comuns,
para distingui-las das que observam os requisitos de constituio. Enquanto no inscrita no registro
prprio, no pode proceder regularmente, regendo-se pelas normas dos arts. 986 e segs. do Cdigo Civil.
Assim que, se vm a atuar, a lei reconhece-se-lhes a existncia e at as regulamenta, embora
precariamente e com a finalidade de proteger terceiros que com elas estabeleam relaes, mas lhes nega
a personificao (arts. 45 e 985 do Cdigo Civil). A falta de registro tem por efeito a comunho
patrimonial e jurdica da sociedade e de seus membros, como um corolrio natural do princpio que faz
decorrer do registro a personificao, e desta a separao dos patrimnios.
Art. 46. O registro declarar:
I - a denominao, os fins, a sede, o tempo de durao e o fundo social, quando houver;
II - o nome e a individualizao dos fundadores ou instituidores, e dos diretores;
III - o modo por que se administra e representa, ativa e passivamente, judicial e extrajudicialmente;
IV - se o ato constitutivo reformvel no tocante administrao, e de que modo;
V - se os membros respondem, ou no, subsidiariamente, pelas obrigaes sociais;
VI - as condies de extino da pessoa jurdica e o destino do seu patrimnio, nesse caso.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 347 e 348:
Da conjugao das duas fases, volitiva e administrativa, e que resulta a aquisio de personalidade. O
ato constitutivo o instrumento continente da declarao da vontade criadora, e a bem dizer, a causa
geradora primria do ente juridico, o qual permanece em estado potencial at o momento em que se
realiza a formalidade do registro, O comeo da existncia jurdica est fixado no instante em que aquele
ato de constituio inscrito no Registro Pblico, seja para a para as sociedades ou associaes, seja para
as fundaes. Este registro tambm a fonte de informao dos dados caractersticos da entidade, motivo
por que mencionar a sua denominao, as suas finalidades e a sua sede. Tendo em vista que as conexes

32

Desde o Direito Romano havia discusso se alm dos requisitos da constituio por
meio de ato de vontade e observncia da lei, exigir-se-ia, outrossim, a autorizao estatal
para a regularidade das pessoas jurdicas. Hoje, tem-se acentado que a exigncia regra
excepcional oriunda do direito pblico69, uma vez que nas hipteses em que o Estado
resguarda para si a palavra final para a constituio de pessoas jurdicas, ele o faz por meio
de lei, restando a exigncia, assim, como corolrio do requisito de submisso legal70,
incidente sobre toda e qualquer pessoa.
Orlando GOMES71 fala em dois sistemas para aquisio de personalidade. O da
autorizao, pelo qual o reconhecimento da existncia legal do ente constitudo carece de
ato especial do Estado, autorizando o seu funcionamento, e o formalstico, pelo qual a
aquisio da personalidade depende to somente da observncia e cumprimento de
formalidades legalmente prescritas.

69

70

71

da entidade no mundo jurdico exigem um rgo encarnado em um ou mais indivduos, referir ele,
ainda, a maneira como se administra e quem tem a funo de representao ativa e passiva, em Juzo e
fora dele. Esclarecer a possibilidade e a forma pela qual o ato constitutivo pode ser modificado. A fim
de prevenir os que negociarem com a pessoa jurdica, dir a extenso da responsabilidade de seus
membros pelas obrigaes sociais. E, finalmente, conter a previso das condies de sua extino e o
destino de seu patrimnio (art. 46 do Cdigo Civil IV).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 359:
Se a pessoa jurdica s se pode constituir com autorizao estatal prvia ou aprovao estatal, o ato de
autorizao ou de aprovao de direito pblico. O ato pode ser para uma s, ou para algumas, porm
no, in abstracto, a entidades presentes e futuras que satisfaam certos requisitos. S a lei poderia dizlo, e estaria dispensada a exigncia da autorizao estatal, que ato administrativo. (...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 348:
Como certas atividades esto ligadas a interesses de ordem coletiva, que o Estado precisa submeter a
uma vigilncia maior, as leis mencionam as entidades para para cujo funcionanento exigida
autorizao estatal ou aprovao governamental. Em princpio, pois, vigora no direito brasileiro o
critrio da liberdade de associao para fins lcitos , tendo a exigncia de autorizao carter excepcional,
e alcanando apenas alguns tipos de atividades expressamente previstas em lei, como as finalidades
securitrias, as atividades flnanceiras, a explorao de energia eltrica ou das riqueza minerais, etc., e,
nestes casos, a existncia comea com a aprovao (Cdigo Civil, art. 45, in fine).
Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda Paranhos de Brito, Rio de
Janeiro, Forense, 2007, p. 175:
Precisa a pessoa jurdica, para existir, constituir-se por ato jurdico plutilateral, quando revista a forma
de associao ou de sociedade, e por ato jurdico unilateral, quando de fundao. (...)
Para adquirirem personalidade, deveria bastar a realizao do ato constitutivo, como preconizam os
partidrios do sistema da livre formao. Comeariam a existir logo que constitudas, celebrado o
contrato ou realizado o ato coletivo, mas a convenincia de proteger interesses de terceiros, ou sociais,
determina a adoo de outros critrios, conforme a finalidade que se tem em vista. Dois sistemas so
usados: a) o da autorizao; b) o formalstico. Pelo primeiro, a personalidade adquire-se por ato especial
do Estado, com o qual autoriza o funcionamento do grupo constitudo. Pelo segundo, a aquisio
depende do cumprimento de formalidades previstas na lei, tendentes sua identificao e publicidade.
(...).

33

Importa destacar que carncia de autorizao estatal, nas hiptses em que


legalmente exigida, importa em obstculo para a constituio do ente abstrato, diferente da
ausncia de registro, que importa to somente na no aquisio da personalidade jurdica
pelo ente abstrato, que, no entanto se constitui e sobrevive na condio de Sociedade em
Comum72.
Pode-se, ento concluir, que no Brasil a regra liberdade na criao das pessoas
jurdicas, sendo exceo legal a necessidade de autorizao ou aprovao do Poder
Pblico73.
Dentre essas excees legais74, interessa enfatizar as instituies financeiras, cujo
funcionamento no pas deve ser precedido de autorizao do Poder Executivo Federal por
meio do Banco Central do Brasil, conforme preceitua a Lei do Sistema Financeiro
Nacional ou da Reforma Bancria (Lei 4595/64)75.

72

73

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75

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 348:
A falta de autorizao, nos casos em que exigida, impede a constituio da sociedade. H uma
distino essencial entre ela e a ausncia de registro (Cdigo Civil, arts. 986 e segs.), pois que se esta
importa em que a sociedade constituda pela manifestao volitiva hbil no chega a adquirir
personalidade prpria (Cdigo Civil, art. 985), a falta de autorizao obstculo constituio mesma da
sociedade. A despeito da diferenciao, a lei atenta para a hiptese ele ter-se constitudo, sem
autorizao, e ter atuado uma sociedade para cuja constituio era a autorizao necessria (Cdigo
Civil, arts. 1.123 e segs.). E o faz para estender-lhe o princpio da responsabilidade (...).
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda Paranhos
de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 175:
So motivos de ordem pblica ou de interesse geral que justificam a interveno do Estado. Nesses
casos, a existncia depende de prvia autorizao do poder pblico. O sistema da autorizao tem carter
excepcional, coexistindo com o sistema formalstico, ou mesmo, com o da livre-formao.
Washington de BARROS MONTEIRO, Curso de Direito Civil Parte Geral, 41 ed. atualizada por Ana
Cristina de Barros Monteiro Frana Pinto, So Paulo, Saraiva, 2007, p. 151:
Para que uma entidade desportiva possa funcionar, necessrio tenha obtido licena por meio de alvar,
expedido pelo Conselho Nacional de Desportos (Dec.-lei n. 5.342, de 25-3-1943, art. 4).
Os bancos e casas bancrias, nacionais e estrangeiros, s podero funcionar com autorizao do governo.
Assim, tambm as demais instituies financeiras, na forma da Lei n. 4595, de 31-12-1964, art. 18.
Por igual, a inscrio do ato constitutivo de universidades particulares, organizadas sob a forma de
associaes ou fundaes, ser precedida de autorizao de funcionamento e credenciamento de cursos
pelo poder pblico, por prazo limitado, que poder ser renovado periodicamente, aps processo regular
de avaliao (Lei 9.394, de 20-12-1996, art. 7, c/c o art. 46).
Idntica autorizao se exige ainda das companhias de minerao ou explorao de jazidas, das
sociedades de economia coletiva, navegao de cabotagem, aproveitamento de quedas dgua, energia
eltrica, construo e explorao de ponte etc.
Lei 4595/64:
Art. 10 - Compete privativamente ao Banco Central da Repblica do Brasil:
(...)
X - Conceder autorizao s instituies financeiras, a fim de que possam:
a) funcionar no Pas;
b) instalar ou transferir suas sedes, ou dependncias, inclusive no exterior;
c) ser transformadas, fundidas, incorporadas ou encampadas;

34

Merecem, tambm, destaque os Partidos Polticos, para os quais o ordenamento


jurdico exige dois registro, vez que alm do competente Registro Civil, devem submeter
seus atos constitutivos ao Tribunal Superior Eleitoral, por fora de sua Lei Orgnica e de
Resoluo do prprio TSE76.
Outra disciplina recebem as Sociedades de Advogados, que por fora legal
Estatuto da Advocacia da OAB77 e regulamentar Provimento do Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil tm de registrar seus atos constitutivos na prpria OAB
e esto proibidas de faz-lo no Registro Civil ou no Mercantil.
A propsito, merece crtica e reforma a legislao partidria, que mais
apropriadamente deveria seguir o exemplo do Estatuto da Advocacia e conceder a
personalidade jurdica s agremiaes partidrias quando do julgamento de procedncia do
seu pedido de registro, dispensando-as de, antes, socorrer-se do Registro Civil, o qual
acaba sendo sendo andino, visto que a ltima palavra ser dada pelo Tribunal Superior
Eleitoral, alis, Corte de Justia competente para aferir se os requerentes lograram xito no
cumprimento das exigncias legais e regulamentares para que nasa um novo Partido
Poltico no pas.
1.5.

A Personalidade e a Capacidade da Pessoa Jurdica


Em Roma, as corporaes, figuras com personalidade jurdica inicialmente

reconhecida pelo seu direito privado, exerciam seus direitos e cumpriam seus deveres por
meio de representantes, que podiam ser permanentes, designados de magister ou curator,
ou especiais, designados de actor ou defensor. J no direito romano, portanto, gozava a
pessoa jurdica de plena capacidade, no sendo este atributo mitigado em razo da
necessidade de exerccio de direitos e obrigaes por meio de pessoas naturais. Tal fato,
em verdade, decorre da natureza abstrata destes entes e consigna que seus presentantes ao

76

77

d) praticar operaes de cmbio, crdito real e venda habitual de ttulos da dvida pblica federal,
estadual ou municipal, aes, debntures, letras hipotecrias e outros ttulos de crdito ou mobilirios;
e) ter prorrogados os prazos concedidos para funcionamento;
f) alterar seus estatutos;
g) alienar ou, por qualquer outra forma, transferir o seu controle acionrio.
(...).
Lei 9096/95 Lei Orgnica dos Partidos Polticos.
A norma do Tribunal Superior Eleitoral que regulamenta os dispositivos da Lei Orgncia dos Partidos
Polticos a Resoluo TSE n. 19.406, de 05 de dezembro de 1995.
Lei 8906/94 Estatuto da Advocacia e da OAB.
A regulamentao destes dispositivos se d por meio dos Provimentos 69/89 e 112/2006, ambos do
Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil.

35

agirem no expressam sua prpria vontade de pessoa natural, mas a vontade da pessoa
jurdica, muitas vezes, at mesmo, no coincidentes ou at colidentes78.
Novamente aflora a resistncia da concepo romanstica em admitir a
personalidade das pessoas jurdicas, visto que no lhe reputavam capazes de obrar de per si
e de consentir ou expressar sua vontade. E tambm oportuna a lio de PONTES

DE

MIRANDA79, que, com estribo na concepo germnica, chamou de presentao o exerccio


da capacidade das pessoas jurdicas por meio de seus rgos, contrapondo idia de
representao, justamente, a de rgo. Nessa medida, os seus administradores, ungidos na
exata forma prescrita na lei ou em seu ato constitutivo, so em verdade rgos da pessoa
jurdica e ao agirem manifestam a vontade do ente personificado, no o representando, mas
sendo ele prprio:
Os rgos exprimem vontade, ou exprimem conhecimento, ou
sentimento; os rgos que exprimem vontade so os que dirigem, ou
resolvem, internamente, ou praticam atos jurdicos stricto sensu e
negcios jurdicos; os atos-fatos jurdicos podem ser praticados por
outros, conforme os estatutos.
Quanto natureza do rgo, de afastar-se (a) que seja
representante, e a teoria que o sustentou invocava o direito romano
que nunca disso cogitou, nem tinha a nossa concepo de
representao. (b) rgo rgo, no representante voluntrio,
nem legal: a personalidade do membro do rgo, ou do membro
nico, no aparece, no se leva em conta, o que no ocorreria se de
representao se tratasse; o rgo atua e recebe, como o brao, a
mo, a bca, ou os ouvidos humanos; o ato e a receptividade so da
pessoa jurdica (F. REGELSBERGER, Pandekten, I, 323), porque resulta
78

79

J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 135:
A corporao exerce seus direitos por meio de representante: magister ou curator eram as designaes
de seus representantes permanentes; actor ou defensor, as denominaes de seus representantes especiais
(assim, quando uma associao ingressa em juzo para a defesa de seus direitos subjetivos, o
representante especial para esse fim o actor ou defensor), os quais, no direito ps-clssico, passaram a
ser indicados pelo vocbulo bizantino syndicus. Note-se que a necessidade de a pessoa jurdica servir-se
de representante (pessoa fsica) para exercer seus direitos no quer dizer que ela no tem capacidade de
fato. Toda pessoa jurdica capaz de fato, pois sua vontade (que a vontade da maioria dos associados
revelada nas assemblias) no podem aplicar-se os fatores que retiram ou diminuem a capacidade de fato
das pessoas fsicas (a idade, o sexo, a alienao mental e a prodigalidade).
Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So
Paulo, RT, 1974,, pp. 286 e 287.

36

da sua organizao constitucional, do seu ato constitutivo ou dos


estatutos, no que rgo se distingue de empregado (E. RHOMBERG,
Krperschaftliches Verschulden, 22). O preposto, o empregado e o
estranho podem representar a pessoa jurdica, no podem funcionar
como rgo, sem o ser. O porteiro empregado, no rgo. O
caixa-recebedor e o caixa-pagador so empregados; se praticam atos
jurdicos stricto sensu e negcios jurdicos, so, tambm,
representantes, no rgos; para que fssem rgos, teriam de o dizer
os estatutos ou o ato constitutivo. No h pessoa jurdica sem rgo,
inclusive sem rgo para a vida externa. Exatamente porque o rgo
no representa, a pessoa jurdica capaz de obrar.
Isso posto, no se pairam mais dvidas acerca da personalidade dos entes abstratos,
na medida que ser pessoa ter capacidade jurdica80, ou seja, ser sujeito de direitos e
obrigaes na ordem civil81,82, ressaltando-se que essa capacidade das pessoas jurdica em

80

81

82

A. DE CUPIS, (s/ ttulo original), trad. port. de Adriano Vera Jardim e Antonio Miguel Caeiro, Os Direitos
da Personalidade, , Lisboa, Morais, 1961, pp. 13 e 14:
A personalidade, ou capacidade jurdica, geralmente definida como sendo uma susceptibilidade de ser
titular de direitos e obrigaes jurdicas. No se identifica nem com os direitos nem com as obrigaes, e
nem mais do que a essncia de uma simples qualidade jurdica.
Uma tal qualidade jurdica um produto do direito positivo, e no uma realidade que este encontre j
constituda na natureza e que se limite a registar tal como a encontra. A susceptibilidade de ser titular de
direitos e obrigaes no est, no entanto, menos vinculada ao ordenamento positivo do que esto os
direitos e obrigaes. (...)
O ordenamento jurdico , pois, rbitro na atribuio da personalidade. A confirmao histrica foi-nos
dada quando o princpio de que a personalidade diz respeito a todos igualmente, salvo as limitaes
estabelecidas na lei, sofreu uma ulterior limitao (sucessivamente eliminada) devida s preocupaes de
ndole racial. Tal caracterstica manifesta-se igualmente na atribuio da personalidade aos nascituros e a
entes diversos dos homens .
O arbtrio do ordenamento jurdico respeitante atribuio da personalidade , por outro lado, limitado
pela necessidade de um lelemento natural, e pela impossibilidade, para o mesmo ordenamento, de
funcionar prescindindo totalmente da atribuio da personalidade. Dentro destes limites, o referido
arbtrio exerce-se soberanamente e, uma vez que o ordenamento jurdico munido desse arbitrio tenha
regulado de uma determinada forma a atribuio da personalidade, no podem os seus destinatrios
alterar essa forma. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 288:
Ser pessoa ser capaz de direitos e deveres. Ser pessoa jurdica ser capaz de direitos e deveres,
separadamente; isto , distinguidos o seu patrimnio e os patrimnios dos que a compem, ou dirigem.
Se h direito da entidade, antes de ser pessoa jurdica, personificao, depende do direito positivo, em
tda a sua escala (direito das gentes, direito constitucional estatal, direito administrativo, direito privado).
(...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 310 e 311:
A capacidade das pessoas jurdicas uma conseqncia natural e lgica da personalidade que lhes
reconhece o ordenamento legal. Se tm aptido genrica para adquirir direitos e contrair obrigaes,

37

nenhum momento se confunde com a de seus membros ou com a daqueles que preenchem
os seus rgos83.
Os rgos da pessoa jurdica podem ser necessrios ou facultativos, conforme
sejam exigidos pela lei, como por exemplo a Diretoria das Sociedades Annimas84, ou
simplesmente designados como tal pelo ato constitutivo, porm ostentando essa condio
presentam a pessoa jurdica e no se h de falar em representao85. Em ambos os casos,

83

84

85

obviamente se lhes deve atribuir o poder necessrio, e, mais ainda, a aptido especfica para exerc-los.
(...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 289:
As pessoas jurdicas, diz o art. 20, tm existncia distinta da dos seus membros. No se trata, a rigor,
de regra jurdica. Apenas, tautlogicamente se enuncia que as pessoas jurdicas tm capacidade de
direito, que as pessoas jurdicas so pessoas. Alm disso, as pessoas jurdicas, ainda que tratem com os
seus membros, se a lei e o ato constitutivo no lhes veda tais negcios jurdicos, ficam como pessoas
diante das pessoas dos seus membros. Aqule que lhe compra, ou vende alguma coisa, ainda que assine
por ela, como seu representante ou rgo, no faz contrato consigo mesmo. (...).
Lei 6.404/76:
Art. 143. A Diretoria ser composta por 2 (dois) ou mais diretores, eleitos e destituveis a qualquer
tempo pelo conselho de administrao, ou, se inexistente, pela assemblia-geral, devendo o estatuto
estabelecer:
I - o nmero de diretores, ou o mximo e o mnimo permitidos;
II - o modo de sua substituio;
III - o prazo de gesto, que no ser superior a 3 (trs) anos, permitida a reeleio;
IV - as atribuies e poderes de cada diretor.
(...)
2 O estatuto pode estabelecer que determinadas decises, de competncia dos diretores, sejam tomadas
em reunio da diretoria.
Art. 144. No silncio do estatuto e inexistindo deliberao do conselho de administrao (artigo 142, n.
II e pargrafo nico), competiro a qualquer diretor a representao da companhia e a prtica dos atos
necessrios ao seu funcionamento regular.
Pargrafo nico. Nos limites de suas atribuies e poderes, lcito aos diretores constituir mandatrios
da companhia, devendo ser especificados no instrumento os atos ou operaes que podero praticar e a
durao do mandato, que, no caso de mandatojudicial, poder ser por prazo indeterminado.
Modesto CARVALHOSA, Comentrios Lei de Sociedades Annimas, 3 vol., 4 ed., So Paulo, Saraiva,
2009, pp. 160 e 163:
A diretoria um rgo necessrio da administrao de todas as companhias, (...). No um rgo
colegiado permanente (2 deste art. 143), pois seus membros tm poderes de representao e exercem
funes individualmente sem embargo da deliberao colegiada (2). Exatamente a reside a diferena
entre Conselho de Administrao e diretoria. Esta um rgo que rene um conjunto de poderes e
atribuies harmnicas entre os seus membros, os quais os exercem individualmente. J o Conselho de
Administrao um rgo que rene um conjunto de poderes e atribuies, que so exercitados
coletivamente pelos seus membros.
(...)
Os diretores, tanto quanto o Conselho de Administrao, tm poderes decisrios que lhes so atribudos
por lei e pelo estatuto.
A nica distino insistindo entre a diretoria e o Conselho quanto forma de deciso. Na diretoria,
ela individual, em regra; ao passo que, no Conselho, ela sempre deliberativa ou colegial permanente
(2). Mesmo quando a deciso da diretoria sobre determinadas matrias for tomada em reunio, no
logra o rgo revestir-se de carter colegial. Apesar de a deciso ser coletiva, o poder de execut-la
individual daquele diretor que o estatuto, para tanto, designou.
Os diretores tm, portanto, em qualquer hiptese, as funes de gesto e de representao da sociedade,
conforme o que, a respeito, dispuser, para cada um deles, o estatuto social.
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 289 e 290:

38

somente o ato constitutivo ou o estatuto podem cri-los, dizer quem nomeia ou elege a
pessoa ou colegiado que preencher o rgo ou fixar-lhe os poderes de presentao86.
O importante frisar que a competncia e a fonte de provimento do rgo deriva
do ato constitutivo ou do estatuto e assim no sendo no se h de falar em rgo ou em
presentao, mas em empregado ou representante, como o caso daquele que recebe
poderes ou funes de um rgo da pessoa jurdica, mas no diretamente do ato
constitutivo ou do estatuto87.
Depreende-se, nesse ponto, a nfase com que PONTES DE MIRANDA88 afirma que os
atos praticados por aquele que no rgo na exata forma do ato constitutivo ou do

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87

88

Os rgos ou so necessrios ou so facultativos. A diretoria e a assemblia geral, nas sociedades e


associaes so rgos necessrios; os mais, facultativos. O rgo facultativo a pessoa fsica, ou
colgio, grupo de pessoas fsicas, que o ato constitutivo ou os estatutos soldaram pessoa jurdica,
tornando-o parte do organismo social. Mediante essa soldagem, o que seria empregado ou representante
passa a ser rgo: o que le faz no como preposto, locador de servios, ou, em geral, trabalhador; mas
como rgo: os atos dle so da pessoa jurdica, como rgo, e no como representante (= em nome da
pessoa jurdica); nem como nncio de quem rgo da pessoa jurdica. Da no se dever pensar em
outorga de poderes de representao ao rgo; nem, sequer, em poderes de representao, por fra de
lei, como se d com o titular do ptrio poder, tutor e o curador (sem razo E. BILLMANN, Haftung der
juristischen Personen, 11). (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 290:
Os rgos, necessrios ou facultativos, s os criam atos constitutivos e estatutos, s os atos constitutivos
e os estatutos dizem como se nomeia ou elege a pessoa ou colgio, s os atos constitutivos e os estatuos
dizem quais so os poderes (poderes, dissemos; e no poder de representao). Se a pessoa ou pessoas
que compem o rgo atuam fora dos limites da competncia, o ato no ato de rgo. portanto, no
ato da pessoa jurdica. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 290 e 291:
(...) preciso, outrossim, que os atos constitutivos e os estatutos digam quais as funes e quem as
prov. O provimento pode ser pela diretoria, ou por outro rgo, ou por terceiro (e.g. o Estado). Basta
que se determine quem prov; no se precisa determinar como se prov. Determinando quem prov, tal
funo indelegvel (H. G. STIFF, Der Begriff des verfassungsmssigen Vertreters, 20). (...) A fonte de
provimento h de estar no ato constitutivo ou nos estatutos; se no se d isso, no h pensar-se em rgo,
mas em representante, ou empregado. Quanto determinao das funes, tambm o que recebe funes
do rgo, e no do ato constitutivo ou dos estatutos, no rgo (sem razo, E. SCHLEGELMILCH, Die
Haftung der juristischen Personen, 51; H. G. STIFF, Der Begriff des verfassungsmssigen Vertreters, 23.
Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So
Paulo, RT, 1974, pp. 291 e 292:
Seja como fr, no h funo de rgo se o ato constitutivo ou os estatutos no a conhecem (...) Por
outro lado, a pessoa jurdica no responsvel pelo ato do rgo que no obedeceu a forma que o ato
constitutivo ou os estatutos exigiram (A. LEVY, Begriff und Rechtsnatur, 37 s.; H. G. STIFF, Der Begriff
des vergassungsmssigen Vetreters, 26), sem que se possa distinguir entre as violaes das regras de
forma, como fazia G. KRGER (Die Haftung der juristischen Personen, 34). O rgo pode ser
subordinado, ou no, no todo, ou em parte, a outro rgo.
Se o provimento ou o ato do rgo infringiu o ato constitutivo ou os estatutos, a aprovao pelo rgo
competente sana a invalidade, salvo se o ato constitutivo ou os estatutos fazem subsistente a invalidade, o
que, na dvida, no se h de entender. No se pode afirmar, a priori, como O. VON GIERKE (Die
Genossenschaftstheorie, 676 e 686), a sanao. Se no houve sanao, o ato no foi ato da pessoa
jurdica (G. KRGER, Die Haftung de juristischen Personen, 23; F. KLING-MLLER, Die Haftung fr
Vereinsorgane, 46).

39

estatuto ou que tenha agido fora dos limites de sua competncia ou diferente da forma
prescrita, no so atos da pessoa jurdica, podendo o rgo competente at vir
posteriormente a san-los, mas somente no assim vedando o mesmo ato constitutivo ou o
estatuto.
E da mesma forma que se criam e se preenchem os rgos da pessoa jurdica,
tambm se os extinguem e se destitui ou demite as pessoas que os compem. A criao
deriva do ato constitutivo ou do estatuto e a extino, da mesma maneira, somente
possvel por meio de modificao desses documentos ou da insero neles de ato
constitutivo negativo. J a destituio da pessoa ou pessoas que preenchem os rgos se d
por meio de ato do rgo que elegeu ou nomeou ou por transcurso do interregno para o
qual foram as pessoas designadas para preencher o rgo89.
Tambm lanando mo da designao de rgos para qualificar o aparelhamento
tcnico de que necessita a pessoa jurdica para exercer os direitos de que titular em razo
de sua personalidade, Caio Mrio da Silva PEREIRA90 explica que os entes abstratos no
detem a vontade natural imanente s pessoas fsica, mas o direito ao lhes reconhecer a
89

90

F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 287:
O rgo deixa de ser rgo, portanto de poder praticar atos da pessoa jurdica, desde que se extinga
como rgo; no desde que se lhe tire a prtica de algum, ou alguns atos da pessoa jurdica. A extino
h de ser por modificao do ato constitutivo ou dos estatutos, isto , ato cionstitutivo negativo que
naquele, ou nsses, se insira. Falar-se, a, de revogao imprprio; no se revoga o ato constitutivo,
nem se revogam os estatutos, desconstitui-se aqule, ou se desconstituem esses, com eficcia ex nunc; o
ataque ao ato mesmo, qual existe, em contrarius actus, e no em revogao (rro que cometeram
alguns juristas, entre les H. G. STIFF, Der Begriff des verfassungsmssigen Vertreters, 33). A destituio
ou demisso atinge a pessoa que enche o rgo, ou as pessoas que enchem o rgo (= que o compem),
no o rgo mesmo. O rgo surge quando se cria o rgo, a pessoa ou pessoas que o compem surgem
quando se nomeiam, ou elegem. O rgo desaparece quando por modificao do ato constitutivo ou dos
estatutos se extingue; a pessoa ou pessoas, que o compunham, deixam de ench-lo qunado so
destitudas, ou acaba o tempo para o qual foram insertas no rgo. (...).
Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral do Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, pp. 312 e 313:
Sob o aspecto do exerccio dos direitos, de notar-se a disparidade prtica entre a pessoa natural e a
pessoa jurdia. que no sendo esta dotada de uma individualidade fisiopsquica, tem sempre de se servir
de rgos de comunicao para os contatos jurdicos, seja com outras entidades da mesma natureza, seja
com as pessoas naturais. Esta drcunstncia chegou mesmo a inspirar juristas de grande porte na
sustentao de sua incapacidade, que defendiam dizendo que, se os entes morais no podem exercer
diretamente os direitos, porque lhes falta o atributo da capacidade. Modetnamente no se coloca mais a
questo nestes termos. Reconhecem os doutrinadores e o direitos positivo a capacidade das pessoas
jurdicas, mas assinala-se que possuem aptido para adquirir direitos, e, no momento de exerc-los,
necessitam de aparelhamento tcnico. No a ausncia de vontade prpria o bastante para se recusar
capacidade pessoa jurdica, pois que tambm a criana e o louco no tm vontade e so dotados de
capacidade de direito ou de gozo. Exatamente porque as pessoas morais no dispem de manifestao
direta de vontade que a lei, reconhecendo-lhes os atributos da personalidade, condiciona o exerccio
dos direitos aos seus rgos de deliberao e representao. Na verdade, se a pessoa jurdica no tem
uma vontade natural, certo tambm que nela a vontade humana opera condicionada ao fim da
organizao.

40

capacidade civil condiciona a expresso de sua vontade por meio de rgos de deliberao
e representao. E, embora sem a preciso tcnica de distinguir os termos representao e
presentao, conclui que o contato da pessoa jurdica com o mundo exterior estabelecido
por esses rgos, os quais sob esse aspecto, tem existncia dupla, ora como sendo as
pessoas fsicas que os preenchem, ora como sendo a prpria pessoa jurdica, mas no se
confundindo91.
O Cdigo Civil92 brasileiro assegura pessoa jurdica o gozo dos direitos da
personalidade93 que lhe possam ser compatveis94,95. Confundem-se, assim, na acepo
tcnica, a personalidade e a capacidade jurdica, visto que ser pessoa ser capaz, ou seja,
ser titular de direitos e obrigaes, sem se descurar que sendo a personalidade e esses
direitos e obrigaes, ambos decorrncia do ordenamento jurdico, no se confundem. a

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Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 313:
por isso que se diz ser a pessoa jurdica representada ativa e passivamente nos atos judiciais como
nos extrajudiciais. Seus contatos com o mundo real exigem a presena de rgos que os estabeleam.
Seu querer, que resultante das vontades individuais de seus membros, exige a presena de um
representante para que seja manifestado externamente. E, como estes rgos so pessoas naturais, tm
uma existncia jurdica sob certo aspecto dupla, pois que agem como indivduos e como rgos da
entidade de razo.
Art. 52 Aplica-se s pessoas jurdicas, no que couber, a proteo dos direitos da personalidade.
Carlos Mrio da Silva VELLOSO, Os Direitos da Personalidade no Cdigo civil Portugus e no novo
Cdigo Civil Brasileiro, in Aspectos Controvertidos do Novo Cdigo Civil Escritos em Homenagem ao
Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo, RT, 2003, p. 117:
Na esfera privada temos, ento, os direitos da personalidade, terminologia que, registra Csar Fiza, foi
cunhada por Otto Gierke, e, na esfera pblica, direitos humanos, direitos fundamentais, liberdades
pblicas.
O Cdigo Civil italiano, de 1942, foi precursor na ordenao e sistematizao da matria. Regulou ele,
no Livro I, Ttulo I, os difeitos da personalidade, nos arts. 5. a 10. Noart. 5., disciplinou o ato de
disposio do prprio corpo; nos arts. 6. a 8., o direito ao nome; no art. 9. o pseudnimo e, no art. 10,
o direito imagem.
Carlos Alberto BITTAR, Os Direitos da Personalidade, 3 ed. atualizada por Eduardo Carlos Bianca
Bittar, Rio de Janeiro, Forense Universitria, 1999, pp. 13 e 14:
Por fim, so eles plenamente compatveis com pessoas jurdicas, pois, como entes dotados de
personalidade pelo ordenamento positivo (Cdigo Civil, arts. 13, 18 e 20), fazem jus ao reconhecimento
de atributos intrnsecos sua essencialidade, como, por exemplo, os direitos ao nome, marca, a
smbolos e honra. Nascem com o registro da pessoa jurdica, subsistem enquanto estiverem em atuao
e terminam com a baixa do registro, respeitada a prevalncia de certos efeitos posteriores, a exemplo do
que ocorre com as pessoas fsicas (como, por exemplo, com o direito moral sobre criaes coletivas e o
direito honra).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 340:
Os direitos da personalidade so atributos da pessoa fsica. A ela concede-se a proteo de sua
integridade fsica e moral. Tendo em vista que a pessoa jurdica uma criao do direito para a
realizao das finalidades humanas, o Cdigo, no art. 52, estende-lhe as garantias que a ela so
asseguradas, evidentemente naquilo em que houver cabimento.

41

personalidade pr-condio desses direitos e obrigaes, visto que estes no podem subsitir
sem as passoas que lhe sejam titulares96.
A capacidade jurdica das pessoas fsicas , por regra, plena e ilimitada97, sendo
somente excepcionada nas hipteses previstas pelo prprio Estatuto Civil98. J para a
pessoa jurdica, porm, sua personalidade ou capacidade, so mitigadas em relao da
pessoa fsica, em razo, bvio, de sua prpria natureza abstrata99,100,101.

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A. DE CUPIS, (s/ ttulo original), trad. port. de Adriano Vera Jardim e Antonio Miguel Caeiro, Os Direitos
da Personalidade, , Lisboa, Morais, 1961, p. 15:
A personalidade, se no se identifica com os direitos e com as obrigaes jurdicas, constitui a prcondio deles, ou seja, o seu fundamento e pressuposto.
bvio que, enquanto simples susceptibilidade de ser titular de direitos e obrigaes, deve ser algo
diferente destes; mas para ser susceptibilidade ao mesmo tempo fundamento sem o qual os mesmos
direitos e obrigaes no podem subsistir. No se pode ser sujeito de direitos e obrigaes se no se est
revestido dessa susceptibilidade, ou da qualidade de pessoa.
No que diz respeito particularmente aos direitos, tem-se recorrido imagem da ossatura, que alis se
pode aplicar igualmente s obrigaes: a personalidade seria uma ossatura destinada a ser revestida de
direitos, assim como os direitos seriam destinados a revestir ossatura.
Cdigo Civil:
Art. 1 - Toda pessoa capaz de direitos e deveres na ordem civil.
Cdigo Civil:
Art. 3 - So absolutamente incapazes de exercer pessoalmente os atos da vida civil: I - os menores de
dezesseis anos; II - os que, por enfermidade ou deficincia mental, no tiverem o necessrio
discernimento para a prtica desses atos; III - os que, mesmo por causa transitria, no puderem exprimir
sua vontade.
Art. 4 - So incapazes, relativamente a certos atos, ou maneira de os exercer: I - os maiores de
dezesseis e menores de dezoito anos; II - os brios habituais, os viciados em txicos, e os que, por
deficincia mental, tenham o discernimento reduzido; III - os excepcionais, sem desenvolvimento mental
completo; IV - os prdigos.
Pargrafo nico - A capacidade dos ndios ser regulada por legislao especial.
F. C. PONTES DE MIRANDA,. Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 288:
(...) No direito brasileiro, a pessoa jurdica capaz de todos os direitos, salvo, est visto, aqules que
resultam de fatos jurdicos em cujo suporte fctico h elemento que ela no pode satisfazer (e.g., ser
parente, para suceder legitimamente, ou ter pretenso a alimentos). O direito pblico por vzes lhe atribui
direitos subjetivos, pretenses, aes e excees, como acontece aos partidos polticos e aos sindicatos.
As pessoas jurdicas podem, em princpio, ser titular de qaisquer direitos patrimoniais, includa a posse,
direitos autorais, direitos de marca de indstria e de comrcio, direitos formativos geradores,
modificativos e extintivos, direito ao nome. (...). O destino do patrimnio, aps a extino, parece-se com
a sucesso testamentria, porm de modo nenhum se identifica com ela. Tm alguns direitos de
personalidade, conforme exporemos, inclusive quanto honra, cabendo-lhes a ao de indenizao. Tm
deveres, obrigaes, legitimao passiva nas aes e excees e legitimao processual passiva. As
demandas so entre elas e as outras partes. A sentena tem eficcia contra elas e a favor delas, como a
respeito de pessoas fsicas, salvo no que concerne a priso e outras medidas que se limitam s pessoas
fsicas.
Se exercem empsa comercial, so comerciantes, como as pessoas fsicas.
Washington de BARROS MONTEIRO, Curso de Direito Civil Parte Geral, 41 ed. atualizada por Ana
Cristina de Barros Monteiro Frana Pinto, So Paulo, Saraiva, 2007, p. 133:
Em regra, a pessoa jurdica tem os mesmos direitos que a pessoa natural: pode contratar, adquirir por
testamento, sujeita-se prescrio (Cd. Civil de 2002, art. 195). Exerce ainda alguns direitos
personalssimos, como a nacionalidade e o nome.
Mas, obviamente, no pode casar, adotar ou testar, nem exercer a testamentaria, nem ser acionista de
empresa jornalstica. Como expressava o Anteprojeto ORLANDO GOMES (art. 65), as pessoas jurdicas

42

Slvio de Salvo VENOSA102 alerta, ainda acerca da limitao da capacidade da


pessoa jurdica, uma vez que esta, por regra, deve se quedar circunscrita sua finalidade ou
objeto social, o que embora no seja uma regra absoluta e estanque, no deixa tambm de
ser uma mitigao da plena capacidade jurdica. Na mesma linha, Caio Mrio da Silva
PEREIRA103 menciona o princpo da especializao, pelo qual a pessoa jurdica tem sua
capacidade limitada aos fins que persegue, o que no deve ser levado ao extremo restritivo,
mas obtemperado no sentido de que a pessoa jurdica goze de direitos e deveres suficientes
plena execuo dos seus objetivos.
No mesmo sentido a lio de PONTES

DE

MIRANDA, para quem os poderes de

presentao dos rgos da pessoa jurdica so limitados aos fins sociais, no se devendo
apurar, caso a caso, se h fim individual da pessoa jurdica, mas bastando que o ato caiba
no fim expresso no registro104.

101

102

103

104

podem adquirir os direitos e assumir as obrigaes que, por sua natureza, no sejam privativos da pessoa
humana.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 311:
(...) No se lhes evidenciar a capacidade, costuma-se adotar por smile a das pessoas naturais, porm no
exata a aproximao em todos os seus termos. Enquanto a pessoa fsica encontra na sua capacidade a
expanso plena de sua alteridade ou de seu poder de ao, com linhas de generalidades que lhe
asseguram extenso ilimitada (em tese), as pessoas jurdicas, pela prpria natureza, tm o poder jurdico
limitado aos direitos de ordem patrimonial. Falta-lhes, portanto, a tiularidade daqueles que a
transcendem, como os de famlia ou de sucesso legtima, e outros que so inerentes pessoa humana ou
pressupem a individualidade humana.
Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, pp. 260 e 261:
Decorre da que, enquanto a capacidade da pessoa natural pode ser ilimitada e irrestrita, a capacidade da
pessoa jurdica sempre limitada a sua prpria rbita. Essa limitao no pode ser tal que nulifique as
finalidades para as quais a pessoa foi criada, nem ser encarada de forma a fixar-se a atividade da pessoa
jurdica apenas para a sua finalidade. Vezes h em que a pessoa jurdica, ao agir, extravasa seus
ordenamentos internos, sem que com isso seus atos possam ser tidos como ineficazes. Para consider-los
como tal, necessrio o exame de cada caso concreto, sem se olvidar que a pessoa jurdica tambm
possui uma capacidade genrica.
Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral do Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 311:
Confrontando, ainda, a capacidade da pessoa jurdica com a da pessoa natural, os autores mostram que a
desta ilimitada, enquanto que a daquela restrita, em razo de sua personalidade ser reconhecida na
medida dos fins perseguidos. E, sendo assim, a pessoa jurdica deve ter sua capacidade limitada rbita
de sua atividade prpria, ficando-lhe interdito atuar fora do campo de seus fins especficos. a isto que
se chama de princpio da especializao, imposto em virtude da prpria natureza da personalidade moral.
No se pode, contudo, levar a doutrina da especializao s ltimas conseqncias, nem se concebe que
uma pessoa jurdica tenha a sua capacidade delimitadaespecficamente aos fins que procura realizar.
Podemos, ento, aceitar o princpio com aquela mitigao que lhe trazem Rossel e Mentha, isto , que a
pessoa juridica tem o gozo dos direitos civis que lhe so necessrios realizao dos flns justificativos de
sua existncia.
Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So
Paulo, RT, 1974, p. 414:
Os poderes de representao so limitados aos fins sociais. No se tem de apurar, in casu, se h fim
individual da pessoa jurdica; basta que caiba no fim, tal como se exprime no registro. Alis, quanto a

43

As limitaes da capacidade das pessoas jurdicas decorrem da sua prpria


condio ou de vedaes estabelecidas por lei. Fora isso, elas figuram como sujeitos de
direito nos mais variados campos do direito, podendo, at mesmo, serem responsabilizadas
por ilcitos penais105,106.
a)

A Administrao da Pessoa Jurdica


A pessoa jurdica, em razo de seu carter abstrato, vale-se, necessariamente, de

pessoas fsicas na condio de rgos para a prtica dos atos da vida civil e celebrao dos
negcios do comrcio jurdico, com escopo bvio de perfazer o seu objeto social. Isso no
afasta ou mitiga sua personalidade, mas to somente decorre de sua natureza, que no lhe
permite antes da constituio de seus rgos o exerccio da capacidade que lhe conferida
pelo ordenamento jurdico107.
A pessoa jurdica, assim, na consecuo de suas finalidades, atua por meio de seus
rgos interna e externamente, conforme os seus atos atinjam ou no a terceiros, pessoas
fsicas ou tambm jurdicas108. E mesmo na sua atuao administrativa interna e nas

105

106

107

108

terceiros, s tem eficcia a limitao que se depreende da inscrio, inclusive se se trata do


substabelecimento.
Lei 9605/98 Lei dos Crimes Ambientais:
Art. 3 - As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penalmente conforme o
disposto nesta Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou
contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua entidade.
Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas, autoras, coautoras ou partcipes do mesmo fato.
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 231:
A controvrsia de grande importncia para a discusso sbre se pode haver pessoa jurdica
delinqente. A teoria orgnica delclara a pessoa jurdica capaz de agir e por conseguinte capaz de delitos.
A doutrina rormana, apoiada pelo axioma de ULPIANO, nega a possibilidade de delitos e tambm
muitos adversrios das teorias fictcias romansticas recusam reconhecer essa possibilidade. O direito
alemo no decide a controvrsia, e ,smente regula a questo da responsabilidade da pessoa jurdica por
danos. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 371:
Para cumprimento das suas funes, os rgos tm de praticar os atos que so necessrios aos fins da
pessoa jurdica como se fssem les que os tivessem de praticar, como pessoas fsicas. Os atos,
praticados por les, so da pessoa jurdica, e no dles. Tudo isso h de obedecer s regras de
constituio e organizao da pessoa jurdica. A expresso rgos, tomada antomo-fisiologia, de
grande alcance, e evita que se tenha de dilatar, com prejuzo para a tcnica jurdica, o conceito de
representao. Ser rgo mais do que ser representante. Antes de ter rgos, a pessoa jurdica no pode
praticar atos. No h pensar-se em incapacidade relativa; nem se h de cogitar de invocao analgica de
regras jurdicas concernentes incapacidade absoluta ou relativa. (...)
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 371 e 372:
semelhana das pessoas fsicas, as pessoas jurdicas tm o seu campo de atuao externa e o seu
campo de atuao interna, conforme os seus atos so atinentes ou atingem terceiros, ou no lhes so
atinentes, nem os atingem. Dentro ou para fora da pessoa jurdica, o rgo sempre pessoa, ou grupo de

44

relaes que se estabelecem entre os diferentes rgos da pessoa jurdica no se h jamais


de pensar em representao, mas em cumprimento de deveres e obrigaes impostos pelo
ato constitutivo ou estatuto aos rgos, que ao atuar atingem o patrimnio jurdico da
pessoa jurdica, esta sujeito passivo dessa atuao. E perante terceiros, da mesma forma, os
rgos so a prpria pessoa jurdica109.
No mesmo sentido a lio de Caio Mrio da Silva PEREIRA110 em defesa da
designao de rgos para aqueles que exercem a capacidade da pessoa jurdica, uma vez
que essas pessoas fsicas no so intermedirias da vontade do ente abstrato, mas
expressam-na como sendo ele prprio. Lana mo, porm, da designao representao
imprpria para o fenmeno, parecendo mais adequado o termo presentao.

109

110

pessoas, pelo qual atua a pessoa jurdica. Em vez de atuar em lugar dela, o rgo atua como rgo da
pessoa jurdica, tornando-a presente, razo para conceitualmente e normativamente se dever evitar toda
aluso representao. O rgo da pessoa jurdica presenta-a; no a representa. A mo no representa a
pessoa fsica; nem o crebro, nem a bca: a mo, crebro e bca so rgos. Os que repelem essas
verdades so vtimas de rro multissecular de se ver algo, que no existe, entre o ato do rgo e o ato da
pessoa jurdica. Introduzir-se, a, a idia de representao lanar-se mo de fico, ou dilatar-se o
conceito de representao. Quando o rgo assina a escritura pela pessoa jurdica, no representa, -
rgo da pessoa jurdica. Representante da pessoa jurdica outra coisa. Pode bem ser que discorde,
inteiramente, do que foi entabulado entre os contraentes. No importa. Presenta, no representa. O rgo
atua e tem direito a atuar, com o que se parece com o representante legal, sem ser representante legal,
ainda em se tratando de pesssoa jurdica em que seja a lei que designe o rgo. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 372:
Por outro lado, na vida interna, as funes administrativas dos rgos so irredutveis s do
representante. Tanto navida interna, quanto na externa, o rgo pode depender e depende sempre de
outras vontades (e.g., a diretoria depende da assemblia geral). A idia de representao seria, a, ainda
mais inadequada. Donde ressaltar cada vez mais a verdade da proposio: a pessoa jurdica atua por seus
rgos. Por isso, so, no s capazes de direitos, mas civil e comercialmente capazes. No h qualquer
assimilabilidade do rgo ao representante legal, nem do rgo ao representante voluntrio.
Os rgos das pessoas jurdicas tm o dever, perante elas, de cumprir os deveres e obrigaes, de que so
sujeitos passivos as pessoas jurdicas. Se as pessoas jurdicas faltam a tais deveres e obrigaes,
respondem por isso. As aes dirigem-se contra elas. As sentenas de carga suficiente de executividade
executam-se contra elas. Mas, perante elas, respondem os rgos, porque tal dever implcito nos
deveres que aos rgos do as leis e os estatutos.
Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral do Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 314:
Dispe a lei que o instrumento ou carta constitutiva da pessoa jurdica, genericamente denominado seu
estatuto, designar quem a representa, e confere, portanto, a esta forma de expresso volitiva individual o
poder de vontade para criar o rgo representativo. Se for omisso, caber aos seus diretores aquela
representao (Cdigo Civil, arts. 45 e 46). Em alguns tipos de pessoas jurdicas h coincidncia entre os
rgos deliberativos e os de representao; em outros, o representante participa daquele; em outros ainda
a lei distingue com toda nitidez o rgo deliberativo (assemblia geral) do rgo executivo ou de
representao (diretoria), facultando que deste faam parte pessoas estranhas ao corpo de associados.
Moderna a tendncia de substituir a expresso representantes, que antes consagrava a doutrina e
usavam os Cdigos, pela expresso rgos, atendendo a que as pessoas fsicas no so meros
intermedirios da vontade da pessoa moral ou seus simples representantes, o que pressupe duas
vontades, a do mandante e a do procurador, mas uma s, que a da entidade, emitida nos limites legais
pelo seu elemento vivo de contato com o mundo jurdico, e constituem assim o aparelhamento tcnico ou
os rgos, pelos quais manifestam a sua vontade ou exercem as suas atividades. A. substituio de uma
por outra expresso tem a seu crdito a exatido cientfica, pois que no rgo da pessoa jurdica no h
representao tcnica, porm representao imprpria, (...).

45

Assim, o Cdigo Civil111 cuidou de estatuir que os atos dos administradores da


pessoa jurdica exercidos nos limites de poderes do ato constitutivo ou do estatuto da
entidade obrigam-na e, a contrrio senso, aqueles atos dos seus rgos que exorbitarem as
competncias fixadas nos documentos constitutivos no so da pessoa jurdica, mas de
responsabilidade das pessoas fsicas que preenchem seus rgos, que podem, nessa
hiptese, ser responsabilizadas perante terceiros e at perante a prpria pessoa jurdica, no
se cuidando aqui do fenmeno da desconsiderao da personalidade jurdica porque no
se trata buscar patrimnio de membro do ente abstrato, mas de responsabilizar pessoa
fsica que agiu mal ou em excesso na condio de rgo112.
Tambm ocupou-se o Cdigo Civil113 em fixar que se a pessoa jurdica tiver
administrao coletiva, nada dispondo em contrrio seu regramento constitutivo, as
decises se tomaro por maioria dos votos presentes114.
Ademais, previu a lei115 a possibilidade de a pessoa jurdica se tornar acfala116,
sem administrao alguma, e concedeu ao juiz o poder de prov-la de um guardio
provisrio mediante provocao de qualquer interessado117.

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Art. 47 - Obrigam a pessoa jurdica os atos dos administradores, exercidos nos limites de seus poderes
definido no ato constitutivo.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 314 e 315:
Foi o que fez o Cdigo Civil (art. 43), na linha da tendnda moderna. Como rgos da pessoa jurdica,
obriga-se esta pelos atos de seus administradores, subordinados, contudo, a se conterem nos limites
traados no ato constitutivo e suas subseqentes alteraes (art. 47). Se exorbitarem, a pessoa jurdica
no obrigada, mas respondem eles pessoalmente pelos prejuzos causados a terceiros, em razo dos
abusos cometidos, hiptese que no se confunde com o do abuso que pode gerar a desconsiderao da
prpria personalidade jurdica, (...).
Art. 48 - Se a pessoa jurdica tiver administrao coletiva, as decises se tomaro pela maioria de votos
dos presentes, salvo se o ato constitutivo dispuser de modo diverso.
(...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 315:
Agindo atravs de seus rgos, as decises sero tomadas na conformidade do que dispe o estatuto.
Sendo unipessoal a administrao, cabe ao dirigente a deliberao. Se for coletiva, as decises sero
tomadas na forma do que vem disposto no ato constitutivo, quer na observncia de quorum especial, quer
na delegao de poderes a um ou mais administradores. comum o estatuto exigir para certos atos a
presena de mais de um, ou associar um deles a um procurador. No silncio do ato constitutivo, o Cdigo
destacou, no art. 48, que as decises coletivas da administrao da pessoa jurdica, salvo disposio
estatutria em contrrio, so tomadas pela maioria dos votos dos presentes.
Cdigo Civil:
Art. 49 - Se a administrao da pessoa jurdica vier a faltar, o juiz, a requerimento de qualquer
interessado, nomear-lhe- administrador provisrio.
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 372 e 373:

46

Alm de agir de per si, valendo-se de seus rgos, a pessoa jurdica pode,
outrossim, constituir mandatrios, que a representaro na exata medida dos poderes que
lhes forem outorgados118. Nesse ponto, a pessoa jurdica obrar valendo-se de figura
distinta da de seus rgos que a presentam. Entra-se na seara do Mandato, figura contratual
legalmente prevista e disciplinada119 e da qual redunda o fenmeno da representao de
uma pessoa, fsica ou jurdica, por outra, para determinado, ou determinados, atos
especficos, sendo seu instrumento a Procurao.
Tanto numa hiptese como em outra, as questes controvertidas surgem quando
administradores (rgos), presentando, ou procuradores, representando a pessoa jurdica,
agem com ausncia ou excesso de poderes.
1.6.

A Transformao da Pessoa Jurdica


Inicialmente, cabe fixar os limites da alterao das pessoas jurdicas, at para

melhor compreenso do fenmeno de sua transformao120. Consiste, assim, a alterao,


em mudana em seus documentos constitutivos121 no suficientemente significativas a

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118

119
120

121

A acefalia das sociedades e das fundaes cria estado anormal na vida da pessoa jurdica, a que ho de
prover os estatutos, ou, na falta de regra jurdica estatutria, a lei. Se regra jurdica no h, que preveja o
modo de se dar soluo perplexidade, que a acefalia cria, os sistemas jurdicos contemplam aes cujas
decises chegam ao mesmo resultado de cefalizao provisria, ou ao encurtamento da durao da
acefalia. (...)
A acefalia resulta: a) da terminao do tempo para que foram eleitos os rgos da pessoa jurdica, se no
prevem os estatutos que as pessoas, que eram rgos, ou alguma ou algumas delas continuem testa da
pessoa jurdica, ou algum assuma a direo, at que se proceda posse dos novos eleitos; b) da morte,
renncia ou afastamento da nica ou de tdas as pessoas que teriam de ser rgo da pessoa jurdica. (...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 315:
No caso de ficar acfala a pessoa jurdica, qualquer interessado poder tomar as medidas assecuratrias
e requerer ao juiz que designe administrao provisria (art. 49 do Cdigo Civil). Esta ocupar o lugar
da faltosa, at que, na forma da lei ou do estatuto, seja nomeada a definitiva. No ato de designao o juiz
poder fixar prazo ao administrador provisrio, bem como estabelecer a extenso de seus poderes.
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 414:
Cumpre no se confundam os rgos da pessoa jurdica, que so rgos de sua vontade, tais como a
diretoria e o rgo de que trata o art. 17 (rgo), e os representantes nomeados pela diretoria, ou pelos
representantes-rgos, ou pela assemblia, sem carter de rgo (procuradores, mandatrios,
empregados). Se no foi designado, no ato constitutivo, o rgo, -o a diretoria. (...).
Cdigo Civil artigos 653 a 692.
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003,p. 296:
Embora os fenmenos ocorram mais freqentemente com sociedades, nada impede que tambm
associaes e fundaes se valham dessas formas de transformao. (...).
Washington de BARROS MONTEIRO, Curso de Direito Civil Parte Geral, 41 ed. atualizada por Ana
Cristina de Barros Monteiro Frana Pinto, So Paulo, Saraiva, 2007, p. 152:
Todas as modificaes que sofrerem os atos constitutivos devero ser averbadas no registro competente,
da mesma forma que os atos constitutivos (Cd. Civil de 2002, art. 45).

47

ponto de desnaturar a pessoa jurdica existente, transformando-a em outra, ou seja, fazendo


nascer um novo ente ou fazendo morrer o antes existente122.
A transformao, por seu turno, diz respeito a modificaes contundentes que do
azo ao surgimento de uma nova pessoa jurdica, ao desaparecimento de uma velha ou
ambos os fenmenos. D-se de trs formas: 1) Fuso espcie de transformao pela qual
duas ou mais pessoas jurdicas j constitudas se unem, perdendo suas respectivas
autonomias, e dando origem a um novo ente at ento inexistente no mundo jurdico123. 2)
Incorporao espcie de transformao pela qual uma pessoa jurdica ou mais so
aglutinadas por outra que lhes sucede, sub-rogando-se em seus direitos e obrigaes. Nesta
modalidade de operao, no h nascimento de uma nova pessoa jurdica, mas o
desaparecimento da ou das incorporadas124. 3) Ciso o fenmeno inverso, pelo qual
uma pessoa jurdica j existente cinde-se dando origem a um novo ente e permanecendo no
mundo jurdico (ciso parcial), ou cinde-se dando origem a duas ou mais novas pessoas
jurdicas, com conseqente desaparecimento do ente primrio (ciso total)125.
Ainda no tocante s hipteses de transformao das pessoas jurdicas de direito
privado, a que este tpico ficou restrito, merece meno a possibilidade de fuso de
sociedades de economia mista, de acordo Slvio MARCONDES126.

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Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 296:
Alterao mudana de clusula no estatuto ou contrato social, enquanto transformao operao de
maior escala, equivalendo a fazer desaparecer uma pessoa jurdica e para surgir outra.
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 296:
tambm forma de transformao a fuso de pessoas jurdicas. Ocorre quando duas ou mais entidades
perdem sua personalidade autnoma, para transformarem uma pessoa jurdica diversa, com
personalidade diferente das anteriores. (...) O novo Cdigo dispe: A fuso determina a extino das
sociedades que se unem, para formar sociedade nova, que a elas suceder nos direitos e obrigaes
(art. 1.119). Estabelece-se uma nova pessoa jurdica, sem que haja liquidao das primitivas.
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 296:
A incorporao tem no vernculo a noo de incluso, unio, ligao de uma coisa a outra. Para o
Direito Empresarial, do qual nos devemos valer, o fenmeno tem essa noo: a operao pela qual uma
ou mais pessoas jurdicas so absorvidas por outra que lhes sucede em direitos e obrigaes. H
integrao de uma pessoa em outra, desaparecendo a pessoa absorvida. O novo Cdigo Civil, que passa a
tratar da empresa, assim conceitua: Na incorporao, uma ou vrias sociedades so absorvidas por
outra, que lhes sucede em todos os direitos e obrigaes, devendo todas aprov-la, na forma
estabelecida para os respectivos tipos (art. 1.116).
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 297:
Na ciso, o fenmeno inverso. A pessoa jurdica divide-se, fraciona-se em duas ou mais pessoas. (...)
Na ciso, que pode ser total ou parcial, a empresa cindida continua a existir ou extingue-se. A ciso pode
tambm ser denominada fracionamento ou desmembramento.
In Problemas de Direito Mercantil, So Paulo, Max Limonad, 1970, pp. 409-426.

48

1.7.

A Desconsiderao da Pessoa Jurdica


Ao longo do tempo, percebeu-se que a autonomia patrimonial da pessoa jurdica em

relao aos seus membros, caracterstica fundamental dos entes abstratos127, era
subterfgio para fraudes e abusos. A realidade conduziu idia de que a pessoa jurdica
era, tambm, anteparo para burla lei e escudo para no cumprimento de obrigaes128.
Constatada essa distoro, que acometia as pessoas jurdicas, cuidou a cincia
jurdica, num primeiro momento, por meio da jurisprudncia norte-americana129, e num
segundo momento, por meio da doutrina alem130, de providenciar o necessrio remdio131.

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131

Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), p. 15:
Ora, uma das mais decisivas conseqncias da concesso da personalidade jurdica, outorgada pela lei,
todos o sabemos, a sua autonomia patrimonial, tornando a responsabilidade dos scios estranha
responsabilidade social, e mesmo quando se trate de scio com responsabilidade ilimitada e solidria
sempre ela subsidiria.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 333 e 334:
Distinguindo a responsabilidade do ente moral relativamente aos seus integrantes societas distat a
singulis -, acobertavam-se eles (e muito particularmente os seus administradores) de todas as
conseqncias, salvo nos casos de individualmente incorrerem em falta.
Modernamente, entretanto, o desenvolvimento da sociedade de consumo, a coligao de sociedades
mercantis e o controle individual de grupos econmicos tm mostrado que a distino entre sociedade e
seus integrantes, em vez de consagrar regras de justia social, tem servido de cobertura para a prtica de
atos ilcitos, de comportamentos fraudulentos, de absolvio de irregularidades, de aproveitamentos
injustificveis, de abusos de direito. Os integrantes da pessoa jurdica invocam o princpio da separao,
como se tratasse de um vu protetor. Era preciso criar um instrumento jurdico hbil a ilidir os efeitos
daquela cobertura.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 334:
Sentindo os inconvenientes desta imunidade, o direito norte-americano, engendrou a doutrina da
disregard of legal entity, segundo a qual se deve desconsiderar a pessoa jurdica quando, em prejuzo de
terceiros, houver por parte dos rgos dirigentes a prtica de ato ilcito, ou abuso de poder, ou violao
de norma estatutria ou, genericamente, infrao de disposio legal.
(...) Em oposio, portanto, velha regra societas distat a singulis, uma nova concepo foi construda.
De fato, a desconsiderao da pessoa jurdica consiste em que, nas circunstncias previstas, o juiz deixa
de aplicar a mencionada regra tradicional da separao entre a sociedade e seus scios, segundo a qual
a pessoa jurdica que responde pelos danos e os scios nada respondem.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 335:
Partindo da anlise de deciso da Corte americana, o Prof. Rolf Serick, com a habitual mincia dos
juristas alemes, enunciou que muitas vezes a estrutura formal da pessoa jurdica utilizada como escudo
protetor de comportamento abusivo ou irregular de uma pessoa, sob a aparncia de se valer da proteo
da norma jurdica. (...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 334 e 335:
O que neste sentido ocorreu foi que se elaborou uma doutrina de sustentao para, levantando o vu da
pessoa jurdica, alcanar aquele que, em fraude lei ou ao contrato, procurou eximir-se por trs da

49

Sem jogar por terra o princpio da autonomia patrimonial e muito menos colocar
em xeque o prprio instituto da personalidade jurdica132,133, mas relativizando-os134 e
aperfeioando-os135, a cincia jurdica criou a Teoria da Desconsiderao da
Personalidade Jurdica.
No Brasil, a teoria foi introduzida em 1969 pelo Professor RUBENS REQUIO136,
quando publicou, na Revista dos Tribunais, Conferncia proferida na Faculdade de Direito

132

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136

personalidade jurdica e escapar, fazendo dela uma simples fachada para ocultar uma situao danosa. A
denominada disregard doctrine significa, na essncia, que em determinada situao ftica, a Justia
despreza ou desconsidera a pessoa jurdica, visando a restaurar uma situao em que chama
responsabilidade e impe punio a uma pessoa fsica, que seria o autntico obrigado ou o verdadeiro
responsvel, em face da lei ou do contrato.
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410(1969), p.17:
Mas, convm explicar, no que se refere <<disregard doctrine>>, que contribui ela para pr ainda mais
a nu a crise no conceito normativo da pessoa jurdica, embora tivesse advertido o Prof. Serick que no
era sse o objetivo de seu trabalho. Disse le, ao revs, que <<quando emprega a frase desestimao da
forma da pessoa jurdica (<<Missachtung der Rechtform der Juristischen Person>>), deve entender-se
que com isso s se trata da desestimao da forma da pessoa jurdica no caso particular, sem negar sua
personalidade de ua maneira geral>>. Com efeito, o que se pretende, com a doutrina do <<disregard>>
no a anulao da personalidade jurdica em tda a sua extenso, mas apenas a declarao de sua
ineficcia para determinado efeito, em caso concreto, em virtude de o uso legtimo da personalidade ter
sido desviado de sua legtima finalidade (abuso de direito) ou para prejudicar credores ou violar a lei
(fraude). (...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 335:
Cumpre observar, todavia, que no se trata de decretar a nulidade ou a desconstituio da pessoa
jurdica, seno, em dadas circunstncias, proclamar-lhe a ineficcia, continuando a personalidade jurdica
a subsistir para todo e qualquer ato.
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), p. 15:
Ora, a doutrina da desconsiderao nega precisamente o absolutismo do direito da personalidade
jurdica. Desestima a doutrina sse absolutismo, perscruta atravs do vu que a encobre, penetra em seu
mago, para indagar de certos atos dos scios ou do destino de certos bens. Apresenta-se, por
conseguinte, a concesso da personalidade jurdica com um significado ou um efeito relativo, e no
absoluto, permitindo a legtima penetrao inquiridora em seu mago.
Ora, assim h de ser. Se a personalidade jurdica constitui uma criao da lei, como concesso do Estado
objetivando, como diz Cunha Gonalves, <<a realizao de um fim>> nada mais procedente do que se
reconhecer que ao Estado, atravs de sua justia, a faculdade de verificar se o direito concedido est
sendo adequadamente usado. A personalidade jurdica passa a ser considerada doutrinariamente um
direito relativo, permitindo ao juiz penetrar o vu da personalidade para coibir abusos ou condenar a
fraude, atravs de seu uso.
Fbio ULHOA COELHO, Curso de Direito Civil, vol. 1, 2 ed., So Paulo, Saraiva, 2006, pp. 243 e 244:
A teoria da desconsiderao da pessoa jurdica (ou do superamento da personalidade jurdica) no
questiona o princpio da autonomia patrimonial, que continua vlido e eficaz ao estabelecer que, em
regra, os membros da pessoa jurdica no respondem pelas obrigaes desta. Trata-se de aperfeioamento
da teoria da pessoa jurdica, atravs da coibio do mau uso de seus fundamentos. Assim, a pessoa
jurdica desconsiderada no extinta, liquidada ou dissolvida pela desconsiderao; no igualmente,
invalidada ou desfeita. Apenas determinados efeitos de seus atos constitutivos deixam de se produzir
episodicamente. Em outras palavras, a separao patrimonial decorrente da constituio da pessoa
jurdica no ser eficaz no episdio da represso fraude. Para todos os demais efeitos, a constituio da
pessoa jurdica existente, vlida e plenamente eficaz. (...).
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), p. 13:

50

da Universidade Federal do Paran, por ocasio das comemoraes do primeiro centenrio


de nascimento do Des. Vieira Cavalcanti Filho, fundador e primeiro catedrtico de Direito
Comercial daquela instituio de ensino.
Sua sistematizao, porm, deu-se nos idos anos da dcada de 1950, na tese de R.
SERICK, Aparencia y Realidad em las Sociedades Mercantiles El Abuso de Derecho por
Medio de la Persona Jurdica137, apresentada para conquista do ttulo de Privat-Dozent da
Universidade de Tbingen.
A teoria tem o objetivo de impedir a fraude e o abuso por meio da autonomia
patrimonial da pessoa jurdica, desconsiderando o seu vu protetor no caso concreto em
que se verificam tais ocorrncias e atingindo o patrimnio pessoal daqueles que se
escondem atrs do ente abstrato138.
Rubens REQUIO, em seu estudo pioneiro, elege como motivos para a
desconsiderao da personalidade jurdica a fraude e o abuso de direito139. Define a
fraude140 como o uso da pessoa jurdica para contornar vedaes estatutrias do exerccio

137

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No temos lembrana, em nossas constantes peregrinaes pelas pginas do direito comercial ptrio, de
haver encontrado doutrina nacional ou estudos sbre o uso abusivo ou fraudulento da pessoa jurdica, o
que nos daria, se correta nossa impresso, o jbilo de apresent-la pela primeira vez, em sua formulao
sistemtica, aos colegas e aos juristas nacionais, realando, s por isso, a nossa frgil e modesta
participao nestas homenagens <<in memorian>> do Prof. Vieira Cavalcanti Filho.
Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos Tribunais, 410 (1969), p.
13:
sse livro, tese de concurso com que o professor Rolf Serick germnico conquistara crca dedez anos
o ttulo de <<Privat-Dozent>>, na Universidade de Tbingen, vinha traduzido para o castelhano por um
jurista catalo, Jos Puig Brutau, sob o patrocnio do Seminrio da Ctedra de Direito Mercantil da
Universidade de Barcelona, sendo apresentado pelo catedrtico Prof. Polo Diez. (...).
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), p. 13:
A doutrina desenvolvida pelos tribunais norte-americanos, da qual partiu o Prof. Rolf Serick para
compar-la com a moderna jurisprudncia dos tribunais alemes, visa a impedir a fraude ou abuso
atravs do uso da personalidade jurdica, e conhecida pela designao <<disregard of legal entity>>
ou tambm pela <<lifting the corporate veil>>. Com permisso dos mais versados no idioma ingls,
acreditamos que no pecaramos se traduzssemos as expresses referidas como <<desconsiderao da
personalidade jurdica>>, ou ainda, como <<desestimao da personalidade jurdica>>, correspondente
verso espanhola que lhe deu o Prof. Polo Diez, ou seja, <<desestimacin de La personalidad
jurdica>>. O <<lifting the corporate veil>> seria o <<levantamento do vu corporativo>>, ou da
<<personalidade jurdica>>. (...).
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), p. 14:
Ora, diante do abuso de direito e da fraude no uso da personalidade jurdica, o juiz brasileiro tem o
direito de indagar, em seu livre convencimento, se h de consagrar a fraude ou o abuso de direito, ou se
deva desprezar a personalidade jurdica, para, penetrando em seu mago, alcanar as pessoas e bens que
dentro dela se escondem para fins ilcitos ou abusivos.
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), p. 12:

51

do comrcio ou outras proibies legais e o abuso de direito141 como sendo no,


propriamente, o ato atentatrio ordem legal, mas o exerccio inadequado e ao arrepio de
sua funo social de determinado direito.
Carlos Alberto MENEZES DIREITO142 comunga do mesmo entendimento de que os
motivos ensejadores da desconsiderao sejam o abuso e a manipulao fraudulenta da
autonomia patrimonial, com o fim escuso de no observar a lei ou no honrar obrigaes
assumidas, resguardando, sempre, a perenidade da pessoa jurdica, que teve seu vu
protetor momentnea, casustica e circunstancialmente levantado. Lembra, outrossim, a
possibilidade de desconsiderao a fim de responsabilizar a pessoa jurdica por obrigaes
do seu integrante143.

141

142

143

Todos percebem que a personalidade jurdica pode vir a ser usada como anteparo de fraude, sobretudo
para contornar proibies estatutrias do exerccio de comrcio ou outras vedaes legais. (...).
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), pp. 15 e 16:
Para se compreender a fundo a teoria do abuso de direito, deve-se partir da observao de Josserand de
que se a sociedade garante a determinadas pessoas as suas prerrogativas, no para ser-lhes agradvel,
mas para assegura-lhes a prpria conservao. sse , na verdade, o mais alto atributo do Direito: a sua
finalidade social. (...)
O direito, enfim, foi criado em ateno ao indivduo, tendo por objetivo ordenar sua convivncia com
outros indivduos. O exerccio de seus direitos, embora privados, deve atender a uma finalidade social.
A funo social do direito, que se refere sobretudo aos contratos e propriedade, deve, pelo indivduo
ser atendida.
Assim, o sujeito no exercitar seus direitos egoisticamente, mas tendo em vista a funo dles, a
finalidade social que objetivam. O ato, embora conforme a lei, se fr contrrio a essa finalidade,
abusivo e, em conseqncia, atentatrio ao direito. Nem tudo que conforme a lei legtimo, eis o
postulado fundamental da teoria de Josserand. (...)
Ora, como se v, no h porque confundir a teoria do abuso de direito coma a do ato ilcito, ou, mais
particularmente, com a fraude. Considera-se ato fraudulento, como conceituam os revisores do Projeto
de Cdigo de Obrigaes, no art. 67, <<o negcio jurdico tramado para prejudicar credores, em
benefcio do declarante ou de terceiro>>. No abuso de direito no existe, prpriamente, trama contra o
direito de credor, mas surge do inadequado uso de um direito, mesmo que seja estranho ao agente o
propsito de prejudicar o direito de outrem.
A desconsiderao da Personalidade Jurdica, in ARRUDA ALVIM, JOAQUIM PORTES DE CERQUEIRA
CSAR E ROBERTO ROSAS (coords.), Aspectos Controvertidos do Novo Cdigo Civil Escritos em
Homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo, RT, 2003, p. 88:
A meu sentir, no plano doutrinrio, a desconsiderao da personalidade jurdica cabe quando houver a
configurao de abuso ou de manipulao fraudulenta do princpio da separao patrimonial entre a
sociedade e seus membros. O que se quer evitar a manipulao da autonomia patrimonial da
sociedade como meio de impedir, fraudulentamente, o resgate de obrigao assumida nos termos da lei.
E, assim mesmo, a doutrina no conduz extino da sociedade, que permanece existindo
regularmente, mas, to-somente, afasta a separao patrimonial em uma determinada circunstncia.
(...).
Carlos Alberto MENEZES DIREITO, A desconsiderao da Personalidade Jurdica, in ARRUDA ALVIM,
JOAQUIM PORTES DE CERQUEIRA CSAR E ROBERTO ROSAS (coords.), Aspectos Controvertidos do Novo
Cdigo Civil Escritos em Homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo, RT, 2003,
p. 89:
Como sabido, o objetivo maior da desconsiderao da personalidade jurdica responsabilizar o scio
por dvida formalmente imputada sociedade. Mas isso no quer dizer que no possa ocorrer o

52

E finalmente, Slvio RODRIGUES144 perfilha tambm do mesmo conceito,


destacando que incide a desconsiderao quando se verifica a fraude e o abuso com escopo
de ferir direitos alheios ou do fisco, enganar credores, escapar da observncia da lei ou
proteger ato desonesto.
Da mesma forma, os autores145 que discorreram sobre a Teoria da
Desconsiderao da Personalidade Jurdica buscados neste trabalho, forma unssona,
alertam para excepcionalidade da aplicao da doutrina e a necessidade de cautela para sua
invocao. Vale registrar, ao cabo, a admoestao de RUBENS REQUIO146 ao introduzir a
Disregard Doctrine no Brasil:
preciso, para a invocao exata e adequada da doutrina, repelir a
idia preconcebida dos que esto imbudos do fetichismo da
intocabilidade da pessoa jurdica, que no pode ser equiparada to

144

145

146

contrrio, ou seja, o afastamento da autonomia patrimonial para responsabilizar a sociedade por dvida
do scio, desde que caracterizada a manipulao fraudulenta.
Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 34 ed., So Paulo, Saraiva, 2007, pp. 96 e 97:
Essa concepo desenvolvida por alguns tribunais americanos e alemes conhecida naquele primeiro
pas pela denominao de disregard theory ou disregard of the legal entity, ou ainda pela locuo lifting
the corporate veil, ou seja, erguendo-se a cortina da pessoa jurdica. O que pretendem os adeptos
doutrina justamente permitir ao juiz erguer o vu da pessoa jurdica, para verificar o jogo de interesses
que se estabeleceu em seu interior, com o escopo de evitar o abuso e a fraude que poderiam ferir os
direitos de terceiros e o Fisco. Assim sendo, quando se recorre fico da pessoa jurdica para enganar
credores, para fugir incidncia da lei ou para proteger um ato desonesto, deve o juiz esquecer a idia
de personalidade jurdica para considerar os seus componentes como pessoas fsicas e impedir que por
meio do subterfgio prevalea o ato fraudulento.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 335:
Merece ateno tambm o fato de que a doutrina da desconsiderao no pode ser aplicada
indistintamente, mas deve ser utilizada em circunstncias especiais, como se ver em seguida. Para
acentuar a sal excepcionalidade basta recordar que o tratadista Guido Alpa (que parece demasiadamente
restritivista) sustenta que somente em caso de abuso de direito possvel romper o vu lacerate Il
velo para sancionar o comportamento ilcito, ou sujeitar s normas do Cdigo as pessoas que
pretendem se ocultar sob a capa da pessoa jurdica.
Carlos Alberto MENEZES DIREITO, A desconsiderao da Personalidade Jurdica, in ARRUDA ALVIM,
JOAQUIM PORTES DE CERQUEIRA CSAR E ROBERTO ROSAS (coords.), Aspectos Controvertidos do Novo
Cdigo Civil Escritos em Homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo, RT, 2003,
p. 88:
O que se deve considerar no trato da doutrina da desconsiderao da personalidade jurdica a sua
utilizao apenas para evitar o abuso ou a fraude, todas as vezes que a personalidade jurdica comercial,
na forma do art. 20 do CC de 1916, for utilizada como instrumento para prestigiar aquele que manipula
a pessoa jurdica com o objetivo de fugir do adimplemento de uma dada obrigao. (...).
Slvio RODRIGUES, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 34 ed., So Paulo, Saraiva, 2007, p. 97:
Embora me parea til a eventual invocao dessa concepo,mesmo fora dos casos em que a lei
ordena, acho que Lea s deve s-lo em hipteses excepcionais, pois, ao contrrio, se passasse a ser
procedimento rotineiro, iria negar-se vigncia ao princpio bsico da teoria da personalidade jurdica,
consagrado no art. 20 do antigo Cdigo Civil, segundo o qual a pessoa jurdica tem existncia distinta
da de seus membros.
Rubens REQUIO, Abuso de Direito e Fraude atravs da Personalidade Jurdica, in Revista dos
Tribunais, 410 (1969), p. 24.

53

inslitamente pessoa humana no desfrute dos direitos


incontestveis da personalidade; mas tambm no devemos imaginar
que a penetrao do vu da personalidade jurdica e a
desconsiderao da pessoa jurdica se tornem instrumento dcil nas
mos inbeis dos que, levados ao exagro, acabassem por destruir o
instituto da pessoa jurdica, construdo atravs dos sculos pelo
talento dos juristas dos povos civilizados, em cuja galeria sempre h
de ser iluminada a imagem genial de Teixeira de Freitas, que, no
sculo passado, precedendo a muitos, fixou em nosso direito a
doutrina da personalidade jurdica.

O atual Cdigo Civil cuidou do tema da Desconsiderao da Personalidade Jurdica


em seu art. 50147, preferindo legislar pela exceo, ao contrrio do que fazia o antigo
Cdigo de 1916, em seu art. 20148, que regrava, justamente, a autonomia patrimonial da
pessoa jurdica149. Fbio ULHOA COELHO150, ao comentar o dispositivo, explica o desvio de

147

148

149

150

Cdigo Civil:
Art. 50 - Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado pelo desvio de finalidade, ou pela
confuso patrimonial, pode o juiz decidir, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe
couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas relaes de obrigaes sejam
estendidos aos bens particulares dos administradores ou scios da pessoa jurdica
Cdigo Civil de 1916:
Art. 20 - As pessoas jurdicas tem existncia distinta da dos seus membros.
1 - No se podero constituir, sem prvia autorizao, as sociedades, as agncias ou os
estabelecimentos de seguros, montepio e caixas econmicas, salvo as cooperativas e os sindicatos
profissionais e agrcolas, legalmente organizados.
Se tiverem de funcionar no Distrito Federal, ou em mais de um Estado, ou em territrios no
constitudos em Estados, a autorizao ser do Governo Federal; se em um s Estado, do governo deste.
2 - As sociedades enumeradas no art. 16, que, por falta de autorizao ou de registro, se no
reputarem pessoas jurdicas, no podero acionar a seus membros, nem a terceiros; mas estes podero
responsabiliz-las por todos os seus atos.
Carlos Alberto MENEZES DIREITO, A desconsiderao da Personalidade Jurdica, in ARRUDA ALVIM,
JOAQUIM PORTES DE CERQUEIRA CSAR E ROBERTO ROSAS (coords.), Aspectos Controvertidos do Novo
Cdigo Civil Escritos em Homenagem ao Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo, RT, 2003,
pp. 93 e 94:
(...) Como se pode observar, o Cdigo Civil revogado disciplinou a regra geral da separao, deixando
para a jurisprudncia e para as leis extravagantes o tratamento das respectivas excees. No atual
diploma, abriu-se o campo de aplicao, indicando os requisitos que autorizam o Juiz, a requerimento
da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, a decidir que os efeitos de
certas e determinadas relaes de obrigaes sejam estendidas aos bens particulares dos
administradores ou scios da pessoa jurdica. De fato, o novo Cdigo afastou o rigor da regra geral
presente no Cdigo anterior para evitar a prtica do abuso, caracterizado pelo desvio de finalidade, ou
pela confuso patrimonial, que deu margem a manobras destinadas a acobertar o no-cumprimento de
obrigaes assumidas contratualmente ou determinadas judicialmente. A meu sentir, ficou claro e
objetivo da regra, qual seja reprimir os abusos antes cometidos sombra da separao de
responsabilidade entre a pessoa jurdica e os seus membros.
Curso de Direito Civil, vol. 1, 2 ed., So Paulo, Saraiva, 2006, p. 244:
A contemplar a teoria da desconsiderao da personalidade jurdica, o Cdigo Civil estabeleceu que o
abuso da forma se caracteriza pelo desvio de finalidade ou pela confuso patrimonial (CC, art. 50).
Desse modo, se o scio envolve a sociedade em negcios estranhos aos seus fins ou no separa
rigorosamente os patrimnios dela e o seu, verifica-se o abuso da personalidade jurdica da sociedade.
Tambm se caracteriza o abuso nessas hipteses se, em vez de scio e sociedade, tratar-se de associado

54

finalidade e a confuso patrimonial como sendo o envolvimento da pessoa jurdica em


desideratos estranhos s suas finalidades e a no separao rigorosa dos patrimnios do
ente abstrato e dos seus integrantes.
A opo do legislador do Cdigo de 2002 veio ao encontro151 de outros diplomas
legais152 que j adotavam, no direito brasileiro, a Diregard Doctrine como forma de coibir
abusos e punir fraudes levados a cabo sob o manto protetor da personalidade jurdica.

151

152

e associao ou instituidor e fundao. Tambm podem abusar da personalidade da pessoa jurdica,


desviando sua finalidade ou confundindo patrimnios, independentemente da espcie, os representantes
legais ou administradores dela.
Enunciado 51 do CEJ:
A teoria da desconsiderao da personalidade jurdica, - diregard doctrine - fica positivada no novo
Cdigo Civil, mantidos os parmetros existentes nos microssistemas legais e na construo jurdica
sobre o tema.
CDC (art. 28), CTN (art. 135), CLT (art. 2, 2), Lei 9.605/98 (Lei Ambiental art. 4) e Lei 8.884/94
(Lei do CADE art. 18):
CDC - Art. 28 - O juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade quando, em
detrimento do consumidor, houver abuso de direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou ato ilcito
ou violao dos estatutos ou contrato social. A desconsiderao tambm ser efetivada quando houver
falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da pessoa jurdica provocados por m
administrao.
(...)
2 As sociedades integrantes dos grupos societrios e as sociedades controladas, so subsidiariamente
responsveis pelas obrigaes decorrentes deste cdigo.
3 As sociedades consorciadas so solidariamente responsveis pelas obrigaes decorrentes deste
cdigo.
4 As sociedades coligadas s respondero por culpa.
5 Tambm poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua personalidade for, de alguma
forma, obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores.
CTN - Art. 135 - So pessoalmente responsveis pelos crditos correspondentes a obrigaes tributrias
resultantes de atos praticados com excesso de poderes ou infrao de lei, contrato social ou estatutos:
I - as pessoas referidas no artigo anterior;
II - os mandatrios, prepostos e empregados;
III - os diretores, gerentes ou representantes de pessoas jurdicas de direito privado.
CLT - Art. 2 - Considera-se empregador a empresa, individual ou coletiva, que, assumindo os riscos da
atividade econmica, admite, assalaria e dirige a prestao pessoal de servio.
1 - Equiparam-se ao empregador, para os efeitos exclusivos da relao de emprego, os profissionais
liberais, as instituies de beneficncia, as associaes recreativas ou outras instituies sem fins
lucrativos, que admitirem trabalhadores como empregados.
2 - Sempre que uma ou mais empresas, tendo, embora, cada uma delas, personalidade jurdica
prpria, estiverem sob a direo, controle ou administrao de outra, constituindo grupo industrial,
comercial ou de qualquer outra atividade econmica, sero, para os efeitos da relao de emprego,
solidariamente responsveis a empresa principal e cada uma das subordinadas.
Lei 9.605/98 - Art. 4 - Poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua personalidade for
obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados qualidade do meio ambiente.
Lei 8.884/94 - Art. 18 - A personalidade jurdica do responsvel por infrao da ordem econmica
poder ser desconsiderada quando houver da parte deste abuso de direito, excesso de poder, infrao da
lei, fato ou ato ilcito ou violao dos estatutos ou contrato social. A desconsiderao tambm ser
efetivada quando houver falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da pessoa jurdica
provocados por m administrao.

55

Finalmente, sob o aspecto doutrinrio, cabe informar que a teoria da


desconsiderao evoluiu e alargou-se no Brasil, com relevantes trabalhos como os de
FBIO KONDER COMPARATO153 e JOS LAMARTINE CORRA DE OLIVEIRA154.
1.8.

A Morte da Pessoa Jurdica


J no direito romano, figurava como atributo positivo das pessoas jurdicas sua

longevidade em relao durao da pessoa natural. Assim, por exemplo, a morte de seus
integrantes, desde que restasse pelo menos um, no era motivo para a sua extino. Por
outro lado, o direito cuidava das hipteses em que a pessoa jurdica sucumbia: a) morte,
renncia, ou deliberao de todos os seus integrantes pela sua extino; b) alcance ou
impossibilidade de atingir seu escopo; c) fim do prazo de durao, quando definido seu
termo e d) ato do Estado Romano que retirava a autorizao de funcionamento, por reputar
nociva sua atuao. Nessas hipteses, o destino de seus bens dependia do disposto em seus
estatutos ou na lei que dissolvia a entidade, quando era extinta por determinao do Estado
Romano. J sendo silentes a lei ou o estatuto, divergem os romanistas se os bens
destianavam-se ao Estado, por serem considerados vacantes, ou se eram distribudos entre
os associados, sendo certo que as fontes no permite assegurar nenhuma das solues155.
No direito moderno, assim como a pessoa fsica, tambm a pessoa jurdica tem o
seu ocaso, a sua morte. No lhe prevalece, porm, o brocardo mors ominia solvit, ou seja, a
sua morte no instantnea e com completa soluo de seu patrimnio jurdico156,157.

153

154
155

156

Fbio KONDER COMPARATO, O Poder de Controle na Sociedade Annima, 2 ed. texto refundido e
adaptado s disposies da Lei n. 6.404, de 15.12.76, So Paulo, RT, 1977.
J. LAMARTINE CORRA DE OLIVEIRA, A Dupla Crise da Pessoa Jurdica, So Paulo, Saraiva, 1979.
J. C. MOREIRA ALVES, Direito Romano, vol. 1, 13 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2003, p. 136:
Se a corporao no se extingue com a morte de seus associados desde que haja a sua substituio por
outros (essa, alis, uma das vantagens da pessoa jurdica: a de sobreviver s pessoas fsicas que a
constituem), ou desde que reste um s deles (para constituio da associao, como vimos, so
necessrias trs pessoas fsicas; mas para que ela continue a viver, basta uma), certo tambm que se
extingue por qualquer das seguintes causas: a) morte, renncia, ou deliberao de todos os associados;
b) ter atingido o fim a que ela se propunha; c) ter-se tornado impossvel seu escopo; d) escoamento do
prazo de sua durao, quando constituda para existir por tempo certo; e e) ato do Estado que lhe
cassava a autorizao de funcionar, por julgar nociva sua atuao.
Extinta a corporao, qual o destino de seus bens? A esse respeito, era de observar-se a lei que dissolvia
a associao, quando ela se extinguira pela cassao por parte do Estado, ou, quando essa hiptese no
ocorria, o que determinava os seus estatutos, a propsito. Quando nem a lei, nem os estatutos
disciplinavam o destino dos bens da associao depois de extinta, divergem os romanistas sobre qual
seria a destinao desses bens. Alguns entendem que eles, nesse caso, caberiam ao Estado (por serem
considerados bens vacantes, isto , lens sem dono); outros julgam que eram eles divididos entre os
associados. O que certo que os textos no oferecem base slida para nenhuma das duas solues,
embora a segunda seja mais plausvel do que a primeira.
Cdigo Civil:

56

Vrias so as hipteses de extino das pessoas jurdicas, no cuidando, porm, o


atual Estatuto Civil de prev-las. O velho Cdigo Civil de 1916, ao contrrio, em seu art.
21, previa expressamente quando terminava a existncia da pessoa jurdica: I pela
dissoluo, deliberada entre os seus membros, salvo o direito da minoria e de terceiros; II
pela dissoluo, quando a lei determine; III pela sua dissoluo em virtude de ato do
Governo, que lhe casse a autorizao para funcionar, quando a pessoa jurdica incorra em
atos opostos aos seus fins ou nocivos ao bem pblico.
J foram mencionadas a fuso, procedimento que ocasiona a morte das pessoas
jurdicas originrias que se unem para dar vida a uma nova, a incorporao, pela qual a
pessoa jurdica incorporada deixa o mundo jurdico para se subsumir incorporadora e a
ciso total, que fulmina a velha pessoa jurdica e d vida s suas sucessoras.
O Cdigo Civil158 ocupou-se em em disciplinar o procedimento de extino da
pessoa jurdica, que, em linhas gerais, percorre o caminho da dissoluo, liquidao e
cancelamento da inscrio159.
Questo que surge com o fim da pessoa jurdica o destino de seu patrimnio, e, na
esteira dos ensinamentos de Slvio RODRIGUES160, podemos dizer, sucintamente, que se

157

158
159

160

Art. 51 - Nos casos de dissoluo da pessoa jurdica ou cassada a autorizao para seu funcionamento,
ela subsistir para os fins de liquidao, at que esta se conclua.
1 - Far-se-, no registro onde a pessoa jurdica estiver inscrita, a averbao de sua dissoluo.
2 - As disposies para a liquidao das sociedades aplicam-se, no que couber, s demais pessoas
jurdicas de direito privado.
3 - Encerrada a liquidao, promover-se- o cancelamento da inscrio da pessoa jurdica.
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 299:
Ao contrrio do que ocorre com a pessoa natural, o desaparecimento da pessoa jurdica no pode, por
necessidade material, dar-se instantaneamente, qualquer que seja sua forma de extino. Havendo
patrimnio e dbitos, a pessoa jurdica entrar em fase de liquidao, subsistindo to-s para a
realizao do ativo e para o pagamento dos dbitos, vindo a terminar completamente quando o
patrimnio atingir seu destino.
Vide nota 111.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 357:
A extino da pessoa jurdica no se pode dar instantaneamente. Qualquer que seja a sua causa
(convencional, administrativa, legal, natural), opera-se a terminao da entidade, mas existindo os bens
de seu patrimnio, e havendo dbitos a resgatar, ela continuar em fase de liquidao, durante a qual
subsiste apenas para a realizao do ativo e pagamento de dvidas, somente vindo a cessar de todo, ao
ser dado ao acervo econmico o destino prprio, como adiante se ver. At o encerramento desta, por
perodo mais ou menos longo, subsiste a entidade, fazendo-se constar do registro esta circunstncia, e
devendo configurar-se, em todos os atos, a clusula em liquidao (art. 51 do Cdigo Civil). s pessoas
jurdicas em geral aplicam-se as normas destinadas liquidao das sociedades (Cdigo Civil, arts.
1.102 e segs.). Encerrada a liquidao, o liquidante, ou, na sua omisso, qualquer interessado,
promover o cancelamento do registro.
Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 34 ed., So Paulo, Saraiva, 2007, p. 98:

57

tratando de entes com finalidade lucrativa, distribui-se o patrimnio apurado, positivo ou


negativo, entre os scios. Agora, tratando-se de pessoas jurdicas sem fins lucrativos,
observar-se-o, na seguinte ordem, os atos constitutivos e eventual deliberao dos
membros. Se ambos forem silentes, o patrimnio destina-se entidade de finalidade
congnere161 e, se no houver, Fazenda Pblica. O mesmo entendimento acolhido por
Orlando GOMES162.
A propsito da morte da pessoa jurdica, PONTES

DE

MIRANDA163 alerta para a

impropriedade de se falar em dissoluo, visto que a pessoa jurdica no se dissolve, mas


deixa de ser pessoa jurdica, perdendo sua capacidade jurdica ou personalidade, porque se
dissolveu, a sim, o suporte ftico que dava azo sua existncia como ente abstrato e
sujeito de direito. Aponta as seguintes hipteses: (a) o seu suporte fctico se dissolve,
uma vez que ao ato coletivo, que a criou, sucede ato coletivo negativo que a atinge; ou
porque (b) regra jurdica que a permitia sucede incidncia de regra jurdica, ou aplicao
de regra jurdica, que repila para o mundo fctico o suporte fctico; ou porque (c) se retire
a autorizao estatal, indispensvel personalizao; ou porque (d) se chegue ao trmo ou

161

162

163

Quando se trata de pessoa jurdica com finalidade lucrativa, nenhum problema surge quanto ao destino
de seus bens. Eles sero repartidos entre os scios, pois o lucro constituiu o prprio objeto que os
reuniu.
Entretanto, nas associaes sem fito lucrativo, seus componentes, por definio mesmo, no visavam a
proveitos materiais. Qual o destino do patrimnio da pessoa jurdica que se dissolve?
Em primeiro lugar dever-se- atentar para o que dizem os estatutos. Se estes forem silentes, deve-se
examinar se os scios adotaram alguma deliberao eficaz sobre a matria. Se eles nada resolveram, ou
se a deliberao for ineficaz, devolver-se- o patrimnio a um estabelecimento pblico congnere ou de
fins semelhantes (CC, art. 61). Se, porm, no Municpio ou no Estado, no Distrito Federal ou no
Territrio ainda no constitudo em Estado, em que a associao teve sua sede, inexistirem
estabelecimentos nas condies indicadas, o patrimnio passar Fazenda Pblica (CC, art. 61, 2).
Slvio RODRIGUES, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 34 ed., So Paulo, Saraiva, 2007, p. 102:
O outro problema se refere extino da fundao. Ela se extingue quando vencido o prazo de sua
existncia. Tal hiptese raramente se apresenta, porque, em geral, a fundao criada por prazo
indeterminado. Alm disso, extingue-se quando se torna nociva ao interesse pblico e, finalmente,
quando seu objeto se torna impossvel.
Nas trs hipteses, o patrimnio da fundao extinta vai incorporar-se ao de outra de fins idnticos ou
semelhantes.
Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda Paranhos de Brito, Rio
de Janeiro, Forense, 2007, p. 178:
Dissolvida uma sociedade ou associao, seu patrimnio ter destinao diversa: sendo sociedade,
partilha-se entre os scios, sendo associao, devolve-se pessoa designada no estatuto e, sendo este
omisso, que for indicada na lei.
As fundaes extinguem-se quando se verifica a nocividade do fim ou a impossibilidade de
manuteno. Terminam ainda ao se vencer o prazo de sua existncia ou se deixa de ser realizvel o fim
a que se destinam.
Extinta a fundao, o patrimnio incorpora-se ao de entidades congneres, que tenham fins iguais ou
semelhantes.
Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas Fsicas e Jurdicas, 4 ed.,
So Paulo, RT, 1974, pp. 429 e 430.

58

condio final; ou porque (e) morreram todos seus membros; ou porque (f) o nmero dles
baixou do nmero mnimo fixado em lei.
Verificada alguma das hipteses de terminao, a fase seguinte a liquidao. Esta
incide sobre o patrimnio, sobre o que pertence ou pertenceu pessoa jurdica, dizendo
respeito ao seu suporte ftico, mas no sua personalidade ou capacidade jurdica. No
necessariamente deve ocorrer, sendo dispensada em determinadas hipteses164. Ocorrendo,
sua finalidade principal apurao de crditos e dbitos, com conseqente satisfao dos
credores e destinao de sobras165. Termina com o alcance deste objetivo166.
Caio Mrio da Silva PEREIRA fala em simetria na vida e morte das pessoas naturais
e jurdicas, lembrando que se estas no so acometidas da fatalidade que extermina a vida
humana, a morte, da mesma forma que nascem por meio dos atos constitutivos, terminam
com a dissoluo destes mesmos atos. E dependendo da procedncia do ato de dissoluo,

164

165

166

F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 437 e 438:
O que se liquida patrimnio. isso o que se h de entender por liquidao das sociedades, em que
a elipse ressalta. Nem sempre se liquida. O ato constitutivo que decide, em primeira plana, da sorte do
patrimnio. Nem ao tratar-se de pessoas jurdicas, se deve cogitar da liquidao. S se liquida o que
pertence ou pertenceu pessoa jurdica, portanto algo que estranho personalidade mesma e s diz
respeito ao suporte fctico. Se o ato constitutivo disps que o patrimnio iria Unio, ao Estadomembro, ao Territrio, ou ao Municpio, ou a alguma outra pessoa, de direito pblico ou privado, d-se
a sucesso sem liquidao, ou aps liquidao, se foi admitido, o que de se assentar, na dvida. Nas
espcies em que as pessoas de direito pblico, ou de direito privado, recebem patrimnio por fra de
lei, tudo se passa semelhana da sucesso das pessoas fsicas. Tambm pode deixar de haver
liquidao, se foi previsto que se acordasse na destinao do patrimnio e isso se fz, excluda a
liquidao prvia. Se no h sucesso segundo a lei, ou conforme o ato constitutivo, nem por acrdo
dos membros, o patrimnio tem de ser partilhado pelos membros. Ainda a a partilha amigvel pode
excluir a liquidao, sem prejuzo a terceiros, ou a terceiro e minoria (arg. ao art. 21, I).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 439-440:
A liquidao procedimento para se pagarem as dvidas e se atribuir a quem deva o que sobrar.
Durante ela, considera-se como subsistente a pessoa jurdica, para o fim de liquidao. A vida,
prpriamente, terminou; o que continua o processo de decomposio. (...)
A transferncia a favor dos que ho de receber o que fr apurado opera-se como pagamento. Tem les
crdito contra a massa lquida. (C. CROME, System, I, 258, nota 14; O. WARNEYER, Kommentar, I, 79),
desde a perda da personalidade pela entidade dissolvida. No importa se o destinatrio conhece o seu
direito, ou se o no conhece, ou, ainda, se no reconhece que credor; nem se h de exigir qualquer
contraprestao. (...)
(...) Se h insolvncia, ou falncia, o processo o de concurso de credores ou falencial. Se algo resta de
ativo, passa-se do processo concursal ou falencial ao de liquidao (E. JAEGER, Kommentar zur
Konkursordnung, 449, nota 12; H. DERNBURG, Das Burgerliche Recht, I, 240).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 441:
A liquidao termina com a entrega da quota ao ltimo dos membros, ou com a adjudicao ao
adquirente nico, ou cessionrio, ou cessionrios, ou com a transferncia a nova pessoa jurdica. (...).

59

tem-se trs diferentes modalidades de extino: convencional, legal, administrativa,


judicial e natural167.
A dissoluo convencional funda-se na mesma vontade humana criadora que teve o
poder de dar vida, personalidade ao ente abstrato, e lha pode tirar, resguardados sempre os
interesses da minoria, se emisso da vontade extintiva no unnime e absoluta, e de
terceiros, que no interferem no ato de vontade, mas a lei lhes resguarda eventuais direitos
que possam ser prejudicados com o fim da pessoa jurdica168.
Dissoluo legal aquela modalidade de extino da pessoa jurdica calcada na
prpria lei, como, v.g., as sociedades acometidas pela falncia ou quando desaparece o seu
capital de modo a impossibilitar sua subsistncia169.
A dissoluo administrativa reside naquela seara excepcional de pessoas jurdicas
que tm como pressuposto para o seu funcionamento a autorizao do Estado. Definindo a

167

168

169

Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral de Direito Civil, vol. I, 22 ed.
atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 353:
No subordinadas as pessoas jurdicas fatalidade de um acontecimento (morte) que conduz as
pessoas fsicas ao seu fim (De Page), existe, todavia, certa simetria entre a criao e o desaparecimento
das sociedades ou associaes: causado o seu nascimento por um ato de dissoluo, o qual, em razo da
natureza e da procedncia, pode assumir trs formas distintas, a que correspondem trs modalidades de
extino: convencional, legal e administrativa.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 353 e 354:
Dissoluo convencional a que deliberam os seus membros componentes e encontra seu fundamento
tico no mesmo poder criador que o ordenamento legal atribui vontade humana. Hbil a gerar um ente
distinto dos indivduos que proferiram a emisso de vontade criadora, dotada de capacidade de
extingui-lo. (...)
A deliberao hbil ser tomada pelo quorum previsto nos estatutos ou na lei. Se no for unnime, a
minoria tem ressalvados os seus direitos, quer para opor-se dissoluo, se para tal encontrar fundados
motivos, quer para defender seus interesses, acaso feridos na eventualidade.
Ficam ressalvados, igualmente, os direitos de terceiros, que, evidentemente, no tm qualidade para se
oporem deliberao, limitado o seu poder defesa de seus interesses contra qualquer prejuzo
resultante da conveno extintiva.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 354:
Dar-se- dissoluo legal quando ocorrer em razo de um motivo determinado em lei. Devemos
distinguir as sociedades das associaes, de vez que a vontade legal atua diversamente, em um e outro
caso. As primeiras encontram na lei motivos peculiares de dissoluo, quando desaparece o seu capital,
ou reduz-se sensivelmente, impossibilitando a sua persistncia, pela falncia, incapacidade ou morte de
um dos scios; pela renncia de qualquer deles, se a sociedade for por prazo indeterminado. J as
associaes no se extinguem pela reduo ou desaparecimento do capital, pois que este no requisito
de sua existncia; seu quadro social normalmente indeterminado, e, por conseguinte, a morte ou
incapacidade de qualquer associado no atinge a existncia da pessoa jurdica; no h cogitar sua
falncia.

60

Administrao Pblica pela cassao do seu beneplcito ou pela no renovao de


autorizao temporria, o ente abstrato dever sucumbir ao ius imperii do Poder Pblico170.
Dissoluo judicial aquela cujo ato de extino, sob o aspecto formal, vem sob a
forma de deciso do Poder Judicirio, embora a causa material, sempre, encontrar
resguardo numa das hipteses anteriores. Configura-se uma das modalidades de extino e
a pessoa jurdica continua a funcionar; sendo a contenda levada ao Judicirio para soluo,
o ato de juiz que declarar a terminao do ente abstrato encontrar abrigo nesta modalidade
de extino171.
Por fim, fala-se em dissoluo natural na hiptese em que morrem todos os
membros da pessoa jurdica, no restando nenhum, ou restando apenas um deles na
sociedade, ele no reconstitua a pluralidade de scios dentro do interregno legalmente
assinalado172.

170

171

172

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 355:
Dissoluo administrativa a que atinge as pessoas jurdicas que necessitam de aprovao ou
autorizao do poder pblico para se constiturem ou funcionarem. Se praticam atos opostos aos seus
fins, ou nocivos ao bem coletivo, a administrao pblica, que lhes dera autorizao para
funcionamento, pode cass-la, da resultando a terminao da entidade, uma vez que a sua existncia
decorrera daquele pressuposto. No pode, porm, proceder discricionariamente o Poder Executivo,
revogando unilateralmente a autorizao, sem causa justificativa, e, se o fizer procede contra direito,
sujeitando o Estado ao ressarcimento do dano causado. Mas se a autorizao temporria, a recusa do
poder pblico situa-se na rbita de seu poder discricionrio, e, em conseqncia, a falta de renovao
implica a terminao da sociedade, sem direito a indenizao. Tambm ocorrer cassao da
autorizao se a entidade proceder conta o direito ou a ordem pblica.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, p. 355:
Pode-se destacar a chamada dissoluo judicial, em razo da sua subordinao ao processo
contencioso in iudicio, porque decorrente de um ato jurisdicional quando se configura algum dos casos
de dissoluo prevista em lei ou no estatuto, e, no obstante, a sociedade continua operando, o juiz, por
iniciativa de qualquer dos scios, decreta a sua terminao. Quando for questionada a impossibilidade
de sua sobrevivncia, e a sentena que dirimir a contenda assim concluir; ou ainda, por ao direita,
mediante denncia de qualquer do povo ou do Ministrio Pblico, em razo de promover atividade
ilcita ou imoral, a dissoluo assenta na sentena judicial. Em todos esses casos, judicial a extino,
encarada sob o aspecto formal, porque o ato extintivo de natureza judicial. Mas do ponto de vista
causal, a dissoluo vai encontrar classificao na sua razo determinante.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil - Teoria Geral
de Direito Civil, vol. I, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense,
2007, pp. 355 e 356:
Podemos denominar extino natural a que provm da morte dos membros da associao. Se os
estatutos admitirem que subsista com os sobreviventes em caso de morte de alguns deles, respeita-se a
disposio por amor vontade constitutiva, mas cumpre esclarecer at quando perdurar a pessoa
jurdica, no desfalque de seus membros, ou na diminuio do nmero de associados. (...) O fundamento
da permanncia da sociedade, com a morte de todos os associados, menos um, consagrada pelo Cdigo
Civil, est em que ser possvel, em torno dele, reconstituir-se a entidade, o que repetimos, to ilgico
quanto a regra cannica que admite persistncia do ente jurdico mesmo que morram todos os

61

II REPRESENTAO DA PESSOA JURDICA

2.1. O Negcio Jurdico


O direito cuida da disciplina dos acontecimentos do mundo real sobre os quais
incide norma jurdica, a qual se subsume ao fato natural, tornando-o fato jurdico173. Estes
fatos jurdicos em sentido largo dividem-se em fatos jurdicos estricto sensu, que so os
acontecimentos naturais, sem interveno da vontade humana, mas com desdobramentos
no mbito do direito, e nos atos jurdicos, estes, as aes humanas com repercusso
jurdica174.
Os atos jurdicos, por seu turno, divide-os a melhor doutrina em negcios
jurdicos e atos jurdicos estricto sensu ou atos no-negociais175. Alertando para a
necessidade de clara distino176, ORLANDO GOMES qualifica o ato jurdico estricto sensu
como sendo o fato jurdico oriundo de ao humana177 e tendo como objeto uma
manifestao de vontade no compreendida na esfera da autonomia privada do agente, de

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174

175

176

177

associados. A doutrina do Cdigo Civil de 1916, entretanto, sobrevive no Cdigo de 2002 e, dispondo
sobre as sociedades, determina prazo de 180 dias para que seja reconstituda a pluralidade de scios,
antes da dissoluo (art. 1033, IV).
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 23:
Fato jurdico o nome que se d a todo fato do mundo real sobre o qual incide norma jurdica. Quando
acontece, no mundo real, aquilo que estava previsto na norma, esta cai sobre o fato, qualificando-o
como jurdico; tem ele, ento, existncia jurdica. (...)
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, p. 73:
(...) Considerados fatos jurdicos os acontecimentos naturais ou aes humanas que recebem da lei
significao prpria, dividem-se, respectivamente, em fatos jurdicos stricto sensu e atos jurdicos. A
qualificao dos acontecimentos naturais faz-se correntemente com a expresso fatos jurdicos,
desacompanhada dos termos restritivos, raramente se empregando no sentido genrico, que compreende
todos os atos jurdicos. Procede-se dsse modo, por mais cmoda, a simplificao. Demais dessa razo
ao se empreg-la, tem-se em vista, mais comumente, figur-la como categoria que ope dos atos
jurdicos, com a finalidade de separar inequvocamente os fatos jurdicos oriundos dos acontecimentos
naturais dos que resultam de aes humanas. Englobam-se estas na denominao genrica de atos
jurdicos. (...).
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, p. 73:
(...) Predomina, atualmente, a concepo dualista pela qual a expresso atos jurdicos compreende
duas categorias de fatos jurdicos lato sensu, a dos negcios jurdicos e a dos atos jurdicos stricto sensu
ou atos no-negociais. Desta corrente doutrinria, no se afastam quantos continuam a denominar atos
jurdicos os negcios jurdicos, conceituando-os com os elementos caractersticos desta subespcie dos
atos jurdicos lato sensu. Simplesmente no empregam a expresso negcio jurdico. Entre ns,
smente nos ltimos tempos essa expresso se vai tronando corrente no vocabulrio jurdico. (...).
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, p. 74:
(...) O importante , em suma, reconhecer-se que no se pode designar por denominao nica os atos
que os dualistas qualificam como negcios jurdicos e atos jurdicos estricto sensu ou no negociais.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, p. 78:
(...) Para que um fato exterior se classifique como ato jurdico stricto sensu mister se faz que resulte da
atividade humana, que, para a sua produo, concorra a vontade do homem. Se ocorre o fato sem essa
interveno, ato jurdico no , mas, sim, fato jurdico stricto sensu. (...).

62

modo que no se perfaz em declarao de vontade, ou seja, essa manifestao de vontade


no tem o condo de atingir determinado resultado previsto pelo ordenamento jurdico,
atinge um resultado que seria atingido de qualquer modo, independente da vontade do
emissor ser ou no naquele sentido178.
Tal a proeminncia e importncia dos negcios jurdicos para o direito privado,
que o atual Cdigo Civil brasileiro lhe dedica ampla disciplina179, reservando aos atos
jurdicos em sentido estrito to-somente um artigo180, o qual se limita a dispor sobre a
incidncia no que couber das regras descritas para o negcio jurdico.
Assim, pode-se, na esteira do pensamento do Professor ANTNIO JUNQUEIRA

DE

AZEVEDO, definir o negcio jurdico como sendo o fato jurdico oriundo da ao


humana, portanto, categoria de ato jurdico, que consiste em uma manifestao de vontade,
que revestida por certas circunstncias negociais, o direito lhe reconhece o condo de
gerar efeitos jurdicos previamente descritos pelo ordenamento181. Trata-se a manifestao
de vontade aqui versada, de declarao de vontade, entendido o termo em sua acepo

178

179
180

181

Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, pp. 78 e 79:
Em sntese, requer o ato jurdico stricto sensu ou no-negocial, por definio, uma atividade humana
caracterizada pelo contedo psicolgico da atuao da vontade, uma ao na qual a lei considera, no
smente o fato exterior, mas, tambm, um fato psquico interior que, tanto pode consistir em uma
inteno como numa representao mental, segundo ENNECCERUS, constitui elemento indispensvel
caracterizao do ato no-negocial. Quando consiste numa vontade, preciso que sua manifestao, no
estando compreendida na esfera da autonomia privada do agente, no se dirija ao efeito jurdico
correspondente ao intersse visado, que no seja, numa palavra, a vontade de resultado, pois que tal
vontade , sob o ponto-de-vista funcional, o trao distintivo do negcio jurdico. Nos atos jurdicos
stricto sensu deve haver, por conseguinte, manifestao da vontade sem a significao de declarao de
vontade e manifestao de vontade que no encerre vontade de resultado. Simplificando: o ato jurdico
stricto sensu que consiste na exteriorizao da vontade, mediante certo tipo de conduta, no se realiza
pela comunicao do intento do agente a outrem e o efeito jurdico que provoca se produz, estivesse ou
no, no propsito de quem o pratica, suscit-lo. le no , como o negcio jurdico, um ato de
autonomia privada.
Cdigo Civil artigos 104 a 188.
Cdigo Civil:
Art. 185 - Aos atos jurdicos lcitos, que no sejam negcios jurdicos, aplicam-se, no que couber, as
disposies do Ttulo anterior.
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 16:
Como categoria, ele a hiptese de fato jurdico (s vezes suporte ftico), que consiste em uma
manifestao de vontade cercada de certas circunstncias (as circunstncias negociais) que fazem com
que socialmente essa manifestao seja vista como dirigida produo de efeitos jurdicos; negcio
jurdico, como categoria, , pois, a hiptese normativa consistente na em declarao de vontade
(entendida esta expresso em sentido preciso, e no comum, isto , entendida como manifestao de
vontade, que, pelas suas circunstncias, vista socialmente como destinada produo de efeitos
jurdicos). Ser declarao de vontade sua caracterstica especfica primria. Segue-se da que o
direito, acompanhando a viso social, atribui, declarao, os efeitos que foram manifestados como
queridos, isto , atribui a ela efeitos constitutivos de direito e esta sua caracterstica especfica
secundria.

63

tcnica, visto que o agente ao exprimir sua vontade tem o escopo de que a sua
manifestao d azo s conseqncias que a ordem jurdica prev para a hiptese182.
Quando se tem em mente o fato jurdico lato sensu, definido como o
acontecimento sobre o qual incide norma de direito e que gera efeitos na ordem jurdica,
para assim caracteriz-lo, h de se proceder anlise em dois planos. No primeiro, da
existncia, verifica-se se o fato traz consigo suficientes elementos para se dizer que ele
realmente existe, tais como: quando ocorreu, em que lugar, como ocorreu, etc. No segundo
plano, o da eficcia, ser averiguado se sobre o apontado fato realmente incide norma de
direito e quais os efeitos que sua ocorrncia gerou, gera ou gerar para a ordem jurdica183.
Tratando-se do negcio jurdico, em razo da especificidade de sua caracterizao
exigir manifestao de vontade, com escopo especfico de gerar efeitos jurdicos previstos
pelo ordenamento efeitos desejados pelo agente no momento que manifesta a vontade, e
revestida de circunstncias negociais que socialmente evidenciam a idia de que aquela
manifestao quer atingir o efeito legal, aparece mais um plano para seu exame, inserto
entre o da existncia e o da eficcia, o da validade184.

182

183

184

Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 17:
Ainda como categoria, o negcio jurdico, em segundo lugar, no um simples fato, no qual a norma
jurdica leva em considerao a existncia de vontade (um ato); ele mais do que isso; ele uma
declarao de vontade, isto , uma manifestao de vontade cercada de certas circunstncias, as
circunstncias negociais, que fazem com que ela seja vista socialmente como destinada a produzir
efeitos jurdicos. O negcio jurdico no , por outras palavras, uma simples manifestao de vontade,
mas uma manifestao de vontade qualificada, ou uma declarao de vontade. (...).
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, pp. 23 e 24:
(...) O fato jurdico entra no mundo jurdico para que a produza efeitos jurdicos. Tem ele, portanto,
eficcia jurdica. Por isso mesmo, a maioria dos autores define o fato jurdico como o fato que produz
efeitos no campo do direito. Fatos jurdicos so os acontecimentos em virtude dos quais relaes de
direito nascem e se extinguem [Savigny]. H at mesmo, quem veja nessa eficcia jurdica dos fatos
jurdicos a sua essncia [Carnelutti]. Em tese, porm, o exame de qualquer fato jurdico deve ser feito
em dois panos: primeiramente, preciso verificar se se renem os elementos de fato para que ele exista
(plano da existncia); depois, suposta a existncia, verificar se ele passa a produzir efeitos (plano da
eficcia).
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 24:
Sendo o negcio jurdico uma espcie de fato jurdico, tambm o seu exame pode ser feito nesses dois
planos. Entretanto, e essa a grande peculiaridade do negcio jurdico, sendo ele um caso especial de
fato jurdico, j que seus efeitos esto na dependncia dos efeitos que foram manifestados como
queridos, o direito, para realizar essa atribuio, exige que a declarao tenha uma srie de requisitos,
ou seja, exige que a declarao seja vlida. Eis a, pois, um plano para exame, peculiar ao negcio
jurdico o plano da validade, a se interpor entre o plano da existncia e o plano da eficcia.

64

Para sua plena realizao, deve o negcio jurdico conter os elementos de existncia
e observar os requisitos de validade e atender aos fatores de eficcia185.
A existncia do negcio jurdico atestada pela presena dos elementos que o
compem sob a tica do direito. Tais elementos, conforme o grau de abstrao que se
adote, podem ser classificados em gerais, comuns a todo e qualquer negcio jurdico,
categoriais, prprios de cada espcie, em particular, do gnero negcio jurdico e,
finalmente, os particulares, com sendo aqueles elementos voluntrios, insertos no negcio
pelas partes, mas que no so imanentes nem aos negcios jurdicos em geral, nem a
nenhuma de suas categorias especficas186.
Em razo de ter o negcio jurdico como caractersticas especficas a declarao de
vontade manifestao de vontade com inteno de gerar efeitos jurdicos previstos pelo
ordenamento e a anuncia do direito no tocante gerao destes efeitos pretendidos, vez
que circunstancialmente circunstncias negociais declarados, de forma a serem
socialmente reputados queridos pelo agente, impe-se-lhe o plano da validade, ou seja, a
observncia de regras jurdicas que lhe impingiro o carter da regularidade187. So os

185

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187

Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 30:
Elementos, requisitos e fatores de eficcia so respectivamente os caracteres de que necessita o
negcio jurdico para existir, valer e ser eficaz. (...).
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, pp. 39 e 40:
Resumindo este pargrafo, podemos, pois, dizer que elemento do negcio jurdico tudo aquilo que
lhe d existncia no campo do direito. Classificam-se, conforme o grau de abstrao, em elementos
gerais, isto , prprios de todo e qualquer negcio; categoriais, isto , prprios de cada tipo de negcio;
particulares, isto , existentes, sem serem gerais ou categoriais, em determinado negcio. Os elementos
gerais subdividem-se em intrnsecos (ou constitutivos), que so a forma, o objeto e as circunstncias
negociais, e extrnsecos, que so o agente, o lugar e o tempo do negcio. Os categoriais subdividem-se
em inderrogveis (ou essenciais) e derrogveis (ou naturais); os primeiros definem o tipo de negcio e
os segundos apenas defluem de sua natureza, sem serem essenciais sua estrutura. Os elementos
particulares, finalmente, so em nmero ilimitado, podendo, porm, ser estudados trs, a condio, o
termo e o encargo, que, por serem mais comuns, esto sistematizados.
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, pp. 41 e 42:
Entende-se perfeitamente que o ordenamento jurdico, uma vez que autoriza a parte a, ou as partes, a
emitir declarao de vontade, qual sero atribudos efeitos jurdicos de acordo com o que foi
manifestado como querido, procure cercar a formao desse especialssimo fato jurdico de certas
garantias, tanto no interesse das prprias partes, quanto no de terceiros e nos de toda a ordem jurdica.
Afinal e, nesse ponto, as anlises das definies objetivas, preceptivas ou normativistas do
negcio so esclarecedoras -, se a parte ou as partes podem criar direitos, obrigaes e outros efeitos
jurdicos (relaes jurdicas em sentido amplo, ditas erroneamente normas jurdicas concretas), atravs
do negcio jurdico, isto , formulando declarao de vontade, essa verdadeira fonte jurdica no pode
entrar a funcionar, dentro do ordenamento como um todo, sem qualquer regulamentao, sob pena de
ser total a anarquia; h de se proibir a declarao contrria s normas superiores, h de se cercar de
segurana certas declaraes que interessam a todos. Se, sob outro ngulo, se permite vontade humana
fixar, em larga escala, o contedo da declarao e aqui so as definies voluntaristas que muito

65

requisitos de validade, em ltima anlise, qualificaes, dos elementos de existncia, que


por determinao do ordenamento jurdico devem ser observados para que o negcio
jurdico existente seja, tambm, vlido188.
Por fim, tem-se o plano da eficcia, no mbito do qual se verifica se o negcio
jurdico existente e vlido est apto a gerar os efeitos jurdicos desejados pela vontade
declarada189. Por regra, os negcios jurdicos tm eficcia imediata, no entanto, h
hipteses em que dependem de fatores extrnsecos190 ao negcio para que tenha incio a
produo de seus efeitos jurdicos191.

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191

revelam -, e se os efeitos so imputados declarao segundo o seu contedo, evidente que se h de


tentar evitar que ocorram declaraes decorrentes de vontades dbeis, ou no correspondentes exata
conscincia da realidade, ou provenientes de violncia imposta sobre a pessoa que a emitiu etc. Pois
bem, o direito, ao estabelecer as exigncias, para que o negcio entre no mundo jurdico com formao
inteiramente regular, est determinando os requisitos de sua validade.
A validade , pois, a qualidade que o negcio jurdico, deve ter ao entrar no mundo jurdico, consistente
em estar de acordo com as regras jurdicas (ser regular). Validade , como o sufixo da palavra indica,
qualidade de um negcio existente. Vlido adjetivo com que se qualifica o negcio jurdico formado
de acordo com as regras jurdicas.
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, pp. 42 e 43:
Por isso mesmo, se o negcio jurdico declarao de vontade e se os elementos gerais intrnsecos, ou
constitutivos, so essa mesma declarao tresdobrada em objeto, forma e circunstncias negociais, e se
os requisitos so qualidades dos elementos, temos que: a declarao de vontade, tomada primeiramente
como um todo, dever ser: a) resultante de um processo volitivo; b) querida com plena conscincia da
realidade; c) escolhida com liberdade; d) deliberada sem ma f (se no for assim, o negcio poder ser
nulo, por exemplo, no primeiro caso, por coao absoluta, ou falta de seriedade; anulvel por erro ou
dolo, no segundo; por coao relativa, no terceiro; e por simulao, no quarto). O objeto dever ser
lcito, possvel, determinado ou determinvel; e a forma, ou ser livre, porque a lei nenhum requisito
nela exige, ou dever ser conforme a prescrio legal. Quanto s circunstncias negociais, no tm
requisitos exclusivamente seus, j que elas so o elemento caracterizador da essncia do prprio
negcio, so aquele quid que qualifica uma manifestao, transformando-a em declarao.
Quanto aos elementos gerais extrnsecos, temos que: a) o agente dever ser capaz e, em geral,
legitimado para o negcio; b) o tempo, se o ordenamento jurdico impuser que o negcio se faa em um
determinado momento, quer essa determinao seja em termos absolutos, quer seja em termos relativos
(isto , por relao a outro ato ou fato), dever ser o tempo til; e c) o lugar, se, excepcionalmente, tiver
algum requisito, h de ser o lugar apropriado.
O autor invocado prossegue na anlise no tocante aos requisitos dos elementos categoriais e
particulares, porm, no mbito deste trabalho, tem-se por suficiente a anlise dos requisitos dos
elementos gerais intrnsecos e extrnsecos.
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 49:
O terceiro e ltimo plano em que a mente humana deve projetar o negcio jurdico para examin-lo o
plano da eficcia. Nesse plano, no se trata, naturalmente, de toda e qualquer possvel eficcia, prtica
do negcio, mas sim, to-s, da sua eficcia jurdica e, especialmente, da sua eficcia prpria ou tpica,
isto , da eficcia referente aos efeitos manifestados como queridos. (...).
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 55:
De fato, muitos negcios, para a produo de seus efeitos, necessitam de fatores de eficcia, entendida
a palavra fatores como algo extrnseco ao negcio, algo que dele no participa, que no o integra, mas
contribui para a obteno do resultado visado.
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, p. 60:

66

Percebe-se, ento, que o Cdigo Civil, ao tratar do negcio jurdico, cuidou,


preponderantemente, da disciplina da sua validade e dos atinentes requisitos. Merece,
porm, destaque, a presena do princpio da conservao192, notadamente nos arts.
170193, 172194 e 184195, nos quais se percebe no legislador claro desiderato de aproveitar e
conservar o mximo que for possvel do negcio jurdico, seja no plano da existncia, da
validade ou da eficcia, demonstrando o senso de utilidade e importncia para o comrcio
jurdico reputados ao negcio jurdico pela lei civil brasileira.
2.2. O Contrato de Mandato
Trata-se de espcie tpica de contrato que tem sua disciplina legal no prprio
Cdigo Civil196. Na dico legal, negcio jurdico por meio do qual algum, denominado

192

193

194

195

196

Cumpre, finalmente, para termos um quadro completo da questo da eficcia, no perder de vista que,
ao falarmos de fatores de eficcia, estamos nos referindo ao incio da produo de efeitos; esses fatores
de eficcia so, pois, em suas trs espcies, fatores de atribuio de eficcia (eficcia em geral, eficcia
diretamente visada e eficcia mais extensa). Naturalmente, poder ocorrer que, uma vez existindo,
valendo e produzindo efeitos, o negcio venha, depois, por causa superveniente, a se tornar ineficaz.
Haver, ento, ineficcia superveniente, isto , resoluo do negcio. (...).
Antnio Junqueira de AZEVEDO, Negcio Jurdico Existncia, Validade e Eficcia, 4 ed., So Paulo,
Saraiva, 2007, pp. 66 e 67:
Tanto dentro de cada plano quanto nas relaes entre um plano e outro h um princpio fundamental
que domina toda a matria da inexistncia, invalidade e ineficcia; queremos referir-nos ao princpio
da conservao. Por ele, tanto o legislador quanto o intrprete, o primeiro, na criao das normas
jurdicas sobre os diversos negcios, e o segundo, na aplicao dessas normas, dem procurar
conservar, em qualquer um dos trs planos existncia, validade e eficcia -, o mximo possvel do
negcio jurdico realizado pelo agente.
O princpio da conservao consiste, pois, em se procurar salvar tudo que possvel num negcio
jurdico concreto, tanto no plano da existncia, quanto da validade, quanto da eficcia. Seu fundamento
prende-se prpria razo de ser do negcio jurdico; sendo este uma espcie de fato jurdico, de tipo
peculiar, isto , uma declarao de vontade (manifestao de vontade a que o ordenamento jurdico
imputa os efeitos manifestados como queridos), evidente que, para o sistema jurdico, a autonomia da
vontade produzindo auto-regramentos de vontade, isto , a declarao produzindo efeitos, representa
algo de juridicamente til. A utilidade de cada negcio poder ser econmica ou social, mas a verdade
que, a partir do momento em que o ordenamento jurdico admite a categoria negcio jurdico, sua
utilidade passa a ser jurdica, visto vez que somente em cada negcio concreto que adquire existncia
a categoria negcio jurdico. No fosse assim e esta permaneceria sendo sempre algo abstrato e
irrealizado. Obviamente, no foi para isso que o ordenamento jurdico a criou. O princpio da
conservao, portanto, a conseqncia necessria do fato de o ordenamento jurdico, ao admitir a
categoria negcio jurdico, estar implicitamente reconhecendo a utilidade de cada negcio jurdico
concreto.
Cdigo Civil:
Art. 170 - Se, porm, o negcio jurdico nulo contiver os requisitos de outro, subsistir este quando o
fim a que visavam as partes permitir supor que o teriam querido, se houvessem previsto a nulidade.
Cdigo Civil:
Art. 172 - O negcio anulvel pode ser confirmado pelas partes, salvo direito de terceiro.
Cdigo Civil:
Art. 184 - Respeitada a inteno das partes, a invalidade parcial de um negcio jurdico no o
prejudicar na parte vlida, se esta for separvel; a invalidade da obrigao principal implica a das
obrigaes acessrias, mas a destas no induz a da obrigao principal.
Cdigo Civil: artigos 653 a 692.

67

mandatrio, recebe de outra pessoa, denominada mandante, poderes para, em seu nome,
praticar atos ou administrar interesses, sendo a procurao197 seu instrumento (art. 653198).
Pode-se dizer, portanto, ser negcio jurdico consensual199,200, bilateral201,202,
gratuito ou oneroso203,204, cuja extenso do objeto pode ser geral ou especial205,206.

197

198

199

200

201

M. PLANIOL E G. RIPERT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Jose M. Cajica Jr., Tratado Elemental de
Derecho Civil Teora General de los Contratos Especiales, vol. 5, Mxico D.F., Cardenas, 1983, p.
502, nota 7:
La procuracin no es la prueba del contrato celebrado entre el mandante y el mandatario; no est
destinada a servir de ttulo entre las partes, sino a probar a los terceros el poder de representacin
recibido por el mandatario. Por consiguiente, errneamente se pregunta, como frecuentemente se hace,
si debe expedirse la procuracin por duplicado cuando el mandato es remunerado. En efecto, la
procuracin nunca queda en poder del mandante, a pesar de ser l el nico acreedor cuando el mandato
es gratuito.
Cdigo Civil:
Art. 653 - Opera-se o mandato quando algum recebe de outrem poderes para, em seu nome, praticar
atos ou administrar interesses. A procurao o instrumento do mandato.
A. COLIN e H. CAPITANT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Revista General de Legislacion y
Jurisprudencia, Curso Elemental de Derecho Civil, Tomo Cuarto, Madrid, Reus, 1981, pp. 918 e 919:
l mandato es un contrato consensual y, por consiguiente, no est sometido a ningn requisito de forma,
pudiendo ser conferido lo mismo verbalmente que por escrito, si bien en l la prueba de testigos slo es
admitida en las condiciones del derecho comn, es decir, con las restricciones prescritas por los
artculos 1.341 y 1.347 (art. 1.985, Cd. civ.).
Sucede con mucha frecuencia, segn ya hemos dicho, que el poder entregado al mandatario no lleva
ms que la firma del mandante y que el mandatario acepta tcitamente llevando a cabo el acto que se le
encarga. En este caso, el escrito slo constituye un principio de prueba; el contrato no queda
perfeccionado hasta despus de su ejecucin.
Cuando el mandato tiene por objeto intervenir en una escritura pblica, el poder del mandatario debe,
en principio, ser otorgado en la misma forma, es decir, ante notario, ya que, en efecto, requirindose por
la ley el carcter pblico del instrumento en inters de los contratantes para llamar su atencin sobre el
acto que realizan, es lgico exigir que el mandante que quiere realizar algn acto en forma solemne
manifieste de la misma manera su intencin de llevarlo a cabo por mandatario.
()
No es necesario que la voluntad del mandante se tenga que expresar de palabra o por escrito, sino que
puede ser expresada tcitamente, es decir, que puede resultar de las circunstancias que rodeen las
condiciones en que proceda el mandatario.
Cdigo Civil:
Art. 656 - O mandato pode ser expresso ou tcito, verbal ou escrito.
DE PLCIDO E SILVA, Tratado de Mandato e Prtica de Procuraes, 1 vol., 3 ed., Rio de Janeiro
So Paulo, Forense, 1959, p. 37:
Indubitavelmente em sua primeira manifestao, por parte do mandante, o mandato se apresenta sob a
feio de ato unilateral. o elemento primrio do contrato que se vai gerar, criando obrigaes
recprocas, para o mandante e para o mandatrio, as quais j eram designadas pelos romanos como
obligatio mandati direta, quanto s referentes ao mandatrio, e obligatio mandati contraria,
correspondentes s assumidas pelo mandante.
Mas, a unilateralidade do ato visivelmente efmera, pois assim se mantm smente enquanto o
mandatrio, ciente da misso que lhe reservou o mandante, ou do encargo que lhe foi cometido, no
manifesta o seu consentimento, aceitando ou recusando o mandato, pelo qual, desde que o aceita,
assumir os nus do encargo ou dos poderes outorgados e, decorrentemente, das obrigaes que lhes
so inherentes.
Certamente, quando convocado, no anue ao ato inicial pela manifestao de seu consentimento, no se
formar o contrato e, conseqentemente, no haver obrigaes: - restar apenas um ato praticado por
algum, que no teve o merecimento de realizar a sua finalidade. No nasceu o contrato. E, por isso,
nem viveu para criar relaes contratuais ou estabelecer vnculos obrigacionais entre contratantes,
mandante e mandatrio.

68

A origem do termo mandato, segundo leciona AFONSO DIONSIO GAMA, remonta


tradio antiga de dar as mos como forma de se obrigar, da manus (mo) e data (dada)207.

202

203

204

205

206

207

Dessa forma, dentro mesmo das mais preliminares e precisas noes, que traam as propores do ato
unilateral, vontade isolada, criadora de um ato que ir servir de fundamento ao contrato, quando aceito
pela outra parte, no se permite qualquer confuso ou compreenso do mandato como ato unilateral. O
mandato contrato. E o contrato j induz a demonstrao de duas vontades, uma dando poderes de
representao, outra os aceitado, sendo, por isso, sempre um ato bilateral, quer dizer, atos praticados
por dois lados, conjugados ao mesmo objeto, para a formao do ajuste ou conveno.
Cdigo Civil:
Art. 659 - A aceitao do mandato pode ser tcita, e resulta do comeo de execuo.
M. PLANIOL E G. RIPERT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Jose M. Cajica Jr., Tratado Elemental de
Derecho Civil Teora General de los Contratos Especiales, vol. 5, Mxico D.F., Cardenas, 1983, p.
499:
Segn las ideas romanas, el mandato era esencialmente gratuito. El Cdigo civil admite, por el
contrario, que el mandato puede ser remunerado (art. 1896).
()
La jurisprudencia admite que la remuneracin puede deberse al mandatario sin que haya habido
convencin expresa. Es as tratndose d las personas cuya profesin consiste en ocuparse de los
negocios ajenos, como los agentes de negocios (Cas., 15 jul. 1896. D. 96. 1. 561, S. 97. 1. 269), y de los
procuradores. (...).
Cdigo Civil:
Art. 658 - O mandato presume-se gratuito quando no houver sido estipulada retribuio, exceto se o
seu objeto corresponder ao daqueles que o mandatrio trata por ofcio ou profisso lucrativa.
Pargrafo nico. Se o mandato for oneroso, caber ao mandatrio a retribuio prevista em lei ou no
contrato. Sendo estes omissos, ser ela determinada pelos usos do lugar, ou, na falta destes, por
arbitramento.
A. COLIN e H. CAPITANT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Revista General de Legislacion y
Jurisprudencia, Curso Elemental de Derecho Civil, Tomo Cuarto, Madrid, Reus, 1981, pp. 923 e 924:
El mandato concebido en trminos generales se dar, por ejemplo, de la manera siguiente: realizar
todos os actos necesarios, todo cuanto parezca til y necesario y todo cuanto exijan las circunstancias.
Un mandato semejante, por el hecho mismo de su imprecisin, ofrece cierto peligro. Nuestros antiguos
autores discutan, por tanto, sobre los lmites de esta clase de procuracin y sobre la amplitud de los
poderes que confiere al mandatario (vase Pothier, Mandat, nms. 144 y 145).
Para poner trmino a esta dificultad, el artculo 1.988 decide que El mandato concebido en trminos
generales no lleva consigo ms poder que el de realizar los actos de administracin. Si se trata aade
el texto de enajenar o de hipotecar o de cualquier otro acto de disposicin, el mandato deber ser
expreso.
<<Un hombre no confa un mandato general deca el tribuno Tarrible sino cuando larga ausencia le
impide gobernar por s mismo sus asuntos. En semejante posicin, debe darse por cierto que ese hombre
no tena otro nimo que el de atender a la simple administracin de sus negocios. La ley presume que se
hubiera tenido intencin de enajenar, de gravar con hipotecas o de realizar actos de propiedad, no habra
dejado de expresar su voluntad acerca de asuntos de tanta importancia, y esta interpretacin de la ley
ofrece la doble ventaja de ser la ms atinada y de acabar con todas las incertidumbres.>>
En cuanto al mandato expreso, se limita a los actos que en el mismo estn enunciados. El mandatario no
puede hacer nada que rebase los lmites de lo que en el mandato se determina (art. 1.989), de suerte que
el poder de transigir no abarca el de comprometer en rbitros (art. 1.989, segunda frase), del mismo
modo que el poder de enajenar un inmueble no lleva consigo el de cobrar su importe.
Cdigo Civil:
Art. 660 - O mandato pode ser especial a um ou mais negcios determinadamente, ou geral a todos os
do mandante.
Art. 661 - O mandato em termos gerais s confere poderes de administrao.
1 - Para alienar, hipotecar, transigir, ou praticar outros quaisquer atos que exorbitem da administrao
ordinria, depende a procurao de poderes especiais e expressos.
2 - O poder de transigir no importa o de firmar compromisso.
Afonso Dionsio GAMA, Das Procuraes Teoria e Prtica, 6 ed. atualizada por J. do Amaral
Gurgel, So Paulo, Saraiva, p. 17:

69

Questo controversa surge na aferio dos elementos do contrato, quando se indaga


se de sua essncia a representao de uma pessoa por outra. O mesmo AFONSO DIONSIO
GAMA208, com estribo nos ensinamentos de Clvis Bevilaqua, afirma que sim, havendo
uma substituio de pessoas e aparecendo uma pessoa como prolongamento da outra. DE
PLCIDO E SILVA209 v a representao como a alma do contrato e lhe sendo retirada essa
sua substncia, j se ter enveredado para outro instituto que no o mandato.

208

209

Mandato vem de manus, mo, e data, dada; mandata, mo dada, porque o mandatrio apertava a mo
de seu constituinte, em sinal de que lhe prometia desvelar-se no negcio comissionado; era sse o
smbolo de fidelidade na antiguidade (Trindade, Processos extrajudiciais, nota 1). Dsse aperto de mo,
ensina Gonalves Maia, Teoria e Prtica das Procuraes, n. 7, resultavam atos jurdicos e
responsabilidades; assim, o mandatrio respondia pelas faltas cometidas no exerccio do mandato, do
mesmo modo que o mandante ficava obrigado para com o mandatrio; (...).
Afonso Dionsio GAMA, Das Procuraes Teoria e Prtica, 6 ed. atualizada por J. do Amaral
Gurgel, So Paulo, Saraiva, pp. 20 e 21:
O caracterstico essencial do mandato, o que o distingue de qualquer outro contrato, a representao.
Por le, o mandatrio representa, faz as vzes do mandante, e em nenhuma outra relao jurdica,
oriunda de contrato, se d essa substituio de pessoas, de modo que uma aparea como um
prolongamento, uma projeo da outra (Clvis Bevilaqua, Direito das Obrigaes, 117; Trib. de Just.
De So Paulo, ac. de 20 de dezembro de 1895, na Gazeta Jurdica do mesmo Estado, vol. 14, pg. 140).
(...).
DE PLCIDO E SILVA, Tratado de Mandato e Prtica de Procuraes, 1 vol., 3 ed., Rio de Janeiro
So Paulo, Forense, 1959, pp. 22 e 23:
O Cdigo Civil brasileiro consagra o mandato como um contrato de representao. Dessa forma, no
se reduz ordem dada para que faa alguma coisa, ma importa na aceitao em cumprir esta mesma
ordem.
E neste contrato de representao, onde se firmam o poder de agir, emanado da vontade do mandante, e
a obrigao de agir, assumida pelo mandatrio, est a essncia do prprio mandato, isto , nle reside a
funo do mandato, como contrato nominado, seja escrito ou seja no escrito, isto , verbal ou
deduzido.
Desta maneira, quando, segundo o conceito aceito, se afirma que o mandato encerra um poder de
representao, no se pode deixar de lado a significao contratual do instituto: o poder de
representao, aceito ou assumido por uma pessoa, ou seja mandatrio, assim qualificado em oposio
ao que d ou manda o poder, ou que outorga, denominado mandante.
A substncia dle, pois, como bem assevera PAULO DE LACERDA, assenta na representao conferida,
em virtude da qual o mandatrio, como representante do mandante, opera em nome dele ou faz suas
vezes.
A representao que, em realidade e profanamente, se calca na substituio de uma pessoa por outra, na
verificao da essncia fundamental do mandato, indica, por essa forma, a sua mais profunda estrutura e
a sua mais caracterstica expresso: o mandante se faz representar pelo mandatrio nos atos que ste
pratica em seu nome e em virtude dos poderes que lhe foram confiados. A vontade do mandante cria
asas e vai presidir o ato pela bca ou pelo ato do mandatrio. O mandante se multiplica e v, pelo
mgico poder de representao, sua pessoa praticar atos, assumir obrigaes, defender intersses
prprios, pelas mos e pelos pensamentos de uma outra pessoa, cuja individualidade desaparece para
agir em nome de outra individualidade.
E desde que, no mandato, no se firme o carter representativo, que o domina, no se outorgando nle
poderes para que o mandatrio possa agir em nome do mandante, praticando negcios lcitos de seu
intersse, a seu mando, em seu nome e por sua conta, j o instituto enveredar para outra modalidade,
porquanto se lhe retirou o requisito fundamental existncia dle: - a representao a sua alma;
quem lhe d vida.

70

Dessa opinio, divergem COLIN

CAPITANT210, para quem nada impede que as

partes do contrato de mandato ajustem que o mandatrio tratar com os terceiros em seu
prprio nome, sem dar-lhes conhecimento de sua verdadeira condio. Nesta hiptese, o
mandatrio se obrigar diretamente, ao passo que, quando atua como representante, o
vnculo obrigacional se estabelece diretamente entre os terceiros e o mandante. Lembram
que no mbito civil, realmente, incomum o mandato sem representao, porm, nas
operaes de direito comercial, pode ter o terceiro interesse em tratar direto com o
mandatrio, eximindo-se de se preocupar, por exemplo, com a solvncia ou idoneidade do
mandante e, alm do mais, pode ter o mandatrio interesse em no revelar ao terceiro quem
o mandante, ante o risco de em futuras operaes restar preterida sua participao211.

210

211

A. COLIN e H. CAPITANT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Revista General de Legislacion y
Jurisprudencia, Curso Elemental de Derecho Civil, Tomo Cuarto, Madrid, Reus, 1981, pp. 911 a 912:
<<El mandato o procuracin es un acto por el cual una persona confiere a otra poder para hacer algo
con destino al mandante y en su nombre.
El contrato slo se perfecciona por la aceptacin del mandatario>> (art. 1.984).
Esta definicin que del mandato nos da el artculo 1.934 corresponde a la manera ordinaria y general de
ultimarse en la prctica el contrato de mandato. El mandante da al mandatario un poder escrito llamado
procuracin, en el cual le ordena que realice en su lugar, y en su nombre, una o varias operaciones
jurdicas.
()
Al leer el artculo 1.984 pudiera creerse que el mandatario obra siempre como representante, es decir,
en nombre del mandante, mas si bien es sta una caracterstica ordinaria del contrato de que nos ocupa,
no es una caracterstica esencial, aunque as haya habido quien lo haya pretendido.
Nada hay que impida a las partes convenir en que el mandatario tratar con los terceros en su proprio
nombre y sin darles a conocer su verdadera condicin. En caso semejante no cabe duda ninguna de que
ser l el que se obligar, hacindose acreedor, al paso que cuando obra como representante las
relaciones jurdicas se establecen directamente entre el mandante y los terceros. Pero, trate en una o en
otra calidad, eso no modifica en nada el carcter del contrato que se ha establecido entre l y el
verdadero interesado; este contrato es siempre un mandato.
A. COLIN e H. CAPITANT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Revista General de Legislacion y
Jurisprudencia, Curso Elemental de Derecho Civil, Tomo Cuarto, Madrid, Reus, 1981, pp. 912 a 913:
Verdad es que en materia civil es sumamente raro que el mandatario no haga saber a los terceros la
calidad en que obra. Revelndosela, en efecto, evita obligarse personalmente y simplifica el
estabelecimiento de la relacin de derecho que debe, en definitiva, producirse en cabeza de su
mandante. Este, sin, embargo, puede tener inters en que los terceros no sepan que la operacin se lleva
a cabo por su cuenta, en cuyo caso se dice que hay convenio de prte-nom.
En las operaciones comerciales, a la inversa de lo que sucede habitualmente en materia civil, el
mandatario o comisionista se compromete casi siempre personalmente, sin indicar el nombre del
comitente (art. 94, Cd. de Com.). Esta manera de proceder es, en efecto, ms cmoda para los
vendedores, que no tienen que preocuparse de la solvencia de los compradores que residen en otras
plazas y a veces en otros pases. Por lo comn el vendedor no quiere tener que ver con nadie ms que
con el comisionista, cuja honorabilidad y solvencia le son ya conocidas. Y por ltimo, el mismo
comisionista, suele tener inters en no descubrir a su comitente el nombre de sus clientes, pues de esta
manera evita que para otras operaciones ulteriores se pueda prescindir de su mediacin.

71

Entre ns, defende essa posio o Professor Fbio Maria de MATTIA212, para quem
se configura a representao quando os efeitos jurdicos do ato praticado por uma pessoa
recaem, diretamente, sobre outra, havendo, nessa medida, uma projeo da personalidade
do representado, ao passo que no contrato de mandato, que se aperfeioa com o acordo de
vontades do mandante e do mandatrio, pode haver representao, mas no
necessariamente, visto que o mandatrio pode obrar no prprio nome e no interesse do
mandatrio.
PLANIOL

RIPERT213 admitem a possibilidade de haver contrato de mandato

desacompanhado do fenmeno da representao, porm reconhecem que a redao da lei


212

213

Fbio Maria de MATTIA, Aparncia de Representao, So Paulo, Gaetano Dibenedetto, 1999, pp. 4 e
5:
necessrio distinguir os institutos da representao e do mandato.
Isto porque a doutrina e a jurisprudncia, em certos pases por influncia dos intrpretes franceses,
confundem os conceitos de representao e mandato.
Mas, submetendo o estudo das duas figuras jurdicas a um critrio seguro verifica-se que tal confuso
constitui um verdadeiro erro.
Configurar-se- a representao quando os efeitos jurdicos do ato que uma pessoa executa por conta de
outra recaem diretamente sobre esta ltima como se ela mesma o tivesse praticado.
O representante uma projeo da personalidade do representado.
(...)
O fenmeno representativo se constitui com o concurso de trs pessoas: o representante, o representado
e o terceiro.
J o contrato de mandato se aperfeioa com duas pessoas apenas, o mandante e o mandatrio.
Por outro lado, a faculdade de representar existe pelo simples fato de o representado manifestar sua
inteno de apropriar-se dos efeitos ativos ou de assumir as obrigaes que derivam do negcio que por
sua conta, execute o representante.
Enquanto que o contrato de mandato requer o acordo de duas vontades, a do mandante e a do
mandatrio, condio essencial para que o fenmeno representativo se realize que o representante,
sempre, obre em nome do representado, ao passo que no mandato s se requer que o mandatrio obre
por conta do mandante.
Portanto, na representao a atuao se efetiva em nome do representado, enquanto que, no contrato de
mandato o mandatrio obra por cona do mandante.
M. PLANIOL E G. RIPERT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Jose M. Cajica Jr., Tratado Elemental de
Derecho Civil Teora General de los Contratos Especiales, vol. 5, Mxico D.F., Cardenas, 1983, p.
497:
Segn el art. 1894, el mandato es el contrato por el cual una persona, llamada mandante, da a otra,
llamada mandatario, facultades para realizar en su nombre uno o varios actos jurdicos. ()
El documento en que consta este poder llama procuracin, palabra que el art. 1984 emplea
errneamente como sinnimo de mandato.
Esta definicin del mandato por el art. 1984 es muy limitada: para el Cdigo civil la esencia del
mandato es la representacin jurdica del mandante por el mandatario. Ahora bien, esta representacin
no es sino un perfeccionamiento aportado por el Derecho romano, en el procedimiento, con ayuda del
cual el mandatario realiza su misin: el mandato exista antes y se ejecutaba sin representacin de una
persona por otra, y esta forma primitiva del contrato no ha desaparecido: existe an en el Derecho
mercantil con el nombre de comisin y en el Derecho civil bajo la forma de la convencin de testaferro
(prte-nom). Es evidente que el comisionista y el testaferro, aunque no den a conocer a su mandante,
son mandatarios. Por tanto, la definicin del art. 1984 slo comprende una variedad: el mandato
ostensible o mandato representativo, y para extenderla, convendra decir que el mandante encarga al
mandatario la realizacin, en su lugar y a su nombre, de determinados actos, pudiendo emplearse el
procedimiento representativo, para distinguir dos variedades de mandatos, pero no para figurar en una
definicin genrica del contrato.

72

francesa de seu tempo muito semelhante do atual Cdigo Civil brasileiro restou muito
limitada, abarcando to-somente o que chamam de mandato ostensivo ou mandato
representativo.
Versa a discusso, fundamentalmente, em classificar o elemento representao
como categorial inderrogvel (ou essencial) ou derrogvel (ou natural) do negcio jurdico
mandato, na acepo dos ensinamentos do Professor Antnio Junqueira de AZEVEDO. Se
acolhida a primeira corrente, para quem a representao elemento inderrogvel, sua
ausncia d azo inexistncia do negcio jurdico. Na esteira da segunda corrente, que v
a representao como elemento categorial derrogvel do negcio, defluindo de sua
natureza, porm no lhe sendo essencial, sua ausncia no retira do mundo jurdico o
contrato que dela prescindiu.
Superada a querela instalada no tocante a ser ou no a representao da essncia do
contrato, DE PLCIDO E SILVA214 esclarece que no mbito do negcio jurdico do mandato,
a representao tratando da hiptese de negcio jurdico em que esteja presente a
representao, para os que no a reputam elemento categorial essencial do contrato
voluntria, com a propriedade de fazer com que o representado assuma perante terceiros
responsabilidade por obrigaes oriundas de negcios celebrados pelo representante. O
mandato, nessa medida, regula as relaes internas entre o mandante e o mandatrio, sendo
a representao a situao externa, calcada nos poderes outorgados e oriundos do mandato,
que permite ao representante obrigar o representado, afetar-lhe o patrimnio jurdico,
restando-lhe atribudos direta e imediatamente os direitos adquiridos e os deveres
214

DE PLCIDO E SILVA, Tratado de Mandato e Prtica de Procuraes, 1 vol., 3 ed., Rio de Janeiro
So Paulo, Forense, 1959, pp. 25 e 26:
A representao que se patenteia como o ato pelo qual algum aparece praticando atos por outrem,
tanto se funda na vontade (contrato), na lei ou em ato emanado da autoridade judicial.
(...)
Se a representao, como no caso do mandato, nasce do contrato, ento voluntria. Tem tambm a
propriedade de fazer o representante agir em nome do representado que, perante terceiros, assume a
responsabilidade de tdas as obrigaes derivadas dos atos praticados pelo seu representante, desde que
ste, consoante o contrato de representao, agiu com a autoridade conferida, isto , executou os atos ou
negcios nos limites dos poderes concedidos.
A doutrina alem, segundo nos ensina VITOR LOEWENWATER, emrito prof. de Direito Alemo, na
Universidade chilena, se deve o reconhecimento de que o mandato relao interna entre o mandante e
seu mandatrio, quer dizer, o contrato que institui os diversos deveres do mandatrio, para o qual o
mandante necessita plena capacidade de obrigar-se. A representao significa uma situao externa
pelos poderes atribudos ao representante, que lhe do faculdades para negociar com terceiros, que
podem fiar-se nestes poderes aparentes, constantes do instrumento que lhe foi outorgado. O
representante opera s por conta do representado e em nome dste (o comissrio, por exemplo, o
banqueiro encarregado da compra de aes, age em seu prprio nome). Da, que tanto os direitos
adquiridos como os deveres implicados, ficam constitudos imediatamente na pessoa do representado
ou obrigado para com le.

73

assumidos pelo seu representante. Um dos argumentos invocados em favor desta tese a
regra, no direito brasileiro, insculpida de forma mitigada, limitando-se ao relativamente
capaz, no art. 666215 do Cdigo Civil, que dispensa ao mandatrio a ostentao de plena
capacidade jurdica, exigindo-lha, to-somente, do mandante216 e do terceiro, entre quem
se realizar o negcio jurdico217,218.
Finalmente, no tocante aos efeitos da execuo do contrato de mandato - com
representao -, a doutrina os divide em dois grupos, sendo o primeiro relativo s situaes
em que o mandatrio leva a cabo a avena nos exatos limites dos poderes que lhe foram
outorgados e o segundo, concernente quelas hipteses em que o mandatrio excede em
suas faculdades, indo alm dos poderes que lhe foram confiados. No primeiro caso, o
mandante resta obrigado diretamente no negcio jurdico celebrado pelo mandatrio com o
terceiro. No segundo caso, abrem-se duas possibilidades: pode o mandante ratificar os
negcios praticados sem poderes por parte do mandatrio, obrigando-se, dessa forma, de
per si, por sua prpria vontade, com os terceiros da relao ou pode o mandante no
ratificar os negcios jurdicos celebrados alm dos poderes de representao conferidos,

215

216

217

218

Cdigo Civil:
Art. 666 - O maior de dezesseis e menor de dezoito anos no emancipado pode ser mandatrio, mas o
mandante no tem ao contra ele seno de conformidade com as regras gerais, aplicveis s obrigaes
contradas por menores.
Cdigo Civil:
Art. 654. Todas as pessoas capazes so aptas para dar procurao mediante instrumento particular, que
valer desde que tenha a assinatura do outorgante.
1 - O instrumento particular deve conter a indicao do lugar onde foi passado, a qualificao do
outorgante e do outorgado, a data e o objetivo da outorga com a designao e a extenso dos poderes
conferidos.
2 - O terceiro com quem o mandatrio tratar poder exigir que a procurao traga a firma
reconhecida.
DE PLCIDO E SILVA, Tratado de Mandato e Prtica de Procuraes, 1 vol., 3 ed., Rio de Janeiro
So Paulo, Forense, 1959, p. 26:
Decorre, da, o princpio, de que, por no contratar nem assumir obrigaes para si, o representante
no carece da capacidade exigida ao ato, que pratica para o representado. O representado pode
constituir um incapaz, mesmo um menino, para seu representante. A responsabilidade sua. Os
enganos sero tambm seus.
M. PLANIOL E G. RIPERT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Jose M. Cajica Jr., Tratado Elemental de
Derecho Civil Teora General de los Contratos Especiales, vol. 5, Mxico D.F., Cardenas, 1983, pp.
500 e 501:
Capacidad del mandante Quien da un mandato manifiesta su voluntad de realizar el acto que encarga
el mandatario; por tanto, debe tener la capacidad necesaria para celebrar el acto, de manera, que no hay
una capacidad particular para dar mandato; esta capacidad depende de la naturaleza del acto que se trata
de realizar.
Sin embargo, el mandante debe tener, por o menos, la capacidad necesaria para obligarse, cuando el
mandato implica una remuneracin para el mandatario.
Capacidad del mandatario La capacidad del mandatario es indiferente para la ejecucin del mandato.
En consecuencia, puede designarse como mandatario a un incapaz; a una mujer casada no autorizada, a
un menor no emancipado, si se tiene confianza en su honradez y en su inteligencia. Dbese, lo anterior
a que el mandatario no se obliga por los actos que realiza en nombre de su mandante.

74

restando-os, assim, inexistentes, por lhes faltar elemento geral intrnseco, a declarao de
vontade de uma das partes da relao. Nesta ltima hiptese, o mandatrio no se obriga, a
menos que tenha agido em nome prprio e dependendo das circunstncias pode ser
responsabilizado pelos seus atos exorbitantes219.
O Cdigo Civil brasileiro disciplina os efeitos da execuo do mandato no seu art.
662220, inquinando com a inexistncia o negcio jurdico realizado pelo mandatrio sem
poderes e com a ineficcia221 os celebrados alm dos poderes outorgados, mas facultando
ao mandante, em qualquer hiptese, ratificar o negcio222.

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220

221

222

M. PLANIOL E G. RIPERT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Jose M. Cajica Jr., Tratado Elemental de
Derecho Civil Teora General de los Contratos Especiales, vol. 5, Mxico D.F., Cardenas, 1983, pp.
505 e 506:
1 Casos en que el mandatario no se ha excedido en sus facultades
Obligacin del mandante para con los terceros - La ejecucin del mandato obliga al mandante
directamente para con los terceros, como si hubiese tratado l mismo, sin el empleo de intermediario
alguno. Esto es efecto de la representacin en los actos jurdicos. ()
2 Casos en que el mandatario se ha excedido en sus facultades
Falta de representacin - Cuando el mandatario se excede en las facultades que se han conferido, en
realidad obra sin mandato y, por consiguiente, el mandante no esta obligado por lo que su mandatario
haya realizado ms all del mandato que le confiri; no ha sido representado (art. 1998, Inc. 2) ().
Efecto de la ratificacin Todo lo que el mandatario haya hecho excedindose de los trminos de su
procuracin, puede ser ratificado por el mandante, y entonces su voluntad lo obliga a s mismo para con
los terceros como si hubiese habido mandato previo: Ratihabitio mandato aequiparatur.
Esta ratificacin puede ser expresa o tcita (art. 1998, Inc. 2). Los hechos que equivalen a confirmacin
tcita son apreciados por los tribunales (Cas., 6 feb. 1893, D. 93.1.352).
Responsabilidad del mandatario Las personas que tratan con el mandatario habrn hecho finalmente
un contrato intil, si el acto no estuviese comprendido en la procuracin y si el mandante se niega a
ratificarlo. Pueden, en este caso, demandar al mandatario y hacerlo responsable del prejuicio que
sufren? Esto depende: si el mandatario les ha dado a conocer suficientemente sus facultades, han tratado
con l a su costa e riesgo, y no ha habido sorpresa para ellos. Por el contrario, si no les ha dado a
conocer suficientemente sus facultades, el mandatario es culpable y responde personalmente de todo lo
que haya podido hacer sobrepasndolos (art. 1997).
Es evidente que si el mandatario, obrando fuera de su procuracin, se ha constituido en garante de la
ejecucin del contrato, est obligado con los terceros para el caso de que el mandante se niegue a
rectificar el acto (art. 1997). (...).
Cdigo Civil:
Art. 662 - Os atos praticados por quem no tenha mandato, ou o tenha sem poderes suficientes, so
ineficazes em relao quele em cujo nome foram praticados, salvo se este os ratificar.
Pargrafo nico. A ratificao h de ser expressa, ou resultar de ato inequvoco, e retroagir data do
ato.
Nelson NERY JUNIOR E Rosa Maria de Andrade NERY, Cdigo Civil Comentado, 4 ed., So Paulo, RT,
2006, p. 523:
(...) Atos praticados por quem no tenha mandato so atinentes prpria existncia do mandato e no
sua eficcia. Mas a soluo da lei igual para ambas as hipteses: ineficcia do ato para o representado.
(...) O caput do artigo em questo trata de duas hipteses: a) que se diz representante por mandato [e]
no tem autorizao representativa; b) ou tem poderes, mas age fora dos poderes que lhe foram
concedidos (ultra fines). A conseqncia, nos dois casos, a ineficcia do ato para o representado.
(...).
Nelson NERY JUNIOR E Rosa Maria de Andrade NERY, Cdigo Civil Comentado, 4 ed., So Paulo, RT,
2006, p. 523:
(...) Quando no haja poderes de representao, ou eles sejam insuficientes, eventual poder do
representante no decorre da procurao, mas da ratificao (no caso do CC 662 par. n.), ou da

75

O dispositivo seguinte, art. 663223, trata da regra geral, ou seja, agindo o mandatrio
dentro dos poderes que lhe foram outorgados, restar o mandante, diretamente, obrigado
nos negcios jurdicos celebrados com terceiros. Porm, diz tambm que agindo em seu
prprio nome, mesmo que por conta do mandante, o mandatrio restar pessoalmente
obrigado, o que conduz idia de que o ordenamento jurdico brasileiro concebe a
possibilidade do mandato sem representao, aliando-se aos que a reputam elemento
categorial natural ou derrogvel do negcio jurdico mandato, mas contradizendo-se sua
prpria definio de mandato, o que ainda sob a gide do velho Cdigo Civil inspirou
aodada crtica por parte de Orlando GOMES224.
E encerrando a disciplina do mandato sob o aspecto de sua execuo, o art. 665225
dispe que no interregno que separa a prtica do negcio jurdico pelo mandatrio que traiu
ou exorbitou poderes e a sua eventual ratificao pelo mandante - se ocorrer -, ser aquele
mandatrio considerado mero gestor de negcios226,227.

223

224

225

226

legitimao representativa voluntria subseqente (procurao conferida ex post facto). A ratificao


expressa a aprovao pelo declarada do ato pelo representado. Tcita, a ratificao (aprovao) que
decorre, indiretamente, do comportamento do representado. A legitimao voluntria subseqente a
outorga de procurao depois de realizado o ato, quando tal providncia seja possvel.
Cdigo Civil:
Art. 663 - Sempre que o mandatrio estipular negcios expressamente em nome do mandante, ser
este o nico responsvel; ficar, porm, o mandatrio pessoalmente obrigado, se agir no seu prprio
nome, ainda que o negcio seja de conta do mandante.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 403:
Verdade que o Cdigo, contraditoriamente, (RA) editava (RA) regra (art. 1.307) que admitia a
atuao do mandatrio, sem representao. Preceituava, de fato, que, se o mandatrio obrar em seu
prprio nome, no teria o mandante ao contra os que com ele contrataram, nem estes contra o
mandante. Nessa hiptese, no agia em nome do mandante, deixando de configurar-se, logicamente, em
face da definio legal, a relao de mandato, que, entretanto, era admitida.
A antinomia resulta fundamentalmente da falta de preceitos sistemticos sobre a representao, nos
quais se positivasse claramente seu fundamento da procurao ou em outro instrumento pelo qual se
outorguem poderes a algum para suscitar efeitos jurdicos no patrimnio de quem os conferiu mediante
declarao prpria de vontade. O mandato se configuraria corretamente como o contrato pelo qual uma
das partes se obriga a praticar atos jurdicos por conta de outra, quer em nome desta, quer em seu
prprio nome.
Dever-se-ia eliminar a contradio entre os artigos 1.288 e 1.307 do Cdigo Civil (RA) de 1916 (RA)
[653 e 663 no novo Cdigo Civil], admitindo-se que a representao no essencial ao mandato e que
outros contratos reclamam-na. Cumpria disciplin-la autonomamente, em captulo especial, mas em
termos que permitam oferecer soluo s inmeras questes que suscita, acompanhando os Cdigos
mais recentes que se inspiraram no BGB.
Cdigo Civil:
Art. 665 - O mandatrio que exceder os poderes do mandato, ou proceder contra eles, ser considerado
mero gestor de negcios, enquanto o mandante lhe no ratificar os atos.
M. PLANIOL E G. RIPERT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Jose M. Cajica Jr., Tratado Elemental de
Derecho Civil Teora General de los Contratos Especiales, vol. 5, Mxico D.F., Cardenas, 1983, p.
513:
Hay gestin de negocios siempre que una persona realice un acto jurdico en inters de otra, sin
haber sido encargado de l. La gestin de negocios difiere, pues, del mandato en que se realiza

76

Os artigos 673 e 679 tratam respectivamente das obrigaes do mandatrio e do


mandante. O art. 673228 isenta de responsabilidade o primeiro quando age com exorbitncia
de poderes, mas d a conhecer aos terceiros com quem trata essa situao, salvo se lhes
prometer a futura ratificao dos negcios pelo mandante, ao passo que o art. 679229 impe
ao mandante a obrigao celebrada pelo seu mandatrio que no observa suas instrues,
assegurando-lhe to-somente ao de perdas e danos em face do procurador refratrio.

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229

espontneamente por quin se encarga de ella, en tanto que el mandato es una gestin de negocios
emprendida en virtud de una convencin, o de la ley. ().
A. COLIN e H. CAPITANT, (s/ ttulo original), trad. esp. de Revista General de Legislacion y
Jurisprudencia, Curso Elemental de Derecho Civil, Tomo Cuarto, Madrid, Reus, 1981, pp. 942 a 944:
Obligaciones del gestor de negocios
Al gestor de negocios le alcanzan las mismas obligaciones que al mandatario. El pargrafo segundo del
artculo 1.372 dice que est sometido a todas las obligaciones que resultaran de un mandato expreso
que por el propietario se le hubiera conferido.
()
En un respecto trata la ley al gestor con ms rigor que al mandatario, y es que mientras este ltimo
puede renunciar al mandato (art. 2.007), el primero viene obligado a continuar la gestin comenzada y
llevarla a trmino hasta tanto que el propietario se encuentre en situacin de atender por si mismo a ella,
debiendo encargase igualmente de todas las derivaciones y accesorios del negocio de que se trate (art.
1.372, pr. 1).
Adems, en el caso de que el dueo llegar a fallecer antes que el negocio quede definitivamente
ultimado, el gestor viene obligado a continuar su gestin hasta que el heredero pueda hacerse cargo de
la direccin del mismo (Cf. artculos 1.373 y 1.991, prrafo 2).
Obligaciones del dueo
Al dueo le alcanzan, en principio, las mismas obligaciones que al mandante.
Hay, sin embargo, entre ambas situaciones importantes diferencias:
1 El dueo no est obligado sea para con los terceros, sea para con el gestor del negocio sino en la
medida en que el negocio ha sido bien administrado (art. 1.375) () de suerte que el dueo slo queda
obligado por los actos del gestor en tanto que estos actos hayan sido tiles.
Esta disposicin es de suma importancia, pues constituye la garanta del dueo contra intervenciones
inoportunas de un tercero en sus negocios, y el tribunal ser el encargado de apreciar si la operacin
consumada ofrece o no una utilidad real.
Como bien se concibe, nada semejante existe en materia de mandato, desde el momento que ha habido
acuerdo de voluntades sobre el objeto mismo de los actos ha realizar.
Por lo dems, cuando el gestor ha tratado con los terceros en nombre del dueo del negocio y las
operaciones por l llevadas a cabo representan una utilidad real para este ltimo, los efectos de estas
operaciones se producen directamente en cabeza del dueo, exactamente igual que en materia de
mandato, y es, por lo tanto, el dueo mismo quien queda convertido en verdadero acreedor o deudor
().
Adems, cuando el dueo ratifica la gestin llevada a cabo por su cuente, la operacin se transforma en
un mandato, y son entonces las reglas del mandato las que se aplican: No hay, pues, que tener ya en
cuente, en tal caso, las diferencias que arriba sealbamos entre ste y la gestin de negocios.
2 El dueo no est obligado a reembolsar al gestor ms que los gastos tiles o necesarios por l
realizados (artculo 1.375, in fine). Damos por supuesto que las operaciones realizadas por el gestor han
sido tiles; pero puede suceder muy bien que el gestor haya invertido sumas excesivas, cuya totalidad
no vendr obligado el dueo a reembolsarle, mientras que el mandante, por el contrario, s vendra
obligado a ello (art. 1.999, prr.. 2).
Cdigo Civil:
Art. 673 - O terceiro que, depois de conhecer os poderes do mandatrio, com ele celebrar negcio
jurdico exorbitante do mandato, no tem ao contra o mandatrio, salvo se este lhe prometeu
ratificao do mandante ou se responsabilizou pessoalmente.
Cdigo Civil:
Art. 679 - Ainda que o mandatrio contrarie as instrues do mandante, se no exceder os limites do
mandato, ficar o mandante obrigado para com aqueles com quem o seu procurador contratou; mas ter
contra este ao pelas perdas e danos resultantes da inobservncia das instrues.

77

E no tocante extino do contrato de mandato, o art. 686230 assegura aos terceiros


de boa-f a inoposio da revogao dos poderes, caso tenha sido notificado to-somente o
mandatrio. Prevalecem os negcios jurdicos, obrigando-se o mandante com os terceiros
de boa-f, mas lhe sendo resguardado acionar o mandatrio que agiu sem poderes.
Assegura a lei, ainda sob esse aspecto, ser irrevogvel o mandato que contenha poderes de
cumprimento ou confirmao de negcios encetados, aos quais se ache vinculado.
No mbito do presente estudo, basta restar claro que o contrato de mandato fonte
de representao jurdica, sem necessidade de adeso a nenhuma das correntes doutrinrias
em choque sob esse aspecto especfico, podendo, nesse diapaso, ser celebrado entre uma
pessoa jurdica e outra pessoa, fsica ou jurdica, para que esta a represente, com poderes
para atingir seu patrimnio jurdico, obrigando-a, inclusive231.
Trata-se, portanto, o contrato de mandato, de hiptese de representao da pessoa
jurdica por outra pessoa, se tiver como objeto a celebrao de negcios jurdicos em nome
do ente abstrato, obrigando-o e aproveitando-o. Percebe-se, desde j, nos dispositivos
analisados, forte convico do Cdigo Civil em proteger os terceiros de boa-f que, por
ausncia ou excesso de poderes do mandatrio, possam ver frustrados ou prejudicados os
negcios jurdicos que empreenderam.

230

231

Cdigo Civil:
Art. 686. A revogao do mandato, notificada somente ao mandatrio, no se pode opor aos terceiros
que, ignorando-a, de boa-f com ele trataram; mas ficam salvas ao constituinte as aes que no caso lhe
possam caber contra o procurador.
Pargrafo nico. irrevogvel o mandato que contenha poderes de cumprimento ou confirmao de
negcios encetados, aos quais se ache vinculado.
DE PLCIDO E SILVA, Tratado de Mandato e Prtica de Procuraes, 1 vol., 3 ed., Rio de Janeiro
So Paulo, Forense, 1959, p. 12, nota 1:
- (...) pessoa entidade fsica, pessoa natural, na tcnica jurdica, para distingu-la da pessoa jurdica,
entidade criada por uma fico legal, para indicar as associaes, sociedades, ou quaisquer outras
organizaes coletivas, a que a lei d personalidade jurdica, de que resulta sua aptido para adquirir
direitos e contrair obrigaes.
- No obsta, porm, que essas pessoas jurdicas, colocadas semelhantemente, no exerccio de direitos,
s pessoas fsicas ou naturais, tambm se possam fazer representar ou substituir por outras pessoas
fsicas ou mesmo jurdicas, a fim de que pratiquem pelo mandato, atos em seu nome.
E o fenmeno ocorre na mesma proporo, e com a mesma eficcia, que no caso da representao da
pessoa natural.

78

2.3. A Representao
O negcio jurdico tem como pressuposto ftico a declarao de vontade e,
portanto, e por regra, requer participao direta e pessoal do agente232.
Ocorre, porm, que a evoluo do comrcio jurdico passou a demandar maior
agilidade na prtica negocial, de modo a permitir ao agente a celebrao de negcios
jurdicos por meio de outra pessoa, que por ele declara vontade e em seu nome ou no seu
interesse aperfeioa os negcios jurdicos, ampliando, por assim dizer, sua esfera de
atuao233.
Admite, ento, o direito, o fenmeno da representao, pelo qual uma pessoa
chamada representante declara vontade de modo a aperfeioar um negcio jurdico,
porm, quem tem o patrimnio jurdico atingido, obrigando-se ou adquirindo direitos, o
representado. A gnese do instituto repousa no chamado poder de representao, que
permite ao representante declarar vontade de modo a afetar no o seu patrimnio jurdico,
mas o do representado234.
Alm do poder de representao integram, ainda, a etiologia do fenmeno da
representao a contemplatio domini, performada no animus do representante em obrar
pelo representado, obrigando-o ou lhe contraindo direitos, a substituio da declarao de
232

233

234

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
p. 613:
O ato negocial, assentado no pressuposto ftico da declarao de vontade, exige que o agente faa
emisso volitiva, o que sugere, de pronto, a sua participao direta e pessoal. (...).
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 391:
Geralmente, o prprio interessado, com sua vontade, que atua em negcio jurdico. Dentro da
autonomia privada, o interessado contrai pessoalmente obrigaes e, assim, pratica seus atos da vida
civil em geral. Contudo, em uma economia evoluda, h a possibilidade, e muitas vezes se obriga, de
outro praticar atos da vida civil no lugar do interessado, de forma que o primeiro, o representante, possa
conseguir efeitos jurdicos para o segundo, o representado, do mesmo modo que este poderia faz-lo
pessoalmente.
O representado, ao permitir que o representante aja em seu lugar, amplia sua esfera de atuao e a
possibilidade de defender seus interesses no mundo jurdico. O representante posiciona-se de maneira
que conclua negcios em lugar diverso de onde se encontra o representado, ou quando este se encontra
temporariamente impedido de atuar na vida negocial, ou ainda quando o representado no queira
envolver-se diretamente na vida dos negcios.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
p. 616:
Na representao, presente uma idia essencial: desde que o representante procede, atua, emite
vontade em nome do representado, que quem se torna obrigado ou adquire direitos, necessita, para
assim proceder, e, com tais conseqncias, de estar investido de um poder. o poder de representao,
pois, a alma do instituto, e nele que repousa a sua fundamental valia e a explicao do desdobramento
dos efeitos do negcio jurdico da pessoa de quem o pratica, e sua percusso na esfera jurdica de quem
nele no parte direta.

79

vontade do representado pela do representante, sendo que este declara sua vontade em
nome daquele, e se limitar essa declarao de vontade aos parmetros fixados no poder de
representao concedido pela lei ou pela conveno235.
Devem ser distinguidos os papis exercidos pelos nncios ou mensageiros, que
portam a declarao de vontade do agente que celebra o negcio jurdico, porm, sem dele
participarem. So simples mediadores, que no suprem a vontade do agente, mas somente
transportam-na. Nessa hiptese, por bvio, no se h de pensar em representao236.
Caio Mrio da Silva PEREIRA leciona que a representao tem como causa remota
sempre a lei, visto que somente com autorizao do ordenamento jurdico que se pode
conceber o fenmeno pelo qual o representante procede nomine alieno, de forma a gerar
efeitos jurdicos para o representado237. Pode, porm, receber classificao de acordo com
sua causa prxima, sendo a representao legal ou de ofcio aquela que deriva diretamente
de comando legal, para Orlando GOMES238, em razo de relevante interesse jurdico. J a

235

236

237

238

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
p. 620:
Alm do poder de representao, examinado supra, costumam os autores descrever que integram a
etiologia da representao: a) a contemplatio domini, isto , o animus do representante que, por agir em
nome do representado, procede com a inteno de adquirir direitos e contrair obrigaes para este e no
para si mesmo; b) a manifestao da prpria vontade do representante, em substituio do
representado; c) conter-se a declarao de vontade do representante emitida em lugar do representado,
dentro do poder de representao, recebido da lei ou da conveno. (...).
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
p. 615:
Da, j se pode numa ressalva indispensvel, excluir da representao a figura do mensageiro ou
nncio, que no emite uma declarao de vontade prpria, porm, se limita a ser o portador da
manifestao volitiva de outrem, que transmite como recebe, e no comparece no negcio jurdico, mas
mero porta-voz do interessado. bem de ver, portanto, que neste caso, do mensageiro, nem h
representao, nem pode ocorrer suprimento da vontade do agente, sendo incompatvel a figura do
nncio com a realizao do negcio jurdico, quando o agente inapto a fazer, ele mesmo, uma emisso
volitiva pessoal e imediata. Mas, pelo fato de no ser o mensageiro participante do negcio jurdico,
porm simples medianeiro ou portador da declarao de vontade do agente (em transmisso oral, ou por
carta, ou por outra forma de comunicao), no h cogitar sua capacidade. Na verdade, desde que no
interpe sua vontade, pode o nncio ser um incapaz. Basta que possa transmitir a declarao volitiva
alheia. Mas no quer isto dizer que o papel do mensageiro seja indiferente ao desenvolvimento do
negcio. Ao contrrio, se transmite com fidelidade a declarao, dar causa anulao do negcio (...),
respondendo, ainda, por perdas e danos se o fizer em procedimento contrrio ao direito.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
pp. 616 e 617:
Este poder, em ltima anlise, vem da lei, pois somente o tem o representante para proceder nomine
alieno, naqueles ordenamentos jurdicos em que admitida, e nos limites em que tolerada tal situao.
Mas, tendo em vista a sua causa prxima, diz-se que a representao pode ser legal ou convencional.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizadapor Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, pp. 389 e 390:

80

representao voluntria ou convencional, aquela calcada na autonomia da vontade do


agente, que, com substrato em um negcio jurdico subjacente, o qual pode ser o de
mandato239, emite nova declarao de vontade, concedendo poderes ao representante e de
modo a performar a representao.
Outra classificao distingue a representao em direta e indireta, diferenciando
uma da outra por haver na modalidade direta sujeio do patrimnio jurdico do
representado ao negcio levado a cabo pelo representante, e, na indireta, o representante
agir no prprio nome, mas to-somente no interesse do representado240.

239

240

A representao legal instituda em razo de relevante interesse jurdico. Diante a impossibilidade


jurdica das pessoas incapazes proverem seus prprios interesses, torna-se necessrio atribuir a algum
o poder-dever de cur-los. Quando estabelecida para esse fim, a representao adquire o relevo de
verdadeiro munus, agindo o representante como se fora titular de um ofcio, mas de Direito Privado, no
sentido de que exerce uma funo ou atividade obrigatria, investido em autntico e indiscutvel poder,
na acepo tcnica do termo.
Contudo, a representao legal no se circunscreve a essas hipteses. Ocorre, igualmente, quando no
est em jogo a incapacidade dos representados. O poder de agir e nome das pessoas em cuja esfera
jurdico-patrimonial se devem produzir os efeitos da atividade conferido, nesses casos, a fim de
subordinar o interesse individual da pessoa capaz a um interesse superior. Atribuiu-se esse poder de
representao de pessoas capazes seja no interesse do grupo, como a famlia ou a categoria profissional,
seja no interesse de terceiros, como na falncia.
A representao legal considerada imprpria no somente porque a atividade jurdica do representante
no se funda num poder de agir derivado da pessoa em nome de quem se exerce, seno, tambm,
porque ele age com plena independncia da vontade do representado. Por outro lado, quando se destina
a prover os interesses dos incapazes, o representado no pode agir em concorrncia com o representante
nem impedir, ou paralisar, o exerccio da representao. , entretanto, na representao legal que se
configura genuno poder consistente na funo de reger interesses alheios, o qual somente pode derivar
da lei.
Essas observaes crticas a propsito da representao legal ameaam a unidade dogmtica do
instituto, chegando algumas vezes a sustentar que a representao legal deve ser posta fora do mbito da
representao para ser colocada em esquema diverso a se delinear com os caracteres prprios dessa
figura.
Persiste, no obstante, o elemento comum de identidade do mecanismo funcional das duas espcies de
representao, pelo qual os efeitos do ato praticado pelo representante incorrem na esfera jurdica do
representado. Permite a existncia desse elemento comum se unifiquem no mesmo instituto a
representao legal e a voluntria, mas em posio de recproca autonomia, interna, uma vez se
abandonem as idias tradicionais sobre a essncia do fenmeno representativo.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizadapor Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 396:
De regra, a procurao tem como base outra relao jurdica entre o outorgante e o procurador, os
contratos de mandato, locao de servios, empreitada, agncia, sociedade.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizadapor Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 392:
Conquanto se considere a atuao em nome de outrem um dos elementos necessrios configurao
da representao, parte da doutrina admite-a, igualmente, quando se age, em nome prprio, por conta
alheia. Diz-se, nesse caso, h representao indireta. Seu mecanismo diferente. Agindo em seu prprio
nome, o representante indireto no suscita imediatamente efeitos na esfera jurdica do representado, mas
na sua prpria. S, num segundo momento, os transfere para aquela. Entre representante e representado
existe um vnculo interno pelo qual o primeiro assume a obrigao de transferir os direitos e obrigaes
adquiridos e contrados em nome prprio.
Representao direta e indireta distinguem-se no somente na estrutura, mas tambm na funo. A
proteo dos efeitos ocorre diferentemente, por isso que os resultados do negcio s se inserem na

81

Ao presente estudo, interessa levar em conta somente as categorias de


representao convencional e direita.
E renasce, neste ponto, a j descrita contenda doutrinria acerca da autonomia da
representao em relao ao contrato de mandato. A doutrina brasileira, por regra, opta
por ignorar a querela, e considerar a representao convencional como, tambm pelo
menos por regra, inerente ou derivada do contrato de mandato241.
Orlando GOMES, ao revs, filiando-se aos que defendem a autonomia da
representao em relao ao contrato de mandato242, reputando-a negcio jurdico

241

242

esfera jurdico-patrimonial do representado, na representao indireta, em virtude de ato ulterior do


representante, enquanto na representao direta repercutem no momento mesmo em que se produzem.
Slvio de Salvo VENOSA, Direito Civil Parte Geral, 3 ed., So Paulo, Atlas, 2003, p. 395:
A representao voluntria baseada, em regra, no mandato, cujo instrumento a procurao. A figura
da representao no se confunde com o mandato.
O novo Cdigo civil traz, em sua parte geral, disposies gerais sobre a representao (arts. 115 a 120),
distinguindo o art. 115 essas duas formas de representao, conferidas por lei, ou pelo interessado. O
art. 116 aponta o efeito lgico da representao: A manifestao de vontade pelo representante, nos
limites de seus poderes, produz efeitos em relao ao representado. Esclarece o art. 120 que os
requisitos e os efeitos da representao legal so os estabelecidos nas normas respectivas, enquanto os
da representao voluntria so os da parte especial do Cdigo, principalmente o contrato de mandato.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
p. 618:
D-se a representao convencional ou voluntria, quando uma pessoa encarrega outra de praticar em
seu nome negcios jurdicos ou administrar interesses, sendo normal para este efeito a constituio do
mandato. (...).
Fbio Ulhoa COELHO, Curso de Direito Civil, vol. 1, 2 ed., So Paulo, Saraiva, 2006, p. 299:
Quando concedidos por lei os poderes do representante, denomina-se legal a representao, e quando
concedidos pela vontade do representado, voluntria ou convencional. O negcio jurdico de outorga de
poderes de representao pelo prprio representado o contrato de mandato, que se instrumentaliza na
procurao. Desse modo, o que recebe os poderes de representao, (chamado mandatrio ou
procurador) o representante investido nos seus poderes por vontade prpria do interessado.
Slvio RODRIGUES, Direito Civil Parte Geral, vol. 1, 34 ed., So Paulo, Saraiva, 2007, p. 165:
Os poderes derivados de representao conferem-se por lei ou pelo interessado, diz o art. 115 do
Cdigo Civil, o que significa o acolhimento da clssica distino entre representao legal e a
convencional. Enquanto a primeira decorre da norma, como no caso do tutor, que representa o tutelado,
ou do inventariante, que representa o esplio, ou do sndico, que representa a massa falida, encontramos
a segunda, ou seja, a representao convencional, que decorre do contrato de mandato.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 393:
Uma vez que o mandato pode envolver a representao ou no, nem sempre agindo o mandatrio em
nome do mandante, possvel no confundir as duas figuras jurdicas, cumprindo doutrina distinguilas, sem embargo, de haver o legislador disposto, por equvoco, que somente se opera o mandato
quando algum recebe de outrem poderes, para, em seu nome, praticar atos ou administrar interesses.
Impe-se a distino no somente porque o mandato e a procurao no se justapem necessariamente,
mas, tambm, porque so relaes jurdicas de natureza diversa que, coligadas, revelam aspectos
diferentes de um fenmeno aparentemente unitrio. Quando o mandatrio procurador, o vnculo entre
ele e o mandante o lado interno da relao mais extensa em que participam, enquanto o lado externo
se ostenta na qualidade de procurador, em razo da qual se trata com terceiros. Nesta hiptese, o
mandato a relao subjacente procurao. Como, porm, o poder de agir em nome de outrem
encontra em outras relaes jurdicas a razo de sua outorga, nascendo de negcio unilateral, no
vinculado necessariamente ao mandato, sua noo mais vasta e demanda desdobramento parte, no

82

distinto243, conceitua-a como procurao, negcio jurdico unilateral - visto que se


aperfeioa com a declarao de vontade do outorgante sem participao do outorgado para
sua formao, sendo seu destinatrio o terceiro com quem tratar o procurador - fonte do
poder de representao que legitima o representante a agir em nome do representado,
sendo, portanto, essa a sua causa244. Acrescenta que o negcio jurdico procurao no se
confunde com a forma usual de sua exteriorizao, podendo, esta sim, ser classificada em
pblica ou privada, conforme a dico legal245 e que o seu destinatrio o terceiro, porque
se destina a ele, ao seu conhecimento de que o procurador que se lhe apresenta tem poderes
para realizar negcios jurdicos que afetem o patrimnio jurdico de quem lhe outorgou

243

244

245

se justificando a disciplina do poder de representao no captulo dedicado a um contrato nominado, de


causa tpica, que o dispensa em muitos casos, mas, sobretudo, que o exige sempre que o mandante
pretenda do mandatrio que aja em seu nome.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, pp. 393 e 394:
Recorda-se que a distino entre os dois lados da relao e, conseqentemente, entre mandato e
representao, foi feita, primeiramente, por Ihering, chegando a doutrina, posteriormente, devido
principalmente s investigaes de Laband, a reconhecer que um lado para o outro de todo indiferente
e sem nenhuma influncia.
Em resultado desses estudos, ganhou foros de cidade a doutrina da autonomia da procurao, devendose reconhecer, inclusive em nosso Direito, que ela distinta da relao jurdica subjacente entre
representante e representado.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 391:
Essa unidade dogmtica, pretendida para subsumir num s esquema tcnico as diversas expresses do
fenmeno da cooperao jurdica, sugerida pela identidade substancial do efeito tpico da
representao que consiste em suscitar, numa esfera jurdico-patrimonial alheia, os efeitos prprios do
ato jurdico que o agente praticou em nome dessa pessoa.
A essncia da representao essncia da representao reside na atuao em nome de outro, por
necessidade ou convenincia. Tal atuao exige o poder de representao o qual se funda na lei ou em
negcio jurdico.
(...)
Verdadeira e prpria representao a que se estrutura no campo da autonomia privada mediante o
negcio jurdico de procurao, pelo qual uma pessoa investe outra no poder de agir em seu nome.
O negcio representativo distinto do negcio de gesto, ainda quando contextualmente unidos. Por
outras palavras, a procurao negcio autnomo em relao aos contratos subjacentes, seja o
mandato, a prestao de servios, a agncia, a expedio, a preposio mercantil, e assim por diante.
Essa autonomia proclamada atualmente pela maioria esmagadora dos civilistas, e tido como
irreversvel conquista da cincia do direito.
A procurao negcio unilateral, com funo prpria. Torna-se perfeita com a declarao de vontade
de quem a outorga, embora sua eficcia somente se inicie quando toma conhecimento de sua concesso
a pessoa em relao qual o procurador exercer o poder de representao. Pensam outros, entretanto,
que destinatrio da procurao o prprio procurador, porque o terceiro pode exigir que a exiba.
Como quer que seja, declarao receptcia.
Parte da doutrina tem-na como negcio abstrato, mas na verdade possui causa prpria: a de legitimar o
representante a agir em nome do representado, intervindo em sua esfera jurdica. Esclarece Santoro
Passarelli, que qualificado negcio abstrato no sentido de que no tem relevncia, para os terceiros
que iro tratar com o procurador, a subjacente relao de gesto, o chamado contrato bsico.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 394:
Posto se designe com o mesmo nome o instrumento, pblico ou particular, no qual se exaram os
poderes conferidos ao procurador, no de se confundir o negcio jurdico, que contm, com a sua
forma usual.

83

poderes246. E consigna o carter de revogabilidade do negcio jurdico, decorrente da sua


prpria natureza, sendo que o direito brasileiro consigna to-somente trs excees regra:
a) quando contm clusula expressa de irrevogabilidade; b) quando a clusula de
irrevogabilidade for condio de negcio jurdico bilateral ou tiver sido estipulada no
exclusivo interesse do mandatrio; c) quando figura como meio de cumprimento ou
confirmao de negcios encetados, aos quais se encontre vinculada247.
Desta maneira, assenta Orlando GOMES248 os principais pontos de sua doutrina
acerca do negcio jurdico procurao:
1 - a procurao figura autnoma e independente do mandato,
que lhe subjacente, as mais das vezes, e se destina a regular
unicamente a relao interna de gesto entre mandante e mandatrio;
2 - a procurao negcio jurdico unilateral expresso na declarao
de vontade do outorgante e dirigida a terceiros;
3 - a funo da procurao atribuir um poder jurdico ao
procurador em razo do qual pode ele adquirir direitos e contrair
obrigaes em nome do outorgante.
Suscita dvida a classificao em legal ou convencional da representao oriunda
da Gesto de Negcios, porque o gestor de negcios obra inicialmente sem que haja
246

247

248

Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 395:
O destinatrio da procurao a pessoa em relao a qual deve atuar a representao. Destina-se, com
efeito, ao terceiro, dado que ele precisa saber da existncia e extenso dos poderes conferidos. Se toma
conhecimento da procurao antes de ser comunicada ao procurador nomeado, a declarao de vontade
do outorgante se torna perfeita. A obrigao imposta ao procurador de apresentar o instrumento de
procurao s pessoas com as quais deva tratar em nome do outorgante tem de ser entendida no sentido
restrito que lhe atribui a lei. Exige-se para fixar ou delimitar a responsabilidade do representante pelos
atos praticados ale dos poderes em que se acha investido. Jamais para o aperfeioamento do negcio
jurdico. Se tal obrigao tivesse essa finalidade, a procurao adquiriria natureza contratual. O negcio
unilateral autnomo exigiria, contraditoriamente, com o suporte, uma relao contratual, visto que
somente se tornaria perfeito e acabado quando o representante cumprisse a obrigao de apresentar o
instrumento de seus poderes.
Tanto destinatrio o terceiro que a procurao s se torna eficaz quando o procurador lhe transmite
sua condio, agindo, ao transmiti-la, na qualidade de nncio. A declarao dirigida, realmente, pare
contrria, pois se destina a seu conhecimento. O poder de representao, que confere, tem significao
principalmente em relao a terceiros.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 397:
a procurao, por fim, negcio jurdico que pode ser livremente revogado. Decorre a revogabilidade
de sua prpria natureza. A todo tempo, o outorgante pode retirar os poderes que concedeu. Irrevogvel
so, apenas, os negcios de outra espcie, impropriamente denominados procurao, como a procurao
em causa prpria, que envolve cesso de direitos. At as procuraes conferidas no interesse de terceiro
so revogveis, devendo-se conhecer que a clusula de irrevogabilidade tem apenas eficcia relativa.
No direito brasileiro, a procurao irrevogvel: a) quando contm clusula de irrevogabilidade; b)
quando condio de um contrato bilateral; c) quando meio de cumprir uma obrigao.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 403.

84

nenhuma outorga de poder, porm, ele representa uma pessoa, chamada dono, em nome de
quem age, obrigando-o e adquirindo-lhe direitos. A outorga de poderes se d num segundo
momento, quando o dono, representado, ratifica os atos do gestor, convertendo, assim, o
ato unilateral em mandato (ratihabitio mandato aequiparatur). Percebe-se que inicialmente
a representao na gesto de negcios tende a se caracterizar como legal, mas depois se
aproxima da convencional, o que leva Caio Mrio da Silva PEREIRA249 a classific-la como
representao especial.
O Cdigo Civil atual, diferente do velho de 1916, reservou, dentro do ttulo
referente ao negcio jurdico, um captulo destinado disciplina da representao250, que
vai dos artigos 115 a 120251.

249

250

251

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
pp. 618 e 619:
No campo da representao encontra lugar a gesto de negcios, que se configura na atuao oficiosa
do gestor, em nome de outrem, sem ter recebido a incumbncia de assim proceder. Classific-la, como
voluntria ou legal, problema que reclama ateno, pois que evidente a aproximao entre
negotiorum gestio e o mandato. uma figura especial, porque o gestor procede inicialmente sem o
recebimento ou a outorga do poder, e arroga-se, no obstante, a representao de outrem, em cujo nome
atua, e para quem adquire direitos ou contrai obrigaes. A ratificao do dono tem o efeito de
converter a oficiosidade da representao em mandato (ratihabitio mandato aequiparatur), e atrair
assim a representao para o campo da voluntria: a conduta ex post facto do dono equivale a outorga
de poderes, o que significa que at este momento havia uma representao quase-voluntria, na qual os
atos do pseudo-representante, ad referendum do dono, permaneciam na expectativa da aprovao para
valerem como emanados de uma representao regular. H, contudo, uma parcela de representao
legal na gesto de negcios, no s se se encarar a sua origem, a ver que lhe falta a concesso de poder
por parte do dono concesso que fundamental na representao voluntria ou convencional como
tambm em razo de estabelecer a ordem jurdica que, em certos casos, o dono no tem a faculdade de
recusar aprovao interferncia negotiorum gestor (quando a gesto se proponha a acudir prejuzos
iminentes, ou redunde em proveito do dono do negcio ou da coisa). Atentando para tal circunstncia,
acentua Capitant que no a outorga de poder, nem a ratificao da essncia da representao, e por
isso mesmo lgico retirar a gesto da categoria da representao voluntria. Como no se encontra
lugar perfeitamente definido em uma ou outra, parece-nos melhor admiti-la como representao
especial, que de ambas se aproxima.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 405:
(RA) As crticas procedentes, aqui, formuladas tiveram ressonncia, porque o novo texto do Cdigo
civil, de 2002, destinou, na Parte Geral, um regime jurdico de representao libertando-a de sua
submisso ao mandato, cuja disciplina, sendo um contrato, deveria exauri-se no campo especfico desse
tipo de negcio. (...).
Cdigo Civil
Art. 115. Os poderes de representao conferem-se por lei ou pelo interessado.
Art. 116. A manifestao de vontade pelo representante, nos limites de seus poderes, produz efeitos em
relao ao representado.
Art. 117. Salvo se o permitir a lei ou o representado, anulvel o negcio jurdico que o representante,
no seu interesse ou por conta de outrem, celebrar consigo mesmo.
Pargrafo nico. Para esse efeito, tem-se como celebrado pelo representante o negcio realizado por
aquele em quem os poderes houverem sido subestabelecidos.

85

O primeiro dispositivo fixa a distino j descrita entre a representao legal e


convencional, derivando a primeira da lei e a segunda da vontade do interessado, e o
ltimo, art. 120, determina que os requisitos e efeitos da representao legal derivem das
pertinentes normas e da convencional, sejam os da parte especial do Cdigo252. O artigo
seguinte, 116, estabelece o efeito principal da representao, qual seja: o negcio jurdico
celebrado pelo representante nos limites dos poderes de representao conferidos pelo
representado atinge o patrimnio jurdico desde ltimo253.
O art. 117 versa sobre o negcio jurdico consigo mesmo ou autocontratao,
consubstanciado na realizao de negcio jurdico pelo representante, portanto de forma a
atingir o representado, tendo como receptor da declarao de vontade no um terceiro,
como o comum, mas o prprio representante. Abstratamente, o representante declara e
recebe, aperfeioando, assim, o negcio jurdico consigo mesmo, e obrigando ou
beneficiando o mandatrio. O ordenamento jurdico brasileiro, em princpio, repudia a
autocontratao, porm, excepcionalmente, reconhece-lha quando a lei ou o representado
permitem-na254.

252

253

254

Art. 118. O representante obrigado a provar s pessoas, com quem tratar em nome do representado, a
sua qualidade e a extenso de seus poderes, sob pena de, no o fazendo, responder pelos atos que a estes
excederem.
Art. 119. anulvel o negcio concludo pelo representante em conflito de interesses com o
representado, se tal fato era ou devia ser do conhecimento de quem com aquele tratou.
Pargrafo nico. de cento e oitenta dias, a contar da concluso do negcio ou da cessao da
incapacidade, o prazo de decadncia para pleitear-se a anulao prevista neste artigo.
Art. 120. Os requisitos e os efeitos da representao legal so os estabelecidos nas normas respectivas;
os da representao voluntria so os da Parte Especial deste Cdigo.
Orlando GOMES, Introduo ao Direito Civil, 19 ed. atualizada por Edivaldo Brito e Reginalda
Paranhos de Brito, Rio de Janeiro, Forense, 2007, p. 405:
(...) Assim cada espcie de representao tem os seus requisitos e os seus efeitos estabelecidos nas
normas respectivas: a legal na parte pertinente sua natureza conforme o campo jurdico em que se
apresente, Direito de Famlia, por exemplo; a voluntria, na Parte Especial, v.g., as normas
disciplinadoras do mandato.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
p. 621:
(...) Realizado o negcio pelo representante, os direitos so adquiridos pelo representado, a cujo
patrimnio se incorporam, cumprindo quele transferir a este as vantagens e benefcios. As obrigaes
assumidas em nome do representante devem receber estrito cumprimento, e pela sua execuo responde
o seu patrimnio, em termos idnticos aos que se verificariam, se no tivesse havido a mediao do
representante. (...)
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
pp. 623 e 624:
Na linha dos efeitos da representao, cabe o exame da autocontratao, que se configura no caso de
o representante celebrar negcio jurdico consigo mesmo, procedendo como representante de outrem,
dentro de esquema de raciocnio que seguiria esta linha: se o representante pode emitir a declarao de
vontade em nome do representado, dirigida a terceiros, nada impede, abstratamente, que faa emisso

86

O art. 118 obriga os representantes a provarem aos terceiros com quem vo celebrar
negcio jurdico em nome do representado a sua qualidade de procurador, bem como a
extenso dos poderes conferidos, sob pena de responderem, pessoalmente, pelos eventuais
atos que praticarem em exorbitncia aos desgnios do representado255.
E finalmente, o art. 119, disciplina as hipteses de conflito de interesse entre o
representante e o representado, inquinando de anulveis os negcios jurdicos praticados,
se do conflito tinha ou deveria ter cincia o terceiro, fixado em 180 dias, contados da

255

dirigida a si prprio, e assim, o representante proceda, sendo simultaneamente emissor e receptor da


declarao volitiva. Contra essa situao se alinham vrias razes de ordem prtica, de ordem terica e
de ordem moral. Salienta-se a inconvenincia prtica do autocontrato, com a circunstncia de proceder
o representante em termos de confundir na sua pessoa a diversidade de interesses, normal no negcio
jurdico bilateral. No plano puramente terico, objeta-se com a falta de duas vontades distintas,
requisito da formao do contrato. Na rbita moral, de todo desaconselhvel, pelo fato de ser o
representante tentado a sobrepor o seu interesse ao do representado, sacrificando este ltimo. Por ais
razes, na sistemtica do novo Cdigo civil, a autocontratao, ou contrato consigo mesmo, em
princpio vedada (art. 117). O representante de v proceder em proveito do representado. Se celebra
consigo mesmo o negcio para o qual foi investido de poderes, estar traindo o representado e, desta
sorte, o negcio jurdico passvel de anulao. O Cdigo define a sua invalidade, dizendo-o anulvel,
no nulo de pleno direito, porque se deixa a critrio do interessado atac-lo, ou mant-lo.
Casos h, contudo, em que a auto contratao lcita. Em primeiro lugar quando for autorizada pelo
representado. Neste caso, considera-se que o ato negocial contm duas manifestaes de vontade: a do
representante, contida no negcio, e a do representado, expressa na autorizao. O negcio jurdico
celebrado consigo mesmo no ato unilateral. bilateral, uma vez que nele esto presentes duas
declaraes de vontade.
O pargrafo nico do art. 117 envolve na mesma condenao o ato, quando o representante transfere a
outrem os poderes para figurar no ato, como se fosse o representado, e nele comparece pessoalmente
como se se tratasse de outra parte. O negcio jurdico resultante contm dupla emisso volitiva apenas
formalmente, pois na essncia, o representante comparece duas vezes, como parte interessada, e na
pessoa do terceiro, em quem sub-roga os poderes recebidos.
A aluso ao substabelecimento contida no pargrafo pode dar a impresso de esta proibio se aplicar
to-somente representao convencional. Na verdade, ela se estende representao legal,
abrangendo assim os poderes convencionais substabelecidos, como qualquer outro caso de transmisso
a outrem de poderes de representao.
Fbio Ulhoa COELHO, Curso de Direito Civil, vol. 1, 2 ed., So Paulo, Saraiva, 2006, p. 302:
Na hiptese de titularizar poderes relativos limitados, o representante deve observar os termos de sua
investidura, no podendo exced-los. Em princpio, o representado no est vinculado aos negcios
praticados em seu nome com extrapolao dos poderes pelo representante. Por essa razo, o terceiro
com quem o procurador entabular ralaes pelo representado tambm deve acautelar-se e exigir a
exibio da procurao. Se o representante no provar sua qualidade e extenso dos poderes, responder
pessoalmente pelo excesso (CC, art. 118). De qualquer modo, uma vez ciente o terceiro contratante dos
limites dos poderes de representao outorgados ao mandatrio, se celebrar com este negcio que os
excede, no estar contratando com o representado. Este s se vincula pelos atos praticados pelo
representante, os limites dos poderes de representao. (...)
Mas a questo no se esgota na regra geral de eficcia do mandato circunscrita aos limites dos poderes
outorgados. H hipteses particulares em que o direito, para proteger a boa-f dos contratantes (teoria
da aparncia) ou em vista da vulnerabilidade de um deles em face do outro (tutela dos consumidores),
vincula o representado pelos atos do representante, mesmo se praticados com excesso de poderes.

87

concluso do negcio ou da cessao da incapacidade, o prazo decadencial para o pedido


de anulao256.
O instituto da representao tem relevante interesse no estudo das pessoas jurdicas,
uma vez que elas podem figurar como terceiros que contratam com o representante ou
procurador, e nessa medida devem se cercar das cautelas descritas, bem como podem, por
meio de seus rgos, outorgar poderes de representao, para que um representante lhes
celebre negcios jurdicos, com efeitos em seu patrimnio.
2.4. Os rgos e a Presentao da Pessoa Jurdica
A pessoa jurdica detentora de personalidade e capacidade, do que decorre a
habilitao pelo ordenamento jurdico para ser titular de direitos e obrigaes. No sendo,
portanto, incapaz para os atos da vida civil, que o ato constitutivo ou estatuto da pessoa
jurdica estabelece a sua ao para exercer seus direitos e contrair obrigaes, e ela o faz
por meio de seus rgos257, preenchidos por pessoas fsicas que manifestam e declaram a
vontade da pessoa jurdica, sendo ela prpria, seja judicial ou extrajudicialemente258.

256

257

258

Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
pp. 624 e 625:
O representante tem o dever de proceder no interesse exclusivo do representado, sobrepondo-o aos
seus. Desde que se esboce um conflito, cumpri-lhe renunciar a representao se esta for convencional,
ou pedir a substituio se vier da lei. Poder, ainda, ocorrer que, sem abdicar da representao, o
representante pea designao de outro, especificamente, para aquele negcio. No procedendo de uma
ou de outra maneira, cabe-lhe levar o fato ao conhecimento da pessoa com quem esteja tratando,
presumindo-se de m-f se se omitir. Realizado o ato negocial, dentro desse conflito de interesse,
anulvel, seja no caso de ter o terceiro conhecimento do fato, vista da comunicao do representante,
ou por outras vias, seja no de convencerem as circunstncias de que ele no o ignorava. A legitimatio
ativa para a ao de anulao do representado pessoalmente, ou de quem o venha a representar, e pode
ser intentada aps a cessao da incapacidade. Para a segurana da vida negocial, fica estabelecido o
prazo decadencial de seis meses, a contar da concluso do negcio ou da cessao da incapacidade
(Cdigo Civil, art. 119 e pargrafo nico).
Se a pessoa com quem tratar o representante ignorava o conflito de interesses, prevalecer o negcio
praticado, por amor sua boa-f, mas o representante responder perante o representado, ou seus
herdeiros, pelos danos que da provierem.
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 227:
Assim como as pessoas naturais, tambm as pessoas jurdicas precisam, para viver, de rgos, com os
quais nascem e que, como partes integrantes, so indispensveis sua vida de relao.
A conceituao e a natureza dsses rgos devem ser encontradas nos Cdigos Civis. O Cd. Civil
alemo a elas se refere, ao contrrio do Cd. Civil brasileiro que a respeito silencia, deixando de
considerar a grande importncia do assunto para todo o direito das corporaes, pois, comumente, no
interesse da pessoa jurdica, atuam, no smente os seus rgos prpriamente ditos, mas tambm
simples pessoas naturais, sem aqule carter.
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 412:
O rgo da pessoa jurdica no representante legal. A pessoa jurdica no incapaza. O poder de
presentao, que le tem, provm da capacidade mesma da pessoa jurdica; por isso mesmo, dentro e

88

Remontando o conceito de pessoa como sendo os sujeitos capazes de direito e


rememorando que tanto a pessoa fsica quanto a pessoa jurdica so produto do
ordenamento jurdico, uma vez que cabe ordem jurdica reconhecer a capacidade, sem
descurar que nem sempre todos os homens foram capazes, como, v.g. em Roma, preciso
compreender essa evoluo conceitual259.
Desde o Direito Romano, a vida civil assiste a conjugao de esforos perseguindo
um objetivo comum e o ordenamento confere a esses entes a condio de pessoa, o que
no significa que as pessoas jurdicas sendo produto do reconhecimento do direito, no
tenham seu substrato ftico especfico, porque assim como a pessoa fsica elas existem em
detrimento do direito, que somente lhes reconhece e protege. Esse foi o conceito de pessoa
jurdica agasalhado pelo direito alemo e acolhido pelo Cdigo Civil brasileiro, sendo o
escopo do direito a satisfao de interesses humanos260.

259

260

segundo o que se determinou no ato constitutivo, ou nas deliberaes posteriores (P. OERTMANN,
Allgemeiner Teil, 99. H. REHBEIN, Das Brgerliche Gesetzbuch, I, 45; A. VON TUHR, Der Allgemeine
Teil, I, 527; sem razo: G. PLANCK, Kommentar, I, 4 ed., 73 e K. COSACK, Lehrbuch, II, 6 ed., 497). A
presentao extrajudicial e judicial (art. 17); processualmente, a pessoa jurdica no incapaz. Nem
no , materialmente. (...)
Se as pessoas jurdicas fssem incapazes, os atos dos seus rgos no seriam atos seus. Ora, o que a
vida nos apresenta exatamente a atividade da pessoas jurdicas atravs de seu rgos: os atos so
seus, praticados por pessoas fsicas. Aquela concepo, romanstica, foi ultrapassada. Os atos dos
rgos, que se no confundem com os dos mandatrios das pessoas jurdcas, so atos das prprias
pessoas jurdicas: tm elas vontade, que se exprime; da a sua responsabilidade pelos atos ilcitos dles,
que sejam seus. (...).
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 227:
Pessoa, na linguagem comum, designa apenas o ser humano, mas, em sentido jurdico, compreende
todo sujeito capaz de direitos. sse conceito corresponde terminologia do Cd. alemo e do C.C.B.
que tratam, no Titulo I, no de sujeitos capazes de direito, mas de pessoas, distinguindo entre pessoas
naturais e jurdicas. Todavia nem todos os juristas reconhecem a idoneidade das noes de pessoa e
sujeito de direito. GIERKE ensina: Personalidade a capcacidade de ser sujeito de direitos; do
reconhecimento dela pela lei resulta o direito personalidade. De fato, porm, no h pessoas que no
sejam sujeitos de direito.
O Cd. Civil alemo e o C.C.B. conhecem smente pessoas naturais e pessoas jurdicas. A expresso
pessoa jurdica foi introduzida na linguagem do direito por SAVIGNY. A distino legal entre
pessoas naturais e jurdicas no significa que aquelas sejam capazes de direitos por natureza e estas
smente mediante direito expresso, pois, em verdade, tda pessoa jurdica, - porque a capcidade de
direito baseada na ordem jurdica, - e, por seu turno, nem sempre todos os homens foram capazes de
direitos como, por exemplo, os escravos nos tempos de Roma.
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 228:
Para podermos reconhecer a natureza das pessoas jurdicas fundamo-nos no axioma de JHERING de
que o fim do direito a proteo e o provimento dos intersses humanos. O Corpus Juris Justiniani
reza: Omne jus hominum causa factum est. Os adeptos da teoria fictcia concluram dsse axioma que
smente os homens poderiam ser capazes de direito e que as pessoas jurdicas seriam pessoa fictas. Mas
isso errneo. A frase omne jus hominum causa factum est no significa que smente o homem
capaz de direito, mas que todo direito existe por causa de interesses humanos. Muitos resultadso s
podem ser alcanados pela cooperao de vrias fras econmicas, dada a insuficincia das
capacidades do corpo e do esprito ou as fras econmicas do indivduo. (...) Assim, que vemos na

89

No que concerne especificamente s pessoas jurdicas figurarem como sujeitos de


direitos e obrigaes, o Direito Romano consagrava a sua incapacidade, no restando
esclarecida a forma como os atos praticados em nome dos entes abtratos afetavam o seu
patrimnio jurdico. Um sujeito de direito que nem mesmo por meio de pessoas entrepostas
pudesse exercer direitos e se obrigar seria de completa inutilidade, abrindo-se dessa forma
o leque de excees que permitiam s pessoas jurdicas, por exemplo, o exerccio da posse
e a aquisio da propriedade261.
na Idade Mdia, com espeque no direito germnico, que no distinguia a
totalidade de membros da unidade, sendo esta responsvel pelos atos daqueles, que os
Glosadores na recepo do Direito Romano terminam por adaptar a concepo antiga s
demandas prticas, de modo a conceber uma teoria das corporaes completamente
afastada da de Roma e que consagrava a capacidade das pessoas jurdicas262.

261

262

vida cotidiana muitas associaes de vrias fras para servir a fim predeterminado. preciso, por
necessidades da vida cotidiana, conceder a essas organizaoes a capacidade de ser portadores de
direitos, transformando-as em pessoas. Encontramos pessoas dessa espcie no velho direito romano: o
municpio poltico (civitas, municipes) o estado (aerarium, fiscus).
Embora a personalidade das corporaes seja concedida por lei, isso no significa que a pessoa jurdica
no existe seno criada pela lei. A capacidade do homem tambm baseada na lei, mas ele existe antes
da interveno desta. Portanto, a pessoa jurdica no ente artificial, ficto, e sim ente real, como o
homem, embora seja metafrico o trmo pessoa, tais como cabea de casal, propriedade
intelectual, instrumento do mandato, e outros de que o direito muitas vezes se serve.
sse conceito da natureza da pessoa jurdica corresponde idia dos Cdigos Civis alemo e brasileiro,
cujas prescries sbre as pessoas jurdicas levam a concluir que as consideram como entes reais.
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), pp. 228 e 229:
O direito romano consagrou o ponto de vista da incapacidade das pessoas jurdicas: universi
consentire non possunt. Mas a maneira por que os atos das pessoas que agem em nome dessas
corporaes tm eficincia pr e contra, no direito romano, no est suficientemente esclarecida.
Conclua-se pela incapacidade: municipes per se possidere non possunt. Mas no caso em que no se
precisava vontade ou ato para reproduzir efeitos jurdicos, sses efeitos podiam nascer tambm
detrimento das pessoas jurdicas, por exemplo, por causa de enriquecimento (condictio sine causa,
causa data causa non secuta) (...)
As conseqncias dessa doutrina j no eram admissveis na antiga Roma, onde houve muitas
corporaes de grande desenvolvimento. O sujeito de direitos que nem mesmo por meio de
representantes pudesse praticar atos jurdicos seria figura sem finalidade e sem sentido. Da, algumas
excees que admitiam a representao a favor das pessoas jurdicas, criando, assim, um sub-rogado da
capacidade, a quem se facultava a aquisio da posse e da propriedade: sed hoc jure utimur, ut et
possidere et usucapere muncipes possint idque eis per servum et per liberum personam adquiratr.
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 228:
O direito da idade mdia seguiu orientaco diversa da do direito romano. No direito germnico no se
distinguia entre o total dos membros e a unidade que parecia dles inseparvel. A comunidade era
responsvel pelos atos dos seus membros e por essa razo no se precisava de representao.
No com da recepo do direito romano, as duas correntes disputaram com violncia, como se pode
constatar atravs da doutrina dos glosadores sobre a teoria das corporaes, numa tentativa de adaptar o
ponto de vista romnico s necessidades prticas. Ensinaram que a vontade concordante dos membros
era idntica vontade da corporao, contrariando a tese universi cosentire non possunt, pela
intercalao da palavra facile. De maneira semelhante foram interpretadas outras fontes de direito

90

J na Idade Moderna, a discusso retomada na doutrina das pessoas jurdicas,


opondo-se novamente a concepo romana da incapacidade e necessidade de representao
e a nvel noo de rgo263. Neste ponto aparce a distino entre capacidade de direito e a
capacidade de agir, sendo a primeira a possibilidade de contrair direitos e a segunda a
possibilidade de produzir efeitos jurdicos, ou seja, a capacidade de querer e de provar
juridicamente a prpria vontade, entendida a vontade como a qualidade natural de querer
que no pode ser subtrada pelo direito. Por esse raciocnio, a vontade seria inerente aos
homens, demandando as pessoas jurdicas de um sub-rogado criado pelo direito para
participar da vida civil264.
Da soluo apresentada pela doutrina e acolhida pelos ordenamentos jurdicos
emerge a noo de rgo da pessoa jurdica, cuja natureza explicada por duas teorias:

263

264

romano, a favor da capacidade da pessoa jurdica, formando-se uma teoria que, na verdade, nada mais
tinha de comum com a doutrina romana.
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), pp. 228 e 229:
A teoria fundada pelos glosadores conservou-se at idade moderna. Foi SAVIGNY quem fez
ressurgir a doutrina das pessoas jurdicas do direito romano, restabelecendo o axioma de que, sendo a
pessoa jurdica incapaz, precisava de representao para poder exercer direitos e deveres. Com vigorosa
oposiao se lhe antepunha a chamada teoria cooperativa, fundada por BESELER (1843), e ampliada
por GIERKE, os quais tentaram restabelecer a doutrina da capacidade da pessoa jurdica. Contestavam
sses autores a necessidade de representao da pessoa jurdica e justificavam a sua capcidade,
introduzindo a noo de rgo como trmo tcnico.
(...) Em virtude dessa compreenso do direito subjetivo, os germanistas estabeleceram este axioma: a
pessoa jurdica sujeito de direitos e portanto deve poder-querer, oposto ao dos romanistas: a pessoa
jurdica no pode querer e por conseguinte no pode ser sujeito de direito. (...).
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 229:
A diferena entre capacidade de direito e capacidade de agir definida por HLDER da maneira
seguinte: capacidade de direitos a possibilidade de obter efeitos jurdicos; a capacidade de agir a
possibilidade de produzir efeitos ju.rdicos. Quando queremos verificar se a pessoa juridica capaz de
agir, temos, de antemo, de estudar a noo da capacidade de agir. Se capacidade de agir a
possibilidade de produzir efeitos jurdicos, isso significa que a capacidade de provar, por atos, a
vontade, com eficcia jurdica. Portanto, a capacidade exige dois elementos: 1, a capacidade de
querer;2, a capacidade de provar, por atos, a vontade, com eficcia jurdica.
Vontade uma noo fundamental psicolgica, cujas inumerveis definies no podem ser aqui
discutidas. Na linguagem vulgar, o querer uma funo inerente alma; qualidade natural dos
homens e dos animais, que no pode ser concedida nem tirada pela lei. A lei somente pode estabelecer
qual a vontade juridicamente reconhecida. Portanto, a lei pode declarar incapazes pessoas com
capacidade de querer, isto , com vontade natural, mas no pode declarar capazes de agir os que no
sejam capazes de querer. Disso resulta: nem todo sujeito com vontade natural capaz de querer no
sentido jurdico, a saber, capaz de exercer pessoalmente os atos da vida civil. Mas, sem dvida, todo
indivduo sem vontade incapaz, pois ningum pode exprimir vontade que no possui. A vontade dos
animais no reconhecida pelo direito. Portanto, a possibilidade de ser capaz, no sentido jurdico, no
resta seno aos homens.
Assim, as pessoas jurdicas que no so homens, mas associaes rigorosamente distintas dos seus
membros humanos, so incapazes. Falar-se em procedimento das pessoas linguagem figurada. Para
poderem exercer e adquirir direitos, precisam, por falta de capacidade, dum sub-rogado, que criado
pelo direito. Chegamos, assim, a estudar de que maneira o direito tem regulado a participao das
corporaes na vida civil.

91

uma no sentido de serem meros representantes, chamada teoria romanista, e a segunda que
os denota carter sui generis, conhecida como teoria orgnica265. Os germanistas, alis
criticaram incisivamente a mistura das noes de rgo e representante verificada no
Cdigo Civil alemo e repetida no Cdigo Civil baralileiro, quando lanam mo da
designao representante para se referir, na realidade, ao rgo266.
Ocorre tambm que alm de atuar por meio de seus rgos, de forma limitada aos
seus fins sociais267, nada impede que a pessoa jurdica tambm constitua representantes268

265

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267

268

A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), pp. 229 e 230:
A gerncia interna das corporaes e a sua participao na vida civil feita por intermdio dos rgos.
O Cd. Civil brasileiro no usa a expresso rgo, mas esta aparece em outros lugares, como na lei
das sociedades annimas, (...).
O Cd. Civil alemo aceitou a noo, prescrevendo no 32: Os assuntos da associao, que no
tenham de ser decididos pela diretoria ou por um outro rgo, sero resolvidos pela assemblia geral.
Disso resulta que rgos so aqueles incumbidos de tratar dos intersses da corporao, de acrdo
com os estatutos. O Cd. Civil brasileiro, evitando o emprgo da expresso, estabelece, de fato, como
rgo, no art. 17, quem os estatutos designarem ou, no designando, seus diretores. Alm dos
diretores, tambm outros rgos podem ser designados para a representao interna e externa. A sua
atividade limitada esfera dos negcios para que foram institudos. (...)
Quanto natureza dos rgos, duas teorias se conhecem. Uma ensina que so meros representantes. a
chamada teoria romanista. Outra ensina que a noo de rgo de carter sui generis, sem similar no
direito individual. (...).
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 230:
Os germanistas exigem a rigorosa separao das noes rgo e representante. LABAND,
criticando o projeto, diz: Na lei se l, em muitos lugares, representante legal. Nessa palavra so
confundidas duas relaes completamente diversas entre si, a saber, rgo e a procurao ou outorga, a
qual pode ser baseada tanto em atos jurdicos, como na lei. Trata-se, na representao baseada em
procurao, de relao jurdica entre duas pessoas, das quais uma est praticando atos em nome de
outra. Os atos jurdicos do representante so os seus prprios atos, mas tm efeitos como se fossem os
atos do representado. Na representao pelos rgos, ao contrrio, a pessoa jurdica trata ela mesma e
imediatamente. A diretoria no pessoa diferente dela para com terceiros; ela se serve do rgo como a
pessoa fsica se serve da mo ou da boca para declarar a sua vontade. O mesmo explica
REGELSBERGER, dizendo: Quando age um representante h duas pessoas: o representante e o
representado, e duas vontades: o representante est fora da pessoa representada... A expresso da
vontade do rgo no tem efeitos para a corporao, como as resolues dos representantes, mas a
vontade dela que se manifesta pelo rgo.
(...)
A teoria orgnica no admite a identitificao dos rgos com os representantes. A pessoa jurdica
poderia agir pelos rgos como os homens e no precisaria de representantes. Isto , precisamente, o
que ensina ENDEMANN, com muita clareza: Quando as vontades de muitos homens devem colaborar
vence a maioria, tal como no esprito de um homem, na luta de muitos motivos, vence o mais poderoso.
Alegrica , portanto, a vontade, aqui como l: simples palavras para representar um fenmeno, de cuja
realidade, todavia, no podemos duvidar, s porque no nos seja possvel segur-lo com as mos.
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 414:
Os poderes de presentao so limitados aos fins sociais. No se tem de apurar, in casu, se h fim
individual da pessoa jurdica; basta que caiba no fim, tal como se exprime no registro. Alis, quanto a
terceiros, s tem eficcia a limitao que se depreende da inscrio, inclusive se se trata do
substabelecimento.
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 390:

92

por meio da outorga de procurao a um membro ou estranho, que no se confundir com


a funo de rgo269, sem se descurar dos empregados, que da mesma forma executam a
vontade da pessoa jurdica, mas no sendo ela prpria270.
necessrio, no entanto, no confundir os rgos que so designados no ato
constitutivo ou estatuto com os representantes eventualmente nomeados por quem presenta
a pessoa jurdica271.
A essa relao entre o ente abstrato pessoa jurdica e seus rgos, Caio Mrio da
Silva PEREIRA272 chamou de representao imprpria, visto que nessa relao no h
duplicidade de vontades, no se verifica a presena de representante e representado, mas
somente uma pessoa, a jurdica, declarando uma nica vontade, por meio de seus rgos.

269

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A pessoa jurdica pode ter, alm de rgo, representantes. Aqui, os princpios da representao
incidem integralmente. Tais pessoas no praticam atos da pessoa jurdica, representam-na.
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, p. 414:
(...) Por outr.o lado, pode a pessoa jurdica dar procurao, com plenos poderes, a alguns, a algum
membro, ou a estranho, o que de modo nenhum se confunde com a funo do rgo, salvo se foi
estabelecido sse meio, de presentao normal, para o rgo.
A. LEVY, Pessoas Jurdicas Conceito e natureza de rgo nas Sociedades, Associaes Civis,
Fundaes e Corporaes, in Revista Forense, vol. XCVIII (1944), p. 231:
A diferena entre rgos e simples empregados que o poder dos empregados baseado em contrato
de locao de servios entre les e a diretoria, ao passo que a competncia dos rgos tem as suas razes
nos estatutos. Portanto, no possvel verificar, somente pela sua profisso ou esfera, se uma pessoa
rgo, empregado, mandatrio, etc. (...).
F. C. PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo I - Introduo. Pessoas
Fsicas e Jurdicas, 4 ed., So Paulo, RT, 1974, pp. 414 e 415:
Cumpre no se confundam os rgos da pessoa jurdica, que so rgos de sua vontade, tais como a
diretoria e o rgo de que trata o art. 17 (rgo), e os representantes nomeados pela diretoria, ou pelos
representantes-rgos, ou pela assemblia, sem carter de rgo (procuradores, mandatrios,
empregados). Se no foi designado, no ato constitutivo, o rgo, -o a diretoria. Tal o entendimento do
art. 17. o rgo da vontade, que opera pela pessoa jurdica, dentro dos limites do fim da pessoa
jurdica e dos outros limites estatutrios. O que os excede no cria, para a pessoa jurdica, deveres,
obrigaes, aes, excees ou situaes passivas nas aes e excees; o rgo responde aos terceiros
segundo o art. 1.331-1.345, ou 1.397 e 1.398.
Caio Mrio da Silva PEREIRA, Instituies de Direito Civil Introduo ao Direito Civil Teoria Geral
do Direito Civil, 22 ed. atualizada por Maria Celina Bodin de Moraes, Rio de Janeiro, Forense, 2007,
pp. 617 e 618:
Ao referir-se s pessoas jurdicas, dizia o Cdigo Civil de 1916 (art. 17) que so elas representadas,
ativa e passivamente, por quem os estatutos designarem. Embora definida na lei civil a atuao dos
rgos estatutrios como sendo representao, e como tal explicada por alguns escritores, a anlise do
fenmeno evidencia a ausncia de caracteres elementares da representao tpica. No existe
duplicidade de vontade; falta a declarao volitiva do representante em lugar da do representado, pela
razo simples de que este, como ente abstrato, no pode ter outra vontade seno a do prprio rgo, dito
de representao. No se confunde, pois, esta com a figura que neste captulo estudamos, antes se
diversifica. Propomos denomin-la representao imprpria, com seus limites definidos na lei, bem
como na configurao de suas atribuies. No importa a natureza pblica ou privada, civil ou
empresarial, da entidade. Qualquer que seja, procede por via de algum portador da incumbncia de
falar e agir em seu nome. O Cdigo Civil de 2002 substituiu a expresso inadequada (representantes)
pe correta meno aos rgos de deliberao e execuo da pessoa jurdica (e. g., art. 54).

93

Fbio Ulhoa COELHO273 fala em presentante legal para dizer que a relao que
existe entre a pessoa jurdica e seus administradores e diretores, em rigorosa tcnica
jurdica, no se trata de representao, alertando que o presentante no se encontra sob a
gide da mesma disciplina legal que o representante procurador , no lhe sendo
aplicados os dispositivos dos artigos 115 a 120 do Cdigo Civil.
Nessa matria, porm, o pontificado na doutrina brasileira de PONTES

DE

MIRANDA274, que assim tratou do assunto:


De ordinrio, nos atos da vida, cada um pratica, por si, os atos que
ho de influir, ativa ou passivamente, na sua esfera jurdica. Os
efeitos resultam de atos em que o agente presente; pois que os
pratica, por ato positivo ou negativo. A regra a presentao, em que
ningum faz o papel de outrem, isto , em que ningum representa.
(...)
Quando o rgo da pessoa jurdica pratica o ato, que h de entrar no
mundo jurdico como ato da pessoa jurdica, no h representao,
mas presentao. O ato do rgo no entra, no mundo jurdico, como
ato da pessoa, que rgo, ou das pessoas que compem o rgo.
Entra no mundo jurdico como ato da pessoa jurdica, porque o ato
do rgo ato seu. Ainda h presentao, e no representao,
conforme j aprofundamos no Tomo I, se a pessoa fsica ou rgo da
pessoa jurdica pratica o ato, atravs de mensageiro ou de aparelho
automtico. (...)
273

274

Fbio Ulhoa COELHO, Curso de Direito Civil, vol. 1, 2 ed., So Paulo, Saraiva, 2006, pp. 298 e 299:
Os rgos de representao das pessoas jurdicas so ocupados por seres humanos que, submetidos ou
no observncia do princpio majoritrio, definem a vontade das associaes, fundaes e sociedades
(...). So os seus administradores e diretores. A rigor, dispensando a mais estrita ateno ao uso tcnico
dos conceitos jurdicos, no se poderia cham-los de representantes legais destas. Eles no so sujeitos
de direito investidos de poder para manifestar a vontade de outro sujeito; so membros de rgo de
entes no-humanos, com a atribuio de expressar a vontade destes. No representam a pessoa jurdica;
fazem presente a vontade dela. Por isso, a designao tcnica mais adequada para administradores e
diretores de pessoa jurdica seria de presentantes legais (Miranda, 1965, 50:385). Desse modo, no rigor
da tcnica jurdica mais aprimorada, uma sociedade annima presentada por seu diretor presidente e
pode ser representada por um procurador.
(...)
O rigorismo tcnico de chamar os responsveis pela formao da vontade de entes no-humanos por
presentantes legais, porm, tem sido descartado. Nos livros de doutrina, na jurisprudncia e mesmo na
lei, largamente disseminado o uso da expresso representante legal para identific-los. Em
conseqncia, necessrio certa tolerncia. Neste Curso, em vista de sua natureza didtica, fao largo
uso da expresso representante no sentido vulgar. Mas, note-se, chamar os presentantes de
representantes no significa desconhecer a significativa diferena que existe entre as duas hipteses.
Pelo contrrio, mesmo se valendo da expresso tecnicamente inapropriada, no se pode esquecer que o
responsvel pela manifestao da vontade de sujeito despersonificado no se encontra sob o mesmo
regime jurdico do representante investido de poderes pela lei ou por mandato. A implicao clara e
relevante: os arts. 115 a 120 do CC no se aplicam aos administradores e diretores de pessoas jurdicas,
ou aos responsveis pela manifestao da vontade dos entes despersonificados.
Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo III - Negcios jurdicos. Representao. Contedo.
Forma. Prova, 3 ed., Rio de Janeiro, Borsoi, 1970, pp. 231 e 233.

94

Com essa lio reitera-se a idia de que o rgo da pessoa jurdica mais que um
representante, a prpria pessoa jurdica exercendo sua capacidade jurdica concedida pelo
ordenamento. O poder do rgo advm da nomeao por outro rgo, que pode at ser o
Poder Pblico, mas isso em nada identifica o fenmeno da presentao com o da
representao legal275.
2.5. Teoria da Aparncia A (re)presentao aparente
Como epgrafe j se indica, este tpico se prope a analisar a chamada Teoria da
Aparncia sob dois de seus aspectos de verificao, a representao e a presentao
aparentes.
O fnomeno da aparncia de direito de construo recente276 e produto da
acelerao dos negcios e interpenetrao das relaes jurdicas cada vez mais complexas,
sem nem sempre dar oportunidade de se proceder necessria e diligente aferio da
realidade e verdade das aparncias exteriores das situaes jurdicas277. Corresponde a uma
necessidade jurdico-econmico-social, traduzida no ideal de justia e eqidade que tenta
conciliar, no mbito de conflitos de direito, os ideais de segurana e certeza278. Privilegia
275

276

277

278

PONTES DE MIRANDA, Tratado de Direito Privado Parte Geral Tomo III - Negcios jurdicos.
Representao. Contedo. Forma. Prova, 3 ed., Rio de Janeiro, Borsoi, 1970, p. 260:
Pessoa Jurdica e rgo O poder de representar pode provir de estatutos de pessoa jurdica
(associaes, fundaes) ou de contrato social. O rgo da pessoa jurdica mais do o representante. A
pessoa jurdica mesma atua por intermdio do rgo, que algo entre o representante stricto sensu e o
nncio. A diferena entre le e o representante ineliminvel (...). A nomeao por outro rgo que
estabelece o poder de rgo: a relao jurdica de organicidade aproxima-se da relao jurdica de
representao, porm com ela no se identifica. s Vezes, o poder pblico que nomeia (e. g.,
Presidente do Banco do Brasil, presidentes de institutos autrquicos ou paraestatais). Tais investiduras
no se confundem com as em que o nomeado representa, como o tutor, o curador e o sndico.
lvaro MALHEIROS, Aparncia de Direito, in Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e
Empresarial, vol. 6 (1978), p. 48:
Tm razo os autores quando afirmam que esse princpio de criao recente, pois somente a partir
dos ltimos cem anos que as necessidades do trfico jurdico passaram a exigir uma fundamentao
para esse princpio que faz com que a realidade seja desprezada pela aparncia.
lvaro MALHEIROS, Aparncia de Direito, in Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e
Empresarial, vol. 6 (1978), p. 46:
fcil verficar que, conforme dissemos de incio, dada a rapidez dos negcios, a acelerao do trfico,
a interpenetrao das relaes jurdicas, com a extrema facilidade de transportes e comunicaes,
enfim, o ritmo vertiginoso com que se operam inmeros negcios jurdicos hoje em dia, sem que se
possa examinar, convenientemente, toda a realidade e verdade que os fenmenos exteriores manifestam,
torna-se cada vez mais importante o princpio da aprncia de direito. Com efeito, por ela, o Direito,
reconhecendo, embora que a realidade, e com ela legtimos interesses, possam ser sacrificados
aparncia, protege convenientemente os interesses tambm legtimos, dos terceiros de boa f que,
iludidos pela manifestao real de uma situao, aparentmente jurdica, tenham se enganado ou
incorrido em erro e aceito essa aparncia real, mas falsa, como verdadeira.
lvaro MALHEIROS, Aparncia de Direito, in Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e
Empresarial, vol. 6 (1978), pp. 41 e 42:
A aparncia de direito viria, assim, inegavelmente corresponder a uma necessiade jurdicoeconmico-social, e seria, na verdade, a expresso de um ideal de Justia e a consagrao de um

95

uma situao aparente em detrimento da realidade a fim de proteger interesses e resguardar


a ordem jurdica279. E reputada por LVARO MALHEIROS280 como verdadeiro princpio
geral de direito dos ordenamentos jurdicos modernos.
Um conceito que se pode construir acerca da Teoria da Aparncia, com estribo nos
ensinamentos de VITOR FREDERICO KMPEL281, que se trata de uma proteo dispensada
pelo ordenamento jurdico, em favor de terceiros de boa-f, validade dos negcios
jurdicos celebrados sob a gide de uma situao aparente, posteriormente desconfirmada
pela realidade, mas com exteriorizao de tal modo a levar a sociedade como um todo a
crer na seriedade da celebrao.
O seu fundamento reside, por assim dizer, na necessidade de ordem eminentemente
social de se conferir amparo seguro aos agentes que atuam no mercado jurdico, de modo a
lhes garantir que, procedendo de modo correto, tero resguardados seus interesses pela
ordem jurdica282.

279

280

281

282

princpio de eqidade, consubstanciados na tentativa de conciliao dos ideais de segurana e de


certeza no conflito de interesses que o Direito visa a ordenar.
lvaro MALHEIROS, Aparncia de Direito, in Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e
Empresarial, vol. 6 (1978), p. 45:
especialmente nesse sentido de aparecer sem ser, de manifestar o que no , de contradio entre o
fenmeno exteriorizado e sua essncia que a teoria da aparncia do direito se desenvolveu nos ltimos
tempos.
Assim, todos os casos considerados como de aparncia de direito apresentam, sempre, esse duplo
aspecto que marca, definitivamente, a teoria da aparncia como uma das aplicaes, no Direito, da
predominncia do exterior sobre o interior, da aparncia sobre a realidade, com a exteriorizao de um
fato, de uma realidade visvel, apreensvel imediatamente, em contraposio a uma realidade
subjacente, no visvel, no cognocvel imediatamente, mas que por ela manifestada.
lvaro MALHEIROS, Aparncia de Direito, in Revista de Direito Civil, Imobilirio, Agrrio e
Empresarial, vol. 6 (1978), p. 74:
Assim verificado, podemos concluir que o Direito moderno recebeu - e o aceita com fora cada vez
maior o princpio da aparncia de direito como um autntico princpio geral de direito e, como tal,
expresso do direito natural, nascido das necessidades sociais, o formulado pelo direito cientfico, como
instrumento do arbtrio humano.
Vitor Frederico KMPEL, Teoria da Aparncia no Cdigo Civil de 2002, So Paulo, Mtodo, 2007, pp.
57 e 58:
(...) Pode-se dizer que a aparncia a proteo, pelo sistema jurdico (princpios e regras), garantindo
existncia, validade e eficcia a determinadas relaes, por haver uma exteriorizao (publicidade)
divorciada da realidade, a qual faz crer a todos na seriedade do negcio jurdico, pela incidncia da boaf objetiva e, principalmente, ao terceiro legitimado (boa-f subjetiva), gerando regulares efeitos
econmicos diretos e indiretos, muito embora a situao protegida esteja estribada numa situao
insubsistente.
Hlio BORGHI, Teoria da Aparncia no Direito Brasileiro Aparncia de Direito e Aparncia no
Direito, no Direito Privado e no Direito Processual Civil. Confrontaes e aplicaes, inclusive na
Jurisprudncia, So Paulo, LEJUS, 1999, p. 43:
O fundamento da aparncia de direito est na necessidade, de ordem social, de se conferir segurana s
operaes jurdicas, dando amparo, concomitantemente, aos interesses legtimos daqueles agentes que
procedem de modo correto num dado negcio, da sua necessidade ao mundo jurdico para consagrao
do princpio da eqidade, (...).

96

Orlando GOMES283 encontra fundamento para o reconhecimento de efeitos jurdicos


a situaes aparentes, porm, na elevao a princpio geral de direito do direito singular
que trata do herdeiro aparente, consagrado no art. 1.600 do velho Cdigo Civil de 1916
(So vlidas as alienaes de bens hereditrios e os atos de administrao legalmente
praticados pelo herdeiro excludo antes da sentena de excluso, mas aos co-herdeiros
subsiste, quando prejudicados, o direito de demandar-lhe perdas e danos). Lembra que
desde que o caso concreto apresente as mesmas razes que inspiraram a regra no tocante
ao herdeiro aparente, aplica-se-lhe, tambm, a mesma regra, visto que a boa-f, a lealdade
e a confiana devem inspirar os negcios jurdicos, de modo que estes comportamentos
exigem proteo legal uniformizada.
Rememora o mesmo jurista que ainda no se formulou uma teoria da aparncia de
modo a abra-la de forma geral, justamente, em razo dos diversos sistemas jurdicos no
mbito dos quais se tem pretendido aplic-la Menciona, a esse propsito, as concepes
alem, francesa e italiana284. E lembra que no direito brasileiro a teoria aceita sem
previso em uma regra geral285, sendo mais marcante sua incidncia na seara do direito
empresarial, em razo da velocidade dos negcios286.

283
284
285

286

Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, pp. 94 a 95.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, pp. 96 e 97.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, p. 97:
O Direito ptrio aceitou a teoria da aparncia, sem, entretanto, condens-la numa disposio geral.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, pp. 98 e 99:
Consagra-se, pois, nos limites geralmente aceitos, a teoria da aparncia.
, porm, no terreno do Direito Comercial que a teoria da aparncia encontra aolicaes mais
interessantes, em razo, segundo CALAIS-AULOY, da multiplicidade de exteriorizaes, tanto materiais
como legais, e da dispensa de investigao por fra da da rapidez dos negcios.
Importantes so os casos de exteriorizao material, nos quais no existe correspondncia entre a
atividade do indivduo e a realidade dos atos que pratica. Terceiros de boa-f podem ter em conta a
exteriorizao e ignorar a realidade que oculta. Assim que agem na suposio de que tratam com
algum porque outrem tem comportamento semelhante ao de mandatrio, ou vrias pessoas se
comportam como scios dando a impresso que constituram pessoa jurdica verdadeira. O mandato
mercantil e a sociedade so contratos que ensejam, pela exterioriazao material necessriamente mais
visvel, situaes favorveis aplicao da teoria da aparncia.

97

J Vicente RO287 situa o fenmeno da aparncia dentre as mltiplas espcies de


hipteses de conflito entre elementos volitivos e a declarao. Levanta os argumentos
contrrios288 noo de aparncia de direito, no sentido de que sobrepe o fato ao direito,
atenta contra a liberdade de consentimento e desrespeita a regra que probe a uma pessoa
transferir mais direitos do que possui (nemo dat quod non habet; nemo ad alium transferre
potest quam ipse habet) e consigna289 que mesmo assim as legislaes, doutrina e
jurisprudncia dos diversos pases do mundo tm atribudo ao fenmeno a fora de
princpio jurdico290.

287

288

289

290

Vicente RO, Ato Jurdico, So Paulo, Max Limonad, 1961, pp. 233 e 234:
Se excessivo se afigura, segundo nossa opinio, qualificar o problema das relaes entre os elemenos
volitivos e a declarao (mesmo com referncia apenas aos terceiros) pura e simplesmente com
fenmeno de aparncia, bem difcil seria, contudo, negar-se de modo categrico a existncia de uma
sensvel ligao entre o problema da aparncia e o do conflito em apro. Nos atos por outrem
praticados de boa f com o titular de direitos aparentes, produzem-se declaraes de vontade que
realidade no correspondem, pois enquanto, ste titular (agindo de boa ou m f outra questo)
declara, digamos, a vontade de ceder um direito que diz pertencer-lhe, - a vontade do cessionrio se
manifesta no sentido e na convico honesta, mas errnea, da aquisio de um direito do qual , assim
acredita, o cedente seja titular verdadeiro; e medida em que o direito aparente penetra na circulao
econmica e jurdica, mais intensamente se acenta a boa f e a confiana dos terceiros na existncia do
mesmo direito em sua legtima titularidade. Essa , no entanto, apenas, uma das mltiplas espcies de
conflito entre os elementos volitivos e a declarao, espcie que requisitos ou elementos vrios
peculiarmente caracterizam, ente os quais o da existncia de uma situao de fato cercada de
circunstncias tais que, vista e considerao, as pessoas de boa f incidem escusvelmente em rro,
tornando-a como situao de direito. Ora, apesar da vontade errnea de quem assim procede, o
ordenamento, atendendo convenincia de imprimir segurana e celeridade ao comrcio jurdico e
necessidade de dispensar proteo aos intersses legtimos, reconhece como vlidos os atos dsse modo
praticados e efeitos jurdicos lhes atribui. O rro, dessarte, eliminado por frca da lei e a vontade de
quem assim errou preservada, no mediante a anulao do ato como sucede com os casos comuns de
rro-vcio, mas mediante reconhecimento da eficcia das declaraes que do mesmo ato formam o
contedo.
Vicente RO, Ato Jurdico, So Paulo, Max Limonad, 1961, p. 234:
(...) Observe-se, porm, que alguns autores repelem e condenam a noo de aparncia de direito,
porque, dizem, atenta contra a liberdade de consentimento, forando o verdadeiro titular a respeitar uma
operao realizada em seu prejuzo e sem o concurso de sua vontade; porque, ainda, desrespeita a regra
segundo a qual ningum pode transferir direito que no seja seu, ou mais direito do que tenha (nemo dat
quod non habet; nemo ad alium transferre potest quam ipse habet); porque, finalmente consagra o
triunfo do fato sbre o direito (...).
Vicente RO, Ato Jurdico, So Paulo, Max Limonad, 1961, p. 234:
Apesar dessas objees, no entanto, a doutrina, a legislao e a jurisprudncia, compelidadas pelo
desenvolvimento crescente das relaes de direito e, em particular, das relaes econmicas, atribuiram,
aos poucos, a essa noo a fra de princpio jurdico, ora aplicando extensivamente a mxima error
communis facit jus, ora desenvolvendo o conceito da posse dos direitos, ao mesmo tempo em que o
direito alemo admitiu sse princpio em conexo com o da publicidade (designando a aparncia de
direito com o trmo Rechtsschein), o dieito anglo-americano o praticou e observou como regra da
equity e nos demais pases a lei conferiu e vem conferindo eficcia a casos constantemente mais
numerosos de aparncia de direito.
Vicente RO, Ato Jurdico, So Paulo, Max Limonad, 1961, p. 247:
h) se a aparncia de direito possui fra de princpio, nem porisso, sem sua aplicao, pode-se
dispensar o emprgo da mxima cautela, vista da delicadeza da matria e da possibilidade de se causar
prejuzo injusto ao direito alheio;

98

O fenmeno somente se caracteriza e produz os efeitos quando observados seus


requisitos essenciais objetivos e subjetivos291:
So seus requisitos essenciais objetivos: a) uma situao de fato
cercada de ciscunstncias tais que manifestamente a apresentem
como se fra uma segura situao de direito; b) situao de fato
que assim possa ser considerada, segundo a ordem geral e normal
das coisas; c) e que, nas mesmas condies acima, apresente o
titular aparente como se fra titular legtimo, ou de direito como se
realmente existisse.
So seus requisitos subjetivos essenciais: a) a incidncia em rro
de quem, de boa-f, a mencionada situao de fato como situao de
direito considera; b) a escusabilidade dsse rro apreciada segundo
a situao pessoal de quem nle incorreu.
Como se v no apenas a boa-f que caracteriza a proteo
dispensada aparncia de direito. No , tampouco, o rro escusvel,
to smente. So sses dois requisitos subjetivos inseparvelmente
conjugados com os requisitos objetivos referidos acima - requisitos
sem os quais ou sem algum dos quais a aparncia no produz os
efeitos que pelo ordenamento lhe so atribudos.
O fundamento da aparncia assim caracterizada vem a ser, pois, a
necessidade, de ordem social, de se conferir segurana s operaes
jurdicas, amparando-se, ao mesmo tempo, os intersses legtimos
dos que corretamente procedem. Essa proteo se realiza de modo
peculiar porque, repetimos, enquanto nos simples casos de rro (...) a
vontade de quem nle incide protegida por via indireta mediante a
possibilidade de anulao do ato, na aparncia de direito a vontade
de quem erra (supondo que o direito existe, ou que o titular ostensivo
seja o titular verdadeiro) prevalece, como se realidade jurdica
houvesse, e no apenas aparncia. Nos trmos expostos, portanto, a
aparncia de direito produz os mesmos efeitos da realidade de
direito, salvo particulares restries legais. E quando se afirma que
tais efeitos so produzidos em prejuzo do titular verdadeiro, a
afirmao deve ser entendida em trmos: - o titular verdadeiro
possui, normalmente, meios legais para obstar que outrem disponha
de seu direito sem estar, para tanto, legitimado; mas, se por qualquer
circunstncia no usou ou no pde usar dsses meios, cumpre-lhe,
certo, respeitar a situao de quem corretamente negociou vista e
considerao da aparncia de direito, mas sempre lhe resta a
faculdade de reclamar do titular aparente e no legitimado, que
semelhante situao causou, a reparao das perdas e danos.

291

Vicente RO, Ato Jurdico, So Paulo, Max Limonad, 1961, pp. 243 e 244.

99

Orlando GOMES292 trata do mandato aparente e consigna que o fenmeno da


aparncia pode se manifestar no prprio contrato de mandato ou em algum ato praticado
pelo mandatrio. Recaindo a aparncia no mandatrio, havendo, portanto, ausncia de
poderes, abrem-se trs possibilidades: os poderes nunca foram outorgados (inexistncia do
negcio jurdico procurao), foram outrogados, mas o ato padece de nulidade (invalidade
do negcio jurdico procurao), ou foram outorgados, porm houve expirao do prazo
assinalado293.
A aparncia aplicada s hipteses de excesso de poder demanda a incidncia dos
mesmos trs elementos, ou seja, ato do mandatrio que ultrapasse os limites dos poderes
que lhe foram outorgados, condies de normalidade e o elemento psicolgico, ou seja, a
boa-f do terceiro294.
E finalmente, Orlando GOMES295 leciona acerca da incidncia da teoria da aparncia
no fenmeno da presentao das pessoas jurdicas. Enumera, para tanto, quatro situaes
em que julga conveniente a proteo da boa-f dos terceiros que contrataram com o ente
personalizado, sendo, porm, diversas as solues apresentadas para cada caso, sempre
com estribo na noo de aparncia.
No que concerne, especificamente, hiptese de excesso de poder do administrador
de pessoa jurdica, percebe-se que o autor parcimonioso296 em admitir a incidncia da
292

293
294

295

296

Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, p. 99:
Manifesta-se a aparncia em relao ao prprio mandato e em relao a um ato praticado pelo
mandatrio. No primeiro caso, no existe mandato; falso o procurador. No segundo, existe, mas o
mandatrio pratica ato excedente de seus poderes.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, p. 100.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, pp. 100 e
101.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, pp. 101 e
102:
As regras de aparncia aplicam-se em relao s sociedades porque, sendo pessoas jurdicas, praticam
atos por intermdio de seus rgos, os quais podem no estar constitudos regularmente ou se
comporem com limitaes de podres ignorados por terceiros.
Cumpre distinguir as situaes. Primeiramente, pode ocorrer a expirao do mandato dos
administradores, os quais continuam, no obstante, a administr-las. possvel, em seguida, que os
administradores, jamais tenham sido investidos normalmente nos poderes que exercem. A insvestidura
pode resultar, por outro lado, de ato nulo. Por fim, administradores legalmente investidos praticam atos
que ultrapassam seus poderes.
Em todas essas hipteses, julga-se conveniente proteger a boa-f de terceiros que contratam com a
sociedade. So diversas, porm, as solues, todas, entretanto, recorrendo noo de aparncia.
Orlando GOMES, Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes, So Paulo, RT, 1967, pp. 105 e
106:
Sempre, portanto, que a limitao fique oculta, at por insuficincia de publicidade para terceiros que
razoavelmente no poderam conhec-la, deve a sociedade responder pelos atos dos seus diretores
particados no obstante proibio do ato constitutivo, ou de qualquer alterao que haja sofrido.

100

aparncia de direito, o que no decorrer do estudo do caso concreto que segue restar
demonstrado que no mais a realidade nos tribunais ptrios.
2.6. A Teoria da Aparncia na Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal
No mbito do Supremo Tribunal Federal merecem destaque trs julgados que
debateram a incidncia da Teoria da Aparncia, tratando um da realizao de negcio
jurdico com (re)presentante aparente e da consequente responsabilizao da pessoa
jurdica, outro do herdeiro aparente e o ltima entrando na discusso, porm, sem soluo
de mrito, da citao da pessoa jurdica, tema este que encontrar marcado destaque na
jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia.
a) Negcio Jurdico com (Re)presentante Aparente
O caso297 trata da contenda envolvendo aplicadores em compra de ttulos de crdito
por meio de um corretor que em razo de acontecimentos supervenientes tenta suicido e
vem a falecer. A sociedade financeira, r no feito, em nome da qual agia o falecido
corretor, passou a negar qualquer obrigao em relao aos autores e alegar que o falecido
agia em nome prprio, fixando-se a controvrsia justamente em estabelecer as reais
relaes entre o corretor e a sociedade298. O recurso excepcional foi admitido sob o
fundamento de que a incidncia da Teoria da Aparncia no caso concreto representaria a
negativa de vigncia a preceitos legais que disciplinam o contrato de mandato e as relaes
entre mandante e mandatrio, uma vez que o a deciso atacada imputava responsabilidade

297

298

STF, Primeira Turma, Recurso Extraordinrio n. 77.814 So Paulo, Rel. Min. Luiz Gallotti, j.
02.04.1974:
Ementa:
Teoria da Aparncia. Acrdo que bem a aplicou. Recurso Extraordinrio no conhecido.
STF, Primeira Turma, Recurso Extraordinrio n. 77.814 So Paulo, Rel. Min. Luiz Gallotti, j.
02.04.1974:
Relatrio:
Relata o acrdo de fls. (...) ora recorrido, proferido em grau de de embargos infrigentes, que apurouse nestes autos que em 1967 a (...), ora embargante, ofereceu ttulos com renda anual de 34%,
promovendo ampla publicidade, na qual sobressaa o nome de (...).
Como resultado disso, (...) recebeu quantias em dinheiro dos autores e tambm de outras pessoas, para
serem aplicados na compra de letras de cmbio. O negcio prosperou, at surgirem os acontecimentos
que levaram (...) tentativa de suicdio e morte, em conseqncia desse gesto, fato ocorrido j em fins
de 1967.
A partir da passou a sociedade r a negar qualquer obrigao pelas transaes efetuadas entre os
autores e o falecido, o que deu causa s diversas aes, por via das quais os autores reclamam as
importncias referidas.
(...)
Trata-se portanto de averiguar se h realmente responsabilidade da embargante em relao aos autores,
o que depende de saber, se alm de simples corretor de fundos pblicos, o finado (...) agiu em nome da
r, ou pelo menos, com a sua aquiescncia.

101

sociedade corretora alm dos limites fixados no mandato que outorgou ao seu falecido
mandatrio, consigando ser da essncia da Teoria da Aparncia justamente a
exorbitncia da regra que fixa que o mandatrio agindo em nome prprio no vincula o seu
mandante, elevando situao de verdade o que apenas aparente e distorcendo a
realidade e por conseguinte a incidncia do direito299. Com espeque nas cisrcunstncias
fticas delineadas na decisio guerreada300, especialmante na ntima relao entre o corretor,

299

300

STF, Primeira Turma, Recurso Extraordinrio n. 77.814 So Paulo, Rel. Min. Luiz Gallotti, j.
02.04.1974:
Relatrio:
A alegao de infrao aos dispositivos relativos ao mandato e responsabilidade de mandante pelos
atos do mandatrio constitui sem dvidada tema que justifica a apreciao da causa pelo Tribunal
Excelso. que a aplicao da teoria da aparncia, invocada a meu ver com interia adequao no caso,
representa exatamente a negativa da aplicao das regras legais que incidem sobre as hipteses normais
da exorbitncia do mandato. Pelo que as circunstncias indicavam ser o corretor mandatrio da
empresa, decidiu o acrdo que esta responde pelos seus atos no obstante as restries que incidiam
sobre o mandato originalmente outorgado e apesar de no terem tido os autores o cuidado de examinlo ou haver ele sido posteriormente revogado pela mandante. da prpria natureza da teoria da
aparncia, acarretar o desatendimento da regra de que o mandatrio que atua em seu prprio nome no
vinculado o mandatnte. Ela erige condio de verdade aquilo que apenas aparente e distorce desse
modo a soluo legal porque, mudando os fatos sobre que a lei deva incidir, indiretamente est negando
o teor do mandamento legal, se considerada a realidade.
STF, Primeira Turma, Recurso Extraordinrio n. 77.814 So Paulo, Rel. Min. Luiz Gallotti, j.
02.04.1974:
Voto:
Com efeito, mais que mero corretor (...) foi na verdade o prrpio criador da (...) desde que se associou a
(...) e outros dos seus diretores, exercendo atividades na Companhia de Crdito e Fianciadora
Eletrnica, na qual todos participavam de comum acordo, mas sob a direo de (...). Da passaram eles
ao controle acionrio da (...), segundo contou seu atual superintendente (...) em seu depoimento,
tornando-se o falecido o maior acionista.
Alm disso ele chegou a tal evidncia, que se tornou presidente da empresa, deixando o cargo somente
por impedimento legal, que a sua profisso de corretor de fundos pblicos impunha. Mas em seu lugar
elegeu o irmo, numa assemblia da qual foi o secretrio, sendo certo que o prprio irmo admitiu no
ser sequer acionista e no passar de testa de ferro do substitudo (...).
(...) utilizava-se de gabinete privativo nos escritrios da embargante, havendo na porta de sua sala uma
placa inidcando o nome desta. Ainda de acordo com a sentena se verifica, que a prova apontava a
prtica de atos de autoridade dentro da sociedade, como a feitura de impressos, cartes de natal,
escolha de invlucos para guarda de ttulos e toda uma srie de prerrogativas, que no se coadunam cam
a simples posio de um corretor, (...).
Ademais disso cumpre registrar que de conformidade com o depoimento prestado pelo prprio (...), e
ainda por seu contador ao agente fiscal do imposto de renda, ele tornou-se vendendor exclusivo das
letras de cmbio da sociedade em apreo, fato que os demais corretores admitiram pela declarao de
que no negociaram com tais ttulos.
(...)
H mais, entretanto, ainda em relao atuao de (...) em face da (...).
Foi constitudo procurador com amplos poderes ad negotia, sendo exato que a revogao se operou
por fora ainda do impedimento legal resultante da profisso, mas sem publicidade alguma, pois a
ambos interessava a crena de que eles estavam intimamente relacionados no empreendimento.
Assim, mais do que corretor, o finado criador da (...) foi o seu propulsor, confundindo-se as atividades,
os negcios e intresses da sociedade, dele, (...) e dos scios.
foroso admitir, em face dessa situao, que os autores estavam na firme persuaso de que ao se
dirigirem ao referido corretor estavam negociando com a embargante.
(...)

102

que na realidade era fundador, ex-presidente, irmo do presidente que o substituiu e


procurador da socidade financeira, alm da concluso de plena incidncia ao caso da
Teoria da Aparncia em detrimento da literalidade dos dispositivos legais tidos como
negligenciados301, o Ministro Relator LUIZ GALLOTTI decidiu por no conhecer do recurso
extremo, por se no haver negado vigncia lei, mas, pelo contrrio, por se haver bem
aplicado a Teoria da Aparncia302.
b) Herdeiro Aparente
O segundo julgado303, de pouco interesse para a discusso acerca da
(re)presentao das pessoas jurdicas, versa sobre a problemtica do herdeiro aparente e

301

302

303

Em suma, as circunstncias, fatos e indcios apontados levam concluso inarredvel, de que a


sociedade embargante no estava alheia ao que se passava em seus prprios escritrios, com pessoa que
j exerceu at a presidncia da empresa e foi seu mandatrio.
STF, Primeira Turma, Recurso Extraordinrio n. 77.814 So Paulo, Rel. Min. Luiz Gallotti, j.
02.04.1974:
Voto:
Mais do que os dispositivos legais citados entretanto aplica-se com muita adequao espcie a teoria
da aparncia, que segundo ressaltou a sentena favorece os autores.
STF, Primeira Turma, Recurso Extraordinrio n. 77.814 So Paulo, Rel. Min. Luiz Gallotti, j.
02.04.1974:
Voto:
No se configura, portanto, o dissdio jurisprudncial, nem se mostra que lei tenha sido negada
vigncia ou que haja sido contrariada sua letra.
No conheo do recurso.
Intressante notar que no bojo da anlise do dssido jurisprudencial invocado no caso retro transcrito,
vem a lume, tambm da Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal, o Recurso Extraordinrio n.
70.762 Guanabara, Rel. Min. Aliomar Baleeiro, j. 06.10.1970, acrdo que pode ser considerado
precurssor na aplicao da Teoria da Aparncia, embora no lhe faa meno expressa. Foi assim
ementado: CORRETOR DE TTULOS responsvel pelos atos de seus operadores, que atendem ao
pblico no interior de seu escritrio. A aplicao da poupanas do comitente em negcio ilegal,
tecnicamente desaconselhvel e estranho s instrues recebidas, sujeita o corretor a indenizar os
prejuzos da decorrentes. Controvrsia sobre os lucros cessantes.
STF, Primeira Turma, Recurso Extraordinrio n. 90.706-8 - Rio de Janeiro, Rel. Min. Nri da Silveira,
j. 12.08.1988 Rio de Janeiro:
Ementa: Recurso extraordinrio. Ao de petio de herana e de nulidade de escrituras de cesso de
direitos hereditarios, de inventario, partilha e adjudicao do nico imvel constitutivo do espolio.
Alegao de excluso de herdeiro. Procedencia parcial da ao, condenadas as duas co-herdeiras,
cedentes dos direitos hereditarios sobre o nico bem inventariado, a "entregarem ao autor o que este
deixou de receber, acrescido de juros legais e alugueres" auferidos at a cesso, "sem correo
monetria nem perdas e danos." O acrdo reconheceu a condio de herdeiro do autor, afirmando,
entretanto, que desse herdeiro retardatario no havia noticia. Quanto aos cessionarios, o aresto concluiu
"que se tratava de caso tipico de aplicao da teoria da aparencia," no existindo qualquer indicio de
ma-f no negcio jurdico. (...) Os efeitos da ao de petio de herana no poderao prejudicar aquele
que, de boa-f, adquiriu do herdeiro aparente qualquer bem do espolio. Cuidando-se, na espcie, de
herdeiro retardatario, que o acrdo afirmou no ser conhecido dos cessionarios e mesmo dos outros
herdeiros, certo esta que, ao cederem as res os direitos hereditarios sobre todo o imvel, procederam de
boa-f, como expressamente reconheceu o aresto. O negcio jurdico assim celebrado era efetivamen te
insuscetivel de desfazimento, em virtude da petio de herana do herdeiro desconhecido julgada
procedente. Cumpria assegurar ao herdeiro retardatario seu quinhao hereditario, sua participao no
valor dos bens da herana, tal como decidiu a sentena. Direito, tambm, a participao nos frutos, at a
cesso. (...).

103

atesta a validade do negcio jurdico celebrado de boa-f por aqueles que poca se
consideravam nicos herdeiros do autor da herana, resguardando ao herdeiro
superveniente, desconhecido e retardatrio, to somente os direitos ao quinho e frutos
auferidos no interregno de gozo da propriedade pelos herdeiros aparentes.
c) Citao da Pessoa Jurdica
Finalmente, o terceiro julgado304 limitou-se a no conhecer de recurso que ataca
acrdo estadual reconhecendo a incidncia da Teoria da Aparncia no tocante citao
dirigida a pessoa jurdica e efetivada na pessoa de empregado que se apresentou como
representante da sociedade e no esboou nenhuma ressalva no tocante carncia de
poderes.
2.7. A Teoria da Aparncia na Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia
J no mbito do Superior Tribunal de Justia, farta a jursiprudncia anlisando a
aplicabilidade da Teoria da Aparncia nas mais variadas gamas de situaes fticas.
Prepondera a discusso justamente acerca da citao, notificao e intimao da pessoa
jurdica, especificamente no tocante recepo dessas comunicaes judiciais por pessoas
que no detm poderes para tanto.
Percebe-se que por mais de dez anos a Corte Superior oscilou seu entendimento
entre a exigncia de recepo da comunicao judicial por pessoa habilitada de poderes,
para somente assim reconhecer a validade do ato processual305, e a aplicabilidade da
304

305

STF, Primeira Turma, Ag. Reg. no Agravo de Instrumento n. 513.992-1 Distrito Federal, Rel Min.
Seplveda Pertence, j. 1.03.2005:
Ementa: Recurso extraordinrio: descabimento: questo decidida luz de legislao infraconstitucional,
ausente o prequestionamento dos dispositivos constitucionais tidos por vulnerados (Smula 282), cuja
violao, se ocorresse, seria reflexa ou indireta, que no viabiliza o RE.
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 1.253 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j.
12.12.1989:
Ementa: CITAO - PESSOA JURIDICA. CONSTITUI ONUS DO AUTOR INDICAR A PESSOA
QUE REPRESENTA A PESSOA JURIDICA, PODENDO RECEBER A CITAO. FEITA ESTA EM
QUEM PARA ISSO NO SE ACHA AUTORIZADA, E NULO O ATO, SENDO IRRELEVANTE POR
COMPLETO A BOA-FE DO OFICIAL DE JUSTIA, NADA IMPORTANDO QUE AS
CIRCUNSTANCIAS DE FATO O TENHAM CONDUZIDO A EQUIVOCO.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 9.109 So Paulo, Rel. Min. Barros Monteiro, j. 01.10.1991:
Ementa: CITAO. PESSOA JURIDICA. PARA QUE HAJA CITAO VALIDA DE PESSOA
JURIDICA, E PRECISO QUE ELA SEJA FEITA A QUEM A REPRESENTE LEGITIMAMENTE EM
JUIZO, DE ACORDO COM A DESIGNAO DO ESTATUTO OU CONTRATO SOCIAL. RECURSO
ESPECIAL CONHECIDO E PROVIDO.
No mesmo sentido: STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 5.061 Minas Gerais, Rel. Min. Barros
Monteiro, j. 11.12.1990; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 6.606 Mato Grosso do Sul, Rel.
Min. Barros Monteiro, j. 18.12.1990; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 7.082 Rio Grande do
Sul, Rel. Min. Barros Monteiro, j. 14.05.1991; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 6.607 Minas

104

Teoria da Aparncia, neste caso reputando vlida a comunicao processual recebida


mesmo que por pessoa sem poderes, ou seja, por pessoa fsica que no presenta ou
representa a pessoa jurdica306. Nesta hipteses de incidncia da aprncia de direito

306

Gerias, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 11.06.1991; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n.
7.088 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 18.06.1991; STJ, Terceira
Turma, Recurso Especial n. 7.083 Rio Grande do Sul, Rel Min. Eduardo Ribeiro, j. 28.06.1991; STJ,
Terceira Turma, Recurso Especial n. 15.696-0 So Paulo, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j. 13.04.1992;
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 20.071-8 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Slvio de Figueiredo
Teixeira, j. 29.04.1992; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 22.487-5 Minas Gerais, Rel Min.
Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 02.06.1992; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 30.313-1 So
Paulo, Rel. Min. Barros Monteiro, j. 17.02.1993; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 32.493-6
Rio Grande do Sul, Rel Min. Eduardo Ribeiro, j. 12.04.1993; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n.
33.528-4 Amazonas, Rel Min. Waldemar Zveiter, j. 10.05.1993; STJ, Quarta Turma, Recurso
Especial n. 25.731-5 Esprito Santo, Rel Min. Barros Monteiro, j. 24.06.1993; STJ, Terceira Turma,
Recurso Especial n. 35.782-9 So Paulo, Rel. Min. Costa Leite, j. 30.08.1993; STJ, Terceira Turma,
Recurso Especial n. 40.131-3 So Paulo, Rel. Min. Costa Leite, j. 15.12.1993; STJ, Terceira Turma,
Recurso Especial n. 40.291-3 Minas Gerais, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j. 28.02.1994; STJ, Quarta
Turma, Recurso Especial n. 41.621-3 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j.
12.04.1994; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 35.198-8 So Paulo, Rel. Min. Humberto
Gomes de Barros, j. 24.08.1994; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 39.134-2 Bahia, Rel. p/
acrdo Min. Eduardo Ribeiro, j. 28.11.1994; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 37.274-7 So
Paulo, Rel Min. Milton Luiz Pereira, j. 22.03.1995; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 56.110-8
Paran, Rel . Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 08.05.1995; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n.
58.459-0 Rio de Janeiro, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 09.05.1995; STJ, Terceira Turma,
Recurso Especial n. 68.150-2 Paran, Rel. Min. Costa Leite, j. 15.08.1995; STJ, Terceira Turma,
Recurso Especial n. 58.500-7 Rio de Janeiro, Rel. p/ acrdo Min. Costa Leite, j. 05.09.1995; STJ,
Terceira Turma, Recurso Especial n. 77.814 Rio de Janeiro, Rel. Min. Costa Leite, j. 28.11.1995; STJ,
Terceira Turma, Recurso Especial n. 61.127 Minas Gerais, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito,
j. 04.02.1997; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 118.415 So Paulo, Rel. Min. Eduardo
Ribeiro, j. 20.05.1997; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 91.241 Rio de Janeiro, Rel. Min.
Costa Leite, j. 26.05.1997; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 132.698 Rio de Janeiro, Rel.
Min. Eduardo Ribeiro, j. 05.08.1997; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 122.313 Paraba, Rel.
Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 17.02.1998; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 85.279
Rio de Janeiro, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 26.05.1998; STJ, Quinta Turma, Recurso
Especial n. 156.970 So Paulo, Rel. Min. Jos Arnaldo, j. 27.10.1998 e STJ, Terceira Turma, Recurso
Especial n. 182.874 Santa Catarina, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j. 06.05.1999.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 14.515 So Paulo, Rel. Min. Athos Carneiro, j. 14.09.1992:
Ementa: CITAO. PESSOA JURIDICA. TEORIA DA APARENCIA. PODE SER ADMITIDA,
EXCEPCIONALMENTE, A APLICAO DA TEORIA DA APARENCIA NA CITAO DE PESSOA
JURIDICA. CITAO EFETIVADA POR INTERMEDIO DA MESMA PESSOA QUE RECEBERA A
NOTIFICAO PREVIA EM AO DE DESPEJO POR DENUNCIA VAZIA, EXARANDO CIENTE E
UTILIZANDO O CARIMBO DA FIRMA RE, TUDO LEVANDO A CRER TRATAR-SE DE SEU
GERENTE E OU ADMINISTRADOR GERAL. CIRCUNSTANCIAS DO CASO CONCRETO,
VALORIZADAS NA INSTANCIA DE ORIGEM. RECURSO ESPECIAL NO CONHECIDO.
E no mesmo sentido: STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 5.276 Santa Catarina, Rel. Min.
Waldemar Zveiter, j. 20.11.1990; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 6.631 Rio de Janeiro,
Rel. Min. Cludio Santos, j. 28.05.1991; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 14.662-0 Paran,
Rel. Min. Cludio Santos, j. 31.08.1992; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 14.975-0 Paran,
Rel. Min. Athos Carneiro, j. 31.05.1993; STJ, Quinta Turma, Recurso Especial n. 54.322-3 So Paulo,
Rel. Min. Jos Dantas, j. 26.10.1994; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 40.610-2 So Paulo,
Rel. Min. Fontes de Alencar, j. 13.11.1995; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 62.464 Rio
Grande do Sul, j. 11.12.1995; STJ, Quinta Turma, Recurso Especial n. 103.285 Distrito Federal, Rel.
Min. Jos Dantas, j. 25.02.1997; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 96.229 Amazonas, Rel. p/
acrdo Min. Csar Asfor Rocha, j. 01.04.1997 (Esta deciso foi mantida pela Corte Especial do
Superior Tribunal de Justia no Agravo Regimental nos Embargos de Divergncia no Recurso Especial
n. 96.229 Amazonas, Rel. Min. Fontes de Alencar, j. 01.07.1998); STJ, Quarta Turma, Recurso
Especial n. 103.624 Gois, Rel. Min. Barros Monteiro, j. 01.04.1997; STJ, Quarta Turma, Recurso

105

percebe-se destacada cautela por parte do tribunal307, lanando mo do instituto de forma


casustica conforme se extrai de alguns dos julgados colacionados308.
Intressa notar que vrios dos casos enfrentados pelo Superiror Tribunal de Justia,
tanto aplicando309 como rejeitanto a Teoria da Aparncia310, no tocante citao de

307

308

309

Especial n. 103.046 So Paulo, Rel. Min. Csar Asfor Rocha, j. 10.06.1997; STJ, Quarta Turma,
Recurso Especial n. 146.720 Rio de Janeiro, Rel. Min. Barros Monteiro, j. 18.11.1997; STJ, Terceira
Turma, Recurso Especial n. 112.429 Amazonas, Rel Min. Waldemar Zveiter, j. 10.02.1998; STJ,
Quarta Turma, Recurso Especial n. 182.497 Santa Catarina, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira,
j. 13.10.1998; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 161.146 Santa Catarina, Rel. Min. Eduardo
Ribeiro, j. 05.11.1998; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 164.564 Mato Grosso, Rel. Min.
Costa Leite, j. 17.11.1998; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 178.145 Maranho, Rel. Min.
Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 23.11.1998; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 111.562
Maranho, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 03.12.1998; STJ, Terceira Turma, Recurso
Especial n. 152.405 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j. 17.12.1998;
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 207.388 So Paulo, j. 18.05.1999; STJ, Quarta Turma,
Recurso Especial 201.427 Rio de Janeiro, j. 18.05.1999; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n.
206.525 Paran, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 20.05.1999; STJ, Quarta Turma, Recurso
Especial n. 235.742 Rio de Janeiro, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 14.12.1999 e STJ, Terceira
Turma, Recurso Especial n. 254.424 Tocantins, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j. 29.06.2000.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 26.610-9 So Paulo, Rel. Min. Athos Carneiro, j. 06.10.1992:
Ementa: CITAO. APLICAO DE TEORIA DA APARENCIA. COM A PRUDENCIA DEVIDA, E
ADMISSIVEL A CITAO NA PESSOA QUE SE APRESENTA OSTENSIVAMENTE COM PODERES
DE GERENCIA-GERAL OU DE REPRESENTAO DA FIRMA. MATERIA DE FATO, EXAURIDA
PELO ACORDO E INSUSCETIVEL DE REEXAME NO AMBITO DO APELO ESPECIAL.
RECURSO NO CONHECIDO.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 110.766 So Paulo, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j.
24.03.1997:
Ementa: CITAO. PESSOA JURIDICA. PESSOA QUE SE APRESENTA COMO REPRESENTANTE
DA EMPRESA. DOCUMENTOS. INTIMAO. POSSIBILIDADE DE APLICAO DA TEORIA DA
APARENCIA, EM CASO COMO A DOS AUTOS, EM QUE A CITAO DA EMPRESA RE, NA AO
DE INDENIZAO POR DOENA ADQUIRIDA NO TRABALHO, FOI EFETUADA NA PESSOA DE
QUEM SE APRESENTA EM REUNIES PUBLICAS COMO REPRESENTANTE DA EMPRESA RE
PARA RELAES TRABALHISTAS, UTILIZA O CARIMBO DA FIRMA E RECEBEU A CITAO
SEM QUALQUER RESSALVA. (...) RECURSO NO CONHECIDO.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 155.521 So Paulo, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j.
10.02.1998:
Ementa: CITAO. PESSOA JURIDICA. TEORIA DA APARENCIA. PECULIARIDADES DO CASO
QUE JUSTIFICAM A ACEITAO DA VALIDADE DE CITAO EFETUADA NA PESSOA DE EXSOCIO DA EMPRESA, FILHO DO SEU DIRETOR, QUE CONTINUA COMPARECENDO NA SUA
SEDE PARA COLABORAR COM O PAI, ONDE RECEBEU A CITAO SEM QUALQUER
RESSALVA, E QUE ANTES ATENDERA AO ACIDENTE, INFORMANDO A AUTORIDADE
POLICIAL SER O PROPRIETARIO DO VEICULO CAUSADOR DO FATO E EMPREGADOR DO
SEU MOTORISTA. RECURSO NO CONHECIDO.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 146.463 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Barros Monteiro, j.
19.05.1998:
Ementa: CITAO. COMPARECIMENTO ESPONTNEO. ART. 214, 1, DO CPC. TEORIA DA
APARNCIA. Supre a falta de citao o comparecimento da parte aos autos, representada por
advogada que, como tal, se apresenta, deixando patente ser inequvoco o conhecimento da demanda
proposta. Procuradora estreitamente ligada empresa-r, inclusive por laos familiares. A noexibio do instrumento procuratrio, por falta imputvel demandada, no pode reverter em seu
prol. No deve ser declarada a nulidade quando a parte a quem possa favorecer para ela contribuiu.
Recurso especial no conhecido.
Recursos Especiais 5.276 SC; 62.464 RS; 96.229 AM; 182.497 SC; 161.146 SC; 152.405
RS e 254.424 TO.

106

pessoas jurdicas, condizem s instituies financeiras, discutindo fundamentalmente a


realizao do ato processual em filiais e no na sede das empresas311 e perante funcionrios
sem poderes de representao para receber em nome dos bancos as comunicaes
judiciais312.

310

311

312

Recursos Especiais 32.493-6 RS; 25.731-5 ES; 41.621-3 RS; 37.274-7 SP; 56.110-8 PR;
58.459-0 RJ; 68.150-2 PR; 77.814 RJ; 118.415 SP e 122.313 PB; 85.279 RJ.
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 161.146 Santa Catarina, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j.
05.11.1998:
Voto do Relator:
(...)
Jamais pude aceitar que a chamada teoria da aparncia se prestasse a validar a citao, feita em quem
no representa a pessoa jurdica. A lei estabelece que aquele ato, fundamental no processo, seja
efetuado em quem tem poderes e no, simplesmente, parea t-los, o que, alis, extremamente vago e
impreciso. A nica hiptese em que isso poderia ser admitido, a meu sentir, seria quando se
demonstrsse haver algum conluio, de que participasse o citando, tendente a enganar o oficial de
justia, com o propsito de retardar o processo.
Igualmente se me afigura de todo despicienda a circunstncia de aquele que no tem poderes haver
aceitado a citao. Disso apenas se pode concluir que a pessoa em questo absteve-se de colaborar
para que o ato se praticasse corretamente. Pode ser criticvel tal comportamento, mas da a ter-se
como feita a citao, que no se fez, vai enorme distncia. No h como sancionar to gravemente a
pessoa jurdica a revelia, em nosso direito tem drsticas conseqncias - apenas porque um
empregado seu, por engano ou desleixo, aceitou citao sem que o pudesse ter feito. A lei certamente
no autoriza.
Por fim, tambm no me impressiona o argumento de que o oficial de justia no teria meios de saber
quem o representante da pessoa jurdica. O nus de indic-lo do autor.
(...)
Considero, entretanto, que, tendo em vista a grande amplitude que assumiram certas empresas,
notadamente as bancris, com agncias espalhadas por todo o pas, a exigncia de que a citao se
haja de fazer sempre em sua sede, em regra na pessoa de seu presidente, cria uma dificuldade que, em
verdade, no se justifica. Os gerentes das diversas agncias, se se achavam autorizados a concluir os
contratos, ho de encontrar-se habilitados para promover a defesa da empresa, quanto aos atos ali
praticados. Seria razovel entender-se que a norma pertinente competncia (art. 101, IV, b) se
completa com a admisso de que a citao se faa na pessoa do gerente. Trata-se de dar aplicao
analgica ao disposto no citado 1 do artigo 215, recurso de integrao admissvel no Processo Civil.
Assim como o ausente poder ser citado na pessoa de seu gerente, administrador, mandatrio ou feitor,
a pessoa jurdica, em circunstncias como as em exame, ser validamente citada em gerente de sua
agncia, quanto o litgio diga com contratos por ela firmados. A regra, claro, no se aplicar,
quando se possa detectar alguma fraude, como o concluio entre o gerente e o autor, visando a lesar a
empresa.
Reconheo que tive alguma dificuldade, inicialmente, em aceitar essa construo. Venci-a, entretanto,
por se me afigurar que seria absurdo, como dito, ter-se como vlida a citao pelo correio, nos termos
admitidos no julgamento citado, e exigir-se que, pelo oficial de justia, no pudesse ser efetuada na
pessoa do gerente.
(...)
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 118.415 So Paulo, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j.
20.05.1997:
Ementa: CITAO. PESSOA JURIDICA. E NULA A CITAO FEITA EM QUEM NO TEM
PODERES DE REPRESENTAO DO CITANDO, NADA IMPORTANDO QUE TENHA A
APARENCIA DE SER SEU REPRESENTANTE E HAJA ADMITIDO, SEM PROTESTO, A PRATICA
DO ATO. IRRELEVANTE, PARA ESSE FIM, TRATAR-SE DE GERENTE DA AGENCIA EM QUE
CONCLUIDO O CONTRATO A CUJO PROPOSITO SE LITIGA. O FATO IMPORTA APENAS PARA
FIXAO DA COMPETENCIA TERRITORIAL.

107

a) Citao via postal


Importa, ainda, registrar que o Superior Tribunal de Justia tambm se ocupou de
discutir a validade das citaes destinadas s pessoas jurdicas e efetuadas por via postal,
como faculta o Cdigo de Processo Civil313, mas cuja correspondncia no tenha sido
recebida por pessoa dotada dos pertinentes poderes outorgados pela pessoa jurdica ou por
quem a presente. Nesta seara, predominou o entendimento no sentido da aplicabilidade da
Teoria da Aparncia de modo a validar as citaes, mesmo que no recebidas por por
pessoas com poderes de presentao ou representao314, restanto poucos casos isolados
isolados externando no caso concreto entendimento oposto315.

313

314

Cdigo de Processo Civil:


Art. 221 - A citao far-se-:
I - pelo correio;
II - por oficial de justia;
III - por edital.
(...)
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 11.914 So Paulo, Rel. Min. Waldemar Zveiter, j.
31.10.1991:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL - AO DE DESPEJO - RETOMADA DE IMOVEL COMERCIAL PESSOA JURIDICA - ESTABELECIMENTO COMERCIAL - CITAO PELO CORREIO - TEORIA
DA APARENCIA - ARTIGOS 221, I, E 222, DO CPC SENTENA PROFERIDA DURANTE AS
FERIAS - VALIDADE - ART. 173, DO CPC.
I - CONSOLIDADO NA JURISPRUDENCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA O
ENTENDIMENTO NO SENTIDO DA ADMISSIBILIDADE DA CITAO, POR VIA POSTAL, DE
PESSOA JURIDICA, SE OU QUANDO RECEBIDA A CARTA POR SIMPLES FUNCIONARIO DA
EMPRESA. DESNECESSARIO QUE SE O FAA, EXCLUSIVAMENTE, POR PESSOA OU PESSOAS
QUE, INSTRUMENTALMENTE OU POR DELEGAO EXPRESSA, REPRESENTAM A
SOCIEDADE.
(...)
III - RECURSO NO CONHECIDO.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 77.381 Rio de Janeiro, Rel. Min. Csar Asfor Rocha, j.
24.06.1996:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. CITAO PELO CORREIO. ART. 233 , PAR. UNICO, CPC.
EMPREGADO DO REU. VALIDADE. SO E SO PORQUE A CARTA CITATORIA FOI ENTREGUE
NA FILIAL DA RE E RECEBIDA POR EMPREGADO SEU, NO SE PODE TER POR INEXISTENTE
OU NULA A SUA CITAO. DA ALTA CREDIBILIDADE RECONHECIDA A EMPRESA ESTATAL
QUE PRESTA O SERVIO DE CORREIO E DO ESTIMULANTE EXEMPLO RECOLHIDO DA
JUSTIA DO TRABALHO, DESDE QUE A ENTREGA SEJA EFETUADA NAS CONDIES ACIMA,
MILITA A PRESUNO DE QUE FOI ATENDIDA A REGRA DO PAR. UNICO DO ART. 223 DO
CPC, SENDO DO DESTINATARIO O ENCARGO DE ELIDI-LA. ESSA E A INTERPRETAO QUE
MAIS SE COMPADECE COM O SISTEMA ATUAL NA SUA PRETENSO DE DAR MAIS
PRATICIDADE AS COMUNICAES DOS ATOS JUDICIAIS POIS AS NORMAS PROCESSUAIS
NO DEVEM SER INTERPRETADAS COM EXALTAES DESNECESSARIAS, COMO SE EM SI
MESMAS ESTIVESSE O PROPRIO OBJETIVO DAS CONTENDAS, MAS CONTIDAMENTE,
RESUMINDO-AS A SUA VERDADEIRA DESTINAO QUE OUTRA NO E SENO A DE
COMPATIBILIZAR O SEGURO ENCAMINHAMENTO DOS FEITOS A CELERIDADE DE SUA
FINALIZAO. RECURSO NO CONHECIDO.
E no mesmo sentido: STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 54.757 So Paulo, Rel. Min. Slvio de
Figueiredo Teixeira, j. 13.05.1997; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 161.167 So Paulo, Rel.
Min. Barros Monteiro, j. 19.03.1998; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 190.690 Rio de
Janeiro, Rel. Min. Barros Monteiro, j. 14.12.1999; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 42.391

108

So Paulo, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 04.04.2000; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 138.411
Distrito Federal, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 13.02.2001; STJ, Sexta Turma, Recurso Ordinrio em
Mandado de Segurana n. 8.807 So Paulo, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 03.12.2001; STJ,
Quarta Turma, Recurso Especial n. 234.577 Minas Gerais, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, j.
04.12.2001; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 439.236 Minas Gerais, Rel. Min. Nacy
Andrighi, j. 01.04.2003; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 327.301 So Paulo, Rel. Min.
Eliana Calmon, j. 03.04.2003; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 582.005 Bahia, Rel. Min.
Fernando Gonalves, j. 18.03.2004; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 678.128 Minas Gerais,
Rel. Min. Jorge Scartezzini, j. 11.10.2005; STJ, Quarta Turma, Agravo Regimental no Agravo de
Instrumento n. 608.317 So Paulo, Rel. Min. Jorge Scartezzini, j. 16.02.2006; STJ, Terceira Turma,
Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 711.722 Pernambuco, Rel. Min. Humberto Gomes
de Barros, j. 21.02.2006; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 915.503 Paran, Rel. Min. Hlio
Quaglia Barbosa, j. 23.10.2007; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 913.671 Alagoas, Rel.
Min. Jos Delgado, j. 27.11.2007.
E o mais recente, STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 1.094.308 Rio de Janeiro, Rel. Min.
Massami Uyeda, j. 19.03.2009, que na mesma linha dos precedentes fixou:
Voto do Relator: Bem de ver, assim, que a presente controvrsia cinge-se em saber se, para a
intimao prevista no 1 do artigo 267 do Cdigo de Processo Civil, em se tratando de pessoa
jurdica, a carta registrada, devidamente enviada ao endereo constante da inicial e do contrato social
da empresa, ainda que no recebida por representante legal da empresa, supre a exigncia constante
do referido dispositivo legal.
Oportuno consignar que esta a. Corte, de forma a privilegiar a teoria da aparncia, considera vlida a
citao, bem como a intimao (em geral) na pessoa de quem se apresente perante o oficial de justia
sem manifestar qualquer ressalva quanto inexistncia de poderes para represent-la.
(...)
Veja-se, assim, que se, para a citao, principal ato de comunicao no processo, que tem o condo de
efetivamente constituir a relao processual entre as partes, quando realizada pela via postal, admitese, em se tratando de pessoa jurdica, o recebimento da carta registrada (corretamente endereada)
por funcionrio ou preposto, no h razo para no se aplicar tal entendimento para a presente
hiptese.
Assim, partindo-se do pressuposto de que vlida a intimao pela via postal a fim de cientificar o
autor acerca da necessidade de promover o prosseguimento do feito, desde que atinja tal desiderato, e
considerando no se mostrar crvel que a carta devidamente encaminhada ao endereo da empresaautora constante de seu estatuto social e da petio inical, ainda que no recebida por seus
representantes legais, no tenha chegado ao conhecimento destes, tem-se por atendida a exigncia
prevista no artigo 267, 1, do CPC.
(...)
Cabe destacar a manifestao da Seo de Direito Privado do Superior Tribunal de Justia acolhendo a
aplicabilidade da Teoria da Aparncia nas hipteses de citao por via postal realizada por meio de
pessoa sem poderes de (re)presentao, j levando em conta a alterao do Cdigo de Processo Civil
com a edio da Lei 8.710/93. Assim se pronunciou a Segunda Seo no mbito do Recurso Especial n.
119.818 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j. 14.10.1998:
Ementa: Citao pelo correio. Art. 223 do Cdigo de Processo Civil, com a redao da Lei n
8.710/93.
1. H divergncia entre as Turmas que compem a Seo de Direito Privado sobre o alcance da
citao pelo correio, em se tratando de pessoa jurdica. Com a redao da Lei n 8.710/93, que no
mais exige poderes de representao, mas, sim, poderes de gerncia geral ou de administrao,
quando o Acrdo recorrido afirma que a pessoa que recebeu a citao pelo correio era o responsvel
no momento, no h razo alguma para invalidar o ato. 2. Recurso especial no conhecido.
E consigna o voto condutor:
Voto do Relator: (...) A interpretao acolhida pela 4 Turma, a meu juzo e com todo o respeito aos
que entendem em sentido contrrio, alcana melhor a necessidade de reduzir as reas de conflito e,
pois, o retardamento no curso do processo. Ademais, em empresas de grande porte torna-se impossvel,
com muita freqncia, identificar claramente quais as pessoas que tm poderes de gerncia ou de
administrao, deixando, ainda, ao alvedrio dessas empresas uma margem muito grande de espao
para manobras irregulares, assim, por exemplo, impedir o acesso do carteiro, que no pode deter-se
para esperar ser recebido por aquele que tenha osd poderes prprios, gerando, com isso, enorme
dificuldade para o aperfeioamento da relao processual, particularmente diante de pessoas de
limitados recursos. (...).

109

Destes entendimentos em sentido contrrio no que concerne validade da citao


via postal, merecem destaque trs julgados, que na anlise do caso concreto, afastaram a
incidncia da Teoria da Aparncia, todos, porm, em linhas gerais, levando em conta que
as correspondncias foram direcionadas para endereos diversos daqueles das respectivas
sedes das pessoas jurdicas que deveriam ser citadas316.

315

316

STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 42.736-3 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Nilson Naves, j.
19.04.1994:
Ementa: CITAO PELO CORREIO DE PESSOA JURIDICA. CARTA REGISTRADA ENTREGUE A
FUNCIONARIO SEM PODERES DE REPRESENTAO. NULIDADE DA CITAO, A VISTA DO
DISPOSTO NOS ARTS. 215, 223, PAR. 3. E 247, DO COD. DE PR. CIVIL. PRECEDENTES DO STJ.
RECURSO ESPECIAL CONHECIDO PELA ALINEA A E PROVIDO.
STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 57.370-0 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Demcrito
Reinaldo, j. 26.04.1995:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. AO ORDINARIA DE COBRANA. CITAO VIA AR. ENTREGA
PESSOALMENTE AO CITANDO OU A QUEM TENHA PODERES PARA RECEBER A CITAO.
DESCUMPRIMENTO DE EXIGENCIAS LEGALMENTE PREVISTAS. NULIDADE. INTELIGENCIA
DOS ARTIGOS 215 E 223, PARAGRAFO UNICO, DO CPC.
I - NA CITAO FEITA PELO CORREIO, COM AVISO DE RECEPO, NO HA COMO SE
ESCUSAR AO CUMPRIMENTO DO DISPOSTO EXPRESSAMENTE NO ARTIGO 215, COMBINADO
COM O PARAGRAFO UNICO DO ARTIGO 223, AMBOS DA LEI PROCESSUAL CIVIL: O
PRIMEIRO DESSES DISPOSITIVOS, POR CONDICIONAR A VALIDADE DA CITAO INICIAL AO
REQUISITO DA PESSOALIDADE; E O SEGUNDO, PELA EXIGENCIA DE QUE A CARTA DE
CITAO SEJA ENTREGUE AO CITANDO E TENHA DESTE A ASSINATURA DO RECIBO DE
ENTREGA.
II - E PACIFICO NA DOUTRINA E NA JURISPRUDENCIA QUE, NA CITAO PELO CORREIO,
COM AVISO DE RECEPO, EXIGE-SE SEJA A ENTREGA FEITA, CONTRA RECIBO,
PESSOALMENTE A CITAO EM SEU NOME.
III - RECURSO PROVIDO, SEM DISCREPANCIA.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 330.070 Distrito Federal, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior,
j. 27.11.2001:
Voto do Relator:
(...)
Na espcie em comento, estou em que h nulidade na citao.
De efeito, no se cuidou, aqui, de uma citao feita por intermdio de oficial de justia na pessoa de
algum que, inobstante no possusse poderes para receber citao, se apresentava como
representante da r e em tais condies foi cientificado da ao. No.
Na hiptese em tela, para comear, o endereo constante da exordial foi o da cidade de Osasco, So
Paulo, indicando, portanto, que o autor sabia que l era a sede da empresa, onde se encontravam seus
representantes legais (...). Todavia, a citao foi dirigida, e por carta com Aviso de Recebimento (AR),
designando o nome da r com o adendo na pessoa de seu representante legal, agncia central, Setor
Comercial Sul (...).
Ora, no foi declinado nem o nome do representante, no foi encaminhada para o domiclio-sede da
pessoa jurdica e, por ltimo, nem se sabe se havia mesmo um representante que assim se apresentava
pela empresa e que receberia o AR, eis que, por via postal, impossvel certificar-se a respeito,
diferentemente do que acontece quando efetudada pessoalmente, onde o meirinho atesta tal
circunstncia e goza de f-pblica.
(...).
No mesmo sentido: STJ, Quarta Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 660.152
So Paulo, Rel. Min. Fernando Gonalves, j. 02.08.2005.

110

b) Entendimento Consolidado
Toda a discusso restou pacificada pela Corte Especial do Superior Tribunal de
Justia em sede de Embargos de Divergncia317 com escopo de reformar acrdo prolatado

317

STJ, Corte Especial, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 156.970 So Paulo, Rel. Min.
Vicente Leal, j. 02.08.2000:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. CITAO. PESSOA JURDICA. TEORIA DA APARNCIA.
RECEBIMENTO QUE SE APRESENTA COMO REPRESENTANTE LEGAL DA EMPRESA.
- Em consonncia com o moderno princpio da instrumentalidade processual, que recomenda o
desprezo a formalidades desprovida de efeitos prejudiciais, de se aplicar a teoria da aparncia para
reconhecer a validade da citao da pessoa jurdica realizada em quem, na sua sede, se apresenta
como sua representante legal e recebe a citao sem qualquer ressalva quanto a inexistncia de
poderes para represent-la em Juzo.
- Embargos de Divergncia conhecidos e acolhidos.
No mesmo sentido: STJ, Corte Especial, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 178.145
Maranho, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, j. 25.06.2001. Neste caso, embora a maioria da Corte
Especial tenha acompanhado o voto do E. Min. Relator no sentido de reconhecer a aplicabilidade da
Teoria da Aparncia no caso concreto em julgamento, interessa destacar o voto vencido do E. Min.
Humberto Gomes de Barros, que abre dissidncia ponderando que no caso sob julgamento a citanda era
uma empresa agrcola e o ato processual se deu na pessoa de seu gerente, mais conhecido pela
designao de capataz. Em seguida conclui que a Teoria da Aparnciade fato homenageia a boa-f,
mas tem tambm o condo de evitar fraudes, sendo, portanto, pressuposto de sua aplicabilidade a
demonstrao da m-f de quem escamoteou a realidade.
(Voto Vencido: Nestes autos, a citao efetivou-se na pessoa do gerente da fazenda mantida pela ora
embargante (...).
Ora, a expresso gerente de fazenda um eufemismo moderno, para designar o capataz. Capataz
todos o sabemos o peo qualificado, normalmente um indivduo afeito vida buclica,
completamente alheio aos caprichos citadinos tanto mais queles que se desenvolvem no labirinto
processual. Entregar-lhe um mandado de citao, dirigida ao patro contar com a quase certeza de
que o empregador demandado no responser citao.
(...)
No caso, o receptor da citao foi o capataz. Ele foi chamado a se defender em juzo. Tenho para mim
que a defesa em juzo no integra o rol das operaes normais de sua atividade. Em meus trinta anos
de advocacia vivenciei vrias tentativas de utilizao da teoria da aparncia, para fraudar os preceitos
acauteladores da citao. A abertura que se pretende consumar, embora se inspire em belssimas
intenes, pode levar a indesejveis exageros.
No podemos esquecer a funo didtica do Superior Tribunal de Justia. Hoje, enxergamos
excepcionalidade na citao do capataz, amanh, os juzos locais estaro ampliando a exceo para
hiptese em que ela se fez na pessoa de qualquer peo boiadeiro.
Tenho para mim que a teoria da aparncia homenageia a boa-f. S oportuna, quanado se trata de
obviar fraudes. Seu emprego tem como pressuposto a demonstrao de m-f. No lcita sua
utilizao para derrogar regras legais, concebidas em homenagem segurana processual.
(...).
E ainda: STJ, Corte Especial, Agravo Regimental nos Embargos de Divergncia em Recurso Especial
n. 205.275 Paran, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 18.09.2002. No acrdo do Recurso Epecial (Quarta
Turma, j. 07.08.2001) deste caso, cumpre ressaltar a judiciosa construo terica acrca da Teoria da
Aparncia lavrada pelo E. Relator Min. Ruy Rosado de Aguiar, que sintetiza o entendimento
consagrado no mbito do Superior Tribunal de Justia acerca do tema:
A teoria da aparncia, fundada na fora da veracidade dos fatos assim como reconhecidos e na
legitimidade das condutas que se repetem e so aceitas pelo que parecem ser, embora sem a
formalidade ou sem a documentao exigida para cada caso, essa teoria deve ser aplicada sempre que
as ciscunstncias evidenciam que as pessoas envolvidas, obedecendo ao padro de cuidado exigido,
tinham fundadas razes para, de boa-f, confiar na prtica de ato lcito, de acordo com a ordem
jurdica. Na citao de pessoa jurdica (que a lei admite seja feita pelo correio na pessoa de
administrador ou gerente geral, art. 223, nico, do CPC), vlida qunado efetuada na pessoa de
quem tido na cidade como representante da empresa r, seu procurador (embora s meses depois

111

em sede de Recurso Especial que afastou a incidncia da Teoria da Aparncia para


firmar a eesencialidade do ato processual da citao e a necessidade de que seja ele
efetuado em pessoa fsica a que o estatuto ou contrato social da pessoa jurdica conferiu
expressos poderes de (re)presentao318. O voto condutor, reconhecendo a divergncia de
entendimentos instalada entre os rgos fracionrios do tribunal e salientando tratar-se de
discusso antiga, j tendo sido alvo de inmeros pronunciamentos, homenageou o
princpio da Justia e o papel criador da jurisprudncia como fonte do direito319. Concluiu,
ento, por aplicar a Teoria da Aparncia e afastar os formalismos capazes de entravar a
realizao do ato jurdico processual, ainda mais no caso concreto julgado em que a pessoa
fsica que recebeu a citao, embora no detivesse os petinentes poderes recebidos da
pessoa jurdica citanda, ostentava a condio de pai do real representante, fiador da

318

319

tenha recebido poderes para citao), assina sem qualquer impugnao, recebe contra-f e ape o
carimbo da empresa. (...).
STJ, Corte Especial, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 156.970 So Paulo, Rel. Min.
Vicente Leal, j. 02.08.2000:
Relatrio: Em sede de embargos execuo ajuizados por (...) nos autos de ao de despejo por falta
de pagamento sob alegao de nulidade da citao, o R. Juzo processante julgou procedente o pedido.
A egrgia Oitava Cmara do Segundo Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, em sede de
apelao, reformou a sentena para julgar improcedentes os embargos, ao reconhecer, invocando a
palicao da teoria da aprncia da pessoa jurdica, a validade da citao realizada na pessoa que se
apresentou como representante legal da empresa locatria, frente a sua condio de pai do verdadeiro
representante e de fiador do contrato de locao.
Interposto recurso especial, a Quinta Turma deste Tribunal cassou o acrdo recorrido para restabelecer
a sentena que decretou a nulidade da citao na ao de conhecimento, ao entendimento de que a
citao da pessoa jurdica deve ser realizada em quem detm poderes para represent-la legitimamente
em Juzo. (...)
Irresignado, o recorrido interpe os presentes embargos de divergncia, sustentando que o acrdo em
destaque divergiu do pensamento consagrado pel Eg. Quarta Turma desta Corte, que tem entendido ser
vlida a citao de pessoa jurdica efetivada em quem no tinha qualidade para represent-la, aplicando
ao caso a teoria da aparncia. (...).
STJ, Corte Especial, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 156.970 So Paulo, Rel. Min.
Vicente Leal, j. 02.08.2000:
Voto do Relator: A divergncia encontra-se sobejamente demonstrada. Os acrdos colacionados
tratam do mesmo tema e proclamam tese diversa da sufragada no acrdo embargado.
Neste, foi proclamado a tese de que a validade da citao da pessoa jurdica requer sua realizao em
quem detenha poderes para legitimamente represent-la em Juzo, de acordo com a deseignao do
estatuto ou contrato social.
Por outro lado, os acrdos paradigmas invocados sufragam o entendimento no sentido de que, em
certos casos, de se invocar a teoria da aparncia para reconhecer a eficcia da citao da empresa
na pesoa que na sede daquela, se apresenta como sua representante, recebe contra-f e nada ressalva
quanto circunstncia de no possuir poderes de representao.
A questo antiga. Sobre ela, a maioria das Turmas deste Tribunal j emitiram pronunciamento.
Controvertida, num primeiro tempo, no sentido de se exigir a citao da empresa na pessoa com
poderes para represent-la, terminou por consolidar-se na linha de entendimento afirmado nos
acrdos paradigmas que admitiem a aplicao da teoria da aparncia.
Ora, o direito deve buscar a expresso da justia. Deve o intrprete da norma jurdica buscar o sentido
que a mesma visa a atingir no cenrio da vida. E, por isso, a jurisprudncia deve ser fonte criadora do
direito, abrindo espao para as grandes consquistas da humanidade, com os olhos nos princpios
modernos da economia processual e da instrumentalidade, que recomendam o desprezo a meras
formalidades desprovidas de efeitos prejudiciais.

112

obrigao que dera origem contenda judicial, alm de haver se apresentado ao Oficial de
Justia como representante, sem externar qualquer contradita no tocante a ausncia de
poderes320.
Pacificada a questo pela Corte Especial, advm copiosa jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia no mesmo sentido de aplicar a Teoria da Aparncia nas hipteses em
que o ato de citao da pessoa jurdica tenha recado em pessoa fsica sem poderes de
(re)presentao, mas que no tenha ressalvada essa sua condio ao Oficial de Justia
responsvel pela diligncia processual321. Em muitos poucos e especficos julgados,
320

321

STJ, Corte Especial, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 156.970 So Paulo, Rel. Min.
Vicente Leal, j. 02.08.2000:
Voto do Relator: Dentro dessa viso teleolgica, a redao do artigo 215, do CPC, deve ser
interpretada em consonncia com a aplicao da teoria da aparncia, de modo a assegurar eficcia do
ato citatrio livre dos entraves formalistas, a fim de que no se transforme em letra morta, gerando
nus desnecessrios s partes.
Da porque, em certas situaes, de se reconhecer a validade da citao da pessoa jurdica quando
realizada em pessoa que, em sua sede, se apresenta como sua representante legal e recebe a citao
sem qualquer ressalva quanto a inexistncia de poderes para represent-la em Juzo, mormente quando
plenamente eficaz o ato citatrio.
(...)
In casu, justifica-se a aplicao da teoria da aparncia na hiptese em que a citao da ao de
despejo efetuada no escritrio da empresa locatria na pessoa do pai de seu representante legal,
fiador do contrato locatcio, e que se apresentou ao Oficial responsvel pelo cumprimento da
diligncia como o legtimo representante, recebendo, via de conseqncia, a citao sem qualquer
ressalva.
STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 241.701 So Paulo, Rel. Min. Francisco Peanha Martins,
j. 07.11.2002:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL EMBARGOS EXECUO FISCAL PESSOA JURDICA
CITAO E INTIMAO DA PENHORA EFETIVAO EM PESSOA QUE SE APRESENTA
COMO REPRESENTANTE LEGAL DA EMPRESA CPC, ART. 215 PRECEDENTE DA EG. 1
SEO.
- Impe-se reconhecer a validade da citao e intimao da pessoa jurdica realizada em quem, na sua
sede, se apresenta como sua representante legal e recebe a citao sem qualquer manifestao a
respeito da falta de poderes de representao em Juzo.
- Aplicao do princpio da instrumentalidade processual em consonncia com a aplicao da teoria
da aparncia.
- Recurso especial no conhecido.
E no mesmo sentido: STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 316.036 Rio de Janeiro, Rel. Min. Aldir
Passarinho Junior, j. 11.09.2001; STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento
n. 378.217 Rio de Janeiro, Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, j. 12.11.2001; STJ, Quarta Turma,
Recurso Especial n. 341.654 Bahia, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 06.04.2002; STJ, Segunda
Turma, Recurso Especial n. 302.403 Rio de Janeiro, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 04.06.2002; STJ,
Terceira Turma, Recurso Especial n. 418.021 So Paulo, Rel. Min. Nacy Andrighi, j. 29.11.2002;
STJ, Quarta Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 441.507 Rio de Janeiro, Rel.
Min. Aldir Passarinho Junior, j. 06.02.2003; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 502.823 Rio
Grande do Sul, Rel. Min. Jos Delgado, j. 04.09.2003; STJ, Quinta Turma, Agravo Regimental no
Agravo de Instrumento n. 547.864 Distrito Federal, j. 16.03.2004; STJ, Terceira Turma, Agravo
Regimental no Agravo de Instrumento n. 535.833 So Paulo, Rel. Min. Nancy Andrighi, j.
16.03.2004; STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 590.220 Rio de
Janeiro, Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, j. 14.09.2004; STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental
no Agravo de Instrumento n. 598.220 Rio de Janeiro, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j.
16.09.2004; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 547.442 Tocantins, Rel. Min. Nancy Andrighi,
j. 21.09.2004; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 316.254 So Paulo, Rel. Min. Barros

113

sempre levando em considerao as idiossincrasias do caso concreto, a Corte Superior


deixou de fazer incidir a Teoria da Aparncia.
O primeiro deles trata da anulao do ato de citao realizado em pessoa que nem
sequer era empregada da pessoa jurdica citanda, no caso uma companhia de navegao
estrangeira, restando consignado que a parte autora, um seguradora, poderia e deveria ter
buscado a informao correta acerca da representao legal da citanda322.

322

Monteiro, j. 21.10.2004; STJ, Quarta Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 618.317
Minas Gerais, Rel. Min. Jorge Scartezzini, j. 23.11.2004; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n.
741.732 So Paulo, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 07.06.2005; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial
n. 681.639 Santa Catarina, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j. 28.06.2005; STJ, Terceira
Turma, Recurso Especial n. 660.014 Santa Catarina, Rel. Min. Nacy Andrighi, j. 13.09.2005; STJ,
Primeira Turma, Recurso Especial 817.284 Minas Gerais, Rel. Min. Francisco Falco, j. 21.03.2006;
STJ, Quarta Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 712.646 Rio de Janeiro, Rel.
Min. Jorge Scartezzini, j. 20.06.2006; STJ, Quinta Turma, Recurso Especial n. 439.640 Minas Gerais,
Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 12.09.2006; STJ, Primeira Turma, Agravo Regimental no Recurso
Especial n. 626.378 Paran, Rel. Min. Denise Arruda, j. 17.10.2006; STJ, Quarta Turma, Agravo
Regimental no Recurso Especial n. 658.252 Bahia, Rel. Min. Quaglia Barbosa, j. 06.02.2007; STJ,
Terceira Turma, Recurso Especial n. 676.208 Santa Catarina, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes
Direito, j. 13.02.2007; STJ, Quarta Turma, Agravo Regimental no Recurso Especial 869.500 So
Paulo, Rel. Min. Quaglia Barbosa, j. 13.02.2007; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 618.202
Rio Grande do Sul, Rel. Min. Herman Benjamin, j. 19.06.2007; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial
892.314 Minas Gerais, Rel. Min. Humberto Martins, j. 21.06.2007; STJ, Primeira Turma, Recurso
Especial n. 739.397 Rio de Janeiro, Rel Min. Teori Albino Zavascki, j. 26.06.2007; STJ, Quarta
Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 846.487 Rio de Janeiro, Rel. Min. Aldir
Passarinho Junior, j. 15.05.2007; STJ, Primeira Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento
n. 736.583, Rel. Min. Luiz Fux, j. 14.08.2007; STJ, Quinta Turma, Recurso Especial n. 834.482 Rio
Grande do Norte, Rel Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 06.09.2007; STJ, Primeira Turma, Agravo
Regimental no Recurso Especial n. 931.295 Rio de Janeiro, Rel. Min. Francisco Falco, j. 06.12.2007;
STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental no Recurso Especial n. 797.668 Paraba, Rel Min.
Humberto Gomes de Barros, j. 12.02.2008; STJ, Quarta Turma, Agravo Regimental no Agravo de
Instrumento n. 909.383 Rio de Janeiro, Rel Min. Fernando Gonalves, j. 19.02.2008; STJ, Terceira
Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 976.667 Distrito Federal, Rel Min. Massami
Uyeda, j. 17.04.2008; STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 988.475
Minas Gerais, Rel. Min. Massami Uyeda, j. 06.05.2008; STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental no
Agravo de Instrumento n. 989.921 So Paulo, Rel. Min. Massami Uyeda, j. 21.08.2008; STJ, Segunda
Turma, Agravo Regimental no Recurso Especial n. 1.037.329 Rio de Janeiro, Rel. Min. Humberto
Martins, j. 26.08.2008; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 931.360 Maranho, Rel. Min. Aldir
Passarinho Junior, j. 02.09.2008; STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento
n. 1.056.214 Minas Gerais, Rel. Min. Sidnei Beneti, j. 18.11.2008 e STJ, Quarta Turma, Agravo
Regimental nos Embargos de Declarao no Agravo de Instrumento n. 958.237 Rio Grande do Sul,
Rel. Min. Honildo Amaral de Mello Castro, j. 15.12.2009.
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 198.847 Rio de Janeiro, Rel. Min. Waldemar Zveiter, j.
15.08.2000:
Voto do Relator: (...)
Da pesquisa que realizei e dos precedentes acima, ressai o fato de que, na grande maioria dos
precedentes, aquele que recebeu a citao era empregado ou gerente da empresa, e a citao havia
sido feita em sua sede ou sucursal.
Embora tenha sempre me filiado a corrente mais liberal, acatando, com mais freqncia a teoria da
apararncia, no posso deixar de reconhecer que, no caso em apreo, a pessoa que recebeu a citao
na notificao judicial, no era nem empregado, nem gerente, apenas contratado, como no nega a
recorrente e nem as recorridads, para fazer vistorias em seu nome.
(...)

114

Outro caso reconhece a polmica em torno da validade da citao das pessoa


jurdicas, mas no caso sob julgamento deixa de aplicar a Teoria da Aparncia porque a
citao fora realizada na pessoa de um procurador sem poderes especficos para receb-la,
o que deu azo revelia da parte r. Ocorre, porm, que no momento da execuo da
sentena condenatria, percenbendo infrutfera a diligncia na pessoa do mesmo
procurador, a parte autora indicou nos autos os legtimos representantes da citanda, sendo
estes logo em seguida comunicados do curso do certame. Entendeu o tribunal que a parte
autora no identificou oportunamente os representantes da pessoa jurdica e quis
beneficiar-se da revelia que deliberadamente ocasionou323.
No terceiro julgado destacado, no qual restou vencido o Min. Ruy Rosado de
Aguiar, que aplicava a Teoria da Aparncia e validava o ato processual procedido na
pessoa do gerente de uma filial da pessoa jurdica a ser citada324, prevaleceu a tese

323

324

Se as empresas seguradoras sabem que os armadores estrangeiros precisam de representantes legais


no Brasil, antes de enderearem a ao, precisam se certificar quem so, o que no se reveste da
complexidade que procuram demonstrar, at porque, depois de tentativas frustradas de citao,
informaram as demnadantes os dados corretos daquele, sem qualquer ressalva quanto a
impossibildade de obt-los anteriormente.
(...)
O certo que esta Corte e em especial a Terceira Turma, tem sido rigorosa no acolhimento da tese
defendida pelo acrdo recorrido e no encontro justificativa plausvel, no caso em apreo, que possa
justificar a citao na forma como foi procedida, porque feita em TERCEIRO. Ademais, at mesmo
junto as suas seguradas poderiam ter as autoras buscado a informao correta sobre o representante
legal da recorrente.
(...)
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 275.921 So Paulo, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, j.
07.11.2000:
Voto do Relator: (...)
A matria j foi objeto de muita polmica, de um lado exigindo-se a rigorosa observncia da efetiva
representao social da empresa, consoante as normas estatutrias, e, de outro, uma maior
flexibilizao, atendendo-se ao princpio da celeridade processual e em face de conhecidas manobras
para o retardamento da concretizao do ato citatrio, prejudicando a prestao jurisdicional
(...)
A citao o ato mais importante em um processo, pois ela que instaura a relao jurdico-litigiosa,
d o contorno da discusso e permite parte adversa defender-se das alegaes que lhe so
imputadas. Da porque no se pode prestigiar comportamento de duvidosa legitimidade do autor, como
a de indicar para citao procurador sem serem conhecidos ao certo seus poderes, quando possvel,
como demonstrado, a identificao dos efetivos representantes legais que respondem pela empresa e
em nome de quem devia a citao ser realizada.
Registre-se que aps o aditamento do mandado de citao e penhora, a diligncia foi procedida sem
entraves, e citados corretamente os representantes legias (...)
Destarte, pelas peculiaridades do caso, tenho que o aresto violou o art. 215 do CPC, certo que o
procurador no detinha poderes para receber a citao, e que o autor, deliberadamente, deixou de
apontar precisamente os representantes legias, criando revelia artificial, quando possvel e fcil a
identificao dos reais responsveis pela empresa.
(...)
STJ, Segunda Seo, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 147.206 Paran, Rel. p/
acrdo Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j. 0811.2000:
Voto Vencido:
(...)

115

contrria segunda a qual, na realidade, o apontado gerente da filial da citanda induziu o


Oficial de Justia a erro, fazendo-o crer tratar-se de um legtimo representante da
sociedade325.
Mais recentemente, foi tambm afastada a incidncia da Teoria da Aparncia em
caso que a citao recaiu na pessoa de uma empregada da pessoa jurdica, cujo ofcio
nenhuma pertinncia guardava com a recepo do ato processual, alm da parte autora ao
invs de indicar o endereo da sede da citanda, que constava do instrumento contratual
objeto da contenda, optou por indicar o local da filial326. O mesmo entendimento
prevaleceu no julgamento que tratou da citao de uma pessoa jurdica estrangeira
realizada na sede da empresa pertencente ao mesmo grupo no Brasil, fixando o tribunal
que a Teoria da Aparncia no serve para justificar a citao de uma empresa por outra,
uma vez que as pessoas jurdicas no caso analisado no se confundiam327.

325

326

327

O entendimento expresso nos precedentes contraria o aceito no r. acrdo que julgou nula a citao
efetuada na pessoa do gerente, preposto da r que no era seu representante legal. Ocorre que a citao
podia ser validamente feita, nas circunstncias dos autos, na pessoa de quem, sendo gerente da filial,
no detinha poderes expressos de representao. Isso atendendo teoria da aparncia, consagrada nos
paradigmas, como tambm prpria evoluo do nosso direito processual, que recentemente alterou a
legislao para passar a admitir a citao pelo correio na pessoa do gerente geral ou administrador,
conforme consta doart. 223, par. nico do CPC: Sendo o ru pessoa jurdica, ser vlida a entrega a
pessoa com poderes de gerncia geral ou de administrao. (...).
STJ, Segunda Seo, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 147.206 Paran, Rel. p/
acrdo Min. Carlos Alberto Menezes Direito, j. 0811.2000:
Voto Condutor:
(...)
O voto do Senhor Ministro Ari Pargendler deixou claro que o Juiz afirmou exatamente o contrrio; ou
seja, o Juiz afirmou que o gerente da filial induziu o servidor da Justia crena de que tratava com
algum que representava a sociedade. Portanto, neste caso, o Acrdo recorrido no afirmou que se
tratava de pessoa com poderes de representao.
Essas razes, Senhor Presidente, sempre louvando o voto lcido do eminente Ministro Ruy Rosado de
Aguiar, levam-me a dele discordar para, conhecendo dos embargos de divergncia, rejeit-los.
STJ, Quinta Turma, Recurso Especial n. 622.026 So Paulo, Rel. Min. Arnaldo Estves Lima, j.
12.09.1006:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. LOCAO. CITAO. NULIDADE. TEORIA DA APARNCIA.
INAPLICABILIDADE. DISSDIO JURISPRUDENCIAL NO COMPROVADO. RECURSO ESPECIAL
CONHECIDO E IMPROVIDO.
1. A citao constitui ato essencial para a formao do processo, e eventual inobservncia na sua
concretizao implica violao ao princpio do contraditrio. Da o Poder Judicirio cercar-se de
muita cautela na adoo da teoria da aparncia.
2. Hiptese em que no se aplica a teoria da aparncia, tendo em vista que a citao realizada na
pessoa de uma empregada da empresa recorrida refere-se uma ao de despejo por falta de
pagamento, que no caracteriza uma operao normal de sua atividade. Ademais, a recorrente, no
obstante tivesse conhecimento do endereo da sede da recorrida expressamente indicado no contrato
de locao entre elas celebrado , apontou como endereo para a citao o do imvel locado, onde
funciona sua filial.
3. Dissdio jurisprudencial no comprovado.
4. Recurso especial conhecido e improvido.
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 993.235 So Paulo, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros,
j. 13.11.2007:

116

c) Conglomerado Financeiro - Cadernetas de Poupana


O Superior Tribunal de Justia tambm sedimentou jurisprudncia no tocante
incidncia da Teoria da Aparncia no mbito das discusses da legitimidade ad causam
das instituies financeiras para responder pela correo dos saldos das cadernetas de
poupana em razo das diferenas de ndices aplicados por ocasio dos planos econmicos
de estabilizao da moeda no Brasil.
No julgado cujos fundamentos aliceraram diversas outras decises posteriores328, a
instituo financeira alegou ilegitimidade para figurar no plo passivo da demanda em que

328

Voto do Relator:
(...)
A empresa r (...) detm a maior parte do capital social de (...).
Nem por isso, entretanto, se confunde a sociedade italiana com a sociedade brasileira.
A r disso no h dvidas era a sociedade italiana. A citao tambm no h dvidas foi
recebida por funcionria da sociedade brasileira. Esta ltima registre-se no integrava a lide.
Para justificar tal procedimento, o Tribunal bandeirante invocou aparncia. Sustentou que o oficial de
justia responsvel pela citao certificou que a funcionria que recebeu o mandado no se recusou a
assin-lo nem negou ter poderes a tanto.
Ao assim fazer, equivocou-se o Tribunal local. Explico.
A invocao da aparncia pode conferir eficcia s citaes realizadas em pessoas diversas daquelas
indicadas nos estatutos sociais das empresas. Com esse artifcio, foram lanadas abaixo alegaes
infundadas de nulidade da citao.
Isso no significa, entretanto, que uma empresa possa ser citada por outra com base na teoria da
aprncia.
As sociedades brasileira e italiana no se confundem. Aquela no detm poderes de representao
legal desta ltima.
(...).
No julgado STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 257.301 Minas Gerais, Rel. Min. Waldemar
Zveiter, j. 13.02.2001, o tribunal, curiosamente, invalidou a citao realizada por meio de Oficial de
Justia, visto que dirigida a pessoa fsica que nem sequer era empregada da pessoa jurdica e atestou a
validade da citao via postal, entendendo que nesta hiptese a lei no exige poderes de representao,
mas to somente que a pessoa fsica exera funo de gerncia geral ou de administrao:
Voto do Relator: (...)
Da pesquisa que realizei e dos precedentes acima, ressai o fato de que, na grande maioria dos
precedentes, aquele que recebeu a citao era empregado ou gerente da empresa, e a citao havia
sido feita em sua sede ou sucursal.
Embora tenha sempre me filiado a corrente mais liberal, acatando, com mais freqncia a teoria da
apararncia, no posso deixar de reconhecer que, no caso em apreo, e em relao a (...), a pessoa que
recebeu a citao e assinou a notificao judicial, no era nem empregado, nem gerente, e nem o ato
processual foi feito em sua sede ou filial.
O certo que esta Corte e em especial a Terceira Turma tem sido rigorosa no acolhimento da tese
defendida pelo acrdo recorrido e no encontro justificativa plausvel, no caso em apreo, que possa
justificar a citao na forma como foi procedida, porque feita em TERCEIRO.
(...)
Pela prpria concepo e finalidade para a qual foi criada, a citao por via postal comporta uma
elasticidade maior quanto a aceitao da Teoria da Aparncia, sob pena de inviabilizar-se totalmente.
No tem exigido este STJ que aquele que recebe correspondncia tenha poderes de representao,
bastando que seja a carta citatria entregue no domiclio da r e a seu empregado prescindindo esse
que tenha poderes de gerrncia ou administrao (...).
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 5.308 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Dias Trindade, j.
16.04.1991:

117

seu cliente pleiteava diferenas de correo ao argumento de que a atividade de captao


de poupana era efetuada por outra pessoa jurdica do seu conglomerado, mas no pelo
prprio banco demandado.
O tribunal rechaou a alegao invocando a Teoria da Aparncia, uma vez que a
captao, embora contabilmente restasse a cargo de outra pessoa jurdica do
conglomerado, era, na realidade efetuada pelo banco em suas agncias espalhadas por todo
o pas, com uso de seu pessoal e mediante forte e farta propaganda de oferta dos mais
variados servios, inclusive a capatao da poupana popular329.

329

Ementa: CIVIL/PROCESSUAL. LEGITIMIDADE PARA A CAUSA. PLANO BRESSER.


CADERNETA DE POUPANA. SEGURO INFLAO.
(...)
2) TEM LEGITIMIDADE PARA FIGURAR NO POLO PASSIVO DA DEMANDA A
INSTITUIO FINANCEIRA, QUE SE APRESENTA COMO CABEA DE ORGANIZAO
COM ATIVIDADES MULTIPLAS, QUANDO A LIDE DIZ RESPEITO A CAPTAO DE
POUPANA, QUE SE FAZ EM ESTABELECIMENTO DESSA MESMA INSTITUIO, COM A
UTILIZAO DE SUA ESTRUTURA FUNCIONAL, AINDA QUE, ESCRITURALMENTE, EM
NOME DE EMPRESA ESPECIFICA DO MESMO. (...).
E no mesmo sentido: STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 31.589 Minas Gerias, Rel. Min. Dias
Trindade, j. 08.03.1993; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 67.610 Rio Grande do Sul, Rel.
Min. Nilson Naves, j. 28.11.1995; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 83.746 Minas Gerais, Rel.
Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 11.03.1996; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 86.296 Rio
Grande do Sul, Rel. Min. Fontes de Alencar, j. 27.05.1996; STJ, Terceira Turma, Agravo Regimental
no Agravo de Instrumento n. 102.800 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Waldemar Zveiter, j. 26.06.1996;
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 61.956 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Nilson Naves, j.
17.09.1996; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 101.948 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Carlos
Alberto Menezes Direito, j. 12.12.1996; STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 113.929 Rio
Grande do Sul, Rel Min. Eduardo Ribeiro, j. 28.04.1997; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n.
145.258 So Paulo, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 21.10.1997; STJ, Quarta Turma,
Recurso Especial n. 155.944 So Paulo, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 05.02.1998; STJ,
Terceira Turma, Recurso Especial n. 151.375 So Paulo, Rel Min. Eduardo Ribeiro, j. 03.03.1998 e
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 163.429 So Paulo, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j.
28.04.1998.
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 5.308 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Dias Trindade, j.
16.04.1991:
Voto do Relator:
(...)
Embora entenda que legitimada para a ao a parte que figura na relao de direito material, que
suportar os efeitos da sentena, contudo, no caso em exame, a preliminar veio a ser argida aps as
razes de apelao e sem que demonstrasse a ora recorrente, de qualquer modo, que envolvida na
relao de direito material, no que diz com a captao de depsitos em cadernetas de poupana, seria
outra empresa que no a prpria r e aqui recorrente.
Ora, a argio se apresenta, deste modo, solteira de suporte ftico, como destacou o acrdo
recorrido, que teve a recorrente como legitimada para ao, ante a aparncia com que se lana ao
mercado, com utilizao de farta propaganda, a induzir a prestao de servios diversos, inclusive o de
captao de poupana, sem a individuao do ente particular que nesse setor opera, at porque o faz
em estabelecimento nico nas cidades do interior do pas, com a utilizao de estrutura e corpo de
empregados nicos.
(...)
E de levar em linha de considerao, na espcie em exame, que dos papis com que os autores
instruram sua ao, consta como tendo atuado nessa captao o prprio Banco (...), no tendo, para o
fim aqui perseguido, relevo que, escrituralmente, os valores captados e os rendimentos creditados se

118

d) Conglomerado Financeiro Reviso de Clusulas Contratuais


Trata-se de caso concreto muito parecido, tambm envolvendo uma instituio
financeira que alegou sua ilegitimidade para a causa, uma vez que os contratos objeto do
pedido de reviso de clusulas teria sido celebrado com outra pessoa jurdica integrante do
seu conglomerado financeiro330. Da mesma forma, o tribunal aplicou a Teoria da
Aparncia, que valoriza a situao ftica em detrimento do estado jurdico em
homenagem boa-f contratual, para fixar a reponsabilidade da empresa lder do
conglomerado em estar no plo passivo da demanda, uma vez que na viso do consumidor
trata-se de um s ente, com o qual, por comodidade e relao de fidcia, contrata os mais
diversos servios331.

330

331

efetivem em nome de outra empresa do grupo econmico, que se apresentam como um todo, em sua
caracterizao de banco mltiplo, to utilizado nos negcios que empreendem.
(...).
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 879.113 Distrito Federal, Rel. Min. Nancy Adrighi, j.
01.09.2009:
Voto da Relatora: Cinge-se a controvrsia em defenir se uma empresa, lder de conglomerado
financeiro, detm legitimidade passiva para figurar no plo de ao de reviso de clusula de
contratos de mtuos feneratcios, entabulado entre o recorrente e uma das empresas componentes do
grupo financeiro liderado pelo banco recorrido.
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 879.113 Distrito Federal, Rel. Min. Nancy Adrighi, j.
01.09.2009:
Voto da Relatora: certo que nada impede que um conglomerado financeiro, composto de vrias
pessoas jurdicas, opere em conjunto, com a oferta de servios e produtos ao pblico em geral,
situao que inclusive, no raras vezes reflete em comodidade para o prprio consumidor, que tem,
sua disposio, inmeros servios e convenincias que de outro modo, demandariam deslocamentos e
repetidas exigncias burocrticas.
Igualmente infastvel, porm, a concluso de que a situo acima descrita, induz o consumidor a
pensar que est a contratar com uma nica pessoa jurdica o banco lder do conglomerado. Tanto
assim, que o faz nas instalaes do banco, utiliza-se do cadastro pr-existente e de possveis
prerrogativas que detm como correntista.
A situao descrita perfaz verdadeira intermediao do banco-recorrido na consumao dos contratos
estabelecidos em sua agncia, no apenas por dar suporte fsico para s operaes instalaes e
pessoal -, mas, principalmente, ao referendar, perante o consumidor, a transao financeira, vale
dizer, avalizar e estimular a realizao do contrato com fatores imateriais: como a sua solidez, a
existncia de prvio relacionamento comercial com o consumidor, ou ainda, por meio da publicidade
do conglomerado.
Assim, embora do ponto de vista tcnico-jurdico a instituio contratante (...) e o banco-recorrido,
sejam pessoas jurdicas diversas, na viso dos consumidores que realizam diversas operaes
financeiras no mesmo local agncia do banco recorido -, existe apenas uma instituio financeira
com a qual celebram todos os contratos.
Sob esse prisma, inafastvel apreciao da questo luz dos princpios que regem as relaes de
consumo, notadamente a Teoria da Aparncia, traduao aplicada da boa-f contratual, pela qual se
busca valorizar o estado de fato e o reconhecimento das circunstncias efetivamente presentes na
relao contratual.
(...)
Assim, impe-se a concluso de que a proposital manuteno de imagem una acarreta para o
conglomerado financeiro, principalemtne na figura de sua empresa lder, o nus de responder, no plo
passivo, s aes onde consumidores pleiteiem a reviso de contratos firmados com qualquer empresa
componente deste conglomerado.

119

e) Conglomerado Financeiro Contrato de Seguro


Novamente aparecem em contenda as instituies financeiras, desta feita alegando
sua ilegitimidade ad causam para responderem pelas aes propostas por seus clientes com
escopo de discutir contratos de seguros firmados em suas agncias, mas com companhias
seguradoras pertencentes aos conglomerados financeiros. Na mesma linha de
entendimento, o Superior Tribunal de Justia espancou a alegao dos bancos ao
argumento de na qualidade de empresas lderes de seus respectivos conglomerados e
beneficirios econmicos dos variados servios que prestam, inclusive por meio de
sociedades subsidirias, as instituies financeiras incutem no consumidor a idia de que
suas diversas empresas so uma coisa s, at mesmo porque aos clientes facultada
diversificada gama de servios e produtos no mesmo local a agncia bancria e pelos
mesmos funcionrios332.

332

(...)
Desta forma, aplica-se, espcie, a Teoria da Aparncia, em face dos princpios da boa-f, da garantia
de ampla defesa do consumidor, consubstanciada na facilitao de sua atuao em Juzo, razes pelas
quais, impe-se o reconhecimento da legitimidade passiva do banco recorrente.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 331.465 Rondnia, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j.
06.12.2001:
Voto do Relator:
(...)
2. O contrato de seguro em grupo foi celebrado com a Companhia Seguradora (...), cujo presidente
nomeado pelo Banco (...); foi intermediado pela (...), companhia integrante do mesmo grupo
econmico do Banco (...); a estipulante entidade associativa dos empregados do Banco (...); o
pagamento do prmio se dava mediante lanamento em conta corrente na agncia do Banco (...); o
certificado deveria ser entregue na agncia do Banco (...) e todas as informaes e comunicaes,
feitas diretamente mesma agncia do Banco (...).
Diante desses fatos, assim reconhecidos e demonstrados nos autos, de se concluir que o contrato de
seguro uma operao que interessa ao grupo liderado pelo Banco (...), e a ao pode ser proposta
contra qualquer uma das entidades que participam do negcio, ora intermediando, ora segurando, ora
usando de sua logomarca, do seu prestgio e de suas instalaes, quando no de seus empregados,
para celebrao do contrato de seguro.
(...)
Disso tudo se conclui que o segurado ou o seu beneficirio (que confiam na aparncia do negcio e na
responsabilidade daquele com quem mais diretamente contratou, e muitas vezes no tm condies de
perceber, no complexo empresarial, qual a entidade que realmente lhe deve o pagamento da
indenizao que tm direito) podem dirigir a ao contra qualquer um dos participantes do negcio
securitrio, quando ele surge envolvido com a atuao da entidade bancria, lder do grupo, que usa
de suas instalaes, de seus agentes, de suas empresas e das oportunidades de negcio que a sua
atividade principal lhe propicia, para celebrar contratos de seguro. Assim que tem sido admitida a
legitimidade passiva da empresa lder, da que atua como estipulante e da sua corretora de seguros.
(...)
Outro caso idntico, envolvendo o mesmo conglomerado financeiro, o STJ, Quarta Turma, Recurso
Especial n. 332.787 Gois, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. 11.12.2001:
Voto do Relator:
(...)
2. Trata-se de uma operao casada, em que o Banco exige do cliente a celebrao de contrato de
seguro, convencionado com entidade ligada ao mesmo grupo, nas instalaes da agncia bancria e

120

f) Consrcio
Neste caso tratou o Superior Tribunal de Justia de julgar a legitimidade passiva de
empresa que embora no administrasse o Grupo de Consrcio objeto da controvrsia,
permitiu o uso de sua marca, de seu endereo e telefones, de seus vendedores, alm da
farta publicidade com o seu nome, tudo de modo a levar a crerem os consorciados que com
ela contrataram. A empresa realmente responsvel pelo consrcio, por seu turno, teve

pelos funcionrios do banco. vantagem do contrato bancrio, ainda se soma a da operao


securitria, com acrscimo na produo e lucro do grupo, e o aumento da renda do bancrio, modo de
remunerar. Nessas condies, no parece suficiente dizer que o Banco foi um mero corretor de seguro,
seno que a entidade que surge vista do cliente como sendo aquele com quem foi contratado o
financiamento e o seguro. Logo, na realao de consumo que assim se estabelece, a ao pode ser
dirigida diretamente contra a instituio bancria, que a final a interessada econmica na operao,
tanto assim que foi a nica que contestou, e se defendeu no apenas quanto ilegitimidade, mas
discorreu a respeito da prpria questo de fundo. Na verdade, o Banco atuaou antes e agora como
sendo o real contratante.
(...)
E ainda no mesmo sentido: STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 56.199 Gois, Rel. Min.
Waldemar Zveiter, j. 14.08.1995; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 67.237-6 Minas Gerais,
Rel. Min. Fontes de Alencar, j. 10.03.1997; STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 255.637 Paraba,
Rel. Min. Csar Asfor Rocha, j. 26.06.2001 e STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 434.865
Rondnia, Rel. Min. Castro Filho, j. 13.09.2005.
No julgamento do Recurso Especial n. 641.483 Rio Grande do Sul (STJ, Terceira Turma, Rel. Min.
Carlos Alberto Menezes Direito, j. 20.10.2005), o tribunal, por falta de prequestionamento da matria,
deixou de analisar a incidncia da Teoria da Aparncia aplicada pelo juzo a quo, prevalencendo
desse modo o acrdo recorrido, do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, que justamente
responsabilizava uma instituio financeira lder de um conglomerado para figurar no plo passivo de
ao judicial em que se discutia um contrato de seguro residencial celebrado na agncia do banco
demandado.
J no Agravo Regimental no Recurso Especial n. 969.071 Minas Gerais (STJ, Terceira Turma, Rel.
Min. Sidnei Beneti, j. 12.08.2008), a Corte Superior em razo da barreira fixada na sua Smula 07
deixou prevalecer o acrdo recorrido, do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, que afastou a
incidncia da Teoria da Aparncia tambm em discusso envolvendo contrato de seguro firmado em
agncia bancria, ao argumento de que o conjunto probatrio demonstrou no caso que apesar de
pertencerem ao mesmo conglomerado financeiro, as as pessoas jurdicas mantinham sua
individualidade:
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL. AO DE EXECUO. CONTRATO DE SEGURO DE VIDA E
ACIDENTES PESSOAIS. OMISSO DO ACRDO RECORRIDO. INEXISTNCIA.
PECULIARIDADES DO CASO QUE NO AUTORIZAM A LEGITIMIDADE PASSIVA DA
INSTITUIO FINANCEIRA PERTENCENTE AO MESMO GRUPO ECONMICO DA
SEGURADORA. REEXAME DE PROVA. SMULA 7/STJ.
(...)
II - A jurisprudncia desta Corte tem reconhecido a legitimidade da instituio financeira para
responder pelo cumprimento de contrato de seguro nas hipteses em que o banco, lder do grupo
econmico a que pertence a companhia seguradora, se utiliza de suas instalaes, logomarca,
prestgio, empregados, induzindo o consumidor a crer que, de fato, est contratando com a instituio
bancria, entendimento que decorre da aplicao da teoria da aparncia.
III - Na hiptese em exame, contudo, sopesando as circunstncias fticas da causa, asseverou o
Tribunal de origem no haver dvida de que a recorrente contratou a aplice diretamente com a
empresa seguradora, no sendo a instituio financeira, por esse motivo, parte legtima para
responder ao de execuo fundada no contrato firmado entre as partes.
III - As premissas fticas que conduziram o Colegiado estadual a esse entendimento no podem ser
revistas em mbito de recurso especial, a teor do enunciado 7 da Smula desta Corte.
Agravo improvido.

121

decretada a sua liquidao extrajudical pelo Banco Central do Brasil, de modo que restou
aos seus clientes buscar a responsabilizao daquela empresa com a qual aparentemente
teriam celebrado o negcio jurdico333.
Em julgado mais recente, tambm versando sobre a legitimidade passiva para
responder ao judicial tendo como objeto contrato de consrcio, vencido o Min. Relator
Luis Felipe Salomo334, o tribunal entendeu por afastar a incidncia da Teoria da
333

334

STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 113.012 Minas Gerais, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j.
18.03.1997:
Voto do Relator:
(...)
Trata-se de estabelecer a presena das condies da ao, especialmente da legitimidade passiva da
r.
Para isso, devo levar em considerao o pedido da autora, assim como exposto na sua inicial.
Pretende ela ser indenizada pelos prejuzos que sofreu com o descumprimento do contrato de consrcio
para aquisio de um automvel que ela acreditava ter firmado com a empresa (...). E enumera as
circunstncias que a levaram a assim pensar: o consrcio denominava-se (...); a sede era no endereo
da empresa (...); o logotipo (...), usado no consrcio, o da empresa (...); os telefones so os mesmos;
a publicidade feita destacava apenas a logomarca (...); os vendedores apresentavam cartes da (...); os
veculos dos consorciados eram entregues pela (...); a empresa administradora do consrcio e a (...)
pertencem a membros de um mesmo ncleo familiar.
(...)
Assim posta a causa, ela somente poderia ser mesmo dirigida contra a (...), pois dela que a autora
pretende receber a indenizao pelo dano sofrido por confiar na situao que a empresa r permitiu
fosse criada em torno do empreendimento, fato relevante no apenas para o interesse individual da
reclamante, mas tambm sociedade de consumo e economia popular.
A autora quer ver reconhecida a responsabilidade de quem fez a publicidade, nos termos do art. 30 do
CODECON, e extrair dali as conseqncias necessrias. No afiirma ser a r a administradora do
consrcio, apenas lhe atribuiu ter permitido fossem criadas as condies para que os outros
confiassem no empreendimento, que aparecia como sendo seu, ou pelo menos de sua responsabilidade,
explorando a credibilidade e a confiana que obteve no mercado. como se nos consrcios que hoje
so feitos em nome de grandes empresas fabricantes, como por exemplo o consrcio GM, pudesse esta
escusar-se de qualquer responsabilidade, atribuindo-a a uma outra pessoa jurdica, desconhecida e
sem qualquer idoneidade no mercado. A defesa poderia sere apresentada, mas no legtima e fere a
boa-f.
(...).
No mesmo sentido: STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 139.400 Minas Gerais, Rel. Min. Cesar
Asfor Rocha, j. 03.08.2000:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. CONSRCIO. TEORIA DA APARNCIA. LEGITIMIDADE
PASSIVA RECONHECIDA.
A empresa que, segundo se alegou na inicial, permite a utilizao da sua logomarca, de seu endereo,
instalaes e telefones, fazendo crer, atravs da publicidade e da prtica comercial, que era responsvel
pelo empreendimento consorcial, parte passiva legtima para responder pela ao indenizatria
proposta pelo consorciado fundamentada nesses fatos. Recurso conhecido e provido.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 566.735 Paran, Rel. p/ acrdo Min. Fernando Gonalves, j.
10.11.2009:
Voto Vencido:
(...)
A questo, portanto, saber se a concesso para a venda de veculos, com a utilizao da marca e
garantia da montadora, implica sua responsabilidade pelos atos praticados pela concessionria,
sobretudo aqueles relacionados diretamente com a venda de automveis.
(...)
Assim, com a assinatura do contrato de concesso, a fabricante assume os bnus e os nus da
utilizao de sua marca, e exatamente por esta que o consumidor sente-se atrado, sendo
desimportante, na generalidade das vezes, dirigir-se a esta ou quela concessionria.

122

Aparncia sob o argumento de que o acrdo hostilizado deixou claro que os


consorciados teriam celebrado os contratos to somente com a concessionria, sem
interveno da fabricante concedente e rediscutir tal assertiva esbarra na vedao ao
revolvimento de provas em sede excepcional335.

335

(...)
Realmente, sob a tica do consumidor, a concessionria, em qualquer negcio jurdico por ela
celebrado, ao estampar determinada marca, apresenta-se sempre como uma parceira da fabricante,
esta sim, em quem o usurio deposita sua confiana em razo da marca consolidada no mercado
automobilstico.
Ao celebrar um contrato de compra e venda, o consumidor cr, deveras, que o est a celebrar com a
montadora, e apenas de forma intermediria o faz com a concessionria. Essa aparncia de garantia,
com a qual concorreu a montadora ao fornecer sua marca, em nome do princpio da boa-f, deve ser
tutelada pelo direito.
(...)
Por isso que no poderia mesmo o consumidor sequer supor que o contrato celebrado, que levava a
marca (...), no era do seu conhecimento ou por ela garantido. Na verdade, a utilizao de marca de
renome utilizao essa, repito, consentida, at por fora da Lei (art. 3, inciso III, da Lei n 6.729/79)
gerou ao consumidor legtima expectativa de que o consrcio era garantido pela fornecedora, razo
pela qual deve esta ressarcir os recorrentes pelos danos por eles sofridos.
(...)
No aceitvel, sob qualquer ngulo, que a concedente quede-se inerte quando as prticas comerciais
da concessionria a despeito de falta de autorizao sejam-lhe economicamente proveitosas, e,
futuramente, insurja-se contra estas mesmas prticas, quando interpelada a ressarcir danso causados a
terceiros. da prpria lgica emergente do CDC no poder o fornecedor livrar-se de ressarcir os
danos causados por prticas comerciais realizadas por concessionria credenciada, em decorrncia
das quais tambm auferiu algum lucro.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 566.735 Paran, Rel. p/ acrdo Min. Fernando Gonalves, j.
10.11.2009:
Voto Condutor:
(...)
A questo central da demanda cinge-se em definir se h responsabilidade da montadora pelos atos
praticados pela concessionria, que faz uso, em suas atividades comerciais, da marca e garantia da
concedente.
(...)
De outro lado, no h espao, in casu, para a aplicao da teoria da aparncia, cujo escopo a
preservao da boa-f nas relaes negociais, afastando-se o bice de pactuao com terceiro.
Isto porque, consoante assevera o acrdo recorrido, os contratos firmados pelas apelantes eram
claros, sendo que as partes envolvidads eram to somente a concessionria (...) e o adquirente, sem
qualquer interveno da concedente (...).
No h razo que se falar, neste contexto, em tutela da aparncia pelo simples fato da utilizao, nos
contratos celebrados, da marca da recorrida, praxe comercial amplamente difundida e incapaz de, por
si s, ocasionar confuso ao consumidor.
No se pode, pois, dar ensejo responsabilizao solidria da fabricante pelas prticas comerciais
independentes e no subordinadas da concessionria.
(...)
Neste contexto, para que se adote concluso em sentido contrrio, necessria a interpretao de
clusulas dos contratos firmados entre as partes, assim como o reexame das provas constantes dos
autos, a fim de que se alterem as premissas fticas fixadas nas instncias ordinrias, fortes no sentido
da falta de anuncia da concedente em relao ao consrcio levado a efeito pela revendedora. Estas
providncias, porm, restam vedadas em sede especial, a teor das smulas 05 e 07 do Superior
Tribunal de Justia.
(...).

123

g) Ttulos de Crdito
Nos casos envolvendo discusso acerca emisso, endosso e aval de da Ttulos de
Crdito o Superior Tribunal de Justia afastou a Teoria da Aparncia de forma a
privilegiar as formalidades inerentes a estes instrumentos de circulao do crdito.
So exemplos os julgados versando sobre a validade do aval aposto em Nota
Promissria por filho do avalista dizendo-se mandatrio do pai, porm sem poderes
especiais para a prtica do ato cambial336. O tribunal afastou a Aparncia de Direito
justamente sob o argumento de que os atos jurdicos cambiais exigem poderes especficos
e no contentam-se com a frmula geral do art. 1.295 do velho Cdigo Civil337 que
credenciam o mandatrio to somente para a prtica dos poderes gerais e ordinrios de
administrao dos negcios do mandante. Alm do mais, consignou que o aval ato
personlssimo, exigindo solenidades essenciais para a sua efetivao, da encontrando
anteparo a incidncia da Teoria da Aparncia e brotando o dever da instituio
financeira, cuja atividade guarda absoluta petinncia temtica com o caso, de conferir os
poderes daquele que alega estar credenciado para a prtica do ato cambial e no o exsurge
a sua reponsabilidade por aceitar o aval irregularmanete aposto na Nota Promissria338.

336

337

338

STJ, Quarta Turma, Recurso Esepecial n. 50.841-0 Rio de Janeiro, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar,
j. 09.08.1994:
Ementa: NOTA PROMISSORIA. AVALISTA. MANDATARIO. A VALIDADE DO AVAL ESTA
CONDICIONADA A ASSINATURA DO PROPRIO PUNHO DO AVALISTA OU DO MANDATARIO
ESPECIAL, ISTO E, DO QUE EXIBE MANDATO POR ESCRITO, COM PODERES EXPRESSOS
PARA A PRATICA DE ATOS CAMBIAIS. O SIMPLES FATO DO FILHO DIZER-SE MANDATARIO
DO PAI PARA, EM SEU NOME, ASSINAR COMO AVALISTA NOS TITULOS DE DIVIDA EM QUE
ELE FILHO OU SUA EMPRESA FIGURAVAM COMO DEVEDORES PRINCIPAIS, NO BASTA
PARA O RECONHECIMENTO DE QUE ESTAVA ASSUMINDO PELO OUTRO A RELAO
CAMBIAL DO AVAL. CABIA AO CREDOR EXEQUENTE EXIGIR A PROCURAO, NO
MOMENTO DO ATO, E, DEPOIS, QUANDO DA COBRANA, FAZER A PROVA DO MANDATO,
COM BASE NO QUAL FORAM OS TITULOS ASSINADOS.
(...).
Art. 1.295. O mandato em termos gerais s confere poderes de administrao.
1 Para alienar, hipotecar, transigir, ou praticar outros quaisquer atos, que exorbitem da administrao
ordinria, depende a procurao de poderes especiais e expressos.
(...)
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 278.650 Paran, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, j.
08.05.2001:
Voto do Relator: Trata-se de recurso especial, aviado pelas letras a e c do permissor
constitucional, contra acrdo que rejeitou embargos execuo, ao fundamento de que o aval
concedido pelo filho da executada era vlido, posto que o mesmo detinha mandato com poderes de
gerncia nos negcios, inclusive quanto disponibilidade de bens.
(...)
De efeito, reconhece o aresto a quo que o mandato no previa poderes expressos para prestar aval,
recorrendo, no entanto, teoria da aparncia.
Tenho que tal teoria deve ser aplicada restritivamente, e esta tem sido a minha orientao pessoal, sob
pena de se abandonar solenidades essenciais, que longe de servirem apenas a solenidades

124

Tambm se discutiu a validade de endosso aposto em cheque por quem no detinha


poderes para tanto e o fez fraudulentamente em prejuzo da pessoa jurdica a que o ttulo
estava nominalmente endereado e em benefcio prprio339. Havia no mbito do Superior
Tribunal de Justia dissonncia de entendimentos no tocante responsabilidade dos bancos
em averiguar a regularidade da cadeia de endossos aposta no cheque, sendo pacfica
somente a desnecessidade de conferncia da autenticidade das assituras. A soluo exarada
no voto condutor do Min. Antnio de Pdua Ribeiro, a qual pacificou a jurisprudncia da
Corte Superior, foi no sentido de responsabilizar a instituio financeira pela verificao da
regularidade do endosso, especialmente no tocante necessidade de conferncia de
poderes expressos para realizao do ato, inclusive, no caso concreto, com anlise dos
documentos societrios da pessoa jurdica para a qual o cheque era nominal340.

339

340

burocrticas, visam, na verdade, emprestar fidelidade e segurana s relaes jurdicas, atos


procedimentais e processuais.
O aval ato personalssimo, posto que importa no comprometimento do patrimnio do garantidor, a
ponto de lev-lo, em certas cirncunstncias, insolvncia. Da, inaceitvel, tenho eu, admitir-se como
vlido aval dado por procurador que no possua poderes especficos para tanto, mormente em se
cuidando de um estabelecimento bancrio, que no pode alegar desconhecimento das regras aplicveis
aos mtuos, por serem operaes corriqueiras, inerentes a sua atividad social.
Assim, se indevidamente aceitou um aval nulo, nem por isso h de afastar as regras legais para
contornar lapso do exeqente, salientando-se que a execuo se faz com base na nota promisria.
(...).
STJ, Segunda Seo, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 280.285 So Paulo, Rel. p/
acrdo Min. Antnio da Pdua Ribeiro, j. 25.06.2003:
Relatrio: Cuida-se de embargos de divergncia em face de acrdo proferido pela 4 Turma que
proveu recurso esepcial para reconhecer a responsabilidade da instituio financeira pela verificao
da regularidade da srie de endossos, nos termos do art. 39 da Lei n. 7.357/85, em cheque de emisso
de terceiro, nomial empresa (...), que foi endossado irregularmanete por ex-gerente desta, em seu
benefcio e em detrimento da empresa autora.
STJ, Segunda Seo, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 280.285 So Paulo, Rel. p/
acrdo Min. Antnio da Pdua Ribeiro, j. 25.06.2003:
Voto Condutor:
(...)
O dissdio esta caracterizado. Sobre bases fticas semelhantes depsito de cheque nomial com
endosso irregular foram dadas solues divergentes, ora pela responsabilidade do banco, ora pela
ausncia desta. O acrdo embargado entendeu que o banco, a despeito de no ter de analisar a
autenticidade da assinatura dos endossos, deve averiguar se a pessoa que endossou em nome da pessoa
jurdica tem poderes para represent-la, exigindo, por exemplo, cpia do contrato social da empresa.
Em no o fazendo, responsabiliza-se pelos danos da advindos.
Os julgados colacionados pelo embargante, a seu turno, encampam a tese de que a instituio
financeira, alm de no ter de examinar a autenticidade das assinaturas, no est obrigada a verificar a
legitimidade do endossante para representar a pessoa jurdica beneficiria do cheque. O banco, portanto,
no tem obrigao de indenizar.
(...)
Em verdade, tem-se que, no caso concreto, em momento algum se questionou a autenticidade da
assinatura do endossante. Este, antigo funcionrio do embargado, endossou o cheque nominal e o
depositou em sua prpria conta. O ponto incontroverso, no houve falsificao de assinaturas, s
quais, portanto, no se pode dizer faltar autenticidade.
Ocorre que o depositante no tinha legitimidade para endossar o cheque nominal ao embargado pois
no se lhe havia conferido poderes para tanto. Ora, se ao banco embargante no cabia conferir se o

125

J sobre a aposio de aceite em Duplicata Mercantil por empregado de pessoa


jurdica que no detinha poderes de (re)presentao, mas em face das circuntncias fticas
de haver sido as mercadorias entregues na sede da empresa e recebida por seus
empregados, dentre eles o seu supervisor de vendas, poca dos fatos ainda no exerccio
das suas funes, o Superior Tribunal de Justia acolheu a incidncia da Teoria da
Aparncia, de modo a privilegiar a boa-f da empresa que vendeu as mercadorias e
encontrou bice no adimplemento do preo341.

341

depositante poderia endossar em nome do embargado, em que sentido, ento, se diz que a instituio
financeira deve conferir a regularidade dos endossos? (...)
A assinatura do endossante era autntica, mas ele no tinha legitimidade para o endosso. E, conforme
bem destacado no julgado embargado, a legitimidade do endossante condio para regularidade dos
endossos. (...)
Ocorre que o dever de verificar a regularidade dos endossos imposio legal, ao passo que a anlise da
autenticidade das assinaturas nus que a lei no imps instituio financeira. E no imps porque
no possuindo o sacado ou apresentante a ficha de firma de quem no seja seu cliente, no pode
verificar a autenticidade da assintura e, consequentemente, responder por eventual inautenticidade.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 135.306 So Paulo, Rel. Min. Barros Monteiro, j.
07.10.2003:
Voto do Relator:
Segundo a recorrente, no adquiriu ela o equipamento; tendo sido comprado o computador por (...),
seu ex-supervisor de vendas, que nunca teve poderes para represent-la. Acentuou que a aparelhagem
jamais ingressara em seu ativo, tanto que sequer chegou a ser escriturada a operao. Disse mais que
os negcios jurdicos celebrados com a r eram precedidos de pedidos de fornecimento, dos quais
constava necessariamente a assinatura de seu representante legal, (...).
Tal a verso apresentada pela recursante, que, entretanto, no coincide com os fatos da causa
descritos pelo decisrio recorrido. Em consonncia com o assentado pelo Tribunal de origem, em sede
de embargos infrigentes, no houvera, nas diversas transaes entre as litigantes, uma uniformidade de
procedimento por parte da ora recorrente nas suas solicitaes de compra. Asseriu a Corte estadual
ainda que (...) era funcionrio da empresa autora, na qual exercia a funo de supervisor de vendas,
esclarecendo ainda que o equipamento fora recebido na sede da demandante, por empregados seus.
(...)
Embora a referida teoria da aparncia deva ser aplicvel com prudncia, tal como advertem
precedentes da Casa, no caso, ela incide s inteiras, ante asituao de fato peculiar hiptese sub
judice, tal como registrada pelo Acrdo recorrido. Inexistindo, como asseverou a deciso combatida,
procedimento uniforme da autora quanto solicitao de compras, a entrega da mercadoria em sua
sede, recebida por seus empregados, o suficiente para caracterizar a operao de compra e venda
mercantil por ela realizada. Basta assinalar que o mencionado (...) exercia ainda a funo de
superviso de vendas poca da concretizao daquele negcio jurdico. Sua demisso aconteceu
apenas dias depois, quando teria ele tomado destino ignorado.
No se pode afastar, em outro mais, a boa-f da empresa vendedora, princpio que o decisum recorrido
preferiu prestigiar em oposio ao aspecto meramente formal defendido pela recorrente (empregado
supervisor de vendas desprovido de poderes de representao da pessoa jurdica).
(...).
Em caso anlogo, no STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 668.682 Minas Gerais, Rel. Min. Hlio
Quaglia Barbosa, j. 13.02.2007, em que debate-se, in casu, a posibilidade de oposio recorrente,
empresa de factoring e atual portadora dos ttulos (dezenove duplicatas aceitas por funcionrio da
empresa recorrida), da inexistncia de lastro negocial entre os contratantes originrios, como restou
comprovado nas instncias ordinrias o tribunal com espeque nas decises recorridas tambm acolheu
a Teoria da Aparncia para privilegiar o princpio da abstrao dos ttulos de crditos e a sua
inoponibilidade:
Voto do Relator:
(...)

126

h) Credor Putativo
Em outra posio prudente do Superior Tribunal de Justia, foi afastada a Teoria
da Aparncia em julgado que discutiu a o dispositivo de valida a pagamento realizado ao
credor aparente ou credor putativo do velho Cdigo Civil342. No caso, uma
determinada Municipalidade procedeu compra de veculos de uma montadora por
intermdio de sua concessionria, tudo mediante o regular procedimento administrativo.
No momento de adimplir a obrigao, o que deveria ser feito na modalidade vista, a
Prefeitura Muncipal efetuou o pagamento para concessionria que j se encontrava em
estado de insolvncia, o que deu azo ao judicial da montadora em perseguio ao seu
crdito. O acrdo, no entanto, no encontrou na base ftica levada a julgamento subsdio
para reputar o escusvel o erro do devedor e por conseguinte incidente a figura do
pagamento realizado ao credor putativos, visto que constava expresamente das notas
fiscais supedneo da pagamento realizado a advertncia de que este ato deveria ser
realizado contra a montadora, concluindo, desse modo, ser ilcito Municipalidade
escusar-se de novo pagamento ao verdeiro e legtimo credor343.

343

6. Contudo, no caso dos autos, em nenhum momento restou evidenciado qualquer comportamento
irregular da recorrente, indicador de sua cincia do descumprimento do acordo realizado entre as partes
originrias.
(...)
Ademais, houve o aceite dos ttulos, por parte de funcionrios da empresa recorrida, cuja ausncia de
poderes bastantes para tanto, como registrado na sentena primeira, no constituiu empecilho validade
do ato; verbis: (...) Em relao aos aceites apostos s crtulas pelos ex-empregados (...) e (...),
respectivamente Gerente de Setor e Gerente de Departamento de Bazar, tais subscries no renderiam
ensejo, por si s, invalidao do negcio, vindo em socorro embargada, neste tpico, a Teoria da
Aparncia neas relaes mercantis, no lhe sendo exigvel o prvio conhecimento dos Estatutos Sociais
da empresa para averiguao dos poderes conferidos aos aceitantes da crtulas.
5. Pelo exposto, tenho que a soluo se encontra na reforma dos julgados precedentes, isso porque,
ainda que a duplicata mercantil tenha por caracterstica o vnculo compra e venda mercantil ou
prestao de servios realizada, ocorrendo o aceite como verificado nos autos -, desaparece a
causalidade, passando o ttulo a ostentar autonomia bastante para obrigar a recorrida ao pagamento da
quantia devida, independentemente do negcio jurdico que lhe tenha dado causa.
(...).
342
Cdigo Civil de 1916:
Art. 935. O pagamento feito de boa-f ao credor putativo vlido, ainda provando-se depois que no
era credor.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 2.584 Esprito Santo, Rel. Min. Slvio de Figueiredo
Teixeira, j. 17.12.1991:
Voto do Relator: Tem-se igualmente acentuado que o acolhimento da teoria da aparncia se arrima na
exigncia da preservao da segurana das relaes jurdicas e no resguardo da boa-f de terceiros, (...).
In casu, no descortino o concurso de circunstncias que tornem escusvel o erro do devedor.
Com efeito, se tudo estava a canalizar o entendimento autorizador da incidncia da referida teoria, de
convir-se , como salientou o v. acrdo, que nas notas fiscais, nas quais se baseou o recorrente para
efetuar o pagamento, em todas elas havia expressa advertncia de que a quitao somente se daria
contra recebimento de ordem de pagamento ou cheque nominal em favor da montadora (...),
antecessora da recorrente-autora.

127

O mesmo entendimento foi consignado em julgado que apreciou a validade de


pagamento de alugueres realizado na pessoa do antigo proprietrio do imvel, quando ele
j havia realizada a venda do bem, restando patente no conjunto probatrio que os
locatrios tinham inequvoca cincia da transmisso da propriedade do objeto da
locao344.
E em julgamento mais recente, da mesma maneira, o Superior Tribunal de Justia
tambm afastou a Teoria da Aparncia no caso concreto em que uma seguradora pagou a
indenizao referente a aplice de seguro a pessoas diferentes da legtima beneficiria, ou
seja, a duas filhas do segurado sendo que a beneficria era a esposa do falecido. A Corte
Superior julgou que o erro da seguradora, dadas as circunstncias fticas, no era
escusvel, e que deveria haver melhor se detido sobre os documentos pertinentes que
indicavam a real beneficiria da aplice de seguro, em nada mitigando esse dever o fato da
beneficiria haver presenciado o pagamento s suas filhas, credoras putativas na viso da
companhia de seguros345.

344

345

Destarte, no era lcito ao recorrente ignorar tal ressalva, por mais bem intecionado que estivesse, em
face de circunstncia to elementar, mesmo em se desprezando a observao do em. Desembargador
Vogal, segundo a qual no se saberia dizer, naquela alatura, quem teria agido de m-f, dado que a
empresa concessionria e seu proprietrio eram sobejamente conhecidos como insolventes.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 12.592-0 So Paulo, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira,
j. 23.03.1993:
Voto do Relator:
(...)
Conforme se depreende, o aresto atacado deu provimento ao recurso do autor porque, luz das provas
dos autos, principalemnte em relao falta de coerncia entre a contestao e o mencionado
depoimento pessoal, constatou ter havido cincia inequvoca de que o imvel havia sido alienado ao
autor, cabendo aos rus , em decorrncia, efetuar o pagamento do aluguis ao novo proprietrio e no
ao antigo. Assim, no se procedendo, concluiu o acrdo ser procrastinatrio o intuito dos rus.
(...)
Razo, portanto, no assiste aos recorrentes quando alegam violao do artigo 935 do Cdigo Civil,
uma vez que, tendo cincia da alienao do imvel e, tambm, de quem era o seu novo proprietrio, no
poderiam alegar boa-f, condio essencial para ter-se o credor como putativo.
In casu, cientes da alienao do imvel, ainda que dvidas houvesse sobre quem seria o credor dos
alugueres, deveriam os recorrentes diligenciar no sentido de obeterem certeza ou, ainda, caso no fosse
possvel , ajuizarem, nos termos dos arts. 895, CPC, e 973, IV, CC, ao de consignao, depositanto a
quantia devida e requerendo a citao dos que acreditavam ser os possveis credores. O que no podiam
era efetuar o pagamento dos laocativos ao antigo proprietrio se no tinham certeza de ser ele o
verdadeiro credor.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 1.044.673 So Paulo, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, j.
02.06.2009:
Voto do Relator:
Versam os autos sobre pagamento de seguro a pessoa diversa do beneficirio indicado pelo segurado.
A recorrida era beneficiria de duas aplices de seguro de vida de seu esposo, Sr. (...). Aps o
falecimento deste, a recorrente efetuou o pagamento de 50% de uma das aplices a cada uma das filhas,
pagando recorrida 100% da outra aplice.

128

i) Contratos de Compra e Venda


Nesta seara constam casos interessantes levados apreciao do Superior Tribunal
de Justia.
Um deles, tratando da compra e venda de gado realizada pelo administrador da
propriedade rural, porm seguido de negativa por parte do pecuarista de entrega da
mercadoria. O substrato ftico complexo na medida em que o pecuarista alega que o seu
administrador no detinha mandato mercantil para celebrar a compra e venda, visto que
tratava-se de empregado detentor to somente dos poderes gerais de administrao, e que a
ele no se ajustaria o conceito de comerciante e muito menos ao seu empregado,
administrador, o de preposto mercantil. O negcio, em linhas gerais, consubstanciou-se na
venda de determinado nmero de cabeas de gado a terceiros que crentes de estar
contratanto com o representante do pecuarista, uma vez que ele se encontrava em viagem
ao exterior, pagam o preo e no recebem a mercadoria. A este contrato, entrelaa-se outra
compra e venda, tambm de gado, celebrada pelos mesmos compradores desta feita
diretamente com o pecuarista quem no resistiu ao adminplemento desta segunda
avena346.

346

Alega a recorrente que as filhas do segurado eram credoras putativas, pois constavam como
beneficirias na aplice, alterada cerca de 6 (seis) anos antes do sinistro, e que o pagamento foi feito de
boa-f, inclusive na presena da recorrida.
(...)
A regra invocada pela recorrente preceitua que o pagamento realizado de boa-f a credor putativo
vlido ante a aplicao da teoria da aparncia. necessria, para tanto, que o erro seja escusvel, por
acreditar a parte estar tratando com quem deve receber o pagamento em questo. A boa-f, por sua vez,
se presume desde que inexistam provas de m-f daquele que realizou o pagamento equivocado.
No basta, porm, que o credor putativo como tal se apresente, sendo necessria a existncia de
elementos suficientes para induzir e convencer o devedor, cuja diligncia no pode ser desprezada, pois
ele tem, alm do interesse, o dever de pagar o verdadeiro credor, devendo assegurar-se que o recebente
quem deve auferir o pagamento.
(...)
No caso em exame, consideradas as circuntncias do caso concreto, no se afigura razovel a alegao
de validade do pagamento pela seguradora.
A recorrente assevera que a recorrida assitiu ao pagamento efetuado s filhas do segurado, e por isso
pretende obrig-la a suportar o prejuzo e priv-la dos valores que lhe so devidos. Ocorre que, como
bem anotado no acrdo recorrido, eirrelevante que a recorrida estivesse presente quele ato, poi ela
ignorava que tal pagamento era relativo aplice que a contemplava. beneficiria no se pode
imputar o equvoco da seguradora, quando esta tinha o dever de conferir as aplices a liquidar.
Alm disso, tivesse a empresa empregado a mnima diligncia no exame dos documentos, no teria
realizado pagamento a pessoa diversa daquele expressamente indicada pelo segurado. O que verifico
que a empresa, apesar de deter as informaes corretas, no cumpriu com o seu dever de conferir os
beneficirios da aplice, cometendo erro inescusvel no acobertado pela teoria da aparncia.
Invivel, pois, que se aceite o pagamento realizado como vlido, sendo inaplicvel a teoria da aparncia
ante a incria da recorrente.
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 12.811-0 Mato Grosso do Sul, Rel. Min. Slvio de
Figueiredo Teixeira, j. 31.05.1993:

129

O tribunal, aps revisitar autorizados ensinamentos doutrinrios, fixou tratar-se o


pecuarista de tpico comerciante, na acepo daquele que pratica atos de comrcio como
profisso habitual; a compra e venda entabulada de claro negocio mercantil e o
administrador de evidente preposto mercantil, portanto dotado de poderes para celebrar
negcios obrigando o seu preponente desde que pertinentes atividade ordinria do fundo
de comrcio. Dessa forma, reputou vlido o negcio jurdico e obrigado o pecuarista a
indenizar os compradores em razo do contrato por ele inadimplido347.

347

Exposio: Cuida-se de ao ordinria de indenizao por perdas e danos ajuizada por (...) e (...)
contra (...), alegando os autores:
a) - que em 18.12.84 firmaram contrato particular de compra e venda, denominado fica, com o ru,
por intermdio de seu administrador e mandatrio, (...);
b) - que, de acordo com referido instrumento, o ru lhes vendeu 300 (trezentos) bezerros pelo preo de
(...), ficando obrigado a entregar referidos animais em 30.04.85;
c) - que o preo foi integralmente pago no ato da celebrao do contrato, tendo sido dada plena e raza
quitao pelo administrador;
d) - que posteriomente, em 02.03.85, celebraram nova avena, dessa feita diretamente com o ru, pela
qual adiquiriram 100 (cem) vacas por (...), depositados na conta do suplicado via ordem de pagamento;
e) - que lhes foram entregues, contudo, apenas 100 (cem) novilhos, tendo havido, portanto, parcial
descumprimento do primeiro contrato, com a no entrega dos restantes 200 (duzentos) bezerros, e
descumprimento integral da segunda avena, que tinha por objeto a transferncia das 100 (cem) vacas.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 12.811-0 Mato Grosso do Sul, Rel. Min. Slvio de
Figueiredo Teixeira, j. 31.05.1993:
Voto do Relator:
1. A questo fundamental a ser dirimida centra-se na natureza jurdica da compra e venda realizada. Se
adstrita rbita do Direito Civil ou se, ao contrrio, configuradora de tpico negcio mercantil.
(...)
4. No caso, o administrador, alm da condio de gerente-geral da fazenda, derivada da relao de
trabalho que mantinha com o recorrente, detinha tambm mandato por este outorgado.
Se essa procurao conferia poderes para aquisio e alienao, consoante afirmado pelo acrdo
recorrido, ou se limitava a atribuir ao administrador poderes para representar o mandatrio perante a
Exatoria Estadual, como sustentado pelo recorrente, questo que, a par de no possuir relevo decisivo,
no comporta discusso nesta via.
O que importa considerar que o vnculo empregatcio e a outorga de mandato servem, no mnimo,
como indcio de prova escrita, que, roborada pela testemunhal e pela emprestada, podiam conduzir
induvidosa caracterizao da existncia de madato mercantil, como reconheceu a deciso impugnada,
afinada por isso, s inteiras, ao disposto nos arts. 123 e 140 do Cdigo Comercial, reputados violados
pelo recorrente.
(...)
5. certo que o mandato mercantil, decorrente da relao laboral entre comerciante e empregado, se
limita ao objeto da mercancia. Assim que o gerente ou vendedor de uma loja de automveis, por
exemplo, est autorizado a efetuar, mediante, o pagamento do preo, a tradio do veculo. Nesse
mister, pode inclusive entabular negociao com o consumidor comprador, concedendo-lhe vantagens e
descontos. E, caso tais concesses causem prejuzo ao comerciante, no pode este pretender resolver a
obrigao que, por meio de seu preposto, assumiu com o terceiro de boa-f. Impe-se-lhe, em tais
circunstncias, haver reprarao diretamente do empregado, que eventualmente haja descumprido as
regras de venda preestabelecidas.
No menos certo , por outro lado, que o comercirio no est autorizado, pelo mandato que decorre do
contrato de trabalho, a realizar, por exemplo, a alienao do fundo do comrcio ou dos bens que o
constituem (instalaes). Tais atos, por no envolverem transferncia de mercadorias, de produtos
destinados por natureza e finalidade comercializao, refogem sem dvida s atribuies de um
gerente ou vendedor, pelo que, se pelos mesmos praticados, configuram extrapolao inadmissvel, no

130

Em uma srie de acrdos e ao longo de vrios anos teve o tribunal oportunidade


de debater os casos versando sobre a aquisio de mercadoria estrangeira, normalmente
automveis, importados irregularmente para o Brasil e posteriormente repassados a
consumidores de boa-f. A Corte Superior pacificou o seu entendimento no sentido de que
sendo a mercadoria adquirida de empresa regularmente constituda no mercado interno e
mediante a emisso do competente documento fiscal, presume-se a boa-f do consumidor,
no se lhe sendo aplicada a sano do perdimento do bem importanto, uma vez que
considerou demasiado exagero exigir do adquirente a conferncia e investigao acerca da
legalidade da importao348.

348

se havendo como reconhecer boa-f ou erro escusvel ao tercerio adquirente. Nessas hipteses,
portanto, no se mostra aplicvel a teoria da aparncia.
6. Feitas essa consideraes, resta definir que situao se enquadra a espcie dos autos.
Conforme salientado, o recorrente tinha por prtica habitual a compra e venda de gado, objetivando
auferir lucro e recursos para manuteno da fazenda e do negcio. Fato que releva notar nesse contexto
foi a venda das 100 (cem) vacas realizada pelo prprio recorrente aos mesmos adquirentes dos 300
(trezentos) bezerros, venda realizada aps o retorno da viagem que empreendera ao exterior, durante a
qual, na sua ausncia, foi celebrado pelo administrador o referido contrado fica.
Disso se depreende que a venda de gado constitua objeto do comrcio desenvolvido pelo recorrente.
O administrador no vendeu outra coisa seno gado, mais precisamente novilhos, cuja entrega, talvez
em razo da necessidade de amamentao, ficou postergada para o futuro (pelo contrato fica, ficam
tambm os alienantes obrigados a entregar os bens). No alienou imveis, equipamentos ou mquinas.
(...).
STJ, Primeira Seo, Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 535.536 Paran Rel. Min.
Humberto Martins, j. 13.09.2006:
Voto do Relator:
Consta dos autos que a embargante impetrou Mandado de Segurana com o objetivo de assegurar o
direito lquido e certo de manter-se na posse do automvel Mitsubishi, modelo Expo, tipo Van, ano de
fabricao e modelo 1993, introduzido no territrio nacional por fora de medida liminar em mandado
de segurana que teve, ao final, a ordem denegada.
(...)
No caso em comento, a mercadoria foi regularmente adquirida de empresa constituda no mercado
interno.
Este Tribunal, em outras oportunidades, j se menifestou no sentido de que no se pode exigir do
adquirente de mercadoria estrangeira, no mercado interno, o cuidado de investigao antes de efetuar a
compra, a respeito da legalidade da importao ou regularidade do alienante.
Por outro lado, do adquirente exige-se apenas que a compra tenha sido feita legalmente, com expedio
de nota fiscal, documento exigvel nessas aquisies.
(...)
A boa-f configura-se em um estado psicolgico que faz com que a pessoa acredite estar diante de uma
operao lcita, colocando-a em uma situao de ignorncia acerca da realidade dos fatos e da leso a
direito alheio.
Na hiptese dos autos, afigura-se que o sistema normativo e o poder judicirio devem assegurar ao
adquirente de boa-f, a garantia de que o negcio jurdico realizado, qual seja, compra e venda de
automvel importado, no seja frustrado em razo de irregularidade aferida pelo Fisco.
(...).
No mesmo sentido: STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 23.513-7 Rio de Janeiro, Rel. Min.
Humberto Gomes de Barros, j. 20.10.1993; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 15.073-0
Distrito Federal, Rel. Min. Peanha Martins, j. 27.04.1994; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n.
11.137-0 Pernanbuco, Rel. Min. Ari Pargendler, j. 11.10.1995; STJ, Primeira Turma, Recurso
Especial n. 79.764 Distrito Federal, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, j. 20.05.1996; STJ,
Segunda Turma, Recurso Especial n. 81.544 Distrito Federal, Rel. Min. Peanha Martins, j.

131

Ainda tratando da compra e venda de veculo, o Superior Tribunal de Justia julgou


a demanda de um consumidor que adquiriu um automvel supostamente zero quilmetro,
que mais tarde detectou-se estar avariado em razo de um acidente ocorrido durante um
test drive349. Ao perseguir junto ao Poder Judicirio a indenizao inerente ao dano

349

20.05.1996; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 90.437 Distrito Federal, Rel. Min. Jos
Delgado, j. 27.08.1996; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 102.146 Distrito Federal, Rel. Min.
Humberto Gomes de Barros, j. 13.03.1997; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 94.980, Rel. Min.
Hlio Mosimann, j. 17.03.1997; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 160.876 So Paulo, Rel.
Min. Hlio Mosimann, j. 16.04.1998; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 207.665 Santa
Catarina, Rel. Min. Francisco Peanha Martins, j. 15.03.2001; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial
n. 315.553 Paran, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, j. 04.09.2001; STJ, Primeira Turma,
Agravo Regimental no Recurso Especial n. 316.093 Paran, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, j.
11.12.2001; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 345.577 Paran, Rel. Min. Jos Delgado, j.
05.02.2002; STJ, Primeira Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 423.062 Paran,
Rel. Min. Jos Delgado, j. 04.04.2002; STJ, Segunda Turma, Agravo Regimental no Recurso Especial
n. 379.588 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Paulo Medina, j. 14.05.2002; STJ, Primeira Turma, Recurso
Especial n. 489.618 Paran, Rel. Min. Jos Delgado, j. 08.04.2003; STJ, Segunda Turma, Recurso
Especial n. 505.709 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Franciulli Netto, j. 19.08.2003; STJ, Primeira
Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 487.282 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Luiz
Fux, j. 20.11.2003; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 325.947 Paran, Rel. Min. Franciulli
Netto, j. 25.11.2003; STJ, Segunda Turma, Agravo Regimental no Recurso Especial n. 428.873
Paran, Rel. Min. Franciulli Netto, j. 05.02.2004; STJ, Segunda Turma, Agravo Regimental no Recurso
Especial n. 416.989 Paran, Rel. Min. Franciulli Netto, j. 16.03.2004; STJ, Primeira Turma, Agravo
Regimental no Recurso Especial n. 603.619 Rio de Janeiro, Rel. Min. Jos Delgado, j. 06.05.2004;
STJ, Segunda Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 518.995 Rio Grande do Sul,
Rel. Min. Castro Meira, j. 11.05.2004; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 634.046 Rio de
Janeiro, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 07.10.2004; STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 658.218
Rio Grande do Sul, Rel. Min. Luiz Fux, j. 22.03.2005; STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n.
644.613 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 20.10.2005; STJ, Segunda Turma, Recurso
Especial n. 763.464 Distrito Federal, Rel Min. Joo Otvio de Noronha, j. 21.03.2006; STJ, Primeira
Turma, Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 744.849 So Paulo, Rel. Min. Jos Delgado,
j. 16.05.2006 e STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 412.345 Paran, Rel. Min. Joo Otvio de
Noronha, j. 01.06.2006.
Repisando o mesmo entendimento, mas a contrrio senso afastando a pressuno de boa-f em favor
dos adquirentes de mercadoria irregularmente importada, o Superior Tribunal de Justia fez incidir a
sano do perdimento do bem queles que o adquiriram de particulares e sem a emisso de nota fiscal,
imputando-lhes, nessa hiptese especfica, a assuno do risco. o caso do STJ, Segunda Turma,
Recurso Especial n. 436.342 Santa Catarina, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 03.10.2002:
Ementa: TRIBUTRIO - PENA DE PERDIMENTO - VECULO IMPORTADO
IRREGULARMENTE - AQUISIO DE PARTICULAR - PRESUNO DE BOA-F QUE SE
AFASTA.
1. Segundo a jurisprudncia desta Corte, a aquisio de mercadoria importada, mediante nota fiscal
emitida por firma regularmente estabelecida, gera a presuno de boa-f do adquirente. 2. A contrrio
senso, se a aquisio deu-se de particular, cabia ao adquirente averiguar a regularidade da importao, a
fim de eximir-se do nus de responder administrativa ou judicialmente, pois ao no cercar-se das
cautelas necessrias, assumiu o risco pela irregular importao. Presuno de boa-f que se afasta.
3. Recurso especial improvido.
E ainda: STJ. Segunda Turma, Recurso Especial n. 512.126 Paran, Rel. Min. Franciulli Netto, j.
19.08.2003 e STJ, Segunda Turma, Recurso Especial n. 380.179 Paran, Rel. Min. Franciulli Netto, j.
26.10.2004.
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 369.971 Minas Gerais, Rel. Min. Castro Filho, j.
16.12.2003:
Relatrio:
Narram os autos que, em 02/09/97, (...) adquiriu junto (...), um veculo importado, supostamente zero
quilmetro, marca Ford, modelo Taurus LX, por meio de contrato de arrendamento mercantil.

132

suportado, o consumidor deparou-se com a alegao por parte da concessionria de que


seria parte ilegtima na ao judicial, uma vez que o veculo fora adquirido por meio de
contrato de arrendamento mercantil e a relao jurdica do consumidor seria com a
empresa responsvel pelo leasing, pertencente ao mesmo grupo econmico da revenda de
veculos. Novamente invocando a Teoria da Aparncia em socorro da boa-f do
consumidor, os julgadores levando em conta que o negcio jurdico fora celebrado nas
dependncias da concessionria, por meio de seus funcionrios, alm da conduta ardilosa
da revenda ao repassar como zero quilmetro veculo acidentado, induzindo o adquirente a
erro, fixou entendimento no sentido de responsabilizar a responsvel pela operao embora
pessoa jurdica distinta daquela que formalmente celebrara o contrato objeto da discusso
judicial350.
j) Contrato Desportivo
Trata-se de demanda entre dois Clubes de Futebol acerca de dvida oriunda de
contrato de compra e venda de direitos federativos de atleta profissional, na qual a parte

350

Tendo apresentado alguns problemas de ordem tcnica, relacionados a sinais luminosos do air bag e
desgaste excessivo de pneus, por algumas vezes o adquirente se deslocou at a concessionria, sem que
conseguisse sanar em definitivo tais defeitos, at que veio a saber, atravs de um ex-empregado da
reclamada, que o veculo fora acidentado em um test drive, em agosto de 1997, tendo sua lataria
dianteira totalmente danificada, alm da barra de direo etc; e, aps serem realizados os consertos
necessrios, foi ele vendido como se fosse novo.
(...).
STJ, Terceira Turma, Recurso Especial n. 369.971 Minas Gerais, Rel. Min. Castro Filho, j.
16.12.2003:
Voto do Relator:
Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo que reconheceu a legitimidade passiva ad causam
da concessionria, para responder por ao indenizatria c/c resciso de contrato, em decorrncia de
danos causados a consumidor, que adquiriu como zero quilmetro, por meio de contrato de leasing
firmado com empresa do mesmo grupo econmico, veculo que j havia sofrido coliso.
No presente arrazoado, insiste a concessionria na sua ilegitimidade passiva para a causa, vez que no
teria celebrado com a autora, ora recorrida, o contrato de leasing, objeto da pretenso, mas a (...), pessoa
jurdica absolutamente distinta e real proprietria do bem, a qual, no entender da recorrente, deveria
integrar a presente lide na condio de litisconsorte passiva necessria.
Com efeito, em que pese a argumentao expendida, depreende-se que o contrato foi firmado no
interior da concessionria, atravs da interveno direta de seus empregados, dando a idia de que o
negcio fora realizado com uma nica empresa, circunstncia que autoriza a aplicao da teoria da
aparncia, cujo escopo a preservao da boa-f nas relaes jurdicas, fazendo com que, em
determinados casos, os atos realizados por uma pessoa possam ter efeitos sobre os atos de outra.
(...)
de se ter presente, ademais, que, in casu, a ao reparatria teve origem em conduta ardilosa da
prpria concessionria, ao tentar vender como novo, aps os devidos reparos, veculo que j havia
sofrido coliso, no havendo como ser afastada, portanto, sua responsabilidade pelos prejuzos que
foram causados ao consumidor, o qual no teria jamais celebrado o negcio se lhe fossem dados a
conhecer os defeitos do veculo. Foi a revendedora autorizada, alis, no s quem atuou para que o
consumidor viesse a adquirir o automvel, como tambm quem realizou todos os servios na tentativa
de solucionar os problemas apresentados, tornando-se, por isso, responsvel pela reparao decorrente
do vcio nele constatado.
(...).

133

exquenda busca a declarao de nulidade do ttulo executivo, no caso o prprio contrato de


compra e venda, visto que o seu instrumento somente recebera a assintura do Presidente da
Instituio Esportiva devedora enquanto o seu Estatuto Social reclamava tambm a firma
do Vice-Presidente de Finanas do clube. Mantendo a deciso hostilizada na via
excepcional, o Superior Tribunal de Justia fez incidir ao caso concreto a Teoria da
Aparncia para refutar a oponibilidade da exeqenda e reputar liso e escorreito o ttulo
executivo, visto que o vcio apontado teve origem em ato do prprio clube executado, o
qual restou obrigado pelo ato isolado do seu Presidente e pela homenagem prestada pela
Corte Superior boa-f objetiva do clube exquente351.
k) Representao Processual
Trata-se de Recurso Especial interposto em sede de Mandado de Segurana
questionando a anulao de certame licitatrio por ato de imprio de Administrao
Pblica. No bojo da discusso, o ente pblico argiu a irregularidade da representao
processual da pessoa jurdica demandante porque deixara de juntar aos autos do processo
os seus estatutos sociais, de modo a comprovar a legitimidade do outorgante dos poderes
para atuar em juzo no interesse da empresa. A soluo dos julgadores aplica a Teoria da
Aparncia no mbito da representao processual, considerando que somente seria
indispensvel a juntada dos reclamados documentos sociais se houvesse dvidas quanto
legitimidade do outorgante de poderes para faz-lo em nome da passoa jurdica
demandante, o que, no caso concreto, no se verificava, at mesmo porque o mesmo

351

STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 681.856 Rio Grande do Sul, Rel. Min. Hlio Quaglia
Barbosa, j. 12.06.2007:
Voto do Relator:
(...)
2. Consoante acima relatado, busca o recorrente a declarao de nulidade do ttulo que embasa a
execuo contra si proposta, em virtude de alegado vcio na sua constituio, por faltar ao contrato de
compra e venda dos direitos federativos de atleta profissional de futebol realizado com o recorrido, a
assinatura do seu vice-presidente de finanas, a despeito de expressa exigncia nesse sentido, imposta
pelo estatuto do clube.
(...)
3. Incensurvel o tratamento dado ao caso pela Corte de origem, no s pela distino feita entre
natureza do contrato exeqendo (art. 585, II, do CPC), face aos ttulos executivos extrajudiciais
relacionados na regra estatutria, cujo descumprimento teria o condo de inviabilizar o processo
executivo, mas, principalmente, pela repulsa invocao de suposto vcio na constituio do pacto,
levado a efeito pelo prprio executado, uma vez havendo o recorrido agido de boa-f e alicerado na
teoria da aparncia, que legitimava a representao social por quem se apresentava como habilitado
negociao empreendida.
Nada mais natural, militando, na espcie, como milita, em favor do recorrido, a denominada teoria da
aparncia, que se preserve, at em respeito ao princpio da boa-f contratual, o negcio jurdico, com a
executividade que lhe prpria, uma vez obrigada a sociedade pelo ato de seu presidente.
(...).

134

outorgante representara a pessoa jurdica em outro certame, este no mbito


administrativo352.
l) Agente Captador de Recursos
Nesse julgado, o Superior Tribunal de Justia enfrentou caso concreto em que um
captador de recursos financeiros, intermedirio de uma distribuidora de ttulos e valores
mobilirios, era o responsvel pela captao em nome da apontada empresa em
determinada regio. Ocorre, no entanto, que um dos clientes vai a juzo contra a
distribuidora alegando que repassara recursos ao captador, porm, no os recebera de volta,
como acordado, deparando-se com a negativa ao ressarcimento por parte da parte acionada
sob a alegao de que o captador agira com excesso de poderes e, portanto, considerandose a pessoa jurdica indene de responsabilidade353.
A Corte Superior julgou por bem reformar a deciso atacada que negara a
responsabilidade da distribuidora e aplicando a Teoria da Aparncia consignando que o
agente intermedirio, autorizado a captar recursos, e que efetivamente recebera os valores
recobrados, entendeu, em homenagem boa-f do cliente, que no havia como afastar a
responsabilidade da pessoa jurdica relutante354.

352

353

354

STJ, Primeira Turma, Recurso Especial n. 147.030 Amazonas, Rel. Min. Jos Delgado, j. 23.10.1997:
Voto do Relator:
(...)
O recurso especial, conforme consta no relatrio e se depreende da pea que o contm, concentra-se em
apontar, apenas, violao ao art. 237, IV, c/c o art. 301, VIII, do CPC, por ter o acrdo afastado a
preliminar de vcio na representao processual, (...).
As razes com que a preliminar de ilegitimidade da representao processual foi afastada merecem ser
homenageadas.
(...)
A teoria da aparncia na prtica dos atos processuais tambm aplicada. No caso, a preliminar s teria
xito se a autoridade apontada como coatora tivesse demonstrado, com prova inequvoca, o fato
alegado, isto , que o Sr. (...) no tinha autorizao estatutria para representar a empresa. Os fatos
apreciados pelo Egrgio Tribunal de Justia e que foram, no particular, examinados, com a concluso
de que havia uma presuno a ser aceita, tendo em vista que o referido senhor havia praticado atos de
representao na empresa no curso do procedimento administrativo licitatrio.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 276.025 So Paulo, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j.
12.12.200:
Relatrio:
(...) ajuizou ao ordinria de obrigao de fazer contra (...) Distribuidora de Ttulos e Valores
Mobilirios, objetivando a entrega de letra de cmbio ou seu equivalente em dinheiro, correspondente
aplicao financeira feita com a intermediao do agente autnomo de investimentos (...). A
distribuidora se nega restituio, sob o fundamento de que tal agente agiu com excesso de poderes ao
desviar os recursos a ele confiados.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 276.025 So Paulo, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j.
12.12.200:

135

m) Responsabilidade Civil
Finalmente convm colacionar um interessante julgado no qual o Superior Tribunal
de Justia enfrentou discusso atinente responsabilidade civil no mbito da rede mundial
de computadores, a internet, e seus novis instrumentos de circulao e divulgao de
informaes. O judicioso voto do relator, Ministro Fernando Gonalves, esclarece o papel
dos provedores de internet, no qual se inserem os servios de correio eletrnico (e-mail),
chave de busca e a hospedagem de pginas eletrnicas (web sites), sendo este ltimo o que
interessa ao delinde da demanda, porque no caso concreto a autora do feito recobra
indenizao por haver tido sua imagem e honra conspurcados por meio de stio eletrnico
criado por um annimo, porm hospedado por provedor internacional pertencente ao
mesmo grupo econmico do provedor nacional acionado judicialmente. Inaugurado o
certame, o provedor nacional alegou, em sntese, sua incapacidade tcnica para retirar o
contedo ofensido do ar e a sua irresponsabilidade no tocante ao pedido indenizatrio,
visto que o provedor responsvel pela hospedagem do stio eletrnico objeto do litgio
seria a sua empresa controladora, tambm provedora de internet, porm sediada no
exterior355.

4.

355

Voto do Relator:
1. O r. acrdo recorrido negou provimento ao apelo do autor por ausncia de prova constitutiva do seu
direito (ementa de fl. 447). Admitiu, no entanto, que (...) recebia numerrio para investir na (...)
(Consta dos autos que (...) exercia a funo de agente autnomo de investimento, e credenciado pela r
com a finalidade de, em nome dela, promover a captao de recursos destinados aos investimentos no
mercado de capitais, fl. 450), e que h recibo, fornecido por (...), da importncia entregue pelo autor.
Excluiu a responsabilidade da (...) porque o presente investimento era para aquisio de letras de
cmbio, e no para investimento no fundo ao portador da (...), sem indicar o recibo a data do
vencimento, valor de resgate e juros, alm de conter um carimbo que no teria sido aposto por (...).
2. Ocorre que o fato constitutivo do direito do autor consistia na entrega do numerrio a quem se
apresentava na cidade e na regio como agente autorizado a captar recursos para a (...), (...).
(...)
Nesse quadro, tenho que a assertiva de que o autor no se desincumbiu do nus de provar o fato
constitutivo do seu direito causou ofensa ao art. 333, I, do CPC, pois o prprio acrdo recorrido
admitiu que a pessoa autorizada a captar recursos para instituio finaceira recebera o numerrio com a
finalidade de repasse, conforme demonstra o recibo. Os pontos inidcados no r. acrdo para
desqualificar essa prova no tm relevncia atribuda pela egrgia Cmara, uma vez que no era do
aplicador a incumbncia de fiscalizar o desempenho e o contedo da documentao emitida pelo agente
autorizado a angariar recursos para a (...). Demonstrados e admitidos os fatos enumerados no r. acrdo,
cumpria aplicar ao caso a teoria da aparncia, indispensvel para a proteo do terceiro de boa-f. Na
verdade, cabia instituio que se beneficiava aos servios de (...) provar m-f do sedizente aplicador,
e no o inverso.
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 1.021.987 Rio Grande do Norte, Rel. Min. Fernando
Gonalves, j. 07.10.2008:
Voto do Relator:
Os denominados provedores de internet so pessoas fsicas ou jurdicas que exercem diversas funes
no mbito da rede mundial de computadores. A partir do tipo de atividade desenvolvida podem ser
divididos em provedores de acesso, provedores de servios e provedores de contedo.

136

Dando seguimento anlise da controvrsia, esta restou fixada na incidncia da


Teoria da Aparncia ao caso concreto tendo em vista que a empresa acionada era
controlada da empresa responsvel pela prtica dos medidas ordenadas pelo juzo.
Sustentou o acrdo que o provedor brasileiro aprenta-se com a mesma logomarca do
provedor estrangeiro e o endereo deste remete ao protal do provedor nacional, o que no
permite ao usurio distinguir uma pessoa jurdica da outra, aparentando tratar-se de uma
s. Desse modo, levando em conta os preceitos do microssistema consumerista e o fato de
que a empresa brasileira beneficia-se da semelhana com sua controladora norteamericana, seria de se imputar pessoa jurdica nacional tambm o nus de responder
pelos atos da estrangeira e no toacante alegada incapacidade tcnica que a controlada
envidasse os esforos junto sua controladora para que esta desse efetividade ordem
judicial356.

356

Os provedores de servios so responsveis, por exemplo, pelos servios de correio eletrnico,


hospedagem de pginas eletrnicas e chave de busca. Dentre esses, o que nos interessa para a
compreenso do tema em debate, a hospedagem de pginas eletrnicas, que incluem, no mais das
vezes, a disponibilizao de ferramentas para o usurio produzir uma pgina e o fornencimento de
espao para armazenamento dos dados criados.
Na espcie, ingressa a autora com pedido de antecipao de tutela requerendo seja retirada da rede
muncial pgina eletrnica de contedo ofensivo a sua imagem e a sua honra, criada por usurio, at
ento, annimo. O pedido provido, sendo condenada a recorrente a determinao, sob pena de multa
diria.
Sustenta a recorrente, porm, no ter capacidade tcnica ou jurdica para executar o quanto ordenado,
pois no seria o provedor das informaes nela contidas.
Assegura, nesse passo, que o site, objeto da lide, foi criado e hospedado por um usurio da internet com
o uso de uma ferramenta oferecida pela empresa americana (...), no portal (...), enquanto o seu portal o
(...).
(...).
STJ, Quarta Turma, Recurso Especial n. 1.021.987 Rio Grande do Norte, Rel. Min. Fernando
Gonalves, j. 07.10.2008:
Voto do Relator:
(...)
Nesse contexto, percebe-se que o cerne da controvrsia cinge-se possibilidade de aplicao da teoria
da aparncia ao caso, acenando a recorrente com a impropriedade de se adotar tal entendimento, tendo
em vista que o Cdigo de Defesa do Consumidor fala somente em responsabilidade subsidiria de
participante do mesmo grupo econmico e no em responsabilidade direta.
(...)
No caso em apreo, fato que a (...) Brasil apresenta-se aos consumidores utilizando a mesma
logomarca da empresa americana. Alm disso, ao digitar na rede mundial o endereo trazido nas razes
do recurso como sendo da (...) abre-se, na realidade, a pgina da (...) Brasil. Diante dessa moldura
ftica, de se supor que o consumidor no distingue com clareza as divisas entre a empresa americana e
sua correspondente nacional. Uma aparentando ser a outra.
Assim, sendo direito do consumidor a facilitao da defesa de seus direitos e a efetiva reparao dos
danos morais experimentados, de se concluir pela legitimidade passiva da recorrente para responder
recorrida o nus de demandar empresa internacional, mormente se a demora na retirada das
informaes caluniosas fator preponderante para agravar-lhe o sofrimento moral.
(...)
Ademais, de se considerar que a empresa brasileira aufere diversos benefcios quando se apresenta ao
mercado de forma to semelhante a sua controladora americana, deve, tambm, responder pelos riscos
de tal condurta.

137

CONCLUSO
A primeira parte do trabalho permite aferir que a pessoa jurdica uma das mais
magnficas construes da cincia jurdica, na medida que permite ao homem e sociedade
conjugarem esforos e capitais para o atingimento de objetivos grandiosos, impossveis de
ser alcanados isoladamente pela pessoa fsica em razo de suas limitaes e efemeridade.
Alm do mais, permite o resguardo da fazenda particular e familiar das pessoas fsicas,
incentivando-as por meio da mitigao do risco patrimonial a emprrenderem grandes
projetos.
Para tanto cuidou o direito de as dotar da necessria personalidade jurdica,
habilitando-as para a prtica dos atos e negcios do comrcio jurdico, por meio de seus
rgos, que ao present-la, so ela prpria, habilitada e de fato exercendo sua capacidade
de direito na ordem civil, na medida que o direito brasileiro, muito bem, acolheu a
construo germnica nesse sentido, em detrimento da velha concepo romanstica.
E na esteira dessa problemtica acerca da presentao, e tambm da possvel
representao das pessoas jurdicas, que surgem as discusses passveis de incidncia da
Teoria da Aparncia. Tambm construo genial da cincia jurdica, por esta teoria se
privilegia a aparncia de direito em prejuzo da realidade jurdica e em homenagem ao
princpio da boa-f.
Depreende-se que as principais Cortes Superiores do Brasil, Supremo Tribunal
Federal e Superior Tribunal de Justia, so prdigas em admitir a incidncia da Teoria da
Aparncia, sempre em deferncia ao princpio da boa-f daquele que reputa estar
celebrando negcio jurdico com um presentante ou representante da pessoa jurdica.
Vale, no entanto, a admoestao de cautela nesse tocante, visto que deve se ter a
apontada Teoria da Aparncia como tese de defesa, mas nunca como supedneo para
dispensa dos cuidados na sempre necessria anlise dos poderes de presentao e
representao que devem anteceder a celebrao dos negcios jurdicos, principalmente
com as pessoas jurdicas.
(...)
Cumpre ressaltar, ainda, que recorrente foi determinada a retirada da pgina causadora de dano
imagem da recorrida, mas no caso de impossibilidade tcnica, foi estabelecido que adotasse os
procedimentos necessrios junto (...) (sua controladora) para alcanar o mesmo fim, no lhe
auxiliando, portanto, a argumentao no sentido de que no tem capacidade tcnica para cumprir o
quanto determinado.
(...).

138

BIBLIOGRAFIA

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Aspectos Controvertidos do Novo Cdigo Civil Escritos em homenagem ao
Ministro Jos Carlos Moreira Alves, So Paulo, RT, 2003.
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