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Unidad 3.

Proceso de Auditora
SANDRA PEALOZA
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en elplan de auditora realizado en laactividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
Bogot 13 de Julio de 2015.
Seores.
EMPRESA: COLOMA LTDA
Direccin: Cra 97 #24B-86
Representante: Luisa Carvajal
Cargo: Jefe de Calidad.
Correo electrnico: lcarvajal@coloma.com
Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras
realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mencin
en el alcance de este documento el da 4 de Agosto del presente ao, con el
objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del rea de compras,
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita ser realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Est
auditora se realizar en las instalaciones de la empresa Coloma. Adjunto lista de
Chequeo
En caso de tener alguna observacin o aclaracin, por favor comunicarla al lder
del grupo auditor, antes del 30 del presente mes
Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirn a la
auditora.

Criterios de Auditoria

Poltica de calidad

Manual de Procedimientos

Norma ISO 9001:2008

Manual de Procedimientos de Calidad

Instructivos

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Produccin

COLOMA
LTDA
Lugar y Fecha:

ACTA DE APERTURA
DE AUDITORIA
INTERNA PROCESO
DE CALIDAD

VERSIN: 1.0
CODIGO:
EDICIN: Enero 2015

Hora:
1:00 pm

Instalaciones de Coloma Ltda


04/08/2015
Auditoria:
Certificacin:
Interna: X
Objetivo de la Auditoria:
Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestin de Calidad de Coloma, en los
procedimientos del rea de Calidad
Criterios de la Auditoria:
Poltica de calidad
Manual de Procedimientos
Norma ISO 9001:2008
Manual de Procedimientos de calidad
Instructivos
Fecha de cierre de auditoria: 04/08/2015
ORDEN DEL DIA

1.
2.
3.
4.

Reunin de Apertura
Presentacin del equipo auditor
Ejecucin de la Auditoria
Presentacin de hallazgos.

GRUPO AUDITOR
Nombres y Apellidos
Cargo
Monica ballesteros
Gerente de
Compras
Javier Torres
Gerente recursos
humanos

N
1
2

ASISTENTES
Nombres y Apellidos
Luisa Carvajal
Marcela villegas

Firma

Cargo
Jefe de
Calidad
Asistente
de
calidad

Firma

OBSERVACIONES

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

FIRMA AUDITOR LIDER

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.


N

Documento revisado
Poltica de Calidad

Observaciones del documento


Actualizacin Enero de 2014

Manual de procedimientos de Actualizacin Enero de 2015

calidad
Listado de proveedores

Actualizacin marzo 2014

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de


comunicacin que usa rdurante la auditora.
La comunicacin durante la auditoria ser dialogo mediante entrevistas al
personal involucrado.
d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora(ejemplo:
lista de Chequeo).

e. Generacin de hallazgos de auditora:


Fecha: Fecha: 04/08/2015
Proceso auditado: Control de Calidad
N
Evidencia de
Criterios de la

auditora
auditora
1
ISO 9001:2008
Politica de Calidad
5.1
2
Listado
proveedores

de Manual
proveedores

Auditor(es): Auditores Internos


Auditado(s): Area de Calidad
Hallazgos de la
C NCM NCm
auditora
Se evidencia que
an
no
est
x
actualizada para el
ao presente
No se cuenta con
un listado actual de
de proveedores.
La
x
fecha de la ultima
actulizacin es del
ao 2014

C: Conformidad NCM: No Conformidad MayorNCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se debe actualizar la Poltica de Calidad


Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados

Conclusiones de la Auditoria:
Se recomienda actualizar los documentos y tener la versin vigente en los puntos
de uso.
Se tuvo una buena disposicin por parte del rea auditada.
g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La actividad sirvi para tener una visin ms amplia de los parmetros a seguir al
momento de realizar una auditora interna de calidad bajo los lineamientos de la
ISO 9001:2008.
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la
plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3/Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.
No olvide realizar elaporte al foro temtico, la actividad interactivay la evaluacin
de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades/ Actividades
unidad 3.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin deverificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.