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Bruselas, 4.7.2006
COM(2006) 359 final
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El presente documento forma parte del trabajo preparatorio necesario para evaluar el
impacto de cualquier futura propuesta legislativa sobre la creacin de un ndice de
nacionales de pases terceros (o de personas de nacionalidad desconocida)
condenados en la UE. La preparacin de tal propuesta es solamente un aspecto del
trabajo emprendido a nivel de la UE para mejorar el acceso a la informacin sobre
condenas penales. La primera parte de este documento de trabajo se refiere a los
otros aspectos del trabajo en este mbito. La segunda parte presenta las principales
conclusiones de un estudio de viabilidad sobre la cuestin especfica del ndice. La
tercera y ltima parte de este documento esboza las cuestiones clave que necesitan un
debate en profundidad. Las respuestas al cuestionario (adjunto a este documento)
deben posibilitar que este debate se base en una mejor comprensin de la situacin
en los Estados miembros.
2.
1.
ANTECEDENTES
3.
4.
2
3
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Los fallos de los mecanismos existentes se exponen en el Libro Blanco adoptado por
la Comisin el 25 de enero de 20054. Tras analizarlos, el Libro Blanco presentaba
propuestas para mejorar la situacin actual. En particular, propona basarse en el
Estado miembro de condena en vez de en el Estado miembro de la nacionalidad para
obtener la informacin completa y fiable sobre los antecedentes penales de un
individuo. Esto, sin embargo, requiere establecer un sistema que permita identificar
fcilmente qu Estados miembros ya han condenado a la persona. Teniendo esto
presente, el Libro Blanco estableca el marco de un futuro sistema automatizado para
la UE de intercambio de informacin sobre condenas penales que permitira la
identificacin fcil y fiable del Estado miembro donde ya se ha condenado a una
persona. Ese sistema se basara en la creacin de un ndice de delincuentes de la UE
(limitado a los datos personales de identificacin) y la creacin de una red con los
antecedentes penales nacionales.
6.
Las propuestas del Libro Blanco fueron discutidas por el Consejo de Justicia e
Interior de 14 de abril, que defini el camino a seguir:
Libro Blanco relativo al intercambio de informacin sobre condenas penales y al efecto de stas en la
Unin Europea, COM(2005) 10.
COM(2005) 690.
Decisin 2005/876/JAI del Consejo, de 21 de noviembre de 2005, relativa al intercambio de
informacin de los registros de antecedentes penales, DO L 322 de 9.12.2005, p. 33.
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2.
2.1.
7.
La funcin del ndice es muy especfico: debe permitir a un Estado miembro que
requiera informacin sobre los antecedentes penales de una persona recibir la
notificacin inmediata de qu Estado o Estados miembros poseen informacin sobre
esa persona. Para que el sistema funcione, deben seguirse los siguientes pasos:
El Estado miembro de condena debe alimentar el ndice con informacin que
permita la identificacin de los nacionales de pases terceros condenados (o de las
personas de nacionalidad desconocida). Solamente los elementos que permiten la
identificacin de la persona condenada se consignan en el ndice; no el contenido
de los antecedentes penales en s. Debera haber un mecanismo de actualizacin
para permitir la supresin de datos obsoletos. La decisin de tener un ndice
limitado a los nacionales de pases terceros (y a personas de nacionalidad
desconocida) requerir que cada el Estado miembro pueda incluir en el ndice las
identidades de estas personas solamente.
El sistema nacional de antecedentes penales que desee saber si un nacional de un
pas tercero tiene antecedentes penales podr entonces consultar el ndice
utilizando los identificadores de la persona. La base de datos dar una respuesta
simple y precisar en qu Estado o Estados miembro la persona tiene antecedentes
penales.
Las peticiones de certificados de antecedentes penales se hacen bilateralmente
entre la autoridad responsable de los antecedentes penales y su homloga en otro
Estado miembro que haya sido identificado como poseedor de informacin sobre
el nacional del pas tercero de que se trate.
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2.2.
8.
9.
La principal diferencia entre las dos versiones consiste en la envergadura del sistema.
Un ndice limitado requerir menos capacidad de almacenamiento y tratamiento que
un ndice completo. El estudio concluye que probablemente los costes de un REP
con un ndice limitado sean alrededor de un 40 % ms bajos que los de un REP con
un ndice completo. El estudio inicial haba calculado que el desarrollo de un REP
basado en un ndice completo sera de aproximadamente 4 millones de euros8. Estas
diferencias entre los costes se deben principalmente a los diferentes requisitos para la
infraestructura de equipos informticos y de red, ya que un ndice limitado requerir
menos espacio de almacenamiento, menos capacidad informtica y un menor ancho
de banda.
10.
3.
11.
7
8
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3.1.
12.
10
Propuesta de Decisin marco del Consejo sobre el intercambio de informacin en virtud del principio
de disponibilidad, COM(2005) 490 de 12.10.2006.
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3.2.
Posibles opciones
13.
En cuanto al ndice limitado del REP, ser necesario determinar el tipo de datos
relativos a la identidad de las personas contenidas en el ndice que deber contener
para constituir una herramienta de investigacin eficaz. A este respecto, cabe
observar lo siguiente:
El ndice ser alimentado por los sistemas nacionales de antecedentes penales. La
mayora de ellos solo contienen informacin alfanumrica (es decir, basada en
texto), a excepcin del Reino Unido y de Chipre, cuyos antecedentes comprenden
las huellas dactilares. Sin embargo, al parecer incluso en los pases que no
incluyen huellas dactilares en sus antecedentes penales, esta informacin a veces
se recaba en un momento anterior en el marco de la investigacin o procesamiento
(por ejemplo, por la polica).
A nivel nacional, establecer la identidad de una persona con un grado de certeza
suficiente suscita ms problemas en el caso de los nacionales de pases terceros
que en el caso de nacionales de la UE (ausencia de documentos de identidad
fiables, identidades falsas, etc.). La informacin alfanumrica sobre la identidad
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12
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DO L 50 de 25.2.2003.
COM(2005) 600.
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Hay varias opciones que habr que evaluar, en especial, a la luz de los principios de
proporcionalidad y necesidad. Estas opciones se analizarn nuevamente en el
contexto de la evaluacin de impacto antes de cualquier propuesta legislativa.
15.
16.
Opcin 2: un ndice que contenga datos biomtricos. Esta opcin implica un coste
mayor (al nivel de la UE13 pero tambin para los Estados miembros que tendran que
estar en condiciones de alimentar el ndice con informacin biomtrica). Tambin
plantea cuestiones de proteccin de datos distintas a la opcin 1. Hay dos
posibilidades por lo que se refiere al uso de la informacin biomtrica:
En primer lugar, los datos biomtricos podran almacenarse en el ndice pero
utilizarse solamente para confirmar la identidad de una persona: no sera posible
entonces realizar bsquedas generales en la base de datos utilizando criterios
biomtricos de bsqueda. As es como funcionar el SIS II.
En segundo lugar, podra aadirse al ndice un motor de bsqueda biomtrico para
permitir bsquedas generales de datos biomtricos: dara acceso a la informacin
exhaustiva evitando al mismo tiempo la atribucin errnea de una condena a una
persona.
17.
18.
13
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Vase la nota 8.
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19.
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Las respuestas al cuestionario adjunto deben permitir que el debate sobre estas
diversas opciones se base en un mejor entendimiento de la situacin en los Estados
miembros.
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ANEXO
Cuestionario enviado a los Estados miembros
I.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
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10
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7.
8.
II.
9.
10.
11.
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12.
13.
14.
15.
16.
17.
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12
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