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Punto de origen
Exportador
Operador
Logstico
Transporte
areo
Transportista
Agente de
Aduanas
Puerto
origen
Transporte
martimo
Puerto
destino
Distribuidor
Punto destino
Contaminacin
Falta de entrega
Contaminacin
Infiltracin
Terrorismo
Robos
Lavado
Contaminacin
Infiltracin
Robos
Robos
Infiltracin
Infiltracin
Bioterrorismo
Sabotaje
Lavado de Activos
Conspiraciones
Averas
Falta de entrega
Lavado
Terrorismo
Estafa
Contaminacin
Falta de entrega
Falta de entrega
Robos
Norma BASC
20 Req.
SGCS BASC
Estndares
4.1 Generalidades
4.6 Mejoramiento
continuo
4.6.1 Mejora continua
4.6.2 Accin correctiva
y preventiva
4.6.3 Compromiso de
la Direccin
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y
medicin
4.5.2. Auditora
4.5.3 Control de
Registros
44.2 Poltica de
Control y Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.1 Generalidades
4.3.2 Objetivos del SGCS
4.3.3 Gestin del Riesgo
4.3.4 Requisitos legales
4.3.5 Previsiones
4.4 Implementacin y
Operacin
4.4.1 Estructura,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Entrenamiento,
capacitacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin Sistema
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta
a eventos crticos
Plan
o
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica de Control y Seguridad
4.3 Planeacin
4.3.1Generalidades
4.3.2 Gestin del Riesgo
4.3.3 Requisitos Legales y de otra ndole
4.3.4 Objetivos del SGCS
4.3.5 Previsiones
4.1 Generalidades
Todos los requisitos del SGCS deben ser incorporados a los proceso de la
organizacin. La forma y el alcance de su aplicacin dependen de su
ubicacin y distribucin geogrfica, la naturaleza del negocio, riesgos y las
condiciones del entorno en el cual opera.
Ejemplo de Poltica
(simplificado para fines acadmicos)
Ejemplo de Objetivos
(simplificado para fines acadmicos)
OBJETIVOS DE SEGURIDAD
INDICADORES DE GESTION
POLITICA DE SEGURIDAD BASC
OBJETIVOS
INDICADOR
DESCRIPCION
/FORMULA
META
>o
=70%
>o=
70%
>o=
70%
RESPONSABLE
FRECUENCIA
REGISTRO
Anual
Resporte de
indicadores y
Matriz de
evaluacion y
tratamiento de
riesgos
Anual
Plan Anual de
capacitacin
Jefe de RRHH
con fechas de
ejecucin
Anual
Solicitud de
Acciones
Correctivas y
Preventivas
Coordinador
BASC
Coordinador
BASC
4.3 Planeacin
4.3.1 Generalidades
El xito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificacin. Esto
implica el cumplimiento de los requisitos en materia de control y
seguridad, estableciendo criterios de desempeo, definiendo qu se debe
hacer?, quin es el responsable?, cundo se debe hacer? y cul sera
el resultado esperado?.
4.3 Planeacin
4.3.2 Objetivos del SGCS
La Alta Direccin debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las
funciones y los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Dichos
objetivos deben ser coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento
de la poltica de control y seguridad a travs de indicadores de gestin.
4.3 Planeacin
4.3.3 Gestin del riesgo
La organizacin debe tener un procedimiento documentado para
establecer e implementar un proceso de gestin de riesgo que permita la
determinacin del contexto, identificacin, anlisis, evaluacin,
tratamiento, monitoreo y comunicacin de los riesgos. Debe realizar una
revaluacin de los riesgos mnimo una vez al ao y/o cuando se
identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.
NARCOTRFICO
Conspiracin
Corrupcin
Contaminacin de la carga
TERRORISMO
Conspiracin
Secuestros
Atentados
LAVADO DE ACTIVOS
Conspiracin
Robos sistemticos
Piratera
CONTRABANDO
Conspiracin
Informtico
Falsificacin de documentos
ESPIONAJE INDUSTRIAL
Conspiracin
Sabotaje
Fraude
DELINCUENCIA COMN
Robos Sistemticos
Conspiracin
Corrupcin
Falsificacin de documentos
4.3 Planeacin
4.3.4 Requisitos Legales y de otra ndole
4.3 Planeacin
4.3.5 Previsiones
La Organizacin debe hacer previsiones para cubrir los objetivos, planes y
controles operacionales, para que la organizacin implemente, mantenga
y mejore continuamente el Sistema de Gestin en Control y Seguridad.
Do
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin del Sistema
4.4.5 Control de los Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos
4.4.3 Comunicacin
La
Organizacin
condiciones para:
debe
establecer
Estructura de la Documentacin
garantizando
su
C heck
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Auditora
4.5.3 Control de Registros
4.5. Verificacin
4.5. Verificacin
4.5.2 Auditora
La organizacin debe tener un procedimiento documentado para realizar
auditoras internas a los elementos del SGCS con el fin de verificar que
est conforme con:
a) Los requisitos de la Norma y los Estndares de seguridad BASC.
b) Los requisitos del Sistema de Gestin en Control y Seguridad
establecidos e implementados por la organizacin.
La organizacin debe elaborar y ejecutar un programa de auditoras
internas, su enfoque y periodicidad debe ajustarse a la madurez del SGCS,
resultados de auditoras anteriores, importancia y criticidad de los
procesos identificados en el anlisis y evaluacin de riesgos con una
frecuencia mnima de una vez al ao.
4.5.2 Auditora
Act
Lluvia de ideas
Espina de pescado Diagrama causa y efecto
5 por qu?
Mejora continua
META
Empresa escalera
Agente Aduanal
Agente de Carga
Almacn Fiscal
Empresas de Servicios Temporales
Exportador
Importador
Operador Logstico
Operador Portuario Agente de estiba
Operador Portuario Servicios Portuarios y Martimos Complementarios
Puerto Martimo
Transportador Terrestre
Transportador Areo
Transportador Martimo
Transportador Frreo
Vigilancia y Seguridad Privada
Zona Franca
3. Control de
7. Seguridad
en las
tecnologas de
informacin
6. Seguridad
Fsica
acceso fsico
5.Seguridad en
los procesos
4. Seguridad del
personal propio,
subcontratado y
suministrado
CLIENTE
PROVEEDOR
DE INSUMOS
Asociado
de Negocio
MIEMBRO
DE LA
CADENA DE
SUMINISTRO
PROVEEDOR
DE SERVICIO
ASOCIADO DE NEGOCIO
ASOCIADO DE NEGOCIO
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1. ASOCIADO DE NEGOCIO
1.6 Prevencin del Lavado de Activos y financiacin del terrorismo
Debe contemplar como mnimo los siguientes factores para la identificacin de
operaciones sospechosas:
a) Origen y destino de la operacin de comercio internacional,
b) Frecuencia de las operaciones
c) Valor y tipo de mercancas
d) Modalidad de la operacin de transporte
e) Forma de pago de la transaccin
f) Inconsistencias en la informacin proporcionada por el Asociado de Negocio
g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.
Nota: Para el reporte de la operacin sospechosa no se requiere tener certeza de que se
trata de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal o que los recursos involucrados
provienen de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades
competentes de cada pas.
Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Seccin inferior
Contaminaciones en el contenedor
Sonidos Uniformes
72
Sellos y Precintos
El Problema:
Los Sellos son fcilmente
clonados
por
los
delincuentes.
En los documentos de
embarque solo se registra
el nmero del precinto. No
se registra el tipo, color o
forma del sello.
En
el
destino,
los
cargamentos son aceptados
como intactos, si el nmero
del precinto concuerda con
la documentacin.
3.1 Empleados
3.1.1 Debe existir un sistema de identificacin de empleados con el
objetivo de controlar el acceso.
3.1.2 Deben tener acceso solamente a aquellas reas donde desempean
sus funciones.
3.1.3 Debe establecer, procedimientos documentados para la entrega,
devolucin y cambio de dispositivos de acceso como tarjetas de
identificacin, llaves, tarjetas de proximidad, etc.
Fecha
Entrada
Salida
Nombre
Razn
de Visita
Identificacin
Empleado
Autoriz
# de
Pase
5/2/2014
9:00
17:00
Jorge Prez
Auditoria
BASC
48397512
Gerente de
Planta
3.2 Visitantes
3.2.1 Debe presentar una identificacin vigente y con fotografa al momento
de ingresar a la instalacin.
3.2.2 Debe ejercer el control al visitante mientras se encuentre al interior de
las instalaciones. Deberan ser acompaados durante su permanencia en la
organizacin.
3.2.3 Debe exhibir en un lugar visible su identificacin temporal.
3.3.2 Debera ser examinado todo correo y paquete recibido, antes de ser
distribuido.
3.4 Inspecciones
3.4.1 Deben inspeccionar todos los vehculos y personas que entren y
salgan de su instalacin, manteniendo registros de ingreso y salida de
personas y vehculos.
3.4.2 Debe establecer procedimientos documentados para inspeccionar y
definir cundo un contenedor y/o la unidad de transporte no son aptos para
ser cargados o para permitir el ingreso y salida de la instalacin.
Debe existir una poltica de firmas y sellos que autoricen los diferentes
procesos de la organizacin.
Conductor
6. SEGURIDAD FSICA
Las instalaciones en donde se produce, empaca, embala y
almacena carga deben tener barreras fsicas y elementos de
disuasin para resguardarlas contra el acceso no autorizado. El
exportador debe incorporar los siguientes criterios de seguridad
fsica del SGCS BASC en todas sus cadenas de suministro, segn
corresponda.
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
6.6 Iluminacin
Debe existir una adecuada Iluminacin dentro y fuera de la
instalacin, incluso en las siguientes reas:
a.Entradas y salidas
b.reas de manejo y almacenaje de carga
c.Barreras perimetrales
d.reas de estacionamiento.
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
7.2 Responsabilidad
7.2.1 El control de la documentacin y la informacin en los equipos
de cmputo, debe incluir proteccin contra el acceso no autorizado.
7.2.2 Deben establecer un sistema para identificar el abuso de los
sistemas informticos a fin de detectar accesos no autorizados,
manipulacin indebida o la alteracin de los datos del negocio.
7.2.3 Deben estar sujetos a apropiadas medidas disciplinarias, los
infractores del sistema de seguridad de tecnologas de la
informacin.
7.2.4 Debe considera en su evaluacin de riesgos, contar con una
copia de respaldo fuera de sus instalaciones. Debera disponer de
copias de respaldo de la informacin sensible de la organizacin.
8. Entrenamiento de Seguridad y
Concienciacin Sobre Amenazas
8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y
CONCIENCIACIN SOBRE AMENAZAS
8.1 Capacitacin
8.1.1 Debe contar con un programa de capacitacin anual a fin de que
todo el personal sepa reconocer y reportar amenazas y
vulnerabilidades en la cadena de suministro.
8.1.2 Debe hacer conocer a los empleados los procedimientos para
identificar y reportar una actividad sospechosa.
8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y
CONCIENCACIN SOBRE AMENAZAS
8.1 Capacitacin
8.1.3 Debe capacitar a los empleados que laboran en las reas de
envos y recibo de carga y correspondencia.
8.1.4 Debe disponer de empleados que tengan las competencias
necesarias para implementar y mantener el SGCS BASC.
8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y
CONCIENCACIN SOBRE AMENAZAS