UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION

PUBLICA

ESTUDIOS DE PRE- INVERSION A

NIVEL DE PERFIL
FORMATO 5 A

I ASPECTOS GENERALES

NOMBRE DEL PROYECTO

NATURALEZA DE LA INTERVENCION

MACRO Y MICROLOCALIZACION

UNIDAD FORMULADORA
UNIDAD FORMULADORA
PRINCIPALES FUNCIONES

Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra

en el banco de PIP.
Elabora los TdeR cuando se contrate la elaboracin de los
estudios de preinversin , y el plan de trabajo silos realiza la
propia UF.
Las UF de los GR y GL solo pueden formular proyectos que se
enmarquen en su nivel de gobierno.
Verificar que no exista duplicidad de PIP previos a la
elaboracin del estudio.

PRINCIPALES RESPONSABILIDADES

Tomar en cuenta los parmetros y Normas Tcnicas para la

formulacin (Anexo SNIP-09) y los parmetros de Evaluacin
(Anexo SNIP-10) para la elaboracin de estudios.
No fraccionar los PIP.
Si la UF es distinta a la entidad que financiar la operacin y
mantenimiento del PIP, solicitar la opinin favorable de dicha
entidad antes de remitir el perfil para su evaluacin.
Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas
por la OPI.
Mantener actualizado el Banco de Proyectos.
Verificar que se cuente con el saneamiento fsico legal
correspondiente para la implementacin del PIP, a fin de
asegurar su sostenibilidad.

UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD EJECUTORA
PRINCIPALES FUNCIONES

Elabora el Expediente Ttcnico o supervisa su

elaboracin.
Ejecuta el PIP autorizado por el Organo
Resolutivo.
Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.

PRINCIPALES RESPONSABILIDADES

Debe ceirse a los parmetros con el que se

declar viable el PIP en la elaboracin del
expediente tcnico y ejecucin.
Elaborar el informe de consistencia del ET o ED
(Formato SNIP 15)
Elaborar el informe de cierre de PIP (Anexo-16)
Informar al rgano que declar viable el PIP toda
modificacin en la fase de inversin.

PARTICIPACION DE INVOLUCRADOS

MARCO DE REFERENCIA

10

PLANES DE DESARROLLO CONCERTADOS

11

II IDENTIFICACION DEL
PROYECTO

12

ANALISIS DE RIESGOS DEL

PROYECTO

13

IDENTIFICACION DE PELIGROS

14

MAPA PARLANTE

15

GESTION DE RIESGO

16

CROQUIS DEL AREA QUE CUBRE EL

PROYECTO

17

ANALISIS DE RIESGOS POR

COMPONENTE

18

MEDIDAS DE REDUCCION

19

ANALISIS DE RIESGOS

20

CAUSAS Y EFECTOS

21

22

EL ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

23

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

24

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

25

MEDIOS FUNDAMENTALES
RBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y ACCIONES Y ACCIONES

Accin 1.1: Captacin

del agua de fuentes
existentes
Actividades:
- Construccin de 02
capataciones de
manantial

Medio Fundamental 1

Medio Fundamental 2

Medio Fundamental 3

Medio Fundamental 4

Adecuado servicio de agua potable

Adecuado servicio de
Alcantarillado y Tratamiento
de Aguas servidas

Capacidades de gestin fortalecida

de los miembros de la JASS

Mejora de los niveles de

educacin sanitaria

Accin 3.1: Implementacin de

un programa de fortalecimiento de
la gestin administrativa y
operacional de los servicios
Actividades:
-Capacitacin del personal para la
operacin y mantenimiento de los
sistemas de saneamiento

Accin 4.1:
Implementacin de
programas de educacin
sanitaria
Actividades:
-Implementacin de un
programa de educacin
sanitaria en agua
potable

Accin 1.2: Linea de

Conduccion
Actividades:
- Suministro e
Instalacin de 2,144
m de tuberia PVC C10 de 63 mm

Accin 1.3:
Almacenamiento del
agua
Actividades:
- Construccin de 01
reservorio de agua (01
reservorio apoyado)
capacidad = 25 m3

Accin 1.4:
Red General de
Distribucion de
agua
Actividades:
Suministro e
instalacion de 5,042
m de tuberia PVC C10 de 63 mm

Accin 1.5:
Instalaciones
domiciliarias
Actividades:
- Instalacin de
238 conexiones
domiciliarias

Accin 2.1: Instalacin de

sistemas de alcantarillado
sistema de tratamiento
Actividades:
- Suministro de Instalacin de
5,50 m de Tuberia PVC UF de
200 mm y 250 mm en la red
geral de distribucion y emisor
final.
-Construccin de 68 Buzones
de Inspeccion

Alternativa nica de agua

- Capacitacin a los miembros de

la JASS

- Implementacin de un
programa de educacin
sanitaria en evacuacin
de excretas y aguas
servidas

Alternativa nica de
saneamiento
Las acciones 3.1 y 4.1, son complementarias para la alternativa
nica de agua y la alternativa nica de saneamiento

FUENTE: Elaboracin propia

26

III FORMULACION DEL

MPROYECTO

27

EL HORIZONTE DE EVALUACIN DE
CADA ALTERNATIVA
Es el perodo que se establece para evaluar los
beneficios y los costos atribuibles a un determinado
proyecto.
El MEF considera un horizonte de evaluacin de
10 aos.
La determinacin del horizonte del proyecto es una
decisin importante dentro del anlisis, ya que al
agregar o quitar perodos se est dejando de
reconocer ingresos y/o gastos que pueden
modificar los resultados.
28

EL HORIZONTE DE EVALUACIN
EL CICLO DEL PROYECTO
PREINVERSIN

INVERSIN

POSTINVERSIN

HORIZONTE DE
|
EVALUACIN

Permite proyectar la demanda y oferta del bien o servicio

pblico que se desea brindar con el proyecto, elementos
necesarios para definir la envergadura y metas del proyecto
29

HORIZONTE DE EVALUACION DEL

PROYECTO

30

Criterios para Determinar el Horizonte de

Evaluacin
El

perodo de tiempo en el cual el proyecto generar

beneficios.

La

vida til del activo principal generado por el proyecto

No

mayor o menor a 10 aos, al menos que se

justifique

Adems, las siguientes variables se deben tomar en

cuenta:
Escala

de inversin: Volumen de servicios a ofrecer

Localizacin:
Momento

Mejor ubicacin (grado de dispersin)

de inicio y fin de la ejecucin: poca menos

riesgosa
Tecnologa:

Se debe conocer la tecnologa disponible.

31

ANALISIS DE DEMANDA:
CONCEPTOS Y DEMANDA
EFECTIVA

32

IMPORTANCIA DEL ANALISIS DE

LA DEMANDA
Consiste en identificar y proyectar a lo largo del horizonte del
proyecto la poblacin demandante y la cantidad
demandada del servicio que se desea brindar.
La demanda tiene particularidades especficas de acuerdo al
sector de referencia.
Se debe responder a las preguntas:
Qu determina la demanda?
Qu factores influyen en la determinacin de la demanda?
Cmo se comporta la demanda en el tiempo?
33

El Anlisis de Demanda consiste

bsicamente en el desarrollo de:
1. La determinacin de los servicios de que se
ofrecer
2. Diagnstico de la situacin actual de la demanda
del servicio
3. La proyeccin de la poblacin de referencia
4. La proyeccin de la poblacin demandante
potencial
5. La proyeccin de la poblacin demandante
efectiva sin proyecto
6. La proyeccin de la poblacin demandante
efectiva con proyecto
34

Breve diagnstico de la situacin actual de la

demanda de los servicios que el proyecto ofrecer,
incluyendo una descripcin de sus principales
determinantes tales como:
Caractersticas

de la poblacin
Cobertura de la demanda actual
Tendencia histrica de la demanda
Calidad de los servicios, razones por las cuales no
demanda en servicio, no obstante necesitarlos.
Satisfaccin de beneficiarios
Acceso a los servicios de parte de la poblacin
(geogrfico-vial,
cultural,
econmico
y
a la
organizacin)
Aspectos
regulatorios
(impuestos,
tarifas,
exoneraciones, etc.), etc.
35

Proyeccin de la poblacin de referencia

Poblacin total del rea o reas geogrficas en que

se llevar a cabo el Proyecto (rea de influencia).

Poblacin referencial

36

POBLACION REFERENCIAL

N de familias

: 238

N de viviendas habitadas

: 238

N de viviendas no habitadas

: 260

N de Instituciones pblicas y organizaciones

: 10

N Promedio de integrantes por vivienda

: 3. Hab./vivienda

Poblacin Total

: 714 habitantes

N de viviendas, instit. y organizaciones beneficiadas con el proyecto

: 238 viviendas

Poblacin Beneficiaria

: 714 habitantes

37

Proyeccin de la poblacin de referencia

Para realizar dicha estimacin se puede utilizar tres
mtodos:
A partir de informacin estadstica actual
disponible; si sta existe: censos o estudios
especficos de entidades confiables.
A partir de una tasa de crecimiento: cuando
existe informacin estadstica que no es actual.
A partir de informacin indirecta existente y
supuestos simplificadores (si la informacin
disponible no es detallada).
38

Proyeccin de la poblacin de demandante potencial

Es la poblacin referencial que por su edad o sus
caractersticas
especficas
debera
estar
recibiendo los servicios involucrados con el
problema identificado, la cual incluye a la
poblacin que no accede y accede.
Poblacin Demandante
Potencial
Accede al
servicio

No accede al
servicio

39

Demanda efectiva sin proyecto

Es una porcin de la demanda potencial que
efectivamente est utilizando el servicio pblico,
no necesariamente en la calidad deseada.

Accede al
servicio

Demanda efectiva
sin proyecto
No accede al
servicio

40

Demanda efectiva con proyecto

Puede ser diferente de la demanda sin proyecto
si las acciones consideradas pretenden modificar
las actitudes de la poblacin afectada o puede ser
igual a ella si solo est referido a mejor calidad
del servicio pblico otorgado
Demanda efectiva
con proyecto
Accede al
servicio

No accede al
servicio

41

CALCULO DE LA POBLACION FUTURA

P f = P0(1+ r n)

Endonde:
P0 = Es la poblacin total inicial en el ao base (2012) = 748 habitantes
r = Es la tasa de crecimiento promedio anual, expresado como decimal = 0.009
Pf = Es la poblacin final calculada para en el ao n
n = Es el ao para el cual se calcula la proyeccin y vara de 1 a 20, para el sistema de agua potable y
alcantarillado (Cuadro N 62).

Poblacin
Total (Hab.)

Ao

Poblacin
Total (Hab.)

Ao

Base

2012

748

10

2023

824

0
1

2013
2014

754
761

11
12

2024
2025

831
838

2015

768

13

2026

846

3
4
5
6
7

2016
2017
2018
2019
2020

775
782
789
796
803

14
15
16
17
18

2027
2028
2029
2030
2031

854
862
870
878
886

2021

810

19

2032

894

2022

817

20

2033

902

NOTA: En los PIP la Pob. de referencia, la Pob. Potencial y efectiva

42

Para comprender mejor el ejemplo se tiene la siguiente tabla:

AOS

DEMANDA ACTUAL
( DEMANDA
SITUACION
SIN
PROYECTO )

N de familias dedicadas a la agricultura

Has. Promedio por familia
ha
Total Hectreas
ha
Requerimiento de agua por hectrealt / seg / ha
Demanda actual total

DEMANDA POTENCIAL
TOTAL
( DEMANDA
SITUACION CON

PROYECTO )

10

500
2
1000
0.5
500

500
2
1000
0.5
500

500
2
1000
0.5
500

500
2
1000
0.5
500

500
2
1000
0.5
500

250
2
500
0.5

250
2
500
0.5

250
2
500
0.5

250
2
500
0.5

Nmero de familias adicional

Has. Promedio por familia
ha
Total Hectreas
ha
Requerimiento de agua por hectrea lt / seg / ha
Lt/seg
Demanda potencial total
N de familias dedicadas a la agricultura

DEMANDA TOTAL

Lt/seg

Familias

ha
Has. Promedio por familia
ha
Total Hectreas
Requerimiento de agua por hectrea lt / seg / ha
Lt/seg
Demanda total con proyecto

En el ejemplo, la demanda
proyectada no vara a lo largo de los
aos. Sin embargo, segn el diseo
de cada proyecto, estas demandas
pueden variar ao a ao.

250

250

250

250

500
2
1000
0.5

750
2
1500
0.5

750

750

750

2
1500
0.5

2
1500
0.5

2
1500
0.5

500

750

750

750

750

SITUACION
ACTUAL

En el ao
1 se inicia
la entrega
del
servicio
de agua
para riego
por el
proyecto.

PROYECION DE DEMANDA

43

III. ANALISIS DE LA OFERTA:

OFERTA OPTIMIZADA

44

ANALISIS DE LA OFERTA
El punto inicial en este anlisis es estimar la OFERTA EN
LA SITUACION SIN PROYECTO bajo el supuesto de
que no se realiza el proyecto, y considerando la
OFERTA OPTIMIZADA.
Qu es la Oferta Optimizada?

La capacidad de oferta de la que se puede disponer,

ptimamente, con los recursos disponibles y
efectivamente utilizables (que no incluyen aquellos
provenientes del proyecto que se evala), luego de
realizadas ciertas mejoras, como por ej. de gestin,
las cuales pueden requerir gastos no significativos
(gastos menores).
45

ELEMENTOS A ANALIZAR SEGUN SNIP

Oferta histrica y actual: Determinar los
recursos fsicos y humanos disponibles en
cada establecimiento o unidad productiva.

Variables que afectan a la oferta: Los

estndares ptimos de uso de los recursos
fsicos y humanos.

Oferta proyectada
La oferta optimizada segn RR.HH y
RR. Fsicos por cada unidad
productora.

46

Anlisis de la Oferta: Recursos

Se deber determinar, para cada establecimiento
o unidad productiva, los recursos fsicos y
humanos disponibles para ofrecer cada uno de
los tipos de servicios relacionados con los
proyectos alternativos que se desean evaluar. Es
muy importante considerar lo siguiente:
i)
Los recursos disponibles deben ser
estimados por establecimiento o unidad
productiva y no para todos ellos en conjunto, pues
la capacidad ptima de produccin difiere en cada
uno.

47

Anlisis de la Oferta: Recursos

ii) Los recursos fsicos disponibles deben incluir
una calificacin de su estado (en estado ptimo,
en uso pero obsoleto, en desuso, entre otros), con
el objetivo de no sobreestimar (o subestimar) la
capacidad ptima de estos establecimientos o
unidades productivas. En el caso de los recursos
humanos se debe considerar su nivel de
profesionalizacin y sus aos de experiencia en
actividades similares.
48

Anlisis de la Oferta: Estndares

Establecer los estndares ptimos de uso de los
mismos. Especficamente, para cada recurso
(estado y calificacin del mismo) se deber definir:

i) El nmero de unidades del servicio que el

recurso (fsico o humano) produce ptimamente
en una hora; y
ii) El nmero ptimo de horas de uso por
perodo de tiempo de cada recurso (fsico o
humano).
49

Anlisis de la Oferta: Estndares

Ojo:
Los estndares ptimos de uso no siempre son
mayores que los estndares de uso actuales,
estos pueden ser menores que stos (por ejemplo,
un doctor puede estar atendiendo ms pacientes
por hora que el ptimo establecido, o pueden
haber ms alumnos por aula que la cantidad
ptimamente deseable). Esto es importante
porque la oferta optimizada no necesariamente
es mayor que la existente en la actualidad, sino
que puede ser menor.
50

Anlisis de la Oferta: Optimizacin

Estimar, para cada establecimiento o unidad
productiva y tipo de servicios:
- La oferta optimizada por perodo a partir de los
recursos fsicos disponibles.
- La oferta optimizada por perodo a partir de los
recursos humanos disponibles.

En ambos casos, esta oferta optimizada por

perodo ser el resultado de multiplicar las
siguientes tres variables:
51

Anlisis de la Oferta: Optimizacin

los recursos disponibles para cada tipo de
servicio (sean fsicos o humanos),
el nmero de unidades de produccin ptima
por recurso (fsico o humano) y por hora,
y el nmero de horas de uso por perodo de
cada recurso (fsico o humano).
As determinamos dos ofertas, la capacidad ptima
final de oferta de cada tipo de servicio, para cada
establecimiento o unidad productiva que se analiza
, ser la menor entre estas dos.
52

ANALISIS DE LA OFERTA SIN

PROYECTO

Se debe tener en cuenta la optimizacin

de los recursos disponibles.
Por ejemplo, a travs de mejoras de la
programacin para atencin en los
servicios
involucrados
e
implementacin de doble turno en
ambientes adecuados, en proyectos de
salud.
53

OFERTA PROYECTADA
Para su medicin se considera lo siguiente:

Extrapolacin de la tendencia de la
oferta optimizada.
Incorporacin de nuevos proyectos,
que cuya ejecucin se sabe que est
financiada.

Posibles cambios en las variables

que afectan la oferta y proyeccin de
acuerdo a ello.
54

BALANCE DE OFERTADEMANDA
Anlisis de la brecha y
Demanda objetivo

55

4. BALANCE OFERTA - DEMANDA

CONOCER EL TAMAO DEL DFICIT EN LA PROVISIN DEL BIEN O SERVICIO

A partir de los anlisis de demanda y de oferta, se puede

saber cul es el dficit del bien o servicio a ser ofrecido por el
proyecto, y establecer las metas de servicio que se propone.
Conocer este dficit permitir plantear las especificaciones
tcnicas del proyecto, de manera tal que se satisfaga el monto
faltante. Este proceso se llama definicin del TAMAO DEL
PROYECTO.
DEMANDA TOTAL

(DEMANDA SIT. CON

PROYECTO)

OFERTA OPTIMIZADA
(OFERTA SIT. SIN
PROYECTO)

DEFICIT

EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBER SATISFACER EL DFICIT?

56

 Cuadro N 70
Hoja de ingreso de datos para las proyecciones de la demanda de agua y saneamiento

Datos

Sin Proyecto
2012

Con Proyecto
2032

POBLACIN ACTUAL (habitantes) (1)

TASA CRECIMIENTO ANUAL DE POBLACIONAL (%) (1)
DENSIDAD POR LOTE (hab/lote) (1)
CONSUMO POR PERSONA (litros / habitante - dia) (2)
PORCENTAJE DE PRDIDAS (2)
POBLACIN ACTUAL CON CONEXIONES AGUA (3)

748
0.90
3.11
50
60%
636

903
0.90
3.11
100
20%
903

57

4. BALANCE OFERTA - DEMANDA

EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBER SATISFACER EL DFICIT?

No necesariamente. Si bien , satisfacer todo el dficit es

lo ideal para un proyecto, PERO existen una serie de
limitaciones que impiden que esto suceda (ejemplo falta
de recursos). Por ello, en muchos proyectos se
establecen perodos de diseo, tratando de buscar un
balance ptimo en la ejecucin del mismo.

Un proyecto puede atender la

totalidad del dficit de demanda o
cubrirlo parcialmente.
58

59

ANALISIS DE LA BRECHA Y LA
DEMANDA OBJETIVO
Estimar el dficit o brecha segn tipos
de servicios: diferencia entre demanda
efectiva y la oferta optimizada para cada
uno de los servicios.
Dficit o brecha = Dem. efectiva Oferta
optimizada
DEMANDA OBJETIVO = % definido del Dficit
60

TIPOS DE BRECHA

Brecha de cobertura o de cantidad: cuando

se est dejando de atender a un sector de la
poblacin bajo responsabilidad del sector, en
determinadas unidades productoras de
servicios.

Brecha de calidad: cuando si bien se est

atendiendo
a
la
poblacin
bajo
responsabilidad sin un dficit apreciable, los
servicios prestados no se realizan en
condiciones adecuadas, en cuyo caso la
oferta optimizada es cero.
61

62

PROGRAMA DE PRODUCCIN
AOS

PRODUCTO/SERVICIO
1

10

B
C
D
63

ELABORAR EL PROGRAMA DE
REQUERIMIENTOS
Determinar el programa funcional de los
servicios sobre la base de la Meta de
Produccin.
Para todos los servicios se desarrollarn
cuatro tipos de anlisis:
Programa de RR.HH.
Programa de equipamiento e infraestructura
Programa de insumos y suministros
Programa de gestin

Determinar el programa de requerimientos

64

PLAN DE IMPLEMENTACION
EJEMPLO DE CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
ACTIVIDADES

JUN

JUL

AGOS

SET

OCT

NOV

DIC

Implementacin del local

xx

Adquisicin de la maquinaria
Adquisicin de la materia prima
Adquisicin de insumos
Puesta en marcha
Proceso Productivo
Comercializacin

xx
xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx

xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx

xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx

xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx

xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx

xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx

xx
xx
xxxx
xxxx
xxxx

Asistencia Tcnica
Capacitacin

xxxx

xxxx xxxx
x
x

xxxx
x

xxxx
x

xx
x

xx
x
65

LOS COSTOS A PRECIOS DE

MERCADO
El objetivo es determinar la totalidad de
los costos de cada proyecto alternativo,
valorados a precios de mercado.
Posteriormente, estos costos sern
distribuidos a lo largo del horizonte de
evaluacin, para elaborar el flujo de
costos a precios de mercado.
66

ELABORAR EL PRESUPUESTO DE CADA

ACCION

Precisar los costos unitarios y por

perodo por requerimiento, con y
sin impuestos.
Considerar los gastos
administrativos y el rubro de
imprevistos.
Elaborar el presupuesto de cada
alternativa con y sin impuestos.
67

COSTOS SIN PROYECTO

Se refiere a los costos de operacin:
(personal, insumos, servicios, gastos
administrativos e imprevistos) y a los
costos de mantenimiento. Son
necesarios para producir las
atenciones previstas en la situacin
optimizada.

Se deben precisar los costos

unitarios con y sin impuestos.
68

COSTOS CON PROYECTO

Inversin
Intangibles: estudios de prefactibilidad, factibilidad,
definitivos, diseo e implementacin de procesos y
capacitacin.
Tangibles: Infraestructura, equipamiento.
Gastos preoperativos o costos de pre-inversin:
arreglos institucionales, saneamiento fsico legal de
inmuebles y terrenos, as como gastos de
preinstalacin.
Inversin en capital de trabajo: Para la puesta en
marcha del proyecto (RR.HH., insumos, gastos
administrativos.).
Imprevistos: % estimado del costo de inversin.
69

INVERSION INICIAL PARA EL COMPONENTE: SISTEMA DE AGUA

POTABLE A PRECIOS DE MERCADO
COMPONENTES

UND

CANT

PRECIO DE
MERCADO

OBRAS PROVISIONALES

GBL

23,728.66

CONSTRUCCION Y MEJ DEL SISTEMA DE

CAPTACION DE MANANTIAL

UND

19,524.00

UND

69,343.16

CONSTRUCCION DE RESERVORIO

M3

30

78,504.69

LINEA DE CONDUCCION

KM

2.144

190,733.38

LINEA RED GENERAL DE DISTRIBUCION

KM

5.042

470,468.00

CONEXIONES DOMCILIARIAS

UND

238

84,605.46

CURSOS DE EDUCACION SANITARIA

UND

22,860.00

CAMARAS ROMPE PRESION

COS TO D I R E CTO

S /.

9 5 9 ,7 6 7 .3 5

95,976.74
95,976.74
SUB TOTAL 1

1,151,720.82

INTANGIBLES
EXPEDIENTE TECNICO

80,620.46

SUPERVSION DE OBRA

69,103.25

SUB TOTAL 2
IMPUESTOS (IGV) 18%
COSTO TOTAL

1,301,444.53
234,260.01
1,535,704.54

70

COSTOS CON PROYECTO

Costos de operacin y mantenimiento

Se refiere a los costos de operacin:
(personal, insumos, servicios, gastos
administrativos e imprevistos) y a los
costos de mantenimiento. Son
necesarios para producir las
atenciones previstas en el Plan de
Produccin.
Se deben precisar los costos unitarios
con y sin impuestos.
71

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO DEL

SISTEMA DE AGUA POTABLE
AO

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

PRODUCCION
DE AGUA
(M3/AO)

REQUERIMIENTO
PRECIO DEL
REQUERIMIENTOS
DE CLORO POR
HIPOCLORITO S/. /
DE CLORO (KG)
KG/M3
KG

COSTO TOTAL A
PRECIO DE
MERCADO (S/.)

FACTOR DE
CORRECCION

INVERSION TOTAL
A PRECIO SOCIAL
(S/.)

47,873

0.002

95.75

7.80

746.82

0.8475

632.93

48,256

0.002

96.51

7.80

752.80

0.8475

637.99

48,640

0.002

97.28

7.80

758.78

0.8475

643.07

49,927

0.002

99.85

7.80

778.86

0.8475

660.09

50,318

0.002

100.64

7.80

784.97

0.8475

665.26

50,710

0.002

101.42

7.80

791.08

0.8475

670.44

51,269

0.002

102.54

51,628

0.002

103.26

7.80
7.80

799.79
805.40

0.8475
0.8475

677.83
682.58

52,021

0.002

104.04

7.80

811.53

0.8475

687.77

52,581

0.002

105.16

7.80

820.27

0.8475

695.18

52,976

0.002

105.95

7.80

826.42

0.8475

700.39

53,370

0.002

106.74

7.80

832.57

0.8475

705.61

53,899

0.002

107.80

7.80

840.82

0.8475

712.59

54,461

0.002

108.92

54,857

0.002

109.71

7.80
7.80

849.58
855.76

0.8475
0.8475

720.02
725.26

55,420

0.002

110.84

7.80

864.55

0.8475

732.70

55,983

0.002

111.97

56,348

0.002

112.70

7.80
7.80

873.34
879.03

0.8475
0.8475

740.16
744.97

56,906

0.002

113.81

57,464

0.002

114.93

7.80
7.80

887.73
896.44

0.8475
0.8475

752.35
759.74

72

COSTOS INCREMENTALES
Se calculan como la diferencia entre
los costos con proyecto y los costos
sin proyecto.
Se debe calcular con y sin impuestos.
Los costos incrementales sin
impuestos se utilizarn para realizar
la evaluacin econmica por la
metodologa de costo efectividad.
73

FLUJOS Y EVALUACION ECONOMICA (A.P.M)

Flujo de costos de inversin y VR, POSTA
A Total costos inversin y V.R. (B+C+D+E+F+G+H)
B
Licencias
C
Terreno
D
Construccin
E
Equipamiento
F
Capacitacin
G
Cambio en el capital de trabajo
H
Gastos generales e imprevistos

2007
2008
2009 20010 - 2016
-304,315.86 -2,447.17 -2,447.58
-500.00
-59,059.00
-132,165.90
-73,160.00
-1,180.00
-19,626.42 -2,447.17 -2,447.58
-18,624.54

Flujo de costos de operacin y mantenimiento, POSTA

A Total costos de operacin y mantenimiento (B+G+L)
B Costo en insumos (C+D+E+F)
C
Medicina general
D
Primeros auxilios
E
Servicios
F
Varios
G Costo en personal (H+I+J+K)
H
Mdicos
I
Tcnico de enfermera
J
Enfermeras
K
Secretaria
L Gastos generales e imprevistos

2008
-252,003.19
-104,117.00
-67,552.00
-20,565.00
-15,000.00
-1,000.00
-131,400.00
-69,000.00
-13,800.00
-32,400.00
-16,200.00
-16,486.19

2009
-283,424.81
-133,483.00
-90,068.00
-27,415.00
-15,000.00
-1,000.00
-131,400.00
-69,000.00
-13,800.00
-32,400.00
-16,200.00
-18,541.81

LIQ.
110,013.35
59,059.00
26,433.18
24,521.17

20010 - 2016
-314,851.78
-162,854.00
-112,584.00
-34,270.00
-15,000.00
-1,000.00
-131,400.00
-69,000.00
-13,800.00
-32,400.00
-16,200.00
-20,597.78

74

FLUJOS Y EVALUACION ECONOMICA (A.P.M)

Flujo de ingresos generados por el proyecto, POSTA
A Atenciones POSTA (B+C)*
B
Medicina General *
C
Primeros auxilios *
D Total ingresos generados por el proyecto (E+F)
E
Atenciones Medicina general (B x 3.75)**
F
Atenciones Primeros auxilios (C x 5.25)**

FCBP, POSTA
A Total ingresos generados por el proyecto
B Total costos de inversin y V.R.
C Total costos de operacin y mantenimiento
D FCBP, posta (A+B+C)

2002

2002

2003
21,001
16,888
4,113
84,923.25
63,330.00
21,593.25

2004
28,000
22,517
5,483
113,224.50
84,438.75
28,785.75

2003
2004
84,923.25 113,224.50
-304,315.86 -2,447.17 -2,447.58
-252,003.19 -283,424.81
-304,315.86 -169,527.11 -172,647.89

2005
35,000
28,146
6,854
141,531.00
105,547.50
35,983.50

2005-2010
141,531.00

2006 - 2010
35,000
28,146
6,854
141,531.00
105,547.50
35,983.50

LIQ.
110,013.35

-314,851.78
-173,320.78

110,013.35

75

FLUJOS Y EVALUACION ECONOMICA (A.P.M)

n

FCPt
VANP
t
t 0 1 TD
VANP
FCP
n
TD

El Valor Actual Neto a precios de

mercado (VANP).
: Flujo de costos y beneficios.
: Horizonte de evaluacin.
: Tasa de descuento TSD (14%).
76

CALCULO DEL VAN Y TIR SOCIAL

77

EVALUACIN ECONOMICA DEL PROYECTO (COSTO - EFECTIVIDAD)/ALCANTARILLADO

CO NE X IO NE S DE AG UA
AO S

P O BL ACIO N T O T AL
( N d e Hab )

CO S T O S INCRE M E NT AL E S ( P RE CIO S S O CIAL E S S /.)

CO NE X IO NE S
ANT IG UAS
NUE V AS

T O T AL

INV E RS IO NE S

O P E RACIN M ANT E NIM

1,008,713.01

T O T AL CO S T O S

1,008,713

754

209

209

761

209

211

768

209

55

264

28,886.73

1,232

30,119

775

209

57

266

1,090.07

1,242

2,332

782

209

59

268

1,090.07

1,251

2,341

789

209

63

272

2,180.13

1,270

3,450

796

209

66

275

1,635.10

1,284

2,919

803

209

68

277

1,090.07

1,293

2,383

810

209

71

280

1,635.10

1,307

2,942

817

209

73

282

1,090.07

1,316

2,406

10

824

209

76

285

1,635.10

1,330

2,965

11

831

209

78

287

1,090.07

1,340

2,430

12

838

209

81

290

1,635.10

1,354

2,989

13

846

209

83

292

1,090.07

1,363

2,453

14

854

209

86

295

1,635.10

1,377

3,012

15

862

209

88

297

1,090.07

7,172

8,262

16

870

209

92

301

2,180.13

1,405

3,585

17

878

209

94

303

1,090.07

1,414

2,504

18

886

209

97

306

1,635.10

1,428

3,063

19

894

209

100

309

1,635.10

1,442

3,077

20

902

209

105

314

2,725.16

7,582

10,308

985

VAC (9%)
Poblacion Promedio Beneficiaria

985

1,058,091.22

832

Inversion por habitantes ICE

1,273

Costo Percapita

1,582

78

COSTOS SOCIALES
Para poder evaluar socialmente los proyectos
alternativos, se convierten los flujos de
costos y beneficios A.P.M en flujos netos
valorizados a.p.s utilizando los factores de
correccin.
Factores de correccin. La valoracin de
mercado de los costos no es igual a la
valoracin social debido a una serie de
elementos.
79

FACTORES DE CORRECCION
(i) Impuestos directos (a la renta), que no se considerarn
como costos adicionales del proyecto, dado que si bien
es una salida de dinero para la entidad, es tambin un
beneficio para el Estado, por lo que su efecto social final
es nulo.
(i) Distorsiones en la valoracin de mercado de los
bienes y servicios. Entre ellas se encuentran los
impuestos indirectos. Para corregirlas se estiman los
factores de correccin de los bienes y servicios, de
modo que el producto del costo a precios de mercado y
el factor de correccin arroje su costo social.

Fcorreccin Costo social

Costo mercado
80

FACTORES DE CORRECCION
Resulta til trabajar con tres tipos de bienes:
Bienes de origen nacional (que supondremos no
transables, se corrige con la tasa de impuestos
indirectos).
Costos sociales BN

Costos mercado BN
1
Fcorrecci n ( BN )
(1 Imp. indirectos )
(1 Imp. indirectos )

Bienes de origen importado (transables, se

corrige con el tipo de cambio, la tasa arancelaria e
impuestos indirectos).
81

COSTOS SOCIALES

Mano de obra (se corrige con la tasa de

impuestos directos). En todos los casos, y
para simplificar el anlisis, se sugiere
asumir las condiciones de mercado ms
tpicas.
Costos sociales MO

Costos mercado MO
1
Fcorrecci n ( MO)
(1 Imp. directos )
(1 Imp. directos )
82

BENEFICIOS
Los beneficios sociales que brinda el proyecto
pueden tener:

Cuantificacin monetaria.
Y cuando no pueden cuantificarse
monetaria se debe determinar la unidad
de beneficio en nmero de personas,
atenciones, casos resueltos o cualquier
otra unidad de medida que el servicio
vaya a ofrecer.
83

EVALUACION COSTO-EFECTIVIDAD
Se basa en identificar los beneficios del proyecto
y expresarlos en unidades no monetarias, para
luego calcular el costo promedio por unidad de
beneficio de cada proyecto alternativo (ratio
costo efectividad), con el fin de escoger la mejor
alternativa posible.

Permite comparar y priorizar las alternativas

de inversin en trminos de los costos que
implica alcanzar los resultados establecidos.
Solo permite la comparacin de alternativas
de un mismo proyecto o de proyectos con
resultados o metas muy similares.
84

EVALUACION COSTO-EFECTIVIDAD
Para llevar a cabo un anlisis costo-efectividad es
necesario realizar los siguientes pasos:
La definicin y cuantificacin del indicador de
efectividad. Debe expresar los objetivos y metas del
proyecto como indicadores de impacto. No obstante, la
ausencia de informacin hace que muchas veces slo se
puedan tener indicadores vinculados con los resultados
inmediatos obtenidos (llamados usualmente indicadores
de eficacia).

La estimacin del ratio costo efectividad y la

seleccin del mejor proyecto alternativo. Es el
cociente del indicador definido en el paso anterior y el
valor actual de los costos sociales netos.
85

EVALUACION COSTO-BENEFICIO
Es la que debe ser utilizada para evaluar cada
proyecto alternativo, salvo en los casos en que
la cuantificacin monetaria de los beneficios
sea imposible. Se basa en estimar la
rentabilidad social del proyecto en un
determinado momento, a partir de la
comparacin de los beneficios sociales
atribuibles a ste y los costos sociales de
llevarlo a cabo (valorizados ambos en trminos
monetarios). Para estimar dicha rentabilidad
social, se utilizar el Valor Actual Neto Social
(VANS).
86

EVALUACION COSTO-BENEFICIO
Finalmente, sobre la base de los resultados
anteriores, se compararn los diferentes proyectos
alternativos y se seleccionar el mejor.
En esta tarea se
siguientes puntos:

deben

incluir

los

El clculo del valor actual de los beneficios

sociales, que supone la identificacin de estos ltimos
y su cuantificacin monetaria.

La estimacin del valor actual neto social (VANS)

utilizando, para ello, el valor actual de los beneficios
sociales antes calculado, y el valor actual de los costos
sociales totales (VACST).

La seleccin del mejor proyecto alternativo.

87

ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Supone estimar los cambios que se producirn
en el valor actual neto social (VANS), o en el
ratio costo efectividad (CE) de ser el caso, ante
cambios en las variables inciertas, y analizar
en qu circunstancias se elige un proyecto
alternativo u otro.
Para ello se debe determinar las variables
crticas y su rango de variacin Las variables
inciertas son aquellas sobre las que no es
posible ejercer un control.
88

ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Cuando se experimentan cambios relativamente
pequeos con respecto a la estimacin inicial que
se realiz, la rentabilidad social calculada se
modifica sustancialmente. Usualmente, en los
proyectos sociales, estas variables se encuentran
relacionadas con los supuestos que intervienen en
la cuantificacin de los beneficios, o con aquellos
relacionados con el indicador de efectividad.
Es importante precisar el rango de variacin de las
variables crticas, en trminos porcentuales, y los
intervalos de variacin con los que se trabajar.
89

Ej.: ANALISIS DE SENSIBILIDAD POSTAS Vs. BRIGADAS

Anlisis de sensibilidad
25%

30%

35%

40%

45%

50%

55%

60%

65%

70%

75%

80%

% de efectividad
85% 90% 95% 100%

1.1000
1.0000
Ratio CE

0.9000
0.8000
0.7000
0.6000
0.5000

G. POSTA (3)
(menos efectiva en emergencias)

H. BRIGADAS (4)
(menos efectiva en medicina general)
90

ANALISIS DE SENSIBILIDAD CON VARIACION

DE COSTOS DE INVERSION
ANALISIS DE SENSIBILIDAD CON VARIACION DE INVERSIONES

ESCENARIO

Variacion de Costos de
Inversin

Variacion de
Costos de
Inversion

INDICADORES
VANs S/.

TIRs (%)

-30%

780,408.11

21.09%

-20%

658,975.29

18.38%

-10%

537,542.46

16.20%

542,755.35

14.41%

+10%

294,676.81

12.89%

+20%

173,243.98

11.59%

+30%

51,811.15

10.45%
91

SELECCION DE ALTERNATIVAS
Se deber seleccionar el mejor proyecto alternativo.
Algunas preguntas que pueden ayudar en esta labor
son las siguientes:

Existen
diferencias
significativas
entre
rentabilidad social de los proyectos alternativos?

De acuerdo con el anlisis de sensibilidad,

cualquiera sea la variacin de las variables
consideradas ms crticas o riesgosas, siempre
se elige el mismo proyecto que result de la
evaluacin social? bajo qu circunstancias se elige
otro proyecto? se espera que dichas circunstancias
ocurran? con qu probabilidad?.
92

la

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Tiene como objetivo determinar la capacidad del
proyecto alternativo elegido para cubrir sus
costos de inversin y los costos de operacin y
mantenimiento que se generan a lo largo de su
horizonte de evaluacin.
El primer paso es identificar y estimar las
principales fuentes de ingresos. Entre ellas, las
principales son:
i) Los ingresos recibidos por el pago directo de
los servicios ofrecidos por el proyecto;
93

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
ii) Las transferencias de recursos recibidas de
instituciones u organizaciones privadas o
pblicas nacionales o internacionales, sean o no
del mismo sector de la institucin ejecutora.
Debe tenerse en cuenta, si los recursos debern ser
devueltos o si sern entregados como donacin. Es
recomendable estimar el monto de ingresos bajo
diversos escenarios: optimista, conservador y
pesimista. En este punto no se considera como
fuente el presupuesto de la institucin ejecutora (se
analiza luego).
94

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
El segundo paso es estimar la proporcin de los
costos del proyecto que no son cubiertos por sus
ingresos esperados.
Finalmente, se deber analizar las
posibilidades de cobertura de los
costos del proyecto a travs del
presupuesto pblico de la institucin
ejecutora.
95

ANALISIS DE SENSIBILIDAD DEL

PROYECTO
ANALISIS DE SENSIBILIDAD CON VARIACION DE
INVERSIONES
ESCENARIO

Variacion de Costos de
Inversin

Variacion de
Costos de
Inversion

INDICADORES

ESCENARIO
VANs S/.

TIRs (%)

Variacion de
Costos de O &
M

INDICADORES
VANs S/.

TIRs (%)

-30%

780,408.11

21.09%

-30%

553,161.34

14.51%

-20%

658,975.29

18.38%

-20%

549,692.68

14.47%

-10%

537,542.46

16.20%

-10%

546,224.02

14.44%

542,755.35

14.41%

+10%

294,676.81

12.89%

+20%

173,243.98

+30%

51,811.15

Variacion de Operacin y
Mantenimiento

542,755.35

14.41%

+10%

539,286.69

14.38%

11.59%

+20%

535,818.03

14.34%

10.45%

+30%

532,349.37

14.31%

ESCENARIO

Variacion de Beneficios

Variacion de
Beneficios

INDICADORES
VANs S/.

TIRs (%)

-30%

5,224.28

9.06%

-20%

184,401.30

10.93%

-10%

363,578.33

12.70%

542,755.35

14.41%

+10%

721,932.38

16.06%

+20%

901,109.40

17.66%

+30%

1,080,286.43

19.23%

96

IMPACTO AMBIENTAL
En esta seccin se identifican los impactos,
positivos y negativos, que el proyecto pudiere
generar en el medioambiente, as como las acciones
de intervencin que dichos impactos requerirn y
sus costos, si fuera el caso. Para ello se debe:
- Identificar los componentes y variables
ambientales. Se elabora una lista de los elementos de
cada uno de los tres principales componentes del
ecosistema que sern afectados por el proyecto,
incluyendo una breve descripcin de la manera en que
se producirn tales efectos.
97

IMPACTO AMBIENTAL
Dichos componentes son:
El medio fsico natural, (agua, el suelo y el
aire entre los ms importantes).

El medio biolgico (flora, fauna, excepto el

ser humano).
El medio social, constituido por el ser
humano y sus atributos culturales, sociales
y econmicos.
98

IMPACTO AMBIENTAL
Caracterizar el impacto ambiental. Se consideran
cuatro categoras:
Tipo de efecto: positivo, neutro y, negativo.
Temporalidad: considerando si los efectos son
permanentes o transitorios; y, en este ltimo caso,
si son de corta, mediana o larga duracin.
Espacio: de acuerdo a si los efectos son de tipo
local, regional o nacional.
Magnitud: considerando que los efectos pueden
ser leves, moderados o fuertes.

Priorizar las variables ambientales afectadas y

determinar el tipo y costo de la intervencin
requerida.
99

CRITERIOS DE EVALUACION DE DIFERENTES TIPOS

DE IMPACTOS
Criterios deEvaluacin

Smbolo

Escala Jerrquica
Cualitativa

Ponderacin de Impactos

Negativos

Tipo de impacto

Magnitud

Duracin

Mitigabilidad*

Significancia**

TI

MI

Positivo

Positivos

Negativo

Baja (B)

Mediano (E)

Severo (S)

Temporal (T)

Intermitente (I)

Permanente (P)

Mitigable (M)

Medianamente mitigable (G)

No mitigable (N)

Leve (L)

34

23

Moderada (M)

57

Alta (A)

89

56

S= TI (M+D+MI)

(*) Criterio aplicable slo a los impactos negativos

(**) Su valor es la resultante de la valoracin de los dems criterios que intervienen en la evaluacin

100

IDENTIFICACION DE POSIBLES IMPACTOS

Fase de
Planificacin

Medio Socio -Econmico

Inters
Humano

Medio
bitico

Mantenimiento del sistema

de saneamiento (letrinas).

-X

-X

-X

-X

-X

___

-X

___

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

___

-X

___

-X

-X

-X

Contaminacin de aire.

-X

Emisin de gases de combustin

vehicular / olores.

___

___

___

___

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

___

-X

___

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

-X

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Suelo

Alteracin de la geomorfologa del

terreno.
Derrame de hidrocarburos por
utilizacin
de
maquinarias
pesadas y transporte vehicular.

Contaminacin de suelo.
.

de
Transporte
sobrante.

Elaboracin de perfil.

Generacin de residuos.

materiales

Operatividad del sistema de

saneamiento (letrinas).

-X

-X

Retiro de campamento.

Mantenimiento del sistema

de agua potable.

-X

-X

Demolicin de estructuras.

Operatividad del sistema de

agua potable.

-X

-X

Instalacin de letrinas.

Transporte de materiales,
equipos, herramientas, etc.

-X

___

Instalacin de conexiones
agua
de
domiciliarias
potable.

de
Instalacin
campamento/Almacn

___

___

Instalacin de tuberas.

de
Instalacin
campamento/Oficinas.

___

___

Construccin de estructuras
/Obras civiles.

Instalacin de campamento/
Hospedaje.

___

___

Relleno y compactacin.

Elaboracin de estudios
ambientales y/o permisos.

___

Excavacin de hoyos.

Elaboracin de expediente
tcnico y estudio definito.

Medio Fsico

Aire

Fase de
Abandono y
Cierre

Emisin de material particulado.

Impactos Ambientales

Contaminacin de sonara.

Fase de Operacin y Mantenimiento

Aspectos
Ambientales
Emisin de ruidos.

Actividades
Medios Ambientales

Fase de Construccin

Agua

Contaminacin de agua.

Alteracin de la calidad agua.

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Flora

Deterioro de flora.

Alteracin de la cobertura vegetal.

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Fauna

Perturbacin de la fauna local.

Alteracin del hbitat.

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Cultural

Deterioro de
Arqueolgicas.

Alteracin
de
Arqueolgicas.

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Perceptual

Contaminacin visual

Alteracin del paisaje.

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Seguridad laboral

Accidentes laborales

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Mejora de la calidad de vida

Servicio de agua potable

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Salud e higiene Ocupacional

Afectacin de la salud.

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Conflictos sociales

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Sociales.

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Incremento de empleo.

Generacin de empleo.

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Incremento de comercio.

Generacin
econmicas.

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las

zonas

las

zonas

Social

Economa

de

de

conflictos

actividades

101

CONCLUSIONES

De acuerdo con el resultado de

la evaluacin econmica, de
impacto ambiental y del anlisis
de sostenibilidad del proyecto,
se concluir respecto a la
viabilidad del proyecto.

102