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ADYCHEM

Auditoria en condiciones de seguridad


01/05/2015
Zambrano Hernndez Antonio Israel
Maestra: Gabriela Medina Celis

Licenciatura: Administracin
Semestre: Quinto

Contenido
1.- Justificacin .............................................................................................................................. 6
2.- Antecedentes ........................................................................................................................... 7
2.1 ADYCHEM ............................................................................................................................ 7
2.1.1 Misin ........................................................................................................................... 7
2.1.2 Visin ............................................................................................................................ 7
2.1.3 Valores.......................................................................................................................... 7
2.2 Ubicacin ............................................................................................................................. 8
2.3 Aspectos generales.............................................................................................................. 8
3.- Sector y normas ..................................................................................................................... 10
3.1 NIAS ................................................................................................................................... 11
4.- Organigrama, mapa, croquis de ubicacin, flujograma ......................................................... 12
4.1 Organigrama...................................................................................................................... 12
4.2 Mapa ................................................................................................................................. 12
4.3 Croquis .............................................................................................................................. 13
4.4 Flujograma......................................................................................................................... 14
5.- Desarrollo de la Auditora ...................................................................................................... 15
5.1

Planeacin de la Auditora .......................................................................................... 15

5.1.1 Objetivo a analizar de la seleccin identificada en la empresa elegida ..................... 15


5.1.2 Planeacin del trabajo a desarrollar de la seleccin correspondiente ...................... 15
5.1.3 Discusin y aprobacin del plan de trabajo con el cliente ......................................... 16
5.1.4 Acuerdos sostenidos con los auditores ...................................................................... 16
DATOS DEL AUDITOR RESPONSABLE ............................................................................... 19
EQUIPO DE APOYO ................................................................................................................. 19
5.2- Fundamentos normativos de la Auditora ....................................................................... 20
5.3 Desarrollo de la Auditora .............................................................................................. 21
5.3.1 Diagnostico preliminar ............................................................................................... 21
5.3.2 Visita preliminar ......................................................................................................... 21
5.4.3 Identificacin de actividades a realizar en la empresa .............................................. 21
5.4.4 Cronograma ................................................................................................................ 22
5.4.5 Presupuesto................................................................................................................ 22
5.5 - Anlisis detallado de actividades de la auditora ............................................................ 23
6 Ejecucin de la auditora .......................................................................................................... 26
6.1 Descripcin de las actividades realizadas ......................................................................... 26

6.1.1 Actividad 1: Evaluar si las instalaciones se encuentran limpias y ordenadas ............ 26


6.1.2 Actividad 2: Revisar que las reas de trabajo estn delimitadas por franjas de
pintura, cintas en el suelo o barandales ............................................................................. 26
6.1.3 Actividad 3: Evaluar si las escaleras encontradas en la instalacin son seguras ....... 27
6.1.4 Actividad 4: Evaluacin de: Techos, paredes y pisos ................................................. 27
6.1.5 Actividad 5: Revisin de los sealamientos de seguridad .......................................... 27
6.1.6 Actividad 6: Revisin documental de los programas de capacitacin respecto a
sealizaciones y colores de seguridad con el Responsable Sanitario ................................. 28
6.1.7 Actividad 7: Entrevista con empleados respecto a la capacitacin recibida segn la
NOM-026 ............................................................................................................................. 28
6.1.8 Actividad 8: Revisin del diagnostico de seguridad y salud en el trabajo.................. 28
6.1.9 Actividad 9: Revisin del programa de seguridad y salud de la empresa .................. 29
6.1.10 Actividad 10: Revisin documental de los procedimientos implementados para dar
cumplimiento al programa de seguridad y salud en el trabajo .......................................... 29
6.1.11 Actividad 11: Revisin documental de los programas de capacitacin otorgados a
los colaboradores en cuanto al programa de salud y seguridad implementado ................ 29
6.1.12 Actividad 12: Entrevista con empleados respecto a la capacitacin recibida segn la
NOM-030 ............................................................................................................................. 29
6.1.13 Actividad 13: Evaluacin fsica del estado de los extintores .................................... 30
6.1.14 Actividad 14: Evaluacin documental del mantenimiento a los extintores ............. 30
6.1.15 Actividad 15: Identificar la localizacin de los extintores dentro de la empresa y
evaluar se ajusten a la normatividad de la NOM-002-STPS-2010....................................... 30
6.1.16 Actividad 16: Revisin del programa anual de revisin mensual del equipo contra
incendios ............................................................................................................................. 31
6.1.17 Actividad 17: Revisin documental del programa de capacitacin contra incendios
brindado a los colaboradores .............................................................................................. 31
6.1.18 Actividad 18: Revisin del programa de simulacros en contra de incendios ........... 31
6.1.19 Actividad 19: Entrevista con empleados respecto a la capacitacin recibida para la
prevencin y control de incendios ...................................................................................... 31
6.1.20 Actividad 20: Revisar que el inmueble cuente con materiales que eviten la
propagacin del fuego de un rea a otra ............................................................................ 31
Conclusiones ............................................................................................................................... 32
ANEXOS ....................................................................................................................................... 33
Anexo 1: Permiso municipal para la funcin de la empresa ................................................... 33
Anexo 2: Responsable Sanitario .............................................................................................. 34
Anexo 3: Indicaciones de seguridad para el personal de almacn ......................................... 35
Anexo 4: Uso de uniforme y equipo de seguridad .................................................................. 36

Anexo 5: Procedimiento de simulacro de evacuacin ............................................................ 37


Anexo 6: Identificacin de riesgos potenciales en los materiales encontrada en la bodega . 38
Anexo 7: Ruta de evacuacin (una de las 4 ubicadas en la empresa)..................................... 38
Anexo 8: Sealizacin de botiqun localizado en la zona de la bodega .................................. 39
Anexo 9: Cascos de proteccin ubicados a la entrada de la bodega ...................................... 39
Referencias .................................................................................................................................. 40

1.- Justificacin
La seguridad y la higiene en las empresas en un tema de suma importancia ya que de acuerdo
al nivel que estn desarrollados estos temas en una organizacin repercutir ya sea de forma
positiva o negativa en la misma, tanto de forma econmica como en el aspecto humano. Es
por ello que verificar que las normas en cuanto a seguridad e higiene se estn observando de
forma adecuada.
ADYCHEM es una empresa que almacena y distribuye material qumico, por lo que es
importante revisar las condiciones de seguridad que aplican en la empresa, desde las reas de
las oficinas hasta el almacn. Es importante tambin identificar los posibles peligros en el
proceso que puedan traducirse en situaciones riesgosas para los trabajadores.
La Prevencin de Riesgos Laborales consiste en un conjunto de actividades que se realizan en
la empresa con la finalidad de descubrir anticipadamente los riesgos que se producen en
cualquier trabajo.
Esta anticipacin permite que se puedan planificar y adoptar una serie de medidas preventivas
que evitarn que se produzca un accidente laboral.
La prevencin de riesgos laborales se basa en estas ideas:

Un accidente laboral no es un suceso inevitable, algo que suceda irremediablemente,


por casualidad o porque tena que pasar. Un accidente laboral es la manifestacin de
que algo no ha ido bien en el desarrollo de una tarea, de que ha habido un fallo.

Si la tarea est bien estudiada de antemano, sabiendo cmo hay que hacerla y qu
medios hay que emplear, tambin se podrn prever los riesgos que puedan aparecer.

Por lo tanto, cuanto mejor estudiada est una tarea, ms fcil ser evitar que se produzcan
fallos (accidentes) durante la misma.
Se consider por tanto que la auditora de este tipo ayudar a verificar si la empresa se ajusta
a las normativas respectivas a la seguridad, especialmente teniendo conocimiento de los
materiales qumicos con los que en esta empresa se trabaja.
Se selecciono esta empresa tambin a razn de la facilidad que manifest la duea para
proporcionar la informacin necesaria para llevar a cabo la auditora gracias a la familiaridad
del auditor y la direccin de la empresa.

2.- Antecedentes
2.1 ADYCHEM
La empresa inici en el ao 2005 a nombre del Ing. Gustavo Rizo Meja en colaboracin con su
esposa Martha Zambrano Soto, juntos haban prestado sus servicios para distintos laboratorios
donde conocieron a fondo esa industria y por ello decidieron formar su nueva empresa. Es
interesante mencionar tambin que Adriana Rizo Zambrano, actualmente desempea el
puesto de la administracin, en los inicios de la empresa ella recin ingresaba a la carrera de
Administracin de empresas, por lo que fue un gran apoyo para formalizar la empresa.

2.1.1 Misin
SER UNA EMPRESA PROVEEDORA DE INSUMOS PARA LA INDUSTRIA
FARMACEUTICA, COSMETICA, ALIMENTARIA Y OTROS, CONFIABLE QUE CUMPLA
CON LA NORMATIVIDAD Y QUE GENERE RECURSOS SUFICIENTES PARA
BIENESTAR DE SUS EMPLEADOS E INVERSIONISTAS
2.1.2 Visin
CONVERTIRNOS EN UNA EMPRESA LIDER RECONOCIDA A NIVEL LOCAL
EN LA DISTRIBUCION DE INSUMOS PARA PROCESOS FARMACEUTICOS,
COSMETICOS, ALIMENTICIOS Y OTROS, DE RECONOCIDA CALIDAD EN LOS
PROXIMOS 5 AOS
2.1.3 Valores
HONESTIDAD
LEALTAD
HUMILDAD
GRATITUD
ESPIRITU DE SERVICIO

2.2 Ubicacin
La empresa se encuentra ubicada en:
C. Volcn Vesubio #5371
Col. Colli Urbano
Entre Pico de Orizaba y Volcn de fuego

2.3 Aspectos generales


En trminos generales la empresa tiene como giro la compra y venta de materiales qumicos
para el sector farmacutico, veterinario, cosmtico y alimentos. Sus datos generales se
detallan en el siguiente formato.

FORMATO DATOS GENERALES

DATOS GENERALES DE LA RAZN SOCIAL


Razn Social:
Direccin
Legal:

ADYCHEM S. DE R.L. DE C.V.


C. VOLCN VESUBIO

5371

Calle

Nmero

ZAPOPAN

Poblacin
45070

33

COLLI URBANO

Colonia

ZAPOPAN

JALISCO

Deleg. o Mpo.

Estado

36270227

C.P.
Clave Lada
Correo Electrnico:
Representante Legal:

(11)

Telfonos

Ext.

Clave Lada

Fax

Ext.

ADM@ADYCHEM.COM
CONCEPCIN ALBINA VAZQUEZ FLORES

DATOS GENERALES DE LA INSTALACIN A AUDITAR


Nombre de la Instalacin:
Nombre del Grupo Industrial o Corporativo (*)
R.F.C.:

C.U.R.P
(*).:

ADY-050715-D70

Direccin:

ADYCHEM S. DE R.L. DE C.V.

VOLCAN VESUBIO

5371

Calle

Nmero

ZAPOPAN

Poblacin
45070

33

COLLI URBANO

Colonia

ZAPOPAN

JALISCO

Deleg. o Mpo.

Estado

36271017

C.P.
Clave Lada
Correo electrnico:

Telfonos

Ext.

Clave Lada

Fax

Ext.

ADM@ADYCHEM.COM

Nombre del Contacto Ambiental:

CONCEPCIN ALBINA VAZQUEZ FLORES

Cargo

RESPONSAB
LE
SANITARIO

Clasificacin econmica especifica de las instalaciones (giro):

No

Cdigo

(30)

Si

Riesgo
(*)

SI
(35)

Exporta
(*)

Maquila
(*)

CMAP 99:

No
Si

NO

Nombre

(31)

Superficie Total
(*)
2
(32) m

Observaciones:

Superficie construida
(*)
2
(558) m

Total
de
Personal
10)

(34)

3.- Sector y normas


La empresa se encuentra ubicada en el sector farmacutico, la industria farmacutica es un
sector empresarial dedicado a la fabricacin, preparacin y comercializacin de productos
qumicos medicinales para el tratamiento y tambin la prevencin de las enfermedades.
Las NOM que se estarn auditando para esta empresa son las siguientes:

NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo Condiciones de seguridad.

D.O.F. 24-XI-2008.

NOM-002-STPS-2010, Condiciones de seguridad - Prevencin y proteccin contra


incendios en los centros de trabajo.

D.O.F. 9-XII-2010.

NOM-026-STPS-2008, Colores y seales de seguridad e higiene, e identificacin de


riesgos por fluidos conducidos en tuberas.

D.O.F. 25-XI-2008.

NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo Funciones y actividades.

D.O.F. 22-XII-2009.

3.1 NIAS
NIA 4

PLANIFICACIN

NIA 200 - Objetivos globales del auditor


NIA 265 Responsabilidad que tiene el auditor de comunicar adecuadamente
NIA 315 Responsabilidad del auditor para identificar y valorar riesgos
NIA 330 Responsabilidad del auditor de disear e implementar respuestas
NIA 450 Responsabilidad del auditor de evaluar el efecto de las incorrecciones identificadas
NIA 530 - Muestreo de auditora en la realizacin de procedimientos
NIA 560 Respecto a los hechos posteriores al cierre
NIA 705 Emitir un informe adecuado
NIA 300

Planeacin

NIA 310

Conocimiento del negocio

NIA320

Importancia relativa de la auditora

4.- Organigrama, mapa, croquis de ubicacin, flujograma


4.1 Organigrama

4.2 Mapa

4.3 Croquis
El terreno con que la empresa cuenta comprende una superficie total de 667.80 MTS2 y una
construccin til de 558.00 MTS2. La empresa se divide de la siguiente forma

4.4 Flujograma
El flujograma del proceso se describe de la siguiente forma:

5.- Desarrollo de la Auditora


5.1

Planeacin de la Auditora

5.1.1 Objetivo a analizar de la seleccin identificada en la empresa elegida


La presente auditora tiene como fin verificar el cumplimiento de las normas de seguridad
referentes a distintos rubros, tanto de las instalaciones y la condicin de estas, as como de las
medidas de seguridad ante posibles incendios. Evaluar las condiciones de higiene de la
empresa as como el debido sealamiento de seguridad dentro de la misma. Por ltimo
gestionar el cumplimiento de la normativa referente a los servicios preventivos de seguridad
y salud en el trabajo.
Dichas evaluaciones tendrn como fin mejorar las condiciones de trabajo en aspectos
generales respecto a seguridad e higiene, contribuyendo por lo tanto a un mejor ambiente de
trabajo, cuidando la salud de los colaboradores de la empresa mediante la correcta aplicacin
de tal normatividad.
5.1.2 Planeacin del trabajo a desarrollar de la seleccin correspondiente
Hacer una evaluacin de las instalaciones mediante evidencias documentales y fsicas (de
observacin) a fin de corroborar la seguridad en las mismas de acuerdo a la NOM-001-STPS2008, Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo - Condiciones de
seguridad. A fin de corroborar que tanto techos, pisos y paredes cumplan con lo normado en
esta NOM
Verificar se observe adecuadamente lo normado por la NOM-002-STPS-2010, Condiciones de
seguridad - Prevencin y proteccin contra incendios en los centros de trabajo. Corroborando
que los tipos de extintores colocados en las distintas zonas de la instalacin estn en
condiciones ptimas para su funcionamiento, estn dentro de la distancia mxima permitida
por esta NOM 002 entre ellos, cuenten con los sellos de revisin que confirmen siguen
funcionando correctamente. Analizar con el responsable sanitario evidencias documentales de
dichas revisiones a los extintores, as como el plan de atencin a emergencias de incendio y los
registros de simulacros de emergencias de los ltimos doce meses. Ser importante tambin
cotejar evidencias documentales acerca de la capacitacin para los colaboradores en
prevencin y control de incendios. Se realizar una entrevista cerrada a algunos de los
colaboradores a fin de confirmar sus conocimientos en cuanto al manejo de extintores,
medidas de prevencin de incendios, orden y limpieza, entre otros.
De acuerdo a la NOM-026-STPS-2008, Colores y seales de seguridad e higiene; comprobar
que las sealizaciones de seguridad e higiene estipuladas en esta NOM sean observadas
adecuadamente. Hacer una revisin fsica en las instalaciones para identificar dichas
sealizaciones, comprobar que se ajusten a los colores y formas indicadas en la normativa
antes mencionada. En colaboracin con la encargada de gestin de calidad, revisar evidencia
documental que muestre la periodicidad para la capacitacin a este respecto. Realizar
entrevistas a algunos colaboradores para corroborar su conocimiento en cuanto a esta
normativa y su nivel de apego a ella.

Comprobar que la NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en el


trabajo - Funciones y actividades, sea observada de forma adecuada. Revisar que cuenten con
un diagnostico de seguridad y salud en el trabajo. Cotejar evidencia documental sobre la
relacin de acciones preventivas y correctivas de seguridad y salud en el trabajo. Verificar que
cuenten con procedimientos, instructivos, guas o registros necesarios para dar cumplimiento
al programa de seguridad y salud en el trabajo. Verificar que, con la instauracin del programa
de seguridad y salud en el trabajo o de la relacin de acciones preventivas y correctivas de
seguridad y salud en el trabajo, se cumpla con el objeto de su aplicacin y, en su caso, realizar
las adecuaciones que se requieran tanto al diagnstico como al programa o a la relacin.

5.1.3 Discusin y aprobacin del plan de trabajo con el cliente


El da viernes seis de marzo del 2015 se present el plan y los objetivos de la auditora, as
como su alcance y beneficios al Ing. Gustavo Rizo, Gerente general de ADYCHEM S. DE R.L. DE
C.V. y a su esposa Martha Zambrano, Gerente de ventas. Se propuso un cronograma de
actividades necesarias para llevar a cabo dicha auditora
5.1.4 Acuerdos sostenidos con los auditores

5.1.4.1 Auditores
La auditoria que se detalla en este documento ser llevada a cabo por el auditor Antonio Israel
Zambrano Hernndez debido a su parentesco con la duea de la empresa y por consiguiente a
la facilidad otorgada por la misma al auditor en cuanto a informacin se refiere.
El auditor cuenta con la con la aprobacin de la Universidad de Guadalajara (campus Belenes)
para llevar a cabo dicha auditoria debido a que es estudiante de tal institucin en la carrera de
Administracin.

5.1.4.2 Credencial oficial del auditor


Se presenta a continuacin la credencial como evidencia de lo mencionado anteriormente.

5.1.4.3 Objetivos de los auditores


Llevar a cabo la auditora apegndose siempre a la normatividad estipulada respecto a
cada rubro.
Utilizar los resultados de la auditora para fines estrictamente acadmicos
Ser objetivo con la informacin obtenida y observada a fin de presentar un informe
correcto de la auditora.
Mantener siempre la tica profesional durante todo el proceso de la auditora.

5.1.4.4 Informacin general del auditor


En el siguiente formato se detallan los datos generales del auditor
FORMATO DEL AUDITOR

DATOS DEL AUDITOR RESPONSABLE


Nombre:
No. de Acreditamiento:
Correo Electrnico:
Nombre de la Empresa :
Direccin:

Antonio Israel Zambrano Hernndez


213278229
burknet@hotmail.es
Centro Universitario de Ciencias Econmico Administrativas
Anillo Perifrico Nte
799
Los Belenes

Calle

Nmero

Zapopan

Poblacin
45100

C.P.

33

Jalisco

Deleg. o Mpo.

Estado

3770 3300

Clave Lada

Colonia

Zapopan

(47)

Telfonos

Ext.

Clave Lada

Fax

Ext.

EQUIPO DE APOYO
Nombre

Area

PROGRAMACION DE LA AUDITORIA
10
Tiempo de ejecucin de la auditora:
Das hbiles.
14/03/2015
Fecha de inicio de trabajos en campo:
26/03/2015
Fecha de conclusin de trabajos en campo:
Fecha de entrega de documentos finales:
17/04/2015

(Nota: La fecha no debe ser mayor a 20 das hbiles


posteriores a la fecha de conclusin de trabajos de campo)
RESPONSIVA

Auditor Responsable:

Fecha
:

Firma

10/03/2015

5.2- Fundamentos normativos de la Auditora


Las NOM que se estarn auditando para esta empresa son las siguientes:

NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo Condiciones de seguridad.

Establece las condiciones de seguridad que debe contar la instalacin, colocacin de


detectores de humo y especificaciones en lo referente a la condicin de techos, paredes y
pisos.

NOM-002-STPS-2010, Condiciones de seguridad - Prevencin y proteccin contra


incendios en los centros de trabajo.

Indica la distancia que deben tener los extintores entre s, los lineamientos de evaluacin para
identificar si la empresa cumple o no con lo respectivo a prevencin de incendios as como la
capacitacin que debe brindar a sus colaboradores a todo lo relacionado para el control de
incendios e identificacin de riesgos potenciales dentro de las areas de trabajo.

NOM-026-STPS-2008, Colores y seales de seguridad e higiene, e identificacin de


riesgos por fluidos conducidos en tuberas.

Especifica las formas y colores que deben tener los sealamientos de seguridad e higiene
dentro de la empres, as como los colores contraste de estos y su significado.

NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo Funciones y actividades.

Identifica los factores a evaluar para confirmar que la empresa cuente con las medidas de
seguridad y salud, las funciones que debe desempear el responsable de seguridad y salud en
el trabajo y los documentos a cotejar para confirmar la adecuada observacin de esta norma.

5.3 Desarrollo de la Auditora


5.3.1 Diagnostico preliminar
Durante el primer recorrido en las instalaciones de la empresa el auditor observo algunos
sealamientos de seguridad y las medidas de seguridad que se apreciaban. El ingeniero
menciono incluso medidas de control en el ambiente de la bodega debido a la naturaleza de
los productos que se encuentran all y que por tanto deben cuidar la humedad del aire y la
temperatura del ambiente. Como diagnostico preliminar se apreci un apego a la normativa de
seguridad e higiene y amplio conocimiento de lo que esta comprende.
5.3.2 Visita preliminar
El da viernes 6 de marzo de 2015 se acord una reunin para desayunar con los directivos de
ADYCHEM y explicar la naturaleza de la auditora a implementar, tanto al gerente general
como a la gerente de ventas se les mostr el alcance de la misma y los beneficios que
producira tambin. Posterior al desayuno se procedi a visitar las instalaciones de la empresa
en compaa del gerente general, el Ing. Gustavo Rizo, mismo que mostr a grandes rasgos las
generalidades de la empresa, inform del responsable sanitario y de la encargada en Gestin
de la calidad que estaran apoyando el proceso de la auditora, as mismo de la administradora
que facilitara informacin necesaria para la correcta ejecucin de la misma.

5.4.3 Identificacin de actividades a realizar en la empresa


Recorrido en las instalaciones de la empresa para apreciacin del estado de las mismas en
compaa del responsable sanitario.
Revisin de registros de capacitacin en prevencin de incendios y control de estos.
Revisin de programas de prevencin de incendios.
Entrevista con empleados sobre las capacitaciones recibidas y la frecuencia de estas.
Revisin fsica de los distintos extintores ubicados dentro de la empresa.
Revisin de evidencias documentales respecto al mantenimiento de los extintores.
Revisin fsica de los distintos sealamientos en cuestin de seguridad e higiene distribuidos
en la empresa.
Revisin documental de los programas de salud y seguridad implementados por la empresa.
Revisin documental de los programas de limpieza implementados por la empresa.

5.4.4 Cronograma
PROGRAMA CALENDARIZADO DE ACTIVIDADES

NOMBRE DE LA INSTALACIN: __________ADYCHEM S DE R.L. DE C.V.________________


FECHA DE INICIO______06/03/2015__________
FECHA DE ENTREGA DE INFORME ___17/04/2015________

ACTIVIDAD

FECHA

FECHA DURACIN

D/M/A

D/M/A

INICIO

FINAL

DAS

1. VISITA PRELIMINAR

06/03/15

06/03/15

2. ELABORACIN DEL PLAN DE AUDITORA

06/03/15

09/03/15

COMENTARIOS Y LIBERACIN

09/03/15

09/03/15

ACUERDOS CON ENCARGADA DE GESTIN DE CALIDAD

12/03/15

12/03/15

14/03/15

24/03/15

10

PROGRAMA DE ANLISIS Y PRUEBAS

16/03/15

19/03/15

CONCLUSIN DE LOS TRABAJOS DE CAMPO

24/03/15

24/03/15

28/03/15

17/04/15

10

ELABORACIN DEL INFORME

30/03/15

03/04/15

REVISIN Y APROBACIN DEL INFORME POR LA AUDITADA

06/04/15

10/04/15

PLAN DE ACCIN POR PARTE DE LA AUDITADA

13/04/15

17/04/15

3. INICIO DE TRABAJOS DE CAMPO

4. REPORTE DE AUDITORA

5. ENTREGA A CUCEA

01/05/15

5.4.5 Presupuesto
AUDITOR

Antonio Israel Zambrano Hernndez


HONORARIOS

ELABORACIN DEL PLAN DE


AUDITORA

1000$

TRABAJO DE CAMPO

8000$

REPORTE DE AUDITORA,
ELABORACIN DE INFORME
Y PLAN DE ACCIN

5000$

MONTO TOTAL

14000$

MES

MES

MES

(Marzo)

(Abril)

(Mayo)

SEMANA

SEMANA

SEMANA

5.5 - Anlisis detallado de actividades de la auditora


NO

ACTIVIDAD

AUDITOR

NORMATIVIDAD
APLICABLE

Evaluar si las
instalaciones se
encuentran
limpias y
ordenadas
Revisar que las
reas de trabajo
estn
delimitadas por
franjas de
pintura, cintas
en el suelo o
barandales
Evaluar si las
escaleras
encontradas en
la instalacin
son seguras
Evaluacin de:
Techos, paredes
y pisos
Revisin de los
sealamientos
de
seguridad(forma
s, colores
contraste
Revisin
documental de
los programas
de capacitacin
respecto a
sealizaciones y
colores de
seguridad con el
Responsable
Sanitario
Entrevista con
empleados
respecto a la
capacitacin
recibida segn la
NOM-026
Revisin del
diagnostico de
seguridad y

Antonio Zambrano

NOM-001-STPS2008

Antonio Zambrano

NOM-001-STPS2008

1 da

Antonio Zambrano

NOM-001-STPS2008

1 da

Antonio Zambrano

NOM-001-STPS2008

2 das

Antonio Zambrano

NOM-026-STPS2008

1 da

Antonio Zambrano

NOM-026-STPS2008

1 da

Antonio Zambrano

NOM-026-STPS2008

1 da

Antonio Zambrano

NOM-030-STPS2009

2 das

TIEMPO
ESTIMADO PARA
LA EJECUCIN DE
LA ACTIVIDAD
1 da

salud en el
trabajo
9

10

11

12

13

14

15

Revisin del
programa de
seguridad y
salud de la
empresa
Revisin
documental de
los
procedimientos
implementados
para dar
cumplimiento al
programa de
seguridad y
salud en el
trabajo
Revisin
documental de
los programas
de capacitacin
otorgados a los
colaboradores
en cuanto al
programa de
salud y
seguridad
implementado
Entrevista con
empleados
respecto a la
capacitacin
recibida segn la
NOM-030
Evaluacin fsica
del estado de
los extintores
Evaluacin
documental del
mantenimiento
a los extintores
Identificar la
localizacin de
los extintores
dentro de la
empresa y
evaluar se
ajusten a la
normatividad de

Antonio Zambrano

NOM-030-STPS2009

2 das

Antonio Zambrano

NOM-030-STPS2009

1 da

Antonio Zambrano

NOM-030-STPS2009

1 da

Antonio Zambrano

NOM-030-STPS2009

1 da

Antonio Zambrano

NOM-002-STPS2010

1 da

Antonio Zambrano

NOM-002-STPS2010

1 da

Antonio Zambrano

NOM-002-STPS2010

1 da

la NOM-002STPS-2010

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Revisin del
programa anual
de revisin
mensual del
equipo contra
incendios
Revisin
documental del
programa de
capacitacin
contra incendios
brindado a los
colaboradores
Revisin del
programa de
simulacros en
contra de
incendios
Entrevista con
empleados
respecto a la
capacitacin
recibida para la
prevencin y
control de
incendios
Revisar que el
inmueble
cuente con
materiales que
eviten la
propagacin del
fuego de un
rea a otra

Antonio Zambrano

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6 Ejecucin de la auditora
6.1 Descripcin de las actividades realizadas
6.1.1 Actividad 1: Evaluar si las instalaciones se encuentran limpias y ordenadas
El da de inicio de la auditora se hizo un recorrido en las instalaciones de ADYCHEM en
compaa del responsable sanitario, la QFI. Concepcin A. Flores Vzquez a fin de comprobar si
la limpieza de las instalaciones eran las adecuadas, cumpliendo con la normativa, ya que se
corrobor exista orden y limpieza permanentes en las reas de trabajo, as como en pasillos
exteriores a los edificios, estacionamientos y otras reas comunes del centro de trabajo.
6.1.2 Actividad 2: Revisar que las reas de trabajo estn delimitadas por franjas de
pintura, cintas en el suelo o barandales
Derivado del recorrido por las instalaciones se pudo constatar que las reas del centro de
trabajo se encontraban correctamente delimitadas, la delimitacin estaba dada por pegatinas
en el suelo de distintos colores dependiendo el tipo de producto del que tratase.

6.1.3 Actividad 3: Evaluar si las escaleras encontradas en la instalacin son seguras


Se hizo evaluacin de la condicin de las escaleras localizadas en la empresa, siendo las nicas
encontradas en la bodega, las cuales cumplieron con la normatividad respectiva ya que tenan
cinta antiderrapante, evitando de esta forma cualquier tipo de accidente generado por algn
resbalo en las mismas.
6.1.4 Actividad 4: Evaluacin de: Techos, paredes y pisos
Se encontr derivado del recorrido que la estructura del edificio no presenta malformaciones
ni daos. En cuanto al techo, se apreci que protege tanto a los empleados como al material
que all se almacena gracias a que est formado en dos partes:
La primera se encuentra en contacto directo con la intemperie y es de lminas metlicas, no es
plana, sino que es triangular para evitar cualquier estancamiento de agua.
La segunda parte est hecha de material, esta segunda parte no se calienta debido que la
primera parte absorbe la radiacin solar, de esta forma permite tener un mejor control del
clima dentro de las instalaciones.
En cuanto al piso de la empresa, se divide en dos tipos:
El primer tipo es el encontrado en las zonas de oficinas y comedor, siendo este de vitropiso y
evaluado en buenas condiciones, sin alguno de ellos cuartado o roto.
El segundo tipo es el encontrado en la zona de la bodega, el cual es de concreto solido, siendo
evaluado en buenas condiciones al no presentar algn golpe que haya daado la uniformidad
de este.
6.1.5 Actividad 5: Revisin de los sealamientos de seguridad
Derivado del recorrido se obtuvo evidencia fsica de la localizacin de sealamientos de
seguridad siento de diversos tipos, tanto de precaucin como de obligacin, prohibicin y de
auxilio.

Todos ellos cumplan en forma, color segn su tipo y color contraste respectivo. Estaban
localizados en lugares de fcil visualizacin de forma que no se dificultaba apreciarlos y
entenderlos.

6.1.6 Actividad 6: Revisin documental de los programas de capacitacin respecto a


sealizaciones y colores de seguridad con el Responsable Sanitario
La encargada del rea de gestin de la calidad facilito los documentos que se cotejaron para
confirmar que se les ha brindado capacitacin peridica a los trabajadores respecto a los
sealamientos de seguridad. Los programas de capacitacin a este respecto contaban con lista
de nombres de los participantes y evaluacin de conocimientos obtenidos.
6.1.7 Actividad 7: Entrevista con empleados respecto a la capacitacin recibida
segn la NOM-026
La entrevista se realiz con el auxiliar de almacn, el seor Esteban Francisco Barragn Flores,
mismo que confirmo la periodicidad indicada en las evidencias documentales mostrada por la
encargada de gestin de la calidad a este respecto. El trabajador mostr tener conocimiento
en cuanto al significado de los sealamientos y la importancia de respetarlos tanto para l
como para la empresa.
6.1.8 Actividad 8: Revisin del diagnostico de seguridad y salud en el trabajo
A este respecto la encargada del rea de gestin de la calidad menciono no tienen un
diagnostico de seguridad y salud en el trabajo. Indic que las medidas de seguridad respecto al
rea de la bodega si se tienen y se les imparte capacitacin a los empleados sobre la
importancia de respetar esas medidas de seguridad como lo es el respetar la altura mxima del
material en la bodega, y el uso de equipo de proteccin. Sin embargo no tienen identificadas
por escrito los riesgos potenciales que pueden sufrir los colaboradores, tampoco las
enfermedades de trabajo que pueden desarrollar en la normal funcin de sus labores.

6.1.9 Actividad 9: Revisin del programa de seguridad y salud de la empresa


Al igual que el punto anterior la encargada de gestin de la calidad no mostr ninguna
evidencia documental que permitiera confirmar llevan un programa de salud y seguridad
dentro de las reas de trabajo, pero que an as se cuenta con programas donde estipulan el
equipo de seguridad respectivo al rea de almacn como se puede apreciar en el anexo 3 y 4.
6.1.10 Actividad 10: Revisin documental de los procedimientos implementados
para dar cumplimiento al programa de seguridad y salud en el trabajo
La nica evidencia documental que present la administradora de la empresa fueron los
registros de capacitacin sobre las medidas de seguridad necesarias para las reas de trabajo.
6.1.11 Actividad 11: Revisin documental de los programas de capacitacin
otorgados a los colaboradores en cuanto al programa de salud y seguridad
implementado
La administradora Adriana Rizo proporciono evidencia documental de las capacitaciones
implementadas al personal respecto al uso del equipo de seguridad y de la importancia de
usarlo en las reas que as lo requieran. Mostr un registro de los ltimos dos aos que han
implementado esta capacitacin a fin de prevenir accidentes de trabajo as como
enfermedades de trabajo. En los registros se indicaba el nombre de quien imparti el curso de
capacitacin, cantidad y nombre de los capacitandos, el programa temtico de la capacitacin
y los resultados de la misma.
6.1.12 Actividad 12: Entrevista con empleados respecto a la capacitacin recibida
segn la NOM-030
En esta ocasin de realizo la entrevista a almacenista Gilberto Garca Plata ya que la
capacitacin mencionada anteriormente tena como alcance nicamente el rea de almacn y
reparto. El trabajador demostr tener los conocimientos mencionados en la temtica de la
capacitacin y confirmo se hacen de forma semestral por parte de la misma administracin de
ADYCHEM.

6.1.13 Actividad 13: Evaluacin fsica del estado de los


extintores
La encargada del rea de gestin de la calidad facilit un
croquis de la ubicacin de los extintores dentro de las
instalaciones. Se evalu que los extintores no tuvieran
abolladura alguna como indica la NOM-002 y los 4 extintores
dentro de la empresa fueron evaluados en buen estado. Se
revis tambin contarn con el sello de seguridad
correspondiente que confirma el correcto funcionamiento del
extintor.
Cada extintor se encontraba sealizado tal como indica la
NOM-026.
Las etiquetas de los extintores se encontraban legibles,
permitiendo apreciar el tipo de fuego que est destinado el
equipo.

Fueron localizados 3 extintores de polvo qumico en el rea de la bodega cumpliendo


completamente con las garantas de seguridad estipuladas.

6.1.14 Actividad 14: Evaluacin documental del


mantenimiento a los extintores
Como evaluacin documental fue presentado al auditor
los registros de llenado y mantenimiento por terceros a
los extintores. Presentaron el programa anual de revisin
mensual de los extintores tal como dicta la NOM-002.
6.1.15 Actividad 15: Identificar la localizacin de los
extintores dentro de la empresa y evaluar se
ajusten a la normatividad de la NOM-002-STPS2010
El croquis de su ubicacin se muestra a continuacin:
Se cuenta con un total de cuatro extintores, cumpliendo
en sumo grado la normativa que indica debe haber al
menos uno por cada 200 metros cuadrados de superficie.
La altura en la que se encontraban era de 1.20 metros
siendo de fcil acceso y cumpliendo as con lo requerido
por la norma.

6.1.16 Actividad 16: Revisin del programa anual de


revisin mensual del equipo contra incendios
La encargada de gestin de la calidad present evidencia
documental del programa de revisin del equipo contra
incendios, a saber, los extintores y los detectores de humo
colocados en la empresa. Mostrando en ellos los hallazgos
encontrados en cada revisin, nombre de quien hace la
revisin y las correcciones realizadas en los equipos.
6.1.17 Actividad 17: Revisin documental del
programa de capacitacin contra incendios brindado
a los colaboradores
Esta capacitacin es obligatoria por parte del municipio. De
no cumplir con esta capacitacin los miembros de la
empresa el permiso para sus funciones sera retirado. Por tanto el permiso municipal tambin
es evidencia documental de que ADYCHEM est cumpliendo con esta parte de la normativa y
se deja como evidencia en el anexo 1. Sin embargo tambin se mostr al auditor los diplomas
con los que cuentan por realizar esta capacitacin anualmente.
6.1.18 Actividad 18: Revisin del programa de simulacros en contra de incendios
Fue presentado al auditor el programa de simulacro contra
incendios, el cual indica la periodicidad de estos simulacros
siendo estos de forma trimestral.
El programa identifica tambin la ruta de evacuacin y el
punto de encuentro as como los medios para alertar al resto
de colaboradores sobre el incendio, siendo en este caso una
alarma sonora como se muestra a continuacin:
6.1.19 Actividad 19: Entrevista con empleados
respecto a la capacitacin recibida para la prevencin
y control de incendios
La entrevista en este caso fue realizada a la encargada del
rea de crdito y cobranza, Claudia carolina Lizrraga Ojeda
quien ha participado en estas capacitaciones desde hace 4
aos. La encargada demostr tener conocimiento en cuanto
a las medidas a tomar en caso de un incendio, as como del
uso correcto de los extintores y cul era la diferencia entre los extintores de polvo qumico que
tienen en el rea de bodega y el extintor de agua con el que cuentan en su rea de trabajo, las
oficinas. De esta forma la empresa demostr estar apegada a la normativa de la NOM-002.
6.1.20 Actividad 20: Revisar que el inmueble cuente con materiales que eviten la
propagacin del fuego de un rea a otra
Por ltimo se hizo una revisin a fondo del inmueble a fin de determinar si es susceptible a la
propagacin de un incendio dentro del mismo, encontrndose que las puertas son metlicas
con proteccin de goma en la parte inferior que evitara se filtre el humo del rea incendiada.

Conclusiones
La empresa ADYCHEM muestra un amplio apego a la normatividad aplicada en esta auditora,
sin embargo respecto a la NOM-030-STPS-2009, Servicios preventivos de seguridad y salud en
el trabajo - Funciones y actividades. Se encontr que no tienen por escrito los riesgos de
trabajo existentes en cada puesto de trabajo que pueden ocasionar un accidente de trabajo,
as como lesiones o enfermedades desarrolladas a partir del normal desempeo de sus
labores. Aunque cuentan con un programa de capacitacin referente a las medidas de
seguridad que se deben tomar en el rea de trabajo, y es implementada a los trabajadores de
forma peridica y controlada, no incluyen el rea de oficinas y los posibles riesgos de los cuales
pueden ser victimas as como de las enfermedades de trabajo que pueden llegar a desarrollar
a partir de la postura, o de la acumulacin de estrs. Se recomienda a la administracin de
ADYCHEM incluya en sus anlisis de puesto los riesgos laborales a los que son propensos los
trabajadores y se desarrolle un programa que aborde las problemticas mencionadas.

ANEXOS
Anexo 1: Permiso municipal para la funcin de la empresa

Anexo 2: Responsable Sanitario

Anexo 3: Indicaciones de seguridad para el personal de almacn

Anexo 4: Uso de uniforme y equipo de seguridad

Anexo 5: Procedimiento de simulacro de evacuacin

Anexo 6: Identificacin de riesgos potenciales en los materiales


encontrada en la bodega

Anexo 7: Ruta de evacuacin (una de las 4 ubicadas en la empresa)

Anexo 8: Sealizacin de botiqun localizado en la zona de la bodega

Anexo 9: Cascos de proteccin ubicados a la entrada de la bodega

Referencias
Secretara del Trabajo y previsin social, Normas Oficiales Mexicanas, NOM-001-STPS-2008,
Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo - Condiciones de seguridad.
Disponible en:
http://www.stps.gob.mx/bp/secciones/dgsst/normatividad/normas/Nom-001.pdf
Secretara del Trabajo y previsin social, Normas Oficiales Mexicanas, NOM-002-STPS-2010,
Condiciones de seguridad - Prevencin y proteccin contra incendios en los centros de trabajo.
Disponible en:
http://www.stps.gob.mx/bp/secciones/dgsst/normatividad/normas/Nom-002.pdf
Secretara del Trabajo y previsin social, Normas Oficiales Mexicanas, NOM-026-STPS-2008,
Colores y seales de seguridad e higiene, e identificacin de riesgos por fluidos conducidos en
tuberas. Disponible en:
http://www.stps.gob.mx/bp/secciones/dgsst/normatividad/normas/Nom-026.pdf
Secretara del Trabajo y previsin social, Normas Oficiales Mexicanas, NOM-030-STPS-2009,
Servicios preventivos de seguridad y salud en el trabajo - Funciones y actividades. Disponible
en:
http://www.stps.gob.mx/bp/secciones/dgsst/normatividad/normas/Nom-030.pdf

NIAS http://www.auditores.org.bo/content/normas-internacionales-de-auditoria-nias
http://aobauditores.com/nias/
http://fccea.unicauca.edu.co/old/nias.htm