EJERCICIO N 7

INFORME DE NO CONFORMIDAD CASOS PRCTICOS

CASO 1
Dice el encargado de implementar el Sistema de gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional bajo la Norma OHSAS 18001: He tenido problemas para
implementar esta norma por falta de recursos.
Observaciones
Si bien en la norma se habla del compromiso de gestionar el sistema dentro de
la organizacin, esto tambin conlleva el direccionamiento de recursos
necesarios para su normal implementacin, esto se podra incluso entender
como un compromiso de la alta direccin de asignar los recursos necesarios
para la implementacin del sistema de gestin. La palabra compromiso no
conlleva un cumplimiento forzado por lo cual si se puede demostrar que
existen los intentos de implementacin de este sistema dentro de la
organizacin por medio de registros no se vera aplicable la declaracin de NO
CONFORMIDAD. Como no se cuenta con esa informacin definimos como grupo
que este es un caso en el cual NO EXISTE SUFICIENTE EVIDENCIA OBJETIVA
para poder dar un juicio final al respecto.

CASO 2
Se produjo un error en la implementacin de un proyecto de seguridad
Industrial, debido a que se utiliz una versin antigua de las Especificaciones
Tcnicas para la compra de los equipos de descontaminacin.
Observaciones
En este caso se puede apreciar de manera clara una NO CONFORMIDAD,
llegamos a esta conclusin despus de analizar el apartado 4.4.5 el cual nos
habla de manera especfica sobre el control de documentos. Esta es una de las
consecuencias de un mal manejo de documentos que condujo a esta falta.
Como manera correctiva se propone revisar los procedimientos de CONTROL
DE DOCUMENTOS y si es necesario su correccin para un mejor
funcionamiento.

CASO 3
XYZ S.A. fabrica productos alimenticios. La empresa tiene un pequeo
laboratorio en la planta donde se analizan muestras diarias del agua de

consumo. Los resultados se comparan con un anlisis mensual que realiza la

compaa de agua local. El auditor examina una serie de resultados y observa
que en varias ocasiones los de la empresa difieren de los resultados externos
por un factor de diez o ms.
Observaciones

CASO 4
La fbrica de papel QRT, ha establecido un programa de gestin SySO para el
ao en curso. No existen objetivos ni metas para el riesgo de hipoacusia. En el
ao anterior, los registros de dosimetras de ruido indican que el personal de la
empresa se expone al tope de los lmites mximos permisibles para ruido. El
riesgo de hipoacusia lo identifica como un riesgo ocupacional critico segn los
registros de la empresa.
Observaciones
Si bien no se contara con un objetivo o meta en especfico para la problemtica
de la hipoacusia, en el compromiso general presentado como requisito dentro
de cualquier sistema de gestin referente a SySO se habla sobre el
compromiso de prevencin de los daos y el deterioro de la salud el cual
aplica para este caso. En el caso en el cual no se haga nada respecto a este
tema dentro de la organizacin entraramos en una violacin directa a la norma
respecto a la incongruencia entre su accionar y su poltica por lo cual si se
definira una NO CORFORMIDAD.

CASO 5
La fbrica de explosivos
frecuentes prcticas de
capacitacin de todos los
sobre cmo actuar en caso

tiene un plan de emergencias detallado, realiza

evacuaciones y tiene registros detallados de
operadores para la manipulacin de explosivos y
de incendios.

El ltimo ao se realizaron simulacros de combate contra incendios en tres de

los cinco de los edificios. El auditor descubre que los dos edificios restantes el
riesgo de incendio es alto. El empleado responsable no tena conciencia de esto
hasta que fue sealado por el auditor.
Observaciones
Para poder analizar la situacin de una manera completa sera imprescindible
contar con el plan de emergencias desarrollado por la organizacin para estos
edificios en especfico. En el caso de que en estos se presente la informacin

de identificacin de situaciones de emergencias potenciales pues no se

incurrira en ninguna falta respecto a la norma por lo cual sera innecesaria la
declaracin de NO CONFORMIDAD en este caso bastara con una
concientizacin y una capacitacin ms rigurosa para los trabajadores, entre
ellos el empleado responsable, para que estn al tanto de las posibles
situaciones que se presenten en las instalaciones. En el caso que despus de
verificar que estas situaciones de emergencia no fueron debidamente
identificadas para el desarrollo completo de su plan de emergencias pues si
sera viable declarar una NO CONFORMIDAD debido al falta respecto al
apartado 4.7.7 en el cual se expresa claramente la necesidad de identificar
toda posible situacin de emergencia presente en la organizacin, la medida
correctiva seria el realizar una nueva identificacin de posibles situaciones de
emergencia para despus poder realizar un plan de emergencias adecuado a la
organizacin como tambin la correcta capacitacin a los trabajadores.

CASO 6
Cuando el auditor pidi los reportes de investigacin de todos incidentes, el
Gerente de Seguridad, le entrego todos los registros de investigacin de los
accidentes con prdida de tiempo. Al consultarle si haban ocurrido cuasi
accidentes este le dijo que s, pero que no se investigaban, ya que no haban
causado dao o deterioro de la salud de los trabajadores. Al revisar el
procedimiento de Investigacin y Anlisis de Incidentes, efectivamente
estaba considerado slo la investigacin para los accidentes con prdida de
tiempo y para las emergencias.
Observaciones
Si bien en un principio se puede pensar que solo los accidentes son los que
presentan una necesidad de registro y posterior anlisis para tomar una accin
correctiva dentro de lo estipulado por la norma se especifica que todo
INCIDENTE tiene que ser investigado, esto quiere decir, que todo incidente
presenta la necesidad bsica de ser registrado para su posterior investigacin
desde porque ocurri hasta el punto de saber qu acciones preventivas o
correctivas tomar. Es por eso que se defini a este caso como una NO
CONFORMIDAD ya que es una violacin directa al apartado 4.5.3.1 el cual nos
habla respecto al proceso que se tiene que tener con todos los presentes que
estn relacionados con la empresa y no limitarnos a estudiar los accidentes,
una medida correctiva a este caso sera comenzar con la concientizacin de las
personas involucradas en nuestra organizacin para que comiencen a reportar
todo incidente ocurrido, y de manera paralela introducir un procedimiento que
asegura el correcto manejo de esta informacin para asegurar asi una mejora
continua dentro de nuestro sistema de gestin

.
CASO 7
Al consultar el auditor a un empleado de la planta de envasado sobre si l
haba participado en el proceso para la identificacin de peligros y evaluacin
de riesgos de su actividad, este contesto que NO haba podido hacerlo ya que
le haban informado que esa era una actividad que estaba destinada para su
ejecucin solo los niveles supervisores y jefaturales de la empresa.
Observaciones
Si bien a primera vista este caso se podra evaluar directamente como una NO
CONFORMIDAD hay que evaluar todos los factores que influyen en la misma;
como se lo vio en el transcurso del mdulo el procedimiento para realizar la
Identificacin de Peligros y la Evaluacin de Riesgos no est definida por la
norma, esta solo se enfoca en los resultados obtenidos de la misma para su
normal implementacin. En este caso no se conocen los resultados de la misma
ni el criterio bajo el cual se desarroll el procedimiento por lo tanto como grupo
tomamos la decisin de catalogar este caso como uno en el cual NO EXISTE
SUFICIENTE EVIDENCIA OBJETIVA ya que se desconocen los resultados
obtenidos a partir del procedimiento de identificacin de peligros y la
evaluacin de riesgos realizado por la organizacin.

CASO 8
Durante la auditoria interna de la Empresa Y, se observa que para el
establecimiento de objetivos y metas y, posterior elaboracin del programa se
han considerado solo los riesgos del rea de produccin SySO en dicha
empresa.
Observaciones
Se puede observar una situacin confusa presente en este caso ya que se
podra o no presentar una NO CONFORMIDAD y esto se debe a lo siguiente, en
el caso que el alcance del sistema se haya definido solo al rea de produccin
pues esto no estara incurriendo en ninguna falta ya que es perfectamente
aceptable definir el rea de implementacin de nuestro sistema de gestin, por
otro lado, si dentro del alcance estara definida la organizacin (o Empresa) en
su plenitud pues estara incurriendo en una violacin directa al requisito 4.3.1
que nos habla de las diferentes consideraciones que se tienen que tomar en
cuenta al momento de identificar peligros y evaluar riesgos. Es por esto que
como grupo definimos que NO EXISTE SUFICIENTE EVIDENCIA OBJETIVA siendo
el alcance del sistema un factor determinante al momento de evaluar este
caso.

CASO 9
Durante la revisin de la matriz de identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos de la planta se observ que fueron consideradas todas las actividades
rutinarias y no rutinarias, adems de las actividades de todas las personas que
tengan acceso al lugar de trabajo, incluyendo contratistas y visitantes.
Observaciones
Si bien en la matriz aparecen las observaciones realizadas para las actividades
rutinarias y no rutinarias como tambin las actividades de todas las personas
que tengan acceso al lugar de trabajo (esto incluye a contratistas y visitantes),
dentro de los requisitos de la norma tambin se habla de identificar los peligros
originados fuera del lugar de trabajo, tambin se habla de peligros originados
en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas con la
organizacin, la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de
trabajo entre otros. Esto nos muestra lo deficiente dentro de su procedimiento
de la identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos, lo que hay q tomar
en cuenta es que la norma no nos habla de un procedimiento en especfico,
sino de los resultados obtenidos a parir del mismo. Es por eso que se
determin como grupo que esto si clasifica como una NO CONFORMIDAD,
incumpliendo especficamente el requisito 4.3.1 el cual hace una descripcin
especifica de los peligros a evaluar dentro del procedimiento y la medida de
mejora seria buscar otro procedimiento de identificacin de peligros que
abarque todas los requerimientos de la norma o mejorar el que se usa
actualmente dentro de la organizacin.

CASO 10
Se observ que todos los documentos de origen externo de una organizacin
referentes a la seguridad y salud en el trabajo (acuerdos con los organismos
gubernamentales, programas de ayuda mutua, etc.), no tienen ningn control
en su distribucin, pudiendo encontrar diversas copias en las distintas reas de
la empresa.
Observaciones
El hecho de que la informacin (o documentacin) estn accesible para todas
las partes involucradas dentro de la organizacin es un punto positivo ya que
es uno de los requerimientos esenciales dentro de un buen sistema de gestin;
el problema que se presenta en este caso en especfico es el hecho que esta
documentacin se encuentra sin ningn tipo de control y que prcticamente se
encuentra incluso en lugares donde no tiene ninguna funcin en especfico.

Como grupo consideramos esto como una NO CONFORMIDAD ya que es una

violacin directa del apartado 4.4.5 que nos habla de manera especfica sobre
el control de documentos. La medida correctiva acertada para aplicar en este
caso sera el de implementar un proceso de control de documentos para evitar
que este tipo de situaciones se presente dentro de la organizacin.