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Certificao de Fornecedores
ABVTEX
Contedo
1.
Prefcio ............................................................................................................................................. 4
2.
3.
4.
5.
3.1
3.2
Responsabilidades ...................................................................................................................... 9
3.3
Abrangncia ............................................................................................................................. 12
3.4
Estrutura Operacional............................................................................................................... 12
4.2
Resultados da Auditoria............................................................................................................ 15
4.3
5.2
Auditoria de Campo.................................................................................................................. 19
5.2.1
5.2.2
5.2.3
Entrevistas ............................................................................................................................ 25
5.2.4
5.2.5
5.2.6
5.2.7
5.3
Pgina 2
6.
7.
8.
Emisso ....................................................................................................................................28
6.2
Vigncia....................................................................................................................................29
6.3
6.4
Auditoria de Recertificao.......................................................................................................30
6.5
Suspenso ................................................................................................................................ 30
6.6
Cancelamento .......................................................................................................................... 31
6.7
7.2
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1. Prefcio
Fundada em agosto de 1999 por empresas do segmento do varejo de grande superfcie, a Associao
Brasileira do Varejo Txtil (ABVTEX) surgiu aps constatao da carncia de uma entidade que
efetivamente representasse o setor frente aos rgos governamentais, bem como atuasse como centro
de debates e troca de experincias entre profissionais do segmento. A entidade tem por princpio a tica
e o respeito legislao, apoiando aes que visem responsabilidade social, formalizao nas
relaes comerciais e ao combate concorrncia fraudulenta.
A ABVTEX uma entidade dedicada defesa dos interesses dos grandes varejistas nacionais no setor de
comercializao de vesturio e seus acessrios, fortemente comprometidas com o mercado nacional.
As empresas varejistas associadas ABVTEX possuem um grande nmero de fornecedores, responsveis
pela fabricao dos itens que so comercializados por elas. Com isto, vem o desafio de garantir a
qualidade tcnica dos produtos, manterem padres elevados de produo e, ao mesmo tempo, garantir
condies de trabalho adequadas para a mo de obra empregada.
Por esta razo, a entidade setorial estruturou a Certificao de Fornecedores ABVTEX. A certificao
busca tratar dos problemas relacionados s condies de trabalho da cadeia de fornecimento do varejo
txtil, por meio da certificao dos fornecedores e de seus subcontratados, promovendo um controle
unificado dessa certificao. Ou seja, um fornecedor ou subcontratado certificado estaria do ponto de
vista das exigncias em relao s condies de trabalho de suas instalaes apto a participar da
cadeia de fornecimento de qualquer uma das empresas varejistas signatrias da Certificao.
A Certificao contempla a realizao de auditoria imparcial e independente, com o objetivo de verificar
a aderncia dos fornecedores e seus subcontratados aos critrios e requisitos estabelecidos.
A certificao cobre prticas, compromissos e aspectos de gesto ligados aos seguintes temas:
Trabalho Infantil;
Liberdade de Associao;
Discriminao;
Abuso e Assdio;
Monitoramento e Documentao;
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Compensao;
Horas Trabalhadas;
Benefcios;
Gesto Ambiental.
As empresas do varejo txtil signatrias da Certificao entendem que um trabalho em conjunto uma
das maneiras mais eficazes de avanar nos temas acima listados, visto que uma ao setorial tem
potencial para provocar mudanas estruturais, que beneficiam toda a cadeia e no apenas uma empresa
em particular. De forma assertiva e coordenada, a Certificao de Fornecedores ABVTEX fomentar
prticas de responsabilidade social na cadeia de fornecimento do setor.
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2. Glossrio de Termos
Auditoria Inicial de Certificao: Primeira auditoria a ser realizada, aplicvel a todos os fornecedores
e subcontratados que j tenham ou venham a ter relao comercial com as empresas associadas
ABVTEX signatrias da Certificao. de responsabilidade do fornecedor ou subcontratado seu
agendamento antes do prazo estipulado pela Certificao.
Converso de auditorias: possibilidade de um local que foi auditado por programas internos dos
varejistas signatrios converterem os resultados para Certificao de Fornecedores - ABVTEX, desde
que cumpridas as exigncias definidas para este processo.
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Fornecedor: Fornecedor que tenha fornecido artigos txteis (conforme especificado no item Cadeia
de Fornecimento) para o varejo nos ltimos 12 meses, desde que haja previso de continuidade da
relao de fornecimento, ou para fornecedor que iniciar fornecimento ao varejo.
Plantas: Local onde ocorre um processo, manipulao ou servio que agrega valor a uma matria
prima, semi-produto ou produto final. Uma mesma empresa pode ter vrias plantas ou unidades de
produo, que devero ser auditadas independentemente.
Termo de Adeso: Termo assinado individualmente por cada uma das empresas varejistas da
ABVTEX que optaram por aderir a Certificao de Fornecedores ABVTEX. Por meio da assinatura
deste Termo, as empresas tornam-se signatrias da Certificao, assumindo responsabilidades
quanto ao seu cumprimento. Os Termos assinados pelas empresas ficaro em poder da ABVTEX.
Varejista associado: Empresa do segmento do varejo txtil associada ABVTEX, responsvel pela
venda ao consumidor final.
Varejista signatrio: Empresa associada ABVTEX que formalizou sua adeso a Certificao de
Fornecedores ABVTEX.
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3. Caractersticas da Certificao
3.1
Objetivos e Benefcios
Desenvolver uma certificao nica que permita aos varejistas signatrios controlar seus
fornecedores e respectivos subcontratados quanto ao cumprimento de aspectos ligados
responsabilidade social e s relaes de trabalho;
Fornecedores: adotar prticas de responsabilidade social na sua empresa e nas relaes comerciais
com seus subcontratados, adotar melhores condies de trabalho para os seus trabalhadores e estar
apto a fornecer para as empresas varejistas signatrias da Certificao;
Subcontratados: adotar melhores condies de trabalho para os seus trabalhadores e estar apto a
participar da cadeia de fornecimento do varejo txtil.
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3.2
Responsabilidades
Estimular e apoiar a adeso e adequao a Certificao por parte dos seus fornecedores;
Fornecedores
Estimular e apoiar a adeso e adequao certificao por parte dos seus subcontratados;
Controlar a adeso e adequao dos seus subcontratados Certificao, dentro dos prazos
estabelecidos;
Informar corretamente sua lista de subcontratados que produzem mercadorias para as empresas
varejistas signatrias, submetendo-a a uma validao durante o processo de auditoria;
Manter relaes comerciais somente com aqueles subcontratados que se certificarem, conforme
critrios e prazos estipulados neste Regulamento;
Informar as empresas varejistas signatrias com as quais mantm relaes comerciais sobre os
resultados de seu processo de certificao e de seus subcontratados.
No caso de optar por converso de auditorias (Anexo 6), deve cumprir com todos os requisitos
estabelecidos.
Subcontratados
Aportar recursos necessrios para a contratao das auditorias previstas na Certificao (exceto
nos casos em que o fornecedor optar por assumir os custos de auditoria de seus
subcontratados);
Informar seus tomadores de servio (fornecedores diretos do varejo) sobre os resultados de seu
processo de certificao.
No caso de optar por converso de auditorias (Anexo 6), deve cumprir com todos os requisitos
estabelecidos.
Organismos de Certificao
Apenas designar para a Certificao auditores cujas qualificaes atendem no mnimo ao que
est definido neste Regulamento;
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Orar as atividades a serem realizadas com base nos valores referenciais acordados com a
ABVTEX (disponveis no Portal da Certificao);
Acordar com o local auditado (fornecedor ou subcontratado) o plano de ao e prazos para sua
implantao, no caso de serem detectadas no conformidades que devem ser resolvidas antes
da obteno ou renovao da certificao;
Realizar as auditorias conforme regras explcitas neste Regulamento Geral, adotando o checklist
aqui definido;
Preparar o relatrio final de auditoria e inseri-lo no sistema da Certificao (acesso pelo Portal da
Certificao) em at 10 dias teis aps data da auditoria;
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3.3
Abrangncia
Esta certificao tem abrangncia nacional e aplicvel a todos os fornecedores e seus subcontratados
que desejem ser parte da cadeia de fornecimento das empresas varejistas signatrias da Certificao de
Fornecedores ABVTEX.
Esta certificao se aplica exclusivamente aos fornecedores do varejo no ramo txtil e seus
subcontratados envolvidos no processo produtivo (inclusive aqueles que manipulam mercadorias
importadas), exceto fornecedores e subcontratados de matria-prima, bem como aqueles envolvidos no
beneficiamento de tecido antes do corte.
No sero aceitas empresas na modalidade de MEIs (micro-empreendedores individuais).
Para efeitos da certificao, sero considerados os fornecedores de vesturio (roupas em geral, roupas
ntimas e meias), de itens txteis para o lar (cama, mesa e banho), calados e acessrios, conforme
definio no Anexo 8.
At 31.12.15 necessria a certificao de todos os fornecedores e subcontratados de acessrios e
calados.
Importante:
1. No caso de fornecedores que j fornecem para magazines e querem incluir um novo
subcontratado que ainda no tem operao, deve ser auditada somente a estrutura fsica e
retornar aps 90 (noventa) dias para validao, com uma auditoria completa.
2. Nos casos de alterao de endereo do local auditado, deve haver uma flexilidade de 90
(noventa) dias para realizar auditoria no novo endereo.
3.4
Estrutura Operacional
A Certificao ser coordenada, em todas as suas fases, por um Comit Gestor de carter permanente,
que estabelecer em comum acordo com seus integrantes o cronograma de reunies, composto por 1
representante efetivo e 1 suplente, designado por cada empresa associada. A empresa poder
substituir, a qualquer tempo, os representantes designados. Os integrantes do Comit Gestor sero
validados pelo Conselho Diretor da ABVTEX.
Para aprovao das decises do referido Comit, ser necessrio, no mnimo, 50% dos votos dos
associados.
Os integrantes do Comit Gestor devero manter a confidencialidade das informaes a que tenham
acesso, no podendo utiliz-las para nenhuma finalidade estranha aos objetivos da certificao.
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Regulamento da Certificao;
Valores Referenciais;
4. Processo de Certificao
Importante: Ser necessrio realizar um processo de certificao para cada planta. Caso a empresa
possua mais de uma planta, ser necessrio realizar processos de certificao separados para cada
uma delas.
4.1
Adeso Certificao
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Dica: Para otimizar o processo e diminuir custo de deslocamento dos auditores do Organismo de
Certificao, o fornecedor poder, em conjunto com seus subcontratados, planejar para que
auditorias de locais prximos sejam marcadas para a mesma data ou semana.
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4.2
Resultados da Auditoria
A empresa auditada precisa implantar aes corretivas antes de obter a Certificao: Ocorre
quando o fornecedor ou subcontratado submetido ao processo de certificao no atingiu a
pontuao mnima necessria para sua certificao, devido a uma ou mais no
conformidades detectadas em relao aos requisitos da Certificao. No entanto, no
entendimento do Organismo de Certificao, cabem aes corretivas e uma nova anlise.
Nesta situao, o fornecedor ou subcontratado deve elaborar um plano de ao, com aes
corretivas especficas para cada no conformidade encontrada. Uma vez concludo o plano, o
fornecedor ou subcontratado dever encaminhar as evidncias para o Organismo de
Certificao ou agendar uma Auditoria de Acompanhamento de Plano de Ao Corretiva com
o mesmo Organismo, caso seja necessrio que as mudanas realizadas pelo auditado sejam
verificadas na prpria planta (ficando esta deciso a critrio do Organismo de Certificao).
O plano de ao corretiva deve ser implantado em um prazo inferior a 90 dias. O Organismo
de Certificao ir avaliar, localmente ou atravs de anlise documental, o resultado das
aes corretivas implantadas. O prazo mximo de 90 dias para a realizao da Auditoria de
Acompanhamento de Plano de Ao Corretiva comea a contar a partir da data de realizao
da Auditoria Inicial de Certificao. O agendamento desta nova auditoria e/ou envio de
documentos faltantes dentro do prazo de responsabilidade do auditado, seja ele
fornecedor ou o subcontratado.
Dentro do perodo de 90 dias podero ser realizadas tantas Auditorias de Acompanhamento
de Plano de Ao Corretiva quantas forem necessrias.
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4.3
A Certificao de Fornecedores ABVTEX prev prazos diferenciados conforme a regio do Pas em que
se encontram os fornecedores ou subcontratados:
Tabela 1:
Cronograma de Implantao da Certificao de Fornecedores ABVTEX
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Regio
Validade da Certificao
Estado de So Paulo
At 31/12/2012
2 (dois) anos
At 31/12/2013
2 (dois) anos
O prazo acima colocado o prazo mximo para que os fornecedores e subcontratados obtenham a Certificao e
o processo todo esteja concludo. Portanto, as auditorias devem ser agendadas at 4 meses antes do prazo acima,
para que haja tempo necessrio para implementao de possveis planos de ao corretiva e realizao de
auditoria de acompanhamento.
Os subcontratados que fornecem para fornecedores que esto localizados no Estado de So Paulo devero seguir
o prazo estipulado para o Estado de So Paulo, independente de sua localizao.
Sero excludos os fornecedores e subcontratados que, em auditorias de manuteno, aps o prazo para plano de
ao, forem suspensos ou reprovados.
Importante: Para que o fornecedor possa fornecer para as empresas varejistas signatrias da
Certificao (novos ou atuais fornecedores), tanto o fornecedor quanto todos os seus
subcontratados devem estar qualificados dentro do prazo acima estabelecido. Portanto, o
fornecedor responsvel por coordenar tanto a sua certificao quanto os encaminhamentos
necessrios para que seus subcontratados tambm obtenham a certificao dentro do prazo mximo
estabelecido. Pelo Portal da Certificao, o fornecedor tem controle do status de certificao dos
seus subcontratados. Cabe ao fornecedor manter um registro atualizado de sua lista de
subcontratados, que possa ser analisada durante as auditorias.
Dica: Uma vez que o subcontratado obtenha sua prpria Certificao, ele poder fornecer para
qualquer fornecedor direto dos varejistas signatrios, desde que este tambm o inclua na sua prpria
lista de subcontratados.
Observao: Os prazos descritos na tabela 1 (acima) so vlidos para os associados da ABVTEX at
dezembro/10.
Entrada na associao at dezembro/12: prazo final ser dezembro de 2013 para certificar 100% da
cadeia dos fornecedores, independente da localizao geogrfica dos fornecedores.
Entrada na associao aps janeiro/13: prazo final ser de 12 (doze) meses a contar da sua adeso a
Certificao para certificar 100% da cadeia dos fornecedores, independente da localizao
geogrfica dos fornecedores.
O fornecedor deve estar atento s condies a seguir, sob pena de ter sua prpria certificao cancelada
e sanes comerciais das empresas signatrias da Certificao:
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Certificao. Para tanto, o novo subcontratado dever agendar uma auditoria com algum dos
Organismos de Certificao, antes de comear a trabalhar para o fornecedor;
Caso algum dos subcontratados informados pelo fornecedor no consiga obter a certificao ou
tenha sua certificao cancelada ou suspensa por qualquer motivo, ele no poder mais participar
da cadeia produtiva deste fornecedor produzindo peas que sejam destinadas s empresas varejistas
signatrias da Certificao.
5. Auditoria de Certificao
5.1
Dimensionamento da Auditoria
H alguns critrios para dimensionamento do tempo para realizao das auditorias. No caso especfico
da Certificao de Fornecedores ABVTEX, o dimensionamento acordado com os Organismos de
Certificao est descrito nas tabelas abaixo.
Tabela 2: Dimensionamento em dias da Auditoria (vlido para fornecedores* e subcontratados)
Durao da Auditoria **
At 10
0,5 homem/dia
De 11 a 50
1 homem/dia
De 51 a 75
1,5 homem/dia
Acima de 75
2 homens/dia
*No caso dos fornecedores diretos do varejo, ser necessrio mais 0,5 homem/dia de auditoria, alm do previsto
na tabela acima, para a validao da lista informada de subcontratados.
** Tempo de deslocamento e preparo de relatrio j esto inclusos no dimensionamento acima. No caso de existir
mais de uma empresa instalada na mesma planta, sero cobrados parte a confeco de cada relatrio (por
CNPJ).
De 0,25 a 1 homem/dia
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poder variar*:
*A depender da quantidade e do tipo das aes corretivas.
Impostos;
Cancelamentos e reprogramao de atividades com prazo inferior a 10 (dez) dias teis, da data
programada para a auditoria, acarretaro na cobrana de multa.
Importante: Caso no haja funcionrios trabalhando no dia da auditoria, a mesma ser cancelada, sem devoluo
dos valores pagos e dever ser reagendada.
5.2
Auditoria de Campo
A Auditoria de Certificao (Inicial, de Manuteno ou de Recertificao) possui alguns momentos prdefinidos, que sero seguidos na Certificao de Fornecedores ABVTEX.
O objetivo da auditoria de campo confirmar que a gesto da organizao e suas atividades esto em
conformidade com os requisitos da Certificao. Essa confirmao se d atravs das seguintes aes:
A auditoria segue conforme checklist (questionrio) que contempla requisitos para o fornecedor e
subcontratado (Ver Anexo 7). O checklist est organizado em blocos temticos e para cada bloco h
uma pontuao mnima exigida para a certificao, conforme detalhado a seguir;
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Tema
Descrio
Formalizao da
empresa
Trabalho Infantil
Trabalho Forado
ou Anlogo ao
Escravo
Trabalho
Estrangeiro
Irregular
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Menores no
Ambiente de
Trabalho
Moradia
Liberdade de
Associao
Discriminao
Abuso e Assdio
proibido o abuso fsico ou disciplinar, a ameaa de abuso fsico, sexual ou outro tipo de
assdio, o abuso verbal e outras formas de intimidao.
Sade e Segurana
do Trabalho
Monitoramento e
Documentao
Compensao
Horas Trabalhadas
As horas trabalhadas (incluindo horas extras) devem ser realizadas e pagas de acordo com
a base legal nacional, ou conforme definido em conveno coletiva.
Benefcios
(somente para
fornecedores)
Benefcios adicionais (alm do salrio) podem ser oferecidos pela empresa aos seus
funcionrios, dando-lhes melhor qualidade de vida e incentivo ao trabalho, ou conforme
definido em conveno coletiva.
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Monitoramento da
Cadeia Produtiva
(somente para
fornecedores)
Gesto Ambiental
(somente para
fornecedores)
Validao da Lista
de Subcontratados
(somente para
fornecedores)
Subcontratao de
Servios
(somente para
subcontratados)
A empresa deve dar tratamento adequado aos seus efluentes e resduos slidos.
desejvel que a empresa desenvolva iniciativas para melhorar o meio ambiente.
A empresa deve manter registro e controle das empresas para as quais encaminha os
servios destinados s varejistas da ABVTEX.
Importante: Muitos dos requisitos da Certificao so exigncias de conformidade com a legislao. possvel que
ao longo da Certificao, a legislao seja atualizada, criando novas exigncias para as organizaes. dever dos
fornecedores e subcontratados manterem-se atualizados quanto s novas exigncias legais e zelar por sua
conformidade, independente de um determinado requisito legal estar ou no presente nesta Certificao.
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Requisito no atendido
Requisito se encontra atendido parcialmente
Requisito se encontra completamente atendido
Desta forma, a pontuao obtida pelo auditado em um determinado requisito ser calculada
multiplicando-se o peso daquela pergunta (1, 2 ou 3) pela pontuao obtida pelo auditado naquela
pergunta (Tabela 5). No quadro abaixo, exemplificada a pontuao total de um requisito para cada
uma das situaes de conformidade ao requisito:
Pergunta do bloco
Sade e Segurana do
Trabalho
As instalaes eltricas
esto adequadas?
Pontuao do
requisito obtida na
auditoria
Peso da pergunta
Pontuao total
obtida pelo auditado
naquele requisito
Requisito no atendido
Requisito se encontra
atendido parcialmente
Requisito se encontra
completamente
atendido
Conformidade ao
requisito
No exemplo acima, o auditado poderia alcanar uma pontuao mxima de 4 pontos no requisito
(pergunta), caso tivesse sido avaliado que o requisito se encontrava completamente atendido. No outro extremo,
poderia obter pontuao igual a zero, no caso de no atendimento ao requisito.
Para cada uma das perguntas do checklist ser utilizado este mesmo processo.
As tabelas abaixo mostram qual ser o desempenho mnimo necessrio em cada um dos blocos para que o
fornecedor ou o subcontratado obtenha a certificao. Esta porcentagem ser sempre calculada sobre a
pontuao mxima possvel daquele bloco.
Tabela 6: Desempenho Mnimo para a Certificao do Fornecedor ou Subcontratado
Temas Relacionados
Formalizao da Empresa
Trabalho Infantil
100%
(infrao inaceitvel - ser considerada como No Conformidade Crtica)
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100%
(infrao inaceitvel - ser considerada como No Conformidade Crtica)
100%
(infrao inaceitvel - ser considerada como No Conformidade Crtica)
100%
Moradia
100%
Liberdade de Associao
100%
Discriminao
100%
Abuso e Assdio
100%
75%
Monitoramento e documentao
60%
Compensao
100%
Horas Trabalhadas
70%
70%
100%
100%
TOTAL
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5.2.3 Entrevistas
Dentro de um processo de auditoria so feitas algumas entrevistas como complemento das informaes
documentais coletadas. As entrevistas so individuais e devero ocorrer em privacidade, ou seja, no
ser autorizado o acompanhamento da entrevista por nenhum outro funcionrio, nem pelos seus
superiores. No caso especfico desta Certificao, a quantidade de pessoas entrevistas est definida na
tabela a seguir:
Tabela 7: Quantidade mnima de pessoas entrevistadas
(vlida para fornecedores e subcontratados)
Nmero de funcionrios da planta
At 10
11 30
31 100
Acima de 100
Especificamente para os fornecedores diretos do varejo, outro tipo de verificao exigido durante a
auditoria: a validao da lista de subcontratados que esto na sua prpria cadeia de fornecimento.
Esta lista dever ser preenchida pelo fornecedor, via sistema, e validada pelo Organismo de Certificao
previamente realizao da auditoria.
O objetivo desta validao assegurar que o fornecedor est informando corretamente de forma
completa seus subcontratados que produzem peas para qualquer uma das empresas varejistas
signatrias desta Certificao. Para tanto, ser analisada a movimentao de materiais, subprodutos e
produtos por meio de notas fiscais.
Esta validao ser feita dentro do processo de Auditoria Inicial de Certificao, e depois nas Auditorias
de Manuteno e de Recertificao. As empresas varejistas signatrias da Certificao tambm podem
conduzir uma Auditoria de Rastreabilidade independente com este fim, a qualquer momento e informar
ABVTEX sobre informaes divergentes ao que foi reportado pelo fornecedor.
Alteraes (incluses ou excluses de subcontratados) devem ser informados no sistema. Um
subcontratado includo deve obrigatoriamente ter a sua aprovao prvia na Certificao.
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No caso de excluso (de um ou mais subcontratados que tenham obtido status de Reprovado na
Certificao), dever ser feita uma nova auditoria de rastreabilidade para validao da lista de
subcontratados do fornecedor em questo, no perodo de at 90 (noventa) dias, a partir da data de
excluso do (s) subcontratado (s). responsabilidade do Organismo de Certificao agendar esta
auditoria junto ao local auditado. A no realizao desta auditoria implicar na suspenso do local
auditado.
No caso de excluso de um ou mais subcontratados que tenham obtido status de Qualificado ou
Pendente Plano de Ao no Programa, uma nova Auditoria de Rastreabilidade para validao da lista
de subcontratados ser efetuada na Auditoria de Manuteno.
No caso de fornecedores que ainda no forneam para os varejistas signatrios e que, portanto, no
seja possvel a validao da lista de subcontratados que sero utilizados para produo de peas para os
varejistas -, uma auditoria de rastreabilidade para validao da sua lista de subcontratados deve ser
agendada no perodo de at 90 (noventa) dias, a partir da data da Auditoria Inicial. responsabilidade
do Organismo de Certificao agendar esta auditoria junto ao local auditado. A no realizao desta
auditoria implicar na suspenso do local auditado.
Identificar que a sua segurana esteja sob risco. reconhecido que poder haver a necessidade de
visitao em regies consideradas de risco e a viabilidade da visita ser analisada caso a caso;
Identificar qualquer tipo de ameaa por parte do responsvel pelo local auditado;
No momento que chegar a unidade a ser auditada, encontrar outra fiscalizao de rgos pblicos,
presente no local.
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A organizao deve prover espao em suas instalaes para um momento privativo do auditor, antes da
reunio de fechamento para:
Assegurar que o processo esteja completo e todos os requisitos da Certificao foram auditados;
5.3
Ao completar o processo, o auditor preparar o relatrio final de auditoria. Este relatrio segue o
modelo de relatrio estabelecido pela Certificao ABVTEX e deve ser completado de maneira a
descrever fielmente o processo de auditoria.
As constataes de auditoria resultantes de desvios a atendimento de requisitos especificados na
Certificao sero devidamente reportadas no relatrio e classificadas como no conformidades. As
no conformidades detectadas em qualquer visita que impactem na classificao e resultem em
pontuao abaixo da nota de corte requerem a correo dentro do prazo estabelecido neste
Regulamento antes da recomendao para a Certificao.
O relatrio final de auditoria apresenta a informao se a organizao est apta para a Certificao.
Importante: Caso haja discordncia do fornecedor ou subcontratado em relao aos resultados
apresentados no relatrio final de auditoria, ele dever enviar diretamente ao Gerente do
Organismo de Certificao (contatos disponveis no Portal do Programa), por escrito e em at 10
dias teis aps emisso do relatrio, uma solicitao de reviso dos resultados. Permanecendo a
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discordncia, o auditado dever comunicar, por escrito, ABVTEX que ir discutir o caso no
mbito do Comit Gestor. Demais questionamentos devero ser postados atravs do Contato do
site da ABVTEX (www.abvtex.org.br).
Qualificado: empresas que passaram pelo processo de auditoria, obtiveram a pontuao mnima
necessria e esto devidamente qualificadas;
Pendente plano de ao: empresas com planos de ao em aberto, aguardando nova auditoria ou
anlise documental para verificao da implementao das aes corretivas;
Reprovado: empresas que passaram pelo processo de auditoria, mas receberam uma No
Conformidade Crtica e no conseguiram obter o Documento de Certificao;
Cancelado: empresas que j haviam obtido a certificao, mas que em funo de alguma infrao ao
exposto neste Regulamento tiveram sua certificao cancelada. O cancelamento tambm poder
ocorrer a pedido do prprio fornecedor e/ou subcontratado, caso no mais deseje continuar na
cadeia de fornecimento das empresas signatrias do Programa;
Suspenso: empresas que j haviam obtido a certificao pelo Programa, mas que tiveram seu
Documento de Certificao suspenso em funo de resultados desfavorveis nas Auditorias de
Manuteno, ou ainda por no realizarem as auditorias dentro dos prazos estabelecidos neste
Regulamento.
Importante: A qualquer tempo a empresa pode receber nova auditoria, nos casos em que a
ABVTEX receber denncia de qualquer infrao a este regulamento.
6.1
Emisso
Caso a organizao tenha obtido a pontuao necessria para a Certificao, ser emitido um
Certificado, pelo prprio sistema da ABVTEX, mediante a insero de nmero de identificao.
vedado ao participante do programa (fornecedor ou subcontratado) confeccionar qualquer outro tipo
de documento, com finalidade de comprovar a sua certificao.
vedado ao participante da Certificao (fornecedor ou subcontratado) utilizar o logotipo da ABVTEX
em qualquer material de divulgao.
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Importante: responsabilidade do fornecedor informar (s) empresa(s) varejista (a) para quem
fornece quando da concluso de seu processo de certificao e de seus subcontratados, e
informando-a sobre seu nmero de identificao, para que ela possa consultar no sistema o
respectivo Certificado.
Importante: Se a empresa (fornecedor ou subcontratado) mudar de endereo durante o processo de
vigncia do seu Certificado, ser necessrio realizar uma nova Auditoria de Certificao com durao
definida pelo Organismo de Certificao. de responsabilidade do fornecedor informar o Organismo
de Certificao sobre mudanas em seu endereo ou de seus subcontratados, para que uma nova
auditoria seja agendada.
6.2
Vigncia
6.3
Auditoria de Manuteno
estaro presentes no contrato firmado entre o local auditado e o Organismo de Certificao, quando da
realizao da Auditoria Inicial de Certificao. Fica a critrio do fornecedor decidir se ir custear as
auditorias para os seus subcontratados.
Importante: No caso dos fornecedores diretos do varejo, nesta Auditoria ser tambm novamente
verificada e validada a Lista de Subcontratados atualizada, de forma a garantir que todos os
subcontratados com os quais o fornecedor trabalha estejam certificados. Inconsistncias nesta lista
podero resultar no cancelamento da certificao do fornecedor e em suspenso do fornecimento para
as empresas varejistas participantes da Certificao.
6.4
Auditoria de Recertificao
A responsabilidade por monitorar o prazo de validade da certificao (data que consta no Certificado) e,
portanto a necessidade de programao da Auditoria de Recertificao da prpria empresa
(fornecedor ou subcontratado).
Caso o prazo de validade do Certificado expire e a Auditoria de Recertificao no seja realizada, o
fornecedor ou subcontratado ter uma flexibilidade mxima de 60 (sessenta) dias a contar da data de
expirao do documento para a renovao da Certificao. Caso essa renovao no ocorra, o status
passar para Suspenso.
No caso de ser evidenciada qualquer infrao inaceitvel durante a Auditoria de Recertificao
(Trabalho Infantil, Trabalho Forado ou Anlogo ao Escravo, Trabalho de Estrangeiro Irregular), no
haver a recomendao para a Recertificao e o local no poder participar de um novo processo de
Certificao por 06 (seis) meses, a partir da data de realizao da Auditoria.
6.5
Suspenso
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No caso acima, a certificao ficar suspensa at que a empresa (fornecedor ou subcontratado) tome as
medidas e aes corretivas necessrias.
6.6
Cancelamento
Por solicitao da empresa (fornecedor ou subcontratado), caso no deseje mais pertencer cadeia
dos varejistas signatrios;
Mesmo aps sua certificao, houver evidncias de infraes inaceitveis nas operaes da empresa
(fornecedor ou subcontratado) ligadas aos temas: Trabalho Infantil, Trabalho Forado ou Anlogo ao
Escravo e Trabalho Estrangeiro Irregular;
Caso no haja vnculo da empresa fornecedora ou subcontratada com algum varejista associado
ABVTEX;
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6.7
Converso de Auditorias
Ser possvel realizar a converso de auditorias que tenham sido realizadas atravs do programa de
auditorias internas dos varejistas associados ABVTEX, desde que efetuadas pelos Organismos de
Certificao credenciados para realizar a Certificao de Fornecedores ABVTEX.
Podero ser realizadas converses de auditorias para a Certificao de Fornecedores - ABVTEX, desde
que cumpridas as exigncias descritas no Anexo 6.
Este procedimento foi validado para auditorias realizadas a partir de 01 de agosto de 2012.
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7.1
Superior completo ou
formao tcnica (Nvel
Superior)
Cursos especficos
Experincia profissional
*O treinador do programa obrigatoriamente dever ser um auditor lder com, no mnimo, 2 anos de experincia
na rea de responsabilidade social.
7.2
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Acompanhamento de auditorias;
Anlise de desempenho: O Organismo de Certificao deve reportar seu desempenho para o Comit
Gestor da ABVTEX, sempre que requerido pelo Comit. No mnimo, os seguintes indicadores devem
ser reportados:
a) Reclamaes recebidas em feedbacks fornecidos pelas empresas auditadas;
b) Disputas resolvidas no mbito do Organismo de Certificao;
c) Nmero de auditores qualificados e ativos no programa com currculo e registros de qualificao.
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8. Anexos ao Regulamento
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Nome do Responsvel:_____________________Cargo:__________________________________
Data: ___/___/_____ Assinatura: ______________________________ (com firma reconhecida)
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4.5 Cada membro do Comit ter direito a 1 (um) voto, desde que esteja presente na reunio.
Em carter de exceo, ser aceita a participao de algum membro por meio virtual.
4.6 Para aprovao das decises do referido Comit ser necessrio a aprovao da ata mediante
sua assinatura por, pelo menos, metade dos membros mais um.
4.7 Os membros do Comit podero solicitar Diretoria da ABVTEX autorizao para a
participao de outros representantes de sua empresa, na condio de observadores, sem
direito a voto.
4.8 As despesas relacionadas participao dos membros nas reunies so de responsabilidade
de cada empresa associada.
4.9 Cabe ao coordenador do Programa documentar a reunio em totalidade, assim como todas
as decises tomadas pelo Comit.
4.10 As atas de reunies sero enviadas para assinatura dos participantes e posteriormente
encaminhadas a todos os membros do Comit Gestor.
5. Convocao do Comit
5.1. As reunies do Comit Gestor tem periodicidade trimestral
5.2. A Diretoria da ABVTEX pode, em tal data, perodo e local, conforme necessidade, convocar
uma reunio extraordinrio do Comit.
5.3. Uma solicitao de um membro do Comit para convocao de uma reunio extraordinria
deve ser apresentada por escrito para a Diretoria da ABVTEX, que ir avaliar a sua pertinncia e
enviar convocao da reunio em um perodo mximo de 30 dias.
5.4. Para agendamento das reunies ser necessria a confirmao de, pelo menos, metade dos
membros mais um. Uma vez confirmada, a reunio acontecer com qualquer qurum presente.
6. Notificao prvia das reunies
6.1. A notificao de uma reunio do Comit ser por escrito (e-mail ou carta) e especificar a
data, hora, local e minuta de pauta para a reunio.
6.2 A notificao poder ser feita pela Diretoria da ABVTEX ou pela Coordenao da Certificao
ser enviada com no mnimo 30 dias de antecedncia.
6.3. Uma solicitao de um ou mais membros do Comit para adicionar um item para discusso
pauta de reunies deve ser formulada por escrito e apresentada Coordenao da Certificao,
com cpia para a Diretoria da ABVTEX, que se considerar o item vlido o adicionar pauta.
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1. Composio
1.1.O Conselho Consultivo ser formado por entidades representativas da sociedade, que por
sua vocao e forma de atuao possam contribuir para o desenvolvimento da Certificao.
1.2. As entidades participantes sero selecionadas pelo Comit Gestor, que a qualquer momento
pode determinar a incluso ou excluso de entidades ao Conselho.
1.3. As entidades participantes devero designar um membro titular para a participao no
Conselho, no cabendo a indicao e participao de suplentes.
2. Funo e objetivo
2.1. Analisar a Certificao de Fornecedores e seus requisitos, propondo alteraes e melhorias
se necessrio.
2.2. Auxiliar no alinhamento de conceitos, acompanhar os resultados da Certificao de
Fornecedores ABVTEX e apontar caminhos para sua evoluo.
2.3. Aconselhar o Comit Gestor da Certificao de Fornecedores - ABVTEX em casos especiais
que demandem um parecer externo.
2.4. Aproximar a ABVTEX de entidades representativas de governo, sociedade civil e
organizaes no governamentais, que possam contribuir para melhorias nas condies de
trabalho da cadeia txtil nacional.
2.5 Acompanhar a evoluo da Certificao e monitoramento de seus resultados.
2.6 Apoiar a ABVTEX na divulgao da Certificao.
3. Substituio ou excluso de um membro do Conselho Consultivo
3.1. Um membro do Conselho perde seu assento se:
3.2. A entidade a qual ele representa for excluda do Conselho;
3.3. For desligado da entidade participante.
3.4. Houver solicitao formal da entidade participante encaminhada diretoria da ABVTEX.
3.5. Faltar em trs reunies consecutivas do Conselho
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4. Convocao do Conselho
4.1. As reunies do Conselho Consultivo tem periodicidade semestral.
4.2. O Comit Gestor pode, em tal data, perodo e local, conforme necessidade, convocar uma
reunio extraordinria do Conselho.
4.3. Uma solicitao de um membro do Conselho para convocao de uma reunio
extraordinria do mesmo deve ser apresentada por escrito para a Diretoria da ABVTEX, que
avaliar a sua pertinncia e enviar convocao da reunio em um perodo mximo de 30 dias.
4.4. As reunies do Conselho sero presididas por um membro do Comit Gestor da Certificao
de Fornecedores.
4.5. O Conselho Consultivo ser convocado a participar das reunies do Comit Gestor, que
poder indicar o convite para a participao de membros do Conselho Diretor da ABVTEX ou de
membros do Grupo de Trabalho de Fornecedores da ABVTEX.
5. Notificao prvia das reunies
5.1. A notificao de uma reunio do Conselho ser por escrito (e-mail ou carta) e especificar a
data, hora, local e minuta de pauta para a reunio.
5.2 A notificao poder ser feita pelo Comit Gestor ou pela Coordenao do Programa e ser
enviada com no mnimo 30 dias de antecedncia.
5.3. Uma solicitao de um ou mais membros do Conselho para adicionar um item para
discusso pauta das reunies deve ser formulada por escrito e apresentada Coordenao do
Programa, que submeter validao do Comit Gestor.
6. Modificao do Regimento do Conselho Consultivo
6.1. O presente regimento aprovado pelo Comit Gestor da Certificao de Fornecedores ABVTEX.
6.2. Qualquer sugesto de modificao ao presente regimento dever ser proposta para o
Comit Gestor da Certificao de Fornecedores - ABVTEX e por ele aprovada.
6.3 As modificaes sero comunicadas a todos os membros e sero incorporadas ao regimento
do Conselho.
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pelo
organismo
de
certificao
(nome
do
organismo
de
certificao)
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______________________________________
Local e data
______________________________________
Assinatura do Responsvel
Nome do Responsvel
LOCAL AUDITADO
______________________________________
Assinatura do Responsvel
Nome do Responsvel
ORGANISMO DE CERTIFICAO
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2. Trabalho Infantil
2.1
Peso
Pontuao mnima
necessria no
bloco
Sim / No
100%
Peso
Sim / No
Pontuao mnima
necessria no
bloco
100%
(infraes a estas
questes sero
consideradas
como No
Conformidade
Crtica)
Peso
3.1
Sim / No
3.2
Sim / No
Pontuao mnima
necessria no
bloco
100%
(infraes a estas
questes sero
consideradas
como No
Conformidade
Crtica)
3.3
4.1
Sim / No
Peso
Sim / No
Pontuao mnima
necessria no
bloco
100%
(infrao a
questo ser
considerada No
Conformidade
Crtica)
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5.1
6. Moradia
Peso
Pontuao Mnima
necessria no
bloco
100%
Peso
Pontuao Mnima
necessria no
bloco
6.1
Sim / No
6.2
Sim / No
6.3
Sim / No
6.4
Sim / No
7. Liberdade de Associao
7.1
8. Discriminao
Peso
Pontuao mnima
necessria no
bloco
100%
Peso
Pontuao mnima
necessria no
bloco
8.1
8.2
8.3
Pgina 50
100%
100%
Peso
Pontuao mnima
necessria no
bloco
9.1
100%
9.2
100%
Peso
Pontuao mnima
necessria no
bloco
9. Abuso e Assdio
10.1
10.1.1
10.1.2
10.1.3
10.1.4
2
75%
10.1.6
10.2
Sanitrios
10.2.2
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tampa?
10.2.3
10.2.5
10.3
Refeitrios
Sim / No
Sim / No
10.3.4
10.3.6
10.4
Sade e Segurana
Pgina 52
10.4.8
10.4.9
10.4.10
10.5
EPI's
Pgina 53
10.5.1
10.5.4
10.6
10.6.3
10.6.4
10.6.5
11.1
11.2
Peso
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Pontuao mnima
necessria no
bloco
3
60%
3
atualizado?
11.3
11.4
11.5
11.6
11.7
11.8
Licena ambiental?
11.9
11.10
11.11
11.12
12. Compensao
Peso
12.1
12.2
So disponibilizados
holerite/contracheque?
aos
trabalhadores
cpias
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do
Pontuao mnima
necessria no
bloco
12.3
12.4
12.5
12.6
12.7
12.8
12.9
Peso
13.1
13.2
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100%
Pontuao mnima
necessria no
bloco
70%
2
14.1
Peso
14.2
14.3
14.4
Peso
15.1
15.2
15.3
15.4
16.1
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Pontuao mnima
necessria no
bloco
No h pontuao
mnima
Pontuao mnima
necessria no
bloco
70%
Peso
Pontuao mnima
necessria no
bloco
No h pontuao
mnima
16.2
Peso
17.1
17.2
17.3
17.4
H indcios de quarteirizao?
H indcios de terceirizao?
100%
Peso
Pontuao mnima
necessria no bloco
100%
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Pontuao mnima
necessria no
bloco
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