UNIVERSIDAD DE LA REPBLICA

FACULTAD DE DERECHO
REPBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY

CIENCIA POLTICA
ESTADO DE DERECHO Y DEMOCRACIA
UNA CORRESPONDENCIA BIUNVOCA?

DOCENTE:

Mag. Agustn SILVA ARRU.

Aspirante:

Marco Guimaraens Paiva.

2011

Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

Prefacio.
Tengo el convencimiento de las fuertes relaciones que existen entre el Estado de Derecho y la
Democracia. Creo serenamente que estas relaciones son tan complejas como variadas, tan fuertes
como en innumerables ocasiones ignoradas.
En la actualidad, y particularmente en nuestra Amrica Latina, en muchos momentos estas
relaciones se han visto perturbadas.
Para abordar el tema, y atento a la multiplicidad de definiciones y conceptualizaciones de los
trminos que hacen a la esencia del presente trabajo, se ha entendido oportuno establecer un
marco terico a los efectos de su encuadre acadmico. Desde ya adelanto que el nico objetivo de
tal encuadre, es establecer un lenguaje comn - no nico - ya que tengo la certeza de que estos
conceptos suelen ser discutidos.
Por tanto, al inicio se conceptualizan los trminos: Estado, Estado de Derecho y Democracia. A los
efectos instrumentales se define el concepto de correspondencia biunvoca.
Posteriormente se intentan analizar las interrelaciones o correspondencias que constituyen el
objeto de estudio.
Al final, en las conclusiones, se ver si se verifica la anunciada correspondencia biunvoca.

El autor.

Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

Estado.
I.

ESTADO

Dismiles y mltiples son las acepciones conceptuales que refieren a este trmino. Atendiendo a ello
se presentan algunas apreciaciones introductorias provenientes de distintas disciplinas para finalizar
con una conceptualizacin que viene desde la Ciencia Poltica.
1. Dr. Cassinelli Muoz:
Desde el mundo del Derecho1 tenemos al Estado caracterizado como una persona jurdica - en
sentido estricto - esto es, capaz de ser titular de derechos y obligaciones. En un sentido ms amplio
es una organizacin ms compleja que la persona jurdica Estado, que si bien la comprende, alcanza
adems a otras personas jurdicas estatales (cuyas denominaciones varan de acuerdo a los distintos
ordenamientos jurdicos).
2. Dr. E. Jimnez de Archaga:
El Dr. E. Jimnez de Archaga caracterizaba tambin al Estado a travs de tres elementos
principales: Poblacin, Territorio y Gobierno o Poder ettico. Por supuesto desde su ptica
internacionalista nos ubicaba al Estado como sujeto de Derecho Internacional Pblico.
As tambin Debbash y Daubet, en el diccionario de Trminos Polticos, recogen distintas
definiciones de Estado y estructuran la propia a travs de una conceptualizacin omniabarcativa de
los tres elementos que ms lo identifican: Poblacin, Territorio y Poder ettico.
3. Lic. Mara Aguerre:
La Lic. Mara Aguerre2, ms recientemente, identifica como elementos constituyentes del Estado a
los siguientes: a) Territorio con fronteras claramente delimitadas dentro de las cuales tienen
vigencia las normas econmicas, financieras, civiles, penales y culturales creadas para la convivencia
de una comunidad humana. Actualmente no se consideran Estados los ncleos de poblacin sin
territorio propio; b) el pueblo o habitantes de ese territorio dispuestos a mantenerse unidos por los
lazos establecidos por esas normas; c) y un poder centralizado, capaz de hacer cumplir los
mandatos de los magistrados que han logrado situarse en una posicin de poder, ya sea por
elecciones, por el uso abusivo de la fuerza o por cualquier otra causa. Por tratarse de organizaciones
complejas, los Estados disponen de una administracin centralizada bajo las rdenes de los
1

Cassinelli Muoz, Horacio - Derecho Pblico, Ed. FCU, Montevideo, 1999.

Aguerre, Mara L.- en Lecturas de Ciencia Poltica- Coordinacin de la obra: Juan J. Calanchini, Ed. FCU,
Montevideo, 2011.
2

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Estado de Derecho y Democracia.

gobernantes; d) soberana nacional. Los juristas reclaman la idea de soberana, puesto que los
Estados tienen autodeterminacin o dejan de existir como tales.
Desde ya sealo que se est haciendo referencia al Estado moderno, ya que su aparicin es un
fenmeno relativamente tardo en la humanidad, subrayndose que el estudio de tal circunstancia
sera tpico de un anlisis histrico que escapa a los propsitos del presente trabajo.
4. Dr. Guillermo O Donnell:
Luego de esta breve introduccin, y con el propsito de encuadrar la presentacin, referir a la
conceptualizacin del Dr. Guillermo O Donnell3 , destacando su doble formacin de jurista y de
cientista poltico y aprovechando la oportunidad para rendir un sentido homenaje ante su reciente
desaparicin fsica - intelectualmente permanece con nosotros:
Estado: Un conjunto de instituciones y de relaciones sociales (la mayor parte de stas, sancionadas
por el Sistema Legal de ese Estado) que normalmente penetra y controla el territorio y los habitantes
que ese conjunto pretende delimitar geogrficamente. Esas instituciones tienen como ltimo recurso
para efectivizar las decisiones que toman, a la supremaca en el control de medios de coercin fsica,
que algunas agencias especializadas del mismo Estado normalmente ejercen sobre aqul territorio.
Del anlisis de esta definicin se visualiza que el Estado incluye al menos tres dimensiones.4
(1) El Estado como un conjunto de Burocracias. Estas burocracias, generalmente organizaciones
complejas, tienen legalmente asignadas responsabilidades apuntadas a lograr o proteger
algn aspecto del bien pblico o inters general.
(2) El Estado es tambin un Sistema Legal, un entramado de reglas legalmente sancionadas que
penetran y co-determinan numerosas relaciones sociales.
Al respecto nos deca el autor: Contemporneamente, especialmente en democracias, la conexin
entre las burocracias del Estado y el sistema legal es ntima: las primeras se supone que actan en
trminos de facultades y responsabilidades que les son legalmente asignadas por autoridades
pertinentes -el Estado se expresa en la gramtica del Derecho. Juntos, las Burocracias del Estado y el

Dr. O Donnell, Guillermo - Acerca del Estado en Amrica Latina Contempornea. Diez Tesis para discusin. Texto
preparado para el proyecto La Democracia en Amrica Latina propiciado por la Direccin para Amrica Latina y el
Caribe del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (DRALC - PNUD) 2004.
4
Es conveniente resaltar que O Donnell agrega, ms recientemente a su anlisis, una cuarta dimensin que se ha
preferido no incluir en el presente trabajo; cabe puntualizar que adems ha retocado su definicin original. Todo esto
puedo verse en su ltimo libro Democracia, Agencia y Estado: Teora con intencin comparativa, Ed. Prometeo Libros,
Buenos Aires, 2010.

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Estado de Derecho y Democracia.

Derecho presumen generar, para los habitantes de su territorio, el gran bien pblico del orden
general y de la previsibilidad de una amplia gama de relaciones sociales.
Al hacer esto, el Estado (ms precisamente, los funcionarios que hablan en su nombre) presumen
garantizar la continuidad histrica de la unidad territorial respectiva
(3) El Estado intenta ser un foco de identidad colectiva para los habitantes de su territorio. Los
funcionarios del Estado, especialmente los que ocupan posiciones en su cpula institucional,
afirman que el suyo es un Estado para la nacin o (sin entrar en detalles innecesarios en este
momento) un Estado para el pueblo.
Adhiriendo a lo expresado por el Dr. O Donnell en su trabajo, las tres dimensiones citadas no deben
ser atribuidas a priori a todo Estado. Ellas son tendencias las tres dimensiones del Estado son
histricamente contingentes
Estas tres 3 dimensiones del Estado estn asociadas a valores:
Conjunto de Burocracias - eficacia.
Sistema Legal - eficiencia, efectividad.
Foco de Identidad Colectiva - credibilidad.
Puntualizando pues, estos tres aspectos del Estado pueden entenderse como:
1) su eficacia como un conjunto de Burocracias; 2) su efectividad como Sistema Legal; y 3) su
credibilidad como realizador del Bien Comn de la Nacin, o del Pueblo.

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Estado de Derecho y Democracia.

Estado de Derecho.
II.

ESTADO DE DERECHO
1. Concepto para Naciones Unidas.

Informe del Secretario General. Extracto del documento: S/2004/616 Promover el Estado de Derecho en los planos nacional e internacional es uno de los aspectos
esenciales de la misin de las Naciones Unidas.
Para las Naciones Unidas, el concepto de Estado de Derecho ocupa un lugar central en el cometido
de la Organizacin. Se refiere a un principio de gobierno segn el cual todas las personas,
instituciones y entidades, pblicas y privadas, incluido el propio Estado, estn sometidas a unas leyes
que se promulgan pblicamente, se hacen cumplir por igual y se aplican con independencia, adems
de ser compatibles con las normas y los principios internacionales de derechos humanos. Asimismo,
exige que se adopten medidas para garantizar el respeto de los principios de primaca de la ley,
igualdad ante la ley, rendicin de cuentas ante la ley, equidad en la aplicacin de la ley, separacin
de poderes, participacin en la adopcin de decisiones, legalidad, no arbitrariedad, y transparencia
procesal y legal
2. Concepto Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales5.
En su definicin existen profundas divergencias.
Para algunos autores, todo Estado lo es de Derecho, puesto que se rige por normas jurdicas,
cualesquiera que sea su procedencia o la autoridad de que dimanen, con tal que tenga la posibilidad
de hacer cumplir sus determinaciones dentro del orden interno. En consecuencia, el concepto sera
aplicable lo mismo a un gobierno democrtico y constitucional que a uno autocrtico y tirnico. Sin
embargo, la doctrina mayoritaria es absolutamente contraria a esa tesis, por entender que el
Derecho no puede estar representado por la voluntad de una persona o de una minora que se
impone a una mayora, y, en ese sentido, slo es Derecho la norma emanada de la soberana
popular en uso de su poder constituyente. El Estado de Derecho es aquel en que los tres poderes
del gobierno, interdependientes y coordinados, representan, conforme a la conocida frase de
Lincoln: el gobierno del pueblo, por el pueblo y para el pueblo.

Ossorio, Manuel (2008), Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales, Ed. Datascan, Guatemala.

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Estado de Derecho y Democracia.

A este respecto dice Snchez Viamonte: Los tres poderes o ramas del gobierno - pertenecientes a
un tronco comn - nacen del pueblo en forma ms o menos directa. Los tres actan, pues, en su
nombre, bajo el imperio de las normas constitucionales.
El Gobierno es la colaboracin y concurrencia de los tres, identificados a travs de la norma jurdica,
que fundamenta y caracteriza al Estado de Derecho.
3. Concepto - otras posiciones.
i. Martnez Pichardo y Martnez Quijada6 .
Lo definen como aquel Estado dentro del cual se presenta una situacin en la que su poder y
actividad se encuentran reguladas y controladas por el Derecho; donde la esfera de derechos
individuales es respetada gracias a la existencia de un sistema de frenos y contrapesos que permite
un adecuado ejercicio del Poder Pblico.
ste se crea cuando toda accin social y estatal encuentra sustento en la norma; es as que el poder
del Estado queda subordinado al orden jurdico vigente por cumplir con el procedimiento para su
creacin, y es eficaz cuando se aplica en la realidad con base en el poder del Estado a travs de sus
rganos de Gobierno, creando as un ambiente de respeto absoluto del ser humano y del Orden
Pblico.
ii. Wordpress.org.
Grosso modo, el Estado de Derecho est formado por dos componentes: el Estado (como forma de
organizacin poltica) y el Derecho (como conjunto de las normas que rigen el funcionamiento de
una sociedad). En estos casos, por lo tanto, el poder del Estado se encuentra limitado por el
Derecho.
Breve desarrollo esquemtico: El Estado de Derecho surge por oposicin al Estado absolutista,
donde el rey se encontraba por encima de todos los ciudadanos pudiendo ordenar y mandar sin
ningn otro poder que le hiciera contrapeso. El Estado de Derecho, en cambio, supone que el poder
surge del pueblo, quien elige a sus representantes para el gobierno.
La nocin de Democracia es otro concepto relacionado con el Estado de Derecho, ya que supone
que el pueblo tiene el poder y lo ejerce mediante las elecciones, cuando elige a sus representantes.

Martnez Pichardo y AAVV (2007), Introduccin al Estudio del Derecho. Cap. VI

Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

Democracia.
III.

DEMOCRACIA
1. La visin de Morlino.

Morlino nos deca que el trmino democracia se ha utilizado a lo largo de la historia con los
significados ms diversos y opuestos.7
En su texto plantea un trnsito desde ciertas definiciones normativas a las empricas; plantea acotar
el campo, a una definicin de Democracia como rgimen poltico. Una definicin normativa que
sigue esta lnea podra ser la dada por May J.D.: la Democracia es aquel rgimen poltico que
postula una necesaria correspondencia entre los actos de gobierno y los deseos de aquellos que son
afectados por ellos. Otra podra ser la esbozada por Dahl R.: un rgimen poltico caracterizado por
la continua capacidad de respuesta del Gobierno a las preferencias de sus ciudadanos, considerados
polticamente iguales.
Tales definiciones presentan problemas en el campo normativo y espinosos problemas empricos.
2. Conceptualizacin del Dr. Guillermo O Donnell.
Continuando con el planteo inicial se sigue el marco terico del Dr. Guillermo O Donnell8.
Atento a ello se establece que estamos refirindonos a la Democracia poltica, y en particular a su
ncleo central: el rgimen.
O Donnell9, en la obra de referencia, analiza definiciones como las de Schumpeter (1975 [1942]),
autor que partiendo de una conceptualizacin minimalista desarrolla un mtodo poltico,
precisamente el mtodo democrtico. El Dr. O Donnell es crtico a los planteos de Schumpeter.
Cita adems la definicin de Przeworski (2000) - a la que la considera schumpeteriana- : la
democracia es un rgimen en el que los cargos gubernamentales son ocupados como consecuencia
de elecciones competitivas. Slo si la oposicin puede competir, ganar elecciones y asumir cargos
gubernamentales, se trata de un rgimen democrtico.
Luego cita, con ms destaque y aceptacin, la definicin ofrecida por Dahl (1989) quien dice que la
poliarqua - equivalente en los trminos de O Donnell, a la democracia poltica o rgimen
7

Morlino, L. - en Manual de Ciencia Poltica - Compilacin G. Pasquino, Ed. Alianza Universal, Bologna, 1991.
Ibdem 3.
9
O Donnell, Guillermo, Democracia, Agencia y Estado: teora con intencin comparativa, Prometeo Libros, Buenos
Aires, 2010.
8

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Estado de Derecho y Democracia.

democrtico - consiste en: funcionarios electos; elecciones libres y limpias; derecho a presentarse
para ocupar cargos pblicos; libertad de expresin; informacin alternativa; autonoma de
asociacin.
Se rescata de la definicin de Dahl que permite distinguir la Democracia poltica de otros tipos de
regmenes polticos.
Se llega as a la conceptualizacin del Dr. O Donnell de rgimen democrtico o Democracia poltica
(trminos que utiliza como equivalentes)
Rgimen democrtico: se entiende por tal, uno en el que el acceso a las principales posiciones de
gobierno se logra mediante elecciones que son a la vez competitivas e institucionalizadas y en el
que existen, durante y entre esas elecciones, diversas libertades habitualmente llamadas polticas,
tales como las de asociacin, expresin, movimiento y de disponibilidad de informacin no
monopolizada por el Estado o por agentes privados.
3. La visin de Robert Dahl10
Dahl en sus textos plantea que la democracia es objeto de continuas discusiones, adoptando
diferentes significados en relacin con la poca.
A lo largo de distintos perodos histricos. se avanza hacia la democracia pero hasta un cierto
punto ya que ideales como los de igualdad, en su comienzo, slo constituyeron promesas; los
parlamentos no tenan peso propio y los representantes del pueblo no cumplan con sus funciones,
es decir, no lo representaban debidamente.
La democracia es entendida como un ideal (juicios de valor o morales) y una realidad (juicios
empricos), existiendo un desfasaje entre ambas.
Nota de quien suscribe: Estaramos pues ante la eterna dicotoma entre el deber ser y el ser.
En otro libro de referencia, Democracia y sus crticos (1989), Dahl aclara su visin sobre la
democracia. Ningn pas actual alcanza el ideal de democracia, que es una utopa terica. Alcanzar
el ideal requiere cumplir 5 criterios:

10 Dahl, Robert en La democracia una gua para los ciudadanos (New Haven: Yale University Press, 1999) y
Democracia y sus crticos. (New Haven: Yale University Press, 1989).

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Estado de Derecho y Democracia.

Participacin efectiva: Los ciudadanos deben tener oportunidades iguales y efectivas de

formar su preferencia y lanzar cuestiones a la agenda pblica y expresar razones a favor de
un resultado u otro.

Igualdad de voto en la fase decisoria: Cada ciudadano debe tener la seguridad de que sus
puntos de vista sern tan tenidos en cuenta como los de los otros.

Comprensin informada: Los ciudadanos deben disfrutar de oportunidades amplias y

equitativas de conocer y afirmar qu eleccin sera la ms adecuada para sus intereses.

Control de la agenda: El pueblo debe tener la oportunidad de decidir qu temas polticos se

someten y cules deberan someterse a deliberacin.

Inclusividad: La equidad debe ser extensiva a todos los ciudadanos del Estado. Todos tienen
intereses legtimos en el proceso poltico.

El sistema democrtico, a diferencia de otras alternativas, produce consecuencias deseables como

ser: evita la tirana (ayuda a evitar gobiernos de autcratas y despticos); garantiza derechos
esenciales (por ejemplos derechos polticos); promueve la libertad personal; ayuda a defender los
intereses personales de los individuos; fortalece la autodeterminacin y la autonoma moral
(autonoma en el mbito de las elecciones moralmente relevantes); promueve el desarrollo humano
ms plenamente; promueve un alto grado de igualdad poltica; promueve y busca la paz.
La igualdad poltica permite la participacin del cuerpo de ciudadanos.
La puesta en prctica de la democracia, es decir, la real muchas veces no es tal cual como se la
plantea en el ideal.
Dahl llama a los pases polticamente avanzados "poliarquas". Las poliarquas (o las democracias)
necesitan de determinadas instituciones como ser:
1. Cargos pblicos electos (representantes elegidos por la ciudadana).
2. Elecciones libres, imparciales, equitativas y frecuentes.
3. Libertad de expresin (expresin libre en todos los mbitos).
4. Fuentes alternativas de informacin.
5. Autonoma de asociaciones (derecho a organizarse).
6. Ciudadana inclusiva (derecho al sufragio).
Este tipo de gobierno democrtico moderno a veces se denomina poliarcal o poliarqua (democracia
que cuenta con las seis instituciones ya mencionadas).
10

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Estado de Derecho y Democracia.

Hay que tener en cuenta que la democracia poliarqua, es necesaria para gobernar a gran escala
(Estado-nacin, pas).
Las constituciones nacionales influyen en la democracia de un pas de muchas maneras; otorgando
por ejemplo: estabilidad, derechos fundamentales, representacin equitativa, consenso informado,
gobierno eficaz, transparencia, comprensibilidad, flexibilidad y legitimidad.
Existen, en estos regmenes democrticos, diferentes partidos polticos y sistemas electorales.
En los sistemas electorales tenemos por ejemplo: sistema de representacin proporcional; sistema
first-past-the-post (sistema mayoritario uninominal a una vuelta). En cuanto a los sistemas polticos
existen dos bloques principales:
1. Sistema bipartidista: se establecen en donde el sistema electoral es first-past-the-post.
2. Sistema multipartidista: ste se encuentra en donde el sistema electoral es por
representacin proporcional.
Podemos destacar algunas condiciones esenciales y favorables para el desarrollo de la democracia
(entre muchos otros):

Control del poder militar y de la polica por parte de cargos electos.

Valores democrticos y cultura poltica.

Inexistencia de un control exterior hostil a la democracia.

Economa de mercado y sociedad moderna.

El camino recorrido por la democracia todava no finaliz y queda todo un futuro incierto por
delante. En este camino tendr que vencer obstculos como: el orden econmico para buscar
mayor igualdad, la internacionalizacin, la diversidad cultural y una mejor educacin cvica que
promueva la inclusin ciudadana.

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Estado de Derecho y Democracia.

CORRESPONDENCIA BIUNVOCA11

IV.

Definicin instrumental:
Una

correspondencia

biunvoca,

correspondencia

uno-a-uno,

es

simplemente

una

correspondencia unvoca12 cuya correspondencia inversa tambin es unvoca. En otras palabras,

cada elemento del primer conjunto se corresponde con solo un elemento del segundo conjunto, y
cada elemento del segundo conjunto se corresponde con solo un elemento del primer conjunto.
Ejemplos:

Se puede establecer una correspondencia biunvoca entre cada nmero natural con su
cuadrado.

Otro ejemplo podra ser una correspondencia biunvoca entre cada estudiante con su
nmero de legajo.

11

Fariosi, Matemtica- Nociones, Chile, 2008.

Una correspondencia unvoca es una correspondencia matemtica donde cada elemento del conjunto origen se
corresponde con un solo elemento del conjunto imagen.
12

12

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Estado de Derecho y Democracia.

Desarrollo.
De lo visto en las definiciones precedentes surgen algunas consideraciones que se desarrollan a
continuacin.
Cabe puntualizar que hay que tener en cuenta que la Democracia no implica que exista un
verdadero Estado de Derecho. Un lder puede llegar al poder por vas democrticas y despus abolir
el Estado de Derecho, como sucedi en el pasado reciente de nuestro pas.
Tambin pueden existir Gobiernos que respetan el funcionamiento democrtico en ciertas
cuestiones pero que violan el Estado de Derecho en otras, a lo largo de la historia los ejemplos son
mltiples.
Suele sostenerse pues, que el concepto de Estado de Derecho sera aplicable lo mismo a un
Gobierno Democrtico y Constitucional que a uno autocrtico y tirnico.
Creo que tal afirmacin en la actualidad no es acertada, y por supuesto, mucho menos compatible
con los ordenamientos jurdicos del mundo contemporneo.
Como se expres, las Naciones Unidas otorgan una destacada relevancia al Estado de Derecho, y
entendido como tal, al definido en el marco terico precedente, surge la interrogante de la
factibilidad de que un Gobierno de un Estado autocrtico, tirnico, dictatorial, garantice el
acatamiento general (incluido el del propio Estado) a leyes que se promulgan pblicamente, que se
hacen cumplir por igual y que se aplican con independencia; adems de, por supuesto, ser
compatibles con las normas y los principios internacionales de derechos humanos.
El Estado de Derecho, exige adems, que se adopten medidas para garantizar el respeto de los
principios de primaca de la ley, igualdad ante la ley, rendicin de cuentas ante la ley, equidad en la
aplicacin de la ley, separacin de poderes, participacin en la adopcin de decisiones, legalidad, no
arbitrariedad, y transparencia procesal y legal.
Cmo puede pues, un Gobierno que prescinde de una parte - mayor o menor- del ordenamiento
jurdico, al momento de ejercer la autoridad en un Estado, garantizar los principios enunciados
precedentemente?
Cabe destacar que el Gobierno de un Estado autocrtico y tirnico impone, en la generalidad de los
casos, su autoridad violando la legislacin anteriormente vigente.
Es oportuno decir que nos apartamos en un nuestro razonamiento, tal vez arriesgadamente, de la
tradicin keynesiana que realiz una identificacin entre el Estado y el ordenamiento jurdico, de
13

Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

forma tal que cualquier Estado, por la razn de tener normas positivas, es considerado un Estado de
Derecho (Kelsen, 1934). Por supuesto que sin siquiera entrar a discutir tales conceptos -sera
totalmente improcedente cuestionar al Maestro del Derecho universal - , encontramos una salida
fundada: de lo dicho anteriormente debemos aclarar pues, que no todo Estado con leyes constituye
un Estado de Derecho, como se expresara, los autoritarismos y los totalitarismos poseen
ordenamientos jurdicos. Pero en estas situaciones las leyes son arbitrariamente creadas,
modificadas y aplicadas. Los parlamentos, en caso de existir, pueden verse subordinados sin ms a
las exigencias del dictador de turno, y los jueces resultan meros subordinados del Ejecutivo.
Por lo antedicho se corre el riesgo de terminar elevando a la categora de Estado de Derecho a
cualquier rgimen que sostenga en forma consistente un ordenamiento jurdico, vaciando de
contenido a dicha institucin. (Barlatta, 1977; Sartori, 1987) 13
En este contexto, reitero mi firme conviccin de las fuertes relaciones que existen entre el Estado de
Derecho y la Democracia.
El Estado de Derecho se distingue, fundamentalmente y adems de por las caractersticas
mencionadas ut supra, por la proteccin que hace de las garantas, derechos y libertades de los
ciudadanos.
La Democracia sienta las bases del ejercicio legtimo del poder (del Estado) a travs de la
movilizacin y el apoyo popular. El imperio de la legalidad (propio del Estado de Derecho)
pretende reducir la autoridad del Estado, mientras que la Democracia (en nuestra terminologa:
democracia poltica) intenta movilizar a la sociedad a ejercer la autoridad del Estado 14.
En nuestra Amrica Latina, las experiencias autoritarias y totalitarias vividas nos indican un nico
camino a seguir: el encuentro indefectible entre Democracia y Estado de Derecho.
El Estado de Derecho es la expresin en lenguaje jurdico de la Democracia.15
Se vislumbra pues como altamente probable que un Estado de Derecho con un Gobierno
democrticamente electo contribuye favorablemente a la democratizacin de los Estados.
Entendiendo que la democratizacin comprende los antiguos postulados - pero no por ello menos
vigentes - del Estado Liberal de Derecho (primero) y del Estado Social de Derecho (despus), a
saber: Libertad, Igualdad y Justicia social. ( un Estado que en virtud de su ordenamiento jurdico

13

En Ruz Valerio J. (2006), Democracia y Estado de Derecho, Universidad Autnoma, Mxico.

Ibdem 13.
15
Rotondo, Felipe (2002), Manual de Derecho Administrativo, Ediciones del Foro, Montevideo.
14

14

Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

no slo garantiza la libertad, sino que tambin asegura jurdicamente dentro de ciertos lmites, las
condiciones mnimas de existencia del ciudadano singular) 16
Un Estado democratizado (o en proceso de democratizacin) debe necesariamente garantizar el
acceso a un cmulo de derechos civiles, polticos y sociales a todos sus habitantes; permitiendo,
fomentando y protegiendo el acceso al conjunto de derechos, a clases y sectores antes excluidos.
En el transcurso de la democratizacin creo firmemente que el Estado se har ms fuerte (en el
sentido de garantista y protector), ms eficaz como conjunto de burocracias, viendo pues en
definitiva reforzada la dimensin de su credibilidad.
La Democracia a su vez, como rgimen, se ver tambin beneficiada como canal de representacin
de la ciudadana.
Los Estados siempre deben estar al servicio del Bien Comn, del Inters Pblico (inters general),
aplicando el concepto de igualdad aristotlico, esto es tratar igual a los iguales y desigual a los
desiguales con el nico objetivo de nivelar las diferencias existentes en el entramado social (en el
entendido de que la Ley debe dar igual tratamiento a todas las personas que estn en las mismas o
anlogas circunstancias).
Siguiendo el razonamiento conductual del Dr. O Donnell entiendo como prioritario que los Estados:
(1) Como Burocracias estatales consigan proveer una gama adecuada de bienes pblicos y de
soluciones a problemas del colectivo.
(2) Considerados en su dimensin Sistema Legal, deben extender su legalidad sobre el territorio
de su Estado as como tambin sobre numerosas relaciones sociales (de ms est decir sobre
las que fuere pertinente).
(3) Deben ser, a lo largo del tiempo, crebles para la mayor parte de sus poblaciones, lograr ser
verosmiles como intrpretes y realizadores de la identidad y del Bien Comn de sus
Naciones.
En Amrica Latina, con algunas excepciones, histricamente los Estados registran un bajo puntaje
en las tres dimensiones expuestas. Nos dice O Donnell que se ha verificado: la ineficacia de las
Burocracias estatales; la escasa y sesgada penetracin de los Sistemas Legales en todo el entramado
social que ha sido puesta de manifiesto en reiteradas oportunidades; la baja credibilidad de los
Estados como intrpretes y realizadores del Bien Comn de sus Naciones.

16

Forstoff citado en Ibdem 15

15

Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

A ttulo de documentar estos registros se exponen partes de un estudio sobre El Estado en Amrica
Latina, publicado recientemente por M. Centeno, Prof. del Departamento de Sociologa, Princeton
University: La confianza pblica en el sistema judicial es muy escasa. Una encuesta reciente puso de
relieve que el 33% de los encuestados tenan expectativas negativas de un posible encuentro con el
sistema judicial ; un 64% de los encuestados manifestaron tener una confianza escasa en que los
grupos vulnerables fuesen a ser tratados de modo equitativo ante la ley. Una vez dentro del sistema
judicial, demandantes y demandados encontrarn probablemente difcil resolver sus casos sin
dedicar al asunto una cantidad razonable de tiempo, o incluso ser capaces de gestionar los a
menudo arbitrarios procedimientos. Un indicio de la ineficacia procedimental del sistema carcelario
es que ms de la mitad de los presos en los sistemas regionales todava estn pendientes de juicio
(nota: o sin sentencia de condena en el caso de nuestro pas). Para quienes estn atrapados en el
sistema, el respeto de sus derechos humanos es efmero.
La crisis fiscal del Estado Social y la sobrecarga de demandas que agobia a los gobiernos han
transmitido sus efectos deslegitimadores hacia las cpulas gobernantes.
En un Estado de Derecho moderno debe tenderse, a travs de su Reforma, imperiosamente a:
1. La eficacia de las Burocracias.
Esto puede realizarse a travs de la racionalizacin en la gestin de las mismas y de los procesos
administrativos. Para ello debe contarse con cpulas profesionales y debidamente
experimentadas. No se puede improvisar en lo que a gestin burocrtica se refiere.
2. La efectividad del Sistema Legal.
Esto debe realizarse:

Universalizando el acceso a la Justicia a todos los ciudadanos de la Repblica.

Respetando las garantas del debido proceso privilegiado por nuestra Constitucin patria.

Llevar el enunciado del artculo 12 de nuestra Carta Magna a cubrir el ter de nuestro
colectivo imaginario y de nuestro ordenamiento jurdico todo: Nadie puede ser penado ni
confinado sin forma de proceso y sentencia legal.

3. La credibilidad del Estado y de su Gobierno (incluyendo a los funcionarios que hablan en su

nombre).
Esto se realizar nicamente si el Estado y su Gobierno son, a lo largo de la historia, plausibles como
intrpretes y realizadores de la Identidad Nacional.
16

Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

En nuestras latitudes el tema de la Reforma del Estado ha sido una constante en nuestros
ordenamientos, desde hace aos - me animara decir ms de 20 - los intentos han sido infructuosos.
Las maquinarias estatales no se han visto racionalmente reformadas, ni estructural ni
funcionalmente. La tan mentada Reforma requiere de un profundo cambio institucional y cultural.
La Reforma debe partir, indefectiblemente, de una adecuada planificacin estatal - racional y lgica
- que nazca inexcusablemente de la cpula del Gobierno, pero que tenga presente las inquietudes y
los requerimientos de los distintos actores involucrados.
Su implementacin debe categricamente estar respaldada por un slido cuerpo normativo que la
legitime y asegure su continuidad fctica.
Creo slidamente que esta Reforma debe constituirse teniendo en cuenta aspectos sociales,
culturales, polticos y econmico-financieros.
Una Ley de Reforma del Estado debe rescatar cualitativamente la esencia sustancial y formal de la
misma; y la Ley de Presupuesto Nacional debe recoger los aspectos cuantitativos de la reforma.
Ambos aspectos permitirn la instrumentalizacin y operacionalizacin de la misma.
Una vez alcanzado un estndar burocrtico, presentndose las Burocracias estatales como
eficaces, socialmente reconocidas, aceptadas y debidamente legitimadas, debe universalizarse el
Sistema legal en todo el territorio y para toda la poblacin del Estado, esto es hacer posible que los
derechos formalmente asignados lleguen a la totalidad de los ciudadanos. El Sistema Legal debe
propender, en definitiva, a la proteccin de las garantas, derechos y libertades de los ciudadanos
del Estado.
El Estado Democrtico de Derecho debe tender a ser eficaz, efectivo y creble. No atender a estos
presupuestos socava con el tiempo a la esencia misma de la Democracia y del propio Estado de
Derecho.
En el mundo actual el Estado de Derecho y la Democracia van de la mano (o deberan). Permitirnos
suponer lo contario puede llevarnos a situaciones en las que los derechos fundamentales de las
personas queden librados al arbitrio de regmenes incompatibles con la dignidad humana.
En definitiva slo un Estado Democrtico de Derecho permite, entre otras cuestiones:
-

Que sus ciudadanos puedan verse protegidos en el goce legtimo de sus derechos.

Que se preserven sus derechos civiles, polticos y sociales.

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Estado de Derecho y Democracia.

Que se garanticen los principios de Libertad, Igualdad y Justicia social propios de una
Democracia y de un Estado de Derecho.

El Sistema Legal debe indefectiblemente regular y garantizar el goce efectivo de estas cuestiones.
Desde las mximas cpulas gubernamentales - democrticamente electas - debe gestionarse la
Burocracia estatal y el Sistema legal.
La proa del Estado Democrtico de Derecho debe enfilar hacia una Burocracia eficaz, un Sistema
Legal eficiente y hacia la credibilidad de su Gobierno.
El Estado debe universalizar en su territorio el acceso a servicios bsicos fundamentales, tales como
Educacin, Salud, Justicia y Seguridad.
Debe necesariamente humanizarse la gestin de las Burocracias tendiendo a la eliminacin de las
desigualdades entre los funcionarios pblicos y los ciudadanos; el trato entre ambos adems de
respetuoso debe ser ms humano. No debe olvidarse nunca que el funcionario estatal, en una
Democracia que se precie de tal, es un servidor pblico, con todas las connotaciones que ello
implica.
La Legalidad estatal debe llegar no slo a todo el territorio sino tambin a todas las categoras
sociales. No se trata de constituir slo un Estado de Derecho, sino un Estado Democrtico de
Derecho; es decir, un tipo de Estado que, adems de las garantas de previsibilidad y debido proceso
del primero, consagre efectivamente los derechos de la ciudadana.
Ciudadana entenda como una ciudadana integral, dada en tres dimensiones, a saber, como un
conjunto de derechos civiles, polticos y sociales (Marshall, 1950 - su teora de la triple ciudadana:
Ciudadana civil, Ciudadana poltica, Ciudadana social)
Es rescatable, a mi entender, que a los postulados enunciados de Libertad, Igualdad y Justicia social,
deberan agregarse los siguientes 3 tpicos a los efectos de contribuir al ensanchamiento del
concepto formal y sustancial del Estado Democrtico de Derecho:
1. Humanizar la gestin de los servidores pblicos (funcionarios y cpulas institucionales).
2. No exclusin de ningn sector ni clase de ciudadanos.
3. Conciencia Pblica de los tomadores de decisiones (en todos los niveles de la Gestin
Pblica). Vasta navegar en el diccionario de la Real Academia Espaola y hurgar en el
sentido literal de los trminos para que se entienda a que me refiero con los vocablos
conciencia y pblica.
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Ciencia Poltica

Estado de Derecho y Democracia.

Conclusiones.
Visto el desarrollo terico precedente cabe slo una verificacin:
No existe la pretendida correspondencia biunvoca entre el Estado de Derecho y la Democracia.
La complejidad fctica interrelacional que presentan el Estado de Derecho y la Democracia hacen
que la correspondencia pretendida no se verifique, cada elemento del primer conjunto (Estado de
Derecho) no se corresponde con solo un elemento del segundo conjunto (Democracia), y cada
elemento del segundo conjunto (Democracia) no se corresponde con solo un elemento del primer
conjunto (Estado de Derecho).
La necesaria complementariedad que se pretende exista entre ambos conceptos en la realidad
fctica slo es posible de analizar a travs de mltiples interconexiones en donde todos los
elementos del primer conjunto (Estado de Derecho) se interrelacionan con todos los elementos del
segundo conjunto (Democracia), estaramos pues ante un tertium genus: la correspondencia mutua.
En nuestra Amrica Latina, al decir del Dr. Ruz Valerio, las Democracias deben permanentemente
tener presente la construccin, al mismo tiempo, de un rgimen poltico participativo y un Estado
de Derecho incluyente y efectivo.
El desarrollo exponencial de estas 2 variables contribuir a la necesaria complementariedad que se
pretende exista entre ambos conceptos - Estado de Derecho y Democracia - en la realidad fctica.
Contribuir a que se atene la dicotmica entre el deber ser y el ser, que la quimera terica se
aproxime paulatinamente a la realidad fctica. Que se pueda verificar el tertium genus aludido: la
correspondencia mutua entre Estado de Derecho y la Democracia
Tengo la firme conviccin de que hoy en da, la Democracia y el Estado de Derecho constituyen por
excelencia el sendero que deben transitar las naciones de nuestra Amrica Latina, y que si bien se
requieren de algunas reformas urgentes, muchas de ellas son posibles 17 y necesarias para mejorar
los estndares de Libertad, Igualdad y Justicia social de las generaciones futuras.
Creo que la adhesin al Estado de Derecho constituye una de las caractersticas primordiales de las
Democracias contemporneas. Pero debe tenerse presente que no todos los Estados de Derecho
modernos contemplan en puridad los 5 criterios que Dahl visualizaba para alcanzar el ideal de
democracia: participacin efectiva, igualdad de voto en la fase decisoria, comprensin informada,

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Przeworski, A. (2010), Qu esperar de la democracia - Limites y posibilidades del autogobierno, S. XXI Ed., Bs. As.

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Estado de Derecho y Democracia.

control de la agenda e Inclusividad. Por lo que segn el mismo declara la democracia ideal sera una
utopa terica.
Pese a todo, esta adhesin, que fortalece a la correspondencia mutua, puede resumirse, en los
siguientes postulados, propios de todo Estado de Derecho18:
1. El reconocimiento de los derechos y libertades fundamentales, ampliamente
definidos para todos los ciudadanos, con garanta jurdica formal y efectiva
realizacin material.
2. El imperio de la Ley, tomando a la Ley como expresin de la voluntad general,
democrticamente formulada.
3. La divisin de Poderes: Legislativo, Ejecutivo y Judicial.
4. La Legalidad de la Administracin: actuacin segn la Ley (preexistente), con
suficiente control judicial (principio de legalidad).
Mientras que los postulados 1,3 y 4 son propios de todo Estado de Derecho, el 2 (imperio de la Ley,
tomando a la Ley como expresin de la voluntad general, democrticamente formulada) es privativo
de un rgimen democrtico y, por lo tanto propio del Estado Democrtico de Derecho.
Cabe puntualizar en este punto la indefectible dicotoma que existe entre idealidad y realidad, en
donde, como se expreso en el desarrollo, hay que tener en cuenta que la Democracia no implica
necesariamente que exista un verdadero Estado de Derecho. En donde no se verifican en puridad ni
los 5 criterios que Dahl visualizaba para alcanzar el ideal de Democracia ni los postulados propios de
todo Estado de Derecho citados precedentemente frutos de la elaboracin terica de Ruz Valerio.
El Estado - persona jurdica mayor, titular de derechos y obligaciones - en tanto y en cuanto
garantice el imperio de la Ley (Estado de Derecho) ofrecer una tutela jurdica efectiva a la
Democracia. Rgimen del cual se nutre y retroalimenta, rgimen que tal cual se vio permite el
acceso a las principales posiciones de Gobierno mediante elecciones, que son a la vez competitivas e
institucionalizadas, y en el que existen, durante y entre esas elecciones, diversas libertades
habitualmente llamadas polticas, tales como las de asociacin, expresin, movimiento y de
disponibilidad de informacin no monopolizada por el Estado o por agentes privados.
Entorno que nicamente es adecuado, factible y aceptable, en el marco de un Estado de Derecho;
un Estado de Derecho fuerte y ancho, al decir del Dr. O Donnell, con Burocracias estatales
18

AAVV citados por Ruz Valerio J. (2006), Democracia y Estado de Derecho, Universidad Autnoma, Mxico.

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Estado de Derecho y Democracia.

eficaces, un Sistema Legal efectivo y un Gobierno - y un Estado todo - creble y verosmil para toda
la Nacin.
Lo que nos lleva indefectiblemente a la necesidad del establecimiento y verificacin de la
correspondencia mutua aludida ut supra entre ambas conceptualizaciones. Y que al final del da
nos permite el desembarco apacible en una de las reflexiones trascendentes del Dr. Guillermo O
Donnell:
No se trata de implantar slo un Estado de Derecho (aunque en varios sentidos esto no dejara de
ser un avance importante) sino un Estado Democrtico de Derecho; es decir, un tipo de Estado que,
adems de las garantas de previsibilidad y debido proceso del primero, consagre efectivamente los
derechos de la ciudadana.

.............................................
Proc. Lic. Marco Guimaraens Paiva

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Estado de Derecho y Democracia.

Bibliografa.
Aguerre, Mara L. (2011), El Estado, en Lecturas de Ciencia Poltica- Tomo I, Coordinacin
de la Obra: Juan J. Calanchini, Fundacin de Cultura Universitaria, Montevideo.
Cassinelli Muoz, Horacio (1999), Derecho Pblico, Fundacin de Cultura Universitaria,
Montevideo
Dahl, Robert (1989 - 1999), La democracia una gua para los ciudadanos y Democracia y
sus crticos, Yale University Press, New Haven.
Morlino, Leonardo (1991), "Las Democracias, en Manual de Ciencia Poltica, Compilacin de
Gianfranco Pasquino y otros, Ed. Alianza, Madrid.
O Donnell, Guillermo (2010), Democracia, Agencia y Estado: teora con intencin
comparativa, Prometeo Libros, Buenos Aires.
O Donnell, Guillermo (2004), Acerca del Estado en Amrica Latina Contempornea. Diez
Tesis para discusin en La Democracia en Amrica Latina propiciado por la Direccin para
Amrica Latina y el Caribe del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (DRALC PNUD).
Przeworski, Adam (2010), Qu esperar de la democracia - Limites y posibilidades del
autogobierno, Siglo Veintiuno Editores, Buenos Aires.
Rotondo, Felipe (2002), Manual de Derecho Administrativo, Ediciones del Foro, Montevideo.
Ruz Valerio, Jos (2006), Democracia y Estado de Derecho: una combinacin difcil en el
contexto Latinoamericano, en Espacios Pblicos, UAEMEX, Mxico.

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