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Wright, Henry

Museum of Anthropology, Univ. Of Michigam, Ann Arbor.


Michigan 48190
RECIENTES INVESTIGACIONES SOBRE EL ORIGEN DEL ESTADO
Anuario de la Revista Antropolgica (1977: 379-397).
Explicar el origen de los estados prstinos, aquellos que aparecen en un
contexto de sociedades prestatales en interaccin, ha permanecido como uno de
los objetivos de los antroplogos desde la publicacin de Morgan Ancient Society
100 aos atrs. Este es un problema fundamental que, a pesar de no tener una
solucin definitiva, constituye una medida para evaluar la eficacia de las nuevas
perspectivas y los nuevos mtodos. El centenario de la publicacin de la obra de
Morgan no ha inspirado nuevas teoras de explicacin comprensiva del problema
o avances en la investigacin, pero ha coincidido con una sntesis de los trabajos
pasados, por replanteos provocativos en los acercamientos tericos existentes y
con la puesta a prueba en base a nuevos mtodos de las explicaciones propuestas
a partir de esos acercamientos. Esta revisin comienza con comentarios sobre las
recientes sntesis, la discusin sobre problemas de definicin, y sobre las actuales
contribuciones en la investigacin de varios casos de desarrollo estatal. En
conclusin, se considera que las investigaciones recientes han obviado algunas de
las posiciones asumidas en las sntesis y han clarificado las direcciones que deben
seguir las futuras construcciones tericas y la investigacin.
RECIENTES SNTESIS SOBRE EL ORIGEN DEL ESTADO.
Comencemos con la consideracin de The Origins of the State and
Civilization de Service, no solamente porque es la culminacin de 40 aos de
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actividad acadmica sino tambin porque la considero conceptual y


metodolgicamente un xito. Es importante sobre todo porque sus conclusiones
por una parte han resumido algunas de las condiciones de la emergencia de los
estados tempranos que todas las explicaciones deben seguir teniendo en cuenta, y
por otra ejemplificado algunas de las debilidades de las posiciones existentes.
Service focaliza sobre el origen del gobierno. El gobierno es definido como
una burocracia instituida para dirigir al pueblo con autoridad basada en el
derecho (44: 10), una burocracia que existe como una jerarqua de oficiales (44:
72). El gobierno aparece como la primera institucionalizacin del liderazgo
centralizado de las jefaturas. Las sociedades en este estadio evolutivo tienen
una direccin centralizada, un ordenamiento en estatus jerrquicos con un ethos
aristocrtico, pero sin un formal aparato legal de fuerza represiva (44: 16). Este
poder poltico organiza la economa y sta fue redistributiva, un sistema de
asignacin, no un sistema de adquisicin (44: 13). Para Service, el origen del
estado gira sobre el tema del uso de la fuerza como sancin institucionalizada, sin
embargo un buen gobierno no es necesariamente o evidentemente un cuerpo
represivo desde el momento que es responsable del control de la violencia tanto
como de la paz (44: 307). En verdad, en sus consideraciones sobre la
informacin arqueolgica disponible sobre civilizaciones arcaicas, Service
encuentra que el origen del estado definido en trminos de fuerza represiva no es
evidente en los datos actuales.
Luego de considerar varios casos

del desarrollo del gobierno

institucionalizado tanto desde el punto de vista etnohistrico como arqueolgico,


Service presenta una serie de conclusiones que clasifica en positivas y negativas.
Sus conclusiones negativas habitualmente enfatizan algunas condiciones
generales en las cuales se han puesto todos los esfuerzos para explicar el origen
del estado, que deben ser tenidas en cuenta (44: 266-89).

1. La guerra como una motivacin para la cooperacin y como factor


de eliminacin o subordinacin de organizaciones menos efectivas es universal
en el desarrollo humano y no puede por s misma explicar el desarrollo del
estado.
2. La intensificacin de la produccin, y en particular la agricultura de
irrigacin, antecede en mucho a la emergencia del estado como tcnica de
produccin de unidades locales y solamente alcanza un lugar ms importante en
lo que concierne a la investidura social y poltica despus de la aparicin del
estado.
3. El crecimiento, particularmente el crecimiento de la poblacin, es
una condicin habilitante o necesaria para la emergencia del estado, pero no una
condicin causal. (Sin embargo Service proporciona pocos argumentos o
evidencias en defensa de esto como punto de vista general).
4. El urbanismo, considerado como nucleamiento de poblacin,
evidentemente prosigue al origen del estado y est correlacionado con la
modalidad e intensidad de la guerra entre estados ya existentes.
5. La estratificacin en clases y la consecuente represin para defender
los intereses de la clase privilegiada, es una construccin que no es til en la
consideracin del origen del estado desde el momento que las clases en las
civilizaciones tempranas estn basadas en principios de autoridad ms que
econmicos y la represin por parte del gobierno para protegerse a s mismo no
puede ser una explicacin del desarrollo del gobierno mismo.
Las conclusiones positivas de Service se encadenan lgicamente
comenzando con el hecho de que la desigualdad es un hecho bsico, y que an las
ms simples de las sociedades peridicamente requieren que sus miembros ms
apreciados acten como lderes. El liderazgo llega a ser una actividad regular
cuando se vincula el almacenamiento y redistribucin de bienes. Cuando el oficio
de lder llega a estar regularmente cubierto, tpicamente por herencia, ha
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aparecido una jefatura. Si el estado no es nada ms que eso, es una sociedad en la


cual la coercin principalmente se usa para corregir errores. En el gradual
desarrollo de las civilizaciones arcaicas, el punto actualmente alcanzado sobre el
origen del estado no es fcilmente definible como que tampoco se le ha dado
suficiente importancia.
Si es correcta esta inferencia, para Service, el origen de las jefaturas es la
clave del problema. Ciertamente, muchas de las recientes publicaciones o
artculos breves presentan como ms relevante este problema que el origen del
estado en s mismo. Desde el momento que esta revisin no es principalmente
sobre los orgenes, se puede comenzar con consideraciones sobre algunos
trabajos recientes sobre jefaturas complejas o desarrolladas y su forma de
funcionar.

En

contraste,

podemos

tambin

considerar

qu

constituye

mnimamente un estado y cmo opera. Esta contrastacin mostrar que los


estados se pueden reconocer por muchas caractersticas adems de aquellas
vinculadas con la coercin. Las definiciones basadas sobre tales otras
caractersticas pueden ser ms tiles para guiar la investigacin sobre el origen
del estado que la clsica definicin adoptada por Service. Slo despus de esta
discusin taxonmica podremos proseguir la investigacin sobre desarrollos
evolutivos.
JEFATURAS Y ESTADOS.
En la conceptualizacin esttica de la antropologa tradicional, una jefatura
compleja se reconoce como una sociedad con clases estatificadas (ranked) cuyos
miembros pertenecen a ellas por adscripcin. Sus cargos estn ocupados por la
clase ms prestigiosa. Sin embargo, si uno est interesado en el cambio, se puede
definir este fenmeno en trminos de proceso a lo largo del tiempo. Como
nuestro inters es en la evolucin poltica, podemos observar este proceso como
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el que controla otros procesos: al centro de la toma de decisiones, o actividad


reguladora del sistema,

ms que a grupos, instituciones o roles. En esta

perspectiva, la jefatura se la puede reconocer como un desarrollo cultural en la


cual el centro de la toma de decisiones sobre las actividades est diferenciado,
aunque en ltimo sentido regula la toma de decisiones en relacin con la
produccin local y los procesos sociales locales, pero no est internamente
diferenciado. Est por lo tanto externamente pero no internamente especializado
(54: 267). Al faltar la especializacin interna, cualquier delegacin de la
prerrogativa de la toma de decisiones es una delegacin total, y el subordinado
que ejecute la accin debe ser capaz de ejecutarla en forma independiente. La
estrategia dominante en la toma de decisiones en relacin con el ms bajo nivel
de organizacin es aquella en la que existen solamente dos niveles de jerarquas
que tengan real poder de decisin el local y el central-, en el cual las unidades
locales puedan tomar en sus manos la mayor parte de sus propias actividades,
dejando algunas demandas sobre el centro regulador y por lo tanto permitindole
a ste, dada su limitada capacidad o mbito de control, el contralor de un gran
nmero de unidades locales. Una forma de lograrlo es ajustar el territorio de las
unidades locales de tal manera que todas ellas tengan acceso a la mayor parte de
los recursos y por lo tanto exista poco intercambio entre las unidades (20).
En la prctica, cuando un exitoso hombre encumbrado consolida cada vez
ms ampliamente su control, o cuando por el contrario declina y se acerca a su
desaparicin, comienzan a operar los niveles jerrquicos intermedios. A lo largo
del tiempo se puede esperar ciclos de dos o tres niveles de efectivas jerarquas.
La jerarqua simblica de los agentes principalmente puede corresponderse con
tres o ms niveles de jerarqua, sin embargo tales niveles no deben se
confundidos con una real jerarqua en relacin con la toma de decisiones.

Cmo puede el ms alto nivel de la toma de decisiones regular los


problemas de las unidades locales ms all de la capacidad de los reguladores
locales? No existe ningn estudio general terico o emprico, pero hay algunos
llamativos casos de estudio. Uno de ellos es sobre Hawai; Puebles y Kus (38) han
sostenido que la condicin general de la produccin local est sealada por el
flujo desde las unidades locales de materias primas y bienes artesanales para el
uso y lucimiento de la elite (fig. 1). Cuando la produccin de alimentos se
intensifica como respuesta al aumento de la poblacin, disminuye la produccin
de manufacturas y este flujo decreciente sealar la presencia de dificultades
antes que stas se conviertan en crticas en lo concerniente a la produccin de
subsistencia. Los bienes son redistribuidos por el jefe encumbrado a los otros
miembros de la clase jerarquizada. Si el monto de lo redistribuido decrece, o bien
los miembros de esta clase fomentan una rebelin para reemplazar al jefe
encumbrado, o bien este ltimo estimula una guerra con la finalidad de obtener
ms recursos. En consecuencia, en este anlisis los bienes del circuito
redistributivo se encuentran en el segundo nivel del sistema de regulacin. Sin
tener en cuenta si la accin perseguida tiene o no xito, el resultado indirecto es
el mismo: la reduccin de la poblacin tanto del comn como de la descontenta
nobleza y un cierto ajuste en la relacin entre consumidores y produccin.

II

NOBLE
UNREST

WAR
REBELLION

CRAFT

AGRICULTURE
TIME

Fig. 1: Diagrama sobre un aspecto de la regulacin de una Jefatura hawaiana. La


lnea punteada representa el movimiento de informacin entre actividades
espacialmente discretas, mientras que la lnea llena representa el movimiento de
bienes y de trabajo.

Este anlisis tiene varios rasgos interesantes. Primero, los participantes en


este sistema de regulacin probablemente no reconocen que su conducta,
principalmente poltica es usada, en ltima instancia, como gatillo a travs del
flujo de ciertos bienes por problemas a nivel local, y que esa conducta puede
resultar en a solucin de esos problemas. Por lo tanto, mientras el sistema
regulatorio se mantiene oculto, los participantes no pueden falsear la informacin
ni tampoco interponerse con ella. Segundo, el flujo de bienes es el resultado de la
produccin secundaria a la produccin de subsistencia para satisfacer las
necesidades locales. Como tal, transmite informacin en forma simplificada
procedente del sistema regulatorio local o primario. Sin embargo, el impacto de
las actividades, a pesar de que la poblacin decrezca o los recursos se
incrementen, se proyecta directamente sobre la produccin de las unidades

locales, antes que en el nivel de la toma de decisiones local y, por lo tanto,


repercute en la produccin. Tercero y paradjicamente, hay que hacer notar que
el centro de toma de decisiones o regula la economa redistributiva en sentido
estricto, es decir, el almacenamiento de recursos de subsistencia y el
aprovisionamiento a las unidades locales. Cualquiera sea la importancia de la
redistribucin en las jefaturas simples y ms an en estados complejos, lo que se
designa como redistribucin en las jefaturas complejas es extraccin y
movilizacin de recursos de subsistencia (21).
Hasta este punto, las jefaturas complejas aparecen aisladas. Algunas
pueden existir en islas favorecidas, pero no parece que puedan desarrollarse en
estados hasta incorporarse en sistemas ms amplios. Nuestro inters es en
relacin a redes de jefaturas reguladas por guerras y alianzas. Particularmente,
desde la etnografa, las jefaturas aparecen envueltas en constantes guerras. Por el
contrario, los casos documentados

arqueolgicamente

tradicionalmente

designadas cultistas, aunque ms recientemente definidas como esferas de


interaccin- (13) parecen representar redes con mayor nfasis en las alianzas
que en la guerra.
Ahora volvamos a los estados. Si al examinar la definicin tradicional de
estado uno va ms all de los simples mecanismos correctivos, tal como la
coercin institucionalizada o ley, uno encuentra frecuentes referencias a
gobierno especializado. Esta conceptualizacin esttica puede ser periodizada
en trminos de procesos a lo largo del tiempo. Contrariamente al desarrollo de las
jefaturas, el estado puede ser reconocido como un desarrollo cultural con un
centro de toma de decisiones que est externamente diferenciado en relacin con
el proceso local que regula, como tambin internamente especializado en cuanto
el centro es divisible en partes separadas que pueden actuar en diferentes lugares
y diferentes momentos. Aspectos de la toma de decisiones pueden ser delegados
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con un mnimo de riesgo de modo que los elementos subordinados


jerrquicamente puedan alcanzar una real independencia de accin. En realidad,
la estrategia poltica dominante del ms alto orden de toma de decisiones es
incrementar todo lo posible la jerarquizacin y segmentacin a fin de crear un
contexto de solidaridad orgnica. Esta estrategia organizativa es reforzada por
estrategias complementarias del orden menor de toma de decisiones asegurando
la defensa de los recursos y atacando a quienes toman decisiones, ya sea a los
enemigos que se ocultan dentro de sus iguales o, dentro de lo posible, a los del
ms alto nivel. Cuando a lo largo del desarrollo de los estados la capacidad de
regulacin alcanza la abundancia es ms factible el control de las numerosas
unidades locales y la administracin de la economa de intercambio o
redistributiva a partir del almacenaje de productos de subsistencia. En realidad, la
especializacin de la actividad productiva, en esencia urbanismo, (52: 1-6) es
meramente una extensin previsible de la especializacin del centro de toma de
decisiones respecto del proceso local. Dada la rigidez de la estructura del estado,
uno puede esperar que las fluctuaciones a corto plazo en el nmero de niveles
jerrquicos que caracterizan a las jefaturas, sean ms reducidas. Sin embargo, en
cualquier desarrollo histrico, dadas las estrategias opuestas que interactan
respecto a los rdenes mayor y menor, se puede esperar casi un continuo aumento
de la complejidad jerrquica.
El ms alto centro de toma de decisiones del estado regula los procesos
locales en forma diferente a cmo lo hacen las jefaturas? Sucede, como antes,
que no hay estudios generales ni tericos o de otro tipo y pocos casos de estudio
en relacin con estados prstinos en el mundo. La mayor parte de los estudios
antropolgicos se centran sobre los roles y las relaciones ms que en las
conductas reguladoras reales o de otro tipo. Tomemos un ejemplo de una
conducta particular la construccin de un canal de irrigacin en el estado de
Larsa sobre uno de los brazos del ufrates durante el reinado de Sumuel
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alrededor del 1800 a.C. Este ejemplo de sistema de regulacin lo conocemos a


travs de un archivo incompleto estudiado por Walters (48). Estos documentos
cuneiformes detallan la relacin entre Nur-Sin, un Administrador cercano al rey y
Lu-igisa, uno de los tantos Asistentes a cargo de la construccin y mantenimiento
del canal, tanto como cartas que escribiera este ltimo a Isar-Kubi, un Inspector
de la obra del canal de primer nivel. Este estudio sobre papeles de deshecho de
administracin documenta conductas reales, aunque su interpretacin est
cargada de dificultades filolgicas e histricas. Mientras Walters resuelve esas
dificultades, es ms interesante para los antroplogos que otros ejemplos sobre
administracin estatal porque se refiere a irrigacin. La construccin del canal, o
reconstruccin, comienza con un relevamiento y estimacin de la cantidad de
tierra que debe ser removida. Esta tarea la realiza el Inspector (fig. 2), quien usa
frmulas establecidas que condensan la informacin de siglos de experiencia en
la construccin de canales en Mesopotamia: l estima los das-hombre
requeridos, y los recursos ya sea en granos o en metlico para obtener el alimento
requerido para el sustento de los trabajadores. Luego el Inspector autoriza al
Administrador a planificar los recursos y coloca a cada uno de los Asistentes para
organizar las tareas. El Asistente rene a los trabajadores, a veces con la ayuda de
lo que parece un agente externo, y a los supervisores de las tareas a efectuarse;
estos ltimos son agentes de regulacin de primer nivel. Los turnos de trabajo son
asignados y se monitorea frecuentemente el trabajo realizado. Si lo considera
necesario, el Asistente solicita que el Administrador utilice su poder poltico para
que enve supervisores ante el Asistente para evaluar los resultados, esta es una
actividad de segundo nivel en el sistema de regulacin. Cuando el trabajo se
acerca a su finalizacin, el Asistente reporta los progresos al Inspector. El
Inspector verifica los trabajos realizados y, o aprueba, o pregunta si hay algo ms
que hacer, o bien solicita al Administrador que el Asistente sea enjuiciado por
mal desempeo. Despus de tomar conocimiento por s mismo, el Administrador
puede dar su aprobacin o llevar el asunto ante el Rey, o sea a un cuarto nivel de
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regulacin. El Rey a su vez parece recibir informacin privada sobre la marcha


de los trabajos por parte de una especie de juez itinerante. Si el programa no se ha
cumplido, uno de estos tribunales especificar quin puede proveer apoyo en el
futuro para conseguir ms trabajadores y terminar la obra.

PLAN
CANAL

SURVEY

TRIAL OF
SUPERVISOR

APPOINT
ASSISTANT

SUPERVISOR
AND LABOR
ASSEMBLY

PLAN
ADDITIONS

TRIAL OF
ASSISTANT

SPY

II

TRIAL
BEFORE
KING

INSPECTION

III

AUTHORIZE
RESOURCES

INSPECTION

IV

QUOTA
CHECK

EXCAVATION

ADDITIONS

Fig. 2: Diagrama de la regulacin estatal para la construccin de un canal en el


estado de Larsa.

La forma de operar del estado en este caso particular, es marcadamente


diferente del ejemplo descrito previamente. Primero, la informacin sobre las
actividades desde la planificacin hasta la terminacin y en todos los niveles de
regulacin es pblica entre dos o ms de los participantes y falsearla puede ser
ventajoso para algunos de los participantes. El orden ms alto de regulacin
previene detectar falsificacin y distorsin obteniendo informacin tanto del
orden inferior de regulacin como de fuentes independientes y cruza la

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informacin. Segundo, excepto en el caso del relevamiento inicial, el regulador


de mayor nivel utiliza informacin sumaria tanto del nivel inferior como de sus
propias breves inspecciones. Sus decisiones toman la forma de cambiar al
asistente a cargo o autorizar ms recursos para realizar ms trabajo. Esta
informacin sumaria es recibida por los agentes reguladores del nivel inferior
pero no hay evidencia de control directo sobre el trabajo bsico de la
construccin del canal. Tercero, esta regulacin en tres peldaos parece
involucrar la actividad de dos figuras complementarias: el Administrador no
inspecciona oficialmente al asistente y a los supervisores de la construccin del
canal, el Inspector no ejerce su poder de polica para enviar a los agentes al
tribunal. Ninguno puede trabajar sin el otro ni encontrar dificultades para sacar
provecho de la construccin del canal para fines personales. Las dos personas
pueden ser consideradas como las vctimas de una estrategia poltica dominante
que genera especializacin con el fin de minimizar la autonoma de los
subordinados. En oposicin a esta alta estrategia, estas figuras y sus subordinados
siguen la estrategia complementaria atacando figuras equivalentes en segmentos
relacionados, tal como lo ilustra la mala relacin entre

Nur-Sin, el

Administrador, y Isar-Kubi, el inspector. El hecho que el primero parece controlar


el especializado aparato poltico respecto al segundo parece arrojar alguna luz
sobre el monopolio de la fuerza. Tanto en las jefaturas como en los estados el
aparato de gobierno puede ejercer fuerza coercitiva, aunque esto no significa el
monopolio de la misma, para conducir las actividades; sin embargo en los estados
existen especficos tipos de fuerza que slo pueden ser usadas por ciertos agentes
oficiales.
Hasta este momento hemos hablado de estados en aislamiento, pero stos,
igual que las jefaturas, habitualmente se encuentran en redes de estados. Entre los
estados simples, estas redes parecen regularse por la competencia y la alianza, tal
como brevemente lo consideramos para las jefaturas. La diferencia consiste en
que las redes estatales desarrolladas se encuentran peridicamente centralizadas
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en una nica unidad poltica que ha ido incorporando unidades polticas


prexistentes. Tales polticas, que debemos denominar imperiales tienen muchos
rasgos interesantes, pero no estn directamente relacionados con esta revisin.
Finalmente, esta discusin pone de relieve varios puntos relevantes del
trabajo de Service y para cualquier otro futuro intento de explicar el origen del
estado. Primero, las redes tanto de las jefaturas complejas como de los estados
simples pueden ser vistas como sistemas con varios niveles de autorregulacin
tericamente capaces de oscilar indefinidamente sin aumentar su complejidad.
Uno puede meramente asumir que las jefaturas se desarrollarn inevitablemente
en estados; uno por aislar las condiciones por las cuales se destruyen o
transforman los principales mecanismos de regulacin y que pueden generar
nuevos mecanismos. Segundo, los estados difieren de las jefaturas en varios
aspectos, entre los cuales observo en particular el patrn de regulacin, la
estrategia de regulacin, la estructura jerrquica y la oscilacin del patrn
jerrquico a travs del tiempo. Muchas de estas diferencias se pueden detectar
arqueolgicamente, y no hay razn para que no pueda ser interpretado el perodo
que corresponde al origen del estado en cualquier secuencia histrica. No es un
ocioso ejercicio taxonmico desde el momento en que si uno puede especificar
cundo comienza el estado, uno no puede rechazar la posibilidad de proponer
hiptesis explicativas. Tercero, cualquier explicacin que se proponga sobre la
emergencia del estado no puede solamente considerar nicamente un simple
cambio en el mecanismo coercitivo, sino una serie completa de cambios en las
variables de un subsistema, cada uno relacionado en forma diferente a las
cambiantes variables en un amplio contexto ambiental.

El presente texto ha sido adaptado a partir de la traduccin de Marta Ottonello


(Fac. de Filosofa y Letras, UBA) y es para uso exclusivo de los alumnos de la
ctedra de Historia Antigua General (ciclo 2008). En esta versin se han omitido
13

las notas y referencias bibliogrficas as como los ejemplos de estudios de casos


presentados por el autor de acuerdo con el objetivo que persigue el trabajo
prctico.

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