ACTO JURIDICO, NEGOCIO JURIDICO Y CONTRATO

1. LA DOCTRINA DE LA INEFICACIA DEL NEGOCIO JURIDICO

1.PANORAMA DE LA CATEGORIA DE INEFICACIA DEL

NEGOCIO JURIDICO Y SU REGULACION EN EL CODIGO CIVIL
PERUANO.- Uno de los temas ms importantes del derecho
privado y especficamente del derecho civil patrimonial es el de la
ineficiencia de los negocios jurdicos. Los negocios jurdicos, como
ya hemos dejado establecido, son supuestos de hecho
conformados por uno o ms declaraciones de voluntad realizadas
con el fin de alcanzar un determinado resultado prctico tutelado
por el ordenamiento jurdico. El resultado prctico social que en
cuanto tutelado por el sistema jurdico se convierte en resultado
jurdico conformado por determinados efectos jurdicos. Dicho de
otro modo, los negocios jurdicos son fuente de efectos jurdicos
son celebrados a fin que sean productores delos mismos. Para ello
es necesario, como es evidente, que el negocio jurdico cumpla
determinados requisitos de valides, adems de concurrir todos sus
elementos y presupuestos. Como es evidente, la eficacia es el
objetivo del ordenamiento jurdico respecto de los negocios
jurdicos por cuanto se busca es que los particulares puedan
satisfacer sus ms variadas y mltiples necesidades, a travs de
sus promesas y declaraciones de voluntad y para ello es necesario
que las mismas sean capaces o autorizadas para producir efectos
jurdicos. En estos casos nos encontramos frente a supuestos de
ineficiencia negocial. De esta manera puede sealarse que los
negocios ineficaces son aquellos que nunca han producido efectos
jurdicos, o habindolos producido dejan de producirlos
posteriormente por la aparicin de una casual sobreviviente a la
celebracin del mismo negocio. Existe en consecuencia, dos tipos
de ineficiencia negocial la eficiencia inicial u originaria
(denominada tambin ineficacia por causa intrnseca o ineficacia
estructural) y la i eficacia sobreviniente o funcional (denominada
tambin ineficacia por causa por causa extrnseca)

INEFICIENCIA FUNCIONAL.- Son todos aquellos en los cuales un

negocio jurdico que vena produciendo normalmente efectos
jurdicos, deja de producirlos posteriormente por la aparicin de
una casual sobreviniente a la celebracin del negocio jurdico son
tambin la resolucin y la recisin.
INEFICIENCIA ORIGINARIA.- El negocio no produce nunca efectos
jurdicos por haber nacido muerto o deja de producir
retroactivamente todos los efectos jurdicos que hubieran
producido por haber nacido gravemente enfermo se presenta en
dos supuestos:
-

La nulidad
La anulidad

Recibiendo ambas el nombre genrico de INVALIDES en el cdigo

civil peruano. Consiguiente, existen dos supuestos de invalides en
el sistema jurdico nacional: la nulidad y la anulidad debiendo
quedar claramente establecido
que el sistema nacional no
reconoce la categora de inexistencia, como sucede en otros
sistemas jurdicos como el italiano francs y espaol.
Las caractersticas de nulidad y anulidad las semejanzas son las
siguientes:
Todas las casuales de nulidad como aquellas de anulidad se
presentan siempre al momento de celebracin de negocio es
decir al momento de su formacin del negocio, es decir al
momento de su formacin y por ello es que se habla de
ineficiencia originaria.
Las causales de nulidad al igual que las de anulabilidad
suponen siempre un defecto en la estructura negocial y se
dice por ello que son supuestos de ineficacia estructural. Esto
significa en consecuencia que los negocios nulos, al igual que
los anulables son siempre negocios nulos, al igual que los
anulables, son siempre negocios que tienen una estructura
defectuosa es decir negocios jurdicos mal conformados y por
ende invlidos. Los supuestos de invalides suponen siempre,

adems de una casual que se presenta al momento de la

formacin o celebracin del negocio jurdico, un defecto
estructural y es por ello mismo que se habla de inaficacia
estructural por tratarse
de negocios jurdicos mal
conformados cosa que no sucede con ninguno de los
supuestos de ineficacia funcional, llamada tambin por ello
mismo ineficacia por causa extrnseca.
Tanto las casuales de nulidad como las de anulabilidad son de
carcter legal es decir establecidas e impuestas por la ley no
pudiendo ser creadas por los particulares. Esta caracterstica
es muy importante por cuanto existe en el Per la mala
costumbre de invocar sin fundamento alguno causales de
nulidad tanto por abogados como por magistrados en general
permanentemente escuchamos y leemos que cuando un
abogado o un litigante considera que un contrato o negocio
jurdico no le encontramos conveniente, se invoca siempre
que existe una causal de nulidad o una causal de
anulabilidad.
El negocio nulo es aquel es aquel q carece de algn elemento
presupuesto o requisito o aquel que teniendo todos los
aspectos de su estructura tiene un contenido ilcito por
contravenirlas buenas costumbres el orden publico o normas
imperativas. Por lo contrario el negocio anulable es aquel
que tiene todos los aspectos de su estructura y su contenido
es perfectamente lcito solo que tiene un vicio estructural en
su conformacin. Se dice por ello que el negocio anulable es
el negocio viciado.
El negocio nulo nunca produce los efectos jurdicos que tena
que haber producido y se dice por ello que nace muerto. Sin
embargo debe mencionarse que el negocio nulo si bien no
produce nunca efectos jurdicos de los que tena que haber
producido abstractamente producir otros efectos jurdicos
aunque como un hecho jurdico distinto, no como el negocio
celebrado por las partes originariamente
La accin de nulidad puede interponerla no solo cualquiera
de las partes, sino cualquier tercero siempre que acredite
legitimo inters econmico o moral. Incluso puede

interponerla el ministerio publico al cumplir su rol de defensor

de la legalidad
Las causales de nulidad estn basadas en la tutela del inters
pblico mientras que las causales de anulabilidad tutelan el
inters privado.
Los negocios nulos no son confirmables a diferencia de los
negocios anulables que si son subsanables por la
confirmacin.
La sentencia en materia
de nulidad es simplemente
declarativa se limita a constatar que se ha producido efectos
jurdicos mientras que la sentencia en materia de nulidad del
negocio anulable es constitutiva y por ello tiene efecto
retroactivo a la fecha de celebracin del negocio jurdico.
La nulidad siempre es expresa, es decir viene siempre
declarada directamente por la norma jurdica, mientras que la
nulidad puede ser expresa o tacita. La nulidad expresa o
textual es aquella que se presenta cuando la norma declara
directamente la nulidad del negocio en un determinado
supuesto, mientras que la nulidad tacita o virtual es aquella
que se configura cuando el negocio celebrado contraviene las
buenas costumbres, el orden pblico o una o varias normas
imperativas. Las nulidades virtuales son aquellas que se
infieren o se deducen de una interpretacin integradora del
sistema jurdico en su totalidad. Como es evidente la mayor
parte de nulidades son tacitas o virtuales.
En lo sigue de este captulo bridaremos, dada la aplicacin
prctica y constante de los temas de ineficacia en todos los
sistemas jurdicos
una exposicin sumamente clara
y
profunda del tema de la ineficacia del negocio jurdico y su
regularizacin legal en el cdigo civil peruano poniendo
nfasis en las semejanzas y diferencias entre la nulidad y la
anulabilidad, como categoras de ineficacia estructural de
forma tal que se pueda diferenciar ntidamente los supuestos
de nulidad y de anulabilidad evitando confusiones
lamentablemente muy frecuentes en nuestro medio jurdico.

2. LA CATEGORIA GENERICA DE LA INEFICACIA DE LOS

NEGOCIOS JURIDICOS

Como visto en el primer captulo de esta obra, dentro del universo

de los hechos jurdicos, existe la categora de los hechos jurdicos
voluntarios a los que llamamos negocios jurdicos, los cuales se
caracterizan por ser supuestos de hecho conformados por una o
ms manifestaciones o declaraciones de voluntad, emitidas por los
sujetos con el propsito de alcanzar un resultado prctico, que en
cuanto tutelado por el ordenamiento jurdico, se convierte en un
resultado jurdico. Estos negocios jurdicos constituyen, sin lugar a
dudas, la especie ms importante de hechos jurdicos voluntarios,
por cuanto a travs de ellos los particulares tienen la posibilidad de
satisfacer sus mltiples y variadas necesidades en su vida de
relacin con otros sujetos de derecho.
Los negocios jurdicos son caracterizados, por ello mismos, como
la manifestacin ms importante del fenmeno jurdico
denominado AUTONOMIA PRIVADA entendida como el poder que
tienen los particulares sean personas naturales o jurdicas, en los
diferentes sistemas jurdicos, para autorregular sus intereses
privados vinculndose con los dems con el fin de satisfacer sus
ms variadas y mltiples necesidades.
No debe olvidarse sin embargo, que los negocios jurdicos para ser
caracterizados y tutelados como tales, deben estar orientados al
logro de funciones socialmente razonables y dignas. Adems de
ello, los negocios jurdicos deben tener un contenido
perfectamente lcito que no atente contra el orden pblico las
buenas costumbres o las normas imperativas. Todo esto si9gnifica
que los particulares tienen la posibilidad de satisfacer sus ms
variadas y distintas necesidades vinculndose con, los dems, a
travs de sus manifestaciones de voluntad pero siempre y cuando
esos actos tengan un contenido licito y estn siempre y cuando
esos actos tengan un contenido licito y estn orientados al logro de
una funcin socialmente razonable y legitima.
Pues bien esta forma resulta evidente que los negocios jurdicos
son celebrados
libremente por los particulares para poder
autorregular intereses privados a travs de la creacin,
modificacin, regulacin o extincin de relaciones jurdicas.

En otras palabras los negocios jurdicos son celebrados para que

produzcan efectos jurdicos, pues es a travs de dichos efectos
jurdicos, concebidos y entendidos por los particulares como
efectos simplemente prcticos, que se podrn autorregular libre y
satisfactoriamente los diferentes intereses privados que
determinaron la celebracin de los mismos, de forma tal que se
puedan satisfacer las distintas necesidades de los sujetos de
derecho en los diferentes sistemas jurdicos.
Por ello debe quedar claramente establecido que los negocios
jurdicos son celebrados para que produzcan vlidamente efectos
jurdicos, pues sino se llegaran a producir los efectos jurdicas,
buscados por los sujetos como simples efectos prcticos, no
tendran sentido alguno que los sujetos celebraran negocios
jurdicas. Los negocios jurdicas y contratos son celebrados para
que sean eficaces jurdicamente y el objetivo fundamental de
cualquier ordenamiento jurdico es pues precisamente, el que los
actos y comportamientos considerados dignos de la tutela legal
sean vinculantes jurdicamente bien sea a travs de la creacin,
modificacin, regulacin o extincin de relaciones jurdicas.
Como resulta claro el sistema jurdico busca que los negocios
jurdicas y contratos sean eficaces, a fin que los que los
particulares puedan satisfacer sus mas variadas y distintas
necesidades de orden social y personal en la medida que se trate
de inters privados considerados socialmente dignos y legtimos y
por ello mismo merecedores de tutela legal. Por ello se regulan
detalladamente los diferentes supuestos de ineficacia del negocio
jurdico y de los contratos, a fin de salvaguardar el principio de
legalidad en el mbito de los de la auton0mia privada pues el
objetivo de todo sistema jurdico no solo es que los particulares
puedan regular libremente sus intereses privados, sino que dicha
autorregulacin se realice dentro del marco del cumplimiento de
determinados requisitos de orden legal tanto al momento de la
celebracin como al momento del cumplimiento de las
prestaciones pactadas, pues en caso contrario los negocios
jurdicos y contratos celebrados, por ms que cuenten con las
manifestaciones de voluntad de las partes libremente emitidas,

sern incapaces de producir efectos jurdicos, debiendo ser

declarados judicialmente en algunos casos, de pleno derecho
ineficaces para crear, modificar, regular o extinguir relaciones
jurdicas.
3. Las categoras de ineficacia estructural y de ineficacia
funcional
Como se sabe el concepto de ineficacia son todos aquellos en los
cuales los negocios jurdicos celebrado no llegan a producir los
efectos jurdicos buscados por las partes .tambin se dice que
existen dos grades categoras de ineficacia de los actos de
autonoma privada: la ineficacia inicial, tambin llamada ineficacia
estructural, y por otro lado la ineficacia sobreviniente, denominada
tambin ineficacia funcional. Solamente por razones de claridad y
de uniformidad en la expresin a utilizar desde ese momento solo
los trminos de ineficacia estructural y el de ineficacia funcional.
La ineficacia estructural viene a ser aquella que se presenta al
momento de la celebracin del acto jurdico, no olvidando que
cuando nos referimos a la celebracin o formacin del negocio
jurdico, nos estamos refiriendo al momento en el cual se conforma
o compone el negocio jurdico por la concurrencia de todos los
aspectos de su estructura, bien se trate de sus elementos,
presupuestos y requisitos.
Como ya se ha indicado la ineficacia estructural se presenta
cuando el negocio jurdico, desde el momento mismo de la
formacin, se encuentra afectado o atacado por una causal de
ineficacia. La coetaneidad al momento de la formacin del negocio
jurdico es pues el primer rasgo caracterstico de la ineficacia
estructural. No basta que se trate de una casual de ineficiencia que
se presente al momento de la formacin sino que adems de ello
es necesario que casual suponga un defecto en la estructura del
negocio jurdico. En otros trminos, todos los supuestos de
ineficiencia estructural, como su propio nombre lo indica
claramente suponen un negocio jurdico mal formado, mal
estructurado, con defecto congnito, de modo tal que se trate de
un negocio jurdico con defecto intrnseco. Como es obvio, nos

referiremos en lo que sigue al concepto de estructura del negocio

jurdico que hemos mencionado antes, a fin de comprender a
cabalidad en su momento el concepto de ineficacia estructural, por
el momento baste con sealar que la causal de esta categora de
ineficacia supone un negocio jurdico mal estructurado o
conformado.
Un negocio jurdico invalido es, pues aquel que tiene un defecto en
su estructura desde el momento mismo de su formacin o
celebracin, debe recordarse que en los casos de rescisin, que es
uno de los supuestos de ineficacia funcional, la causal tambin es
coetnea a la celebracin del negocio pero totalmente ajena a un
defecto en su estructura, razn por la cual no se puede confundir
la rescisin con los supuestos de ineficacia estructural o invalidez.
Por otro lado, como nota distintiva de la ineficacia estructural o
invalides, debemos sealar que la misma se fundamenta
exclusivamente en el principio de legalidad, pues todas las
causales de invalides viene siempre establecidas por la ley, no
puede ser consecuencia del pacto entre las partes. Vale decir, la
invalides no puede ser pactada, no puede ser acordada por las
partes que han celebrado un negocio jurdico.
Esto significa en consecuencia que los negocios jurdicos atacados
por causales de ineficacia funcional o sobreviniente, son negocios
jurdicos perfectamente bien estructurados y conformados, pues el
defecto que se presenta posteriormente es totalmente extrao a la
conformacin estructural al negocio jurdico como se podr
observar, esta primera caracterstica de la ineficacia funcional
marca una diferencia contundente con los supuestos de ineficacia
estructural, tratndose de una diferencia esencial entre ambas
categoras de ineficacia de los negocios jurdicos.
Del mismo modo, en los supuestos de ineficacia funcional a
diferencia de los supuestos de invalides, por regla general el
defecto se presenta con posterioridad a la celebracin o formacin
del negocio jurdico y es por ello que se habla de ineficacia
funcional o sobreviniente, para marcar la diferencia respecto de la
ineficacia estructural o invalidez. Sin embargo, esta segunda nota

distintiva de la ineficacia funcional no es absoluta, debido a que no

se presenta en todos los supuestos de dicha ineficacia pues como
ya lo hemos mencionado en los casos de recisin, que es uno de
los supuestos de ineficacia funcional, la causa de la ineficacia es
coetnea a la formacin del negocio jurdico. Empero, en loa
generalidad de los casos las causales de ineficacia funcional son
siempre sobrevinientes a la formacin de los negocios jurdicos.
Finalmente a diferencia de la ineficacia estructural en algunos
casos la ineficacia funcional puede ser consecuencia del pacto
entre las partes que han celebrado un negocio jurdico. Se pueden
pactar libremente por las partes las causales de ineficacia
funcional, en aplicacin del principio de autonoma privada, que es
el principio directriz en materia de negocios jurdicos y contratos.
4. LA IMPORTACIA DE LA NOCION DE ESTRUCTURA DEL
NEGOCIO JURIDICO EN LA COMPRENSION DE LA CATEGORI
DE
INEFICACIA
ESTRUCTURAL
O
INVALIDES.
LA
ORIENTACION MODERNA SOBRE LA ESTRUCTURA
DEL
NEGOCIO
JUIRIDICO
FRENTE
A
LA
CONCEPCION
TRADICIONAL
Como ya hemos indicado anteriormente, la ineficacia estructural o
invalides supone un negocio jurdico mal conformado o
estructurado defectuosamente, desde el momento mismo de su
nacimiento. De esta manera, a fin de poder entender a cabalidad
el concepto de invalidez es necesario que se recuerde brevemente
lo relativo a la estructura del negocio.
Los elementos se entienden como los componentes del negocio
jurdico, es decir todo aquello que conforma el negocio jurdico es
decir todo aquello que conforma el negocio jurdico celebrado por
los sujetos. En tal sentido, se entiende moderadamente que los
nicos elementos comunes a todo negocio jurdico son dos: la
declaracin o manifestacin de voluntad y la causa o finalidad,
existiendo unanimidad en el sentido que la formalidad no es un
elemento comn a la estructura de todo negocio jurdico, sino
solamente en aquellos casos en los cuales las partes o la ley
prescriban la formalidad bajo sancin de nulidad como

componente del negocio jurdico y que por ello mismo se

denomina negocio jurdico y que por ello mismo se denominan
negocios jurdicos solemnes y formales. Por el contrario todo
negocio jurdico tiene siempre una o ms declaraciones de
voluntad y una causa o finalidad.
Sin embargo como las formalidades AD SOLEMNITATEM no son la
regla, sino la excepcin, bien sean establecidas por la ley o por las
partes las mismas no son consideradas como elementos comunes
a la estructura de todo negocio jurdico, sino solamente en los
negocios en los cuales hayan sido prescritas por la ley o por las
propias partes.
La formalidad solamente es elemento en los negocios formales o
solemnes que tienen una formalidad que tienen una formalidad AD
SOLEMNITATEM.
Adems de los elementos, la doctrina moderna hace referencia a
los presupuestos, los cuales se definen como los antecedentes o
trminos de referencia, es decir, todo aquello que es necesario que
preexista para que el negocio jurdico pueda celebrase o formarse.
En la actualidad se acepta unnimemente que los presupuestos
comunes a todo negocio jurdico son dos tambin: el objeto y el
sujeto
el objeto era considerado como otro de los elementos
esenciales, al igual que el denominado agente capaz(hoy
llamado sujeto). La razn del cambio en la concepcin y en la
terminologa se justifica en el hecho que tanto el objeto como el
sujeto no forma parte del negocio jurdico, lo cual no significa que
estos no sean necesarios para la existencia de este, sino sealar
que los mismos deben pre existir para el negocio jurdico
conformado por sus elementos que pueda formarse.