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ORALIDAD EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ALEMAN

por Gleb Zingerman


En caso de polica, los Estados (die Lnder) tienen facultad de legislar sobre la materia de prevencin del
delito, que se entiende como el marco de la seguridad pblica. En este sentido, cada Estado alemn tiene
una ley sobre polica y seguridad pblica; as, por ejemplo, Bavaria tiene la ley sobre la Organizacin de la
Polica estatal (PoG), en la Baja Sajonia la misma ley se llama Prevencin del Peligro (NGefAG), que
determina la organizacin y las funciones de la polica estatal. Por otro lado, la materia de persecucin
penal est normada por la Ley Federal del Proceso Penal (StPO die Straffprozessordnung) para todos los
Estados (die Lnder) y la Federacin. Paradjicamente, en este momento es difcil separar las funciones de
la polica en casos de proteccin de la seguridad pblica y de persecucin penal, porque tanto las leyes
estatales como la StPO establecen la autoridad de la polica para detencin, cateos, intervenciones de
comunicaciones privadas, etctera. Por eso, la polica tiende a aplicar las normas de las leyes estatales
aunque a veces se trata de la pura investigacin penal.
Hay que sealar, que en Alemania la polica es el cuerpo nico, sin embargo la polica es un rgano estatal
y la mayora de los asunto se investiga por esta policas (LKA Landeskriminalamt). Solamente la minora
de los casos es procesada por la Polica Federal, la Direccin Federal de la Polica Criminal (BKA Bundeskriminalamt). Entre otras funciones para la BKA estn las de cooperacin internacional y
mantenimiento de los bancos de datos nacionales 1.
La fiscala en Alemania es el complemento del sistema judicial. Segn artculo 141 de la ley sobre el
sistema judicial, junto a cada corte tiene que existir la fiscala (el Ministerio Pblico). Y la competencia
opera de la misma manera que antes sostuvimos con la Polica. Los fiscales en Alemania tambin son
funcionarios pblicos (articulo 148 de la ley sobre sistema judicial), por eso su nombramiento y remocin
se norma en las leyes sobre los funcionarios pblicos federales o estatales. Segn la legislacin alemana los
fiscales federales son nombrados o removidos por el ministro federal de justicia y los fiscales estatales por
los ministros de justicia del estado. Hay que sealar que en Alemania existen la ley federal sobre los
funcionarios pblicos (das Bundesbeamtengesetz) y las leyes estatales sobre funcionarios pblicos. El
capitulo II de la ley federal sobre los funcionarios pblicos estipula las normas de nombramiento y
remocin, en general.
La carrera judicial en Alemania empieza con los estudios en la universidad. Segn los artculos 5 y
siguientes de la ley sobre los jueces, para ser un juez hay que terminar los estudios de derecho y pasar dos
exmenes nacionales, entre los cuales hay que hacer una prctica profesional (das Refendariat). Despus
del segundo examen la persona tiene derecho de concursar para ser un juez. Las leyes estatales determinan
el procedimiento del nombramiento de los jueces, por ejemplo, en Bremen hay un Reglamento sobre
nombramiento y remocin de los funcionarios pblicos y los jueces (Anordnung ber die Ernennung und
Entlassung der bremischen Beamten und Richter und zur bertragung von dienstrechtlichen Befugnissen).
El certificado de nombramiento o remocin lo emite el Ministerio de Justicia.
El sistema jurdico alemn determina al principio de legalidad como principio fundamental. Este principio
regula todas las relaciones dentro del sistema y es conforme con la teora de Kelsen, en el sentido de que
todos los delitos deben ser sancionados. En la legislacin alemana el artculo 152 de StPO explcitamente
expresa este principio y, adems, establece la obligacin de la fiscala de procesar cada delito (principio de
obligatoriedad de la accin penal).
Desde luego hay otros principios que gobiernan las decisiones de los actores del sistema jurdico, por
ejemplo, los derechos humanos. La Constitucin Alemana determina que los derechos humanos pueden ser
limitados solamente de conformidad con la ley. En este sentido las leyes sobre polica regulan las
situaciones cuando los derechos humanos pueden ser limitados. Por ejemplo, la ley de Prevencin del
1
Para mas informacin ver la ley sobre la Direccion federal de la policia criminal (Gesetz ber das Bundeskriminalamt und die
Zusammenarbeit des Bundes und der Lnder in kriminalpolizeilichen Angelegenheiten).

Peligro (NGefAG) de la Baja Sajonia, en el artculo 10 seala los derechos humanos que pueden ser
limitados por esta ley: libertad, privacidad, etctera. Otros artculos de esta ley establecen los requisitos
para aplicacin de las limitaciones.
Hay que reiterar que en Alemania existe una sola polica que se manifiesta en cada jurisdiccin y est
regulado por las leyes distintas dentro del marco de actividades policiales, como las de investigacin
criminal, de trfico, etc. Es decir, que conforme a la constitucin alemana, las leyes que gobiernan a las
medidas de seguridad son materia de jurisdiccin estatal, mientras que lo que tiene que ver con el derecho
penal es siempre competencia federal, a pesar de que sean aplicadas por los tribunales, fiscales y policas
estatales. De ah que podamos decir que todo el proceso penal est bajo la ley federal (StPO), que
determina los criterios de actuacin de todo sistema jurdico.
Segn la StPO la sospecha es un criterio principal de la actuacin para la polica, as como para la fiscala.
La polica alemana tiene una discrecin amplia que incluye la toma de decisiones para la verificacin de
identidad, cateo y arresto. Sin embargo, para iniciar una investigacin penal se requiere la existencia de la
sospecha inicial que se basa en los indicios del delito o testimonios.
Del otro lado, el ministerio pblico que es responsable de la acusacin penal y tiene los criterios de
actuacin mas elevados. Es decir, que los indicios del delito tienen que sostener la sospecha. Esta sospecha
tiene que ser suficiente/razonable para la acusacin.
Finalmente, la actuacin del juez o tribunal no obedece al principio de las sospechas. La legislacin penal
claramente determina que las decisiones judiciales tienen que ser fundadas y motivadas (articulo 34 de
StPO).

Criterios de actuacin de los funcionarios en el Sistema Alemn

Polica de
Seguridad
Pblica

Polica
Criminal

Fiscal

Juez

Tribunal

Criterios de racionalidad
Sospecha inicial
Sospecha razonable
Sospecha urgente

La actuacin de polica en las instalaciones de frontera est regulada por la ley sobre proteccin de la
frontera federal (das Bundesgrentzschutzgesetz). Segn el artculo 15 de esta ley, el principio fundamental
de la actuacin de la polica de frontera es el principio de proporcionalidad. Es decir, que de todas medidas
disponibles hay que aplicar a la medida que es menos intrusiva. Segn esta ley en las instalaciones de
frontera no existen los requisitos de argumentacin. Por ejemplo, para verificacin de la identidad, los
oficiales de polica no tienen que motivar ni fundar su actuacin, siempre y cuando ejerzan sus funciones
de proteccin de la frontera. Adems, en caso de verificacin de la identidad los oficiales pueden exigir que
la persona presente los documentos que lleva consigo y responda a las preguntas de polica.

En relacin al registro, la polica puede registrar a una persona - segn el artculo 43 de la ley sobre
proteccin de frontera - cuando es justificado suponer que sta lleva consigo productos o materiales que
estn regulados por la legislacin aduanera. El mismo artculo, tambin estipula otras situaciones cuando la
polica puede registrar a una persona, por ejemplo, en casos de prevencin de los delitos.
Como se ve, para el registro de personas hay solamente un elemento de constriccin interno
proporcionalidad - y el control externo por el superior jerrquico. Es importante subrayar que las
operaciones de polica se basan en el principio de supervisin llamada la teora de muchos ojos y
transparencia, que sostiene que dos personas permiten controlar una decisin de mejor manera que una.
Aunque esto es solamente una poltica y no est reglamentado en la ley, sino en una directiva del gobierno
federal sobre prevencin de corrupcin en los rganos administrativos, es un elemento obligatoria para
todos policas.

Sistema jurdico Alemn


Criterios de actuacin y controles externos de decisin
Registros y cateos personales.
En instalaciones de frontera
Oficiales
de aduana
y de frontera

Superior
jerrquico

Requisitos de
argumentacin

Constriccin Constriccin Control


interna
formal
externo

No
existe

No
existe

No
existe

Solo de
Superior

Apelaciones Sistemticas y Extra sistemticas

La actuacin de polica en general se basa en los principios de legalidad y de proporcionalidad. Por otra
parte estos se complementan con disposiciones locales. Por ejemplo, la ley de Sajonia indica que los
oficiales de polica tienen autoridad de hacer preguntas de personas, verificar su identidad, cuando lo
estime necesario para ejecucin de las funciones policiales. En la actuacin de polica en general no existen
criterios ni de motivacin, ni de fundamentacin, aunque se requiere antes de actuar un control
argumentativo profesional interno. En relacin a los controles externos de decisin, estos ejercen los
superiores, salvo las medidas de seguridad o cateo que estn controlados por el poder judicial2. Aunque en
casos de urgencia, es decir en casos de prevencin del peligro real, la polica puede actuar sin autorizacin
judicial.

En conformidad con artculo 13 de la Constitucin alemana los cateos de lugares pueden ser ejercidos por
la autorizacin judicial y solamente sin aquella autorizacin cuando existe una urgencia de actuacin.

Sistema jurdico Alemn


Criterios de actuacin y controles externos de decisin

Actuacin policial general


Polica
Requisitos de
argumentacin
Superior
jerrquico

Constriccin
interna
Principio de la
legalidad
Principio de la
proporcionalidad

Constriccin Control
formal
externo.
Superior
jerrquico
Juez

Juez

Apelaciones Sistemticas y Extra sistemticas

En relacin con la limitacin de las libertades de personas hay que sealar que en el sistema jurdico
alemn existen dos puntos de vista distintos. El primero es desde el punto de vista de prevencin de peligro
y segundo de persecucin penal.
Las nuevas leyes estatales de Alemania permiten tomar medidas de seguridad con duracin hasta 14 das,
es decir que la polica es competente a detener a una persona sin que esta es sujeto a la persecucin penal.
Por ejemplo, el artculo 18 de ley sobre prevencin de peligro de Baja Sajonia, seala que entre las
facultades de los policas en caso de prevencin de peligro o proteccin de personas, prevencin de
comisin del delito o cuando una persona ha sido declarada fugitiva est ejecucin de una orden de
aprehensin. Adems, la ley de polica de Sajonia en el artculo 22 determina otras razones para utilizar
medidas de seguridad tales como violacin de ordenamiento pblico (solamente cuando otras medidas son
inaplicables), verificacin de identidad, cuando no puede ser verificada de otra manera.
Independientemente de las razones de la medida de seguridad la ley establece un control judicial. Es decir,
que despus de que esta medida fue aplicada, la polica tiene que solicitar una resolucin judicial sobre
admisibilidad y duracin de la medida de seguridad.
Por otro lado, en relacin a la persecucin penal, la persona puede ser detenida de conformidad con el
Cdigo de Procedimientos Penales (StPO). El articulo 112 y los siguientes estipulan las normas de
aplicacin de detencin. En estos artculos se considera como acusado a la persona sujeta a procedimiento
aunque no es necesario que la investigacin este terminada y ni que el documento de acusacin haya sido
emitido. Segn la ley, el criterio principal de actuacin policial en el caso de arresto es la sospecha urgente
que debe justificar la aplicacin de la detencin. La polica no est obligada ni a motivar, ni a fundar sus
actos, aunque tiene que actuar bajo la ley que determina las razones para la detencin. Segn el mismo
articulo 112 de CPP las razones para detener a una persona son: la posibilidad de que esta persona huya,
destruya las evidencias, obstruya al proceso de investigacin, o este acusada por delitos graves o por
reincidencia. El control externo sobre los actos de polica ejerce el juez que al emitir una orden de
aprehensin autoriza su ejecucin. Como fue mencionado antes, el criterio de actuacin de los jueces es la
fundamentacin. Segn el artculo 114 de CPP la orden de aprehensin tiene que contener entre otros los
siguientes elementos: el delito cometido y los elementos objetivos del tipo, la razn de detencin que est
sealada en el artculo anterior y los hechos que fundan la sospecha urgente y el ministerio pblico debe
presentar una solicitud por escrito al juez.

Sistema jurdico Alemn


Criterios de actuacin y controles externos de decisin
Perspectiva
dinmica

Actuacin policial en caso de arresto de personas


Polica

MP

Requisitos de
argumentacin

Constriccin
interna

Constriccin Control
formal
externo.

Sospecha
Urgente

Principio de la
Preparacin
proporcionalidad de reporte de
arresto
Razones
prescritas por la
ley

Superior
Fiscal
Juez

Juez

Apelaciones Sistemticas y Extra sistemticas

Control externo
Al menos
1 interno y dos
independientes

Control externo de la decisin de arresto

Control de la decisin por autoridad del mismo nivel

Polica

Arresto

PRIMER NIVEL
Judicial

Supervisor de
Polica

Fiscal

Juez

Apelaciones Sistemticas Extra sistemticas

En caso de acusacin penal los actores del sistema jurdico alemn desempean cado uno su propio papel.
La polica realiza la investigacin que supervisa el ministerio pblico. La acusacin penal es la funcin del
ministerio pblico segn el artculo 152 de CPP y el juez revisa la legalidad del proceso entero.
Los criterios de actuacin del ministerio pblico, en caso de acusacin penal, los determinan los artculos
170, 200 y 203 de CPP. Los artculos 170 y 203 determinan como un requisito de argumentacin un
elemento que la ley alemana llama la sospecha suficiente. El principio de la sospecha suficiente significa
que el ministerio pblico puede acusar a una persona en cuanto tenga suficientes elementos para estar
convencido de que sta cometi el delito y entonces emitir el documento de acusacin. El artculo 200 de
CPP determina los elementos de constriccin internos y formales de acusacin, que son: elementos
objetivos y subjetivos del delito, fundamentacin en base del Cdigo Penal y las evidencias que estudiar la
corte. Despus de que el ministerio pblico emite un documento de acusacin y lo enve a la corte, el juez
decide sobre el inicio de la audiencia y emite una resolucin.

Perspectiva
dinmica

Sistema jurdico Alemn


Criterios de actuacin y controles externos de decisin

Actuacin del sistema en caso de


acusacin penal (indictment)

Polica
investiga

Fiscal

Requisitos de
argumentacin

Constriccin
interna

Constriccin
formal

Control
externo.

Sospecha
suficiente
Fundamentacin

Elementos
objetivos y
subjetivos del
tipo penal

Acusacin por
escrito

Juez

Juez

Apelaciones Sistemticas y Extra sistemticas

La audiencia en el derecho alemn no se difiere de la audiencia en otros pases y por eso no existe
necesidad para describirla en detalle. Sin embargo, la actuacin del juez o del tribunal en caso de
deliberacin de la sentencia es muy importante. El sistema penal alemn establece muy simples criterios y
requisitos de actuacin del tribunal para dictar una sentencia. Es decir que, segn el artculo 260 de CPP el
juicio termina con una sentencia deliberada por el juez o tribunal que incluye los siguientes elementos: la
descripcin jurdica del delito y la fundamentacin precisa que significa que las referencias a las normas
sustantivas con sealamiento de los nmeros de artculos, pargrafos y fracciones. Segn el mismo artculo,
cada sentencia tiene que ser registrada de conformidad con la ley, salvo las sentencias sobre los delitos
leves. El juez, segn el artculo 261 de CPP, tiene plena libertad para evaluar de las evidencias y decide
desde conforme a su conviccin ntima. Adems, segn el artculo 267 de CPP la fundamentacin de la
sentencia tiene que ser ms que mera referencia a las normas sustanciales del Cdigo Penal y tiene que
incluir los fundamentos que pueden determinar la sancin.

Perspectiva
dinmica

Polica
investiga

Fiscal

Sistema jurdico Alemn


Criterios de actuacin y controles externos de decisin

Actuacin del Tribunal para determinar la


sentencia de un individuo
Requisitos de
argumentacin

Constriccin
interna

Constriccin
formal

Control
externo.

Fundamentacin
Libertad de
evaluar las
evidencias

Descripcin
jurdica del delito
Referencia a las
normas
sustanciales

Por escrito

Apelacin

Tribunal

Apelaciones Sistemticas y Extra sistemticas

En cuanto la oralidad, contradiccin e inmediatez en el procedimiento alemn cabe mencionar que estos
principios son fundamentales. Sin embargo como muestra la siguiente grfica el procedimiento no es
totalmente oral, sino tiene sus elementos de oralidad y de escritura. Por los que se refiere a la contradiccin
e inmediatez estos principios estn reglamentados en los captulos IV, V y VI del CPP. Por ejemplo, la ley
seala que el juicio puede durar hasta 10 das continuos sin que lo suspendan, es decir que solamente
despus de 10 das de escuchar los testimonios el tribunal puede declarar la suspensin por 30 das. Por otro
lado, todos los argumentos presentados durante el juicio por el ministerio pblico pueden ser contradichos
por el abogado del acusado y viceversa. Entonces, debemos enfatizar que en el procedimiento alemn
existe una mezcla de oralidad y escritura que en su vez mantiene el equilibrio sistmico.

El procedimiento penal en Alemania


Primer grado judicial
Declaracin de polica
(oral con la ratificacin
o por escrito)

Audiencia
(juicio)

Investigacin

Audiencia
preparatoria

Declaracin del
indiciado

Acuerdo
de inicio

Acusacin penal
Por el MP

Declaracin
del acusado

Sentencia

Apelaciones Sistemticas y Extrasistemticas

Asimismo, es importante subrayar que el CPP contiene unas normas que permiten descargar el sistema y
que podemos denominar como vlvulas de escape. Por ejemplo, el aartculo 153 del CPP seala que el
ministerio pblico puede sobreseer la accin penal cuando la culpabilidad del sujeto es mnima y el inters
pblico en persecucin penal igual mnimo, sin embargo esta decisin debe ser aprobada por la corte
competente; adems el artculo 154 del CPP establece que el ministerio pblico con aprobacin de la corte
competente y el consentimiento del acusado ordena una de las siguientes medida: reparacin del dao, el
trabajo al favor de sociedad, multa; finalmente los artculos 155 y 155b regulan la posibilidad de celebrar
un convenio conciliatorio entre la victima y el acusado.
La apelacin de las sentencias de la primera instancia tiene que ser solicitada durante la siguiente semana a
la fecha de la emisin de sentencia. La apelacin puede ser limitada a ciertos elementos o al proceso entero
y segn la ley alemana, son admisibles las nuevas evidencias supervenientes. Sin embargo, la solicitud de
la apelacin tiene que ser justificada. La distincin de la apelacin en el sistema alemn es que puede ser de
hecho y de derecho. La sentencia de la instancia apelativa tiene los mismos criterios que aquella de la
primera instancia.
En lugar de la apelacin segn el artculo 335 de CPP puede solicitarse el procedimiento de a revisin. La
diferencia principal entre la apelacin y la revisin es que la segunda se refiere a la violacin del derecho
en la sentencia. La ley determina que la revisin puede ser solicitada durante una semana despus de la
emisin de la sentencia. Los criterios y requisitos de actuacin del juez son los mismos que en caso de la
sentencia de primera instancia.

Sistema Jurdico Alemn


Controles y apelaciones extra sistemticas

La Corte Constitucional

Decisin
judicial

La Corte Europea de Justicia

La Corte Europea de
Derechos Humanos

En casos de violacin
de los derechos
constitucionales

En casos de
interpretacin del
derecho europeo

En casos de violacin
de los derechos humanos
Convencin de Roma

Debe notarse que los recursos extra sistemticos son excepcionales (en casos de discriminacin de derechos
humanos, interpretacin de derecho europeo sustantivo o violacin de derechos humanos prescritos en la
Convencin Europea de Derechos Humanos). Sin embargo, cualquier ciudadano despus de acudir a todas
las instancia dentro del pas puede acudir a la Corte Europea de Derechos Humanos para combatir la
decisin de las autoridades, al mismo tiempo solicitando una recompensa.

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