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Peligro (NGefAG) de la Baja Sajonia, en el artculo 10 seala los derechos humanos que pueden ser
limitados por esta ley: libertad, privacidad, etctera. Otros artculos de esta ley establecen los requisitos
para aplicacin de las limitaciones.
Hay que reiterar que en Alemania existe una sola polica que se manifiesta en cada jurisdiccin y est
regulado por las leyes distintas dentro del marco de actividades policiales, como las de investigacin
criminal, de trfico, etc. Es decir, que conforme a la constitucin alemana, las leyes que gobiernan a las
medidas de seguridad son materia de jurisdiccin estatal, mientras que lo que tiene que ver con el derecho
penal es siempre competencia federal, a pesar de que sean aplicadas por los tribunales, fiscales y policas
estatales. De ah que podamos decir que todo el proceso penal est bajo la ley federal (StPO), que
determina los criterios de actuacin de todo sistema jurdico.
Segn la StPO la sospecha es un criterio principal de la actuacin para la polica, as como para la fiscala.
La polica alemana tiene una discrecin amplia que incluye la toma de decisiones para la verificacin de
identidad, cateo y arresto. Sin embargo, para iniciar una investigacin penal se requiere la existencia de la
sospecha inicial que se basa en los indicios del delito o testimonios.
Del otro lado, el ministerio pblico que es responsable de la acusacin penal y tiene los criterios de
actuacin mas elevados. Es decir, que los indicios del delito tienen que sostener la sospecha. Esta sospecha
tiene que ser suficiente/razonable para la acusacin.
Finalmente, la actuacin del juez o tribunal no obedece al principio de las sospechas. La legislacin penal
claramente determina que las decisiones judiciales tienen que ser fundadas y motivadas (articulo 34 de
StPO).
Polica de
Seguridad
Pblica
Polica
Criminal
Fiscal
Juez
Tribunal
Criterios de racionalidad
Sospecha inicial
Sospecha razonable
Sospecha urgente
La actuacin de polica en las instalaciones de frontera est regulada por la ley sobre proteccin de la
frontera federal (das Bundesgrentzschutzgesetz). Segn el artculo 15 de esta ley, el principio fundamental
de la actuacin de la polica de frontera es el principio de proporcionalidad. Es decir, que de todas medidas
disponibles hay que aplicar a la medida que es menos intrusiva. Segn esta ley en las instalaciones de
frontera no existen los requisitos de argumentacin. Por ejemplo, para verificacin de la identidad, los
oficiales de polica no tienen que motivar ni fundar su actuacin, siempre y cuando ejerzan sus funciones
de proteccin de la frontera. Adems, en caso de verificacin de la identidad los oficiales pueden exigir que
la persona presente los documentos que lleva consigo y responda a las preguntas de polica.
En relacin al registro, la polica puede registrar a una persona - segn el artculo 43 de la ley sobre
proteccin de frontera - cuando es justificado suponer que sta lleva consigo productos o materiales que
estn regulados por la legislacin aduanera. El mismo artculo, tambin estipula otras situaciones cuando la
polica puede registrar a una persona, por ejemplo, en casos de prevencin de los delitos.
Como se ve, para el registro de personas hay solamente un elemento de constriccin interno
proporcionalidad - y el control externo por el superior jerrquico. Es importante subrayar que las
operaciones de polica se basan en el principio de supervisin llamada la teora de muchos ojos y
transparencia, que sostiene que dos personas permiten controlar una decisin de mejor manera que una.
Aunque esto es solamente una poltica y no est reglamentado en la ley, sino en una directiva del gobierno
federal sobre prevencin de corrupcin en los rganos administrativos, es un elemento obligatoria para
todos policas.
Superior
jerrquico
Requisitos de
argumentacin
No
existe
No
existe
No
existe
Solo de
Superior
La actuacin de polica en general se basa en los principios de legalidad y de proporcionalidad. Por otra
parte estos se complementan con disposiciones locales. Por ejemplo, la ley de Sajonia indica que los
oficiales de polica tienen autoridad de hacer preguntas de personas, verificar su identidad, cuando lo
estime necesario para ejecucin de las funciones policiales. En la actuacin de polica en general no existen
criterios ni de motivacin, ni de fundamentacin, aunque se requiere antes de actuar un control
argumentativo profesional interno. En relacin a los controles externos de decisin, estos ejercen los
superiores, salvo las medidas de seguridad o cateo que estn controlados por el poder judicial2. Aunque en
casos de urgencia, es decir en casos de prevencin del peligro real, la polica puede actuar sin autorizacin
judicial.
En conformidad con artculo 13 de la Constitucin alemana los cateos de lugares pueden ser ejercidos por
la autorizacin judicial y solamente sin aquella autorizacin cuando existe una urgencia de actuacin.
Constriccin
interna
Principio de la
legalidad
Principio de la
proporcionalidad
Constriccin Control
formal
externo.
Superior
jerrquico
Juez
Juez
En relacin con la limitacin de las libertades de personas hay que sealar que en el sistema jurdico
alemn existen dos puntos de vista distintos. El primero es desde el punto de vista de prevencin de peligro
y segundo de persecucin penal.
Las nuevas leyes estatales de Alemania permiten tomar medidas de seguridad con duracin hasta 14 das,
es decir que la polica es competente a detener a una persona sin que esta es sujeto a la persecucin penal.
Por ejemplo, el artculo 18 de ley sobre prevencin de peligro de Baja Sajonia, seala que entre las
facultades de los policas en caso de prevencin de peligro o proteccin de personas, prevencin de
comisin del delito o cuando una persona ha sido declarada fugitiva est ejecucin de una orden de
aprehensin. Adems, la ley de polica de Sajonia en el artculo 22 determina otras razones para utilizar
medidas de seguridad tales como violacin de ordenamiento pblico (solamente cuando otras medidas son
inaplicables), verificacin de identidad, cuando no puede ser verificada de otra manera.
Independientemente de las razones de la medida de seguridad la ley establece un control judicial. Es decir,
que despus de que esta medida fue aplicada, la polica tiene que solicitar una resolucin judicial sobre
admisibilidad y duracin de la medida de seguridad.
Por otro lado, en relacin a la persecucin penal, la persona puede ser detenida de conformidad con el
Cdigo de Procedimientos Penales (StPO). El articulo 112 y los siguientes estipulan las normas de
aplicacin de detencin. En estos artculos se considera como acusado a la persona sujeta a procedimiento
aunque no es necesario que la investigacin este terminada y ni que el documento de acusacin haya sido
emitido. Segn la ley, el criterio principal de actuacin policial en el caso de arresto es la sospecha urgente
que debe justificar la aplicacin de la detencin. La polica no est obligada ni a motivar, ni a fundar sus
actos, aunque tiene que actuar bajo la ley que determina las razones para la detencin. Segn el mismo
articulo 112 de CPP las razones para detener a una persona son: la posibilidad de que esta persona huya,
destruya las evidencias, obstruya al proceso de investigacin, o este acusada por delitos graves o por
reincidencia. El control externo sobre los actos de polica ejerce el juez que al emitir una orden de
aprehensin autoriza su ejecucin. Como fue mencionado antes, el criterio de actuacin de los jueces es la
fundamentacin. Segn el artculo 114 de CPP la orden de aprehensin tiene que contener entre otros los
siguientes elementos: el delito cometido y los elementos objetivos del tipo, la razn de detencin que est
sealada en el artculo anterior y los hechos que fundan la sospecha urgente y el ministerio pblico debe
presentar una solicitud por escrito al juez.
MP
Requisitos de
argumentacin
Constriccin
interna
Constriccin Control
formal
externo.
Sospecha
Urgente
Principio de la
Preparacin
proporcionalidad de reporte de
arresto
Razones
prescritas por la
ley
Superior
Fiscal
Juez
Juez
Control externo
Al menos
1 interno y dos
independientes
Polica
Arresto
PRIMER NIVEL
Judicial
Supervisor de
Polica
Fiscal
Juez
En caso de acusacin penal los actores del sistema jurdico alemn desempean cado uno su propio papel.
La polica realiza la investigacin que supervisa el ministerio pblico. La acusacin penal es la funcin del
ministerio pblico segn el artculo 152 de CPP y el juez revisa la legalidad del proceso entero.
Los criterios de actuacin del ministerio pblico, en caso de acusacin penal, los determinan los artculos
170, 200 y 203 de CPP. Los artculos 170 y 203 determinan como un requisito de argumentacin un
elemento que la ley alemana llama la sospecha suficiente. El principio de la sospecha suficiente significa
que el ministerio pblico puede acusar a una persona en cuanto tenga suficientes elementos para estar
convencido de que sta cometi el delito y entonces emitir el documento de acusacin. El artculo 200 de
CPP determina los elementos de constriccin internos y formales de acusacin, que son: elementos
objetivos y subjetivos del delito, fundamentacin en base del Cdigo Penal y las evidencias que estudiar la
corte. Despus de que el ministerio pblico emite un documento de acusacin y lo enve a la corte, el juez
decide sobre el inicio de la audiencia y emite una resolucin.
Perspectiva
dinmica
Polica
investiga
Fiscal
Requisitos de
argumentacin
Constriccin
interna
Constriccin
formal
Control
externo.
Sospecha
suficiente
Fundamentacin
Elementos
objetivos y
subjetivos del
tipo penal
Acusacin por
escrito
Juez
Juez
La audiencia en el derecho alemn no se difiere de la audiencia en otros pases y por eso no existe
necesidad para describirla en detalle. Sin embargo, la actuacin del juez o del tribunal en caso de
deliberacin de la sentencia es muy importante. El sistema penal alemn establece muy simples criterios y
requisitos de actuacin del tribunal para dictar una sentencia. Es decir que, segn el artculo 260 de CPP el
juicio termina con una sentencia deliberada por el juez o tribunal que incluye los siguientes elementos: la
descripcin jurdica del delito y la fundamentacin precisa que significa que las referencias a las normas
sustantivas con sealamiento de los nmeros de artculos, pargrafos y fracciones. Segn el mismo artculo,
cada sentencia tiene que ser registrada de conformidad con la ley, salvo las sentencias sobre los delitos
leves. El juez, segn el artculo 261 de CPP, tiene plena libertad para evaluar de las evidencias y decide
desde conforme a su conviccin ntima. Adems, segn el artculo 267 de CPP la fundamentacin de la
sentencia tiene que ser ms que mera referencia a las normas sustanciales del Cdigo Penal y tiene que
incluir los fundamentos que pueden determinar la sancin.
Perspectiva
dinmica
Polica
investiga
Fiscal
Constriccin
interna
Constriccin
formal
Control
externo.
Fundamentacin
Libertad de
evaluar las
evidencias
Descripcin
jurdica del delito
Referencia a las
normas
sustanciales
Por escrito
Apelacin
Tribunal
En cuanto la oralidad, contradiccin e inmediatez en el procedimiento alemn cabe mencionar que estos
principios son fundamentales. Sin embargo como muestra la siguiente grfica el procedimiento no es
totalmente oral, sino tiene sus elementos de oralidad y de escritura. Por los que se refiere a la contradiccin
e inmediatez estos principios estn reglamentados en los captulos IV, V y VI del CPP. Por ejemplo, la ley
seala que el juicio puede durar hasta 10 das continuos sin que lo suspendan, es decir que solamente
despus de 10 das de escuchar los testimonios el tribunal puede declarar la suspensin por 30 das. Por otro
lado, todos los argumentos presentados durante el juicio por el ministerio pblico pueden ser contradichos
por el abogado del acusado y viceversa. Entonces, debemos enfatizar que en el procedimiento alemn
existe una mezcla de oralidad y escritura que en su vez mantiene el equilibrio sistmico.
Audiencia
(juicio)
Investigacin
Audiencia
preparatoria
Declaracin del
indiciado
Acuerdo
de inicio
Acusacin penal
Por el MP
Declaracin
del acusado
Sentencia
Asimismo, es importante subrayar que el CPP contiene unas normas que permiten descargar el sistema y
que podemos denominar como vlvulas de escape. Por ejemplo, el aartculo 153 del CPP seala que el
ministerio pblico puede sobreseer la accin penal cuando la culpabilidad del sujeto es mnima y el inters
pblico en persecucin penal igual mnimo, sin embargo esta decisin debe ser aprobada por la corte
competente; adems el artculo 154 del CPP establece que el ministerio pblico con aprobacin de la corte
competente y el consentimiento del acusado ordena una de las siguientes medida: reparacin del dao, el
trabajo al favor de sociedad, multa; finalmente los artculos 155 y 155b regulan la posibilidad de celebrar
un convenio conciliatorio entre la victima y el acusado.
La apelacin de las sentencias de la primera instancia tiene que ser solicitada durante la siguiente semana a
la fecha de la emisin de sentencia. La apelacin puede ser limitada a ciertos elementos o al proceso entero
y segn la ley alemana, son admisibles las nuevas evidencias supervenientes. Sin embargo, la solicitud de
la apelacin tiene que ser justificada. La distincin de la apelacin en el sistema alemn es que puede ser de
hecho y de derecho. La sentencia de la instancia apelativa tiene los mismos criterios que aquella de la
primera instancia.
En lugar de la apelacin segn el artculo 335 de CPP puede solicitarse el procedimiento de a revisin. La
diferencia principal entre la apelacin y la revisin es que la segunda se refiere a la violacin del derecho
en la sentencia. La ley determina que la revisin puede ser solicitada durante una semana despus de la
emisin de la sentencia. Los criterios y requisitos de actuacin del juez son los mismos que en caso de la
sentencia de primera instancia.
La Corte Constitucional
Decisin
judicial
La Corte Europea de
Derechos Humanos
En casos de violacin
de los derechos
constitucionales
En casos de
interpretacin del
derecho europeo
En casos de violacin
de los derechos humanos
Convencin de Roma
Debe notarse que los recursos extra sistemticos son excepcionales (en casos de discriminacin de derechos
humanos, interpretacin de derecho europeo sustantivo o violacin de derechos humanos prescritos en la
Convencin Europea de Derechos Humanos). Sin embargo, cualquier ciudadano despus de acudir a todas
las instancia dentro del pas puede acudir a la Corte Europea de Derechos Humanos para combatir la
decisin de las autoridades, al mismo tiempo solicitando una recompensa.