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Sala Administrativa
ESCUELA JUDICIAL
RODRIGO LARA BONILLA
ESCUELA JUDICIAL
RODRIGO LARA BONILLA
GLADYS VIRGINIA GUEVARA PUENTES
Directora
CONTENIDO
PRESENTACIN
INTRODUCCIN
El Deber de aseguramiento
El Deber de descubrimiento
Los principios probatorios del juicio
Conclusin
Unidad
LA
EVOLUCIN
DEL
RGIMEN
Objetivo general
Lograr que el discente comprenda la forma cmo ha
evolucionado el constitucionalismo colombiano en materia
de procedimiento penal y el lugar que en l ha ocupado la
estructura probatoria.
Objetivos especficos
Reconocer por parte del discente que en Colombia se
requirieron ms de 200 aos de evolucin constitucional
para que la Carta Poltica consagrara la reserva judicial de
las libertades pblicas, la estructura bsica del proceso
penal y el rgimen probatorio que hace parte de esa
estructura.
Comprender por parte del discente que el rgimen penal
del proceso penal consagrado en la Carta Poltica
suministra
un
nuevo
contexto
de
fundamentacin,
UNIDAD I
LA EVOLUCIN DEL RGIMEN PROBATORIO DEL PROCESO PENAL
EN EL CONSTITUCIONALISMO COLOMBIANO
A. Planteamiento
El primer recurso al que se debe acudir para comprender la estructura y
dinmica probatorias del proceso penal, consiste en conocer el camino que se ha
recorrido en el constitucionalismo colombiano en materia de procedimiento
penal y el lugar que en l ha ocupado la estructura probatoria. Este paso puede
parecer extrao en un entorno en el que con frecuencia se considera que las
instituciones procesales en general y las instituciones de procedimiento penal en
particular, tienen como punto de referencia a la ley y en el que se asume que
para manejar un mbito procesal especfico basta con conocer el rgimen legal
respectivo. No obstante, si de lo que se trata es de superar ese enfoque, para en
su lugar aproximarse al rgimen legal del proceso penal desde el contexto de
fundamentacin determinado por las normas superiores, ese primer recurso
resulta ineludible.
Ahora, esa indagacin por las races del rgimen probatorio del proceso penal de
la mano del rgimen constitucional puede cumplirse con base en el examen de
tres instituciones tomadas como punto de referencia: La reserva judicial de las
libertades pblicas, la estructura bsica del proceso penal y el ncleo probatorio
que hace parte de esa estructura bsica. El hecho que una Carta Poltica
interfiera o no esas instituciones y, en caso positivo, la forma como lo haga,
suministra una imagen muy centrada del proceso penal y del sistema probatorio
que hace parte de l.
B. Etapas
La evolucin del rgimen probatorio del proceso penal en el constitucionalismo
colombiano se circunscribir a tres etapas, determinadas por la Constitucin
Poltica de 1886, la Constitucin Poltica de 1991 y el Acto Legislativo 03 de
2002.
1. El rgimen probatorio del proceso penal en la Constitucin de
1886.
Como se recuerda, la Constitucin Poltica de 1886 fue la Constitucin propia de
un Estado legal de derecho y se caracterizaba por una concepcin autoritaria del
poder pblico evidenciada, entre otras cosas, en la invocacin del origen
teocrtico del poder, pues Dios era la fuente suprema de toda autoridad; por su
carcter confesionalista, ya que la religin catlica, apostlica y romana era la
de la nacin; por la implementacin de un poder ejecutivo con facultades
jurisdiccionales, al punto que poda interferir derechos fundamentales, y
legislativas, stas ejercidas durante unos estados de excepcin casi desprovistos
de controles materiales; pero, sobre todo, por el reconocimiento expreso de su
falta de valor normativo al punto que su artculo 52 incorporaba al Cdigo Civil el
Ttulo III, atinente a los derechos individuales y las garantas sociales, con el
propsito de dotarlo de la fuerza de una ley. Ms an, el artculo 6 de la Ley 153
de 1887 dispona que Una disposicin expresa de ley posterior a la Constitucin
se reputa constitucional, y se aplicar an cuando parezca contraria a la
Constitucin.
En ese contexto, el primer aspecto que hay que tener en cuenta cuando se trata
de hacer una aproximacin a la regulacin del proceso penal en la Constitucin
de 1886 es el atinente a la reserva judicial de las libertades pblicas. Como se
sabe, sta es una institucin democrtica, que hunde sus races en el proceso
revolucionario francs y que supuso el reconocimiento del peligro inmanente a
un ejecutivo provisto de la atribucin de afectar garantas individuales. Con
profunda consciencia de que una facultad tan relevante como esa deba radicarse
en un espacio del poder pblico ajeno a juicios de conveniencia poltica y sujeto
interrogarse el motivo por el cual el legislador, que bien pudo haber diseado un
sistema procesal que adecuado a ese modelo, en lugar de ello opt por un
sistema estrictamente inquisitivo, que estuvo vigente por lo menos hasta el
Decreto 050 de 1987, que, aunque sea tmidamente, empez a radicar en
instituciones distintas las funciones de acusacin y juzgamiento. La respuesta a
este cuestionamiento es de carcter jurdico e histrico: de un lado, la
Constitucin de 1886 careca de valor normativo, circunstancia ante la cual el
legislador no se senta vinculado por un modelo de justicia penal consagrado, as
sea excepcionalmente, en la Carta, y, de otro lado, en nuestro pas la legislacin
sigui apostando por una estructura procesal de corte inquisitivo que se haba
heredado de Espaa.
Finalmente, el ltimo aspecto que hay que considerar en este acpite es el
relacionado con la postura que se asuma en la Constitucin de 1886 en relacin
con la estructura probatoria del proceso penal. En torno a esta situacin hay que
anotar que si bien en el Ttulo III existan varias disposiciones que tocaban con el
proceso penal y su rgimen probatorio como los artculos 23, 25 y 26, relativos
a la libertad de locomocin, a la exoneracin del deber de declarar en contra de
s mismo o de sus allegados, al debido proceso y al principio de favorabilidad-, lo
cierto es que al no regular la Constitucin la estructura bsica del proceso penal,
tampoco se regul la estructura probatoria que haca parte de ese rgimen. De
esta manera, la concepcin y desarrollo de esta estructura qued en manos del
legislador.
Entonces, cuando se retoma la Constitucin de 1886 con el propsito de advertir
la manera como regulaba el proceso penal, la situacin es clara: se trataba de un
rgimen que no consagraba la reserva judicial de las libertades pblicas, que no
prevea tampoco la estructura bsica del proceso penal y menos la estructura
probatoria que haca parte de ella. Es bueno tener en cuenta este rgimen como
punto de partida de la evolucin constitucional del proceso penal y de su
rgimen probatorio.
previsto por el constituyente, sino que este legitim un rgimen legal y una
prctica judicial que implic el manifiesto desconocimiento de los principios
probatorios que caracterizan al proceso penal de un rgimen democrtico.
3. El rgimen probatorio del proceso penal a partir del Acto
Legislativo 03 de 2002
Como se sabe, a travs del Acto Legislativo 03 de 2002, se modificaron los
artculos 116, 250 y 251 de la Constitucin y se introdujeron los artculos
transitorios 253A y 253B. Como pasa a indicarse, por virtud de estas
modificaciones y de su impacto en la Carta Poltica en tanto sistema normativo,
se alter sustancialmente la fundamentacin superior del proceso penal y de su
rgimen probatorio.
Lo primero que hay que indicar es que en materia de reserva judicial de las
libertades pblicas, el rgimen constitucional no sufri ninguna modificacin
dado que se mantuvo inalterada la atribucin exclusiva de las autoridades
judiciales para interferir los derechos fundamentales que estn en juego en el
proceso penal. A pesar de que la reforma constitucional de 2002 pudo
aprovecharse como una oportunidad histrica para radicar esa facultad de
manera exclusiva en los jueces y tribunales, despojando de ella a la Fiscala; lo
cierto es que las atribuciones conferidas a sta para interferir tales derechos se
matizaron tanto por la adscripcin de la Fiscala a la jurisdiccin, como por la
procedencia del control judicial sobre tales atribuciones.
Ahora, si bien la reserva judicial de las libertades pblicas se mantuvo vigente,
no se puede dejar en el olvido que a travs del Acto Legislativo 02 de 2003 se
intent volver al rgimen de 1886; es decir, se intent derogar esa conquista de
la modernidad poltica para radicar esa atribucin, ya no solo en las autoridades
judiciales, sino tambin en autoridades administrativas. No obstante, por
fortuna, este Acto Legislativo fue declarado inexequible por la Corte
Constitucional en la Sentencia C-816-04 tras establecer que se haba incurrido en
un vicio de procedimiento. Si se recuerda que esa sentencia se aprob por una
principios
de
inmediacin,
publicidad,
oralidad,
contradiccin
Ap
Actividades pedaggicas
1. Qu instituciones del proceso penal se pueden
tomar como punto de referencia para determinar su
evolucin en el constitucionalismo colombiano?
Fundamente su respuesta.
2. Elabore un mapa conceptual en el que se refleje la
forma como en las Constituciones Polticas de 1886 y
1991 en este caso, antes y despus del Acto
Legislativo 03 de 2002- se ha regulado la reserva
judicial de las libertades pblicas, la estructura
bsica del proceso penal y el rgimen probatorio que
hace parte de esa estructura bsica.
Poltica
de
1991,
al
regular
la
del
juicio
oral,
consagrada
en
la
Ae
Autoevaluacin
(Escriba aqu la autoevaluacin. Ver gua para formulacin
de la autoevaluacin)
Jurisprudencia
1. Sentencia C-874-03
2. Sentencia C-873-03
Bibliografa seleccionada
1. Ambos, Kai y Montealegre Lynnet, Eduardo.
Compiladores. Constitucin y sistema acusatorio. Un
estudio de derecho comparado. Bogot: Universidad
Externado de Colombia, 2005.
2. Ambos, Kai. Et Al. Las reformas procesales penales
en Amrica Latina. Buenos Aires: Ad Hoc, 2000.
3. Benda, Ernesto.
Et Al.
Manual de Derecho
Constitucional. Benda, Ernesto. Madrid: Marcial
Pons, 1996.
4. Peralta
Guerrero,
Oscar
Julin.
Fundamentos
Unidad
FUNDAMENTOS
CONSTITUCIONALES
Objetivo general
Lograr que el discente comprenda que la estructura
probatoria del proceso penal est integrada por los
fundamentos constitucionales de la prueba originarios de
la Constitucin de 1991 y por aquellos incorporados a
travs del Acto Legislativo 03 de 2002.
Objetivos especficos
Permitir al discente la comprensin de los contenidos
esenciales de la presuncin de inocencia, la reserva judicial
para la afectacin de derechos fundamentales y el
privilegio contra la autoincriminacin.
Permitir al discente la comprensin de los contenidos
esenciales de la regla de exclusin de la prueba ilcita, de
los deberes que la Constitucin le impone a la Fiscala en
materia probatoria y de los principios probatorios del
juicio.
UNIDAD II
FUNDAMENTOS CONSTITUCIONALES DEL RGIMEN PROBATORIO
DEL PROCESO PENAL
A. Planteamiento
Una vez que se ha determinado la evolucin que el proceso penal y su rgimen
probatorio han tenido en el constitucionalismo colombiano y luego de establecer
que se requirieron ms de 200 aos para que la estructura probatoria del proceso
penal se sustrajera del mbito de decisin del legislador y se llevara a la Carta
Poltica, es importante establecer cul es el actual rgimen superior de las
pruebas penales.
En esa direccin, es necesario precisar la finalidad de las pruebas en ese nuevo
modelo. Esta precisin resulta ineludible dada la difusin, cada vez con mayor
vigor, de criterios que en ese punto difcilmente resultan coherentes con la
teleologa del moderno proceso penal. As ocurre, por ejemplo, con la
perspectiva segn la cual la nica finalidad de la prueba es la conviccin judicial,
independientemente de la conexidad existente entre los hechos efectivamente
acaecidos y aquellos tomados por el juez como fundamento de su decisin. Desde
esta ptica, el proceso penal se concibe a la manera de una obra de teatro, en la
que lo determinante resulta la capacidad de persuasin y las habilidades
histrinicas de las partes en conflicto y en la que los imperativos de verdad y
justicia del proceso penal resultan sacrificados1.
Desde la postura que aqu se defiende, la finalidad de la prueba est ligada a los
fines del proceso penal. En este sentido, debe tenerse en cuenta, que, desde una
ptica general, el proceso penal pretende la solucin judicial del conflicto
generado por una conducta punible a travs de la emisin de una decisin
judicial jurdicamente correcta y materialmente justa que promueva la paz
social y consolide un orden justo. Desde un enfoque ms particular, los fines del
1
En este sentido: Steven H. Goldberg, Mi primer juicio oral. Dnde me siento? Y qu dir?,
Buenos Aires, Heliasta, 1994, p. 13 y ss.
debe manejar un concepto de verdad, ella debe estar alejada de esos extremos y
debe tener como columna vertebral la pretensin de suministrarle al juez un
fundamento legtimo para la formacin de su conviccin y para la emisin de su
decisin2.
Desde esta perspectiva, ninguna decisin pude predicarse justa si no parte de
una aproximacin razonable a los hechos en torno a los cuales aquella se
profiere. Como lo ha afirmado la doctrina, cabe dudar de la justicia de una
decisin si no tiene a la verdad como su fundamento3.
Esta postura, que liga las pruebas a los fines del proceso penal y en particular a
la aproximacin razonable a la verdad, resulta armnica con el lugar que hoy se
le reconoce a la verdad en el derecho internacional de los derechos humanos y
en la jurisprudencia de los organismos encargados de su aplicacin: en el derecho
procesal penal de hoy, la aproximacin a la verdad no solo es un fin del proceso y
una finalidad de la prueba, sino tambin un derecho fundamental de las vctimas
de las conductas punibles, derecho que se potencia cuando se trata de crmenes
de guerra y de crmenes de lesa humanidad4.
En este entorno, resulta completamente legtimo el artculo 372 del CPP al
disponer que Las pruebas tienen por fin llevar al conocimiento del juez, ms
all de duda razonable, los hechos y circunstancias materia del juicio y los de la
responsabilidad penal del acusado, como autor o partcipe.
Precisada la razn de ser de las pruebas penales, hay que indicar que los
fundamentos constitucionales de stas han variado de manera sustancial. Hasta
el Acto Legislativo 03 de 2002, ellos estaban contenidos en
disposiciones
Jos Joaqun Urbano Martnez, Los nuevos fundamentos de las pruebas penales. Una reflexin
desde la estructura constitucional del proceso penal colombiano, Bogot, Consejo Superior de la
Judicatura, 2006. p.90.
3
Jairo Parra Quijano, Racionalidad e ideologa de las pruebas de oficio. Bogot, Temis, 2004.
p.7.
4
Catalina Botero Marino y Esteban Saldarriaga Restrepo. Estndares internacionales y procesos
de transicin en Colombia, en: Entre el perdn y el paredn. Preguntas y dilemas de la justicia
transicional. Angelika Rettberg (Compiladora). Universidad de los Andes, Facultad de Ciencias
Sociales, Departamento de Ciencia Poltica, Bogot, 2005.
aproximacin a la
obvias implicaciones en los roles del juez, de las partes e intervinientes. Esto es
as en tanto todos ellos estn vinculados a la realizacin de los fines del proceso
penal y las pruebas penales constituyen el instrumento que permite esa
realizacin.
tratamiento de personas
privadas de la libertad5.
En el primer sentido, la presuncin de inocencia plantea que toda
persona se reputa inocente hasta tanto su responsabilidad penal no
se declare en una sentencia condenatoria ejecutoriada. Ello implica
que la carga de la prueba le asiste al Estado. Es decir, es ste el que
debe desvirtuar esa presuncin y demostrar tal responsabilidad a
travs de las pruebas permitidas por el ordenamiento jurdico. Estas
pruebas deben ser susceptibles de demostrar tal responsabilidad ms
all de toda duda razonable pues, caso contrario, la duda se resuelve
a favor del imputado. En este punto se impone destacar que este
sentido de la presuncin de inocencia conduce a que en algunos
modelos se proscriban las pruebas de oficio dado el compromiso de la
imparcialidad del juzgador que se advierte como nsito en ellas.
En el segundo sentido, la presuncin de inocencia implica que las
personas, no obstante su calidad de imputadas o acusadas, deben ser
tratadas como inocentes. En este caso la presuncin de inocencia no
interfiere con la carga de la prueba sino que se extiende al
tratamiento que se les debe dar a quienes son destinatarios de la
accin penal. Estas personas no slo se presumen inocentes sino que,
adems, deben ser tratadas como tales.
Este mbito de la
Si bien algunos
En el entorno de un Estado
precisa: debe indicar en qu casos hay lugar a la limitacin del derecho, cul
es el procedimiento que debe seguirse para el efecto y cul es la autoridad
competente para imponerla. De no ser as, esto es, de consagrarse clusulas
generales para que la jurisdiccin limite derechos fundamentales, no se
estara ante una limitacin legislativa sino ante una transferencia de una
competencia que, en el marco de un rgimen democrtico, es privativa del
legislador.
Beltrn de Felipe, Miguel y Gonzlez Garca, Julio V. Las Sentencias Bsicas del Tribunal
Supremo de los Estados Unidos. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2008. p.
345.
Esta premisa bsica del proceso penal, hasta hace poco estaba planteada en
condiciones bastante problemticas pues no exista seguridad en torno a lo que
constitua prueba ilcita; no haba claridad en cuanto a las diferencias entre
prueba ilcita principal y prueba ilcita derivada y a la aplicacin, a unas y otras,
de la regla de exclusin; la exclusin de la evidencia ilcitamente obtenida se
entenda solo como un proceso mental del juzgador, no ligado a la expulsin del
proceso de esa evidencia; se argumentaba que la regla de exclusin, por recaer
sobre pruebas nulas de pleno derecho, no precisaba de declaracin judicial ya
que la nulidad de pleno derecho equivala a la inexistencia y esta no precisaba de
tal formalidad y ello con los costos implcitos en trminos de seguridad jurdica y
lealtad procesal y, lo que era ms grave, en aquellos supuestos en que no se
aplicaba la regla de exclusin, debiendo aplicarse, no pasaba nada, es decir, no
exista ninguna consecuencia procesal para la no aplicacin del mandato
consagrado en el inciso final del artculo 29 superior7.
La Ley 906 de 2004 solucion varios de estos problemas8. As, indic qu se
entiende por prueba ilcita principal y derivada; precis que a todas ellas se
aplica la regla de exclusin, salvo que respecto de esta ltima concurran criterios
que las legitimen; entendi esa regla como una exclusin jurdica y material y
orden que su aplicacin se hiciera mediante pronunciamiento judicial expreso.
No obstante, dej sin solucin los problemas ms delicados: La falta de
consecuencias procesales para la inaplicacin de la regla de exclusin y la
prdida de imparcialidad del juzgador que haba permitido la aduccin de
pruebas ilcitas. Por fortuna, la jurisprudencia constitucional, solucion estos
problemas al ordenar, en la Sentencia C-591 de 20059, que en aquellos casos en
que la ilicitud de la prueba comporta graves violaciones de derechos humanos,
no solo se deba anular la prueba, sino tambin el juicio y que para garantizar la
imparcialidad, como derecho fundamental absoluto, el nuevo juicio deba
seguirse ante un juez distinto.
7
Jos Joaqun Urbano Martnez, Prueba ilcita y regla de exclusin En: Reflexiones sobre el
nuevo sistema procesal penal. Los grandes desafos del juez penal colombiano, Bogot, Consejo
Superior de la Judicatura, 2004.
8
Artculos 23, 212, 231, 232, 238, 276, 344, 357, 360, 373, 382 y 455.
9
Corte Constitucional, Sentencia No. C-591 de 2005.
la
10
Ricardo Mora Izquierdo y Mara Dolores Snchez Prada. La Evidencia Fsica y la Cadena de
Custodia en el Procedimiento Acusatorio, Bogot, Editores Grficos Colombia Ltda., 2007. pp. 190
y ss.
esforzarse por el estricto respeto del derecho a un juicio con todas las garantas
que le asiste al acusado.
6. Los principios probatorios del juicio
Como se indic en precedencia, el artculo 29 superior consagraba, como
contenido del derecho fundamental al debido proceso, el derecho a presentar
pruebas y el derecho a contradecir las aportadas por la acusacin. Si bien no
pueden desconocerse las profundas implicaciones de esta norma y el papel
central que ella jug para la racionalizacin del proceso penal al servirle al
Tribunal Constitucional como parmetro para el control de los actos de la
legislacin y de la jurisdiccin, lo cierto es que, con miras a la determinacin de
la estructura probatoria del proceso, sus alcances resultaron bastante limitados,
sobre todo en razn de la vinculacin del rgimen probatorio del proceso penal al
principio de permanencia de la prueba.
En tal virtud, en este momento, tan relevantes como los deberes de
aseguramiento y descubrimiento impuestos a la Fiscala, resultan los principios
constitucionales del juicio, consagrados en el artculo 250.4, pues estos
principios recogen los citados contenidos del artculo 29 y los repotencian de tal
forma que los liga, de manera inescindible, a la estructura probatoria del
proceso penal.
En efecto. Segn el artculo 250.4 de la Constitucin, la Fiscala debe presentar
escrito de acusacin ante el juez de conocimiento, con el fin de dar inicio a un
juicio pblico, oral, con inmediacin de las pruebas, contradictorio, concentrado
y con todas las garantas. Advirtase cmo el Constituyente ha regulado de
manera expresa, clara y precisa los rasgos esenciales del juzgamiento. En virtud
de los principios probatorios aqu consagrados, en Colombia el proceso penal ha
dejado de ser sinnimo de sumario; hoy en da el proceso penal es sinnimo de
juicio. Los momentos anteriores al debate pblico y oral del juzgamiento, no son
ms que una fase de preparacin del juicio en tanto proceso penal propiamente
dicho. Con ello, el centro de gravedad del proceso penal colombiano ha pasado
desde la investigacin hasta el juicio y desde la Fiscala a los jueces y tribunales.
no mediante la
est
14
La
segunda habilitad tiene que ver con la capacidad para obtener e introducir
informacin de manera efectiva en el juicio (exmenes y contraexmenes de
testigos y peritos, y las dems actividades asociadas a estas cuestiones).
Finalmente, un tercer nivel de habilidad es el uso efectivo de la informacin que
14
Andrs Baytelman A. y Mauricio Duce J, Litigacin penal. Juicio oral y prueba, Mxico, Fondo
de Cultura Econmica, 2005. pp.26 y ss.
Ibdem.
ap
Actividades pedaggicas
1. Elabore un mapa conceptual sobre los fundamentos
constitucionales del rgimen probatorio del proceso penal,
identificando los originarios de la Constitucin de 1991 y
los introducidos por el Acto Legislativo 03 de 2002.
2. Haga una lectura detenida de las Sentencias T-453-05 y
C-591-05 y con base en ella determine el alcance actual de
la regla de exclusin de la prueba ilcita.
3. En qu consisten los deberes que la Constitucin le ha
impuesto a la Fiscala en materia probatoria? Cmo se
explica que la Constitucin no le haya impuesto esos
deberes a la defensa?
4. Con sus compaeros de grupo, vuelva a mirar la pelcula
El abogado del diablo, protagonizada por KEANU REEVES
y AL PACINO. Luego, reflexione sobre el siguiente
cuestionamiento: Qu impresin tendra usted del proceso
penal norteamericano, si en los juicios ante el jurado, la
Fiscala y la defensa, en lugar de argumentar oralmente, se
limitaran a leer cuestionarios y alegatos previamente
elaborados por sus asesores?
ae
Autoevaluacin
(Escriba aqu la autoevaluacin. Ver gua para formulacin
de la autoevaluacin)
Jurisprudencia
Corte Constitucional, Sentencias Nos. T-473-05, C-591-05,
C-822/05, C-1191/05, C-210/07 y C-336/07.
Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, Sentencia de 16 de
mayo de 2007, radicado No. 26.310.
Bibliografa seleccionada
Baytelman A., Andrs y Duce, Mauricio, Litigacin penal.
Juicio oral y prueba, Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
2005.
Beltrn de Felipe, Miguel y Gonzlez Garca, Julio V. Las
sentencias bsicas del Tribunal Supremo de los Estados
Unidos. Madrid: Centro de Estudios Polticos y
Constitucionales, 2008. p. 345.
Botero Marino, Catalina y Saldarriaga Restrepo, Esteban.
Estndares internacionales y procesos de transicin en
Colombia, en: Entre el perdn y el paredn. Preguntas y
dilemas de la justicia transicional. Angelika Rettberg
(Compiladora). Universidad de los Andes, Facultad de
Ciencias Sociales, Departamento de Ciencia Poltica,
Bogot, 2005.
Goldberg, Steve H. Mi primer juicio oral. Dnde me
siento? Y qu dir?, Buenos Aires, Heliasta, 1994.
Mora Izquierdo, Ricardo y Snchez Prada, Mara Dolores. La
Evidencia Fsica y la Cadena de Custodia en el
Procedimiento Acusatorio, Bogot, Editores Grficos
Colombia Ltda., 2007.
ODonnell, Daniel. Derecho Internacional de los Derechos
Humanos. Normativa, jurisprudencia y doctrina de los
sistemas universal e interamericano.
Parra Quijano, Jairo. Racionalidad e ideologa de las
pruebas de oficio. Bogot: Temis, 2004.
Urbano Martnez, Jos Joaqun. Prueba ilcita y regla de
exclusin. En: Reflexiones sobre el nuevo sistema procesal
Unidad
Objetivo general
Lograr que el discente desarrolle la capacidad de plantear
soluciones constitucionalmente adecuadas a los problemas
jurdicos advertidos en el desarrollo legal de la estructura
probatoria del proceso penal.
Objetivos especficos
Reconocer por parte del discente los desarrollos legales
de la estructura probatoria del proceso penal consagrada
en la Constitucin Poltica.
Lograr que el discente identifique los problemas
jurdicos generados por el desarrollo legal de la estructura
probatoria del proceso penal.
UNIDAD III
DESARROLLOS LEGALES Y PROBLEMAS PROBATORIOS
A. Planteamiento
Despus de haber examinado la manera cmo ha evolucionado el rgimen
probatorio del proceso penal en el constitucionalismo colombiano y de advertir
cules son los actuales fundamentos de ese rgimen, en esta unidad se referirn
sus ms importantes desarrollos legales, se identificarn algunos problemas
jurdicos generados por estos y se promovern soluciones coherentes con
aquellos. Para tal efecto, se seguir la estructura del juicio oral.
B. Identificacin y solucin de problemas probatorios
1. El escrito de acusacin
Segn el artculo 294 del CPP, la presentacin del escrito de acusacin es una de
las alternativas por las que puede optar la Fiscala al vencimiento del plazo de 30
das desde la formulacin de la imputacin y con ella se da inicio a la etapa del
juicio en el proceso penal.
Son hechos jurdicamente relevantes los que no tienen que ver con el
delito, sus consecuencias, la identidad del acusado, su responsabilidad o la
credibilidad de un testigo o perito?
intervinientes
para
que
se
pronuncien
sobre
incompetencia,
Para buscar una posible solucin a estos problemas hay que tener en cuenta que
al juez no se le ha conferido la facultad oficiosa de pronunciarse sobre esos
tpicos. No obstante esa situacin, es claro que en relacin con los aspectos
atinentes a causales de incompetencia, impedimentos, recusaciones y nulidades,
aparte de la facultad que les asiste a las partes y a los intervinientes de
expresarse sobre ellos, tambin pueden ser abordados oficiosamente por el
juzgador pues se trata de temas que estn vinculados a los presupuestos de
validez de la actuacin procesal y, como se sabe, al juez le asiste el deber de
velar por la legitimidad del juicio. Desde tal perspectiva, carecera de sentido
que el juez no pudiera declararse incompetente o impedido o declarar una
nulidad que advierta en la actuacin.
Con todo, en lo concerniente al incumplimiento de los requisitos legales del
escrito de acusacin, la situacin es diferente pues ste o no tiene control
judicial16, por ser un tpico acto de parte, o tal control mal puede extenderse
ms all de la comprobacin del estricto cumplimiento de los requisitos
formales previstos en el artculo 337 ejusdem17 (radicado) pues todo lo que
exceda ese mbito remite a temas vinculados ya no a la legitimidad de la
actuacin sino a la prosperidad de la pretensin alentada por la Fiscala. Ahora,
si bien en este ltimo pronunciamiento se indic que el control del escrito de
acusacin comprenda, aparte del cumplimiento de los requisitos, la
constatacin de la correspondencia lgica y jurdica entre la imputacin fctica
y la adecuacin tpica propuesta, esta es una afirmacin que debe entenderse
en el contexto de ese control estrictamente formal y no como la anticipacin de
un juicio de congruencia entre la imputacin y la acusacin que, adems, es
susceptible de variarse en los alegatos de cierre del juicio oral.
16
17
descubrimiento
probatorio
debe
someterse
una
interpretacin
Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, Sentencia del 21 de febrero de 2007, radicado 25.920
descubrir sus pruebas dentro del trmino ordenado por el juez pero que esa
situacin se haya presentado no por incuria de las partes, sino por motivos
20
aducir al juicio con miras a la acreditacin de las teoras del caso. De acuerdo
con la jurisprudencia penal, esta etapa de la audiencia preparatoria se orienta a
promover en las partes el conocimiento de las pruebas a practicar y de los
hechos a demostrar con base en ellos y de all que sea muy til para que las
partes acuerden, por va de las estipulaciones probatorias, cules de esos hechos
asumirn como probados y como excluidos del debate probatorio.
4. A continuacin se les concede a las partes la facultad de manifestar si tienen
inters en hacer estipulaciones probatorias. Si las partes manifiestan su inters
de estipular, el juez decretar un receso y luego reanudara la audiencia para que
las partes se manifiesten al respecto. Ntese que este momento de la audiencia
preparatoria se circunscribe al suministro de una oportunidad a las partes para
que den a entender si estn interesadas o no en suscribir estipulaciones
probatorias; es decir, no se trata an de la presentacin de las estipulaciones,
pues esto es propio del juicio, se trata solo de la manifestacin de ese inters y,
en caso de que concurra, de la informacin de las partes sobre los hechos o
circunstancias en torno a los cuales podrn versar las estipulaciones.
5. En seguida se surten las solicitudes probatorias. Se debe destacar que la
Fiscala y la defensa, por una parte, y la vctima y el Ministerio Pblico, por otra,
pueden solicitar pruebas. Cada solicitante debe argumentar para acreditar la
licitud, pertinencia y admisibilidad de las pruebas. Luego de ello, se surte un
traslado a las partes e intervinientes para que soliciten su exclusin, rechazo o
inadmisibilidad.
En este punto se debe advertir que el CPP no es preciso en la utilizacin de los
trminos exclusin y rechazo. As, el primero se utiliza tanto para hacer
referencia a la aplicacin de la regla de exclusin de la prueba ilcita artculos
23, 212, 231, 232, 238, 360 y 445-, como para dar cuenta del efecto
sobreviniente al incumplimiento del deber de descubrimiento artculo 344-; en
tanto que el segundo se utiliza para aludir a las consecuencias del
descubrimiento incompleto artculo 356.1- y a una de las solicitudes que pueden
hacer las partes e intervinientes en relacin con las pruebas solicitadas en la
audiencia artculo 359-. Solo existe relativa claridad en torno al alcance de lo
b. Problemas probatorios
La audiencia preparatoria, no est exenta de problemas probatorios en temas
como los relacionados con las facultades probatorias de la vctima, el alcance del
descubrimiento probatorio de la defensa, los lmites a las estipulaciones
probatorias, la solicitud de pruebas del Ministerio Pblico y la apelacin de los
autos que decretan pruebas. Entre ellos se pueden destacar las siguientes:
i. Las facultades probatorias de la vctima
Los problemas que aqu surgen, pueden plantearse en los siguientes trminos:
Se
puede
afectar
la
validez
de
la
audiencia
preparatoria
por
Una parte puede solicitar, como pruebas directas, aquellas ofrecidas por
la parte contraria?
que sta no pudiera valerse de los frutos de su trabajo en el juicio o que pueda
hacerlo sin que la Fiscala sepa que proceder de esa manera.
De esta forma, la contextualizacin del deber de descubrimiento de la defensa
en los principios de igualdad de armas y transparencia propios del proceso penal
y la vocacin de utilidad del trabajo investigativo de aquella, permiten concluir
que el deber de descubrimiento de la defensa se extiende a los medios de
conocimiento que pretende utilizar en el juicio y no solo a aquellos contenidos
en una relacin legal simplemente enunciativa. Por lo tanto, la defensa deber
descubrir los medios de conocimiento de que se valdr en el juicio y no
nicamente
los
elementos
materiales
probatorios
evidencias
fsicas
Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, auto del 29 de junio de 2007, radicado 27.608.
impuesto
la
defensa,
con
mayor
razn
se
somete
cuestionamiento la imposicin del deber de anunciar, desde antes del juicio, que
el acusado declarar en su propio juicio. De all que, por ejemplo, la
jurisprudencia de la Corte Suprema de Estados Unidos haya concluido que, en
garanta del equilibrio procesal, el acusado tiene derecho a decidir si comparece
o no como testigo a su propio juicio solo cuando haya observado la prueba de
cargo practicada por la Fiscala23. Desde luego, para llegar a ese punto resulta
determinante el hecho de que en ese modelo, como se lo ha destacado, el
acusado que declara en su propio juicio como testigo lo hace bajo juramento y
con el riesgo, si miente, de ser condenado a una pena muy grave por perjurio.
Luego, frente a un riesgo tan alto, la conclusin tomada en ese precedente tiene
sentido.
Aunque, en ese punto, el panorama ofrecido por el sistema acusatorio
colombiano es muy distinto, dado que el acusado que declara en su propio juicio
no corre ese riesgo, lo cierto es que son refutables los argumentos expuestos
para exigirle a la defensa el descubrimiento de esa prueba en la audiencia
preparatoria. De un lado, no existe el riesgo de que la Fiscala sea sorprendida
con ella, pues sta no solo conoce al testigo sino que, adems, estuvo al tanto de
la posibilidad de que el acusado renunciara al derecho a guardar silencio y optara
por declarar en su propio juicio. Aparte de ello, constituira una carga muy
23
Oscar Julin Guerrero Peralta. Institutos Probatorios del Nuevo Proceso Penal. Bogot: Nueva
Jurdica, 2008. p.44
En este sentido, Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, auto del 26 de octubre de 2007,
radicado 27.608.
probatorias dado que estas no implican una renuncia total al derecho a un juicio
con todas las garantas, sino solo la renuncia parcial al derecho de probar para
desvirtuar algunos hechos o circunstancias. Por este motivo, una estipulacin
sobre la culpabilidad tornara inane el juicio: este carecera de sentido pues el
acusado estara dando por demostrado lo que all se pretende demostrar, su
responsabilidad.
Por ltimo, existen argumentos para afirmar que los lmites de las estipulaciones
probatorias son objeto de control judicial y que en ejercicio de l, el juez debe
verificar su estricto respeto.
Ahora bien. Hay argumentos para estimar que el control judicial de las
estipulaciones debe realizarse en la audiencia preparatoria y antes de las
solicitudes probatorias de las partes. La razn radica en que en esa audiencia se
fijan las premisas sobre las que se apoyar el debate probatorio y en que las
partes necesitan saber si los hechos especficos o circunstancias que pretenden
estipular sern o no objeto de l. De este modo, si el juez aprueba las
estipulaciones, las partes sabrn qu hechos o circunstancias quedan excluidos
del debate y estarn al tanto de que en relacin con ellos no necesitarn hacer
solicitudes probatorias. Por el contrario, si el juez rechaza las estipulaciones, las
partes sabrn que el hecho que se pretenda exonerar de prueba ser objeto de
debate en el juicio y que respecto de l debern aducir medios de conocimiento
de acreditacin o refutacin y, en consecuencia, que debern, en esa misma
audiencia, solicitar tales pruebas.
Todo indica que de no obrar de esta manera, esto es, de diferir el control de las
estipulaciones para el momento de su aduccin en el juicio oral, los
traumatismos seran evidentes: tardamente las partes se enteraran que los
hechos o circunstancias especficos que pretendan asumir como probados, no
han sido excluidos del debate probatorio y para entonces, dado que ha precludo
la oportunidad para la solicitud, controversia y admisibilidad de las pruebas
orientadas a demostrarlos, el juez se vera avocado a generar para ese efecto
espacios no previstos legalmente, con toda la carga de incertidumbre que ello
comporta.
v.
El artculo 357 del CPP dispone que excepcionalmente, agotadas las solicitudes
probatorias de las partes, si el Ministerio Pblico tuviere conocimiento de la
existencia de una prueba no pedida por stas que pudiere tener esencial
influencia en los resultados del juicio, solicitar su prctica.
Esta norma plantea tambin mltiples problemas probatorios. Por ejemplo:
Cmo se explica que las partes no hayan ofrecido una prueba que puede
tener esencial influencia en los resultados del juicio?
afirmar que si bien para el momento en que se ordena esa prueba, ya las partes
han agotado sus solicitudes probatorias, ello sera posible en aquellos casos en
que lo imponga la necesidad de asegurar los contenidos del derecho a un juicio
con todas las garantas y, en particular, el equilibrio entre las partes.
Reflexinese en esto: Si, como luego se ver, an en el juicio, en situaciones
tambin excepcionales, puede haber lugar al descubrimiento, solicitud y orden
de una prueba a condicin de que se valore el perjuicio que se podra producir al
derecho de defensa y a la integridad del juicio, no se ve por qu en la audiencia
preparatoria no podra haber lugar a una prueba de esa ndole.
vi.
Solo son apelables los autos que niegan la prctica de pruebas en el juicio
oral?
Siendo as, la solucin viene dada, por lo menos en principio, por el dispositivo
de acuerdo con el cual solo son apelables los autos que niegan la prctica de
pruebas en el juicio oral pues se trata de una norma especficamente prevista
para el juzgamiento. Con mayor razn si, en materia probatoria, decisiones
distintas a esas no han sido previstas como apelables.
En este entorno, no es razonable entender que toda decisin sobre temas
probatorios es apelable pues ello conducira a una dilacin injustificada de los
procedimientos. No obstante, tampoco puede considerarse que slo son
apelables los autos que niegan la prctica de pruebas pues, bajo ciertas
circunstancias, tambin pueden ser apelables los autos que las ordenan. En
cuanto a esto hay que indicar que es evidente que el solo hecho de que se
ordene una prueba, no legitima a la contraparte para recurrir. Sin embargo, si
esa orden plantea la posibilidad de un agravio injustificado, la situacin sera
diferente.
est
determinado
por
los
principios
probatorios
del
juicio,
Beltrn de Felipe, Miguel y Gonzlez Garca, Julio V. Las sentencias bsicas del Tribunal
Supremo de los Estados Unidos. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2008. p.
279.
juicio con todas las garantas y que da por desvirtuada la presuncin de inocencia
que le ampara.
En este punto surge un problema probatorio que puede plantearse de la siguiente
manera:
La declaracin de culpabilidad exonera al juez del deber de verificar si
concurren o no los presupuestos necesarios para la imposicin de una condena?
Para promover una posible solucin a ese problema, hay que tener en cuenta que
la declaracin de culpabilidad es objeto de control judicial y que ese control
recae sobre la validez del proceso, sobre las condiciones de validez de esa
declaracin y sobre la concurrencia de un fundamento razonable para tener por
desvirtuada la presuncin de inocencia.
En relacin con el primer objeto de control, el juez debe establecer si el proceso
en el que hay lugar a la declaracin de culpabilidad es legtimo, esto es, si se han
respetado las reglas de competencia, la estructura bsica del proceso y los
derechos de las partes. En relacin con el segundo objeto de control, el juez
debe determinar si la declaracin de culpabilidad es libre y voluntaria, si el
acusado est informado de las consecuencias de su decisin y si ha sido
asesorado por su defensor. Y en relacin con el tercer objeto de control, el juez
debe acreditar si en la actuacin concurren elementos materiales probatorios y
evidencias fsicas que suministren un fundamento razonable para la emisin de
un fallo de condena.
Si esas exigencias se satisfacen, el juez admite la declaracin de culpabilidad y
sta se incorpora a la sentencia, caso en el cual hay lugar a una rebaja punitiva
de la sexta parte de la pena o a la imposicin de aquella preacordada con la
Fiscala, si fuere el caso. Y si esos presupuestos no se satisfacen, el juez rechaza
la declaracin de culpabilidad y contina con la presentacin del caso. Esto
puede obedecer a la ilegitimidad del proceso o de la declaracin de culpabilidad
y tambin a la no concurrencia de fundamento razonable para desvirtuar la
presuncin de inocencia: esta situacin es comprensible pues en un rgimen
democrtico, el juez, en ningn caso, ni siquiera en los eventos de declaracin
de culpabilidad, puede dictar fallo de condena si no cuenta con un fundamento
En bsqueda de las posibles respuestas a esos problemas, hay que considerar que
en los sistemas procesales de tendencia acusatoria, no existe unanimidad en
torno a si debe haber lugar o no a la participacin de la vctima en el proceso
penal y, en caso positivo, al alcance de tal participacin. En este sentido, por
ejemplo, en Estados Unidos, el lugar de la vctima est relegado al nivel de
testigo de los hechos y de la responsabilidad de los acusados, pero lo atinente a
la reparacin del dao causado debe plantearse ante los jueces civiles26. En
Chile, tambin por va de ejemplo, sucede lo contrario pues el sistema est
diseado de tal manera que se permite una activa participacin de la vctima,
incluso en el juicio oral27. Esto evidencia que en esa materia no existen modelos
nicos y que, en cada caso, deben atenderse la estructura de cada sistema
procesal y las especificidades a l introducidas en atencin a las necesidades a
solventar en cada contexto particular.
En el caso colombiano, como se indic lneas atrs, no obstante el nfasis hecho
por el constituyente en torno al lugar preferente a ocupar por las vctimas en el
nuevo modelo de justicia penal28, lo cierto es que la regulacin originaria de su
intervencin fue muy deficiente al punto que se limit sustancialmente su
participacin en relacin con lo dispuesto en el anterior rgimen procesal;
motivo por el cual la doctrina29 advirti una clara contradiccin entre la nueva
normatividad y la lnea jurisprudencial desarrollada por la Corte Constitucional
en torno a los derechos de la vctima en el proceso penal30. No obstante, dada la
vigencia actual del sistema acusatorio y de las particularidades que l asume en
el caso colombiano, surgi la necesidad de encontrar un punto de equilibrio
entre un proceso penal que permita el reconocimiento de los derechos de las
vctimas y el imperativo de respetar la estructura bsica de acusacin y
juzgamiento consagrada en la Constitucin Poltica.
26
En este sentido, William T. Pizza. Juicios y mentiras. Crnica de la crisis del sistema procesal
penal estadounidense. Madrid: Tecnos, 2002. p. 187.
27
En torno a este rgimen, Mara Ins Horvitz Lennon y Julin Lpez Massle. Derecho Procesal
Penal Chileno. Tomo I. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2002. p.281 y ss.
28
El Acto Legislativo 03 de 2002 vincula a las vctimas con las funciones a cumplir por la Fiscala
ante el juez de control de garantas y ante el juez de conocimiento y, adems, obliga a aquella a
suministrarles proteccin, en tanto que defiere a la ley la regulacin de los trminos en que
podrn intervenir en el proceso penal y tambin los mecanismos de justicia restaurativa -Artculo
250, numerales 1, 6 y 7 de la CP-.
29
Vicente Emilio Gaviria Londoo. Responsabilidad penal y responsabilidad civil. En: Derecho
Penal y Criminologa. Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas. No. 78.
Universidad Externado de Colombia. Bogot, 2005. p.52 y ss. En el mismo sentido: Los nuevos
fundamentos de las pruebas penales. Una reflexin desde la estructura constitucional del proceso
penal colombiano. Consejo Superior de la Judicatura. Sala Administrativa. Escuela Judicial
Rodrigo Lara Bonilla. Bogot, 2005. p.228 y ss.
30
Esta lnea jurisprudencial se traz en las sentencias C-740-01, C-1149-02, SU-1184-01, C-22802, C-580-02, C-875-02, C-228-03, C-004-03, C-014-04, C-046-04, C-979-05, C-1154-05, C-454-06,
C-209-07 y C-516-07.
Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Sentencia del 9 de noviembre de 2006,
radicado 25.738.
muy relevante. Esto por cuanto, en esencia, lo que hace es renunciar al derecho
a guardar silencio y al derecho a no autoincriminarse. Por estos motivos, es
posible que un acusado que declara como testigo en su propio juicio, termine
suministrando razones probatorias para su propia condena y esto puede ocurrir
bien a instancias de sus propias afirmaciones o de las respuestas suministradas al
exigente contrainterrogatorio al que puede ser sometido por parte de un Fiscal
capaz de aprovechar la oportunidad que se le suministra como consecuencia de
la teora del caso y de la estrategia defensiva elaborada por el acusado y su
defensor. Esto puede ocurrir sobre todo en aquellos casos en los que la prueba de
cargo no es contundente pero cuyas deficiencias se pueden superar con base en
el relato hecho por el acusado como testigo.
Estas circunstancias deben ser valoradas detenidamente por los acusados y sus
defensores, pues en muchos casos se mantiene la prctica de que aquellos
declaren en su propio juicio en razn de la ausencia de implicaciones penales,
pero sin conciencia de que la tensin que existe entre el privilegio contra la
autoincriminacin y el derecho que le asiste al acusado de declarar en su propio
juicio es muy fuerte y que de ejercer esta facultad, puede incurrir en una
autoincriminacin involuntaria. Y si bien puede asumirse que la decisin del
acusado de declarar plantea ese riesgo, la legitimidad del proceso penal se
afecta si ese tipo de autoincriminaciones se toman como soporte para desvirtuar
la presuncin de inocencia.
De otro lado, en este modelo, as concebido, debe entenderse que la Fiscala no
se encuentra legitimada para solicitar, como prueba directa de la acusacin, el
testimonio del acusado pues debe comprenderse que la decisin de declarar o no
en su propio juicio sigue siendo privativa de l, ms an si se trata de una
decisin que est inescindiblemente ligada a la estrategia de defensa y a la
pretensin de vigencia de la presuncin de inocencia. Si as no fuera, para
desvirtuar esta presuncin, bastara con que la Fiscala, prescindiendo de
cualquier esfuerzo investigativo, pretendiera obtener de los dichos del acusado,
el fundamento para su condena.
Con todo, se impone precisar que una situacin diferente se presenta cuando la
defensa ofrece el testimonio del acusado y, sobre esa base, la Fiscala solicita
tambin ese testimonio como prueba directa33. En este caso la prueba resulta
procedente a condicin de que se satisfaga la carga de demostrar su pertinencia
y admisibilidad y de que, a travs de ella, se acredite la insuficiencia del
contrainterrogatorio para extractar del testigo la informacin que se pretende
aducir al proceso.
v. El interrogatorio del testigo por el juez.
La facultad conferida al juez para interrogar al testigo permite formular los
siguientes problemas jurdicos:
Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, auto del 29 de junio de 2007, radicado 27.608.
cabal entendimiento del caso. Como se advierte, esta disposicin les reconoce al
juez y al Ministerio Pblico la facultad de hacer preguntas al testigo. Con todo,
es una facultad estrictamente limitada.
En primer lugar, se trata de una atribucin temporalmente condicionada pues
solo se puede ejercer una vez terminados los interrogatorios de las partes,
exigencia comprensible dado que son ellas las que han planteado las teoras del
caso y, en consecuencia, las interesadas en aducir al juicio la informacin que las
soporte y las que estn obligadas a introducirla.
En segundo lugar, las preguntas que pueden hacer el juez y el Ministerio Pblico
tienen carcter complementario y se orientan al cabal entendimiento del caso.
De acuerdo con esto, por tratarse de preguntas complementarias, ellas solo
pueden girar en torno a los puntos abordados por el interrogatorio y el
contrainterrogatorio pues solo se puede complementar una informacin que ya
ha sido aportada al proceso.
Y en tercer lugar, es imperativo que el juez, se atenga tambin estrictamente a
las reglas del interrogatorio: las preguntas deben versar sobre hechos especficos
y no ser sugestivas, capciosas, confusas, ofensivas con el testigo o impertinentes.
Se hacen estas precisiones por cuanto, de no obrar de esa forma, se generan
situaciones bastante problemticas. Tngase en cuenta que un juicio, en esencia,
comprende tres etapas: planeacin, aporte de informacin y argumentacin a
partir de la informacin aportada teora del caso, prctica probatoria y alegatos
de cierre y conclusin-. Ahora, es responsabilidad de cada parte aportar al juicio
la informacin que respalde su teora del caso. Por lo tanto, si una parte ofrece
una prueba y no es capaz de extractar de ella la informacin que resulta
relevante para el proceso, deber asumir las consecuencias de su negligente
proceder que, muy seguramente, se evidenciarn en el fracaso de su teora del
caso. Por este motivo, si una parte ha incurrido en esa deficiencia en el aporte
de sus medios de conocimiento, ella no puede ser solventada con la intervencin
del Juez o del Ministerio Pblico mediante un interrogatorio que, desbordando el
lmite impuesto por los temas abordados por las partes, pretenda aducir
informacin que conozca el testigo pero que no haya sido aportada. Con mayor
razn si se advierte que de aportar el juez, por esa va, nueva informacin al
juicio, cabra considerar incluso que se trata de una nueva prueba, solo que
decretada y practicada oficiosamente por el juzgador, con desconocimiento del
mandato legal en contrario contenido en el artculo 361 del CPP.
Frente a tal panorama, las partes o el Ministerio Pblico podran oponerse
legtimamente a las preguntas que violen esos lmites. Adems, la parte afectada
con el interrogatorio podra exigir el derecho a contrainterrogar sobre la nueva
informacin aportada por el testigo. No obstante, a la parte afectada con un
indebido interrogatorio o con la introduccin de nueva informacin por el
testigo, le resultara muy difcil formular oposiciones o contrainterrogatorios
sabiendo que tiene como contraparte al juez. De todas maneras, ante tales
supuestos, la parte afectada estara legitimada para cuestionar la imparcialidad
del juzgador por el irrespeto de los lmites impuestos por la ley a un
interrogatorio de tal ndole
vi. La exclusin del conocimiento privado del juez o de las
partes.
Para propiciar una reflexin en torno a este tema, puede partirse del siguiente
problema probatorio:
El juez y las partes, para fundamentar de mejor manera una decisin o un
alegato, pueden utilizar los conocimientos altamente especializados que tengan
en una especial rea de la ciencia o de la tcnica?
Ahora, para promover una posible solucin a este problema jurdico, se debe
tener en cuenta que, en razn de la estructura probatoria del proceso penal, las
solicitudes de las partes y las decisiones judiciales solo pueden apoyarse en la
informacin introducida al juicio oral y validada en l por la contradiccin propia
del debate probatorio.
Se toma ese punto de partida porque, no obstante que el juez y las partes
pueden tener claridad en cuanto a la sujecin del juicio a los principios de
publicidad, oralidad, inmediacin, contradiccin y concentracin, aqul y stas
pueden incurrir, an de buena fe, en prcticas contrarias a ellos.
As ocurre cuando el juez, con el nimo de fundamentar de mejor manera su
decisin, se remite a fuentes extraprocesales, ya sean personales, bibliogrficas
o incluso pginas de internet, para valorar de una determinada manera
circunstancias relevantes frente a los hechos materia de juzgamiento. Tal
situacin se presenta, por ejemplo, cuando el juez, para esclarecer en la
sentencia los efectos que un medicamento pudo haber producido en el acusado o
en la vctima, se remite a informacin altamente especializada que no fue
aportada al juicio por ningn medio de conocimiento y que, en consecuencia, no
fue validada por la contradiccin de las partes. Como lo ha expuesto la doctrina,
el conocimiento privado que el juez logre de los hechos est proscrito como
fundamento de sus decisiones y, ante ello, una norma como la aludida por Stein,
segn la cual El tribunal puede rechazar el examen de peritos cuando se
atribuya a s mismo el conocimiento especfico que se requiere hace parte ya
de la prehistoria de nuestras leyes34.
De igual manera, se incurre en prcticas de esa ndole cuando el fiscal o el
defensor refieren circunstancias personalmente conocidas por ellos en razn de
sus labores investigativas y de preparacin del caso, a pesar de que ni el uno ni
el otro tienen la calidad de testigos o cuando aprovechan su formacin altamente
especializada en un rea del conocimiento para fundamentar una solicitud. En
este sentido, por ejemplo, algunos fiscales o defensores, con el nimo de
sustentar de mejor manera sus pretensiones, suelen invocar las conversaciones
sostenidas con la vctima o con el acusado o incluso situaciones de las que se
percataron o hacer uso de su formacin en otras reas del conocimiento,
34
Friedrich Stein. El conocimiento privado del juez. Bogot: Temis, 1999. p. 96.
oposicin, con mayor razn pueden hacerlo frente a una solicitud tan tarda
como esa. Y, en tercer lugar, el juez, para decidir, debe tener en cuenta el
perjuicio que con ese tardo descubrimiento se puede causar al derecho de
defensa y a la integridad del juicio.
Entonces, solo si la prueba es significativa, si no son convincentes los argumentos
expuestos por la contraparte y los intervinientes para oponerse a ella y si el
provecho que ofrece es mayor que el perjuicio al proceso, hay lugar a tal
descubrimiento. Ahora, si eso es as, es razonable inferir que se trata de una
decisin susceptible de recursos, dado que est en juego el respeto de la
estructura probatoria del proceso, y que en caso de prosperar el descubrimiento
de la prueba, debern propiciarse espacios para que la parte afectada con ella
solicite pruebas en legtimo ejercicio de su derecho a contradecir probando.
Con todo, no obstante esa amplia gama de oportunidades para descubrir
evidencia, debe tenerse claridad en cuanto a que debe darse primaca a la regla
general y que las situaciones especficas en que puede haber lugar a
descubrimientos adicionales son excepcionales y precisan de una fuerte carga
argumentativa que las justifique. De no obrarse de esa forma, esto es, de
concebir el descubrimiento como una institucin caracterizada por un desarrollo
progresivo a lo largo de todas las etapas del juzgamiento, no solo se afectara la
estructura probatoria del proceso, sino que tambin se daran argumentos
adicionales a quienes advierten en el rgimen del descubrimiento probatorio del
proceso penal colombiano, una institucin no solo incoherente, si no tambin
contraria al principio de imparcialidad del juzgador y, por lo mismo, ilegtima35.
35
Van Voorhout, Coster. La figura del procedimiento del descubrimiento de prueba. Tres
problemas esenciales que supone el actual sistema penal acusatorio colombiano. En: Derecho
Penal Contemporneo. Revista Internacional. No. 22. Bogot: Legis, 2008. p 117.
Para ofrecer respuestas plausibles a estos cuestionamientos hay que anotar que
cuando se desarrollaron algunas situaciones problemticas de la audiencia
preparatoria, se puso de presente la facultad excepcional del Ministerio Pblico
de solicitar pruebas bajo la concurrencia de determinados presupuestos y se
indic que esa facultad poda contextualizarse en el marco de las funciones
constitucionales de la Procuradura General de la Nacin. Ahora, llegados a este
punto debe anotarse que el ejercicio de esa facultad plantea situaciones
bastante problemticas en el juicio oral.
En efecto, represe en que si se trata de una prueba que puede tener una
influencia esencial en los resultados del juicio, ella podr favorecer, de forma
determinante, la pretensin de la Fiscala y la vctima o la pretensin opuesta
del acusado y la defensa. No obstante, a pesar de tratarse de una prueba tan
relevante, no existe ninguna claridad en cuanto a la dinmica que ha de seguirse
para aducirla al proceso. Empezando porque se trata de una prueba que no ha
sido previamente descubierta por el Ministerio Pblico y respecto de la cual la
parte o interviniente perjudicada no ha podido ejercer el derecho de ofrecer.
Aparte de ello, no existe claridad en cuanto a su aduccin al proceso: si se trata
de una prueba solicitada por el Ministerio Pblico, asumiendo que se est, por
ejemplo, ante un testimonio o un perito, no se sabe cmo operara el
Ahora bien. Las alternativas de respuesta a estos problemas deben apreciar que,
ya que los fundamentos normativos internacionales del derecho a la segunda
instancia del fallo condenatorio que le asiste al condenado, no dicen nada en
relacin con prctica probatoria alguna, ese aspecto queda librado a la
normatividad interna de los distintos estados. En razn de ello, aparte de la
claridad que existe en cuanto a que la competencia del superior se extiende a los
aspectos tanto jurdicos como fcticos, y en consecuencia, probatorios del fallo,
la repeticin de la prueba y la prctica de nuevas pruebas en segunda instancia
jurdicos
solucionarlos
promoviendo
interpretaciones
Ap
Actividades pedaggicas
1. En los Cdigos de Procedimiento Penal de 1971, 1987,
1991 y 2000 existan referencias expresas o tcitas a los
principios de publicidad, inmediacin y oralidad. Explique
las diferencias existentes entre esos principios y los
consagrados en el artculo 250.4 de la CP.
2. Realice un mapa conceptual sobre la forma como opera
el
descubrimiento
probatorio
en
el
proceso
penal
colombiano.
3. Identifique tres problemas jurdicos probatoriamente
relevantes generados por el rgimen legal del escrito de
acusacin,
la
audiencia
de
acusacin,
la
audiencia
Ae
Autoevaluacin
(Escriba aqu la autoevaluacin. Ver gua para formulacin
de la autoevaluacin)
Jurisprudencia
Corte Constitucional, Sentencias C-1194-05, C-1260-05 y C209-07.
Corte Suprema de Justicia, Sala Pena, Sentencias de 15 de
julio de 2008, radicado 29.994; 3 de mayo de 2007,
radicado 27.108; 11 de abril de 2007, radicado 26128; 21 de
febrero de 2007, radicado 25.920; 28 de febrero de 2007,
radicado 26.807; 9 de noviembre de 2006, radicado 25.738
y 15 de septiembre de 2006, radicado 25007 el auto del l 26
de octubre de 2007, radicado 27.608.
Bibliografa seleccionada
Gaviria Londoo, Vicente Emilio. Responsabilidad penal y
responsabilidad civil. En: Derecho Penal y Criminologa.
Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas.
No. 78. Universidad Externado de Colombia. Bogot, 2005.
Horvitz Lennon, Mara Ins y Lpez Massle, Julin. Derecho
Procesal Penal Chileno. Tomo I. Santiago: Editorial Jurdica
de Chile, 2002.
Pizzi, William T. Juicios y mentiras. Crnica de la crisis del
sistema procesal penal estadounidense. Madrid: Tecnos,
2002.
Stein, Friedrich. El conocimiento privado del juez. Bogot:
Temis, 1999. p. 96.
Van Voorhout, Coster. La figura del procedimiento del
descubrimiento de prueba. Tres problemas esenciales que
supone el actual sistema penal acusatorio colombiano. En:
Derecho Contemporneo. Revista internacional. No.22.
Bogot: Legis, 2008.