Protocolo de La Policia y Ministerio Publico PDF

PROTOCOLOS DE
TRABAJO CONJUNTO ENTRE EL

MINISTERIO PBLICO Y POLICA
PROTOCOLOS DE
TRABAJO CONJUNTO ENTRE EL
MINISTERIO PBLICO Y POLICA
P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
Primera Edicin, Noviembre 2014

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2014-16000
Editado por:
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
Scipin Llona 350 - Miraflores - Lima
Agosto 2015
Protocolos de Trabajo Conjunto

entre Ministerio Pblico y Polica
(Aprobados por Decreto Supremo N 003-2014-JUS)
Dr. GUSTAVO LINO ADRIANZN OLAYA
Ministro de Justicia y Derechos Humanos
Presidente de la Comisin Especial de Implementacin del CPP
Edicin al cuidado de la:
Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del CPP
Carlos Zoe Vsquez Ganoza
(Secretario Tcnico)
Equipo Responsable:
Edward Alberto Vega Rojas
Noelia Crdenas Flores
Lyceth Snchez Ponce
Reservados todos los derechos al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. No est permitida
la reproduccin total o parcial de este documento, ni su tratamiento informtico, ni la transmisin de
ninguna forma o por cualquier medio, ya sea electrnico, mecnico, por fotocopia, por registro u
otros mtodos, sin el permiso previo y por escrito del titular de Copyright.
La presente obra es de carcter gratuito y acepta canjes con publicaciones de temas jurdicos y de
ciencias sociales en general.
JULIO 2015
COMISIN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIN DEL CDIGO PROCESAL PENAL
SECRETARA TCNICA
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
Equipo Tcnico Multisectorial responsable de la elaboracin de los

Protocolos de Actuacin Interinstitucional
Secretara Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del CPP

Dr. Carlos Antonio Bazo Ramrez Dr. Edward Alberto Vega Rojas Dr. Roberto Uceda Lpez
Poder Judicial
Dr. Jos Luis Lecaros Cornejo Dr. Giammpol Taboada Pilco Dr. Eric Escalante Crdenas
Dr. Oscar Ramrez Franco Lic. Alejandrina Luglio Mallima
Ministerio Pblico
Dr. Omar Tello Rosales Dra. Carla Aurora Len Aguilar Dr. Rafael Ernesto Vela Barba
Dr. Frank Almanza Altamirano Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado Dr. Marco A. Carrasco Campos
Dr. Marco A. Santa Cruz Urbina Dr. Erick David Rivera Ruiz Dr. Vctor Pastor Yaipn Zapata
Dr. David Daz Arroyo Lic. Csar Aliaga Azalde Dr. Jorge Adrin Zuiga Escalante
Ministerio del Interior

Gral. Cluber Aliaga Lodtmann Crnl. PNP. Ral Del Castillo Vidal Cmdte. PNP. Holger Obando Cristbal
Mayor PNP. Bladimir Blanco Angles
Direccin General de la Defensa Pblica y Acceso a la Justicia - MINJUS

Dr. Carlos Rodrguez Monzn Dr. Francisco Eduardo Vegas Palomino Dr. Wilberd Cold Espino Medrano
ndice
Protocolo General de Trabajo y Coordinacin
Preparatoria entre Ministerio Pblico y Polica
Protocolo de Control de Identidad Policial
21
Protocolo de Intervencin el Flagrancia y Garanta

de Derechos
33
Protocolo de Proteccin, Aislamiento,

Procesamiento y Cierre de la Escena del Delito
45
Protocolo de Registro Personal e Incautacin
57
Protocolo de Reconocimiento de Personas,

Fotografas y Cosas
69
Protocolo de Inspeccin Judicial y Reconstrucin
79
Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin

(Anexo)
91
PROTOCOLO GENERAL DE
TRABAJO Y COORDINACIN
PREPARATORIA ENTRE MP Y PNP
Concepto
Son aquellas actividades preparatorias de trabajo y coordinacin conjunta entre el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional, con miras a la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal y su posterior aplicacin.
Objetivo
Fortalecer y afianzar las relaciones de coordinacin y trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y Polica
Nacional, a fin de que las actividades investigativas y administrativas estn debidamente planificadas y
organizadas.
Base Legal
Cdigo Procesal Penal: Art. 65.1, 67.2, 69, 333.
Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 242-2007-MP-FN.
Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1735-2014-MP-FN.
Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin entre PNP y MP1.
Alcance
El presente protocolo incide en las actividades preparatorias de coordinacin entre Ministerio Pblico y Polica
Nacional, antes, durante y despus de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal.
Aprobado mediante Resolucin N 1700-2013-MP-FN del 14 de junio de 2013.
P rocedimiento
1
Definicin del mbito territorial, organizacional y funcional
A. mbito territorial y competencial: Realizar 60 das

antes de la entrada en vigencia del CPP.
Mapear el Distrito Fiscal y verificar que DIRTEPOLs,
DIVPOL, Unidades Especializadas o Comisaras, tendrn
correspondencia de trabajo con cada Fiscala.
Lima
DISTRITO FISCAL
10
FISCALIA
DIRTEPOL
UNIDADES
ESPECIALIZADAS
COMISARIAS
D1
UE3
C2
D2
UE4
C5
Elaborar un cuadro demostrativo del mapeo y delimitacin

de jurisdiccin y mbitos territoriales entre dependencias
policiales y fiscalas, para seguidamente socializarlo a la
interna del Ministerio Pblico y Polica Nacional.
P rocedimiento
B. mbito organizacional y funcional: Realizar 45 das
Sostener reuniones entre fiscales y efectivos policiales, a
fin de conocer las nuevas estructuras organizacionales
del MP y PNP.
Elaborar organigramas que grafiquen las nuevas
estructuras organizacionales.
OFICRI
DML
BALSTICA
BIOLOGA
Identificar las unidades de pericia con que cuenta el Distrito

Fiscal (OFICRI y DML)
11
P rocedimiento
Mapear los nuevos procedimientos y funciones que se

llevarn a cabo bajo las nuevas estructuras organizacionales
y unidades de pericia.
Definir algunos criterios administrativos o procedimentales

de investigacin.
12
P rocedimiento
Organizar un evento de difusin y/o capacitacin dirigido
a fiscales y efectivos policiales sobre las nuevas directivas,
reglamentos, protocolos de investigacin, criterios
administrativos o procedimentales adoptados.
Coordinacin y colaboracin mutua
A. Actores claves y procedimientos de coordinacin:

Realizar 60 das antes de la entrada en vigencia del
CPP.
Designar Oficial coordinador en la PNP2. En cuanto al
Ministerio Pblico se tendr en cuenta lo dispuesto en
el Manual de Organizacin y Funciones del Despacho
Fiscal Penal Coorporativo3.
2
3
Artculo 333 del Cdigo Procesal Penal.

Aprobado mediante Resolucin N 1735-2014-MP-FN del 09 de mayo de 2014.
13
P rocedimiento
Los coordinadores debern centralizar y documentar en

forma peridica la problemtica interinstitucional, a fin de
garantizar su atencin y solucin en forma oportuna.
MAYO
JUNIO
Elaborar y socializar peridicamente el cronograma de

turnos, precisando el personal fiscal y policial designado.
14
P rocedimiento
Los coordinadores deben impulsar reuniones peridicas de trabajo entre policas y fiscales, a fin de consensuar
criterios en el trabajo conjunto (metodologa de delegaciones de investigacin, uso de actas, procedimientos
ante casos tipo, etc.).
ACTAS
DILIGENCIAS
B. Actividades preparatorias de coordinacin: Realizar

45 das antes de la entrada en vigencia del CPP.
Detallar mediante una lista, los nombres completos
del personal del Ministerio Pblico y Polica Nacional
adscritos a las unidades o despachos de investigacin.
La relacin debe ir acompaada de nmeros telefnicos
y correos institucionales. Determinar das y horarios fijos
de labor del personal policial y fiscal, con la finalidad
de poder definir coordinaciones rpidas y fluidas con
personal conocido.
15
P rocedimiento
Establecer mecanismos de comunicacin entre Fiscal y

Polica ante una denuncia, diligencia, operativo, etc. (telfono,
correo electrnico, fax, etc).
Determinar la informacin que podr ser intercambiada entre

instituciones, a fin de optimizar los procesos investigatorios
(SGF, sistema de denuncias policiales, antecedentes policiales,
denuncias y otros registros de informacin).
16
P rocedimiento
3
Predictibilidad en labores investigativas y administrativas
Predictibilidad de labores conjuntas: Realizar 30 das

Definir en casos tipo, luego de comprobado el supuesto
hecho delictivo, las diligencias urgentes que se realizarn
por parte de la PNP y MP, las actas que se levantarn, las
reas de pericia intervinientes, los objetos o evidencias
que se remitirn para anlisis (DML y OFICRI) e incluso los
requerimientos que interpondr el Fiscal ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
ENERO
Establecer una metodologa de trabajo en los turnos, en
el cual se precisen los medios de comunicacin a utilizar
(telfono, correo electrnico, etc.), elaborar un cronograma
semanal o mensual donde se detallen los fiscales y policas
intervinientes y la forma de los turnos (por da, por horas
o semanas).
17
P rocedimiento
ACTA
CARPETA
CF
FISCAL
Homogenizar el uso y redaccin de actas.
Establecer una metodologa de delegacin de investigaciones

del Ministerio Pblico a la Polica, el cual permita compartir
las labores investigativas y evitar la congestin de casos en
dichas instituciones.
Despus de la entrada en vigencia del CPP, organizar reuniones

trimestrales para continuar definiendo y consensuando otros
criterios, a fin de fortalecer un mejor desarrollo y trabajo
conjunto frente a la investigacin del delito.
18
20
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
PROTOCOLO DE CONTROL DE
IDENTIDAD POLICIAL
21
Concepto
Esta diligencia de control consiste en el requerimiento de identificacin personal realizado por efectivos
policiales en la va pblica o en cualquier otro lugar donde se realice dicho requerimiento, cuando resulte
necesario para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho punible. Para
tal efecto el efectivo policial podr realizar las comprobaciones pertinentes.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuacin policial con miras a efectuar controles de
identidad dentro del marco de los principios de necesidad, razonabilidad, proporcionalidad y respeto a la
persona humana.
Atribuciones y Funciones de la Polica

La Polica en el marco de sus funciones y atribuciones podr requerir a cualquier persona cuando el caso lo
amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad) su documento nacional de
identidad o documento identificatorio alternativo, as como realizar ciertas acciones destinadas a identificar
al requerido o a comprobar la exactitud del documento de identificacin.
Para tal efecto, la nueva Ley de la Polica Nacional (DL. 1148) establece en el inciso 1 y 5 del artculo 10,
que son funciones de la Polica: Garantizar, mantener y restablecer el orden interno y Prevenir, combatir,
investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, incluyendo los que
se cometen en el transporte areo, martimo, fluvial y lacustre.
Por otro lado, el inciso 2 del artculo 11 prescribe que, son atribuciones de la Polica Nacional: Requerir la
presentacin de documentos de identidad personal cuando las circunstancias lo amerite; dispositivo legal
que se encuentra en armona con lo estipulado en el artculo 205 del Cdigo Procesal Penal.
23
Base Legal
Constitucin Poltica del Per: Art. 2.24.b.
Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 9.5, Art. 10.2, Art. 10.5, Art. 11.1, Art. 11.2.
Directiva N 03-02-2007-PNP/CANRPP.
Resolucin N 029-2005-MP-FN Directiva para el Desempeo Funcional de los fiscales en la aplicacin de
los artculo 205 al 210 del Cdigo Procesal Penal.
Cdigo Procesal Penal: Art. 205.
STC: Exp. 2854-2010-PHC/TC.
Alcance
El presente protocolo se focaliza en el procedimiento de control de identidad policial, as como en los dems
procedimientos efectuados por la Polica Nacional fuera o dentro de las dependencias policiales en el marco
de las intervenciones realizadas para la preservacin del orden interno y prevencin del delito, as como
para la bsqueda y acopio de informacin o elementos tiles para la investigacin.
24
P rocedimiento
1
En el lugar de la intervencin
El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial,

requerir a cualquier persona su documento nacional de
identidad y podr realizar las comprobaciones pertinentes
en el lugar donde se encuentre, cuando considere que
resulta necesario para prevenir un delito u obtener
informacin til para la averiguacin de un hecho punible.
El requerido deber exhibir su documento nacional de

identidad u otro documento de identificacin idneo
otorgado por funcionario pblico. En casos de extranjeros,
se deber exhibir carnet de extranjera o pasaporte.
El efectivo policial deber otorgar al requerido en el lugar
de la intervencin el tiempo necesario o facilidades del caso
para encontrar su documento de identidad y exhibirlo.
El requerido podr exigir al efectivo policial su identificacin
y le precise la dependencia a la cual se encuentra asignado.
25
P rocedimiento
Si el requerido acredita su identificacin, el efectivo policial
le devolver el o los documentos y autorizar su alejamiento
del lugar, procediendo conforme a sus reglamentos internos.
Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar

vinculado a la comisin de un hecho delictuoso (est
identificado o no), el efectivo policial podr registrar sus
vestimentas, equipaje o vehculo, para lo cual levantar el
acta respectiva si resulta positiva la diligencia, indicando lo
encontrado y dando cuenta al Fiscal.
Si en caso el requerido no exhiba documentacin alguna o el

documento presentado genere dudas sobre su autenticidad
o correspondencia de la identidad, segn la gravedad
del hecho investigado o mbito de la operacin policial
practicada deber conducirlo a la dependencia policial ms
cercana para fines exclusivos de identificacin.
26
P rocedimiento
2
En la dependencia policial
El efectivo policial interviniente deber elaborar el acta

respectiva, precisando el nombre del retenido, motivo,
lugar, hora de inicio y final de la intervencin, as como
las diligencias de identificacin efectuadas.
El efectivo policial deber registrar la diligencia en el Libro

de Registro de Control de Identidad Policial, precisando
los datos del retenido y de la diligencia (intervenido,
lugar, interviniente, motivos, duracin de la intervencin,
diligencias de identificacin, y de ser el caso las diligencias
de investigacin).
El retenido no podr ser ingresado a una celda o calabozo.

No podr ser mantenido en contacto con otras personas
detenidas.
27
P rocedimiento
La retencin en la dependencia policial no exceder de
cuatro horas, luego de las cuales se le permitir al retenido
retirarse.
El efectivo policial, dentro de la dependencia, deber otorgar

al retenido nuevamente las facilidades para acreditar su
identidad o para comunicar a su familia o persona que
indique sobre su retencin.
Si en la dependencia policial, el retenido fuere identificado

antes del vencimiento de las cuatro horas, se le deber
permitir su retiro.
28
P rocedimiento
La polica para fines de identificacin podr tomar las
generales de ley, fotografas, huellas dactilares, peso,
mediciones o medidas semejantes, incluso en contra de
su voluntad, en cuyo caso se requerir orden del Fiscal.
?
Si en caso transcurren las cuatro horas, y se agotaren las
diligencias sin lograr la identificacin del retenido, el efectivo
policial deber permitir su retiro de la dependencia policial.
Si el efectivo policial constata que el retenido registra

alguna requisitoria pendiente, lo pondr a disposicin de la
Oficina de Requisitorias de la PNP mediante el documento
respectivo, sin perjuicio de comunicar tal situacin al Fiscal.
29
P rocedimiento
Si el retenido se identifica con documento de identidad
(DNI o documentos alternativos) falso o adulterado se
adoptar el procedimiento que se utiliza para los casos de
flagrancia delictiva. Se proceder de igual manera, en caso
el intervenido usurpando nombre o calidad se identifica con
documento de otra persona.
En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial

deber realizar inmediatamente las coordinaciones con las
instituciones correspondientes (Consulados, Embajadas,
Migraciones, etc.) a fin de agotar su identificacin.
CONST.
En todos los casos, el efectivo policial deber elaborar

una constancia de buen trato, donde deber consignarse
tambin la acreditacin del retiro de la dependencia policial.
30
P rocedimiento
El cmputo de las cuatro horas de retencin, deber realizarse a partir de la intervencin realizada en el lugar
donde se efecto el requerimiento de identificacin.
31
32
PROTOCOLO DE
INTERVENCIN EN FLAGRANCIA
Y GARANTA DE DERECHOS
$
US
US$
PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS
33
Concepto
Flagrancia Delictiva.- El artculo 2594 del Cdigo Procesal Penal conceptualiza dicha figura jurdica y establece
los siguientes supuestos especficos de flagrancia delictiva:
La Polica Nacional del Per detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe
flagrancia cuando:
1. El agente es descubierto en la realizacin del hecho punible.
2. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente despus de la perpetracin del hecho
punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual,
dispositivos o equipos con cuya tecnologa se haya registrado su imagen, y es encontrado dentro de las
veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible.
4. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas despus de la perpetracin del delito con
efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con seales
en s mismo o en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en el hecho delictuoso.
Derecho de Defensa.- Es un derecho fundamental y una garanta de todo proceso penal, mediante la cual
una persona ejerce y puede hacer valer toda una serie de actividades o derechos que le permitan satisfacer
sus expectativas dentro de un proceso penal.
Objetivo
Fortalecer la actuacin policial durante la detencin en flagrancia delictiva, con estricto respeto del derecho
de defensa.
Atribuciones de la Polica
De conformidad con el inciso 1 del artculo 11 de la Ley de la Polica Nacional del Per, son atribuciones de
la Polica Nacional, Intervenir cuando el ejercicio de la funcin policial as lo requiera ().
De conformidad con el artculo 2 de la Ley N 29372, publicada el 09 junio de 2009, que incorpora el inciso 6 a las Disposiciones Finales del
Cdigo Procesal Penal de 2004, el artculo 259 entran en vigencia en todo el pas el 1 de julio de 2009.
35
Base Legal
Constitucin Poltica: Art. 2.24.f, 139.14.
Cdigo Procesal Penal: Art. IX Ttulo Preliminar, 61.2, 67.1, 68.1.h, 71.f, 71.2.a, 84.8, 210.1, 259, 263, 264.1.
Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 11.1.
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir por la Polica Nacional del Per en el marco de las intervenciones
realizadas en flagrancia delictiva, as como los procedimientos especficos que deben realizarse durante la
investigacin luego de producida tal intervencin.
36
P rocedimiento
1
Intervencin en el lugar de los hechos
Cuando el efectivo policial advierta a travs de sus sentidos

que est ante un hecho que configura flagrancia delictiva,
proceder a la detencin de la o las personas que se
encontraren en el lugar.
Realizar el registro personal del detenido e incautar

las especies relacionadas con el delito, iniciando el
Procedimiento de Cadena de Custodia5.
Comunicar al detenido el motivo de su detencin e

informarle sus siguientes derechos:
Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso
de detencin, a que se le exprese la causa o motivo
de dicha medida, entregndole la orden de detencin
girada en su contra, cuando corresponda.
Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados, aprobado por Resolucin
N 729-2006-MP-FN.
37
P rocedimiento
Designar a la persona o institucin a la que debe
comunicarse su detencin y que dicha comunicacin se
haga en forma inmediata.
Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por

un Abogado Defensor.
Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su
Abogado Defensor est presente en su declaracin y en
todas las diligencias en que se requiere su presencia.
Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada
ni permitida por Ley.
38
P rocedimiento
Ser examinado por un mdico legista o en su defecto
por otro profesional de la salud, cuando su estado de
salud as lo requiera.
ACTA
El cumplimiento de lo prescrito anteriormente (derechos)

deber constar el acta.
Cuando el imputado considere que durante esta

intervencin no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son respetados, o
que es objeto de medida limitativa de derechos indebidas
o de requerimientos ilegales, puede acudir en va de tutela
al Juez de Investigacin Preparatoria para que subsane la
omisin o dicte las medidas de correccin o de proteccin
que correspondan.
C.D.G.
TUTELA
39
P rocedimiento
El efectivo policial deber comunicar en forma inmediata la

detencin al Fiscal que corresponda. Tambin informar al
Juez de la Investigacin y Preparatoria tratndose de delitos
de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas.
Las actas se debern levantar en el lugar de los hechos;

excepcionalmente se elaborarn o continuarn su
elaboracin en la dependencia policial, dejando constancia
de las razones que conllevaron a stos dos supuestos.
40
P rocedimiento
2
Actos en la dependencia policial
El efectivo policial deber poner a los detenidos a

disposicin de la Comisara del sector y/o Unidad
Especializada, conjuntamente con las respectivas actas
levantadas y evidencias.
El responsable de la Comisara o Unidad Especializada

deber verificar la conformidad de las actas y evidencias
puestas a disposicin.
ACTAS
En caso de no haberse comunicado la detencin al Fiscal

de Turno por motivos razonables, el efectivo policial de
la Comisara o Unidad Especializada competente deber
hacerlo en forma inmediata.
41
P rocedimiento
El efectivo policial responsable del detenido deber notificar
su detencin indicando lugar, fecha y hora de la detencin
en flagrancia, asimismo, facilitar todos los medios que
disponga para que el detenido pueda comunicar su situacin
a persona o institucin que designe.
Inmediatamente, se debe registrar la detencin en el cuaderno

de detenidos en la Comisara o Unidad, consignando el lugar,
fecha y hora de la detencin en flagrancia delictiva.
El Fiscal y el efectivo policial debern permitir que el detenido

se entreviste con su abogado defensor, una vez constituido
en la dependencia policial, en forma inmediata (artculo 84
inciso 8).
42
P rocedimiento
El Fiscal y el efectivo policial debern permitir al abogado
defensor del detenido acceder a toda la informacin y
documentacin que sea necesaria para la preparacin de
su defensa.
CARPETA
CF
FISCAL
El Fiscal y el efectivo policial solo podrn tomar la declaracin

del detenido cuando est presente su abogado defensor
(art. 71 inciso d).
43
44
PROTOCOLO DE PROTECCIN,
AISLAMIENTO, PROCESAMIENTO Y
CIERRE DE LA ESCENA DE DELITO
P R OTO CO LO D E P R OT E CC I N , AI SL AMI E N TO, PR OC E SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L DE L I TO
45
Concepto
Es todo espacio fsico y zonas adyacentes donde se ha perpetrado o se ha dejado rastros de uno o ms
hechos punibles, y donde se hallan elementos materiales, indicios y evidencia fsica relacionada con el hecho
a investigar. Asimismo, la escena del delito es considerada como la fuente de informacin por excelencia, pues
a travs de sta se podrn efectuar toda una serie de actividades investigativas con miras a la reconstruccin
o esclarecimiento de los hechos acaecidos.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuacin policial y fiscal, para garantizar una adecuada
proteccin, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del delito e incrementar de manera potencial las
probabilidades del esclarecimiento del hecho delictuoso, evitando as, errores que dificulten la investigacin
y que determinen negativamente el caso.
Atribuciones y funciones de la Polica y el Ministerio Pblico

De conformidad con el inciso 6, Artculo 10 del Decreto Legislativo N 1148, Ley de la Polica Nacional
del Per, es funcin de la Polica: Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios, evidencias y
elementos probatorios relacionados con la prevencin e investigacin del delito, ponindolos oportunamente
a disposicin de la autoridad competente.
Por otro lado, el inciso 2 del artculo 60 del Cdigo Procesal Penal, establece que El Fiscal conduce desde
su inicio la investigacin del delito, y de manera concordante el inciso 2 del artculo 65 prescribe que El
Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar -si correspondiere- las primeras Diligencias Preliminares o
dispondr que las realice la Polica Nacional.
47
Base Legal
Constitucin Poltica del Per: Art. 159.4, Art. 166 ltimo prrafo.
Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 10.6.
Cdigo Procesal Penal: Art. 60.2, 65.2, 68.1.b, 68.1.d, 68.1.g.
Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin.
Manual Interinstitucional del Ministerio Pblico y Polica Nacional del Per para la investigacin de muerte
violenta y sospechosa de criminalidad.
Manual de Procedimientos Operativos Policiales para la investigacin.
Alcance
Segn el principio de Locard, toda persona que tiene contacto con la escena de un hecho delictivo,
intercambiar restos de su propio organismo con restos del lugar o existentes en el mismo; restos que se
llevar y que pueden desaparecer de la esfera del investigador o le inducirn a confusin en las hiptesis o
conclusiones de sus investigaciones6.
En ese sentido, el presente protocolo establece un conjunto de procedimientos destinados a generar
actividades predecibles en cuanto a la proteccin, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del
delito en el marco de las actuaciones urgentes de investigacin realizadas por el Polica y Fiscal.
48
http://espam.malaga.eu/catalogo/BOLETINES/ARTICULOS/ARTICULO.PDF
P R OTO CO LO D E P R OT E CCI N , A IS LAM IE N TO, P R O CE SAMI E N TO Y C I E RRE DE L A E SC E N A DE L DE L I TO
P rocedimiento
1
Fase de conocimiento y verificacin
El efectivo policial que toma conocimiento de un hecho

delictivo (notitia criminis), deber anotar la hora de la
comunicacin del mismo, el medio por el cual la recibe,
la identificacin del informante o denunciante, as como
toda informacin que sea necesaria. Asimismo, brindar
al denunciante o informante las instrucciones que
correspondan, a fin de garantizar la preservacin de la
escena (en caso la notitia criminis sea va telefnica).
El efectivo policial deber apersonarse con rapidez a la

escena del delito, anotando la hora de llegada a la misma.
Dicha actuacin garantizar en mayor medida que la
escena del delito no haya sido violentada o contaminada
por curiosos, periodistas, entre otros. Asimismo, facilitar su
rpida proteccin.
49
P rocedimiento
Una vez verificado el hecho delictivo, inmediatamente se
deber comunicar por la va ms rpida al Fiscal de turno
para su respectivo apersonamiento a la escena del delito,
para tal efecto dicha comunicacin deber comprender la
mayor informacin posible, sin perjuicio de anotar la hora
de la llamada y el nombre del Fiscal.
El efectivo policial deber comunicar al pesquisa y a los peritos

de OFICRI, a fin de que stos se apersonen inmediatamente
a la escena.
El Fiscal proceder a comunicar a los especialistas (medicina,

biologa forense, antropologa forense, etc.) de la Divisin
Mdico Legal que se requiera en la escena.
50
P rocedimiento
Fase operativa
DEL
ESC
ANE
ENA
CSE
El primer efectivo policial que llega a la escena y luego

de verificar la existencia o no de vctimas para su auxilio
correspondiente, proceder a su proteccin y aislamiento
garantizando su intangibilidad.
DEL
RAZ
URC
O
ITO
-
- NO
OTIL
CRU
ED L
ZAR
ESC
ED A
N
ENA
ECS
Utilizar cualquier mecanismo idneo para su demarcacin

o acordonamiento (cinta plstica, cordeles, etc.), definiendo
adecuadamente sus lmites y estableciendo las vas de
entrada y salida de la escena aislada. De ser el caso se podr
establecer doble permetro.
DEL
E RA
DEL
ZUR
ITO
-
C ON
NO
- OT
CRU
ILED
ZAR
LED
- OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON - OTILED LED ANECSE RAZURC ON
CEN
A
R ES
CRU
ZA
NO
- OT
ILED
LED
ANE
CSE
R
DEL
AZU
R
DEL
ITO
C ON
- NO
- OT
CRU
ILED
ZAR
LED
ESC
ANE
ENA
CSE
DEL
RAZ
DEL
URC
ITO
ON -
NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO -
Anotar inmediatamente la identidad de las personas que

se hubieren encontrado en el lugar, los elementos que
hayan tocado o desplazado, los vehculos, as como otras
circunstancias exgenas que condicionan la escena (lluvia,
excesivo calor, granizo, fuego, alumbrado pblico, etc.).
51
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P rocedimiento
Perennizar la escena del delito (mediante tomas fotogrficas,
grabacin audiovisual, dibujo, croquis, etc.), sin tocar ni
modificar la ubicacin de los elementos materiales y
evidencia fsica que se hallare en la escena. (Ejm.: en caso de
homicidio evitar mover el cadver de su posicin original).
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Tratndose de lugares cerrados, proteger los accesos, como

puertas, ventanas, forados, para impedir el paso de personas
no autorizadas.
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Tomar las previsiones del caso ante posibles circunstancias

que puedan degenerar o contaminar la escena (lluvia,
granizo, fuego, gasolina, calor, etc.). En todo momento podr
solicitar el apoyo policial inmediato.
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NO
52
P rocedimiento
Se debe tomar nota de cualquier informacin preliminar
proporcionada por testigos potenciales.
Determinar mediante la informacin preliminar recabada,
si existen escenas del delito adyacentes, a fin de proceder
a su proteccin.
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En caso de existir un sospechoso, tomar control de

dicha persona, tomando las medidas de seguridad
correspondiente, a fin de evitar su fuga.
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Una vez llegado a la escena el pesquisa, peritos o el

Fiscal, el efectivo policial entregar la escena con el acta
correspondiente.
NO
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53
P rocedimiento
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Procesamiento y cierre de la escena
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El pesquisa o jefe del equipo de criminalstica (peritos)

decidir el correcto ingreso a la escena y establecer la va de
acceso utilizando el mtodo de abordaje adecuado segn
el tipo de escena, naturaleza del lugar y delito investigado.
Para la bsqueda de indicios se emplear el mtodo ms
apropiado, para lo cual, se deber tener en cuenta las
caractersticas de la escena.
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Ubicado el o los indicios se proceder a su fijacin y

perennizacin correspondiente.
Se podrn levantar nuevamente croquis o planos, segn sea
el caso.
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54
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El embalaje y rotulado de indicios se efectuar teniendo

en cuenta la naturaleza de los mismos, respetando los
principios de la cadena de custodia.
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El recojo de los indicios lo realizar el perito de la

especialidad. En zonas donde no se contare con peritos lo
efectuar el pesquisa.
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P rocedimiento
El fiscal o pesquisa, segn corresponda, dispondrn el

traslado de los indicios o evidencia fsica, para tal efecto
dejarn constancia del mismo.
xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
xx xxxx
La escena deber ser agotada en su abordaje e investigacin,

seguidamente, el pesquisa o el fiscal dejar constancia en
el acta el cierre de la escena.
Excepcionalmente el Fiscal podr disponer el cierre
temporal de la escena por tiempo razonable, cuando se
considere necesario.
55
56
PROTOCOLO DE
REGISTRO PERSONAL
E INCAUTACIN
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I N
57
Concepto
Registro de personas.- Es aquella injerencia en el mbito ntimo de una persona, con el propsito de buscar,
hallar efectos o elementos vinculados al delito, sin que ello implique el examen del cuerpo.
Incautacin.- Es aquella intervencin fsica, aprehensin o toma de posesin sobre bienes o derechos, que
se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito.
Objetivo
Fortalecer la actuacin policial durante el registro e incautacin en el proceso de bsqueda de pruebas,
actividades de prevencin e intervenciones en flagrancia delictiva.
Atribuciones y funciones de la Polica y el Ministerio Pblico

De conformidad con el inciso 3 del artculo 11 de la Ley de la Polica Nacional del Per, son atribuciones
de la Polica Nacional: Realizar registros de personas e inspecciones de domicilios, instalaciones, naves,
motonaves, aeronaves y otros vehculos y objetos, de acuerdo a la Constitucin y la Ley. En concordancia
con dicho dispositivo legal el literal c), inciso 1 del artculo 68 del Cdigo Procesal Penal, prescribe que la
Polica podr Practicar el registro de las personas ().
Del mismo modo, el Cdigo Procesal Penal en su inciso 3 del artculo 203, deja entrever la atribucin
que tiene la Polica o el Fiscal ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de
investigacin de restringir derechos fundamentales, en los cuales se puede identificar a la incautacin como
una de esas restricciones.
59
Base Legal
Ley de la PNP (DL 1148): Art. 11.3.
Cdigo Procesal Penal: Art. 68.1.c, 71, 203.3, 208, 209, 210 y 218.2.
Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-116: Incautacin.
Alcance
El presente protocolo tiene como alcance, la actuacin policial de registro de personas e incautacin durante
las intervenciones realizadas en bsqueda de pruebas, en actividades de prevencin y en las intervenciones
en flagrancia delictiva.
60
P rocedimiento
1
Registro personal como consecuencia de bsqueda de

pruebas (investigatorio) y controles preventivos.
El efectivo policial en el mbito de bsqueda de pruebas

y controles preventivos, cuando considere que la o las
personas ocultan en su cuerpo o mbito personal bienes
relacionados con el delito, solicitar a la persona a que
exhiba y entregue el bien buscado.
Si el bien es entregado no se procede al registro, salvo

que el efectivo policial considere til para completar su
investigacin.
Antes de iniciar el registro se expresar al intervenido las

razones de su ejecucin, y se le indicar del derecho que
tiene de hacerse asistir en ese acto por una persona de su
confianza, siempre que sta se pueda ubicar rpidamente
y sea mayor de edad.
61
P rocedimiento
El registro se efectuar respetando la dignidad y, dentro de
los lmites posibles, el pudor de la persona. Corresponder
realizarlo a una persona del mismo sexo del intervenido, salvo
que ello importe demora en perjuicio de la investigacin.
Se registrarn las vestimentas del intervenido, as como

tambin el equipaje o bultos que portare y el vehculo
utilizado, siempre que existan indicios que permitan estimar
que all oculta objetos relacionados con la investigacin.
Una vez registrado y producto de ese registro existe evidencia

de la comisin de un hecho delictivo, se comunicar de
inmediato al fiscal, sin perjuicio de proceder a la incautacin
respectiva e iniciar el procedimiento de cadena de custodia.
62
P rocedimiento
Se proceder a informar al detenido la causa, el motivo de
su detencin y el delito que se le atribuye.
Se informar tambin los derechos establecidos en el

artculo 71 del CPP:
Designar a la persona o institucin a la que debe
comunicarse su detencin y que dicha comunicacin se
haga en forma inmediata.
Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por

un abogado defensor y en caso no pueda pagarlo el Estado
le proporcionara uno de manera gratuita. Abstenerse de
declarar; y, si acepta hacerlo, a que su abogado defensor
est presente en su declaracin y en todas las diligencias
en que se requiere su presencia.
En caso estuviese presente el abogado defensor del
requisado, su labor se limita a ver que se garanticen los
derechos de su representado y observar que la diligencia
se lleve a cabo dentro de los parmetros legales, siendo
esto tarea tambin del fiscal.
63
P rocedimiento
Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada
ni permitida por Ley.
OFI CRI
En los casos que corresponda, se solicitar el apoyo del

personal especializado de la Unidad de Criminalstica para
realizar dichos registros.
Si del registro personal se presume que la persona lleva

dentro de su cuerpo elementos o indicios de prueba
(ejemplo: capsulas de droga) o se pueda extraer del mismo
elementos que establezcan hechos significativos para la
investigacin, el efectivo policial deber dar cuenta al
Fiscal, a fin de que ste ltimo solicite el requerimiento
correspondiente ante el Juez competente.
64
P rocedimiento
Excepcionalmente se proceder a realizar el examen corporal
respectivo, sin necesidad de autorizacin judicial, siempre
y cuando el intervenido voluntariamente autorice dicha
intervencin. Esta autorizacin debe quedar expresamente
en acta.
Registro personal como consecuencia de intervencin en

flagrancia delictiva
El personal policial en casos de registros personales en

flagrancia delictiva podr adecuar los procedimientos
descritos anteriormente en funcin de las circunstancias
que se presenten.
65
P rocedimiento
El efectivo policial proceder a la incautacin de los objetos,
herramientas y bienes relacionados con el delito, iniciando
el procedimiento de Cadena de Custodia7. De todo lo
acontecido el personal policial deber levantar acta.
C.D.G.
REQUER.
7
8
66
La incautacin (), requiere de la decisin confirmatoria del

Juez de la Investigacin Preparatoria8, para tal efecto el Fiscal
deber requerir la confirmatoria judicial correspondiente.
Acuerdo Plenario N 6-2012/CJ-116: Cadena de Custodia - Efectos Jurdicos de su Ruptura.

Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-116: Incautacin.
68
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFAS Y COSAS
PROTOCOLO DE
RECONOCIMIENTO DE PERSONAS,
FOTOGRAFAS Y COSAS
1
69
Concepto
El reconocimiento es una diligencia que permite identificar a una persona por sus rasgos propios, voz,
fisonoma, movimientos, etc., mediante acto fsico, video o fotografa, otorgando elementos para el desarrollo
de una lnea investigativa determinada.
Dicha diligencia tambin permite reconocer cosas, voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de percepcin
sensorial.
Objetivo
Fortalecer la actuacin policial y fiscal respecto a la realizacin de la diligencia de reconocimiento de personas,
fotografas y cosas.
Atribuciones del Ministerio Pblico y Poder Judicial

El Fiscal o Juez en el marco de sus atribuciones podrn disponer o realizar la diligencia de reconocimiento
de personas cuando el caso lo amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad),
con la finalidad de individualizar a una o varias personas. En este sentido nuestra norma procesal prescribe:
Cuando fuera necesario la individualizacin de una persona, se ordenar el reconocimiento.... Dicha diligencia
se efectuar con el apoyo operativo de la Polica.
Base Legal
Constitucin Poltica del Per: Art. 139.1, 139.3, 159.4.
Cdigo Procesal Penal: Art. 189, 190, 191.
Alcance
Todas las actuaciones relacionadas con el reconocimiento de personas, fotografas, cosas, voces, sonidos y
todo aquello que pueda ser objeto de percepcin sensorial.
71
P rocedimiento
1
Reconocimiento de personas
El reconocimiento deber efectuarse con la mayor proximidad

temporal a los hechos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento, previamente
deber describir en sus declaraciones a la(s) persona
aludida(s), indicando los rasgos fsicos de la persona, su edad
aproximada, sexo, caractersticas personales, estatura, color
de piel, color de cabello, seas particulares, seales o tatuajes
en el cuerpo, etc. Las descripciones que se efecten debern
detallarse en el acta de reconocimiento.
El efectivo policial o el Fiscal deber indicar a la persona que

reconocer, que se le pondr a la vista una determinada
cantidad de personas para que pueda reconocer entre ellos
al supuesto autor, partcipe u otra persona relacionada con
los hechos delictivos. Asimismo, se garantizar al que va a
reconocer no ser visto por el grupo de personas.
En todo momento el efectivo policial o Fiscal instruir al que
va a reconocer de la importancia del posible reconocimiento
que efecte y de ser necesario se le informar sobre la
posibilidad de brindarle asistencia y proteccin, a travs de
la UDAVIT.
72
P rocedimiento
1
No se podr inducir o persuadir a la persona que efectuar

el reconocimiento. En la diligencia solo podrn participar
los funcionarios y personas estrictamente vinculadas con
la investigacin.
El grupo de personas seleccionadas para ser puestas a la

vista junto a la persona a ser reconocida, en la medida de
lo posible debern tener aspecto exterior semejante a sta
ltima, asignndoles nmeros visibles y correlativos.
Se le preguntar al que efectuar el reconocimiento,

si entre ellas se encuentra la persona a la que refiri
en sus declaraciones o en su descripcin. Si contesta
afirmativamente se le requerir para qu indique el nmero
asignado a la persona que reconoce.
73
P rocedimiento
2
Reconocimiento por fotografas u otros registros
Cuando no sea posible la concurrencia o presencia fsica de la

persona que va a ser reconocida se podr utilizar fotografas
u otros registros, aplicando anlogamente lo regulado para
el reconocimiento de personas.
La presentacin de fotografas tambin deber efectuarse

en rueda, no debindose repetir fotografas para persuadir
la identificacin.
74
P rocedimiento
El reconocimiento por fotografas no impide que posteriormente se pueda realizar la diligencia de
reconocimiento en forma personal.
En caso de otros registros, en la medida de lo posible se aplicarn los procedimientos antes establecidos.
Reconocimiento de cosas
Para la realizacin de esta diligencia se requiere que

previamente la persona que efectuar el reconocimiento
describa las caractersticas de las cosas, muebles u objetos
que va a reconocer.
75
P rocedimiento
4
Otros reconocimientos
Cuando se deba reconocer voces, sonidos y cuanto pueda

ser objeto de percepcin sensorial, se observarn en lo
aplicable, los procedimientos antes previstos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento,

previamente deber describir en sus declaraciones las
circunstancias en que pudo escuchar la voz o sonido.
5
1
76
Multiplicidad de reconocimientos
Si una persona debe reconocer a varias, el reconocimiento

de todas podr efectuarse en un solo acto, siempre que
no perjudique el fin de esclarecimiento o el derecho de
defensa. De configurarse cualquiera de stos dos ltimos
supuestos, se podr realizar una diligencia por cada persona
a reconocer. Sea una u otra modalidad, se podr elaborar
una sola acta, precisando en la misma los momentos de
cada diligencia o reconocimiento.
P rocedimiento
Cuando varias personas deban reconocer a una sola, el Polica o el Fiscal garantizar que cada reconocimiento
se practique por separado y que las personas que efectuarn el reconocimiento no se comuniquen entre s.
Cada reconocimiento constar en actas distintas.
An cuando el resultado de la diligencia sea negativa, se tendr que elaborar el acta respectiva.
Presencia en la diligencia del defensor o juez
Durante la investigacin preparatoria deber presenciar el

acto el defensor del imputado o, en su defecto el Juez de
Investigacin Preparatoria, en cuyo caso se considerar la
diligencia un acto de prueba anticipada.
77
78
PROTOCOLO DE INSPECCIN JUDICIAL Y RECONSTRUCCIN
PROTOCOLO DE
INSPECCIN JUDICIAL
Y RECONSTRUCCIN
79
Concepto
La Inspeccin Judicial.- Consiste en examinar el estado de las personas, lugares, rastros y otros efectos que
fueran de utilidad para la averiguacin del hecho o la individualizacin de sus partcipes. La inspeccin debe
practicarse a la brevedad posible para que no desaparezca las huellas del delito. Esta diligencia es ordenada
por el Juez o dispuesta por el Fiscal durante la investigacin preparatoria.
La diligencia de inspeccin judicial permite la percepcin inmediata del lugar donde ocurri el delito, de
la persona o de las cosas, o situaciones de hecho que constituyen objeto de prueba en un proceso, con
la finalidad de adquirir un mayor conocimiento de tales aspectos lo cual abonar favorablemente en el
esclarecimiento del hecho investigado.
Reconstruccin de los Hechos.- Es el medio de prueba cuya finalidad es reproducir o reconstruir de manera
artificial el delito o parte del mismo, por ello es que se realiza en forma dinmica en base a las versiones
que han aportado los imputados, agraviados y testigos. El propsito de la diligencia de Reconstruccin est
en determinar si el hecho se llev a cabo y en qu forma se habra realizado.
Objetivo
Fortalecer la actuacin de los operadores de justicia (fiscal, juez y polica) en cuanto a la realizacin de las
diligencias de inspeccin judicial y de reconstruccin, de forma tal que se eleven sus niveles de eficacia y
eficiencia.

Las diligencias de inspeccin judicial y reconstruccin de los hechos son ordenadas por el Juez, o por el
Fiscal durante la investigacin preparatoria conforme lo establece el Art. 192 del Cdigo Procesal Penal.
Dichas diligencias se llevarn a cabo con el apoyo operativo de la Polica.
81

Sobre el particular, nuestro ordenamiento legal seala:
1.- Las diligencias de inspeccin judicial y reconstruccin son ordenadas por el Juez, o por el Fiscal durante
la investigacin preparatoria.
2.- La inspeccin tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito haya dejado
en los lugares y cosas o en las personas.
3.- La reconstruccin del hecho tiene por finalidad verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de
acuerdo con las declaraciones y dems pruebas actuadas. No se obligar al imputado a intervenir en el
acto, que deber practicarse con mayor reserva posible.
Base Legal
Constitucin Poltica: Art. 139 Inc. 1 y 3; 159 Inc. 1).
Cdigo Procesal Penal: Art. 192 193 y 194.
Ley Orgnica del Ministerio Pblico: Art. 14.
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal Provincial o del Juez encargado de la investigacin,
as como los procedimientos especficos que debe realizarse durante la diligencia programada, a fin de que
tenga una percepcin inmediata y verificar in situ si el delito se efectu o pudo acontecer, con el fin de
ilustrar de mejor manera al Juzgador y a las partes de los hechos vertidos.
82
P rocedimiento
1
Inspeccin judicial
La diligencia de inspeccin judicial es ordenada por el Juez,

o el Fiscal durante la investigacin preparatoria, debiendo
ser programada y realizada en cuanto al tiempo, modo y
forma, de acuerdo a la naturaleza del hecho investigado y
las circunstancias en que ocurri, a fin de que la inspeccin
se efecte de manera minuciosa, comprendiendo la escena
de los hechos y todo lo que pueda constituir prueba
material del delito. Dicha diligencia deber llevarse a cabo
con las garantas de ley, contando de preferencia con la
participacin de testigos y peritos.
ORDEN
ORDEN
En el marco de esta diligencia, se tendr en cuenta lo

siguiente:
Inspeccin de cosas: A travs de esta diligencia el Fiscal o
Juez usando su percepcin directa, observa y aprehende
la existencia, el estado, la composicin y las condiciones
de una cosa.
83
P rocedimiento
Inspeccin de lugares: Sirve para adquirir e introducir en el proceso el reconocimiento efectivo y real de un
determinado lugar. El Fiscal o Juez aplicando la percepcin directa adquiere el conocimiento de ciertos lugares de
inters que servir para la investigacin. Aqu se permitir el reconocimiento de huellas, vestigios y tomar nota de
cualquier otro dato en el lugar de los hechos, as como examinar las cosas que sirvieron para la comisin del hecho.
En la diligencia de Inspeccin Judicial se conceder la oportunidad de participar a los sujetos procesales

que se encuentren presentes o a sus defensores, a fin de que puedan dejar constancias de algn detalle o
formular alguna observacin o aclaracin pertinente.
84
P rocedimiento
Durante la diligencia de Inspeccin Judicial podrn elaborarse croquis, planos, dibujos, mediciones y se
autorizar la toma de fotografas, grabaciones, filmaciones de las personas o cosas que interesan a la
investigacin.
Cuando la diligencia de Inspeccin Judicial se realice en un domicilio o recinto cerrado, el Fiscal o Juez,
debern notificar al propietario o poseedor con la debida anticipacin para que tome conocimiento sobre
dicha diligencia. Si el propietario o poseedor se negare a dar las facilidades para la realizacin de la diligencia
programada, el Fiscal requerir autorizacin judicial.
C.D.G.
NOTIFICACIN
REQUER.
85
P rocedimiento
C.D.G.
El Fiscal est autorizado para incautar los objetos que le sean
tiles para la investigacin, en cuyo caso, deber solicitar al Juez
una resolucin confirmatoria, cuando corresponda.
REQUER.
La diligencia de Inspeccin Judicial se realizar con minuciosidad,

debiendo dejar constancia de todo lo realizado en el acta
respectiva, la misma que debe ser suscrita por todos los
asistentes.
ACTA
Reconstruccin
ORDEN
86
ORDEN
La realizacin de la diligencia de reconstruccin es ordenada por

el Fiscal o el Juez, sin perjuicio de ser solicitada por el imputado,
el actor civil, el agraviado, en virtud al derecho de defensa que
les asiste.
P rocedimiento
Esta diligencia debe tener el carcter de reservado y para que se cumpla con esta caracterstica, el Fiscal o
el Juez adoptar las medidas necesarias para que no sea transgredido dicho principio.
En la diligencia de reconstruccin se colocar a los participantes en el lugar de los hechos para que repitan la
forma y circunstancias cmo ocurrieron los mismos9, segn las declaraciones y dems actos de investigacin.
La persona sujeta a investigacin no podr ser obligada a participar en la diligencia de reconstruccin, puesto
que nadie puede ser obligado o inducido a declarar o reconocer culpabilidad contra s mismo.
Se podr efectuar las veces de recreacin, dinamizacin y reproduccin imitativa del hecho delictivo.
87
P rocedimiento
Para el desarrollo de la diligencia de reconstruccin es necesario que se presente durante su actuacin tres
elementos:
a) La reproduccin de los hechos, donde el Fiscal o Juez procurar la mayor fidelidad del acto10 y contar
con la ayuda de quienes fueron testigos.
b) La participacin obligatoria del Fiscal, quien participar activamente en la diligencia.
c) Toda la diligencia se ha de orientar o constatar en un acta donde se describir con fidelidad lo que ha
sido materia de reconstruccin.
a
REPRODUCCIN
DE HECHOS
PER ITO
b
PARTICIPACIN
DE FISCAL
En la diligencia de reconstruccin se contar con la concurrencia

de los peritos, ya que stos llevarn a cabo todas las operaciones
tcnicas y cientficas para una mayor eficacia y utilidad de la
reconstruccin. Para tal efecto pueden levantar planos o croquis,
realizar tomas fotogrficas, grabaciones audiovisuales sobre el
lugar, las personas o cosas que interesen a la invistigacin.
La diligencia de reconstruccin podr efectuarse de manera digital o virtual.
10
88
CONSTAR EN
ACTA
P rocedimiento
Los peritos proceden a reconstruir el hecho teniendo en
cuenta las versiones de testigos, imputados, agraviados.
Se debe tener en cuenta que el menor infractor penal al

estar protegido por el Cdigo del Nio y Adolescente no
interviene en la diligencia de Reconstruccin de los Hechos,
a fin de no afectarlos psicolgicamente con su participacin.
En los delitos contra la libertad sexual no se exigir la
concurrencia de los agraviados menores de edad, o de las
vctimas que pueden ser afectadas con su participacin.
Si en la diligencia se hizo una recreacin computarizada o

digital de los hechos, se enviar bajo cadena de custodia el
respectivo CD al Fiscal.
xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
xx xxxx
89
ANEXO
90
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I N
MANUAL PARA EL
DESARROLLO DEL PLAN
DE INVESTIGACIN
91
Equipos Tcnicos encargados de consensuar el

Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin
Equipo Tcnico del Ministerio Pblico
Dr. Ivn Leudicio Quispe Mansilla Dr. Marcos Villalta Infante
Dr. Erick David Rivera Ruiz Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado
Dr. Edgard Justo Espinoza Casas Dr. Edith Hernndez Miranda
Dr. Wilberd Cold Espino Medrano Dr. Martn Pablo Yesqun Sandoval
Dr. Carla Aurora Len Aguilar Dr. Manuel Humberto Utano Mendoza
Dr. Percy Ral Tejada Llerena Dr. Walter Jess Goyzueta Neyra
Dr. Jos Gabriel Del Castillo Flores
Equipo Tcnico de la Polica Nacional

Crnl. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann
Crnl. PNP Luis Martn Mogrovejo Castillo
Mayor PNP Vctor Mandujano Santivaez
Mayor PNP Alberto Castro Alata
Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara
Organizacin y Coordinacin
Dr. Jorge Luis Caloggero Encina
Dr. Martn Castillo Nizama
Dr. Mercedes Isabel Varas Correa
Equipo de Trabajo de Revisin y Modificacin del Manual (2013)

Dr. Vctor Manuel Cubas Villanueva Dr. Carlos Alberto Prez Snchez Dr. Rodolfo Martn Socla Alarcn
Dr. Jorge Luis Daz Cabello Dr. Hamilton Castro Trigoso Dr. Mirko Cano Gamero
Dr. Juan Manuel Carrasco Millones Dr. Vctor Yaipn Zapata
Gral. PNP. Cluber Fernando Aliaga Lodtmann Mayor PNP Vctor Mandujano Santivaez
94
Introduccin
La reforma procesal penal en nuestro pas iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito judicial de Huaura e
implementada en ms del cincuenta por ciento del pas a la fecha, adopt el modelo acusatorio, el cual
signific un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definicin de los roles
de los sujetos procesales y dems intervinientes en el proceso.
El Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume la conduccin de la investigacin
desde su inicio. Por su parte la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar
y combatir la delincuencia, practica la investigacin material del delito, a fin de esclarecer los hechos,
individualizar al autor o autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales
y policas estn obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza
mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, en un trabajo conjunto, han elaborado el
Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel
cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra Constitucin Poltica a ambas instituciones. El presente
Manual, permitir a su vez, una mejor coordinacin sinrgica entre ambas instituciones, en aras de obtener
mejores resultados que posibilitarn finalmente una justicia ms eficiente.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el
Ministerio Pblico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del imputado y respeto de
sus garantas y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantas y principios
constitucionales, dentro de los cuales podemos sealar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coercin personales y reales, las salidas alternativas, control de
acusacin, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policas en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern tener en
cuenta la definicin de roles sealados, as como los principios a la Supremaca Constitucional, Legalidad,
Independencia y el Debido Proceso.
El Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, surge como una respuesta a las necesidades de Fiscales
y Policas para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado en el trabajo en equipo, aplicando una
metodologa sistematizada e identificando los elementos probatorios de trascendental importancia para un
adecuado desarrollo de la investigacin del delito.
95
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacin y organizacin del trabajo, a travs de la
utilizacin de formatos estandarizados, as como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos especficos de
la investigacin a fin de identificar los actos urgentes, la identificacin e individualizacin de los responsables,
el anlisis de la estructura del delito, en el aspecto fctico, jurdico y probatorio; as como la construccin
de la teora probatoria que determinar la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construccin metodolgica de la investigacin del delito, definiendo el marco
conceptual y legal del plan de investigacin, as como su desarrollo, en el cual se describen los fines, objetivos,
organizacin, las actividades propias de investigacin, la formulacin de las hiptesis para concluir con la
elaboracin de la teora del caso, adjuntndose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos
de trabajo, los hechos relevantes, las hiptesis de trabajo, la estructura jurdica del delito, los elementos de
conviccin, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las vctimas y testigos,
la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa intermedia, el juicio y finalmente un registro
respecto a los planes operativos de la Polica Nacional del Per.
Estos formatos permiten registrar la informacin de manera ordenada y evaluar la estructura jurdica del
delito comparndola con los elementos de conviccin y con la utilidad probatoria, a fin de determinar
las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo
conjunto entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per; asimismo, permite la identificacin de los
responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias.
El manual permitir la comprensin y manejo de la metodologa del plan de investigacin, considerndose
como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las funciones de la investigacin
del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Per, se podrn elaborar planes de investigacin
especficos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, que se
enmarquen dentro de los lineamientos generales del presente Manual.
96
Manual para el desarrollo

del Plan de Investigacin
1. Marco conceptual y legal del plan de investigacin
La consolidacin del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la reforma procesal
penal en nuestro pas, han generado la necesidad de abordar nuevas formas de investigacin y persecucin
del delito; a travs de una intensa articulacin entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional, instituciones
que tienen funciones complementarias en la investigacin del delito.
Podemos observar que la distribucin de funciones, atribuciones y sistemas de control, que corresponden
a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran ms integradas.
La Constitucin establece como finalidad de la Polica Nacional prevenir, investigar y combatir la delincuencia1;
y por otro lado precisa como atribucin del Ministerio Pblico, la conduccin de la investigacin desde su
inicio2.
En este entendido, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional trabajarn de manera coordinada, en equipo,
en la investigacin de los delitos, para ejercitar eficazmente la accin penal.
El propsito de este manual es contar con una metodologa (teniendo en cuenta la experiencia nacional e
internacional) que permita a fiscales y policas que la investigacin del delito se realice de manera tcnica y
cientfica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la investigacin del delito, con conocimiento
previo al Fiscal.
CONSTITUCIN POLTICA DEL PER DE 1993
Artculo 166.- Finalidad de la Polica Nacional
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila
y controla las fronteras
CONSTITUCIN POLTICA DEL PER DE 1993

Artculo 159.- Atribuciones del Ministerio Pblico: Corresponde al Ministerio Pblico:
1. ()
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico
en el mbito de su funcin.
5. ()
97
1.1 Finalidad de la investigacin del delito

La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las
circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e
individualizacin del autor o partcipe, as como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 321 del CPP, puesto que se indica
que la investigacin tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin,
la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.
Por qu planificar la investigacin?
Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que se utilicen
de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin; adems, afianzar
la teora del caso; orientar las medidas de coercin, practicar la incautacin de bienes y los actos de
prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos que
necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles, para
concentrarnos en lo que ser til para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigacin, conlleva a orientar y organizar la metodologa de investigacin
adecuada al caso, para formular las hiptesis y desplegar el esfuerzo para contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se realizar
la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando
los actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se
convierte en una gua de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o polica.
1.2 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento jurdico en lo establecido
98
por el inciso 4 del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal3; que precepta que es el fiscal quien decide
la estrategia de investigacin adecuada al caso.
Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite ejecutar y
evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de objetivos y actividades,
lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin
del delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis, se determinarn los objetivos de la investigacin y verificadas
que sean, se podr elaborar una teora del caso.
El Plan de Investigacin propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la
investigacin, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histrico, el control de gestin,
determinar los reajustes que sean necesarios para la preparacin del juicio o el requerimiento del
sobreseimiento.
Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito
Nuestro sistema jurdico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de titular del
ejercicio de la accin penal, como la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del delito. En tal sentido, obliga
a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que
conlleva a un trabajo en equipo. La Constitucin asigna al Ministerio Pblico el rol de conductor de
la investigacin y precisa que la Polica Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de
dicha institucin en el mbito de su funcin.
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:

Artculo 65 La investigacin del delito.1. ()
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes corresponda sobre el empleo de pautas,
tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma. Garantizar el derecho de defensa del imputado y sus dems derechos fundamentales,
as como la regularidad de las diligencias correspondientes.
99
INVESTIGACIN DEL DELITO
Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicin y ejecucin de la estrategia
de investigacin4. Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la investigacin, debe mantener
una coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el titular del ejercicio pblico de la accin
penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prev el inciso 1, del
artculo IV del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del
mismo artculo; es decir, respecto a la conduccin y control jurdico de los actos de investigacin
que realiza el Fiscal a la Polica Nacional5 . Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin
jerrquica con la polica, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus
funciones que la Constitucin y la ley les asigna.
Decreto Legislativo 957 - Cdigo Procesal Penal

Artculo 67. Funcin de investigacin de la Polica
1. ()
2. Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.
Artculo IV. Titular de la accin penal:

1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de
la investigacin desde su inicio.
2. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
100
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera tal que su labor
no sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigacin durante la
recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los actos de investigacin urgentes y necesarios
con la Polica Nacional; es ms, esta participacin es la mejor garanta para que, en caso de propiciarse
una acusacin conozca lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin; puesto que
tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa del equipo de
trabajo (fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales testigos en la audiencia
del juicio oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la funcin que tanto
el Ministerio Pblico como la Polica Nacional realizan en la investigacin del delito y el posterior
juzgamiento.

La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:

Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de documentos,
que en muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo
de la investigacin.
La investigacin del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificacin
de las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar
de manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente para el caso.
La investigacin un proceso dinmico

La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polica en un hecho flagrante,
mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polica Nacional; o de oficio
por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su conocimiento la comisin de un
delito de persecucin pblica. Desde el momento inicial de recepcin de la noticia criminal hasta
la determinacin del Fiscal por el archivo o la formulacin de la acusacin, la investigacin contiene
una serie de etapas sujetas a plazos y al control de las partes.
En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia con las diligencias preliminares
realizadas por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los
101
hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho6.

Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacin estaremos
en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin7.
Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a demostrarlas?,
cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades de la investigacin,
establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar las tareas trazadas por el
equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se cuenta, evaluar los logros que se van
obteniendo y definir la teora del caso.
2. El plan de investigacin y el criterio de selectividad

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin
Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Cdigo
Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores
de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica Nacional del Per en cuanto a la
investigacin del delito.
As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin conducida
por el fiscal8, no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias (inmediacin, contradictorio,
concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinmica misma del proceso,
el aspecto adversarial y su efectividad para buscar una solucin real al conflicto humano que lo
provoca y lo nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y
herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y cada
Decreto Legislativo 957 - Cdigo Procesal Penal

Artculo 330 - Diligencias Preliminares.

7
El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados de la investigacin,
para determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
6
Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957.
102
una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan
las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la poltica que
segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta poltica
de persecucin penal que de ninguna manera deber ser definitiva e inmutable, debiendo tender a
transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre las
formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el
fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito
Para obtener el mayor nmero de elementos de conviccin de cargo y descargo9, es importante tener en
cuenta las necesidades de la investigacin como: de peritos, analistas, y abogados defensores; para ello, el
investigador debe conocer:

Con qu informacin cuenta al iniciar la investigacin?

Cul es la utilidad que brinda?
Cules son los recursos necesarios?
Cmo puede acceder a ellos?
CANTIDAD
INFORMACIN
UTILIDAD
ACCESO
RECURSOS
Art. 321 Inciso 1ero del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957
103
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la
investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal, conforme lo prev el Art. 321
Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir a la cooperacin
judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso humano;
por cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan
las personas responsables de la misma.
Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento
funcional, tales como:
Calidad
Respeto
Liderazgo
Responsabilidad individual
Efectividad
Trabajo en equipo
Inteligencia emocional
Honestidad
Sentido de pertenencia
Lealtad
Cohesin
Equidad
Confianza en s mismo
y en los dems
Autocrtica y humildad
Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que deben
trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas
competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de cualquier tcnica de
investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las principales caractersticas del sistema
acusatorio es la exigencia de un comportamiento tico por quienes de alguna manera en l
intervienen.
104
Un equipo de trabajo constituye un nmero determinado de personas debidamente organizadas

y articuladas con roles y funciones definidas de carcter permanente y poder de decisin que
se encuentran comprometidos con polticas, estrategias y metas comunes por las cuales son
mutuamente responsables.
En la investigacin del delito, el equipo est conformado por fiscales y policas, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn sustentados en los valores
mencionados en el acpite anterior.
La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones horizontales
entre Fiscales y Policas en funcin de la investigacin del delito, evitando interpretaciones de
superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones interinstitucionales de
trabajo cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes
y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la bsqueda
del fin comn; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el resultado de la
investigacin del delito; mxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado, aplicando las tcnicas
adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fcil, ms an cuando por tradicin efectubamos
la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tena en cuenta que el esfuerzo solo
sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de
llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto o largo
plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando
la investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los
investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y asegurando los medios de
prueba recolectados legalmente.
105
2.2.2. Plan de investigacin

En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan de
investigacin, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la
misma.
En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones:
La ausencia de plan de investigacin, quizs porque hemos estado acostumbrados a
trabajar de manera individual, sin un plan especfico y an as hemos obtenido algunos
resultado buenos.
La existencia de un plan rgido, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no
se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin como la ms acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigacin.
El plan de investigacin debe caracterizarse por ser flexible, dinmico y ajustarse al
caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacin permanente entre
los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigacin.
En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben partir del
siguiente esquema de preguntas:
QU QUIERO DEMOSTRAR?
CMO VOY A LOGRARLO?
CON QU RECURSOS CUANTO

PARA LOGRARLO?
106
El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende
obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios que
se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente
redireccionar la investigacin, con lo cual se estar haciendo un control de gestin permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben elaborar un
cronograma, utilizar tcnicas que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a
las preguntas mencionadas; analizando y depurando la informacin con la que cuentan, para realizar
los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por
investigar, se hace necesario ir ms all de la simple descripcin de lo sucedido, hasta determinar
sus posibles causas y consecuencias. Formular hiptesis que abarquen las posibilidades que brinda
la correcta evaluacin de la informacin disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
VERIFICAR SI APARECEN REGISTROS DE

CASOS SIMILARES
CASO
RELACIONAR LAS PERSONAS

INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES
RELACIONAR LOS BIENES CON OTROS

HECHOS EN CASOS DE QUE EXISTAN
107
El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:
EVALUACIN DE LO QUE EXISTE
LA DECISIN DEL CAMINO A

SEGUIR O LO QUE SE VA HACER
EL PERMANENTE CONTROL DE GESTIN
Asimismo, la elaboracin de un Plan de Investigacin, permite:

Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Contribuir a una eficiente participacin de la Polica y Fiscala en la investigacin como
en el juicio, mostrando un registro histrico de la actividad investigativa.
Optimizar la aplicacin de salidas alternativas.
Realizar la investigacin dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logsticos.
Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policas.
Consolidar la teora del caso.
El plan de investigacin no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene
aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visin de lo que
108
se va a investigar, un registro histrico de lo que va a ser til a la investigacin y un mecanismo para

el adecuado y efectivo control de gestin.
2.2.3. La investigacin del delito
La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar
al logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de una adecuada
metodologa de investigacin.
La razn principal para utilizar una metodologa de investigacin, radica en que la investigacin no
puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeacin, una conduccin
y control que aseguren la obtencin de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podra
suceder a largo plazo.
Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean tiles,
pertinentes y conducentes a los fines de la investigacin y que permitan concretar la teora del caso
que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economa procesal sin una adecuada investigacin.

2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito:

Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de
investigacin, con la conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se
inicia con la noticia criminal, el acopio de informacin, la constitucin de un equipo de
trabajo y finalmente el desarrollo del plan de investigacin.
En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva informacin sobre hechos,
personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes
y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos
que permiten confirmar, replantear y desechar hiptesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigacin con el equipo de trabajo.
109
As, el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo que se repite hasta que la

informacin se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos
facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisin.

2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin:

El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Polica Nacional o del
Ministerio Pblico de diversas maneras:
Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa
nica de Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas.
Denuncias ante las Comisaras o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Polica
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
va ms rpida.
Denuncias ante la Fiscala de la Nacin, de ciudadanos, o de organismos del Estado,
en estos casos, los deriva a quien corresponda.
Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
Denuncias en casos de flagrancia delictual.
Intervenciones de oficio por medios de comunicacin de difusin masiva. Tambin
constituye un modo de enterarse de algn hecho delictuoso, en tal caso quien debe
tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas
en dos grandes grupos:
Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios
decomunicacin (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la
televisin las fotografas, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deber iniciar una
investigacin DE OFICIO.
110
Fuentes formales
La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes
formales, tales como:
Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurdica o su representante en forma
escrita o verbal.
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o
informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o la
Polica Nacional.
Flagrancia:

Comunicacin de detencin efectuada por la polica en intervencin directa o arresto
ciudadano.

Si despus de depurar y analizar la informacin, existen elementos penalmente

relevantes, entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a
quien se le asigne la investigacin, deber realizar un anlisis de la estructura
jurdica del delito, que le permita definir el delito a investigar, asumir directamente
la investigacin o disponer que lo efecte la dependencia policial especializada
competente, debiendo reunirse con posterioridad con el personal policial designado
al caso, para conformar el equipo de investigacin y formular el plan de investigacin.
En la formulacin de hiptesis se debe establecer de manera lgica las posibles

soluciones al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias
las que servir para orientar el esfuerzo de investigacin.
Continuando el ciclo de la investigacin, debemos hacer nfasis en la conformacin

del equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestin
que guan la actividad en la institucin.
111
2.2.3.3. Gestin de casos

El concepto de gestin, por su parte, hace referencia a la accin y al efecto de gestionar
o de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un
propsito o de un deseo cualquiera. La nocin implica adems acciones para planificar,
organizar, ordenar y disponer estratgicamente.
De esta forma, la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para
resolver un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacin.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da
por concluida la investigacin.
En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir
la estrategia de investigacin adecuada al caso, la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prev el
Art. 65 inciso 4to del Cdigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestin. y para
ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacin, los siguientes aspectos:
Necesidades de personal.
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin.
Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin.
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin.
Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados.
Definir roles.
Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos.
Determinar los recursos con los que contamos.
Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de
conviccin obtenidos.
Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.

Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con el polica

investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho
cause o se re direcciona la misma.
112
2.3. Criterio de selectividad del Ministerio Pblico

La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales relevantes
para el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el nuevo modelo
procesal penal prev como herramienta de descongestin procesal la aplicacin de las salidas
alternativas; de esa manera, el Fiscal deber concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que
llegarn a juicio oral.
As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad
de los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego disponer las diligencias
preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo
sistema procesal penal otorga al Ministerio Pblico.
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio Pblico,
conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa y el diseo
de la nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el Fiscal Provincial
Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisin en cuanto a
continuar o poner trmino a la persecucin penal, derivndola para tal efecto a un despacho fiscal
de decisin temprana o de investigacin segn corresponda10.
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de legalidad
porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso penal. Los fiscales
pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigacin cuando los hechos relatados en la
denuncia:
No constituyen delito o no sean perseguibles por accin pblica o que sta se encuentra
extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los despachos no son
perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la denuncia o pedir alguna
informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que el ejercicio de
la accin penal para el delito se ha extinguido por prescripcin, que el hecho denunciado
constituye falta y no delito, etc.
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal aprobado por Resolucin de la Fiscala de la Nacin Nro. 242-2007-MP-FN de
fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)7. El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un
plazo mayor, dependiendo de las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados
de la investigacin, para determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
10
113
Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimacin desde el momento mismo de la

calificacin de la denuncia y en algunos casos, despus de los primeros actos de investigacin.
Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Cdigo
Procesal Penal, que prescribe Si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito,
no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que
no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como ordenar el archivo
de lo actuado11.
Esta facultad que tiene el Ministerio Pblico, dada su condicin de conductor de la investigacin
del delito , le permite resolver con celeridad los casos, evitando el desgaste innecesario de recursos
humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la
denuncia o luego de la investigacin preliminar.
En un segundo nivel de seleccin tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales existen
elementos de su comisin; hemos identificado al autor y que por consiguiente, debiramos perseguir;
sin embargo es factible la aplicacin de una salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo
reparatorio, previsto en el Artculo 2do del Cdigo Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y resolver casos
desde etapas muy tempranas y as concentrar recursos para perseguir eficazmente casos socialmente
relevantes, a cuyo efecto ser de gran utilidad la presente herramienta Plan de Investigacin.
3. Desarrollo del plan de investigacin

La necesidad de formular el plan de investigacin mediante la utilizacin de una metodologa, obedece a
criterios tcnico - cientficos ya probados, que nos ayudarn a determinar si es posible o no la reconstruccin
del hecho, sustentar los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y la atribucin
de responsabilidad a sus presuntos autores12.
Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 Decreto Legislativo 957
Cdigo Procesal Penal - Ttulo Preliminar
ARTCULO VIII. Legitimidad de la prueba.1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
11
12
114
3.1. Qu es el Plan de Investigacin?

El Plan de Investigacin es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policas, que
permite ejecutar y evaluar la investigacin del delito segn una programacin preestablecida. El
Plan de Investigacin no se refiere a los Planes Operativos de la Polica Nacional13; sin embargo la
Polica Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la investigacin del delito
lo comunicar previamente al Ministerio Pblico, salvo situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigacin asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y
eficacia. Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura jurdica con el fin de recolectar
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin
del delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y verificada
esta, se podr elaborar una teora del caso.
3.2. Objetivos del Plan de Investigacin: Con el Plan de Investigacin buscamos cumplir los siguientes
objetivos:
N
OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIN
eterminar si se a comedo o no un eco unible icado como delito en la ley enal.
dencar a los resonsables autores y arcies del eco criminal.
dencar la eistencia de conductas agraantes o atenuantes en el comortamiento

del agente.
dencar recolectar y conserar los medios de rueba que acrediten las conclusiones
de nuestra inesgacin.
Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.
Controlar los laos de inesgacin y el cumlimiento de las metas.
Construir una teora del caso.
licacin de salidas alternaas
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD N 1988 98 DG PNP / EMG.01.JUL. 98

Ttulo III Cap. I Literal C y D. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la previsin de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o
deducidas para el cumplimiento de la misin institucional.
13
115
3.3. Caractersticas del Plan de Investigacin:

El Plan de Investigacin tiene las siguientes caractersticas.
Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el Cdigo
Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del delito se encuentran bajo el control
de legalidad por parte del Juez de la Investigacin Preparatoria.
Metodolgica: En el plan de investigacin debe aplicarse la metodologa adecuada al caso
concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y errtico. Para que, a
partir del interrogante Qu es lo que se busca?, sealar una ruta para saber cmo encontrarlo
y a dnde recurrir para confirmar o descartar nuestras hiptesis.
Organizacin: El Plan de Investigacin; es una herramienta para organizar el trabajo,
estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades y evaluando
resultados; obedece a una secuencia lgica.
Continuidad: La investigacin del delito, implica un proceso continuo de actividades,
puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo informacin relevante para
el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisndola o corroborndola; con
la obtencin de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento del plazo procesal o la
existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda formular acusacin o requerir
el sobreseimiento del caso.
Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues siendo
nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao causado a
la vctima14; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la obtencin de estos
propsitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del hecho
punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal; el anlisis de
esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la informacin obtenida durante
el proceso de investigacin.
Articulo 11 inc 1 C.P.P.
14
116
Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo, cmo, por
qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se cuenta para establecer
la verdad de los hechos.
3.4. Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes:
El Plan de Investigacin, requiere para su elaboracin, de una informacin bsica que permita
establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.
Acvidades
previas
Acvidades
propias
Acvidades
posteriores
Conocimiento del
hecho
Diligencias
preliminares
Anlisis
Comprobacin del
hecho
Formulacin de
hiptesis
Preparacin de
acusacin y juicio
Plan de
invesgacin
Recopilacin de
informacin
117
La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran una serie
de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
Conocimiento del hecho.- Se da a travs de la noticia criminal, la cual debe contener
informacin bsica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o por cualquier medio
idneo.
Comprobacin del hecho.- Es la verificacin que se realiza de manera directa en el mismo
lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y bsicos de investigacin que
permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez
verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacin relativa al hecho criminal
en investigacin, mediante el uso de mtodos, tcnicas y procedimientos tcnico-cientficos,
buscando la preservacin de los indicios y evidencias.
Formulacin de hiptesis.- Las hiptesis surgen de la informacin recopilada durante la
investigacin preliminar; las hiptesis que se formulan, buscan subsumir el hecho denunciado
dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
118
La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen en
prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hiptesis, se ordenan de
acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacin
comprobable. Aqu se determinan cules requieren actividad de investigacin especfica y
cules se pueden descartar.
Esta etapa de la planificacin es de suma importancia, puesto que sealar el derrotero de

nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera conjunta entre el fiscal
y el polica investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulacin de las hiptesis debemos tener en
cuenta los siguientes:
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos.

- Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere.
- Se deben formular en trminos claros, lo cual es fundamental por cuanto
constituyenuna gua cierta para la investigacin.
- Deben tener un referente emprico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible,
verificable.
- Deben formularse en trminos de uno o ms hechos.
Plan de Investigacin.- A partir de la hiptesis planteada, se desarrolla el plan de investigacin
en el que se establecer cuales son las actividades de investigacin que se necesitan, con qu
recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para
llevarlas a cabo.

Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se identifican los vacos
que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quines recurriremos
como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulacin del plan, que la investigacin preparatoria,

est sujeta al cumplimiento de plazos.
Recopilacin y obtencin de la informacin.- Son los actos de investigacin; esta fase estar
bajo la conduccin y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal est en
la obligacin de ir evaluando de manera permanente la informacin que se va recopilando,
pues esto le permitir, verificar si las hiptesis de trabajo se vienen confirmando o descartando;
si es necesario un reajuste en nuestro plan de investigacin o si eventualmente debemos dar
por terminada la investigacin.
Fuentes de informacin.- Son consideradas como fuentes de informacin:
-
-
-
-
Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general.

Documentos: videos, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y revistas,
boletines, facturas, comprobantes, panfletos y dems documentos pblicos o
privados de inters para el esclarecimiento del hecho y los medios de comunicacin
(cartas, correos electrnicos, fax, etc.).
Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.
Otros medios de prueba: comprende el reconocimiento (Artculo 189 al 191 del
CPP); la inspeccin judicial y la reconstruccin (Artculo 192 al 194 del CPP), las
pruebas especiales (Artculo 195 al 201 del CPP) y otros.
119
3.4.3. Actividades posteriores:

Anlisis de la informacin.- El equipo de trabajo encargado de la investigacin, deber realizar
un profundo anlisis de la informacin que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso
investigativo. Si se han verificado las hiptesis formuladas, es posible plantear una teora para llevar el
caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de no haberse verificado las hiptesis,
analizar la posibilidad de redireccionar la investigacin o de lo contrario solicitar el sobreseimiento
de la investigacin15.
Preparacin de la Acusacin y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la investigacin, considera
que el caso debe ser sometido a juicio utilizar toda la informacin obtenida para elaborar su teora
del caso y formular acusacin.
4. Teora del caso

La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin, que se va construyendo desde la noticia
criminal y se concluye con la verificacin de las hiptesis, para que sirva de fundamento en el juicio.
Llevada a cabo la investigacin preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir si se formula
acusacin o se requiere el sobreseimiento de la causa16.
ACUSACIN
SOBRESEIM.
Teora
jurdica
Teora cca
Teora
probatoria
INVESTIGACIN
TEORA DEL CASO
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:

Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula
acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
16
Artculo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo
de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa
15
120
La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas las
cosas, un punto de vista17, con vocacin persuasiva para convencer al Juez de la versin en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los hechos
s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia delictiva;
los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de conviccin, permiten
construir una historia con significado penalmente relevante denominada teora del caso.
Entonces, la estructura de la teora del caso, sera la siguiente:

Hechos con relevancia penal

Encuadrar tales hechos dentro de la norma
penal que consideramos aplicable
Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.
Hechos
Norma
Prueba
La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto tendr
elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, accin, sentimientos; y,
segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms importantes que otros. Y como toda obra tambin
llevar un tema, que aunque no es un requisito formal, ser imprescindible para hacer nfasis en la trama,
los personajes y las emociones de la historia que se relata, y ser una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin veamos los siguientes ejemplos:
Esta es la historia de muerte y horror
Vamos a probar que estamos frente a un error trgico
Este es el caso de una persona obsesionada
Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como:

Tenga una versin nica

Sea sencilla y con sentido comn
Sea lgica y autosuficiente
Sea creble y verosmil
Sea legalmente suficiente
Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp. 102.
17
121
Sea concreta pero flexible

Asociar el relato a un valor y/o bien jurdico
ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO
ACUSACIN
Teora
jurdica
Teora cca
Teora
probatoria
TEORA DEL CASO

4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:
4.1.1. Teora Fctica:

Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar al juez, reconstruido

a partir del anlisis de los hechos claves que han sido controvertidos y que, en consecuencia
estn en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar nuestra propia versin
que encaje en un tipo penal especfico. Es el resultado de la verificacin en el marco del plan de
investigacin aplicado al caso.
Para su construccin se utilizar un esquema secuencial, cronolgico, coherente, lgico y

convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: qu?, quin?, cundo?,
cmo?, dnde?, a quin?, porqu?, abordando todas las circunstancias que rodeen al caso
particular. Para una mejor comprensin del caso se debe preparar material ilustrativo de apoyo
como: fotografas, videos, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos y simulaciones
computarizadas, que sern utilizados durante el juicio.
122
Este esquema ejemplificado nos ayudar con nuestro cometido, veamos:

N
1
Ejemplo
Estructura de la historia
Qu? (Circunstancia de accin)
Apropiacin de materiales de construccin de la

Municipalidad de Villa El salvador
Juan Prez Lpez
Quin? (Sujeto acvo)
Teniente Alcalde de la Municipalidad de

Villa el Salvador
Cundo? (Circunstancia de empo)
Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
Dnde? (Circunstancia de lugar)
Distrito de Villa el Salvador
Cmo? (Circunstancia de modo)
liz el voluete de placa 98 para transportar

los materiales de construccin y uliz stos para
construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad.
A quin? (Sujeto pasivo)
Municipalidad de Villa el Salvador.
Por qu? (mvil de la conducta)
nimo de lucro
Dems circunstancias (agravantes,

atenuantes, grado de ejecucin)
Los materiales estaan desnados a

Programas de Apoyo Social en el Distrito de
Villa el Salvador.
El Teniente Alcalde ene aos de edad.
Delito consumado.
123
N
1
Eelpopel
Ejemplo
Tipicidad
- Apropiarse para s o para otro de caudales o efectos

pblicos.
b c l b a
ub
- Conados a su custodia o administracin.

- Funcionario o servidor pblico
- Dolo/culpa
uidicidad
Vericar si concurren causas de uscacin
Culpabilidad
Vericar si concurren causas de inculpabilidad

-Autor (coautor, autor mediato)
Ta d la pacipaci
-Cmplice primario
-Cmplice secundario.
4.1.2. Teora jurdica.
Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evala los elementos
objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias tcnicas y estructurales del tipo
penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos configurativos; para tal efecto
recurriremos a la teora del delito.
En base a la teora fctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los elementos
del tipo penal18.
4.1.3. Teora probatoria.
Son los medios de prueba recabados durante la investigacin, con los cuales vamos a sustentar
la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante la revisin de la licitud de los medios de
prueba19, para luego organizarlos y establecer estratgicamente el orden y la tcnica con la que
sern presentados e incorporados en el juicio.
Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin,
administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye
circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social
18
Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo
19
124
Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al juez y
probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a
saber:
Cronolgica
Lgica
Estratgica
Temtica
Por orden de importancia
Segn la primaca
Segn la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o circunstancial.
En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de prueba
(lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y demostrar como
encajan en los elementos del delito (lo jurdico).
4.1.4. Utilidad de la teora del caso

La teora del caso es una herramienta muy til y una gua prctica para lo siguiente:
Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad para
mostrar al Juez la teora del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias claves.
Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y el orden
de su presentacin.
Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
Desarrollar los exmenes directos de testigos (las preguntas a los testigos sern guiadas por
aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o acreditar con su declaracin).
Preparar los contra - interrogatorios
Formular objeciones
Anticipar los argumentos del alegato de conclusin.
125
Recomendacin: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:

Se investigaron bien los hechos?

Qu es lo fctico de mi teora?
Qu es lo jurdico de mi teora?
Qu es lo probatorio de mi teora?
Es lgica, persuasiva, creble?
Es flexible pero concreta?
Podr demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar
y probar nuestra teora del caso.
5. Formato del plan de investigacin (PI)

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
126
3. DATOS DEL CASO

Fecha de elaboracin del PI
Delito(s)
Nombre(s) del Invesgado(s)
Nombre(s) del agraviado(s)

y/o Representante (s)
Datos de ubicacin
Datos de ubicacin
Lugar de los hechos

Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable
Datos de ubicacin
Direccin
Nombre del Abogado
Telfono
Email
N de Registro Policial
Dependencia de origen
127
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Telfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente
Telfono
Email
Otros integrantes
Telfono
Fechas de sesiones de
trabajo
Email
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
128
6.HIPTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito
Tipo penal Arculo
Modalidad
Elementos
de
Conviccin
(lo que
tengo)
lidad
probatoria
(Lo que
demuestra)
Formacin
de los
Equipos de
Trabajo
Diligencias
a realizar
(Lo que
falta)
Responsable
Plazo
Resultado
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
acvo)
Parcipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Reparacin civil
129
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)

dencacin
del bien
Decisin - Autoridad
Ubicacin sica
Responsable de la
custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

dencacin
130
Datos de contacto
Pretensin (uscia,
Reparacin, Proteccin)
Medidas (Atencin,
proteccin, asistencia)
Unidad Responsables
de las medidas
10. TEORA DEL CASO

Fctico:
Jurdico:
Probatorio:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Tipo de Salida y
etapa procesal
Fecha
arcipacin de las
cmas
Resultado de la
Audiencia
Seguimiento
131
12. ETAPA INTERMEDIA

Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias
Resultados
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA

Acciones realizadas
132
Resultados
6. Elaboracin y desarrollo del PI paso a paso

6.1. El cdigo nico de carpeta fiscal:

En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del caso;
adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante conformada por
cuatro grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen (compuesto de la siguiente
manera: los dos primeros nmeros identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia
superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscala; el stimo
y octavo corresponde a la especializacin, y los dos ltimos son el correlativo de la fiscala); el
segundo bloque identifica el ao que corresponde al registro; el tercero es el nmero correlativo
del caso, y el ltimo bloque identifica si es carpeta principal o incidente.

2
6.2. El cdigo nico de expediente judicial:

2
133
6.3. Datos del caso:
3. DATOS DEL CASO

Delito(s)
Nombre(s) del Invesgado(s)
Nombre(s) del agraviado(s)

Datos de ubicacin
Datos de ubicacin
Lugar de los hechos

Datos de ubicacin
Direccin
Nombre del Abogado
Telfono
Email
134
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que estamos
investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; as mismo
nos permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el
abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigacin, a
los efectos del control de los plazos y otros; as como el nmero de registro del caso en la Polica
y la dependencia de origen para facilitar la ubicacin y control del caso en la Polica Nacional,
segn corresponda.
6.4. Equipo de trabajo:
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Telfono
Email
Unidad Policial
Competente
Superior Responsable /
Instructor
Telfono
Email
Otros integrantes
Telfono
Fechas de sesiones de
trabajo
Email
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacin debe ser desarrollado en un equipo
formado por el fiscal y el polica, anotando tambin a los rganos de apoyo; como son peritos,
mdicos legistas y en general cualquier otra persona o institucin que pueda aportar informacin
valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a los componentes del equipo
de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su ubicacin; asimismo se establece
un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo)
135
6.5. Hechos penalmente relevantes
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern materia
de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente relevantes. No
debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que las denuncias
consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requerirn ser
investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos
objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar actos
de investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta
que una correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:

136
Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.

Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.
Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los hechos.
Identificacin de vctimas, agraviados y testigos.
Origen o fuente de la informacin relevante.
6.6. Hiptesis:
6. HIPTESIS
Aqu colocaremos las hiptesis que servirn para orientar la investigacin.
6.7. Objetivos:
7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito
Tipo penal Arculo
Modalidad
Elementos
de
Conviccin
(lo que
tengo)
lidad
probatoria
(Lo que
demuestra)
Formacin
de los
Equipos de
Trabajo
Diligencias
a realizar
(Lo que
falta)
Responsable
Plazo
Resultado
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
acvo)
Parcipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del po
Reparacin civil
137
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos
a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quin ser el
responsable de recogerlos y en qu plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las
partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado:
Conducta Tpica - Verbo Rector.- Aqu debemos consignar el hecho tpico y su modalidad:
(matar, apropiarse, engaar, despojar etc.)
Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor o
coautores, inmediatos y/o mediatos.
Partcipes - Cmplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en este cuadro.
Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas conductas
relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cdigo penal le asigna la consideracin de
agravantes. (2 ms personas, funcionario en ejercicio de su funcin etc.)
Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha establecido como
condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden estar referidas a la condicin
del autor (funcionario pblico, el juez, abogado, mdico, etc.) o en relacin al hecho (que su
uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes destinados a fines asistenciales o a programas
de apoyo social, etc.)
Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva,
se actu con dolo, culpa, resultado preterintencional.
Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el monto y
modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil.
138
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los
elementos de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del delito
descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de prueba que no
tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de trabajo; y estos son:
Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos).- Aqu se registra, todos
los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del plan de investigacin
(actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada elemento
de conviccin; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible o no sustentar
objetivamente nuestra teora del caso.
Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos
probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de conviccin requerimos para
completar nuestra investigacin.
Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un integrante del
equipo; a los efectos de garantizar su realizacin, este cuadro nos permite evaluar la realizacin
de las tares.
Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es necesario que
internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios para la realizacin de las
tareas.
Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de las tareas, se
podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de investigacin.
139
6.8. Medidas sobre los bienes:
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)

dencacin
del bien
Decisin - Autoridad
bicacin sica
Responsable de la
custodia
Observaciones
El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se
encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser registradas
en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al concluir la
investigacin.
6.9. Vctimas:

dencacin
140
Datos de contacto
Pretensin (scia,
Medidas (Atencin,
Unidad Responsables
de las medidas
El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable, sino darle a la vctima la
satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia,
es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la importancia de identificar a
la vctima, registrar la forma de ubicarla, as como conocer su pretensin.
Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la unidad de
proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a los efectos del
juicio.
6.10. Teora del caso:
10. TEORA DEL CASO

Fctico:
Jurdico:
Probatorio:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo
desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y deber considerar los tres
aspecto; fctico, jurdico y probatorio.
141
6.11. Vctimas:
Tipo de Salida y
etapa procesal
Fecha
arcipacin de las
cmas
Resultado de la
Audiencia
Seguimiento
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad,
acuerdo reparatorio, terminacin anticipada, conclusin anticipada, proceso inmediato); si este se
produjo antes o despus de la formalizacin de la investigacin; la fecha de realizacin, acuerdos, si
se cit a la vctima y si concurri y de ser el caso la decisin judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. Teora del caso:

Actuaciones
142
Resultados
En este bloque se consignar el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de

la audiencia.
6.13. Juicio:
13. JUICIO
Resultados
En esta parte se consigna la informacin importante del juicio, si el juez ha realizado actuacin de
pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los jueces; si la sentencia
fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusacin y otros.
6.14. Control de la ejecucin de la pena:
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA

Acciones realizadas
Resultados
En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la

reparacin civil y consecuencias accesorias.
143
En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la reparacin civil y

consecuencias accesorias.
Medidas de Coercin Personal

Imputado
144
Tipo de medida
(detencin policial,
detencin preliminar,
arresto ciudadano,
prisin preena,
comparecencia,
impedimento de
salida, internacin
preena
Fecha de inicio de
la medida
Fecha de Vencimiento
de la medida
Casos prcticos
Caso N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupcin de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de
la fecha, se intervino a Edgar Ed Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo
Yaris, marca Toyota del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin de las avenidas Abancay y Emancipacin,
en el cercado de Lima y sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI
Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos
soles y manifestando el intervenido: ya pues jefe, actitud que tendra por finalidad que el efectivo policial falte a
su deber al no imponerle la sancin administrativa respectiva.
Plan de investigacin (PI)

Lima - Per
145
3. DATOS DEL CASO

Delito (s)
CONTRA LA ADMINISTRACION PBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Invesgado (s)

Datos de ubicacin
Edgar E. POMAYAY
GUTIRREZ
Nombre (s) del agraviado (s) y/o

Representante (s)
EL ESTADO (Procurador especializado

en delitos de corrupcin)
Lugar de los hechos
Lima
15 de enero del 2010
15 de enero del 2010
Abogado
Direccin - Telfono. Email
Despacho Fiscal
1 DPI-FPPCL
Fiscal asignado (Email Telfono)
Jos Gurrez Miranda
Unidad Policial
Comisara de Cotabambas
Superior Responsable / Instructor

(Email Telfono)
Mayor PNP Pedro Suarez 987675345

SOT Juan Silva Rojas 999342345
Datos de
ubicacin
Fechas de
sesiones de
trabajo
Otros integrantes

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproimadamente las 1400 horas, Edgar Ed Pomayay Gurrez, fue intervenido por
la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser
sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
146
6. HIPTESIS
El seor Edar Pomaa, entre un illete de diez soles, al eecvo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del delito
Tipo penal
Arculo ()
Modalidad
Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
lidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
Responsable
Plazo
Resultado
Conducta (s)
(Verbo rector)
Acta de
incautacin
del dinero
La existencia
de ddiva
Declaracin del SOB

Marco Novoa Celiz
Instructor
Juan Silva Rojas
2
horas
Instructor
Juan Silva Rojas
Autor (s)
(ujeto acvo)
Parte de
intervencin
Idencacin
del imputado
Ficha de RENIEC
Brevete,
Instructor
Juan Silva Rojas
1
horas
Instructor
Juan Silva Rojas
Declaracin del
SOB Marco
Novoa Celiz
Instructor
Juan Silva Rojas
Parcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del po
Parte de
intervencin
Acta de
incautacin
del dinero
Instructor
Juan Silva Rojas
147
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)

Idencacin del bien
Un billete de
diez nuevos soles
Decisin Autoridad
Ubicacin sica
Responsable
de la custodia
Almacn de bienes
incautados, evidencias
y otros del MP de Lima
Almacn de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima
Jefe de Almacn
Sr. Custodio Cadena
Observaciones

Idencacin
Datos de contacto
EL ESTADO
Procurador Pblico
148
Pretensin (uscia,
Juscia
Medidas (Atencin,
Unidad Responsable
de las medidas
Almacn de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima
Jefe de Almacn
Sr. Custodio Cadena
10. TEORA DEL CASO

cco:
n fecha 15 de enero del 2010, siendo aproimadamente las 100 horas, dgar d Pomayay urrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para
evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
Jurdico
dgar d Pomayay urrez, es autor del delito previsto en el arculo 3 1er. Prrafo del Cdigo Penal
Probatorio:
Parte de intervencin; acta de incautacin del dinero; declaracin del SOB Marco Novoa Celiz

Resultado de la Audiencia Seguimiento Tipo de Salida y etapa procesal
Terminacin
ncipada
Fecha
Parcipacin
de las vcmas
17 de enero 2010
Se impuso una pena

de 3 aos suspendida
y una reparacin civil
de S/.500
149

Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
150
Resultados
Acciones realizadas
Resultados
Caso N 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin:
La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con
fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional
de Tasaciones CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica
Adscrita a la Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Especializadas
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del
total del combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006,
equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella
poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de combustible, se aprecia que en
stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente
Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta informacin no guarda relacin con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de
combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a
dichos vehculos as como a sus propietarios.
PLACA DE
RODAJE
TIPO DE VEHCULO
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
PGI - 433
AUTOMVIL
MATEO PINEDO TORPOCO
13,600.00
LQJ - 217
CAMIONETA
PICK - UP
RODAJES S.A. CONTRATISTAS

GENERALES
640.00
ZPG - 934
AUTOMVIL
VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA
380.00
TOTAL
14,620.00
151
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO
PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia
de evaluacin (entre los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa de rodaje PGI-433, es de
su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A.
Contratistas Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez
Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR

Lima - Per
2
152
3. DATOS DEL CASO

Delito (s)
PECULADO
Nombre (s) del Invesgado (s)

Datos de ubicacin
Mateo Pinedo Torpoco

Jr. Las Camelias 912
Tarapoto- an Marn
Nombre (s) del agraviado (s) y/o

Representante (s)
El Estado - Procuradura Pblica

Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios
Lugar de los hechos
Ciudad de Lima
Enero de 2004 a seembre de 2006
Fecha de elaboracin del PEI
Jos Tobar Figueroa
Abogado de Pinedo
01 de junio de 2010
Direccin - Telfono. Email
987654321
Direccin contra la corrupcin
Despacho Fiscal
Octava Fiscala Especializada

en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios
Fiscal asignado
(Email Telfono)
Unidad Policial
Direccin Contra la Corrupcin Divisin de Apoyo al Ministerio

Publico - DIVAMP
Instructor
(Email Telfono)
Comandante PNP Manuel Rosales Tello

mrosales@pnp.gob.pe
963852741
Datos de adominguez@pnp.gob.pe
ubicacin 951963987
Fechas de
sesiones de
trabajo
Otros integrantes
Ocina de Criminalsca OFICRI

Alejandro Domnguez Rivas
Alberto Prez Toledo

aperez@mpfn.gob.pe
912345678
153

esde enero de 2004 asta seembre de 2006, al residente ecuvo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO onsu el 10 el ol e ousle uo o el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3
veculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combusble se consignan que el mismo a sido
consumido por el veculo de placa AC123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte remido por la
empresa rifos nidos S.A., correspondiente a los veculos asignados al CONATA abastecidos de combusble desde el ao
2004 a ulio de 2006 y de agosto a seembre de 2006, abindose logrado idencar a dicos veculos as como a sus
propietarios, conforme a la siguiente relacin:
TIPO DE VEHCULO
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
PGI - 433
AUTOMVIL
MATEO PINEDO TORPOCO
13,600.00
LQJ - 217
CAMIONETA
PICK - UP
RODAJES S.A. CONTRATISTAS

GENERALES
640.00
ZPG - 934
AUTOMVIL
VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA
380.00
TOTAL
14,620.00
PLACA DE
RODAJE
6. HIPTESIS
1. ATO NO TOOCO se apropi y uli indebidamente el combusble adquirido para el CONATA en su propio
benecio y de terceros.
2. xiste un urto sistemco de combusble por parte de trabaadores de la empresa rifos nidos S.A., quienes an
fraguado registros de consumo a n de que dico combusble sustrado gure como consumo del residente ecuvo
del CONATA
3. xiste un acuerdo entre ATO NO TOOCO, residente ecuvo del CONATA y el personal de la empresa rifos
nidos S.A., para simular la entrega de combusble, cuando en realidad se repardo el dinero correspondiente a los
montos expresados en los vales
154
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
ipo penal Arculo
1er prrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Apropiarseulizar en
cualquier forma
Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
- Resolucin
que aprueba
el Plan de
Adquisiciones
de CONATA.
- Expediente
Administravo
con el acta de
recepcin
- Informe de
Contralora e
Informe de
Auditoria
- Constancia de
asignacin de
vehculo de
placa ABC-123
Autor (s)
(ujeto acvo)
MATEO PINEDO
TORPOCO
- Copia del DNI

y Ficha
RENIEC
- Informe de la
Contralora e
Informe de
Auditora.
lidad probatoria
(Lo que demuestra)
(Lo que falta)
- Ingreso de
combusble de
manera legal a la
CONATA.
- Apropiacin y
ulizacin del
combusble por
parte del
denunciado de
su empresa y de
su chofer
- Derecho que
tuvo el autor de
recibir el
combusble en
vales
- Ciudadana y
mayora de edad
- Relacin del
funcionario con
la apropiacin de
combusble
Responsable
Plazo
Resultado
- Tesmonios del
chofer del
vehculo de
MATEO PINEDO
TORPOCO.
- Tesmonio del
chofer del
vehculo de
CONATA.
- Tesmonio de
trabajadores del
Grifo.
- Registro de
propiedad de los
vehculos que
recibieron el
combusble.
- Pericia
grafotcnica de
los vales
- Peritaje sobre el
recorrido y
consumo de
combusble del
vehculo de placa
ABC-123.
- PNP - Manuel
Rosales Tello
60
das
Pendiente
- Entrevista con el
autor del informe.
(como se lleg a
la conclusin)
- Declaraciones
Juradas de bienes
y rentas del autor
- Arraigo
domiciliario y
laboral (para nes
del proceso)
- Fiscal y PNP
Manuel
Rosales Tello
30
dias
Pendiente
- Perito OFICRI
Alejandro
Domnguez
Rivas
- Perito OFICRI
Alejandro
Domnguez
Rivas
- PNP Manuel
Rosales Tello
155
Elementos
Especiales del Tipo.
(Funcionario Pblico,
caudales bajo su custodia,
para s o para otro)
- Registros
Pblicos de
bienes
muebles e
inmuebles del
autor y de la
familia.
- Registro de
propiedad
vehicular.
arcipe (s)
- Aumento de su
patrimonio
- Aumento de su
patrimonio.
- Los vehculos en
los que se uso el
combusble son
ajenos a la
funcin del
denunciado pues
son de su
propiedad, de su
empresa y de su
chofer. No es
usado en su
vehculo
asignado.
- Requerir
Resolucin de
nombramiento.
(Condicin de
funcionario
Pblico)
Invesgador
90
das
Pendiente
- ROF, MOF, RIT

ocios, memos,
cuadernos o
registros de
recepcin de los
vales (acreditar
administracin
custodia y
disposicin de
caudales y/o
efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y
Bursl y
Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio ms
all de sus ingresos
propios)
- Inscripcin del
SOAT
arcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
En el presente caso
DOLO
- Reglamento
de usos de
vehculos
asignados
- Direcva
sobre el uso
de vales de
combusble
Reparacin civil
- Informe de
Contralora e
Informe de
Auditoria
156
Obtenido
- Se describe
cuales son las
funciones, por lo
que el
funcionario no
puede
argumentar
desconocimiento
- Pericia (monto de
la reparacin).

Idencacin del bien
Decisin Autoridad
Ubicacin sica
Responsable
de la custodia
Observaciones
Idencacin
El Estado Peruano
Comit Nacional
de Tasaciones
Datos de contacto
Informacin
y aportes
Pretensin
Procurador Pblico
Especializado en
Delitos de Corrupcin
uscia
Reparacin
Proteccin
Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas
X
X
157
10. TEORA DEL CASO

cco
Entre enero de 2004 y seemre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Eecuvo de
la Instucin Plica CONATA, se apropi y uli indeidamente, para si y para otro del comusle adquirido por el
CONATA, en tres vehculos aenos a dicha endad 1 En el automvil de placa PGI-4, de su propiedad parcular, 2 En
la camioneta de placa L-21, de propiedad de la empresa Rodaes .A. Contrastas Generales, de la cual es
Presidente de Directorio, y En el vehculo de placa PG-4, de propiedad de Vctor Gurre Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles, valindose para ello de los vales
de comusle adquiridos y asignados con el oeto de aastecer a su vehculo de placa AC-12 de uso ocial por
dicha endad asignado a su persona en condicin de Presidente Eecuvo.
Jurdico
El funcionario plico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y uli, entre enero de 2004 y seemre de 2006, de
efectos comusle que estaan ao su administracin por ran de su cargo, enecindose a s y eneciando a
otro, conducta que se encuentra susumida en el arculo primer prrafo del Cdigo Pena como delito de peculado
doloso.
Probatorio
- Resolucin Administrava de nomramiento.
- 2 vales de 0 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de comusle asignados al denunciado,
conforme los ocios de remisin efectuados por la Gerencia de Administracin.
- Registro de aastecimiento de comusle proporcionado por la empresa Grifos unidos .A. desde enero de 2004 a
seemre de 2006, de donde se oene la informacin que se aasteci a los tres vehculos de relacin directa con el
denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehculos cuyas placas se
aastecieron de comusle con los vales de consumo de CONATA pertenecen a las personas sealadas en el
fundamento facco.
- Reglamento de uso de vehculos asignados
- Copia Literal del Registro Pulico de sociedades donde se acredita la Constucin de la empresa Rodaes .A.
Contrastas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del denunciado.
- Direcva Interna de uso de comusle.
Declaraciones tesmoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodaes .A.
Contrastas Generales, del Gerente Administrador de CONATA.
158

Tipo de Salida y etapa procesal
Fecha
Parcipacin de las
cas
Resultado de la
Audiencia

Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones
Resultados
159
Caso N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron
ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y ao, haban recibido una llamada telefnica, a 18.30
horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra
su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin
para la entrega del dinero, acordndose que ello, se realizara en el domicilio de las agraviadas, el da 12 de abril
de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge
Chvez N 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada,
a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando
tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego,
retornar a la casa de sta y siendo que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta,
en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos sujetos por el personal
policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de
la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en
posesin de este ltimo un telfono celular marca Nokia color negro con nmero de abonado 949227050, y un
sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
160

Lima - Per
2
3. DATOS DEL CASO

Delito (s)
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSIN
Nombre (s) del

Invesgado (s)
Jos Andrs Prez Portal

Alejandro Huanta Vaca
Isidoro Pea Vilca
Nombre (s) del agraviado (s)

Lucy Juan Romano Loayza

Rosaura Romano Loayza
Lugar de los hechos
Distrito de La Esperanza
11 de Abril del 2010
161
Fiscala
iscala Corporava
Mixta de La Esperanza
Fiscal asignado
(Email - Telfono)
Willian Medina Zambrano
Unidad Policial
DEPINCRI NORTE
Instructor
(Email - Telfono)
SOB PNP Robert Antonio

Vegas Marn
Datos de
ubicacin
Fechas de
sesiones
de trabajo
Otros integrantes

Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril,
recibieron una llamada telefnica, a su telfono jo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien les solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y
la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos
por personal policial, en circunstancias que pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego
de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano
Loayza.
6. HIPTESIS
1. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y
otros delitos.
2. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del bon por hechos
ilcitos que habran comedo juntos.
3. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin.
4. Lucy Juan Romano Loayza, deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para
evadir el pago, formul una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
162
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
ipo penal Arculo ,
5to. Prrafo, literal e
Conducta (s)
(Verbo rector)
Obligar mediante
amenaza la entrega de
S/.20,000.00
Autor (s)
(ujeto acvo)
Jos Andrs Prez Portal
Isidoro Pea Vilca
Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
lidad probatoria
(Lo que demuestra)
(Lo que falta)
Denuncia de
las agraviadas.
Acta
preparatoria
de recepcin
de dinero y
fotocopia de
billetes.
Acta
vericacin de
billetes
incautados
Declaracin de
las agraviadas
Acta de
incautacin del
vehculo, del
telfono.
Acta de
intervencin
Que se produjeron llamadas

amenazantes y
que se recibi los
S/. 20,000.00
Visualizacin de
las llamadas
telefnicas del
telfono
incautado.
Levantamiento
del secreto de las
comunicaciones
del telfono de la
agraviada y de los
detenidos.
Declaracin de los
imputados.
Acta de
reconocimiento
de voz de los
detenidos.
Declaracin de los
policas
intervinientes.
Willian
Medina
Zambrano
Acta de
Intervencin
Policial.
Actas de
registro
personal e
incautacin
Acta de
Situacin
vehicular.
Actas de
registro
domiciliario
Acta de
Visualizacin
de memoria
telefnica
Que detenidos
fueron los que
recibieron el
dinero.
Antecedentes.
Plena
idencacin de
los detenidos.
Conrmacin de
la incautacin del
dinero y la moto.
Informacin de
SUNARP sobre el
vehculo.
Willian
Medina
Zambrano
Responsable
Plazo
Resultado
10
horas
SOB PNP
Robert
Antonio
Vegas Marn
5
horas
SOB PNP
Robert
Antonio
Vegas Marn
163
arcipe (s)
Agravante (s)
Dos ms
Denuncia de
las agraviadas.
Acta de
intervencin
Declaracin de los
policas
intervinientes.
Declaracin de los
imputados.
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
164
Arculo de
la convencin
de Viena.
Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intencin.

Idencacin del bien
Decisin Autoridad
Ubicacin sica
Responsable
de la custodia
Observaciones
Motocicleta marca RTM,

sin placa, color negra
Conrmacin de la
Incautacin, registro
fotogrco.
Almacn del M.P.
Jefe del almacn

del M.P
Estado regular,
devolucin
al propietario
Telfono celular
Conrmacin de la
Incautacin, registro
fotogrco.
Dinero
Registro fotocopiado,
devolucin a las
agraviadas.

Vcmas
(Idencacin)
Pretensin
(uscia, Reparacin,
Proteccin)
Datos de contacto
Lucy Juan
Romano Loayza
Rosaura
Romano Loayza
Telfono de domicilio
Informacin
y aportes
Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas
Custodia y
vigilancia Policial
Comisara de la
Esperanza.
165
10. TEORA DEL CASO

cco
El da 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefnica, por
parte de Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos
soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendan
fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las
amenazas.
Jurdico
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y
Rosaura Romano Loayza, para obtener como benecio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el
arculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.
Probatorio
Declaraciones de las Agraviadas.
Acta de Recepcin de fotocopia de dinero (billetes).
Actas de registro personal de Incautacin de dinero (billetes) y vehculo menor (moto).
Declaracin de los efecvos policiales que intervinieron en la detencin.
Telfono incautado
Acta de Visualizacin Lectura y transcripcin de memoria telefnica.
Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.
166

Fecha
Parcipacin de las
cas
Resultado de la Audiencia


Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones
Resultados
167
Caso N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad
de la persona conocida como VICO quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios, en
circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina, identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban
en pleno acto de venta de envoltorios tipo ketes al parecer droga; luego de haberse efectuado el registro
domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera color marrn
revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en
su interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia
blanco pulverulenta, as como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol,
cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos
marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
Plan de investigacin (P.I.)

Lima - Per
2
168
3. DATOS DEL CASO

Delito (s)
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILCITO DE DROGAS
Nombre (s) del

Invesgado (s)
Manuel Froyln Palacios

y Carla Paredes Cueva
Nombre (s) del agraviado (s)

El Estado
Lugar de los hechos
Distrito de La Esperanza
19 de Marzo del 2010
Fiscala
Fiscala Provincial
Corporava Mixta de Huaral
Fiscal asignado
(Email - Telfono)
Carlos Rabanal Mendoza
Unidad Policial
DEPANDRO HUACHO
Instructor
(Email - Telfono)
SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales
Datos de
ubicacin
Fechas de
sesiones
de trabajo
Otros integrantes

Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froyln Palacios y Claudia
Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Basdas N. 2 La Esperanza Alta Huaral, en circunstancias
ue se encontraban en pleno acto de venta envoltorios po etes, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se
encontr una bolsa de plsco transparente y en su interior 00 envoltorios po etes, hechos de papel peridico,
conteniendo una sustancia blanco pulverulenta, al parecer Cocana y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de
un nuevo sol, cincuenta cnmos, veinte cnmos y diez cnmos.
169
6. HIPTESIS
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro
Comercializacin de Drogas.
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando connuar la reunin
hasta consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta bsica de cocana.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
ipo penal rculo
1er. Prrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Promover la
comercializacin
de drogas
170
Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
Acta de
intervencin
policial, registro
domiciliario,
comiso de
drogas e
incautacin de
bienes.
Acta de registro
personal.
Acta de
orientacin,
descarte y
pesaje de
drogas.
Resultado de la
prueba de sarro
ungueal en los
intervenidos.
lidad probatoria
(Lo que demuestra)
(Lo que falta)
Existencia de
droga y
comercializacin
de la misma por
parte de los
detenidos.
Declaracin
tesmonial del
personal policial
interviniente.
Pericia qumica de
la droga
comisada, para
determinar el
peso y po de
droga.
Declaracin de
detenidos
Responsable
Plazo
Resultado
Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza
5 das
Pendiente
SOB. PNP
Pablo
Castrejn
Bardales
Autor (s)
(ueto acvo)
Manuel Froyln Palacios
Claudia Paredes Cueva
Acta de
Intervencin
Policial.
Actas de
registro
personal e
incautacin
Actas de
registro
domiciliario
Documento de
idendad
Para individualizar
y analizar la
existencia de
criminalidad
organizada
Antecedentes
policiales, penales
y judiciales y
requisitorias
vigentes.
Ficha penologica.
Antecedentes
laborales.
Registros de
propiedad
inmueble de
SUNARP
Levantamiento del
secreto nanciero
y bancario.
Movimiento
migratorio.
Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza
10 das
para
gesn
SOB. PNP
Pablo
Castrejn
Bardales
60 das
para
resultados
arcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Arculo de
la convencin
de Viena.
Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intencin.
hecho,
prueban la
intencin.
171

Idencacin del bien
Decisin Autoridad
bicacin sica
Responsable
de la custodia
Observaciones
Dos televisores marca

Samsung, pantalla Plana
de treinta y dos
Pulgadas a color
Conrmacin de la
Incautacin ; juzgado
de invesgacin
preparatoria
OFECOD
PNP
Plazo de Invesgacin
Un DVD marca Recco
Conrmacin de la
Incautacin; juzgado
de invesgacin
preparatoria
OFECOD
PNP
Plazo de Invesgacin
Un frigider marca Coldex

de Doce Pies,
de color blanco
Registro fotocopiado,
devolucin a las
agraviadas
OFECOD
PNP
Plazo de Invesgacin
Inmueble Micaela
asdas N
La Esperanza Alta - Huaral
Requerimiento
de embargo en
forma de inscripcin
OFECOD
PNP
Plazo de Invesgacin
172

Vcmas
(Idencacin)
Datos de contacto
Pretensin
(scia, Reparacin,
Proteccin)
Informacin
y aportes
Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas
El Estado,
representado por
el Procurador
encargado de los
asuntos relaos
a Trco Ilcito
de Drogas
173
10. TEORA DEL CASO

cco
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro
del inmueble sito en la calle Micaela asdas . 2 - a Esperanza lta - uaral, microcomercializando pasta bsica de
cocana distribuidos en ketes.
e les comiso 00 envoltorios hechos de papel peridico po ketes, en una bolsa de plsco transparente
conteniendo un peso neto de 0.1 gr. de Pasta sica de Cocana, desnado a la comercializacin y . 110.00 nuevos
soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cnmos, veinte cnmos y diez cnmos.
Jurdico
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana;
accin reprimida por el arculo 29 en concordancia con el arculo 29 inciso 1 del Cdigo Penal.
Probatorio
- Examen del perito qumico
- Examen del perito toxicolgico
- eclaracin de los efecvos policiales intervinientes.
- eclaracin de la nvesgada Claudia Paredes Cueva.
174

Fecha
Parcipacin de las
cas


Actuaciones
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones
Resultados
Actuaciones
Resultados
175
Caso N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso
Ugarte N 350- Lima, ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados
por una persona desconocida, en circunstancias que sala acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero
del Hostal vecino El Jardn del Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por
la zona de Malambito.
Plan de investigacin (P.I.)

Lima - Per
2
176
3. DATOS DEL CASO

Delito (s)
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO
Nombre (s) del

Invesgado (s)
Por idencar
Nombre (s) de la (s) Vcma (s)

ngel Cortes Vila
Lugar de los hechos
Cercado de Lima
03 de Seembre del 200
Fiscala
1 Despacho de Invesgacin
de la Fiscala Penal
Corporava de Lima
Fiscal asignado
(Email - Telfono)
Dr. Miguel Vsquez Lpez
Unidad Policial
DIRINCRI - Homicidios
Lima Cercado
Instructor
(Email - Telfono)
SO PNP Richard Hurtado Len
Otros
integrantes
Mdico Legista
Dr. Jos Watanave

Tnte. PNP - Romero Salas Jorge
Cap. PNP - Snchez Zuiga Pedro
Datos de
ubicacin
Perito alsco
Perito de IC
Fechas de
sesiones
de trabajo
03 de junio del 2010

A las 04 horas del dal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima;
ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona
desconocida.
177
6. HIPTESIS
La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.
La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
rculo del CP
Conducta (s)
(Verbo rector)
Matar a otro
intencionalmente
178
Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
Acta de
ocurrencia
Policial
Acta de
levantamiento
de cadver.
Acta de
inspeccin
criminalsca
registros
fotogrcos o
videos.
Acta de recojo
de indicios y
elementos
sicos
(casquillos) y
muestras
biolgicas.
lidad probatoria
(Lo que demuestra)
(Lo que falta)
La muerte
violenta e
intencional
Protocolo de
necropsia.
Parda de
defuncin.
Pericia balsca y
de trayectoria de
bala.
Apreciacin
criminalsca de
la escena
Declaracin de
Pedro Nava y
Juana Pea.
Antecedentes de
vida del
agraviado.
Responsable
Plazo
Dr. Miguel
Vsquez
Lpez
SO PNP
Richard
Hurtado
Len
30 das
Resultado
Autor (s)
(ueto acvo)
Negro Balan
Declaracin de
Pedro Nava
denfac
Entrevistas en
Malambito para
idencar al
Negro Balan
Acta de
idencacin
fotogrca de
Jos Santacruz
Lobaton (a)
Negro Balan
Detencin
preliminar.
Reconocimiento
en rueda.
Absorcin
atmica,
dependiendo de
la fecha de
ubicacin del
sospechoso.
Registro
domiciliario de
Negro Balan.
Dr. Miguel
Vsquez
Lpez
5 das
SO PNP
Richard
Hurtado
Len
arcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Arculo de
la convencin
de Viena.
Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intencin.
Declaracin del
familiar ms
cercano.
179
8. MEDIDAS SOBRE BIENES
9. VCTIMA
Vcmas
(Idencacin)
Datos de contacto
Pretensin
(Juscia, Reparacin,
Proteccin)
Informacin
y aportes
10. TEORA DEL CASO

cco:
Por determinar segn la vericacin de las hiptesis.
Jurdico:
Jurdico:
180
Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable
de las medidas

Fecha
arcipacin de las
cas
12. JUICIO
Actuaciones
Resultados
181
182
Anexo I
Orientaciones generales para la investigacin

1. La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe ser documentada por
parte de la Polica o del Fiscal a travs de un Acta, la cual debe contener la informacin pormenorizada tanto
de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento inmediatamente al Ministerio Pblico,
por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar realizando los actos de
investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder segn la naturaleza del caso, (como declaraciones
del agraviado, testigos, inspeccin criminalstica, etc.), hasta el vencimiento del plazo de ley o el asignado por
el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los actos de investigacin a realizarse,
en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos penalmente relevantes, se
da inicio a la elaboracin del plan de investigacin.
6. Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se levantar el Acta de Recepcin
de Especies o Evidencias, generndose adems la correspondiente cadena de custodia, documentos que se
trasladarn en forma conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro fotogrfico o flmico,
que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el Acta correspondiente, debiendo
consignarse en la misma, adems de las circunstancias en que se ha producido y las caractersticas especficas de
la especie o evidencia, tambin las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la Cadena
de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento
de Indicios o Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura posterior,
sta deber seguir el siguiente procedimiento:
183
La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se proceder a un nuevo lacrado el
cual se efectuar con las mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realiz
la apertura.
Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el mismo
procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias, etc. se desplazarn conjuntamente con
la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la fiscala la que dispondr su seguridad y proteccin
conforme corresponda a su naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la pericia) o ingresar por mesa
de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias
deban ser recogidos por fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:
Se debe consignar hora de inicio y conclusin de la diligencia, fecha da, mes y ao, lugar, nombres y
apellidos y unidad policial del personal interviniente.
Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico, precisndose el nombre del
fiscal que recibe la comunicacin.
Con buena ortografa, letra legible, entendible y respetando los mrgenes.
Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna equivocacin en su
redaccin.
El acta debe ser leda antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es decir el
denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula
el acta). En caso alguien no puede firmar se dejar constancia en el acto y si alguien no sabe firmar podr
hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuacin, sin perjuicio de imprimir su
huella digital.
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, dejar constancia
en acta y se consignar el motivo.
Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ), sin embargo, se puede levantar
en un lugar distinto, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: la presente acta se
184
levant en lugar distinto .. (nombre de la comisara, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por
lo peligroso de la zona, etc..
Toda acta se formular en original y copia, pero ambas las firmas deben hacerse con bolgrafo por las
partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantar y suscribir el acta
correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
El acta de intervencin policial ser levantada en ltimo lugar, consignndose tanto la hora de la intervencin,
de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.
11. El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin embargo, es obligatoria su
concurrencia en la confesin del investigado, as como de su abogado defensor particular o el defensor pblico;
en este supuesto, la polica o el fiscal coordinar la asignacin del defensor pblico.
12. En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros necesarios del
intervenido.
13. En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idneo (Recibo de
pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria
que corresponda, indicando con quienes vive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc.
y otros datos de inters.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la polica nacional remitir el informe policial, conjuntamente con los
detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detencin, cuando hay flagrancia o detencin
preliminar judicial; salvo en los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en cuyo caso el plazo
de detencin se extiende hasta los 15 das (plazo legal dentro del cual el Ministerio Pblico, deber resolver la
situacin jurdica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal.
15. En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber redactar el acta de recepcin
del intervenido, conforme a las pautas generales de redaccin de actas; de existir lesiones visibles, stas debern
ser descritas; sin perjuicio de requerir el reconocimiento mdico legal correspondiente en forma inmediata; en
caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento mdico
legal inmediatamente; todas estas incidencias debern constar en el acta. De existir bienes, se proceder con
el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.
185
Anexo II
Lista de actuaciones generales para

la investigacin criminal
Idencacin de imputados, pericia dacloscpica

Vericacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciante.
Declaracin del denunciado.
Declaracin de tesgo s.
Acreditacin de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolucin
Pericia psicolgica
Pericia mdico legal
Pericia valorava y/o acreditacin del dao ocasionado
Inspeccin tcnico policial o inspeccin criminalsca del
lugar de los hechos
Acta de constatacin y/o inspeccin scal
Acta de incautacin y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Vericacin domiciliaria.
Acta de ubicacin, idencacin, recojo, embalaje
y lacrado de elementos sicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotogrco
Acta de reconocimiento sico
Acta de Registro Vehicular
186
Acta de Reconocimiento de Vehculo.

Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Informacin
M A N U Ade
L Registros
P A R A E L Pblicos
DESARROLLO DEL
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehculos
PLAN DE INVESTIGACIN
RECEPTACIN
DAOS
USURPACIN
FRAUDE EN LA
ADMINISTRACIN
EN LAS PPJJ
ESTAFA
APROPIACIN
ILCITA
ROBO SIMPLE
Y/O AGRAVIADO
HURTO SIMPLE
Y/O AGRAVIADO
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
Acta de incautacin y/o registro personal

Acta de registro domiciliario y Vericacin domiciliaria.
Acta de ubicacin, idencacin, recojo, embalaje
y lacrado de elementos sicos e indicios
Acta de reconocimiento sico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehculo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Informacin de Registros Pblicos
Antecedentes policiales de vehculos
Pericia tcnica de operavidad de Arma de fuego.
Pericia alsca
Pericia de Absorcin Atmica.
Pericia para determinar arma blanca o idencar objeto
usado como medio para la amenaza o violencia.
Pericia dacloscpica
Pericia de Idencacin Vehicular y/o accesorios.
Conrmacin de la Incautacin
Cadena de Custodia
(*) En caso que el agraviado sea una persona jurdica.
187
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD

HOMICIDIO
SIMPLE Y/O
CALIFICADO
HOMICIDIO
CULPOSO

Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciante y/o pariente ms cercano
Declaracin de tesgo s.
Acta de incautacin y/o recojo de Indicios en el lugar
del hecho
Acta de levantamiento de cadver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento mdico legal y exmenes auxiliares
Inspeccin tcnico criminalsca
Inspeccin tcnico policial
Pericia biolgica o de ADN
Pericia de absorcin atmica
Pericia balsca
Pericia qumica, toxicolgica y dosaje elico
Acta de defuncin.
Pericia psicolgica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotograas de escena del crimen.
Planimetra
Informe de la UIAT
Pericia Fsica
Antecedentes del Imputado
Perl Psicolgico del delincuente.
Impresin Psicolgica de escena del crimen
Pericia dacloscpica
Antecedentes del Imputado
Convalidacin de la Incautacin
Cadena de Custodia
(*) Cuando se ha empleado arma de fuego.
188
LESIONES
LEVES
Y/O GRAVES
LESIONES
CULPOSAS
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA

TIPO BSICO
CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES
CIRCUNSTANCIAS
ATENUANTES
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciado
Declaracin de tesgos
Acta de registro personal, incautacin y comiso
Acta de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de anlisis qumico de la droga
Acta de reconocimiento sico yo panneaux fotogrco
Idencacin de imputados, (pericia dacloscpica)
Acta de visualizacin de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de vericacin de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba
de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y
lacrado de droga (ingesta)
Resultado de examen de rayos , praccado en abdomen del
intervenido con diagnsco posivo para cuerpos extraos yo
documento en el que el intervenido acepta y reconoce haber
transportado droga maleta, ingestado u otra modalidad
Pericia qumica de la droga
Examen toxicolgico y de sarro ungueal.
Antecedentes de Imputado
Convalidacin de Incautacin de bienes
Embargos
Cadena de Custodia
189
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD

COACCIN
VIOLACIN
SEXUAL
ACTOS CONTRA
EL PUDOR

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaracin del denunciante
Declaracin de la agraviado (a) y/o entrevista nica en
cmara Gesell
Declaracin de tesgos
Reconocimiento mdico legal
Informe psicolgico del agraviado y del denunciado.
Parda de nacimiento de la menor.
lemento que acredite autoridad sobre la vicma,
parentesco con la vicma u otro.
Pericia biolgica o de ADN
Acta de reconocimiento sico y/o panneau fotogrco
Acta de incautacin (de arma de fuego, de ser el caso) y
recojo de prendas
Pericia de absorcin atmica ( 2 )
Pericia balsca ( )
Convalidacin de Incautacin
Cadena de Custodia
(1) Adems, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.
(2) Slo en caso de ser necesario.
(3) Slo en caso de ser necesario.
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trmite no se solicitar pericia grafotcnica, por el
contrario, se solicitar un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de
la Constitucin.
190
DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

USO DE
FALSICACIN DOCUMENTO
FALSO
FALSEDAD
IDEOLGICA
FALSEDAD
GENRICA

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaracin del denunciado
Declaracin del denunciante y/o agraviado.
Muestras gracas espontneas del agraviado y del
implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotcnica y/o cotejo ( * )
Convalidacin de Incautacin.
Informe de autencidad o falsedad de sellos, mres u
otros.
Cadena de Custodia
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trmite no se solicitar pericia grafotcnica, por el
contrario, se solicitar un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de la
Constitucin.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA

VIOLENCIA Y
RESISTENCIA A
LA AUTORIDAD
ABUSO DE
AUTORIDAD
OMISIN DE
ACTOS
FUNCIONALES
dencacin de imputados, pericia dacloscpica

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de
imputados.
eclaracin del denunciante yo agraviado eecvo policial
eclaracin de tesgo
Reconocimiento mdico legal del agraviado.
rendas de vesr con violencia
Cadena de Custodia
191
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL

VIOLACIN
DE MAYOR
VIOLACIN
DE MENOR
Idencacin de imputados, pericia

dacloscpica
Declaracin del denunciante y/o agraviado.
Declaracin de tesgo
Reconocimiento Fotogrco
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento mdico legal del agraviado.
Prendas de vesr y prendas inmas
Pericia Psicolgica del Imputado
Pericia Psiquitrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicolgica del agraviado
Inspeccin Tcnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biolgica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
192
ACTO CONTRARIO
AL PUDOR DE
MENORES
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PBLICA

TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin de esgos Polica Interviniente.
Declaracin de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautacin
Pericia cnica de peravidad de Arma de fuego
Pericia alsca.
Pericia Dacloscpica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorcin Atmica
Acta de Registro domiciliario y Vericacin domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidacin de la Incautacin
Cadena de custodia
193
Jr. Caman 993 4to piso - Lima

Lima - Per
www.incipp.org.pe
instituto@incipp.org.pe

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Direccin General de la Defensa Pblica y Acceso a la Justicia - MINJUS

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Protocolo de Intervencin el Flagrancia y Garanta

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Protocolo de Registro Personal e Incautacin

Protocolo de Reconocimiento de Personas,

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El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial,

El requerido deber exhibir su documento nacional de

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Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar

Si en caso el requerido no exhiba documentacin alguna o el

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

El efectivo policial interviniente deber elaborar el acta

El efectivo policial deber registrar la diligencia en el Libro

El retenido no podr ser ingresado a una celda o calabozo.

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

El efectivo policial, dentro de la dependencia, deber otorgar

Si en la dependencia policial, el retenido fuere identificado

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

Si el efectivo policial constata que el retenido registra

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial

En todos los casos, el efectivo policial deber elaborar

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

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PROTOCOLO DE INTER VENCIN EN FLAGRANCIA Y GARANTA DE DERECHOS

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