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MANUAL
OPERATIVO PARA
LA CADENA
DE CUSTODIA
TITULARES
DPK Consulting
Lic. Donald Chisholm
Director del Proyecto
Autora
Lic. Tania Beatriz Montoya Reyes
Agradecimientos
R~>era
NDICE GENERAL
Introduccin ..
1.
La Cadena de Custodia .
1.1 Definicin .
2.1.1
El Acta .
.3
3.1 La Prueba ..
3.1.1
Defin1cn.
2C
2"
La InspeCCin .
22
25
3.2.3 El Registro ..
25
-
- ..
---
-- -
3.2.4
................................. 27
El Secuestro de Objetos ..
......... 31
...... 32
3.2.6
La Prueba Pericial .
3.2.7
34
........................................ 36
............. 36
........................................... .
3.3.1
Aspectos Generales
3.3.2
3.3.3
.......... 36
.. .. 37
....... 38
Definicin
3.5.2
............................................ 40
....................... 40
. ................. 40
....... 41
. .......................... 42
. 43
.......................... .
3.6.2 Las Reglas de la Sana Critica..... ..................
44
..............
Custodia
de
Cadena
la
a
violacin
la
3. 7 Consecuencias legales derivadas de
. ............................... 44
3.7.1 Consecuencias en el Proceso Penal.
3.7.2 Consecuencias para los intervinientes en la violacin de
.................. 48
51
ANEXO B
.. 55
=3.:!,_.! :;;:',~'<.!.._
::: _..:.
'E"'~3-
:_...
de
este
instrumento
celebramos
el
preseate
Acuerdo
de
Coordiacia
Ioteriostitudonal.
CONSIDERANDO:
l.
11.
las investigaciones, tanto de delitos comunes, como del crimen organizado. que por
cualquier medio se tenga conocimiento. con el propsito de obtener el esclarecimiento
de los mismos. reuniendo los elementos de prueba, a travs de la legalidad :- de la
tcnica de investigacin criminal.
111.
Que las instituciones aqui representadas tienen por mandato Constitucional. la misin
primordial de \elar por el cumplimiento de las leyes penales de la Repblica; lo que
requiere una adecuada inwstigacin del delito y un desarrollo efecti\o dei
proceso..""~
Por tanto: con fundamento en las facultades legales que rigen a ambas instituciones,
ACORDAMOS:
a) Implementar el Manual Operativo para la cadena de Custodia en todas las Delegaciones y
puestos policiales, en las Oficinas Regionales y Sub Regionales de la Fiscala General,
mediante su distribucin efectiva a todas las Unidades y Departamentos en virtud de que
el manual est dirigido a todo tipo de infracciones penales.
b) Capacitar personal de la Fiscala General de la Repblica y la Polica Nacional Civil, con
el objeto de transmitir el contenido del Manual a travs de talleres y capacitaciones
internas, que permitan concientizar al personal sobre la importancia de la cadena de
custodia 1m la investigacin del delito y en el desarrollo del proceso penal.
e) Girar insJtrucciones en ambas instituciones a fin de garantizar una aplicacin estricta del
Manual tm el ejercicio de las funciones que desempean los fiscales, investigadores,
tcnicos y agentes de seguridad pblica.
INTRODUCCIN
La elaboracin de un Manual Operativo para la Cadena de Custodia. surge con la
finalidad de proporcionar a la Fiscala General de la Repblica y la Polica Nacional
Civil, un documento que desarrolle aspectos fundamentales vinculados
directamente con la cadena de custodia. que contribuya a mejorar la calidad de
las funciones desempeadas por ambas instituciones en la investigacin del delito.
El contenido del manual pretende proporcionar conocimientos bsicos de carcter
tcnico y Cientfico, sobre el manejo de las evidencias desde su hallazgo y
recoleccin hasta la prctica de los peritajes correspondientes. realizados en mayor
porcentaje por la Divisin de Polica Tcnica y Cientfica y el Instituto de Medic1na
Legal.
Por otra parte, se ha querido incluir conceptos generales vinculados con el proceso
penal, con el objeto de garantizar que la labor realizada por quienes intervienen
en la cadena de custodia sea desarrollada de conformidad con la ley y baJo un
estricto respeto a los derechos fundamentales de las personas que pueden verse
afectadas en el transcurso de ste procedimiento.
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1. LA CADENA DE CUSTODIA
La investigacin del delito es considerada por mandato constitucional. una de las
labores ms importantes que desarrolla la Polica Nacional Civil y la Fiscala General
de la Repblica, exigiendo de su personal una serie de conocimientos tcn1cos.
cientficos y jurdicos, que les permitan realizar correctamente la 1nvestigac1n.
con la finalidad de obtener un resultado exitoso en el desarrollo de la m1sma. y
consecuentemente en el proceso penal; por sta razn vamos a referimos en
este apartado a algunos aspectos bsicos sobre la cadena de custodia.
1.1 DEFINICIN
La cadena de custodia es el procedimiento encaminado a garantizar la autenticidad
de las evidencias, de tal manera que pueda establecerse con toda certeza que las
muestras, rastros u objetos sometidos a anlisis periciales e incorporados
legalmente al proceso penal, a travs de los diferentes medios de prueba. son los
mismos que se recolectaron en la escena del delito.
La definicin anterior considera la cadena de custodia como un procedimiento
que atendiendo a sus caractersticas particulares involucra la participacin de
diferentes instituciones que realizan funciones diferentes. pero dependientes entre
si, ya que en conjunto permiten una adecuada investigacin del del1to.
de custodia.
La cadena de custodia nace a partir de la recoleccin de las evidencias y por
lo general termina con la comprobacin de la autoridad judicial
correspondiente.
4) Se inicia por una orden dada por el fiscal al investigador, tcnico o agente
uniformado; mediante oficio o de manera verbal, lo que debe quedar plasmado
en el acta que se elabora a tal efecto.
5) Debe aplicarse a evidencia de tipo material (documentos, objetos, cadveres,
sustancias, gases, fibras, vidrios, armas, pelos, etc.).
El fiscal, los tcnicos y los agentes policiales que participan en el proceso
6)
de cadena de custodia deben conocer el procedimiento que se debe aplicar
en la etapa que les corresponde intervenir.
7) Toda evidencia recolectada debe embalarse, rotularse y registrarse para
garantizar su autenticidad.
8) Se debe dejar establecido en el acta que levanta el investigador, el fiscal o el
polica uniformado, la descripcin detallada de cada evidencia, lugar exacto,
hora y fecha donde se recolect y adems qu peritaje se solicit.
9) Toda evidencia recolectada debe tener registro de cadena de custodia y dejar
constancia de cada etapa donde la misma va pasando, a fin de probar en
juicio la autenticidad de sta.
4
----------------------
gran parte de las medidas de proteccin que haya tomado el polica que primero
lleg a la escena.
De igual manera, debe considerar las dimensiones del lugar (largo, ancho, y
profundidad o altura) que necesita ser protegido, decisin que habr de ser tomada
atendiendo a la clase de delito cometido, al tipo de escena que puede ser un sitio
abierto, cerrado o mixto y a la cantidad de evidencias inicialmente observadas.
Finalmente, la proteccin de la
escena del delito no esta limitada
exclusivamente a evitar la contaminacin o alteracin de la misma, sino
que tambin a garantizar la seguridad de todos los intervinientes para
que puedan realizar adecuadamente su trabajo.
POLICIA NA :lONA!
------
2.2.1 ELACTA
Es levantada por el investigador a cargo de la inspeccin, segn se establece en
el art. 164 Pr.Pn., y en ella se debe hacer constar una descripcin detallada del
lugar, el estado de las cosas, los rastros, huellas y dems objetos que fueron
encontrados, as como un detalle de la recoleccin de las evidencias, el tcnico a
cargo de las mismas y el lugar al que sern trasladadas para la prctica de los
anlisis periciales que sean requeridos. Asimismo, debe contener los nombres y
cargos de las personas que por alguna razn participaron en el procesamiento de
la escena, por ejemplo: el mdico forense, socorristas, bomberos, etc. El acta nos
permite tener una visin general de la escena del delito, y por tanto, no puede
dejarse fuera ningn detalle por insignificante que parezca. Debe tenerse en cuenta
adems que si el fiscal se encuentra en la escena, lo ms acertado sera que
orientara al investigador en la redaccin del acta, en virtud de que la misma debe
reunir determinados requisitos legales para poder ser incorporada por su lectura a
la vista pblica.
. testigos. e
en el acta y para corroborar la declaracin posterior de la vctima
incluso, el sospechoso.
2.2.3 LA PLANIMETRA
s. mapas.
Es un recurso tcnico que tiene por objeto establecer mediante dibujo
ras. largos y
croquis y diagramas las diferentes proporciones, alturas. anchu
del delito. El
distancias de cada uno de los elementos que conforman la escena
exacta de las
propsito de utilizar la planimetra es para establecer la posicin
nte entre
evidencias encontradas en el lugar del hecho, as como la relacin existe
tcnicos de
las mismas. Tanto la planimetra como la fotografa son realizadas por
la Divisin de Polica Tcnica y Cientfica.
ral3 Pr.Pn ..
En trminos generales decimos que de conformidad al art. 241 nume
sin embargo.
la responsabilidad de la fijacin de las evidencias es de la Polica.
n. al hacerse
debe tenerse en cuenta que el fiscal, como director de la investigaci
os mnimos
presente a la escena del delito debe por una parte tener conocimient
a. y por otra.
sobre los aspectos tcnicos y cientficos que se aplican en la escen
s se realicen
garantizar que las actividades desarrolladas por todos los interviniente
cuencias
dentro del marco legal, puesto que de lo contrario podran generarse conse
ia. como
graves dentro del proceso penal por violacin a la cadena de custod
veremos ms adelante.
sobre que evidencias deben ser remitidas para anlisis deber ser tomada por el
fiscal responsable de la escena.
2.
3.
-------
donde fue recolectada, direccin del lugar del hecho, hora y fecha de
recoleccin, tipo de delito, vctima, imputado si lo hay y quin lo recolecta.
14
15
dt~
Custod1a
luego son distribuidas a las diferentes reas por orden de prioridad (si es un arma
de fuego con manchas de sangre se enva primero a serologa y despus a
balstica), donde le sern practicados los peritajes solicitados generalmente por el
investigador, el fiscal o el juez. Es importante que quienes solicitan los anlisis
periciales especifiquen que tipo de anlisis necesitan que se le practique a la
evidencia, ya que al existir una variedad de ellos, le resulta casi imposible al tcnico
del laboratorio decidir que peritaje practicar; lo ms recomendable sera consultar
con los especialistas que pericias se deben requerir en razn de lo que debemos
demostrar en el proceso penal. (Ver anexo B)
Al finalizar el peritaje, se remite a la Fiscala el informe o dictamen pericial, y la
evidencia se enva al tribunal que ratific el secuestro, para efecto de lo dispuesto
en el art. 244 Pr.Pn.; en algunos casos atendiendo a su naturaleza, la evidencia
se conserva en el laboratorio como la sangre y otros fluidos biolgicos, durante un
periodo de tiempo determinado.
El dictamen pericial emitido por el tcnico, segn el art. 206 Pr.Pn., debe contener
en lo posible la descripcin de la persona, objeto, sustancia o hecho examinado
tal como han sido observados; una relacin detallada de las operaciones, de su
resultado y la fecha en que se practicaron, las observaciones de los consultores
tcnicos (su funcin es asistir directamente a las partes, art. 117 Pr.Pn.) y las
conclusiones que formulen los peritos.
Custod~a
'''"''"
'-':
3.1 LA PRUEBA
3.1.1 DEFINICIN
Es la actividad desarrollada por las partes que pretende mediante el cumplimiento
de especficos requis1tos de lugar, tiempo y forma. y el respeto a determinados
principios establecidos en la Constitucin de la Repblica y dems leyes
pertinentes, convencer psicolgicamente al juez de la veracidad o falsedad de las
afirmaciones de hecho efectuadas por ellas. debiendo aquel decidir de acuerdo
con las reglas de la lgica, la psicologa y la experiencia. sobre la exactitud y
certeza de tales afirmaciones.
De la definicin anterior. se hace necesario distinguir los Siguientes aspectos
Fuente o elemento de prueba: Es todo dato objetivo extrado de la realidad
que puede ser incorporado legalmente al proceso penal. por su capac1dad
de producir un conocimiento cierto o probable acerca de la com1sin de un
hecho delictivo; as por ejemplo. un arma de fuego. manchas de sangre.
huellas digitales, etc.
Medio de prueba: Es el procedimiento establecido por la ley para lograr el
ingreso del elemento de prueba al proceso, como es el caso de la 1nspecc1n
en el lugar de los hechos, el secuestro. las pruebas periciales. testimoniales.
etc.
Carga de la prueba Se refiere a la responsabilidad de la aportaan de pruebas
por las partes. que en el proceso penal es atribucin de la F1scala General
de la Repblica por corresponderle la direccin de la investigacin del delito
y la promocin de la accin penal, segn el art. 193 Cn.: sin olvidar por
supuesto que la investigacin debe extenderse a las circunstancias de cargo
y de descargo. art. 238 Pr.Pn.
19
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de Custod:a
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21
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rtfi!f8neias de invett~98ci611
Actes -e ~r!feba
3.2.1 LA INSPECCIN
La primera actividad a realizar ante la comisin de un hecho delictivo es la
inspeccin del lugar en que se produjo, para hacer constar el estado de las personas
22
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23
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Cw;t:xia
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rastros o muestras (sangre, semen, saliva, etc.); los instrumentos utilizados para
cometer el delito (armas de fuego, armas blancas. navaas, tijeras, etc.); marcas
dejadas por armas u objetos de cualquier tipo sobre la vctima, la pared, el suelo,
etc.; documentos (tarjetas de identificacin, papeles manuscritos, etc.) y cualquier
artculo de naturaleza diversa como cigarrillos, fibras sintticas, pelos, etc. Todos
estos elementos encontrados y detallados en el acta. probablemente sean
sometidos a pruebas periciales y como resultado de las mismas logremos
establecer como ocurri el delito, la identidad de la persona que lo cometi e
incluso porqu lo cometi.
De ah que cuando hablamos de la incorporacin del acta de inspeccin mediante
su lectura en la vista pblica debemos tomar en cuenta que al ser incorporada se
le concede a la parte defensora la posibilidad de analizarla y discutirla, quien con
la finalidad de lograr sus pretensiones, podra tratar de poner en duda su veracidad
resaltando sus deficiencias; situacin que nos podra llevar incluso a una sentencia
absolutoria, al generar en el juzgador una duda razonable sobre la credibilidad
que podra merecerle el acta de inspeccin.
Lo anterior nos lleva a concluir que cada uno de los intervinientes en la inspeccin
debe cumplir adecuadamente su labor, pues obtener un buen resultado depende
del trabajo que cada uno haya realizado, as, el investigador tiene a su cargo la
prctica de la diligencia y el levantamiento del acta; el tcnico de la DPTC debe
asegurar una adecuada recoleccin, conservacin y traslado de las evidencias, y
el fiscal debe ejercer la direccin funcional, garantizando que todos los actos
practicados durante la inspeccin sean realizados de conformidad con la ley.
Cuando lo considere conveniente el fiscal podr asistirse de un consultor tcnico
(art. 117 Pr.Pn.), quien se limitar a observar la prctica de la diligencia y orientar
al fiscal sobre la misma.
No puede olvidarse que se debe solicitar la ratificacin del secuestro de los
elementos de prueba recolectados durante la inspeccin, an cuando no sean
24
Manual Operativo
~ara
la
-:-~aclt~la
de Cvstojia
..
cA ~E \ 8 1;,;
POLICJ, ~IACICNAL C'IV!l- FISCAL/A GENERAL C:E
1)
2)
3)
d
de los bienes del imputado, a fin de garantizar a la vctima el pago de la cantida
llando,
de dinero estafada. Sin embargo, en virtud del tema que estamos desarro
ados
vamos a centrar nuestra atencin en el secuestro dirigido a los objetos relacion
con el delito, que en definitiva son los mismos que han de servirnos como medios
de prueba.
juez,
En primer lugar, decimos que la facultad de ordenar el secuestro recae en el
de su
a solicitud de la Polica, el fiscal e incluso del mismo imputado a travs
a
defensor si es de inters para su defensa, atendiendo al art. 238 Pr.Pn. referido
o la
la prueba de descargo; y en casos urgentes podr ser ordenado por la Polica
cido;
Fiscala, requiriendo su ratificacin por el juez, dentro del trmino legal estable
ley
concedindole a estas instituciones dicha facultad en razn de que la misma
rios
le impone al fiscal/a recoleccin de las pruebas y dems antecedentes necesa
ia
para fundamentar la acusacin o el sobreseimiento, y al polica recoger con urgenc
resulta
/os elementos de prueba cuya perdida es de temer. Ante tales afirmaciones
de paz
evidente que el secuestro es una medida que ha de adoptarse por el juez
se
o el juez de instruccin, por tratarse de una diligencia de investigacin que
de
practica inmediatamente despus de ocurrido el hecho o durante la fase
Instruccin.
' e''
1)
2)
29
3)
4)
b)
que haya emitido sobre la pericia practicada (art. 206 Pr.Pn.). Desde el punto de
vista prctico, podra recomendarse que si el peritaje es producto de una prueba
preconstituida, debe solicitarse la juramentacin del perito, para que ratifique el
informe en la fase de instruccin.
Penal. Lo anterior se hace necesario para comprender con exactitud los conceptos
generales, caractersticas y cualidades propias de ste tipo de prueba
La prueba documental es la que est formada por documentos nacidos
normalmente con anterioridad al proceso e incorporados al mismo mediante su
lectura; por tanto, no debemos confundir este tipo de prueba con aquellas como la
inspeccin o el registro que se hacen constar en acta para ser ledas posteriormente
en la vista pblica, al igual que las declaraciones testimoniales y periciales que
son vertidas oralmente en el momento procesal antes mencionado. y que para
una mejor ilustracin se hacen constar en el acta levantada a tal efecto: en estos
casos el medio de prueba no es el documento en s. sino la declaracin que
contiene.
Los documentos que conforman este tipo de prueba segn sea la persona de
quien proceden, el objeto sobre el que recaen y la forma en que se realizan.
pueden clasificarse en documentos pblicos o autnticos y documentos privados:
quedando incluidos en la primera categora los otorgados por notario. uez
competente o funcionario pblico en el ejercicio de sus func1ones. como las
certificaciones de las partidas de nacimiento. los testimonios de las escrituras
pblicas, las certificaciones de las actuaciones judiciales. etc.: y en el segundo
caso se trata de aquellos que se encuentran fuera del ordenamiento pblico. como
las notas escritas, facturas, recibos, papeles domsticos. etc.
El valor probatorio de los documentos est determinado en funcin de su
autenticidad o veracidad, adquiriendo en este momento especial 1mportanc1a la
clasificacin anterior y la responsabilidad del juez de valorar la prueba de
conformidad con las reglas de la sana crtica. De cualquier forma debemos tomar
en consideracin que el documento puede ser sujeto de anlisis. venficac1n e
incluso de ser sometido a una prueba pericial. con el objeto de corroborar su
autenticidad a travs de la documentoscopa (el estudio de una extensa gama de
documentos manuscritos, de identidad, mecanogrficos. billetes de banco. etc):
~:e vi e '~J
de Cesto ::18
---~
~--
-~~
n al fiscal cuando
por ellos, funcin a la que se refiere el art. 238 Pr. Pn., en relaci
er con urgencia los
dice: "El fiscal extender la investigacin ... procurando recog
aria la prctica de
elementos de prueba cuya prdida es de temer. Si estima neces
/es o necesita
un acto conforme a lo previsto para los definitivos e iTeproducib
en el art. 239 Pr.Pn.,
autorizacin judicial, la requerir enseguida ... ": y a la Polica,
fiscal ... recoger
al sostener: "... por iniciativa propia, por denuncia o por orden del
y el art. 241 numeral
las pruebas ... para fundar la acusacin o el sobreseimiento";
r constare/ estado
3 Pr.Pn., que considera como una obligacin de la Polic1a "hace
planos, fotografas,
de las personas, cosas y lugares, mediante inspeccin.
cualquier demora
exmenes y dems operaciones tcnicas, si existe peligro de que
comprometa el xito de la investigacin".
rse la necesidad
Los preceptos sealados ponen de manifiesto que no puede obvia
inando previamente
de admitir una forma excepcional de producir la prueba, determ
una situacin de
a travs de normas legales en que casos vamos a estar ante
ltimo Pr.Pn.: "So/o
sta naturaleza; quedando establecido as en el art. 271'i inciso
tas en ste cdigo
los actos irreproducibles realizados conforme a las reglas previs
r los hechos
o aquellas actas cuya lectura est permitida tendrn valor para proba
de todo valor".
en el juicio, las dems actuaciones de la instruccin carecern
cadas por la Polica
Diremos entonces que las diligencias de investigacin practi
de ellas, por su
cumpliendo los requisitos legales establecidos para cada una
torio mediante su
carcter definitivo, irreproducible y urgente; tendrn valor proba
por ejemplo, con la
incorporacin al juicio por lectura, siendo complementadas,
ncia encontrada
declaracin del tcnico que practic el anlisis pericial a la evide
acta de inspeccin
en la escena del delito y cuyo hallazgo se hizo constar en el
levantada por el investigador.
POLiCA !VAC/O":k :~
1 \t'.L
f>
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------
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!, :
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__ :;'
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e-"GW.~l Je CIJ~todia
---~--------------
40
POLICA N!iCIO.'VA
2.
3.
s1stema
incertidumbre ante las decisiones judiciales: para este fin se introduce al
autores
de prueba libre una variante llamada sana crtica, que para algunos
constituye un tercer sistema de valoracin de la prueba.
1.
2.
de
Si no existe suficiente prueba de cargo. el derecho a la presuncin
inocencia del art. 12 Cn, inclina a una absolucin.
Si existe prueba de cargo pero al mismo tiempo surge en el Juez una duda
-
.- ~
'
3.
ce CL.stodic,
.. - . .
~
Ahora bien, la libre disponibilidad de los medios de prueba est somet1da a las
siguientes limitaciones:
Pertinencia y utilidad. implica que los medios de prueba se refieran directa e
indirectamente al objeto de la averiguacin y sea til para el descubrimiento
de la verdad", como lo dispone el inciso 1" del art. 162 Pr.Pn.
Licitud o legalidad. en el sentido que la investigacin del delito y la obtencin
de la prueba deben realizarse respetando las garantas fundamentales de
las personas consagradas en la Constitucin y las dems leyes. pues de lo
contrario se estara ante una prueba ilcita.
Incorporacin al proceso con las formalidades prescritas, en el Cd1go
Procesal Penal y en su defecto. de la manera que est prevista la
incorporacin de pruebas similares. requisito cuyo incumplimiento podra dar
lugar a una prueba irregular.
Las ccnsecuencias legales ante el incumplimiento de tales limites son de naturaleza
diversa. En el primer caso porque carecera de sentido la admisin y prctica de
una prueba innecesaria. por no referirse al objeto del proceso: y en el segundo
caso relacionado a la prueba ilcita e irregular, dada su trascendencia en el proceso
penal, se hace indispensable estudiarlas ccn ms detenimiento
La prueba ilcita
La inccrporacin de los elementos de prueba en el proceso penal se hace a travs
de los canales establecidos por la ley, como la inspeccin. el secuestro de objetos.
la prueba pericial, etc. La utilizacin de estos medios de prueba se hace ccn la
finalidad de descubrir la verdad sobre los hechos que se investigan. la que no se
puede lograr a cualquier cesto, sino mediante el cumplimiento de normas jurdicas
previamente establecidas: de tal forma que se asegure el respeto a las garantas
y derechos fundamentales de las personas consagrados en la Constitucin de la
Repblica y en las dems leyes. Cuando los elementos de prueba han sido
C~ac!::na
de C 1::bd18
. ;
.. . -.
hayan sido obtenidos de buena fe. por hallazgo inevitable o por fa ex1stencia de
una fuente independiente. podrn ser valorados por el juez aplicando fas reglas
de la sana crtica". Esto es as porque la ley se aplica a situaciones reales en las
que indiscutiblemente tendremos que valorar hasta que punto el acto pract1cado
constituye realmente una violacin a derechos fundamentales. En el caso del
hallazgo inevitable, por ejemplo, Qu ocurrira si se ha interrogado al imputado
sobre el lugar donde escondi el cadver y bajo presin polic1al1nforma sobre ese
hecho, resultando que donde se encontraba. ya se haba presentado un grupo de
policas para realizar un registro previamente autorizado. qu1enes en cualqu1er
momento iban a encontrar el cadver?
En ste caso el hallazgo del cadver hubiera podido haberse realizado med1ante
el procedimiento en que se encontr. siendo posible que tales pruebas sean
valoradas. aun cuando la confesin del imputado obtenida en en esos trminos es
ilegal.
De cualquier forma. debemos tomar en cuenta que la inobservancia a las
disposiciones legales referidas a la obtencin y prctica de la prueba Impedirn la
valoracin de la misma solamente ante una flagrante vulnerac1n de los derechos
individuales, como sera el caso de la prueba obten1da mediante la com1sin de
los delitos de registro y requisas ilegales. art. 299 Pr.Pn .. allanamiento sm
autorizacin legal, art. 300 Pr.Pn .. inviolabilidad de la correspondencia. art. 301
Pr.Pn., interferencia e intervencin de comunicaciones telefn1cas. art. 302 Pr.Pn.
La prueba irregular
La prueba irregular, a diferencia de la prueba ilcita. es la obtenida con inobservanoa
de las formalidades establecidas en el Cdigo Procesal Penal para su incorporac1n
al proceso, pudiendo ser sujeta de valoracin por parte del Juez como 1nd1C10.
aplicando las reglas de la sana crtica. segn se desprende del art. 15 Pr.Pn.
El efecto que produce la prueba irregular es la nulidad relativa. cuyas caractersticas
principales son que est sometida al rgimen de caducidad. Es decir. que slo
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47
Consecuencias penales
La cadena de custodia exige de quienes intervienen en su preservacin un maneJO
adecuado de conocimientos tcnicos. cientficos y jurdicos de tal manera que se
garantice en cada uno de los procedimientos realizados el cumplimiento efect1vo
de la ley y el respeto a los derechos y garantas fundamentales de las personas.
pues en caso contrario podran verse sometidos a un proceso penal ante la comisin
de los siguientes delitos consagrados en el Cdigo Penal:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
GLOSARIO
Acta: Documento emanado de una autoridad pblica
Uuez. notano. agente de
autoridad. fiscal) a efectos de consignar un hecho material
o un hecho jurdiCO con
fines civiles, administrativos o penales.
Actos procesales: Los producidos dentro del procedimie
nto en la tramitacin por
los rganos jurisdiccionales, las partes o terceros: y
que crean. modifican o
extinguen derechos de orden procesal.
Autopsia: Es el estudio del cadver que permite estab
lecer la hora. manera y
causa de la muerte. as como la identidad del fallecido.
Dactiloscopia: Identificacin de las personas por las
impresiones digitales. La
diversidad de las mismas de uno a otro individuo asegura
un medio de valor esenc1al
para descubrir al autor o autores de la comisin de un delito
.
Derechos individuales: Conjunto de derechos de los que
gozan los ind1viduos y
que no pueden ser restringidos sino de conformidad con las
leyes correspondientes.
Son derechos individuales, la vida. la libertad. la igualdad
ante la ley. el trabaJO. la
propiedad y posesin. etc.
Ejecucin de sentencia: El acto de llevar a efecto lo dispu
esto por un juez en el
fallo que resuelve una cuestin o litigio.
Huella papilar: Es la que deja el contacto o el simple roce
de las caras. palmar o
plantar de las extremidades distales de los miembros
con una superfrc;e !sa
cualquiera, presentando el aspecto de un dibujo conformad
o por diferentes lmeas
curvadas, viniendo a estar constituida tal huella por pequ
eas partculas de sudor
que reproducen fielmente los surcos y salientes del tegum
ento.
51
52
L.\ RE". f. ~!
POLICA NACIO~.''L C1\i!L FiSC~L!A GENERA'.. DE
ANE XO A
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o;:; - - - -
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IMPUTADO:;
No.
UBICACION
DISCRIPCION
-
-
~~~torNo. - - - - - - -
Otros:--------------------
FOTGRAFO
RECOLECTOR
P~NIMETRISTA
VctiMa s, - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
;;;e~: :ses"..oa.~.:sa - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
No.
DESCRIPCION
UIICACION
!
!
'
'
Obstrnciofts:
LADO .TERIO R
''-" -'"'
._,,:.,
,~_
'- -.--
..,,
o ,_ ..
._,
;
'-""'
Nombre:~---
Posicio: _ _ __
Brazos
C...,loo
.L'l
,.
,,,,.
____
Estatura:
_Cejas o
_ Comp6exi00
_ O,OS
Barl>a
_- -
Camisa o blusa:
Cotoc
Coloc _ _ _ _ Calcetines o Calcetas:
Color:
Cincho:
Color
Cantidad de lesiones:
En las reglones siguien tes:--- ----- _ _ _ _ __
__-_~
~~-------
----------------
Color de La pie-l
Boca
V parrta6on o falda
Calroocillo o colron
Zapatos
Color
ProduPdas con
Nariz:
Blgoteo
Color:
s.rn.=-les=otatua=;es=que-,.....,-,
...,,
;.,
LADO POSTERIO R
"\~
(~
1 ( !{,~,,in <k~ trapecio; 7_ Rcg!!lletroauncular;
1 Reg1n pdnetal 2. Rc~L<\n tcmpora': _\_ Reginn "'-'' lp<tal: 4 R~~H)H lllOStOldca. 'i Re~L" e,pi'"' '''"h.
11 Rc~~L<ll e-c:>pulor. !J. Reg1n d~lar po,\crior
H. Prnminenc1a dL il espma c la 7' \Or1Chrci ccrvic"l; 9 Reg1~ wpra escapular; 10_ fi.Cfi61l dcll,>l<hL
i.LlCI ,.; del (.,ax, 1~- Regin de la <erc,ta !laca.
J
1'~'
13. Regin e'pim>l: 14 Regin Jn\crc,capubr 15 Rcgn mfiae;cap\l].u. 16. Rep(n lulllh.lr. 17
hJ:N. '\. Rcp"n P'"ICriOr del c<Jo. 24. Olcranon. 25
19. Repn _,acra: 20 Cara >O;tenor dci hi<L!O. Ji_ C.tra cxtcnw del b!,\ZO. 22 Car.L mtnn.L del
'vlct-" rpn ~ ,. [kdm). 2H. Caro ex tema del antehraro;
Cara pos tenor Jel antehrato; 2( Reg1nn rad\0 carp.:m.>; ~7. Dor-o de la mano27' ( .orp<. !7
m,,](,_ '' ,~_\:.1 ntcma del mu>lo; _'\4 Cma interna
29 Cara mtema del antebnu<>. _l() RegLn gltea: 1]_ RegLn trocantcrcana: i]_ e,,,, pcsterwr Jc:
P'"'"' cr '"'la lllCJJla. W Cara Interna de la poema. 4ll
del mmln: 35. h"' popltea. \~ K~O:Ln trocdr>lenana; 37 C.:.ra externa de b pl("rn_,_ il_ Car:t
LLLL("r '" ,lcl ]JJ<- 4'i Uedn, del pi~ o artejOS
Tendn de >\qude>: 41. l{cgL calanca. 42. Rep<in plamar.-D. Borde externo> del p . .:. 44 Bn1Je
60
SOLICITUD DE ANALISIS
SOLICITANTE
PROCEDENCIA
FECHA DE DELITO
TELEFONO
SOSPECHOSOS
VICTIMAS
O Caso Nuevo
TIPO DE ANALISIS
O Serologa
D Drogas
O Toxtcologa
O Documentos Dudosos
Fotogalta
GRF:YEC'iC~
O Balsttca
Otros
D Oacttloscopta
EVIDENCIA REMITIDA
No.
D E S
R 1 p
'
.
i
i
l
1
ANALISIS ESPECIACO:
(,1
RECIBO DE EYIDE:-o;CIAS
PAGir<.;A _ _ _ __
No_ DE ENTRADA
FECHA HORA - - - - - - - - - - - - -
~ INSPECCIONES OCULARES
PROCEDENCIA
:::::J
OFICIO - - - - - REFERENCIA
P N.
~ JUZGADOS
:::::J
:::::J
FISCALIA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - OTROS
SI:
NO _ __
C.\:'\TIIHD
EVIDENCIA No.
ENTREGADO POR
FECHA 1 HORA
RECIBIDO POR
CONTROL DE EVIDENC;A.
AREA
ANEXO B
ANIJSI8 QUE SE
REALIZAN
U)
<C
"'oz
(.)
U)
-z<C
( .)
OBSERVACIONES
- Determinar la presencia de
los principales
canabinoides por medio de
pruebas microscpicas y
qum1cas.
IDENTIFICACIN DE
COCAiNA BASE
- Identificacin de cocana
por tcmcas microscpicas,
qumicas e instrumentales,
cuantificacin de la pureza.
IDENTIFICACIN DE
COCAiNA
CLORHIDRATO
- Determinar la presencia de
cocaina clorhidrato por
tcnicas microscpicas.
quimicas e Instrumentales.
cuantificac1n de pureza.
IDENTIFICACIN DE
HEROINA
- Determ1nar la presencia de
heroina por tcnicas
rnicroscp1cas. quim1cas e
mstrumentales
ID EN fiFICACIN DE
1\NII. TI\MINAS.
Bl\l~lllllJRICOS Y
81 N/ODIACEPINAS
:5
t-
OBJETIVO DEL
PERITAJE
IDENTIFICACIN DE
MARIHUANA
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
--
U)
::::
U)
"'
6y
:i
<C
dcscunoe~dm,
Determinar la prcscnc1a de
la droya en estud1o por
\CI11CiS IT11CfOSCp1C1S,
qu1rn1cas e Instrumentales
--
ANLISIS QUE SE
REALIZAN
e(
'8eS
- Determinar la presencia o
ausencia de drogas
DROGAS
(antidoping).
- Identificar medicamentos,
ALCOH~LEMIA
(ALCOHOL EN
SUSTANCIAS
med1cmal.
del anlisis.
vitreo.
DETERMINACION DE
ll
1
- Determinar si la persona
><
~-
1 VOLTILES
su concentracin, nivel
terapetico o txico.
"'
OBSERVACIONES
Fluidos biolgicos
(sangre, orina, tejidos)
~~
1 .. e:(
OBJETIVO DEL
PERITAJE
ANLISIS CUALITATIVO
Y CUANTITATIVO PARA
<(
.
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
1
1
1 vieta.
[ - Determinar !a presencia de
adulterantes y otras
PORCENTAJE DE
[ ETANOL
i
1
sustancias voltiles o
txicas.
ANLISIS DE
PRODUCTOS
FARMACUTICOS
,__..-
- Identificar el principiO
activo.
ANAusiS QUE SE
REALIZAN
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANAusiS
OBJETIVO DEL
PERITAJE
DETERMINACIN DE
PESTICIDAS
gstrico, sangre) y no
- Establecer si en la
OBSERVACIONES
Anlisis sujeto a productos de
comparacin.
-~
(!)
o
..J
o
(.)
><
e
~
a::
<C
-~------
ANLISIS DE
Muestras de sangre y
INHALANTES Y
muestras de pegamento.
SOLVENTES
- Identificar presencia o
ausencia de inhalantes y
solventes en sangre y
pegamentos.
ANLISIS DE
Identificar, cuantificar la
BENZODIACEPINAS Y
beb1das y com1das.
productos de comparacin.
BARBITRICOS
ANLISIS DE CIANURO
Muestra de sangre
- Identificar, cuantificar la
presenc1a de C1anuro en la
sangre.
ANALISIS DE
ACF IAMINOFEN Y
SAIXILATOS
'
Muestra de sangre
- ldcnllf1car. cuantificar la
pre5enc1a de estas drogas
OBJETIVO DEL
PERITAJE
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
MUESTRA QUE SE
ANALIZA
OBSERVACIONES
SANGRE LQUIDA
'
Determinar su sistema
anticoagulante.
MNSs y marcadores
o personas vivas.
<(
(!)
o...J
oo::
w
en
es humana, sistema
necesariamente con
sanguineo ABO y
antlcoagulante.
marcadores genticos
'" f----
1
1
--
'
requerido .
l PARDO ROJIZO
es humana; mediante
pruebas presuntivas y
confirmatorias; y el sistema
sanguineo ABO y
marcadores genticos
(PGM, EAP).
1?
(PGM, EAP).
<(
<(
- Determinar si es sangre, si
Liquida: recolectado en la
MUESTRA LQUIDA
requerido.
MUESTRA QUE.
ANAOZA
FLUIDO SEMINAL
REQUERIMIENTOS PARA
REALilAR LOS AHAusls
OBJETIVO DEL
PERITAJE
OBSERVACIONES
de fluido seminal
presuntivas. confirmatorias
los involucrados.
(microscpicas o por
electroforsis), y el grupo
sanguneo y marcadores
.~
genticos.
(,!)
o
...1
iw
----
~-
MANCHA SECA
SOSPECHOSA DE SER
SALIVA
U)
- Determinar la presencia de
grupo sanguneo y
:
0:::
marcadores genticos.
--~-------~--~-----------
SALIVA
e(
- Determinar sistema
secretor. sustanc1as de
grupo sanguneo y
marcadores genticos
-----------------.-------- -----..
SUDOR
.P
- Dotmrn1nar el grupo
sanguneo
:E
(.)
-:::l
a
(.)
-UJ
LL
UJ
UJ
<(
0::::
<(
tf
"V
le
1AMPAkAS
1~IITnMVILI=<:::
!
- Identificar residuos de
nitritos, plvora y plomo.
T~~-stimentas, almohadas,
DETERMINAR SI UN
ORIFICIO HA SIDO
~~~~.~~1~0 POR ARMA
....1
<(
DETERMINACIN DE
RANGO DE DISTANCIA
EN QUE SE EFECTU
EL DISPARO
otros.
Vestimentas (prendas
completas), almohadas,
cortinas y otros .
ven1CUIOS accldenrados.
ANLISIS DE PINTURAS
Vestimentas (prendas
completas), almohadas,
cortinas y otros.
ANLISIS DE RESIDUOS
DE NITRITOS, PLVORA
Y PLOMO EN ORIFICIOS
OBSERVACIONES
- Determinar la presencia de
residuos de bario y plomo.
FROTADO DE MANOS
OBJETIVO DEL
PERITAJE
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
ANLISIS QUE SE
REALIZAN
_disparo.
- Especificar si un orificio ha
sido producido por proyectil
disparado por arma de fuego.
1
es~aoan
'
ANIJSIS QUE SE
REALIZAN
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
---
--~---,--
ANLISIS DE VIDRIO
S:2
:E
-::::
RECOLECCIN DE
MICROEVIDENCIAS
tn
LL.
--
tn
tn
...J
e(
ze(
w
e
-.....
OBSERVACIONES
-------
Fragmentos de vidrios de
automviles, ventanas,
electrodomsticos, otros.
Recolectar microevidencias
encontradas en las evidencias
recolectadas en el sitio del
suceso para analizarlas
posteriormente.
o(.)
OBJETIVO DEL
PERITAJE
---- -- -
ANLISIS DE HUELLAS
DE LLANTAS DE
VEHCULOS Y DE
CALZADO
RESTAURACIN DE
NMEROS DE SERIE
Determinar si el nmero
impreso es original.
Cuando no es origmal restaurar
los nmeros de fabricacin
ANLISIS DE MARCA
POR HERRAMIENTAS
La herramienta cueshonada
ANALISIS DE FIBRAS
a::
e(
------- ------- --
ANLISIS QUE SE
REALIZAN
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
OBJETIVO DEL
PERITAJE
ANLISIS DE ORIFICIOS
PRODUCIDOS POR
PROYECTILES
DISPARADOS CON
ARMA DE FUEGO
ANLISIS DE TINTAS
Elemento escritura!
sospechoso.
Determinar si la escritura
manuscrita de un documento
tiene la tinta sim1lar a la del
documento sospechoso.
-::!!E
-:::
o
--u
U)
LL
ANLISIS DE
ACELERANTES
U)
..J
<(
<(
0:::
<(
7/
OBSERVACIONES
ANLISIS D-E
EXPLOSIVOS
1
---
~----ANLISIS DE TIERRA
- Identificar la presencia de
algn acelerante y establecer si
un incendio fue o no
1 provocado .
~--ld-e-nt-ifi-ca_r_la_c_o_m_p_o_si-ci-n_d_e_l-----tl-----
mezclas, fragmentos
explosivo o de una mezcla
1 metlicos_ plsticos o vidrio y j
explosiv:
:f,uestra de t1erra.
--- ____ j
----+-----------1
ANAusls QUE SE
REALIZAN
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANUSIS
OBJETIVO DEL
PERITAJE
OBSERVACIONES
EN UN PROYECTIL
-TIPO
- CALIBRE
Proyectil.
EN UN CASQUILLO:
-TIPO
- CALIBRE
Casquillo.
e(
-tn
....
(.)
...1
~
w
e
~
----
,.
DOS O MS
PROYECTILES
- TIPO
CALIBRE
r::t:
. ..
..... ---
'
--------~
Casquillos
..
DOS O MS
CASQUILLOS
- TIPO
CALIBRE
/.2
---------------------- -..
e(
,.
Proyecliles.
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
ANLISIS QUE SE
REALIZAN
<(
OBJETIVO OEL
PERITAJE
OBSERVACIONES
EN PERDIGONES Y
TACOS:
- DETERMINAR
CALIBRE DE
CARTUCHO POR
MEDIO DE TACO
- TIPO DE PERDIGN
Perdigones y tacos.
EN ARMAS DE FUEGO
DIRECTO:
ANLISIS ANTERIORES
- Determinar si el arma ha
percutido y/o disparado los
casquillos o proyectiles.
Artefactos artesanales y
cartuchos.
(.)
::
-en
...1
<(
<(
0:::
<(
~-
EN ARTEFACTOS
1 ARTESANALES:
-TIPO
!DFNT!FiCl\CiN
1-
FUNCiONAMiENTO Y
CALIBRE
RELACIN DE CASOS
.. />
' '
- Proporcionar la informacin
de los casos con que se
desea hacer la relacin.
- Cualquiera de las evidencias
antes descritas .
- Determinar la participacin
de una o ms armas de
fuego en uno o ms hechos
delictivos.
ANUSIS QUE SE
REALIZAN
EN ARMAS DE FUEGO
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS AHAusiS
OBJETIVO DEL
PERITAJE
- Establecer el alcance
Y CARTUCHOS
- ESTABLECER EL
.-...
-....
U)
e
Li5
Establecer el alcance
ALCANCE EFECTIVO
e(
OBSERVACIONES
mximo de la municin.
-------------
TRAYECTORIA
BALSTICA
puntos de referencia en la
ob1etos {1mpactos y
hechos.
a:::
e(
pertoraciones)
RASTREOS
- Establecer la poSible
- Recolectar evidenc1a
/<',-'
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
U)
ANLISIS QUE SE
REALIZAN
U)
!ANLISIS
IGRAFOTCNICOS DE
FIRMAS
- Documento cuestionado.
- Muestra de comparacin de
preferencia en original de la
victima y/o sospechoso.
- Historia grf1ca.
o
o
e
:::;)
e
U)
AUTORADE
ESCRITURA
MANUSCRITA
-~
- - Documento cuestronado en
-..A:
ESCRITUR
original.
INDENTADA, E INVISIBLE
PENETRACIN DE
TACHADURAS
U)
f-
IMPRESIONES DE
SELLOS
::::
,
1
<(
,.
<(
1-
tiS
0::
<(
7.J
ALTERACIONES EN
DOCUMENTOS
Determinar autora
de firmas.
l - Revelar
es~_rit;;;~-.
o.
- Revelar
D?c_umento cuestionado en
orrgrnal.
------+-----
Documento cuestionado en
or1g1nal.
1-
inf~rmacin tachada.
Determinar su
proceden~ia.
- Documento cuestionado en
original (en caso de tener
aadidos se puede
identificar a la persona o
mquina que lo realiz; si es
solicitado esto).
OBSERVACIONES
- Determinar autora de
escritura manuscrita.
- Documento cuestionado.
- Muestra de comparacin de
preferencia en original de la
vctima y/o sospechoso.
- Historia grfica.
:::;)
-~-
f-
1-
z
w
:E
OBJETIVO DEL
PERITAJE
- Determinar si existe
aadidos o supresiones.
.. ,I$1RJMIENTOSPAIA
,....,_1.08 ANALI8I8
OIIJETIVO DEL
PROCEDENCIA DE
Documento cuestionado en
ESCRITURA
original.
ANAUIIIIQI.ESE
........
en
o
en
o
e
:::::)
e
en
e
z
se elabor el documento en
cuestin.
MECANOGRFICA
AUTENTICIDAD DE
0118ERVACIOIIEII
PERITAJE
PAPEL MONEDA
falsificacin determinar el
procedimiento utilizado.
:E
:::::)
(.)
TIPO DE IMPRESIN
a::
4(
ca
.-...
--------------
--
ANLISIS DE
DOCUMENTOS
documentos cuest1onados.
QUEMADOS
- - - - - - - - - - - - - - - - - - ----
IDENTIFICACIN DE
FOTOCOPIADORAS
Documento cuestionado
Tomar muestra de fotocop1as
de la fotocopiadora
1'
,;,
original
o
e
en
4(
Documento cuestionado en
----
-~-
----------- __,_-
-- -
- lnd1v1dualizar fotocopiadoras
.. -.
.. -- _____ ,.
_____
ANLISIS QUE SE
REALIZAN
-oc..
<(
(.J
REQUERIMIENTOS PARA
REALIZAR LOS ANLISIS
OBJETIVO DEL
PERITAJE
COMPARACIN DE
IMPRESIONES
DIGITALES DE
DIFERENTES
DOCUMENTOS
- Determinar identidad.
COMPARACIN DE
FRAGMENTOS
PAPILARES
- Fragmentos de huellas
recolectados de las escena
del delito.
- Impresiones digitales de
ofendidos, de sospechosos
y/o documentos.
- Determinar identidad.
U)
o-1
:::
COMPARACIN DE
IMPRESIONES
DIGITALES DE
CERTIFICADOS DE
NACIMIENTO
(.J
<(
e
w
e
d'
.....
0::
<(
CO_~~A_R~C~~N DE
1 -
;;"-:~;;:;:;;;...a;_
PLANTARES
t;;; l<U!iUt;
" ""'"'
~,.,
original.
1
1
w'""'"''"' "'
- Determinar 1denlldad.
;r,nrKt::::iiUilit:~
1
'
!
Vii:jillBI.
BSQUEDA DE
HUELLAS PAPILARES
EN EVIDENCIAS DE LAS
ESCENAS DEL DELITO
~7-7
'
1
- Certificado de nac1m1ento de
maternidad.
- Impresiones digitales de las
personas que se quiere
verificar su identidad.
OBSERVACIONES