Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 1 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 2 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 3 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 4 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 5 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 6 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 7 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 8 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
4.2.3
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 9 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 10 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
4.2.4
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 11 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5 - RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 12 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 13 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5 - RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
La alta direccin asegura que los requisitos del cliente se determinan y cumplen con
el propsito de realizar la satisfaccin del cliente? (vanse los apartados 7.2.1 y 8.2.1).
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 14 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 15 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 16 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5.4 PLANIFICACIN
5.4.1 OBJETIVOS DE LA CALIDAD
La alta direccin asegura que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos
necesarios para cumplir los requisitos del producto [vase 7.1 a)], se establecen en las
funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin?.
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 17 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 18 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5 - RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 19 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 20 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5.5.2
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 21 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5.5.3
COMUNICACIN INTERNA
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 22 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5 - RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 23 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 24 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5.6.2
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 25 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
5.6.3
RESULTADOS DE LA REVISIN
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 26 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
6 - GESTIN DE RECURSOS
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 27 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 28 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
6 - GESTIN DE RECURSOS
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 29 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
GENERALIDADES
El personal que realiza trabajos que afecten la calidad del producto es competente
con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas?
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 30 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
6.2.2
La organizacin:
a) determina las competencias necesarias para el personal que realiza trabajos que
afectan a la calidad del producto;
b) proporciona formacin o tomar otras acciones para satisfacer dichas necesidades;
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 31 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
6 - GESTIN DE RECURSOS
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 32 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
6.3 INFRAESTRUCTURA
La organizacin determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para
lograr la conformidad con los requisitos del producto?
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 33 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
6 - GESTIN DE RECURSOS
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 34 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 35 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 36 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 37 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 38 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
La organizacin determina:
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y posventa;
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 39 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 40 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.2.2
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 41 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.2.3
COMUNICACIN AL CLIENTE
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 42 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 43 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 44 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.3.2
Se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto
y se mantienen registros? (vase 4.2.4).
Estos incluyen:
a) requisitos funcionales y de desempeo;
b) los requisitos legales y reglamentarios aplicables;
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 45 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 46 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.3.3
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 47 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.3.4
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 48 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.3.5
Se realiza la verificacin para asegurar que los elementos de salida del diseo y
desarrollo satisfacen sus elementos de entrada.
Se mantienen registros de las verificaciones y de cualquier accin que sea necesaria?
(vase 4.2.4).
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 49 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 50 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.3.6
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 51 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.3.7
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 52 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 53 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.4 COMPRAS
7.4.1
PROCESO DE COMPRAS
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 54 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.4.2
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 55 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.4.3
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 56 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 57 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 58 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.5.2
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 59 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 60 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.5.3
IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD
Cuando es apropiado, la organizacin identifica el producto por medios adecuados a
travs de la realizacin del producto?
La organizacin identifica el estado del producto respecto a los requisitos de medicin
y seguimiento?
Cuando la trazabilidad es un requisito,
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 61 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.5.4
PROPIEDAD DEL CLIENTE
La organizacin cuida los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo su
control o estn siendo utilizados por la misma?
La organizacin: identifica, verifica, protege y salvaguarda estos bienes.
Cualquier bien que sea de propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que de
algn otro modo se considere inadecuado para su uso, es registrado y
comunicado al cliente?
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 62 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
7.5.5
PRESERVACIN DEL PRODUCTO
La organizacin preserva la conformidad del producto durante el procesamiento
interno y la entrega al destino previsto?
Esto incluye la identificacin,
manipulacin,
embalaje,
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 63 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 64 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 65 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 66 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
8.1 GENERALIDADES
La organizacin planifica e implementa los procesos de seguimiento, medicin,
anlisis y mejora necesarios para:
a)
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 67 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 68 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 69 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 70 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
8.2.3
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 71 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
8.2.4
Esto se realiza en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 72 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 73 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 74 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 75 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 76 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 77 / 30
Resp.
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
8.5 MEJORA
8.5.1
MEJORA CONTINUA
La organizacin mejora continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad
por medio de la utilizacin de la poltica de la calidad, objetivos de la calidad, resultados
de auditora, anlisis de datos, acciones correctivas y preventivas y revisin por la
direccin?
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 78 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
8.5.2
ACCIONES CORRECTIVAS
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 79 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
8.5.3
ACCIONES PREVENTIVAS
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 80 / 30
LISTA DE VERIFICACIN
AUDITORIA INTERNA
Sector/es auditado/s:
Auditora N:
Fecha:
SGC
Pgina 81 / 30