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PRINCIPIOS ORIENTADORES DEI.

PROCESO DE CONOCIMIENTO
Los principios procesales son normas matrices o preceptos fundamentales de los cuales
se originan pautas para regular las relaciones jurdicas del proceso, as como las del juez
y de las partes dentro de un marco limitado donde se desenvuelve la actividad procesal.
En la evolucin histrica de la sociedad se hizo imperiosa la necesidad de regular las
relaciones sociales, partiendo de la concepcin romanista que consideraba a los
principios corno normas inmutables de las cuales surgieron nuevos sistemas procesales y,
finalmente, principios para normar los intereses de orden pblico y privado. Por otro lado,
las exigencias planteadas por la dinmica de las actividades civiles, comerciales,
laborales, de defensa de los derechos sociales y de la actividad judicial, dieron lugar a la
inclusin de los principios de orden civil, penal, laboral, comercial. A partir de 1993, en el
Derecho Procesal Civil peruano encontramos los principios fundamentales en el Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil cuyas pautas esenciales sirven a los operadores del
derecho para la orientacin y aplicacin de las normas jurdicas en los procesos
contenciosos y no contenciosos.
En nuestro ordenamiento jurdico procesal, el proceso de conocimiento como ciencia est
orientado por principios fundamentales, expresamente normados, a fin de que el proceso
se inicie, se desenvuelva y llegue a su fin.
1. Principio dispositivo
En aplicacin del principio dispositivo, el proceso de conocimiento est sujeto a la
voluntad de las partes, fundamentndose en la autonoma de la voluntad. MILLAR, define
al principio dispositivo, como la potestad que tienen las partes para ejercer o no un acto
procesal. PODETTI, por su parte, va mucho ms all sosteniendo que: es la facultad
exclusiva del individuo de reclamar la tutela jurdica del Estado para su derecho y la
facultad concurrente del individuo con el rgano jurisdiccional de aportar elementos
formativos del proceso e instar su desarrollo para terminarlo o darle fin. Como se observa
en esta ltima definicin, los sujetos de la relacin procesal (juez y partes) intervienen
para realizar actos procesales una vez ejercitada la accin civil a travs de una demanda,
de manera que el proceso no queda supeditado exclusivamente a la voluntad de las
partes. COUTURE, a su vez, apunta: Se entiende por principio dispositivo aquel que deja
librada a las partes la disponibilidad del proceso.
Los partidarios del principio dispositivo sostienen que el Juez no tiene funcin y, por ende,
no existe como tal. Si un sujeto particular o pblico no pide especficamente el ejercicio, el
organismo jurisdiccional no puede proceder de oficio, sino a peticin de parte,
convinindose por lo tanto el juez en un espectador tanto de los hechos que se invocan
como de las pruebas apunadas y que no puede pronunciar sentencias ms all de las
cuestiones planteadas por las partes.
En 1993, cuando se promulg el nuevo Cdigo Procesal Civil, este principio prohibi al
juez sustituir la iniciativa de las partes, investigar los hechos alegados por ellas y
sentenciar ms all de lo pedido.
En virtud de este principio las partes tienen las facultades siguientes:

Derecho a la iniciativa, esto quiere decir que sin la intervencin de la parte no hay
demanda y, en consecuencia, tampoco existe proceso. Interpuesta la demanda, el
titular del derecho de accin puede desistirse expresamente, paralizarla y
abandonarla tcitamente por medio de la institucin del abandono de la instancia,
si es que su colitigante no insta el proceso para realizar actos de procuracin.

Las pruebas corresponden a las partes, por eso los hechos que invocan deben
probarlos por ser carga procesal para ellas mismas.

Los Jueces no pueden fallar ms all de lo pedido por las partes ni emitir
pronunciarse respecto a algn extremo de la demanda. La sentencia que se
pronuncie omitiendo o excediendo las peticiones de la demanda ser nula, y

Slo las partes podrn impugnar las resoluciones judiciales para su revisin y
casacin por los rganos jurisdiccionales superiores jerrquicos.

A diferencia del derogado Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, el Cdigo Procesal


Civil vigente permite la iniciativa de oficio, en todos los casos en los cuales la voluntad
privada no basta para garantizar la aplicacin de las normas procesales con espritu de
justicia.
El principio dispositivo se manifiesta en las prescripciones del Cdigo Procesal Civil sobre
las reglas de competencia, presentacin de la demanda, cumpliendo las formalidades que
disponen los arts. 424 y 425 del C.P.C., las tachas u oposiciones, excepciones y defensas
previas, la contestacin de la demanda, las formas especiales de conclusin del proceso
como la transaccin, conciliacin, allanamiento y reconocimiento, desistimiento,
abandono, las resoluciones judiciales, los medios impugnatorios como los remedios y
recursos, etc.
2. Principio de escrituralidad
En Roma, el procedimiento de las acciones legales se bas en sus orgenes en el
Derecho Quiritario, que estaba constituido por frmulas orales como privilegio para los
ciudadanos romanos. Posteriormente, se abandona ese procedimiento para pasar al
proceso formulario sustentado en frmulas escritas, dadas exclusivamente para los
peregrinos que comparecan a los tribunales para hacer valer sus derechos. En estos
casos, el Pretor invitaba a los extranjeros a escribir sus exactas pretensiones en una
frmula escrita -pretensiones cuyo fundamento deba verificar el juez- y las precisas
condenaciones que demandaban al juez. Como puede observarse, en aquella poca se
origina el principio e la escritura vinculado al principio formalista, en contraposicin al
principio de oralidad.
La aplicacin del principio de escritura no significa que todos los aspectos procesales
sean escritos y mucho menos que pueda prescindirse de la escritura en ciertos casos,
pues mientras exista pluralidad de instancias, como en nuestro Cdigo Procesal Civil,
tiene que utilizarse para conservar las principales piezas del proceso como la demanda,
tachas, excepciones, defensas previas, contestacin de la demanda, auto de
saneamiento, audiencia de conciliacin, audiencia de pruebas, resoluciones, etc. De igual
modo, el principio de escritura sirve para transcribir con la mayor fidelidad las incidencias
de las audiencias de conciliacin de pruebas y las resoluciones judiciales.

El fundamento de este principio est en que se controvierten hechos de los particulares,


los mismos que deben hacerse constar a fin de que el juez pueda pronunciarse a base de
esos hechos concretos, legibles e imborrables sometidos a su jurisdiccin, para control de
los particulares y como una garanta del derecho que tiene toda persona de formular
anlisis y crticas de las resoluciones judiciales con las limitaciones de ley (art. 239 inc. 20
de la Constitucin Poltica de 1993).
La aspiracin de todo proceso es alcanzar la verdad y esta depende, ms que nada del
sistema de pruebas y de las formas como stas se realizan por accin de las partes y del
Estado; por lo tanto, a travs de sus rganos de control, este debe realizar actos de
fiscalizacin sobre su funcin. De ah la importancia del principio de escritura, puesto que
el proceso se caracteriza por ser privado pblico y sujeto a las restricciones, quejas,
impedimentos, tachas u oposiciones de medios probatorios, etc., de los que hacen uso las
partes en conflicto.
Otros procesalistas sostienen que el principio de escrituralidad reposa en dos
fundamentos: la autoridad del juez y el control pblico sobre la justicia (Estado). Esto
significa que el juez gobierna el proceso y encauza la voluntad de las partes; y el estado,
a travs del pueblo, vela porque las decisiones que se adopten se encuentren dentro de
los lmites de la ley.
El proceso de conocimiento es predominantemente escrito y muchas veces tiende a la
dispersin, como sucede con las tachas, que por mandato expreso de los arts. 300 a 303
del C.P.C. tienen un procedimiento especial y en algunos casos son declaradas
inadmisibles por resolucin impugnable; y en otros, pueden resolverse en la sentencia. Es
de advertir que las excepciones y defensas previas se sustancian en cuaderno separado
sin suspender la tramitacin del principal por disposicin expresa del art. 447 del cdigo
adjetivo.
En conclusin, en todos los actos procesales de prosecucin de las instancias que
realizan las partes y el juez en el proceso de conocimiento prima el principio de escritura.
3. Principio de Direccin del Proceso
Al ser director del proceso, el juez est obligado a dirigir personalmente los actos
procesales y es responsable del retardo que ocasione a las partes por su negligencia,
ejerciendo su cargo con sujecin a las disposiciones del Cdigo Procesal Civil.
El principio de direccin del proceso recibe tambin el nombre de principio de autoridad.
Su vigencia histrica en el Proceso Civil explica su hegemona frente al principio
dispositivo, bajo el cual el juez tiene dentro del proceso una actividad eminentemente
pasiva.
Con relacin a este principio, CHIOVENDA refiere que: En el proceso civil moderno no
puede conservar la actitud pasiva que tuvo en el proceso de otros tiempos. Es un principio
del derecho pblico moderno que el Estado hllase interesado en el proceso civil; no
ciertamente en el objeto de cada pleito, sino en que la justicia de todos los pleitos se
realice lo ms rpidamente y lo mejor posible. El Juez, por lo tanto, debe estar provisto
tambin en el proceso civil, de una autoridad que careci en otros tiempos.

En virtud de este principio, el Juez se convierte en un verdadero conductor del proceso


con los poderes que le otorga la jurisdiccin y con plenas facultades de decisin que le
permite cumplir con la funcin pblica, propia del nuevo sistema procesal que se implant
a partir de 1993 para alcanzar la paz social con justicia.
4. Principio de Impulso Procesal
El principio de impulso procesal se fundamenta en el principio de direccin del proceso,
tiene el carcter pblico y se mantiene de acuerdo a los adelantos de los estudios del
Derecho Procesal, a travs del cual el Estado hace efectivo el derecho positivo, en busca
de la armona y la paz social con justicia plena.
El impulso procesal tiene como finalidad legitimar la actividad de las partes hacindola
ms dinmica, funcional y directriz.
El principio de impulso procesal -conocido tambin como impulso oficial, impulso judicial o
impulso autnomo- es el que permite poner en movimiento al proceso, de tal manera que
no se detenga hasta que se ponga fin a la instancia. Estos actos de procedimiento pueden
hacerse indistintamente: a peticin de parte, de oficio por los rganos jurisdiccionales o
por disposicin expresa de la ley.
El principio de impulso procesal de oficio se fundamenta en la idea de que el Estado est
interesado en la rpida definicin de los procesos es por esto, que a los jueces se les ha
dotado de un instrumento procesal que les permita tomar iniciativa en la pronta solucin
de los conflictos de las pares sometidos a su competencia, permitiendo que los procesos
continen, no se detengan y que la administracin de justicia sea dinmica, eficiente y
oportuna para lograr la paz social.
5. Principio de Socializacin del Proceso
Este principio radica en el derecho que tiene toda persona a la igualdad ante la ley, tal
como lo prescribe el art. 2 inciso 2 de la Constitucin Poltica del 93. El art. VI del T.P. del
C.P.C. regula el principio de socializacin del proceso al sealar que: El juez debe evitar
que la desigualdad entre las personas que comparecen por razones de sexo, raza,
religin, idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte el desarrollo o resultado
del proceso.
Desde los tiempos medievales hasta la actualidad se conoce este principio por los
estudios contemporneos realizados. De ah que el procesalista COUTURE afirma: Lo
que este principio demanda no es una igualdad numrica, sino una razonable igualdad de
posibilidades en el ejercicio de la accin y de la defensa. Las pequeas desigualdades
requeridas por necesidades
Por la aplicacin del principio de socializacin se democratiza el proceso, recusndose el
sistema privatstico y adoptndose el sistema publicista, con la finalidad de que el juez
director del proceso no slo expida una sentencia justa sino que durante el desarrollo del
proceso evite la desigualdad de las partes que comparecen solicitando tutela
jurisdiccional. Al ponerse en prctica nuestro ordenamiento procesal, se han dejado de
lado las concepciones romanistas y medievales de igualdad ante la ley por el de igualdad
de partes, razn por la cual se notifica la demanda al demandado y, si el proceso se sigue
en rebelda, se notifican las siguientes resoluciones, tales como la que declara saneado el

proceso, las que citen a audiencia, la citacin para sentencia, la sentencia misma y la que
requiera su cumplimiento. Las otras resoluciones se tendrn por notificadas el mismo da
que lo fueron a la otra parte.
En conclusin, el principio de socializacin estatuido en el Cdigo Procesal Civil no
garantiza la erradicacin de injusticias, si la actitud de los letrados que patrocinan los
procesos no est dirigida a actuar con lealtad frente a su adversario, incurrindose en las
mismas prcticas arbitrarias del pasado cuando se les permita a cualesquiera de las
partes alegar, probar, argumentar o impugnar siguiendo el sistema procedimentalista
propio de un derecho privatista. En la actualidad, sin embargo, bajo el imperio del sistema
procesalista se impone el principio de socializacin durante todo el desarrollo del proceso.
6. Principio de Contradiccin
Este principio est basado en que, en todo proceso contencioso como el de conocimiento
son indispensables dos partes (demandante y demandado). Este principio dio origen a la
denominacin de sujetos de la litis, que actualmente ha variado por la denominacin de
partes del proceso.
No se concibe proceso sin la intervencin de dos partes: pues, en el derecho procesal
romano no se permiti que los procesos se siguieran en ausencia de una de las partes.
El principio de contradiccin o bilateralidad radica en que ambas partes deben
comparecer ante el Juez. Siguiendo este principio se corre traslado de la demanda para
que el demandado haga uso del derecho de contradiccin y de defensa. Pero, debe
tenerse en cuenta que en el acto d absolver el traslado debe exigirse un expreso
pronunciamiento para su validez; si no se hace oportunamente, cuando el demandado se
negaba a comparecer ante el juez o absolver algn traslado, se dio origen a la institucin
de la rebelda o contumacia. Ya en el siglo XVII, se generaliz este principio y tanto el
derecho francs como el cannico establecieron sanciones contra quienes se negaran a
concurrir, sancionando al demandado desobediente con la entrega en posesin de bienes
al demandante.
Por aplicacin de este principio, todas las resoluciones que expidan los jueces deben
notificarse a las partes, con la finalidad de que dentro de los plazos hagan uso de los
medios impugnatorios y, por tanto, no puedan ejecutarse hasta cuando hayan quedado
consentidas o ejecutoriadas.
En nuestro Cdigo Procesal Civil, se ha legislado para que el demandado pueda hacer
uso de las tachas u oposiciones a los medios probatorios, las excepciones y defensas
previas contra los defectos de forma y de fondo de la demanda, la institucin de la
rebelda como una ficcin jurdica, a travs de la cual se considera a la parte rebelde en el
proceso de conocimiento como una presuncin relativa de verdad con relacin al acto
procesal del colitigante. As, por ejemplo, no contestar la demanda, no concurrir a la
audiencia de conciliacin, a la audiencia de pruebas, entre otras, o no practicar otros
actos sealados expresamente en nuestra ley adjetiva. Cabe destacar contra el rebelde
corren los plazos como si litigase personalmente, y se le considera notificado de todas las
resoluciones el mismo da que notificaron a la otra parte.

7. Principio de Inmediacin
El principio de inmediacin tiene por finalidad procurar que el juez, que va a resolver un
conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica, se encuentre en mayor contacto con
las partes (demandante y demandado) y con los medios probatorios que conforman el
proceso.
Segn este principio, el Juez debe conocer la actividad de las partes, su conducta y su
solvencia moral y que los actos que realicen, los cumplan en su presencia, lo que le
permitir, si llegara el caso, hacerles conciliar, transar y finalmente emitir una valoracin
justa de los hechos que aporten. Este contacto debe ser personal sin necesidad de
intermediarios como abogados, relatores, etc.
Por otro lado, el juez debe tener intervencin personal en la actuacin de las pruebas,
tales como declaracin de parte, testigos, peritos, etc., para formarse una conviccin
plena de los hechos y, de esta manera, resolver el conflicto en forma oportuna.
8. Principio de Concentracin
Este principio permite que toda actividad procesal se realice a travs del menor nmero
de audiencias, ya sea una o dos y en menos tiempo, con la finalidad de que el juez tenga
una visin integral, que no solo le permita participar de todas las audiencias, sino tambin
adquirir una revisin de conjunto del proceso que va a resolver. Este principio es un
complemento del principio de inmediacin.
Tambin sostenemos que el principio de concentracin consiste en reunir n una sola
audiencia varios actos procesales para su actuacin, como ocurre durante la actuacin de
los medios probatorios.
Por eso el Cdigo Procesal Civil vigente ha dispuesto que en los procesos contenciosos
como el de conocimiento las audiencias de saneamiento procesal, conciliacin y de
pruebas, en virtud del principio de concentracin, el juez como director del proceso se
convierta en un autntico artfice del desarrollo de los actos procesales para expedir una
sentencia con plena certeza.
Al comentar el principio de concentracin, DAVIS ECHEANDIA acota que: tiende a que el
proceso se realice en el menor tiempo posible y con la mejor unidad. Para esto se debe
procurar que el proceso se desenvuelva sin solucin de continuidad y evitando que las
cuestiones accidentales o incidentales entorpezcan el estudio de lo fundamental; lo cual
slo se obtiene restringiendo el derecho de interponer recursos e incidentes de previa
definicin

9. Principio de Economa Procesal


El artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil dispone que el proceso es un
medio que necesitan las partes para alcanzar la tutela jurisdiccional efectiva, por lo que
ste no puede originar mayores gastos al valor de los derechos que estn en conflicto. En
caso contrario, no tendra objeto que las partes litiguen cuando la restitucin de un
derecho les resulta ms costosa de ah que tanto los jueces como los abogados invocan
este principio, a fin de que el proceso sea menos oneroso, ms eficiente y oportuno; es

decir, que el Juez como director del proceso debe actuar diligentemente, que se resuelva
dentro de los plazos y debe adoptar las medidas ms convenientes para una pronta y
eficaz administracin de justicia solucionando un conflicto de intereses o una
incertidumbre jurdica.
Por la aplicacin de este principio, los procesos varan sus procedimientos de acuerdo a
la cuanta. As, en el proceso de conocimiento, como sus trmites son ms rigurosos y
complejos, se observan las reglas de mayor cuanta, mientras que en los procesos
abreviados y sumarsimos, tanto por su competencia y sus procedimientos sencillos,
breves, simples y de urgencia son menos costosos y ha generado la gratuidad de las
actuaciones del juez, de los auxiliares de justicia y de los litigantes.
Al aplicarse el principio de economa procesal en nuestros procesos, especialmente en el
de conocimiento, se cumplir la perentoriedad de los plazos, se simplificarn los actos de
procedimiento, se obligarn a las partes a cumplir con los deberes de veracidad, probidad,
lealtad y buena fe en las dos instancias y no se concedern los recursos
indiscriminadamente, tutelando los derechos de las partes ms dbiles que se encuentran
en conflicto. El Estado, a travs del Poder Judicial, deber tener mayor cuidado al
reglamentar las normas de procedimiento, considerando que el proceso civil cada da se
vuelve ms social y de carcter pblico, a fin de que las partes que intervienen en la
relacin procesal no hagan mal uso de la gratuidad y abusen del derecho de litigar sin
pagar gastos. Para evitar estas ltimas situaciones, el Cdigo Procesal Civil ha instituido
el abandono de la instancia, las otras formas especiales de conclusin del proceso, el
juzgamiento anticipado, la perentoriedad de los plazos y la preclusin.
10. Principio de Preclusin
Preclusin proviene del trmino italiano que significa clausurar, cerrar, impedir, es decir,
que todo proceso est conformado por actos procesales del Juez y de las partes, que se
desarrollan por etapas (postulatoria, probatoria, decisoria, impugnatoria y de ejecucin),
las cuales deben tener seguridad y prestar garanta para el normal desarrollo del proceso.
Este principio, como afirma COUTURE, Est representado por el hecho de que las
diversas etapas del proceso se desarrollan en forma sucesiva mediante la clausura
definitiva de cada una de ellas, impidindose el regreso a etapas y momentos procesales
ya extinguidos y consumados.
El Derecho Procesal moderno, sea oral o escrito se desenvuelve por etapas; esto es, que
todo acto procesal debe ejecutarse dentro de un espacio de tiempo y una vez transcurrido
no se puede regresar a una etapa anterior pasndose a otra distinta. As, por ejemplo, en
el Cdigo Procesal Civil la proposicin de tachas u oposiciones, excepciones y defensas
previas, contestacin de la demanda, auto de saneamiento procesal, audiencia de
conciliacin, audiencia de pruebas, sentencia, entre otras que ocurren durante el proceso
de conocimiento deben realizarse dentro de ciertos plazos; no habindose practicado, se
pierde la oportunidad de hacerlo ms tarde por haber sido clausurada la etapa procesal
respectiva.
Este principio de preclusin es opuesto al principio de discrecionalidad o de libertad o de
unidad de vista, como lo determinan algunos procesalistas.
Por el principio de preclusin se impulsa el procedimiento, porque cada acto procesal
supone la fijacin de un lmite en la duracin de cada estadio, ejecutndose dentro de un

lapso de tiempo, transcurrido el cual se pasa a una nueva etapa. Este principio no puede
cumplirse cuando los actos procesales estn viciados de alguna causal de nulidad
sancionada por el art. 171 del Cdigo Procesal Civil, imposible de subsanarse por estar
expresamente contenida en la ley y a carecer de requisitos indispensables para obtener la
finalidad del proceso.
11. Principio de eventualidad
Segn este principio, el proceso se desarrolla por secciones, de tal suerte que para la
eficiencia de los actos procesales, stos deben ejecutarse dentro de los plazos que
seala la ley taxativamente. En otras palabras, las partes deben hacer uso de todos los
medios probatorios al ejercitar la accin civil materializada en la demanda y en la
contestacin de la demanda, en la reconvencin y su absolucin, al proponer las tachas u
oposiciones (cuestiones probatorias), las excepciones o defensas previas, con la finalidad
de suspender o anular lo actuado y dar por concluido el proceso.
En nuestro Cdigo Procesal Civil vigente el principio de eventualidad propone a las partes
el deber de ofrecer los diferentes medios probatorios en los actos postulatorios. Es as
que, como requisito de admisibilidad de la demanda, el pretensor debe ofrecer los medios
probatorios y el demandado al contestarla, sin perjuicio que tambin puedan ofrecerlos en
los actos procesales que constituyen medios de defensa, con lo cual se ha regulado la
conducta procesal de las partes al haber establecido sus respectivas sanciones.
Asimismo, el principio de eventualidad impone la prescripcin de acompaar todos los
anexos de los medios probatorios como requisito de admisibilidad de la demanda, de la
contestacin de la demanda y de la reconvencin, etc. En aplicacin de este principio las
partes y terceros legitimados tienen la oportunidad de ofrecer todos los medios
probatorios al ejercitar el derecho de accin y de contradiccin. Tambin, estn facultados
a ofrecer los medios probatorios al absolver los traslados de la demanda y la
reconvencin.
En virtud del principio de eventualidad, si el demandado deduce excepciones y defensas
previas y el demandante las absuelve, la oportunidad de ofrecer los medios probatorios
ser en los escritos que los proponen y los absuelven.
Por este principio las partes tienen derecho de ofrecer todos los medios de ataque y de
defensa, como un requisito de admisibilidad de los medios probatorios, que la ley procesal
les faculta hacer valer en los actos postulatorios.
12. Principio de Oralidad
Este principio surge en oposicin al principio de escrituralidad, con la finalidad de reducir
los actos procesales a los ms indispensables. En la historia del Derecho Procesal
encontrarnos que en Roma el proceso fue oral, no obstante que la legislacin imperial
estableci la forma escrita para la impugnacin de las resoluciones. Asimismo en el
procedimiento francs algunos actos procesales eran escritos y otros orales. Este
procedimiento se adopt en la legislacin alemana.
En el Cdigo Procesal Italiano prim el principio de oralidad, al disponerse que despus
de la etapa de introduccin al pleito cuyo examen se haca ante el Magistrado, ste era
esencialmente oral.

En el proceso espaol de mayor cuanta, los actos procesales de demanda, excepciones,


contestacin de la demanda, etc., se regan por el principio de escrituralidad, pero durante
la etapa probatoria, en la que se actuaban en audiencia pblica ante el juez las
confesiones, declaraciones de testigos, entre otras diligencias podan hacerse oralmente
aun cuando stas deban constar por escrito.
En la legislacin procesal moderna hay mucha discusin sobre el predominio del principio
de oralidad, porque a travs de este principio convergen otros principios como el de
concentracin, inmediacin y simplificacin de formulismos, si es que el juez cumple con
la funcin de director del proceso.
En nuestro Cdigo Procesal Civil encontramos la aplicacin predominante de este
principio slo en la audiencia de saneamiento procesal. en la audiencia de conciliacin y
vista de la causa, donde deben actuarse y resolverse solamente las cuestiones que
surjan, sin que esto signifique que los actos procesales que realicen las partes, terceros y
el rgano jurisdiccional no consten por escrito para la expedicin de un fallo con mayor
certeza.
13. Principio de publicidad
Los procesalistas modernos pretenden que todos los actos procesales que realizan las
partes y el juez deben ser dadas a publicidad para fiscalizar a los sujetos de la relacin
procesal; sin embargo, existen algunos procesos civiles en que se debaten cuestiones de
carcter privado por lo que se hace menos necesaria la publicidad. A nuestro criterio la
presencia del pblico es un medio eficaz para la fiscalizacin del ejercicio de la funcin
jurisdiccional de los magistrados y abogados en los diferentes procesos; el pueblo es el
juez de jueces y, de acuerdo al grado de publicidad de los altos de procedimiento y de la
actividad procesal, se puede afirmar que existen dos tipos de publicidad: una que
corresponde al derecho procesal de carcter pblico; y otra, de carcter privado, propia
del derecho sustantivo.
La administracin de justicia es un servicio que el Estado presta al pueblo, el cual debe
realizarse con toda claridad y transparencia; por ello la presencia del pblico en las
audiencias judiciales garantiza la funcin fiscalizadora de la labor jurisdiccional de los
magistrados y defensores.
El principio de publicidad, admite excepciones, las que van a depender ms de la
pretensin que del proceso. Al respecto, MILLAR comenta: Que siguiendo al criterio
germnico se encuentran tres clases de publicidad: una general, una mediata y una
inmediata; esto es una publicidad para todos, para algunos y otra exclusivamente para
las partes (como ocurre en los procesos de divorcio por causal, de separacin de cuerpos,
de filiacin y otros, en los que a criterio del juez sea conveniente la privacidad).
El principio de escrituralidad que se advierte en el Cdigo Procesal Civil disminuye la
efectividad del principio de publicidad; pero al introducirse las audiencias pblicas -tanto
en Primera como en Segunda Instancia- la fiscalizacin a las decisiones judiciales es
fundamental, porque la presencia del pblico sirve para dar seguridad jurdica a las partes
y a los rganos jurisdiccionales, que estn abocados a la augusta y excelsa
administracin de justicia.
14. Principio de valoracin de los medios probatorios

En el antiguo derecho germnico surgi como un pensamiento mstico el sistema de la


prueba legal, influenciado por el derecho natural durante la edad media. Este sistema se
fortaleci en el proceso penal durante el absolutismo entre los siglos XV al XVIII, en los
cuales se observaron pruebas privilegiadas, las que deban ser apreciadas por el juez en
cualquier caso como pruebas plenas: as la confesin de parte, aun los testimonios
deban valorarse de acuerdo al estatus social, el testimonio del noble era prueba plena,
el del ciudadano libre prueba semi plena y el siervo estaba prohibido ser testigo,
debiendo hacerlo por l el seor feudal. Adems, el inquisidor estaba facultado por ley a
utilizar la tortura conocida como confesin de cargos como un medio probatorio
privilegiado.
El Cdigo Procesal Civil se ha orientado por el principio de la apreciacin razonada de los
medios probatorios considerando que el servicio de justicia que presta el Estado ser ms
ptimo cuando los jueces hagan una mejor valoracin de los medios probatorios en las
sentencias que expida. As lo ha establecido el legislador de 1993 al normar en el art. 197
que: Todos los medios probatorios son valorados por el juez en forma conjunta, utilizando
su apreciacin razonada. En la doctrina, el principio de valoracin de los medios
probatorios ha seguido diversos sistemas, como lo dejamos precedentemente glosados,
en los cuales encontramos reglas para la valoracin de las pruebas, como las llamadas
pruebas legales o tasadas, la libre conviccin y la sana crtica.
El sistema de la sana crtica que domina en muchos cdigos es sin duda el ms eficaz,
porque permite al juez formar su conviccin a base de medios probatorios aportados por
las partes al proceso y valorar las pruebas mediante un razonamiento lgico y los que las
normas procesales le imponen para la admisin, actuacin y eficacia, que tenga la prueba
actuada. La superioridad de un mtodo de esta ndole sobre los dems es indudable
porque satisface plenamente las exigencias del proceso civil ms avanzado.
Nuestro Cdigo Procesal Civil adopta un sistema muy avanzado con relacin a los
anteriores, porque no slo la valoracin de la prueba es razonada, sino tambin el objeto
y la carga de la prueba por parte del juez, quien est facultado para declarar inadmisibles
e improcedentes los medios probatorios e inclusive por mandato expreso del art. 104 del
cdigo adjetivo, tiene la potestad para ordenar la actuacin de los medios probatorios que
considere convenientes, cuando los ofrecidos por las partes resulten insuficientes para
formar su propia conviccin.
15. Principio de congruencia
En el proceso civil, los jueces no tienen facultades citra petita, ultra petita ni extra petita,
sino que tienen que resolver de acuerdo a lo peticionado por las partes. El fundamento
radica en que el derecho procesal tiene naturaleza pblica, pero los derechos
controvertidos dentro del proceso son de carcter privado; por consiguiente el juez no
tiene potestad para sentenciar sobre puntos no demandados, no pedidos, no probados.
El Cdigo Procesal Civil, al respecto prescribe: El juez debe aplicar el derecho que
corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido
errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del petitorio ni fundar sus decisiones en
hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.
Este principio tiene mucha importancia para el juez y las partes. A los rganos
jurisdiccionales este principio los obliga a resolver de acuerdo a lo pedido y a las partes

les confiere el derecho de hacer uso de los medios impugnatorios, cuando su pretensin
no ha sido resuelta de acuerdo a lo pretendido en su demanda.
Al comentar la incongruencia objetiva, PEYRANO afirma que sta se produce por exceso
cuando el juez concede ms de lo reclamado y por defecto cuando, sin fundamento
consistente, se otorga menos de lo pedido, expidiendo una sentencia ultra petita. La
sentencia ser extra petita, cuando el rgano jurisdiccional otorga algo que no ha sido
demandado y ser un fallo citra petita cuando en la sentencia omite pronunciarse sobre
alguna de las pretensiones demandadas.
Cuando se interpone recurso de apelacin contra una sentencia que atenta contra el
principio de congruencia, el superior jerrquico no puede modificar la resolucin
impugnada en perjuicio del apelante, salvo que su colitigante tambin haya apelado o se
haya adherido. Si hiciera la reformatio in pejus, estara resolviendo una cuestin no
impugnada en el ad quo y ms que todo se pronunciara sobre un punto que ha quedado
consentido.

16. Principio de motivacin de las resoluciones judiciales


Al surgir el constitucionalismo moderno, se comenz a exigir a los jueces la motivacin de
las resoluciones judiciales, excepto aquellas que son de mero trmite, con la finalidad de
que quienes son usuarios del servicio de la administracin de justicia, tengan pleno
conocimiento de las razones por las cuales se ha dictado un auto o sentencia en su
contra, para que puedan fundamentar los medios impugnatorios y de este modo el
superior jerrquico pueda revisar correctamente los errores de hecho y de derecho
cometido por el ad quo aplicando el principio de fundamentacin de las resoluciones
judiciales.
La Constitucin Poltica de 1993 ha regulado este principio, al disponer la obligatoriedad
de los jueces de fundamentar o motivar las resoluciones que expidan en todas las
instancias, con excepcin de los decretos.
Aparte de constituir una garanta constitucional, la aplicacin del principio de motivacin o
fundamentacin de todas las decisiones adoptadas durante todo el desarrollo del proceso
es un deber imperativo de los jueces. Es como afirma, MONROY GLVEZ: Una
exigencia de este tipo impone a los otros protagonistas del proceso una serie de deberes.
As, las partes debern sustentar todas las peticiones que formulen, o todas las
absoluciones que realicen a los planteamientos de la otra parte. Asimismo, las partes
debern fundamentar los medios impugnatorios que usen, garantizando as un sistema
procesal coherente, lgico y racional.

17. Principio de impugnacin


Al haberse normado en nuestro ordenamiento procesal los medios impugnatorios, se les
permite solo a las partes o terceros legitimados, el derecho de hacer uso de los remedios
y de los recursos con el propsito de pedir un nuevo examen de un acto procesal o de
todo el proceso, para subsanar vicios o errores alegados siempre que les cause agravio.

Los medios impugnatorios, por el principio de legalidad, confieren a las partes y a terceros
legitimados el derecho de hacer uso de los remedios y de los recursos, solamente en los
casos que estn contenidos expresamente en la ley procesal.
El mentor de los medios impugnatorios en el Cdigo Procesal Civil, lo denomina principio
de la impugnacin privada al referirnos que: Consiste en la prohibicin absoluta del juez
de que pida un nuevo examen de la resolucin que ha expedido o, lo que es ms, haga
directamente un nuevo examen de la misma, que lo conduzca, por ejemplo, a variar la
decisin que sostuvo en la resolucin inicial.
La peticin de un nuevo examen de un acto procesal se hace utilizando los llamados
medios impugnatorios, los que estn al servicio de las partes o de los terceros
legitimados, nicos titulares del derecho de impugnar un acto procesal. Resulta evidente
que concederle a un juez la facultad de revisar de oficio sus propios fallos conducira al
proceso a la arbitrariedad y al caos; sera el caldo de cultivo de la inseguridad jurdica,
dado que el ciudadano o justiciable jams tendra la certeza de que su caso ha sido
resuelto en definitiva. Contina sosteniendo: Lo expresado no descarta una facultad que
s est presente en el juez del proceso civil contemporneo, que consiste en poder revisar
sus decisiones, inclusive invalidarlas, y pronunciarse nuevamente de manera correcta.
Pero solo est investido de este poder cuando el defecto del pronunciamiento anterior
est referido a un aspecto procesal, no a la pretensin discutida ni a alguno de sus
aspectos accesorios.
Por su parte, DEVIS ECHANDA, afirma que: Es fundamental en el procedimiento que
todo acto del juez que pueda lesionar los intereses o derecho de una de las partes, sea
impugnable, es decir, que exista algn recurso contra l, para que se enmienden los
errores o vicios en que se haya incurrido. Pero para que se enmienden los errores o vicios
en que se haya incurrido. Pero varan los remedios que la ley ofrece, segn la naturaleza
del acto y la clase de funcionario que la haya dictado; y de ello no puede hacerse uso
indiscriminadamente, sino en los trminos y Condiciones que la ley seala.
18. Principio de doble instancia
La pluralidad de la instancia se ha elevado a garanta constitucional al haberse normado
en la Constitucin Poltica de 1993, como principios y derechos de la funcin
jurisdiccional.
En nuestro ordenamiento procesal civil, tambin se ha legislado el principio de doble
instancia al haberse prescrito: El proceso tiene dos instancias, salvo disposicin legal
distinta.
Con la aplicacin del principio de doble instancia se permitir la revisin por el rgano
jurisdiccional superior jerrquico de las resoluciones que causan agravio a las partes y
terceros legitimados, con la finalidad de que sean anuladas o revocadas, total o
parcialmente. En la actividad jurisdiccional muchas veces se cometen errores judiciales,
porque los que juzgan son seres humanos y no divinos; por lo que este principio
constituye una garanta para los sujetos de la relacin procesal: para las partes hacer uso
del derecho de contradiccin y de correccin de los actos procesales y las resoluciones
judiciales: y para el Juez demostrar sus altas calidades humanas y su imparcialidad.
19. Principio de integracin

Est contenido en el art. III del T. P. del C.P.C., al disponer que en caso de vaco o defecto
de las disposiciones contenidas en nuestro ordenamiento procesal, el juez deber recurrir
a los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia
correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso para resolver un conflicto de
intereses sometidos a su competencia, porque no todos los derechos sustanciales estn
expresamente normados y el Estado, es el ms preocupado en que los procesos se
desarrollen lo ms rpido y lo mejor posible para conseguir la paz social, a travs de los
organismos jurisdiccionales. De ah que el legislador de 1993, lo dot al Juez de la
autoridad que careci en el pasado, sin que esto signifique dotarle de potestades
dictatoriales o autoritarias, sino que debe tener facultades decisorias desde el inicio,
durante todo el recorrido hasta el fin, para cubrir los vacos o defectos en la norma
procesal, es decir, las lagunas, recurriendo inicialmente a los principios generales del
derecho procesal y en orden de prelacin a la doctrina a la jurisprudencia.
20. Principio de conducta procesal
Denominado principio de moralidad por el procesalista argentino PEYRANO, quien lo
califica como el ave fnix del proceso, porque significa la aplicacin de los deberes de
veracidad, de probidad, de lealtad o de buena fe procesal.
Por aplicacin de este principio, las partes deben actuar durante el desarrollo del proceso
de conocimiento, con veracidad, probidad, lealtad y buena fe en todos los actos
procesales que realicen dentro de un conflicto judicial. Por otra parte, tanto el demandante
como el demandado deben pronunciarse en forma clara y concreta y sobre el petitorio,
proponer las tachas u opciones a los medios probatorios, las excepciones y defensas
previas y de los defectos de forma y de fondo de la demanda. An en la demanda, la
contestacin y reconvencin si la hubiere, los medios probatorios deben ofrecerse y
anexarse los documentos para evitar dilaciones procesales. En la audiencia de pruebas
hasta se faculta al juez a prescindir de las pruebas que no tengan relacin con los hechos
controvertidos, normndose la convalidacin de los actos procesales, corrigindose los
errores de procedimiento de la nulidad de resoluciones judiciales, etc.
La lealtad procesal es consecuencia de la buena fe en el proceso, y excluye las trampas
judiciales, los recursos torcidos, la prueba deformada, las inmoralidades de todo orden.
El deber de la veracidad debe entenderse que se refiere a la verdad formal y no a la
verdad real que es propia del proceso penal; aquella debe surgir de la verdad procesal
que emerge de la ley y del proceso. En el proceso civil muchas veces se observan que la
resoluciones judiciales se expiden de los jueces son ajenas a la realidad.
La ltima parte de la norma procesal en comentario faculta al juez, como director del
proceso, a impedir y sancionar cualquier conducta que no est de su autoridad aplicando
sanciones ilcitas o dilatorias que permitan en el desenvolvimiento y desarrollo de los
diferentes actos procesales en el proceso de conocimiento.
Si los jueces aplicaran correctamente este principio, se cumpliran con los altos fines del
derecho, porque desde que se inicie proceso hasta cundo concluye la conducta procesal
de las partes debe orientarse de acuerdo a lo regulado o normado por el principio de
autoridad o direccin del proceso.
21. Principio de adaptabilidad de procedimiento a las exigencias del proceso

En el cdigo procesal civil, las normas de procedimiento se han legislado considerando


los fines del proceso, bajo el principio de legalidad, por lo que no se ha dejado ni al juez ni
a las partes la libertad de no observar las formas prescritas por la ley procesal. A
diferencia de CARNELUTTI, quien sostena la libertad de las formas, el texto y espritu de
nuestro ordenamiento procesal civil, dispone que cuando la ley no ha establecido las
formas determinadas de ciertos actos procesales, el juez como director del proceso
deber ordenar la adaptabilidad de procedimiento a las exigencias de la ley adjetiva,
como ocurre en los casos previstos por los art. 424 inc 9, 426 inc 4 y 477 del C.P.C; en los
que el juez tiene la potestad de tramitar la demanda como proceso de conocimiento en
situacin de la va procedimiental propuesta por el pretensor, sin citacin de este dict
resolucin motivada e inimpugnable.
La innovacin introducida en materia procesal sobre la formalidad de los actos procesales
ha implementado el principio de adaptabilidad de procedimiento a las exigencias de
proceso; por tanto, el cdigo ha tratado de atemperar la rigidez del principio de legalidad,
adaptando en un solo proceso varios procedimientos que son adaptables a las
circunstancias, en correspondencia a las exigencias concretadas de la pretensin material
que se discute.
No se trata, pues, de libertad de formas y tampoco del poder directriz del juez para
determinar las formas del proceso, sino que est actuara observando las normas de
procedimiento adecuadas al proceso de conocimiento en cada conflicto judicial, entre
varios tipos de formas seguras facultades que le confiera la norma procesal y la
disposicin de las partes que buscan la tutela jurisdiccional efectiva.