TALLER ISO 14001

1. Investigue que es un sistema de gestin ambiental y cul es su

normatividad, segn la norma que es medio ambiente,
desempeo ambiental, objetivo ambiental y poltica ambiental.
RTA. Un sistema de gestin ambiental (SGA) es una herramienta cuya
implantacin persigue mejorar el comportamiento ambiental de la empresa.
Un SGA se construye a base de acciones medioambientales y elementos
de gestin.
Un Sistema de Gestin Ambiental es un proceso cclico de donde se planean,
implementan, se revisan y mejoran de los procedimientos y acciones que lleva
a cabo una organizacin (el MinCIT) para realizar sus actividades garantizando
el cumplimiento de la poltica ambiental, las metas y objetivos ambientales.
NTC ISO 14001: 2004.
3.5 MEDIO AMBIENTE: entorno en el cual una organizacin (3.16) opera,
incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus interrelaciones.
3.10 DESEMPEO AMBIENTAL: resultados medibles de la gestin que hace
una organizacin (3.16) de sus aspectos ambientales (3.6)

3.9 OBJETIVO AMBIENTAL: fin ambiental de carcter general coherente con

la poltica ambiental (3.11), que una organizacin (3.16) se establece
3.11 POLTICA AMBIENTAL: intenciones y direccin generales de una
organizacin (3.16) relacionadas con su desempeo ambiental (3.10), como las
ha expresado formalmente la alta direccin NOTA: La poltica ambiental
proporciona una estructura para la accin y para el establecimiento de los
objetivos ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12).
2. Resuma en un mapa mental la introduccin de la norma.

ISO/TC 207
proporciona
tecnicas de SGA
otras solo
proporcionan
informacion

Organizaciones
interezadas en
un desempeo
ambiental

Controlando
impactos de
actividades,
productos y
servicios
medioambientale
s

directriz para
estrablecer,
implementar o
mejorar un SGA.

En el contexto de
una legislacin
cada vez ms
exigente

diferencia
improtante entre
normas describe
requsiitos y
puede
certificar/registra
r.

Medidas para
fomentar la
proteccin
ambiental y el
desarrollo
sostenible.

Se han
implementado
"revisiones" o
"auditoras"
ambientales para
evaluar su
desempeo

Apartados 4.5.5
Y A.5.5
Auditorias
internas

INTRODUCCI
ON NTC
ISO140012004

los apartados
4.3.3 y A.3.3
objetos, metas, y
programas

No proporciona a
una organizacin
la seguridad de
que su
desempeo
cumple los
requisitos legales
y de su poltica

Normas
Internacionales
finalidad
proporcionar los
elementos (SGA)
eficaz para
integrarlos en
procesos

su fin mejorar la
compatibilidad
entre normas
para beneficios.

la 2da ediciion se
enfoca en
proporcionar
claridad basada
en la ISO 9001

el objetivo global
es apoyar la
proteccion
ambiental y la
prevencion de la
contaminacion.

el exito depende
dle compromiso
de todos los
niveles y
funciones de la
organizacion.

su intencion es
que sea aplicable
a todos lso tipos
y tamaos de
organizaciones

especifica
requsiitos de un
SGA q permite
desarrollar o
implementar
politicas y
objeticos
significativos.

su fin no es ser
usadas para
crear barreras
comerciales no
arancelarias, o
para incrementar
o cambiar las
obligaciones
legales de una
organizacin.

3. Haga un cuadro sinptico de los trminos de la norma ISO

14001.
4.
5.
6.

TERMI
NOS Y
DEFIC
IONES

7.

3.1 Auditor
3.2 Mejora continua
3.3 Accion correctiva
3.4 Documento
3.5 Medio ambiente

persona con competencia para llevar a cabo una auditora

proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin ambiental (3.8) para lograr mejoras en el desempeo
ambiental global (3.10) de forma coherente con la poltica ambiental (3.11) de la organizacin (3.16)
accin para eliminar la causa de una no conformidad (3.15) detectada
informacin y su medio de soporte
NOTA 1 El medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o electrnico, fotografa o muestras patrn, o una combinacin
de stos.
entorno en el cual una organizacin (3.16) opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus interrelaciones
NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organizacin (3.16) hasta el sistema global

3.6 Aspecto ambiental

elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin (3.16) que puede interactuar con el medio ambiente (3.5)
NOTA Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental (3.7) significativo.

3.7 Impacto ambiental

cualquier cambio en el medio ambiente (3.5), ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales (3.6) de una organizacin (3.16)

3.8 Sistema de gestion ambiental SGA

3.9 Objetivo ambiental

3.10 Desempeo ambiental

3.11 Politica ambiental

3.12 Meta ambiental

parte del sistema de gestin de una organizacin (3.16), empleada para desarrollar e implementar su poltica ambiental (3.11) y
gestionar sus aspectos ambientales (3.6)
NOTA 1 Un sistema de gestin es un grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la poltica y los objetivos y para
cumplir estos objetivos.
NOTA 2 Un sistema de gestin incluye la estructura de la organizacin, la planificacin de actividades, las responsabilidades, las
prcticas, los procedimientos (3.19), los procesos y los recursos.
fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental (3.11), que una organizacin (3.16) se establece
resultados medibles de la gestin que hace una organizacin (3.16) de sus aspectos ambientales (3.6)
NOTA En el contexto de los sistemas de gestin ambiental (3.8), los resultados se pueden medir respecto a la poltica ambiental
(3.11), los objetivos ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12) de la organizacin (3.16) y otros requisitos de desempeo
ambiental.
intenciones y direccin generales de una organizacin (3.16) relacionadas con su desempeo ambiental (3.10), como las ha
expresado formalmente la alta direccin
NOTA La poltica ambiental proporciona una estructura para la accin y para el establecimiento de los objetivos ambientales (3.9) y
las metas ambientales (3.12).
requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin (3.16) o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos
ambientales (3.9) y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos

3.13 Parte interesada

persona o grupo que tiene inters o est afectado por el desempeo ambiental (3.10) de una organizacin (3.16)

3.14 Auditoria interna

proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora del sistema de gestin ambiental fijado por la
organizacin (3.16)
NOTA 1 En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor
de responsabilidades en la actividad que se audita

3.15 No conformidad

3.16 Organizacion
3.17 Accion preventiva

3.18 Prevencion de la contaminacion

3.19 Procedimiento

3.20 Regisgtro documento

incumplimiento de un requisito
[ISO 9000:2000, 3.6.2]
compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o
privada, que tiene sus propias funciones y administracin
NOTA Para organizaciones con ms de una unidad operativa, una unidad operativa por s sola puede definirse como una
organizacin.
accin para eliminar la causa de una no conformidad (3.15) potencial
utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinacin) la generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir
impactos ambientales (3.7) adversos
NOTA La prevencin de la contaminacin puede incluir reduccin o eliminacin en la fuente, cambios en el proceso,producto o
servicio, uso eficiente de recursos, sustitucin de materiales o energa, reutilizacin, recuperacin, reciclaje aprovechamiento y
tratamiento.
forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso
NOTA 1 Los procedimientos pueden estar documentados o no
NOTA 2 Adaptada del apartado 3.4.5 de la Norma ISO 9000:2000.
documento (3.4) que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeadas
NOTA Adaptada del apartado 3.7.6 de la Norma ISO 9000:2000.

8.
9. Explique el numeral 1 de la norma ISO 14001, su campo de
accin y sus aplicaciones.
10.Son los requisitos para un sistema de gestin ambiental que permiten
que una organizacin desarrolle e implemente polticas y objetivos que
hagan parte de los aspectos ambientales significativos. Solo aquellos
que pueden controlar, mitigar, prevenir y compensar .
11.Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organizacin que desee:
12.a) establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin
ambiental;
13.b) asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental establecida;
14.c) demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:

la realizacin de una autoevaluacin y autodeclaracin, o

la bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes
interesadas en la organizacin, tales como clientes; o
la bsqueda de confirmacin de su autodeclaracin por una parte
externa a la organizacin; o
la bsqueda de la certificacin/registro de su sistema de gestin
ambiental por una parte externa a la organizacin.

15.
16.
Explique el numeral 4.1 y comprelo con el mismo numeral
de la iso 9001.
17.La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo con
los requisitos de esta norma internacional, y determinar cmo cumplir
estos requisitos.
18.La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de
gestin ambiental.
19.
20.
4.1 ISO 14001
22.
REQUISITOS
GENERALES
24.La organizacin debe
establecer, documentar,
implementar, mantener y
mejorar continuamente un
sistema de gestin ambiental
de acuerdo con los requisitos
de esta norma internacional, y

21.
4.1 ISO 9001
23.REQUISITOS GENERALES
26.La organizacin debe
establecer, documentar,
implementar y mantener un
sistema de gestin de la
calidad y mejorar
continuamente su eficacia de
acuerdo con los requisitos de

determinar cmo cumplir

estos requisitos.

esta Norma Internacional.

25.
27.
28.
Que numeral de la norma describe como hacer la poltica
ambiental y cules son las caractersticas.
29.
NUMERAL 3.11 Con los numerales 3.9 objetivos y 3.12 metas,
3.16 organizacin y 3.6 aspectos
30.

NUMERAL 4.2 Poltica ambiental

31.
La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la
organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema
de gestin ambiental, sta:
32.
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios;
33.
b) incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin;
34.
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados
con sus aspectos ambientales;
35.
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales;
36.

e) se documenta, implementa y mantiene;

37.
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella; y
38.

g) est a disposicin del pblico.

39.

Analice y explique todo el numeral 4.4

40.

4.4 Implementacin y operacin

41.4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

42.Asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental.
43.Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir,
documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz.
44.Debe designar uno o varios representantes de la direccin, quien,
independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas
sus funciones, responsabilidades y autoridad para:

45. a) asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se establece,

implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional;
46.
b) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de
gestin ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones
para la mejora.
47.4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
48.Debe asegurar que cualquier persona que realice tareas para ella o en
su nombre y que pueda causar dao ambiental sea competente con una
educacin, formacin.
49.Debe identificar las necesidades relacionadas con sus aspectos
ambientales y su SGA proporcionar informacin y mantener registros.
50.Debe establecer y mantener uno o varios procedimientos tomen
conciencia de:
51.a) la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los
procedimientos y requisitos del sistema de gestin ambiental;
52.b) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados
reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios
ambientales de un mejor desempeo personal;
53.c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con
los requisitos del sistema de gestin ambiental; y
54.d) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
55.4.4.3 Comunicacin
56.Debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
57.a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin;
58.b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas.
59.Debe decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus
aspectos ambientales
60.4.4.4 Documentacin
61.La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:
62. a) la poltica, objetivos y metas ambientales;
63.b) la descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;

64. c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin

ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos
relacionados;
65.d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma
Internacional; y
66.e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
67.4.4.5 Control de documentos
68.Los documentos se deben controlar. Los registros son un tipo especial de
documento.
69.La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para: a) aprobar los documentos con relacin a su
adecuacin antes de su emisin;
70.b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente;
71.c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin
actual de los documentos;
72.d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso;
73.e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables;
74. f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo
que la organizacin ha determinado que son necesarios para la
planificacin y operacin del sistema de gestin ambiental y se controla
su distribucin; y
75.g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razn.
76.4.4.6 Control operacional
77.Debe identificar y planificar de acuerdo con su poltica ambiental,
objetivos y metas,
78.a) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y metas
ambientales; y
79.b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y
80.c) el establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos

identificados de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la

comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
81.4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
82.Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes
potenciales
83.Responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados.
84.Revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias
85.
Realizar pruebas peridicas de tales procedimientos, cuando sea
factible.
86.Que numeral de la norma habla que la organizacin debe asegurarse que los equipos de
seguimiento y medicin, se utilicen y mantengan calibrados.

87.

4.5 Verificacin

88.

4.5.1 Seguimiento y medicin

89. Explique el numeral 4,5 , completo y profundice en el 4.5.5,

90.4.5 Verificacin
91.4.5.1 Seguimiento y medicin
92.Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
hacer el seguimiento y medir de forma regular las caractersticas
fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto
significativo en el medio ambiente.
93.La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y
medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben
conservar los registros asociados.
94.4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
95.4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
96. La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
97.4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin

con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el apartado

4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.
98.La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
99.4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
100.
tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones
correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir
requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las
acciones para mitigar sus impactos ambientales;
b) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas
para prevenir su ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas; y
e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas
101.

4.5.4 Control de los registros

102.
mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestin ambiental
103.
procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de
los registros.
104.

4.5.5 Auditora interna

105.
Asegurarse de que las auditoras internas se realizan a intervalos
planificados para:
106.

a) determinar si el sistema de gestin ambiental:

107.
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin
ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y
108.

2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

109.
b) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de
las auditoras.
110.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y
mantener programas de auditora, teniendo en cuenta la importancia
ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las
auditoras previas.

111.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos de auditora que traten sobre:

las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las

auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados;
la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y
mtodos.

112.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras
debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
113.
114.

Que numeral habla de la revisin por la direccin y explique completamente el tema.

115.

4.6 Revisin por la direccin.

116.
117.
118.
119.
120.
Lea completamente el anexo A y resmalo en un mapa
conceptual.

121.

A.1 Requisitos
generales

A.2

Poltica

A.3

ambiental

Planificacin

A.3.1 Aspectos
ambientales
A.3.2 Requisitos
legales y otros
requisitos
A.3.3 Objetivos,
metas y programas

A.4

Implementacin
operacin

A.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
A.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia

A.4.3

Comunicacin

Orientacin para el
uso de esta Norma
Internacional
Anexo

A.4.4

Documentacin

A.4.5 Control de
documentos

A.4.6 Control
operacional
A.4.7 Preparacin
respuesta ante
emergencias

A.5

A.5.1

Verificacin

Seguimiento
medicin

A.5.2 Evaluacin del

cumplimiento legal
A.5.3 No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva
A.5.4

A.5.5

Control de los
registros

Auditora

interna

122.
123.
Revise el anexo b, haga un cuadro comparativo en Excel y
explquelo.
124.
128.
132.
136.
140.
144.
148.
152.
156.

125.
129.
133.
137.
141.
145.
149.
153.

126.
130.
134.
138.
142.
146.
150.
154.

127.
131.
135.
139.
143.
147.
151.
155.