Curso Auditor Lder QM

Cdigo: P-007
Versin : 2
CONTROL DE DOCUMENTOS

UNITRANSPORTE S.A.
1. Objetivos
Establecer

el

mtodo

de

administracin

de

documentos

del

sistema de

gestin

en

UNITRASNPORTE S.A.

2. Alcance

Todos los documentos (procedimientos, instructivos de trabajo y registros) de las

actividades que inciden en la calidad de UNITRASNPORTE S.A.

Los documentos de origen externos como las normas tcnicas son administrados por el
listado maestro de documentos (no posee la codificacin).

Los documentos se revisan cada 2 aos para verificar su efectividad y suficiencia a partir
de su fecha de emisin.

Cuando haya algn cambio de revisin se sigue a este

procedimiento. el representante de la direccin o gerente general aprueba documentos.

Cuando existe alguna desviacin de aplicacin de documentos escritos, se debe levantar

una accin pertinente de acuerdo con el procedimiento de manejo de No conformidades y
acciones correctivas y preventivas.

3. Glosario
No aplica

4. Procedimientos.
Identificar la necesidad de crear o modificar el documento.

Diligenciar el formato de solicitud o modificacin de documentos y anexar el borrador del documento, cuando
sea aplicable.

Revisar los documentos solicitados por el representante de la direccin.

Editar el documento nuevo de acuerdo con la norma fundamental

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

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NO
Aprobado?

Destruccin de
solicitud y el borrador.
SI
NO

Recoger y destruir las

copias distribuidas del
obsoleto.

Es documento nuevo?

SI

Conservar el original del

obsoleto marcado como
obsoleto.

Actualizar el listado maestro de documentos o registros

y hoja de control de cambio y distribucin (el representante de la
direccin conserva los originales).
Distribuir el nuevo documento (fotocopia) segn el listado maestro de
documentos y registros
y hoja de control de cambio y distribucin.

Capacitar el nuevo documento a los usuarios correspondientes del documento.

(se evala su compresin-eficacia de capacitacin)

El representante de la direccin y Coordinador de HSE deben

velar por la implementacin de los documentos creados.
5. Documentos Relacionados
cdigo

nombre

P-008

Elaboracin de documentos

F-033

Solicitud o modificacin de documentos

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

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F-081

Listado maestro de documentos

F-080

Listado maestro de registros

F-034

Hoja de cambio y distribucin

F-034 Versin 2

REVISION

FECHA

CONTROL DE DISTRIBUCION
NOMBRE
CARGO

FIRMA

CONTROL DE CAMBIOS
REVISION

FECHA

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

MODIFICACION REALIZADA

56002 V4 Jul/2009 Sesin 3

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Cdigo: P-003
Versin : 2

CONTROL DE PRODUCTO NO
CONFORME

UNITRANSPORTE S.A.
1. OBJETIVOS
Establecer el mtodo de manejo y control de servicio no conforme en UNITRANSPORTE S.A.

2. ALCANCE
Todos los servicios que no cumplen las especificaciones tcnicas y las quejas presentadas por los
usuarios y clientes de UNITRANSPORTE S.A.
3. GLOSARIO

PROUDCTO NO CONFORME: incumplimiento de algunos requisitos establecidos por clientes

o de UNITRANSPORTE S.A.

4. PROCEDIMIENTOS
4.1 identificar el servicio no conforme durante la operacin y quejas recibidas
mediante el formato de solicitud de accin correctiva y preventiva

4.4 dar las soluciones inmediatas de servicio no conformidad de acuerdo con el

autoridad definida (cada coordinador de operacin).

4.5 analizar las causas de productos no conformes y quejas mediante el

formato de solicitud de acciones correctivas y preventivas

4.6 De acuerdo con los criterios de toma de acciones correctivas y preventivas

aplicar las acciones pertinentes.

4.7 diligenciar el pie de pgina (nombre de responsable de revisado por y aprobado

por, sus firmas y fechas de revisin y aprobacin.

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4.8 Evaluar la eficacia de acciones aplicadas de acuerdo con el formato de solicitud

de acciones correctivas y preventivas

5. Documentos Relacionados
cdigo

nombre

P-009

Procedimiento de acciones correctivas y preventivas

F-094

Solicitud de Acciones correctivas y preventivas

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

56002 V4 Jul/2009 Sesin 3

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GESTION DE HSE
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y
DE MEJORAS
CODIGO:F-094

NC-

CONSECUTIVO
NO CONFORMIDAD

UNITRANSPORTE S.A.

VERSION:2.0

REAL

POTENCIAL

OPORTUNIDAD DE MEJORA

FUENTE DE HALLAZGO:

Revision Gerencial

Auditoria Externa

Producto no conforme

Quejas y/o reclamos

Auditoria Interna

Espontanea

Otra X
Otra:

Oficio de interventora

DESCRIPCIN DEL HALLAZGO REAL, POTENCIAL U OPORTUNIDAD DE MEJORA:

Responsable de la deteccin:

Fecha de la deteccin:

Fecha de la deteccin:

ANLISIS DE CAUSA PRINCIPAL (cm o/porque sucedi)

CORRECCION(Escriba las acciones inm ediatas tom adas, con fecha de accion y responsable)

* Realizar Evaluacin de NC y anlisis de Causa Raz

ACCION CORRECTIVA

ACCION PREVENTIVA

ACCION DE MEJORA

PLAN DE ACCIN
DESCRIPCIN DE LA ACCIN

RESPONSABLES

PLAZO

SEGUIMIENTO

VERIFICACIN DE LA EFICACIA

Persiste la No Conform idad:

Si

No

Cerrada la No Conform idad:

Si

No

Responsable del cierre de la No Conform idad:

Seguridad Aeroportuaria

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Fecha:

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ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

Cdigo: P-009
Versin : 2

UNITRANSPORTE S.A.
1. OBJETIVOS
Establecer el mtodo de acciones correctivas y preventivas en UNITRANSPORTE S.A.

2. ALCANCE
Los criterios para aplicar las acciones correctivas y preventivas son la repeticin (frecuencia),
severidad en la integridad del SG HSE o impacto financiero en UNITRANSPORTE S.A
Este procedimiento aplica a todas las desviaciones que podra tener para la integridad del SG HSE
como no aplicacin de los procedimientos, instructivos, formatos, polticas y objetivos,
reglamentacin interna, ISO 14001 y OHSAS 18001.
3. GLOSARIO

ACCIOINES CORRECTIVAS: acciones de mejora para eliminar las causas de problemas o no

conformidades reales.

ACCIOINES PREVENTIVAS: acciones de mejora para eliminar las causas de problemas o no

conformidades potenciales.

4. PROCEDIMIENTOS
4.1 identificar las fuentes de no conformidades o problemas clasificadas en
reporte de acciones correctivas y preventivas.

4.2 describir la naturaleza de no conformidades o problemas

4.3 evaluar el impacto, severidad, repeticin del problema o no conformidad

reales o potenciales

4.4 Analizar las causas usando el diagrama de efecto y causas (cuando sea
posible, debera llegar hasta 3 subniveles de causas)

4.5 cuando se amerita aplicar las acciones de acuerdo con el paso 4.3,
plantear las acciones correctivas y preventivas.
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4.6 diligenciar el pie de pgina (nombre de responsable de revisado

por y aprobado por, sus firmas y fechas de revisin y aprobacin.
4.7 asignar los responsables y fecha lmite de acciones correctivas y
preventivas para eliminar las causas.

4.8 Evaluar y verificar la eficacia de acciones aplicadas de acuerdo

con el reporte de acciones correctivas y preventivas.

5. Documentos Relacionados
cdigo
F-094

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

nombre
Solicitud de Acciones correctivas y preventivas

56002 V4 Jul/2009 Sesin 3

pg. 8 de 14

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Cdigo: P- 012
Versin : 3
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

UNITRANSPORTE S.A.
1. OBJETIVOS
Establecer el mtodo de auditoria interna de calidad en UNITRANSPORTE S.A.

2. ALCANCE
Aplicable para evaluar el grado de la eficacia del Sistema de Gestin.
Igualmente se aplica para los proveedores de servicios y de materias primas, cuando sea necesario.
El coordinador HSE programa y planea la auditoria del Sistema de Gestin.
Los miembros del equipo auditor tiene los siguientes responsabilidades:
Seguir el plan y los procedimientos de Auditoria
Permanecer dentro del alcance de la auditora
Preparar y ejecutar las labores individuales de auditoria efectivamente
Recolectar y analizar evidencias con exactitud
Reportar los hallazgos, no conformidades y fortalezas
Verificar las acciones correctivas
Cooperar con y apoyar al auditor lder
Actuar de manera tica
El lder del equipo auditor debe realizar las siguientes actividades:

Presidir las reuniones de apertura y cierre

Asegurar el progreso de la auditora de acuerdo al plan y seguimiento de acciones
correctivas y preventivas.
Asegurar que las reuniones de enlace se lleven a cabo regularmente
Asegurar que los resultados de auditora sean reportados de una forma clara, concluyente
y sin demoras
Elaborar el informe de auditoria
Representar el equipo de auditora

Cada responsable de rea o proceso debe aplicar acciones correctivas o preventivas de las no
conformidades detectadas con fechas de cumplimiento de acuerdo con reporte de acciones correctivas o
preventivas.

3. GLOSARIO
N.A

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

56004 V2 02/09 Taller Auditora AU (QM)

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4. PROCEDIMIENTOS
4.1 Programar la auditoria anual con fecha, procesos a auditar
tentativamente.

4.2 Elaborar el Plan de Auditoria considerando la importancia y

estado de los procesos, resultados de auditoria anterior.

4.3 Asignar las fechas, duracin, procesos a auditar y auditores en el plan de

auditoria (los auditores no debe auditar a su rea o trabajo para garantizar
imparcialidad y objetividad)

4.4 cada auditor preparar la lista de verificacin segn el plan de auditoria .

4.5 Cada auditor debe conocer y estudiar los procesos a auditar antes de
realizar la auditoria.

4.6 realizar la reunin de apertura.

4.7 Ejecutar, recolectar, analizar los hallazgos de auditoria.

4.8 Diligenciar el reporte de acciones correctivas y preventivas, cuando se

detecta las no conformidades.

4.9 Elaborar el informe de auditoria

4.10 Realizar la reunin de cierre y entrega de reporte de acciones

correctivas y preventivas e informe de auditora.
4.11 verificar la eficacia de acciones correctivas y preventivas y el
cierre de no conformidades detectadas.
4.12 Recopilar e informar los resultados y estados de acciones
correctivas o preventivas
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5. Documentos Relacionados

cdigo

nombre

P-009

Acciones correctivas y preventivas

F-094

Solicitud de Acciones correctivas y preventivas

F-090

Programa anual de auditora

F-091

Plan de auditora

F-092

nota de auditoria

F-093

Informe de auditoria

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

56004 V2 02/09 Taller Auditora AU (QM)

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Cdigo: F 093
Versin : 2
INFORME DE AUDITORIA
UNITRANSPORTE S.A.

FECHA: 16.JUL. 2010

CRITERIOS DE AUDITORIA: ISO 9001:2008
EQUIPO DE AUDITORES: JUANA PEREZ ALL (lder) y Juan Parez Noth (miembro) (auditores
externos)

FORTALEZAS DEL SISTEMA: MUY EFICAZ Y SE OBSERVA EL ALTO GRADO DE

COMPROMISO DE LA GERENCIA CON EL SGC.

DEBILIDADES DEL SISTEMA:

VER LAS NO CFM Y OBSERVACIONES DETECTADAS.

RESUMEN ESTADSTICO EN ESTADSTICO
ELEMENTO de la norma ISO 9001

NO CONFORMIDADES
Mayor

4.1
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5.1
5.2
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5 .1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3

Observacin

Menor

1
1

1
1
TOTAL

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

56004 V2 02/09 Taller Auditora AU (QM)

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Cdigo: F 091
Versin : 2
PLAN DE AUDITORIA
UNITRANSPORTE S.A.

OBJETIVO: VERIFICAR EL GRADO DE IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DE

LA CALDIAD.
ALCANCE: TODOS LOS PROCESOS DE SGC
CRITERIO: ISO 9001
EQUIPO AUDITOR: JUANA PEREZ ALL (lder) y Juan Parez Noth (miembro)

AGENDA

Agenda

REUNION DE APERTURA
RECORRIDO POR LA
INSTALACION
4.1, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 5.6,
6.3, 6.4, 8.3, 8.2.2, 8.2.3, 8.1, 8.4,
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3 , 5.1, 5.2, 5.3,
5.4, 5.5, (PROCESO CALIDAD Y
GERENCIA)
6.1, 6.2, 6.3, 8.2.3, 8.4, 8.5.1,
8.5.2, 8.5.3 (PROCESO
ADMINSITRATIVO)
7.1, 7.4, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4,
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3 (PROCESO DE
OPERACIN DE CARGA)

AUDITADOS

auditor

FECHA

HORA

Lder y
miembro
Lder y
miembro
Lder

15 DE JULIO.
2010
15 DE JULIO.
2010
15 DE JULIO.
2010

7:00 7:10

N.A

7:10 8:00

N.A

8:00 17:00

COORDINADOR
DE HSE

lder

16.JULIO.2010

8:00 10:00

COORDINADOR
ADMINSITRATIVO
Y FINANACIERO

lder

16.JULIO.2010 10:00 16:00

COORDIANDOR
DE OPERACIN
DE CARGA Y SU
PERSONAL
COORDINADOR
COMERCIAL
COORDIANDOR
DE OPERACIN
DE PASAJERO Y
SU PERSONAL
TODO EL
PERSONAL

8:00 10:00

7.2, 8.2.1, 8.2.3, 8.4, 8.5.1, 8.5.2,

8.5.3 (proceso comercial)
7.1, 7.4, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4,
8.5.1, 8.5.2, 8.5.3 (PROCESO DE
OPERACIN DE PASAJERO)

Miembro

16.JULIO.2010

Miembro

16.JULIO.2010 10:00 16:00

REUNION DE CIERRE

Lder y
miembro

16.JULIO.2010

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

56004 V2 02/09 Taller Auditora AU (QM)

16:30 -17:00

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Curso Auditor Lder QM

Cdigo: P-013
Versin : 2
CONTROL DE REGISTROS

UNITRANSPORTE S.A.
1. Objetivos
Establecer el mtodo de administracin de registros del sistema de gestin calidad en
UNITRANSPORTE S.A.

2. Alcance

Todos los registros que inciden en la calidad de UNITRANSPORTE S.A.

Los registros de lote y muestras de retencin se conservan como minino 1 ao despus de su

fecha de vencimiento en la oficina o un rea segura.

Una vez cumplida su tiempo de retencin sern destruidos.

3. Glosario
NO APLICA

4. Procedimientos
Se administra de acuerdo con el listado maestro de registros.

5. Documentos Relacionados
cdigo
F-080

COTECNA QUALITY RESOURCES INC.

nombre
Listado maestro de registros

56004 V2 02/09 Taller Auditora AU (QM)

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