C 4217 Etapa 1 Reporte de Auditoria

Organizacin Auditada
Ubicacin de la
Auditora Etapa 1
Fecha de la Auditora
Etapa 1

Versin 6.0 /20 Ene2011

Auditor Lder

Estndar(es)

Miembro del Equipo

de Auditora

Tipo de Auditora

Certificacin

Recertificacin

Otra ________________

Reporte Revisado y
aprobado por:

1. Alcance de la Auditora
Alcance como aparece
en el formulario de
Solicitud de
Certificacin 4301
Proceso(s)/elementos en el
alcance

Productos/servicios para
los cuales aplica el alcance
Lugares en el alcance

Aspectos Legales y
Reglamentarios a ser
considerados
Aplica alguna exclusin?

Cul es la Exclusin?
S

Validacin o justificacin
para la exclusin?
Alcance propuesto es:

No

adecuado

inadecuado (si es inadecuado, complete la siguiente Seccin)

Por favor complete si el alcance debe ser modificado. El cliente auditado necesita estar de acuerdo
con las modificaciones al alcance.
Indique la nueva Auditora/ alcance de la
certificacin:

Cliente Auditado
Nombre/firma

Auditor
Fecha

Nombre/firma

Fecha

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2. Preparacin para la Auditora Etapa 2

Personal contactado durante la
Auditora Etapa 1

Resultados

Yes

No

Es adecuada la documentacin del Sistema de Gestin del Cliente?

Estn establecidos los indicadores de Gestin?

Estn determinados los requerimientos legales y reglamentarios aplicables y vigentes?

Se evalu la ubicacin y las condiciones especficas del sitio e intercambiar informacin

con el personal con el fin de determinar el estado de preparacin para la auditora de la
etapa 2?

Para FSMS: El auditado ha llevado a cabo un anlisis de los peligros/riesgos y

prerrequisitos?

Para SCSMS: : El auditado ha llevado a cabo un anlisis de los peligros/riesgos

Se revis el estado del cliente y su grado de compresin de los requisitos de la norma, en

particular en lo que concierne a la identificacin de aspectos clave o significativos del
desempeo procesos, objetivos y funcionamiento del sistema de gestin?

Se recopil la informacin necesaria correspondiente al alcance del sistema de gestin, a

los procesos y a las ubicaciones de la organizacin cliente, as como a los aspectos legales
y reglamentarios relacionados, vigentes y su cumplimiento (por ejemplo, aspectos de
calidad, ambientales, legales del funcionamiento de la organizacin cliente, los riesgos
asociados, etc.)?

Se revis la asignacin de recursos para la auditora de la etapa 2 y acordar con el cliente

los detalles de la auditora de la etapa 2?

Se proporcion un enfoque para la planificacin de la auditora de la etapa 2, obteniendo

una comprensin suficiente del sistema de gestin del cliente y de las operaciones del sitio
en el contexto de los posibles aspectos significativos?

Se evalu si las auditoras internas y la revisin por la direccin se planifican y realizan, y

si el nivel de implementacin del sistema de gestin confirma que la organizacin cliente
est preparada para la auditora de la etapa 2?

Para Calidad: El auditado tiene un enfoque a la Satisfaccin del Cliente?

Para Ambiental: El auditado ha llevado a cabo un anlisis de los aspectos/ impactos?
Para OHSAS: El auditado ha llevado a cabo un anlisis de los peligros/riesgos?

Fecha de la ltima Auditora Interna

Numero de no conformidades

Fecha de la ltima
Revisin por la Direccin

Mayor

Menor
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identificadas:
Las no conformidades mencionadas deben ser tratadas mediante el proceso de las correcciones y las
acciones correctivas de la organizacin auditada.
Todas las no conformidades identificadas como mayor y menor durante la Auditora Etapa 1 deben ser
cerradas antes de la Auditora Etapa 2.
Con el fin de continuar con la Auditora etapa 2, un auditor de CQR verificar, antes de su realizacin de la
Auditora etapa 2, las acciones tomadas (correcciones y acciones correctivas) y evaluar sus eficacias.
El lapso mximo entre la etapa 1 y etapa 2 es 120 das calendarios.
Hallazgos de inters que
podran ser clasificados
como no conformidad
durante la etapa 2 de
auditora

La organizacin auditada est lista para la Auditora Etapa 2?

Si

Fecha prevista
para la Auditora
Etapa 2

No

3. Recursos necesarios para la Auditora Etapa 2

Oficina privada para el Equipo de Auditora
Traslado/logstica durante la empresa(s):
Equipo de Seguridad:
Otro:

Gua

Nombre del Auditor Lder

Firma

Fecha

Nombre del Representante de la Direccin

Firma

Fecha

Solo para Re-certificacin: considerar el desempeo del sistema de gestin anteriormente certificado mediante el formato 4372 revisin
de periodo de certificacin para recertificacin.
* Nota: el plan de auditora debe tener en cuenta los resultados de esta revisin.

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