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Curso Auditor Lder EM-OH

TALLER - AUDITORIA DE CERTIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION DE HSE DE LA EMPRESA


UNITRANSPORTE, S.A.

INSTRUCCIONES JUEGO DE ROLES


EQUIPO A AUDITOR
En este ejercicio usted representa al equipo auditor de la empresa de certificacin. Su empresa fue
contratada para llevar a cabo una auditora de certificacin de la empresa UNITRANSPORTE, S.A. bajo los
criterios de ISO 14001 Y OHSAS 18001. Usted efectu la revisin documental hace unos pocos das. Le
hizo llegar las observaciones respectivas al cliente, sin embargo este no le ha dado ninguna
retroalimentacin.
Durante la fase de preparacin, usted elaborar los documentos de trabajo para la auditora. Tome en
cuenta que tras la evaluacin del manual de HSE le quedaron varias dudas sobre el HSE.
Utilice la informacin obtenida del manual de HSE en conjunto con la informacin abajo para su
investigacin.

INSTRUCCIONES PARA LA AUDITORIA


INFORMACION INTERNA ESTRICTAMENTE CONFIDENCIAL
Objetivo de la Auditora
El objetivo de la auditora es determinar si la empresa cumple con los requisitos de la norma ISO 14001 Y
OHSA 18001, y determinar si se recomienda para la certificacin.
Usted tiene conocimiento de que la empresa UNITRANSPORTE, S.A. ya que tiene muchos aos en el
mercado. Tambin sabe que el fundador de la empresa muri hace unos aos y se qued a cargo de la
empresa uno de sus hijos. Se acuerda que en una ocasin algn cliente le coment que HSE de los
servicios de UNITRANSPORTE, S.A. ya no era la misma desde que ya no estaba el viejo. Sin embargo,
durante los contactos con el joven gerente de la empresa usted obtuvo la impresin de que ste est
altamente comprometido con el HSE.
Observaciones durante la auditoria

1)
Durante el recorrido del rea de operacin de transporte de carga, los auditores se dieron cuenta de
la iluminacin deficiente y espacio de trabajo apretado (se observa la dificultad de movimiento de los
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trabajadores; hay 6 personas en 8 m ) sin ventilacin apropiada (se siente el calor en el rea aun con el
ventilador prendido) y varias carpetas en el piso. En la sala de espera de los conductores se observa sola
una caneca para basura que esta mezclada de plstico, papel, vidrios, latas de gaseosa, cascaras de frutas,
entre otros. Los auditores preguntan por algn estudio de iluminacin, diseo de puesto de trabajo y
clasificacin de residuos. El coordinador de HSE les responde que estos estudios y solicitud de compra de
recipientes para clasificacin de residuos slidos fueron realizados hace un mes pero no han llegado los
informes correspondientes ni los recipientes aun.
2)
Al revisar varias operaciones del da en el proceso de operacin de transporte de carga de
mercanca, el auditor se da cuenta que tiene el atraso grande de cubrir la ruta programada del da, porque
un conductor no pudo cubrir el recorrido No. 42 por no pasa la prueba de alcoholemia y casualmente se
ausentaron 4 ms conductores vehculos. La operacin se est contactando con el contratista King Car para
solicitar ms conductores, pero no estn disponibles para hoy.
3)
El auditor entrevista un conductor, le pide que cuenta los peligros expuestos y los requisitos legales
aplicables a su labor, caso de derrame de sustancias cargadas, representantes de temas de HSE parte de
empleados. El conductor entrevistado no responde satisfactoriamente pero le muestra el kit de derrame.

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Posteriormente el auditor verifica los registros de induccin y re induccin del conductor, sin embargo no se
encuentran los peligros especficos y requisitos legales aplicables al manejo de vehculo de carga ni
comunicacin sobre los representantes de HSE parte de empleados. Adicionalmente, el pago de ARP de los
conductores se hace por el nivel de riesgo II en vez de nivel IV.
4)
Durante la verificacin del recorrido No. 32 programado, el vehculo tuvo el problema de
calentamiento del motor debido a la falla del ventilador de enfriamiento, el conductor arregla gilmente la
falla restableciendo el enfriamiento. El auditor le pregunta por la lista de verificacin pre operacional de
vehculo que debe hacer antes iniciar el recorrido, el conductor responde que no tuvo el tiempo para
diligenciarla por el volumen de entrega.
5)
Durante la verificacin del recorrido No. 54 (calle sin pavimentacin con muchas partculas
suspendidas). El conductor no usa tapaboca (protector respiratorio) ni sube la ventana de vehculo.
Adicionalmente, el conductor no usa el cinturn de seguridad y excede la velocidad mxima permitida por la
legislacin de trnsito para cumplir la entrega atrasada.
6)
El coordinador de HSE comenta que no ha tenido quejas ni solicitud de partes interesada desde la
implementacin del HSE (hace 3 meses) y el resultado de encuesta de clima laboral demuestra un 99% de
satisfaccin incluyendo los contratistas.
7)
El auditor pregunta sobre el control de los contratistas de mantenimiento de vehculos y conductores.
El coordinador de HSE y coordinador de administracin y financiera comentan que el control es sencillo: que
los vehculos se encuentren en buen funcionamiento al momento de recibirlos y que los conductores deben
tener la licencia de conduccin al da y una buena actitud para trabajar
8)
Durante la entrevista con el gerente general, el auditor le pregunta cmo se verifica la
conveniencia, eficacia y adecuacin del HSE? El gerente le responde, que es la tarea del coordinador de
operacin de transporte de carga y del coordinador de HSE para que no ocasione el problema de la salud y
el ambiente durante la prestacin del servicio de transporte. Yo, como Gerente General, solo reviso la
rentabilidad y el cumplimiento de presupuesto que me enva el coordinador de administracin y financiera. Y
le doy los recursos que se requieran para la operacin como mantenimiento de vehculos, para pagar los
cursos de HSE y el servicio de auditoria.

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