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2015
2015
2016
Fuente. Instructivo para el Proceso de Empalmes de los Mandatarios Territoriales 2015 -2016.
Este instructivo est organizado de tal manera que el mandatario saliente y sus equipos de
trabajo puedan interactuar de manera clara, precisa y concreta con el equipo del
mandatario saliente.
En este instructivo plantea tres aspectos importantes a tener en cuenta en las sesiones de
empalme:
i.
ii.
iii.
Lista de chequeo por cada uno de los componentes y temas sugeridos a trabajar
en el proceso de empalme
Una serie de preguntas estratgicas relacionadas con cada uno de los temas que
le van a permitir al mandatario entrante llegar con mayor precisin a las
sesiones de empalme
Una serie de preguntas generales en cada uno de los temas para que las
personas que estn apoyando las sesiones de trabajo del mandatario entrante
puedan tener como referencia y realicen un empalme efectivo y til.
Lista de chequeo
Recibido
Relacin de los procesos jurdicos prioritarios a atender en los primeros
das de gobierno
Relacin y estado de los procesos jurdicos prioritarios
Relacin de los fallos favorables y desfavorables dados a la entidad
territorial.
Relacin y estado de las acciones de repeticin de la entidad territorial
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
Cules han sido las estrategias exitosas adelantadas por la administracin para
prevenir el dao antijurdico y fortalecer la defensa de los intereses litigiosos de la
entidad territorial?
En la actualidad, Cuntos procesos se encuentran vigentes y de qu tipo son
(laborales, administrativos, ordinarios, etc)?
De los procesos vigentes en la entidad territorial Cuantos han sido favorables para
la entidad territorial? Cuntos Desfavorables?
Cuntos y cules son los procesos vigentes de responsabilidad fiscal, disciplinaria
que cursan actualmente por la administracin?
1.2 Contratacin
Lista de chequeo
Recibido
Listado de contratos vigentes, ad portas de vencer y con
continuidad para la vigencia 2016.
Listado de plizas vigentes y ad portas de vencer.
Listado del nmero de contratos en proceso y ejecutados de
acuerdo con los objetos contractuales (prestacin de
servicios, adquisicin de bienes, suministro, mantenimiento,
asesoras, consultoras, concesiones, fiducias, etc.) y
modalidades de contratacin
Listado de contratistas (orden de prestacin de servicios)
que terminan sus labores el 31 de diciembre de 2015 y
continan en la vigencia 2016.
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
Cuntos y cules son los contratos que la entidad territorial posee actualmente?
Qu tipos de contratos est ejecutando la administracin actualmente?
Cuntos contratos finalizan en 31 de diciembre de 2015? Cuntos contratos
continan en el ao 2016?
Existe un manual de contratacin actualizado?
Lista de Chequeo
Recibido
Relacin de las cuentas por pagar en los primeros das de gobierno.
Ingresos y gastos proyectados para 2016 por fuentes de
financiamiento
Ejecucin de los recursos del SGP 2015 por componentes y
presupuesto enero 2016
Relacin del promedio de ingresos y gastos totales del periodo
2012 -2015
Relacin del servicio de la deuda (si la entidad posee) y prximos
pagos a realizar
Vigencias futuras totales y compromisos en 2016
Relacin del monto total de los pasivos pensionales de la entidad
territorial.
Listado de los balances generales de la entidad (activos, pasivos,
patrimonio) del periodo 2012 2015
Decreto de categorizacin de la entidad territorial de la ltima
vigencia fiscal.
Relacin por cada una de las vigencias fiscales cubiertas por el
perodo entre la fecha de inicio de la gestin y la fecha de retiro o
ratificacin, los valores presupuestados, los efectivamente
recaudados y el porcentaje de ejecucin.
Copia del Estatuto de rentas de la entidad territorial vigente
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
Lista de chequeo
Recibido
Nmero de proyectos aprobados por el OCAD clasificados por tipo
de proyecto, poblacin que atender y monto (recursos del SGR)
asignados para ejecutar el proyecto. Estado de los proyectos
aprobados.
Monto de regalas directas percibidas por la entidad territorial en
el periodo de gobierno. (Promedio de asignaciones directas giradas
por la Nacin contenido en el presupuesto bianual de regalas para
la entidad territorial)
Listado de proyectos en ejecucin con recursos del Fondo Nacional
de Regalas en Liquidacin.
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales
Recursos destinados para Ahorro (Fondo de Ahorro y Estabilizacin-FAE y el ahorro para el pasivo
pensional de las entidades territoriales-FONPET) o para inversin (Fondos de Compensacin y de Desarrollo
Regional y de Ciencia, tecnologa e Innovacin). Cabe recordar que la informacin de las asignaciones de los
recursos de regalas por departamento y municipio se encuentra en la pgina del DNP.
http://maparegalias.sgr.gov.co/
Lista de Chequeo
Recibido
Listado del personal de cada una de las dependencias de la entidad,
relacionando el cargo, el tipo de vinculacin (Libre nombramiento y
Remocin, Carrera administrativa, trabajadores oficiales, etc.), y
nivel de empleo (directivo, asesor, tcnico, asistencial)
Listado de funcionarios en condiciones de discapacidad, con licencia
de maternidad y con teletrabajo.
Manual de funciones, competencias y requisitos.
Acto administrativo que fija la estructura de la administracin.
Nmina de enero de 2016 por dependencias
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
De acuerdo con la Ley 1221 de 2008, el Teletrabajo se define como una forma de organizacin laboral, que consiste en el desempeo
de actividades remuneradas o prestacin de servicios a terceros utilizando como soporte las tecnologas de la informacin y la
comunicacin - TIC para el contacto entre el trabajador y la empresa, sin requerirse la presencia fsica del trabajador en un sitio
especfico de trabajo.
Lista de Chequeo
Recibido
Acto administrativo de creacin del Archivo General de la entidad
territorial
Estado de los archivos de la entidad territorial (instalaciones fsicas,
volmenes de archivo, organizacin, espacios, archivo y
correspondencia estn unificados, )
Documentos y archivos por dependencia de la entidad territorial
debidamente inventariados en medio fsico y electrnico
Listado de los sistemas de informacin para la gestin documental y
responsables
Acta de entrega y recibo de todos los documentos que conforman
los archivos a cargo de la entidad
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
Lista de chequeo
Informe anual pormenorizado sobre el estado del Sistema de
Control Interno.
Planes de mejoramiento derivados de informes de rganos de
control
Planes de mejoramiento producto de auditoras internas
Recibido
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
Lista de Chequeo
Recibido
Resumen general de los recursos fsicos de la entidad que relacione
el estado en el que se encuentran, la ubicacin, y el valor
aproximado del total de dichos recursos
Estado de los bienes inmuebles de la entidad territorial y usuario y
clave del Sistema de Informacin de Gestin de Activos -SIGA
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
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Preguntas generales:
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Lista de Chequeo
Recibido
Tecnologas disponibles para contacto con los ciudadanos
Tecnologas disponibles para realizar trmites y servicios en lnea
Tecnologas disponibles en la entidad territorial para uso y
mejoramiento de la informacin
Procesos y procedimientos automatizados en la entidad territorial
Marco de seguridad y privacidad de la entidad territorial
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
Pueden los usuarios realizar las peticiones, quejas, reclamos y denuncias a travs
de un sistema en lnea?
Los usuarios pueden realizar un trmite o servicio desde la solicitud hasta la
obtencin del producto totalmente en lnea?
La entidad cuenta e implementa una estrategia de participacin electrnica que
busca promover la participacin, conocer e involucrar a los usuarios en el quehacer
pblico?
Cules son los sistemas de informacin nacional o territorial que utiliza la entidad
territorial (SECOP, CHIP SIGEP, SIEE, etc.)?
Cules son los procesos y procedimientos automatizados en la entidad territorial?
Cuenta con un plan de seguridad y privacidad de la informacin y de los sistemas
de informacin implementado?
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Lista de Chequeo
Recibido
Ubicacin de la informacin pblica de la entidad territorial
(estructura de la entidad territorial, procedimientos y servicios,
directorio de servidores pblicos, datos abiertos, etc.)
Plan anticorrupcin de 2012 a 2015
Mapas de riesgo de corrupcin identificados durante los ltimos
cuatro aos
Ubicacin de los informes de rendicin de cuentas de los ltimos
cuatro aos
Documento resumen del estado de avance de la implementacin de
la poltica de acceso a la informacin pblica
Procedimientos de atencin al ciudadano implementados y
documentados en la entidad territorial
Preguntas estratgicas:
Preguntas generales:
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Lista de Chequeo
Recibido
Acto administrativo de aprobacin del Plan de Desarrollo 20122015
Programas y/o proyectos del Plan de Desarrollo 2012-2015 en
ejecucin
Reporte de metas en el Sistema de Informacin de Evaluacin de
Eficacia- SIEE
Principales logros, metas y resultados referenciados en el Plan de
Desarrollo. (Porcentaje de avances del Plan de Desarrollo por
dimensiones, ejes o lneas estratgicas)
Preguntas Estratgicas
Preguntas Generales
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Sectores Bsicos:
Lista de chequeo
Recibido
Informe sobre los principales logros, metas y resultados de cada
uno de los sectores bsicos referenciados en el Plan de Desarrollo
(Educacin, salud, agua potable y saneamiento bsico, deporte y
recreacin y cultura).
Matriz de indicadores de proceso, producto, resultado e impacto
de los programas y proyectos del Plan de Desarrollo relacionados
con los sectores bsicos asociados a los recursos del Sistema
General de Participaciones (Educacin, Salud, Agua Potable y
Saneamiento Bsico, Cultura, Deporte y Recreacin) y
cumplimiento del plan indicativo en estos sectores.
Informe de los avances sobre los diferentes planes sectoriales en
educacin, salud, agua potable y saneamiento bsico, cultura,
deporte y recreacin
Preguntas Estratgicas
En trminos generales Cul es el balance del cumplimiento de las metas del Plan
de Desarrollo en los asuntos estratgicos sectoriales?
Cules fueron los programas y proyectos exitosos de la administracin en estos
sectores estratgicos? Qu metas se lograron cumplir en los asuntos estratgicos
sectoriales?
Cules son las prioridades y asuntos a atender en cada uno de los sectores en el
corto plazo?
Qu programas y proyectos quedaron pendientes de ejecutar? Qu metas no se
lograron cumplir en asuntos estratgicos sectoriales?
Qu programas y proyectos considera deben continuar ejecutndose en el
prximo periodo de gobierno en los sectores estratgicos? Por qu?
Preguntas Generales
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Lista de Chequeo
Recibido
Informe sobre los principales logros, metas y resultados
referenciados en el Plan de Desarrollo. (Porcentaje de avances del
Plan de Desarrollo por dimensiones, ejes o lneas estratgicas)
Preguntas Estratgicas
En trminos generales Cul es el balance del cumplimiento de las metas del Plan
de Desarrollo en los dems sectores?
Cules fueron los programas y proyectos exitosos de la administracin en estos
sectores? Qu metas se lograron cumplir en estos sectores?
Cules son las prioridades y asuntos a atender en cada uno de los sectores en el
corto plazo?
Qu programas y proyectos quedaron pendientes de ejecutar? Qu metas no se
lograron cumplir asuntos estratgicos sectoriales?
Qu programas y proyectos considera deben continuar ejecutndose en el
prximo periodo de gobierno en estos sectores? Por qu?
Preguntas Generales
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Lista de Chequeo
Recibido
Documentacin del POT, PBOT, EOT vigente con el acto
administrativo de adopcin
Documento Tcnico de Soporte del POT con informacin tcnica
de base
Expediente municipal vigente con el estado de ejecucin de los
programas y proyectos del POT, PBOT o EOT o el documento de
seguimiento y evaluacin que contenga los resultados obtenidos
respecto de los objetivos planteados en el POT. PBOT o EOT
vigente
Preguntas Estratgicas
Preguntas Generales
Cules fueron los principales logros y metas alcanzados en el POT, PBOT, EOT,
durante la actual administracin?
Han existido dificultades, amenazas o riesgos para implementar el POT, PBOT o el
EOT en el municipio?
Cuenta la administracin municipal con insumos cartogrficos actualizados y
estudios tcnicos de riesgo, amenazas, vulnerabilidad actualizados?
El POT vigente define instrumentos de gestin y financiacin? Si est en proceso
de revisin o actualizacin Se han definido los instrumentos de gestin y
financiacin?
El plan de desarrollo vigente incorpor proyectos contemplados en el POT?
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3. Recomendaciones Generales
Adems de las preguntas gua, se recomienda a los equipos designados por los
gobernantes para la Fase 2 del proceso de Empalme tener en cuenta las siguientes
recomendaciones:
Es importante que se realicen las Actas parciales y el Acta general, las cuales
debern ser firmadas tanto por el mandatario/funcionario saliente como por el
mandatario entrante y las persona designadas para el empalme del equipo del
mandatario entrante.
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