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I.
INTRODUCCION
La Planificacin Estratgica no es una accin inherente slo al sector privado, por el contrario, el
sector pblico tambin debe llevar a cabo estas acciones basados en planes que determinen su
rumbo y las metas a lograr; pues no slo estn en juego los recursos que administran, que son
escasos y limitados; sino el bienestar y satisfaccin de las necesidades de los ciudadanos, sobre
todo en un pas como el nuestro donde las carencias sociales de las poblaciones an son muchas
En ese marco el curso propone pensar estratgica y operativamente en la planificacin, y
articularlos como procesos dentro de la cadena de la planeacin, en el marco de la gestin por
resultados. Analiza la asignacin de recursos presupuestales, los indicadores de desempeo y la
programacin presupuestal; dando respuestas como : qu se espera de la gestin pblica?,
cmo definir criterios de priorizacin de objetivos y metas de largo plazo?, cmo verificar si
estamos cumpliendo con lo definido previamente?, cules son los mecanismos de control que
utilizamos para verificar el cumplimiento de la visin y los objetivos estratgicos?
II.
MARCO CONCEPTUAL
Es un plan, una direccin, una gua o curso de accin para el futuro, es decir se constituye
en un patrn, un vector de consistencia de la conducta en el futuro de una organizacin o
individuo en su quehacer diario.
Pero tambin se puede definir como la posicin que adopta la organizacin frente a
diferentes alternativas que se le presentan, por ejemplo adoptar por el camino a o por
el camino b, o por optar por la determinacin de productos particulares en mercados
particulares; basados en una perspectiva, es decir la manera en que la organizacin hace
las cosas, su concepto del negocio o de su intervencin en la sociedad.
2.2. PLANEAMIENTO
Identificar la PE como una panacea, es decir como aquella herramienta que dar solucin a
todos los problemas de la gestin organizacional, o que por s sola definir el curso de accin
de la organizacin.
b)
c)
d)
e)
Proceso rgido al cual hay que adherirse inflexiblemente. Un PE no implica haber definido
una camisa de fuerza, una mordaza para el cambio o la innovacin. Los PE no son infalibles,
aun cuando se haya realizado cumpliendo rigurosamente todos los procedimientos para su
formulacin, es un documento flexible y debe ser siempre revisado y hacer los ajustes si es
menester realizarlo.
f)
b)
La alta gerencia se halla tan inmersa en los problemas cotidianos que no invierte suficiente
tiempo en la planificacin a largo plazo, y el proceso pierde credibilidad ante los ojos de los
gerentes y de los empleados.
c)
Falla en desarrollar las metas de la organizacin como una base apropiada para la
formulacin de los planes a largo plazo. Pues esto implica realizar el planeamiento sobre
supuestos predeterminados que condicionarn las estrategias. El proceso de formulacin de
los PE es el proceso inverso, es decir se definen primero las estrategias y luego de ello se
definen las metas a alcanzar.
d)
Falla del personal de alto rango en involucrarse en el proceso de planificacin. Cuando los
directivos y alta gerencia participan en la formulacin de los PE, no deben representar la vos
dei, es decir una voz infalible a la cual los subalternos tienen que aceptar sin dudas ni
murmuraciones.
e)
Falla en usar los planes como criterios para medir el desempeo de la organizacin y de la
gerencia. Los PE tiene como finalidad definir el rumbo de accin y el desempeo
organizacional pueden estar definidos en los Planes Operativos, los Cuadros de Control de
Mando, los Presupuestos por Resultados, entre otros.
f)
Falla en crear un ambiente que sea congruente con la planificacin, no hostil o indiferente a
sta.
g)
h)
i)
Falla de la alta gerencia en revisar con los jefes de departamento y divisin los planes a
largo plazo que ellos han desarrollado.
j)
Beneficios Financieros
Rentabilidad : Definir adecuadamente el rumbo organizacional no permitir obtener
mayor rentabilidad por los bienes y servicios que ofrecemos; pues al conocer de manera
previa las estrategias y los indicadores de resultado que se esperan, se podr identificar de
manera oportuna los riesgos que se enfrenta la organizacin en el desarrollo de sus
acciones dentro de un entorno determinado.
Ventas : Este beneficio est ligado a la Rentabilidad, pues a mayor ventas, se espera tener
un mayor ingreso y por lo tanto mejorar la rentabilidad de la organizacin.
Beneficios No Financieros
b.
c.
d.
e.
f.
unitaria de los polticos, los mineros formales, los mineros informales y los expertos en temas
ambientales y mineros.
Un dilema, aunque parezca simple en su concepcin, nos servir para entender la importancia
de definir un Enfoque Estratgico; es el que se enfrentan los pobladores rurales o las
comunidades nativas de la selva en relacin al techo que deben seguir usando como cobertura
en sus viviendas; debe ser de palma como lo hacen ancestralmente o se puede usar calamina
como fruto de la modernidad?. Los primeros dirn que el uso de palma en los techos es una
costumbre ancestral, conocen plenamente las comunidades su elaboracin y sobre todo
pueden adquirirlo de manera casi gratuita del bosque. Los segundos dirn que usar palma del
bosque lo que hace es destruir la cobertura vegetal, su durabilidad es corta, atrae la presencia
de zancudos y ratas, etc; mientras que la calamina tiene una mayor duracin, es ms resistente
y no destruye el bosque. Ambas concepciones son aceptadas, cada una con un punto de vista
divergente. Aqu hay que tomar pues un Enfoque Estratgico, pues debemos optar por una
posicin estratgica de elegir cual ser el camino a seguir, que para el ejemplo son 03: usar
palma, usar calamina, o usar ambos.
Recomendamos ver el siguiente enlace para ver la importancia de tomar decisiones basadas en
un pensamiento estratgico: http://www.youtube.com/watch?v=gYZ37HtvaOo
c. Desafos del Pensamiento Estratgico en el Sector Pblico
Es importante definir las nuevas dimensiones del quehacer de la gestin y del proceso
estratgico en el sector pblico; efectuando una aproximacin a los acontecimientos futuros y
sealando los caminos estratgicos que vencido al tiempo. Entre estos desafos podemos
mencionar:
c.1. El nuevo entorno que enfrenta el sector pblico
(i) Incertidumbre del entorno : Las organizaciones saben con toda certeza que en el
futuro los precios de sus productos e insumos, los volmenes de ventas y el valor de
sus activos intangibles sern diferentes al pasado. La mayor incertidumbre se debe
principalmente a tres tendencias: La masificacin de las carreras tecnolgicas, la
construccin de nuevas organizaciones con nuevos modos de competir y la
sistematizacin de la innovacin y de creacin del futuro.
En consecuencia, resulta difcil aproximar una respuesta a: qu consecuencias traer
el incremento de la brecha entre ricos y pobres?, cules sern los efectos del retorno
a las ventajas comparativas acompaadas de calidad o productividad superior?, el
concepto de salud desplazar el concepto sabor?, qu tecnologa reemplazar al
internet y al correo electrnico?, despus de la onda actual de las fusiones, a qu
recurrirn las empresas?, el mundo llegar a compartir una moneda nica?, las
fronteras actuales de los pases se reconfigurarn?.
(ii) Hiper competencia : No slo es nicamente el asunto de ms y ms competidores o
rivales, sino de nuevas formas de competir. Es, por ejemplo el caso de la Polica
Nacional del Per, la cual no slo se enfrenta a un nmero creciente de delincuentes,
sino que estos se profesionalizan cada vez ms y emprenden nuevas modalidades
delincuenciales. Por ejemplo en cuanto a nuestros productos de agro exportacin, no
(v) Conversin de aspiraciones en obligaciones: Antes una aspiracin era titularse y eso
era suficiente. Por ejemplo, en el campo profesional en el 2000, cada 3.5 horas se
titulaba un abogado, en el campo de la administracin por ejemplo la administracin
de la calidad total, la reingeniera, el justo a tiempo o el ISO 9000 ya no marcan la
diferencia.
(vi) Reduccin del ciclo de vida de las estrategias: Una de las diferencias ms notables
entre el pasado y el presente radica en la duracin de la eficacia de las decisiones. Y
esto es as por tres razones: las estructuras y los participantes en los sectores se
mantenan inalterables, hoy ya no; los ciclos de vida de los productos se han acortado,
y hoy las ventajas competitivas son muchos menos duraderas que antes.
(vii) De las ventajas comparativas a las ventajas competitivas: La importancia de la ventaja
de los recursos naturales tangibles ha sido suplantada por la capacidad, voluntad y
creatividad para otorgar valor a las cosas. Por lo tanto, hoy por hoy, la guerra de
mercados o el trabajo de encaminarse en la visin y la misin de las empresas pblicas
y privadas se han convertido en una guerra de intangibles. Esto explica, por ejemplo,
por qu Chile o Israel, con mucho menos recursos agrcolas que Per, exportan mucho
ms. Cunto caf se cosecha en Suiza?; la respuesta es casi nada, per Nestl es la
firma que vende ms caf en el mundo.
(viii) Rpida depreciacin del capital intelectual: Hace unos aos la revista Harvard Deusto
Business Rewiew emita sus publicaciones cada dos meses, hoy lo hace
mensualmente. Eso es una muestra de una mayor velocidad de renovacin de
conocimientos. A pesar que no todo se vuelve obsoleto, determinados conocimientos
si sufren este cambio debido a la permanente innovacin intelectual, por ello la
inversin en este campo deber ser inmediatamente recuperada. Hasta hace uno dos
aos el dilema de algunos directivos era si cambiaban o no cambiaban las formas
ii.
IV.
Etica y legalidad: Actuar de acuerdo a las reglas que dictan la moral y la ley.
Compromiso social: Desarrollo de acciones que conduzcan al futuro deseado
MARCO NORMATIVO DEL PLANEAMIENTO ESTRATEGICO DEL SECTOR PUBLICO
La Normativa vigente que regula el Planeamiento Estratgico del Sector Pblico se presenta a
continuacin:
EL Decreto Legislativo N 1088 Ley de creacin del Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico SINAPLAN y el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN, dispone
que CEPLAN es el rgano rector y orientador del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
y que sus competencias son de alcance nacional, teniendo como funciones desarrollar
metodologas e instrumentos tcnicos para asegurar la consistencia y coherencia del Plan
Estratgico de Desarrollo Nacional y expedir las directivas que correspondan.
El Decreto Supremo N 054-2011-PCM que aprueba el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y
el Decreto Supremo N 089-2011-PCM, que autoriza a CEPLAN a iniciar el proceso de
actualizacin del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional, disponen que las entidades
conformantes del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico ajustarn sus Planes
Estratgicos a los objetivos estratgicos del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional vigente,
conforme a la directivas y normas que expida con tal propsito CEPLAN.
El Decreto Supremo N 046-2009 que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones de
CEPLAN, establece que el CEPLAN es la entidad rectora del Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico y que los rganos del sistema mantienen relacin tcnica y funcional con aqul en
las materias de su competencia de conformidad con su ley de creacin y estn obligados a dar
cumplimiento a los lineamientos y directivas que emita.
La Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, en su artculo 47 define que, los Entes
Rectores tienen las competencias respectivas para programar, dirigir, coordinar, supervisar y
evaluar la gestin del proceso; expedir las normas reglamentarias que regulan el Sistema;
mantener actualizada y sistematizada la normatividad del Sistema; emitir opinin vinculante
sobre la materia del Sistema; capacitar y difundir la normatividad del Sistema en la
Administracin Pblica; llevar registros y producir informacin relevante de manera actualizada
y oportuna; supervisar y dar seguimiento a la aplicacin de la normatividad de los procesos
tcnicos de los Sistemas; promover el perfeccionamiento y simplicacin permanente de los
procesos tcnicos del sus respectivos Sistemas Administrativos.
La Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, en su artculo 10, dispone que, son
competencias exclusivas de los Gobiernos Regionales, el planicar el desarrollo integral de su
regin y ejecutar los programas socioeconmicos correspondientes, en armona con el Plan
Nacional de Desarrollo. As tambin precisa en su artculo 29 como funciones especcas
sectoriales de las gerencias regionales de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento
Territorial el ejercicio de las funciones en materia de planicacin estratgica prospectiva.
Asimismo, en el artculo 33 dispone que la administracin regional se sustente en la
planicacin estratgica, dentro del marco de las normas emitidas por los sistemas
administrativos nacionales.
Ley N 27867: Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, en su artculo 6, seala que, el desarrollo
regional comprende la aplicacin coherente y eficaz de las polticas e instrumentos de
desarrollo econmico social, poblacional, cultural y ambiental, y que estos se concretan a
travs de planes, programas y proyectos, que generen condiciones para el crecimiento
econmico, el desarrollo social equitativo y la conservacin de los recursos naturales y el
ambiente en el territorio regional. Todo ello debe estar orientado hacia el ejercicio pleno de los
derechos de hombres y mujeres e igualdad de oportunidades. El artculo 9, inciso 9, seala
que, una de las competencias asignadas a los gobiernos regionales es la formulacin del PDC la
cual debe darse en coordinacin con gobiernos locales y la sociedad civil. El artculo 15,
establece que, la aprobacin del Plan de Desarrollo Regional Concertado de mediano y largo
plazo es atribucin del Concejo Regional, y que dicho Plan debe concordar con el Plan Nacional
de Desarrollo, as como buscar la articulacin entre zonas urbanas y rurales. El artculo 32,
seala que, la gestin del Gobierno Regional se rige entre otros, por el Plan de Desarrollo
Regional Concertado de mediano y largo plazo, el cual debe ser aprobado por el Consejo
Regional
La Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, dispone en su artculo VIII, que los
Gobiernos Locales estn sujetos a las normas tcnicas referidas a los sistemas administrativos
que por su naturaleza son de observancia y cumplimiento obligatorio.
Ley N 27680: Ley de Reforma Constitucional - Sobre Descentralizacin, modifica el Captulo
XIV del Ttulo IV de la Constitucin Poltica del Per : Artculos 194 y 195 Seala que las
municipalidades provinciales y distritales son rganos de gobierno local, con autonoma
poltica, econmica y administrativa en los asuntos de su competencia. Establece tambin que
los gobiernos locales promueven entre otros, el desarrollo y la economa local, en armona con
las polticas y planes nacionales y regionales de desarrollo
El proceso del Planeamiento Estratgico sigue los siguientes pasos : (i) Anlisis situacional, (ii)
Anlisis FODA, (iii) Definicin de Misin, (iv) Definicin de Visin, (v) Definicin de Valores, (vi)
Definicin de Objetivos Estratgicos, (vii) Definicin de Productos estratgicos, (viii) Definicin de
indicadores, (ix) Definicin de Supuestos
Cules son las prioridades que se plantea en las definiciones ms estratgicas del Servicio
Pblico (misin, objetivos estratgicos, u otras categoras de objetivos que se utilizaron)?
Qu bienes o servicios est entregando el Servicio Pblico? (qu les entrega? Educacin?
Infraestructura? Vacunas? Alimento?, etc.)
A quines entrega esos bienes o servicios? (es decir, quines son sus beneficiarios o poblacin
objetivo?)
Cules son los efectos o resultados esperados que se proponen en el Servicio Pblico?
A qu problemas crticos est respondiendo el Servicio Pblico?
Qu capacidades tiene el Servicio Pblico (recursos humanos e infraestructura)?
Cules son las expectativas de la poblacin beneficiada por el Servicio Pblico (que dice la
gente)?
Qu se ha priorizado en el presupuesto del Servicio Pblico, en los ltimos 3 aos (es de
continuidad o existe algn nfasis en la inversin)?
Es muy probable que varias de estas preguntas no tengan respuestas inmediatas o no se conoce la
informacin, realidad que servir para enfrentar los siguientes pasos de la metodologa. Como
resultado de este primer paso se tendr una radiografa rpida de lo que es y produce la
institucin.
El FODA debe hacerse en sesiones que involucren a todas las personas y funciones que existen en
la institucin, con el objeto de involucrarlos para que se sientan parte de las decisiones tomadas
para el desarrollo de la organizacin. Si esto no ocurre la propuesta que surja de la planificacin
estratgica solo ser discurso y no generar la movilizacin de los funcionarios pblicos en torno a
la transformacin esperada.
Para facilitar el desarrollo de esta herramienta se recomienda la aplicacin de algunas preguntas
que ayudan a una mejor identificacin de cada uno de los componentes del FODA.
Para las FORTALEZAS : Qu ventajas tiene la institucin?, Qu hace a la institucin ser mejor que
otra?, A qu recursos de bajo costo o de forma exclusiva tiene acceso?, Qu percibe el usuario o
cliente como una fortaleza de la institucin?, Qu elementos facilitan la colocacin de bienes y
servicios en el usuario?, Cmo se puede explotar cada fortaleza?.
Para las DEBIILIDADES : Qu se puede mejorar?, Que se debera evitar?, Qu percibe la gente
del como una debilidad de la institucin?, Qu factores reducen el xito de las acciones
institucionales?, Cmo se puede detener cada debilidad?.
Fortalezas + Oportunidades
= POTENCIALIDADES
Debilidades + Amenazas
= LIMITACIONES
Fortalezas + Amenazas
= NIVEL DE RIESGO
Donde :
Productos finales
Imagen de futuro
Cambio institucional, cambios en los procesos,
productos
Cual ser la poblacin objetivo?
Queremos ser distinto a lo que somos, nos
queremos diferenciar en algo que hoy no
somos?
Para que sea consistente con la planificacin nacional, la visin debe estar alineada a los objetivos
sectoriales y con el Plan Nacional de Desarrollo.
4.5. Definicin de los Valores Institucionales
Los valores son aquellos juicios ticos sobre situaciones imaginarias o reales a los cuales nos
sentimos ms inclinados por su grado de utilidad personal y social. Los valores de una
organizacin son los pilares ms importantes de cualquier organizacin. Con ellos en realidad
se define as misma, porque los valores de una organizacin son los valores de sus miembros, y
especialmente los de sus directivos. Los directivos pblicos deben desarrollar virtudes como la
templanza, la prudencia, la justicia y la fortaleza para ser transmisores de un verdadero
liderazgo.
Para definir los valores institucionales lo que hay que hacer primero es establecer los valores
fundamentales de la empresa entre el equipo directivo y con la mayor participacin de los
trabajadores posible. Se recomienda hacer una lista de entre tres y diez valores. Enseguida se
deben imaginar diferentes situaciones en que se pude encontrar la institucin en los prximos
cinco aos y especificar cul ser el comportamiento en cada caso. En base a lo anterior definir
nuevamente el grado de importancia de cada valor de la lista del paso 1 y ordenarlos. Una vez
que se han especificado los valores de la organizacin, se debe actuar bajo los mismos como
prioritarios. Y ante un conflicto se debe poder razonar de manera lgica y en base a la lista de
valores. Esta actitud har que los valores sean congruentes con los de los usuarios, los
funcionarios pblicos y con los directivos pblicos. Finalmente los valores que sobrevivan en la
gestin operativa, sern los valores de su institucin, los que se harn permanentes para todos
los integrantes de la organizacin.
En el siguiente cuadro se puede observar un listado de valores que pueden incorporar las
instituciones pblicas:
Valores
Excelencia operacional
Explicacin
Ser excelente, gil y confiable en sus procesos se constituye en un
valor estratgico para la mayora de las instituciones
Capacidad de aprendizaje
La capacidad de aprender, pasar de la Solucin de Problemas al
Aprendizaje Organizacional Recursos Humanos Las personas son el
activo ms importante y se asume su desarrollo y bienestar total
Compromiso
con
el Colocarse en la posicin del que usa nuestros servicios
usuario
tica
Transparencia, sinceridad, compromiso con la palabra empeada.
Calidad
Innovacin
Seguridad
Respeto
ambiente
al
Deben sealar la expresin de logro, evidenciar el cambio o transformacin que se espera con
las polticas y/o bienes y servicios que la institucin tiene a su cargo, como por ejemplo:
Mejorar los estndares de competitividad, Disminuir los niveles de pobreza alimentaria en
la regin XXX, contribuir a mejorar los niveles de seguridad ciudadana, etc.
Evitar su redaccin en trminos de Apoyar, Procurar.
Expresarlos en trminos concretos de resultados esperados y no ser establecidos como
funciones permanentes de la entidad o programa.
Responder a la ciudadana hacia dnde se dirigen los recursos asignados de la Institucin en su
globalidad.
Responder a un problema o aspecto especfico relacionado con el cumplimiento de la misin.
Responder sobre el beneficio esperado para los usuarios a los cuales van dirigidas las polticas
y/o programa.
Los OE constituyen la base para el establecimiento de los indicadores que permitirn medir el
avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados. Desde esta perspectiva es
fundamental que stos expresen las transformaciones esperadas en trminos de la calidad,
eficiencia, economa de los productos y qu resultados se lograrn. Por lo tanto la definicin de los
objetivos estratgicos debe tener como referente principal los pasos previos de la planificacin
estratgica (misin y visin), as como los indicadores que la entidad y/o programa tenga para
monitorear y evaluar su desempeo.
En el caso de las instituciones tales como los ministerios o departamentos, los logros se refieren
principalmente a la capacidad de las polticas pblicas por cumplir con su finalidad y su expresin
en los resultados o impactos en el bienestar de los ciudadanos.
En el caso de los programas y subprogramas o unidades, o divisiones los logros o resultados
esperados se refieren principalmente a cmo los productos son provistos a los usuarios con la
mayor eficiencia, eficacia y calidad.
En un proceso de planeacin estratgica es necesario cuidar la coherencia entre los distintos
niveles de decisin de la organizacin. Si la entidad como un todo (ministerio, entidad
descentralizada, etc.), fija un conjunto de objetivos estratgicos para un plazo determinado, stos
deben ser los referentes a tener en cuenta, por los programas que dependen de dichas entidades,
ya sean Ministerios, Secretaras, Entidades Adscritas, etc.
Al respecto la identificacin de los objetivos estratgicos a nivel ministerial, tales como: Mejorar
calidad educativa, Disminuir los niveles de contaminacin ambiental, Fortalecer la
competitividad nacional, deben tener un claro correlato para su implementacin en las instancias
ejecutoras, tales como los programas o las entidades adscritas o descentralizadas a dichos
Ministerios. Esta misma lgica debera ocurrir en las instancias regionales y locales, donde las
Unidades Ejecutoras o Entidades Adscritas a los Gobiernos Locales y Regionales tienen que estar
alineados a lo establecido en los OE de la Municipalidad o Gobierno Regional.
Objetivos Estratgicos
Estrategias
En el mbito privado las estrategias de negocios identifican de ocho a doce estrategias que una
organizacin debe tener en cuenta al decidir como competir en su entorno particular: (i)
Concentracin de productos o servicios existentes, (ii) Desarrollo del mercado y/o producto, (iii)
Concentracin en innovacin/tecnologa, (iv) Integracin vertical/horizontal, (v) Desarrollo de alianzas,
sociedades, (vi) Diversificacin, (vii) Reduccin de costos, (viii) Liquidacin- la solucin final.
En la mayor parte de las entidades gubernamentales muchas de estas alternativas de cursos de accin
para lograr los objetivos son difciles de lograr, dadas restricciones legales, o por la naturaleza misma
del bien pblico que exige su provisin continua independiente de la racionalidad econmica. De esta
manera el beneficio social es determinante a la hora de establecer la rentabilidad del producto y la
existencia de la institucin.
En trminos ya ms concretos resulta til sealar qu podemos hacer para acercar los objetivos
definidos con las reales posibilidades de la organizacin, una vez que ya hemos optado por una
estrategia:
Ampliar el marco de tiempo para cumplir con el objetivo. Se debe considerar si la asignacin de
recursos actual es apropiada y si lograr las metas agresivas tomar ms tiempo del inicialmente
planeado.
Reducir el tamao o alcance del objetivo.
Reasignar recursos para lograr metas. Esto solo se puede aplicar si las metas se pueden lograr slo al
reagrupar los recursos existentes que se han diseminado excesivamente.
Obtener nuevos recursos. Esta tctica se considera solo cuando son necesarios nuevos talentos, nuevos
productos, mercados o capital para lograr las metas deseadas.
Responsables
Plazos
Recursos
necesarios
Fuente de
Financiamiento
Indicadores de Desempeo
En el mbito de la medicin del sector pblico un Indicador de Desempeo puede ser definido
como: Es una herramienta que entrega informacin cuantitativa respecto al logro o resultado en
la provisin de los productos (bienes y/o servicios) de la institucin, pudiendo cubrir aspectos
cuantitativos o cualitativos de este logro. Es una expresin que establece una relacin entre dos o
ms variables, la que comparada con perodos anteriores, productos similares o una meta o
compromiso, permite evaluar desempeo.
Una definicin general de indicador de desempeo, sin entrar an a especificar los mbitos o
niveles de su uso, es la siguiente los indicadores de desempeo son medidas que describen cuan
bien se estn desarrollando los objetivos de un programa, un proyecto, la gestin de una
institucin. Un indicador establece lo que ser medido a lo largo de varias escalas o dimensiones,
sin especificar un nivel determinado de o particular nivel de desarrollo. La definicin anterior
implica que el indicador es una parte del problema y los niveles esperados de desempeo o metas
a lograr son otra parte. Otra aproximacin interesante al concepto de indicador es la que permite
desagregar las unciones que cumple el indicador: Un indicador es una unidad de medida que
permite el seguimiento y evaluacin peridica de las variables clave de una organizacin, mediante
su comparacin en el tiempo con los correspondientes referentes externos o internos.
Desde la perspectiva de las funciones que puede tener el indicador se pueden sealar dos: una
primera funcin descriptiva que consiste en aportar informacin sobre el estado real de una
actuacin pblica o programa, por ejemplo el nmero de estudiantes que reciben beca, y por otro
lado una funcin valorativa que consiste en aadir a la informacin anterior un juicio de valor
basado en antecedentes objetivos sobre si el desempeo en dicho programa o actuacin pblica es
o no el adecuado, en este caso, nmero de becas entregadas con relacin a los estudiantes en
situacin de vulnerabilidad. Esta ltima expresin nos est dando informacin sobre el logro de la
actuacin del objetivo de Aumentar el nmero de becas para estudiantes en situacin de
vulnerabilidad (suponiendo que este es un objetivo intermedio).
Los indicadores identifican lo que ser medido, no cunto ni en qu direccin. Las metas asociadas
a esos indicadores nos representan lo que esperamos obtener como desempeo. Por esto mismo
siempre un indicador siempre nos avisa, o nos entrega informacin respecto de como se est
avanzando respecto de un objetivo.
b. Utilidad de los Indicadores
A diferencia del sector privado los parmetros para identificar el cumplimiento de resultados
requiere construir medidas explicitas de lo que se considera un buen desempeo. Las instituciones
pblicas, no cuentan con la ltima lnea del balance o bottom line que tienen las instituciones
privadas a travs de indicadores tales como la utilidad y otros. En efecto, la justificacin de la
existencia pblica de esa entidad gubernamental, est dada por un mandato legal, que la faculta a
realizar dicha produccin de bienes y servicios, sin establecer muy claramente cul es el resultado
esperado. A diferencia del sector privado, las instituciones pblicas enfrentan un conjunto de
dificultades para precisar e identificar qu es lo que debe producirse, los usuarios y los parmetros
con los cuales se juzgar el buen o mal desempeo.
Entre las dificultades ms relevantes se mencionan:
Ambigedad de los objetivos que tienen que cumplir los organismos pblicos.
Escasa precisin de los productos relevantes o estratgicos (aquellos que son los necesarios para
cumplir con la misin institucional), dndose el caso que varias instituciones producen los mismos
bienes, o se producen bienes y servicios no relacionados con el quehacer relevante de la
institucin.
No existe claridad de quines deben responder por los resultados.
No se establecen las consecuencias del buen o mal desempeo, haciendo que la evaluacin
muchas veces sea un ejercicio de poca utilidad.
La clasificacin de los indicadores de desempeo es muy variada, hay autores que establecen tipologas
de indicadores que abarcan seis o ms categoras, incorporando a las dimensiones de evaluacin de la
eficiencia, eficacia, economa, calidad, y tambin los atributos de dichas medidas tales como equidad,
entorno, tecnologa, etc.
No obstante lo anterior, y teniendo en cuenta el objetivo de los indicadores de desempeo en el
mbito pblico ya mencionados, abordaremos la siguiente taxonoma:
a) Indicadores que entregan informacin de los resultados desde punto de vista de la actuacin
pblica en la generacin de los productos.
Productos (outputs)
Muestra los bienes y servicios de manera cuantitativa producidos y provistos por un organismo
pblico o una accin gubernamental. Es el resultado de una combinacin especfica de insumos
por lo cual dichos productos estn directamente relacionados con ellos. Por s solo un indicador
de producto, (por ejemplo nmero de vacunaciones realizadas, nmero de viviendas
construidas, nmero de inspecciones, etc.) no da cuenta del logro de los objetivos o de los
recursos invertidos en la generacin de dichos productos.
Resultados Intermedios
Son cambios en el comportamiento o estado o certificacin de los beneficiarios una vez
recibidos los bienes o servicios.
Ejemplos:
o Alumnos egresados del nivel secundario
o Hectreas explotadas con ttulo de propiedad
o Valor de la recaudacin de los tributos del SAT-T a travs de pagos efectuados
utilizando la plataforma institucional.
informacin sobre los resultados o sobre lo que est funcionando y lo que no ayuda a
las decisiones acerca de que comenzar o que parar, continuar o expandir.
Los efectos a largo plazo de las polticas o programas que en general van ms all del
plazo en que se solicita la evaluacin, la que en general si la evaluacin est asociada al
presupuesto corresponde a un ao fiscal.
Eficacia
El concepto de eficacia se refiere al grado de cumplimiento de los objetivos planteados: en qu
medida la institucin como un todo, o un rea especfica de sta est cumpliendo con sus
objetivos estratgicos, sin considerar necesariamente los recursos asignados para ello.
La eficacia es un concepto que da cuenta slo del grado de cumplimiento de los objetivos
establecidos. Las medidas clsicas de eficacia corresponden a las reas que cubren los objetivos
de una institucin: cobertura, focalizacin, capacidad de cubrir la demanda y el resultado final.
(i)
Cobertura
La cobertura es la expresin numrica del grado en que las actividades que realiza, o los
servicios que ofrece, una institucin pblica son capaces de cubrir o satisfacer la
demanda total que por ellos existe. El porcentaje de cobertura de los servicios,
actividades o prestaciones, es siempre una comparacin de la situacin actual respecto
al mximo potencial que se puede entregar. Dependiendo de los objetivos y metas
particulares que se plantee una institucin, su cobertura puede tener una expresin en
trminos geogrficos, en trminos de un universo o de una demanda potencial a cubrir.
(ii)
Focalizacin
Este concepto se relaciona con el nivel de precisin con que las prestaciones y servicios
estn llegando a la poblacin objetivo previamente establecido. Este indicador permite
verificar si los usuarios reales a los que se est cubriendo coinciden con la poblacin
objetivo. Esto permite identificar las filtraciones en la demanda. stas pueden deberse a
la fuga de beneficios del programa a los usuarios no elegibles (error de inclusin), o bien
en la cantidad de usuarios elegibles que no acceden a los beneficios del programa (error
de exclusin). Una segunda manera de construir indicadores de focalizacin es el anlisis
de cobertura, en que se mide qu porcentaje de esa poblacin objetivo est recibiendo
los bienes o servicios pblicos.
(iii)
(iv)
Resultado final
El resultado final es otra de las dimensiones del indicador de eficacia y al igual que en la
evaluacin de programas pblicos, tal como se mencion lo que se busca es medir la
contribucin del conjunto de la intervencin de la entidad pblica (no as de un
programa especfico). Como resultado final se entender el efecto final o impacto
que las acciones de una entidad tienen sobre la realidad que se est interviniendo.
Eficiencia
El concepto de eficiencia describe la relacin entre dos magnitudes fsicas: la produccin fsica
de un bien o servicio y los insumos que se utilizaron para alcanzar ese nivel de producto. La
eficiencia puede ser conceptualizada como producir la mayor cantidad de servicios o
prestaciones posibles dado el nivel de recursos de los que se dispone o, bien alcanzar un nivel
determinado de servicios utilizando la menor cantidad de recursos posible.
Un indicador clsico de eficiencia es el costo unitario de produccin y el costo promedio, el cual
relaciona la productividad fsica y el costo de los factores e insumos utilizados en la generacin
de un bien o servicio. En el mbito de las instituciones pblicas existen muchas aproximaciones
a este concepto. En general, se pueden obtener mediciones de productividad fsica,
relacionando nivel de actividad, expresado por ejemplo como nmero de subsidios entregados,
cantidad de usuarios atendidos, inspecciones realizadas, etc., y nivel de recursos utilizados
(gasto en bienes y servicios, dotacin de personal, horas extraordinarias, etc.).
Otro grupo importante de indicadores de eficiencia son los orientados a medir la productividad
media de los factores: cuantas unidades de producto se obtienen en promedio por cada unidad
de factor.
Economa
Este concepto se puede definir como la capacidad de una institucin para generar y movilizar
adecuadamente los recursos financieros en pos del cumplimiento de sus objetivos. Todo
organismo que administre fondos, especialmente cuando stos son pblicos, es responsable
del manejo eficiente de sus recursos de caja, de ejecucin de su presupuesto y de la
administracin adecuada de su patrimonio.
d. Construccin de Indicadores
En el proceso de construccin de los indicadores de desempeo no existe un procedimiento tipo o
una metodologa estndar, sin embargo se recomienda tener en cuenta una serie de pasos y
requisitos que aseguren la coherencia del conjunto de indicadores que se construyan. El desarrollo
de indicadores de desempeo en una institucin se justifica en la medida que stos se insertan a lo
largo de toda la organizacin y permiten informar sobre los aspectos claves de la gestin y sus
resultados.
Como fue mencionado, el proceso de construccin de indicadores de desempeo lleva de manera
inherente la implementacin de un sistema de control de gestin y de informacin para la gestin
que permita hacer el seguimiento de las metas. Un requisito previo para la construccin de los
indicadores y del sistema de control de gestin, es trabajar previamente sobre las definiciones