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UNIVERSIDAD INCA GARCILASO DE LA VEGA

NUEVOS TIEMPOS , NUEVAS IDEAS
FONDO EDITORIAL

TALLER DE INVESTIGACIN

ROSENDO LANDAURO JARA

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INDICE
PRESENTACIN
INTRODUCCIN
ORIENTACIONES METODOLGICAS
PRIMERA UNIDAD: PRINCIPIOS BASICOS DEL CONOCIMIENTO CIENTIFICO
LECCIN 1: LA CIENCIA Y CONOCIMIENTO
1.1 La Ciencia .
1.2 Caractersticas.
1.3 El Conocimiento.
1.3.1. El Conocimiento comn.
1.3.2. El Conocimiento cientfico.
1.4 Caractersticas del conocimiento cientfico
Leccin 2 TECNICA TECNOLOGIA Y DESARROLLO
2.1.- La Tcnica.
2.2. - La Tecnologa
2.3. El desarrollo
SEGUNDA

UNIDAD:

ELEMENTOS

DEL

PLANTEAMIENTO

INVESTIGACION
Leccin 3 EL PROYECTO DE INVESTIGACION CIENTIFICA
3 .1.- Qu es un proyecto ?
3 .2 .- Estructura del proceso de investigacin Cientfica

DE

LA

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3 . 3 .- Aspectos y elementos bsicos en la formulacin de un proyecto

3 . 4 .- Elementos cientficos- tcnicos del proyecto de investigacin
3.5 .- Elementos administrativos y control del proyecto
3 . 6.- Elementos informativos de la infraestructura institucional

TERCERA UNIDAD : EL MTODO CIENTFICO Y LA INVESTIGACIN

CIENTFICA
LECCIN 4: EL MTODO CIENTFICO
4.1El mtodo Cientfico
4.2Elementos del Mtodo Cientfico
4.3Etapas del Mtodo Cientfico
4.4 .-Caractersticas del Mtodo Cientfico
4.5 .- El Mtodo Cientfico en psicologa

LECCIN 5 : LA INVESTIGACION CIENTFICA

5.1 .- La investigacin Cientfica
5. 2.- El proceso de la investigacin Cientfica

5.3 .- Caractersticas de la investigacin

5.4.- Etapas de la investigacin Cientfica

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5.4.1 Cmo Generar ideas ?

5.4.2 .- Objetivos de la investigacin
5.4.3 .- Preguntas de investigacin
5.5.- Justificacin de la investigacin
5.6.- Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin
5.7.- Viabilidad de la investigacin o factibilidad
5.8.- consecuencias de la investigacin
Leccin 6 FORMAS Y TIPOS DE INVESTIGACIN
6.1.- Caracterizacin
6.2.- Formas de investigacin
6.3 .- Tipos de investigacin
6.3.1 .- La investigacin Histrica
6.3.2.- La investigacin descriptiva
6.3.3. La investigacin experimental
6.4.- Otros tipos de investigacin
6.4.1 .- La investigacin ex post facto
6.4.2 .- La investigacin participativa
6.4.3 .- La investigacin comparada

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CUARTA UNIDAD PROBLEMA HIPOTESIS Y VARIABLES

Leccin 7 Problema de investigacin
7.1 .- Tema de investigacin
7.2 .- Planteamiento del problema
7.3 .- Descripcin del problema
7.4 .- Elementos del problema
7.5 .- Formulacin del problema
7.5.1 .- Etapas para plantear el problema
7.6 .- Estructuracin de la agenda o plan de trabajo
LECCIN 8 HIPOTESIS
8.1 .- Qu son las hiptesis ?
8.1.1. Elementos de la hiptesis
8.2 .- Caractersticas que deben reunir las hiptesis
8.3 .- Tipos de hiptesis
8.4 .- Planteamiento de hiptesis
8.5.- Prueba de hiptesis
Leccin 9 VARIABLES Y DEFINICIONES
9.1. Variable
9.2 .- Medicin de variables

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9.3 .- Definicin de variables psicolgicas

9.3.1 .- Constructos psicolgicos
9.3.2 .- Organizacin de constructos
9.3.3. Definiciones operacionales
9.3.4 .- Variables independientes y dependientes
9.3.5 .- Variables extraas
9.3.6 .- Variables del sujeto
9.4 .- Errores constantes y variables difusas
QUINTA UNIDAD EL MARCO TEORICO DE LA INVESTIGACIN
Leccin 10 EL MARCO TEORICO
10.1 .- Qu es el marco terico ?
10.1 .1. Funciones del marco terico
10.2 .- Etapas de la elaboracin del marco terico
10. 3 .- Construccin del marco terico
SEXTA UNIDAD DISEOS EN LA INVESTIGACIN CIENTIFICA
Leccin 11 Diseos de investigacin
11.1 .- El diseo
11.2 .- Diseos experimentales
11.2.1 .- Diseos pre experimentales

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11.2.2 .- Diseo de un grupo slo despus

11.2.3 .- diseo pre test y post test con un solo grupo
11.3 .- Diseos cuasi experimentales
11.4 .- Diseo contrabalanceado
11 .5 .- Diseo de muestras separadas
11.6 .- Diseos experimentales propiamente dichos
11.6.1 .- Diseos de grupo control slo despus o post test
11 .6 . 2 .- Diseo de dos grupos apareados slo despus o post test
11. 7 .- Diseos factoriales
11.7.1 .- Diseo factorial simple
11.8 .- Diseos descriptivos
11.8.1 .- La investigacin descriptiva simple
11.8.2 .- Investigacin descriptiva comparativa
11.8.3 .-Investigacin correlacional
11.8.4 .- Investigacin causal comparativa
11.8.5 .- Investigacin longitudinal
11.8.6 .- Investigacin transversal
11.9 .- Diseos ex -post facto
11.9.1 .- Diseo co- relacional

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11.9.2.- Diseo de grupo criterio

SEPTIMA UNIDAD MUESTREO
Leccin 12 MUESTRA Y MUESTSREO
12.1 .- Muestras y poblaciones
12 .1.1.- Influencia en el muestreo
12.2 .- Muestras representativas
12.3 .- Muestras aleatorias
12.4 .- Cmo muestrear aleatoriamente ?
12.4.1 .- Tabla de nmeros aleatorios
12.4.2 .- Seleccin manual
12.4.3 .- Asignacin aleatoria a los grupos experimentales
12.4.4 .- ordenamiento aleatorio
12.5 .- Asegurar una muestra representativa
12.6 .- Muestreo estratificado
12.7 .- Muestreo por cuotas
12.8 .- Muestreo por conglomerados
12.9 .- Muestreo por oportunidad
12.10 .- Tamao de la muestra

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OCTAVA UNIDAD EL INFORME DE INVESTIGACION

Leccin 13 EL INFORME O REPORTE
13.1. El informe
13.2 .- Caractersticas sustantivas
13.3 .- Criterios al redactar el reporte
13.3.1 .- El reporte debe ser sincero
13.3.2 .- El reporte debe ser claro
13.4 .- Secuencia lgica del reporte
13.4.1 .- Material preliminar
13.5 .- Limitaciones
13.6 .- Resumen y conclusiones
13.6.1 .- Recomendaciones
13.6.2 .- Apndice
13.6.3 .- Referencias
13.7 .- Presentacin

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ESQUEMA CONCEPTUAL
CIENCIA Y CONOCIMIENTO

CIENCIA

CONOCIMIENTO
CIENTFICO

INVESTIGACIN
CIENTFICA

CONOCIMIENTO

CONOCIMIENTO
VULGAR
10

CONOCIMIENTO
CIENTFICO

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PRIMERA UNIDAD PRINCIPIOS BASICOS DEL CONOCIMIENTO CIENTIFICO

LECCIN

1 CIENCIA Y CONOCIMIENTO

1.1 LA CIENCIA
Sabido es que el progreso que la humanidad ha alcanzado tiene su eje
fundamental en el avance de la ciencia.
La ciencia puede ser definida en el ms amplio sentido como un conjunto
sistemtico de conocimientos con los cuales, al establecer principios y leyes
universales, el hombre explica, describe y transforma el mundo que lo rodea.
La ciencia desde sus inicios, ha utilizado una serie de mtodos y tcnicas
basados en la lgica y la experiencia, a travs de las cuales establece sus leyes y
categoras. La ciencia como conjunto sistemtico del saber humano est
conformada por la teora, el mtodo y la tcnica.
La teora es un conjunto de proposiciones que tienen como fin la explicacin y
prediccin de las conductas en un rea determinada de fenmenos Tecla , A. y
Garza , A. (1979). La teora es un conjunto de conceptos, categoras y leyes que
reflejan objetivamente la realidad, y se basa en estructuras complejas del
conocimiento (clculos, leyes, etc.) que se encuentran ligados a la prctica; de
esta manera, la teora explica en realidad y se orienta hacia el conocimiento y la
resolucin de problemas.
El mtodo significa el camino ms adecuado para lograr un fin. Desde el punto de
vista cientfico, el mtodo es un proceso lgico a travs del cual se obtiene el
conocimiento.

11

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El mtodo es un medio para alcanzar un objetivo, el del mtodo cientfico es la

explicacin, descripcin y prediccin de fenmenos, y su esencia es obtener con
mayor facilidad el conocimiento cientfico.
La metodologa es el conocimiento del mtodo o como refiere Pardinas, F. (1971)
el estudio critico del mtodo. Mientras que el mtodo es la sucesin de pasos
que se deben dar par descubrir nuevos conocimientos, la metodologa es el
conocimiento de esos pasos.
La ciencia como algo existente y completo es la cosa ms objetiva que puede
conocer el hombre. Pero la ciencia en su hacerse, la ciencia como un fin que
debe ser perseguido, es algo tan subjetivo y condicionado psicolgicamente
como cualquier otro aspecto del esfuerzo humano, de modo que la pregunta
Cul es el objetivo y significado de la ciencia?, recibe respuestas muy diferentes
en diferentes pocas y de diferentes grupos de personas.
La ciencia se nos presenta como un cuerpo de conocimientos respecto a la
realidad y de los hechos y fenmenos que en ella ocurren, por lo que podemos
firmar que la ciencia es un quehacer crtico y dogmtico, que somete todos
sus supuestos a ensayo y crtica Wartofsky, citado por Tamayo y Tamayo, M.
(1997) P 22. Concebidas de modo amplio, las condiciones para originar y poner
a prueba los presuntos conocimientos de la ciencia caen dentro del mbito de la
epistemologa de la ciencia.
La ciencia busca establecer las relaciones existentes entre diversos hechos, e
interconectarlos entre s a fin de lograr conexiones lgicas que permitan
presentar postulados o axiomas en los distintos niveles del conocimiento; a partir
de la sistematizacin que logra mediante el uso de la investigacin y del mtodo
cientfico, determina la objetividad de las relaciones que establece entre los
hechos y fenmenos de los que se ocupa.
Existen varias definiciones de ciencia que se han producido, y an ms las
interpretaciones que de ellas se presentan, slo se dan validez a aquellas que se
ajustan la realidad y que se ubican en el acontecer cientfico, es decir, aquellas

12

[Escribir texto]

que indican lo que la ciencia realiza

y los procedimientos por los cuales

establecen sus resultados.

Tamayo y Tamayo, M. (1997) ciencia conjunto de conocimientos racionales,
ciertos y probables, obtenidos metdicamente, sistematizados y verificables, que
hacen referencia a objetos de un misma naturaleza, por lo cual, para que lo
anterior se d, la ciencia formula problemas, hiptesis, y mediante su
experimento y control llega a establecer leyes y teoras. La ciencia se presenta,
pues, como una actividad metdica, por medio de la cual se llega al conocimiento
objetivo de la realidad. La ciencia es, entonces, un cuerpo de conocimientos que
reproduce las leyes y teoras de los procesos naturales y sociales de los cuales
se ocupa, y por lo tanto es susceptible de confrontacin con los mismos, es lo
cual determina su carcter objetivo.
El fin mximo de la ciencia es la sistematizacin, es decir, el logro de una
interconexin sistemtica de los hechos; y que las preposiciones aisladas no
constituyen una ciencia, es necesario la integracin.
No podemos considerar a la ciencia como un conocimiento definitivo; la ciencia
no puede ser esttica, su caracterstica es la de ser dinmica, y aunque se
formule a nivel de ideas y postulados plenamente organizados y coherentes entre
s, debe confrontarse con la realidad a fin de establecer su objetividad, de la cual
depende su nivel de cientificidad.
Segn Bunge (1970), la ciencia se nos aparece como la ms deslumbrante y
asombrosa de las estrellas de la cultura cuando la consideramos como un bien
por si mismo, esto es, como un sistema de ideas establecidas provisionalmente
(conocimiento cientfico) y como una actividad productora de nuevas ideas
(investigacin Cientfica).
1.2 .-CARACTERSTICAS DE LA CIENCIA
El concepto de ciencia lo define el conocimiento sistemtico que el hombre plica
sobre una realidad determinada, expresada en un conjunto de explicaciones

13

[Escribir texto]

coherentes y lgicas (proposiciones) a partir de las cuales se validan y formulan

alternativas de esa realidad. Para que el conocimiento de la realidad sea
cientfico se hace necesario definir los requisitos para tal fin, y esto es si:
a. Que identifique las caractersticas, propiedades y relaciones de los objetos
sobre los cuales se construyen las proposiciones tericas (leyes).
b. Que haga uso de un lenguaje en la formulacin de sus proposiciones.
c. Que se apoye en la lgica para la construccin de su teora.
d. Que acuda al mtodo cientfico en la validacin de sus teoras, lo cual
supone la aplicacin de procesos de observacin, experimentacin,
induccin, anlisis y sntesis.
Cada rea del conocimiento humano ajustar estas caractersticas para hacerlas
ms operativas y productivas.
1.3 .- EL CONOCIMIENTO
La actividad de conocer es una actividad intelectual por el cual, o mediante el
cual, se establece una relacin entre quien conoce (sujeto) y el objeto conocido
(objeto). Tal disposicin permite la internalizacin del objeto de conocimiento por
el sujeto, quien adquiere la certeza de la existencia del mismo. El hombre
desarrolla esta actividad de conocer de manera permanente.
Puede afirmarse que el proceso de conocimiento es un modelo mas o menos
organizado de concebir el mundo y de dotarlo de ciertas caractersticas que
resultan en primera instancia de la experiencia personal .
Conocer es una actividad a travs de la cual el hombre adquiere certeza de la
realidad, y que se presenta como un conjunto de representaciones sobre las
cuales se tiene la certeza se que son verdaderas.
Conocer es ponerse frente a la realidad; por lo que todo conocimiento es
forzosamente una relacin, en el que aparecern dos elementos relacionados
entre si , uno cognoscente llamado sujeto, y otro conocido , llamado objeto .

14

[Escribir texto]

Tamayo y Tamayo (1997) afirma , es pues , el sujeto es quien determina la

relacin con el objeto , y por tanto determina esa actividad de conocer y puede
entrar en relacin con el objeto de diferente manera , lo cual hace que la actividad
de conocer flucte entre el conocimiento vulgar y el conocimiento cientfico .
Bien se podra decir que el conocimiento vulgar lleva a ver al sujeto , a entenderlo
sin mas, pero el conocimiento cientfico , me lleva a ver en la realidad lo que otros
no han visto, va mas all del simple ver ; por tanto, el conocimiento cientfico se
apoya en el mtodo cientfico y la investigacin.
Esta relacin implica una actividad en el sujeto, la cual es la de aprehender el
objeto, y la del objeto es simplemente de ser aprehendido por el sujeto.

CONOCIMIENTO

VULGAR

CIENTFICO

1.3.1 .- CONOCIMIENTO VULGAR

Es aquel que es obtenido por la simple percepcin de las cosas; si bien es cierto
que es experimental, sin embargo es asistemtico, no organizado, sin el uso de
mtodo alguno, no posee un fundamento y un desarrollo lgico.
El conocimiento vulgar esta referido a la experiencia que los sujetos tienen
acerca de los acontecimientos que se suscitan en las sociedades, que son

15

[Escribir texto]

resultado de la percepcin de los acontecimientos que se producen en las

comunidades.
El conocimiento vulgar me lleva a ver el objeto, a entenderlo sin ms explicacin
que aquella que ha sido captado por nuestros rganos perceptores, el
conocimiento vulgar es un simple ver del hombre de aquellos hechos de su
entorno real.
Tambin podemos sealar que el conocimiento vulgar, es asistemtico y no
cuenta con una metodologa estructurada o definida, que s posee el
conocimiento cientfico.
Por lo tanto, es le sujeto quien determina la relacin con el objeto, en
consecuencia determina esa actividad de conocer y puede entrar en relacin con
el objeto de diferentes maneras, lo cual hace que la actividad de conocer flucta
entre el conocimiento vulgar y el conocimiento cientfico.
Se puede afirmar que el conocimiento vulgar me lleva a ver el objeto, a
entenderlo sin ms, pero el conocimiento cientfico me lleva a ver en la realidad lo
que otros no han visto, va ms all del simple ver; por lo tanto el conocimiento
cientfico se apoya en el mtodo cientfico.
Los investigadores buscan que su conocimiento sea ms que un simple ver del
hombre de la calle; por ello obtiene con su conocimiento diferentes
interpretaciones de la realidad y entre ms profundo sea su conocer, ms puede
alcanzar a modificar la realidad.
1.3.2 .- El conocimiento cientfico
El conocimiento cientfico es una de las maneras que posee el hombre pr darle
un significado con sentido a la realidad.
En el esquema se presenta lo que sera la funcin del conocimiento cientfico en
el sujeto u hombre de ciencia:

16

[Escribir texto]

CONOCIMIENTO

MODIFICA

REALIDAD

fig. 1.2

17

[Escribir texto]

CONOCIMIENTO CIENTFICO
OBSERVA
DESCUBRE
REALIDAD
EXPLICA
PREDICE

CONOCIMIENTO
SISTEMTICO DE
LA REALIDAD

fig.1.3
Arnau, J. (1986, Pg. 13) al referirse al modo en que son obtenidos, dice, que el
conocimiento cientfico es aquel que se obtiene mediante la utilizacin del
mtodo cientfico. As pues, el conocimiento cientfico es aquel que se obtiene
mediante la aplicacin del mtodo cientfico.

18

[Escribir texto]

1.4 .- CARACTERSTICAS DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO:

A. Uno de los aspectos ms importantes del conocimiento cientfico es, sin
duda, su origen emprico. Todo dato, toda proposicin cientfica deber
descansar, en ltimo trmino, en una consideracin emprica de los
hechos. Todo conocimiento cientfico tiene su punto de partida en la
observacin. La observacin constituye, por tanto, la base ltima de todo
conocimiento cientfico.
B. Existe un segundo criterio a tomarse en cuenta para una correcta
descripcin del conocimiento cientfico. La llamaramos acuerdo inter e
intra observadores. As lo seala Stevens, 1939, reimpreso en M. Marx
(1966, Pg. 563): La ciencia es un conjunto de proposiciones empricas
aceptadas por los miembros de la sociedad. Debe existir, por tanto, un
concurso bsico con respecto

tales proposiciones por parte de la

comunidad cientfica. Esto es lo que confiere a la ciencia su carcter

fundamentalmente social. Pues los hechos debern ser observados por
todos los cientficos, siendo precisamente la fiabilidad y constancia inter
observadores lo que confiere a la ciencia su aceptabilidad. Sin este
acuerdo, el conocimiento deja de ser cientfico y, aunque parezca
paradjico, debemos admitir que la forma ms objetiva del conocimiento
humano posee en el fondo una naturaleza social (Sheriden, 1971, Pg 7).
Adems la fiabilidad del fenmeno emprico, su estabilidad deber mantenerse
a nivel intra observadores. Es decir, que si ante iguales condiciones se puede
observar un determinado fenmeno, este deber producirse con las mismas
caractersticas, siempre que estn presentes condiciones idnticas. De all que
consideremos la fiabilidad inter e intra observadores como uno de los rasgos
fundamentales del conocimiento cientfico.
C. La tercera caracterstica constituye una consecuencia de la anterior y
podramos definir como la capacidad de replicabilidad de un hecho
observado. En esto radica la esencia de la verificabilidad de los acuerdos
tomados por los cientficos sobre las proposiciones empricas. Al mismo

19

[Escribir texto]

tiempo constituye uno de los criterios bsicos del saber cientfico. Es decir,
la posibilidad de verificar o confirmar en otro lugar o situacin, los
fenmenos que, segn afirmamos, se derivan de cierta serie de
condiciones.
D. Podemos aadir al conocimiento cientfico un cuarto criterio con el cual
aumenta su aceptabilidad. Este criterio se cumple, como seala Steven
(1939), cuando todas las observaciones

incluyendo aquellas que el

psiclogo realiza sobre s mismo, son hechos como si se tratar de otro. En

otras palabras, se debe hacer explcita la distincin entre el investigador u
observador y la cosa o fenmeno observado. Si tal principio es obvio para
la fsica, no debe ser menos vlido para las ciencias de la conducta,
E. Finalmente, sealaremos dos condiciones ms. Con ellas no se agotan
todos los posibles criterios, si bien nos hemos limitado a nombrar las ms
importantes. Estas condiciones son, la relacionalidad y la comunicabilidad.
Es decir, los fenmenos observados, as como las relaciones inferidas
debern poder ser observados e integrados dentro de un esquema de
relaciones que constituye en definitiva, la estructura formal de la ciencia.
Por su parte, los descubrimientos cientficos debern ser susceptibles de
ser presentados en forma coherente mediante un informe o reporte a fin de
que otros cientficos los puedan conocer o replicar.
Si las ciencias de la conducta aspiran ser un conocimiento cientfico, debern
cumplir con toda esta serie de requisitos, sin los cuales, no es posible no slo
conocimiento cientfico alguno, sino incluso la elaboracin de teoras capaces de
explicar los complejos fenmenos observados, a fin de coadyuvar a la realizacin
de nuevas investigaciones.
Para Kedrov y Spirkin (1998) en Alarcn, 1991), afirman que la esencia del
conocimiento cientfico consiste en la autntica generalizacin de los hechos, en
que tras lo cual descubre lo necesario, lo que se halla respaldado por leyes; tras
lo singular, lo general. La universalidad de la verdad cientfica reposa en la
verificacin rigurosa a que son sometidos nuevos descubrimientos, a travs de
repetidas experiencias, Alarcn (1998). Pero la universalidad del conocimiento

20

[Escribir texto]

cientfico no significa que sus verdades son absolutas, antes son relativas y
correspondientes al avance de la ciencia en corto tiempo.
El conocimiento cientfico avanza hacia la explicacin de los fenmenos
observados. Deja constancia de como es un hecho, pero tambin responde por
qu se comporta de cierto modo un hecho observado. Indaga por el proceso
causal que subyace detrs de lo aparente y cotidiano, fin de determinar las leyes
que lo gobiernan. Si existe un efecto, debe haber alguna causa o condicin que lo
ha producido. Ambos son objeto de descubrimiento: el efecto en el nivel emprico,
la causa en el nivel terico explicativo.
LECCIN 2

TCNICA , TECNOLOGA Y DESARROLLO

2.1 LA TECNICA
La tcnica es el conjunto de instrumentos y medios a travs de los cuales se
efecta el mtodo. Si el mtodo es el camino, la tcnica proporciona las
herramientas para recorrer ese camino. La tcnica propone las normas para
ordenar las etapas del proceso de la investigacin; proporciona instrumentos de
recoleccin, clasificacin, medicin, correlacin y anlisis de datos, y aporta la
ciencia todos los medios para aplicar el mtodo. De esta forma, l tcnica es la
estructura del mtodo, y la teora, el fundamento de la ciencia.
Las tcnicas se refieren desde sus orgenes a la produccin de cosas, a hacer
algo, a la habilidad para hacer cosas, que implican un conocimiento emprico de
cmo hacerlas. La tcnica es la habilidad para hacer algo.
Durante mucho tiempo la habilidad para hacer algo o saber hacer cosas eras
prcticas humildes, de los esclavos, posteriormente de los artesanos y,
finalmente de los obreros. En nuestro siglo y gracias a la gran interrelacin que
se da entre la ciencia, la tcnica y la produccin, la habilidad para hacer cosas se
fue volviendo un asunto complejo.
Debido al desarrollo de las fuerzas productivas, en la sociedad industrial
contempornea, para hacer algunas cosas ya no bastan tan slo algunas
21

[Escribir texto]

habilidades prcticas y algunas experiencias. Se requiere tambin el dominio de

determinados conocimientos racionales, tericos y cientficos.
Es s como en nuestra poca de revolucin cientfico tcnica, el lado del tcnico
que tiene su origen en pocas anteriores, surge el tecnlogo, es decir, aquella
persona que combina dos tipos de conocimientos: el cientfico y el tcnico.
Aquella persona que no solamente sabe el por qu de las cosas en
determinadas reas, sino que adems sabe como hacer las cosas en esa rea,
utilizando para ello conocimientos cientficos.
Esa interrelacin entre tcnica y ciencia, tan caracterstica de nuestra poca, es
lo que lleva a la creacin del concepto de tecnologa. Etimolgicamente eso es
precisamente lo que quiere decir el trmino tecnologa, una estrecha
interrelacin entre tcnica y ciencia, pues tecno en griego es tcnica y loga
significa ciencia, tratado.
Diferente a lo que sucedi en pocas en las cuales slo existi la tcnica, o en
otras en que existieron simultneamente la tcnica y la ciencia, en la actualidad
coexisten la tcnica, la ciencia y la tecnologa, siendo la tecnologa exclusiva de
nuestro tiempo.
En la actualidad, en sentido estricto, la tcnica hace referencia al saber emprico
para hacer cosas. Un tcnico es en nuestra sociedad sinnimo de un trabajador
prctico, que sabe hacer empricamente determinada cosa.
2.2 LA TECNOLOGIA
La tecnologa hace referencia a un grado ms avanzado en el conocimiento de
una tcnica. Es el conocimiento de cmo hacer las cosas, fundamentado sobre
bases cientficas. Es una combinacin de tcnica y ciencia, para hacer algo bien
y cada vez mejor.
Muchas personas no hacen distincin estricta entre tcnica y tecnologa, sino que
lo toman como sinnimos en el ms amplio sentido.

22

[Escribir texto]

El

tecnlogo

contemporneo

es

una

especie

de

tcnico

cientfico

simultneamente. El tecnlogo es el tcnico ms avanzado con una slida

preparacin cientfica, segn lo ha ido exigiendo nuestra poca.
Aunque la ciencia y la tecnologa son ambas actividades histricas, por su
carcter generalizador la ciencia es universal y el flujo de la sociedad en ella es
indirecto. La tecnologa en cambio, por su crter concreto lleva directamente en s
misma la huella de la sociedad en la cual y para la cual se produce. Refleja el
nivel de desarrollo, la escala de valores y

el potencial de recursos de que

dispone esa sociedad.

As pues la tecnologa no slo envuelve componentes tcnicos, sino
componentes sociales, culturales, econmicos e incluso polticos. Esto hace que
ciertas tecnologas sen viales slo en determinados sistemas sociales, que se
requiera una determinada organizacin social para la utilizacin de ciertos
conocimientos y tcnicas. Y el tecnlogo es la persona que no solamente sabe
el por que de las cosas en determinadas reas, sino que adems sabe como
hacer las cosas.
Por lo tanto, aunque siempre los pueblos han intercambiado o hecho
transferencia de tecnologas, al hacerlo se estn transfiriendo mucho ms que
productos o conocimientos, estn importando formas culturales, modos de
relacin social. Alguien afirmaba con mucho acierto: la tecnologa se parece al
material gentico, lleva el cdigo de la sociedad que la concibi y dado un medio
favorable, trata de reproducir esa sociedad.
El Desarrollo se produce cuando se aplican los conocimientos cientficos a la
produccin de la tecnologa, para producir mayor bienestar a la humanidad a
travs de los adelantos tecnolgicos.
2.3 .- El desarrollo tecnolgico

Marcel Roche (

) Suele sostenerse que los pases en vas de

desarrollo no pueden darse el lujo de hacer ciencia bsica. Mario Bunge,

23

[Escribir texto]

) igual que Houssay, Leloir y Milstein, arguye, por el contrario, que

esos pases no pueden darse el lujo de descuidar la bsqueda de la

verdad. En Bunge (

Hay dos motivos para promover la investigacin cientfica.

Uno es que el desarrollo nacional necesita tcnicos, y stos deben
estudiar ciencias. El otro es que la ciencia y la tcnica son los motores
de la cultura moderna, de modo que la nacin que las descuide se
condena a una cultura atrasada y a depender de otros pases.
A estos argumentos bsicos, Bunge agrega uno propio: el desarrollo
sostenido y beneficioso para todo el pueblo es no slo econmico sino
tambin biolgico, cultural y poltico.
Segn esta concepcin, toda sociedad es un sistema compuesto de
cuatro subsistemas: biolgico, econmico, poltico y cultural. stos estn
tan fuertemente entrelazados que no es posible hacer avanzar a uno de
ellos en forma sostenida sin favorecer al mismo tiempo el avance de los
dems. Siendo as, es un error encomendar polticas de desarrollo a
especialistas

tales

como

economistas,

mdicos,

politlogos

educadores.
Una poltica de desarrollo integral slo puede ser elaborada por un
equipo multidisciplinario e interdisciplinario.
Este argumento hace imprescindible que los pases como el Per deben
invertir mas en la investigacin cientfica va las universidades del
sistema , para contribuir al desarrollo del pas.

24

[Escribir texto]

SEGUNDA

UNIDAD

ELEMENTOS

DEL

PLANTEAMIENTO

DE

LA

INVESTIGACION
Leccin 3 EL PROYECTO DE INVESTIGACION
3.1 .- QU ES UN PROYECTO ?
Es ya comn or mencionar para diferentes actividades la palabra proyecto.
As por ejemplo, le omos a un arquitecto hablar del proyecto de un edificio que
piensa construir; a un empresario estudiar el proyecto de ampliacin de la
empresa; a algunos amigos comentar el proyecto de un viaje, y as
sucesivamente.
Pues bien, el trmino PROYECTO en este sentido genrico no significa ms que
el planeamiento de algo. Se planea la construccin de un edificio; se planea la
ampliacin de una empresa; se planea la realizacin de un viaje.
El trmino proyecto se deriva de los verbos latinos PROICERE y PROIECTARE
que significan arrojar algo hacia adelante. Entonces proyecto significa el
pensamiento o el designio de hacer algo; la disposicin que se hace de algo,
anotando todos los elementos que deben concurrir para su logro; la planeacin y
organizacin previa de todas las tareas y actividades necesarias para alcanzar
algo.
En las definiciones del trmino proyecto, por muy diversas que ellas sean,
concurren los siguientes elementos estructurales bsicos:
1. El proyecto es el planeamiento de algo.
2. En el proyecto se indican y justifican los conjuntos de acciones necesarias
para alcanzar un objetivo especfico determinado.
3. Las acciones se planifican en el proyecto dentro de ciertos parmetros de
concepcin, de tiempo y de recursos.

25

[Escribir texto]

Un proyecto podra describirse como EL PLANEAMIENTO DE ALGO, EN EL

CUAL SE INDICAN Y JUSTIFICAN LOS CONJUNTOS DE ACCIONES
NECESARIAS PARA ALCANZAR UN OBJETIVO DETERMINADO. DENTRO DE
DETERMINADOS PARMETROS DE CONCEPCIN, TIEMPO Y RECURSOS.
En una investigacin cientfica han de planearse detalladamente los aspectos
tcnicos, de administracin y control, de infraestructura institucional y de
personal.

Es

lo

que

se

denomina

FORMULAR

UN

PROYECTO

DE

INVESTIGACIN CIENTFICA, que consiste en disponer cuidadosamente, en un

documento escrito, las actividades que han de llevarse a cabo y las
especificaciones y parmetros de cada una de ellas. Este documento del
proyecto de investigacin (tambin llamado propuesta) cumple tambin las dos
funciones bsicas de todo ejercicio de planeacin:
Sirve de base para tomar la decisin sobre si conviene o no emprender la
investigacin propuesta.
Sirve de gua en la realizacin de la investigacin.
La formulacin del proyecto es, sin duda, uno de los pasos ms creativos en toda
obra. Decimos que el arquitecto que dise tal edificio tena gran creatividad. Lo
mismo sucede con la investigacin cientfica. En el acto mismo de concebir y
formular el proyecto, de elaborar el documento del proyecto se Plasma toda la
creatividad del investigador cientfico.

3.2 .- ESTRUCTURA DEL PROCESO DE INVESTIGACIN CIENTFICA

Hemos sostenido insistentemente que la investigacin es la bsqueda y
produccin de nuevos conocimientos. Y hemos afirmado tambin que, sea que la
investigacin tenga un objetivo practico y busque incidir en forma directa en el
desarrollo productivo y social (que es lo que generalmente conocemos como
investigacin emprica o aplicada), o sea que la investigacin busque comprender
determinados fenmenos y tenga incidencia nicamente en el desarrollo del

26

[Escribir texto]

conocimiento mismo (que es lo que conocemos como investigacin terica o

bsica), la investigacin intenta siempre generar y acrecentar los conocimientos.
Incluso hemos sostenido que este intento contempla igualmente la posibilidad de
fracasar pues este slo hecho nos permite saber a ciencia cierta que por tal
mtodo o dentro de tales planteamientos no se obtienen determinados resultados
que se esperaban antes de realizar la investigacin. Es decir, la investigacin es
independiente del tipo de objeto que estudie le la incidencia que busque, as
como del tipo de resultado que obtengo.
Pero esto no significa en ningn momento que en la investigacin se trabaje 2 la
buena de Dios, haciendo lo que primero se ocurra. Muy por el contrario. Si
observamos detenidamente el proceso que sigue un investigador desde su inicio
hasta su fin, podemos distinguir los siguientes pasos:
-

En primer lugar, quien se dedica a concebir una investigacin, es decir a

plantear y formular un proyecto, escribe un documento en el cual se
especifican

los

aspectos

tcnicos,

los

aspectos

administrativos

infraestructurales que requiere para su investigacin. En la actividad

cientfica es lo usual registrar por escrito todos estos factores, para evitar
dejarlos en la memoria y para garantizar una mayor seguridad y precisin.
Por eso esta etapa de concepcin y formulacin del proyecto culmina en el
documento del proyecto.
Pero aun suponiendo, como caso excepcional, que no deje escrita esta
planeacin, lo que s es evidente es que todo investigador antes de emprender
las acciones concretas, ha pensado y decidido previamente y de forma cuidadosa
qu es lo que va a hacer y cmo lo va a hacer. Es posible que no todos lleguen
en la concepcin y planeacin de su obra al mismo nivel de detalle y precisin,
pero por lo menos planean los grandes rasgos de su trabajo. En el trabajo
investigativo no se improvisa. Ahora, mientras mayor detalle haya en la
planeacin, existe menos posibilidad de cometer errores o de hacer ensayos o
actividades intiles.

27

[Escribir texto]

Una vez se sabe qu hacer y cmo hacerlo, se entra en la etapa del

raciocinio o del trabajo de campo y de laboratorio (segn e trate de uno u
otro tipo de investigacin); es la etapa de la consecucin, interpretacin y
anlisis de la informacin.

Terminada

esta etapa, el investigador se siente en la necesidad de

comunicarle a sus colegas y a la ciudadana en general el trabajo realizado

y sus hallazgos. Produce un informe de su investigacin. Muchas veces
escribe igualmente resmenes de su trabajo para revistas cientficas o de
divulgacin; escribe un libro o contacta a los interesados en la utilizacin
de esos conocimientos. Slo con la divulgacin restringida o amplia de
los resultados obtenidos, da por terminada su obra un investigador. Para l
es muy importante esta ltima etapa, pues en ella recibe el reconocimiento
a su esfuerzo, y lo que es para l an ms importante, el reconocimiento
de la comunidad cientfica, que le resulta clave para continuar
investigando.
Es decir, En la lgica del proceso investigativo encontramos las siguientes tres
etapas estructurales bsicas:

1. Etapa de concepcin, planeamiento

y formulacin del proyecto de

PLANEAMIEN
TO

investigacin cientfica.
2. Etapa de ejecucin del proyecto o
de desarrollo de la investigacin.

EJECUCIN

3. Etapa de elaboracin del informe

de

la

investigacin

comunicacin de los resultados.

28

de

INFORME
INVESTIGACIN

[Escribir texto]

Sobre estas etapas o subprocesos no hay controversia. Se desprenden de la

lgica de la investigacin. Son inherentes a la investigacin misma y, en este
sentido, son necesarias.
Es el investigador quien en su libertad intelectual y creadora determina cmo ha
de concebirse y planearse el proyecto, cmo ha de ejecutarse o desarrollarse y
qu es lo que se puede comunicar sobre l. Tratar de restringir esa libertad
fundamental es atentar contra su derecho de autora, contra su originalidad. Esto
es plenamente aceptado por lo investigadores y ninguno siente lesionados sus
derechos al tener que concebir y planear autnamente lo que quiere hacer, al
ejecutar lo que ha decidido hacer, al comunicar libremente lo que desea
comunicar.
En relacin con el planeamiento y la libertad de investigacin, ha existido y existe
controversia al tomar el trmino planeamiento, no en el sentido de una etapa del
proceso de investigacin, sino en relacin con determinadas polticas de
financiacin de las actividades cientfico-tcnicas.
Ahora tengamos en cuenta, que la poltica es precisamente eso: el reino de la
controversia.
Pues bien, en el sentido poltico del trmino planeamiento de la investigacin ha
existido y existe controversia sobre los siguientes dos puntos:
a. La conveniencia de expedir normas que determinen las formas y los
aspectos que debe contemplar la planeacin de un proyecto de
investigacin y que debe contener el documento del proyecto o la
propuesta de investigacin.
b. La conveniencia o inconveniencia de determinar reas prioritarias para
realizar la investigacin.
Sobre el primer punto (a), la expedicin de normas, simplemente reflexionemos
que ellas son patrones de conducta o de procedimiento. Y al igual que las normas
morales o legales, debemos distinguir claramente que hay algunas mnimas que

29

[Escribir texto]

son, como dira un pensador de la modernidad, imperativo, categrico. Se

desprenden de la simple lgica de las cosas.
Estas estn presentes en cualquier parte y en cualquier tiempo. Son necesidades
estructurales. Otras no se derivan de la estructura misma de las cosas, sino que
se establecen por conveniencia. En tal sentido podran considerarse secundarias.
La libertad se ejerce o se lesiona cuando hay opcin de escoger. En sentido
estricto, no se puede argir coaccin o lesin a la libertad cuando por la lgica
misma de las cosas, por necesidad, es forzoso hace ro no hacer algo. Igual
sucede en el conocimiento: existen unos supuestos bsicos de los cuales se
derivan necesidades imperiosas. Tambin en el proceso de la investigacin, no
podemos prescindir de ellos si queremos conocer o investigar.
Ningn investigador razonable se siente lesionado en su libertad si determina
autnomamente que es lo que quiere hacer, y sobre la base de su concepcin y
sus supuestos, selecciona cmo quiere proceder para lograr ese propsito en un
proyecto de investigacin. En cambio, muchos se molestan con razn, cuando
conociendo que algo no es estrictamente necesario en la etapa de planeamiento
de su investigacin, se les obliga a hacerlo. Ms adelante trataremos de indicar
qu es conveniente y que es necesario en la formulacin de un proyecto de
investigacin.
Sobre el segundo punto (b), la determinacin de prioridades de investigacin, se
afirma, con razn, que todas las reas de la cultura, la ciencia, la tecnologa, el
arte y las humanidades, deben ser objeto de investigacin. No se puede, con
base en ningn criterio vlido, negar o rechazar definitivamente el desarrollo de
una u otra rea, de uno u otro tipo de investigacin, so pena de arbitrariedad. Sin
embargo, debemos entender que una determinada sociedad, teniendo en cuenta
sus particulares necesidades econmicas, sociales, culturales o polticas, puede
escoger dar apoyo especial, dentro de sus limitaciones financieras, a unas
determinadas reas del conocimiento. Pero de ninguna manera rechazar las
otras.

30

[Escribir texto]

Esto depende de sus conveniencias. En muchos casos se hace esto para obtener
un desarrollo ms equilibrado y armnico. Se impulsa de manera especial, por
ejemplo, las reas menos desarrolladas. En otras oportunidades se considera
ms conveniente dar igual tipo de apoyo a todas las reas del conocimiento. Esto
no coarta la libertad, sino que encauza las opciones. Sera atentatorio contra la
libertad de investigacin no dejar investigar a alguien en un rea determinada,
impedirle de alguna forma el hacerlo. Pero tengamos presente que determinar
prioridades no significa rechazar aquello que, en un momento dado, se considere
no prioritario.
Hemos querido precisar estos apuntes sobre el planeamiento de la
investigacin porque consideramos CONVENIENTE EVITAR EQUVOCOS
PROVENIENTES EL LENGUAJE O VOCABLOS EMPLEADOS. Usted deber
reflexionar a fondo sobre ellos y diferenciar las acepciones. En esta leccin, el
planeamiento de la investigacin hace relacin al ejercicio autnomo y libre de
concebir, planificar y formular previamente los caminos y acciones que se van a
seguir en la realizacin del proyecto de investigacin.
3.3 .- ASPECTOS Y ELEMENTOS BSICOS EN LA FORMULACIN DE UN
PROYECTO DE INVESTIGACIN
Hemos viso en las dos lecciones cmo el trmino proyecto se refiere en sentido
estricto al planeamiento, a la preparacin de algo. En la investigacin cientfica
tambin el trmino PROYECTO se refiere estrictamente a la primera etapa del
proceso investigativo: a la etapa de concepcin, planeamiento y formulacin de
las acciones que generalmente culminan en un documento estricto, en el cual se
consignan los aspectos y elementos bsicos previstos para posteriormente
emprender su desarrollo.
Hemos visto igualmente cmo esta concepcin y planeacin formuladas en el
documento del proyecto van a servir de base para tomar la decisin de
emprender o no su desarrollo, y a servir de gua para realizar y controlar las
actividades en el momento de su ejecucin.

31

[Escribir texto]

El objetivo de la presente leccin es: ANALIZAR CUALES SON LOS ASPECTOS

Y ELEMENTOS BSICOS QUE DEBEN TENERSE ENC UENTA EN LA
FORMULACIN DE UN PROYECTO DE INEVSTIGACIN CIENTFICA. Estos
aspectos y elementos debern aparecer consignados, a

su vez, en el

DOCUMENTO DEL PROYECTO.

Lo mismo sucede con cualquier proyecto y, Lo mismo sucede con cualquier
proyecto y, por supuesto, con la formulacin de un proyecto de investigacin. Un
buen investigador planea cuidadosamente los aspectos tcnicos (tambin
denominados

cientfico-tcnicos)

de

su

investigacin:

los

aspectos

de

administracin y control; y los aspectos infraestructurales necesarios para llevarlo

a cabo con xito.
Los aspectos tcnicos de un proyecto son aquellos que determinan el qu y el
cmo de algo. Son los parmetros conceptuales.
Los aspectos de administracin y control son aquellos que determinan cunto
personal, con qu tiempo y cunto vale el proyecto. Son los parmetros
operativos.
Los aspectos infraestructurales (algunos los consideran un elemento ms de los
parmetros operativos) son aquellos que determinan los perfiles de los recursos
humanos, institucionales y tcnicos con los cuales se va a emprender la
elaboracin del proyecto.
Cada uno de estos aspectos est constituido por una serie de elementos que son
comunes a cualquier proyecto. Estos son: qu se va a hacer, cmo se va a hacer,
con quin y con qu se va a hacer, cunto tiempo dura y cunto cuesta. Sin
embargo, dependiendo de la naturaleza del proyecto de que se trata, estos
elementos toman caractersticas particulares, y algunos se especifican ms. Por
eso, si queremos conocer los elementos bsicos constitutivos de un proyecto de
investigacin cientfica, no tenemos que hacer otra cosa que recurrir a los
elementos estructurales bsicos de su definicin. Formular un proyecto de

32

[Escribir texto]

investigacin cientfica significa plantear cada uno de estos elementos de una

manera razonable y vlida.

3.4 .- ELEMENTOS CIENTFICO-TCNICOS DEL PROYECTO

Si partimos de los elementos definitorios del concepto de investigacin cientfica
encontramos que lo primero que tenemos que consignar en el documento del
proyecto es que conocemos los antecedentes, el estado de cosas existente y
porque disponemos de ese conocimiento, somos conscientes de la existencia de
un vaco o de un problema a investigar. Es decir, a partir del conocimiento
disponible se evidencia la necesidad de resolver un problema.
En segundo trmino, es necesario precisar el problema que pretendemos
enfrentar, as como los objetivos que perseguimos con su solucin.
Cmo investigar no es hacer solamente una serie de pruebas y ensayos hasta
hallar de pronto una solucin, sino que es un proceso racional y sistemtico;
deben precisarse la concepcin y la estrategia que se van a seguir para hallar la
solucin. Es decir, en tercer lugar, se explcita cules son la concepcin, las
hiptesis y las variables que inter vendrn en el trabajo.
Finalmente, y dentro de la misma racionalidad y rigurosidad de trabajo, debe
precisarse cmo se va a obtener, a tratar y analizar la informacin que se
presume indispensable para solucionar el problema.
Estos son los elementos bsicos necesarios. En ocasiones, y particularmente
cuando se trata de proyectos de investigacin aplicada, se recomienda incluir una
justificacin desde el punto de vista de la rentabilidad social y econmica.
Adems, no slo precisar los objetivos de la investigacin, sino el tipo de
resultados que se espera obtener y cmo sern utilizados.
En las investigaciones en las ciencias sociales, como los conceptos no son
unvocos o de aceptacin, como suele suceder en las ciencias naturales, se

33

[Escribir texto]

recomienda que el marco conceptual se precisen claramente los conceptos, las

variables, los indicadores con los cuales se van a traducir operativamente e
incluso las formas de medicin que se utilizarn.
Pero stas son, simplemente, especificaciones que se derivan de los puntos
mencionados y tienen que ver con el nivel de detalle con el cual se hace la
formulacin de proyectos. Recordemos, s, que a mayor detalle en el
planeamiento, menor riesgo de imprecisiones.

3.5 .- ELEMENTOS DE ADMINISTRACIN Y CONTROL DEL PROYECTO

Dos son los elementos bsicos de administracin y control del proyecto: la
elaboracin de un cronograma de actividades y la elaboracin de un presupuesto
financiero.
El cronograma de actividades, generalmente, es un cuadro por medio del cual
precisamos la duracin y el orden lgico en el que debe realizarse cada actividad.
El presupuesto no es ms que la planeacin de los costos del proyecto, detallada
por rubros o tipo de gastos. En el caso de que haya ms de una fuente de
financiacin, se indican adems los rubros y cantidades que se solicitan a cada
una de ellas.
Sin embargo, para poder elaborarlo es requisito fundamental que el investigador,
sobre la base de los parmetros conceptuales previamente definidos, detalle con
precisin el plan de actividades a realizar. Es decir, que operacionalice sus
propsitos en acciones concretas, de acuerdo con los factores de tiempo y de
recursos humanos, tcnicos y econmicos de que puede disponer.
Algunas personas, por diversas razones, no son partidarias de formular
cronogramas y presupuestos, pues consideran que esto coartara la libertad de
investigacin. Cuando la investigacin es un asunto estrictamente personal y
aislado, estos elementos no son necesarios, aunque s convenientes. Pero su

34

[Escribir texto]

necesidad aparece obvia cuando la investigacin es institucional. Tengamos

presente que una de las caractersticas de nuestra poca es precisamente la
institucionalizacin de la investigacin. La forma contempornea de trabajar es
por proyectos, dentro de parmetros de tiempo y de recursos perfectamente
definidos. Tengamos en cuenta, adems, que estos parmetros que define y
debe definir autnomamente el investigador. Para l son guas para administrar y
controlar el trabajo y adelantarlo en forma ordenada y sistemtica. No son
camisas de fuerza

elementos de precisin,

como algunos

quieren

considerarlos. Realmente son elementos indispensables en un proyecto.

3.6

.-

ELEMENTOS

INFORMATIVOS

DE

LA

INFRAESTRUCTURA

INSTITUCIONAL
Es evidente que al formular un proyecto correctamente, cualquier experto en el
tema, con base en el documento del proyecto, estara en posibilidad de
desarrollarlo. Sin embargo, todo proyecto tiene marcadas en s mismo las
caractersticas de las personas y de la institucin que lo formularon.
Precisamente en esta poca de gran desarrollo tecnolgico e industrial, en la que
tambin se dan el espionaje y el plagio tecnolgico, no siempre los proponentes
de un proyecto revelan en el documento, por razones de seguridad, toda la
informacin indispensable para su desarrollo, sino la estrictamente indispensable
para la correspondiente toma de decisiones, que, como dijimos, es una de las
funciones del proyecto. Los secretos que se callan en un proyecto se suplen, en
parte, con la informacin sobre la infraestructura institucional disponible, y por los
estudios y experiencia de las personas que formulan el proyecto. Esta es la razn
por la cual en todo proyecto es conveniente incluir las hojas de vida de los
investigadores, as como una breve informacin sobre la organizacin, equipos y
experiencia de la institucin.
Estos elementos, aunque constituyen informacin, no son necesarios en el
sentido estricto. Sin embargo, todo proyecto bien formulado los incluye.

35

[Escribir texto]

Le reiteramos que sobre los elementos cientficos tcnico, de administracin y

control, y de informacin sobre la infraestructura institucional, se centrar luego,
una vez se conozcan algunos principios de metodologa de la investigacin.

TERCERA UNIDAD EL MTODO CIENTFICO Y LA INVESTIGACIN

CIENTFICA
Qu es el Mtodo Cientfico?
Qu sabes acerca del Mtodo Cientfico?
Qu elementos posee el Mtodo Cientfico?
Qu caractersticas tiene el Mtodo Cientfico?
De cuntas etapas se compone el Mtodo Cientfico?
Qu es la Investigacin Cientfica?
Qu entiende por investigar cientficamente?
Es la investigacin un proceso?
De qu etapas se compone dicho proceso?
Qu caractersticas tiene la Investigacin Cientfica?
COMPETENCIAS
El alumno ser capaz de comprender y manejar los conceptos del mtodo
cientfico y la investigacin
ESQUEMA CONCEPTUAL

36

[Escribir texto]

Fig
2.2.

MTODO CIENTFICO

CONOCIMIENTO
CIENTFICO

INVESTIGACIN
CIENTFICA

ELEMENTOS

HIPTESIS

CONCEPTOS
ETAPAS

INVESTIGACIN CIENTFICA

PARTE DEL
PROCESO

PARTE
FORMAL

CARACTERSTICAS

TIPOS DE
INVESTIGACIN

fig . 2 . 2 .

37

HISTRICAS
CASOS
DESCRIPTIVA
CORRELACIONAL
EX POST FACTO
EXPERIMENTAL
CUASI
EXPERIMENTAL

[Escribir texto]

38

[Escribir texto]

LECCIN 4 EL MTODO CIENTFICO

4.1 .- EL MTODO CIENTFICO
El mtodo cientfico es el camino que sigue la investigacin cientfica para lograr
conocimientos cientficos.
As Tamayo (1997) y Rosas y Riveros (1998), dicen que ciencia y la
epistemologa nos ponen de manifiesto el mtodo cientfico, hasta no poder
hablar de investigacin sin tener que hablar de mtodo cientfico. Se puede decir
que entre la investigacin cientfica y el conocimiento cientfico encontramos el
mtodo cientfico, que es el que nos asegura el primero y el segundo.

CONOCIMIENTO
CIENTFICO

MTODO
CIENTFICO

INVESTIGACIN
CIENTFICA

INVESTIGACIN
CIENTFICA

MTODO
CIENTFICO

CONOCIMIENTO
CIENTFICO

CONOCIMIENTO
CIENTFICO
MTODO
CIENTFICO

INVESTIGACIN
CIENTFICA

Grfico n 3.1: Relacin entre el conocimiento cientfico y la Investigacin

cientfica segn Tamayo, 1997.
39

[Escribir texto]

En el grfico n 3.1 se puede apreciar el hecho cclico que ocurre entre

conocimiento cientfico, mtodo cientfico e investigacin cientfica, por lo que se
pueden analizar de modo distinto o variado, como muestra la grfica (existe una
interdependencia entre estas tres situaciones).
El mismo Tamayo (1997) afirma que el mtodo cientfico es un procedimiento
para descubrir las condiciones en que se presentan sucesos especficos,
caracterizado generalmente por ser tentativo, verificable de razonamiento
riguroso y observacin emprica. Mientras que Craig y Metze (1982); Kertinger
(1988) sealan varios componentes, descrito en etapas en un proceso global: 1
la identificacin del problema; 2 la conjetura provisional; 3 definir los trminos
que se van a usar; 4 se inicia la realizacin del estudio (observacin); 5 se
realiza el anlisis de informacin recopilada, y 6 finalmente, se hace las
conclusiones y la interpretacin de los datos, en Fraisse y Piaget (1970).
Por otro lado, Pardinas (1969, en Tamayo, 1997), dice: mtodo de trabajo
cientfico es la sucesin de pasos que se deben dar para descubrir nuevos
conocimientos o, en otras palabras, para comprobar o disprobar hiptesis o
como dice Arnau (1990), para establecer la verdad o falsedad de la hiptesis que
implican o predican conductas de fenmenos desconocidos hasta le momento.
En mtodo cientfico no es otra cosa que la aplicacin de la lgica a las
realidades o hechos observados, (Tamayo, 1997).
Por lo tanto, el mtodo cientfico es un conjunto de procedimientos por los cuales
se plantean los problemas cientficos y se ponen a prueba las hiptesis y los
instrumentos de trabajo investigativo (Arnau, 1990 y Mc Guigan, 1996).
El punto de partida del mtodo cientfico est en la realidad de su interpretacin
objetiva, que nos permite formular los problemas de investigacin, los cuales
pueden formularse de una manera general sino es necesario delimitarlo y
especificarlos, a fin de darles un tratamiento adecuado (tambin se denomina
definicin y delimitacin).

40

[Escribir texto]

El mtodo cientfico nos lleva a eliminar el subjetivismo en la interpretacin de la

interpretacin de la realidad, siendo objetivos en el proceso investigativo y,
consecuentemente, en las afirmaciones y negaciones.

En cambio, Bunge (1969, en Tamayo, 1997) sostiene: El mtodo cientfico es un

rasgo caracterstico de la ciencia, tanto de la pura como de la aplicada: donde no
hay mtodo cientfico, no hay ciencia. El mtodo cientfico es falible: puede
perfeccionarse mediante la estimacin de los resultados a los que llega por medio
del anlisis directo. Tampoco es autosuficiente, no puede operar en un vaco de
conocimientos, sino que requiere algn conocimiento previo que pueda
reajustarse y elaborarse, y tiene que complementarse mediante mtodos
especiales adaptados a las peculiaridades de cada tema. Tambin llamado
diversificacin del mtodo cientfico por Arnau (1990).
El mtodo cientfico rechaza o elimina todo procedimiento que busque manipular
la realidad en una forma caprichosa, tratando de imponer prejuicios creencias o
deseos que no se ajuste a un control adecuado de la realidad y de los problemas
que se investigan.
Par Tamayo (1997) en Huallanca (2001), mtodo es un orden epistemolgico, a
partir de la lgica del pensamiento cientfico que surge de la teora. Teora y
mtodo van siempre juntos, mientras que la metodologa es la parte instrumental
de la investigacin y, como tal, nos lleva al objeto.

41

[Escribir texto]

TEORA

MTODO

METODOLOGA
OBJETO

Grfico n 3.2: El mtodo cientfico como orden epistemolgico, Tamayo

(1997).
4.2 .- ELEMENTOS DEL MTODO CIENTFICO
Goode y Hatt (1970; en Tamayo, 1997), presentan como elementos
fundamentales del mtodo cientfico los conceptos y las hiptesis teniendo en
cuenta su carcter sistemtico; as cada uno de estos elementos tienen sus
peculiaridades:
-

Los conceptos. Puesto que la ciencia investiga aspectos de la realidad

para comunicar sus hallazgos. Por eso se pude decir que cualquier ciencia
tiene su sistema conceptual, y todos los conceptos son abstracciones de
una realidad, solamente de algunos aspectos de dicha realidad, conviene
determinar cuales son los que se debe estudiar, teoras e hiptesis, y
cmo establecer conceptos para ellos, es decir, establecer una
conceptualizacin (abstraccin y generalizacin).
Se dice que los conceptos son como abstracciones, porque son
construcciones lgicas creadas a partir de impresiones de los sentidos o
percepciones y experiencias (es un error creer que los conceptos son
fenmenos reales existentes). Los conceptos, como los hechos, son
abstracciones y tienen significado dentro de un marco de referencia,
dentro de un sistema terico.

42

[Escribir texto]

Todo hecho se afirma como una relacin entre conceptos, pues cada
trmino representa el fenmeno descrito por el hecho; y en este sentido,
un hecho es una construccin lgica de conceptos. A su vez, los
conceptos se abstraen de impresiones sensoriales o percepciones; el
proceso de la conceptualizacin consiste en abstraer y generalizar
impresiones de los sentidos (Tamayo, 1997).
Los conceptos de la ciencia tienen que ser comunicables; por eso han de
ser construidos de tal modo que se conozcan todas sus caractersticas.
Los trminos precisos son fundamentales para comunicacin fcil entre los
hombres de ciencia, Huallanca (2001).
-

Las Hiptesis. Nos indican lo que se est buscando, y como la teora

puede proporcionar orientacin a la bsqueda de hechos. Al analizar los
hechos de una teora, pueden deducirse relaciones distintas de las
establecidas en ellas; aqu todava no sabemos si tales deducciones son
correctas. Sin embargo, la formulacin de la deduccin constituye una
hiptesis; si se la comprueba, pasa a formar parte de una futura
construccin terica; luego, la relacin entre hiptesis y teora es muy
estrecha
Una hiptesis es una proposicin que puede ser puesta a prueba para
determinar su validez, y siempre lleva a una prueba emprica; es una
pregunta formulada de tal modo que se puede prever una respuesta de
alguna especie; o entenderla como una posible solucin tentativa al
objeto de estudio.

Las hiptesis tienen una serie de caractersticas (Fraisse y Piaget, 1970,

Arnau, 1990; Gmez R, 1983 y Mc Guigan, 1996, en Huallanca, 2001, tales
como:
-

Tienen que ser conceptualmente claras, es decir, los conceptos deben

estar claramente definidos, si es posible operacionalmente.

43

[Escribir texto]

Las hiptesis deben tener referentes empricos, es decir, ninguna hiptesis

utilizable debe llevar a juicios morales (subjetivismo).

Las hiptesis tienen que ser especficas, porque todas las operaciones y
predicciones deben estar bien expresadas, en una forma especfica y no
general.

Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles; es decir,

el terico debe conocer cuales son las tcnicas disponibles para someter
su hiptesis a prueba, es decir, a la verificacin emprica o contrastacin.

4.3 .- ETAPAS DEL MTODO CIENTFICO

Tamayo (1997), seal que en el mtodo cientfico se conjugan la induccin y la
deduccin, es decir, se da el pensamiento reflexivo. En este proceso del pensar
reflexivo se dan cinco etapas para resolver un problema; y seala las siguientes
etapas:
-

Percepcin de una dificultad, es decir, el individuo encuentra algn

problema que le preocupa, y se halla sin los medios para llegar l fin
deseado, con dificultad para determinar el carcter de un objeto o no
puede explicar un acontecimiento inesperado.

Identificacin y definicin de la dificultad, o sea, el individuo efecta

observaciones que le permiten definir su dificultad con mayor precisin.

Soluciones propuestas para el problema: hiptesis, es decir, a partir del

estudio de los hechos el individuo formula conjeturas cerca de las posibles
soluciones del problema, esto es, formula hiptesis.

Deduccin de las consecuencias de las soluciones propuestas, es decir, el

individuo llega a la conclusin de que si cada hiptesis es verdadera le
seguirn ciertas consecuencias.

Verificacin de las hiptesis mediante la accin, o sea, el individuo pone a prueba

cada una de las hiptesis, buscando hechos observables que permitan confirmar
si las consecuencias que deberan seguir se producen o no. Con este
procedimiento puede determinar cul de las hiptesis concuerda con los hechos

44

[Escribir texto]

observables, y as podr hallar o hallar la solucin ms confiable para su

problema.
3.4 CARACTERSTICAS DEL MTODO CIENTFICO
Tamayo propone que el mtodo cientfico ofrece una serie de caracterstics, que
pueden concretarse en las siguientes:
-

Es fctica, en cuento se cie a los hechos, es decir, tiene una referencia

emprica.

Trasciende los hechos, o sea, los cientficos ven la realidad, para ir ms

all de las apariencias.

Verificacin emprica, es decir, se vale de este hecho par formular

respuestas a los problemas planteados y para apoyar sus propias
afirmaciones.

Autocorrectivo, o sea, est en permanente confrontacin autocorrectiva y

progresiva; autocorrectivo en cuanto va rechazando o ajustando las
propias conclusiones; es progresivo, ya que al no tomar sus conclusiones
como infalibles y finales, est abierto a nuevos aportes y a la utilizacin de
nuevos procedimientos y nuevas tcnicas. (facilita el progreso de la
ciencia)

Formulacin de tipo general, ya que la cosa en particular o hecho singular

interesa en la medid en que ste es un miembro de una clase o acaso de
una ley; ms an, presupone que todo hecho es clasificable o legal.

Es objetivo, no slo logra el objetivo tal como es; sino evita la distorsin del
sujeto que lo conoce mediante las circunstancias concretas. Un hecho es
un dato real y objetivo.

3.5 EL MTODO CIENTFICO EN PSICOLOGA.

Se dice que el mtodo hipottico deductivo implicaba, en cierto modo, el
reconocimiento de que en el proceso de investigacin cientfica jugaban un
importante papel tanto el mtodo de induccin como la de la deduccin.

45

[Escribir texto]

La mejor manera de presentar al mtodo hipottico deductivo es definirlo como

un conjunto de pasos, ms o menos secuenciales, que se siguen para realizar la
investigacin de un problema. Estos pasos pueden ser:
-

Definicin del problema.

Deduccin de hiptesis contrastables.

Establecimiento de un procedimiento de recogida de datos. (casusticas)

Anlisis de los resultados obtenidos.

Discusin de dichos resultados y busqueda de conclusiones.

Elaboracin de un informe de investigacin. (Len y Montero, Tosas y

Riveros, 1998 en Huallanca, 2001)

Leccion 5 LA INVESTIGACIN
5.1.- LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Una de las cualidades del ser humano es su tendencia a tratar de comprender y
explicar el mundo que lo rodea y a buscar el sentido de las cosas. Esta capacidad
innata, hacia la bsqueda de la verdad y l razn de ser de la existencia,
constituye el motor que h impulsado al hombre a lograr el avance de la ciencia y
la tecnologa.
El

trmino

general

de

investigacin

(investigium

ire)

quiere

decir

etimolgicamente ir sobre el vestigio, sobre la huella de algo. En las diferentes

aplicaciones que puede tener, bien sea investigacin policial, investigacin
judicial, investigacin de mercados, investigacin cientfica en todas ellas
existe algo en comn: se trata de hacer una serie de diligencias para descubrir
algo.
La investigacin, cualquier que ella sea, empieza nicamente cuando somos
conscientes de la existencia de un problema. As, por ejemplo, puede hacer
varios das, meses o hasta aos que hemos sido vctimas de un robo. Mientras
no caemos en cuenta de que hemos sido robados, no iniciamos o hacemos
iniciar la investigacin policial correspondiente, por lo cual, sobre la base de las

46

[Escribir texto]

pistas, vestigios o huellas dejadas por los autores, se los pueda descubrir y as
solucionar el problema de recuperar los objetos robados.
Tambin la investigacin cientfica se requiere que haya una serie de elementos
esenciales:
-

El problema del cual somos conscientes es una carencia o un vaco de

conocimiento.

Los antecedentes son los conocimientos disponibles.

La orientacin por pistas son las hiptesis.

Los procedimientos de indagacin son los diversos mtodos y tcnicas

diseadas para recolectar y analizar la informacin necesaria.

En la investigacin cientfica

estos procedimientos se caracterizan porque son

metdicos o sistemticos, reflexivos, controlados y crticos, con la finalidad de

garantizar que la solucin que se le encuentre al problema investigado sea
objetiva, vlida y confiable.
La solucin al problema es un conocimiento nuevo, un aporte al saber colectivo
disponible anteriormente. Se pueden aportar nuevos datos o hechos, determinar
relaciones entre fenmenos e incluso descubrir leyes que los rigen.
El tipo de aporte es diferente. Tambin es diferente el grado de aporte. Las
investigaciones realmente vlidas son aquellas que hacen las mayores
contribuciones al avance de la ciencia.
Si de una parte la investigacin cientfica es una actividad sistemtica, crtica y
controlada, de otra parte, es una actividad creativa por excelencia. La creatividad
le es esencial.
Seguir con toda rigurosidad el mtodo cientfico es una condicin necesaria pero
por s sola no es garanta o condicin suficiente para descubrir nuevos
conocimientos. Para ser un buen investigador cientfico, adems del dominio del
conocimiento disponible y el seguimiento de los procedimientos cientficos, se
requiere una gran capacidad de intuicin y de creatividad para orientar
47

las

[Escribir texto]

hiptesis y los esfuerzos indagatorios en la direccin acertada y encontrar la

solucin correcta. Es el xito total de la investigacin. Pero demostrar que por un
camino no se encontr la solucin a algo, es tambin un conocimiento nuevo,
importante y decisivo. No significa el fracaso en la investigacin, pues de produjo
un conocimiento nuevo y cierto.
Un gran pensador, el profesor Thomas Kuhn, afirm que la ciencia avanza
siguiendo paradigmas o pautas determinados y propios de

cada poca y

civilizacin. Cada poca tiene sus propias pautas, ritmos e intereses. Percibir las
pautas propias de cada poca tiene grandes ventajas para la investigacin
cientfica, pues es como formamos de antemano una idea de lo que sigue. Esto
nos sucede por ejemplo, con la msica que estamos acostumbrados a escuchar.
Cuando conocemos sus patrones, casi que adivinamos de antemano las notas o
la meloda que sigue. Algo semejante sucede en la investigacin cientfica. Las
investigaciones originales inician nuevos paradigmas que son como los filones de
una mina. Descubrirlos permite avanzar por esa pauta aceleradamente.
De una forma sencilla podramos describir a la investigacin como un proceso
creativo, objetivo, controlado y crtico que sobre la base del conocimiento
disponible busca resolver problemas produciendo conocimientos nuevos.
Tenga en cuenta que es bsqueda de soluciones, esa bsqueda de nuevos
conocimientos que es la investigacin, no se supedita, ni mucho menos, tan slo
a los problemas prcticos. Estos quizs son los objetivos ms obvios para
nosotros y la aplicacin ms corriente de la ciencia: producir nuevos desarrollos
tecnolgicos. Adems, la investigacin es por esencia la bsqueda del saber, la
pasin por el saber. Su objetivo es el conocimiento en general, que muchas
veces, por lo menos de forma directa, no tiene aflicciones prcticas inmediatas.
Kerlinger (1975): dice que la investigacin cientfica, es un tipo de investigacin
Sistemtica, controlada, emprica y crtica de proposiciones hipotticas sobre las
presumibles relaciones entre fenmenos naturales.

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[Escribir texto]

Sistemtica y controlada; implica que hay un disciplina constante para hacer

investigacin cientfica y que no se dejan los hechos a la casualidad. Emprica,
significa que se basa en fenmenos observables de la realidad. Y crtica; quiere
decir que se juzga constantemente de manera objetiva y se elimina las
preferencias personales y los juicios de valor.
Hacer investigacin cientfica; es hacer investigacin en forma cuidadosa y
precavida.
La investigacin cientfica cumple dos propsitos fundamentales:
a. Producir conocimientos y teoras (investigacin bsica) y;
b. Resolver problemas prcticos (investigacin aplicada). En funcin de estas
investigaciones la humanidad ha evolucionado.
J. W. Best ( 1970 ) relacionando la investigacin y el mtodo cientfico, nos dice:
Consideramos la investigacin como el proceso formal, sistemtico e intensivo
de llevar a cabo el mtodo cientfico del anlisis. Comprende una estructura de
investigacin ms sistemtica, que desemboca generalmente en un especie de
resea formal de los procedimientos y en un informe de los resultados o
conclusiones. Mientras que es posible emplear el espritu cientfico sin
investigacin, sera imposible emprender una investigacin a fondo sin emplear
espritu y mtodo cientfico.
De lo anterior podemos deducir que la investigacin es una fase ms
especializada de la metodologa cientfica.
Segn Webster`s internacional Dictionary ( 1970 ) citado por Whitney, la
investigacin es definida en una forma ms descriptiva u operativa: es una
indagacin o examen cuidadoso o crtico en la bsqueda de hechos o principios;
un diligente pesquisa para averiguar algo.

Esta investigacin expresa

claramente el hecho de que la investigacin no es una mera bsqueda de la

verdad, sino un indagacin prolongada, intensiva e intencionada. Es decir, la

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[Escribir texto]

investigacin por s misma constituye un mtodo para descubrir la verdad; es en

realidad un mtodo de pensamiento crtico.
Comprende la definicin y redefinicin de problemas; la formulacin de hiptesis
o soluciones sugeridas, la recopilacin, organizacin y valoracin de datos, la
formulacin de deducciones y alcance de consecuencias, y, por ltimo, el ensayo
cuidadoso de las conclusiones para determinar si encajan con las hiptesis
formuladas.
Por otro lado Ander Egg (1971) a partir de varias definiciones concluye en una
que nos presenta una amplia proyeccin en relacin con diversas disciplinas
cientficas: es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico, que
permite descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, en cualquier campo
del conocimiento humano.
Tambin, Arias Galicia (1976): nos presenta la siguiente definicin: la
investigacin puede ser definida como una serie de mtodos para resolver
problemas cuyas soluciones necesitan ser obtenidas a travs de una serie de
operaciones lgicas, tomando como punto de partida datos objetivos.
La investigacin, por ser sistemtica, genera procedimientos, presenta resultados
y debe llegar conclusiones, ya que la sola recopilacin de datos o hechos y aun
su tabulacin no son investigacin, solo forman parte de ella.
En Diccionario de Educacin ( 1970 ) citado por Whitney define la investigacin
de la siguiente manera: La investigacin cuidadosa e imparcial de un problema
basada en lo posible en hechos demostrables, que implica distinciones
matizadas, interpretaciones y por lo comn ciertas generalizaciones.
Esta definicin nada nos dice de la investigacin educativa o educacional, de la
cual podemos decir que es la investigacin aplicada al campo de la educacin, o
que est ntimamente relacionada con sus problemas. En otra formulacin
diremos que es el nombre que se da a un procedimiento cientfico empleado par
responder a problemas especficos de la educacin en sus diferentes niveles.

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[Escribir texto]

No se puede hacer investigacin a espaldas de la realidad . El esquema

del proceso de la investigacin puede ayudarnos a estructurar nuestro diseo. No
es una camisa de fuerza. Por el contrario, es de gran elasticidad e imprime
seguridad al desarrollarlo, hasta el punto que la realizacin de cada etapa permite
asimismo el control de los pasos anteriores y da lugar a posibles modificaciones
antes de continuar con el paso siguiente, as:
1. Eleccin del tema, planteamiento.
2. Objetivos: generales y especficos
3. Delimitacin del tema; recursos, y alcance y lmites.
4. Problema, planteamiento, formulacin, elementos y descripcin.
5. Marco terico; variables, hiptesis, delimitacin de trminos.
6. Metodologa; procesamiento de datos, codificacin, tabulacin, recoleccin
de datos, poblacin y muestra.
7. Informe.
Finalmente, conviene anotar que investigar es:
VER EN LA REALIDAD LO QUE OTROS NO HAN VISTO.

5.2.- EL PROCESO DE INVESTIGACIN CIENTFICA

La investigacin cientfica es un proceso, trmino que significa dinmico,
cambiante y continuo, compuesto por una serie de etapas, las cuales se derivan
unas de las otras. Por ello, al llevar a cabo un estudio o investigacin, no
podemos omitir etapas ni alterar su orden.

La investigacin cientfica se puede definir como una serie de etapas travs de

las cuales se busca el conocimiento mediante la aplicacin del mtodo cientfico.
O bien es el modo de generar conocimiento
existentes.

51

a partir de los conocimientos

[Escribir texto]

La investigacin cientfica puede ser pura o aplicada, ya sea que se enfoque al

desarrollo de teoras o que se utilice para la solucin de problemas especficos.
A travs de la investigacin nos aproximamos al conocimiento de la verdad o
llegamos a verdades parciales; la investigacin recoge nuevos conocimientos,
descubre principios generales y va en bsqueda de leyes, permitiendo de esta
forma el avance de la ciencia.
Pero no olvidemos que la investigacin cientfica al ser un proceso que, mediante
la aplicacin del mtodo cientfico, procura obtener informacin relevante y
fidedigna, para entender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento. Tamayo
(1997), nos seala que en este proceso no debemos olvidar sus dos aspectos
generales:
a. La parte del proceso, que nos indica cmo realizar una investigacin dado
un problema investigar; es decir, que pasos debemos seguir para lograr la
aplicacin de las etapas del mtodo cientfico

una determinada

investigacin.
b. La parte formal es ms mecnica: hace referencia a la forma como
debemos presentar el resultado del proceso seguido en la investigacin, lo
que comnmente llamamos el informe final de la investigacin.

5.3.- CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN:

Las caractersticas fundamentales de la investigacin es el descubrimiento de
principios generales.
El investigador parte de resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o
respuestas en torno al problema que le ocupa. Para ello debe:

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Planear cuidadosamente una metodologa.

Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos.

De no existir estos instrumentos, debe crearlos.

[Escribir texto]

La investigacin debe ser objetiva, es decir, elimina en el investigador

preferencias y sentimientos personales, y se resiste a buscar nicamente
aquellos datos que le confirmen hiptesis; de ah que emplea todas las pruebas
posibles para el control crtico de los datos recogidos y los procedimientos
empleados.
5.4.- ETAPAS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Primer paso: concebir la idea de investigacin
Cmo se originan las investigaciones?
Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigacin
siempre se necesita una idea; todava no se conoce substituto de una
buena idea. Las ideas constituyen el primer acercamiento a la realidad que
habr de investigarse.
Fuentes de ideas de investigacin
Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de
investigacin; podemos sealar las experiencias individuales, materiales
escritos (libros, revistas, peridicos, tesis, etc.), teoras, descubrimientos
producto de investigaciones, conversaciones personales, observaciones
de hechos, creencias y aun presentimientos, vacos en el conocimiento,
resultados contradictorios, confrontacin de teoras, etc., etc.
Como surgen las ideas de investigacin
Surgen donde se congregan grupos (restaurantes, hospitales, bancos,
industrias, universidades y otras muchas formas de asociacin) o al
observar las campaas electorales y la eleccin popular: alguien podra
preguntarse

sirve toda esta publicidad para

algo? Tantos paneles,

letreros, carteles, afiches, pintas tienen algn efecto en los votantes?; al

leerse una revista de divulgacin popular, y hallar hechos que puedan
generar ideas par investigar.

53

[Escribir texto]

Vaguedad de las ideas iniciales

La mayora de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse
cuidadosamente para que sean transformados en planteamientos ms
precisos y estructurados. Labovitz y Hagedorn (1976), dicen que cuando
una persona desarrolla una idea de investigacin debe familiarizarse con el
campo de conocimiento donde se ubica la idea. Por ejemplo, una joven al
reflexionar cerca del noviazgo puede preguntarse: Qu aspectos influyen
para que un hombre y una mujer tengan un noviazgo cordial y satisfactorio
para ambos? Buscar informacin par afijar mejor sta idea ya sea, en
bibliotecas, banco de datos, requerir al criterio de autoridad, entre otros.
Necesidad de conocer los antecedentes
Para empaparse en el tema, es necesario conocer los estudios,
investigacin y trabajos anteriores. El conocer lo que se ha hecho con
respecto a un tema ayuda a:
1. No investigar de la misma manera alguna cuestin que ya ha sido
estudiada muy a fondo.
2. Estructurar ms formalmente la idea de investigacin.
3. Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se abordar la idea
de

investigacin

(psicolgica,

sociolgica,

antropolgica,

comunicolgica).

Investigacin previa de los temas.

Es evidente que, cuando mejor se conozca un tema, el proceso de afirmar
la idea ser ms eficiente y rpido. Existen temas que han sido mas
investigados que otros, en consecuencia su campo de conocimiento se
halla mas estructurado. Podemos decir que hay:

54

[Escribir texto]

a. Temas ya investigados, estructurados y formalizados.

b. Temas ya investigados pero menos estructurados y formalizados, hay
investigacin hecha, pero no publicada.
c. Temas poco investigados, pero estructurados, requieren un esfuerzo
para encontrar lo que se ha investigado.
d. Temas no investigados (exploratorios).
5.4.1 .- .- COMO GENERAR IDEAS
Dankhe (1986): menciona diversos criterios que inventores famosos han sugerido
para generar ideas de investigacin productivas, entre las cuales destacan:
a) Las buenas ideas intrigan, alientan y excitan al investigador de manera
personal.
b) Las buenas ideas de investigacin no son necesariamente nuevas pero s
novedosas.
c) Las buenas ideas de investigacin pueden servir para elaborar teoras y la
solucin de un problema.

Una buena idea puede conducir a una investigacin que ayuda formular, integrar
o probar una teora o a iniciar otros estudios que, aunados a la investigacin,
logren construir una teora.
Ejemplo:
La televisin u el nio
Descubrir los usos que de la televisin hace el nio y las justificaciones
que obtiene al ver programas televisivos.
SEGUNDO PASO: Planteamiento del Problema de Investigacin.
Qu es plantear el problema de investigacin?

55

[Escribir texto]

Una vez concebida la idea de investigacin y profundizando en el tema en

cuestin; se hall en condiciones de plantear el problema de investigacin.
Plantear el problema no es sino afirmar y estructurar ms formalmente la idea de
investigacin.
El seleccionar un tema, una idea, no coloca inmediatamente al investigador en
una posicin que le permite comenzar a considerar qu informacin habr de
recolectar; por qu mtodos y cmo analizar los datos que obtenga. Antes
necesita formular el problema especfico en trminos concretos y especficos y de
manera que sea susceptible de ser investigado por procedimientos cientficos
(Selltiz et al., 1976).
Un problema correctamente planteado est parcialmente resuelto, a mayor
exactitud corresponden ms posibilidades de obtener una solucin satisfactoria.
El investigador debe ser capaz no slo de conceptuar el problema, sino tambin
de verbalizarlo de forma clara, precisa y accesible; (Ackoff 1953), pues existe
dificultad de comunicar adecuadamente la idea bsica de su problema.
Son: los objetivos, las preguntas de investigacin y la justificacin del estudio

5.4.2.- OBJETIVOS DE INVESTIGACIN

En primer lugar, es necesario establecer qu pretende la investigacin, es decir,
cules son sus objetivos. Hay investigaciones que buscan ante todo contribuir a
resolver un problema en especial en este caso debe mencionarse cul es y de
qu manera se piensa que el estudio ayudar a resolverlo y otras que tienen
como objetivo principal probar una teora o aportar evidencia emprica a sta.
Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones
en el proceso de investigacin y deben ser susceptibles de alcanzarse (Rojas,
1981); son las guas del estudio y durante todo el desarrollo del mismo deben
tenerse presentes. Evidentemente, los objetivos que se especifiquen han de ser

56

[Escribir texto]

congruentes entre s. Por ejemplo: alguien est interesado en llevar a cabo una
investigacin en torno a los factores que intervienen en el desarrollo del noviazgo.
La revisin bibliogrfica debe de familiarizar al investigador y segn ella algunos
de los factores ms importantes son la atraccin fsica, el grado en que cada uno
de los novios refuerza positivamente la autoimagen del otro y la similitud entre
ambos que compartan la misma religin, valores, creencias y actitudes contrarias.
Entonces los objetivos de su estudio podran ser:
Determinar si la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el
reforzamiento de la autoestima y la similitud tienen una influencia
importante en el desarrollo del noviazgo entre jvenes peruanos.
Evaluar cules de los factores mencionados tiene mayor importancia
en el desarrollo del noviazgo entre jvenes peruanos.
Analizar si hay o no diferencia entre los hombres y las mujeres con
respecto a la importancia atribuida a cada uno de estos factores.
Analizar si hay o no diferencias entre las parejas de novios de distintas
edades en relacin con la importancia asignada a cada uno de estos
factores. Adems pueden surgir objetivos adicionales, modificarse los
objetivos iniciales o tambin sustituirlos.

5.4.3 .- PREGUNTAS DE INVESTIGACIN

Despus de definir los objetivos concretos de la investigacin, es conveniente
plantear a travs de una o varias preguntas, segn sea el caso, el problema que
se estudiar.
Plantear el problema de investigacin en forma de pregunta tiene la ventaja de
presentarlo de manera directa, minimizando la distorsin (Christensen, 1980).
Desde luego, no siempre en la pregunta o preguntas se comunica el problema
en su totalidad, con toda su riqueza y contenido.

57

[Escribir texto]

Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigacin

concreta como: por qu algunos matrimonios duran ms que otros?, por qu
hay personas ms satisfechas en su trabajo que otras?, en qu programas de
televisin hay muchas escenas de sexo?, cambian con el tiempo las personas
que van a psicoterapia?, los gerentes se ponen ms la camiseta de la
compaa que los obreros?, cmo se relacionan los medios de comunicacin
con el voto ciudadano? No se deben utilizar trminos ambiguos ni abstractos.
Las preguntas pueden ser ms o menos generales como se mencion anteriormente, pero en la mayora de los casos es mejor que sean ms precisas.
5.5 .- JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Adems de los objetivos y las preguntas de investigacin es necesario justificar
las razones que motivan el estudio. La mayora se hace con un propsito
definido, no se hacen simplemente por capricho de una persona, se debe explicar
por que es conveniente llevar a cabo la investigacin y cuales son los beneficios
que se derivan de ella.
5.6 .- CRITERIOS PARA EVALUAR EL VALOR POTENCIAL DE UNA
INVESTIGACIN
Una investigacin puede ser conveniente por diversos motivos: quiz sirva para
resolver un problema social o para construir una nueva teora. Lo que algunos
consideran que es relevante y debe ser investigado, para otro no lo es. Sin
embargo vale sealar algunos criterios adaptados por Ackoff (1953) y Miller
(1977). Podemos decir que, cuanto mayor nmero de respuestas se contesten
positiva y satisfactoriamente, la investigacin tendr bases ms slidas para
justificar su realizacin.
a) Conveniencia Qu tan conveniente es la investigacin?, Para qu sirve?
b) Relevancia social Cul es la relevancia para la sociedad?, Quines se
beneficiarn con los resultados de la investigacin?, De qu modo?, en
resumen Qu proyeccin social tiene?

58

[Escribir texto]

c) Implicaciones prcticas Ayudar a resolver algn problema prctico?,

Tiene implicaciones trascendentales para una amplia gama de problemas
prcticos?
d) Valor terico con la investigacin Se lograr llenar algn vaco (hueco) de
conocimiento?, Se podrn generalizar los resultados a principios ms
amplios?,La informacin que se obtenga puede servir para comentar,
desarrollar o apoyar una teora?, Se podr conocer en mayor medida el
comportamiento de una o diversas variables o la relacin entre ellas?,
ofrece la posibilidad de una exploracin fructfera de algn fenmeno?,
qu se espera saber con los resultados que no se conociera antes?,
puede sugerir ideas, recomendaciones o hiptesis a futuros estudios?
e) Utilidad metodolgica La investigacin, puede ayudar a crear un nuevo
instrumento para recolectar y/o analizar datos?, ayuda a la definicin de
un concepto, variable o relacin entre variables?, pueden lograrse con
ella mejoras de la forma de experimentar con una o ms variables?,
sugiere cmo estudiar ms adecuadamente una poblacin?
5.7 .-.- VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIN O FACTIBILIDAD
Para ello debemos tomar en cuenta la disponibilidad de recursos financieros,
humanos y materiales que determinarn en ltima instancia los alcances de la
investigacin (Rojas, 1981); puede llevarse a cabo esta investigacin?, cunto
tiempo tomar realizarlo? Sobre todo se cuenta con apoyo y recursos para
efectuar la investigacin.
5.8 .-.- CONSECUENCIAS DE LA INVESTIGACIN
Relacionado con la relevancia hasta donde se puede llegar si es o no permitido
llevar a cabo investigaciones de todo orden.
Leccin 6 .- FORMAS Y TIPOS DE INVESTIGACIN
6.1 .- Caracterizacin

59

[Escribir texto]

Tradicionalmente, y de acuerdo con los propsitos inmediatos que persigue el

autor de la investigacin, sta se ha dividido en dos formas y tres tipos, de los
cuales se desprenden o pueden incluirse los diferentes estudios de investigacin.
FORMA

Pura

plantea la teora

Aplicada

confronta la teora con la realidad

Tipos

Histrica
Descriptiva
Experimental

6.2 .-FORMAS DE INVESTIGACIN

A la investigacin pura se le da tambin el nombre de bsica o fundamental, se
apoya dentro de un contexto terico y su propsito fundamental es el de
desarrollar teora mediante el descubrimiento de amplias generalizaciones o
principios. Esta forma de investigacin emplea cuidadosamente el procedimiento
de muestreo, a fin de extender sus hallazgos ms all del grupo o situaciones
estudiadas. Best, J. W. ( 1970 ).
No obstante la carencia de aplicacin inmediata, esta forma de investigacin
busca el progreso cientfico, y su importancia reside en que presenta amplias
generalizaciones y niveles de abstracciones con miras a formulaciones
hipotticas de posible aplicacin posterior. Persigue igualmente el desarrollo de
una teora o teoras basadas en principios y leyes.
La investigacin fundamental es un proceso formal y sistemtico de coordinar el
mtodo cientfico de anlisis y generalizacin con las fases deductivas e
inductivas del razonamiento.

60

[Escribir texto]

Pardinas, F. (1969) , nos dice que la investigacin pura tiene como objeto el
estudio de un problema destinado exclusivamente al progreso o a la simple
bsqueda del conocimiento.
A la investigacin aplicada se le denomina tambin activa o dinmica, y se
encuentra

ntimamente

ligad

la

anterior,

ya

que

depende

de

sus

descubrimientos y aportes tericos. Busca confrontar la teora con la realidad.

Es el estudio y aplicacin de la investigacin a problemas concretos, en
circunstancias y caractersticas concretas. Esta forma de investigacin se dirige a
su aplicacin inmediata y no al desarrollo de teoras.
la investigacin aplicada, movida por el espritu de la investigacin fundamental,
ha enfocado la tencin sobre la solucin de teoras. Concierne a un grupo
particular ms bien que a todos en general. Se refiere a resultados inmediatos y
se halla interesada en el perfeccionamiento de los individuos implicados en el
proceso de la investigacin Best, J. W. ( 1970 ).
6.3 .-TIPOS DE INVESTIGACIN
Cuando se va a resolver un problema en forma cientfica, es muy conveniente
tener conocimiento detallado de los posibles tipos de investigacin que se
pueden seguir. Este conocimiento hace posible evitar equivocaciones en la
eleccin del mtodo adecuado para un procedimiento especfico.
Conviene anotar que los tipos de investigacin difcilmente se presentan puros;
generalmente se combinan entre s y obedecen sistemticamente a la aplicacin
de la investigacin. Tradicionalmente se presentan tres tipos de investigacin.
Abouhamad (1985) anota que de stos se desprende la totalidad de la gama de
estudios investigativos que trajinan los investigadores.
Tamayo (1997), nos presenta los siguientes:
Tipos de investigacin:

61

[Escribir texto]

Histrica..Describe lo que era.

Descriptiva..Interpreta lo que es.

Experimental...Describe lo que ser.

6.3.1 .- INVESTIGACIN HISTRICA

La investigacin histrica trata de la experiencia pasada; se aplica no slo a la
historia sino tambin a las ciencias de la naturaleza, al derecho, la medicina o
cualquier otra disciplina cientfica. El nfasis comparativo se aplica al anlisis de
las fuentes, es decir, a la comparacin de similitud y discrepancia en las
caractersticas de dichas fuentes.
En la actualidad, la investigacin histrica se presenta como una bsqueda crtica
de la verdad que sustenta los acontecimientos del pasado.
La tarea del investigador en este tipo de investigacin tiene las siguientes etapas.
-

Enunciacin del problema, la indagacin histrica se da cuando se quiere

entender un hecho o experiencia del pasado. Al igual que cualquier
indagacin cientfica, nace de una situacin problemtica que impulsa al
investigador a emprender la bsqueda de una solucin. Al iniciar el
proceso el investigador no tiene una nocin clara del problema, pero luego
intenta aislar uno a uno los elementos fundamentales de la incertidumbre y
llega a formular un enunciado simple, claro y completo.

Recoleccin del material informativo. El investigador cuenta con fuentes

primarias y secundarias. De las fuentes primarias el investigador obtiene
las mejores pruebas disponibles: testimonios de testigos oculares de los
hechos pasados y objetos reales que se usaron en el pasado y que
pueden examinar ahora. Estas fuentes constituyen elementos bsicos de
la investigacin.
El investigador recurre a tambin fuentes secundarias, es decir a la
informacin

62

que

proporcionan

las

personas

que

no

participaron

[Escribir texto]

directamente en ella. Estos datos los encuentra en enciclopedias, diarios,

publicaciones peridicas y otros materiales.
Las fuentes primarias y secundarias pueden hacer que el investigador
modifique el esquema del problema cuando la informacin indique que ello es
necesario.
-

Crtica de las fuentes. El investigador examina cuidadosamente cada uno

de los elementos de que dispone y procura determinar qu grado de
confiabilidad posee. Somete sus documentos a una crtica interna y
externa.
Mediante la crtica externa el investigador verifica la autenticidad o la
validez de un documento o vestigio, a fin de ver si le sirve como prueba.
Formula una serie de preguntas hasta determinar cundo, dnde y por
qu fue producido un documento o vestigio, y verificar quin fue su
autor. Procura restaurar la forma original y el lenguaje empleado por el
autor.

El investigador puede llevar a cabo su trabajo de buscar la autenticidad con

mayor xito si posee conocimientos histricos y de carcter general; adems
debe tener sentido de la cronologa, sentido comn, capacidad para
comprender el comportamiento humano.
La crtica interna tiene por objetivo determinar el significado y la confiabilidad
de los datos

que contiene el documento; las condiciones en las que se

produjo, validez de las premisas intelectuales que us el autor y la

interpretacin concreta de los datos. Conocer el motivo que indujo al autor a
redactar un informe y si expresa sus verdaderos sentimientos.
-

Formulacin de hiptesis. El investigador, basado en las fuentes y la crtica

de las mismas, propone distintas hiptesis que expliquen los hechos.
Estos,

63

aislados

carecen

de

significado;

en

consecuencia,

los

[Escribir texto]

investigadores no pueden limitarse a describirlos y clasificarlos segn sus

caractersticas superficiales.
-

Interpretacin e informe. La exposicin del investigador incluye el

enunciado del problema, una resea de la literatura utilizada, los
supuestos bsicos de la hiptesis, la formulacin de esta ltima, los
mtodos que se emplearon pata ponerla a prueba, los resultados que se
obtuvieron, las conclusiones a que se llega y una bibliografa.

6.3.2 .-.- INVESTIGACIN DESCRIPTIVA

Comprende la descripcin, registro, anlisis e interpretacin de la naturaleza
actual, y la composicin o procesos de los fenmenos. El enfoque se hace sobre
conclusiones dominantes o sobre cmo una persona, grupo o cosa se conduce o
funciona en el presente.
El nfasis se aplica al anlisis de los datos con los cuales se presentan los
fenmenos o hechos de la realidad que, dada su similitud, es necesario describir
sistemticamente a fin de evitar un posible error en su manejo.
La investigacin descriptiva trabaja sobre realidades de hecho, y su caracterstica
fundamental es la de presentarnos una interpretacin correcta. La tarea del
investigador en este tipo de investigacin tiene las siguientes etapas:
-

Descripcin del problema.

Definicin y formulacin de hiptesis.

Supuestos en que se basan las hiptesis.

Marco terico.

Seleccin de tcnicas de recoleccin de datos.

64

Poblacin.

Muestra.

Categoras de datos, a fin de facilitar relaciones.

[Escribir texto]

Verificacin de validez de instrumentos.

Descripcin, anlisis e interpretacin de datos.

En torno a cules sern los diversos tipos de estudios descriptivos no hay

acuerdo entre los investigadores, pues son las interpretaciones que al respecto
se presentan. Abouhamad (1965) incluye las siguientes:
-

Estudios por encuesta. La realidad que se obtiene es limitada por el tipo de

pregunta.

Estudios de casos. Son productivos cuando se determina un nmero de

casos confiables, ya que el estudio aislado de un caso no es un aporte.

Estudios exploratorios. Se realizan con miras a consecucin de datos

fieles y seguros para la sistematizacin de estudios futuros.

Estudios causales. Se determina el porqu de la aparicin de ciertos

fenmenos.

Estudios de desarrollo. Se presentan en funcin de tiempo y de la

continuidad de un fenmeno a largo plazo.

Estudios predictivos. Son los que nos proyectan la realidad de un presente

hacia un futuro. Si sucede esto, posiblemente ocurra aquello.

Estudios de conjuntos. Son los que buscan la integracin de datos.

Estudios de correlacin. Determinan la medida en que dos o ms variables

se relacionan entre s.

6.3.3 ..- INVESTIGACIN EXPERIMENTAL

Se presenta mediante la manipulacin de una variable experimental no
comprobada, en condiciones rigurosamente controladas, con el fin de describir de
qu modo o por qu causa se produce una situacin o acontecimiento particular.
El experimento es una situacin provocada por el investigador para introducir
determinadas variables de estudio manipuladas por l, para controlar el aumento

65

[Escribir texto]

disminucin de esas variables y su efecto en las conductas observadas.

Abouhamad (1965).
En el experimento, el investigador maneja de manera deliberada la variable
experimental y luego observa lo que ocurre en condiciones controladas.
La tarea del investigador en este tipo de investigacin presenta las siguientes
etapas:
-

Presencia de un problema para el cual se ha realizado una revisin

bibliogrfica.

Identificacin y definicin del problema.

Definicin de hiptesis y variables. Y la operacionalizacin de las mismas.

Diseo del plan experimental. Tiene cinco aspectos:

Diseo de investigacin.

Determinacin de la poblacin y muestra.

Seleccin de instrumentos de medicin.

Elaboracin de instrumentos y procedimientos para la obtencin

de datos.

Prueba de confiabilidad de datos.

Realizacin de experimentos.

Tratamiento de datos. Aqu, en este punto, hay que tener en cuenta que un
cosa es el dato bruto, otro el dato procesado y otro el dato que hay que dar
como definitivo.

Se habla del experimento controlado que consiste en la seleccin de dos

muestras aleatoria. Una, la muestra experimental sujeta a una variable especial, y
la otra, la muestra de control no sujeta a la influencia de la misma variable.
Comparando las caractersticas finales de las dos muestras, se puede determinar
el efecto del experimento.

66

[Escribir texto]

Cuando se presenta una diferencia significativa entre la muestra experimental y la

muestra de control, es necesario analizar la hiptesis y volver a realizar el
experimento. La dificultad se encuentra en lograr la uniformidad de las
caractersticas en la muestra experimental, y la muestra de control exige
precisin en el clculo de las caractersticas.

Investigacin experimental: el nfasis comparativo se aplica al anlisis de

las variables manejadas por el investigador en condiciones similares pero
en investigaciones diferentes, o en grupos experimental y de control de
una misma investigacin. Bien podemos decir que el nfasis comparativo
se puede aplicar a todos los tipos de estudios investigativos siempre y
cuando el investigador vea los factores que propicien algn tipo de
comparacin.

El factor metodolgico tiene relacin con la estructura del tipo de modelo que
maneje el investigador para la fundamentacin y elaboracin de su diseo
comparativo . Independientemente de ello, no puede dejar de contemplar:
-

Enunciado y definicin de objetivos.

Enunciado y definicin de problema o problemas.

Estructura del modelo metodolgico y su correspondiente diseo para el

manejo de los datos.

67

Enunciado de los factores administrativos del proyecto.

Los grupos de trabajo.

El equipo coordinador.

El director de la investigacin.

[Escribir texto]

6.4 .-.- OTROS TIPOS DE INVESTIGACIN

Tal como anota Abouhamad (1965) de los tipos de investigacin histrica,
descriptiva y experimental considerados como la categorizacin clsica y por
tanto la ms conocida y trajinada por investigaciones y estudiantes de
investigaciones dependen gran variedad de tipos de investigacin, que muchas
veces se llegan a confundir con algunos tipos de diseos por llevar igual nombre
que aqullos, lo cual crea confusin; esto se debe a la estructura metodolgica
modelo que se traje y a la forma como el diseo asume la realidad.
Entre los tipos de investigacin no mencionados tenemos:
6.4.1 .-.- INVESTIGACIN EX POST FACTO
Es en la cual el investigador parte de acontecimientos ya realizados; por tanto,
sus datos tienen fundamento en hechos cumplidos, y de ah su nombre.
Es apropiado cuando se desea establecer la causa efecto de los fenmenos ya
ocurridos y es necesario determinar los factores que intervinieron para que stos
acontecieran, para lo cual el investigador forma una o ms variables a observar, y
a partir de una retrospeccin en el tiempo trata de esclarecer sus relaciones y
significado.
Es muy usual cuando hay imposibilidad de experimentacin y por tanto hay que
esperar a que el anlisis de ciertos fenmenos y relacin de variables hayan
ocurrido.
6.4.2 .-.- INVESTIGACIN PARTICIPATIVA
Tiene por objeto determinar un sistema metodolgico que pueda aplicarse en
toda clase de estudios para solucionar problemas en las diferentes reas del
desarrollo, resume los diversos procesos utilizados en la metodologa cientfica y,
adems de unificar criterios tericos, define el procedimiento y los instrumentos
ms adecuados para realizar investigaciones productivas en poblaciones

68

[Escribir texto]

marginales o en las regiones ms necesitadas de soluciones concretas y

efectivas.
Su funcionalidad se fundamenta en la forma como aplica el mtodo cientfico para
hacer investigacin en ambientes difciles y con personas de escasos
conocimientos y recursos.
A partir de la realidad de una comunidad seleccionada par estudio, se motiva un
dilogo reflexivo que permita el anlisis de cada uno de los factores internos y
externos que integran dicha comunidad, a fin de producir un conciencia crtica en
cada uno de sus miembros, par que reaccionen y acten frente sus necesidades.
El modelo de investigacin participativa permite integrar en el proceso a los
miembros de la comunidad como investigadores activos, en vez de tomarlos
como objetos investigados.
El proceso investigativo comprende los aspectos ideolgicos y prcticos que
deben ser manejados por el investigador principal y los representantes de las
comunidades que participan en el proceso de investigacin que se realice.
La metodologa

en el modelo de investigacin participativa comprende un

proceso integral caracterizado por tres etapas:

-

Seleccin y delimitacin de la comunidad que se pretende estudiar, con

base en la observacin del fenmeno y los datos del problema.

Revisin y evolucin de la primera informacin obtenida acerca del rea de

investigacin

o de los aspectos fundamentales de la comunidad

seleccionada.
-

Organizar los grupos para desarrollar la investigacin con la participacin

de los miembros de la comunidad.

Posteriormente es necesario planear la estructura administrativa, bajo tres

factores:
6.4.3 .-.- INVESTIGACIN COMPARADA

69

[Escribir texto]

Mucho se ha especulado sobre el enfoque de investigacin comparada, y sin

duda alguna son los psicopedagogos lo que ms han trabajado a este nivel y los
psiclogos de la educacin quienes han elaborado los diseos de investigacin
comparada que han servido a otras disciplinas como gua metodolgica.
Los estudios de investigacin comparada tienen como fundamento el mtodo
cientfico segn la tipologa clsica de la investigacin, es decir, que se ajustan a
los modelos y diseos investigativos existentes.
Todo lo anterior, a partir del hecho de que se tiene un objeto bsico de
comparacin, que es lo que justifica el proceso comparativo de hechos o
fenmenos con ayuda del mtodo cientfico.

CUARTA UNIDAD PROBLEMA, HIPTESIS Y VARIABLES

Leccin 7 PROBLEMA DE INVESTIGACION
7.1 .-TEMA DE INVESTIGACIN
Toda investigacin se origina en una duda, inquietud o pregunta acerca de un
tema que interesa a los investigadores.
La seleccin del tema o del problema que se va a estudiar, es el primer paso para
iniciar una investigacin. De la observacin cotidiana pueden surgir muchos de
los temas por investigar; de hecho, un problema no es ms que el
cuestionamiento a la existencia de un fenmeno determinado. Sin embargo, no
todos los problemas son apropiados para realizar trabajos de investigacin,
debido a sus caractersticas y a las posibilidades y recursos disponibles.
A continuacin, algunas caractersticas que debe reunir el tema de investigacin:
Factibilidad. El problema que se va a investigar debe ser susceptible a estudiarse
tomando en cuenta los recursos de tiempo, el acceso a la informacin, el grado
de dificultad y al financiamiento con que se cuenta.
70

[Escribir texto]

Novedad y originalidad. La investigacin cientfica persigue la bsqueda de

nuevos conocimientos. Por otra parte, debe evitarse duplicidad en los temas de
investigacin.
Importancia. El problema por investigar debe ser de actualidad y aplicable, de tal
manera que su resolucin aporte algo a un rea de conocimiento y de ser posible
a la sociedad en su conjunto.
Inters. El problema debe representar un reto lo suficientemente importante para
el investigador, de manera que todos los obstculos y el trabajo que implica una
investigacin sean fcilmente salvados, al ser el tema de estudio significativo
para su vida profesional y personal.
Precisin. El tema debe ser lo ms concreto y especfico posible, ya que un
problema demasiado general, amplio o vago, slo conduce a confusiones y a
prdida de tiempo, esfuerzo y recursos.
Aunque en apariencia es difcil seleccionar un tema de investigacin, cualquier
estudiante o profesional con sentido crtico y de observacin, encontrar
diariamente muchas situaciones y problemas, en su trabajo y en el medio social
en el que se desenvuelve, que requieren de una investigacin seria.
En todo el Per se necesitan personas que se preocupen por la problemtica de
las regiones, tanto a nivel socioeconmico como tcnico, y uno de los caminos
para lograr el desarrollo es precisamente la investigacin.
7.2 .-PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
El punto de partida de toda investigacin es la definicin adecuada del problema.
El proceso de investigacin tiene como meta el conocimiento de determinada
problemtica. Precisamente, el enfoque cientfico consiste en dar respuesta a una
pregunta surgida de la observacin de un problema, exponiendo cuestiones
evidentes que fundamenten la teora. Las teoras surgen como una respuesta al
por qu? (este por qu es el problema) y sirven para ordenar las observaciones
a fin de explicar y predecir los fenmenos. El verdadero problema de
71

[Escribir texto]

investigacin es el que pregunta por conocimientos desconocidos para todos en

un momento dado.
Por lo tanto, el xito de cualquier investigacin depender de que el problema
bajo estudio sea definido adecuadamente. Una de las dificultades ms grandes
que afronta el investigador es plantear y delimitar el problema, ya que el
interrogarse adecuadamente acerca de la realidad circundante y plantearse
problemas que sean relevantes, exige talento y habilidad.
Plantear problemas demasiados genricos origina que el investigador se pierda
en inmundo de datos sin poder llegar a conclusiones especficas. Por otra parte,
el planteamiento de problemas poco significativos o irrelevantes implica prdida
de esfuerzos y recursos en una investigacin que no aporta ningn beneficio a la
sociedad.
Por lo tanto, la definicin y planteamiento del problema son vitales en el proceso
de investigacin y es el fundamento para describir adecuadamente los objetivos,
el contenido, la metodologa y la justificacin del estudio por realizar.
La definicin del problema requiere una observacin ms o menos estructurada.
Surge del planteamiento de una serie de preguntas que nacen de la observacin
del rea del tema que se va a estudiar y de obtener informacin lo ms completa
posible acerca de ese problema, acudiendo para ello a fuentes bibliogrficas,
especialistas del rea y todo tipo de revistas especializadas que permitan
conocer si el problema elegido tiene importancia y relevancia cientfica,
contempornea y humanstica; de esta manera se elegirn problemas
significativos para la ciencia y la sociedad.
Tamayo y Tamayo (19

) propone los siguientes lineamientos para abordar la

temtica del planteamiento del problema de investigacin.

Decamos que todo problema aparece a raz de una dificultad, sta se origina a
partir de una necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver. De ah la
necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de no

72

[Escribir texto]

confundir efectos secundarios del problema a investigar con la realidad del

problema que se investiga.
Arias Galicia (

) considera que no solamente es necesario visualizar el

problema, sino adems plantearlo adecuadamente.

Por tanto, el planteamiento, va a establecer la direccin del estudio par lograr
ciertos objetivos, de manera que los datos pertinentes se recolectan teniendo en
mente esos objetivos a fin de darles el significado que les corresponde.
En relacin con el planteamiento del problema debemos hacer distincin entre:
-

Problemas.

Problemas de investigacin.

Problemas de la investigacin.

Problemas del investigador.

Y problema investigar.

Debe haber objetividad ante la dificultad; la objetividad es la actitud bsica del

investigador. Un problema de investigacin no debe ser afectado por la
subjetividad del investigador; la investigacin no pretende resolver problemas
personales, a no ser que stos sean el objeto de la investigacin.
La objetividad nos exige tomar el tiempo necesario para entender la complejidad
de la dificultad, y conociendo la realidad de la dificultad, llegar a conocer los
diversos factores que inciden en ella.
A partir de la identificacin del problema surge la necesidad de su anlisis, es
decir, a la accin de descomponer el problema en sus partes constitutivasm
previa identificacin de ellos (elementos), y de sus mutuas relaciones, las
circunstancias concretas en las que aparece dicho problema-descripcin.
El anlisis nos lleva a precisar todos los elementos que intervienen en el
problema y que a partir de su descripcin permiten llegar a una formulacin
adecuada, tomado de Tamayo y Tamayo (19 ).

73

[Escribir texto]

ANLISIS DEL
PROBLEMA

DESCRIPCIN DEL
PROBLEMA

ELEMENTOS DEL
PROBLEMA

FORMULACIN DEL
PROBLEMA

74

[Escribir texto]

7.3 .- DESCRIPCIN DEL PROBLEMA

No se pueden plantear problemas de investigacin a espaldas de la realidad que
se investiga. Un problema investigable es un punto de conflicto conectado con
una situacin de dificultad en la que hay una duda por resolver y pueden preverse
dos o ms soluciones.
El planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben
tenerse en cuenta desde el principio:
-

Descripcin del problema.

Elementos del problema.

Formulacin del problema.

Tamayo y Tamayo (19

) sostiene que los problemas de investigacin son

hechos que surgen de la realidad y que el investigador encuentra a partir de

mltiples situaciones, tales como:

VACOS EN EL
CONOCIMIENTO

RESULTADOS
CONTRADICTORIOS

EXPLICACIN DE UN
HECHO

IDENTIFICACIN DEL
PROBLEMA

La descripcin del problema es la ambientacin de la realidad del problema, en

relacin con el medio dentro del cual aparece. Implica conocimiento ms o menos
adecuado a la realidad. La descripcin presenta todos aquellos puntos que unen

75

[Escribir texto]

circunstancia-problema en relacin con la investigacin. Cuando se describe un

problema se hace ambientacin de todas aquellas caractersticas que presentan
incidencia en el tratamiento del problema y a partir del cual se formularon
hiptesis, variables, formulacin del problema y respaldo terico.
Cuando el investigador describe un problema, presenta los antecedentes del
estudio, las teoras e las que se bas y los supuestos bsicos en los que se
apoya el enunciado del problema. Debe aclarar en particular qu personas,
materiales, situaciones, factores y causas sern consideradas o no. Un
enunciado completo del problema incluye todos los hechos, relaciones y
explicaciones que sean importantes en la investigacin. Hay que encuadrarlo en
un enunciado descriptivo o en una pregunta que indique con claridad qu
informacin ha de obtener el investigador al resolver el problema ( ).
El flujo del planteamiento del problema nos pone de manifiesto la necesidad que
existe en conectar una dificultad especfica con una serie de dificultades. Para
determinar una dificultad especfica en su localizacin espacio temporal dentro
de la complejidad de una situacin problemtica, se debe ir seleccionando los
diversos aspectos que inciden en ella; es decir, individualizar los puntos de
conflicto en la forma ms correcta posible.

Dificultad
Circunstancias

Problema
ENFOQUE

Figura: Tomado de Tamayo y Tamayo (19 ) Flujo para describir y plantear un

problema.

76

[Escribir texto]

Ante la dificultad problemtica de posible investigacin, hay que ser plenamente

objetivo; por

tal, es necesario tomarse el tiempo suficiente para entender y

comprender la complejidad de la dificultad. Conociendo el contexto o

circunstancias en el cual aparece la dificultad, puede llegar a determinar los
factores de la realidad del problema y as describir y formular adecuadamente el
problema.
Es decir, las circunstancias presentan el contexto en el cual aparece la dificultad,
y sta da origen y orienta al problema. Por ello, el problema es la relacin
existente entre la dificultad y circunstancia.
El reconocimiento de una situacin problemtica proporciona un punto de partida,
pero antes es necesario aislar, pensar y aclarar los hechos que originan el
problema. El investigador debe determinar lmites razonables; para ello puede
descomponer la pregunta original en varios interrogantes secundarios.
Una vez concretizados los puntos del conflicto convienen juzgarlos no desde el
punto de vista de si son buenos o malos, sino desde el punto de vista de su
relacin con la dificultad que se estudia. No se trata de valorar la dificultad, se
trata de enfrentarnos a ella, conviene por tanto mirar los puntos del conflicto en
razn de su proyeccin de los problemas de investigacin.
Al hablar de la dificultad de la cual surge un problema de investigacin, Alberti (
) anota: Dentro de la complejidad de una situacin de dificultad debemos ir
separando diversos aspectos. Uno de los mtodos es el de individualizar puntos
de conflicto de la forma ms concreta posible, se trata de atender individualmente
los diversos factores que intervienen en la dificultad de la cual nos ocupamos, a
fin de examinar los diversos puntos concretos de conflicto para ver si se
encuentran o no problemas investigables.
Un problema investigable es un punto de conflicto conectado con la situacin de
dificultad, en el que hay una situacin de duda y para el que se ven dos o ms
posibles soluciones. Un punto de conflicto en la situacin de dificultad ante la que

77

[Escribir texto]

nos encontramos, no es un problema investigable, a no ser que haya duda

acerca de la solucin que conviene aplicar.
Si ya se tiene o se ha determinado el modo como hay que resolver el conflicto, no
es necesario investigar ms; es decir, si obteniendo en la investigacin el
resultado que sea, se va a tomar al final una decisin predeterminada
inicialmente, qu sentido tendra la investigacin?.
La situacin de duda presentada por un problema investigable se refiere a l
solucin que conviene aplicar al punto concreto del conflicto. Si nuestra dificultad
es terica, la duda se aplicar a una verdad que aclara el punto oscuro, pero si la
dificultad es de orden prctico la duda se centrar sobre una forma de solucin
del punto de conflicto.
Un punto de conflicto para ser un problema investigable implica la existencia y
conocimiento de dos posibles soluciones, o ms, entre las que no hay una
preferencia especfica, pues de existir sta, qu fin tendra la investigacin?
Siempre para que un punto de conflicto se un problema investigable, tendremos
que encontrar diversas soluciones posibles y tener una duda razonable sobre la
cul es la mejor; es decir, una duda que nos prepare para admitir que la solucin
mejor es una de la cual no habamos sospechado al principio y cuya presencia
result de la investigacin.
Veamos que para poder hallar lamedor solucin en una situacin de dificultad,
conviene detectar diversos puntos del conflicto conectados con la situacin de
dificultad. Detectando el punto de conflicto y sus posibles soluciones y si se
presenta duda razonable sobre cul ser la mejor, nos encontramos frente a un
problema investigable. Por tanto, despus de afrontar situaciones de dificultad y
haber conocido diversos aspectos y observado su contexto, debemos procurar
detectar uno o ms problemas investigables.

78

[Escribir texto]

Al identificar el problema investigable adquirimos un conocimiento nuevo frente a

la situacin de dificultad, y ese conocimiento nos encauza hacia la solucin del
conflicto planteado por la dificultad.
Cuando an no logramos identificar problemas investigables, no estamos
capacitados para iniciar una investigacin metodolgica cuyos fines estn
claramente precisados y delimitados.
El investigador tiene que llegar a conocer mejor, en su conjunto, la situacin de
dificultad que aquellas personas que estn dentro de ella. En este sentido es
fundamental la experiencia en el terreno o ciencia sobre la cual se va a investigar.
Generalmente, los problemas pueden identificarse de varias formas, siendo las
ms comunes la intuicin y la deduccin. La intuicin nos hace ver posibles
conexiones o relaciones de aspectos aparentemente no relacionados y la
deduccin se presenta cuando observamos que la situacin de dificultad, bien
sea terica o prctica, ha sido abordada una o varis veces, desde uno o varios
puntos de vista, por diversas investigaciones. Es decir, la investigacin por
deduccin se realiza despus de un investigacin, en la cual el problema se
presentaba por falta de conocimientos.
Se suele decir que un problema bien planteado, es un problema resuelto, lo cual
es verdad, ya que generalmente as sucede en la realidad. Muchas veces ocurre
que los problemas no son investigables, es decir, se encuentran demasiado
confusos debido a que la situacin de dificultad es extremadamente complicada,
tanto desde el punto de vista terico como prctico, hasta el punto que se hace
imposible plantear un problema investigable. De los cual se deduce que la
investigacin pura no existe o no sirve para nada ( ) , ya que sta siempre se
har en relacin con:
Dificultad

79

Problema

Investigacin

[Escribir texto]

En relacin con el anlisis de una situacin problemtica, Van Dalen ( ) sugiere

tener en cuenta los siguientes aspectos, los cuales acompaa de un grafico
ilustrativo:
-

Reunir los hechos en relacin con el problema.

Determinar la importancia de los hechos.

Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran
indicar la causa de la dificultad.

Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su

importancia para el problema.

Encontrar, entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan

adquirir una visin ms amplia de la solucin del problema.

Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.

Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados.

7.4 .- ELEMENTOS DEL PROBLEMA

Tamayo y Tamayo (19
son

elementos

aquellas

) al referirse a los elementos del problema dice que

caractersticas

de

la

situacin

problemtica

imprescindibles para el enunciado del problema, es decir, sumandos los

elementos del problema se tiene como resultado la estructura de la descripcin
del problema.
Para poder abarcar la bsqueda de una solucin a un problema, el investigador
debe precisar la naturaleza y las dimensiones del mismo. Para ello, se requiere
reunir datos que se puedan relacionar con el problema y posibles explicaciones
del mismo.
Para que la lista obtenida de los elementos del problema adquiera verdadero
significado, el investigador procurar hallar las relaciones que existen entre los
hechos, por una parte, y entre las explicaciones por la otra, y tratar de relacionar
aqullos con stas.

80

[Escribir texto]

SITUACIN PROBLEMTICA

Lista preliminar de elementos

Hechos

Explicaciones

a)_____________
b)_____________
c)_____________
d)_____________
e)_____________
f)_____________

a)_____________
b)_____________
c)_____________
d)_____________
e)_____________
f)_____________

relaciones

Elementos no
pertinentes
Elementos de probable pertinencia
Hechos
Empricamente
Verificables

Hechos
Basados en
conjeturas,
sospechas o
predicciones,
pero no
verificados

Relaciones

Explicaciones
Empricamente
verificables

Explicaciones
Basadas en
conjeturas,
sospechas o
predicciones,
pero no
verificadas

ENUNCIADO DEL PROBLEMA

Figura tomada de Tamayo y Tamayo ( 19 )

Despus de enumerar los elementos que considere ms importantes y de
procurar hallar las relaciones existentes entre ellos, el investigador buscar datos
que le permitan confirmar sus hallazgos, verificar la exactitud de sus conclusiones
con respecto a la naturaleza del problema y determinar si no existen otros
hechos, explicaciones y relaciones.

81

[Escribir texto]

Luego de incorporar nuevos datos a la lista de elementos y eliminar los que

considera carentes de importancia, el investigador realizar un profundo examen
de los supuestos en que se basan los hechos, explicaciones y relaciones
halladas.
7.5 .- FORMULACIN DEL PROBLEMA
Una vez hecha la descripcin de las circunstancias en la cual aparece la dificultad
que da origen al problema, viene la parte final, es decir la elaboracin o
formulacin del problema, la cual consiste en la estructuracin de toda la
investigacin en su conjunto, de tal modo que cada una de sus piezas resulte
parte de un todo y que ese todo y que ese todo forme un cuerpo lgico de
investigacin.
La primera etapa en la formulacin de la investigacin es reducir el problema a
trminos concretos y explcitos. A pesar de que la seleccin de un tema de
investigacin haya sido determinada por consideraciones ajenas a las cientficas,
la formulacin del mismo en forma de problema de investigacin es el primer
peldao para subir en la investigacin cientfica, luego debe estar influenciado por
las condiciones del procedimiento cientfico.
La primera fase en la formulacin es el descubrimiento del problema necesitado
de solucin. El asunto elegido para la investigacin es frecuentemente de tal
envergadura que no pueden ser investigados simultneamente todos los
aspectos del problema. La tare debe reducirse de manera que pueda ser
abarcada en un solo estudio o dividida en cierto nmero de subcuestiones que
puedan ser llevadas a cabo en estudios separados.
Reduciendo el problema a trminos que pueden ser abordados en un solo
estudio se procede a las fases de la investigacin. ( )
En la elaboracin y formulacin del problema, la definicin es el primer paso ms
importante. La definicin hay que realizarla sobre cada uno de los elementos que
se han identificado en el problema.

82

[Escribir texto]

Definir un problema es declarar en forma clara y precisa los diversos elementos

del problema, de tal manera que queden bien precisados al igual que sus
relaciones mutuas. Es decir, debe contemplar tanto el problema como los
elementos conectados con l. Al definir el problema hacemos posible que otros
puedan entender lo que pretendemos o tratamos de conseguir con la
investigacin.
Definir un problema significa especificarlo en detalle y con precisin. Cada
cuentn y aspecto subordinado que deban responderse han de ser delimitados.
Debe determinarse los lmites de la investigacin. Con frecuencia es necesario
revisar estudios previos con objeto de determinar con exactitud lo que se va a
hacer. A veces es necesario formular el punto de vista o teora educativa sobre
la cual ha de basarse la investigacin ( ).
Una vez definido el problema se hace necesario formularlo y redactarlo con el fin
de contar a lo largo de la investigacin con elementos precisos y claramente
detallados de los diversos aspectos de la definicin. Al formular el problema se
hace la presentacin oracional del mismo, lo cual constituye una sntesis del
problema.
El problema se formula en base a las necesidades descritas y su relacin con los
elementos que se han detectado y tanto elementos como hiptesis tienen que ser
compatibles entre s en relacin con la investigacin.
Arias Galicia (

) nos dice: cuando un problema est bien formulado se tiene

ganada la mitad del camino hacia su solucin, en la formulacin del problema

debe considerarse tanto el problema como todos los dems datos conectados
con l. Para ello es necesario tener presentes todos los elementos del mismo. Se
selecciona una serie de datos que estn ntimamente ligados al problema,
basando la seleccin en un marco terico, es decir, aceptable con los dems
datos. Si no existe un encadenamiento conceptual entre varios componentes, no
ser posible encontrar un significado a la investigacin.

83

[Escribir texto]

Siempre que se enuncia la formulacin del problema debe hacerse en forma

breve y debe incluir en forma ntida el punto del conflicto o problema en el que se
va a centrar la atencin y la relacin con la situacin de dificultad.

Formulacin del
problema

Delimitacin del
problema

Expresin de los trminos del

problema en forma operativa

empricos,
fidedignos y
vlidos?
NO

Establecimiento de los
objetivos de la
investigacin

Planteamiento del
problema como
pregunta

si

Figura: Planteamiento del problema

7.5.1 .- ETAPAS PARA PLANTEAR EL PROBLEMA
El planteamiento de un problema es reducirlo a sus aspectos y relaciones
fundamentales a fin de poder iniciar su estudio intensivo.
No existen frmulas o recetas para definir el problema, ya que cada uno requiere,
para su planteamiento, de procedimientos que se adaptan a sus caractersticas
propias. Resultara valioso para el lector estudiar los criterios de Ackoff y Ander
Egg, entre otros.
El planeamiento del problema implica las siguientes etapas:

84

[Escribir texto]

1. Formulacin clara y precisa del problema. Es decir, definir el problema, su

entorno y sus relaciones de la manera ms especfica posible. Para
definirlo ser necesario partir del planteamiento de una o varias preguntas
con base en el problema especfico por el que se tenga inters. Por
ejemplo, un problema demasiado amplio sera efectuar un estudio sobre
productividad; una investigacin ms concreta sera la productividad en el
sector industrial, y algo todava ms especfico sera la productividad del
personal obrero en las 50 empresas ms grandes de Lima. Obviamente,
es ms sencillo investigar fenmenos especficos que generales.
2. Determinacin de los lmites del problema. Es

necesario delimitar el

problema de investigacin en cuanto a tiempo, espacio y contexto

socioeconmico. Para el ejemplo anterior, se investigara la productividad
del personal obrero en las 50 empresas ms grandes, definiendo en qu
reas geogrficas de Lima y durante qu periodo de tiempo se intenta
efectuar, ya sea que se trate de un estudio transversal o lineal. Por otra
parte, es importante situar el problema en su contexto social, econmico y
poltico, para no olvidar sus caractersticas peculiares al realizar la
investigacin. Por ejemplo, para el problema que se mencion, hacer un
estudio del personal obrero que perciba el salario mnimo. En la
delimitacin del problema tambin influyen los recursos (humanos,
financieros, tcnicos y el tiempo) de que disponga el investigador para
poder realizar su estudio.
3. Expresin de los trminos del problema de tal manera que sean
operativos. La operatividad de los trminos del problema se refiere a que
en stos puedan sealarse los elementos y operaciones especficos
necesarios para su manejo adecuado.
Los trminos son las palabras que se utilizan al formular el problema. Para que
estos trminos sean correctos, debern reunir las siguientes caractersticas:
Empricos. Es decir, que sean verificables por la experiencia. Si definimos
productividad como la relacin entre el nmero de artculos producidos
diariamente y las horas hombre e insumos invertidos en producirlo, tal vez sera

85

[Escribir texto]

necesario especificar que los artculos cubran los estndares de calidad

requeridos y efectuar un muestreo para determinar los estndares medios en las
500 empresas ms grandes. Este mismo proceso de definicin emprica debera
realizarse con cada trmino de la investigacin (horas hombre, insumos,
industria, etctera).
Fidedignos. Un trmino es fidedigno cuando cualquier investigador o estudiante lo
entiende de la misma manera en que es definido en el trabajo de investigacin,
de tal forma que no pueda confundirlo con otro fenmeno parecido.
Vlidos. Se refiere a que los trminos del problema designen exactamente el
fenmeno estudiado. Por ejemplo, se debe determinar con exactitud qu
productividad se refiere a la relacin entre la cantidad de insumos y lo producido,
para no confundirlo con algn trmino similar.
De la definicin correcta de los trminos depende en gran parte el planteamiento
adecuado del problema y el xito de la investigacin. En administracin, la
definicin de los trminos en forma emprica, vlida y fidedigna resulta
particularmente difcil debido a la subjetividad con que se manejan ciertos
trminos.
4. Planteamiento del problema en forma de pregunta. Una vez que se ha
delimitado el problema en trminos operativos y que se ha definido, la
siguiente etapa consiste en plantearlo en forma de pregunta. Para el
ejemplo anterior, la pregunta se formulara de la siguiente manera:
Qu factores inciden en la productividad de los obreros que trabajan en las 50
empresas ms glandes de Lima?
A su vez, de este planteamiento se originaran varias preguntas sobre temas
especficos, tales como: Cul es la edad promedio del personal obrero en las
50, empresas ms grandes de Lima?

86

[Escribir texto]

Qu factores determinan el cumplimiento de los estndares de calidad en el

personal obrero? Cules son las causas que originan la falta de productividad
en el personal obrero?
Uno de los desafos ms grandes para el investigador es formular la pregunta
dentro del espritu general del problema. El dar respuesta a las preguntas
planteadas implica la construccin de un marco terico conceptual, del que se
deben derivar una o ms hiptesis que ofrezcan una explicacin a los
cuestionamientos sujeta a comprobacin.
El marco terico debe elaborarse simultneamente al establecimiento de los
objetivos de la investigacin.
5. Establecimiento de los objetivos de la investigacin. Los objetivos son el
punto de referencia del estudio que se realice, ya que son los resultados o
fines que se pretenden lograr con el proceso de investigacin. Deben
establecerse con precisin y claridad ya que todos los esfuerzos y
recursos de la investigacin sern encaminados a su logro.
Algunos criterios que deben observarse para el establecimiento de objetivos son:

Delimitarse a un tiempo especfico.

Establecerse por escrito.

Redactarse con sencillez, claridad y precisin.

Los objetivos de la investigacin pueden ser generales, o sea, los que se

pretenden alcanzar al trmino del proceso, y objetivos intermedios, aquellos que
se van obteniendo durante la consecucin de las diversas etapas por las que
atraviesa la investigacin.
El contar con objetivos claros y bien definidos es importante para trabajar con
eficacia y eficiencia en el proyecto. Una vez que se ha efectuado el planteamiento
del problema y el establecimiento de los objetivos del proyecto, se procede a

87

[Escribir texto]

elaborar la justificacin del estudio en donde se sealan claramente, con

fundamentos, las causas que originan el estudio. En seguida se presentan los
objetivos de la investigacin de nuestro ejemplo:
a) Determinar los factores que incrementan la productividad de los obreros que
trabajan en las 500 empresas ms grandes de Lima Metropolitana.
b) Diagnosticar el ndice promedio de productividad en el personal obrero en las
500 empresas ms grandes de Lima Metropolitana.
c) Determinar las condiciones que originan la baja productividad del obrero en las
5 00 empresas ms grandes del Distrito Federal.
7.6 .-ESTRUCTURACIN DE LA AGENDA O PLAN DE TRABAJO
Adems del planteamiento del problema, los objetivos y la justificacin del
proyecto, el plan de trabajo deber incluir las etapas del proceso de investigacin
con un programa de actividades en donde se definan cada una de las etapas de
la investigacin y las fechas aproximadas en que se llevar a cabo cada una de
stas.
El establecer los tiempos en que se efectuar cada etapa, facilita la organizacin
del trabajo y la asignacin de los recursos de los que se puede disponer.
Asimismo, es conveniente disear una ruta crtica o una grfica de Gantt que
permita planear y controlar cada una de las etapas de la investigacin (vase
figura 3.2).
Mediante los siguientes pasos puede elaborarse un esquema sencillo para
preparar la agenda de trabajo.
a) Enumerar cada una de las actividades que se efectuarn en el proyecto de
investigacin.
b) Dividir en unidades el tiempo total de que se disponga para llevar a cabo el
proyecto.

88

[Escribir texto]

c) Asignar a cada actividades la unidad de tiempo correspondiente tomando en

cuenta:

Actividades ms complejas.

Actividades que puedan efectuarse simultneamente.

El orden cronolgico en que deben llevarse a cabo las actividades.

d) Fijar fechas lmite para terminacin de actividades.

e) Establecer holguras de tiempo que impliquen mrgenes de seguridad para
sucesos imprevistos.
f) Tomar en cuenta los recursos humanos y financieros, y las fuentes de
informacin disponibles para llevar a cabo la investigacin.
g) Elegir el tipo de estudio (piloto, de laboratorio, descriptivo, longitudinal, etc.)
que se llevar a cabo.

ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
1. Elija un tema de investigacin que rena las caractersticas vistas en el texto.
2, Presente por escrito:

El planteamiento de un problema.

Los trminos del problema.

Objetivos y justificacin del estudio.

La agenda de trabajo (con una grfica de Gantt).

89

[Escribir texto]

La bibliografa y fuentes que utiliz para la definicin y planteamiento del

problema.
(Las actividades 1 y 2 pueden realizarse en forma individual o por equipos.)
Leccin 8 HIPTESIS
8.1 .- Qu son las hiptesis ?
Al respecto Munich, L (2005) propone algunas consideraciones tcnicas para
tener en cuenta sobre este tema. Sostiene que: La hiptesis es la respuesta
tentativa a un problema; es una proposicin que se pone a prueba para
determinar su validez. "La hiptesis es el eslabn necesario entre la teora y la
investigacin que lleva al descubrimiento de nuevas aportaciones al saber."
La hiptesis es, por lo tanto, una respuesta sujeta a comprobacin. Su funcin
primordial es probar empricamente una relacin entre fenmenos.
La formulacin de la hiptesis es una

tarea fundamental en el proceso de

investigacin, y el llegar a establecerla es un trabajo arduo que parte desde las

afirmaciones ms genricas de la experiencia personal hasta el conocimiento y
observacin del fenmeno que se va a explicar.
Bsicamente, es el planteamiento "provisional" de la relacin entre fenmenos; se
dice que es tentativa porque est sujeta a comprobacin. El xito de la
investigacin radica precisamente en el establecimiento de una hiptesis
correcta.
Por ejemplo, en el problema qu factores inciden en la productividad de los
obreros que trabajan en la pequea y mediana industria de Lima Metropolitana.
Una hiptesis sera: "La productividad de los obreros que trabajan en Lima
Metropolitana, en la pequea y mediana industria est altamente relacionada con
el salario que perciben y con las condiciones de trabajo".

90

[Escribir texto]

La definicin de hiptesis implica que sus trminos sean descritos con

operatividad, fidedignidad y validez, caractersticas que ya se explicaron en
relacin con el planteamiento del problema.
8.1.1 .- ELEMENTOS DE LA HIPTESIS
Los elementos de la hiptesis son las variables. stas pueden definirse como
aquellos elementos que son objeto de estudio, medicin y control en la
investigacin. Las variables pueden ser definidas conceptual y operativamente.
La definicin conceptual se refiere a la teora, y la operativa, a la medicin y
definicin de sus indicadores. Los indicadores son el conjunto de atributos o
caractersticas inherentes al fenmeno, por ejemplo: un indicador de la
productividad puede ser el nmero de piezas producidas por hora.
Al elegir los indicadores es conveniente recordar que deben utilizarse formas de
medicin especficas para cada indicador (por ejemplo, pruebas psicomtricas
para inteligencia). Por otra parte, es necesario tomar en cuenta que en ciencias
sociales los indicadores slo poseen una relacin de probabilidad con respecto a
las variables, por lo que es aconsejable contar con suficientes indicadores para
medir a la variable de la forma ms consistente posible. Al proceso de definir
operativamente los trminos se le conoce como hacer operable la hiptesis. Las
variables de la hiptesis pueden ser clasificadas como:
1. Variable dependiente. Se refiere al fenmeno que se intenta explicar y que
ser objeto de estudio a lo largo de la investigacin. En el ejemplo de la hiptesis
en que la productividad de los obreros est relacionada con los salarios y las
condiciones de trabajo, la variable dependiente es la productividad.
2. Variable independiente. Son todos aquellos factores o elementos que explican
un fenmeno o la conducta del fenmeno. Generalmente son manipulados por el
investigador para ver su incidencia en la variable dependiente. En el caso que
nos ocupa, las variables independientes seran el salario y las condiciones de
trabajo.

91

[Escribir texto]

3. Variables extraas. Son aquellos elementos que pueden influir en el resultado

de la investigacin, pero que el investigador no puede controlar, por ejemplo:
para el caso de la investigacin citada, el hecho de que sea necesario entrevistar
obreros y que los entrevistadores falseen la informacin. Si se toma en cuenta
anticipadamente esta variable, ser necesario establecer mtodos para controlar
la veracidad de la informacin; en otras palabras, el investigador debe tratar de
minimizar las variables extraas mediante su previsin.
4. Variables intra y variables nter. Las variables intra son factores que afectan al
mismo grupo, por ejemplo: estudiar al mismo conjunto de obreros al principiar y al
finalizar el ao. Las variables nter son variables que afectan a diversos grupos y
sirven para establecer comparaciones, por ejemplo: cuando se estudian dos
grupos de obreros de distintas fbricas.
5. Variables discretas y variables continuas. De acuerdo con su medicin, las
variables discretas poseen valores numricos enteros que no pueden cambiarse,
ejemplo: 12 obreros. Las variables continuas son aquellas que asumen cualquier
valor numrico y pueden variar en cualquier cantidad, ejemplo: tiempo, distancia,
etc.
Los trminos que ms interesan en una hiptesis son la variable dependiente y la
independiente.

Las

otras

clasificaciones

se

mencionan

porque

pueden

presentarse simultneamente en las variables por investigar.

Al plantear la hiptesis, es necesario operar las variables mediante sus
indicadores, con el fin de disear los instrumentos ms idneos para probarla.

8.2 .- CARACTERSTICAS QUE DEBEN REUNIR LAS HIPTESIS

Para que una hiptesis pueda ser probada empricamente y para que las tcnicas
de investigacin sean las adecuadas, la hiptesis debe cumplir las siguientes
caractersticas:

92

[Escribir texto]

1. Las hiptesis deben plantearse conceptual y operativamente de una manera

clara y precisa con el fin de que cualquier investigador que desee comprobarla
est en posibilidad de hacerlo. El planteamiento conceptual se refiere a que los
trminos sean aceptables y comunicables, mientras que la operacionalidad se
refiere a que sean susceptibles de medirse.
2. Las hiptesis deben ser especficas. Deben incluir todas las operaciones y
predicciones indicadas en ellas, de tal manera que no slo se especifiquen con
claridad los conceptos, sino que tambin se describan todos los ndices que
pueden utilizarse para medir las variables. Con este objeto, es aconsejable
establecer, aparte de la hiptesis general, una serie de subhiptesis para aclarar
las relaciones del fenmeno observado y llegar a establecer hiptesis
especficas, a fin de que puedan someterse a prueba en un contexto bien
definido.
3. Las hiptesis deben referirse a situaciones empricas u objetivas. Es decir, el
estudio cientfico implica la investigacin de fenmenos en el mundo real sin
hacer referencia a juicios de valor. En otras palabras, la hiptesis debe referirse a
variables objetivas en las que no aparezcan juicios de valor, tales como "malo",
"mejor", etc.
Una hiptesis como "los capitalistas son malos" difcilmente se puede comprobar.
4. Las hiptesis deben fundamentarse en un cuerpo terico. Para que la hiptesis
tenga carcter cientfico, debe construirse sobre un grupo de teoras que puedan
respaldarla. Una de las caractersticas de la ciencia es la bsqueda de nuevos
conocimientos con base en los ya existentes, o sea que tiene un carcter
acumulativo. Nadie puede construir una teora que se base en una encuesta
aislada. Para fundamentar la hiptesis es necesario examinar toda la literatura e
informacin que se tenga relacionada con sta, obteniendo de las fuentes de
informacin todas las proposiciones que estn relacionadas entre s, confirmando
que de este cuerpo terico se pueda deducir y comprobar la hiptesis,
comparndola con la de autores ms reconocidos en la materia.

93

[Escribir texto]

5. Las hiptesis deben estar de acuerdo con las tcnicas y recursos disponibles.
El investigador debe saber de qu tcnicas dispone para someter su hiptesis a
prueba. Para esto es necesario que recopile informacin acerca de las distintas
tcnicas que se han utilizado para medir las variables del estudio que intenta
realizar. El no encontrar tcnicas para verificar la investigacin puede ser indicio
de que la hiptesis sea demasiado ambigua o general.
6. Los trminos de la hiptesis deben reunir las caractersticas de operatividad,
fidedignidad y validez.

8.3 .- TIPOS DE HIPTESIS

Existen muchas clasificaciones de hiptesis, aqu se plantea la siguiente:
Hiptesis de trabajo. Es la que se utiliza para realizar la investigacin, es decir
que la respuesta tentativa al problema es la hiptesis que se pretende probar.
Hiptesis nula. Este concepto proviene del utilizado para la inferencia estadstica.
La hiptesis nula es aquella que se plantea para ser rechazada al realizar una
prueba de hiptesis para inferir las caractersticas de una poblacin. Sirve al
investigador para demostrar que no existen diferencias en la poblacin
investigada y para probar la hiptesis de trabajo.
Hiptesis alternativa. Es la que se plantea con variables independientes distintas
a la hiptesis de trabajo; se utiliza como alternativa en caso de que la hiptesis
de trabajo sea rechazada. La variable dependiente ser la misma, pero la
independiente ser distinta.
Hiptesis conceptual. Es la que sirve para explicar desde el punto de vista terico
el fenmeno que se intenta investigar.
En cuanto al nmero de variables que se manejan y sus relaciones, las hiptesis
pueden ser:

94

[Escribir texto]

1. Hiptesis de una sola variable. Es cuando en el proceso de investigacin

se utiliza una sola variable independiente para explicar la variable
dependiente. Se intenta probar la existencia de una caracterstica del
fenmeno explicado. Este tipo de hiptesis es la ms sencilla de probar,
por ejemplo: "Las personas que consumen determinado producto, en su
gran mayora, pertenecen a la clase media alta". Los ndices de medicin
para probar este tipo de hiptesis son, por ejemplo: tasas, porcentajes, etc.
2. Hiptesis que relacionan dos o ms variables, en forma de covarianza o
asociacin. En este tipo de hiptesis, la variacin de una o ms variables
independientes est en relacin directa o inversa con la variable
dependiente, por ejemplo: "A mayor nivel de ingresos aumenta el nivel de
ahorro en la poblacin"; "a mayor ahorro disminuye la inversin".
Este tipo de hiptesis explica los fenmenos con base en relaciones de
asociacin. Los procedimientos que se utilizan para probarlos son la relacin de
datos estadsticos y el cruzamiento de preguntas.
3. Hiptesis que relacionan dos o ms variables en forma de dependencia.
Son hiptesis de relacin causal. Para plantearlas es necesario que exista
una variacin en la variable dependiente o conocida, debido a la variable
independiente; que esta variacin no sea efecto de variables extraas o
aleatorias, y que la variable independiente ocurra antes que la variable
dependiente. El mtodo para someter a prueba este tipo de hiptesis es la
experimentacin; un ejemplo sera: "Cuanto mayores sean los sueldos y
prestaciones en una organizacin, menor ser el ndice de rotacin de
personal a mediano plazo".
De acuerdo con su proposicin y la relacin de sus variables, las hiptesis
pueden clasificarse en:
Reversibles. Cuando existe una correlacin mutua entre las variables, por
ejemplo: "A mayor inversin, mayores intereses, y a mayores intereses, mayor
inversin".

95

[Escribir texto]

Irreversibles. Es cuando la existencia de la variable independiente origina efectos

en la variable dependiente, pero el que se d la variable dependiente no significa
la existencia de la variable independiente, por ejemplo: "Si X entonces Y, pero si
Y no podemos afirmar nada de X". A mayor ausentismo menor productividad,
pero una menor productividad no siempre presupone ndices de ausentismo.
Estocstica. Si X probablemente Y. Casi todas las proposiciones cientficas son
establecidas en trminos estocsticos, por ejemplo: "Si se incrementan las
campaas de planificacin familiar probablemente disminuya el crecimiento de la
poblacin".
Deterministas. Si X siempre Y. Implica la existencia de determinada condicin
siempre y cuando se d la otra, por ejemplo: "Si se ingiere X cantidad de veneno,
suceder la muerte". Es bastante difcil establecer este tipo de proposiciones;
sobre

todo en administracin es

preferible

trabajar con proposiciones

estocsticas.
Contingentes. La variable dependiente depender de la variable independiente
siempre y cuando se cumpla una condicin determinada, por ejemplo: "Un
aumento en los salarios puede incrementar la productividad siempre y cuando la
moral y capacitacin del personal sean adecuadas".
Necesaria. En esta hiptesis aparece explcitamente definida la relacin entre las
variables. Si X y slo si X, entonces Z, por ejemplo: "Si se establece un sistema
de salarios incentivos eficiente, y slo si dicho sistema es eficiente, es posible
incrementar el nmero de piezas producidas".
Suficiente. La existencia de una variable es condicin suficiente para que se
produzcan efectos en la variable dependiente, por ejemplo: "Si el alumno aprende
a sumar entonces podr aprender a restar".
Sustituible. La variable dependiente est relacionada con probabilidad parecida
de dos variables independientes parecidas. Si X entonces Y, pero si N entonces
Y, por ejemplo: "Si se incrementan los salarios se puede incrementar el nmero

96

[Escribir texto]

de piezas producidas, pero si se mejoran los incentivos y prestaciones tambin

puede incrementarse la produccin".
El estudio de la clasificacin de las hiptesis y sus proposiciones sirve para
aclarar la forma en que deben plantearse conceptualmente, pero el hecho de que
se clasifiquen no significa que sean excluyentes, por ejemplo: una hiptesis de
trabajo puede ser de una sola variable y de carcter reversible.
8.4 .- PLANTEAMIENTO DE HIPTESIS
La definicin de la hiptesis debe apegarse a los requisitos para plantearse y
analizarse correctamente, se utilizan mtodos de anlisis terico.
Las relaciones entre dos o ms variables pueden definirse desde el punto de
vista terico mediante:
1. El razonamiento verbal,
2. las frmulas simblicas y
3. las representaciones grficas.
1. Razonamiento verbal. Tiene la ventaja de que se fundamenta en el sentido
comn y si la teora es sencilla, resulta la forma ms fcil para hacer
deducciones. Sin embargo, a medida que la teora se complica, la
descripcin con palabras es larga y puede llegar a ser confusa.
2. Formulacin simblica de la hiptesis. La nocin de que un fenmeno
depende de otro es una de las premisas bsicas en las que se fundamenta
la ciencia. Desde el punto de vista matemtico, cuando una cosa depende
de otra se dice que es una funcin. Una de las ventajas de las
matemticas es que permite expresar con precisin ideas complejas que
requeriran de una explicacin verbal muy amplia.
Para formular simblicamente la relacin entre dos variables es necesario:

97

Dar un concepto del smbolo y

[Escribir texto]

designar a otro smbolo para expresar la idea de la dependencia de una

variable, por ejemplo: la cantidad demandada depende del precio del artculo.
D = f(p)
Otras relaciones entre variables pueden expresarse en forma de ecuaciones
matemticas. Una vez expresada la hiptesis en trminos algebraicos, se podr
aplicar el mtodo matemtico para descubrir las implicaciones que correspondan
al comportamiento de las variables.
y = g(x)
R = p (c)
En donde el primer trmino es la variable dependiente, y los trminos del
segundo miembro son las variables independientes, por ejemplo: para formular
simblicamente la hiptesis, si se incrementa el salario y los incentivos, y la moral
del personal es alta, hay probabilidad de que se incremente el nmero de piezas
producidas.
Sea X salario e incentivos
Si X2 > X1
Moral alta del personal M
y nmero de piezas producidas N2 > N1
La representacin simblica de la hiptesis quedara:
(X2 >X1) + M N2 > N1
La representacin simblica de la hiptesis sirve para simplificar los trminos de
sta y conocerlos ms detalladamente. En ciencias sociales, este tipo de
formulaciones son muy utilizadas sobre todo en economa. Pero es importante
observar

98

que

las

formulaciones

simblicas

de

hiptesis

representan

[Escribir texto]

simplificaciones del mundo real y que siempre puede existir un margen de error
tanto en las relaciones funcionales supuestas como en las observadas.
3. Presentacin grfica de las relaciones funcionales. La representacin de
las relaciones funcionales por medio de grficas tiene la gran ventaja de
que permite comparar diferentes clases de relaciones sin tener que
especificarlas por medio de ecuaciones, por ejemplo: la relacin entre el
nmero de trabajadores empleados y la cuanta del salario. Tomado de
Mch (2005).

SALARIO POR HORA

NMERO DE TRABAJADORES

FIGURA 8.1 RELACIN ENTRE EL NMERO DE EMPLEADOS Y SALARIO

En la industria A, el nmero de trabajadores no vara en relacin con el salario

empleado; en la industria B, la cantidad de trabajadores vara en relacin con el
salario.
Los principales objetivos de la representacin de las hiptesis mediante
relaciones funcionales son:
a. Que el proceso de razonamiento sea correcto, de tal manera que
puedan describirse las implicaciones de la teora.
b. Que sea eficaz para descubrir todas las implicaciones del mismo.

99

[Escribir texto]

c. Simplificar y objetivizar el proceso de razonamiento.

8.5 .- PRUEBA DE HIPTESIS

Una vez que se ha definido la hiptesis y se han hecho operables sus trminos,
la siguiente etapa en el proceso de investigacin es su comprobacin o rechazo.
El anlisis estadstico, la simulacin de modelos y la experimentacin son los
procedimientos ms usuales para comprobar hiptesis. Tomado de Mch (2005).
A esta etapa de la investigacin se le conoce tambin corno diseo de la prueba,
y consiste en elegir la tcnica ms adecuada para la comprobacin de la
hiptesis, disear los instrumentos de recoleccin de informacin, el diseo
muestral y el de recopilacin, anlisis y evaluacin de la informacin.
Mediante la teora estadstica se utilizan coeficientes para medir el grado de
relacin entre las variables y probar que sta sea significativa. Existen distintos
procedimientos para probar la hiptesis y de acuerdo con sta, adoptar una regla
de decisin, ya sea si la hiptesis se rechaza o no. "El objetivo de una prueba
estadstica es probar una hiptesis acerca de uno o ms parmetros de la
poblacin".
En una prueba estadstica se encuentran los siguientes elementos: la hiptesis
alternativa (o la hiptesis que el investigador desea apoyar); la hiptesis nula, que
es la contradiccin de la hiptesis alternativa, y la estadstica de prueba, que son
los valores muestrales que se usan para calcular el rango en el que puede
comprobarse la hiptesis. El conjunto de todos los valores de la estadstica de
prueba puede dividirse en dos zonas: regin de rechazo y regin de aceptacin.

100

[Escribir texto]

Definicin de
Hiptesis

Planteamiento
de variables

Especfica?
Planteamiento
conceptual y
operacional?
Emprica?
Fundamentada
en teora?
Operativa,
fidedigna y
vlida?

Planteamiento de
Hiptesis:
- Razonamiento verbal
- Formulacin simblica
- Representacin grfica

Variables:
Dependiente
Independiente
Discreta
Continua

a) En cuento a su proposicin:
- Reversible
- Irreversible
- Estocstica
- Determinista
- Contingente
- Necesaria
- Suficiente
- Sustituible
b) De acuerdo con sus
objetivos:
- De trabajo
- Nula
- Alternativa
- Conceptual

Prueba de
Hiptesis

Investigacin de campo
Anlisis estadstico
Experimentacin
Simulacin

c) Nmero de variable:
- De una sola variable o ms
variables:
- Asociacin
- Dependencia

FIGURA 8.2 HIPTESIS

Si al calcular la estadstica de prueba a partir de una muestra cae en la regin de

rechazo, se rechaza la hiptesis nula, y la hiptesis alternativa o de investigacin
es aceptada.
Para probar la hiptesis se utilizan: la Z para muestras grandes, la T de Student
para muestras pequeas (menores de 30), la X2 (ji cuadrada) para anlisis de
varianza y la distribucin F para variando de dos poblaciones. Para todos estos
casos existen frmulas especficas y las tablas para la prueba de hiptesis.
Se sugiere al lector interesado acudir a la bibliografa estadstica sealada al final
del mdulo para estudiar y aplicar las distintas frmulas de prueba de hiptesis.

101

[Escribir texto]

Por otra parte, es necesario aclarar que para efectuar la prueba de hiptesis se
deber recurrir a un profesional experimentado en estadstica.
Los mtodos ms usuales para la comprobacin de la hiptesis son, aparte del
estadstico, de la simulacin y la experimentacin, la investigacin de campo que
se realiza de la encuesta y la observacin, explicadas ampliamente con
anterioridad. La figura tomada de Mch (2005), presenta una sntesis del proceso
de investigacin.

Definicin del
Problema

Diseo del
esquema de
investigacin

Marco Terico

Recopilacin
de informacin

Informe de
Resultados

Investigacin de
campo
Simulacin
Experimentacin
Anlisis estadstico

Comprobacin
de Hiptesis

Planteamiento
de Hiptesis

FIGURA 8.3. REPRESENTACIN DEL PROCESO DE INVESTIGACIN

Leccin 9

VARIABLES Y DEFINICIONES

9.1 .- Variable
Coligan Hugo (1994) nos refiere que: Una variable es cualquier cosa que vare.
Una definicin bastante circular, lo s, pero nos pone en marcha. Listemos
algunas cosas que varan:

102

[Escribir texto]

1. Estatura

vara conforme usted crece

vara entre individuos.

2. Tiempo

para responder con "s" o "no" a las preguntas

para resolver un juego de anagramas.

3. El partido poltico por el que votan las personas.

4. Sus sentimientos hacia su pareja o sus padres.
5. Extraversin.
6. Actitudes hacia los vndalos.
7. Ansiedad.

Obsrvese que la mayora de ellas puede variar tanto dentro de uno mismo como
de un momento a otro, y entre diferentes individuos en la sociedad.
Una variable puede tomar varios o muchos valores a lo largo de un rango. El
valor dado a menudo es numrico, pero no necesariamente. En el ejemplo de
arriba los diferentes valores son nombres.
La esencia de estudiar cualquier cosa (emociones, aves, geologa), es la
observacin de los cambios de las variables. Si nada cambiara no habra nada
que observar. La esencia de la ciencia es relacionar estos cambios en las
variables con cambios en otras.

Por otro lado, Kerlinger, F. (1995) dice que una variable es una caracterstica de
un hecho o fenmeno que es susceptible de adquirir diferentes valores; se les
representa con las ltimas letras del alfabeto.

103

[Escribir texto]

9.2 .- MEDICIN DE VARIABLES

Algunas de las variables arriba citadas son fciles de medir y estamos

familiarizados con el tipo de instrumentos de medicin que se requieren. La
estatura es una de ellas y el tiempo otra, aunque el equipo requerido para medir
"tiempos de reaccin" (como en el ejemplo 2) es bastante complejo debido a los
muy breves intervalos implicados.
Algunas variables son familiares en concepto pero el medirlas numricamente
parece una cosa muy difcil o imposible de hacer, como en el caso de la actitud o
la ansiedad. Sin embargo, a menudo hacemos estimaciones de las actitudes de
otros cuando hacemos declaraciones tales como "El se opone fuertemente a que
la gente fume" o "Ella no pareca estar particularmente en contra de la idea de
vivir en la selva.
Las variables como la "extraversin" o la "disonancia" son en principio extraas y
parecen imposibles de medir. Esto se debe a que los psiclogos las inventaron
ante la necesidad de un concepto unificador, que explique sus observaciones.
Si hemos de trabajar con variables tales como actitud y ansiedad, debemos poder
especificarlas con precisin; en parte porque queremos ser precisos al medir sus
cambios, y en parte porque deseamos comunicarnos con otros acerca de
nuestros hallazgos. Si deseamos que se tome con seriedad nuestro trabajo debe
ser posible que otros vuelvan a obtener nuestros resultados utilizando los mismos
procedimientos de medicin. Pero qu son "actitud" y "ansiedad"?

104

[Escribir texto]

9.3 .- DEFINICIN DE VARIABLES PSICOLGICAS

Como ejercicio trate de escribir su propia definicin de:

a) inteligencia
b) ansiedad
c) supersticin
Antes de continuar leyendo.
Probablemente lo anterior fue bastante difcil, en especial para el primer trmino.
Por qu tenemos tanta dificultad para definir trminos que utilizamos
diariamente con un buen entendimiento? Usted debe haber utilizado estos
trminos muchas veces en sus comunicaciones con otros, digamos, por ejemplo:
Creo que Rosa tiene mucha inteligencia
Roberto se pone ansioso siempre que se le acerca un perro. Son las personas
menos supersticiosas ahora que antes?
9.3.1 .- CONSTRUCTOS PSICOLGICOS
Sobre los constructos psicolgicos Coligan Hugo (1994) afirma:
Suponga que le pido, en lugar de definir inteligencia o ansiedad, darme algunos
ejemplos de ellas. Trate de hacerlo por unos momentos...
Esto probablemente fue mucho ms fcil. Recuerde,
que la informacin de las personas debe provenir, de alguna manera, de lo que
ellos dicen o hacen. Cuando jvenes somos pequeos psiclogos. Creamos un
concepto de "inteligencia" o "ansiedad" al aprender cules son sus signos:

105

[Escribir texto]

morderse los labios, temblor en las manos, voz temblorosa en el ltimo de los
casos, por ejemplo.
Observe que aprendemos que ciertas cosas se hacen "inteligentemente": hacer
sumas de manera correcta o rpida, terminar un rompecabezas. A las personas
que hacen estas cosas consistentemente se les llama "inteligentes" (el adverbio
se convirti en adjetivo). Ahora no hay ms que un paso para afirmaciones como
la hecha sobre Rosa en donde tenemos un sustantivo en lugar de un adjetivo. Es
fcil pensar en la inteligencia como algo que tiene cualidades sustantivas o que
existe independientemente ya que podemos utilizarlo como sustantivo. Podemos
decir "Qu es X?". El filsofo griego Platn incursion en este tipo de problemas
haciendo preguntas como?" Qu es justicia?. La tendencia a tratar un concepto
abstracto

como

si

tuviera

existencia

independiente

se

conoce

como

REIFICACIN.
Algunos psiclogos (especialmente el conductista Skinner, quien asumi una
posicin empirista extrema) argumentaran que los eventos observables (como el
morderse los labios) y, para la ansiedad, los cambios internos medidos
directamente (como el aumento en la frecuencia cardiaca o la secrecin de
adrenalina) es todo de lo que tenemos que preocuparnos. La ansiedad es todos
estos eventos, no ms. Diran que no necesitamos asumir conceptos extra sobre
estas cosas que podemos observar y medir. Suponer la existencia de estructuras
internas o procesos, tales como "actitud" o "pulsin" es "mentalista", no objetivo ni
cientfico.
Otros psiclogos argumentaran que hay ms. Que la actitud de una persona, por
ejemplo, es ms que la suma de las afirmaciones y acciones hacia el objeto de la
actitud. Objetaran que el constructo es til para el desarrollo de la teora, incluso
si estn equivocados en algn detalle. Se comportan, de hecho, como los
cientficos "duros" de la fsica.
Ningn fsico ha visto alguna vez de manera directa un tomo o un quark. Esto no
es fsicamente posible. (Puede ser imposible alguna vez ver la "inteligencia", pero
ese es otro problema). Lo que hacen los fsicos es asumir que los tomos y los
106

[Escribir texto]

quarks existen y entonces agotan toda la evidencia fsica que se explica mediante
ellos. Los quarks son CONSTRUCTOS HIPOTTICOS.
Al hacer un abordaje cuidadoso, los psiclogos tratan los conceptos de
inteligencia, ansiedad o actitud como constructos hipotticos tambin. Se asume
que existen como factores que explican fenmenos observables. Si, despus de
una investigacin que trate tanto de apoyar como de refutar la existencia de los
constructos, las explicaciones basadas en estos siguen siendo practicables,
entonces los constructos pueden permanecer como entidades tericas. Se
asume un estado de ansiedad al observar la sudoracin, y balbuceo y temblor de
una persona. Pero no vemos la "ansiedad" como tal. La ansiedad es, por
consiguiente un constructo hipottico.

9.3.2 .- ORGANIZACIN DE CONSTRUCTOS

Coligan Hugh (1994) recomienda que los constructos deben tener una
organizacin sistematizada y dice:
Un constructo puede estar eslabonado con otros valores en un marco explicativo
desde el cual son posibles y evaluables ms predicciones. Podramos, por
ejemplo, inferir poca autoestima en personas que son muy hostiles a miembros
de grupos tnicos minoritarios. La poca autoestima podra, a su vez, relacionarse
con la crianza autoritaria, lo cual podra sujetarse a comprobacin. Podramos
entonces buscar una relacin entre crianza autoritaria y conducta prejuiciosa
como se muestra en la figura 1.
Si los psiclogos han de utilizar tales constructor en su trabajo de investigacin y
teorizacin, obviamente deben ser muy cuidadosos al explicar cmo se les ha de
tratar en tanto que variables. Sus definiciones deben ser precisas. Incluso para
las variables ms fcilmente medibles, tales como capacidad de memoria a corto
plazo, las definiciones deben ser claras.

107

[Escribir texto]

Una dificultad particular para los psiclogos es que existe un gran nmero de
trminos para variables sobre las que desearan investigar, las cuales existen en
el ingls cotidiano con una amplia variacin en sus posibles significados.

Crianza estricta (autoritaria)

(Se busca la relacin entre

estos acontecimientos observables o
registrables)

Conducta discriminatoria hacia los

miembros de grupos tnicos minoritarios

Poca autoestima

Necesidad de sentirse
superior a alguien

Actitud negativa hacia

grupos tnicos
minoritarios

Constructos hipotticos
inferidos
Modo pblico

Mundo mental

Figura 1. Marco explicativo de hostilidad hacia grupos tnicos minoritarios.

Practica: Discuta con un colega o piense en los trminos mostrados a
continuacin:
Identidad

Instinto

Reforzamiento

Egocntrico Actitud-

Neurtico Atencin Conformidad Inconsciente Consciencia

9.3.3 .- DEFINICIONES OPERACIONALES

Acerca de las definiciones operacionales Coligan Hugh (1994) sostiene que en el
proceso de la investigacin cientfica debemos tener en cuenta que:

108

[Escribir texto]

En busca de la objetividad, los cientficos que conducen investigaciones tratan de

volver operacionales sus variables. Una definicin operacional de una variable X
nos da la serie de actividades requeridas para medir X. Es como un juego de
instrucciones. Por ejemplo, en fsica, la presin se define precisamente como
peso o masa por unidad de rea. Para medir la presin tenernos que encontrar el
peso que recae sobre un rea y dividirlo por sta.
Incluso al medir la estatura de una persona, si queremos estar de acuerdo con
las mediciones de otros, necesitaremos especificar condiciones, tales como lo
qu se tomar como parte superior de la cabeza y cmo debe pararse la
persona. Aunque en general la estatura y el tiempo no nos presentan un profundo
problema puesto que las unidades de medicin ya estn clara y universalmente
definidas.
En cierta parte de una investigacin sobre memoria podramos definir la
capacidad de memoria a corto plazo como "la lista ms larga de dgitos que el
participante recuerde perfectamente en ms del 80% de los ensayos". Aqu en
cada ensayo el participante trata de recordar la secuencia de dgitos presentados
en el orden en el que se le dieron.
Ocurriran varios ensayos con secuencias de tres a, digamos, 12 dgitos. Al final,
es relativamente simple calcular nuestra medida de capacidad de memoria a
corto plazo de acuerdo con nuestra definicin operacional.
Si un investigador hubiera medido la conducta "controlados" de las madres con
sus hijos, tendra que proporcionar el esquema de codificacin dado a los
asistentes para hacer los registros durante las observaciones. Esto podra incluir
categoras de "restriccin fsica", "amonestacin verbal", "demanda verbal" y as
sucesivamente con ejemplos detallados dados a los observadores durante el
entrenamiento.
El ejemplo notorio, dentro de la investigacin psicolgica, es la definicin de
inteligencia como "la que se mide por la prueba de inteligencia (determinada) que
se emple". Puesto que las pruebas de inteligencia difieren, obviamente que en

109

[Escribir texto]

psicologa carecemos del acuerdo universal del que disfrutan los fsicos. Se
podra argir que los fsicos tienen muchas maneras de medir la presin pero
saben lo que la presin es. De la misma manera, no pueden los psiclogos
tener muchas formas de medir la inteligencia? Pero estos no se encuentran en la
misma posicin. Todava estn utilizando los tests para tratar de establecer un
acuerdo sobre la naturaleza misma de la inteligencia.
Una definicin operacional nos da un mtodo ms o menos vlido para medir
alguna parte de un constructo hipottico. Rara vez cubre el todo de lo que
usualmente se entiende por constructo. Es difcil imaginar una definicin
operacional que pudiera expresar el rico y diverso significado de la inteligencia
humana. Pero para cualquier seccin de investigacin debemos establecer
exactamente lo que estamos considerando como una medida del constructo en el
que estamos interesados. Como un ejemplo, considere un proyecto realizado por
algunos estudiantes que colocaron una escalera contra una pared y observaron a
los varones y mujeres que la rodeaban.
Para esta investigacin, la "conducta supersticiosa" fue operacional (restringida)
como el hecho de no pasar por debajo de la escalera.

Imagine que est a punto de empezar a poner a prueba las hiptesis sealadas
ms abajo. En cada caso, trate de dar definiciones operacionales para las
variables implicadas. Si le es de ayuda, pregntese a s mismo "Qu
considerara como agresin en este estudio? Cmo se medira exactamente?"
Piense cuidadosamente, y despus seale el procedimiento exacto que utilizara
para realizar la medicin de las variables.
1. Los nios castigados fsicamente son ms agresivos.
2. El deterioro de la memoria puede ser el resultado del estrs en el trabajo.
3. El desarrollo del lenguaje se adelanta en nios cuyos padres proporcionan
mucha estimulacin visual y auditiva.
110

[Escribir texto]

4. Es ms probable que las personas cumplan una peticin de una persona en

quien confan.
5. Es ms probable que las personas a las que se les dijo que un beb era nio,
lo describan de acuerdo con el estereotipo popular de varn, que aqullas a las
que se les dijo que era mujer.
Veamos aqu algunas ideas:
1. Castigo Fsico: nmero de veces por semana que los padres informan golpear
a sus hijos: un cuestionario a los padres sobre actitudes hacia el castigo fsico.
Agresin: nmero de veces que el nio inicia una conducta desordenada
observable en el patio de juegos de la escuela; nmero de juguetes violentos
solicitados en las cartas dirigidas a San Nicols.
2. Estrs: ocupaciones definidas como ms estresantes mientras ms
enfermedades, ataques al corazn, etctera se informen en asociacin con ellas.
Memoria podra ser como definimos la capacidad de memoria a corto plazo
3. Desarrollo del lenguaje: longitud de las frases del nio; cantidad de
vocabulario, etctera. Estimulacin: nmero de veces que el progenitor inicia un
juego sensorial, entre otras actividades similares, durante la observacin
realizada en el hogar.
4. Acatamiento si la persona meta obedece la peticin del investigador para
cambiar de calle. Confianza: definida en trminos de vestido y rol. En un caso, el
investigador va vestido elegantemente con maletn de doctor. En el otro, con
ropas radas.
5. Respuesta estereotipada: si el sujeto elige palabras en que aparecen en una
lista seleccionada a partir de un estudio sobre qu caractersticas considera el
pblico en general como tpicamente masculinas y tpicamente femeninas.

111

[Escribir texto]

9.3.4 .- VARIABLES INDEPENDIENTES Y DEPENDIENTES

Coligan Hugh (1994) describe que las variables independientes, dependientes y
extraas son condiciones de los fenmenos o hechos que en el proceso de la
investigacin deben ser objetivamente tomados en cuenta.
Piense de nuevo en el experimento sobre memoria

Aqu, nuestra definicin

operacional de la ejecucin de memoria en la lista de 20 reactivos es "el nmero

de reactivos correctamente recordados durante dos minutos, en donde se
considera irrelevante el orden". La variable del experimento fue el modo de
aprendizaje - imaginacin o ensayo-para el cual la definicin operacional
realmente est en las instrucciones dadas a los sujetos.
Tenemos aqu dos variables. El modo de aprendizaje y el nmero de reactivos
recordados. Cul de las dos oraciones siguientes tiene ms sentido para
usted:?
1. "El modo de aprendizaje depende del nmero de reactivos recordados".
2. "El nmero de reactivos recordados depende del modo de aprendizaje".
Espero que no sea muy difcil? Ahora, una de estas variables se conoce como
la VARIABLE DEPENDIENTE (comnmente VD para abreviar) y la otra se
conoce como la VARIABLE INDEPENDIENTE (VI). Espero que sea obvio que,
dado que el nmero de reactivos recordados depende de qu modo de
aprendizaje se utiliz, se le llame la "VARIABLE DEPENDIENTE". La variable de
la que depende se conoce como la "VARIABLE INDEPENDIENTE", no es
afectada perla VD, es independiente de ella. La VD es, esperamos afectada por
la VI.
Suponga que le damos a los sujetos una lista de palabras para aprender bajo dos
condiciones. En una tienen 30 segundos para aprender y en la otra tienen un
minuto. El tiempo dado para el aprendizaje (VI) esperamos que se relacionen con
el nmero de palabras correctamente recordadas (VD). Esta es la hiptesis a
probar.
112

[Escribir texto]

Variacin en la VI
Tiempo dado para aprender las
palabras

Variacin en la VD

Efectos

Nmero de palabras recordadas

Figura 2. Relacin de la VI y la VD.

VI
1. Nivel de estimulacin
proporcionado por los padres
2. Sexo declarado del infante

VD
Tasa de desarrollo del lenguaje
Trminos utilizados para
describir al infante

Figura 3. Ejemplos especficos de relaciones de VI-VD,

Un proceso fundamental en la investigacin cientfica ha sido el relacionar la VI
con la VD a travs de la manipulacin experimental, manteniendo constantes las
otras variables relevantes mientras slo cambia la VI. Algunos libros de
psicologa suponen que las VI y VD se aplican slo a los experimentos. Sin
embargo, los trminos que se originan en las matemticas son comunes a toda
investigacin cientfica y se relacionan con cualquier variacin eslabonada. En un
experimento la VI est completamente bajo control del experimentador: es lo que
el experimentador manipula. En otra investigacin, se supone que la VI, por
ejemplo la cantidad de castigo fsico o la socializacin relacionada con el rol
sexual, ha variado ms all de cualquier control del investigador.
En nuestro experimento de 1maginacin o ensayo" encontramos que el grupo
que utiliz imaginacin realmente recuerda muchas ms palabras que el grupo
que utiliz ensayos. Dos preguntas:
1. Qu interferira con su capacidad para dar su mejor desempeo en cualquiera
de estas dos tareas de memoria?
2. Podra algo ms que la imaginacin ser responsable de las diferencias?

113

[Escribir texto]

9.3.5 .- VARIABLES EXTRAAS

Este es un trmino general que se refiere a cualquier otra variable diferente a la

VI, la cual podra tener efecto sobre la VD. Tiende a utilizarse principalmente en
experimentos donde normalmente estaramos interesados en controlar los
efectos indeseables de todas las variables excepto la VI, de modo que podamos
comparar imparcialmente las condiciones.

Error aleatorio (o variable aleatoria)

Quiz sus respuestas a la pregunta 1 incluyeron algunas de las siguientes:
-

La forma en que se senta ese da

la atmsfera sofocante del cuarto

el ruido del calefactor

El hecho de que usted acababa de salir de un examen de Sociologa

El calefactor puede encenderse y apagarse por medio del termostato. Los

aparatos experimentales pueden variar ligeramente su comportamiento de
ensayo a ensayo. Uno de los tcnicos puede toser mientras usted trata de
concentrarse. Algunas de las variables anteriores le afectan slo a usted como
sujeto. Otras varan para todos los sujetos. Algunas personas pondrn ms
atencin que otras las palabras presentadas tienen diferentes significados para
cada persona, las diferencias de las "ltimas dos personas" se conocen como
9.3.6 .- VARIABLES DEL SUJETO
Todas estas variables no son predecibles (bueno, algo podra haberse hecho
con respecto al calefactor!). Algunas veces se les llama "variables estorbosas".
114

[Escribir texto]

Son de efecto aleatorio. Esperamos que no afecten una condicin ms que la

otra. De hecho, suponemos que se equilibrarn poco ms o menos en los dos
grupos, en parte debido a que asignamos a los sujetos aleatoriamente a las
condiciones
Siempre que sea posible, se hace todo para retirar las variables que sean
obviamente amenazantes. Sin embargo, por lo general, no pueden eliminarse
completamente los errores aleatorios. Tenemos que esperar a que se equilibren.
Por consiguiente, los errores aleatorios son variables extraas no sistemticas.
Error constante
Para la pregunta sugiri usted que:

...los sujetos pudieron ser mejores al usar la imaginacin porque fue la

segunda condicin y ya tenan prctica?

...la lista de palabras utilizada en la condicin de imaginacin podra haber

sido ms fcil?

...son

ms

interesantes

por

consiguiente

ms

motivantes

las

instrucciones bajo la condicin de imaginacin?

En estos ejemplos est operando sistemticamente una variable. Est afectando
el desempeo en una condicin ms que en la otra.
Si el efecto de una variable extraa en sistemtico, es serio porque podramos
suponer que la VI ha afectado la VD cuando no ha sido as.
Suponga que los bebs que yacen en un catre ven patrones visuales ms
complejos. Suponga, sin embargo, que los patrones complejos siempre se
presentaron del lado derecho, con un patrn simple a la izquierda. Quiz el catre
haga ms cmodo ver hacia la derecha. Acaso los bebs tengan una tendencia
natural para que prefieran mirar hacia la derecha. Este es un error constante el
cual es bastante simple de controlar. No tenemos que saber que izquierda o
115

[Escribir texto]

derecha marca una diferencia. Podramos por igual alternar las posiciones
simples y complejas de izquierda a derecha, con el fin de descartar cualquier
posibilidad.
Confusin (o variables confusas)
Lo que hemos dicho en el ltimo prrafo es que algo ms, diferente a la variable
independiente que estbamos manipulando, ha producido las diferencias
observadas en nuestros resultados. La variable presentacin derechaizquierda vari sistemticamente con la VI experimental: patrones simples vs
patrones complejos. La posicin derecha o izquierda est actuando como una VI
no controlada. Al alternar ambos tipos de patrones a la derecha e izquierda la
habramos eliminado. Pero no lo hicimos y ahora CONFUNDE nuestros
resultados.
Observe en la opcin (c) que ambas variables pudieron ser responsables. Un
nmero significativo de bebs eligi el patrn del lado derecho. Esto podra ser
porque algunos de ellos prefirieron el lado derecho y otros prefirieron patrones
ms complejos. Tambin pudo ser porque, en la mayora de los bebs, estas
variables juntas inclinan la balanza hacia el lado preferente.
Al asumir que una VI causa el cambio en una VD podemos cometer graves
vacaciones de navidad, decid empezar a beber caf descafeinado. Un amigo me
haba dicho que esto podra reducir algunas sensaciones desagradables de
tensin que haba venido experimentando, tales como palpitaciones y temblor.
Para mi sorpresa, despus de un par de semanas las sensaciones se
apaciguaron.
Puede usted distinguir la variable confusa?
Bien, dije que era el inicio de las vacaciones de navidad! Con base 4 en la
experiencia puedo asegurarles que, despus del trmino de un invierno
abrumador, era inevitable de cualquier manera algo de relajacin. Una segunda
explicacin alternativa de los cambios podra haber sido que yo los esperaba y

116

[Escribir texto]

esto ayud a que ocurrieran - una posibilidad que uno siempre debe tomar en
consideracin en psicologa cuando los sujetos conocen de antemano qu
aspecto de su conducta se espera alterar. (El efecto "placebo").
En el experimento donde se us la imaginacin, podran no haber sido las
imgenes lo que caus la mejora. Pudieron haber sido las vinculaciones
significativas, conformando una historia que la gente crea para recordar las
palabras. Cmo podramos comprobar esta hiptesis? Unos alumnos mos
sugirieron una vez que les pidiramos a personas ciegas de nacimiento crear los
eslabones. Estoy absolutamente seguro de que esto funcionara. Ciertamente
funciona con personas de pobre imaginacin visual. Mejoran tanto como otros
utilizando vinculaciones por imgenes.
9.4 .-ERRORES CONSTANTES Y VARIABLES CONFUSAS
En el proceso de investigacin cientfica en general y en la investigacin
experimental en particular se tiene que tener en cuenta los errores constantes y
las variables confusas, que nos puedan llevar a obtener resultados no vlidos.
As que cul es la diferencia entre una variable confusa y un error constante?
Me temo que tendr que introducirlos a una pequea ambigedad acadmica.
Algunos libros de texto sealan que una variable confusa puede ser cualquier
cosa que afecte la VD, sin ser la VI. En otras palabras, contaran tanto los errores
constantes como los aleatorios. Sin embargo, la mayora de los libros (y yo
comparto este punto de vista) seala que el efecto de una variable confusa es
sistemtico. Es, en otras palabras, una explicacin parcial o alternativa de los
efectos observados. Sin embargo, una forma en la que difieren los trminos
"variable confusa" y "error constante", es que el ltimo trmino tiende a utilizarse
con referencia a experimentos as como a la manipulacin y control del
investigador sobre variables y condiciones. Una variable confusa puede estar
presente (y muy a menudo as es) cuando se demuestra una diferencia o relacin
entre los datos a travs de la investigacin no experimental. Seguiremos con este
punto despus del siguiente ejercicio.

117

[Escribir texto]

Suponga que en cada ejemplo se realiza investigacin que apoya el vnculo entre
la VI y la VD (por ejemplo, los grupos bajo mayor estrs tienen un desempeo
ms pobre de memoria). Puede pensar en una variable confusa en cada
ejemplo que podra explicar el vnculo?

Patrn

causa miradas

Lado

Causa

Lado

Causa

complejo

fijas ms

derecho (es

miradas fijas

derecho

miradas

(siempre

prolongadas

donde

ms

y patrn

fijas ms

est en el

siempre

prolongadas

complejo

prolongadas

lado

aparecen los

derecho)

patrones
complejos)

Figura 4. Posibles variables confusas,

QUINTA UNIDAD EL MARCO TEORICO

Leccin 10 Marco terico
10.1 .- Qu es el marco terico ?
El marco terico

es para la investigacin cientfica el principal soporte en la

produccin de nuevos conocimientos. El marco terico denominado por algunos

autores como la revisin de la literatura ( Creswell, 2005 ; Martens, 2005) , es un
proceso y un producto . Un proceso de inmersin en el conocimiento existente y
disponible que puede estar vinculado con nuestro planteamiento del problema ,
y un producto que a su vez es parte de un producto mayor , el reporte de la
investigacin ( Yedigis y Winbach , 2005) en ( Hernndez . R. , 2006).
Una vez planteado el problema de estudio es decir , cuando ya se poseen
objetivos y preguntas de investigacin -, y cuando adems se ha evaluado su
relevancia y factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el
estudio , etapa que algunos autores tambin llaman elaboracin del marco

118

[Escribir texto]

terico. Ello implica exponer y analizar las teoras , las conceptualizaciones , las
perspectivas tericas , las investigaciones y los antecedentes en general , que se
consideren vlidos para el correcto encuadre del estudio ( Rojas 2002 )
en ( Hernndez , R. 2006) .
Por otro lado es conveniente aclarar que marco terico no es igual a teora : por
lo tanto , no todos los estudios que incluyen un marco terico tienen que
fundamentarse en una teora .
El marco proporciona una visin de dnde se sita el planteamiento propuesto
dentro del campo de conocimientos en el cual nos movemos . En trminos de
de Mertens (2005), nos seala como encaja la investigacin en el panorama de
lo que se conoce sobre el tema o tpico estudiado . Asimismo nos puede
proporcionar ideas nuevas y nos es til para compartir los descubrimientos mas
recientes de otros investigadores ( Crewell 2005). En Hernndes , R . (2006).
El marco terico ofrece los fundamentos de las respuestas tericamente
concebidas : constituye el argumento elegido por el investigador como el mejor
ante otros argumentos alternativos- para responder a la pregunta formulada en el
problema.
Luego , ser necesario contrastar empricamente esa respuesta, o por lo menos
alguno

de sus aspectos parciales . Por ello del marco terico se derivan las

hiptesis de investigacin.
Ahora , si concebimos a la teora en funcin de la investigacin que se esta
realizando , esto es, dirigida a la confrontacin

con lo real, debemos saber

primero que la experiencia de lo real que podamos tener ser tributaria de los
hechos de nuestra propia teora suscite con sus conceptos y proposiciones . Y
es slo a condicin

de que lleguemos a advertir solidamente que no hay

observacin sin teora que estaremos en condiciones de empezar a comprender

el papel que juega el marco terico en una investigacin. Por eso es
imprescindible contar con un marco terico consistente.

119

[Escribir texto]

10.1.1 .- Funciones del marco terico .

Las funciones que cumple el marco terico en el proceso de la investigacin
cientfica , son la base para que el estudio cuente con el debido fundamento
terico que respalde el estudio : entre ellas podemos citar los siguientes de
acuerdo con Hernndez S et al (2006)l :
a.- Ayuda a no cometer los errores que se han cometido en otros estudios .
b.- Orienta sobre como habr de de realizarse el estudio. En efecto , al acudir a
los antecedentes , nos podemos dar cuenta de cmo se ha tratado un problema
especfico de investigacin : que clases de estudios se han efectuado , con que
tipo de participantes , como se han recolectado los datos

, en que lugares se

han llevado a cabo , que diseos se han utilizado. Aun en el caso de que
desechemos los estudios previos , estos nos orientarn sobre lo que queremos y
lo que no queremos para nuestra investigacin.
c.- Amplia el horizonte del estudio gua al investigador para que se centre en su
problema , para evitar desviaciones del planteamiento original.
d.- Documenta la necesidad de realizar el estudio .
e.- Inspira nuevas lneas y reas de investigacin ( Yurn Camarena , 2000 ).
f.- Provee un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio .
Aunque podemos no estar de acuerdo con dicho marco o no utilizarlo

para

interpretar nuestros resultados , es un punto valioso de referencia.

El marco terico explicita en distintos grados el cuerpo de teoras , conceptos ,
referencias y supuestos en los que se inscribe el problema de estudio que se
pretende

abordar, pero no se reduce a esta explicitacin . adems , releva

conocimientos existentes en el rea en el que se va a investigar. Lo cual hace

necesaria una revisin bibliogrfica pertinente y actualizada .

120

[Escribir texto]

10.2 .- Etapas de la elaboracin del marco terico .

La elaboracin del maraco terico como proceso comprende dos etapas :
a.- Revisin de la bibliografa.
La revisin de la literatura consiste en detectar , consultar y obtener la bibliografa
y otros materiales que sean tiles para los propsitos del estudio, de donde se
tiene que extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a
nuestro problema de investigacin . Esta revisin debe ser selectiva , puesto que
cada ao en diversas partes del mundo se publican miles de de artculos en
revistas, peridicos , libros y otra clase de materiales , en diferentes reas del
conocimiento

En ocasiones revisamos referencias de estudios tanto

cuantitativos como cualitativos , sin importar nuestro enfoque, porque se

relaciona de manera estrecha con nuestros objetivos y preguntas.
b.- Adopcin de una teora

o desarrollo de una perspectiva terica o de

referencia .
Dijimos que la elaboracin del marco terico implica dos tipos de actividades. La
primera , a la que nos hemos abocado, es la revisin critica y el procesamiento
de investigaciones y teoras disponibles . Ahora ha llegado el momento de asumir
el riesgo pleno : el material que leemos , lo que sabemos , lo que pensamos
habr ido sedimentando , resignificndose

cada vez mas a la luz de nuevas

lecturas y reflexiones ; sobre la base de lo que otros investigadores y pensadores

han estudiado y teorizado , habremos precisado cmo se ubica el propio objeto
en relacin a estas investigaciones y teoras : se subsume directamente a
alguna de las teoras disponibles y hay que desestimar las otras por algunas
razones que podremos explicitar ?

combinaremos conceptos , aspectos o

relaciones de unas y otras , o estableceremos analogas para construir un punto

de vista propio en esa especial combinacin ? o podemos , en cambio ,
fundamentar una perspectiva completamente novedosa

en relacin a lo que

existe ? responder a estas preguntas es la segunda gran tarea de la etapa de la

121

[Escribir texto]

elaboracin del marco terico : el desarrollo de una teora del objeto de nuestro
estudio.
En la investigacin la teora del marco terico que

logremos elaborar ser

tributaria la indagacin y reflexin que habremos estado realizando desde los

primeros esfuerzos

para plantear el problema . Hemos ledo, explorado e

imaginado. Debemos ajustar y profundizar

el anlisis de los documentos

revisados , tornarlo sistemtico , riguroso y especfico , ampliarlo y precisarlo con

el fin de desarrollar nuestra respuesta al problema ,explicando en qu cuerpo
terico

nos hemos apoyado , quienes han tratado de describir o explicar el

problema antes y cuales

son nuestros acuerdo y desacuerdos

con esas

explicaciones y descripciones . Cuanto sabemos acerca de las teoras como

estrategias de explicacin se actualiza en la instancia de aclararnos cules
podran ser, cmo se podran definir y vincular los conceptos sobre los que
estamos trabajando .
No pretendemos

decir que hacerlo ser fcil: tampoco que se resuelve

adscribiendo a una frmula . Es cierto incluso que no nadie espera

que un

estudiante que se inicia en la investigacin est en condicione de producir un

aporte original en realidad , eso slo se exige en unan tesis de doctorado - ; sin
embargo, tampoco renunciamos al esfuerzo
fundamentada para el problema

de elaborar una respuesta

de investigacin que hayamos planteado ,

cualquiera sea el nivel integracin que cada investigador sea capaz de abordar
, pues esa experiencia intelectual nos ayuda a entender la lgica de las teoras
y de los datos con los que convivimos cotidianamente en la vida acadmica ,
profesional y social . En la seleccin y concatenacin de conceptos , en los
alcances que fijemos para su aplicacin , en las condiciones que definamos para
establecer por qu , cmo, dnde , cundo y cunto
ese trance , estaremos elaborando

ocurre el fenmeno ; en

una teoras propia

que dar cuenta de

nuestro objeto de investigacin y aportar los conceptos a la luz de los cuales

suscitar la evidencia emprica que permita apoyar o rectificar los errores de la
teora que hemos propuesto
desafiar.

122

o de aquella que nuestra teora se proponga

[Escribir texto]

10.3.- Construccin del marco terico.

A decir de Hernndez , S. et al (2006) refiere que para construir el marco
terico uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir
si la teora existente y la investigacin anterior sugieren una respuesta a la
pregunta o las preguntas de investigacin ; o bien , proveen una direccin a
seguir dentro del tema de nuestro estudio ( Danhke , 1989) .
La literatura revisada

puede revelar diferentes

grados en el desarrollo

del

conocimiento :
Que existe una teora completamente desarrollada , con abundante evidencia
emprica y que se aplica a nuestro problema de investigacin.
Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin
Que hay piezas y trazos de teora con apoyo emprico , moderado o limitado ,
que sugieren variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro
problema de investigacin.
Que hay descubrimientos interesantes , pero parciales , sin llegar a ajustarse a
una teora .
Que slo existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el
problemas de nuestra investigacin.
Asimismo , nos podemos encontrar que los estudios antecedentes muestran
falta de consistencia o claridad , debilidades en el mtodo ( en sus diseos,
muestras , instrumentos para recolectar datos , etc. ) Martens , ( 2005).
En cada caso, vara la estrategia que habremos de utilizar

para construir

nuestro marco terico . No obstante , antes de revisar los casos es necesario

explicar algunos trminos que se han utilizado en este punto ; por ejemplo ,
que es una teora ? y cules son sus funciones ? .
123

[Escribir texto]

El termino teora se ha utilizado de diferentes formas para indicar cuestiones

distintas. Al revisar la literatura al respecto , nos encontramos con definiciones
contradictorias

o ambiguas ; adems , conceptos como teora , orientacin

terica , marco terico de referencia , esquema terico se usan ocasionalmente

como sinnimos y otras veces con leves matices diferenciales ( Sjoberg y Nett,
1980 , p 40 )
En ocasiones con teora se indica una serie de ideas que una persona tiene
respecto de algo( yo tengo mi propia teora sobre cmo educar a los hijos ).
Otra concepcin considera a las teoras

como conjunto de ideas no

comprobables e incomprensibles , que estn en las mentes de los cientficos , y

que tienen muy poca relacin con la realidad ( Black y Champion , 1976 ). Este
mismo autor seala , con frecuencias las teoras se perciben

como algo

totalmente desvinculado de la vida cotidiana . Hay incluso quienes piensan que,

debido a que no tratan problemas relevantes de la vida diaria ( por ejemplo
cmo conseguir trabajo o hacerse rico , conquistar a una persona , ganar dinero
en un casino , tener una vida matrimonial feliz o superar una tragedia ) , no son
de ninguna utilidad .
Hay tambin quienes creen que la teora representa simples ideas para las
cuales no se han generado procedimientos empricos relevantes para medirlas
o recolectar

datos sobre ellas . Esta concepcin confiere a la teora

cierta

cualidad mstica . Desde esta perspectiva , la informacin obtenida de la realidad

sobre una proposicin terica sirve nicamente para ser refutada , por que no
captura toda la esencia o el corazn u otra cualidad mensurable del
fenmeno que se investiga ( Black y Champion , 1976 ) . Una vez que un
fenmeno es mensurable , observable o se puede recolectar informacin sobre
ste , deja de ser importante desde el punto de vista terico . Para los que estn
de acuerdo con este enfoque , en apariencia lo terico es lo que no se puede
medir , que escapa al escrutinio emprico . En consecuencia , no importa cunta
i9nvestigacin se lleve a cabo , sta resulta tericamente irrelevante o , al
menos , de trascendencia secundaria . Estas interpretaciones a nuestro juicio

124

[Escribir texto]

errneas , han provocado controversias

y conducido a la investigacin

por

diferentes caminos .
Teora es un conjunto

de constructos

definiciones y proposiciones

( conceptos)

interrelacionados

que presentan una visin

sistemtica de los

fenmenos al especificar las relaciones entre las variable , con el propsito de

explicar y predecir los fenmenos .
Despus de analizar el tema de las teoras , es momento de volver al de la
construccin del marco terico . El marco terico o de referencia depender
bsicamente de lo que nos revele la revisin de la literatura .
Cundo hay una teora completamente desarrollada capaz de describir ,
explicar y predecir el fenmeno , situacin o suceso de manera lgica , completa
, profunda y coherente , y cundo rene los dems criterios de evaluacin antes
mencionados , la mejor estrategia para construir el merco terico es tomar esa
teora como la estructura misma del marco terico . Ahora bien , si se descubre
una teora que explica muy bien el problema de investigacin que nos interesa ,
se debe tener cuidado

de no investigar

algo ya estudiado

muy a fondo .

Imaginemos que alguien pretende realizar una investigacin para someter a

prueba la siguiente hiptesis referente al sistema solar : las fuerzas centrpetas
tienden a los centros de cada planeta ( Neuwton , 1984, p.61 ) Sera ridculo
porque

es una hiptesis generada

hace 300 aos , comprobada de modo

exhaustivo y ha pasado a formar parte del saber comn.

Cuando encontramos una teora

slida que explique

el fenmeno o

fenmenos de inters , debemos darle un nuevo enfoque a nuestro estudio : a

partir de lo que est comprobado , plantear otras interrogantes de investigacin ,
obviamente

aquellas que no ha podido

resolver la teora ; o bien , para

profundizar y ampliar elementos de la teora y visualizar nuevos horizontes .

Tambin puede haber una teora , pero aun no comprobada o aplicada a todo
contexto . De ser as, resultara de inters someterla a prueba emprica en otras
condiciones .

125

[Escribir texto]

En el caso de una teora desarrollada , nuestro marco terico consistira en

aplicar la teora, ya sea proposicin por proposicin , o en forma cronolgica
desarrollando su evolucin. Supongamos que se intenta resolver el contenido de
nuestro marco terico del estudio que estamos llevando a cabo ; organizaramos
los contenidos de acuerdo a cada variable que interviene en nuestro problema ,
luego establecer las relaciones tericas con los contenidos de estas variables ,
para darle un buen sustento a los datos empricos que se obtendrn con los
instrumentos de recoleccin de datos y as poder contrastarlos y extraer nuevas
conclusiones en nuestro estudio .
Pero cuando existen varias teoras

aplicables a nuestro problema de

investigacin , que lo encontramos al revisar la literatura podemos elegir la que

mas se integre a lo que pretendemos estudiar , y as construir el marco terico ,
ya sea de manera cronolgica o tomando algunas partes importantes de las
teoras .
Se incluir la teora

que reciba una evaluacin positiva

de acuerdo a los

criterios sealados y que se apliquen ms al problema de nuestro estudio , para

tener un verdadero aporte al conocimiento de ese tema y problema que se
estudia.
Al construir el marco terico , debemos centrarnos en el problema de
investigacin que nos ocupa sin divagar en otros ajenos al estudio . Un buen
marco terico no es aquel que contiene muchas paginas , sino el que trata con
profundidad nicamente los aspectos relacionados con el problema , y que
vincula de manera lgica

y coherente los conceptos

y las proposiciones

existentes en estudios anteriores . Este es otro aspectos importante que a veces

se olvida : construir el marco terico no significa slo reunir informacin , sino
tambin ligarla ( en ello la redaccin y la narrativa son importantes , porque las
partes que lo integren deben estar enlazadas y no debe brincarse de una idea a
otra) .
El mtodo a seguir en la elaboracin del marco terico tal como lo seala
Creswell (2005 ) es el llamado mtodo del mapeo Elaborar primero un mapa - .
126

[Escribir texto]

O , adems se recomienda otro : por ndices ( se vertebra todo a partir de un

ndice general ).
Con respecto al nmero de referencias a incluirse en el marco terico ,
podemos sealar que eso depende del planteamiento del problema , el tipo de
reporte que elaboremos , el rea en la cual nos situemos .
La revisin de la literatura revela cules estudios

se han realizado sobre el

problema de investigacin , e indica que se esta haciendo en la actualidad , es

decir proporciona un panorama sobre el estado del conocimiento en que se
encuentra nuestra temtica de investigacin.
En este punto resulta necesario
problema

volver a evaluar

: ahora se conoce la problemtica

el planteamiento del

de investigacin con mayor

profundidad, puesto que hemos llevado a cabo una revisin completa de la

literatura

( estamos mas que familiarizados

con el tema ) . Esto es , nos

debemos preguntar : el planteamiento del problema se mantiene vigente o

requiere de modificaciones ? . De ser as , qu debe
realmente vale la pena

modificarse ? ,

efectuar la investigacin planteada ? , es posible

llevarla a cabo ? , cmo puede mejorarse el planteamiento original ? , de

qu manera es novedosa la investigacin ? , el camino a seguir es el correcto
?. Las respuestas a tales preguntas hacen que el planeamiento del problema se
mantenga , se perfeccione o se sustituya por otro . Una vez reevaluado el
planteamiento del problema , se comienza a pensar en trminos mas concretos
sobre la investigacin que se va a realizar.
En ocasiones, surge la duda sobre si se hizo o no una correcta revisin de la
literatura y una buena seleccin de referencias para integrarlas en el marco
terico, para responder a esta cuestin , es posible utilizar los siguientes criterios
en forma de preguntas . por ejemplo Acudimos a un banco de datos ?,
buscamos en directorios ? , consultamos revistas cientficas ?, buscamos
tesis o disertaciones afines al tema ?, consultamos a especialistas ?, entre otras
,slo al responderlas afirmativamente contaremos con un buen marco terico.

127

[Escribir texto]

SEXTA UNIDAD DISEOS EN LA INVESTIGACION CIENTIFICA

Leccin 11 DISEOS DE INVESTIGACION
11.1 .- EL DISEO
Hernndez, S. R.; Fernndez, C.; Baptista, P. (2006), se refieren al diseo como
el plan o estrategia concebida para obtener informacin que se desea.
El investigador usa su o sus diseos para analizar la certeza de las hiptesis
formuladas en un contexto particular o para aportar evidencia respecto de los
lineamientos de la investigacin. Al principio es mejor iniciar el estudio con un
diseo, ya posteriormente con ms experiencia se pueden incluir ms diseos.
Para ver mas claramente el asunto del diseo analicemos la siguiente
interrogante coloquial: le gustar a Mara, porqu s o porqu no?; y la hiptesis:
yo le resulto atractivo a Mara porque me mira frecuentemente. El diseo
constituira el plan o la estrategia para confirmar si es o no cierto que le resulto
atractivo a Mara (el plan incluira procedimiento y actividades tendientes a
encontrar la respuesta a la pregunta de investigacin). En este caso podra ser:
maana buscar a Mara despus de la clase de metodologa, me acercar a
ella, le dir que se ve muy guapa y la invitar a tomar un caf. Una vez que
estemos en la cafetera la tomar de la mano, y si ella no se retira, la invitar
cenar el siguiente fin de semana; y si acepta, en el lugar donde cenemos le
comentar que me resulta atractiva y le preguntar si yo le resulto atractivo.
Desde luego, puedo seleccionar o concebir otra estrategia, tal como invitarla a
bailar o ir al cine en lugar de ir cenar; o bien si conozco a varios amigos de
Mara y yo tambin soy amigo de ellos, puedo preguntarles si le resulto atractivo
a Mara. En el investigacin disponemos de distintas clases de diseos
preconcebidos y debemos elegir uno o varios entre las alternativas existentes, o
desarrollar nuestra propia estrategia (por ejemplo, invitarla al cine y obsequiarle
un presente para observar cual es su reaccin al recibirlo).

128

[Escribir texto]

Si el diseo est concebido cuidadosamente, el producto final de un estudio (sus

resultados) tendr mayores posibilidades de xito para generar conocimiento.
Puesto que no es lo mismo seleccionar un tipo de diseo que otro: cada uno tiene
sus propias caractersticas.
En el campo de la investigacin cuantitativa, es posible encontrar diferentes
clasificaciones de los diseos; aqu adaptaremos la siguiente clasificacin:
diseos para la investigacin experimental y diseos para la investigacin no
experimental.
11.2 .- DISEOS EXPERIMENTALES
Snchez , H. (1987) , dice que: siguiendo a Campbell y Stanley (1973), en la
investigacin experimental, los diseos que con ms frecuencia son utilizados,
segn el grado de control que tengan

sobre las variables extraas,

potencialmente influyentes en el estudio se clasifican en: diseos preexperimentales, cuasi-experimentales y experimentales propiamente dichos. En
cada una de estas clases de diseos revisaremos los de uso ms frecuente, as
como los ms importantes.
Antes de poder hablar de cada uno de los diseos es conveniente hacer una
breve mencin, de los signos y smbolos que utilizaremos en la descripcin de
cada uno.
As una X nos servir para representar o designar un tratamiento experimental (la
presencia de una variable independiente en el estudio), y un espacio en blanco
para designar un tratamiento de control (la ausencia del tratamiento, o la
presencia de un tratamiento diferente al experimental). Cuando se comparan o
utilizan varios tratamientos stos sern designados X1, X2 etc.
Usaremos O para designar una observacin o medicin y cada observacin
llevar un ndice, segn el caso, para poder facilitar su identificacin y referencia
(01, 02, etc.)

129

[Escribir texto]

Adems, en algunos casos se utilizar una letra A para indicar que se han
controlado los factores de seleccin, por medio de aleatorizacin; Ap. para indicar
que los grupos han sido seleccionados por apareamiento. Tambin el uso de una
lnea quebrada indicar que se han usado grupos intactos, lo que supone un
control incompleto del sesgo o influencia del factor seleccin.

11.2.1 .- Diseos Pre - experimentales.

Los diseos que se presentan en esta seccin reciben el nombre de preexperimentales en razn de que no tienen la capacidad de controlar
adecuadamente los factores que influyen contra la validez interna as como
tambin de la validez externa. Sin embargo, es til comenzar la discusin y
descripcin de los diseos experimentales de investigacin con este tipo de
diseos por dos razones:
1.

Porque son elementos de los diseos experimentales, y

2.

Porque ilustran la forma en que las variables extraas pueden influir en la

validez interna (principalmente) de un diseo, es decir nos dan a conocer lo

que no se debe de hacer y lo que se deber de hacer.
Los diseos pre - experimentales son tres, y a pesar de sus debilidades son muy
usados en la investigacin.
11.2.2 .- Diseo de un Grupo slo despus.
En este diseo un tratamiento es aplicable a un grupo; luego se hace una
observacin o medicin O en los sujetos que componen el grupo, con la finalidad
de evaluar los efectos del tratamiento (variable experimental o independiente).
Este diseo puede ser esquematizado del siguiente modo:
X

130

[Escribir texto]

En este diseo, la falta de un grupo de control (grupo que no recibe el tratamiento

experimental) y la falta de informacin acerca de las personas que son sometidas
a la variable experimental o independiente, atenta contra la mayora de (por no
decir todos), los factores de la validez interna de un diseo. En este diseo, el
investigador no tiene sustentos reales para asegurar que los cambios hayan sido
producidos realmente por la variable independiente.
Consideremos el siguiente ejemplo (tomado de Tuckman, 1978): suponer que
una escuela instituye un programa de libre refrigerio (X). Despus que el
programa ha estado en funcionamiento por seis meses los profesores son
entrevistados, y reportan (0) que las instancias de las perturbaciones de la
actividad escolar son mnimas. El director de la escuela, entonces concluye que
el programa escolar de refrigerio est reduciendo la tensin y agresin de los
escolares. Sin embargo el director no conoce:
1 Si experiencias especficas u ocurrencias ( historia ) , diferentes al programa
de refrigerio, han contribuido al cambio observado en la conducta;
2 Si realmente hubo un cambio en relacin a la conducta anterior, y si lo hubo, si
es estable;
3 Si los estudiantes que participaron en el programa de refrigerio tenan
probabilidad de cambiar en alguna forma como una funcin de la seleccin o
maduracin.
11.2.3 .- Diseo Pre-test Post-test con un solo grupo.
La ejecucin de este diseo implica tres pasos a ser realizados por parte del
investigador:
1.

Una medicin previa de la variable dependiente a ser estudiada (pre-test),

2.

Introduccin o aplicacin de la variable independiente o experimental X a

los sujetos del grupo; y,

3.

131

Una nueva medicin de la variable dependiente en los sujetos (post-test).

[Escribir texto]

Puede ser diagramado de, la siguiente manera:

01

02

Este diseo se diferencia del anterior porque usa un pre-test, que de algn modo
proporciona informacin acerca de la muestra con la que se realiza el estudio y
de esta manera se estara controlando de algn modo la seleccin como variable
extraa.
La debilidad principal de este diseo est dada por el no uso de un grupo control.
Este hecho (el no usar grupo de control), como en el diseo anterior, hace que el
investigador no pueda asumir con certeza que el posible cambio observado entre
el pre y post test haya sido producido realmente por el tratamiento experimental,
an cuando existan diferencias entre estas mediciones, ya que siempre va a
existir la probabilidad de que estas diferencias, sean debidas a la influencia de
otros variables extraas.
Este diseo, falla en controlar factores extraos como la historia (eventos que
pueden ocurrir en los sujetos en el transcurso del tiempo que media entre pre y
post test), maduracin (cambios espontneos que ocurren en los sujetos entre las
mediciones), evaluacin (las diferencias que se observan entre pre y post test
pueden ser debidos slo al efecto del pre test, reactividad a los instrumentos de
medicin), y la regresin estadstica (el puntaje que se obtiene puede ser el
resultado en promedio de los sujetos brillantes y sujetos psimos).
Un ejemplo de este tipo de estudio sera el siguiente: Se desea saber los efectos
que tiene una nueva metodologa de enseanza sobre el logro de los objetivos
educacionales.
El Investigador, como primer paso, deber evaluar a los alumnos para conocer el
nivel de dominio de los objetivos educacionales a ser logrados; luego introduce la
variable independiente o experimental, es decir la nueva metodologa de
enseanza para luego hacer una nueva medicin de los niveles de dominio de los
objetivos en sus alumnos. Las diferencias que se observan entre las dos

132

[Escribir texto]

mediciones nos estaran Indicando el progreso habido en los alumnos con

respecto al nivel de dominio de los objetivos, pero por ser un grupo no
seleccionado y no tener otro grupo con quien compararlo, el investigador no
puede afirmar enfticamente si los cambios ocurridos realmente, han sido
causados nicamente por la nueva metodologa de enseanza. Sobre los nios
pueden haber actuado otros factores, diferentes a la metodologa de enseanza,
para producir dichos cambios. Entre esos factores podemos mencionar la
maduracin, la seleccin (el grupo con el cual se trabaj puede haber estado
constituido por sujetos bastante hbiles), entre otros.
11.3 .- Diseos Cuasi-Experimentales.
Los diseos Cuasi-Experimentales son sustancialmente ms adecuados que los
diseos Pre-Experimentales ya que controlan algunas, aunque no todas, las
fuentes que amenazan la validez.
Los diseos Cuasi-Experimentales se emplean en situaciones en las cuales es
difcil o casi imposible el control experimental riguroso. Una de estas situaciones
es precisamente el ambiente en el cual se desarrolla la educacin y el fenmeno
social en general. As observamos que en la investigacin educacional, el
investigador

no

puede

realizar

el

control

total

sobre

las

condiciones

experimentales, ni tiene capacidad de seleccionar o asignar aleatoriamente los

sujetos a los grupos de estudio.
Estos diseos son tiles, por ejemplo, cuando se quiere someter a
experimentacin un nuevo programa de enseanza, pero las autoridades de las
escuelas no permiten que aulas enteras sean perturbadas durante el trabajo o
que sean divididas para proporcionar muestras equivalentes o aleatorias, o
simplemente no permiten que si lo que se prueba "es bueno lo reciban slo
algunos.
Es sumamente importante que el investigador que hace uso de los diseos
Cuasi-Experimentales sea consciente que este diseo no es capaz de controlar
todas las posibles variables extraas que pueden afectar su trabajo y por lo tanto

133

[Escribir texto]

debe tener presente cuales son estos posibles factores no -controlados para el
momento de la interpretacin de los resultados.
En esta seccin describiremos entre los diseos Cuasi-Experimentales, aquellos
que con ms frecuencia son usados en los trabajos de investigacin.

11.4 .- Diseo Contrabalanceado.

Es otro de los diseos que pueden ser utilizados con los grupos intactos o
preformados como por ejemplo aulas de clase, arados escolares, sujetos
pertenecientes a determinada clase social, etc. La caracterstica fundamental de
este diseo es que todos los grupos de sujetos o los sujetos individualmente
pasan

por

las

diversas

condiciones

experimentales.

Estas

condiciones

experimentales representan diferentes grados o valores de una variable

independiente; por ejemplo, si experimentamos un mtodo de enseanza, los
valores sern el mtodo experimental y el mtodo tradicional.

A los diseos contrabalanceados corresponde un diagrama como el siguiente:

Replicaciones

X1

X2

X3

X4

GRUPO A

GRUPO B

GRUPO C

GRUPO D

Media de

Media de

Media de

Media de

Columna

Columna

Columna

Columna

O bien como lo presenta J. Arnau (1978) para un diseo contrabalanceado con

cuatro tratamientos:

134

[Escribir texto]

1 sesin

2 sesin

3 sesin

4 sesin

GRUPO A

X1O

X2O

X3O

X4O

GRUPO B

X2O

X4O

X1O

X3O

GRUPO C

X3O

X1O

X4O

X2O

GRUPO D

X4O

X3O

X2O

X1O

En este diseo, como ya se mencion, los diversos grupos o cada sujeto pasan
por las diferentes condiciones experimentales o tratamientos; lo que se
aleatoriza, en algn modo, es el orden de presentacin de estas condiciones para
cada uno de los grupos.
Los resultados se logran realizando mediciones para cada grupo y por cada
tratamiento, obtenindole finalmente un promedio para todos los grupos en un
mismo tratamiento, el que luego se compara con los promedios en los otros
tratamientos para concluir cul es el que nos ofrece los mejores resultados de
acuerdo a los objetivos del estudio.
Se considera que este tipo de diseo es sumamente adecuado en aquellas
situaciones en las cuales se cuenta con un nmero reducido de sujetos, y cuando
la realizacin de mediciones u observaciones antes de la experimentacin (pretest) no es muy recomendable.
El uso del diseo contrabalanceado supera las debilidades que muestra el diseo
antes y despus con grupo control no aleatorizado, especialmente el referente a
la seleccin, ya que el use de los mismos sujetos en las diferentes situaciones
(contrabalanceo) tiende a eliminar las posibles diferencias existentes entre los
mismos y por lo tanto los resultados a obtenerle en cada uno de los tratamientos
no pueden ser atribuidos a dichas diferencias. As por ejemplo, si un grupo
muestra ser ms inteligente que los otros, cada uno de los tratamientos se
beneficiar de esta caracterstica.
Igualmente controla de manera bastante efectiva el posible efecto del factor
interaccin de maduracin-seleccin, ya que este factor solamente podra actuar
s la maduracin ocurre slo en algunos grupos segn las diferentes sesiones.

135

[Escribir texto]

Una de sus principales desventajas es que puede existir un efecto de

transferencia de un tratamiento al siguiente. Es decir que la aplicacin de un
tratamiento puede facilitar o menoscabar la actuacin del sujeto o grupo en el
siguiente tratamiento al que es sometido; esto ocurre principalmente cuando un
primer tratamiento tiene efecto de relativa duracin. Otras de las dificultades que
se observan en la utilizacin de los diseos contrabalanceados es el posible
aburrimiento o fatiga que pudieran acusar los sujetos con quienes se trabaja
como resultado de la exposicin a mltiples situaciones.

11.5 .- Diseo de Muestras Separadas.

Este diseo cuasi experimental resulta de la repeticin por dos veces del diseo
pre-experimental de un slo grupo antes y despus. El esquema que le
corresponde es el siguiente:
O1

O2
O3

O4

Este diseo es utilizado cuando se presentan situaciones en las que se desea

evaluar una variable experimental por sus efectos en una variable dependiente,
pero no se puede aplicar la VI a todos los sujetos al mismo tiempo, y no se puede
asignar a parte de ellos a una situacin de control ya que en algn momento
deben de pasar por la variable experimental.
Un ejemplo de un estudio de este tipo sera el deseo de comprobar la eficacia de
un programa para nios en educacin especial. En este tipo de programa
siempre estn ingresando nuevos nios en cualquier momento en el tiempo y por
ello se presta a este tipo de estudio. Cuando el nio o nios ingresan al programa
son evaluados para determinar su nivel de rendimiento o logros, luego son
sometidos a la variable experimental (programa de estudios o entrenamiento), y
posteriormente son evaluados para poder observar las posibles ganancias
ocurridas como efecto del programa. En este momento puede ingresar un
136

[Escribir texto]

segundo grupo, de nios, los que son evaluados para determinar su nivel de
logros pre-programa y con ellos se siguen los mismos pasos que con el primero.
Para poder determinar si el programa realmente es eficaz podemos realizar las
siguientes comparaciones O2 O1 y O4 O3 y si O2 y O4 son mayores que O1 y
O3 tendremos evidencias de su eficacia.
Con respecto a la validez interna del diseo podernos decir que la repeticin del
diseo pre experimental antes y despus con un solo grupo hace posible superar
sus deficiencias de control de la historia, puesto que es imposible o poco
probable que un mismo evento externo acte en ambos momentos de la
administracin del programa. De otro lado, en este diseo an persisten las
posibilidades del efecto del factor evaluacin dado de que es indispensable la
realizacin de mediciones antes, esto puede ser superado si el investigador usa
instrumentos de poca sensibilizacin. Otro factor que atenta contra la validez
interna de este diseo es la maduracin, puesto que, como se ha visto en el
esquema, los grupos son tomados en dos momentos en el tiempo y puede ocurrir
que el segundo grupo ingrese en un nivel de maduracin diferente al nivel de
ingreso del primer grupo. Un tercer factor que atenta contra la validez del diseo
es el de la interaccin, seleccin y maduracin, que es pobremente controlado
por el diseo.

11.6 .- Diseos Experimentales Propiamente Dichos

Estos diseos son los que proporcionan el control adecuado de las posibles
fuentes que atentan contra la validez interna. En esta seccin describiremos los
diseos ms usados y mencionados en los diversos textos de consulta.

11.6.1 .- Diseo de Grupo de Control slo Despus o Post-test.

Este diseo a pesar de ser uno de los ms simples es sin embargo uno de los
ms poderosos de que se dispone en la investigacin. Para su realizacin
137

[Escribir texto]

requiere de dos grupos de sujetos que previamente han sido asignados

aleatoriamente a cada uno de ellos. Habiendo realizado esta accin previa el
investigador procede a la aplicacin de la variable experimental o independiente a
uno de los grupos (E), posteriormente evala a los dos grupos en la variable
dependiente. Este diseo lo podemos esquematizar de la siguiente manera:
E

O1
O2

Con respecto al procedimiento de asignacin de los sujetos debemos recordar

que la aleatorizacin hace suponer que controlamos todas las variables extraas
y nos asegura que cualquier diferencia entre los grupos son atribuidos a la
casualidad y que por lo tanto seguir las leyes de la probalidad; igualmente,
cuanto ms grande son las muestras existen mayores probabilidades de que las
muestras usadas sean semejantes. Con respecto a la ejecucin misma de la
investigacin, debemos de manifestar que solamente el grupo experimental
recibe la variable independiente, en tanto que los dos grupos en todos los otros
aspectos deben de ser tratados de manera semejante.
El esquema de este diseo es semejante al del diseo pre experimental de
comparacin esttica, pero aventaja a ste en todo aspecto de control por el
hecho de usar sujetos asignados aleatoriamente.
Este diseo controla la historia y la maduracin por usar dos grupos de trabajo.
Tambin controla la seleccin y la mortalidad experimental por la asignacin
aleatoria de los sujetos. Adems por el hecho de no usar pre-test tambin
controla el posible efecto de ste (efecto de la medicin en los resultados y las
interacciones que pudieran darse entre evaluacin y tratamiento. Otra de las
ventajas de este diseo es que, segn el inters del investigador, pueden
agregarse ms grupos (asignados aleatoriamente) en el experimento (diseos
con ms de dos grupos, descritos por( F. J. Mc Guigan, 1996 y J. Arnau, 1986).

138

[Escribir texto]

Paradjicamente la principal debilidad de este diseo se encuentra en la

restriccin que puede darse a la generalizacin de los resultados, debilidad que
proviene del uso de la aleatorizacin. Pero este problema puede ser superado
por el investigador mediante la rplica con otros grupos, y si los resultados son
semejantes o estn de acuerdo con los originales, estn proporcionando
evidencia de validez externa.
En resumen, en este diseo el investigador puede estar seguro de que los
resultados observados se deben a la variable experimental utilizada y no a otros
eventos extraos.

11.6.2 .- Diseo de Dos Grupos Apareados slo Despus o Post Test.

Estructuralmente este diseo es similar al diseo anterior, diferencindose
solamente en la modalidad de seleccin o asignacin de los sujetos. Mientras
que en el diseo anterior se utiliz el procedimiento de aleatorizacin como una
forma de eliminar las diferencias entre los sujetos, en este diseo el
procedimiento de eliminacin de estas diferencias es el apareamiento en
cualquiera de sus modalidades (apareamiento por sujetos o apareamiento por
grupos, utilizando en cada uno de ellos el criterio de variable relacionada a la VD
o el criterio de rendimiento previo).
Una vez realizado el apareamiento y elegido el grupo experimental, y el grupo de
control (eleccin que se puede hacer de manera aleatoria), se procede a la
aplicacin de la variable experimental al grupo previamente determinado, para
finalmente realizar las mediciones respectivas de la variable independiente en los
dos grupos. A este diseo corresponde el siguiente diagrama:

139

Ap

Ap

O1
O2

[Escribir texto]

Una de las principales ventajas del diseo de grupos apareados es que este
procedimiento hace a los grupos lo ms homogneo posible y esta
homogeneidad ser ms confiable cuanto ms estrechamente est relacionada la
variable de apareamiento con la dependiente. Adems, este hecho de hacer a
los dos grupos bastante homogneos permite que se lleven a cabo
investigaciones usando un nmero relativamente pequeo de sujetos (con lo que
aventaja al diseo de grupos aleatorizados). Adems, el iniciar el experimento
con un grupo homogneo hace suponer al investigador que las diferencias
encontradas entre las dos mediciones hechas sean realmente debidas a la accin
de la variable independiente.
Una de las inconveniencias ms severas en el uso de los diseos de grupos
apareados es que cuando el investigador desea aparear a los sujetos en ms de
una caracterstica esto plantea la dificultad de encontrar sujetos y formar grupos
equivalentes en varias caractersticas.
11.7 .- DISEOS FACTORIALES.
En la investigacin experimental de carcter educacional y social son de uso
frecuente los diseos univariados que han sido descritos. Estos diseos como se
ha visto, controlan o manipulan una sola variable experimental o independiente;
la critica a estos diseos ha sido hecha en el sentido de que todo fenmeno
social es complejo, presentndose generalmente diversas variables que actan
simultneamente y por tanto, controlar una sola variable para explicar dicho
fenmeno conlleva una simplificacin artificial.
Para poder estudiar el efecto simultneo de diversas variables una misma
situacin se han organizado los diseos factoriales. Los diseos factoriales son
aquellos en los cuales se manipulan en forma simultnea dos ms variables
independientes, que se denominan factores, con la finalidad de analizar su efecto
conjunto sobre una variable dependiente. As por ejemplo, para el caso de los
diseos descritos anteriormente (univariados), podemos estudiar los posibles
efectos que puede tener un nuevo mtodo de enseanza en el aprendizaje de las
Ciencias Naturales; para hacer esto sometemos a un grupo seleccionado a dicho
140

[Escribir texto]

mtodo y lo podemos comparar o no con otro grupo que no lo emplea; luego, en

base a las diferencias que se encuentren en las mediciones de los resultados
concluiremos si el nuevo mtodo (variable experimental) es o no efectivo, es decir
si produce o no cambias positivos. Sin embargo, la objecin a este diseo es que
podemos estar descuidando otras variables sumamente importantes y que
pueden tener una Influencia decisiva en los resultados alcanzados. Estas
variables pueden ser: formacin profesional del docente, personalidad, nivel
intelectual de los alumnos, entre otras. En el diseo factorial, por el contrario, en
un mismo experimento o estudio puede controlarse las variables formacin del
docente y el nivel intelectual del estudiante, adems del mtodo a emplearse,
obtenindose por ende, informacin acerca de la influencia de dichas variables
en el resultado final, as como tambin de cada una de las variables en forma
Independiente.
Existen dos tipos de diseos factoriales en independencia del nmero de
variables que puedan controlar. Estos dos tipos de diseos estn referidos ms
bien a los tipos de variables que controlan. As tenemos que el primer tipo de
diseo factorial es aquel en el cual una sola variable es realmente manipulable y
la otra es contra lada solamente con finalidad estadstica; es decir sera una
variable de control o moderadora. El segundo tipo de diseo factorial es aquel en
donde todas las variables independientes son realmente manipulables.
Como ejemplo del primer tipo de diseo factorial podemos citar un estu7dio en
el cual se requiere examinar las ventajas de la instruccin programada en el
aprendizaje de conceptos cientficos . Como se considera que pueden existir
otras variables que afecten su influencia , podemos tomar como una segunda
variable , por ejemplo la inteligencia , dividiendo as el grupo de alumnos con C I
por debajo del promedio y alumnos con CI por encima del promedio. Tendremos
entonces cuatro grupos de trabajo : Un grupo con CI bajo que trabaja con el
mtodo instruccional , otro de CI alto que trabaja con el mtodo de instruccin
programada, un tercero de CI alto que trabaja con el mtodo tradicional , y un
curto grupo de CI bajo que trabaja con el mtodo tradicional . En este estudio
adems del efecto de la variable experimental ( mtodo de instruccin

141

[Escribir texto]

programada ) , se ve la influencia en el efecto final de la variable de control ( nivel

de inteligencia) .
En el segundo tipo de diseo factorial, considerando bsicamente el mismo
ejemplo , donde una de las variables independientes es el mtodo de instruccin
programada , podemos aadir como una segunda variable independiente el
tamao del aula de clase ) nmero de alumnos ) , ( observar , que aqu nosotros
podemos jugar con el tamao del aula, mientras que en el ejemplo anterior
solamente identificabamos

a los sujetos , de inteligencia por encima o por

debajo del promedio ) . Tendremos tambin cuatro grupos formados por

instruccin programada y aula chica ( pocos alumnos ), instruccin programada
y aula grande ( muchos alumnos ), mtodo tradicional y aula chica , yt finalmente
el mtodo tradicional y aula grande, En este segundo estudio , adems de ver el
efecto de cada una de las variables en forma independiente, podemos tambin ,
obtener informacin de la interaccin del tamao del aula con la metodologa
empleada.
11.7.1 .- Diseo Factorial simple
Los diseos factoriales , en general, han sido desarrollados a distintos niveles de
complejidad: El diseo factorial mas simple es el denominado 2 X 2 . Es decir un
diseo que tiene dos variables independientes y en donde cada variable tiene dos
valores o condiciones . Para poder ilustrar este diseo pongamos como ejemplo
una investigacin en la que se quiere estudiar la eficiencia de dos textos de un
curso de geografa

( A y B ) , los que experimentamos

en dos grados de

estudios 3 y 4 , Ejemplo de este diseo tambin son los mencionados en la

seccin anterior . el diagrama que nos representa este diseo es el siguiente :

142

[Escribir texto]

Variable texto

Variable
Grado de instruccin
11.8 .- DISEOS DESCRIPTIVOS.
Covesi,H (1987) dice que este tipo de diseos no concuerda propiamente con la
definicin de diseos y sus caractersticas, tal como ha sido definido y descrito en
el captulo anterior; sin embargo, pueden ser tratados como tales en razn de que
proporcionan al investigador guas u orientaciones para la realizacin de un
determinado estudio. Estos diseos se corresponden con los tipos de
investigacin descriptiva.

11.8.1 .- La Investigacin descriptiva simple.

143

[Escribir texto]

Es la forma ms elemental de investigacin a la que puede recurrir un

investigador. Algunos estudiosos no lo consideran propiamente como un tipo de
investigacin cientfica. En este diseo el investigador busca y recoge
informacin

contempornea

con

respecto

una

situacin

previamente

determinada (objeto de estudio), no presentndose la administracin o control de

un tratamiento. Por ejemplo, el Director de un Centro de Formacin Magisterial
desea saber cuntos alumnos egresarn; l recoge esta informacin con la
finalidad de poder gestionar el nmero suficiente de plazas para el cumplimiento
regular de sus prcticas profesionales. Como se puede apreciar, en este caso no
se busca relacionar o controlar variables, sino simplemente obtener informacin
para poder tomar una decisin.
El diseo de la investigacin descriptiva simple puede ser diagramado o
esquematizado de la siguiente forma:
M

Donde M representa una muestra con quien o en quien vamos a realizar el

estudio, y O representa la informacin relevante o de inters que recogemos de
la mencionada muestra.
En este tipo de diseo no podemos suponer la influencia de variables extraas,
nos limitamos a recocer la Informacin que nos proporciona la situacin.

11.8.2 .- Investigacin descriptiva comparativa

Este diseo parte de la consideracin de dos o ms investigaciones descriptivas
simples; esto es, recolectar informacin relevante en varias muestras con
respecto a un mismo fenmeno o aspecto de inters y luego caracterizar este
fenmeno en base a la comparacin de los datos recogidos, pudiendo hacerse
esta comparacin en los datos generales o en una categora de ello. Por ejemplo,
queremos dar una descripcin general, (que tenga aceptacin de consenso de
les pueblos jvenes). Para poder hacerlo, visitaramos tres, cuatro, o ms de
144

[Escribir texto]

ellos, y recogemos informacin directa y de inters en cada uno. Esta informacin

ser luego comparada una a una establecindose cuales son las caractersticas
predominantes comunes y diferenciales de cada uno de ellos. Esto ltimo nos
lleva a la caracterizacin general de un pueblo joven.
Al esquematizar este tipo de investigacin obtenemos el siguiente diagrama:
M1

O1

M2

O2

M3

O3

Mn

On

O1 = O2 = O3 = On

Donde M1, M2, M3, Mn, representan a cada una de las muestras; O1, O2, O3, On, la
informacin (observaciones) recolectada en cada una de dichas muestras. Los O1
a On, en la parte lateral del diagrama nos indica las comparaciones que se llevan
a cabo entre cada una de las muestras, pudiendo estas observaciones,
resultados, o informacin ser: iguales (=), diferentes (), o semejantes () con
respecto a la otra.
11.8.3 .- Investigacin Correlacional
Este diseo o tipo de investigacin descriptiva es el ms usado en el mbito de la
investigacin en Educacin y las Ciencias Sociales. Est interesada en la
determinacin del grado de relacin existente entre dos o ms variables de
inters en una misma muestra de sujetos o el grado de relacin existente entre
dos fenmenos o eventos observados. Es un tipo de investigacin relativamente
fcil de disear y realizar.
Cuando se trata de una muestra de sujetos, el investigador observa la presencia
o ausencia de las variables que desea relacionar y luego las compara por medio
de la tcnica estadstica de anlisis de correlacin. En Ciencias Sociales por
ejemplo, el investigador observar el momento en que aparece un determinado
fenmeno, y qu otras circunstancias se presentan tambin de manera

145

[Escribir texto]

contempornea para as poder determinar la posible relacin existente entre

dichos eventos. Este tipo de estudio nos permite afirmar en qu medida las
variaciones en una variable o evento estn asociadas con las variaciones en la
otra u otras variables, o eventos.
En otro ejemplo; un profesor quiere averiguar s en sus alumnos el rendimiento
en el rea o curso de lenguaje est relacionado con su habilidad o destreza en la
redaccin. Para poder realizar esta investigacin, el profesor, antes que nada,
deber de tomar una muestra de sus alumnos y obtendr de ellos sus notas en el
curso de Lenguaje y luego aplicar una prueba de redaccin. Finalmente, hace
un anlisis estadstico de estos resultados obteniendo un coeficiente de
correlacin. (Al respecto cabe sealar que el coeficiente de correlacin adquiere
valores que van desde 1 hasta +1, teniendo el valor cero como intermedio).
Cuanto ms se acerca el coeficiente a 1, la relacin entre los eventos o
variables observadas es inversa, es decir cuando se da una variable en una
direccin, la otra tiene presencia en sentido contrario, y cuando ms se acerca a
+1 la relacin es directa, es decir que la presencia en una direccin de una
variable o evento cada vez ms conlleva la presencia de la otra variable o evento
en la misma direccin. El coeficiente O indica ausencia total de relacin.
Un diagrama de este tipo de estudio sera el siguiente:
Oy
M

Or
Oz

En este esquema M es la muestra en la que se realiza el estudio y los subndices x, y, z en cada O nos indican las observaciones obtenidas en cada una de
tres variables distintas (para el caso diagramado). En el caso del ejemplo
mencionado anteriormente las observaciones a obtenerse corresponderan a dos
variables: lenguaje y redaccin (x y), finalmente, la r hace mencin a la posible
relacin existente entre las variables estudiadas.

146

[Escribir texto]

11.8.4 .- Investigacin causal comparativa.

Este tipo de investigacin consiste en recolectar informacin en dos o ms
muestras con el propsito, de observar el comportamiento de una variable,
tratando de controlar estadsticamente otras variables que se considera pueden
afectar la variable estudiada (variable dependiente).
Este estudio lo podemos diagramar de la manera siguiente:
M1

O1X

M2

O2X

En el diagrama M1 y M2 son las muestras de trabajo y O1 y O2 son las

observaciones o mediciones realizadas; mientras que x representa la variable
controlada estadsticamente.
Un ejemplo de este tipo de investigacin seria el siguiente: realizar un estudio
para observar la, incidencia de la condicin socioeconmica en el desarrollo del
pensamiento. Para este estudio se seleccionaran dos muestras en las que se
"controla" la condicin socioeconmica (alta y baja), se igualan las muestras de
acuerdo a su edad cronolgica, grado de escolaridad, etc., se evala los niveles
de desarrollo del pensamiento alcanzados por los sujetos en cada una de las
condiciones. La igualacin de otras variables que podran afectar el desarrollo del
pensamiento, permita mantener en cierta forma, constante y diferenciada la
condicin socioeconmica.

11.8.5 .- Investigacin longitudinal.

147

[Escribir texto]

En este diseo el investigador toma una muestra de sujetos, la misma que es

evaluada en distintos momentos en el tiempo y por un perodo bastante largo. Por
ejemplo, el Director de un Centro Educativo desea saber el progreso que tienen
sus alumnos en el aprendizaje de conceptos cientficos. Para poder extraer una
conclusin lo suficientemente valedera, puede idear la realizacin de este tipo de
estudio por el tiempo que dure la permanencia de los alumnos en el Centro
Educativo, (supongamos un Centro de Educacin Primaria, lo que podra estar
determinando seis evaluaciones, una al final de cada grado de estudios). El
investigador en este caso, va comparando, las observaciones de cada evaluacin
para determinar el grado de cambio en la variable que est siendo Investigada
(aprendizaje de conceptos cientficos), hasta llegar a lo que seria la evaluacin
final.

Un estudio de este tipo puede diagramarse de la siguiente manera:

T1

T2

T3

T4

O1

O2

O3

O4

En el diagrama, M representa la muestra o grupos de sujetos a ser estudiados; T1

a T4 (en el diagrama, ya que pueden ser ms) representan los momentos
(tiempos) en que se hacen las observaciones; O1 a O4, vienen a ser las
observaciones hechas en la variable de estudio. Las T consignadas en el
diagrama pueden representar tambin edades, si se est estudiando, por
ejemplo, los cambios que ocurren con la edad.
El diseo longitudinal tiene algunas ventajas as como tambin desventajas.
Entre las primeras, puede mencionarse principalmente que nos proporciona
informacin bastante confiable de los cambios observados (positivos, negativos

148

[Escribir texto]

y/o secuenciales, segn sea lo estudiado), en la variable estudiada. Entre sus

desventajas puede citarse preferentemente, que el estudio insume demasiado
tiempo para poder extraer conclusiones, y, segn sea el estudio que se trata
pudiera ocurrir que al finalizar el estudio las conclusiones a las que se lleguen no
sea de utilidad, es decir pierdan vigencia.

11.8.6 .- Investigacin transversal.

Este tipo de investigacin estudia a los sujetos de diferentes edades en un mismo
momento.
Por ejemplo podemos tomar sujetos de seis, ocho, diez, doce aos y estudiarlos
simultneamente en una variable de inters, para determinar su comportamiento
en dicha variable. Si retomamos el ejemplo dado en la investigacin longitudinal,
para el caso de la investigacin transversal deberamos tomar pruebas a nios de
primero, segundo, tercero, cuarto, quinto y sexto grado, al finalizar el ao escolar
y por una nica vez; y en base a los resultados que se obtengan extraer
conclusiones con respecto al aprendizaje de los conceptos cientficos en nios de
educacin primaria.
El esquema en este diseo seria el siguiente:
M1

M2

M3

M4

En donde M1T a M4T representan las muestras de cuatro edades, cuatro fases
diferentes de un mismo proceso o ejecucin de un programa considerados
simultneamente, y la O representa la observacin o medicin que se hace de
estas .edades o fases diferentes en un mismo momento en el tiempo.
149

[Escribir texto]

Como en el caso del estudio longitudinal este estudio tiene ventajas y

desventajas. La principal ventaja es que si los sujetos o fases de un proceso han
sido correctamente seleccionados, los resultados a obtenerse nos pueden
proporcionar conclusiones tan vlidas como las de un estudio longitudinal, con el
agregado que nos ahorra tiempo. Paradjicamente, este aspecto que constituye
una de sus principales ventajas tambin puede constituirse en su principal
desventaja, ya que si la seleccin no ha sido realizada en forma cuidadosa
pudiera ocurrir que existan diferencias sustanciales en las muestras empleadas o
circunstancias que rodean a una fase del proceso y que afectan al estudio de
manera decisiva, de tal forma que los resultados a obtenerse, as como las
conclusiones a las que se arriban se convierten en no vlidas.

11.9 .- DISEOS EX-POST-FACTO.

De manera general, en estos diseos la expresin Ex-Post-Facto hace referencia
a un tipo de investigacin en la cual el investigador no introduce ninguna variable
experimental en la situacin que desea estudiar. Por el contrario, examina los
efectos que tiene una variable que ha actuado u ocurrido de manera normal u
ordinaria. De esto proviene su primera y principal diferencia con la investigacin
experimental, pues en la investigacin experimental la variable independiente es
manipulable o mejor dicho puede ser introducida en una situacin y observar sus
variaciones, mientras que en las investigaciones ex-post-facto el investigador
asume que la variable independiente ya ha actuado u ocurrido, limitndose a
sealar las posibles relaciones con, (o efectos sobre), la variable dependiente.
Una investigacin ex-post-facto puede ser generada cuando el Investigador trata
de responder a interrogantes como las siguientes: "Cul fue el factor
contribuyente en una determinada situacin?", o "Qu efecto tuvo o ha tenido
cierta condicin social o determinada prctica?". "Cules son las caractersticas
que distinguen a este grupo de otro?.

150

[Escribir texto]

Por ejemplo, un investigador puede desear estudiar un colegio donde existe

indisciplina, y compararlo con un colegio que no lo presenta, a fin de indagar por
las diferencias que le llevan a una posible explicacin de la indisciplina. Otro
ejemplo de una investigacin ex post facto podra ser el tratar de relacionar la
formacin profesional de los docentes de un Centro de Formacin Magisterial y la
efectividad que logran con sus educandos; este estudio puede realizarse
indagando por las notas obtenidas por los profesores en los distintos cursos
llevados en su formacin profesional, y otras mediciones que posiblemente hayan
sido realizadas (actitudes, por ejemplo), esto por un lado; y por el otro, midiendo
su efectividad en los alumnos mediante las evaluaciones pertinentes.
Los dos ejemplos mencionados en el prrafo anterior responden a dos tipos de
diseos de investigacin ex post facto de acuerdo a Tuckman (1978). El primer
ejemplo corresponde a un diseo con grupo criterio y el otro a un diseo llamado
co-relacional.

11.9.1 .- Diseo Co-relacional

Segn Tuckman (1978) este tipo de estudio implica la recoleccin de dos o ms
conjuntos de datos de un grupo de sujetos con la intencin de determinar la
subsecuente relacin entre estos conjuntos de datos
El siguiente esquema correspondera a este tipo de diseo:
O1

O2

En el segundo ejemplo dado anteriormente O1 correspondera al conjunto de

datos con respecto a la formacin profesional de los profesores y O2 seria el
conjunto de datos pertenecientes a los alumnos.
Aqu cabe sealar que el investigador no podra asignar a los profesores a
programas de formacin profesional, ni controlar esta formacin mediante el uso
de un grupo control. A lo sumo ste tipo de estudio nos mostrar la relacin que

151

[Escribir texto]

existe, entre la calidad de la formacin profesional del profesor (hecho o conjunto

de hechos que ya han ocurrido.) y su efectividad en la enseanza.
Para poder determinar la existencia o no de una relacin, deben de utilizarse las
medidas de correlacin y como resultado se puede tener una de las siguientes
interpretaciones:
-

La variable medida en O1 ha causado O2, lo que supone el investigador en

el ejemplo.

La variable medida en O2 ha causado O1.

Una variable no medida ha causado O1 y O2.

La imposibilidad de determinar inequvocamente la relacin se debe a que el

investigador no asigna a los sujetos a una condicin ni ha manipulado la variable
independiente o experimental sino que simplemente muestra determinadas
caractersticas. Igualmente, una relacin sumamente dbil o su no existencia
puede rechazar las tres interpretaciones.
La importancia y utilidad de estos estudios es que nos permiten establecer alguna
relacin entre variables sugiriendo por ende la posibilidad de una causalidad.
Tuckman nos dice que estos estudios "no son adecuados para el establecimiento
de relaciones causales entre variables pero son tiles como un primer paso en
este sentido".

11.9.2 .- Diseo de Grupo Criterio.

Este tipo de diseo se utiliza cuando uno est interesado en la generacin de
hiptesis con respecto a qu es lo que causa o produce una condicin o estado
particular. Para hacer esto a menudo se comienza la contrastacin de
caractersticas con una, condicin o estado que se opone al que queremos
estudiar.

152

[Escribir texto]

Por ejemplo, si queremos estudiar cuales son los factores que contribuyen o
causan la indisciplina en un centro educativo. Aqu el investigador no puede
generar un estudio para obtener como producto la indisciplina, sino que debe de
oponer a "un centro educativo indisciplinado", un "centro educativo disciplinado
para poder observar qu es lo que establece la diferencia. La determinacin de
indisciplina-disciplina puede hacerse mediante escalas o mediante el criterio de
jueces o expertos. Luego deber de contrastar a alumnos de un centro educativo
con los del otro, pudiendo en este momento examinar otros aspectos del
comportamiento del alumno (personalidad, por ejemplo) como posibles causas de
la indisciplina en un centro educativo.
Tuckman sostiene que en este tipo de estudios es incorrecto concluir que se han
identificado las causas de la indisciplina (en el ejemplo), ya que la identificacin
fue lograda sobre la base de despus del hecho. Si se deseara establecer dicha
relacin causal se deber someter al centro educativo a un tipo de reglas de
comportamiento y luego comparar la conducta de los alumnos, con la conducta
de los alumnos que han sido sometidos a otras reglas de comportamiento
(disciplina).
Este tipo de diseo puede ser diagramado de la siguiente manera:
(X)

O1
O2

Se observa que este diseo se asemeja al diseo de comparacin esttica (un

diseo pre-experimental) y que la variable experimental se designa con (X) para
significar que es una variable independiente no manipulada en contraste con X,
de los diseos experimentales, que si denotan una variable independiente
manipulable.
SEPTIMA UN IDAD EL MUESTREO
Leccin 12 MUESTRA Y MUESTREO

153

[Escribir texto]

MUESTRAS
12.1 .- MUESTRAS Y GRUPOS
Coligan Hugh (1994) nos presenta la siguiente explicacin sobre muestras y
grupos. Al respecto dice:
Imagine que acaba de regresar del aeropuerto con una amiga de la India quien
va a quedarse con usted un par de semanas y ella enciende la televisin. Para
horror de usted, estn transmitiendo uno de los peores programas de juegos que
se pueda imaginar y usted se apresura a decirle que eso no es tpico de la
programacin de la TV britnica. Suponga nuevamente que usted est midiendo
actitudes hacia los sindicatos y decide utilizar el centro de recreo de la
universidad para seleccionar personas que contesten su cuestionario. Sin que
usted lo sepa, los varones y mujeres que elige son principalmente personas con
posiciones sindicales en un curso de capacitacin para habilidades en los
negocios. En ambos casos se ha seleccionado una muestra no representativa.
En cada caso nuestro punto de vista de la realidad puede distorsionarse.

12.2 .- MUESTRAS Y POBLACIONES

Uno de los principales objetivos del estudio cientfico es poder generalizar a partir
de ejemplos. Un psiclogo puede interesarse en establecer alguna cualidad de
toda conducta humana o en las caractersticas de un cierto grupo, tal como la de
aqullos con fuerte autoconfianza a los que han tenido educacin preescolar. En
cada caso, la POBLACIN es todos los miembros existentes en ese grupo.
Puesto que la poblacin misma normalmente ser demasiado grande para
investigar a cada individuo que la compone, normalmente seleccionaramos una
MUESTRA de ella para trabajar. Una poblacin no necesariamente consiste de
personas. Un bilogo puede interesarse en una poblacin que consiste en todas
las coles de un campo. Un psiclogo puede estar midiendo los tiempos de
154

[Escribir texto]

reaccin de los sujetos, en cuyo caso la poblacin son los tiempos (no las
personas) y es infinita dados todos los tiempos que se pueden producir.
La poblacin particular en la que estamos interesados (digamos, aqullos con
fuerte autoconfianza) y de la cual sacaremos nuestra muestra, se conoce como
POBLACIN META.
12.2.1 .- INFLUENCIA EN EL MUESTREO
Necesitamos que nuestra muestra sea tpica de la poblacin acerca de la cual
deseamos generalizar nuestros resultados. Si estudiamos la conducta de varones
y mujeres al volante, observando a conductores en un pueblo a las 11:45 amo a
las 3:30 pm, nuestra muestra de mujeres conductoras probablemente tendr un
mayor nmero de lo normal de autos con nios pequeos en la parte de atrs.
Este peso de una muestra con una sobrerrepresentacin de una categora
particular se conoce como INFLUENCIA EN EL MUESTREO. La muestra
evaluada en el centro de recreo de la universidad era una muestra influida si
esperramos adquirir de ella una estimacin de la actual actitud pblica en
general hacia los sindicatos.
De acuerdo con Ora (1965), muchos estudios experimentales pueden estar
influidos simplemente porque las muestras utilizadas son voluntarios. Ora
encontr que los voluntarios diferan significativamente de la norma en las
siguientes caractersticas: dependencia de otros; inseguridad; agresividad;
introversin; neurosis e influenciabilidad por parte de otros.
Otra fuente comn de predisposicin en el muestreo es el estudiante. Se estima
que

casi el 75% de

los

estudios

de investigacin

psicolgica

tanto

estadounidense como britnica se realiza con estudiantes (Valentina, 1982).

Llamarlos voluntarios es ligeramente engaoso. En muchas instituciones
estadounidenses se les pide a los estudiantes de psicologa participar en cierto
nmero de proyectos de investigacin. La libertad de opcin (o "ser voluntario")
slo depende de quines se trate.

155

[Escribir texto]

12.3 .- MUESTRAS REPRESENTATIVAS

Para Coligan Hugh (1994) el muestreo se presenta de las siguientes formas:
Lo que necesitamos, entonces, son muestras representativas de la poblacin de
la cual se extraen. La hiptesis por comprobar frecuentemente determina la
poblacin meta para cada muestra. Podramos necesitar una muestra de varones
y otra de mujeres. O podramos requerir muestras de nios de 8 y 12 aos, o un
grupo de nios que ve la televisin ms de 20 horas a la semana y otro que la ve
menos de cinco.
Sin embargo, cmo vamos a asegurar, dentro de cada una de estas
poblaciones, que los individuos seleccionados sern representativos de su
categora? a decir verdad, una muestra realmente representativa es un ideal
abstracto inalcanzable en la prctica. La nieta prctica que nos podemos fijar es
retirar tanta predisposicin en la muestra como sea posible. Necesitamos
asegurarnos de que ningn miembro de la poblacin tenga mayor probabilidad
que otros de formar parte de nuestra muestra. Una manera de lograr esta nieta
es obtener una verdadera MUESTRA ALEATORIA, dado que sta se define
estrictamente como una muestra en la cual cada miembro de la poblacin meta
tiene la misma oportunidad de ser incluido.
12.4 .- Muestras aleatorias
Cul de los siguientes procedimientos cree usted que formara una muestra
aleatoria de personas?
a. Pedir a cualquier persona en la calle que conteste un cuestionario.
(Poblacin meta: la calle)
b. Seleccionar cada quinta casa en una calle. (Poblacin meta: el pblico en
general)
c. Seleccionar cada dcimo nombre del registro escolar, (Poblacin meta: la
escuela)
156

[Escribir texto]

d. Clavar un alfiler en una lista de nombres. (Poblacin meta: los nombres de

la lista)
e. Seleccionar papeletas dentro de un sombrero que contiene los nombres de
todos los estudiantes de la Universidad

Wobbly

y pedirle a los que

resulten seleccionados que contesten un cuestionario sobre conducta

sexual. (Poblacin meta: estudiantes de la Universidad Wobbly)
La respuesta es que ninguno de estos mtodos producir una muestra aleatoria
comprobada. En el punto a) podemos tender a evitar personas cuya apariencia
no nos guste. En b) y e) obviamente no se satisface la definicin (aunque estos
mtodos se conocen algunas veces COMO MUESTREO CUASIALEATORIO O
MUESTREO SISTEMTICO). En d) tenemos menos probabilidad de clavar el
alfiler en la parte superior o inferior de la hoja. En e) la seleccin inicial es
aleatoria pero nuestra muestra terminar sin contener a aqullos que se rehsen
a tomar parte.
La mayora de la investigacin psicolgica no utiliza muestras aleatorias. Un
mtodo comn de obtener participantes es sacar un anuncio en una publicacin
local y ms comn todava es utilizar estudiantes. Nunca me he topado con un
proyecto estudiantil prctico de investigacin o muchos otros por el estilo, que
utilizaran verdaderas muestras aleatorias. Se pueden elegir nios aleatoriamente
en un grupo de guardera pero esto da una muestra aleatoria slo de la poblacin
de nios en la guardera, no de los nios en general (y suele excluir a los que se
enfermaron ese da).
Lo que razonablemente los estudiantes pueden hacer es tratar de obtener una
muestra tan aleatoria como sea posible, o hacer la muestra bastante
representativa mediante la seleccin de individuos de las subcategoras
importantes (algunos de la clase trabajadora, otros de clase media y as
sucesivamente) tal como se describe ms abajo en "muestreo estratificado". De
cualquier manera, es importante discutir este asunto cuando se interpretan los
resultados y se evala la propia investigacin.

157

[Escribir texto]

12.5 .- COMO MUESTREAR ALEATORIAMENTE

Seleccin por computadora
La computadora puede generar una lista de nmeros aleatorios. Estos son
nmeros que no tienen ninguna relacin secuencia] recproca y los cuales se
eligen con igual frecuencia. Dado un grupo de nombres, la computadora los
utilizara para seleccionar un grupo al azar.

12.5.1 .- Tablas de nmeros aleatorios

Alternativamente, podemos utilizar la computadora para generar una serie de
nmeros que registramos y utilizamos para hacer cualquier seleccin nosotros
mismos. Esta tabla aparece con el nmero 1 en el apndice 3. Se empieza en
cualquier parte de sta y, movindose ya sea vertical u horizontalmente, se
produce una secuencia de nmeros aleatorios. Para seleccionar a cinco personas
de un grupo de 50, d a cada uno un nmero del 1 al 50 y elija un punto en la
tabla movindose vertical u horizontalmente. Seleccione a las personas que
tengan los primeros cinco nmeros que ocurran conforme se mueve a travs de
la tabla.

12.5.2 .- Seleccin manual

Las bolas numeradas en una sesin de Bingo o los nmeros de una ruleta
giratoria usualmente se seleccionan casi aleatoriamente al igual que los boletos
de una rifa sacados de un barril o sombrero en tanto que estn doblados de
modo que no se sienta ninguna diferencia de uno a otro. Usted puede seleccionar
una muestra de 20 de una poblacin universitaria de esta manera, pero
necesitara una caja grande en lugar del tan popular "sombrero" en las
respuestas a las preguntas sobre seleccin aleatoria.

158

[Escribir texto]

Estos mtodos de seleccin aleatoria pueden someterse a otros usos adems de

la seleccin inicial de la muestra.

12.5.3 .- Asignacin aleatoria a los grupos experimentales

Podemos necesitar dividir a 40 participantes en dos grupos de 20. Para asegurar,
tanto como sea posible, que las variables del sujeto se esparcen uniformemente
en los dos grupos, necesitamos dar a cada uno la misma oportunidad de estar en
alguno de los grupos. De hecho, estamos seleccionando una muestra de 20 entre
una poblacin de 40, y esto se puede hacer como se describi en los mtodos
arriba mencionados.

12.5.4 .-Ordenamiento aleatorio

Podemos poner 20 palabras en una lista de memoria en orden aleatorio. Para
hacer esto, d a cada una un nmero como se describi antes. Despus ponga
los nmeros aleatorios en orden numrico, manteniendo la palabra, reactiva o
persona

que

se

le

asign.

Estas

palabras

estarn

ahora

ordenadas

aleatoriamente.
12.6 .- ASEGURAR UNA MUESTRA REPRESENTATIVA
Si un investigador a cargo de una encuesta de grandes dimensiones (vase el
captulo B), quisiera asegurar que se seleccionen tantos tipos de personas como
sea posible de un pueblo para la muestra cul de los siguientes mtodos para
contactar personas lograra el mayor acceso?
a) Utilizar el directorio telefnico.
b) Seleccionarlos de entre todas las casas.
c) Utilizar el padrn electoral.

159

[Escribir texto]

d) Preguntarle a las personas en la calle.

Espero que est de acuerdo en que el padrn electoral nos brinda la seccin
menos tendenciosa y ms amplia de la poblacin, aunque no incluir a los que
estn prisioneros, los que no tienen hogar, los nuevos residentes y las personas
bajo atencin psiquitrica. El directorio telefnico elimina a quienes no tienen
telfono y la seleccin de casas elimina a quienes viven en conjuntos
residenciales. La calle no contendr a las personas que estn trabajando, a
aqullos con alguna incapacidad grave, a menos que tengan un ayudante y as
sucesivamente.
Entonces si utilizamos mtodos de aleatorizacin casi perfectos con el padrn
electoral, en teora debe resultar una muestra representativa. Deberamos tener
suficientes varones y mujeres, mayores de 60 aos, diabticos, jvenes
profesionistas, miembros de varios grupos tnicos, etctera; proporcionalmente a
la frecuencia con que aparecen en el pueblo como un todo. Esto slo pasar, sin
embargo, si la muestra fuera suficientemente grande, en lo que espero concuerde
conmigo, al menos despus de leer ms adelante la seccin acerca de tamaos
de la muestra.
12.7 .- MUESTREO ESTRATIFICADO
Podramos no estar en posibilidad de utilizar el padrn electoral o podemos estar
tomando una muestra demasiado pequea para esperar que sea representativa
al azar. En tales casos podemos partir de un completo muestreo aleatorio.
Podemos predefinir los grupos de personas de los cuales necesitamos
representacin.
Si usted quiere una muestra representativa de estudiantes dentro de su escuela
puede decidir incluir estudiantes de administracin, arte, publicidad, etctera, en
proporcin a su cantidad. Si el 10% de la poblacin de la escuela comprende
estudiantes de arte, entonces 10% de su muestra sern estudiantes de arte. Si la
muestra va a ser de 50 estudiantes, entonces cinco se elegirn aleatoriamente
del departamento de arte.

160

[Escribir texto]

Los estratos de la poblacin que identificamos corno relevantes pueden variar de

acuerdo con la investigacin en particular que estamos conduciendo. S, por
ejemplo, estamos estudiando el tema del racismo en la educacin, querramos
asegurar una representacin proporcional de miembros de grupos tnicos
minoritarios y de educadores, mientras que para el aborto podramos desear
representacin de varias religiones. Si la investigacin tiene un foco local,
entonces las proporciones locales y no las nacionales sern relevantes. En la
prctica, con una investigacin a pequea escala y muestras limitadas, slo se
pueden acomodar pocos estratos relevantes.
12.8 .- MUESTREO POR CUOTAS
Este mtodo fue popular entre las compaas investigadoras de mercados y
consiste en obtener personas de un estrato, en proporcin a su ocurrencia en la
poblacin general pero dejando la seleccin de cada estrato enteramente a los
arreglos que el entrevistador considere quien, aunque sea poco probable que
utilice mtodos aleatorios, dejar de entrevistar a varones de entre 18 y 21 aos,
por ejemplo, cuando se alcance la cuota de entrevistados.
12.9 .- MUESTRAS POR CONGLOMERADOS
Puede ocurrir que, en un pueblo en particular, cierta rea geogrfica se pueda
describir mayoritariamente como clase trabajadora, otra como clase media y otra
como indo asitica subcontinental. En este caso los "conglomerados" (bloques de
casas o calles completas) se pueden seleccionar de cada una de las reas y se
incluir en la muestra tanta gente como sea posible de cada conglomerado. Esto,
se dice, produce de manera econmica grandes cantidades de entrevistados
porque se reduce el viaje del entrevistador, pero por supuesto est abierto a la
crtica de no ser representativo dentro de los conglomerados seleccionados.

12.10 .- MUESTRA POR OPORTUNIDAD

161

[Escribir texto]

El trabajo prctico de los estudiantes a menudo se realiza con otros de ellos. De

ese modo se lleva a cabo mucha de la investigacin en clase como muestra, los
est utilizando como una muestra por oportunidad. Ocurre que son las personas
de las que usted puede apoderarse.
Las muestras disponibles en un experimento natural (vase captulo 5) tambin
son de naturaleza oportunista. Si hay oportunidad de estudiar nios que estn a
punto de experimentar una innovacin educativa, el investigador no tiene control
sobre la muestra.

12.11 .- TAMAO DE LA MUESTRA

El mismo Coligan Hugh (1994) refiere que: uno de los reactivos ms populares en
el piquete de respuestas preparadas de muchos estudiantes para sugerir
modificaciones a esta investigacin; es: "El investigador debi de haber evaluado
ms sujetos". Si se ha demostrado una diferencia significativa entre dos grupos
esta no es necesaria a menos que i) tengamos buenas razones para sospechar
de influencia en el muestreo o ii) estemos repitiendo el estudio.
Si la investigacin no ha mostrado diferencias significativas podemos sospechar
que nuestras muestras estn influidas. Pero es una buena idea simplemente
agregar muchos ms a las muestras evaluadas?
Argumento en FAVOR de muestras grandes
Es ms fcil producir muestras influidas cuando son pequeas. Espero que este
ejemplo lo aclare. Si usted tuviera que seleccionar cinco personas de un grupo
que contiene cinco catlicos, cinco musulmanes, cinco hindes y cinco budistas,
sera ms probable que tuviera una determinada tendencia religiosa en su
muestra que si seleccionar a diez personas. Por ejemplo, si se selecciona slo a
cinco personas, ellas podran todas ser catlicas, pero con diez esto es
imposible.

162

[Escribir texto]

En general, mientras ms grande sea la muestra menor probabilidad habr de

tener una muestra influida.
Significa esto que siempre debemos evaluar tantos sujetos como sea posible?
Otro argumento para muestras grandes se demuestra con el siguiente ejemplo.
Suponga que hay de algn modo ms personas en pro que en contra del aborto
en el pas en general. Siendo la tasa de seis a cinco. Una estrategia de muestra
pequea, que produzca doce en pro y diez en contra no convencer a nadie de
que esta diferencia representa la realidad, pero una diferencia de 360 a 300 si
sera representativa. Aunque an no hemos cubierto la parte de probabilidad,
espero que el juicio adquirido por usted acerca de los factores circunstanciales
concuerde con esto.
Argumento en CONTRA de las muestras grandes
Una razn por la que no siempre podemos tomar muestras grandes, es
econmica, relacionada con tiempo y dinero, Pero otra limitacin es que las
muestras grandes pueden oscurecer una variable sujeto relevante o un efecto
especfico.
Suponga, por ejemplo, huna tarea que si se realiza en la condicin B, produce
aumentos sobre la condicin, A pero slo para los sujetos zurdos (por ejemplo,
los zurdos estn en desventaja cuando escriben de izquierda a derecha con tinta
que tiene que secar). Las contribuciones a las puntuaciones totales se ilustran
por las dos columnas de zurdos en la figura 3-1. Aqu, el aumento en la
puntuacin de todos los sujetos en la condicin B se debe casi completamente a
la diferencia para los sujetos zurdos (la distancia X mostrada por las dos
columnas de en medio , b) en la figura 5). Si slo se consideraran los sujetos
zurdos, la diferencia sera significativa (no slo por casualidad) pero la diferencia
global para todos los sujetos no lo es. La diferencia mostrada por las dos
columnas de diestros c) de la figura 3-1, en donde se evaluaron mucho ms
sujetos es significativa. Sin embargo, el investigador puede concluir que hay una
ligera pero significativa diferencia en todos los sujetos. Un efecto especfico e
interesante (los agudos aumentos para los zurdos) se est obscureciendo
163

[Escribir texto]

simplemente por haber tomado ms sujetos, en lugar de detenerse despus de la

primera "falla" para examinar posibles variables sujeto (el ser zurdo o diestro) que
estn escondiendo el efecto.
Una muestra grande, entonces, puede disfrazar una importante variable sujeto
que necesita eliminarse.
Las muestras grandes tambin pueden disfrazar las flaquezas en el diseo de un
experimento. Si est presente un gran nmero de variables no controladas,
entonces las diferencias entre dos grupos pequeos parece insignificante (quiz
variacin por casualidad). Se pueden necesitar muestras grandes para demostrar
que la diferencia es consistente. En los estudios de campo (fuera del laboratorio
podramos tener que trabajar con esta falta de control, pero en los experimentos
de laboratorio tales variables confusas o aleatorias pueden controlarse de modo
que

las

muestras

pequeas

demostrarn

la

diferencia

real.

Puntuaciones
de los zurdos

(a)

(b)

(c)

Figura 5. Puntuaciones de la tarea para sujetos zurdos y diestros.

Se ha discutido que el tamao ptimo de la muestra, cuando investigamos una VI
experimental de la que se supone tiene un efecto similar en la mayora de la

164

[Escribir texto]

gente, es de aproximadamente 25 a 30. Si no se demuestra significancia,

entonces el experimentador investiga las variables sujeto y el diseo del estudio.
OCTAVA UNIDAD EL INFORME DE INVESTIGACION
Leccin 13 EL INFORME O REPORTE DE INVESTIGACION
13.1 .- EL INFORME
Todo trabajo de investigacin debe culminar con un reporte escrito para uso de la
organizacin, y/o para su posterior publicacin. El criterio fundamental para la
valoracin de un reporte es lo que ste le comunique al lector. El reporte debe
evitar excesivas terminologas tcnicas, debe ser entendible. Como dice el
profesor W. Wents: la gente prefiere vivir con problemas que no saben resolver,
que con soluciones que no entienden. El reporte se debe preparar considerando
el nivel tcnico del lector, as como el tiempo de que disponga y el uso que del
reporte se vaya a hacer. Hay que preparar algunos resultados prelimilares (orales
o escritos), a varios departamentos de la empresa, y

con las preguntas e

inquietudes que surjan, evaluar los resultados para poder elaborar un reporte final
que se realmente til a la direccin de la empresa. Algunos directores se
interesan solamente por reportes breves, en los que slo los resultados son
importantes, y no la metodologa para alcanzarlos. Otro quieren alguna
informacin respecto de las tcnicas aplicadas al recopilar y analizar los datos:
otros requieren de un reporte completo.
En algunos casos, se interesan por los resultados estadsticos, mientras que en
otros desean reportes amplios, incluyendo detalles, conclusiones derivadas de
ellos y recomendaciones. El investigador debe considerar la preferencia de los
usuarios del reporte para la toma de decisiones. A continuacin se describen dos
tipos de reportes:
1. Reporte tcnico. Este tipo de reporte es un vehculo bsico para la
investigacin, debe incluir informacin completa y detallada. Por una parte,
es asunto de profesionalismo informar acerca de la investigacin; por otra

165

[Escribir texto]

parte es necesario fundamentar el estudio, especialmente cuando se trata

de de algn tpico que pueda ser objeto de controversia.
2. Reporte informal. Son reportes diseados para
enfatizar

el

aspecto

tcnico

del

estudio.

informar al lector sin

Representan

un

reto

comunicacional para el investigador. Deben estar redactados para ser

fluidos, de rpida comprensin de los hallazgos principales y de inmediato
entendimiento de las implicaciones y conclusiones. Normalmente este
reporte es mas corto que el reporte tcnico13.2 .- CARACTERSTICAS SUSTANTIVAS
Para que el reporte sea til deber reunir las siguientes caractersticas:
Precisin
Se refiere al grado en que la informacin refleja la realidad; es decir, no slo la
investigacin debe ser precisa, sino tambin su reporte. El reporte debe indicar
con precisin tanto la metodologa como los resultados de la investigacin.
Relevancia
El reporte debe ser relevante. Debe tener informacin relacionada con los
parmetros de la investigacin y con los objetivos de la organizacin. Es crucial
evitar que el informe refleje los intereses particulares del investigador.
Suficiencia
Por lo general, se obtiene una enorme cantidad de data como resultado de una
investigacin. Si bien este caudal de informacin debe condensarse y reducirse
volmenes manejables, es importante que en esta reduccin no se pierda la
esencia del trabajo. El informe del investigador deber fundamentarse en
suficiente informacin detallada a fin de no arriesgar la validez de las decisiones
que se tomen.
Actualidad y disponibilidad

166

[Escribir texto]

Actualidad se refiere a la vigencia de los resultados en el tiempo. El interesado en

el estudio deber recibir la informacin mientras sta se mantenga vigente.
Frecuentemente puede ocurrir que, debido a cambios en el entorno, esto es,
medio ambiente, polticos, organizacionales del mercado, etctera, los resultados
arrojados por un proyecto de investigacin hayan perdido parcial o totalmente su
valor para el responsable de tomar decisiones. Es importante, por lo tanto, que
los resultados de la investigacin estn disponibles al solicitante lo ms pronto
posible, a fin de que se pueda tomar una decisin vigente.
Cuantificabilidad
La informacin presentada por el reporte final deber ser ante todo cuantificable.
Cuando nos referimos a ciertos parmetros que son aparentemente cualitativos,
como por ejemplo

lo favorable o desfavorable de la actitud de algunos

trabajadores, consumidores, o la reputacin de alguna organizacin, se pueden

utilizar escalas ordinales a fin de cuantificar esta informacin;

esto permite

conocer la escala relativa numrica en que estas respuestas afectan el estudio.

Factibilidad
En vista de que parte de la responsabilidad del reporte final es elaborar
recomendaciones y sugerencias, debe tenerse en cuenta la factibilidad de la
realizacin de stas; por ejemplo, si se estudian las razones por la que existe un
alto nivel de ausentismo de los trabajadores en una planta, se encuentra que es
por falta de transporte. Podra no ser factible sugerir, por ejemplo que se
construyan edificios para los trabajadores cerca de la planta. Hay que estudiar
cuntos trabajadores faltan por tal razn, cul es la rotacin de trabajadores,
problemas sociales, situacin financiera de la empresa, etctera.
13.3 .- CRITERIOS AL REDACTAR EL REPORTE
Hay ciertas consideraciones que se deben tener cuando se escribe un informe,
para aumentar las posibilidades de una comunicacin exitosa entre el
investigador y el lector. Las principales son:
167

[Escribir texto]

El reporte debe ser completo

Un reporte puede considerarse completo cuando proporciona al encargado de
tomar decisiones toda la informacin requerida en un lenguaje entendible.
El investigador debe preguntar continuamente si estn obteniendo toda a
informacin necesaria para resolver el problema del estudio. Un informe puede
ser incompleto por ser demasiado breve, Posiblemente el investigador elimin
definiciones y explicaciones necesarias. Tambin se puede hacer un informe
incompleto aunque sea bastnte largo; en estos casos suele ocurrir que el trabajo
en cuestin es superficial y, aunque extenso, posee informacin extra que guarda
poca relacin con el problema original.
13.4 .- El reporte debe ser sincero
El investigador debe ser sincero al exponer los resultados de la investigacin en
el reporte final. El investigador debe ser honesto en sus hallazgos, procurando
evitar rellenos o explicaciones largas e innecesarias. La sinceridad requerida
por el informe incluye informar slo la verdad de lo encontrado, y toda la verdad.
Existe la tendencia de tratar de utilizar los estudios de investigacin para
confirmar lo que el que orden el estudio pensaba desde un principio. A veces,
los hallazgos del estudio no avalan, e incluso contradicen lo que supuso
inicialmente; el investigador deber presentar estas conclusiones de una forma
objetiva y seria, independientemente de la actitud con que sean recibidas.
13.5 .- El reporte debe ser claro
La claridad del informe es muy importante, y est relacionada con e proceso
lgico de la investigacin y con el pensamiento lgico del investigador. No es tan
fcil elaborar un informe claro; para lograrlo, debe ser gramaticalmente correcto,
y sin errores de impresin. Su estilo y composicin debern estar corregidos y
revisados por una persona capaz y deber estar redactado en un lenguaje claro
pero completo. La terminologa tcnica deber definirse al ser utilizada por
primera vez. Se deber cuidar el estilo, la redaccin y la ortografa.

168

[Escribir texto]

Si en las conclusiones se expresan opiniones personales, stas debern

designarse claramente como tales.
13.6 .- SECUENCIA LGICA DEL REPORTE
El reporte se compone de las partes siguientes:
13.6.1 .-Material preliminar
Pgina de ttulo. En general, incluye cuatro puntos: ttulo del reporte, fecha, quin
lo prepar y quien lo realiz.
Cartas. Por lo general incluye copia de la carta-compromiso original, o
autorizacin para llevar a cabo el estudio y los proyectos con sus objetivos
especficos; asimismo define los alcances y limitaciones.
Contenido. Como recomendacin general, un reporte de ms de diez pginas o
de varias secciones deber tener un ndice de contenido que especifique tambin
los medios e ilustraciones del estudio.
Sinopsis. Puede servir de dos maneras: puede ser un pequeo resumen del
reporte, con una versin breve del contenido del reporte principal, o una tabla de
contenido explicada a travs de los principales puntos de la investigacin. Esta
presentacin generalmente llamada abstract se utiliza mucho en reportes de
ingeniera y no suele pasar de unas 150 palabras.

13.6.2 .-Cuerpo del reporte

Introduccin. En general la introduccin consiste de dos partes:
a) Exposicin del problema. Esta parte incluye la revisin de los trabajos
publicados al respecto, o resumen de las entrevistas informales par
explotar y conocer el problema. Tambin hay que presentar los objetivos
del estudio y las hiptesis.

169

[Escribir texto]

b) Metodologa del estudio. En esta parte se deben especificar las

caractersticas de la poblacin, es decir, diseo de la investigacin,
tcnicas de recopilacin y anlisis de datos.

Hallazgos. Es el cuerpo principal del informe. El objetivo aqu es exponer los

datos, ms que su interpretacin o las conclusiones que se lleg. Si es necesario
presentar datos cuantitativos, stos deben expresarse en forma simple, con
grficas y tablas fciles de entender.
Si se desean presentar estadsticas en el cuerpo principal del informe, se pueden
presentar en tres formas:
1. Forma textual. Esta forma de presentacin estadstica es poco comn. Es
til y aplicable cuando hay pocos datos, se puede explicar textualmente. El
investigador puede llamar la atencin del lector con ciertos nmero,
porcentajes, as como enfatizar y subrayar las partes ms importantes.

2. Forma tabulada. Cuando los datos son numerosos, esta presentacin tiene
muchas ventajas ya que el ordenamiento de numerosos datos en forma de
tablas, facilita su entendimiento. La tabulacin puede ser desde muy
breve, describiendo algunos datos, hasta tablas generales, complejas y
detalladas.

3. Forma grfica. La presentacin grfica tiene la ventaja de ser la que aporta

mayor informacin visual, de una forma clara
reporte.

Existen varios tipos de grficos:

170

y amena al lector del

[Escribir texto]

Proyeccin ventas

empresa XYZ, S.A.

200

150

100

50

$ x 1000
Figura 1: Ejemplo de un grfico de barras para las ventas de la empresa XYZ, SA

Modelo

Unidades x 1000

Modelo M1

145

Modelo M2

230

Modelo M3

455

Modelo M4

311

Modelo M5

22

Tabla 1: Tabulacin de datos segn unidades fabricadas. Ver prximo grfico.

171

[Escribir texto]

Distribucin de ventas en XYZ

MODELO M5

MODELO M1

MODELO M4

MODELO M2

MODELO M3

Figura 2: Modelo de un grfico tipo pastel, en donde se establece un sentido de

proporcin visual entre los diferentes modelos que la empresa produce.

XYZ vs Competencia A y B
250

200

150

100

50

0
92

93

94

95
XYZ

96
COMPET A

97

98

99

COMPET B

Figura 3: Ejemplo de un grfico lineal para las ventas de la empresa XYZ SA

comparado con las dos competidores A y B.

172

[Escribir texto]

XYZ vs Competencia A y B
600
500
400

COMPET B

300
COMPET A

200
100
0
92

XYZ
93

94

95

96

97

98

99

Figura 4: Modelo de un grfico de reas acumulativo: los componentes de cada

serie se colocan sobre los anteriores, para dar una idea no slo de su proporcin
individual. Sino del grado en el que todos juntos influyen en la suma total.

13.7 .-LIMITACIONES
Se deben comentar en el reporte las posibles limitaciones metodolgicas que
pudiesen afectar la validez, la confiabilidad o la generalizacin de los resultados,
respecto a:
a) Procedimientos de muestreo.
b) Instrumentos.
c) Recopilacin de datos.
d) Anlisis de datos.
e) Diseo del estudio.

173

[Escribir texto]

f) Problemas durante el estudio.

g) Otras posibles interpretaciones de los resultados.
13.8 .-Resumen y conclusiones
El resumen es una breve declaracin de los hallazgos. En una investigacin
descriptiva, el reporte puede completarse con un resumen de lo hallado,
acompaado de sus conclusiones y recomendaciones. Las conclusiones pueden
tambin presentarse en forma de tabla para su fcil lectura y referencia.
13.8.1 .- Recomendaciones
Usualmente consisten en un nmero limitado de opiniones y sugerencias del
investigador. Su naturaleza depende del estudio. En investigaciones acadmicas,
se refiere a estudios adicionales y ampliaciones del tema. En investigaciones,
deben sugerir acciones inmediatas.
13.8.2 .- Apndice
Se pueden incluir cuadros, estadsticas, copias de documentos, descripciones de
metodologa y otros apoyos a la investigacin.
13.8.3 .- Bibliografa
Este punto es indispensable a la investigacin, y es posible incluirlo de diversas
formas en el reporte; desde la detallada, hasta la abreviada a pie de pgina.

13.9 .- PRESENTACIN
La presentacin de un reporte puede implicar en un momento determinado, la
aceptacin de un buen estudio. Por ello, es este aspecto se debe tener cuidado
con lo siguiente:

174

[Escribir texto]

a) Presentacin fsica: incluye formatos, papel empleado, tipo de impresin,

encuadernado, ttulos, etctera.
b) Que pueda leerse

fcilmente. El reporte debe estar diseado para el

auditorio promedio a quienes est dirigido. Es importante recordar que las

personas a quienes est dirigido el reporte, si bien pudieran tener amplios
conocimientos acerca del mercado y del producto en cuestin, no
necesariamente son conocedoras de la terminologa o de la metodologa
estadstica utilizada por la empresa que realiza la investigacin.
c) ndice: Debe ser claro e incluir los temas.
d) Presentacin de las estadsticas: Las estadsticas pueden incluirse en los
prrafos de un forma continua y fluida, al final de stos, o pueden
tabularse o graficarse al final del reporte.

A menudo los investigadores realizan una presentacin oral ante un grupo

reducido de personal. En estos casos, la presentacin deber incluir el uso de
tablas y de estadsticas. El tiempo par realizar esta presentacin es variable, y
deber ser cuidadosamente preparada a fin de cumplir con el tiempo estipulado,
que puede oscilar desde 30 minutos a varias horas, seguida casi siempre de una
sesin de preguntas.
Un ndice para el resumen puede ser el siguiente:
1. Apertura o introduccin directa al tema (aproximadamente un 10% del
tiempo dispuesto).
2. Hallazgos y conclusiones, presentados en orden de importancia.
3. Recomendaciones. Representa el foco principal de la discusin; es a esta
parte a la que, por lo general, estn dirigidas las interrogantes.
La exposicin puede utilizar una amplia gama de material de apoyo para
hacerla ms eficaz, mas convincente, as como ms amena. Se pueden
emplear, por ejemplo:

175

[Escribir texto]

Pizarrones, preferiblemente con marcadores de varios colores.

Cartelones de diversos tamaos y colores, preparados previamente.

Audiovisuales, tales como video tapes.

Transparencias.

Presentaciones desde un computador, proyectados a formato grande por

medio de equipo auxiliar existente en el mercado.

176

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