PERSONAS JURDICAS EN EL

CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004

Giulliana Loza Avalos

Art. 90

Art. 111.1

Las personas jurdicas, siempre que

sean pasibles de imponrseles las
medidas previstas en los artculos
104 y 105 del Cdigo Penal,
debern ser emplazadas e
incorporadas en el proceso, a
instancia del Fiscal

Las personas que conjuntamente

con el imputado tengan
responsabilidad civil por las
consecuencias del delito, podrn ser
incorporadas como parte en el
proceso penal a solicitud del
Ministerio Pblico o del actor civil.

Consecuencias
accesorias

Reparacin
civil

Sujeto pasivo del

proceso penal

Tercero civil

CONTEXTO
1.

Debate doctrinal: societas delinquere non potest: segn la cual, la persona

jurdica no tiene responsabilidad penal de manera directa. Los nicos sujetos
con voluntad son las personas naturales y no un ente ficticio

2.

Art. 27 CP: actuar a nombre de otro. Art. 105: consecuencias accesorias

3.

La persona jurdica es un medio o instrumento elegido y utilizado para

alcanzar determinados fines (generalmente econmicos)

4.

Justificacin de sanciones:
Peligrosidad criminal no del imputado, sino de la persona jurdica
Estructura organizada que favorece u oculta la comisin de futuros
delitos
Evitar que pueda ser o siga siendo utilizada por individuos (dueos,
gerentes, representante, socios, etc.) en la realizacin de hechos
delictivos

PERSONAS JURDICAS
Se incorpora como parte pasiva en el
proceso penal
Al final del proceso se le puede imponer
consecuencias accesorias previstas en el
art. 104 y 105 CP
Durante el proceso es posible imponerse
medidas de prevencin (art. 313 CPP),
cautelares

Situacin anterior
1.

Inexistencia de marco normativo procesal que regule su incorporacin

que es menester tener en cuenta que la presente causa se encuentra en la etapa de
instruccin, por lo que an no se ha determinado la responsabilidad o no del
presunto autor; que siendo ello as, la aplicacin de los numerales invocados, esto es,
los artculos ciento cuatro y ciento cinco del Cdigo Penal, podrn ser invocados
para su aplicacin una vez que se haya emitido la sentencia condenatoria y a efecto
de cubrir la responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil del sentenciado(Exp.
30-01. 5 JPE Lima, 25/08/03).

2.

Incorporacin e imposicin de consecuencias accesorias en sentencia. Afectacin del

derecho de defensa
hemos de indicar que [la persona jurdica] tiene la condicin de parte pasiva en
el presente proceso, en la medida que los hechos punibles que se enjuician fueron
cometidos en el ejercicio de la actividad de dicha personaEn supuestos como el
descrito, nuestro Cdigo Penal ha establecido varias consecuencias accesorias que
son aplicables a las personas jurdicas; siendo ello as, y sin que ello implique
violentar el principio societas delinquere no potest resulta pertinente aplicar la
consecuencia establecida en el segundo numeral de la norma indicada (Exp. 49302, sentencia de 30/04/04. Caso: Utopia).

PERSONAS JURDICAS
A solicitud del Ministerio Pblico *

Persona
Jurdica

Siempre que sean pasibles de imponerse las medidas

previstas en los arts. 104 y 105 del CP
Goza de todos los derechos y garantas que se le
conceden al imputado

Art.
104
Responsabilidad
subsidiaria

CP:
civil
Art. 105 CP: Medidas
aplicables (sanciones)

* A.P. n 7-2009/CJ-116: actor civil est legitimado para solicitar incorporacin de persona jurdica como sujeto
pasivo cuando pretende la aplicacin del art. 104 CP

ART. 104 CP: Responsabilidad civil subsidiaria

ART. 104 CP:
El Juez decretar, asimismo, la
privacin de los beneficios
obtenidos por las personas
jurdicas como consecuencia de
la infraccin penal cometida en
el ejercicio de su actividad por
sus
funcionarios
o
dependientes, en cuanto sea
necesaria
para
cubrir
la
responsabilidad pecuniaria de
naturaleza civil de aqullos, si
sus bienes fueran insuficientes

AP 7-2009/CJ-116
Regula una especie de responsabilidad
civil subsidiaria que deber afrontar la
persona jurdica ante las limitaciones
econmicas de sus funcionarios o
dependientes vinculados en la
comisin de una infraccin penal

Tercero civilmente responsable

Debera estar regulado en el art.

90 CPP?

ART. 104 CP: Decomiso de ganancias obtenidas

ilcitamente
NATURALEZA: civil o
penal?
CIVIL: de compensacin con
fines retributivos, implica un
deber de indemnizar: debe
garantizar
la
obligacin
pecuniaria de naturaleza civil
PENAL: Es una medida
preventiva,
una
sancin
econmica que busca correcto
funcionamiento de actividades
empresariales. pena?

Confusin con
tercero civil
Solidaria con los
imputados?

ART. 105 CP: PERSONAS JURDICAS

Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la
actividad de cualquier persona jurdica o utilizando su
organizacin para favorecerlo o encubrirlo.

Que se haya
cometido un hecho
punible o delito.

Que la persona jurdica

haya servido para la
realizacin,
favorecimiento o
encubrimiento del delito

Que se haya condenado

penalmente al autor,
fsico y especfico, del
delito

CONSECUENCIAS ACCESORIAS
1.

No son complemento de la pena principal

que se imponga al autor del delito.

2.

Su calidad accesoria, vicaria o paralela

deriva de un requisito o condicin esencial
que implcitamente exige la ley para su
aplicacin
judicial:
la
necesaria
identificacin y sancin penal de una
persona natural como autora del hecho
punible en el que tambin resulta
conectada, por distintos y alternativos
niveles de imputacin, un ente colectivo.

3.

Se tratara de una especie de exigencia

normativa que opera como una condicin
objetiva de imposicin de consecuencias
accesorias.

Sanciones penales
especiales

Para su imposicin se
exige que previamente se
les incorpore al proceso
judicialmente

Involucradas (desde su
actividad, administracin y
organizacin) con la
ejecucin, favorecimiento
u ocultamiento del hecho
punible

Su imposicin produce
consecuencias negativas en
la persona jurdica

Privacin o restriccin de
derechos y facultades, al
extremo que pueden
producir su disolucin

Acuerdo Plenario n. 7-2009

PERSONA JURDICA

LEY 30077 (artculo 23): establece

la
posibilidad
de
aplicar
consecuencias accesorias cuando
cualquiera de los delitos previstos
han sido cometidos en ejercicio de
la actividad de una persona jurdica
o valindose de su estructura
organizativa para
favorecerlo,
facilitarlo o encubrirlo ()
atendiendo a la gravedad y la
naturaleza de los hechos, la
relevancia de la intervencin de la
persona jurdica en el delito y las
caractersticas particulares de la
organizacin criminal.

1.

Cuando el IMPUTADO (ej.

funcionarios pblico) tiene
algn tipo de vinculacin
con la persona jurdica y
cuenta con ella para la
perpetracin del delito en la
forma
cmo
pretende
ejecutarlo o encubrirlo; o

2.

Cuando
el
delito
es
desarrollado a travs de una
organizacin criminal que
evidencien
lo
imprescindible
de
las
personas jurdicas para
materializar el plan criminal
esbozado por los imputados.

ART. 105 CP: Sanciones

Clausura de locales o
establecimientos , con carcter
temporal (no ms de 5 aos) o
definitivo

Disolucin y liquidacin de la
sociedad, asociacin, fundacin,
cooperativa o comit

Suspensin de las
actividades por un plazo no
mayor de 2 aos

Prohibicin de realizar en el futuro

actividades, de la clase de aquellas en
cuyo ejercicio se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito.

Se pueden imponer todas o alguna(s)

La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La temporal no ser mayor de cinco aos.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar a la autoridad competente que
disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y
de los acreedores de la persona jurdica hasta por un perodo de dos aos. Solo cuando se

impongan consecuencias accesorias de efectividad temporal (clausura de locales o la

suspensin o prohibicin de actividades.)

El cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganizacin societaria, no impedir la

aplicacin de estas medidas.

Clausura temporal o definitiva

Procede

Tiene que haber servido para la comisin favorecimiento,

facilitacin o encubrimiento del delito .
Cuando existe peligrosidad sobre futura comisin de delitos

Fundamento

No es la realizacin del delito, sino la constatacin de la

peligrosidad de los locales o establecimientos

Tiempo

Puede ser temporal o definitiva

Si es temporal no puede durar ms de 5 aos.

Efecto

Afecta el funcionamiento de los ambientes fsicos e

inmuebles en los cuales la persona jurdica realiza sus
actividades organizacionales y operativas.

Disolucin
Procede

Si ha sido creada con fines delictivos. Su constitucin,

existencia y operatividad la conectan siempre con hechos
punibles (personas jurdicas de fachada o de papel).
Pero, tambin, cabe disponer la disolucin, en
supuestos donde se identifique una alta probabilidad de
que aquella vuelva a involucrarse en delitos o
peligrosidad objetiva de la persona moral.

Efecto

Es la sancin ms grave
Implica la prdida de su existencia jurdica

Suspensin de actividades
Procede

Fundamento

Cuando la conducta delictiva desarrollada en el mbito de

actividades de la persona jurdica pueda seguir desarrollndose
Presupuesto: Que an tenga licencia /autorizacin de
funcionamiento
Puede ser total o parcial.
1. Parcial: deber recaer solamente sobre aquellas actividades
estratgicas u operativas especficas que se relacionaron con el
delito cometido o con su modus operandi y efectos
2. Total: deber justificarse por la absoluta naturaleza ilcita del
quehacer ejercido por la persona jurdica
Solo puede temporal. Sin exceder a 2 aos.

Plazo

Prohibicin de realizar actividades futuras

(de aquellas que la involucran)
Procede

Tiempo

Efecto

Recae sobre el mbito de actuacin e el que se ha realizado

el delito y existe el peligro de que se pueda volver a cometer
Es parcial: No puede extenderse hacia otras actividades no
vinculadas con el delito
Similitud a inhibicin
Puede ser temporal o definitiva.
Si es temporal no puede extenderse ms all de 5 aos.
Afecta la operatividad posterior al delito del ente colectivo.
Tiene, pues, un claro sentido de inhabilitacin para su
desempeo futuro.

Otros casos:

Ley de delitos tributarios. D. Leg. 813 (art. 17)

Cancelacin de licencias, derechos y otras
autorizaciones administrativas
Suspensin para contratar con el Estado, por un plazo
no mayor de 5 aos

Ley de delitos aduaneros. Ley 28008 (art. 11)

Cancelacin
de licencias, derechos y otras
autorizaciones administrativas o municipales de que
disfruten

Art. 105-A: Criterios para la determinacin

consecuencias aplicables a las personas jurdicas

de

las

Prevenir la continuidad de la
utilizacin de la persona
jurdica en actividades
delictivas
La finalidad real de la
organizacin, actividades,
recursos o establecimientos
de la persona jurdica
La reparacin espontnea
de las consecuencias
daosas del hecho punible
El beneficio
econmico obtenido
con el delito

La modalidad y la
motivacin de la
utilizacin de la persona
jurdica en el hecho
punible
La gravedad del hecho
punible realizado
La extensin del
dao o peligro
causado

La disolucin de la persona jurdica se aplica siempre

que resulte evidente que ella fue constituida y oper
habitualmente para favorecer, facilitar o encubrir
actividades delictivas

Antecedente:
* Anteproyecto CP
(2009)
* AP n 7-2009

Decisin judicial
1.

Riguroso anlisis fctico y jurdico

2.

Se debe observar exigencias del principio de proporcionalidad

concreta o de prohibicin del exceso.

3.

Evaluar caso por caso

Verificar necesidad especial que correspondan estrictamente a las
circunstancias del suceso sub judice
Excepcionalmente, el Juez puede decidir omitir la aplicacin de tales
sanciones cuando lo intrascendente del nivel de intervencin e
involucramiento del ente colectivo en el hecho punible o en su facilitacin o
encubrimiento, hagan notoriamente desproporcionada su imposicin.

Resolucin debidamente motivada (de manera especfica y

suficiente)

PERSONAS JURDICAS
OPORTUNIDAD: La solicitud debe
presentarse luego de formalizada y hasta
antes de concluirse la IP

JIP decide previo traslado

y audiencia
* La audiencia se realiza
con quienes asistan
* La resolucin es
apelable?
Requerimiento Fiscal debidamente fundamentado :
1. Identificacin y domicilio de la persona jurdica
2. Relacin sucinta de los hechos que lo relacionan con delito
investigado (cadena de atribucin que lo conecta con actos de
facilitacin, favorecimiento o encubrimiento)
3. Fundamentacin legal

Designacin de apoderado
judicial
No puede ser el imputado
por los mismos hechos
Si, previo requerimiento,
en el plazo de 5 das, no se
designa a un apoderado
judicial, lo har el Juez.

DEBIDO PROCESO

Debe ser comprendido como sujeto pasivo del proceso penal

Tiene que ser emplazada y comparecer ante la autoridad judicial
Representada por su apoderado judicial con absoluta capacidad para ejercer plenamente sus
derechos
Derechos que dimanan de las garantas de defensa procesal:
derecho de conocimiento de los cargos,
de asistencia letrada,
de defensa activa (material o autodefensa)
de no autoincriminacin y al silencio,
de prueba,
de alegacin, contradiccin
de impugnacin

Derechos que dimanan de la garanta de tutela jurisdiccional

derecho a una resolucin fundada y congruente basada en el derecho objetivo

derecho a los recursos legalmente previstos.

MEDIDAS PREVENTIVAS

Art. 314-C CP (Medidas cautelares): suspensin inmediata de la

actividad contaminante, extractiva o depredatoria, as como otras
medidas cautelares que correspondan.
1
2
3
4
5

Clausura temporal, parcial o total, de sus locales o establecimientos

Suspensin temporal de todas o alguna de sus actividades
Nombramiento de administrador judicial
Sometimiento a vigilancia judicial
Anotacin o inscripcin registral del procesamiento penal

MEDIDAS PREVENTIVAS: Requisitos

Suficientes elementos
probatorios de la comisin
del delito y de la vinculacin
de la persona jurdica en los
supuestos del art. 105 CP

Necesidad de poner trmino a la permanencia o

prolongacin de los efectos lesivos del delito, peligro
concreto de que a travs de la persona jurdica se
obstaculizar la averiguacin de la verdad o se
cometern delitos de la misma clase de aqul por el que
se procede

concurrentes?

PRINCIPIOS:
1. Excepcionalidad: a fin de evitar afectacin de derechos de terceros (ej. trabajadores). Debe procurar
neutralizar el peligro que genera la actividad de la persona jurdica
2. Provisionalidad: Rebus sic stantibus. Depende de cambio o no de presupuestos que hicieron posible su
adopcin. Evitar que el tiempo perjudique a la persona jurdica
3. Proporcionalidad: se determina no solo en funcin a la gravedad del delito ni del imputado, sino de la
peligrosidad que implica la continuidad o no de la actividad y los efectos de la misma.

MEDIDAS PREVENTIVAS: Plazo

No durarn ms de la mitad del

tiempo previsto para las medidas
temporales establecidas en el art.
105 CP

En los delitos ecolgicos la

suspensin o la clausura durar
hasta que se subsanen las
afectaciones al ambiente que
determinaron
la
intervencin
judicial

Pueden variarse, sustituirse o

cesar cuando atendiendo a las
circunstancias del caso y con
arreglo al principio de
proporcionalidad resulte
indispensable hacerlo

* Se resuelve previo traslado,

por 3 das, a las partes.
* Contra esta resolucin
procede apelacin

MEDIDAS PREVENTIVAS
1.

FACULTATIVA: El Juez puede ordenar

2.

Implica un anlisis previo que tenga en consideracin los

posibles riesgos que la decisin puede generar en terceros
ajenos (ej. trabajadores) o en el futuro de la misma empresa.

PERSONA JURDICA
DERECHOS Y GARANTAS
En lo que concierne a la defensa de sus
derechos e intereses legtimos, goza de
todos los derechos y garantas que se
concede al imputado

REBELDA
Su rebelda o falta de apersonamiento, luego de
ser formalmente incorporada en el proceso, no
obstaculiza el trmite de la causa, quedando
sujeta a las medidas que en su oportunidad pueda
sealar la sentencia

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