GP-010 Eval RiesgHSEC V 2.0

BASE METALS GUIDE
GP 010
Evaluacin de Riesgos
HSEC.
TABLADECONTENIDOS
BASE METALS GUIDE ................................................................................. 1

GP 010 ........................................................................................................... 1
Versin:
2.0............................................................................................... 1
1.0 Alcance. ................................................................................................ 3

2.0 Responsabilidades. ............................................................................. 3
2.1
2.2
Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile. ....................................... 3

HUB de Proyectos Empresas en Etapas de Estudios y de Ejecucin. ............ 4
3.0 Definiciones.......................................................................................... 5
4.0 Metodologa. ......................................................................................... 5
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
4.11
4.12
4.13
4.14
4.15
4.16
Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC. .................................... 5

Gestin de Riesgos para Etapa de Estudios y Ejecucin de Proyectos ............. 6
4.2.1 Fase de Identificacin ................................................................................ 6
4.2.2 Fase de Seleccin ..................................................................................... 7
4.2.3 Fase de Definicin ..................................................................................... 7
4.2.4 Fase de Ejecucin ..................................................................................... 8
Requerimientos Mnimos para Desarrollar los Talleres de Riesgos ................... 9
Preparacin y Desarrollo de los Talleres de Riesgos.......................................... 9
Evaluacin de Riesgos ........................................................................................ 10
Preparacin del Registro de Riesgos .................................................................. 11
Establecer Contexto de Gestin de Riesgos y Criterio de Tolerabilidad............. 11
Identificacin del Riesgo ...................................................................................... 12
Anlisis del Riesgo............................................................................................... 12
Calificacin y Clasificacin del Riesgo ................................................................ 13
Generacin del Registro de Riesgos ................................................................... 15
Aseguramiento del Control .................................................................................. 15
Monitoreo y Revisin ........................................................................................... 15
Evaluacin de Riesgos para operaciones ........................................................... 16
Informe de Taller de Riesgos............................................................................... 16
Anexos ................................................................................................................. 17
Versin 2.0 Febrero 18, 2011
2 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
1.0
Alcance.
Laidentificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgosHSECrequieredesarrollarse
como un proceso necesario para la evaluacin y aprobacin de un proyecto en sus
diferentesetapasdeestudiooejecucin.Estoes,considerandoaquellosproyectosquese
desarrollanbajoelmarcodelHubdeProyectosy/ocontratosdetipoEP,EPCModeltipo
queBHPBillitonBaseMetalsdetermine.
Entre otras instancias debe realizarse dicho proceso para efectuar comparaciones en
etapasdeestudiosdeTradeoffy/ocuandoexistaalgncambiomayor,yaseaenlasfases
de estudio de: Identificacin, Seleccin, Definicin, o en la Ejecucin misma si es
requerido.
El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos HSEC, respectivamente,

debeestardirigidotantoalasactividadescontroladascomoalasmonitoreadasporBHP
Billiton Base Metals, y se desarrolla por medio de Talleres de Riesgo HSEC (Workshop
HSECRiskAssessment)oreunionescerradas.
2.0
Responsabilidades.
Con el propsito de lograr un buen resultado del proceso de evaluacin de riesgos, es

preciso establecer las responsabilidades de los cargos que estarn vinculados con el
proceso:
2.1 Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile.
GerenteHSECDesarrollodeProyectos(Funcional):
ResponsabledeestablecerunalneadeaccinestndarparalagestinderiesgosHSECen
proyectos. Adems facilita la participacin de asesores a su cargo para el desarrollo y/o
facilitacindelostalleresderiesgosHSEC.
Asesory/oProfesionalHSEC(GrupoFuncional):
Responsables de facilitar el desarrollo de Talleres de Riesgos para los proyectos en las
etapas de estudio que corresponda, asesorando a los equipos multidisciplinarios en el
proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos. Adems es el
responsabledeemitirunreportedelaactividadasociadaaltaller,indicandoloshallazgos,
estadsticayrankingderiesgosevaluados.
3 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
GerentedeProyecto(Estudio/Ejecucin):
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgos HSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
Gerente/SuperintendenteHSECdelproyecto:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
Superintendente(otrasreas)/Supervisores:
Responsablesdedefinirquienesformarnpartedelequipomultidisciplinario,enbaseala
experiencia previa, para el desarrollo del taller de riesgos HSEC. Adems deben
proporcionarlosrecursosnecesariosparalaimplementacindelasaccionesymedidasde
controlrequeridascomoresultadodeltaller.Posteriormenteeselresponsabledeverificar
suefectividadeinformaralagerenciadelProyectolosresultadosyaprendizajes.
SupervisoresdeOperaciones/MantencindelAsset:
Responsables de participar activamente en los equipos multidisciplinarios, donde sean
convocados, entregando su aporte en experiencia de la operacin y conocimiento en la
identificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgos.
2.2 HUB de Proyectos Empresas en Etapas de Estudios y de Ejecucin.
HUBdeProyectos:
GerentedeProyecto:
GerenteHSEC:
4 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
Empresasenetapasdeestudio
GerentedeProyecto:
GerenteHSEC:
Empresasenetapasdeejecucin
GerentedeProyecto:
GerenteHSEC:
3.0
Definiciones.
Paramayordetalle,favorrevisarAnexoN1:Definiciones.
4.0
Metodologa.
4.1 Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC.
Elprocesocontemplalaidentificacindelospeligrosmselanlisisderiesgos,queasu
vez incorpora los conceptos de evaluacin y control de riesgos. Este proceso busca
eliminarominimizarlaposibilidaddeocurrenciadeeventosoincidentesnodeseados.
Pararealizarelprocesocompletoesnecesariosituarseeneldiagramaquesemuestraa
continuacin,quecorrespondealprocesogenricodelaGestindeRiesgos.
5 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
Figura1:ProcesodeGestindeRiesgos(tomadodeAS/NZS4360:2004)
4.2 Gestin de Riesgos para Etapa de Estudios y Ejecucin de Proyectos
ElprocesodegestinderiesgosHSECdebedesarrollarsedeacuerdoalafasedeestudio
enqueseencuentreelproyecto,esdecir,elasuntoderiesgodebesercoherenteconel
nivel de ingeniera. En este proceso se deben involucrar los representantes de todas las
reas relacionadas con el proyecto. (Proyecto, Operaciones/Mantencin, Consultores,
Constructor,etc.Segnaplique)
4.2.1 Fase de Identificacin
ElniveldeprofundidaddelanlisisderiesgoparaelCasodeEstudiodeNegocioenesta
fase, est basado en la WBS (estructura de quiebre de trabajo) y Master Schedule del
proyecto, utilizando para esto un registro de riesgos genrico complementado con el
detalle de trabajos identificados para las etapas posteriores del proyecto, que sean
susceptibles de someter a evaluacin. De esta manerael Taller deRiesgos entregar un
escenariogeneraldelosriesgosHSECqueconllevalaejecucindelProyecto.
6 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
4.2.2 Fase de Seleccin
En esta fase se debe trabajar con el nivel de detalle que provee la ingeniera y Master
Scheduleparalasetapasfuturasdelproyectoenlasalternativasqueseanalizandurante
la etapa previa al Gate 2 A. Este anlisis debe ser a high level, dependiendo de las
caractersticasdelproyectoenestudio,esdecir,sisetratadeunproyectotiposustaining
capitalconriesgosyaconocidos.Enelcasodetratarsedeunproyectoconpotencialde
riesgosmayor,serecomiendadesarrollaruntallerantesanalizandotodaslasalternativas,
yotrodespusdeGate2AparaelGoForwardCase.
Para los casos en que el proyecto es un Sustaining Capital, de riesgos conocidos, se

realizar el taller de riesgos posterior a la instancia Gate 2A, donde se evaluarn las
actividadesconstructivasydeoperacin/mantencindelaalternativaseleccionadacomo
GoForwardCase,entregandounregistroderiesgosindependienteparalapresentacin
delcaptulo12HSECdelestudio.
Posteriormente se debe revisar la evaluacin de riesgos para el Go Forward Case que

permitasuposterioranlisisdurantelaetapasiguiente(FaseDefinicin).
4.2.3 Fase de Definicin
ElanlisisderiesgosdebeincorporarlosresultadosdelaevaluacindelGoForwardCase
yactualizaralniveldedetallepropiodelaIngenierayProgramacindelestudiodurante
estafase.
Al igual que en las Fases anteriores se debe realizar un anlisis sobre los eventos de
riesgos tanto para operaciones/mantencin como construccin. En esta oportunidad, la
informacinobtenidadebeconsolidarseenregistrosderiesgosseparadosparaProyectoy
Operaciones.
7 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
4.2.4 Fase de Ejecucin
El proceso en general, se puede desglosar en cuatro pasos que se muestran en el

diagramasiguiente:
LIDERAZGO Y RESPONSABILIDAD EN LA GESTIN DE RIESGOS

Se establecen y comunican los criterios de
Materialidad y Tolerancia
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE
RIESGOS
Se identifican, evalan y clasifican los asuntos de
riesgo.
Se identifican las causas y los controles para todos los
riesgos HSEC.
Los asuntos de riesgo materiales son documentados

en el registro de riesgos.
Personal adecuadamente capacitado est

disponible para apoyar una efectiva gestin de
riesgos.
Se incluyen las evaluaciones de riesgo HSEC

en todos los cambios, decisiones de
proyectos y proyectos que lleve a cabo Project
Development / Base Metals.
Se incorporan lecciones aprendidas de los
diferentes sitios y proyectos anteriores de la
Compaa e Industria.
Los planes de Gestin de Riesgos se
monitorean hasta el trmino del proyecto y
permiten la identificacin y aplicacin de
medidas apropiadas para reducir los riesgos
intolerables y stas se incluyen en los
Procesos de Planificacin y Presupuestos.
La tolerabilidad de los riesgos se decide considerando

los controles existentes.
Se planifica para la ejecucin la auditora para
la efectividad de los controles, adems se
establecen los Indicadores de desempeo de
la gestin de riesgos HSEC.
Se asegura la continuidad de la efectividad de los

controles.
Se corrigen los controles deficientes.
CONTROL DEL RIESGO
MONITOREO DE LA GESTIN DE RIESGOS

Se monitorean, reportan y comunican los
riesgos materiales y el desempeo de la
gestin de riesgos HSEC.
Se revisan y monitorean los Indicadores de

desempeo de la gestin de riesgos HSEC.
Figura2:Principalespasosenunagestinderiesgosefectiva.
8 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
4.3 Requerimientos Mnimos para Desarrollar los Talleres de Riesgos
Elgrupoparticipantedelaevaluacindebecontarconalmenos:
Personasconconocimientoyexperienciatcnicarelevante;
Personas con las competencias necesarias para una adecuada estimacin
probabilsticadelriesgo;
Personas que tengan la autoridad apropiada para tomar decisiones en relacin a
losriesgosidentificadosyalasaccionesdecontrol;
Personal clave de: Operaciones, Proyecto y Consultor, relacionado al estudio o
proyecto.
4.4 Preparacin y Desarrollo de los Talleres de Riesgos
Para la preparacin y desarrollo del taller de riesgos se requiere que el Gerente del
Proyecto(OwnerTeam)coordineladesignacindeunFacilitador.Ademsdebedesignar
un coordinador para la realizacin del mismo, y proveer al Facilitador, que debe ser un
profesional de BHP Billiton con experiencia en la realizacin de talleres y en gestin de
riesgos,delainformacinyrecursosnecesariosparalapreparacindeltaller.
La preparacin del taller, que se debe llevar a cabo en una instancia de pretrabajo o
trabajoprevioalarealizacindelTallerdeRiesgos,consistenteen:
Establecerelasuntoderiesgooetapasconstructivas.
Identificarlasreasdondesepresentaeleventoderiesgo.
Identificar los eventos de riesgo para cada asunto de riesgo o etapa constructiva
dondetienenelpotencialdeocurrencia;
Identificaraldueodelriesgo;
Identificarlascausas,impactosycontrolesparacadaevento;
ValorizaryrankearloseventosdeacuerdoalRRR(ResidualRiskRating);
EstimarelMFLomximaprdidaestimada;
Elaborarunapresentacinconlosobjetivosdeltallereincluyendolosalcancesdel
proyecto,considerandounlistadoconloseventosidentificados.
9 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
Eldesarrollodeltallerconsisteen:
Realizarlapresentacindelproyectooestudioconsurespectivocasodenegocioo
alternativas(dependiendodelaetapa);
Presentar y validar el asunto de riesgo o las tareas del proyecto o estudio, debe
considerarseademslastareasdeoperaciny/omantencin;
Presentaryvalidarloseventosderiesgosqueaplicanalproyectooestudio;
ValidarelrankingdeeventosderiesgoyMFL;
Recopilar toda la informacin que entregue el grupo participante del taller, en
baseanuevastareas,eventos,cambiosenRRRyMFL,controles,responsabilidades
ytodainformacinrelevantequepuedaaportaralasconclusionesdel talleryel
reportefinal;
4.5 Evaluacin de Riesgos
La evaluacin de riesgos para proyectos o estudios se debe desarrollar completando el

formatoadjuntocomoAnexoN2:RegistrodeRiesgosytomandoencuentaelAnexoN
3:InstructivodeAnlisisyEvaluacindeRiesgosHSEC.
A partir de la Fase de Definicin, todos aquellos eventos de riesgos clasificados como

Riesgos Materiales y/o que tengan el potencial de causar al menos una fatalidad (en
trminos de HS) deben adems ser registrados en el diagrama BowTie, de modo de
establecer los controles mnimos para implementar en la fase siguiente teniendo en
cuenta la criticidad de dichos eventos. Sern considerados Riesgos Materiales tambin,
aquelloseventosdeE&CqueseancalificadoscomoNivel3osuperiorenlaevaluacindel
MFLy/ounRRR90.
Los resultados obtenidos de la evaluacin de riesgos de Fase Definicin ser la base

mnimaquedebenincorporarlasempresascontratistasensusanlisisderiesgosdurante
la Fase de Ejecucin. A partir de los anlisis de riesgos realizados por los contratistas
durantelaejecucindelProyectosepodrdisminuirlosvaloresdeMFLy/oRRRrespecto
delregistroderiesgosdedefinicin,sysoloslosnuevoscontrolessonimplementadosy
comprobadasuefectividad.
Adicionalmente el equipo de Proyecto (Owner Teamyequipo consultor) deber evaluar

losriesgosinherentesdesuejecucinutilizandolamisma metodologaempleadaenlas
fasesanterioreseimplementandoelusodelDiagramaBowTieparacadaeventoderiesgo
clasificadocomoRiesgoMaterial.
10 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
Factor de Severidad
4.6 Preparacin del Registro de Riesgos
Antesdecomenzarconelprocesodeevaluacinderiesgos,sedebeprepararelregistro
de riesgos. Este debe incluir las etapas y subetapas constructivas del proyecto. Luego,
paracadaetapadetrabajodebenindicarseloseventosrelacionados,paraelloseutilizar
unatabladedobleentradadenominadahojadetareas(VerAnexoN2).Estainformacin
debe ser traspasada al registro de riesgos del proyecto correspondiendo a la etapa de
identificacindelriesgo.
4.7 Establecer Contexto de Gestin de Riesgos y Criterio de Tolerabilidad
El contexto de la Gestin de Riesgos est directamente relacionado con la Fase de

desarrollodelProyecto,comoantesfueexplicitado,esdecir,sielproyectoseencuentra
en etapa de identificacin tendr una evaluacin de riesgos menos detallada que un
proyectoenfasededefinicin.
Para determinar el Criterio de Tolerabilidad se debe establecer la relacin entre los

factores contribuyentes al clculo del Riesgo Residual, y determinar un nivel de
diferenciacin entre las categoras: Tolerable, ALARP e Intolerable. De este modo se
muestra a modo de ejemplo en la siguiente tabla, los posibles valores del indicador
ResidualRiskRating.
Tabla1:Tabladedeterminacindetolerabilidad
1000
30
100
300
1000
3000
10000
300
30
90
300
900
3000
100
10
30
100
300
1000
30
0,9
30
90
300
10
0,3
10
30
100
0,09
0,3
0,9
30
0,03
0,1
0,3
10
0,03
0,1
0,3
10
Factor de Probabilidad
Intolerable
ALARP
Tolerable
11 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
Cada Proyecto debe cumplir como mnimo con los valores antes indicados, y puede
establecerparmetrosmsrestrictivosamododealinearseconlosobjetivosestratgicos
del proyecto, los cuales deben ser explicitados en los informes o captulos
correspondientesdelestudio.
4.8 Identificacin del Riesgo
La identificacin del riesgo forma parte del pretrabajo, o trabajo previo al taller de
riesgos, que se realiza para analizar las tareas del proyecto y los posibles eventos de
riesgo. Cada tarea ser denominada con la sigla TA acompaada de un nmero
correlativo; ej: TA1. Los eventos de riesgos sern ordenados de igual forma y
denominadoscomoEVi,dondeieselnmerocorrelativo.
Paraefectosdelanlisisderiesgousandoelregistro,seadjuntacomoejemplounregistro
deriesgosdesarrollado,queeseldelAnexoN2.
4.9 Anlisis del Riesgo
Estaetapacorrespondealprocesosistemticodeanlisisdecausas,impactosycontroles
que permite conocer la naturaleza del riesgo y la reduccin del nivel de riesgo, y tiene
como finalidad determinar las causas que si no son controladas efectivamente, pueden
resultar en un mximo nivel de Severidad. Es durante esta etapa donde se establece la
conexin entre los eventos de riesgo, causas, impactos y controles. El anlisis de riesgo
debeconsiderarlasituacindeseada,estoes,contodosloscontrolesexistentes.
Paracadariesgosedebenidentificarlascausas,debennombrarseconlasiglaCAmsel
nmero correspondiente. A continuacin de la columna Causa se incluye una columna
denominadaEventoAsociado,produciendoaslaconexinconelevento.
Los impactos siguen la misma lgica que las causas en su aplicacin en la matriz, la
denominacinparastosesconlasiglaIMseguidadelnmerocorrelativo.Luego,enla
celda contigua, se debe realizar la conexin con el evento. Los impactos deben ser
determinadosenformagenrica,talcomoseidentificanenlatabladeseveridaddeBHP
Billiton,segnelparmetroqueseestevaluandoyapliquealevento.(VerAnexo2)
Enelcasodeloscontroles,stospuedenserde2tipos:preventivoomitigador.Elprimero
estorientadoamanejarlascausas,areducirlaprobabilidaddeocurrencia.Mientrasque
elcontrolmitigadorestdirigidoaminimizarlosimpactosunavezocurridoeleventode
riesgo.LanomenclaturaesCOmselnmerocorrelativocomenzandoen(1).(VerAnexo
2)
12 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
Cadacontroldebeseridentificadosegnseasutipo,enlaceldainmediatamentecontigua
se debe indicar el objetivo del control (ej: Prevenir la falta de capacitacin en
procedimientoscrticosoControlarelcumplimientodeloscompromisosHSEC).Todoslos
controles deben tener un dueo, es decir, quien velar por la aplicacin del mismo.
Adems, dependiendo del tipo de control que se trate, se incluir el link a las causas o
impactosasociados.
Los controles deben ser diseados e implementados consistentemente con el logro del
Objetivo Corporativo y las metas de desempeo. Estos deben estar orientados a las
personas,sistemasoingeniera.
Laidentificacindecausas,impactosycontroles,aligualquelastareasyeventos,puedey
serecomiendasearealizadaantesdelTallerdeRiesgos,conlafinalidaddequesevalidela
informacinporpartedelosasistentesaltalleryastenerunmejoraprovechamientodel
tiempo.
Se adjunta listado de Causas, Impactos y Controles aplicables a proyectos BHPB. (Ver

AnexoN2)
4.10 Calificacin y Clasificacin del Riesgo
Laetapaclavedelaevaluacindelriesgocorrespondealprocesoenelcualseotorgauna
calificacinalevento,teniendoenconsideracintodosloscontrolesexistentesparaste.
Enestaetapasedetermina,deacuerdoalcriteriodetolerabilidad,siesaceptableono.
En la evaluacin se debe realizar una estimacin para el peor de los casos, lo que
correspondealMFL(MaximumForeseeableLoss/MximaPrdidaEstimada).Paraelcaso
delaevaluacinderiesgosHSEC,elMFLcorresponde,porejemplo,almximonmerode
fatalidades creble que pudiera ocurrir asumiendo que todos los controles aplicados al
eventosoninefectivos.
TambinstaetapadelaevaluacindebeconsiderarelResidualRiskRating(RRR),quees
unndicequerepresentaelriesgoresidualasociadoaleventoderiesgodespusdetomar
encuentaloscontrolesimplementadosylaefectividaddelosmismos.Conestendicese
puederealizarlaclasificacindelosriesgosenlascategorasdefinidasporelCriteriode
Tolerabilidad.ElclculodelRiesgoResidual,sibienescierto,entregaunnmeroamplio,
permiteestablecerunratingderiesgos.Estendiceresultadelamultiplicacindirectade
dosfactores:FactordeSeveridadyFactordePosibilidad,derivandoenunindicadorque
representaelgradodeincertidumbreentornoalresultadodeseado.
RRR = Factor de Severidad Factor de Posibilidad

13 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
LosFactoresdeSeveridadyPosibilidadsepuedenencontrarenlastablasadjuntasenel
Anexo N 4: Factores de Severidad y Posibilidad para Proyectos y Operaciones (por
separado),yaquelosdescriptoresparaelFactordePosibilidadsondiferentessisetrata
deOperaciones.
Luego de calcular y estimar el RRR y MFL respectivamente, mediante el Criterio de

MaterialidadestablecidoporBaseMetals,sedeterminaqueAsuntosdeRiesgosrequieren
ser incluidos en un registro resumen de riesgos del negocio. Los Asuntos de Riesgos se
consideran materiales si califican como riesgos intolerables, de acuerdo al criterio de
tolerabilidad definido anteriormente, y deben ser informados uno a uno a Risk
ManagementparasuinclusinenelcaptulocorrespondientedeRiesgosdelNegocio.
Para el caso de los eventos que sean evaluados con RRR=30, estos sern informados al
rea de Risk Management del Grupo Project Development como causas de un nico
eventodenominadoAccidentesdurantelaconstruccindelProyecto.
Todos aquellos asuntos de riesgos que clasifiquen dentro de la categora de riesgo

intolerable, deben contar con un Plan de Accin para el Control de Riesgos, el que
consisteenasignarunaseriedemedidasdecontroljerarquizadasparapoderdisminuirel
nivelderiesgodeintolerableaALARPcomomnimo.Estosplanesdebernserauditados
peridicamente. Los riesgos intolerables deben someterse a una evaluacin post
implementacindelosplanesdeaccin,delamismaformacomosedesarrollalaprimera
instanciadeevaluacin.
El criterio de materialidad del riesgo, de acuerdo al GLD.017 Risk Management, ha sido

establecido en el nivel de CSG (Customer Sector Group), y determina que asuntos no
financierossonimportantesparaellogrodelObjetivoCorporativo.Losasuntosderiesgo
se consideran materiales si ellos alcanzan el criterio de MFL o el de RRR, tal como se
muestraenlatablasiguiente:
Tabla2:Materialidad
Evaluacin
H&S
E&C
RRR
90
90
MFL
Nivel4
Nivel3
14 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
4.11 Generacin del Registro de Riesgos
Una vez que se han evaluado los riesgos, aquellos considerados ALARP o Intolerables
deben ser ordenados en un registro de riesgo (resumen) que corresponde a la mismo
formatoqueseempleapararealizarlaevaluacin.Estopermiteestablecerunabasede
datos que est disponible para la implementacin durante el proyecto y sus posteriores
revisiones. El registro debe contener, a parte de la informacin propia del evento de
riesgo (sus causas, impactos, controles y evaluacin); un Plan de Accin de Control de
Riesgosconlasiguienteinformacin:
Tareafutura;
Dueodelatarea;
Fechadeimplementacin.
Conelloserealizaeltratamientonecesarioparacontrolarlosriesgos.
4.12 Aseguramiento del Control
Es la etapa que tiene por objetivo verificar si los controles implementados son los
adecuados,siesqueefectivamenteproveenunmediodeprevenciny/omitigacinpara
aquellascausasy/oimpactosqueresultanimportantesparaelasuntoyelposibleevento
deriesgo.Paraasegurarelcontrolsedebedeterminarsi:
Lascausashansidovinculadasacadacontrolpreventivo;
Losimpactosestnligadosacadacontrolmitigador;
Eldiseodelcontrolesadecuadoconsiderandolasconsecuenciaspotenciales;
Seestablecenmedidasparamejorarlosnivelesdecontrol/ReducirelRRresidual;
Seconocenlosobjetivos,procesosyalcancesdeloscontroles;
Existeunadecuadomtodoparamedirlaefectividaddelcontrol;
Estestablecidafechadecontrolcumplimiento;
Secuentaconundueodelcontrol;o
Elcontrolhafuncionadodeacuerdoalodeseado;
4.13 Monitoreo y Revisin
Mientras se desarrolla la ejecucin del proyecto se debe contar con instancias de

monitoreo y revisin de la gestin de los riesgos, con lo cual se busca asegurar la
efectividaddeloscontrolesimplementados.Ademssebuscaconocernuevosriesgosque
deban ser evaluados y que pudieran ser incluidos al registro de riesgos. Para esto es
preciso que la Gerencia/Superintendencia HSEC del Owner Team o Equipo Consultor,
dependiendo quien est como responsable del rea, cuente con un programa de
monitoreoperidico,elquedebeaplicarsealolargodelproyecto.
15 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
LoscontrolesimplementadosdebensometersealSistemadeAutoEvaluacindeControl
(CSA), donde se recomienda la participacin de los Dueos de Riesgos y Dueos de
Controlesmsunaterceraparteindependiente.EsteprocesodebeincluirseenelPlande
Gestin de Riesgos. Los resultados de este proceso de evaluacin son expresados en
trminos del enfoque de semforos, esto es: Excelente, Bien Controlado, Requiere
AlgunasMejoras,RequiereMejorasSignificativasoFueradeControl.
4.14 Evaluacin de Riesgos para operaciones
En el caso de las operaciones, durante la ejecucin de los anlisis de riesgos para las
diferentes fases de estudio, las operaciones y mantencin se deben someter a una
instancia de evaluacin al mismo tiempo y en el mismo taller en que se desarrolla el
anlisis para proyectos. Se evaluarn aquellos procesos macro que son inherentes a la
produccin,porende,podranapareceralgunosriesgosemergentesodiferentesalosde
losprocesosconstructivos.Sinembargo,existenlevesmodificaciones,lasquesetraducen
enlaadaptacindelformatodeevaluacinparaincluiralgunosotrosaspectoscomolos
detallesdelosaspectoslegalesaplicablesalcontroldelosriesgosylarelacinentrelos
riesgosyelGLDdeControldeRiesgosFatales.Enelanexo2semuestranlostpicosque
seincluyenenlamatrizdeevaluacinyregistroderiesgosoperacionales.
Es preciso mencionar adems, que la tabla de probabilidad de ocurrencia cambia los

descriptoresparaestecaso.
4.15 Informe de Taller de Riesgos
Al completar el anlisis de riesgos HSEC en un taller, se debe compilar la informacin

resultante en un informe, el cual debe ser incorporado como anexo del Captulo 12 del
EstudiodelProyecto.
Elinformedebeindicar:
Loseventosderiesgoidentificados
Loseventosderiesgomateriales
RankingdeRiesgos
LoseventosderiesgoconRRR30
Grficosestadsticosyanlisisdelastareasmsriesgosas
16 / 17
BASE METALS GUIDE

GP 010
HSEC.
4.16 Anexos
LosAnexosqueformanpartedelpresentedocumentosonlossiguientes:
Anexo01Definiciones
Anexo02RegistrodeRiesgos(ejemplo)
Anexo03(InstructivoAnlisisyEvaluacindeRiesgosHSEC)
Anexo04FactoresdeSeveridadyPosibilidad
17 / 17

GP-010 Eval RiesgHSEC V 2.0

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

GP-010 Eval RiesgHSEC V 2.0

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

BASE METALS GUIDE

BASE METALS GUIDE ................................................................................. 1

1.0 Alcance. ................................................................................................ 3

Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile. ....................................... 3

Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC. .................................... 5

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos HSEC, respectivamente,

Con el propsito de lograr un buen resultado del proceso de evaluacin de riesgos, es

2.1 Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile.

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

2.2 HUB de Proyectos Empresas en Etapas de Estudios y de Ejecucin.

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

4.1 Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC.

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

4.2 Gestin de Riesgos para Etapa de Estudios y Ejecucin de Proyectos

4.2.1 Fase de Identificacin

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

4.2.2 Fase de Seleccin

Para los casos en que el proyecto es un Sustaining Capital, de riesgos conocidos, se

Posteriormente se debe revisar la evaluacin de riesgos para el Go Forward Case que

4.2.3 Fase de Definicin

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

4.2.4 Fase de Ejecucin

El proceso en general, se puede desglosar en cuatro pasos que se muestran en el

LIDERAZGO Y RESPONSABILIDAD EN LA GESTIN DE RIESGOS

Los asuntos de riesgo materiales son documentados

Personal adecuadamente capacitado est

Se incluyen las evaluaciones de riesgo HSEC

La tolerabilidad de los riesgos se decide considerando

Se asegura la continuidad de la efectividad de los

CONTROL DEL RIESGO

MONITOREO DE LA GESTIN DE RIESGOS

Se revisan y monitorean los Indicadores de

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

4.3 Requerimientos Mnimos para Desarrollar los Talleres de Riesgos

4.4 Preparacin y Desarrollo de los Talleres de Riesgos

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

4.5 Evaluacin de Riesgos

La evaluacin de riesgos para proyectos o estudios se debe desarrollar completando el

A partir de la Fase de Definicin, todos aquellos eventos de riesgos clasificados como

Los resultados obtenidos de la evaluacin de riesgos de Fase Definicin ser la base

Adicionalmente el equipo de Proyecto (Owner Teamyequipo consultor) deber evaluar

Versin 2.0 Febrero 18, 2011

BASE METALS GUIDE

4.6 Preparacin del Registro de Riesgos

4.7 Establecer Contexto de Gestin de Riesgos y Criterio de Tolerabilidad

El contexto de la Gestin de Riesgos est directamente relacionado con la Fase de

Para determinar el Criterio de Tolerabilidad se debe establecer la relacin entre los

BASE METALS GUIDE

4.8 Identificacin del Riesgo

4.9 Anlisis del Riesgo

BASE METALS GUIDE

Se adjunta listado de Causas, Impactos y Controles aplicables a proyectos BHPB. (Ver

4.10 Calificacin y Clasificacin del Riesgo

RRR = Factor de Severidad Factor de Posibilidad