EL CONOCIMIENTO DEL

HECHO CRIMINAL
Walter Goyzueta Neyra
Fiscal Provincial

EL HECHO CON
CONTENIDO PENAL
Comunicacin por parte de la PNP
Por instancia del agraviado
De oficio (medios periodsticos, annimo)
Por accin popular

Obligados a denunciar (art.326.2 CPP)

CONTENIDO DE LA
DENUNCIA (ART.328 CPP)
Identidad del denunciante
Narracin de los hechos (veraz)
Individualizacin del presunto responsable
(si pudiera).
Firma e impresin digital (si es escrita)

INICIO DE LA
INVESTIGACION
Art.329 CPP
se realizan actos de investigacin, sin haber disposicin?
la disposicin fiscal es el inicio de la investigacin?
primero es la carpeta fiscal (nmero asignado en mesa de
partes nica?
puede haber requerimiento, sin haberse emitido
disposicin de inicio de investigacin?

LA CARPETA FISCAL
REGLAMENTO DE LA
CARPETA FISCAL
(Aprobado por Resolucin N 748-2006MP-FN del 21 de junio del 2006)

CARPETA FISCAL
PRESENTACION

El Ministerio Pblico ha optado por denominar a

esa herramienta de trabajo carpeta fiscal.

La razn de ello es que el trmino expediente

est vinculado con el sistema procesal inquisitivo
(o mixto con incidencia inquisitiva) del Cdigo de
Procedimientos Penales.

En el que predomina la escrituralidad de las

actuaciones, diferente al nuevo modelo de corte
acusatorio, cuya principal caracterstica es la
oralidad.

CARPETA FISCAL FISICA

PRESENTACION
Se

propende
organizacional.

un

cambio

de

cultura

La

idea de que no todo lo que se incorpore a los

actuados ser llevado a juicio.

Sino

nicamente aquello que cumpla con los fines

de acreditacin.

Para

coadyuvar dicha labor con fines de eficiencia,

la carpeta fiscal se organiza en carpeta original y
carpeta auxiliar.

CARPETA FISCAL PRINCIPAL

(ORIGINAL, ART. 4)
1.

La denuncia

2.

El Informe Policial de ser el caso

3.

Las diligencias de investigacin que se hubieran realizado o

dispuesto ejecutar.

4.

Los documentos obtenidos.

5.

Los dictmenes periciales realizados.

6.

Las actas levantadas.

7.Las disposiciones emitidas.

8. Las providencias dictadas.

9. Los requerimientos formulados.

10.Las resoluciones emitidas
Investigacin Preparatoria, y,

por

el

Juez

de

la

11.Toda documentacin til a los fines de la investigacin.

12.Formato de cadena de custodia
Ser la que se remita al Juez con los requerimientos
(acusacin, sobreseimiento y otros) se remiten las
evidencias?

CARPETA FISCAL AUXILIAR

(ART. 4)

La componen documentos e instrumentos de

trabajo como:

Formatos
Resmenes
Notificaciones
Oficios
Cargos
Copias
Hiptesis
Estrategias de trabajo, etc.

Se conserva en la Fiscala para fines del trabajo

fiscal y verificacin de los actos procesales
realizados.

GENESIS DE LA CARPETA FISCAL

(ART. 6)

Ingresar la denuncia a la Mesa de Partes (nica)

de la Fiscala.

Los casos ingresados a la Fiscala Provincial Penal

Corporativa son asignados por el Fiscal Provincial
Penal Coordinador y tambin reasigna a los fiscales
provinciales y adjuntos de los despachos.
La asignacin se realiza a los despachos de
investigacin y decisin temprana. Los criterios se
infieren del art.2 del CPP, de acuerdos de fiscales,
de la prctica, de la carga, del conocimiento de un
caso previo de las partes, de una deficiente
conduccin de la investigacin policial, cuando
estaba de turno.

EL CONTROL DE PLAZOS

El Sistema de Gestin Fiscal (SGF) presenta una opcin

para el control de plazos de los casos, basado en un
sistema de colores.
Los casos con plazos regulares presentan el color verde.
Los casos que presentan un 20% de tiempo establecido
en la disposicin, para su vencimiento, presentan color
mbar.

Los casos vencidos se tornan en color rojo (cambia

cuando se ampla el plazo o cambio de estado)

Es la llamada semaforizacin del MP

EL CONTROL DE PLAZOS

Esto a llevado al fenmeno de la

del MP.

semaforizacion

En los distritos con el NCPP los fiscales han

centrado
mucho
inters
en
los
plazos
(semaforizacin), pero no deben descuidar calidad de
sus actos de investigacin y documentos que emite
(disposiciones o requerimientos)

REQUERIMIENTOS AL JUEZ (ART. 8)

Cuando se realice un requerimiento, se acompaarn

copias certificadas, de los elementos de conviccin que lo
sustentan.
Cuando se realice un requerimiento de acusacin o
sobreseimiento (etapa intermedia), se acompaaran la
carpeta fiscal original, dejndose copias certificadas.
En Tacna, se ha dispuesto que se extraigan copias de los
elementos de conviccin que sustentan el requerimiento
(cuaderno de etapa intermedia) y posteriormente forman
el cuaderno de juzgamiento (con los medios probatorios
admitidos de las partes)

EL CARGO DE RECEPCIN (ART. 9)

Constancia manual o mecnica que se

coloca en el documento al momento de su
presentacin, con la precisin de la fecha y
hora, dependencia fiscal, nmero de folios,
si se acompaa algn objeto, entre otros
datos.

Regla General: Es suscrito por el Asistente

Administrativo (mesa de partes)

Excepcin: Quien haga sus veces (Asist. en

funcin fiscal).

CRITERIOS DE ORGANIZACIN DE LA
CARPETA FISCAL (ART. 10)

Orden;
las
piezas
se
agregan
sucesivamente, los actos del MP tendrn
una numeracin correlativa.
Funcionalidad; la organizacin de piezas
por asunto, contenidos, etc; que faciliten
el manejo.
Utilidad, slo debe agregarse las piezas
tiles.
Los dems documentos van en la carpeta
auxiliar.

CUSTODIA TEMPORAL DE DOCUMENTOS

(ART. 11)

En caso de documentos voluminosos, el Fiscal

puede disponer su remisin temporal al archivo,
para su custodia.

FOLIACIN, CUADERNOS E
INCIDENTES (ART. 12)
La carpeta fiscal no exceder de 200
folios por cuaderno.

RESPONSABLE DE LA CUSTODIA
(ART. 7)

El Asistente Administrativo.

Asistente de Funcin Fiscal.

Quien haga las veces de Secretario Fiscal.

Entregar al fiscal, cuando ste le solicite la

carpeta (?)

RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA
(ART. 13)

El responsable de la custodia de las carpetas,

deber mantenerlas inventariadas y bajo las
medidas de seguridad necesarias.
Si se extrava la carpeta quin es responsable?

RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA (ART. 13)

Traslado interno de la carpeta (por ejemplo para

estudio de las partes)

Lo dispone el Fiscal.

Ejecutarse por el asistente, quien debe registrar:

el mandato,
el tiempo de devolucin,
el custodio,
su ubicacin,
su uso.

Debe registrarse en el sistema

Sistema de Gestin Fiscal (SGF).

informtico,

TRASLADO (ART. 16)

Traslados de la carpeta fuera de la Fiscala

Autorizados por el Fiscal (provincial del despacho
o del fiscal adjunto que se ha asignado la carpeta
fiscal).

Supervisados por el Asistente.

Debe registrarse en el SGF.

RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA (ART. 13)

Lectura de carpeta por las partes.

Se registra en el sistema.

Precisa el nombre del Fiscal

responsable de la autorizacin.

Asistente

Registra fecha, hora y tiempo de revisin.

CONSERVACIN (ART. 14)

Las carpetas sern guardadas en archivadores,

anaqueles, etc.
Que renan
conservacin.

condiciones

para

resguardo

La carpeta fiscal ser remitida al Archivo Central

cuando se haya dispuesto su archivo definitivo y se
emita la disposicin consentida.

UNIDAD DE LA CARPETA (ART. 15)

La carpeta debe
mutilaciones.

permanecer

completa

sin

Ninguna actuacin procesal podr retirarse sin que

previamente lo disponga el Fiscal responsable del caso.

REMISIN DE LA CARPETA
(ART. 17)

Remisin de la carpeta al Juez de la Investigacin

Preparatoria, el asistente, deber obtener las
constancia de entrega.
En el supuesto de que la remisin sea definitiva, se
deber generar una copia de su contenido, que se
guardar en la carpeta auxiliar.

OBTENCIN DE COPIAS
(ART. 18)

Los sujetos procesales podrn solicitar copias,

mediante solicitud dirigida al Fiscal (provincial o del
fiscal adjunto quien tiene asignado el caso), indicando
folio y adjunta el monto de la tasa correspondiente
abonada en el Banco de la Nacin (todos los sujetos
procesales que solicitan pagan?).
Las otorga el Asistente y hace firmar cargo de entrega

COPIAS DE SEGURIDAD
(ART. 19)
El

Fiscal puede disponer que se

guarde, en un archivo especial, copia
certificada de las actuaciones objetivas
e irreproducibles.

CARPETAS CON DISPOSICIN DE

ARCHIVO (ART. 20)
Las

carpetas sobre las que haya

recado disposicin de archivo sern
remitidas al archivo central, este
acto es registrado en el SGF

RECOMPOSICIN (ART. 21)

En caso de:

destruccin,
prdida o,
sustraccin

De la carpeta fiscal o de alguna actuacin que

contenga un acto procesal necesario, disposicin o
requerimiento, se dispondr la recomposicin del
mismo.
PROCEDIMIENTO:
1, Impresin de piezas de la carpeta electrnica
2, Con las copias certificadas expedidas; se
requerir que quien tenga la copia la entregue al
asistente; sta tendr el valor del original y ser en
lugar de la faltante.

RECOMPOSICIN (ART. 21)

3,

De no existir copia certificada,

dispondr la recomposicin con las
pruebas que evidencien su preexistencia y
contenido.

Es imposible obtener copia de una

actuacin, dispondr la renovacin del
acto, sealando el modo de realizarlo. Si
aparece el expediente ser agregado al
rehecho.

Todos

estos casos sern puestos

conocimiento del rgano disciplinario.

en

CARPETA ELECTRNICA
(ART. 22)

Debe contener lo mismo (idntico orden) que la

carpeta fsica.
Empero, la disposiciones finales que se implementara
conforme las posibilidades logsticas

FUNCIONALIDAD (ART. 23)

Este

artculo esta orientado al diseador del

sistema, requiere que concurran 03 requisitos:
Organizacin de la carpeta electrnica
Confidencialidad del contenido
Medidas de restriccin de copiado

Estas

concurren en el SGF.

CONSTANCIAS DE ENTREGA EN CASOS DE

REMISIONES DE LA CARPETA FSICA
(ART. 24)
Se

debe registrar los cargos de la

entrega de carpeta fiscal.

MONITOREO Y EVALUACIN DE LA
CARPETA ELECTRNICA (ART. 26)

Conocer el estado, ubicacin y plazos del caso.

Verificar el resultado final de investigacin.

Conocer cuantos casos fueron admitidos por el Juez.

Verificar el resultado final de la investigacin

preparatoria.
Conocer cuantos casos fueron admitidos a juicio oral.

MONITOREO Y EVALUACIN DE LA
CARPETA ELECTRNICA (ART. 26)

Sentido de la sentencia (u otra

equivalente que ponga fin al proceso.

resolucin

Registrar los recursos de impugnacin interpuestos

y su resultado.

Aportarn criterios para la optimizacin de los

indicadores de eficacia y eficiencia del Despacho
fiscal.

MONITOREO Y EVALUACIN DE LA
CARPETA FSICA (ART. 27)

La carpeta fsica se monitorea a travs del formato

resumen.
Lo hace el fiscal que tiene asignada la carpeta, el
fiscal provincial del despacho, el fiscal provincial
coordinador, el fiscal superior coordinador, la
oficina de control interno

Sugerencias:
Digitalicen las fotografas, imgenes, etc. (en especial de
victimas en casos violentos, documentos importantes,
etc.), mustrenlas en audiencia.
Organicen el caso en diapositivas en la Notebook.
Empleen formatos de los puntos fuertes y dbiles de las
audiencias (especialmente til en el juicio oral).

LAS NOTIFICACIONES
REGLAMENTO

DE NOTIFICACIONES, CITACIONES Y

COMUNICACIONES
ENTRE AUTORIDADES EN LA ACTUACIN FISCAL
(Aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del 16/06/2006)

ART. 6
Plazo: 24 horas.
Slo en ese sentido cobran eficacia?

ART. 7
Domicilio procesal dentro del radio de la Fiscala.
Art. 31-40
Notificacin por correo electrnico

NOTIFICACION ELECTRONICA
PARA EL PODER JUDICIAL
Res. Adm. N 214 2008 CE PJ
NOTIFICACION
ELECTRONICA
PODER JUDICIAL

PARA

EL