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Pro-05-010003

DOCUMENTO DE PROCESO
Auditoras Internas

AUDITORAS INTERNAS

Este documento es de uso restringido al personal de Zamorana Perforaciones dirigidas de


Colombia S A S. Las copias emitidas estn sometidas a un sistema de distribucin
controlado y est prohibida la realizacin de copias adicionales.

EMITIDO:
RESPONSABLE DEL SGZ
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Auditoras Internas

INDICE
1. OBJETO......................................................................................................................................................3
2. ALCANCE...................................................................................................................................................3
3. REFERENCIAS..........................................................................................................................................3
4. RESPONSABILIDADES...........................................................................................................................3
5. DEFINICIONES.........................................................................................................................................4
6. DESARROLLO..........................................................................................................................................4
6.1. Planificacin de la auditoria..............................................................................................................4
6.2. Equipo auditor........................................................................................................................................5
6.3. Preparacin de la auditoria...............................................................................................................5
6.4. Realizacin de la auditoria................................................................................................................6
6.5. Informe de auditora............................................................................................................................7
6.6. Plan de acciones....................................................................................................................................8
7. REGISTROS...............................................................................................................................................8

EDICIN

FECHA

01

30-092012

02

MODIFICACIONES
EDICIN INICIAL. ELABORACIN DEL PROCEDIMIENTO
SE ACTUALIZAN LOS LINKS

08-042014

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Auditoras Internas

1. OBJETO
Definir la metodologa empleada para llevar a cabo las auditorias internas del
Sistema de Gestin de la Calidad de Zamorana Perforaciones Dirigidas de
Colombia S A S, con el fin de verificar que se ha implantado y que es adecuado,
conveniente y eficaz.
2. ALCANCE
El Sistema de Gestin de Zamorana De Gestin de Zamorana.
3. REFERENCIAS
ISO 9001/2008
ISO 14001/2004
OHSAS 18001:2007
ISO 19011:2011
Manual Integrado
Procedimientos del Sistema de Gestin de Zamorana
4. RESPONSABILIDADES
El Responsable del SGZ es responsable de:

Elaborar el programa de Auditoras Internas.

Verificar la eficacia de las acciones correctivas/preventivas.

El Gerente es responsable de:

Aprobacin del programa de las auditoras internas.


Suministrar los recursos necesarios para el cumplimiento del programa
aprobado de auditoras internas.

El Equipo Auditor es responsable de:

Recopilacin y anlisis de informacin.

Elaborar el plan de la auditora.

Organizar y dirigir la auditora interna.

Elaboracin de informes de auditora.


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5. DEFINICIONES
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditado: Organizacin, rea o departamento que es sometido a auditoria.
Auditora interna: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora del
Sistema de Gestin de Zamorana fijados por la organizacin.
Alcance de la auditora: extensin y lmites de una auditora.
Criterios de auditora: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
Equipo de auditora: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria.
Evidencia de la auditora: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son
verificables.
Hallazgos de la auditora: resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Programa de auditora: conjunto de una o ms auditoras planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Plan de auditora: descripcin de las actividades y de los detalles acordados de
una auditora.
6. DESARROLLO
6.1. Planificacin de la auditoria
El Responsable del SGZ efecta la programacin de las auditoras internas al
Sistema implantado que afectan a los distintos departamentos de la empresa y
las distintas actividades/funciones realizadas, teniendo en cuenta los requisitos
normativos (ISO 9001-ISO 14001 OHSAS 18001). Es condicin inexcusable
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que al menos una vez al ao, se auditen todas las reas de la empresa. Para
ello , el Programa de auditora se encuentra incluido en el formato Plan de
termino

..\..\..\..\direccion\2-Controlling\1-Planes\2014\F-01-02-0005-

Plan_de_terminos_2014.xlsx,.
En dicho programa, aparte del calendario de auditoras por departamentos,
reas o proyectos, figura el Equipo Auditor encargado de su realizacin. A
medida que las auditorias se van realizando, se deja constancia en el
Programa de auditoras.
Adems de las auditorias internas incluidas en el programa de auditora, el
Gerente o el Responsable del SGZ puede proponer la realizacin de auditorias
cuando se hayan introducido modificaciones significativas en el Sistema
implantado o se sospeche o se tenga la certeza de que el desempleo en
calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional ha disminuido y/o los
parmetros de seguimiento no son los adecuados.
6.2. Equipo auditor
El Equipo Auditor est compuesto como mnimo por un auditor calificado en
calidad,

seguridad

medioambiente,

bien

auditores

calificados

individualmente en cada sistema. Si est formado por ms de una persona,


uno de los auditores actuar como Auditor-lder, que ser la persona que
organiza y dirige la auditoria e informa de sus resultados a los Auditados. El
personal auditor no puede tener responsabilidad directa sobre el rea auditada,
para asegurar la independencia.
Los requisitos mnimos de competencias de los miembros del equipo auditor
vienen definidos en el perfil respectivo formato ..\..\..\2.RR-HH\2-Personal\F-0502-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol 1.xlsx

El equipo auditor puede

estar con formado por personal de Zamorana Perforacin Dirigida de Colombia


S.A.S. o por personal contratado externamente para este ejercicio.
6.3. Preparacin de la auditoria
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El Equipo Auditor, con la colaboracin del Responsable del SGZ realiza las
siguientes actividades preparatorias:
Recopilacin y anlisis de la informacin disponible sobre documentacin
del Sistema que ha sido distribuida o aquella que evidencia la importancia
ambiental de las operaciones implantadas, as como problemas puntuales
de calidad, etc (Manual Integrado, Procedimientos, Registros, etc.).
Preparacin

del

Plan

de

Auditora

Plan_de_auditoria_Interna.docxpor

..\2-Formatos\F-05-01-0016-

Procesos,

donde

se

convoca

al

Auditado, se informa del equipo auditor y otra serie de aspectos referentes


a la auditoria.
Preparacin de las Listas de comprobacin ..\2-Formatos\F-05-01-00171-Lista_de_comprobacin.docxson preparadas en base a la norma por el
auditor asignado para realizar la auditoria del Proceso o bien, en el caso de
existir ms de uno, por aquel que se encargue de dirigir el desarrollo de la
auditoria (Auditor-Lder).
6.4. Realizacin de la auditoria
La auditora interna se inicia con una reunin de apertura (muy corta) en donde
se presenta el equipo auditor y el auditado, revisa el objetivo, alcance y el plan,
as como los recursos necesarios.
La realizacin de la auditoria interna puede realizarse internamente, por
personal de Zamorana Perforaciones Dirigidas de Colombia S A S,
externamente

por

una

entidad

personal

especializado

ajena

o
la

organizacin, cuando el Responsable del SGZ lo estime oportuno, para el buen


fin de la auditora.
El Equipo Auditor documenta en sus anotaciones personales la identificacin de
los puntos comprobados, registrando todas las evidencias posibles derivadas
de las entrevistas, examen de documentos, observaciones de las actividades
desarrolladas y situaciones en las reas implicadas.
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En particular, durante la auditora se hace una comprobacin y seguimiento de


la implantacin y efectividad de las acciones de mejora pendientes de
anteriores auditoras y reuniones de Calidad.
Cada vez que se detecte una desviacin, se investiga todo lo posible junto con
el responsable del rea afectada, a fin de que las desviaciones detectadas
estn documentadas de forma precisa, concisa y se soporten en datos
objetivos y no en impresiones subjetivas del Equipo Auditor. Se trata de
averiguar:
Las causas que la producen.
Los efectos o incidencias sobre la calidad del servicio/producto, el
ambiente y la seguridad.
Si la desviacin es fortuita o continua y sistemtica.
Si puede ser debida a falta de instrucciones o a defectos de algn
documento del Sistema.
Antes de finalizar la auditoria, se realiza una reunin del Equipo Auditor con los
Auditados cuyo objeto es presentarles y aclarar las desviaciones detectadas,
as como sus posibles efectos.
6.5. Informe de auditora
Concluida la auditoria, el Equipo Auditor o Auditor elabora el Informe de
Auditora

..\2-Formatos\F-05-01-0013-

Informe_de_Auditoria_Interna.doc en el plazo de 8 das a partir de la fecha


de finalizacin de la auditoria, donde se incluirn los aspectos fuertes y dbiles
del Sistema de Gestin, y el nmero de no conformidades en el caso de que
hubiera no conformidades detectadas.
Adems de las no conformidades, el auditor puede documentar en el informe
observaciones (hallazgos puntuales que no son considerados como no
conformidad), puntos fuertes (aspectos a destacar en la gestin del sistema) y

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oportunidades de mejora (sugerencias de mejora de algn aspecto del


sistema).
El informe de auditora es firmado por el Equipo Auditor o Auditor y el Auditado
e incluye el nombre de los observadores asistentes, el auditor presenta el
informe al responsable del SGZ, quin lo reporta a Gerencia.
En el caso de que la auditoria sea subcontratada, la empresa externa podr
utilizar su propio formato de Informe de Auditora, este informe ser enviado
por el responsable del SGZ que lo comunica a los responsables de los procesos
auditados con el objeto de implantar las acciones correctivas oportunas.

6.6.

Plan de acciones

Una vez recibido el Informe de Auditora Interna, el Auditado resolver


todas y cada una de las no conformidades detectadas, segn lo establecido en
el

procedimiento

documentado

..\2-Formatos\F-05-01-0019-

Informe_de_No_Conformidad_Accin_correctiva_preventiva_o_de_mejora.docx.
Se procurar que desde que se realiza la auditoria interna hasta que se
cierran las no conformidades no transcurra ms de dos meses.

7. REGISTROS
1. CUYOS FORMATOS NO ESTAN ANEXADOS A ESTE PROCEDIMIENTO
..\2-Formatos\F-05-01-0019Informe_de_No_Conformidad_Accin_correctiva_preventiva_o_de_mejora.docx
2. CUYOS FORMATOS ESTAN ANEXADOS A ESTE PROCEDIMIENTO
..\..\..\..\direccion\2-Controlling\1-Planes\2014\F-01-02-0005Plan_de_terminos_2014.xlsx
..\2-Formatos\F-05-01-0016-Plan_de_auditoria_Interna.docx
..\2-Formatos\F-05-01-0013-Informe_de_Auditoria_Interna.doc
..\2-Formatos\F-05-01-0017-1-Lista_de_comprobacin.docx
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..\..\..\2.RR-HH\2-Personal\F-05-02-0015-Perfily_descripcion_de_cargo_o_rol 1.xlsx

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