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ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL

DERECHO
MONOGRAFA:
INVESTIGACIN PRELIMINAR
AUTORES:
ALARCN GONZALEZ, CECILO
CANDELA ROSALES, ARTURO
CARHUANCHO GUERRERO, EDVAR
DAMINANO BULEJE, KATHERINE
DIAZ ACUA, PATRICIA PAOLA
DIAZ OSORIO, JHERSON
ESPINOZA SOBRADO, YOLINA
GUAYLUPO ROMERO, DOLLY ADRIANA
URIOL ISLA, CRISTOPHER WILLIAMS
PALOMINO SNCHEZ, MARIANA
MINAYA CASTILLO, FABRIZIO ARTURO
AULA:

110 E

TURNO: TARDE
PROFESOR:
VARGAS FLORECINL
2015

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NDICE

I.

Introduccin.. 4

1. La Direccin y las facultades de la Investigacin... 5


2. La actuacin del PNP.. 9
3. La Funcin del Juez, de la Investigacin y el plazo de
dicha etapa13
4. La denuncia y los actos iniciales. 15
5. Clasificacin de la denuncia 17
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6. Formalizacin de la Investigacin.. 18
7. Reserva y Secreto de la
Investigacin 20
8. En qu proceso, solo se da la etapa preliminar?....30
V.

Conclusions 42

VI. Recommendations. 43
VI. Bibliografa 44
VII. Anexos 45

INTRODUCCIN
La Constitucin Poltica de 1979, anunci el ingreso de un nuevo sistema
Procesal Penal a nuestro Pas. Fue esta Carta Magna la que logr que el
Ministerio Pblico adquiera autonoma frente al Poder Judicial del cual form parte
por muchos aos y le otorg en primer trmino al Fiscal la facultad de vigilancia e
intervencin en la Investigacin Preliminar, a fin de orientarla en cuanto a la
prueba.
La Ley Orgnica del Ministerio Pblico Decreto Legislativo N 052,
desarrollada bajo el marco normativo de la Constitucin de 1979, se sum a lo
que los Procesalistas consideraron como el ingreso del Sistema Acusatorio
Garantista Moderno al Proceso Penal Peruano.
Pese a ello, actualmente cuando hacemos Proceso Penal, aplicamos el Cdigo
de Procedimientos Penales de 1940, inspirado en el Sistema Procesal Mixto,
algunas normas del Cdigo Procesal Penal de 1991 desarrollado bajo las bases

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del sistema Procesal Acusatorio Garantista Moderno y leyes especiales


estructuradas bajo el ltimo de los sistemas que hemos mencionado.
Esta Mixtura de Sistemas Procesales, pone como tema de discusin lo
relacionado a los Principios de celeridad Procesal, plazo razonable y economa
Procesal, porque, posibilita para un mismo hecho la existencia de tres
Investigadores: Por un lado puede Investigar La Polica por delegacin y control
del Fiscal, por otro tambin lo puede hacer el Fiscal en su despacho y
posteriormente el Juez en el Juzgado, pues an cuando se le haya otorgado la
denominacin de Juez Penal, ste se constituye como un magistrado Investigador
en la etapa de la Instruccin.
A la fecha, ha transcurrido ms de doce aos, desde que se promulg el
Cdigo Procesal Penal, mediante el Decreto Legislativo N. 638 del 27 de Abril de
1991, lo cual, despert la esperanza para que al fin quede atrs el antiqusimo
Cdigo de 1940; sin embargo, hasta la fecha no ha entrado en vigencia a plenitud
y en hoy en da se debate un nuevo Ante Proyecto de Norma Adjetiva Penal.
Lo expuesto, nos motiva a aclarar que en la actualidad el Fiscal en mrito
a las atribuciones que le ha conferido la Constitucin Poltica vigente (1993) y la
Ley Orgnica del Ministerio Pblico - Decreto Legislativo numero 052, es el
Director de la Investigacin Preliminar, pues le corresponde conducir desde su
inicio la investigacin del delito, para lo cual, la Polica Nacional est obligada a
cumplir sus mandatos en el mbito de su funcin.
Es por esta razn, que el Cdigo Procesal Penal de 1991, en su contenido
normativo ha previsto que la polica y sus cuerpos especializados en
criminalstica, as como el Instituto de Medicina Legal y otros organismos tienen la
obligacin de proporcionarle los informes y realizar los estudios que les requiera
el Representante del Ministerio Pblico, para el esclarecimiento de los hechos
materia de investigacin.
Es importante, tambin mencionar que en nuestro actual sistema procesal,
si bien, el Fiscal es el Director de la Investigacin Preliminar o etapa previa al
proceso, cuando se instaura el Proceso Penal, su rol protagnico vara, ya que el
Juez en la etapa de la Instruccin judicial se constituye en el Director de esta y
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por su parte el

Ministerio Pblico asume una nueva funcin, cual es, la de

representar en juicio a la sociedad, velar por la independencia de los rganos


judiciales y por la recta administracin de justicia, perseguir la reparacin civil,
controlar el proceso, y ejercer las dems atribuciones que le confiere ley.

1. DIRECCIN DE LA INVESTIGACIN
PRELIMINAR:
Direccin en sentido comn, es la manera de recorrer un camino o
trayectoria a seguir. Es por ello, que bajo este entendimiento la palabra
"Direccin", posee como sinnimos: Sentido, camino y rumbo.
Siguiendo el significado de este trmino, podemos sealar que el
Representante del Ministerio Pblico al dirigir la Investigacin preliminar, debe
encabezarla y convertirse en el responsable principal de las acciones y
diligencias que se debe ejecutar para el esclarecimiento de la comisin del
delito.
Cuando bajo este contexto, la &Constitucin Peruana de 1993, seala
que le corresponde al Ministerio Pblico, conducir desde su inicio la
investigacin del delito y que con tal propsito la Polica Nacional est
obligada a cumplir sus mandatos en el mbito de su funcin, est
reconociendo Constitucionalmente que el Fiscal posee la obligacin de dirigir

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la investigacin y por tanto, la Polica Nacional se constituye en un ente


auxiliar del Fiscal en la Administracin de Justicia.
Si realizamos una comparacin, de la regulacin de las facultades del
Ministerio Pblico contenida en la Constitucin Poltica de 1979 con la de
1993, podemos observar que existe una marcada diferencia entre ambas,
pues la primera, en su artculo 250, consider que al Ministerio Pblico le
corresponda slo Vigilar e intervenir en la investigacin del delito desde la
etapa policial, orientndola en cuanto a las pruebas y supervigilndola para
que se cumplan las disposiciones legales pertinentes a efecto de llevar
adelante la promocin oportuna de la accin Penal. Esta concepcin a variado
y ha sido superada por la Constitucin vigente, ya que el legislador tomando
en cuenta el Principio Acusatorio Garantista Moderno, en el artculo 159 inciso
4, ha considerado que el Fiscal es el conductor de la investigacin del delito
y coloca a la Polica Nacional supeditada a las disposiciones que a este
respecto se le imparta.
El Cdigo Procesal Penal de 1991 - Decreto Legislativo N. 638, se
diferencia de las dems normas en comentario, no slo por su rango
subalterno en la escala de jerarquas normativas, sino porque, este Cdigo
precisa dos aspectos fundamentales: El primero, que al Ministerio Pblico le
corresponde asumir la Direccin de la Investigacin y segundo, porque seala
la forma como debe llevarse adelante esta. Es as, que en su Ttulo preliminar,
artculo V, a manera de principio procesal enuncia, que "El Ministerio Pblico
tiene la responsabilidad del ejercicio pblico de la accin penal y el deber de la
carga de la prueba; Asume la Direccin de la Investigacin y la ejercita con
plenitud de iniciativa y autonoma."
Desde la Perspectiva del Cdigo en comentario, el ejercicio de la
accin penal comprende: El inicio y direccin de la investigacin, la acusacin
y la participacin del Fiscal en el juicio oral.

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Es importante precisar que la investigacin que lleve adelante el


Representante del Ministerio Pblico, debe estar revestida de los principios de
independencia funcional, imparcialidad, objetividad y con respeto a los
derechos fundamentales de las personas, pues aun cuando en sta etapa se
encuentren pruebas contra el imputado, ste an goza del principio de
presuncin de inocencia.
En la actualidad el Fiscal, est tomando conciencia que segn la
Constitucin Poltica y su Ley Orgnica, cumple una funcin dinmica en la
bsqueda de la verdad; de tal forma que debe quedar atrs el papel esttico y
poco protagnico que posea y que lo limitaba a cumplir, solo con lo sealado
en el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. Hoy, podemos ver que el
perfil del Fiscal como Director de la Investigacin ha cobrado una vital
importancia en el Proceso Penal, razn por la cual, as como en nuestro Pas,
son muchos los Pases en Europa y Amrica que le han confiado al Fiscal esta
facultad, como es el caso de Alemania, Estados Unidos de Norte Amrica,
Venezuela, Colombia, Ecuador, etc.

LEY N. 27934 - LEY QUE REGULA LA INTERVENCIN DE LA POLICIA Y


EL MINISTERIO PUBLICO EN LA INVESTIGACION PRELIMINAR DEL
DELITO
El 12 de febrero del presente ao, el gobierno public la ley N.
27934, con la finalidad de regular la intervencin de la Polica y el Ministerio
Pblico en la Investigacin Preliminar del Delito. Esta norma, respecto a la
actuacin de la Polica en la investigacin preliminar a establecido que
cuando el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la
Direccin de la Investigacin debido a circunstancias de carcter
geogrfico o de cualquier otra naturaleza, puede realizar las acciones que a
continuacin se detalla:
1.

Recibir denuncias escritas y sentar acta de las denuncias verbales;

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2.

Vigilar y proteger el lugar de los hechos con la finalidad que no se


borren voluntaria o involuntariamente los vestigios y huellas del delito;

3.

Practicar registros personales;

4.

Prestar el auxilio que requieran las vctimas del delito;

5.

Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con la


comisin del delito;

6.

Recibir las Declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin


de los hechos;

7.

Levantar planos, tomar fotografa, realizar grabaciones en vdeo y


dems operaciones tcnicas o cientficas;

8.

Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrante


delito para lo cual tienen la obligacin de informarles los siguientes
derechos:
- Presuncin de inocencia;
- Respeto a su integridad fsica y psquica;
- A ser examinado por un Mdico Legista o por quien haga sus veces;
- A ser defendido por un Abogado;
- A ser informado de las razones de su detencin; y,
- A comunicarse con su familia o su Abogado u otra persona de
su
Eleccin;
9.- Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografas y todo
elemento

material que pueda servir a la investigacin;

10.- Allanar y/o ingresar en locales de uso pblico o abierto al pblico,


en caso de flagrante delito;
11. En caso de delito flagrante o de peligro inminente para su
perpetracin, efectuar las incautaciones necesarias e inventariarlas; y,
12. Reunir toda la informacin adicional de urgencia que permita la
ciencia de la Criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal.
Es importante resaltar, que efectivamente existen razones de ndole
geogrficas, que impiden que el Fiscal se constituya al lugar de los hechos y
consecuentemente dirija la investigacin, ello ocurre debido a la variedad de

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terreno que posee nuestro Pas y que dificulta la presencia inmediata del
Fiscal en el lugar, razn por la cual, cuando esta norma hace referencia a otras
causas de imposibilidad y emplea el trmino, " O de cualquier otra
naturaleza", esto debe ser interpretado como un extremo abierto, el cual debe
ser completado con un criterio lgico y responsable, siguiendo los lineamientos
establecidos en la Constitucin y en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico,
puesto que la naturaleza del impedimento debe ser inminente, real y concreto,
de tal manera que verdaderamente le imposibilite al Fiscal asumir la direccin
de la investigacin de manera inmediata.
En este contexto, la ley ha previsto que el Fiscal, est obligado a emitir
una resolucin debidamente fundamentada donde debe expresar de manera
indubitable, dicho impedimento.
De otro lado, cuando la norma bajo comentario seala que una vez que
el Fiscal reciba las actas de las diligencias practicadas por la Polica, puede
ordenar que estas se realicen nuevamente o se amplen bajo su direccin, se
est reafirmando que la Polica, es slo un ente de auxilio en la investigacin
preliminar, como sucede en otras partes del mundo, con el privilegio que casi
siempre esta va a tener la primera intervencin en la investigacin.
Lo mencionado se reafirma, mediante una interpretacin sistemtica y
concordada de los artculos 106 y 107 de la norma procesal de 1991, ya que
al establecerse normativamente la obligacin del Fiscal de constituirse al lugar
de los hechos se est reconociendo que la nueva figura del Fiscal es la de un
magistrado gil con iniciativa y decisiones especificas en la persecucin del
delito
Esto tambin, nos permite aclarar que las facultades que la ley N.
27934, le otorga a la Polica, no significa que la autoridad policial va a realizar
las acciones mencionadas en esta norma sin conocimiento y a espaldas del
Fiscal.

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Finalizando el comentario de este extremo podemos decir, que al


publicarse esta Ley, lo que se ha hecho es poner en vigencia parcialmente el
artculo 106 del Cdigo Procesal Penal de 1991.
SOLICITUDES QUE PUEDE EFECTUAR EL FISCAL DURANTE LA
DIRECCION DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
El Fiscal en nuestro sistema judicial, al no poseer facultades coercitivas, la
ley N. 27934, en virtud del principio de necesidad y en la bsqueda de
obtener inmediatamente la prueba y preservarla a efecto de asegurar el fin de
la investigacin, ha previsto que el Fiscal en caso de urgencia o peligro en la
demora, antes de que la investigacin se inicie formalmente pueda solicitar al
Juez mediante resolucin debidamente motivada la medida de detencin
preliminar.
.

2. LA POSTURA Y EL TRABAJO QUE BRINDA LA PNP


EN LA INVESTIGACION.
El numeral nmero 4 del artculo 159 de la constitucin poltica del Per
seala que el ministerio pblico conduce desde su inicio la investigacin
del delito. Con tal propsito La Polica Nacional est obligada a cumplir los
mandatos del ministerio pblico en el mbito de su funcin.
Segn este articulado podemos entender que el ministerio pblico con la
polica tiene la conjunta labor de encargarse de la investigacin
preparatoria sin embargo est presente el principio de Separacin de Roles
el cual plantea que la polica nacional se encarga de la investigacin de
campo y tcnica y el ministerio publico conduce jurdicamente la
investigacin del delito al ser titular de la accin penal.
El trabajo que hace la polica en la investigacin en primer lugar se
encuentra tipificado en el artculo 67 del NCPP el cual corresponde a la
intervencin por propia iniciativa manifestando que los propios efectivos de
la polica en su funcin de investigacin, por propia iniciativa debe tomar

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conocimiento de los delitos con la obligacin de dar cuenta inmediata al


fiscal.
La polica est obligada a realizar los actos de investigacin de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus
autores y participes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan
servir para la aplicacin de la ley penal, ante la imposibilidad que el fiscal
pueda conducir la investigacin.
Estos actos urgentes, deben ser puestos en conocimiento del Fiscal. Si
se procede a otras medidas, por ejemplo la incautacin de bienes, el Fiscal
deber solicitar la medida confirmatoria del Juez.
Respecto al artculo 68 del NCPP:
La polica recibe denuncias escritas, sienta actas de
denuncias verbales, y toma declaraciones a los denunciantes.
Vigila y protege el lugar de los hechos con el fin de no borrar
vestigios o huellas del delito.
Practicar el registro de las personas as como dar auxilio a las
vctimas del delito.
Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados
con el delito.
Realizar las diligencias orientadas a identificar a los autores o
participes de un delito.
Recibir las declaraciones de quienes han presenciado el
delito.
Levantar planos; tomar fotografas, hacer grabaciones y otras
acciones tcnicas cientficas.
Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de
delito flagrante, informndoles de inmediato sobre sus
derechos.
Asegurar los documentos pblicos y privados que puedan
servir a la investigacin.
Allanar locales de uso pblico.
Realizar los secuestros e incautaciones necesarios en los
casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su
perpetracin
Recibir la manifestacin de los presuntos imputados (con
presencia obligatoria de abogado defensor).

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Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la


criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal.
Las dems diligencias y procedimientos de investigacin
necesarios

para

el

esclarecimiento

de

los

hechos

investigados.
Dentro de la investigacin preparatoria encontramos diversos
artculos referidos a las diligencias preliminares en donde la
polica es pieza fundamental para llevar a cabo estas mismas
e impulsar la investigacin manejado por el ministerio pblico.
Estas diligencias se encuentran en los siguientes artculos:
El artculo 330 del NCPP (DILIGENCIAS PRELIMINARES):
El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de
la Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares de
investigacin

para

determinar

si

debe

formalizar

la

Investigacin Preparatoria.
Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata
realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los
elementos materiales de su comisin, individualizar a las
personas involucradas en su comisin, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas
debidamente.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio
pblico de la accin penal, podr constituirse inmediatamente
en el lugar de los hechos con el personal y medios
especializados necesarios y efectuar un examen con la
finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en su
caso, impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y
que se altere la escena del delito
El artculo 331 del NCPP (ACTUACION POLICIAL):
Tan pronto la PNP tenga noticia de la comisin de un delito, lo
pondr en conocimiento del M.P. por la va ms rpida y
tambin por escrito, indicando los elementos esenciales del
hecho y dems elementos inicialmente recogidos, as como la
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actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la


documentacin que pudiera existir.
An despus de comunicada la noticia del delito, la PNP
continuar las investigaciones que haya iniciado y despus de
la intervencin del Fiscal practicar las dems investigaciones
que les sean delegadas con arreglo al artculo 68.
Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice
la polica a las personas pueden efectuarse hasta por tres
veces.
Se considera que la polica nacional del Per ante una situacin directa
y urgente no necesita la presencia del fiscal ya que est actuando en uso
de sus atribuciones. Luego de realizada la intervencin, informar al MP
con Informe sin calificar Delito.
El artculo 332 del NCPP nos va referido al informe policial el cual ser
el medio de contacto que va a tener la polica con el fiscal. En el nuevo
modelo procesal penal, el atestado policial ha sido reemplazado por las
actas y un informe de las diligencias realizadas. En este sentido la polica
en todos los casos que intervenga elevara al fiscal un informe policial que
contendr los antecedentes que motivaron su intervencin, la relacin de
las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos investigados,
abstenindose de calificarlos jurdicamente y de imputar responsabilidades.

3. LA FUNCIN DEL JUEZ EN LA INVESTIGACIN


PREPARATORIA
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener
una relacin directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho
magistrado adems de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el
sentido que es quien evaluar la acusacin fiscal, tambin realiza una
funcin de vigilancia de la investigacin preparatoria.
Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas
necesarias que permitan asegurar un mejor desarrollo de la investigacin,
facultndosele

dicho

magistrado

dictar

medidas

coercitivas,

pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el


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cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal al no contar con


facultades coercitivas, necesita del rgano Jurisdiccional que resuelva las
medidas de coercin, con la finalidad de asegurar la prueba y la eficacia
del proceso. El Art. 323 del NCPP, establece:
A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin Preparatoria
realizar a requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los
actos procesales que expresamente autoriza este Cdigo.
B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente est
facultado para:
Autorizar la constitucin de las partes;
Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran

orden

judicial-cuando

corresponda-las

medidas

de

proteccin;
Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
Realizar los actos de prueba anticipada; y
Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en
este Cdigo.
EN LA ETAPA INTERMEDIA:

Conducir la etapa intermedia.


Emitir auto de enjuiciamiento.
Apelacin sobreseimiento fiscal.
Control de sobreseimiento.
Pronunciarse sobre el exceso de duracin de las diligencias

preliminares o
plazo irrazonable.
Pronunciarse sobre control del plazo de la Investigacin
Preparatoria.
Emitir decreto convocando a audiencia preliminar
Direccin de audiencia preliminar revisar las objeciones
planteadas.
Recibe acusacin.
Correr traslado del requerimiento de acusacin a los sujetos
procesales.
Emitir el auto elevando el requerimiento al fiscal superior.
Emitir auto en el que dispone investigacin suplementaria.
Conoce apelacin acusacin fiscal.

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Devolver la acusacin al fiscal suspende audiencia por 5 das.


PLAZO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA SEGN EL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL

1. Segn el artculo 342 del Cdigo Procesal Penal, el plazo para la


investigacin preparatoria es de 120 das naturales. Segn el Auto de
Casacin de la Sala Penal Permanente N 02-2008 La Libertad, la
Suprema sent un precedente vinculante al establecer que los 20 das de
plazo para diligencias preliminares fijados en el artculo 334 numeral 2 del
Cdigo Procesal Penal, as como el plazo que se le concede al fiscal
debido a la complejidad del caso (334 numeral 2), son plazos
independientes al plazo de 120 das naturales ms la prorroga que
corresponde a la investigacin preparatoria propiamente dicha.

2. Asimismo, en el artculo 342 del Cdigo Procesal Penal, se concede al


Fiscal la posibilidad de prorrogar la investigacin hasta por un plazo de 60
das naturales.
3.
En casos complejos el plazo para la investigacin preparatoria es de
8 meses con una prrroga por igual plazo (artculo 342 numeral 2).
Para mayor ilustracin:
Casos Simples

Sin prorroga: 20 das de diligencias


preliminares + 120 de investigacin
preparatoria = 140 das.
Con prorroga: 20+120 +60 das
(prorroga) = 200 das.
(el plazo que se otorgue al fiscal por
diligencias preliminares, no es un plazo
fijo) + 8 meses de investigacin
preparatoria (240 das) + 8 meses de
prorroga (240 das)

Casos Complejos

4. LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE LA


INVESTIGACN

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El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia


criminis), por intermedio del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez
tomado conocimiento, debe iniciar los actos de investigacin a fin de
determinar si la noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir
del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho denunciado
como delictuoso, que empiezan a correr los trminos dentro de los cuales
el representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu
estamos ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo,
justificado

por

hechos

concretos

fundados

en

la

experiencia

criminalstica, de que existe un hecho perseguible o que tendra relevancia


penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando
la polica ha tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito
(prevencin policial) y realiza las diligencias inmediatas y luego da cuenta
al Fiscal de su intervencin y cuando el Ministerio Pblico toma
conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.
ACTUACION POLICIAL
La Polica ante una situacin de actuacin directa y urgente no necesita
de la presencia del Fiscal, pues sta actuando de acuerdo a sus
atribuciones (casos de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de
realizada la intervencin, se encuentra en la obligacin de dar cuenta de
forma inmediata al Ministerio Pblico, elevando para tal caso un informe
razonado (Art. 322 del NCPP), conteniendo la motivacin de su
intervencin y la relacin de las diligencias realizadas, luego de dicho
informe, en el que no podr calificar el delito (como ocurra cuando
elaboraba el atestado policial), podr continuar con la investigacin, segn
las pautas establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las atribuciones
recogidas en el Art. 68 del NCPP.
Es importante destacar la intervencin policial, en la investigacin del
delito, sobre todo para la formulacin de la denuncia, debido a que la
aprehensin de los autores o partcipes, el recojo de instrumentos u objetos
del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales pueden ser fundamentales
para la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes. Ello demanda que

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nuestra Polica Nacional tenga una preparacin especializada y en


particular manera en tcnicas de investigacin criminal, en razn que la
delincuencia organizada cada da busca mecanismos eficaces para eludir
su responsabilidad en la comisin de los ilcitos, de all el gran reto a que
antes de la vigencia del NCPP en el distrito judicial de Lambayeque, se
cuente con un equipo de policas de investigaciones capacitados que
coadyuven al Ministerio Pblico al cumplimiento de una labor eficaz en la
persecucin del delito.

5. CALIFICACION DE DENUNCIA
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la
denuncia y determinar si es conveniente iniciar la investigacin
preparatoria o no. En caso de que arribe a la conclusin de que no procede
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, por las causales
expuestas en el inciso primero del Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo
de la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal adquiere la calidad de
consentida si es que no es recurrida ante el superior, dentro del plazo
establecido por ley (05 das inc. 5 del Art. 334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque
mediante ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin,
para aquellos supuestos en los que la veracidad de la denuncia puede ser
desvirtuada fcilmente, sino que adems, la facultad del Fiscal de archivar
los actuados slo se puede dar hasta antes de la formalizacin de la
investigacin preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al
archivamiento del caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda
ser promovido por otro Fiscal. Excepcionalmente, la norma deja abierta la
posibilidad de reabrir la investigacin si es que se aportan nuevos
elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue debidamente
investigada. (Art. 335 del NCPP).

ARCHIVO
Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se

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presentan causas de extincin previstas en la Ley, declarar que no


procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria, as como
ordenar el archivo de lo actuado. Esta Disposicin se notificar al
denunciante y al denunciado.
En caso que el hecho fuese delictuoso y la accin penal no hubiere
prescrito, pero faltare la identificacin del autor o partcipe, ordenar la
intervencin de la Polica para tal fin.

RESERVA
Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condicin de
procedibilidad que de l depende, dispondr la reserva provisional de la
investigacin, notificando al denunciante.

QUEJA
El denunciante que no estuviese conforme con la Disposicin de
archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la investigacin,
requerir al Fiscal, en el plazo de cinco das, eleve las actuaciones al Fiscal
Superior.

6. Formalizacin de la Investigacin preparatoria


(Art. 336 del NCPP)
Vencido el plazo de las diligencias preliminares, el Fiscal entre una de
las opciones de actuacin podr disponer la formalizacin y continuacin
de la Investigacin Preparatoria, mediante la expedicin de una
DISPOSICIN, adjuntando copia de sta al Juez de la Investigacin
preparatoria, si concurren los requisitos.

Requisitos para la formalizacin de la Investigacin


preparatoria:
1. Existencia de indicios reveladores de la existencia de un
delito.
2. Que la accin penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si
fuera el caso.
Contenido de la Disposicin de Formalizacin
a) Nombre completo del imputado.

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b) Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El


Fiscal

podr,

si

fuera

el

caso,

consignar

tipificaciones

alternativas al hecho objeto de investigacin, indicando los


motivos de esa calificacin.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
Efectos de la formalizacin de la investigacin
1. La formalizacin de la investigacin suspender el curso de la
prescripcin de la accin penal.
2. Asimismo, el Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin
intervencin judicial.

7. Reserva y secreto de la investigacin


Acerca de la regulacin de la reserva de la investigacin y el secreto de
esta en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, poco se ha escrito hasta ahora en
el Per. Si bien la mayora de los tratados describen la reserva como parte
del proceso en la Investigacin Preparatoria, no se ha desarrollado a
profundidad el mecanismo del secreto de la investigacin como
herramienta del proceso penal actual.
Como preludio, cabe afirmar que todo sistema requiere de piezas y
engranajes que lo pongan en funcionamiento, all donde los engranajes no
estn correctamente dispuestos o cuando las piezas han sido fabricadas
sin seguir el modelo propuesto para el sistema, este termina por colapsar.
Se debe considerar que cualquier falla por mnima que sea termina siendo
irreparable en su correspondiente dimensin y en el caso del sistema
diseado en el actual modelo procesal estas fallas podran causar efectos
importantes que pueden llegar a afectar al fin del proceso en su conjunto o
individualmente al sujeto que interviene de ste.
Si bien el secreto de la investigacin se encuentra enunciado en un solo
pargrafo del Cdigo Procesal Penal, ello no significa que este mecanismo
sea uno de menor jerarqua, ya que su uso y ejecucin vulnera
directamente una de las principales garantas del modelo procesal penal: El

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derecho a la legtima defensa traducido en el derecho que le asiste a cada


imputado o investigado de conocer los documentos y actuaciones que
eventualmente pueden llevar a su incriminacin y por tanto tener la facultad
de contradecirlos o realizar los descargos correspondientes.
A fin de poder contribuir al desarrollo del secreto de la investigacin, es que
se desarrolla este breve ensayo, esperando poner al debate un mecanismo
procesal que ya diversos autores han sealado como polmico.

EL SECRETO DE LA INVESTIGACION
Diferencias entre secreto de la investigacin y reserva de la
investigacin.

Este

apartado es una breve y sencilla distincin que el propio Cdigo

Procesal Penal ya se ha encargado de establecer y aclarar, esto es la


diferencia entre la reserva de la investigacin y el secreto de esta, la misma
que radica en los sujetos respecto a los cuales opera por un lado y las
actuaciones y documentos sobre los que tiene efectos de otro.
La reserva de la investigacin se tiene entendida como una limitacin que
impide

que

cualquier

persona

extraa

al

proceso

pueda

tomar

conocimiento de l mientras se desarrolla la investigacin. De acuerdo a lo


establecido por el artculo 324.1 del Cdigo Procesal Penal esta limitacin
se extiende inclusive a los sujetos procesales que an no se han hecho
parte del proceso.
El artculo precitado establece expresamente que [] Slo podrn
enterarse de su contenido las partes de manera directa o a travs de sus
abogados debidamente acreditados en autos. []. De lo que se desprende
que un sujeto procesal no acreditado (es decir que an no es parte) no
podr acceder a la carpeta fiscal o al expediente judicial de ser el caso.

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De lo expuesto se desprende que el espritu del Cdigo es que el


investigado mantenga de manera insoslayable el derecho reconocido a
defenderse de los cargos imputados y tomar conocimiento de las
actuaciones y documentos que se tienen en su contra. Sin embargo el
ejercicio de este derecho requiere de un paso previo: El investigado deber
primeramente hacerse parte en el proceso y acreditar debidamente a un
abogado, entendindose que podr solicitar un defensor de oficio si no
puede acreditar a uno particular o privado. Se concluye entonces que los
sujetos procesales no apersonados no pueden tomar conocimiento del
contenido de las investigaciones por la simple recepcin de la notificacin
de las disposiciones fiscales o resoluciones judiciales, hacindose
extensiva a ellos la reserva hasta haberse apersonado apropiadamente.
En cambio el secreto de la investigacin es una limitacin especialsima
y excepcional; En primer lugar establece un recorte temporal a un derecho
fundamental, el derecho a la defensa, puede operar respecto a una o ms
de las partes debidamente apersonadas a la investigacin y su duracin
mxima es de cuarenta das, siendo el sealamiento de los primeros veinte
facultad del Ministerio Pblico y su prrroga por hasta veinte das facultad
del Juez de la Investigacin Preparatoria.
El Cdigo seala de manera incuestionable en el artculo 324.2 que el
secreto se podr mantener en su primera etapa por un tiempo no mayor de
veinte das, de lo que se desprende que el plazo del secreto puede ser uno
menor a juicio del Fiscal a cargo de la investigacin.
Cabe resaltar que al referirse al secreto, el encabezado del artculo 324
seala de manera desafortunada la expresin Reserva y Secreto de la
Investigacin lo que puede llevar a una confusin por parte del eventual
lector. Ms abajo se puede observar que el secreto ordenado o propuesto
por el fiscal solo puede versar sobre alguna actuacin o documento en
particular, interpretndose luego que dicho secreto no puede ser sobre toda
la investigacin o expediente, precisin que tiene importantes implicancias
acerca de la oportunidad y modo de disponer el secreto de determinada
actuacin.
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Secreto: Respecto a quin?


Si es el fiscal quien ordena o dispone el secreto de determinada actuacin
o documento, Respecto a quien debe operar el indicado secreto? Como
ya se indic lneas arriba, en la investigacin el conocimiento del contenido
del proceso se encuentra limitado a las partes procesales en virtud a la
reserva. Entonces debe asumirse que el secreto debe entenderse contra
alguna o algunas de las partes procesales ya constitudas.
Si el artculo 324.2 del Cdigo Procesal Penal seala que la finalidad del
secreto es ocultar una actuacin o documento para asegurar el xito de la
investigacin[2], debera entenderse a primera vista que el secreto operara
solo respecto a quienes por su condicin podran entorpecer la
investigacin, esto es al investigado.
Esta afirmacin sin embargo no del todo cierta, si bien resulta
remotamente posible que el agraviado o la parte civil puedan querer
entorpecer la investigacin, no olvidemos que en esta etapa recin se
estn levantando los datos necesarios para la formacin de conviccin en
el fiscal para una posible eventual futura acusacin, por lo que en el
desarrollo de la investigacin un presumible agraviado podra convertirse
en cmplice, por ejemplo, a la luz de mayores pruebas. De la misma
manera un agraviado podra (sin tenerlo planificado) obstaculizar la
investigacin si toma conocimiento de una actuacin que, segn su libre
juicio y entender, pudiera perjudicarlo indirectamente, motivo por el cual se
puede afirmar que la determinacin de contra qu partes procesales va a
operar el secreto debe quedar al arbitrio del Fiscal a cargo de la
investigacin, de acuerdo su estrategia y los resultados que desee obtener,
debiendo sealar expresamente en el requerimiento correspondiente
respecto a quin va a operar el secreto.
Se puede afirmar entonces que el secreto puede operar contra una parte
procesal cualquiera o contra todas ellas; debiendo el fiscal sealarlo
expresamente. Resulta obvio que debe sealar tambin el plazo por el cual

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va a durar el secreto (fecha de inicio y fecha de final) y las actuaciones o


documentos sobre los que recaer el indicado secreto.

Procedimiento para disponer el secreto de la investigacin


Cuaderno aparte o cuaderno principal?
Si hemos llegado a la conclusin que la disposicin fiscal de mantener el
secreto slo puede recaer sobre determinados documentos o actuaciones,
debe entenderse que el resto de la investigacin permanece en reserva. En
trminos de materializacin del proceso, las partes (todas ellas) pueden
seguir accediendo al expediente o carpeta fiscal, excepto a las piezas
sobre las que ha recado el secreto, que por un evidente sentido prctico
deben mantenerse en un cuaderno aparte hasta que se culmine el plazo
del secreto dispuesto. Concluido este plazo, deber anexarse el cuaderno
al principal a fin de integrar lo actuado al proceso principal.
Este procedimiento propuesto ha sido recogido de la normatividad
espaola en los procesos penales seguidos a menores[3], la misma que
dispone que en el caso del secreto del expediente[4] el incidente debe
tramitarse en cuaderno aparte. Indica tambin la norma espaola que el
defensor deber conocer la integridad del expediente en la etapa de
alegaciones, de lo que se desprende que debe incorporarse este cuaderno
al principal una vez finalizado o levantado el secreto a fin de poder incluir lo
actuado en una eventual audiencia de control de acusacin y de ser el caso
remitir lo actuado al juez unipersonal o juzgado colegiado para el
correspondiente juicio oral.

El contenido de la disposicin fiscal y la motivacin de las


resoluciones.
Es un principio del Cdigo Procesal Penal y del procedimiento en s, que
todo auto, sentencia, disposicin o requerimiento debe estar debidamente
motivado. En el caso de la disposicin que declara el secreto, se entiende

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que debe estar motivada y adems por mandato expreso del artculo 324.2
del Cdigo Procesal Penal, ltima parte, debe ser notificada a las partes.
Si la idea es no entorpecer la investigacin evitando que una o ms de
las partes conozca de alguna actuacin o documento, entonces cmo
evitar que dicha parte conozca del motivo por el cual se va a disponer el
secreto si el motivo normalmente coincidente con la esencia de la
actuacin? Si nos regimos por el principio de la motivacin de las
resoluciones debera establecerse en la disposicin cul es documento o
actuacin que va a permanecer en secreto y las razones por las que va a
permanecer en secreto. Cualquier persona medianamente suspicaz podra
advertir fcilmente de qu se trata la diligencia o documento que se va a
mantener como tal, con la sola descripcin de las razones por las cuales
debe darse dicho secreto. Luego al notificar a las partes (a todas) el
secreto dispuesto deviene en ineficaz por cuanto no va a conseguir el fin
perseguido: esto es garantizar el xito de la investigacin. Al respecto
Binder aclara certeramente respecto a la investigacin que [] si bien esta
etapa no es pblica en el sentido en que lo es el juicio oral (abierto a todos
los ciudadanos), no se debe deducir de ello que sea secreta para los
distintos sujetos procesales. Al contrario: el defensor, el querellante, las
partes civiles, deben tener acceso al desarrollo de la investigacin. Esta
posibilidad siempre estar limitada, porque existen ocasiones en las que la
eficacia de un acto o una investigacin concreta depende del secreto. En
estos casos, los cdigos procesales, con distintas modalidades, permiten
que por un tiempo limitado se establezca el secreto de las actuaciones, an
para los intervinientes en el proceso.
Aqu nos encontramos ante una colisin de principios, por lo se hace
necesaria la herramienta de la ponderacin para determinar cul es el
principio que debe preferirse en el caso concreto. Si los principios
contrapuestos son por una parte privilegiar el xito y eficacia de la
investigacin por medio de la limitacin o restriccin de un derecho
fundamental (donde ya se ponder que el principio preferido es el inters
comn), y por otro lado tenemos el principio de la motivacin de las

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resoluciones, entonces resulta que para privilegiar el xito de la


investigacin, tendr que preferirse nuevamente este ltimo sobre el de la
debida motivacin.
Esto tiene sentido por cuanto en una eventual motivacin de la
disposicin fiscal, el contenido esperado sera la razn por la cual se va a
disponer el secreto de determinado documento o actuacin, es decir que la
resolucin tendra que contener una descripcin del modo en que se va a
realizar la actuacin y su contenido, lo que evidentemente va a afectar el
xito de la investigacin al poner esta informacin en conocimiento de las
partes. Como se puede ver claramente al notificar esta disposicin a las
partes, se les estara poniendo en conocimiento el contenido del propio
secreto que se pretenda guardar.
Se puede colegir que la razn por la que se exige que la disposicin sea
notificada a las partes, es porque los asistentes de la funcin fiscal o los
propios fiscales no pueden impedir que una parte pueda revisar la carpeta
fiscal sin disposicin previa. As cuando la parte acude a la sede fiscal para
revisar la carpeta, no puede darse con la sorpresa de que no puede
acceder a determinado documento o actuacin. Dicha situacin sera por
dems arbitraria ya que el impedimento a acceder a la carpeta no estara
respaldado en una decisin expedida vlidamente por el fiscal a cargo de la
investigacin. La idea es que al notificar a las partes, la parte procesal
acerca de la cual va a operar el secreto sepa de antemano que no va a
poder revisar determinados actuados durante un plazo especfico,
debiendo aceptar que su derecho est siendo restringido en ponderacin
de uno de mayor importancia relativa en este momento en particular. Las
garantas para la parte afectada con el secreto es que debe saber con
certeza por cunto tiempo no podr tener acceso a esa informacin;
culminado el plazo podr tomar nota de lo actuado. Como se puede ver el
sistema se hace ms eficiente si como ya se expuso lneas arriba el trmite
se hace en cuaderno aparte, de tal manera que no se vulnere el derecho
de la parte de revisar el resto del expediente que no est inmerso en la
disposicin del secreto.

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En esta hiptesis, cabe afirmar entonces que la disposicin fiscal no


debe ser motivada en el sentido estricto, debiendo contener solamente los
motivos generales y normativos que le permiten disponer el secreto de
determinada actuacin o documento a fin de preservar la eficacia de la
diligencia y cumplir al mismo tiempo con el requisito de la notificacin a las
partes procesales.

La prrroga: El contenido del requerimiento y la necesidad


de una audiencia.
De acuerdo al artculo 123.2 del Cdigo Procesal Penal, los autos se
expiden, siempre que lo disponga el Cdigo, previa audiencia con
intervencin de las partes. De lo que se desprende que no todos los autos
se expiden previa audiencia. As el auto de formalizacin de la
investigacin preparatoria es una muestra de ello, de la misma manera el
auto de confirmacin de incautacin de evidencia, el auto que autoriza la
detencin preliminar incomunicada y otros varios ejemplos que se podran
citar en este caso.
En algn proceso que an se encuentra en trmite y por lo tanto todava
en reserva, motivo por el cual no es posible hacer referencia al nmero de
expediente hasta no culminar la investigacin y el proceso, la Sala Superior
Mixta de Apelaciones de la Corte Superior de Madre de Dios ha dispuesto
que el auto que resuelve el requerimiento de prrroga del secreto de las
investigaciones debe ser expedido previa audiencia.
Dicha posicin se basa en los principios generales del nuevo proceso
penal, en el sentido de que toda parte tiene derecho a una audiencia
pblica, oral y contradictoria. Si bien es cierto que es un derecho de cada
parte el debatir en audiencia sus derechos o las posibles afectaciones o
limitaciones de estos, es nuestro punto de vista que en este caso particular
no es posible llevar a cabo una previa audiencia a fin de resolver el
requerimiento del Ministerio Pblico por las siguientes razones:

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a) En primer lugar, como ya se ha expuesto en el punto precedente,


se tendra que citar a la parte respecto a la cual va a operar el
secreto, porque precisamente ella va a ser afectada con la decisin.
Ello implicara poner en su conocimiento los motivos y circunstancia
por los cuales se va a disponer la prrroga del secreto, generando
como ya se dijo que el pretendido secreto sea ineficaz al no poder
lograr sus objetivos.
b) En segundo lugar para poder debatir en audiencia, es un derecho
bsico tener acceso a la carpeta fiscal. Si en la carpeta fiscal (o en el
cuaderno correspondiente) se encuentran los documentos o la
descripcin de las actuaciones en cuestin se podr permitir el
acceso a dicha carpeta por parte de la parte citada? y si no se le
permite el acceso sera apropiado llevar a cabo una audiencia en la
que una de las partes no conoce el fondo acerca de lo cual se va a
oponer? y si la parte no se opone, surtira algn efecto jurdico la
conformidad a un acto cuyo contenido no conoce? En estos
supuestos la audiencia sera puramente simblica y formal, prctica
que precisamente el nuevo modelo pretende proscribir.
c) En tercer lugar, existe la hiptesis que la audiencia se lleve a cabo
solo con la presencia del Ministerio Publico a fin de que sustente sus
puntos, sin embargo, cabe llevar a cabo una audiencia con citacin
a solo una de las partes? Entonces cmo se va llevara a cabo el
debate y el contradictorio? Volveramos entonces nuevamente a la
idea de la audiencia simblica, por lo que en ese caso por un
principio de economa procesal, bastar que el Ministerio Pblico
sustente sus puntos por escrito acompaando el cuaderno
correspondiente.
De otro lado, de la lectura de la norma, no aparece dispositivo alguno para
que la decisin se lleve previa audiencia. Tomando en cuenta lo dispuesto
por el precitado artculo 132.2 no estaramos obligados a convocar a una
audiencia en este caso, recordando que lo prescrito por el cdigo es que
los autos se expidan en audiencia, siempre que exista mandato expreso.
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De otro lado, el Reglamento General de Audiencias bajo las Normas del


Cdigo Procesal Penal aprobado mediante Resolucin Administrativa Nro.
096-2006-CE-PJ del 28 de junio del ao 2006, en su artculo 10 seala
expresa y taxativamente cada una de las audiencias que sern conducidas
por el Juez de la Investigacin Preparatoria y en el largo listado no aparece
en ningn momento el artculo 324.2 del Cdigo Procesal Penal.
Sin perjuicio de lo indicado lneas arriba, es nuestro criterio que el auto que
dispone la prrroga del secreto de la investigacin no requiere audiencia
por tratarse de una medida que, en el desarrollo de actividad probatoria,
implica una restriccin de derechos recordemos que el derecho a la
legtima defensa es un derecho fundamental (art. 2.23 de la Constitucin)
y le resulta aplicable por tanto lo dispuesto por el artculo 203.2 del Cdigo
Procesal Penal:
Los requerimientos del Ministerio Pblico sern motivados y
debidamente sustentados. El Juez de la Investigacin Preliminar, salvo
norma especfica, decidir inmediatamente, sin trmite alguno. Si no
existiere riesgo fundado de prdida de finalidad de la medida, el Juez de la
Investigacin Preliminar deber correr traslado previamente a los sujetos
procesales y, en especial, al afectado. Asimismo, para resolver, podr
disponer mediante resolucin inimpugnable la realizacin de una audiencia
con intervencin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos procesales,
que se realizar con los asistentes.
No cabe duda que la disposicin del secreto de una determinada
diligencia o documento tiene como finalidad el acopio de pruebas para el
xito del proceso. En ese orden de ideas estamos correctamente ubicados
en la seccin del Cdigo dedicada a la prueba. Al tratarse de una medida
que impide el libre ejercicio de defensa de cualquiera de las partes
procesales, nos encontramos tambin adecuadamente en el ttulo dedicado
a la bsqueda de pruebas y restriccin de derechos.
De esta manera se puede afirmar que el artculo 203.2 en comentario
resulta ser perfectamente aplicable para la resolucin (auto) que concede

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la prrroga del secreto de las investigaciones. Esta norma, en su parte


inicial establece como regla general que el Juez de la Investigacin
Preparatoria o Preliminar resolver el requerimiento inmediatamente sin
trmite alguno, estableciendo solo dos excepciones:
a) Que exista norma especfica o expresa que disponga que se lleve
a cabo audiencia, y
b) Que no exista riesgo fundado de la prdida de la finalidad de la
medida.
Como claramente se puede observar, en el caso de la prrroga del
secreto de la investigacin se cumplen estos dos parmetros, en primer
lugar porque no existe norma en el Cdigo Procesal Penal ni en el
reglamento General de Audiencias (Resolucin Administrativa 096-2006CE-PJ) que disponga audiencia para este supuesto y en segundo lugar
porque al convocarse a la parte o partes respecto a las cuales va a operar
el secreto, se genera un alto riesgo (y fundado por tanto) de perder la
finalidad o eficacia de la medida, es decir la bsqueda de pruebas por parte
del Ministerio Pblico sin conocimiento de la otra parte, que es la esencia
del secreto.
Como se puede ver, tanto la norma como el sentido comn establecen
que no es necesaria ni eficiente la realizacin de una audiencia para
resolver el requerimiento fiscal de prrroga del plazo del secreto en la
investigacin. Ahora acerca del contenido de la resolucin del Juez de la
Investigacin Preparatoria y siendo consecuentes con la lnea de este
trabajo, esta resolucin deber estar fundamentada solamente en
elementos generales y normativos, sin poner en conocimiento de las partes
a notificar el contenido de las diligencias o documentos sobre los que
recaer el secreto.

La

oportunidad

para

solicitar

investigaciones.

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el

secreto

de

las

Un punto aparte es la discusin de si la solicitud del secreto de las


investigaciones puede pedirse por una nica vez o si siendo diversas
diligencias o documentos, la totalidad de las solicitudes deben concentrarse
en un solo pedido.
A nuestro entender y al no haberlo prohibido el texto normativo del Cdigo
Procesal Penal, la disposicin de secreto de las investigaciones puede
ordenarse las veces que el Fiscal a cargo de la investigacin lo considere
necesario, siempre que sean paradiferentes actos o documentos.
En una investigacin compleja existe una alta probabilidad de que en
el desarrollo de las actividades de pesquisa, aparezcan permanentemente
nuevos elementos que ameriten disponer el secreto de ciertas diligencias o
documentos, y al ser el plazo de veinte das uno mximo, bien podran
sealarse plazos breves para cada una de las nuevas actuaciones a
realizarse o revisin de documentos hallados. Lo que no es posible es
disponer el secreto de diligencias o documentos que ya fueron materia de
secreto en oportunidades anteriores, las razones saltan a la vista: En
primer lugar por una cuestin de orden prctico: ya no habra secreto
alguno que proteger en una segunda oportunidad y en segundo lugar, si se
pretendiera establecer nuevos plazos de manera consecutiva, se estara
vulnerando directamente el mandato del Cdigo Procesal Penal en el
sentido que los veinte das del plazo fiscal y del autorizado por el Juez, son
plazos mximos para cada actuacin.

8. EN QUE PROCESO PENAL, SE DA LA ETAPA


PRELIMINAR?
En el nico proceso en el cual se da la etapa preliminar en nuestro nuevo
cdigo procesal penal es el proceso comn que se encuentra en el libro
tercero del actual cdigo.
La investigacin preparatoria en el nuevo Cdigo Procesal Penal (Per
Marzo de 2009)
La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la
cual se trata de superar un estado de incertidumbre, a travs de la

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bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que


acabe con esa incertidumbre. Se trata pus, de la actividad que encuentra
o detecta los medios que servirn de prueba. Pero ello no implica que
dichos medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no
permitidos por la ley.
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la
investigacin, debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin
de poder sustentar su acusacin no slo ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa
oral y contradictoria, toda vez que su funcin no slo es denunciar y
acusar, sino sostener y probar su acusacin. Como bien seala TORRES
CARO, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l
formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la
responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de denunciar
cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas idneas y
suficientes de la comisin del ilcito penal.
As, la INVESTIGACIN PREPARATORIA, se convierte en una de las
etapas si bien inicial, a su vez la ms importante del Proceso Penal en el
nuevo modelo procesal que contiene el Cdigo Procesal Penal de 2004, y
que, viene siendo puesto en vigencia de manera secuencial en los
diferentes distritos judiciales de nuestro pas (Huaura, La Libertad,
Arequipa y a partir del mes de Abril del ao en curso, en Lambayeque). Ello
implica que la investigacin preparatoria dota al Proceso Penal de los
cimientos necesarios para dar lugar al Juzgamiento, toda vez que si
tenemos una investigacin endeble, sin elementos de prueba suficientes, la
investigacin no tendr xito y culminar en un requerimiento de
SOBRESEIMIENTO.

Finalidad
La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para
determinar la culpabilidad del imputado-como suceda en el proceso penal
regido bajo el agnico Cdigo de Procedimientos Penales-eminentemente
inquisitivo, en el que tanto la Polica como el Representante del Ministerio

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Pblico realizaban una incasable labor para buscar por todos los medios
posibles, elementos de inculpacin contra el investigado, resultando la
investigacin deficiente y duramente cuestionada, toda vez que los
"elementos de prueba" muchas veces se obtenan por medios ilegales
(prueba prohibida).
Con el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe
obtener tambin las pruebas de descargo, que puedan determinar el grado
de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito. Esto ltimo,
debido a que el Fiscal adems de ser el Titular del ejercicio de la Accin
Penal es tambin el defensor de la legalidad y de la sociedad. Lo que
implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la
inocencia o un menor grado de participacin en el delito, est en la
obligacin de presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor
ser cuestionada por faltar a sus deberes y contravenir la Constitucin y las
Leyes.
El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin
podr recurrir a otras entidades como el Sistema Nacional de Control, el
Instituto de Medicina Legal y a todos los rganos del Estado que por su
naturaleza, puedan aportar medios tiles al mejor esclarecimiento de los
hechos y a la determinacin de responsabilidades. As mismo las
Universidades, sean estas pblicas o privadas, los institutos o cualquier
otra entidad pblica o privada estn obligados a proporcionar los informes y
estudios que le sean requeridos.
El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos
especficos, actuar bajo la direccin del Fiscal y estar compuesto por
profesionales de distintas materias e inclusive por fiscales adjuntos. El
apoyo tambin puede venir de la colaboracin gratuita de alguna persona,
organismo no gubernamental o de personas jurdicas sin fines de lucro
para la realizacin de una investigacin determinada, quienes previa
evaluacin, bajo la direccin y supervisin del Fiscal, podrn realizar las
tareas de apoyo expresamente sealadas. Definitivamente y conforme lo
hemos sealado lneas arriba estos actos de investigacin con el apoyo
tcnico-profesional especializado no debe servir a los fines de imputacin y
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determinacin de responsabilidad, sino tambin para demostrar la


inocencia de la persona investigada, ello porque el nuevo proceso penal es
acusatorio, garantista y adversarial regido por principios y garantas
constitucionales, entre ellos el Principio de Igualdad de Armas, mediante el
cual, tanto la acusacin como la defensa se encuentran en igualdad de
condiciones durante el desarrollo del proceso. (Art. 321 del NCPP).
Direccin de la investigacin
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin
del Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la
Polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas
diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control. La diferencia con
el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, radica en que, con dicho
Cdigo se dispone la realizacin de una investigacin por parte de la
Polica, la cual a partir de ese momento actuaba independientemente, en
cambio lo que ahora se establece, es que, es el Fiscal quien determina las
pautas a seguir y su objeto, encomendando la investigacin a la Polica,
bajo ciertas formalidades especficas que deben de reunir los actos de
investigacin, conllevando todo esto a que las actuaciones policiales estn
bajo el total control jurdico del Fiscal, pes es ste ltimo a quien la
Constitucin y las Leyes le otorgan el control de la investigacin y adems
la decisin de la estrategia adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del
NCPP).
Funcin del Juez de la investigacin preparatoria
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener
una relacin directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho
magistrado adems de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el
sentido que es quien evaluar la acusacin fiscal, tambin realiza una
funcin de vigilancia de la investigacin preparatoria.
Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias
que

permitan

facultndosele

asegurar

un

magistrado

dicho

mejor

desarrollo
dictar

de

la

medidas

investigacin,
coercitivas,

pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el

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cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal al no contar con


facultades coercitivas, necesita del rgano Jurisdiccional que resuelva las
medidas de coercin, con la finalidad de asegurar la prueba y la eficacia
del proceso. El Art. 323 del NCPP, establece:
A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin
Preparatoria realizar a requerimiento del Fiscal o a solicitud de las
dems partes, los actos procesales que expresamente autoriza este
Cdigo.
B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente esta
facultado para: a) autorizar la constitucin de las partes; b)
pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran
proteccin;

orden
c)

judicial-cuando
resolver

corresponda-las

excepciones,

cuestiones

medidas
previas

de
y

prejudiciales; d) realizar los actos de prueba anticipada; y e)


controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este
Cdigo.

Reserva y secreto de la investigacin


Resulta razonable que la investigacin sea reservada para aquellas
personas que son ajenas al proceso (terceros), puesto que stas no tienen
ningn inters en el mismo, por el contrario su contacto con las
actuaciones practicadas puede obstaculizar el desarrollo del proceso, pero
no es aceptable que la investigacin sea reservada para las partes, en
razn que se estara atentando contra su derecho de defensa. Con el
Cdigo de 1940, el secreto de la investigacin se daba hasta la rendicin
de la instructiva del imputado, es decir que antes de ello, el abogado
defensor no tena acceso a ningn tipo de documentacin. La prctica ha
enseado que ello era totalmente desproporcional, toda vez que la defensa
se encontraba en desventaja con relacin al Fiscal, pues al no tener
acceso al expediente o en el mejor de los casos acceder a l, media hora
antes de la declaracin instructiva, obligaba al abogado defensor a
improvisar ms que a planear una buena estrategia de defensa. Eso
obviamente fue cambiando paulatinamente en la prctica procesal.

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Los Fiscales y Jueces se mostraban renuentes con las pruebas que


ellos obtenan, propio de un sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor
y en general los sujetos procesales no slo podrn enterarse de la
informacin que haya conseguido el Fiscal o la Polica, sino que adems
podrn obtener copia de la documentacin que a su consideracin le son
tiles. Todo esto se da, bsicamente a que el presente Cdigo recoge el
Principio de Igualdad de Armas, con el que se elimina principalmente las
desigualdades entre Fiscal y abogado defensor, convirtiendo a ambos en
adversarios con igual posibilidad de acceso a los elementos probatorios.
As pus el secreto de la investigacin, de regla general, se ha convertido
en una excepcin para las partes que conforman el proceso. (Art.324 del
NCPP).

Carcter de las actuaciones de la investigacin


Todos los actos que realiza el Fiscal y dems sujetos procesales,
durante la etapa de la investigacin preparatoria, slo sirven para que el
Juez de la investigacin preparatoria emita las resoluciones respecto de las
medidas coercitivas, medios de defensa, etc.,propias de esta etapa, las
mismas que en nada incidirn en la resolucin final, pus para emitir
sentencia, se tiene que actuar y valorar debidamente los medios de prueba
recogidos en la investigacin. As pues, tanto la etapa de investigacin
como la intermedia, tienen como finalidad llevar al juicio oral un proceso
penal que cumpla con los requisitos bsicos como para poder dar inicio a
un debate oral, pblico y contradictorio. Ya no suceder que durante el
Juzgamiento como ocurra con el Modelo Procesal bajo los alcances del
Cdigo de 1940, que en muchos casos durante el Juicio Oral, slo se
validaban o se le daba valor probatorio a las actuaciones practicadas
durante la etapa de instruccin, convirtindose el Juzgamiento en un
escenario de repeticin o de convalidacin probatoria propio del sistema
inquisitivo, emitindose sentencias condenatorias a mrito de lo que
obraba en el expediente, dando valor y credibilidad a pruebas muchas
veces obtenidas ilegalmente y en cuya actuacin no particip el Colegiado.
La actuacin de la prueba en el proceso penal, slo se da en el Juicio Oral,
esa es la regla general, pero existen casos excepcionales en los que se
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tiene que dar valor probatorio a actuaciones especiales como el caso de


prueba anticipada (Art. 242 del NCPP)
Art. 325 del NCPP: "Las actuaciones de la investigacin slo sirven para
emitir las resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia.
Para los efectos de la sentencia tienen carcter de acto de prueba las
pruebas anticipadas recibidas de conformidad con los artculos 242 y
siguientes, y las actuaciones objetivas e irreproducibles cuya lectura en el
juicio oral autoriza este Cdigo"
La denuncia y los actos iniciales de investigacin
A) DENUNCIA
B) ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia
criminis), por intermedio del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez
tomado conocimiento, debe iniciar los actos de investigacin a fin de
determinar si la noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir
del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho denunciado
como delictuoso, que empiezan a correr los trminos dentro de los cuales
el representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu
estamos ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo,
justificado

por

hechos

concretos

fundados

en

la

experiencia

criminalstica, de que existe un hecho perseguible o que tendra relevancia


penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando
la polica a tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito
(prevencin policial) y realiza las diligencias inmediatas y luego da cuenta
al Fiscal de su intervencin y cuando el Ministerio Pblico toma
conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.

Actuacin policial
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden
interno y dems funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166,
tambin tiene por finalidad investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico
los hechos denunciados como presuntos delitos. Ello conlleva que tan

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pronto tenga conocimiento de un hecho calificado como delito, intervenga


en salvaguarda de los derechos de las personas y en salvaguarda de los
medios de prueba que se generen como producto de delito. En ese
sentido, la Polica ante una situacin de actuacin directa y urgente no
necesita de la presencia del Fiscal, pus sta actuando de acuerdo a sus
atribuciones (casos de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de
realizada la intervencin, se encuentra en la obligacin de dar cuenta de
forma inmediata al Ministerio Pblico, elevando para tal caso un informe
razonado (Art. 322 del NCPP), conteniendo la motivacin de su
intervencin y la relacin de las diligencias realizadas, luego de dicho
informe, en el que no podr calificar el delito (como ocurra cuando
elaboraba el atestado policial), podr continuar con la investigacin, segn
las pautas establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las atribuciones
recogidas en el Art. 68 del NCPP. Es importante destacar la intervencin
policial, en la investigacin del delito, sobre todo para la formulacin de la
denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o partcipes, el recojo
de instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales
pueden ser fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias
subsiguientes. Ello demanda que nuestra Polica Nacional tenga una
preparacin especializada y en particular manera en tcnicas de
investigacin criminal, en razn que la delincuencia organizada cada da
busca mecanismos eficaces para eludir su responsabilidad en la comisin
de los ilcitos, de all el gran reto a que antes de la vigencia del NCPP en el
distrito judicial de Lambayeque, se cuente con un equipo de policas de
investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio Pblico al
cumplimiento de una labor eficaz en la persecucin del delito.
Calificacin de la denuncia
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la
denuncia y determinar si es conveniente iniciar la investigacin
preparatoria o no. En caso de que arribe a la conclusin de que no procede
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, por las causales
expuestas en el inciso primero del Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo
de la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal adquiere la calidad de

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consentida si es que no es recurrida ante el superior, dentro del plazo


establecido por ley (05 das inc. 5 del Art. 334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque
mediante ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin,
para aquellos supuestos en los que la veracidad de la denuncia puede ser
desvirtuada fcilmente, sino que adems, la facultad del Fiscal de archivar
los actuados slo se puede dar hasta antes de la formalizacin de la
investigacin preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al
archivamiento del caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda
ser promovido por otro Fiscal. Excepcionalmente, la norma deja abierta la
posibilidad de reabrir la investigacin si es que se aportan nuevos
elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue debidamente
investigada. (Art. 335 del NCPP).
Formalizacin y continuacin de la investigacin
Una vez terminado el plazo para la realizacin de las diligencias
preliminares, el Fiscal, si considera que se dan los elementos tanto
objetivos, como subjetivo, dicta un acto de disposicin, con el cual se da
inicio a la investigacin, el mismo que debe ser comunicado al Juez de la
Investigacin Preparatoria.
Como vemos ahora el Fiscal, tendr que realizar una labor ms
eficiente, pus ser l y no la Polica quien determine los hechos que se
suscitaron y la correspondiente tipificacin del delito. En la tipificacin el
Fiscal no debe de limitarse a indicar en que artculo del Cdigo Penal se
encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir ms all, es decir adems
de ello, deber de indicar cules han sido los motivos que lo han llevado, a
calificar el hecho como un determinado delito (establecer que el hecho es
ilcito, porque concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo
penal, establecer las proposiciones facticas y jurdicas de dicha
conclusin).
Lo que se busca con la investigacin preparatoria, es justamente la
recopilacin de los elementos de prueba necesarios para sustentar la
acusacin en el Juicio Oral, pero si esta se hace innecesaria porque en las
diligencias preliminares se recopil toda la informacin y elementos de

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prueba suficientes como para sustentar la acusacin del Ministerio Pblico,


ste puede prescindir de dicha etapa investigatoria y proceder a formular
directamente su acusacin. Es decir que si el Fiscal, esta totalmente
convencido de la comisin del delito y cuenta para ello con suficientes
elementos de prueba, no tendr que esperar a que el plazo de la
investigacin preparatoria venza para recin acusar, pues en ese sentido la
norma es flexible y sobre todo porque ello implica la abreviacin de las
diligencias y tiempo en el proceso a seguir. (Arts. 336 y ss. de NCPP).
Efectos de la Formalizacin de la Investigacin:
a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.
b) El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin
judicial.

Conclusin de la investigacin preparatoria


La finalidad de la investigacin es incorporar los elementos de prueba
necesarios para conocer la verdad histrica objetiva y construir la vedad
procesal. Siendo esto as, el Fiscal, no necesita esperar que se cumpla el
tiempo mximo fijado para la investigacin, a fin de darla por concluida y
como consecuencia de ello proceder a formular acusacin, pus dadas las
circunstancias y si a consideracin del Fiscal se ha reunido la prueba
suficiente que sustente no slo su acusacin, sino tambin el debate
probatorio en el juicio oral, ste dar por concluida dicha etapa procesal.
Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la
investigacin, no tienen an el valor suficiente para su acreditacin como
tales, pues esta ltima adquiere recin dicha calidad mediante el debate
pblico y oral. En la etapa de investigacin lo que se realiza es la
recoleccin de los elementos que servirn para probar la imputacin en el
juicio, debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de
investigacin preparatoria. Esto no ocurre con el agnico Cdigo de
Procedimientos Penales, en donde los elementos reunidos en la
investigacin se convertan automticamente en prueba, sin la necesidad
de que estos sean producidos directamente en el juicio oral, dictndose a

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nuestro modo de ver sentencias inconstitucionales, mxime si en muchos


casos la nica prueba para sostener la acusacin, era el Atestado Policial.

CONCLUCIONES
La investigacin preliminar es la misma que se inicia despus de tenerse
conocimiento de la comisin de un hecho delictivo. Puede iniciarse por
disposicin Fiscal ya sea de oficio o a peticin de parte (329 CPP), o
tambin por actuacin inmediata de la PNP (331 CPP). Su finalidad
primordial es realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos y si tiene caractersticas de delito,
as como asegurar los elementos materiales de su comisin e individualizar
a los partcipes, testigos y agraviados.
Las diligencias preliminares se pueden realizar en el propio despacho del
Fiscal o en sede policial cuando as lo determine el Fiscal responsable,
incluso en esta ltima tambin se realizaran las diligencias de los hechos
que ha tenido conocimiento directo la PNP.
En los casos que intervenga la Polica Nacional en la investigacin
preliminar, sta elevar un informe policial al Fiscal correspondiente
adjuntando las actas, documentos recabados, declaraciones, pericias
realizadas, etc.

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Su plazo es 20 das salvo que medie detencin del imputado en cuyo caso
el trmino es de 24 horas. El Fiscal puede fijar un plazo distinto, segn las
caractersticas del hecho investigado.
Lo que est completamente claro que tanto la Polica y Ministerio Pblico
tienen roles que se complementan para poder lograr el xito de la
investigacin que tiene sus races en las diligencias preliminares que van a
permitir al Fiscal tener una idea clara de los hechos que se han suscitado y
poder formalizar la misma, lgicamente no afectar los derechos de las
personas investigadas.

RECOMENDACIONES
Que, se fomente una cultura de cooperacin y
coordinacin entre el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional a fin de estrechar lazos que nos
permitan unificar criterios y nos conlleven al xito
de la investigacin la misma que si es positiva va
redundar en la seguridad de la colectividad
disminuyendo la sensacin de inseguridad.
Intercambiar informacin relacionada al modus
operando de los delincuentes a fin de los fiscales
se

familiaricen

con

la

conducta

de

estos

delincuentes y hablen el mismo idioma que la


Polica.
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Capacitacin al personal policial en tcnicas de


ITP e ITC a fin de conocer qu hacer ante un
determinado
diligencia

hecho

que

no

y
es

no

realizar

provechosa

cualquier
para

la

investigacin.

BIBLIOGRAFIA

ASENCIO

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Valencia, Tirant lo Blanch, ltima edicin.


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MARTNEZ/HINOJOSA

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GIMENO SENDRA, Vicente, Derecho Procesal Penal,
Madrid, Colex, ltima edicin.
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CATENA/CORTS

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Procesal Penal, Valencia, Tirant lo Blanch, ltima
edicin.
RAMOS MNDEZ, El proceso penal. Sexta lectura
constitucional, Barcelona, Jos M Bosch, ltima edicin
ANEXOS
ANEXO 1: Formalizacin.

MINISTERIO PBLICO
FISCALIA PROVINCIAL PENAL CORPORATIVA DE LIMA
SEGUNDO DESPACHO DE INVESTIGACIN

CARPETA FISCAL N
- 2012.
IMPUTADO : ...
AGRAVIADO :
..
DELITO
:
..

DISPOSICIN FISCAL N UNO


Lima, diecisiete de mayo
del ao dos mil doce.I.ANTECEDENTES:

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1.1. Oficio N 114-2012-REGION POLICIAL LIMA/DIVPOL-H-DA-A, de fecha


01 de Mayo del 2012, remitido por la Comisara PNP de Cotabambas Lima, obrante a fs. 01.
II.

CONSIDERACIONES DE HECHO Y DE DERECHO:


1. Que, del contenido del oficio mencionado up supra, se desprende la
comunicacin
de

..
2. Conforme a lo establecido en el Art.330 Inc.1 y 2 del Cdigo Procesal
Penal El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de
la Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares de
investigacin para determinar si debe formalizar la Investigacin
Preparatoria y las Diligencias Preliminares tienen por finalidad
inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos
materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en
su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la
Ley, asegurarlas debidamente.
3. De conformidad a lo establecido en el artculo 334 inciso 2 del Cdigo
Procesal Penal, el plazo de las diligencias preliminares es de 20 das,
pudiendo fijar plazo distinto de acuerdo a las caractersticas y
circunstancias objeto de la investigacin. Este plazo se inicia desde
cuando el Fiscal competente toma conocimiento de la denuncia
y emite disposiciones sobre ellas, tal como lo establece el artculo
329 inciso 1 del cuerpo legal antes mencionado concordante con el
acuerdo de interpretacin del Ministerio Pblico - Sede Huaura por
sesin de Trabajo N 2006097-acuerdo N 8 acpite h.

III.

PARTE DECISORIA:

Por las consideraciones expuestas, esta Fiscalia en uso de sus atribuciones


DISPONE: EL INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES, por el
termino de. (
) DAS, en la investigacin seguida
contra.., por la presunta comisin del delito Contra
..en la modalidad de ., en agravio
de ., la misma que se iniciar las diligencias en la
Comisara PNP de Cotabambas, por el trmino de (
)
DIAS, pudindose dar por concluida las investigaciones dentro del plazo
legal, en un plazo razonable durante la cual deber realizar las siguientes
diligencias:
a) Se
realice
la
correspondiente
.

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b)
.
c)
.

Notifquese y Ofciese.-

WCEM/l

ANEXO 2:

Ministerio Public
Fiscala Provincial Penal Corporativa de Lima
2do despacho de investigacin

Carpeta Fiscal N: FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA


VISTA: La carpeta fiscal N ..-2012, seguida por la presunta
comisin del delito Contra . en la modalidad de ., en agravio de .., por
las consideraciones que a continuacin se expondrn, este Despacho Fiscal DISPONE:
al amparo del artculo 336 del Cdigo Procesal Penal LA FORMALIZACION Y
CONTINUACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA contra ,
establecindose el plazo de 120 das naturales para la realizacin de las diligencias
pertinentes, bajo la siguiente descripcin y sustento:
1) DATOS PERSONALES DEL IMPUTADO:
Nombre y Apellido: .
DNI N . .
Fecha de Nacimiento: .
Natural: Departamento: , Provincia: , Distrito: .
Padres: .. y
Edad: .
Estatura: ...
Sexo:
Domicilio Real:..
Abogado y Domicilio Procesal: .
2) HECHOS MATERIA DE IMPUTACION:

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3.- TIPIFICACION DE LOS HECHOS:


Que, los hechos investigados se circunscriben dentro de lo establecido en el Art. .. del
cdigo penal, concordante con el artculo. segundo prrafo del mismo cuerpo de
leyes acotado, por delito contra el Patrimonio-Extorsin. Tenindose a las imputadas
y como cmplices Secundarias (determinar su

participacin).
4. AGRAVIADO:

1. NOMBRE Y APELLIDO,
Edad: .
DNI. N.
Domicilio real: .
Domicilio Procesal y Abogado:
5.- DILIGENCIAS PENDIENTES DE ACTUAR:
a) Se reciba la declaracin de
b) .
c) .

6.- MEDIDAS NECESARIAS:


a) Se solicite al Seor Juez de Investigacin Preparatoria, con el requerimiento
correspondiente, la medida coercitiva de COMPARECENCIA RESTRICTIVA, de
las imputadas.. Y ., lo cual se fundamentara en la
audiencia correspondiente
b) Ofciese al Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria, dando a conocer la
presente disposicin.
c) Se notifique a las partes el contenido de la presente disposicin.
Lima,.. de .. del 2012.

ANEXO 3

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FISCALA PROVINCIAL PENAL


CORPORATIVA DE LIMA

Lima,.. de. de 2012

OFICIO No.

- 2012 -2DFI-FPPCH-MP-FN

SEOR JUEZ PENAL DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE LIMA


Ciudad.-

Tengo el agrado de dirigirme a usted, a fin de remitirle


adjunto a la presente, la Formalizacin y Continuacin de la Investigacin
Preparatoria dispuesta en la Carpeta Fiscal Nro - 2012, en los seguidos
contra .., por la presunta comisin del delito Contra
. en la modalidad de ., en agravio de ..

Aprovecho la oportunidad para testimoniarle mi aprecio y


estima personal.
Atentamente.

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