Vous êtes sur la page 1sur 57

Formación Auditor Interno

Ciclo de capacitaciones: 2013
Ciclo de capacitaciones: 2013
Introducción - BASC
Introducción - BASC
Formación de auditor interno
Formación de auditor interno
Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC
Sistema de Gestión en Control y Seguridad
BASC
- Introducción a la norma BASC - Enfoque basado en Procesos - Gestión de Riesgos
- Introducción a la norma BASC
- Enfoque basado en Procesos
- Gestión de Riesgos
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Misión

Introducción - BASC
Introducción - BASC

Facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administración de estándares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logística, en asociación con gobiernos, autoridades y empresas a nivel mundial

Visión

Líderes reconocidos globalmente en la facilitación del comercio internacional mediante la administración de estándares de seguridad implementados por empresas, en coordinación con países, instituciones y organizaciones a nivel mundial.

Objetivo del BASC

Promover el Comercio Internacional seguro

2
2
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Misión

Introducción - BASC
Introducción - BASC

Facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y administración de estándares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena logística, en asociación con gobiernos, autoridades y empresas a nivel mundial

Visión

Líderes reconocidos globalmente en la facilitación del comercio internacional mediante la administración de estándares de seguridad implementados por empresas, en coordinación con países, instituciones y organizaciones a nivel mundial.

Objetivo del BASC

Promover el Comercio Internacional seguro

2
2
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Introducción - BASC
Introducción - BASC
B.A.S.C. Alianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro entre el sector empresarial, autoridades
B.A.S.C.
Alianza empresarial internacional que promueve un comercio
seguro entre el sector empresarial, autoridades aduaneras,
entidades gubernamentales y organismos internacionales.
aduaneras, entidades gubernamentales y organismos internacionales. Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Introducción - BASC
Introducción - BASC

Objetivo de la formación de auditores internos.

Brindar a los participantes el conocimiento teórico general sobre las herramientas básicas y principios para el diseño, documentación, implementación, mantenimiento y auditoria de un Sistema de Gestión en Control y Seguridad de conformidad con la norma BASC.

Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
3
3

Formación Auditor Interno

Introducción - BASC
Introducción - BASC
Comercio seguro
Comercio seguro
Auditor Interno Introducción - BASC Comercio seguro Integridad de la cadena logística. Jorge Hutt - Cél
Integridad de la cadena logística.
Integridad de la cadena logística.
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Formación Auditor Interno Introducción - BASC Norma BASC Estándares Requisitos Requisitos Generales Específicos
Introducción - BASC
Introducción - BASC
Norma BASC Estándares Requisitos Requisitos Generales Específicos Sistema de Gestión en Control y Seguridad -
Norma BASC
Estándares
Requisitos
Requisitos
Generales
Específicos
Sistema de Gestión en Control y Seguridad
- Enfoque basado en procesos
- Gestión de Riesgos
- Documentación
-
Seguimiento
2008
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Formación Auditor Interno Norma BASC Requisitos Generales Introducción - BASC Estándares A Requisitos
Norma BASC
Norma BASC
Requisitos
Requisitos
Generales
Generales
Norma BASC Requisitos Generales
Introducción - BASC
Introducción - BASC
Estándares A
Estándares A
Requisitos
Requisitos
CTPAT
CTPAT
Estándares A Requisitos CTPAT
Estándares
Estándares
Requisitos
Requisitos
Específicos
Específicos
Estándares Requisitos Específicos
Sistema de Gestión en Control y Seguridad - Enfoque basado en procesos - Gestión de
Sistema de Gestión en Control y Seguridad
- Enfoque basado en procesos
- Gestión de Riesgos
- Documentación
- Seguimiento
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Formación Auditor Interno Norma BASC Requisitos Generales 2012 Introducción - BASC Estándares A
Norma BASC
Norma BASC
Requisitos
Requisitos
Generales
Generales
Norma BASC Requisitos Generales

2012

Introducción - BASC
Introducción - BASC
Estándares A
Estándares A
Requisitos
Requisitos
CTPAT
CTPAT
Estándares A Requisitos CTPAT
Estándares B
Estándares B
Requisitos
Requisitos
Específicos
Específicos
Estándares B Requisitos Específicos
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Formación Auditor Interno Norma BASC Requisitos Generales Introducción - BASC Estándares A Requisitos
Norma BASC
Norma BASC
Requisitos
Requisitos
Generales
Generales
Norma BASC Requisitos Generales
Introducción - BASC
Introducción - BASC
Estándares A
Estándares A
Requisitos
Requisitos

CTPATEstándares A Requisitos

Estándares A Requisitos CTPAT
Estándares B
Estándares B
Requisitos
Requisitos
Específicos
Específicos
Estándares B Requisitos Específicos

2012

Norma BASC
Norma BASC
Requisitos
Requisitos
Generales
Generales
Norma BASC Requisitos Generales
Estándares
Estándares
Requisitos
Requisitos

CTPATEstándares Requisitos

Estándares Requisitos CTPAT
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos

ENFOQUE A PROCESOS

PARA SISTEMAS DE GESTION

Auditor Interno Procesos ENFOQUE A PROCESOS PARA SISTEMAS DE GESTION Jorge Hutt - Cél 8856-9774 -
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos

Enfoque basado en procesos

La norma BASC requiere en el apartado 4.5.1. Seguimiento y Medición

La organización debe tener procedimientos documentados para el seguimiento y medición de las características claves que puedan tener impacto significativo en el control y seguridad y se debe ajustar a las necesidades de la organización, estableciendo indicadores y metas que permitan determinar la eficacia del SGCS BASC

Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
4
4

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos

SISTEMAS DE GESTION

Que significa GESTIONAR ?

Quien en una empresa es responsable de gestionar?

Cuales son las funciones básicas de un gerente general?

Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
4
4

Formación Auditor Interno

Definiciones

Procesos
Procesos
Procedimiento Método estándar lógico y ordenado en que se ejecutan las actividades para obtener siempre
Procedimiento
Método estándar lógico y ordenado en que se ejecutan las actividades
para obtener siempre el mismo resultado, y generando evidencia
objetiva del cumplimiento de los controles de seguridad aplicados
(Glosario de términos 68)
5
5
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Definiciones

Procesos
Procesos
Proceso Conjunto de actividades que se realizan o suceden ordenadamente bajo ciertas circunstancias, mediante las
Proceso
Conjunto de actividades que se realizan o suceden ordenadamente
bajo ciertas circunstancias, mediante las cuales los elementos de
entrada se transforman en resultados. (Glosario de términos 70)
Procedimiento Método estándar lógico y ordenado en que se ejecutan las actividades para obtener siempre
Procedimiento
Método estándar lógico y ordenado en que se ejecutan las actividades
para obtener siempre el mismo resultado, y generando evidencia
objetiva del cumplimiento de los controles de seguridad aplicados
(Glosario de términos 69)
5
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Ejemplo de análisis de un proceso

Elementos de Entrada [ PROCESO ] HACER CAFE
Elementos de Entrada
[
PROCESO
]
HACER CAFE
Procesos
Procesos
Procedimientos • Limpieza en la mañana • Preparación • Limpieza
Procedimientos
• Limpieza en la mañana
• Preparación
• Limpieza
• Limpieza en la mañana • Preparación • Limpieza Elementos de Salida Jorge Hutt - Cél

Elementos de Salida

Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos
Formación Auditor Interno Procesos Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos
Los Patitos
Los Patitos
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos
Dirección Alta Gerencia Atención Producción Compras M. Prima Clientes Prestación del Servicio Suministros
Dirección
Alta Gerencia
Atención
Producción
Compras
M. Prima
Clientes
Prestación del Servicio
Suministros
Recursos Humanos
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos
CLIENTES Asociados de Negocios
CLIENTES
Asociados de Negocios
Dirección Alta Gerencia
Dirección
Alta Gerencia
Atención Clientes
Atención
Clientes
Producción Prestación del Servicio
Producción
Prestación del Servicio
Recursos Humanos
Recursos Humanos
Compras M. Prima Suministros
Compras
M. Prima
Suministros
PROVEEDORES Asociados de Negocios
PROVEEDORES
Asociados de Negocios
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

INTERRELACION

MAPA

Acuerdos

Acuerdos

Confiable

Formación Auditor Interno

Procesos
Procesos
Acuerdos Confiable Formación Auditor Interno Procesos CLIENTES Asociados de Negocios Dirección Alta Gerencia
CLIENTES Asociados de Negocios
CLIENTES
Asociados de Negocios
Dirección Alta Gerencia
Dirección
Alta Gerencia

Requisitos

Recursos

Compromiso La norma BASC v4 requiere en apartado “4.1.b) Documentar la Compras Producción secuencia e
Compromiso
La norma BASC v4 requiere en apartado “4.1.b) Documentar la
Compras
Producción
secuencia e interacción de los procesos que realiza, a través de las
M. Prima
Atención
Requisitos
Suministros
Prestación del Servicio
técnicas de mapa y caracterización de procesos.”
Suministros
Clientes
Personal
Capacitado
de procesos.” Suministros Clientes Personal Capacitado Recursos Humanos Requisitos PROVEEDORES Asociados de
Recursos Humanos
Recursos Humanos
Suministros Clientes Personal Capacitado Recursos Humanos Requisitos PROVEEDORES Asociados de Negocios 6 Suministros

Requisitos

Clientes Personal Capacitado Recursos Humanos Requisitos PROVEEDORES Asociados de Negocios 6 Suministros Jorge Hutt
PROVEEDORES Asociados de Negocios
PROVEEDORES
Asociados de Negocios
6
6

Suministros

Humanos Requisitos PROVEEDORES Asociados de Negocios 6 Suministros Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Formación Auditor Interno Recursos Humanos Recursos Humanos • Responsable Ficha de proceso Procesos Funcionario a

Recursos Humanos

Recursos Humanos

• Responsable

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos
Funcionario a cargo del proceso. Responsable de la planificación, objetivos, informes y seguimiento a indicadores
Funcionario a cargo del proceso.
Responsable de la planificación,
objetivos, informes y seguimiento
a indicadores de eficacia.
Homero Simpson - Gte RRHH
Homero Simpson - Gte RRHH
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos
Breve descripción de las actividades que abarca el proceso.
Breve
descripción
de
las
actividades
que
abarca
el
proceso.
Este proceso abarca todas las actividades relacionadas con: Reclutamiento, Selección y Contratación de Personal,
Este proceso abarca todas las actividades
relacionadas con: Reclutamiento,
Selección y Contratación de Personal,
Mantenimiento y Actualización periódica
de los expedientes de los colaboradores y
Capacitación.
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos
R e q u i s i t o s d i r e c
R e q u i s i t o s
d i r e c t a m e n t e
relacionados con el proceso
E - Identificación del personal (3.1.1) E - Verificación pre-empleo (4.1.) E - Verificación de
E
- Identificación del personal (3.1.1)
E
- Verificación pre-empleo (4.1.)
E
- Verificación de antecedentes (4.2)
E
- Proc. terminación de personal (4.3)
E
- Capacitación (8.1)
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos
• Reclutamiento y Selección de personal • Visitas domiciliares • Aplicación de pruebas de consumo
• Reclutamiento y Selección de
personal
• Visitas domiciliares
• Aplicación de pruebas de consumo
de drogas
• Retiro de personal
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

E

S

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos
Necesidades de contratación Requisitos de competencia Información de oferentes Verificación de referencias
Necesidades de contratación
Requisitos de competencia
Información de oferentes
Verificación de referencias
Verificación antecedentes
Personal capacitado y confiable Resultados de Aplicación de pruebas Información socio-económica
Personal capacitado y confiable
Resultados de Aplicación de pruebas
Información socio-económica
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos
Información general
Información
general
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

Ficha de proceso
Ficha de proceso

• Indicadores

Procesos
Procesos
Herramienta de medición para el análisis del desempeño y eficacia del proceso.
Herramienta de medición para el
análisis del desempeño y eficacia del
proceso.
Características cuantitativas que responden a los resultados esperados de cada proceso, alineados con los compromisos
Características cuantitativas que
responden a los resultados esperados
de cada proceso, alineados con los
compromisos detallados en la política.
Permiten una comparación del desempeño en el tiempo
Permiten una comparación
del desempeño en el
tiempo
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

Ficha de proceso
Ficha de proceso

• Indicadores

Procesos
Procesos
Proceso: Recursos Humanos Resultados Planificados: Personal confiable Indicador Asociado: Rotación de personal
Proceso:
Recursos Humanos
Resultados Planificados:
Personal confiable
Indicador Asociado:
Rotación de personal
7
7
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

• Lista de procedimientos • Elementos entrada/salida • Indicadores Ficha de proceso Procesos • Criterios

• Indicadores

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos

• Criterios (para cada indicador)

El valor mínimo aceptable por la organización para considerar el indicador del proceso EFICAZ. (la
El valor mínimo aceptable por la
organización
para
considerar
el
indicador del proceso EFICAZ.
(la nota mínima)
para considerar el indicador del proceso EFICAZ. (la nota mínima) 8 Jorge Hutt - Cél 8856-9774
8
8
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

• Lista de procedimientos • Elementos entrada/salida • Indicadores Ficha de proceso Procesos • Criterios

• Indicadores

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos

• Criterios (para cada indicador)

Proceso: Recursos Humanos Resultados Planificados: Personal capacitado Indicador Asociado: Rotación de personal
Proceso:
Recursos Humanos
Resultados Planificados:
Personal capacitado
Indicador Asociado:
Rotación de personal
Criterio:
Máximo 10% anual
8
8
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

• Lista de procedimientos • Elementos entrada/salida • Indicadores • Criterios Ficha de proceso • Monitoreo

• Indicadores

• Criterios

Ficha de proceso
Ficha de proceso

• Monitoreo

Procesos
Procesos
Métodos y frecuencia para analizar los indicadores vs los criterios. (Normalmente reuniones periódicas de seguimiento
Métodos y frecuencia para analizar los
indicadores vs los criterios. (Normalmente
reuniones periódicas de seguimiento en las
que cada encargado expone la información
de su proceso)
en las que cada encargado expone la información de su proceso) 8 Jorge Hutt - Cél
8
8
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

• Lista de procedimientos • Elementos entrada/salida • Indicadores • Criterios Ficha de proceso • Monitoreo

• Indicadores

• Criterios

Ficha de proceso
Ficha de proceso

• Monitoreo

Procesos
Procesos
Proceso: Recursos Humanos Resultados Planificados: Personal capacitado Indicador Asociado: Rotación de personal
Proceso:
Recursos Humanos
Resultados Planificados:
Personal capacitado
Indicador Asociado:
Rotación de personal
Criterio:
Máximo 10% anual
Monitoreo:
Trimestral
8
8
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Recursos Humanos
Recursos Humanos

• Responsable

• Alcance del proceso

• Requisitos normativos

• Lista de procedimientos

• Elementos entrada/salida

• Lista de procedimientos • Elementos entrada/salida • Indicadores • Criterios • Monitoreo Ficha de proceso

• Indicadores

• Criterios

• Monitoreo

Ficha de proceso
Ficha de proceso
Procesos
Procesos

ENFOQUE A PROCESOS

PARA SISTEMAS DE GESTION

Ficha de proceso Procesos ENFOQUE A PROCESOS PARA SISTEMAS DE GESTION Jorge Hutt - Cél 8856-9774
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos

Gestión de Riesgos

Formación Auditor Interno Gestión de Riesgos Gestión de Riesgos Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos

Norma BASC v4.

4.3.3. Gestión del Riesgo.

La organización debe tener un procedimiento documentado para establecer e implementar un proceso de gestión de riesgos que permita la determinación del contexto, identificación, análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo y comunicación de los riesgos. Debe realizar una reevaluación de los riesgos mínimo una vez al año y/o cuando se identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.

8
8
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Definiciones
Definiciones

PELIGRO

Es una fuente o situación con potencial capacidad de producir pérdidas en términos de bienes y daño a la propiedad.

(Glosario de Términos 62)

Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
9
9

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Definiciones
Definiciones

RIESGO

Riesgo es la proximidad voluntaria o inconsciente a una situación de peligro. Es la exposición al peligro o a circunstancias que nos puedan generar daño o consecuencias

(Glosario de Términos 80)

que nos puedan generar daño o consecuencias (Glosario de Términos 80) Jorge Hutt - Cél 8856-9774
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
9
9

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Definiciones
Definiciones

AMENAZA

Son aquellos factores eternos a la organización que advierten proximidad o propensión a un evento de pérdida (materialización de un riesgo) sobre los cuales esta no tiene control.

(Glosario de Términos 6)

9
9
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Definiciones
Definiciones

PROBABILIDAD

Relación entre el número condiciones favorables a la ocurrencia de un evento (Amenaza – Vulnerabilidad) con la cantidad total de eventos desarrollados; es la frecuencia con la que se obtiene un resultado (o conjunto de resultados) del que se conocen todos los resultados posibles, bajo condiciones suficientemente estables.

9
9

(Glosario de Términos 67)

Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Definiciones
Definiciones

SEVERIDAD

La

magnitud

del

daño

potencial.

El

impacto

de

la

ocurrencia de un riesgo.

 

I m p a c t o :

C o n j u n t o

d e

consecuencias provocadas por un hecho

(Glosario de Términos 44)

9
9
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Clasificación de Riesgos

PROBABILIDAD

Alta Elementos de clasificación • Eventos anteriores Media • Naturaleza del riesgo Baja • Fuentes
Alta
Elementos de clasificación
• Eventos anteriores
Media
• Naturaleza del riesgo
Baja
• Fuentes externas de información

Factores de Clasificación

10
10
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Elementos de clasificación
Elementos de clasificación
Baja
Baja
Media
Media
Alta
Alta

PROBABILIDAD

Alta
Alta
Media
Media
Baja
Baja

Factores de Clasificación

SEVERIDAD

10
10
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Elementos de clasificación Pérdida Clasificación 0 - 50k Baja 50k - 100k Media > 100k
Elementos de clasificación
Pérdida
Clasificación
0 - 50k
Baja
50k - 100k
Media
> 100k
Alta
Baja
Baja
Media
Media
Alta
Alta

PROBABILIDAD

Alta
Alta
Media
Media
Baja
Baja

Factores de Clasificación

SEVERIDAD

10
10
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Clasificación de Riesgos
CLASIFICACION DEL RIESGO Alto Muy Alto CRITICO Medio Alto Muy Alto Bajo Medio Alto
CLASIFICACION DEL RIESGO
Alto
Muy Alto
CRITICO
Medio
Alto
Muy Alto
Bajo
Medio
Alto
Baja
Baja
Media
Media
Alta
Alta

PROBABILIDAD

Alta
Alta
Media
Media
Baja
Baja

Factores de Clasificación

SEVERIDAD

10
10
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Clasificación de Riesgos
Severidad Clasificación del Riesgo BAJO MOD MEDIO ALTO M.ALTO BAJO MUY BAJO BAJO MOD MED
Severidad
Clasificación del
Riesgo
BAJO
MOD
MEDIO
ALTO
M.ALTO
BAJO
MUY BAJO
BAJO
MOD
MED
ALTO
MOD
BAJO
MOD
MED
ALTO
MUY ALTO
Prob
MEDIA
abili
MOD
MED
ALTO
MUY ALTO
CRITICO
dad
ALTA
MED
ALTO
MUY ALTO
CRITICO
INTOLERABLE
M.ALTA
ALTO
MUY ALTO
CRITICO
INTOLERABLE
INTOLERABLE
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
10
10

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 Identificación 11
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
Identificación
11
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 Identificación
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
Identificación

Fuentes de Identificación de Riesgos.

Entrevistas con el Personal.

Observación.

 

Eventos anteriores.

 

Capacitaciones.

 

Estándares BASC

 
11
11
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 Identificación Doc.Gest Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
Identificación
Doc.Gest
Riesgos
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
11
11

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 2 Identificación Análisis Doc.Gest Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
2
Identificación
Análisis
Doc.Gest
Riesgos
Severidad Clasificación del Riesgo BAJO MOD MEDIO ALTO M.ALTO BAJO MUY BAJO BAJO MOD MED
Severidad
Clasificación del
Riesgo
BAJO
MOD
MEDIO
ALTO
M.ALTO
BAJO
MUY BAJO
BAJO
MOD
MED
ALTO
MOD
BAJO
MOD
MED
ALTO
MUY ALTO
Pro
bab
MEDIA
MOD
MED
ALTO
MUY ALTO
CRITICO
ilid
ad
ALTA
MED
ALTO
MUY ALTO
CRITICO
INTOLERABLE
M.ALTA
12
ALTO
MUY ALTO
CRITICO
INTOLERABLE
INTOLERABLE
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 2 3 Identificación Análisis
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
2
3
Identificación
Análisis

• Prevenir: Control Operacional

Tratamiento Doc.Gest Riesgos
Tratamiento
Doc.Gest
Riesgos

Acciones

puntuales

Generar/Documentar
Generar/Documentar

Generar/Documentar

Generar/Documentar Procedimientos

Procedimientos

Generar/Documentar Procedimientos
Acciones puntuales Generar/Documentar Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12
Registros (Evidencia)

Registros

Registros (Evidencia)
(Evidencia)
(Evidencia)

(Evidencia)

Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774
Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774
Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774

Capacitación

Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774 -

Implementación

12
12
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 2 3 Identificación Análisis
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
2
3
Identificación
Análisis

• Prevenir: Control Operacional

• Plan de emergencias

Tratamiento Doc.Gest Riesgos
Tratamiento
Doc.Gest
Riesgos

Acciones

puntuales

Generar/Documentar
Generar/Documentar

Generar/Documentar

Generar/Documentar Procedimientos

Procedimientos

Generar/Documentar Procedimientos
Acciones puntuales Generar/Documentar Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12
Registros (Evidencia)

Registros

Registros (Evidencia)
(Evidencia)
(Evidencia)

(Evidencia)

Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774
Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774
Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774

Capacitación

Procedimientos Registros (Evidencia) Capacitación Implementación 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774 -

Implementación

12
12
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 2 3 Manual de Identificación Análisis Tratamiento Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
2
3
Manual de
Identificación
Análisis
Tratamiento
Riesgos
Reg. Gestión
Doc.Gest
Riesgos
Riesgos
Procedimientos
Doc.Registros
12
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 2 3 Identificación Análisis Tratamiento
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
2
3
Identificación
Análisis
Tratamiento
de Riesgos 1 2 3 Identificación Análisis Tratamiento NO 4 Seguimiento 12 Jorge Hutt - Cél

NO

4 Seguimiento
4
Seguimiento
12
12
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 2 3 Identificación Análisis Tratamiento
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
2
3
Identificación
Análisis
Tratamiento
Auditoria
Auditoria
1 2 3 Identificación Análisis Tratamiento Auditoria NO 4 Seguimiento 12 Jorge Hutt - Cél 8856-9774

NO

4 Seguimiento
4
Seguimiento
12
12
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Gestión de Riesgos
Gestión de Riesgos
Procedimiento para la Gestión de Riesgos 1 2 3 Identificación Análisis Tratamiento
Procedimiento para la Gestión de Riesgos
1
2
3
Identificación
Análisis
Tratamiento
Auditoria
Auditoria
1 2 3 Identificación Análisis Tratamiento Auditoria NO 4 Seguimiento REVALUACIÓN 13 Jorge Hutt - Cél

NO

4 Seguimiento
4
Seguimiento
REVALUACIÓN
REVALUACIÓN
13
13
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com

Formación Auditor Interno

Ciclo de capacitaciones: 2013
Ciclo de capacitaciones: 2013
Introducción - BASC
Introducción - BASC
Formación de auditor interno
Formación de auditor interno
Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC
Sistema de Gestión en Control y Seguridad
BASC
- Introducción a la norma BASC - Enfoque basado en Procesos - Gestión de Riesgos
- Introducción a la norma BASC
- Enfoque basado en Procesos
- Gestión de Riesgos
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com
Jorge Hutt - Cél 8856-9774 - jorgehut@yahoo.com