REVISTA DE SISTEMAS DE GESTIN

EL DESAJUSTE ENTRE LA TEORA DEL GOBIERNO DE

TECNOLOGA DE INFORMACIN Y LA PRCTICA: LOS
RESULTADOS DE UNA REVISIN BIBLIOGRFICA SISTEMTICA
Y UN ESTUDIO DELPHI CON DIRECTORES DE INFORMACIN

RESUMEN
La gobernanza (manejo, gestin) de tecnologas de informacin (GTI) sigue siendo uno de los problemas principales de los
directores de informacin. El objetivo de este estudio es determinar qu disciplinas y marcos se utilizan para la GTI y los
flujos que en literatura GTI se alinean mejor con las prcticas actuales. Otro objetivo es recoger indicios sobre cmo mejorar
la GTI por medio de la literatura y los expertos de la prctica. Este estudio describe los resultados de una revisin sistemtica
de la literatura y el estudio Delphi de efectividad y madurez de GTI y evala la coincidencia entre la teora de GTI y la prctica.
Se realiz el estudio Delphi con un grupo de 14 directores de informacin de medianas y grandes organizaciones. Los
resultados muestran que seis caminos de GTI pueden ser distinguidos. Concluimos que estos seis caminos son una manera
eficaz para el estudio de la variedad de prcticas de GTI. Asimismo, en el estudio se concluye que an existe una
discrepancia entre la teora del GTI y la prctica, as como la necesidad de un modelo maduro de GTI.

INTRODUCCIN

Gobernanza de la tecnologa de informacin es un tema top 10 en los directores de informacin. Gobernanza de tecnologas
de informacin continua apareciendo como uno de los top 10 en asuntos de gestin en la encuesta Gartner's annual EXP de
directores de informacin, fue la conclusin de J. Mahoney basado en los programas de encuesta alrededor del mundo de
ms de 2,300 directores de informacin. (Mahoney, 2012).
GTI es relativamente un nuevo tema: La primera publicacin apareci a finales de los 90`s (Webb, Pollard, & Ridley, 2006).
Mientras una considerable literatura en GTI existe, las definiciones de GTI en esta literatura varan grandemente (Webb et al.,
2006; Lee & Lee, 2009). Estos enfoques pueden ser agrupados de varias maneras. Para nuestra investigacin adoptamos
tres enfoques: GTI como marco o proceso de auditora; GTI como la toma de decisiones; y GTI como una rama de la
gobernanza (gestin) corporativa (Musson, 2009).
Hay bastantes opiniones en la pregunta: Qu es exactamente GTI? (Webb et al., 2006; Lee et al., 2009). Estas opiniones
se encuentran a veces disfrazadas bajo los intereses de instituciones. Adems, los investigadores han sugerido que existe
una brecha entre los marcos tericos y la prctica (Peterson, Parker, &Amp; Ribbers, 2002).

Nuestra Investigacin
El objetivo de nuestro programa de investigacin es determinar cmo mejorar la efectividad y madurez de GTI. El objetivo de
este estudio es determinar que literatura de GTI se alinea mejor con las actuales prcticas y qu disciplinas y marcos se
utilizan para el GTI. Otro objetivo es recoger indicios sobre cmo mejorar el GTI por medio de la literatura (teora) y los
expertos de la prctica.
En la literatura reas de enfoque o principios son a menudo utilizados para refinar el concepto de GTI. Las dimensiones
pueden incluir la gestin del cumplimiento o la alineacin negocios/TI. (Novotny, Bernroider &Amp; Koch, 2012); ejemplos de
reas de enfoque son la entrega de valor o la gestin de los recursos (ITGI, 2003); y principios podra ser estrategia o
responsabilidad (ISO/IEC, 2008). Para la aplicabilidad en la prctica debemos utilizar el trmino ms prctico 'disciplina.'
Ejemplos de disciplinas son la gestin de la cartera que se refieren directamente a las funciones o roles de una organizacin,
como el jefe de cartera de proyectos.
El objeto de este estudio es contestar las siguientes preguntas:

a. Qu camino de GTI se alinean mejor con las prcticas actuales?

b. De acuerdo con los profesionales, Qu disciplinas deberan jugar un rol importante en el GTI?
c. Hay an un desajuste entre lo prctico y terico del GTI?
La ltima pregunta fue adicionada porque esperamos un desajuste entre ambos y estamos en busca de un nuevo o
innovador camino para mejorar el GTI. Otro importante objetivo fue juntar indicaciones en cmo mejorar GTI utilizando
expertos en prctica y literatura (teora).
Este artculo es organizado a continuacin. La siguiente seccin presenta la metodologa de investigacin. La seccin de GTI
comparte algunas ideas de la literatura de GTI y el diseo de nuestro modelo inicial. Lo siguiente sigue en los resultados de la
revisin sistemtica de literatura y las sesiones de Delphi. El artculo concluye con una discusin de las preguntas y una
seccin de conclusiones, limitaciones e implicaciones de futuros estudios.

METODOLOGA DE INVESTIGACIN
Hemos adoptado una metodologa de investigacin basado en una combinacin de una revisin sistemtica de la literatura y
el estudio Delphi usando el grupo Spilter de sistema de apoyo. Nuestra investigacin empez explorando el dominio de
investigacin a travs de una revisin sistemtica de la literatura en cuanto a GTI. Como paso siguiente se realiz un estudio
Delphi en una reunin con un grupo de CIOs holandeses (ver Figura 1).
Plan de Literatura Sistemtica
Una revisin sistemtica de la literatura (Petticrew y Roberts, 2008) sobreGTI se cre y realiz utilizando Scopus (base de
datos bibliogrfica de resmenes y citas de artculos de revistas cientficas) y la Asociacin de Sistemas de Informacin (AIS)
de base de datos. Scopus es la base de datos de resmenes y citas ms grande del mundo e incluye revistas cientficas y
editores de libros, incluyendo Wiley Blackwell, Springer Science & Business Media, Taylor & Francis, Sage Publications,
Nature Publishing, IEEE y ACM. Tambin incluye contenidos de proveedores como LexisNexis, Thomson Reuters (Web of
Science), JSTOR, ARTstor, Credo Reference, Enciclopedia Britnica, World Book, ABC-CLIO, La Biblioteca HathiTrust y
muchos otros.

Grfico 1

En trabajos recientes, GTI es a veces llamado "gobierno corporativo de TI", como en la norma ISO / IEC 38500 (Calder, 2008).
Otros utilizan el "gobierno empresarial de TI" o "gobierno de la empresa" (Dietz y Hoogervorst, 2012; Van Grembergen y De
Haes, 2010). En algunos documentos de GTI se llama 'SI gestin "en el que SI significa gestin del sistema de informacin
(Brown y Renwick, 1996). En el perodo de agosto 2012 a septiembre 2012 hicimos una primera seleccin de documentos en
Scopus (base de datos bibliogrfica de resmenes y citas de artculos de revistas cientficas) en busca de ttulos, resumen o
palabras clave de autor relacionados a GTI. Para nuestra seleccin hemos utilizado las palabras clave: Gobierno (gestin) de
TI, gobierno empresarial.
El uso de palabras clave adicionales tambin dio lugar a la seleccin de un conjunto de TI que no son documentos de
gobierno o gestin empresarial corporativos relacionados con este tema, por lo que fueron excluidos durante el proceso de
seleccin.
Despus de analizar el conjunto descubrimos que nuestro grupo estaba perdiendo documentos importantes. En el perodo de
abril 2013 a mayo 2013 hemos actualizado nuestro conjunto de Scopus y utilizamos las mismas palabras claves en la
biblioteca electrnica de la AIS. El AIS es una asociacin profesional en todo el mundo con una gran biblioteca electrnica de
documentos que no estn completamente cubiertos por Scopus.
Las capacidades de bsqueda de AIS son menos avanzados, lo que se tradujo en un conjunto de resultados menos limpios.
Despus de la eliminacin de estudios duplicados el conjunto resultante fue seleccionado manualmente por ttulo y resumen.
Las palabras clave no estaban disponibles en los archivos de exportacin (export files). Durante la seleccin manual se
seleccionaron documentos del proceso que satisfizo las siguientes reglas:
- El tema del documento debe ser GTI;
- Rendimiento relacionado;
- Escrito en los idiomas ingls, alemn u holands;
- Las reclamaciones deben ser justificadas o en base a la investigacin; y
- Se excluyen los estudios duplicados.
Para recoger indicaciones sobre cmo mejorar GTI desde la literatura tambin hicimos un desglose de algunos temas que
podran ofrecer pistas sobre las nuevas o innovadoras formas para mejorar GTI. En primer lugar, estamos interesados en la
madurez de GTI es as como nuestro programa de investigacin se centra en la mejora de la eficacia y madurez de GTI. En
segundo lugar, estamos interesados en la arquitectura de las disciplinas (disciplines architecture) y gestin de carteras. La
literatura reciente presume que la vinculacin de GTI con estas disciplinas puede mejorar en gran medida la eficiencia y
efectividad de TI (por ejemplo Wittenburg, Matthes, Fischer & Hallermeier, 2007; Nieman, 2006). En tercer lugar, estamos
interesados en los documentos relacionados con aspectos sociales. La literatura contempornea se basa a menudo en lo
estructural, de arriba hacia abajo, los procesos de planificacin. Los crticos argumentan que los aspectos sociales como la
cultura, el comportamiento y la colaboracin necesitan ms atencin (ms sobre esto en la siguiente seccin).
Para seleccionar documentos relacionados con madurez de la GTI utilizamos las palabras clave: "madurez" o "madura" para
buscar en el ttulo, resumen o palabras clave de autor. Para seleccionar documentos relacionados con las disciplinas de
arquitectura y la cartera de gestin utilizamos las palabras clave 'arquitectura' y 'cartera'. La seleccin de documentos
relacionados con los aspectos sociales de una manera sistemtica es ms difcil porque no est tan claro que palabras clave

se deben usar. Esperamos el uso de frases sociales relacionadas, como el comportamiento, la cultura o la colaboracin . Esto

significa

Esto significa sin embargo, que la seleccin encontrada podra no ser completa. Las palabras clave que utilizamos eran
'comportamiento' 'conducta' 'cooperacion' 'colaboracin' 'cultura' y 'social.'
La seleccin manual despus fue usado para determinar si el documento estaba dentro del alcance. Para estar en el alcance,
el documento tuvo que cumplir la norma adicional que el tema del documento es GTI, en relacin con las palabras clave
relevantes.
Plan del Estudio Delphi
Un mtodo Delphi se puede caracterizar como un mtodo para la estructuracin de un proceso de un grupo de comunicacin,
entonces ese proceso es eficaz para permitir que un grupo de personas, en su conjunto, pueda hacer frente a un problema
complejo y obtenga "el consenso ms fiable de opinin de un grupo de expertos "(Linstone y Turoff, 1975). Hay varios tipos de
aplicaciones del mtodo Delphi en la investigacin de los sistemas de informacin (Okoli y Pawlowski, 2004). Nosotros lo
usamos para generar propuestas y como una construccin de validacin. La construccin en este estudio son los seis flujos
de GTI (vase el cuadro 6).
La seleccin cuidadosa de los participantes es importante. La calidad y las respuestas de un panel Delphi son tan buenos
como los expertos (Linstone et al, 1975;. Taylor-Powell, 2002). Para lograr esta "comunicacin estructurada" varios elementos
deben ser proporcionados: Feedback (o retroalimentacin) de los aportes individuales de informacin y el conocimiento;
alguna valoracin de la crtica o punto de vista del grupo; alguna oportunidad para que las personas cuestionen sus puntos de
vista; y cierto grado de anonimidad de las respuestas individuales (Linstone et al., 1975). Con 14 participantes, tambin se
cumpli con la siguiente pauta: "De diez a 15 personas pueden ser adecuados para un estudio Delphi centrado y enfocado
donde los participantes no tienen una variacin grande." (Taylor-Powell, 2002).
Investigaciones anteriores del Instituto de gobierno de TI (IGTI, 2008) mostr que los CIOs y la gestin de TI son las mejores
partes de hacer preguntas sobre GTI: "A pesar del liderazgo o importancia de la GTI dentro de la empresa que proviene de un
nivel C, en la prctica diaria GTI es an muy tanto una cuestin CIO/cuestin director de IT (ITGI, 2008)
Detalles tcnicos del Estudio Delphi
Se realiz el estudio Delphi, durante una reunin de la Plataforma CIO en Pases Bajos (CIOPN). El CIOPN cuenta con ms
de 100 miembros y ofrece un buen reflejo de la situacin holandesa dentro de las empresas pblicas y privadas. Para
convertirse en un miembro de la CIOPN una organizacin debe tener al menos 1.000 empleados, tener un volumen de ventas
de 500 millones y/o un presupuesto de TI de ms de 25 millones. Para las organizaciones gubernamentales que no se
requieren volmenes de ventas especficos.
Diferentes personas a menudo tienen diferentes interpretaciones de un mismo concepto. Para hacer frente a esto por primera
vez hemos presentado, explicado y discutido que GTI est usando los seis flujos identificados de GTI. La eficiencia de la
reunin se increment por un proceso de comunicacin de grupo suplementario (Linstone et al., 1975). Utilizamos los GDSS
para mejorar la eficacia de las reuniones de los grupos (Fjermestad y Hiltz, 2000). Para ello seleccionamos la innovadora
herramienta Spilter de Canast que es fcil de usar (Spilter, n.d.).
Los participantes tenan que responder a preguntas y afirmaciones utilizando una laptop o tablet. No haba ninguna jerarqua o
dominio; cada opinin cont y pudo ser grabado. Las respuestas fueron annimas al resto del grupo. Por ejemplo, cuando se
les pidi que calificaran los flujos, se utiliz la herramienta para mostrar grficas de las respuestas y obtener un consenso
antes de pasar al siguiente paso. Para algunas preguntas, por ejemplo cuando se les pide que introduzca disciplinas, se
compartieron las respuestas. A cada participante se muestra todas las respuestas en lugar de solamente la suya propia. Los
participantes tambin pueden aadir sus propias respuestas o adoptarlos de la lista de grupos. De antemano hemos definido
un nmero mximo de respuestas para cada pregunta.

GOBIERNO TI

Una encuesta realizada por el del Instituto de gobierno de TI (IGTI) mostr que en la prctica los marcos son los facilitadores
ms importantes para la efectividad del GTI (ITGI, 2011). Otros facilitadores son kits de herramientas, la evaluacin
comparativa o comparadores, certificaciones, gestin de la red de contactos, documentos e investigaciones relacionadas con
GTI. Algunos de los marcos frecuentemente citados son: COBIT, ITIL, ISO / IEC 27001, ISO / IEC 17799 y BS 7799 (Musson,
2009). Los marcos que se utilizan para GTI varan mucho, como puede verse en diferentes encuestas del IGTI que se
resumen en la Tabla 1 (ITGI, 2008; ITGI, 2011).

Con un crecimiento de 13% para Six Sigma, crecimiento del 12% en el caso de PMI / PMBOK, crecimiento de 11% para los
security frameworks, crecimiento del 4% en el caso de ITIL, crecimiento del 3% para TOGAF (de 0), disminucin del 1% en el
caso de COBIT en un perodo de cuatro aos no hay un lder claro. Adems, muestra que los marcos ms generales como Six
Sigma son de crecimiento rpido tambin.
La relacin con los marcos de gestin de proyectos y cartera como PMI / PMBOK, PRINCE2 y marcos de arquitectura como
TOGAF se puede ilustrar con casos encontrados en la investigacin acadmica en la que GTI se implementa mediante la
gestin de carteras y la arquitectura (Wittenburg et al., 2007).
COBIT utiliza una clasificacin que consta de cinco reas de enfoque: alineacin estratgica, entrega de valor, gestin de
recursos, gestin de riesgos y medicin del desempeo. La ltima versin de COBIT es COBIT 5.0 (ISACA, 2013). En COBIT
5.0 se mantienen los conceptos y las ideas contenidas en estas reas de enfoque y son construidas en el marco, pero las
reas de enfoque en s mismas no han sido literalmente mantenidos (Bernard, 2012; ISACA, 2013).
Una encuesta reciente de Novotny et al. (2012) sobre las dimensiones y operacionalizacin de GTI revela nueve dimensiones
de GTI que se enumeran en la Tabla 2.
Cuatro dimensiones son claramente complementarias a las reas de enfoque de COBIT 5.0: gestin de cumplimiento, la
autoridad de decisin y de responsabilidad, gestin de inversiones y mejora de GTI.

Otra clasificacin muy conocida es la tricotoma de Peterson, O'Callaghan y Ribbers (2000): estructura, los procesos y los
mecanismos relacionales (De Haes y Van Grembergen, 2005). Esta es concisa y prctica pero como Willson y Pollard (2009)
han mostrado, GTI no se limita a la estructura, los procesos y mecanismos, pero tambin se basa en relaciones complejas,
entre la historia y las operaciones actuales. Por otra parte, la cultura y los factores humanos son vistos como uno de los
factores que ms influyen en la implementacin de GTI en un 50% de los participantes de una gran encuesta mundial
realizada por IGTI (2011). El comportamiento humano se incluy en el ISO / IEC 38500-el estndar internacional para GTItambin. La norma define seis principios para la administracin y la alta direccin que son: Responsabilidad, estrategia,
adquisicin, rendimiento, conformidad y conducta humana (ISO / IEC, 2008).

RESULTADOS DE LA REVISIN DE LA LITERATURA SISTEMTICA

La primera seleccin entre agosto y septiembre de 2012 usando Scopus se tradujo en una serie de 484 documentos. Durante
la segunda seleccin entre abril y mayo 2013 usando Scopus se encontraron otros 169 documentos adicionales (vase la
Tabla 3)

Despus de la eliminacin de los duplicados se dej un conjunto de resultados de 659 documentos. Al aplicar los criterios de
seleccin que figuran en el apartado anterior el conjunto de resultados se redujo hasta 269 documentos. Una seleccin
manual de AIS con los mismos criterios produjo 62 documentos adicionales.
En resumen, despus de completar el primer y segundo anlisis de la revisin sistemtica de la literatura se tradujo en una
serie de 331 documentos en el alcance. El anlisis de los documentos resultantes se repetir varias veces en el futuro.

Desglose por tema

El desglose del conjunto de resultados en subconjuntos para los tres temas se resume en la Tabla 4.

Los nmeros incluidos en la tabla son los totales despus de la seleccin manual para determinar si el documento estaba en
su alcance.

Un resumen del ao de la publicacin de los documentos se muestra en la Tabla 5.

Los porcentajes son el nmero de documentos en un ao en comparacin con el nmero de documentos en el mismo ao en
el conjunto completo.

El conjunto completo
Los documentos ms antiguos de nuestro paquete completo de 331 documentos son de 1995, pero la gran mayora es de
2006 o posterior. Documentos de 2013 son escasos debido al tiempo de la seleccin y el hecho de que siempre lleva algn
tiempo antes de que se aadan las publicaciones a las bases de datos.
El tema 'Madurez'
En lo relacionado con 'madurez' de GTI encontramos 30 documentos nicos. De este conjunto se encontraron 22 documentos
que estn en alcance. Este conjunto tambin incluye revistas que mnimamente discuten el tema. En cuanto a la madurez de
GTI el marco COBIT se utiliza ms en los trabajos de investigacin contemporneas. El modelo de madurez de COBIT se
basa en el Modelo de Madurez de Capacidad (CMM). Otros modelos de madurez slo se encuentran cuando se centra en que
no sean perspectivas generales de GTI. Estos modelos de madurez se basan principalmente en CMM tambin. Los
documentos sobre la madurez de GTI son relativamente nuevos. Los primeros documentos sobre la madurez de GTI son de
2007/2008.
Las Disciplinas (Gestin de 'Cartera' o 'Arquitectura')
Hemos encontrado 43 documentos nicos que combinan GTI con "arquitectura" y / o "cartera" (gestin). De este conjunto 35
documentos estn dentro del alcance, incluyendo tambin las revistas que mnimamente discuten el tema. La tabla 4 muestra
el nmero de documentos seleccionados relacionados con las disciplinas 'arquitectura' y 'cartera' (gestin) de formas
individuales y ambas disciplinas combinadas.
La lista de documentos consiste principalmente en estudios de casos (14), modelos o marcos (9), un par de encuestas (4) y
varios otros tipos ms especficos de revistas (8). Algunos de los trabajos ms interesantes incluyen un estudio de caso del
grupo BMW (Wittenburg et al., 2007), un documento que analiza la "ingeniera de la empresa", que es relevante para el punto
de vista "de abajo hacia arriba" (bottom-up') (Dietz et al., 2012) y un documento de gestin de la cartera reportando
anomalas o reglas ambiguas de GTI (Verhoef, 2007).
Como puede verse en la Tabla 5 documentos que combinan GTI con la arquitectura y la cartera (de gestin) son en su
mayora relativamente nuevos tambin. El nmero de publicaciones empez a crecer a partir de 2006/2007, al igual que el
resto del conjunto.
Los aspectos sociales ('colaboracin' 'comportamiento' 'Cultura' o 'sociales')

Al seleccionar documentos relacionados con aspectos sociales encontramos 39 documentos nicos. De este conjunto se
encontraron 33 documentos que estn dentro del alcance, que tambin incluye revistas que mnimamente discuten el tema.
Este conjunto de documentos es muy diversa. Estos documentos, sin embargo podran contener indicaciones sobre cmo
mejorar GTI porque utilizan una perspectiva claramente diferente de GTI. Algunos de los trabajos ms interesantes discuten la
relacin entre GTI y la cultura china (Zhong, Vatanasakdakul, y Aoun, 2012), basada en la innovacin de usuario o shadow
(sombra) TI "(Gyory, Cleven, Uebernickel, y Brenner, 2012) y "comportamiento emprendedor influyendo GTI (Bradley y
Pratt, 2011).
Documentos sobre aspectos sociales fueron escritos en todos los perodos examinados y se puede encontrar en todo el
perodo, con el conjunto completo de los documentos.
El modelo inicial
Los estudiosos tienen diferentes opiniones sobre qu es exactamente GTI. En nuestra revisin de la literatura se identificaron
seis corrientes basados en dos puntos de vista. El primer ngulo de visin maneja el alcance de GTI. El segundo ngulo de
visin se encarga de la direccin en la que GTI funciona.

mbito de GTI
Diferentes corrientes o flujos se pueden distinguir; algunos utilizan una pequea y otros un amplio alcance.
Weill y Ross (2004) utilizan una definicin corta, definiendo GTI como "las decisiones correctas y marco de responsabilidad
para promover una conducta deseable en el uso de TI." Estos autores pueden ser vistos como los principales contribuyentes a
esta corriente o flujo que se centra en la toma de decisiones. Ellos observan a GTI desde una perspectiva de toma de
decisiones. Como componentes de GTI, esta corriente o flujo utiliza elementos como las decisiones de TI o arquetipos de
decisin (Weill et al., 2004; Weill y Ross, 2005). Otros complementan esto con el contexto en el que se toma la decisin (Xue
Liang, y Boulton, 2008).
Un defensor claro de la amplia definicin y fundador de COBIT es el IGTI. Actualmente, sin embargo, ITIL o ISO 20000 son los
marcos externos ms mencionados y se utilizan como base para la GTI (ITGI, 2011). Algunos investigadores definen GTI
"como el proceso mediante el cual se toman las decisiones en torno a las inversiones en TI" y afirman que ITIL V3 puede
proporcionar un marco bien maduro de GTI (Nabiollahi y bin Sahibuddin, 2008).
En este estudio utilizamos tres corrientes de GTI como punto de partida: auditora TI, la toma de decisiones y GTI como parte
integral de la gestin empresarial (Musson, 2009). Por una el estrs se pone en conformidad corporativa; en el otro extremo,
la preocupacin por el desempeo corporativo (Bhimani y Soonawalla, 2005).
Desde que nuestra investigacin se centra en el rendimiento y no en conformidad tenemos que diferenciar entre las dos
partes de la gestin empresarial. Definimos gobierno corporativo, la perspectiva de conformidad en lo relacionado con las
normas y reglamentos y el gobierno corporativo, la perspectiva del rendimiento en relacin con el rendimiento y la creacin
de valor.

Direcciones de trabajo de GTI

La mayora de los estudiosos ven la gobernabilidad como un fenmeno de arriba hacia abajo a menudo sobre la base de la
estructura, los procesos y la planificacin. Otro punto de vista sobre GTI es de abajo hacia arriba (bottom-up). Para explicar
este punto de vista hacemos un paso hacia la economa institucional en el que dos visiones contrastantes coexisten, que van
todo el camino de vuelta al siglo 18, era de Ilustracin, y puede ser descrito como de arriba hacia abajo o de abajo hacia
arriba (top-down or bottom-up) (Easterly, 2008).

El punto de vista de arriba hacia abajo de GTI ve el gobierno de una organizacin determinada por las reglas escritas de la
direccin y los lderes de la organizacin. La vista de abajo hacia arriba observa GTI como emergiendo espontneamente de
las normas sociales, costumbres, tradiciones, creencias y valores de los empleados dentro de la organizacin en la que el
gobierno slo formaliza lo que ya se form principalmente por las actitudes de los individuos.
Los seguidores del segundo punto de vista a menudo critican, de arriba hacia abajo, los procesos de planificacin. Lindblom
(1959), por ejemplo, propone una alternativa al enfoque de planificacin analtica por "salir del paso", con el argumento de que
los problemas del mundo real son demasiado complejas para resolver de esta manera. Los seres humanos se enfrentan a
dilemas "que son muy diferentes de la gran cantidad de opciones que los modelos de gestin ponen en frente de los
tomadores de decisiones" (Ciborra, 1997). Schwarz y Hirschheim (2003) han encontrado que los ejecutivos de TI deben
acercarse a su estructura de gobierno como una "arquitectura" en lugar de jerarquas formales y argumentar que los
investigadores "tienen que cambiar sus puntos de vista de la estructura de TI para abrazar una vida ms social y dinmica."
Dietz et al. (2012) utiliza la designacin de gobernabilidad distribuida para dejar claro que la participacin de los empleados
debe incluir la gobernabilidad.

Mientras que el punto de vista de arriba hacia abajo se relaciona con la estructura, los procesos y la planificacin; el punto de
vista de abajo hacia arriba est relacionada con aspectos sociales como la cultura, el comportamiento y la colaboracin.
Esto se traduce en cuatro corrientes o flujos de GTI para la primera vista (mbito de aplicacin) y dos corrientes o flujos de
para la segunda vista (direccin) que se resumen en la Tabla 6.

RESULTADOS DEL ESTUDIO DELPHI

Los participantes de la reunin Delphi se pueden caracterizar como catorce CIOs holandeses responsables de los
presupuestos de TI de ms de .25 millones. Los asistentes proporcionan una mezcla bien equilibrada de diferentes ramas
(ver Tabla 7).
De los CIOs participantes 57%, informe al CFO y el 21% para el CEO. De los tres restantes CIOs, reportan al COO, uno era
un miembro del Consejo de Administracin y el tercero tiene la funcin de director de tecnologa- CTO. (vase el cuadro 8).

Cuando se le pregunt sobre la tasa de eficacia de su prctica actual de GTI (de forma annima), el 29% de los CIOs calific
como suficiente (grado = 6; 10 = excelente en los Pases Bajos). Un grupo an mayor de 65% la calific como buena (grado =
7 u 8). Slo un CIO calific como pobre (grado = 3) y no contest el resto de las preguntas.
En cuanto a la segunda pregunta de investigacin pedimos a los directores de TI evaluar el nivel actual de la aplicacin de
GTI para los primeros cuatro corrientes o flujos de GTI. Las respuestas de los directores de TI varan mucho (vase el cuadro
9).

Las dos primeras filas muestran los valores mnimos y mximos. La tercera y cuarta filas muestran la media aritmtica y la
desviacin estndar entre las respuestas (a).
Adems se pregunt a los participantes sobre la direccin de la implementacin, es decir, los dos ltimos corrientes o flujos.
Cinco respuestas eran posibles: 'completamente de arriba hacia abajo (top down),' 'En gran parte de arriba hacia abajo ","
Mixto "," En gran parte de abajo hacia arriba (bottom-up) "o" Completamente de abajo hacia arriba "con un campo de formato
libre para motivacin (vase el cuadro 10).

Como parte de la tercera pregunta de investigacin nos preguntamos: "Qu disciplina desempea un papel importante para
GTI en tu opinin? Hemos aadido tres ejemplos de disciplinas (arquitectura, gestin de cartera y gestin de TI) para
explicar lo que queramos decir por disciplinas. La respuesta demasiado genrica de la gestion de TI est en los ejemplos y
detectado con precisin por cada uno de los directores de TI. Ninguno de ellos aaden esta disciplina a la lista.

Los resultados se resumen en la Tabla 11. Las disciplinas ms frecuentemente mencionados son la gestin de la cartera y la
arquitectura, que fueron mencionados por el 62% y el 46% de los CIOs, respectivamente.

Trece CIOs respondieron a la siguiente pregunta: "Qu tiene que hacer para mejorar GTI en su opinin?" Seis de ellos
tambin priorizaron los resultados (vase el cuadro 12).
Estaba previsto agrupar lo concerniente a las "Acciones para mejorar GTI", pero debido a la falta de tiempo esto fue hecho
manualmente despus por los investigadores. Las respuestas se clasificaron utilizando los seis principios de la norma ISO /
IEC 38500 que son 'responsabilidad' 'estrategia' 'adquisicin' 'rendimiento', Conformidad, y "El comportamiento humano.
Se recibieron los puntajes ms altos de Buena apropiacin de los procesos y las correspondientes aplicaciones, punto de
referencia de madurez y "Capacitar a los gerentes de empresas. La propiedad fue visto como especialmente importante
por los seis directores de TI. Debido a las respuestas dobles esto tambin se repiti en "dueos de proceso" y
"responsabilidad hacia los dueos de negocios."
En la pregunta, "Desea que se le mantenga informado sobre los resultados de la investigacin? todos los CIOs
respondieron positivamente.

DISCUSIN

Los niveles actuales de aplicacin de GTI fueron evaluados por los CIOs como suficientes o mejores (con una excepcin).
Esto fue una sorpresa. Sin embargo, es posible que los resultados de auto-calificacin proporciona una valoracin ms
positiva que una evaluacin objetiva por una tercera parte independiente. La discusin se refiere a nuestras tres preguntas de
investigacin:
Pregunta de investigacin (A): "Qu corriente(s) o flujo(s) de GTI se alinean mejor con las prcticas actuales?"

Ninguno de los CIOs califico alguna corriente o flujo, siendo a un 0%, lo que significa que las cuatro corrientes son vistas
como relevantes por los CIOs.

Cuando se le pregunt por la direccin de trabajo de GTI ninguno de los CIOs eligi uno de los extremos (completamente de
arriba hacia abajo o Completamente de abajo hacia arriba), lo que significa que ambos son vistos como relevantes tambin.
Nuestra investigacin revela, adems, que en la pregunta "Cul es la corriente o flujo ms importante?" los CIOs tienen
diferentes opiniones.
As las seis corrientes o flujos GTI del modelo inicial (Tabla 6) fueron vistos como relevantes. Debido a que las seis corrientes
son el resultado del estudio de la literatura, esto significa que la literatura y los CIOs estn de acuerdo sobre esta parte. Como
tal, una definicin amplia de GTI se alinea mejor con las prcticas actuales.
Mixta o en gran parte de abajo hacia arriba fue elegido por el 54% de los CIOs que significa que ms de la mitad del grupo
piensa de abajo hacia arriba es por lo menos igual o incluso ms importante que el de arriba hacia abajo. O como uno de los
CIOs afirm, "de abajo hacia arriba es naturalmente tan importante" como de arriba hacia abajo. Los enfoques GTI
contemporneos son en su mayora de arriba hacia abajo

Ninguno de los directores de TI opt por completo de arriba hacia abajo o completamente de abajo hacia arriba y la
puntuacin mxima relativa del 54% para los mixtos o en gran parte de abajo hacia arriba puede ser visto como una
confirmacin de las opiniones de los crticos sobre los enfoques de arriba hacia abajo actuales.
Pregunta de investigacin (B): "Segn los profesionales, que disciplinas debe desempear un papel importante en
GTI?"
Nuestra revisin de la literatura mostr que las publicaciones sobre la investigacin en GTI combinado con la gestin de
carteras y la arquitectura son an escasas y pareca comenzar a crecer a partir de 2006/2007. Estudio de casos en la
literatura contienen descripciones claras sobre la manera que GTI, arquitectura y la gestin de la cartera se relacionan en la
prctica (Wittenburg et al., 2007). Libros que describen las mejores prcticas en la combinacin de disciplinas tambin estn
disponibles (por ejemplo, Nieman, 2006). En la literatura, la arquitectura y la gestin de la cartera se ven disciplinas tan
importantes para la GTI tambin. Esto fue confirmado por los directores de TI (vase el Cuadro 11). Las disciplinas que ms a
menudo se mencionan son la gestin de la cartera y la arquitectura con, respectivamente, 62% y 46%. El estudio Delphi
confirma que los CIOs participantes estn de acuerdo en la importancia de estas disciplinas y fomentar esta direccin para
nuestro programa de investigacin. Las disciplinas adicionales que fueron presentadas por CIOS nos dan de entrada para la
investigacin adicional.
Cuando se le pregunt por indicaciones sobre cmo mejorar GTI, es interesante ver que las respuestas a la pregunta: "Qu
tiene que hacer para mejorar ITG?" no inclua disciplinas (Cuadro 12). No se mencion el mejoramiento de la gestin de la
cartera, la arquitectura, la seguridad, la gestin de proyectos, gestin de programas ni la innovacin. Esto podra explicarse
por el hecho de que hay otras cuestiones de mejora adems de las disciplinas, que se priorizan ms.
Las indicaciones mencionadas son de un tipo completamente diferente. La mayora de las respuestas (86%) se pueden
clasificar como parte de: Responsabilidad, rendimiento y el comportamiento humano. La puntuacin ms alta de 'buena
apropiacin de los procesos y las aplicaciones correspondientes' muestra que todava hay cuestiones relativas a las
responsabilidades y la rendicin de cuentas. Siendo uno de los temas centrales de GTI, esto parece un poco en contra de las
altas calificaciones hechas para las prcticas de GTI. Ms investigacin sobre lo que hay detrs es necesario.
Como resultado de nuestra revisin de la literatura encontramos que COBIT es el marco que se utiliza con mayor frecuencia
en los trabajos de investigacin contemporneas sobre la madurez de GTI. En relacin con nuestras corrientes o flujos,
COBIT especialmente cubre la auditora de TI y "arriba hacia abajo". Hay crticas a COBIT, especialmente del grupo de
estudiosos que categorizamos como en la corriente de "abajo hacia arriba". Se necesita ms investigacin para determinar
por qu los CIOs no utilizan referencias (benchmarks) de madurez existentes de GTI. La necesidad de un punto de referencia
de este tipo es una confirmacin de la relevancia de la madurez (maturity part) de nuestro programa de investigacin. Esto
indica la necesidad de otro modelo de madurez de GTI. Esto puede ser as porque los modelos de madurez contemporneos
son en su mayora similares a CMM. CMM se basa en gran medida en modelos de madurez (maturity model). Por el
contrario, la literatura y la prctica indican la necesidad de modelos de madurez que prestan ms atencin a los aspectos
sociales de GTI.
La puntuacin mxima de 'Capacitar a los gerentes de empresas' muestra todava que hay problemas en la colaboracin
entre las empresas y la gestin de TI. Esperamos que estos sean una mezcla de contenido y los factores sociales tambin.

Pregunta de investigacin (C): "Hay (todava) un desajuste entre la prctica de GTI y los marcos tericos?"

El uso de marcos desarrollados internamente est disminuyendo rpidamente como se puede ver en la Tabla 1. En la
encuesta de 2011, esto no era una opcin en el cuestionario. Sin embargo, fue posible seleccionar la opcin 'Otros
(especificar).'

Porque marcos internos desarrollados no se incluy en las tablas se concluye que a menudo se ha rechazado, con un
porcentaje no suficientemente alto como para llegar a las tablas de resultados (por debajo de 1,6%). As que las
organizaciones contemporneas no utilizan marcos desarrollados internamente por GTI.
Comparando las disciplinas resultantes con los resultados de las encuestas IGTI (Tabla 1) hay un par de cosas que llaman la
atencin. La gestin de servicios de TI (ITIL o ISO / IEC 20000) se clasific en lo alto de las listas de IGTI, mientras que en
nuestros resultados slo se menciona dos veces.
Gestin de la cartera, arquitectura, la seguridad y la gestin de proyectos y programa son las disciplinas ms frecuentemente
mencionados. PMI / PMBOK y PRINCE2 lidian con el proyecto, el programa y la gestin de carteras que son de crecimiento
rpido en la encuesta IGTI tambin. La arquitectura tiene una relacin clara con TOGAF que recibi un porcentaje
insignificante de 3% en la encuesta de IGTI 2011. La seguridad estuvo entre los cuatro primeros en nuestra investigacin.
Varios marcos de seguridad como ISO / IEC 17799/27000 son de hecho utilizados como los segundos marcos utilizados con
ms frecuencia para GTI en la prctica (ITGI, 2011).
As podemos ver que hay una correspondencia sustancial entre las disciplinas mencionadas y los marcos utilizados en la
prctica. Estas disciplinas sin embargo se desvan de una lista convencional de dimensiones (tabla 2). El estudio de la
literatura tambin entreg ejemplos de trabajos en los que se sugieren factores alternativos (por ejemplo, la barbilla, Brown, y
Hu, 2004; Maidin y Arshad, 2010; Nfuka y Rusu, 2010; Mohamed, 2012).
Algunas disciplinas se pueden utilizar para implementar algunas de las dimensiones. Un ejemplo es la gestin de las
inversiones de TI o de gestin de los recursos mediante la gestin de carteras. As dimensiones, disciplinas y marcos no
coinciden.
Gestin de la demanda, la innovacin y el proceso de diseo y gestin slo puede estar relacionado con los marcos ms
generales.
El inters de los CIOs en la investigacin es una confirmacin de la importancia de nuestro programa de investigacin.

CONCLUSIONES
Los objetivos de investigacin del estudio son determinar si todava hay una falta de correspondencia o desajuste entre las
prcticas de GTI y la teora y para recoger indicaciones sobre cmo mejorar GTI utilizando la literatura y los expertos de la
prctica. Para responder a estas preguntas hemos definido tres sub-preguntas. Las conclusiones se agrupan en torno a estas
cuestiones.

"Qu corriente (s) o flujo(s) de GTI se alinean mejor con las prcticas actuales?"
Se definieron seis flujos de GTI , cuatro de los cuales definen el alcance de GTI. GTI puede ser visto como un proceso de
auditora, TI como toma de decisiones, como parte integral de la gestin empresarial desde una perspectiva de conformidad y
como parte integrante de la gestin empresarial desde una perspectiva de rendimiento. Dos corrientes definen la direccin en
la que trabaja GTI (de arriba hacia abajo o de abajo hacia arriba).
Nuestros resultados muestran que GTI es un campo de trabajo amplio en el que las seis corrientes (como se muestra en la
Tabla 4) son vistos como relevantes. "Mixto" o "En gran parte de abajo a arriba 'fueron elegidos por el 54% de los CIOs que
significa que ms de la mitad del grupo considerado de abajo hacia arriba como por lo menos igual o incluso ms importantes
que las de arriba hacia abajo. Los enfoques de GTI contemporneos son en su mayora de arriba hacia abajo.
Llegamos a la conclusin de que una definicin amplia de GTI se alinea mejor con las prcticas actuales y que estas seis
corrientes o flujos son una forma efectiva para estudiar la variedad de prcticas de GTI. Hubo consenso entre los CIOs en el
estudio Delphi sobre la pertinencia de cada flujo en el modelo inicial y por lo tanto en el modelo inicial en si (Tabla 6).

"Segn los profesionales, Que disciplinas deben desempear un papel importante en GTI?"

En la literatura, construcciones como dimensiones (como se muestra en la Tabla 2), reas de enfoque (COBIT) o principios
(ISO / IEC 38500) se utilizan a menudo. Para el reconocimiento en la prctica se utiliza el trmino ms prctico "disciplina".
Las disciplinas ms mencionadas son la gestin de la cartera y de la arquitectura que se menciona en un 62% y el 46% de los
CIOs (Cuadro 11). Publicaciones sobre la investigacin que cubre GTI combinadas con la gestin de carteras y la arquitectura
an son raros, pero parecen haber comenzado a crecer desde 2006/2007.
Cuando se le pregunt sobre lo que tiene que hacer para mejorar GTI, las disciplinas no se mencionaron de nuevo. Las
indicaciones que se recibieron para mejorar GTI fueron con las puntuaciones ms altas para 'Buena apropiacin de los
procesos y las aplicaciones correspondientes ", un punto de referencia de madurez " y Capacitar a los gerentes de
empresas. Por lo tanto los modelos actuales de madurez de GTI parecen ofrecer ninguna informacin de referencia
apropiada. Esto indica la necesidad de otro modelo de madurez de GTI.
"Hay (todava) una falta de coincidencia entre la prctica ITG y marcos tericos?"
Llegamos a la conclusin de que existe una correspondencia sustancial entre las disciplinas mencionadas y los marcos
utilizados en la prctica. Estas disciplinas sin embargo se desvan de las listas convencionales de dimensiones, por ejemplo,
Tabla 2.
No hay clara coincidencia entre las disciplinas y los marcos utilizados en la prctica. Debido a las dimensiones, disciplinas y
marcos no coinciden llegamos a la conclusin que parece ms probable,es que todava hay una falta de coincidencia entre la
prctica, marcos y la teora de GTI.
Implicaciones de la Investigacin
Algunos estudiosos prefieren un pequeo alcance para GTI. Nuestro estudio muestra que una definicin amplia de GTI se
alinea mejor con las prcticas actuales. Una de las razones porque GTI sigue siendo un 'top 10' en problema de gestin
podra ser por la simplificacin excesiva de la realidad en las organizaciones contemporneas. Enfoques y marcos actuales
son en su mayora "de arriba abajo", basado en procesos, estructura y planificacin. Este estudio muestra que de abajo
arriba es igual de importante. Esto significa que los marcos que carecen de la suficiente atencin a los aspectos sociales de
GTI son incompletos.
Llegamos a la conclusin que hay una necesidad de un marco y / o un modelo de madurez de GTI que combine elementos
como el proceso, la estructura y la planificacin como se puede encontrar en los marcos actuales con elementos relacionados
con aspectos sociales como el comportamiento, la colaboracin y la cultura.
Limitaciones de la Investigacin
La recoleccin de datos se limita a un pequeo nmero de holandeses CIOs. Los resultados podran verse afectados por la
cultura en las organizaciones holandesas. As, la composicin del grupo y el pas de origen podran haber afectado los
resultados.
Investigacin futura
Como los resultados podran verse afectados por la cultura en las organizaciones holandesas sera interesante si las seis
corrientes o flujos son vistos como relevantes por los CIOs en otros pases tambin. Ms investigaciones se tienen que hacer
para determinar las implicaciones de las indicaciones para mejorar GTI recogidos durante el estudio de la literatura y el
estudio Delphi.
El diseo de un marco y un modelo de madurez de GTI que combinan elementos de "arriba hacia abajo" ,como los procesos y
la estructura, con elementos ms sociales "de abajo hacia arriba", como el comportamiento, la colaboracin y la cultura; ser
el siguiente paso en nuestro programa de investigacin. Como siguiente paso tambin vamos a determinar las reas de
inters y las capacidades necesarias para mejorar GTI.

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22

Biografa del autor

Daniel Smits es un consultor de gestin en Sogeti Netherlands BV especializado en la gestin pblica,

gestin de cartera y la arquitectura empresarial. Sigui la carrera de programador, diseador, analista de
informacin y director de proyectos, gan mucha experiencia en proyectos complejos, sobre todo
estratgicos, que cubren la interfaz entre las empresas y las TIC. Adems de sus actividades regulares
como consultor, l es responsable de los servicios de gobierno de Sogeti, y es el presidente del
departamento de Gobierno de Ngi (Ngi es la asociacin holandesa de profesionales en TIC) y el
presidente del gobierno de TI para grupos de trabajo NAF (NAF es el Foro Holands de Arquitectura). En
2012, Daniel comenz su investigacin de doctorado en la Universidad de Twente sobre la madurez de la
gobernabilidad y la eficacia.

Jos van Hillegersberg es profesor de Sistemas de Informacin de negocios de la Escuela de

Administracin y Gobierno de la Universidad de Twente. l es el jefe del departamento de Ingeniera
Industrial y del grupo de Sistemas de Informacin de negocios (IEBIS). l est llevando varias
colaboraciones de investigacin en ambos consorcios nacionales e internacionales.

Journal of Management Systems, Vol. 24, Number 3, 2014