METODOLOGA INTEGRADA PARA LA PLANIFICACIN ESTRATGICA

I.

EL PROCESO DE PLANIFICACIN ESTRATGICA

1.1. PLANIFICACIN ESTRATGICA
La Planificacin Estratgica es un proceso dinmico que desarrolla la
capacidad de las organizaciones para fijarse un objetivo en forma
conjunta y observar, analizar y anticiparse a los desafos y
oportunidades que se presentan, tanto con relacin a la realidad
interna como a las condiciones externas de la organizacin, para
lograr dicho objetivo.

Las fases consideradas en este proceso son:

1. Fase filosfica.- comprende la definicin de la filosofa e identidad
institucional, los principios y valores de la organizacin.
2. Fase analtica.- comprende tanto el anlisis interno como externo de la
organizacin.
3. Fase programtica.- incluye la definicin de objetivos estratgicos general y
especficos.
4. Fase operativa.- comprende el conjunto de estrategias, actividades,
proyectos que se van a realizar.
5. Fase cuantitativa.- considera la seleccin de indicadores de desempeo y la
especificacin de los valores a alcanzar o metas, as como la estimacin de los
recursos.
Es importante destacar que son las personas que conforman la organizacin
quienes idean, estructuran y dirigen los procesos de planificacin estratgica,
intentando responder bsicamente a tres preguntas:
Dnde estamos?
A dnde queremos llegar?
Qu tenemos que hacer para conseguirlo?
La Planificacin Estratgica como instrumento, constituye un marco conceptual
o referente, que orienta a la gestin institucional de la organizacin con el
objeto de llegar a realizar la Visin y Misin, la cual se plasma en un Plan
Estratgico.
I.3. PLANIFICACIN ESTRATGICA EN EDUCACIN
Cuando se habla de planificacin estratgica en educacin, se refiere a la
posibilidad de imaginar el mundo futuro y a dnde queremos llegar como
sociedad, construyendo en el presente los caminos y puentes para lograrlo,
con la certeza de que existe un margen de incertidumbre y de
modificaciones en la cotidianeidad.
Existen tres componentes principales que son importantes de identificar en
todo proceso de planificacin de la educacin:

 Componente participativo en la construccin de los diferentes proyectos,

con una participacin real y no simblica de los principales actores;
Componente de creatividad e inventiva, propio del proyecto, de deseos,
sueos y utopa;
Componente de accin y organizacin necesarias para construir ese
futuro posible y deseable.
Actualmente una de las principales tareas en Planificacin Estratgica en
Educacin es asumir la responsabilidad de mejorar la gestin y optimizar la
eficiencia en el uso de los recursos pblicos, a travs de los principales
instrumentos de planificacin, es decir, la formulacin de Planes y Proyectos
Educativos3.
Entre los principales Planes, tenemos: el Plan Estratgico Sectorial
Multianual de Educacin PESEM; el Plan de Desarrollo Regional Concertado
PDRC; el Plan de Desarrollo Local Concertado - PDLC; el Plan Estratgico
Institucional PEI; y el Plan Operativo Institucional POI. Entre los Proyectos,
tenemos: el Proyecto Educativo Nacional PEN; el Proyecto Educativo
Regional PER; el Proyecto Educativo Local PEL; y el Proyecto Educativo
Institucional PEI.
II.

PLANES Y PROYECTOS EN EDUCACIN

2.1.PLAN ESTRATGICO SECTORIAL MULTIANUAL PESEM4

Qu es el PESEM?
El Plan Estratgico Sectorial Multianual del Sector Educacin (PESEM
Educacin) es un instrumento de gestin que incorpora los lineamientos,
orientaciones y prioridades sectoriales formulados por los sectores
institucionales del nivel de Gobierno Nacional para orientar la ejecucin de
los recursos al cumplimiento de las funciones primordiales del Estado, en un
perodo quinquenal, dentro de un horizonte de mediano plazo.
Cul es la estructura del PESEM?
El PESEM debe tener, como contenido mnimo, la siguiente estructura5:
Rol Estratgico. Diagnstico general, situacin y perspectivas
relacionadas con las funciones sectoriales. Prioridades y orientaciones
estratgicas.
Principales Programas con perspectiva multianual, debiendo contener
cada Programa:
a) Breve Diagnstico
b) Prioridades y Orientaciones estratgicas
c) Indicadores d) Metas quinquenales planteadas ao a ao
e) Actividades o Proyectos

f) Recursos presupuestarios estimados que se necesitarn

g) Responsables
2.2.PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL PEI6
Qu es el PEI?
El Plan Estratgico Institucional PEI, es un instrumento orientador de la
gestin o quehacer institucional del Gobierno Regional o Local, formulado
desde una perspectiva multianual.
El PEI toma en cuenta la Visin del Desarrollo, los Objetivos Estratgicos y
acciones concertadas en el Plan de Desarrollo Concertado y Presupuesto
Participativo y los lineamientos establecidos en los PESEM. Adems, contiene
los Objetivos Institucionales y las acciones que le corresponde realizar en el
marco de sus competencias.
Cul es la estructura del PEI?
El contenido bsico
corresponde a :

que

debe

tener

el

Plan

Estratgico

Institucional

Misin y Visin
Rol Estratgico de la Institucin
Diagnstico General Prioridades Diagnstico de los Programas principales
Objetivos Estratgicos Generales
Objetivos Estratgicos Parciales
Actividades / Proyectos
Recursos
Indicadores
El Programa Multianual de Inversin Pblica debe consignar la siguiente
informacin:
1. Nombre del proyecto
2. Ubicacin geogrfica (localizacin).
3. Cdigo de registro del Banco de Proyecto (para los proyectos considerados
en los dos primeros aos del plan).
4. Fecha de inicio y trmino
5. Monto de recursos anual
6. Costo total del proyecto
2.3. PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO - PDC

 Qu es el PDC?
Los Planes de Desarrollo Concertado constituyen el principal instrumento de
gestin de los Gobiernos, son instrumentos de base territorial y de carcter
integral, orientadores del desarrollo regional o local y del proceso del
presupuesto participativo, que contienen los acuerdos sobre la Visin de
Desarrollo y Objetivos Estratgicos de mediano y largo plazo de la comunidad
en concordancia con los planes sectoriales y nacionales.
El proceso de planificacin del desarrollo implica la construccin de un espacio
de dilogo, negociacin y concertacin para concebir una Visin compartida
que exprese una propuesta de desarrollo, generando compromisos en los
ciudadanos para alcanzarla. Cul es la estructura del PDC?
La estructura del contenido del PDC debe tener, como elementos mnimos7:
Visin
Estrategias Acciones Valorizacin y estrategias de financiamiento
Instancias de coordinacin y concertacin
Sistema de monitoreo y evaluacin
Ejes estratgicos / Objetivos estratgicos locales
2.4. PROYECTO EDUCATIVO NACIONAL PEN
El Proyecto Educativo Nacional es el conjunto de polticas que dan en el marco
estratgico a las decisiones que conducen al desarrollo de la educacin.
La Ley General de Educacin seala como una de las funciones del Ministerio
de Educacin, la formulacin, aprobacin, ejecucin y evaluacin del PEN, de
manera concertada (artculo 80); de otro lado, la misma Ley identifica como
finalidad del Consejo Nacional de Educacin - CNE: participar en la formulacin,
concertacin, seguimiento y evaluacin del PEN (artculo 81).
En el mismo documento, el Consejo Nacional de Educacin ha propuesto los
siguientes objetivos estratgicos como aquellos que han de tener la ms alta
prioridad:
Primer Objetivo: Oportunidades y resultados educativos de igual calidad para
todos.
Segundo Objetivo: Instituciones educativas que garantizan aprendizajes
pertinentes de calidad. Tercer Objetivo: Maestros bien preparados que
ejercen profesionalmente la docencia.
Cuarto Objetivo: Una educacin financiada y eficaz, gobernada con
transparencia.
Quinto Objetivo: Educacin Superior de calidad aporta al desarrollo y la
insercin global

 Sexto Objetivo: Una sociedad que educa a sus ciudadanos y los compromete
con su comunidad.
2.5.PROYECTO EDUCATIVO REGIONAL PER
El PER constituye una herramienta de gestin de la poltica educativa regional
que permite formular nuevos acuerdos y contenidos educativos pertinentes a
la realidad de cada regin, que d legitimidad cultural a los aprendizajes
propios de una regin, afirmando el protagonismo de los estudiantes en los
procesos de enseanza aprendizaje.
Respecto a la gestin del PER, sta se encuentra normada en el Reglamento de
Gestin del Sistema Educativo (D.S. N 009-2005-ED), as como la elaboracin
del Diagnstico educativo regional. Entre los principales aspectos a sealar en
el Diagnstico, tenemos:

Situacin de cobertura de los servicios educativos

El acceso y permanencia de los estudiantes en el sistema
Los factores que inciden en la calidad educativa de la regin
Las situaciones y aspectos crticos del funcionamiento del sistema
educativo
El cumplimiento de las horas efectivas de trabajo escolar 9 El
aprendizaje de los alumnos
Las situaciones de inequidad que, por cualquier causa, se produce en la
regin
Los problemas de infraestructura

2.6.PROYECTO EDUCATIVO LOCAL PEL

El Proyecto Educativo Local (PEL) es el principal instrumento orientador de la

gestin educativa local formulado por la Unidad de Gestin Educativa Local.
Permite concretar acuerdos y compromisos recprocos en torno a los objetivos
planteados colectivamente. Se articula con el Plan de Desarrollo Local
Concertado, con el Proyecto Educativo Regional y con el Proyecto Educativo
Nacional
El PEL representa un nivel ms acotado para identificar las necesidades
educativas y determinar las prioridades, que se construye con la participacin
de los distintos actores de la comunidad.
2.7.PROYECTO EDUCATIVO INSTITUCIONAL PEI
La Institucin Educativa constituye la primera instancia de gestin del sistema
educativo descentralizado y su finalidad es el logro de los aprendizajes, as
como la formacin integral de los estudiantes. Para ello, se vale del Proyecto
Educativo Institucional PEI, como un instrumento orientador de su gestin
que planifica el cambio que requiere la escuela, con la participacin de todos
los miembros de la comunidad, recogiendo sus demandas y expectativas
educativas.

El PEI responde a las principales interrogantes: quines somos?, cules son

los principales nudos de gestin pedaggica y/o administrativa?, qu
queremos o qu nos proponemos? y cmo lo vamos a lograr?.
De acuerdo al Artculo 32 del Reglamento de la Gestin del Sistema
Educativo8, el contenido mnimo del PEI debe ser:
Identidad de la Institucin Educativa (Visin, Misin y Valores)
Diagnstico y conocimiento de los estudiantes a los que atiende
Propuesta Pedaggica
Propuesta de Gestin
Incluye criterios y procedimientos para la prctica de la tica pblica y de la
prevencin y control de la corrupcin en la Institucin o Programa Educativo.

III.

FASES DEL PROCESO DE PLANIFICACIN ESTRATGICA

3.1.FASE FILOSFICA
3.1.1. QU ES LA MISIN?
la Misin establece la razn de ser de una organizacin.
La Misin define el quehacer de la organizacin, establece su sentido
trascendental y los objetivos, y articula adems sus principales valores
filosficos9. El propsito principal de la Misin es establecer el enfoque y la
direccin de la organizacin.
Los componentes de la Misin son:
a)
b)
c)
d)
e)

Identidad Institucional: es decir Quines somos?

Principales necesidades a satisfacer: para que existimos?
Principales clientes y/o beneficiarios: a quienes nos debemos?
Principales productos y/o servicios: qu brindaremos?
Principales fuentes de ventajas o factores crticos de xito: Cmo lo
lograremos?
f) Principales principios y valores institucionales: Cul es nuestra filosofa?
Algunas caractersticas de la Misin son:

Simple, clara y directa

Configurada hacia el futuro, a mediana o largo plazo
Es creble
Tiene alto grado de originalidad

 Es nica e inconfundible
Es ambiciosa e idealista pero sin dejar de ser operativa
Debe ser revisada constantemente, cada dos o tres aos
3.1.2. QU ES LA VISIN?
La Visin se define como la imagen objetivo de futuro o el sueo, a ser
lograda por una organizacin; es decir, constituye una gran ambicin,
un enunciado de la configuracin futura de la propia organizacin
como una expresin de su desarrollo a largo plazo.
Los componentes de
la Visin son:
a) Qu aspira a ser la organizacin en el futuro
b) Qu otras necesidades futuras se buscar satisfacer
c) Qu otros segmentos de poblacin y/o mbitos futuros de atencin
d) nuevos productos y/o servicios a brindar
e) Nuevas competencias necesarias a desarrollar para lograr el liderazgo en el
sector

3.1.3. PRINCIPIOS Y VALORES

Los principios y valores constituyen los pilares fundamentales para el
desarrollo de una cultura organizacional.
En el caso del Sector Educacin, se debe considerar los principios
sealados en la Ley General de Educacin, que tiene a la persona
como centro y agente fundamental del proceso educativo.
3.2. FASE ANALITICA
3.2.1. ANLISIS INTERNO
Se la organizacin o institucin. El anlisis de la realidad interna e la
Institucin, tiene por finalidad definir fortalezas y debilidades. En
trminos generales el anlisis del ambiente operativo comprende el
diagnstico de los recursos, capacidades y aptitudes centrales de la
organizacin.

Para llevar a cabo un anlisis interno de la organizacin es necesario

estudiar:
a) los factores internos de produccin es decir la capacidad de
produccin, los costos de produccin, calidad de los bienes o
servicios e innovacin tecnolgica.

b)
la organizacin con las estructuras, el proceso de direccin y
control y la cultura organizacional.
c) los Recursos Humanos: estudiando la seleccin, capacitacin,
motivacin, remuneracin y rotacin; d) las Finanzas de los recursos
econmicos disponibles, nivel de endeudamiento, rentabilidad,
liquidez y presupuesto.
e) Investigacin y Desarrollo es decir las innovaciones, patentes y los
nuevos productos.
3.2.2. ANLISIS EXTERNO
Se trata de identificar y analizar las amenazas y oportunidades del
entorno que podran quedar agrupadas en los factores externos del
entorno es decir los polticos, econmicos, culturales, sociales,
tecnolgicos, etc. y como ellos influyen y afectan directamente en el
entorno interno.
El anlisis externo estudia los factores que estn fuera del control de
la organizacin.
3.3.FASE PROGRAMTICA
3.3.1. OBJETIVOS
Los objetivos responden al QU? de la organizacin, es decir qu
aremos? o qu queremos lograr? Un objetivo es el enunciado de un
estado deseado hacia el cual un proyecto, programa o plan est
dirigido y significa la solucin al problema identificado.
Un objetivo bien formulado debe reunir las siguientes caractersticas:

que sean precisos y claros

Que expresen resultados
Que sean posibles de ser medidos
Que sealen el tiempo
Que sea pertinente al sector
Que sean factibles o realizables

Un Objetivo General es un enunciado que orienta de manera global el

diseo del plan, ste debe formularse en trminos de cambios
esperados en la situacin general de la poblacin; mientras que un
Objetivo Especfico, es un enunciado que desagrega un objetivo
general.
3.4.FASE OPERATIVA
3.4.1. ESTRATEGIAS:
Las estrategias establecen cursos de accin determinados, caminos
definidos para obtener los resultados esperados, llamados por lo
general objetivos estratgicos; por tanto, las estrategias constituyen

los medios o caminos por los cuales una organizacin pretende lograr
sus objetivos.
Una estrategia se define como una lgica de intervencin que
determina el cmo alcanzar los objetivos, que seala como alcanzar
los resultados deseados, identifica las variables ms relevantes y
evala las diferentes alternativas de accin que nos permitan la
consecucin de los objetivos planteados.
3.4.2. ACTIVIDADES:
Las actividades constituyen el conjunto de acciones necesarias,
programadas y ejecutadas. Que buscan obtener, a partir de un
conjunto de insumos o recursos, los componentes y el producto final
en un perodo determinado
Las actividades responden a la pregunta: Que debemos hacer para
lograr los resultados? En el Sector Pblico, las actividades adems
constituyen una categora presupuestaria bsica en la que se centra la
gestin y representan una unidad fundamental de asignacin de
recursos para el logro de los objetivos especficos.
3.4.3. PROYECTOS:
Los proyectos se constituyen al surgir una intervencin innovadora y
limitada en el tiempo, que es cualitativamente diferente de las
actividades y que se proponen con el fin de crear, ampliar, mejorar,
modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios,
que genere beneficios independientemente de otras actividades. Los
proyectos son limitados en el tiempo y una vez concluidos se integran
o dan origen a una accin permanente (actividad).
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) son los que utilizan total o
parcialmente recursos
pblicos, en la ejecucin de un grupo de
tareas,
que
comprometen
recursos
humanos,
materiales
o
tecnolgicos, durante un periodo determinado y en una zona en
particular, que puede ser un barrio, un distrito, municipio,
departamento o regin.

IV.

CAJA DE HERRAMIENTAS

4.1. ARBOL DE PROBLEMAS

El rbol de Problemas es una herramienta que ayuda a facilitar la
comprensin del equipo acerca de su realidad, el problema
principal, sus causas y efectos, sus relaciones y los medios de que
se dispone para cambiar la realidad.

El procedimiento para armar el rbol de problemas es:

El problema central se ubica en el tronco del rbol.
Las causas se desprenden del tronco hacia abajo, es decir,
corresponden a las races del rbol. Responde a la pregunta por
qu est sucediendo este problema?
Los efectos se ubican hacia arriba, representando a las ramas del
rbol. Responde a la pregunta Qu resultado o consecuencia
produce el problema?
La secuencia metodolgica recomienda realizar los siguientes
pasos: 1. Identificar el problema 2. Examinar los efectos del
problema 3. Identificar las posibles causas del problema 4. Definir
los objetivos para la solucin 5. Identificar estrategias para el logro
de objetivos
4.2.ANLISIS FODA
El anlisis FODA es una herramienta que permite conformar un cuadro de la
situacin actual de la organizacin, logrando obtener de esta manera un
diagnstico preciso que permita tomar decisiones acordes con los objetivos
y polticas formulados.
Esta herramienta de anlisis distingue las Fortalezas y Debilidades internas
de la organizacin junto con sus Oportunidades y Amenazas externas. Las
variables internas son propias e inherentes a la misma institucin y por lo
tanto son controlables, mientras que las variables externas son situaciones
que debe enfrentar la institucin pero que no las puede modificar.
En resumen podemos sealar que las fortalezas de cualquier organizacin o
institucin pueden ser tiles para explotar oportunidades y contrarrestar
amenazas, y adems conjuntamente con la correccin de debilidades deben
permitir seleccionar las alternativas estratgicas ms adecuadas que
permiten realizar los objetivos planteados.
IV.3.

MATRIZ DE EVALUACIN DE FACTORES EXTERNOS (EFE)

Resume la informacin obtenida a travs del anlisis externo y

clasifica los principales factores del entorno como Oportunidades y
Amenazas. Una Oportunidad es una caracterstica del entorno que
le es favorable a la organizacin, es decir que representa una
situacin, hecho, opinin, o tendencia que puede ser aprovechada
por la organizacin.
Pasos para elaborar la Matriz de EFE
1. Elaborar una lista de Oportunidades y Amenazas, siendo lo
recomendable entre 10 y 20 de cada una. Tratar de ser especfico.
2. En el Peso, asignar un valor entre 0.0 (no importante) y 1.0
(Muy importante) a cada una de las Oportunidades y Amenazas. El

peso asignado indica la importancia relativa que tienen cada uno

de los factores para lograr el xito de la organizacin. Todos los
pesos debe sumar 1.0
3. En la Calificacin asigne un puntaje entre -2 y 2 a cada factor
segn el siguiente criterio: -2 : si es una gran Amenaza -1 : si es
una Amenaza menor 1 : si es una Oportunidad menor 2 : si es
una gran Oportunidad
4. En la columna Total ponderado coloque el valor resultante de
multiplicar el Peso por la Calificacin.
5. Sume los Totales ponderados para conocer el valor alcanzado por
la organizacin en la Evaluacin externa
4.4.MATRIZ DE EVALUACIN DE FACTORES INTERNOS (EFI)
La matriz EFI resume el estudio realizado a la organizacin, evaluando las
Fortalezas y Debilidades ms importantes dentro de las reas que integran
la organizacin.
Una Fortaleza es una caracterstica de la organizacin que la distingue del
resto de organizaciones similares. Si la caracterstica fuera comn a todos
las organizaciones entonces se trata de algo comn (o normal) y por tanto
no merece ser considerado como algo especial.
De forma similar una Debilidad es tambin una caracterstica inherente a la
organizacin percibida como una carencia, un aspecto negativo, o algo que
simplemente resta al desempeo de la organizacin.
IV.4.

MATRIZ DE COMPETENCIAS Y FUNCIONES

Cada unidad organizacional debe realizar un anlisis de sus competencias,

con el propsito de establecer los atributos que le corresponden por
mandato.

IV.5.

MAPEO DE ACTORES

El propsito de esta herramienta es lograr una identificacin de los actores o

agentes involucrados, a fin de determinar su ubicacin estratgica, as como la
generacin de posibles alianzas estratgicas que contribuyan al logro de los
objetivos.
Los pasos a seguir para construir un Mapa de actores son: 1. Identificar (en
tarjetas) a los 10 actores ms cercanos a la organizacin. 2. Identificar (en
tarjetas) a los 10 actores ms alejados de la organizacin. 3. Ubicar en un eje
de coordenadas a cada uno de los actores. 4. Analizar la posicin de cada
actor, identificando tres grupos: aliados estratgicos, posibles aliados y no
aliados.
IV.6.

GENERACIN DE ESTRATEGIAS MATRIZ FODA

 Estrategias FO: Fortalezas-Oportunidades. Surgen de la combinacin

de fortalezas con las oportunidades, sealan las ms prometedoras
lneas de accin para la organizacin. Sealan las opciones a emplear
utilizando las fortalezas disponibles y as aprovechar las oportunidades
existentes.
Estrategias FA: Fortalezas- Amenazas. Se basa en las fuerzas de la
organizacin para enfrentar las amenazas. Sealan las opciones a
implementar empleando las fortalezas, ya sean tecnolgicas, financieras
o administrativas, para minimizar los efectos de las amenazas que
enfrenta la organizacin.
Estrategias DO: Debilidades-Oportunidades. Sealan las opciones a
adoptar para aprovechar las oportunidades existentes, pero al mismo
tiempo minimizando las debilidades de la organizacin
Estrategias DA: Debilidades-Amenazas. Representa una seria
advertencia, pues se trata de minimizar tanto las debilidades como las
amenazas. Sealan las opciones que pueden emplearse para reducir el
impacto de las amenazas existentes, dadas las debilidades que se
tienen.