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ARTCULOS
RECPC 05-06 (2003)
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SUMARIO: 1. Introduccin. Historia. 2. Parte terica. Regulacin legal ( 98a, 98b StPO). 2.1
Concepto. 2.2 Finalidad del Rasterfahndung. 2.3 Clases. 2.4 Procedimiento para su aplicacin . 2.5
Desarrollo del Rasterfahndung. 3. Excurso: El conflicto jurdico entre el Rasterfahndung y el derecho
a la autodeterminacin del ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal segn lo
establecido en el Art. 2 prrafo 1 GG en relacin con el Art. 1 prrafo 1 GG. 4. Resumen. 5. Parte
prctica. Ejemplos de aplicacin del Rasterfahndung en el derecho procesal penal alemn . 5.1 RAF.
5.1.1 Introduccin: El secuestro de Hanns Martin Schleyer. 5.1.2 El Rasterfahndung a la bsqueda
de pisos francos. 5.2 Terrorismo islmico. 5.2.1 Introduccin: Los atentados del 11 de septiembre del
2001. 5.2.2 El Rasterfahndung a la bsqueda de potenciales terroristas en Alemania. 6. Conclusiones. La introduccin del nuevo 129b StGB en el marco de la lucha antiterrorista.
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1. Introduccin. Historia
El siguiente artculo se ocupa de un mtodo de investigacin policial contemplado en
el derecho procesal alemn basado principalmente en el anlisis computerizado de datos
personales y que se conoce con el nombre de Rasterfahndung. Dicho mtodo encuentra
la base jurdica necesaria para su aplicacin en los pargrafos 98a y 98b de la
Ordenanza Procesal alemana [Strafprozeordnung (StPO)] y fue introducido
formalmente en el derecho procesal alemn mediante la Ley para la lucha contra el
trfico ilegal de estupefacientes y otras formas de manifestacin de la criminalidad
organizada, de 15 de julio de 19921 .
Como primera aproximacin terminolgica hay que decir que el vocablo
Rasterfahndung se forma a partir de dos conceptos base: por un lado Raster (derivado
del concepto latino rastrum, es decir, rastrillo o rastreo) y Fahndung, por otro,
concepto del derecho germnico que puede traducirse como bsqueda, pesquisa.
El motivo fundamental para la introduccin de este mtodo policial as como otros
mtodos de investigacin, los cules slo sern en lo sucesivo objeto de mencin,2 hay
que buscarlo en el preocupante desarrollo de los delitos de trfico de drogas as como su
palpable conexin con la criminalidad organizada, la cul se vena manifestando no slo
en esta tipologa delictiva sino tambin en otros delitos.
Este mtodo especial de investigacin policial fue ya puesto en prctica praeter legem
en los aos setenta como instrumento de lucha antiterrorista despus de la perpetracin
de varios atentados por parte de la organizacin terrorista conocida en Alemania con el
nombre de Rote Armee Fraktion (Fraccin del Ejrcito Rojo).
Como se ha sealado ms arriba, en un principio se llev el mtodo del
Rasterfahndung sin una base legal concreta, ya que los poderes pblicos partan del
hecho de que dicha medida no supona una injerencia en los derechos fundamentales de
la persona. No obstante esta apreciacin cambi sobremanera despus de una sentencia
del Tribunal Constitucional alemn [(Bundesverfassungsgericht (BVerfG)] de 15 de
diciembre de 1983, relativa a la Ley de censo de poblacin.3 En dicha sentencia se
sealaba que el tratamiento electrnico de datos personales en el marco del
Rasterfahndung supona una ingerencia en el derecho a la autodeterminacin del
ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal, 4 derecho fundamental que
se derivaba del Artculo 2 prrafo 1 en relacin con el Artculo 1 de la Ley Fundamental
alemana (Grundgesetz). Por ese motivo, se consideraba de vital importancia la creacin
de una base legal precisa y concreta que regulase ese mtodo de investigacin policial.
Desde un punto de vista poltico criminal, con la regulacin de esa nueva medida se
trataba de responder de un modo adecuado pero firme a las nuevas formas de
1
3
4
Gesetz zur Bekmpfung des illegalen Rauschgifthandels und anderer Erscheinungsformen der Organisierten
Kriminalitt vom 15.7.1992 (OrgKG). Dicha ley entr en vigor el 22 de septiembre del mismo ao
Junto al Rasterfahndung contempla la StPO otros dos mtodos de investigacin basados tambin en el anlisis
computerizado de datos: la llamada observacin policial [polizeiliche Beobachtung ( 163e StPO)] y el
llamado Schleppnetzfahndung (el anlisis comparativo de datos personales recogidos en el caso de un control
fronterizo o un control policial rutinario) regulado en el pargrafo 163d StPO.
Sentencia del BVerfGE 65, pg. 1 y ss.
El llamado en derecho alemn Recht auf informationelle Selbstbestimmung.
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Segn el derecho policial alemn es la polica de cada Land competente para adoptar las medidas correspondientes a la prevencin de delitos as como para llevar a cabo la investigacin criminal en la mayora de los delitos.
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seleccionan a aquellas personas que cumplan con aquel perfil de autor elaborado por la
polica. Si por ejemplo se sabe que el presunto autor de un delito conduca un Mercedes
C 180 del ao 1993 y que llevaba un abrigo el cul slo puede comprarse a traves de una
empresa de venta por correspondencia, en ese caso la polica reclama de las oficinas de
admisin de vehculos los datos de aquellas personas que conducen ese modelo de
vehculo en concreto. Tambin la polica se pone en contacto con la empresa de venta por
correspondencia para que sta pueda identificar al posible comprador de ese abrigo a
partir del nmero del artculo del abrigo en cuestin y a partir de la tarjeta de cliente.
Dentro del Rasterfahndung positivo puede todava hacerse una distincin entre la
bsqueda de un autor desconocido y la bsqueda de un autor conocido. La distincin es de
importancia ya que en el primer caso se ven afectados por la medida del Rasterfahndung no
slo aquellos sujetos que cumplen con los criterios de bsqueda, sino todos aquellos cuyos
datos estn almacenados en los archivos sometidos a rastreo. De este modo estos sujetos
estn potencialmente expuestos a otras medidas de investigacin por parte de la polica. El
sujeto que por ejemplo paga las facturas de la luz en metlico, puede correr el riesgo de
verse implicado en medidas de investigacin policial, si la polica descubre que el presunto
autor de un delito pagaba tambin las facturas en efectivo.
2.4 Procedimiento para su aplicacin
El Rasterfahndung como medida de investigacin slo puede ser llevada a cabo una
vez constatada la existencia de una sospecha inicial de criminalidad en el sentido
contemplado en el pargrafo 152 prrafo 2 StPO en el caso de la comisin de un delito
grave de los contemplados en el catlogo del pargrafo 98a prrafo 1 frase 1 StPO. En
dicho catlogo se recogen slo delitos de especial gravedad (delitos contra la vida, delitos
de trfico ilegal de drogas o de armas, delitos en el mbito de la seguridad pblica,
delitos de terrorismo). Se exceptan as los delitos de bagatela as como practicamente
todo el mbito de la mediana criminalidad.
La ordenacin del Rasterfahndung slo se permite para el caso concreto cuando la
investigacin del hecho delictivo en particular o la bsqueda del presunto autor del
mismo se presenta, o bien ms dificultosa, o bien con menores probabilidades de xito si
se utilizan otros mecanismos de investigacin.
La orden de llevar a cabo el Rasterfahndung corresponde al juez de la investigacin
(Ermittlungsrichter) segn se establece en el pargrafo 98b prrafo 1 frase 1 StPO.7 En el
caso de periculum im mora es competente tambin el Fiscal (Staatsanwaltschaft). No
obstante es necesario en este caso que esta ordenacin de urgencia del Fiscal sea
confirmada de inmediato por parte del Juez. En caso de que esta confirmacin judicial no
se produzca establece el pargrafo 98b prrafo 1 frase 3 StPO que la ordenacin del
Fiscal deje de estar en vigor automaticamente transcurridos tres das.
7
A modo de recordatorio hay que sealar que el derecho procesal alemn asigna al Ministerio Fiscal (Staatsa nwaltschaft) la instruccin del sumario. La figura del juez de instruccin no se contempla as como en el derecho
procesal espaol. El mencionado juez de la investigacin (Ermittlungsrichter) es una figura que unicamente
entra en escena a peticin del Fiscal cuando se trata de tomar decisiones procesales que afectan a derechos
fundamentales del imputado.
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decir incluso personas en principio no sospechosas. Esta circunstancia permite decir que
la investigacin de un determinado sujeto como sospechoso de haber cometido un
determinado delito no es algo de lo cul se parta al aplicar la medida de investigacin
policial del Rasterfahndung como suele ocurrir en el derecho procesal penal clsico
sino despus de haber aplicado esa medida en concreto.
Dos aos antes, en 1975, haba obtenido la RAF xito mediante una accin similar. Tras secuestrar al poltico
Peter Lorenz, consigui que el gobierno pusiera en libertad a cinco terroristas de la RAF a cambio de la puesta
en libertad de Lorenz.
Desde practicamente el comienzo de sus actividades terroristas, la RAF tuvo contacto intenso con terroristas
palestinos de la OLP. Incluso se ha podido constatar que miembros de la RAF estuvieron en Jordania en campos
de entrenamiento dirigidos por El-Fatah.
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Un anlisis exhaustivo sobre la historia de la RAF y sobre los extraordin arios acontecimientos del llamado
deutscher Herbst puede encontrarse en el libro de Stefan Aust: Der Baader-Meinhof-Komplex, 1998
Segn se establece en la Ordenanza Procesal alemana (StPO) V-Leute (Vertrauenspersonen, personas de
confianza) son personas privadas, es decir no se trata de agentes de polica, los cules de un modo prolongado
apoyan mediante informacin confidencial a los cuerpos de polica.
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kilmetros alrededor del lugar donde se produjo el secuestro y que cumplieran con los
Rastern arriba descritos. Para ello la polica se puso en primer lugar en contacto con las
compaas suministradoras de la luz para que aqullas les facilitasen las listas con todos
los clientes que haban pagado en los ltimos meses los recibos de la luz en metlico.
Una vez producido este primer rastreo se procedi a investigar los pisos de esos
potenciales sospechosos en relacin con su localizacin geogrfica. Efectuado este
segundo rastreo qued sobrante un pequeo nmero de objetos los cules fueron
nuevamente reducidos a partir de los datos suministrados por las oficinas del censo local.
Como el BKA parta del hecho que los terroristas efectuaban el pago de la luz y telfono
en metlico y con nombres falsos, fueron comparadas las fichas de los clientes de las
compaas elctricas que cumplian ese criterio con otros archivos como los de las
oficinas del censo, del registro de la propiedad o de las compaas de seguro. La finaliad
era clara: extraer de esos archivos los nombres legales hasta que slo quedaran sujetos
con nombre falso. Estos sujetos filtrados fueron entonces objeto de investigacin
mediante los mtodos propios recogidos en la StPO.
En el caso Schleyer, y cuando todava no haban transcurrido 48 horas del secuestro,
la polica dio en el marco del Rasterfahndung con una vivienda la cul cumpla con todos
los Rastern anteriormente descritos. Como se pudo comprobar posteriormente, la
vivienda en cuestin result ser el piso franco en el cul estuvo retenido Schleyer. Dicho
apartamento haba sido alquilado meses antes por una mujer llamada Annerose
Lottmann-Bcklers. En el momento de cerrar el contrato de alquiler dicha mujer haba
efectuado el depsito de la fianza en metlico. No obstante una serie de negligencias
policiales las cules hasta hoy no han podido ser del todo aclaradas impidieron que la
polica entrara en la vivienda, lo cul posiblemente hubiera supuesto la liberacin de
Schleyer y la detencin de los terroristas. Si la polica hubiera introducido el nombre de
aquella persona en la base de datos de los ordenadores del BKA, hubiera salido a la luz
que en Hamburgo una persona llamada Annerose Lottmann-Bcklers haba solicitado en
los ltimos meses hasta cuatro veces un nuevo carnet de identidad por prdida del
mismo. De igual forma, si se hubiera profundizado en la investigacin computerizada, se
habra descubierto que a la persona con ese nombre se le atribuan hasta media docena de
contactos con el mbito de la RAF. Pero si a los ordenadores no se les pregunta, stos no
pueden responder. El por qu esa investigacin no se lleg llevar a cabo, a pesar de que la
polica se haba percatado del carcter sospechoso del apartamento en cuestin, es algo
que hasta hoy no ha podido ser aclarado.
5.2 Terrorismo islmico
5.2.1 Introduccin: Los atentados del 11 de septiembre del 2001
Tras los devastadores atentados terroristas del 11 de septiembre del 2001 en Nueva
York y Washington, la polica alemana tuvo que constatar no sin asombro como aqullos
en gran medida fueron planeados y ultimados en Alemania. Dicho asombro alcanz an
mayores dimensiones cuando se confirm que tres de los presuntos pilotos suicidas
estaban censados en la ciudad de Hamburgo, lugar donde, aos atrs, se haban instalado
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caracterizaba por los siguientes rasgos: un modo de vida discreto y una orientacin
fundamentalista marcada principalmente por un odio extremo a los Estados Unidos de
Amrica y al mundo judio.
A partir de ah la polica alemana elabor los criterios especficos (Rastern) a partir
de los cules deba de llevarse a cabo el Rasterfahndung en busca de los posibles
Schlfer. En este caso los criterios eran los siguientes: persona de sexo masculino con
una edad comprendida entre los dieciocho y cuarenta aos, procedente de uno de los 26
pases catalogados como sospechosos por la polica alemana, estudiante universitario o
de una escuela tcnica, independiente desde el punto de vista econmico, con
conocimiento de varios idiomas, amable en el trato diario, aficionado a viajar
frecuentemente lo cul se demuestra por la solicitud constante de visados, en su caso en
posesin de una formacin como piloto.
Mediante el empleo del Rasterfahndung fueron recogidos por los rganos
investigadores alrededor de seis millones de datos personales, los cules cumplan con
alguno o algunos de los criterios arriba mencionados. La polica alemana esperaba con la
medida encontrar indicios suficientes para filtrar a potenciales terroristas islmicos. No
obstante, el resultado de la aplicacin del Rasterfahndung hay que catalogarlo como nulo,
ya que no se pudo descubrir ningn Schlfer, tan slo unos cuantos defraudadores en el
mbito de la asistencia social.
Otro aspecto hay que tener en cuenta. Al llevarse a cabo en este caso el
Rasterfahndung como medida preventiva de investigacin,12 sta tuvo que enfrentarse a
problemas desde el punto de vista tcnico, jurdico e incluso poltico. Como se ha
sealado anteriormente, la base jurdica del Rasterfahndung como medida preventiva se
encuentra en las leyes policiales de los distintos Lnder. As, en estados federados como
Niedersachsen o Schleswig-Holstein se consider este tipo de Rasterfahndung como
medida ilegal. Segn el Land que se tratase se haban confeccionado los criterios de
investigacin (Rastern) de un modo distinto. As, en Berlin se parta de una lista de 15
pases sospechosos, mientras que en la vecina Brandenburg fueron investigados
ciudadanos procedentes de 30 pases sospechosos. A su vez, algunas universidades se
mostraron reacias, incluso se negaron a facilitar datos personales de estudiantes
procedentes de pases rabes ya que lo consideraban una medida discriminatoria con
respecto a aquellos estudiantes que profesaban el Islam.
6. Conclusiones. La introduccin del nuevo 129b StGB en el marco de la lucha
antiterrorista
En el ao 1979, el Rasterfahndung obtuvo en Alemania, con la detencin en Frankfurt
del terrorista de la RAF, Rolf Heiler, el nico xito espectacular constatable.
En ese ao se saba por la polica que la RAF mantena en Frankfurt algunos pisos
francos los cules tena constancia que haban sido alquilados bajo nombres falsos. Como
se supona que los terroristas pagaban los recibos de la luz en metlico, era de esperar que
los nombres falsos de los terroristas deberan de encontrase dentro de aqullos que
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Respecto a las distintas clases dentro del Rasterfahndung ver punto 2.3 del siguiente artculo.
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figuraban en las compaas suministradoras de luz como clientes que pagaban los recibos
en metlico, y que en aquella poca en la ciudad de Frankfurt rondaban los 18.000. Cmo
podan extraerse los nombres falsos de un nmero de clientes tan elevado?. La respuesta
es en principio fcil: extrayendo los nombres legales de la lista de clientes que pagaban
los recibos en metlico hasta que slo quedasen los portadores de nombres falsos
(Rasterfahndung negativo).
Una vez facilitadas por las compaas elctricas las listas de los clientes que
efectuaban el pago en metlico, se comenz a efectuar el filtrado de aquellos clientes
con nombres legales. Para ello se compararon los nombres de las listas facilitadas con los
que aparecan en las bases de datos personales de otras instancias, pblicas o privadas,
como por ejemplo el censo electoral de la ciudad de Frankfurt, los poseedores de
vehculos a motor, pensionistas, poseedores de una beca de estudios por parte del Estado,
propietarios registrados en el registro de la propiedad, los asegurados estatalmente, etc.
En el caso de Frankfurt, y una vez realizado el filtrado, se encontraron al final dos
nombres falsos: el de un traficante de drogas y el del terrorista Rolf Heiler, el cual fue
detenido en el piso franco que ocupaba.
Como se ha dicho ms arriba, la situacin fue otra bien distinta en el caso del
secuestro de Schleyer. El empleo del Rasterfahndung llev ciertamente a descubrir el
piso franco donde permaneca retenido Schleyer, pero una serie de negligencias policiales
impidieron que la investigacin condujera al xito.
De lo expuesto cabe decir que la utilizacin del Rasterfahndung como medida de
investigacin criminal puede ser un elemento eficaz en la lucha contra la criminalidad
grave, no obstante, todo depende no slo de como sta se lleve a cabo, sino por encima
de todo de la coordinacin de todo el aparato policial. 13
Distintas son las consideraciones a hacer en el caso del Rasterfahndung como medida
preventiva. Tras los atentados del 11 de septiembre se pens por parte de las fuerzas del
orden en el Rasterfahndung como el instrumento ms eficaz para en cierto modo
desenmascarar a potenciales terroristas islmicos. No obstante, se ha podido constatar
como la aplicacin de la medida no aport el xito que su empleo haba suscitado. Al
tratarse de una medida preventiva, la competencia para llevarla a cabo es asumida por los
distintos Lnder. As, la coordinacin es en este caso, si cabe, ms importante. El hecho de
que cada Land en concreto considere el empleo de la medida como legal o ilegal, unido a
los distintos criterios establecidos para su aplicacin, puede afectar a la larga al xito en la
aplicacin del Rasterfahndung. Por todo ello, se observa hoy con excepticismo por la
mayora de expertos policiales en Alemania, la posibilidad de que el mtodo criminal del
Rasterfahndung pueda ser de utilidad para encontar a aqullos sujetos que, al igual que los
presuntos pilotos suicidas, viven desde aos de un modo annimo, discreto e ntegro e
incluso alguno de ellos, llegado el caso, estudian en Alemania.
Ciertamente ha de decirse que el Rasterfahndung ha posibilitado xitos en la lucha
contra la delincuencia general, como ocurri en marzo del 2001 con detencin del asesino
13
Hay que recordar que el derecho policial es una materia cuya competencia es asumida por cada Land en
particular, excepto la competencia originaria que asume el Bundeskriminalamt para delitos de carcter grave. No
obstante, an en estos casos depende el BKA de la ayuda de la polica de uno o varios Land en concreto.
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En este caso se trat de la violacin y el posterior asesinato de la pequea Ulrike en la ciudad de Eberswalde
(Brandenburg ). En el marco de la investigacin policial, se orden por el juez de la investigacin en el marco
del Rasterfahndung realizar un test gentico a todos los ciudadanos varones del municipio, ya que en el lugar
donde se hall el cuerpo de la pequea fue encontrada una camiseta, la cul se pens poda pertenecer al autor
del crimen. Para ello se acudi a la regulacin del anlisis ADN que recoge la StPO en los pargrafos 81e y
81f. Tras someterse practicamente la totalidad de los varones a dicha prueba pudo encontrarse por la polica a la
persona que posteriormente confes ser el autor del crimen.
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Afirmaciones hechas por el experto policial Dirk Emmerman en: Der Spiegel, Nr. 43/2001, pg. 46
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