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possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica por

crime ambiental, ainda que no haja imputao contra pessoas
fsicas?
segunda-feira, 5 de outubro de 2015
Ol amigos do Dizer o Direito,

Hoje quero tratar com vocs sobre um dos temas mais importantes envolvendo crimes ambientais.
A indagao a seguinte:

possvel a responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais?

O art. 225, 3, CF/88 prev o seguinte:

Art. 225 (...) 3 As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas
fsicas ou jurdicas, a sanes penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos
causados.

A Lei n. 9.605/98, regulamentando o dispositivo constitucional, estabeleceu:

Art. 3 As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta
Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu
rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua entidade.
Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas, autoras, co-autoras ou
partcipes do mesmo fato.

Mesmo com essa previso expressa na CF/88 e na Lei n. 9.605/98, surgiram quatro correntes para explicar a
possibilidade (ou no) de responsabilizao penal da pessoa jurdica:

1 corrente:
NO. A CF/88 no previu a responsabilidade penal da pessoa jurdica, mas apenas sua responsabilidade
administrativa.
a corrente minoritria.

Os defensores desta primeira corrente fazem a seguinte interpretao do 3 do art. 225 da CF/88: os infratores
pessoas fsicas esto sujeitos a sanes penais e os infratores pessoas jurdicas a sanes administrativas.
Assim, quando o dispositivo constitucional fala em sanes penais ele est apenas se referindo s pessoas
fsicas.
Adotam essa corrente: Miguel Reale Jr., Czar Roberto Bitencourt, Jos Cretela Jr.
minoritria.

2 corrente:
NO. A ideia de responsabilidade da pessoa jurdica incompatvel com a teoria do crime adotada no
Brasil.
a posio majoritria na doutrina.
Conforme explica Silvio Maciel, esta segunda corrente baseia-se na Teoria da fico jurdica, de Savigny, segundo
a qual as pessoas jurdicas so puras abstraes, desprovidas de conscincia e vontade (societas delinquere
non potest). Logo, so desprovidas de conscincia, vontade e finalidade e, portanto, no podem praticar
condutas tipicamente humanas, como as condutas criminosas. (Meio Ambiente. Lei 9.605, 12.02.1998. In:
GOMES, Luiz Flvio; CUNHA, Rogrio Sanches (Coord.). Legislao Criminal Especial. So Paulo: RT, 2009,
p. 691).

As pessoas jurdicas no podem ser responsabilizadas criminalmente porque no tm capacidade de conduta

(no tm dolo ou culpa) nem agem com culpabilidade (no tm imputabilidade nem potencial conscincia da
ilicitude).

Alm disso, intil a aplicao de pena s pessoas jurdicas. As penas tm por finalidades prevenir crimes e
reeducar o infrator (preveno geral e especial, positiva e negativa), impossveis de serem alcanadas em
relao s pessoas jurdicas, que so entes fictcios, incapazes de assimilar tais efeitos da sano penal. (idem,
p. 692).

Adotam essa corrente: Pierangelli, Zafaroni, Ren Ariel Dotti, Luiz Regis Prado, Alberto Silva Franco, Fernando da
Costa Tourinho Filho, Roberto Delmanto, LFG, entre outros.

3 corrente:
SIM. plenamente possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica no caso de crimes ambientais
porque assim determinou o 3 do art. 225 da CF/88.
A pessoa jurdica pode ser punida penalmente por crimes ambientais ainda que no haja
responsabilizao de pessoas fsicas.

O principal argumento desta corrente pragmtico e normativo: pode haver responsabilidade penal porque a
CF/88 assim determinou.
Vale ressaltar que o 3 do art. 225 da CF/88 no exige, para que haja responsabilidade penal da pessoa
jurdica, que pessoas fsicas sejam tambm, obrigatoriamente, denunciadas.
Esta corrente defendida, dentre outros, por Vladimir e Gilberto Passos de Freitas:
(...) a denncia poder ser dirigida apenas contra a pessoa jurdica, caso no se descubra a autoria das pessoas
naturais, e poder, tambm, ser direcionada contra todos. Foi exatamente para isto que elas, as pessoas
jurdicas, passaram a ser responsabilizadas. Na maioria absoluta dos casos, no se descobria a autoria do delito.
Com isto, a punio findava por ser na pessoa de um empregado, de regra o ltimo elo da hierarquia da
corporao. E quanto mais poderosa a pessoa jurdica, mais difcil se tornava identificar os causadores reais do
dano. No caso de multinacionais, a dificuldade torna-se maior, e o agente, por vezes, nem reside no Brasil. Pois
bem, agora o Ministrio Pbico poder imputar o crime s pessoas naturais e pessoa jurdica, juntos ou
separadamente. A opo depender do caso concreto. (Crimes Contra a Natureza. So Paulo: RT, 2006, p. 70).

4 corrente:
SIM. possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica, desde que em conjunto com uma pessoa
fsica.
Era a posio do STJ.

O STJ possua o entendimento de que seria possvel a responsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes
ambientais, desde que houvesse a imputao simultnea do ente moral e da pessoa natural que atua em seu
nome ou em seu benefcio.
Nesse sentido: EDcl no REsp 865.864/PR, Rel. Min. Adilson Vieira Macabu (Desembargador Convocado do
TJ/RJ), Quinta Turma, julgado em 20/10/2011)

Assim, o Ministrio Pblico no poderia formular a denncia apenas contra a pessoa jurdica, devendo,
obrigatoriamente, identificar e apontar as pessoas fsicas que, atuando em nome e proveito da pessoa jurdica,
participaram do evento delituoso, sob pena da exordial no ser recebida (REsp 610.114/RN).

Este entendimento baseia-se na redao do art. 3 da Lei n. 9.605/98:

Art. 3 As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta
Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu
rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua entidade.
Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas, autoras, co-autoras
ou partcipes do mesmo fato.

Veja o que explica Silvio Maciel:

Pelo referido dispositivo possvel punir apenas a pessoa fsica, ou a pessoa fsica e a pessoa jurdica
concomitantemente. No possvel, entretanto, punir apenas a pessoa jurdica, j que o caput do art. 3 somente
permite a responsabilizao do ente moral se identificado o ato do representante legal ou contratual ou do rgo
colegiado que ensejou a deciso da prtica infracional. Assim, conforme j expusemos acima, no possvel
denunciar, isoladamente, a pessoa jurdica j que sempre haver uma pessoa fsica (ou diversas) co-responsvel
pela infrao. Em relao aos entes morais, os crimes ambientais so, portanto, delitos plurissubjetivos ou de
concurso necessrio (crimes de encontro). (ob. cit., p. 702-703).

Na doutrina, essa a posio, dentre outros, de dis Milar.

Qual a posio do STF e o STJ sobre o tema?

Atualmente, o STJ e o STF adotam a 3 corrente.
possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica por delitos ambientais independentemente da
responsabilizao concomitante da pessoa fsica que agia em seu nome.

Resumindo:
No Brasil, existe a responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais?

1 corrente: NO

2 corrente: NO

3 corrente: SIM

A CF/88 no previu a
responsabilidade penal da
pessoa jurdica, mas apenas
sua responsabilidade
administrativa.

A responsabilidade da
pessoa jurdica
incompatvel com a
teoria do crime adotada
no Brasil.

possvel porque h previso

expressa na CF.

amplamente minoritria.

a posio majoritria
na doutrina.

A pessoa jurdica pode ser punida

penalmente por crimes
ambientais ainda que no haja
responsabilizao de pessoas
fsicas.
a posio do STJ e STF.

4 corrente:
SIM

possvel,
desde que em
conjunto com
uma pessoa
fsica.
Chamada de
teoria da dupla
imputao.
Era a antiga
posio da
jurisprudncia.

Caso concreto:
O MPF formulou denncia por crime ambiental contra a pessoa jurdica Petrobrs e tambm contra L
(superintendente de uma refinaria).
A denncia foi recebida. No entanto, o acusado pessoa fsica foi absolvido sumariamente, prosseguindo a ao
penal apenas contra a pessoa jurdica.
Como a pessoa fsica foi afastada da ao penal, a defesa da Petrobrs, invocando a teoria da dupla imputao (4
corrente), sustentou que a pessoa jurdica deveria tambm ser, obrigatoriamente, excluda do processo.
O STJ, invocando precedente do STF, no acolheu a argumentao.
Segundo o entendimento atual da jurisprudncia, possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica por
delitos ambientais independentemente da responsabilizao concomitante da pessoa fsica que agia em seu nome.

Em suma:
possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica por delitos ambientais independentemente da
responsabilizao concomitante da pessoa fsica que agia em seu nome.
A jurisprudncia no mais adota a chamada teoria da "dupla imputao".
STJ. 6 Turma. RMS 39.173-BA, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 6/8/2015 (Info 566).
STF. 1 Turma. RE 548181/PR, Rel. Min. Rosa Weber, julgado em 6/8/2013 (Info 714).