Planificacin Estratgica

Contenido Presentacin

Qu es y para qu sirve la Planificacin

Estratgica
Requisitos
El proceso de Planificacin Estratgica
Los conceptos y ejemplos
Factores crticos para un buen uso de la PE
en el mbito pblico

Qu es la Planificacin
Estratgica?
Proceso que se sigue para determinar los
objetivos y las metas de una organizacin y las
estrategias que permitirn alcanzarlas

La Planificacin estratgica fija los lmites dentro

de los cuales tiene lugar el control y evaluacin de
gestin
(*) Anthony Robert N. El Control de Gestin Marco, Entorno
Proceso. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998

Contexto de la Planeacin Estratgica

(PE): Presupuesto orientado a resultados
La fase de PE facilita priorizar objetivos y
asignacin de recursos que permitan alcanzar
los resultados esperados.
La PE permitira proveer informacin sobre lo
que las entidades quieren hacer con los
recursos asignados y cuales son los logros
esperados (productos, resultados intermedios y
finales)

La PE permitira facilitar la identificacin de

objetivos y metas asignando responsables por
la gestin
La PE posibilita generacin indicadores
estratgicos que facilitan la transparencia
tanto al interior de la entidad como hacia
fuera)

Planes Estratgicos
acompaan Formulacin
Presupuesto
La PE provee
informacin sobre
indicadores y metas para
monitorear y evaluar
La PE provee
informacin sobre
indicadores y metas para
monitorear y evaluar
Los indicadores que se
crean a partir de la PE
permitiran mejorar
transparencia y
Rendicin de Cuentas

Para qu usamos Planificacin

Estratgica

La medicin del desempeo es

parte de un largo proceso de planeamiento
Misin
Indicadores de
Desempeo

Como sabemos
que llegamos

Objetivos
Quienes somos,que
hacemos y para
quienes

Que esperamos
lograr, donde
queremos ir

Cmo podemos
llegar

Estrategias

Por qu hacer PE en el mbito pblico?

Apoyo al establecimiento de prioridades,

asignacin, evaluacin

Apoya el proceso de

Como insumo para la

definicin de
prioridades y polticas
de gobierno

programacin y
formulacin
presupuestaria
Apoyo para el establecimiento
de indicadores de
desempeo que permite el
monitoreo y la evaluacin

QUE HARAN LOS SECTORES,

INSTITUCIONES Y
PROGRAMAS
COMO ASIGNAR RECURSOS

COMO MEDIR Y EVALUAR

8

Al interior de las entidades

Validan y fundamentan el valor pblico de la
organizacinMisinfrente a otros (Planificacin,
Congreso, Ciudadanos) Por mandato.
Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo
mejor para el futuro de la organizacin.Obj. Estratgicos
Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de
implementacin de los objetivos y estrategias y poder medir el
desempeo

La Planificacin ayuda a no depender

de la coyuntura

10

Modificar el Presente de cara al Futuro

11

Cul es la especificidad de la PE
en el mbito pblico?

12

Especificidades PE mbito
pblico
Anlisis del entorno y del ambiente
interno
Usuarios-ciudadanos v/s clientes
Dificultad para establecer los fines,
propsitos y resultados esperados
Muchas
veces
es
solo
una
herramienta
referencial
para
establecimiento de prioridades y la
formulacin presupuestaria

13

La metodologa de PE depende de los

diferentes niveles de decisin
gubernamental en que se aplica

Planeacin Nacional de Desarrollo Lineamientos Estratgicos

Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

Prioridades Estatales

Planificacin Estratgica Institucional- Ministerial

Planificacin Estratgica Programa (Entidad descentralizada,

etc)

Programacin Anual Operativa

14

EL proceso de Planificacin
Estratgica

15

MISION
VISION
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,

FIN, PROPOSITO:PRODUCTOS,
USUARIOS, EFECTOS
ESPERADOS
FUTURO, ESCENARIO DESEADO,
COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

PROPOSITOS
FUNDAMENTALES

QUE ESPERA LOGRAR LA

ENTIDAD PARA CUMPLIR SU
MISION

MEDIOS PARA LOGRAR LOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

METAS o LINEAS DE ACCION

CONCRECION DE LOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO
INDICADORES

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL

GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS

PLAN
ESTRATEGICO

COMO
PROYECTOS, PROGRAMAS,
ACTIVIDADES

ANALISIS
DEL MEDIO
EXTERNO E
INTERNO

16

17

Los distintos niveles organizacionales

determinan diferentes tipos de
indicadores
Muchas veces no se da una
Integracin ordenada
Y formalizada
Planificacin
Estratgica Direccin
Planificacin Estratgica
DIVISIONES/DEPARTAMENTOS

AREAS DE APOYO
18

Conceptos
Visin
Misin: Productos-Usuarios
Objetivos Estratgicos
Metas
Indicadores
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VISION
Valores y principios de la organizacin que
orienta y dar el marco para el accionar de su
propsito, imagen objetivo.
La Molina, al ao 2021, ser una ciudad segura, integrada,
inteligente, ecolgicamente sostenible; con un desarrollo urbano
ordenado, actividades econmicas especializadas y focalizadas
acordes con la residencialidad del distrito; con elevados niveles de
desarrollo humano y participacin ciudadana
Municipalidad de La Molina

20

Cmo se redacta?

Puede ser ms amplia que la Misin

Institucional, y debe contener aspectos
que permitan a los ciudadanos
identificar que pueden esperar de la
Entidad en cuanto a valores, creacin
de oportunidades, proyeccin, etc.

21

MISION
Declaracin fundamental que le da el carcter
constitutivo
a la organizacin y a su accin, establece su
mandato

Fija los los propsitos, fines y lmites de la

organizacin
Seala la direccin de las acciones a seguir
22

PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA

DEFINICION DE LA MISION:

PARA QU EXISTE LA INSTITUCION?

CULES SON LOS PRINCIPALES PRODUCTOS QUE
GENERA?

CULES SON LOS USUARIOS EXTERNOS E

INTERNOS?
PUEDEN OTROS OFRECER LOS MISMOS SERVICIOS?

23

PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA

DEFINICION DE LA MISION:

CUAL ES LA POBLACION OBJETIVO Y LA

COBERTURA ACTUAL?

CUL ES LA PERCEPCION DEL EQUIPO DIRECTIVO

Y CUAL DE LOS FUNCIONARIOS RESPECTO DE LA
INSTITUCION?

24

El

valor de una organizacin no se limita al valor

operativo de la MISION ACTUAL

Sern necesarias
estas funciones y
estos productos?

25

Aspectos a considerar en la
declaracin de la Misin

Nivel de concrecin o abstraccin:

Riesgo implcito en los compromisos
asumidos: Cmo se rinde de cuentas de los
resultados comprometidos?

26

Utilidad de una buena declaracin

de Misin

Establecen el marco que justifica la intervencin

pblica en el mbito de responsabilidad
Capacidad de mantener el foco directivo en lo
importante
Lograr encauzar los apoyos polticos y capacidades
administrativas de la institucin
Mostrar a los grupos de inters la creacin de valor
pblico esperado
27

Misin Institucional:
Municipalidad de La Molina

Brindar servicios pblicos municipales de manera

eficiente, adecuada y oportuna; optimizando el uso
de los recursos.

Promover y normar el desarrollo integral y armnico

del distrito y de sus vecinos, con la participacin
activa de la Comunidad.

28

Anlisis de productos y
usuarios
Para lograr una formulacin consistente
de la misin QUE-PARA QUIEN, deben
definirse cuales son los:
PRODUCTOS ESTRATEGICOS , FINALES
USUARIOS/ CLIENTES/BENEFICIARIOS

29

PRODUCTOS FINALES
Principal bien o servicio que la institucin
proporciona directamente a un usuario externo

Prioridad Estratgica: relacionado con el

mandato legal, las prioridades de gobierno,
las prioridades institucionales.
Demanda de los usuarios: continua,
sistemtica, permanente, cautiva.
Nmero de transacciones: significativa
30

Productos Finales

Recursos que se consumen en su generacin

(porcentaje del presupuesto destinado a la
provisin del servicio) o de recursos humanos
(porcentaje de funcionarios afectados a la
provisin del servicio).
Importancia para la informacin externa: Alta

31

PRODUCTOS INTERMEDIOS

Subproductos obtenidos a partir de los

insumos ocupados para la obtencin del
producto final

No son productos crticos

No necesitan un monitoreo regular

Baja importancia para la informacin externa

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Definir productos finales e intermedios, clave para la evaluacin

USUARIOS EXTERNOS

U2

PF1

PF2

U3

U4

PF3

PF4

PRODUCTOS FINALES

U1

EVALUACION
ESTRATEGICA
Cuantos
Productos a
quienes
Costo PF/I
Resultado
Intermedio
Final- Impacto

PI

PI

PI

PI

PI

PI

PI

PI

1.1

1.2

2.1

2.2

3.1

3.2

4.1

4.2

4.3

A1.1.
1

A1.1.
2

I I I

A1.2.
1

I I I

A2.1.
1,2

A3.1

I I I

A3.2

A4.1.
1

I I I

A4.1.
2

A4.

I I I

PRODUCTOS INTERM.

PI

OPERATIVA
Costo PI/
PI/N
Trabajadores
Costos Insumos
N de trabajadores
33

Objetivos Municipalidad de La Molina

Ampliar las capacidades y garantizar los derechos sociales y culturales de
todos y todas, con nfasis en la primera infancia y poblacin en situacin de
vulnerabilidad.
Promover el desarrollo competitivo de las actividades econmicas sostenibles y
emprendimientos que permitan generar ingresos y fuentes de trabajo decente
para la poblacin.
Mejorar las condiciones de convivencia y seguridad ciudadana para todos y
todas, afirmando una ciudadana intercultural en una Lima inclusiva.
Gestionar la recuperacin y ocupacin segura, inclusiva, concertada, ordenada
y sostenible del territorio en el contexto del cambio climtico.
Mejorar las condiciones para la movilidad segura y eficiente de las personas,
en especial nios, adultos mayores y personas con discapacidad.
Liderar la gestin ambiental de Lima y preparar su adaptacin para el cambio
climtico.
Gestionar el Gobierno Metropolitano de Lima basado en los principios de buen
gobierno.
34

Usuarios Externos, Poblacin Objetivo,

Beneficiario

Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio

Poblacin potencial corresponde a la poblacin total

que presenta la necesidad y/o problema que justifica el
programa y por ende pudiera ser elegible para su atencin

Poblacin Objetivo: poblacin que el programa tiene planeado o

programado atender en un perodo dado de tiempo, pudiendo
corresponder a la totalidad de la poblacin potencial o a una
parte de ella
Beneficiarios efectivos:son aquellos que estn siendo o han sido
atendidos por el programa.
35

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Son logros que la organizacin persigue en un plazo determinado. Estos

deben ser coherentes con la misin y orientaciones de las polticas
ministeriales

La definicin de los objetivos permitir seleccionar las actividades

prioritarias para el mejoramiento de la organizacin y aprovechar
las ventajas.
Los objetivos estratgicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:

Qu debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para

tener un accionar coherente con la misin?

36

Objetivos Estratgicos

Constituyen
la
base
para
el
establecimiento de los indicadores que
permitirn medir el avance de las
acciones gubernamentales hacia los
resultados.

37

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Su definicin debe permitir identificar acciones en

mbitos de:
programacin
procesos
cobertura
calidad
oportunidad del servicio, etc

Mejorar, ampliar, redisear, optimizar, alcanzar,

generar, adecuar
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Cmo se redactan?

Sealar la expresin de logro, evidenciar un cambio o transformacin

que se esperan con las polticas a cargo de la Institucin

Mejorar los estndares de competitividad, disminuir niveles de pobreza,

garantizar niveles de seguridad, etc.

Evitar los esfuerzos tales como Contribuir, Fomentar, Procurar

(con excepcin cuando se comparten resultados con otras
instituciones)

La ciudadana debe conocer hacia donde se dirigen los recursos

asignados de la Institucin en su globalidad

Deben responder a que problema social o aspecto relacionado con la

misin que responde

39

Estrategias
La definicin de las estrategias debe permitir:

Establecer un patrn de decisiones que sea coherente,

unificador e integrador para la institucin
Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en
las reas clave de los productos y servicios que son brindados.
Por ejemplo: servicios brindados en todo el pas, procesos
productivos con tecnologa de alto estndar

-Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la

organizacin desarrollar

Desarrollar un Plan de Accin (Plan Operativo)

40

RELACION ENTRE LA MISION INSTITUCIONAL, PROGRAMATICA Y LOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MISION INSTITUCIONAL

O.E 1
INSTITUCIONA
L

Misin
Programa 1

Misin
Programa 2

Misin
Programa n

O. E 1

O. E

O. E

Programa 1

Programa 2

Programa n

O. E 2
Programa 1

41

RELACION ENTRE LA MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOS

E INDICADORES

Tipo de Indicadores

Misin
Institucional

Objetivo
Estratgico
Institucional

Expresa un propsito cuyo

resultado afecta a la
comunidad en general O. E
1

De Resultado Final o Impacto

(Outcome), donde los resultados
pueden ser producto de varias
entidades

Expresa un resultado
esperado relacionado con un
efecto de mediano plazo que
contribuye a la Misin

Resultados finales e intermedios

Los efectos medidos se atribuyen
directamente al mbito de
atribucin de la Secretara a
travs de los Programas que tiene
a su cargo

42

Factores crticos para la aplicacin de

la PE en el mbito pblico

Metodologa de PE simple de aplicar y que

sirva de apoyo al ciclo de presupuesto
Articulacin de la PE institucional con la
Planificacin operativa
Existencia de compromiso y liderazgo de los
directivos
Capacidad de internalizar la PE en la
institucin y contar con apoyo de tecnologas
La PE como un apoyo para la rendicin de
cuentas
43

CICLO DEL CONTROL DE GESTION

PLANIFICION
ESTRATEGIA

EVALUACION

Revisin de
presupuestos y
programas

PRESUPUESTO

Consideracin de
nuevos productos y
objetivos estratgicos

METAS / PROGRAMACION

Medidas
correctivas

EJECUCION

(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestin.

Anthony Robert N. El Control de Gestin Marco, Entorno Proceso. Harvard
Business School. Ed. Deusto. 1998

44

Planificacin Estratgica y Presupuesto orientado a

resultados
Plan Nacional de
Desarrollo

Plan Financiero Multianual

Plan Nacional de Inversiones
METAS SECTORIALES
Planes Estratgicos Institucionales

Plan Operativo Institucional

Planificacin Estratgica
Programas???

Presupuesto
45

Compromiso y liderazgo de los directivos

Compromiso y liderazgo de
directivo : Ms que hacer un Plan
ASEGURARSE QUE FUNCIONE

Regularidad, continuidad en la
aplicacin y articulacin entre la
Planificacin Institucional y
Programtica
46

Internalizacin de la PE en la institucin y
apoyo de tecnologas

La PE debe ser parte de los procesos de la

institucin
Apoyarse de una Unidad de control de gestin,
profesionales capacitados en las tcnicas de
gestin (planificacin, indicadores, evaluacin)
Contar con tecnologas de informacin (simples y
accesibles) para asociar la planificacin
estratgica al control de gestin.
47

Apoyar la rendicin de cuentas

Capacidad de retroalimentar a los niveles

directivos (centros de responsabilidad) el
nivel de logros de compromisos
alcanzados y generar acciones correctivas.
Comunicacin de los resultados de la
planificacin estratgica

48

Dificultades para ejecutar las

estrategias que surgen de la PE

Falta de articulacin entre la Planificacin

Estratgica y operativa
Inflexibilidades presupuestarias
Restricciones o lentitud de procesos
administrativos claves para asegurar las
inversiones
Tipo de productos difcil de cuantificar, o
costear
Falta de gestores qu rea es responsable?
Desvinculacin entre los Obj. Estratgicos y
los Planes y Proyectos
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50

51