Herramientas Claves para proteger y garantizar la transparencia en las

operaciones financieras.

Antecedentes:
El lavado de activos, tambin conocido como lavado de dinero o blanqueo de capitales se compone
de una serie de tcnicas y procedimientos llevadas a cabo por una persona, natural o jurdica,
tendiente a ocultar el verdadero origen del dinero proveniente de actividades ilegales, tanto en
moneda nacional como extranjera, esto ante empresas e instituciones legalmente constituidas.

Objetivos:
El objetivo de esta Conferencia Taller de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo y otros Delitos, es evitar mediante la utilizacin del personal o servicios de su empresa, el
lavado de activos y financiamiento de delitos, disminuyendo as drsticamente el riesgo reputacional,
salvaguardando el bienestar de empleados, funcionarios y la empresa, as cumpliendo con las
disposiciones legales vigentes.

Quines deben asistir a este Taller?

Todos los sectores econmicos obligados a informar de manera mensual a la UAF
(Unidad de Anlisis Financiero), tal como lo seala la Ley de Prevencin, Deteccin y
Erradicacin del Delito de Lavado de Activos.
Las personas naturales o jurdicas que pertenecen a estos sectores econmicos tambin
se encuentran en la obligacin de establecer controles de prevencin de Lavado de
Activos y del Financiamiento de Delitos en todas las operaciones del negocio, con la
finalidad de que no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilcitos.

Gerentes
Sub Gerentes
Gerentes Financieros
Gerentes de Riesgos
Auditores Internos y Externos
Auditores Financieros
Auditores informticos
Oficiales de Cumplimiento
Miembros Directivos de Comits y
Consejos de Administracin -

Vigilancia
Contadores
Abogados
burs de crdito

Personal designado del sistema de

prevencin y control del lavado de activos
en Instituciones Financieras.
Bancos
Mutualistas
Cooperativas de ahorro y crdito
Aseguradora y Reaseguradoras

Miembros del equipo de trabajo de los

Oficiales de Cumplimiento.
Gestores de Riesgo.
Contadores, Auditores y Abogados con
conocimiento de los temas relacionados a la
prevencin del lavado y el combate del
financiamiento del terrorismo.
Oficiales con experiencia en AML quienes
necesiten expandir su base de conocimiento
para poder
Peritos
Notarios

Por qu asistir a sta capacitacin?

Dar apariencia de legalidad a dineros o bienes procedentes de fuentes ilcitas, as como destinar
fondos para causas relacionadas con el terrorismo, se constituye en un verdadero riesgo
para las organizaciones que pueden ser utilizadas por el crimen organizado y que no
demuestren debida diligencia reforzada para detectar y reportar esta clase de operaciones,
por ello, la preparacin de funcionarios y personal encargado de prevenir, supervisar,
investigar y penalizar este delito, debe ser fortalecida, al asistir a esta capacitacin sus
funcionarios estarn en capacidad de:
a) Actualizacin en protocolos y estndares internacionales para reducir costos por
sanciones y riesgos de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directivos,
administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control de su Institucin)
b) Mejoramiento en tcnicas de administracin de riesgo para establecer sistemas de
control interno eficientes y eficaces que faciliten conocer al cliente, al empleado y al
grupo de inters
c) Prcticas de normas de auditora internacional para mejorar los resultados de la
supervisin
d) En lo relativo a tcnicas de investigacin legal para fortalecer a las Unidades de
Inteligencia Financiera y al Ministerio Pblico encargadas de documentar y probar el
delito, para minimizar la impunidad.
e) Aplicacin inmediata de los conocimientos en sus funciones relacionadas al riesgo
LAFT.

Qu sectores son designados como sujetos

obligados a informar?
La Ley de Prevencin, Deteccin y Erradicacin del delito de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos, publicada en el Registro oficial No. 352 de 30 de diciembre de
2010, en el Art. innmerado posterior al Art. 3, establece que son sujetos obligados a
informar :
Las instituciones del sistema financiero y de seguros;
Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero
Las bolsas y casas de valores; las administradoras de fondos y fideicomisos;
Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales;
Las personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la
comercializacin de vehculos, embarcaciones, naves y aeronaves;
Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de
dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes
postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y
agencias;
Las agencias y operadores de turismo; los montes de piedad y las casas de
empeo;

 Las personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la

inversin e intermediacin inmobiliaria y a la construccin;
Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de
antigedades y obras de arte;
Los Notarios; y, los Registradores de la Propiedad y Mercantiles.
De esta forma, la Unidad de Anlisis Financiero ha emitido dichas normas a los
siguientes sectores:
Sistema financiero regulado por la Superintendencia de Bancos y Seguros;
Cooperativas de ahorro y crdito reguladas por el Ministerio de Inclusin Econmica y
Social;
Compaas que realicen actividades de remesas de dinero o giros postales y Courier;
Administradoras de fondos y fideicomisos, Casas de valores;
Instituciones del sistema de seguros; y Notaras.

SABAS QUE?
Segn la ley, las personas que incurren en
ste delito, pueden ser sancionadas hasta
por 20 aos de crcel efectiva.

Eje Temtico & Contenidos del Programa

OBJETIVOS
Presentar las diferencias entre el AS/NZS 4360, la ISO 31000 y la ISO 19600.
Destacar los estndares de gestin del riesgo como una herramienta para la prevencin del
LAFTCO.
Relacionar el Gobierno Corporativo y el riesgo LAFTCO.
Aplicar los estndares AS/NZS 4360, ISO 31000 y la ISO 19600 a la gestin del riesgo
LAFTCO.
Hacer un balance exhaustivo de la normativa local de Ecuador.
PREMISA
Pensar con las manos Desing Thinking

Empatiza
Define
Idea
Prototipa
Testea

LITERATURA
Recomendacin por parte del instructor sobre libros de inters que tienen relacin con la
temtica a tratarse en la capacitacin.
INTRODUCCIN
MARCO CONCEPTUAL
GESTIN DEL RIESGO
MODELO SARLAFT
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
RESPONSABILIDAD PENAL
TALLERES
Cada captulo termina con una actividad para los estudiantes, la cual se concreta a la resolucin de
algunos interrogantes.
TALLER 1
Cules son los casos ms famosos de LAFT del Ecuador?
Cules de esos casos afectan a su empresa?

TALLER 2
Cules son los factores de riesgo AMLCFT de su empresa?
Cules son los datos numricos de los factores de riesgo AMLCFT de su empresa?
TALLER 3
Cules son los componentes o elementos de AMLCFT?
Qu herramientas usa para administrar el riesgo LAFT en su empresa?
TALLER 4
Cules es el apetito de riesgo de su empresa en materia de riesgo LAFT?
Qu mapas de riesgo geogrfico usa para administrar el riesgo LAFT?
TALLER 5
Ecuador tiene una norma tcnica sobre gestin del riesgo?
Cules son las referencias normativas expresas sobre riesgo LAFT, matrz y mapa de
riesgo?
TALLER 6
Qu elementos del estndar AS 4360 sirven para la gestin del riesgo LAFT y el diseo y
elaboracin de la matriz y del mapa de riesgo?
TALLER 7
Qu elementos del estndar ISO 31000 sirven para la gestin del riesgo LAFT y el diseo y
elaboracin de la matriz y del mapa de riesgo?
TALLER 8
Cules son las metodologas de identificacin, medicin, control y monitoreo aplicadas al
riesgo LAFT?
Cules son los campos mnimos de una matrz de riesgo LAFT?
TALLER 9
Cules son los riesgos de cumplimiento en materia de AMLCFT?
Cules son los soportes normativos de cada riesgo de cumplimiento en materia de
AMLCFT?
CONCLUSIONES
Declogo de Cumplimiento
Reingeniera del Riesgo LAFT

INSTRUCTOR CONSULTOR S.A.R.L.A.F (Colombia)

El presente Taller de Prevencin Lavado de Activos y Financiacin de Terrorismo ser
dictado por el Dr. Juan Pablo Rodrguez (COLOMBIA), CONSULTOR SARLAF
(Sistema de Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y financiacin del
Terrorismo).
Abogado de la Universidad Externado
de Colombia, especialista en Derecho
Penal y Ciencias Criminolgicas de la
misma Casa de Estudios y
especialista en Prevencin y Control
del Blanqueo de Capitales de la
Fundacin Universidad de Salamanca
(Espaa).
Asesor,
consultor y conferencista
a nivel local e internacional en los
sectores bancario, fiduciario, burstil, asegurador y cooperativo en prevencin y control
de lavado de activos y financiacin de terrorismo, auditora forense, gobierno corporativo,
corrupcin administrativa, sistema acusatorio, seguridad bancaria y fraude corporativo, en
Colombia, Ecuador, Per, Venezuela, Panam, Honduras, Nicaragua, El Salvador y
Repblica Dominicana. Prctica Penal Forense, Criminologa y Derecho Contable y de
postgrado en la Pontifica Universidad Javeriana, Externado de Colombia, Cesa-Incolda y
Nuestra Seora del Rosario de las ctedras de Lavado de Activos, Auditora Forense y
Delitos Econmicos y Financieros. Autor de artculos relacionados con derecho penal y
lavado de activos.
Presidente en RICS MANAGEMENT, Consultor SARLAFT en ASOBANCARIA

Qu incluye:
Certificado con cumplimiento de 11 horas acadmicas de Capacitacin reconocido
por el Ministerio del Trabajo y la Unidad de Anlisis Financiero.
Certificado Oficial por parte de la Unidad de Anlisis Financiero (Para aquellos
participantes que obtengan una nota mnima de 80% en la evaluacin)
Material Didctico, Almuerzo y Coffee Break

Datos del Evento:

GUAYAQUIL: Mircoles 24 de febrero en el HOTEL HOLLIDAY INN ubicado en Av. de
las Amricas junto al Aeropuerto Internacional J.J. de Olmedo Telfono:(04) 371-4610.
CUENCA: Jueves 25 de febrero en el HOTEL EL DORADO ubicado en Gran Colombia,
Cuenca Telfono:(07) 283-1390.
QUITO: Viernes 26 de febrero en el HOTEL RO AMAZONAS ubicado en Av. Cordero y
Amazonas (Mariscal) Telfono:(02) 255-6666.

Autorizaciones emitidas por la UAF para Liderazgo Capacitacin & Consultora:

N. 703 - N. 704 - N.705

Horarios:
De 08h00 a 18h00 en todas las ciudades, por favor estar 30 minutos antes para su
registro.

Informacin Importante:
Al finalizar la Conferencia Taller se llevar a cabo una evaluacin de conocimientos
adquiridos, la misma que deber obtener un puntaje mnimo de 8/10 para que la Unidad
de Anlisis Financiero otorgue el certificado de aprobacin de sta capacitacin a los
participantes.

Valor de Inversin:
Precio Pblico en
General
Precio Clientes
Liderazgo

Tarjeta de Crdito

Efectivo o Cheque

$ 290 ms IVA

$. 280 ms IVA

$ 270 ms IVA

$ 260 ms IVA

$250 ms IVA

$ 240 ms IVA

Pases Corporativos
3 personas en adelante

Informacin e Inscripciones:
(02) 2229667 EXT. 118 102 115
(02)6002908
Info@liderazgo.com.ec - crm@liderazgo.com.ec

CALIFICADOS POR: