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Manual NF-e
Sumrio
I - Introduo ----------------------------------------------------------------------------------------------------------4
II - Acesso ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------4
III - Administrao do Sistema -------------------------------------------------------------------------------------5
A - Parametrizaes --------------------------------------------------------------------------------------------------6
A.1 - Cadastro de Empresas-------------------------------------------------------------------------------------6
A.2 - Cadastro de Usurios ------------------------------------------------------------------------------------ 16
A.3 - Cadastro de Impressoras ------------------------------------------------------------------------------- 19
A.4 - E-mail -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 20
A.5 - Proxy--------------------------------------------------------------------------------------------------------- 20
A.6 - Servio CSF ------------------------------------------------------------------------------------------------- 21
A.7 - Objetos utilizados na Integrao --------------------------------------------------------------------- 21
A.8 - Responsveis Tcnicos dos Dados do Sistema ---------------------------------------------------- 22
A.9 - Verso da NF-e -------------------------------------------------------------------------------------------- 22
B - Processos --------------------------------------------------------------------------------------------------------- 24
B.1 - Inutilizao de NF-e -------------------------------------------------------------------------------------- 24
B.2 - Cancelamento --------------------------------------------------------------------------------------------- 26
B.3 - Monitoramento ------------------------------------------------------------------------------------------- 27
B.4 - Carta de Correo ---------------------------------------------------------------------------------------- 32
B.5 - Consulta de notas de entrada ------------------------------------------------------------------------- 33
B.5.1 - Consulta da situao da NF-e Chegada da mercadoria------------------------------------- 34
B.5.2 - Consulta e salvaguarda do XML chegada do arquivo --------------------------------------- 37
B.6 - Converso de NF-e de Sada em entrada ----------------------------------------------------------- 39
B.6.1 - Configurao de Parmetros de Operao Fiscal ---------------------------------------------- 40
B.6.2 - Converso de NFE entre empresas ---------------------------------------------------------------- 42
B.6.3 - Converso de NFE de terceiros --------------------------------------------------------------------- 43
B.6.4 - Configurao de itens de fornecedores...Para Empresas ------------------------------------ 43
B.7 - Consulta Cadastro ---------------------------------------------------------------------------------------- 45
B.8 - Indicadores da NF-e -------------------------------------------------------------------------------------- 47
B.9 - Status Servio NF-e--------------------------------------------------------------------------------------- 47
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B.10 - Insere/Troca Certificado A3 -------------------------------------------------------------------------- 48
B.11 - Upload de NF-e de Entrada--------------------------------------------------------------------------- 48
B.12 - WS Sinal Suframa --------------------------------------------------------------------------------------- 49
B.13 - Carton LPN------------------------------------------------------------------------------------------------ 49
B.14 - Consulta CODIF ------------------------------------------------------------------------------------------ 50
B.15 - MDe -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 51
B.15.1 - Registro de MDe -------------------------------------------------------------------------------------- 51
B.15.2 - Monitoramento de Consulta de NFe Destinadas --------------------------------------------- 52
B.15.3 - Download de XML de NFe Destinadas ---------------------------------------------------------- 53
B.16 - Upload NF-e Legado------------------------------------------------------------------------------------ 54
Perguntas Frequentes --------------------------------------------------------------------------------------------- 55
Registro de atualizaes ------------------------------------------------------------------------------------------ 61
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I - Introduo
O objetivo deste manual orientar e servir de consulta ao usurio do
sistema Compliance NF-e em procedimentos de cadastros e consultas necessrias
para atender as necessidades do cliente.
Este manual ser dividido em duas partes distintas. A primeira ser as
funcionalidades restritas que estaro disponveis apenas ao administrador do
sistema. A segunda ser as funcionalidades de consultas que estaro abertas a
qualquer usurio.
II - Acesso
Para acessar o portal do Compliance NF-e, deve-se entrar em um navegador
web (Internet Explorer, Mozilla Firefox, Google Chrome, pera, etc). Aps inserir o
endereo eletrnico fornecido pela Compliance, o usurio visualizar a tela de login,
conforme Figura 1.
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Abaixo destas informaes estar disponvel o nome do programa que est
em execuo no momento, sempre antecedido pela palavra Programa, como
consta neste exemplo: Programa: Login.
Mais ao centro exibido o modulo em execuo sempre precedido da
palavra mdulo.
Esta informao importante, pois o portal Compliance tambm permite
acesso aos demais mdulos de SPED, alm da NF-e, no exemplo est mdulo
Acesso, figura 1.
Por fim exibida uma mensagem como se fosse uma barra de status que
transmitir alguma informao de erro ou aviso ao usurio que est interagindo
com o portal. Tambm nesta barra possvel clicar no boto ocultar mensagem
para que ela desaparea da tela.
Aps teclar enter ou clicar em login o acesso ser feito ao portal Compliance
NF-e e o usurio ver a seguinte tela.
Aconselhamos que, ao acessar o portal pela primeira vez, que o usurio
altere a senha, pois seguimos um padro de senha para incio das atividades.
Sendo assim, a senha alterada na aba Administrao, opo Alterar Senha, ou
diretamente pelo administrador da aplicao.
tpico
destina-se
ao
administrador
do
sistema.
Aqui
sero
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A - Parametrizaes
A.1 - Cadastro de Empresas
Ao acessar o menu Empresa, o usurio poder
consultar e editar as
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_ Indicador de Descentralizao, Ar empresa e Relacionamentos: So
utilizados para fins de Sped Contbil.
A prxima imagem exibe a parametrizao existente na segunda aba.
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documento, pois o portal proporciona busca, envio e reimpresso de qualquer
DANFE j emitido.
_ Intervalo Tent. Impr.: Demonstra o tempo em segundos que o
Compliance realizar intervalo de tentativa de impresso do DANFE.
_ Tentativas Impresso: So parametrizadas neste campo quantas
tentativas de impresso o Compliance ir realizar por CT-e at que gere erro de
impresso.
_ Impress. Autom.: Aps receber a autorizao de uso da respectiva NF-e
o DANFE impresso automaticamente na impressora configurada no parmetro
"Impress.".
_ Formato PDF: Como o prprio nome do campo diz, define-se neste
parmetro, se o PDF vai ser impresso na forma de retrato ou paisagem.
_ Env.PDF E-mail: Permite a empresa determinar se o DANFE e o XML
sero ou no enviados ao destinatrio pelo e-mail.
_ Forma Emisso: Neste parmetro, pode-se definir se a impresso
automtica ser normal, em formulrio de segurana, em contingencia com envio
do arquivo ao SCAN, DPEC.
_ Aces. Externo: quando a empresa vai disponibilizar acesso externo a
um destinatrio/cliente, por exemplo. O Compliance cria um usurio com login: N
do CNPJ e senha: alterar senha, automaticamente. Com esta permisso, o usurio
ter acesso apenas s notas emitidas ao seu CNPJ.
_ Ambiente: onde se determina o ambiente de emisso da CT-e. De
incio, a empresa durante os testes, emite as notas no ambiente de Homologao.
Alterado este parmetro para Produo, a empresa passa a emitir notas
verdadeiras para a SEFAZ, notas estas que j contaro contbil e fiscalmente.
_ Tentativa envio SEFAZ: Neste parmetro pode-se definir a quantidade de
vezes que a nota ser enviada para a SEFAZ no formato normal.
_ Tentativa envio SCAN: parametrizada nesse campo a quantidade de
vezes que o Compliance tentara enviar a nota em contingncia.
_ Tentativas envio DEPEC: Neste campo sero informadas quantas vezes o
Compliance
tentar
enviar
nota
em
Declarao
Prvia
de
Emisso
em
Contingncia (DEPEC).
_ Tamanho de impresso de fonte do DANFE: Define o tamanho da fonte
de todo o DANFE, sendo que o padro tamanho 12 e o reduzido de tamanho 6.
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_ Limpar Informaes Complementares da DANFE: Retira o excesso de
espaos em branco no texto da informao complementar.
_ Quantidade de caracteres no campo "Informaes Complementares" (max
5500): Define a quantidade mxima de caracteres suportada pelo campo.
_ Ordem de Impresso DANFE: Define a prioridade de impresso.
_ Ordem de Impresso Itens DANFE: Organiza a forma de como os itens
sero visualizados na DANFE no momento da impresso.
_ Cont. FS. Auto: o parmetro que informa se a empresa permite que a
NF-e seja emitida em formulrio de segurana quando atingir a quantidade mxima
de tentativas de envio. Se estiver marcado como Sim, impresso o DANFE em
contingncia. Se estiver marcado como No, o sistema aguarda at que seja
possvel enviar a NF-e normal.
_ Modalidade Cont. de uso Final: onde se parametriza se as notas sero
geradas em contingncia FS-DA (papel moeda).
_ Atualiza Part.: Com base nas informaes de destinatrio e remetente da
Nota Fiscal o Compliance incluir os dados cadastrais na tabela de cadastro. Se j
houver algum registro na tabela ele ser atualizado, caso contrrio ser criado.
_ Gera orientao de entrega: onde se define se sair algum
complemento que oriente no momento da entrega.
_ Imprimir endereo de entrega: Esta opo permite escolher se o
endereo ser impresso na nota, caso o local de entrega seja diferente do endereo
do destinatrio.
_ Utiliza endereo de faturamento do Compliance p/emisso de NF-e: Este
campo se ativado permite que o endereo do Compliance saia na nota.
_ Integra item Produto/Servio: Com base nas informaes dos itens que
constam na Nota Fiscal o Compliance incluir os dados na tabela de itens. Se j
houver algum registro na tabela ele ser atualizado, caso contrrio ser criado.
_ Permite validao de NF de pessoa fsica gerando crdito de PIS/COFINS
atravs de CFOP?: Define a gerao de crdito PIS/COFINS atravs de CFOP para
pessoa fsica.
_ Nro. de Casas Decimais do Valor Unitrio: Na aba Item, campo "Valor
item" da tela Nota Fiscal, demonstrar a mesma quantidade de casas decimais dos
campos "Valor Item" e "Valor Unit. De Tributo" da tela de edio do item.
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_ Troca o CFOP da NF conforme parmetros: No Compliance podemos
configurar alguns parmetros e regras fiscais que sero ativadas ou no
dependendo da opo escolhida.
_ Valida CFOP por Destinatrio: Tem a finalidade de validar a informao
de CFOP, caso no seja vlido ser gerado um erro de validao.
_ Valida dados de Cobrana: onde se valida o tipo de pagamento que
ser feito, exemplo: se o valor total da nota foi parcelado ele tem a funo de
verificar se as parcelas esto corretas.
_ Valida Totais da Nota Fiscal: Tem a finalidade de conferir se o valor total
dos itens da nota corresponde ao total da mesma.
_ Ajusta Valores Totais da NF: Tem a finalidade de arredondar os valores
totais da NF-e.
_ Ajusta Valores Itens da NF: Tem a finalidade de arredondar os valores
dos itens da NF-e.
_ Valida Unidade de Medida: onde se parametriza se o sistema validar
medidas como: pc, cx e etc.
_ Gera tributaes de impostos: Quando est parametrizado na empresa
para "Gerar tributaes de Impostos" gerada automaticamente uma informao
no campo de "informao adicional" do item, desde que o item tenha dados no
campo de tributao dos impostos.
_ Ajustar Base de Clc. de Impostos: Ajusta base de clculo de acordo
tabela cadastrada no Compliance.
_ Calcula ICMS: Realiza os clculos do ICMS de acordo tabela cadastrada
no Compliance.
_ Calcula ICMS-ST: Realiza os clculos do ICMS-ST de acordo tabela
cadastrada no Compliance.
_ Imposto: um parmetro de suma importncia, pois ele que define se,
assim que os impostos forem revisados pelo software, a nota ser enviada ou no
para a SEFAZ com alguma possvel divergncia. Em qualquer uma das opes, o
Compliance gera log de informaes da CT-e. Porm h o parmetro Valida e No
Valida, que no caso, se uma CT-e estiver com imposto errado e a opo No Valida,
a CT-e ser transmitida normalmente. J no contrrio, o Compliance barra a CT-e e
no permite sua emisso de forma errada, demonstrando onde est o erro e
aguardando solucionar o caso.
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_ Icms 60: H 2 opes, Valida e gera log do ICMS 60 e No Valida e gera
log do ICMS 60. Significa se o Compliance ir barrar ou no a CT-e que estiver com
divergncia no imposto ICMS 60.
_ IPI, PIS, COFINS": Tem a finalidade de validar a informao dos
impostos, caso no seja vlido ser gerado um erro de validao.
_ Quebra Informao Adicional do Item da NFe: Parametriza se haver ou
no a quebra na impresso do documento.
_ Clculo do Imposto de Patrimnio: Parametriza como ser realizado o
clculo do imposto, somente pelas informaes do bem principal ou o principal e
componente.
_ Indicador de Tributao do Totalizador Parcial de ECF: Cria o totalizador
parcial de acordo com o parmetro selecionado.
_ Validar na integrao o totalizador parcial de reduo Z: Parmetro que
define se ser realizada a comparao da soma dos itens e as informaes do
totalizador parcial.
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nome de usurio, o hostname e a senha do e-mail para que o Compliance faa as
buscas na caixa de entrada do e-mail nfe@empresa-exemplo.com.br.
Na 4 aba do cadastro de empresas so exibidos os parmetros de
integrao do CT-e.
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ou editar
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_ Nome DBLINK: utilizado para realizar a ligao entre 2 bancos de
dados distintos. Exemplo: Oracle-SQL Server ou Oracle-Oracle.
_ Utiliza Aspas: Em alguns tipos de integrao utilizado aspas duplas (),
em outras, aspas simples (), sendo especificada esta particularidade neste campo.
_ Retorno Info. Integrao: Determina se o Compliance retorna as
informaes processadas em alguma tabela especfica do ERP, ou seja, uma
disponibilizao das informaes que retornaram.
_ Formata Data ERP: Indica se respeitado o formato da data do ERP ou
se utiliza o formato DD/MM/RRRR.
_ Formato diferenciado ERP: Indica qual o formato diferenciado do ERP.
Na 7 aba Logotipo, onde poder ser inserido o logotipo da empresa
clicando na opo editar e fazendo upload da imagem.
Na 8 aba Certificado, onde ser inserido as informaes a respeito da
certificao digital da empresa, figura 12.
Na 9 aba Unid. Org. utilizado para segmentar empresa, com isso poder
ter restrio de acesso a dados.
Na 10 aba Controle Numrico, tem a finalidade de controlar as notas de
servio feitas somente pelo Compliance.
Na 11 aba Srie que tambm controla a srie das notas de servio feitas
pelo Compliance.
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Na 12 aba Aglut. Plano de Contas onde se configura o nvel de conta da
empresa.
Na 13 aba Responsveis pela Empresa, onde se cadastra os responsveis
pela empresa, utilizado para ser informado nos arquivos dos SPEDs.
Na 14 aba Parmetros do MD-e, so as parametrizaes para o Manifesto
Destinatrio.
Na prxima ilustrao podemos visualizar a barra de opes para escolher a
empresa em que deseja se conectar para efetuar as tarefas, para isso basta clicar
no cone
Figura 13
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_ Login: o nome em que o usurio vai acessar o sistema. tratado como
case sensitive, ou seja, deve ser digitado da mesma forma como foi cadastrado,
pois o sistema diferencia letras maisculas, minsculas e outras.
_ Nome: o do usurio que est sendo cadastrado ou pesquisado.
Preferencialmente deve ser informado o nome completo do usurio.
_ E-mail: Informar o e-mail do usurio. Deve ser preenchido, pois
atravs desse endereo que o sistema ir emitir notificaes quando necessrio ao
usurio.
_ Senha: pessoal de cada usurio e no pode ser visualizada nem
mesmo pelo administrador do sistema. Caso o usurio esquea, o administrador
pode alterar a senha do usurio para que consiga conectar no Compliance e possa
alterar sua senha.
_ Bloqueado: Indica se o usurio est apto a usar o sistema ou no. Caso
esteja como sim, ento no ser possvel fazer login no portal. O administrador do
sistema dever ter o controle sobre essa funcionalidade sendo uma forma de
impedir acesso para quem esteja de frias, licena ou tenha sido demitido.
_ Tipo de Acesso: quando, no caso de o destinatrio/cliente ter privilgio
de
acesso
externo
ao
portal,
caso
opo
seja
positiva,
Compliance
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Na aba Empresas so demonstradas todas as empresas que o usurio tem
liberado figura 16. Pode-se efetuar a edio, excluir ou incluir uma empresa.
Ao clicar no boto Novo aberta outra tela para vincular a empresa que o
usurio ter acesso usando o seu login e senha, figura 17.
cadastradas.
_ Acesso do usurio na empresa: Se o acesso a empresa escolhida
liberada ou bloqueada.
_ Empresa Default do usurio: Esse parmetro informar se a empresa em
questo ser a padro do usurio, quando ele conectar no Compliance a empresa
que estiver marcada como SIM ser a empresa que aparecer conectada.
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A.4 - E-mail
Neste mdulo so parametrizadas as informaes referentes ao e-mail de
sada das notas fiscais.
A.5 - Proxy
Este mdulo permite parametrizar as configuraes de Proxy que a empresa
utiliza.
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mdulo
responsvel
pela
parametrizao
da
mensageria
do
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B - Processos
O processo de integrao utilizado pela Compliance torna muito fcil a
operao do portal.
So poucas as telas que o usurio ter que ter contato. A interface visual
torna mais agradvel este trabalho.
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B.2 - Cancelamento
Este
mdulo
permite
ao
usurio
realizar
cancelamento
de
uma
Para que uma NF-e seja cancelada ela precisar ter sido autorizada pela
SEFAZ e o prazo para o cancelamento no poder exceder 24 horas da data de
emisso, lembrando que cada estado tem um determinado prazo.
Ao clicar no boto Cancelar aberto outra tela onde h o campo
Justificativa, depois de informar a justificativa preciso clicar no boto Salvar
para efetivar o cancelamento da nota, figura 26.
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B.3 - Monitoramento
A tela mais importante que o usurio ter contato a de monitoramento do
sistema.
Atravs dela possvel total contato com as notas emitidas autorizadas,
canceladas, inutilizadas, denegadas, permitindo vrios tipos de consultas e aes
como reimpresso de DANFE, download ou reenvio via e-mail do DANFE e do XML.
Como pode ser analisado na prxima figura, a tela de monitoramento possui
uma gama de filtros completa, proporcionando ao usurio total flexibilidade nas
opes de filtros e regras que o Portal Compliance obedecer durante a pesquisa de
notas fiscais eletrnicas.
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Pode-se tambm realizar uma busca de nota pelo nmero de srie,
inserindo-o no campo srie.
H a possibilidade de busca de notas tambm pela data de emisso,
determinando somente uma data ou um intervalo de data.
No tipo de documento, determina-se a nota a ser buscada uma NF-e de
Entrada ou Sada. Tendo como opo padro Todos, se permanecer assim, a
busca ser realizada em documentos tanto de entrada como de sada.
No tipo de Emitente, da mesma maneira que feita a escolha do item
anterior, esta opo tem a finalidade de definir busca por emisso prpria ou
emisso de terceiros.
No tipo forma de emisso, possvel escolher entre as opes Normal,
Contingncia FS, Contingncia SCAN, Contingncia DPEC, Contingncia FSDA, Contingncia SVC-AN, Contingncia SVC-RS, Contingncia off-line da
NFC-e ou Todos.
Na pesquisa por Destinatrio, possvel realizar busca de uma ou vrias NFe pelo nmero do CPF ou CNPJ, lembrando que os mesmos tm que estar sem
ponto ou hfen.
A opo impressora possvel realizar consulta de notas emitidas por
impressoras,
bem
como
notas
impressas
por
usurios,
no
caso
de
um
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de E-mail Enviado e por ltimo, a opo Todos que tem a mesma funo dos
anteriores, considerando todas as situaes referentes aquele campo.
Na opo Recebimento Terceiros (XML, DANFE), pode ser escolhido entre
Todos, Irregular, Regular, NF-e sem XML, NF-e com XML, NF-e sem
DANFE e NF-e com DANFE.
Intervalo de Busca Automtica uma opo que trabalha juntamente com a
prxima opo Busca Automtica a cada X Segundos. Ao inserir a quantidade de
segundos, para realizar a atualizao automtica, deve-se marcar esta ltima para
que seja executada a busca automtica de notas integradas no software.
Na opo Ordem de Embarque Inicial e Ordem de Embarque final o
intervalo de nmero da ordem que deseja efetuar a pesquisa.
Na opo Ordem de Embarque Aleatria pode ser informada somente o
nmero da ordem de embarque ou um conjunto de ordens fora de sequencia.
Na opo N Documento Aleatrio o mesmo conceito do campo Ordem
de Embarque Aleatria.
A opo consolidar Empresas trar NF-e de todas as empresas e no
somente da que estiver conectada.
Depois de realizada a parametrizao dos filtros, clica-se em Pesquisar e
ser exibida a seguinte tela.
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Esta tela a tela Monitoramento em si. Aqui sero exibidas todas as
informaes de integrao, impresso, dados bsicos e opes de download e
reenvio do DANFE ou XML da referida NF-e.
Na primeira opo h o i que significa Informaes. Nesta opo, ao clicar
no boto do canto esquerdo, ser exibido o histrico da NF-e, desde sua
integrao, validaes, erros, impresso e envio de e-mail ao destinatrio.
No prximo mostrador, ST, sero exibidas as medalhas de Situao da NFe, como demonstra no print, a situao verde (de acordo com a legenda na tela
principal de filtros), significa NF-e autorizada e liberada para impresso e rotina
normal de comercializao. As demais cores, tambm mostradas na tela anterior,
seguem com sua legenda ao lado, para fcil entendimento.
A letra E no prximo mostrador significa E-mail e exibe a situao do envio
do e-mail ao destinatrio da NF-e. Caso o envio no tenha sido efetuado, ser
exibida a informao na primeira opo (assim como todas as divergncias
ocorridas com qualquer NF-e).
A letra D refere-se diretamente ao DANFE, se ele foi impresso, aguardando
impresso ou se houve erro de impresso.
FE representa a Forma de Envio da NF-e, tendo como possibilidades,
Normal, que a demonstrada no print, e uma ampulheta com uma corrente ao
lado, que simboliza o envio por meio de Contingencia, que ser ou foi impresso em
papel moeda.
OP significa a Operao, que pode ser Entrada ou Sada, representada
pelas imediatas e respectivas iniciais, S e E.
Documento uma opo importante, pois permite mesmo nesta tela,
inserir o nmero de uma NF-e que se deseja buscar. Lembrando que a busca
sempre deve ser realizada com base na data estabelecida na tela anterior.
Srie tem a mesma funo da tela anterior, determinar qual a srie das
NF-e que sero buscadas, estando ali somente para facilitar o gerenciamento do
usurio em suas buscas.
H tambm a possibilidade de busca por Destinatrio pelo CNPJ e pelo CPF,
da mesma maneira que este campo exibido na tela anterior. Inserem-se sem
pontos, vrgulas, barra ou hfen no Box de texto logo acima, no cabealho da tela
do programa.
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UF demonstra qual Unidade Federativa que o destinatrio da NF-e
pertence.
Data de Emisso possui a mesma funo que na tela anterior, determinar
um dia ou um intervalo de tempo.
Valor Total exibe o valor total da NF-e, somente.
No campo Data de Autorizao sero exibidas as informaes de data e
hora em que a NF-e foi autorizada, cancelada, inutilizada, etc.
No campo I o usurio poder imprimir o DANFE da nota.
No campo D o usurio poder ver a nota de forma detalhada.
H tambm o boto Aes que, ao clicar nele, abrir a seguinte tela:
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possibilidade da coleta do cdigo de acesso sem que haja a abertura do arquivo,
para eventuais consultas.
Figura 30: Tela de pesquisa de notas fiscais disponveis para efetuar carta de correo.
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Outra obrigao se consiste na salvaguarda do arquivo XML de todas as
aquisies eletrnicas pelo prazo decadencial. Ressalta-se aqui que o emissor de
NF-e obrigado a disponibilizar o XML do arquivo eletrnico imediatamente aps
sua aprovao ao seu destinatrio e ao transportador, conforme Ajuste SINIEF
07/10. Por outro lado, o recebedor do documento, se tambm emissor de
documentos
eletrnicos,
obrigado
salvaguardar
arquivo
pelo
prazo
decadencial.
Para tais obrigaes o sistema Compliance-NF-e possui ferramentas que
visam auxiliar tanto a validao dos documentos no SEFAZ, quanto a salvaguarda
dos arquivos pelo prazo decadencial:
Na tela representada pela figura 34, basta o usurio digitar ou ler o cdigo
de barras da Chave de Acesso do DANFE e clicar em Consultar. O sistema efetuar
a consulta na SEFAZ, atravs de troca de arquivos, e fica disponvel o nmero do
protocolo da consulta como prova de que a obrigao foi cumprida.
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Caso queira pesquisar mais de uma NF-e basta clicar no boto Listar
Consultas, onde pode ser feita a pesquisa informando um perodo, o ambiente, a
situao do NF-e, entre outros filtros, figura 35.
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B.5.2 - Consulta e salvaguarda do XML chegada do arquivo
Tendo em vista a obrigao do recebedor de NF-e em salvaguardar o
arquivo XML, bem como consultar sua validade no SEFAZ, o sistema ComplianceNF-e pode auxiliar atravs da leitura automtica de e-mails ou atravs do download
do XML.
Ao entrar na tela sero exibidas as opes para realizar as consultas. Devese selecionar:
1-Data de emisso: estes campos podem ser informados em branco para
consultas mais abrangentes:
2-Tipo Emitente: Para visualizar as notas recebidas, deve-se selecionar a
opo Terceiros.
3-Pode ser selecionados outros parmetros de filtros, conforme dispostos na
tela por convenincia do usurio.
Abaixo, destaque dos campos que devem sempre ser observados para este
tipo de consulta:
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O perodo de pesquisa dever ter o intervalo de no mximo 1 ms. Ser
necessrio selecionar um estado.
A
situao
pode
ser
as
opes
Solicitado
consulta,
Validado,
No boto Novo aberta a tela para registrar uma nova consulta, figura 54.
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B.10 - Insere/Troca Certificado A3
Este mdulo tem a funo de detectar se o cliente possui certificado digital
modelo A3, caso tenha no momento da troca o Compliance busca as informaes
necessrias.
Figura 57
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B.14 - Consulta CODIF
Essa tela para efetuar a consulta do cdigo CODIF. No primeiro bloco
informado o perodo para a pesquisa dos registros que j foram consultados.
Para incluir um registro novo basta clicar no cone
, e o cone
edita
o registro existente.
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B.15 - MDe
Esse mdulo destina-se a registrar o manifesto destinatrio, como tambm
efetuar download de NF-e destinadas.
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O primeiro bloco se refere aos campos para pesquisa (o perodo pode
possuir o intervalo de no mximo 6 meses). O bloco de baixo trar o resultado da
pesquisa.
Para incluir um registro novo basta clicar no cone
, e o cone
edita
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B.15.3 - Download de XML de NFe Destinadas
Terminado o registro de evento, o Compliance ir efetuar o download do
XML caso a NF-e ainda no possua o mesmo. O processo feito de forma
automtica e pode ser monitorado pela tela de Monitoramento de NF-e.
Caso seja necessrio efetuar download de forma manual, utilize essa tela
Download de XML de NFe Destinada. Clique no boto
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5- Clicar em processar os dados carregados;
6- A figura abaixo mostra o resultado de tais passos.
Perguntas Frequentes
1-O que e para o que serve o DANFE?
O DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica) uma representao grfica da NF-e. Tem as
seguintes funes:
Conter a chave numrica com 44 posies para consulta das informaes da nota fiscal eletrnica
(Chave de Acesso);
O DANFE somente poder ser utilizado para transitar com as mercadorias aps a concesso da
autorizao de uso da respectiva NF-e;
No existem restries quanto ao nmero de vias do DANFE que podem ser impressas;
O DANFE dever ser impresso em papel, exceto papel jornal, no tamanho mnimo A4 (210 x 297
mm) e mximo ofcio 2 (230 x 330 mm), podendo ser utilizadas folhas soltas, formulrio contnuo ou
formulrio pr-impresso e, em caso de contingncia, Formulrio de Segurana para Impresso de
Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA). Na hiptese de venda ocorrida fora do
estabelecimento, o DANFE poder ser impresso em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal, em
tamanho inferior ao A4 (210 x 297 mm), caso em que ser denominado "DANFE Simplificado",
devendo ser observado leiaute definido nos termos do Manual de Integrao - Contribuinte.
O DANFE poder conter outros elementos grficos, desde que no prejudiquem a leitura do seu
contedo ou do cdigo de barras por leitor ptico.
O canhoto destacvel do DANFE dever constar, no modelo retrato, na extremidade superior do
DANFE e, no modelo paisagem, na extremidade esquerda do DANFE, sendo permitido o seu
deslocamento para a extremidade inferior no caso de impresso no modo retrato (no modo paisagem,
a disposio do canhoto no pode ser modificada). Quando impresso em formulrio de segurana, o
DANFE dever obrigatoriamente ser do tamanho A4, com impresso no modo retrato, caso em que
fica vedado o deslocamento do canhoto para a parte inferior do formulrio.
Os ttulos e informaes dos campos constantes no DANFE devem ser grafados de modo que
seus dizeres e indicaes estejam bem legveis.
A aposio de carimbos no DANFE, quando do trnsito da mercadoria, dever ser feita em seu
verso.
Podero ser impressas, no verso do DANFE, informaes complementares de interesse do
emitente, hiptese em que dever ser reservado espao de, no mximo, 50% do tamanho da folha.
Se necessrio, o DANFE poder ser impresso em mais de uma folha, caso em que dever constar
em cada folha o nmero da pgina atual e o total de pginas do documento.
As alteraes de leiaute do DANFE permitidas so somente aquelas previstas no Manual de
Integrao - Contribuinte.
Uso de Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico
(FS-DA):
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O uso do Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico (FS-DA), para impresso do DANFE, s obrigatrio nos casos de emisso de NF-e em
contingncia, excetuados aqueles em que o contribuinte, em situao de contingncia, transmitir a NF-e
para o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN) - Receita Federal do Brasil ou transmitir a
Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC (NF-e) para a Receita Federal do Brasil, casos
em que o DANFE ser emitido em papel comum, exceto papel jornal. Cabe ressaltar que o DANFE no
substitui e no se confunde com a nota fiscal eletrnica, sendo apenas uma de suas vrias
representaes possveis na forma impressa. A aquisio de FS-DA est tratada na dvida frequente
"Como adquirir Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico (FS-DA) para impresso do DANFE"?.
2-O DANFE pode ser impresso em papel comum? Nesse caso, como fica a questo da segurana
do DANFE?
O DANFE dever ser impresso em papel, exceto papel jornal, no tamanho mnimo A4 (210 x 297 mm) e
mximo ofcio 2 (230 x 330 mm), podendo ser utilizadas folhas soltas, formulrio contnuo ou formulrio
pr-impresso e, em caso de contingncia, Formulrio de Segurana para Impresso de Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA).
Na hiptese de venda ocorrida fora do estabelecimento, o DANFE poder ser impresso em qualquer tipo
de papel, exceto papel jornal, em tamanho inferior ao A4 (210 x 297 mm), caso em que ser denominado
"DANFE Simplificado", nos termos do Manual de Integrao - Contribuinte.
A segurana do sistema no do DANFE em si, mas sim da NF-e a que ele se refere. A chave contida no
DANFE que permitir atravs de consulta no ambiente SEFAZ autorizadora ou subsidiariamente no
Portal Nacional, verificar se aquela operao est ou no regularmente documentada por documento
fiscal hbil (NF-e) e a que operao este documento eletrnico se refere.
3- possvel a impresso dos produtos em mais de um DANFE? Neste caso, como fica a consulta
da NF-e?
Dever existir apenas um DANFE por NF-e, porm este poder ser emitido em mais de uma folha, ou
seja, poder ter tantas folhas quantas forem necessrias para discriminao das mercadorias. O
contribuinte poder utilizar tambm at 50% da rea disponvel no verso do DANFE.
Como o DANFE nico, o mesmo cdigo de barras representativo da NF-e dever constar em todas as
folhas do DANFE, bem como cada pgina do DANFE dever ser numerada sequencialmente,
descrevendo a pgina atual e o total de pginas do DANFE (ex: 1/3).
4-Nos casos de operaes interestaduais e de exportao o documento que ir acompanhar as
mercadorias poder ser o DANFE?
Sim, a NF-e substitui a nota fiscal em papel modelos 1 ou 1-A, e o DANFE (representao grfica
simplificada da NF-e) aceito no trnsito interestadual da mercadoria e no trnsito at o embarque da
mercadoria nas operaes de exportao.
A Receita Federal, os demais estados da Federao e o Distrito Federal aprovaram o modelo de nota
fiscal eletrnica que reconhecido como hbil para acompanhar o trnsito e o recebimento de
mercadorias em qualquer parte do territrio nacional.
5-H obrigatoriedade da guarda do DANFE (emitente e destinatrio)?
A regra geral que o emitente e o destinatrio devero manter em arquivo digital as NF-e pelo prazo
estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais, devendo ser apresentadas
administrao tributria, quando solicitado. Assim, o emitente e o destinatrio devero armazenar apenas
o arquivo digital.
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No caso da empresa destinatria das mercadorias seja emitente de NF-e, ela no precisar, portanto,
guardar o DANFE (pois est obrigada a receber a NF-e), devendo guardar apenas o arquivo digital
recebido.
Caso o destinatrio no seja contribuinte credenciado para a emisso de NF-e, poder manter em arquivo
o DANFE pelo prazo decadencial estabelecido pela legislao, em substituio ao arquivo eletrnico da
NF-e, devendo ser apresentado administrao tributria, quando solicitado.
Importante salientar que o destinatrio sempre dever verificar a validade da assinatura digital, a
autenticidade do arquivo digital da NF-e e a concesso da Autorizao de Uso da NF-e.
6- No caso de vendas para pessoa fsica, qual documento ser entregue? O DANFE?
A nota fiscal eletrnica substitui a nota fiscal utilizada pelos contribuintes do IPI ou ICMS, modelo 1 ou 1A, normalmente emitida em operaes entre empresas, e a nota fiscal modelo 4, utilizada por produtores
rurais, as quais podem ter pessoas fsicas como destinatrios em determinadas situaes.
Nestes casos o consumidor final, pessoa fsica, receber o DANFE como representao do documento
fiscal e poder consultar a existncia e validade da correspondente NF-e pela Internet.
7- Como adquirir Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento
Fiscal Eletrnico (FS-DA) para impresso do DANFE?
O uso do Formulrio de Segurana - Documento Auxiliar (FS-DA) para impresso do DANFE s
obrigatrio nos casos de emisso de NF-e em contingncia.
Para adquirir FS-DA o contribuinte deve procurar um dos fornecedores autorizados nos termos do
Convnio ICMS 96/09, que providenciar a emisso de um Pedido de Aquisio de Formulrio de
Segurana (PAFs). Este pedido dever ser autorizado pela Sefaz da unidade federada onde o
contribuinte estiver estabelecido.
Tendo sido aprovado o PAFS pelo fisco, o FS-DA poder ser adquirido de distribuidores ou grficas locais
credenciados. Em algumas UF, no h distribuidores e grficas locais credenciados, de forma que o
Formulrio de Segurana - Documento Auxiliar (FS-DA) deve ser adquirido diretamente dos fabricantes.
A relao completa de fornecedores autorizados a fabricarem Formulrio de Segurana - Documento
Auxiliar (FS-DA) est disponvel no site do CONFAZ, no endereo: http://www.fazenda.gov.br/confaz/,
menu "Publicaes", submenu "Formulrios de Segurana - Empresas Credenciadas".
8- O formulrio de segurana pode ser usado por vrios estabelecimentos da mesma empresa?
Sim, o formulrio de segurana adquirido por uma empresa (matriz, por exemplo) pode ser utilizado em
todos os seus estabelecimentos (ex.: filiais) da mesma unidade federada. O PAFS dever ter sido
autorizado pela SEFAZ da UF do prprio emissor, no sendo possvel a utilizao de formulrio de
segurana adquirido por autorizao de outra UF.
9- Assinatura digital a mesma coisa que senha web? Como adquirir uma assinatura digital?
Assinatura digital e senha web so diferentes e tm finalidades distintas. A assinatura digital um
processo que possibilita a verificao de integridade e identifica a autoria de um arquivo eletrnico, ou
seja, a assinatura digital permite saber quem o autor de um arquivo eletrnico e se o mesmo no foi
modificado. A senha uma forma de limitar o acesso de um sistema de informao, sendo muito utilizado
em transaes eletrnicas.
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Para possuir uma assinatura digital necessria a aquisio de um certificado digital junto s Autoridades
Certificadoras que oferece, alm da assinatura digital, outras funcionalidades como a identificao do
usurio e o controle de acesso de forma mais segura e eficiente que o sistema de senhas.
Para maiores informaes sobre autoridades certificadoras, autoridades de registro e prestadores de
servios habilitados na ICP-Brasil, consulte o site do Instituto Nacional de Tecnologia da Informao - ITI
(www.iti.gov.br).
10- Que tipo de certificado digital minha empresa dever adquirir para assinar as notas fiscais
eletrnicas?
O certificado digital utilizado na nota fiscal eletrnica dever ser adquirido junto Autoridade Certificadora
credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, devendo ser do tipo A1 ou A3
e conter o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa.
Para maiores informaes sobre autoridades certificadoras, autoridades de registro e prestadores de
servios habilitados na ICP-Brasil, consulte o site do Instituto Nacional de Tecnologia da Informao - ITI
(www.iti.gov.br).
11- Caso minha empresa possua vrios estabelecimentos que iro emitir NF-e, ser necessrio
adquirir um certificado digital para cada estabelecimento?
No, a empresa poder optar por utilizar o certificado digital de qualquer um de seus estabelecimentos
para emitir as NF-e de todos os estabelecimentos.
12- Para o certificado ICP Brasil, h possibilidade de delegao pelo representante legal da
empresa?
Os certificados digitais emitidos por autoridades certificadoras credenciadas pela Infraestrutura de Chaves
Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, seguem as definies da Declarao de Prticas de Certificao (DPC) de
cada autoridade certificadora e fica limitada por esta DPC.
No caso especfico do e-CNPJ, a DPC da AC-RFB exige que o certificado digital seja emitido para a
empresa, tendo como responsvel a pessoa fsica que seja um scio da empresa, o que impede a
delegao para terceiros.
Entretanto, existem outros certificados digitais emitidos para identificar pessoas jurdicas que no tm
esta restrio e que podem ser emitidos pela empresa para qualquer pessoa que ela desejar, sendo este
o modelo mais indicado para a emisso da NF-e.
13- Em que etapas da gerao da NF-e necessria a utilizao de certificado digital?
O certificado digital no padro ICP-Brasil ser necessrio em dois momentos:
a) o primeiro na assinatura digital do documento eletrnico. O certificado digital dever conter o CNPJ
de um dos estabelecimentos da empresa;
b) o segundo na transmisso do documento eletrnico. Qualquer certificado digital no padro ICP-Brasil
que identifique uma empresa credenciada a emitir NF-e na unidade federada onde estiver sendo emitida a
nota poder ser utilizado para transmitir o documento eletrnico para a Secretaria da Fazenda e recuperar
a resposta com a autorizao de uso, rejeio ou denegao da NF-e, mesmo que no seja de um dos
estabelecimentos da empresa emitente.
Importante: apenas o certificado digital que efetuou a transmisso do arquivo eletrnico poder resgatar
a resposta de Autorizao de uso, rejeio ou denegao.
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14- O certificado digital de um estabelecimento situado em uma UF vlido para outras UFs ou
preciso que cada estabelecimento tenha um certificado digital prprio?
O certificado digital vlido para toda a empresa, possua ela um ou mais estabelecimentos. Assim, o
certificado digital do estabelecimento de qualquer UF, seja ele matriz ou filial, pode ser utilizado para os
demais estabelecimentos da empresa localizados em unidades federadas.
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IV - para lanamento do imposto, no efetuado em poca prpria, em virtude de erro de clculo ou de
classificao fiscal, ou outro, quando a regularizao ocorrer no perodo de apurao do imposto em que
tiver sido emitido o documento fiscal original;
V - na data do encerramento das atividades do estabelecimento, relativamente mercadoria existente
como estoque final;
VI - em caso de diferena apurada no estoque de selos especiais de controle fornecidos ao usurio pelas
reparties do fisco federal ou estadual para aplicao em seus produtos, desde que a emisso seja
efetuada antes de qualquer procedimento do fisco.
17- Qual o procedimento a ser adotado para a carta de correo, no caso de utilizar NF-e?
Para os estabelecimentos emitentes de NF-e foi criado o servio da Carta de Correo Eletrnica (CC-e)
e j est implantado em algumas Secretarias de Fazenda e nas duas SEFAZ Virtuais da NF-e (SVAN e
SVRS), o contribuinte deve se informar em seu estado sobre esta disponibilizao. As especificaes
tcnicas da Carta de Correo Eletrnica (CC-e) esto definidas na Nota Tcnica 2011.003 disponvel
neste Portal. Nos estados em que a CC-e ainda no foi implantada, a empresa emitente de NF-e poder
emitir Carta de Correo, em papel, conforme definido atravs do Ajuste Sinief 01/07.
O emitente poder sanar erros em campos especficos da NF-e por meio de Carta de Correo Eletrnica
- CC-e, devidamente autorizada mediante transmisso Secretaria da Fazenda ou de Carta de Correo,
em papel, desde que o erro no esteja relacionado com:
1 - as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota, diferena de
preo, quantidade, valor da operao (para estes casos dever ser utilizada NF-e Complementar);
2 - a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio;
3 - a data de emisso da NF-e ou a data de sada da mercadoria.
18- O que a inutilizao de nmero de NF-e?
Durante a emisso de NF-e possvel que ocorra, eventualmente, por problemas tcnicos ou de sistemas
do contribuinte, uma quebra da sequncia da numerao. Exemplo: a NF-e n 100 e a n 110 foram
emitidas, mas a faixa 101 a 109, por motivo de ordem tcnica, no foi utilizada antes da emisso da n
110.
A inutilizao de nmero de NF-e tem a finalidade de permitir que o emissor comunique SEFAZ, at o
dcimo dia do ms subsequente, os nmeros de NF-e que no sero utilizados em razo de ter ocorrido
uma quebra de sequncia da numerao da NF-e. A inutilizao de nmero s possvel caso a
numerao ainda no tenha sido utilizada em nenhuma NF-e (autorizada, cancelada ou denegada).
A inutilizao do nmero tem carter de denncia espontnea do contribuinte de irregularidades de
quebra de sequncia de numerao, podendo o fisco no reconhecer o pedido nos casos de dolo, fraude
ou simulao apurados.
As NF-e canceladas, denegadas e os nmeros inutilizados devem ser escriturados, sem valores
monetrios, de acordo com a legislao tributria vigente.
19- Como proceder nos casos de recusa do recebimento da mercadoria em operao
documentada por NF-e?
A recusa da mercadoria pode ocorrer de duas formas: ou o destinatrio emite uma nota fiscal de
devoluo de compras, ou o destinatrio recusa a mercadoria no verso do prprio DANFE, destacando os
motivos que o levaram a isso. Na segunda hiptese, o emitente da NF-e ir emitir uma NF-e de entrada
para receber a mercadoria devolvida.
Importante:
Como houve a circulao da mercadoria, a NF-e original no poder ser cancelada.
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Caso a nota fiscal de devoluo emitida pelo comprador tambm seja eletrnica, esta dever,
como todas as NF-e, ser previamente autorizada pelo Fisco e enviada para o destinatrio da NF-e que
deu origem a NF-e de devoluo.
Registro de atualizaes
Qualquer alterao que o documento venha a sofrer ser encaminhada uma
nova verso as empresas que fazem uso do Sistema da Compliance.
Alterado por
Data
Verso
Jorge Bueno
07/12/2009
1.0
Daniel Santos
06/08/2010
1.1
Jorge Bueno
30/08/2010
1.2
Aline Santos
16/07/2012
1.3
Jonathan Maschio
21/07/2014
1.4
Karina U. Stringhetta
05/08/2014
1.5
Karina U. Stringhetta
20/03/2015
1.6
61
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