Derecho Procesal Penal Sistema Acusatorio, V LD

Derecho Procesal
Penal Sistema
Acusatorio
Gua de Estudio de
Derecho
Cuatrimestre V
Vigencia periodo escolar Enero Abril 2015
RECOMENDACIONES GENERALES.
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ESTADO DE CHIAPAS CON CRITERIOS DEFINIDOS PARA LOS CUALES TRABAJA DA A
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ANTES, DURANTE Y DESPUS DEL PROCESO DE ENSEANZA-APRENDIZAJE Y CON ELLO
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UNIDAD I.- LOS SISTEMAS DE JUZGAMIENTO PENAL.......................................................................................13
1.1.- SISTEMAS DE ENJUICIAMIENTO PENAL................................................................................................13
1.1.1.- Sistema Inquisitivo ........................................................................................................................14
1.1.2.- Sistema Mixto................................................................................................................................18
1.1.3.- Sistema Acusatorio ........................................................................................................................22
1.2.- LA REFORMA CONSTITUCIONAL EN SEGURIDAD Y JUSTICIA PENAL ....................................................23
1.2.1.- Artculo 16 .....................................................................................................................................24
1.2.2.- Articulo 17 .....................................................................................................................................26
1.2.3.- Articulo 18 ....................................................................................................................................27
1.2.4.- Articulo 19 .....................................................................................................................................28
1.2.5.- Artculo 20 .....................................................................................................................................29
1.2.6.- Artculo 21 ....................................................................................................................................33
1.2.7.- Artculo 22 ....................................................................................................................................34
1.3.- PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO ..................................................................................35
1.3.1.- Punto De Vista Sistemtico ...........................................................................................................35
1.3.2.- Segn el Cdigo Nacional ..............................................................................................................37
1.3.2.1.- Principio de Publicidad ..............................................................................................................38
1.3.2.2.- Principio de Contradiccin ........................................................................................................38
1.3.2.3.- Principio de Continuidad ...........................................................................................................38
1.3.2.4.- Principio de Concentracin ........................................................................................................38
UNIDAD II.- LOS SUJETOS .................................................................................................................................39
2.1.- SUJETOS, PARTES E INTERVINIENTES EN EL PROCESO .........................................................................39
2.2.- VICTIMA U OFENDIDO ..........................................................................................................................41
2.3.- EL IMPUTADO .......................................................................................................................................46
2.3.1. Los Derechos del Imputado ............................................................................................................46
2.3.2. La Defensa Tcnica del Imputado ..................................................................................................47
2.4.- EL MINISTERIO PBLICO ......................................................................................................................47
2.4.1. Normativa de Regulacin ...............................................................................................................47
2.4.2. Obligaciones del Ministerio Pblico ...............................................................................................48
2.5.- LA DEFENSA ..........................................................................................................................................50
2.5.1. Normativa y Regulacin .................................................................................................................50

2.5.2. Las Funciones de la Defensora Pblica ..........................................................................................50
2.6.- LOS JUECES ...........................................................................................................................................51
2. 6.1. Normativa de Regulacin ..............................................................................................................51
2.6.2. Funciones de los Jueces..................................................................................................................52
2.6.2.1. Juez de Control ............................................................................................................................52
2.6.2.1.1. Etapas del Proceso que Conoce ...............................................................................................52
2.6.2.1.2. Funciones Antes de la Audiencia Inicial ...................................................................................52
2.6.2.1.3. Funciones Durante la Audiencia Inicial ....................................................................................53
2.6.2.1.4. Funciones Durante la Audiencia Intermedia ............................................................................53
2.6.2.2. Tribunal de Enjuiciamiento..........................................................................................................53
2.6.2.2.1. Etapa del Proceso que Conoce .................................................................................................53
2.6.2.2.2. Algunas de sus Funciones .........................................................................................................53
2.7.- POLICA .................................................................................................................................................54
2.7.1. Normativa de Regulacin ...............................................................................................................54
2.7.2. Funciones de la Polica ...................................................................................................................55
UNIDAD III.- LA INVESTIGACIN ......................................................................................................................57
3.1.- GENERALIDADES...................................................................................................................................57
3.1.1. Qu Es Investigar? ........................................................................................................................57
3.1.2. Cundo y Cmo Inicia la Investigacin? .......................................................................................58
3.1.2.1. Los Delitos Perseguibles de Oficio y la Denuncia ........................................................................58
3.1.2.2. Los delitos de querella u otro requisito equivalente y la autorizacin de la vctima o de quien
dependa la accin.....................................................................................................................................59
3.1.2.3. Los Casos de Detencin en Flagrancia y Denuncias Annimas ...................................................59
3.2. CARACTERSTICAS DE LA ETAPA DE INVESTIGACIN ............................................................................60
3.2.1. La investigacin prepara el caso y determina la estrategia del MP (art. 213 Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales) ..........................................................................................................................60
3.2.2. Tiene un carcter administrativo y otro bajo control judicial (art. 211 fracciones I, 221 y 321
cnpp) .........................................................................................................................................................61
3.2.3. Es flexible (art. 24 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales) ..................................................61
3.2.4. Es secreta, reservada a las partes y pblica (arts. 218 y 219 Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales) ....................................................................................................................................................62
3.2.5. Sujeta al principio de legalidad procesal y, excepcionalmente, al de oportunidad (art. 212 Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales) ......................................................................................................62
3.3.- FASES DE LA INVESTIGACIN ..............................................................................................................63

3.3.1. Investigacin Inicial ........................................................................................................................63
3.3.1.2. Formas de Concluir la Investigacin Inicial .................................................................................63
3.1.3. El Plazo de la Investigacin Inicial ..................................................................................................64
3.4. INVESTIGACIN COMPLEMENTARIA .....................................................................................................64
3.4.1. Etapa de inicio ................................................................................................................................64
3.4.1.1. Formas de Concluir la Investigacin Complementaria ................................................................65
3.5. DEL DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN PENAL ..................................................................................66
3.5.1. Diligencias Iniciales .........................................................................................................................66
3.5.2. Del tratamiento de los indicios del delito (art. 132 cnpp)..............................................................67
3.5.3. De la verificacin del respeto a la cadena de custodia (arts. 227-230 cnpp).................................67
3.5.4. Algunas Tcnicas de Investigacin .................................................................................................68
3.5.4.1. Tcnicas de investigacin que no requieren control judicial (art. 251 CNPP).............................68
3.5.4.2. Tcnicas que s requieren control judicial (art. 252 cnpp) ..........................................................69
UNIDAD IV.- LAS MEDIDAS CAUTELARES .........................................................................................................71
4.1.- GENERALIDADES...................................................................................................................................71
4.1.1.- Qu son las medidas cautelares? ................................................................................................71
4.1.2. Cul es el objetivo de las medidas cautelares? ............................................................................71
4.1.3. A quin se solicitan las medidas cautelares? ...............................................................................72
4.1.3.1. Detencin por urgencia (art. 16 constitucional prrafo 5)..........................................................72
4.1.3.2. Detencin en flagrancia del imputado (art. 16 constitucional prrafo 4)...................................72
4.1.4. Cundo se solicitan las medidas cautelares? ...............................................................................73
4.1.5. Las medidas cautelares, providencias precautorias y medidas de proteccin ..............................73
4.2. PRINCIPIOS RECTORES DE LAS MEDIDAS CAUTELARES .........................................................................74
4.2.1. Principalmente jurisdiccional .........................................................................................................74
4.2.2. Excepcionalidad ..............................................................................................................................74
4.2.3. Provisionalidad ...............................................................................................................................75
4.2.4. Proporcionalidad ............................................................................................................................75
4.2.5. Legalidad.........................................................................................................................................76
4.3. CLASIFICACIN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES ....................................................................................76
4.4.-REQUISITOS GENERALES PARA LA ADOPCIN DE MEDIDAS CAUTELARES...........................................77
4.4.1. Requisitos para decretar la prisin preventiva y otras medidas cautelares ..................................77
4.4.1.1. Medidas cautelares a peticin del Ministerio Pblico ................................................................77

4.4.1.2. Medida cautelar de prisin preventiva facultad oficiosa del juez de control .............................78
4.4.1.3. Requisitos para dictar otras medidas cautelares, distintas a la prisin preventiva de acuerdo al
artculo 153 cnpp ......................................................................................................................................79
4.4.2. Criterios para evaluar los motivos de prisin preventiva...............................................................79
4.4.2.1. La seguridad de comparecencia del imputado al juicio (art. 168 cnpp) .....................................80
4.4.2.2. La obstaculizacin del desarrollo de la investigacin (art. 169 cnpp) .........................................80
4.4.2.3. Riesgo para la vctima, testigos o la comunidad (art. 170 cnpp).................................................81
4.5. PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPOSICIN DE MEDIDAS CAUTELARES ..................................................81
4.5.1. Proceso para la imposicin de medidas cautelares (art. 158 cnpp)...............................................81
4.5.2. Requisitos de la resolucin que impone una medida cautelar (art. 159 cnpp) .............................82
4.5.3. Proceso para la modificacin o extincin de medidas cautelares (art. 161 cnpp).........................82
4.6. DE LAS MEDIDAS CAUTELARES REALES .................................................................................................83
UNIDAD V.- LAS SALIDAS ALTERNAS AL PROCESO PENAL ................................................................................84
5.1.- NATURALEZA JURDICA DE LAS SALIDAS ALTERNAS AL PROCESO PENAL............................................84
5.1.1. Criterios de oportunidad ................................................................................................................85
5.1.2. Acuerdos reparatorios y suspensin condicional del proceso .......................................................85
5.1.3. Procedimiento abreviado ...............................................................................................................86
5.2. JUSTIFICACIN.......................................................................................................................................86
5.2.1. La coexistencia del principio de oportunidad y el principio de legalidad procesal ........................86
5.2.2. El giro hacia una poltica criminal reparadora ................................................................................86
5.2.3. La reparacin como pena alternativa.............................................................................................87
5.2.4. Disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin del delito y descongestin del
sistema judicial .........................................................................................................................................87
5.3. SALIDAS ALTERNAS AL PROCESO PENAL DE ACUERDO AL CDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS
PENALES .......................................................................................................................................................88
5.3.1. El criterio de oportunidad ..............................................................................................................88
UNIDAD VI.- EL SISTEMA DE AUDIENCIAS ........................................................................................................89
6.1. AUDIENCIA INICIAL ................................................................................................................................89
6.1.1. Antecedentes a la audiencia inicial ................................................................................................89
6.1.1.1. Escenario 1: el imputado est libertad (art. 310 cnpp) ...............................................................90
6.1.1.2. Escenario 2: el imputado est detenido (art. 309 cnpp) .............................................................90
6.1.2. Intervinientes en la audiencia inicial ..............................................................................................91
6.1.2.1. El Ministerio Pblico ....................................................................................................................91

6.1.2.2. El defensor del imputado ............................................................................................................91
6.1.2.3. El juez de control .........................................................................................................................91
61.2.4. La vctima y/o el ofendido ............................................................................................................92
6.1.2.5. El imputado .................................................................................................................................92
6.1.3. Desarrollo de la audiencia inicial ....................................................................................................92
6.2.- AUDIENCIA INTERMEDIA O DE PREPARACIN.....................................................................................93
6.2.1. Antecedentes a la audiencia intermedia ........................................................................................93
6.2.2. Intervinientes en la audiencia intermedia .....................................................................................93
6.2.2.2. El acusador coadyuvante .............................................................................................................93
6.2.2.3. La defensa....................................................................................................................................94
6.2.2.4. El juez de control .........................................................................................................................94
6.2.2.5. La vctima u ofendido ..................................................................................................................94
6.2.2.6. El imputado .................................................................................................................................94
6.2.3. Desarrollo de la audiencia intermedia ...........................................................................................94
6.3. AUDIENCIA DE JUICIO ORAL ..................................................................................................................95
6.3.1. Antecedentes a la audiencia de juicio oral.....................................................................................95
6.3.2. Intervinientes en la audiencia de juicio oral ..................................................................................96
6.3.2.2. El acusador coadyuvante .............................................................................................................96
6.3.2.3. La defensa....................................................................................................................................96
6.3.2.4. El Tribunal de enjuiciamiento ......................................................................................................96
6.3.2.5. La vctima.....................................................................................................................................96
6.3.2.6. El ofendido...................................................................................................................................97
6.3.2.7. El imputado .................................................................................................................................97
6.3.3. Desarrollo de la audiencia de juicio oral ........................................................................................97
6.4. AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIN DE SANCIONES.............................................................................98
6.4.1. Antecedentes a la audiencia de individualizacin de sanciones ....................................................98
6.4.2. Intervinientes de la audiencia de individualizacin de sanciones..................................................98
6.4.4.3. Desarrollo de la audiencia de individualizacin de la pena ........................................................98
6.4.3.1. Argumentos iniciales ...................................................................................................................99
6.4.3.2. Desahogo de las pruebas ............................................................................................................99

6.4.3.3. Argumentos finales .....................................................................................................................99
6.4.3.4. Deliberacin del Tribunal de enjuiciamiento ..............................................................................99
6.4.3.5. Individualizacin de la sentencia.................................................................................................99
UNIDAD VII.- LA ETAPA INICIAL DEL PROCESO ...............................................................................................100
7.1. DE LAS MANERAS DE EJERCITAR LA ACCIN PENAL ...........................................................................101
7.2. ACTUACIONES QUE SE REALIZAN EN LA FASE DE INVESTIGACIN .....................................................102
7.3. LA AUDIENCIA INICIAL .........................................................................................................................102
7.3.1. Del contenido de la audiencia inicial ............................................................................................103
7.3.2. Del control de detencin (art. 308 cnpp) .....................................................................................104
7.3.3. La formulacin de la imputacin (art. 311 cnpp) .........................................................................104
7.3.4. Vinculacin a proceso (art. 313 cnpp) ..........................................................................................105
7.3.5. Auto de vinculacin a proceso .....................................................................................................106
7.3.6. Efectos del auto de vinculacin al proceso (art. 318 cnpp) .........................................................106
7.3.7. Medidas cautelares (arts. 153 y 154 cnpp) ..................................................................................106
UNIDAD VIII.- LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO .....................................................................................107
8.1. PERODO DEL PROCESO QUE COMPRENDE ........................................................................................107
8.2. ACTUACIONES QUE SE REALIZAN EN LA ETAPA INTERMEDIA.............................................................107
8.2.1. Actuaciones de la fase escrita ......................................................................................................107
8.2.2. Actuaciones de la fase oral ...........................................................................................................108
8.3. LA ACUSACIN.....................................................................................................................................108
8.3.1. Incidencias de la vctima sobre la acusacin ................................................................................109
8.3.1.1. Constituirse como acusador coadyuvante ................................................................................110
8.3.1.2. Ofrecimiento de pruebas ..........................................................................................................110
8.3.1.3. Inconformidad ante la acusacin ..............................................................................................110
8.3.1.4. Solicitud de reparacin del dao y su cuantificacin ................................................................110
8.3.2. Incidencias del imputado sobre la acusacin ...............................................................................110
8.3.2.1. Plantear excepciones.................................................................................................................111
8.3.2.2. Inconformidad ante la acusacin ..............................................................................................111
8.3.2.3. Solicitar acumulacin y separacin de acusaciones ..................................................................111
8.3.2.4. Manifestarse sobre los acuerdos probatorios ..........................................................................111
8.3.2.5. Pedir exclusin de pruebas .......................................................................................................111
8.4. EXPOSICIN DE LA ACUSACIN ..........................................................................................................112

8.4.1. Debate acerca de las incidencias sobre la acusacin y excepciones ............................................112
8.4.2. Resolucin de la audiencia intermedia ........................................................................................113
UNIDAD IX.- LA ETAPA DEL JUICIO ORAL .......................................................................................................114
9.1. PERODO DEL PROCESO QUE COMPRENDE LA ETAPA DEL JUICIO ORAL ............................................114
9.2. ACTUACIONES QUE SE REALIZAN EN LA ETAPA DEL JUICIO ORAL ......................................................114
9.3. PRINCIPIOS RECTORES DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL .................................................................115
9.4. ESTRUCTURA DE LAS AUDIENCIAS DE JUICIO ORAL ............................................................................115
9.4.1. Alegatos de apertura ....................................................................................................................115
9.4.2. Desahogo de pruebas ...................................................................................................................116
9.4.2.1. Prohibicin de lectura e incorporacin al juicio de registros de investigacin y documentos
(art. 385 cnpp) ........................................................................................................................................116
9.4.2.2. Excepcin a la incorporacin por lectura de declaraciones anteriores a las desahogadas en
juicio oral (art. 386 cnpp) .......................................................................................................................117
9.4.2.3. Lectura de entrevista para apoyar la memoria o evidenciar contradicciones (art. 376 cnpp) .117
9.4.2.4. Aportacin de nuevas pruebas (art. 390 cnpp) .........................................................................117
9.4.2.5. Desahogo especial de algunas pruebas.....................................................................................118
9.4.2.5.1. Documentos ...........................................................................................................................118
9.4.2.5.2. Testimonios por videoconferencia .........................................................................................118
9.4.3.1. Del interrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp) ..................................................................................119
9.4.3.1.1. Preguntas permitidas .............................................................................................................119
9.4.3.1.2. Preguntas prohibidas .............................................................................................................119
9.4.3.2. Del contrainterrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp) .......................................................................119
9.4.3.3. Objeciones (art. 374 cnpp) ........................................................................................................120
9.4.4. Alegatos de clausura ....................................................................................................................120
9.5.1. Fases previas a la emisin del fallo ..............................................................................................121
9.5.1.2. Fundamentacin y motivacin de la sentencia (art. 401 cnpp) ................................................121
9.5.2. Fases posteriores a la emisin del fallo ........................................................................................122
9.5.2.1. Explicacin de la sentencia al momento de su emisin (art. 401 CNPP) ..................................122
9.5.2.2. Elaboracin de la sentencia por escrito (art. 401 cnpp) ...........................................................122
9.5.2.3. Recurso en contra de la sentencia (arts. 401, 412 y 471, segundo prrafo cnpp) ....................122
9.5.3. Efectos de la sentencia .................................................................................................................123
9.5.3.1. Sentencia absolutoria (arts. 401 y 405 cnpp) ............................................................................123
UNIDAD X.- LA PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL ................................................................124

10.1. ACERCA DE LAS NORMAS DE CONDUCTA O PROTOCOLO EN LAS AUDIENCIAS ...............................124
10.1.2. La sala de audiencias y sus herramientas...................................................................................125
10.1.3. El material de apoyo para la exposicin del caso .......................................................................126
10.1.4. La prctica hace la diferencia .....................................................................................................127
10.2. TEORA DEL CASO ..............................................................................................................................127
10.3. ALEGATOS INICIALES O DE APERTURA ..............................................................................................128
10.3.1. La estructura de los alegatos iniciales ........................................................................................128
10.6.1. Objeciones de preguntas en un interrogatorio (art. 374 cnpp) .................................................130
10.6.2. Objecin a alegatos realizados por las partes ............................................................................131
10.7. ALEGATOS FINALES............................................................................................................................131
10.7.1. Requisitos de los alegatos finales ...............................................................................................131
10.7.2. Tcnicas para la presentacin de alegatos finales .....................................................................132
UNIDAD XI.- LOS MEDIOS PREPARATORIOS ...................................................................................................133
11.1. CLASIFICACIN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA ....................................................................................133
11.1.1. En atencin a la fuente de la prueba..........................................................................................133
11.1.2. Con relacin a su objetivo Los medios de prueba pueden ser de cargo o descargo: ................133
11.2.1. La carga de la prueba pesa sobre el acusador............................................................................134
11.2.2. Libertad probatoria ....................................................................................................................134
11.2.3. Indubio Pro Reo ..........................................................................................................................134
11.2.4. No autoincriminacin .................................................................................................................135
11.2.5. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba .......................................................................135
11.2.6. La prueba a lo largo del proceso penal ......................................................................................135
11.3. SISTEMAS DE VALORACIN DE LA PRUEBA...................................................................................136
11.3.1. El sistema de la prueba tasada ...................................................................................................136
11.3.2. Sistema de libre valoracin de la prueba ...................................................................................137
UNIDAD XII.- LOS RECURSOS EN EL SISTEMA ACUSATORIO...........................................................................138
12.1. GENERALIDADES ................................................................................................................................138
12.1.1. Quines pueden interponer los recursos? (Art. 456 cnpp) ......................................................138
12.1.2. Principios que rigen los recursos ................................................................................................139
12.1.2.1. Prohibicin de la reformatio in peius (art. 462 cnpp) .............................................................139
12.1.2.2. Impugnabilidad objetiva (art. 456 cnpp) .................................................................................139
12.2. EL RECURSO DE REVOCACIN ...........................................................................................................139

12.2.1. Resoluciones recurribles (art. 465 cnpp)....................................................................................140
12.2.2. Efectos de la revocacin (art. 466 cnpp) ....................................................................................140
12.2.3. Procedimiento del recurso de revocacin (art. 466 cnpp) .........................................................140
12.3. EL RECURSO DE APELACIN ..............................................................................................................140
12.3.1. Resoluciones recurribles (arts. 467 y 468 cnpp) ........................................................................141
12.3.2. Los efectos del recurso de apelacin (art. 472 cnpp).................................................................142
12.3.3. Procedimiento del recurso de apelacin (arts. 471 - 479 cnpp) ................................................142
12.3.4. Situaciones especiales del recurso de apelacin .......................................................................142
12.3.4.1. La recepcin en primera instancia (art. 471 cnpp)..................................................................142
12.3.4.2. La oralidad en segunda instancia (art. 476 cnpp) ...................................................................142
12.3.4.3. La resolucin de la apelacin (art. 479 cnpp)..........................................................................143
12.3.4.4. De la reposicin del procedimiento (arts. 480 y 482 cnpp) ....................................................143
12.3.4.5. Causales para la reposicin del procedimiento (art.482 cnpp)...............................................143
12.4. RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA DEL SENTENCIADO Y ANULACIN DE SENTENCIA ....................144
LICENCIATURA EN DERECHO
ASIGNATURA:
DERECHO PROCESAL CIVIL Y FAMILIAR
MODALIDAD
MIXTA
CUATRIMESTRE:
QUINTO
LNEA
DE
FORMACIN:
CRDITOS:
OBJETIVO:
EL ESTUDIANTE COMPRENDER LAS ETAPAS DEL JUICIO

ORDINARIO CIVIL, INICIANDO CON LA PREJUDICIAL HASTA
LLEGAR A LA SENTENCIA.
ESTRUCTURA DEL CURSO.

UNIDAD I. LOS
SISTEMAS DEL
JUZGAMENTO PENAL
UNIDAD VIII. LA
ETAPA INTERMEDIA
DEL PROCESO
UNIDAD IX. LA
ETAPA DEL JUICIO
ORAL
UNIDAD II. LOS

SUJETOS
UNIDAD VII. LA
ETAPA INICIAL DEL
PROCESO
UNIDAD X. LA
PREPARACION DE LA
AUDIENCIA DEL
JUICIO ORAL
UNIDAD III. LA
INVESTIGACIN
UNIDAD VI. EL
SISTEMA DE
AUDIENCIAS
UNIDAD XI. LOS

MEDIOS
PREPARATORIOS
UNIDAD IV. LAS

MEDIDAS
CAUTERALES
UNIDAD V. LAS
SALIDAS ALTERNAS
AL PROCESO PENAL
UNIDAD XII. LOS

RECURSOS EN EL
SISTEMA
ACUSATORIO
UNIDAD I.- LOS SISTEMAS DE JUZGAMIENTO PENAL
OBJETIVO:
ESTA UNIDAD TIENE COMO OBJETIVO QUE EL ALUMNO CONOZCA LAS
CARACTERISTICAS Y PRINCIPIOS DE LOS DIVERSOS SISTEMAS QUE HAN EXISTIDO DE
ENJUICIAMIENTO PENAL A LO LARGO DE LA HISTORIA Y SU EVOLUCION EN NUESTRO
DERECHO MEXICANO.
1.1.- SISTEMAS DE ENJUICIAMIENTO PENAL
Al hablar de medios procesales en su connotacin general abarca: medios

anormales de terminacin del proceso, medios de coaccin, medios de conviccin,
medios extraordinarios de terminacin del proceso, medios impugnativos, medios
normales de terminacin del proceso, medios probatorios y medios de actuacin procesal;
por lo que concierne a este ltimo su contenido se refiere
a la forma utilizada para
estructurar el proceso al que nos avocamos para definir los sistemas procesales en el
mbito procedimental penal.
Iniciamos por decir que las actuaciones procesales, son un Conjunto de actividades de
un rgano jurisdiccional desarrollados en el curso de un proceso. En otro sentido,
consideramos que son todas las actividades realizadas en el proceso, tanto por el rgano
jurisdiccional como por quienes sin pertenecer a l (partes y terceros), realizan actos
trascendentales procedimentales en su desarrollo. La actuacin procesal es toda actividad
oral o escrita que deja constancia forense documentada, que comprende las resoluciones
(decretos, autos y sentencias), declaraciones, audiencias, notificaciones, diligencias y
otros actos complementarios o auxiliares que debidamente autorizados integran el
proceso. Al asentar que los medios procesales de oralidad y escritura son formas de
actuacin del juez, las partes y terceros para estructurar el proceso, stos dan el carcter
de proceso oral o proceso escrito de acuerdo a la forma que predomine, al respecto se
califica un proceso de tendencia haca la oralidad o de tendencia haca la escritura, en
cuanto se acerque o se alegue de las caractersticas que enseguida puntualizamos y que

califican precisamente de oral a un determinado proceso. Es decir, se dice que un
proceso tiende haca la oralidad si rene siguientes cuatro caractersticas: a.
Concentracin de las actuaciones. b. Identidad entre el juez de instruccin y el de
decisin. c. Inmediatez fsica del juez con las partes y dems sujetos procesales. d.
Inapelabilidad de resoluciones y desechamiento de todos los trmites o recursos
entorpecedores de la marcha del proceso.2 Con base a lo anterior, independientemente
de la forma oral o escrita que predomine, se requieren de otros medios procesales para
determinar la naturaleza del proceso, lo que nos lleva a aseverar que de acuerdo a
determinadas reglas, se puede establecer el sistema procesal correspondiente bajo la
denominacin de: acusatorio, inquisitivo y mixto.
1.1.1.- Sistema Inquisitivo
Como punto de partida, es preciso definir que es un sistema de enjuiciamiento, y se

entiende por tal, el conjunto de instituciones, normas, procedimientos y autoridades que
intervienen en la imparticin de justicia de un pas.
Entindase por sistema de enjuiciamiento, la forma, modo o manera como un
estado resuelve los conflictos interpersonales de sus gobernados, y que ste sistema
refleja con mayor exactitud los contenidos democrticos o autocrticos de su constitucin,
existiendo una relacin directamente proporcional entre un estado de derecho de corte
autocrtico, con los sistemas de enjuiciamiento inquisitivo, y viceversa los estados ms
liberales y democrticos con los sistemas de enjuiciamiento acusatorios y orales. Es
decir, entre ms autocrtico sea el estado, mas inquisitivo ser su sistema de
enjuiciamiento. No por nada los autores sealan que ste sistema tiene como fuente
jurdica al derecho Romano Imperial, de la ltima poca, prosiguiendo con la inquisicin
perfeccionada por el Derecho Cannico, y que perne por toda la Europa Continental a
partir del siglo XIII.
Luego entonces, el sistema inquisitivo es propio del absolutismo, donde la
administracin de justicia descansaba en una sola persona, el soberano, que la delegaba
a terceros para que la ejercieran materialmente. En este sistema la persecucin penal
pblica de los delitos en manos del inquisidor, quien al mismo tiempo ejerca las funciones
de acusar y defender, es desarrollada en el marco de un proceso penal excesivamente
formal, riguroso, discontinuo y secreto, por ende, escrito, pues en l, mediante el
levantamiento de actas, se construa el material a partir del cual se dicta el fallo.
UBICACIN TEMPORAL.
Como se ha visto, en otras latitudes, se ubica el inicio de este sistema en el
segundo imperio romano, y en Europa continental a partir del siglo XIII, pero para lo que
en ste trabajo interesa, nos limitaremos a hacer una ubicacin temporal de la vigencia de
ste sistema de enjuiciamiento en nuestro pas.
Para tal efecto, debemos recordar las ms elemental nocin de historia de Mxico,
as puntualicemos que tras la conquista del imperio Azteca por los espaoles en Mxico
se adoptaron las leyes de la pennsula, donde evidentemente imperaba el sistema de
enjuiciamiento inquisitivo y que tambin tuvo vigencia en nuestro pas en su expresin
ms radical con el Tribunal del Santo Oficio, mejor conocido como la Santa Inquisicin.
El ltimo gran periodo de la historia de Mxico donde imper el sistema inquisitivomoderno, fue de los aos de 1886 a 1917, con la dictadura del General Profiri Daz Mor,
y que feneci con el triunfo de la Revolucin Mexicana y el surgimiento de la actual
constitucin. Aqu debemos recordar que no es sino hasta el ao de 1901, cuando se crea
en Mxico la figura jurdica del Ministerio Pblico y de la Procuradura General de Justicia,
como un rgano autnomo dependiente del Poder Ejecutivo, separndolo del Poder
Judicial de la Federacin al cual perteneca, delegndole de manera exclusiva la
investigacin y persecucin de los delitos.
PRINCIPIOS CONSTITUTIVOS.
Bajo este contexto, los principios que rigen al sistema inquisitivo son los siguientes:
A.
Inmediatez.- Bajo este principio, las primeras declaraciones son las que
merecen mayor crdito, pues por su cercana con los hechos son
generalmente las veraces, por no haber existido tiempo suficiente para
que quien las produce reflexione sobre la conveniencia de alterar los
hechos. Este criterio jurdico, que da preferencia a las deposiciones
iniciales, tiene su apoyo en el principio lgico de contradiccin y cabe

aplicarlo no slo en tratndose de retractaciones hechas por el acusado,
o por los testigos, sino tambin por la ofendida.
B.
Oficiosidad. - La doctrina tradicional, distingue como requisitos de

procedibilidad a la denuncia, la acusacin, la querella, la declaratoria de
perjuicio, u otro requisito anlogo, que impide hincar una investigacin si
ste no se ha cubierto. Bajo el esquema de un sistema de enjuiciamiento
penal de corte inquisitivo, al ser la investigacin de posibles delitos una
funcin exclusiva del estado, todos los delitos son de persecucin
oficiosa, no requiriendo ninguna formalidad para comenzar una
investigacin criminal, siendo permitidas inclusive la delacin, la denuncia
annima y la pesquisa. Bajo la delacin, se permita que una persona
delatara a uno de sus coautores o partcipes, siendo eficaces las
actuaciones practicadas en contra del delator, para ser usadas en el
nuevo procedimiento del delatado, hacindolo muy breve, solo para
determinar su responsabilidad o el quantum de la pena.
La denuncia annima fue un medio muy socorrido en el cual al acusado
no se le haca saber quin lo acusaba, porque la propia autoridad
desconoca su identidad, al permitirse medios obscuros e irregulares para
hacer del conocimiento de un Juez la posible comisin de un delito. Este
medio tan criticado por violentar gravemente las garantas de debido
proceso y oportunidad de defensa, sigue siendo utilizado por las
autoridades ministeriales y encuentra aval jurisprudencial, sin importar
que la denuncia annima no se realice con las formalidades que los
cdigos procesales exijan.
C.
Secreca. - Otro principio rector en este sistema de enjuiciamiento penal,

es el de la secreca de las actuaciones practicadas, que en su forma ms
radical se lleg a mantener hasta el momento en el cual se sentenciaba al
sujeto, pues en una sola diligencia se le haca saber su responsabilidad
penal en el hecho que se le incriminaba, la pena que se le impondra y el
porqu de la misma. La secreca se extenda, no solamente hacia el

imputado, sino, cuanto ms a terceras personas, siendo los juicios
celebrados a puerta cerrada, sin permitir el acceso a ninguna otra
persona que no tuviera una participacin en el mismo.(3)
D.
Escritura.- Este sistema se caracteriz tambin por utilizar la escritura

como medio de hacer constar las actuaciones judiciales, lo cual se
entiende para la poca en la cual se despleg, donde la escritura era el
nico medio existente, pero esto no solo era lo caracterstico de este
sistema de enjuiciamiento, sino que mas aun se rigi por el uso de
formalismos y formalidades muy exigentes para que tuvieran validez las
actuaciones, inclusive utilizando latinazgos, de manera excesiva que
hacia incomprensibles las constancias para la mayora de las personas
que eran analfabetas.
E.
Unidad de parte.- Si entendemos que el procedimiento penal, en este

sistema de enjuiciamiento se vea como una funcin preponderante del
Estado, cuyo objetivo nico y ltimo era descubrir la verdad histrica de
los hechos, no exista divisin procesal de partes, ya que se
concentraban en el Juez todas las funciones del tringulo procesal, pues
era l, el encargado de recabar todas las pruebas tendientes al
esclarecimiento de los hechos y as fincar responsabilidades o
absoluciones, por lo que no importaba tener una parte acusadora, y
menos an a un defensor, pues si el sujeto era culpable entonces no lo
mereca y si por el contrario era inocente, eso eventualmente se
descubra en juicio y por ende no lo necesitaba.
F.
Sistema de valoracin de tazado legal.- En este sistema de

enjuiciamiento penal, el Juez tena muy poco margen de valoracin de la
prueba, pues la misma legislacin era la que le impona valor probatorio a
los diversos medios de conviccin, otorgndoles valor probatorio, pleno y
semi-pleno, partiendo de varios requisitos de forma que deban reunir
tales medios de conviccin para su validez, siendo la prueba reina la

confesin, imperando el principio general de A confesin dada relevo de
prueba, que significa que si el indiciado confesaba el delito que se le
imputaba no era necesario recabar ms elementos de prueba respecto de
su culpabilidad
En conclusin, se puede advertir que bajo este sistema la bsqueda de la verdad

justificaba cualquier medio empleado, admitiendo las formas ms crueles de coercin
basado en la presuposicin de la culpabilidad del sujeto, quien no era otra cosa que el
objeto del proceso, a quien no se le reconoca el derecho a la defensa, pues si era
culpable no mereca tal derecho y si era inocente no importaba, pues el inquisidor al fin de
cuentas lo descubrira y sancionaba de manera tal que se encontraba indefenso ante el
actuar del inquisidor.
1.1.2.- Sistema Mixto.
La razn primaria por la cual se cambia el sistema de enjuiciamiento penal a uno

de naturaleza mixta, es para dar oportunidad a los individuos a poder tener una defensa
activa y participativa que mediara las fuerzas, con la fase inquisitiva del procedimiento
penal, que era la fase de investigacin del delito, para poder encontrar pruebas de su
comisin y quien lo cometi, en esta etapa es donde el estado preparaba su acusacin, y
ya ante le juez una fase acusatoria en la cual, al menos en teora, el indiciado puede tener
una libertad de defensa, lo cual tristemente no fue as como se explicara un poco ms
adelante.
Se llama sistema mixto, porque viene otra vez de la tradicin jurdica romnicogermnica, del sistema continental europeo a raz de movimientos intelectuales, como la
ilustracin que motiv la Revolucin Francesa, con la cual se abandonaron viejos
esquemas jurdicos y la creacin de nuevos de corte democrtico y liberal, pretendiendo
conciliar el inters del estado por investigar los delitos y el uis libertatis de los ciudadanos
otorgndole derecho a la defensa.
Luego entonces un sistema jurdico se reputa de corte liberal y democrtico,

cuando emana de la conjuncin de los ideales de los pensadores europeos Rosseau y
Montesquio, el primero de ellos consagra que los hombres nacen libres, pero para vivir en
sociedad, ceden, a travs del contrato social, parte de su libertad a los Gobernantes,
dndoles su representacin, con la salvedad de que los individuos ceden la menor parte
posible de su libertad, es decir el estado de derecho liberal, debe, en principio limitar lo
menos posible a los gobernados, lo que en derecho penal se recoge en los principio de
ltima ratio y de mnima intervencin, y del segundo se afirma que es democrtico porque
todos los poderes pblicos dimanan del pueblo y se constituyen en beneficio de ste,
debiendo ser el poder quien acote al mismo poder, por eso, para su ejercicio debe
dividirse en tres, un ejecutivo, legislativo y judicial.
UBICACIN TEMPORAL.
En Mxico se instaura en 1917, a partir de la creacin de una nueva constitucin,
(que actualmente nos rige) el 5 de febrero de ese ao, y que en trminos generales, a
efecto de poder cambiar el sistema de enjuiciamiento penal, se instauran tres grandes
medidas, una y la ms importante la escisin del rgano que investiga y el rgano que
acusa, la previsin de poder ser juzgado por un jurado popular y ampliar las garantas del
indiciado sujeto a investigacin criminal.(4) Este sistema inquisitivo mixto entr en su
apogeo con la aparicin del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal el
da diecisiete de septiembre de mil novecientos treinta y uno, segment el procedimiento
penal en tres fases, una inicial, a la que se le llamo Averiguacin Previa, la etapa de
preproceso o trmino constitucional y la de juicio; se crea la Institucin del Ministerio
Pblico como encargado de la investigacin y persecucin de los delitos detentando el
monopolio del ejercicio de la accin penal. Se separa a la polica investigadora del Poder
Judicial para pasarla al mando del Ministerio Pblico, aunque por muchos aos
constitucionalmente se le sigui llamando Polica Judicial.
Por otro lado se prev la posibilidad de ser juzgado por un jurado de ciudadanos
que sepan leer y escribir, este tipo de procedimiento penal, es de corte completamente
oral, donde el jurado determina la culpa y el Juez impone la pena, al no requerir
conocimientos tcnico-jurdicos, las pruebas se justipreciaban bajo el sistema de
valoracin en conciencia. Estos tipos de juicios orales, no prosperaron en todo el pas,

encontrado su mayor auge en el Distrito Federal de los aos 1930 a 1970, colapsando por
un elevado nmero de veredictos absolutorios del jurado, en casos muy discutidos,
generando muchas veces impunidad, por la habilidad de abogados.
PRINCIPIOS CONSTITUTIVOS.
Al ser el sistema mixto, una mezcla del sistema inquisitivo, con uno de corte
acusatorio, donde se fusionan buscando conciliar, por un lado, la obligacin del estado de
encontrar la verdad histrica de un hecho posiblemente constitutivo de delito, y por otro, el
proteger al indiciado, brindndole la oportunidad de defenderse con la mayor amplitud
posible, este sistema comparte los principios del inquisitivo, con las siguientes
modificaciones.
A.-
El principio de secreca.- Se mantiene, pero solamente en su fase inicial,

es decir en la Averiguacin Previa, donde las actuaciones ministeriales son
reservadas, imponiendo sanciones inclusive a aquellos que violentan tal
secreto, aclarando que al indiciado, al momento de rendir su declaracin
ministerial se le tienen que hacer saber todas las constancias de la
indagatoria.
B.-
El principio de inmediatez.- Pasa inclume prevaleciendo en todo

momento las primeras declaraciones de las personas, pero se prev la
posibilidad de dar valor a sus segundas o posteriores declaraciones si
prueba la causa de retractacin.
C.-
El principio de oficiosidad.- Se modifica en dos aspectos, al crearse la

figura del Ministerio Publico este es el que detenta el monopolio del ejercicio
de la accin penal, y por ende es la nica persona que puede llevar un caso
ante un Juez mediante el ejercicio de la accin penal y ya no es
directamente el Juez quien recibe la denuncia y comienza la investigacin.
En este rubro tambin se crean los delitos de querella necesaria, en los
cuales no se puede iniciar la Averiguacin Previa, y menos an ejercer la
accin penal, si no es porque la persona legitimada decide presentar su
querella.
D.-
La escritura.- Sigui prevaleciendo como medio de hacer contar las

actuaciones y de comparecer en juicio, teniendo el procedimiento pocas
actuaciones de carcter oral y estas al fin de cuentas quedaban registradas
en papel.
E.-
La unidad de parte.- Esta desaparece por completo y ahora se instaura un

triangulo procesal, donde se cuenta con un rgano que acusa, perteneciente
al Poder Ejecutivo llamado Ministerio Pblico,22 el inculpado a quien se le
concede el derecho de tener un defensor, con participacin activa en el
proceso y la de la defensa. En la fase de Averiguacin Previa el Ministerio
Pblico acta como autoridad, desplegando las actuaciones tendientes a la
demostracin del hechoy la identidad de su autor, pero ya en la fase judicial
del procedimiento penal, se convierte en parte tenindose que someter a la
autoridad del Juez quien dirige el procedimiento. Esta denominacin se
adopt del derecho francs abandonando la del derecho anglosajn donde
se denomina fiscal.
F.-
Valoracin de las pruebas.- En cuanto hace a la valoracin de pruebas se

adopta un sistema mixto, donde la ley le concede determinado valor
probatorio a ciertas pruebas, como por ejemplo los documentos pblicos, los
cateos y las inspecciones tienen valor probatorio pleno, y por lo que hace a
otros elementos de prueba seala lineamientos para su valoracin, como
ocurre en los testigos y la confesin, y en otros deja al Juez que los valore
atendiendo a la sana crtica, es decir, atendiendo a las reglas de la lgica y
la experiencia, como ocurre con las pruebas periciales y la prueba
circunstancial, teniendo estos ltimos el carcter de indicios.
1.1.3.- Sistema Acusatorio
Podemos precisar que originariamente fue Grecia quien adopta un sistema

acusatorio en el siglo V a.C., y desarrollado por los romanos en el siglo II a.C.,
consecuentemente, se transform en inquisitivo en los albores del imperio romano, siendo
perfeccionado en el siglo III de nuestra era.
Los sistemas procesales no son estticos, van transformndose de acuerdo a sus
caractersticas que le dan naturaleza propia como lo establecemos a continuacin. Estos
sistemas surgen atendiendo a los rganos de acusacin, defensa y decisin, adems del
carcter que revisten sus actos procesales histricos. stos se enfocan a la manera de su
desenvolvimiento temporal, los que dan la caracterstica al sistema procesal.
El Sistema Acusatorio Adversarial, es el proceso que da las bases necesarias para
tener un sistema procesal oral acusatorio que es lo que se conoce tambin como juicio
oral, con el que se explicar y tratar de defender en todo momento la presuncin de
inocencia del imputado
Con el Sistema Acusatorio, se busca que la vctima 'tenga y se le otorgan' mayores
derechos. As tambin se utiliza e implementa el sistema de la libre valoracin de la
prueba, fortaleciendo as la Defensora Pblica de la parte a la que se plane ayudar,
mediante mecanismos alternativos de solucin de controversias as como la aplicacin del
criterio de oportunidad que se estuviera estableciendo.
Considerado como la forma primitiva de los juicios penales, ante la prevalencia del
inters privado, solo se iniciaba a peticin del ofendido o sus familiares, posteriormente se
deleg esta facultad a la sociedad; actualmente es propio de los pases con rgimen
democrtico, donde existe el rgano acusador estatal, cuyas caractersticas son:
Las actuaciones de acusacin, defensa y decisin se encomiendan a distintas

personas: Ministerio Pblico (Fiscal acusador), la defensa al inculpado o
defensor, la decisin al juez o magistrado.
La libertad de las personas est rodeada de garantas individuales y proteccin

de los derechos humanos.
Imperan los principios de igualdad, moralidad, publicidad, concentracin,

inmediacin y contradiccin.
A las partes les corresponde aportar las pruebas al juzgador.
La acusacin es a instancia de ofendido no es oficiosa.
El acusador puede tener representante (Ministerio Pblico o fiscal).
Existe libertad de prueba en la acusacin.
En la defensa el juez se abstiene de defender al acusado. El acusado es

patrocinado por un defensor particular o pblico.
Existe libertad de defensa.
En la decisin el juez tiene funciones ilimitadas de decisin legal.
La instruccin y el debate son orales.
Prevalece el inters privado respecto a la reparacin del dao.
El juicio es pblico, sea en el foro o en la plaza pblica
1.2.- LA REFORMA CONSTITUCIONAL EN SEGURIDAD Y JUSTICIA PENAL
Es importante mencionar que nuestro derecho penal mexicano tiene su base

dogmtica y estructural en el denominado sistema inquisitivo, entendindose a este,
como un conjunto de normas, instituciones, personas, procedimientos y autoridades que
intervienen en la administracin de justicia de un pas
resolviendo los conflictos
interpersonales de sus gobernados tal y como lo seala Felipe Celorio Celorio en su obra
Derecho Natural y Derecho Positivo. Origen y Evolucin Histrico-Jurdica, quien adems
recalca que tal Sistema Inquisitivo se instrument como un procedimiento en el que el
inters del Estado prevaleca sobre el inters de los particulares, ya que su pretensin
primordial era mantener el estado de cosas y el orden social sobre cualquier otro y a
toda costa, advirtindose, que este sistema es irracional y arbitrario; por ello, los
pensadores de la ilustracin como Montesquieu, Voltaire y otros como Beccaria,
denunciaron la inhumanidad, la tortura y crueldad con que eran tratados los procesados
en este sistema; pero dicho sistema a la par de los cambios que nuestra sociedad ha
sufrido en los ltimos tiempos, ha ido perdiendo su esencia convirtindose en algo
obsoleto y sin resultados satisfactorios para el pueblo, siendo un gran obstculo en la
administracin de justicia en nuestro pas, ocasionando en la sociedad una total
desconfianza hacia la autoridad y hacia el estado, como rgano encargado de la

aplicacin de la justicia.
De ah que surgi la necesidad de hacer una reforma de fondo de nuestro sistema
penal mexicano que realmente cumpliera con las necesidades actuales de la sociedad y
que trajera como consecuencia una mejor aplicacin y administracin de justicia para los
gobernados. Para esto el constituyente mexicano integrado por el Congreso de la unin y
la cmara de senadores, a partir del 2008 dos mil ocho propusieron reformar diversos
artculos de la constitucin como son el artculo 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73 fracciones
XXI y XXIII, 115 fraccin VII, 115 fraccin VII, 123 apartado B, fraccin XII, adoptando un
nuevo sistema penal denominado sistema adversarial oral.
Por lo que tomando de partida dichos artculos reformados, este pequeo ensayo
tiene como objetivo hacer una breve resea de cules fueron las modificaciones que
sufrieron dichos artculos constitucionales y el impacto que ocasionan en nuestra sistema
penal mexicano.
1.2.1.- Artculo 16
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se puede
advertir que estas fueron las siguientes:
Orden de Aprehensin: En lo que respecta a la autoridad judicial, para que esta pudiera
librar una orden de aprehensin era necesario que existieran datos que acreditaran el
cuerpo del delito y que hagan probable la responsabilidad del indiciado; y ahora con la
modificacin, para librar una orden de aprehensin nicamente es necesario que obren
datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que
el indiciado lo cometi o particip en su comisin.
Delito Flagrante: En lo concerniente a la detencin por flagrancia de un indiciado,

anteriormente cualquier persona podra detenerla en el momento en que realizaba la
conducta delictiva y tena la obligacin de ponerlo inmediatamente a disposicin de la
autoridad ministerial y ahora dicho artculo establece de que el indiciado puede ser
detenido por cualquier persona en el momento en que est cometiendo un delito o

inmediatamente despus de haberlo cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la
autoridad ms cercana y sta con la misma prontitud, a la del Ministerio Pblico, as
mismo Existir un registro inmediato de la detencin.
Casos de Urgencia: As mismo se advierte, que anteriormente en los casos de urgencia

o flagrancia, el juez que reciba la consignacin del detenido, tena la obligacin
inmediatamente ratificar la detencin o decretar la libertad con las reservas de ley si
consideraba que la detencin era ilegal; as mismo sealaba que el plazo mximo que
tena la autoridad ministerial para retener una persona era de 48 horas, y que una vez
fenecido dicho termino, deba ordenarse su libertad inmediata o ponrsele a disposicin
de la autoridad judicial, y que nicamente este plazo podr duplicarse en aquellos casos
que la ley prevea como delincuencia organizada, as mismo dispona que todo abuso a lo
anteriormente dispuesto sera sancionado por la ley penal, ahora bien, en este sentido en
lo que respecta a la urgencia, se cre la figura del arraigo, la cual podr ser autorizada por
la autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico tratndose exclusivamente de delitos
de delincuencia organizada, con las modalidades de lugar y tiempo que la ley seale, sin
que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea necesario para el xito de la
investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando exista riesgo
fundado de que el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia, as mismo seala que
dicho
plazo podr prorrogarse, siempre y cuando el Ministerio Pblico acredite que
subsisten las causas que le dieron origen. En todo caso, la duracin total del arraigo no
podr exceder de ochenta das
Cateo Domiciliar: Ahora bien en cuanto al ingreso de las fuerzas policiales al inmueble
particulares, anteriormente estas podra ingresar con una orden de cateo por escrito
librada por autoridad competente, la cual deba llenar diversos requisitos de forma y de
fondo, limitando a las fuerzas policiales a ingresar a domicilios particulares aun en que en
estos se hayan llevado conductas delictivas o en su caso sirva de refugio o escondite de
persona fugitivas de la ley, ahora con la reforma la polica podr ingresar sin orden judicial
a un domicilio cuando exista una amenaza actual o inminente a la vida o a la integridad
corporal de las personas, as como en el caso de flagrancia cuando se est persiguiendo

materialmente al inculpado, debiendo informar de inmediato a la autoridad competente.
Intervencin de Comunicaciones: En lo que respecta a este tema, anteriormente la

autoridad judicial federal, a peticin de la autoridad federal que faculte la ley o del titular
del Ministerio Pblico de la entidad federativa correspondiente, podra autorizar la
intervencin de cualquier comunicacin privada, dicha peticin tena que ser por escrito,
fundando y motivando las causas legales de la solicitud, expresando adems, el tipo de
intervencin, los sujetos de la misma y su duracin, actualmente en primer trmino seala
de manera determinante que las comunicaciones privadas son inviolables, y que la ley
sancionar penalmente cualquier acto que atente contra la libertad y privaca de las
mismas, excepto cuando sean aportadas de forma voluntaria por alguno de los
particulares que participen en ellas, en este caso el juez es el nico que valorar el
alcance de stas, siempre y cuando contengan informacin relacionada con la comisin
de un delito, advirtiendo que dicho juzgador en ningn caso admitir comunicaciones que
violen el deber de confidencialidad que establezca la ley.
Solicitud de Medidas Cautelares: En este sentido establece que los Poderes Judiciales
contarn con jueces de control que resolvern, en forma inmediata, y por cualquier medio,
las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de
investigacin de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de
los indiciados y de las vctimas u ofendidos.
1.2.2.- Articulo 17
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se
puede advertir que estas fueron las siguientes:
Creacin de la Justicia Alternativa: En este sentido la reforma a este artculo
constitucional es de gran transcendencia para la vida jurdica del pas, ya que por primera
vez en la constitucin se preven mecanismos alternativos de solucin de conflictos en
materia penal, tomando como objetivo central el aseguramiento del pago de la reparacin
del dao y establecern los casos en los que se requerir supervisin judicial, as mismo
seala que las sentencias que pongan fin a los procedimientos orales debern ser
explicadas en audiencia pblica previa citacin de las partes.
Creacin de una defensora pblica: En lo que respecta a este tema, el citado artculo
seala la obligacin tanto de la Federacin, los Estados y el Distrito Federal garantizarn
la existencia de un servicio de defensora pblica de calidad para la poblacin y
asegurarn las condiciones para un servicio profesional de carrera para los defensores
estableciendo que las percepciones de los defensores no podrn ser inferiores a las que
correspondan a los agentes del Ministerio Pblico
1.2.3.- Articulo 18
Reinsercin en lugar de Readaptacin: En ese sentido, el citado artculo hace
referencia que los Gobiernos de la Federacin y de los Estados organizan el sistema
penal, en sus respectivas jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la capacitacin para el
mismo y la educacin como medios para la readaptacin social del delincuente, y en este
aspecto en donde se basa la principal reforma de este precepto constitucional, ya que el
legislador cambia de manera sustancial el termino readaptacin al de reinsercin del
sentenciado a la sociedad, procurando que ste no vuelva a delinquir, observando los
beneficios que para l prev la ley, al reorganizar el sistema penitenciario no solamente
sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo, si no poniendo nfasis en la
educacin, el deporte y la salud de los sentenciados como otros medios para lograr dicha
reinsercin como personas que puedan convivir de manera armoniosa con la sociedad y
puedan obtener los medios para vivir honestamente, por lo que en ese tenor, dicho
artculo constitucional adems establece que los sentenciados, en los casos y condiciones
que establezca la ley, podrn compurgar sus penas en los centros penitenciarios ms
cercanos a su domicilio, a fin de seguir propiciando su reintegracin a la comunidad como
forma de reinsercin social; pero como toda regla, hay sus excepciones, y nicamente en
el caso de delincuencia organizada y respecto de otros internos que requieran medidas

especiales de seguridad que no podr aplicarse dicha disposicin, ya que para la
reclusin preventiva y la ejecucin de sentencias en materia de delincuencia organizada
se destinarn centros especiales con diversas restricciones que las autoridades
competentes podrn establecer a los inculpados y sentenciados por delincuencia
organizada.
1.2.4.- Articulo 19
Vinculacin a Proceso en lugar de Formal Prisin: Con respecto a este tema, el
legislador modifica la figura de la formal prisin sustituyndola por la de vinculacin a
proceso del indiciado, sealando en primer lugar que ninguna detencin ante autoridad
judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea
puesto a su disposicin, tal como estaba redactado en el texto que fue reformado,
sealando como diferencia de que una vez fenecido dicho termino, se tiene que justificar
un auto de vinculacin a proceso y no as uno de formal prisin, como anteriormente se
haca, siendo que en dicha vinculacin, la autoridad judicial deber expresar el delito que
se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos
que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito y que exista
la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin. As mismo, el
constituyente seala que el Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin
preventiva cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la
comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de
la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado est siendo
procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito doloso, y es
ah en donde se da uno de las mayores reformas al citado precepto constitucional, ya que
se establece a la prisin preventiva como ltima opcin por parte de la autoridad
ministerial para garantizar la comparecencia del imputado, siendo que en el sistema
inquisitivo que se tena en Mxico, la prisin preventiva era la nica medida con la que se
contaba para garantizar la comparecencia de un imputado, ocasionando un sinnmero de

violaciones a los derechos humanos fundamentales.
As mismo, se establece que el plazo para dictar el auto de vinculacin a proceso

podr prorrogarse nicamente a peticin del indiciado, en la forma que seale la ley. La
prolongacin de la detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La
autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado,
que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de vinculacin a
proceso y del que decrete la prisin preventiva, o de la solicitud de prrroga del plazo
constitucional, deber llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo
de concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas
siguientes, pondr al indiciado en libertad sin ninguna responsabilidad.
1.2.5.- Artculo 20
Implementacin del sistema penal acusatorio: Es en este sentido, y sobre todo en este
precepto constitucional, en el que se basa la implementacin del nuevo sistema penal
acusatorio en nuestro pas, ya que el constituyente dentro de la reformas que surgieron a
partir del 2008 dos mil ocho, realiza esta modificacin, estableciendo que el proceso penal
en Mxico ser acusatorio y oral, rigindose por los principios de publicidad,
contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin, as mismo seala que el proceso
penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar
que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen;
estableciendo para ello que todas las audiencias
que se desahoguen durante dicho
proceso se desarrollar en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna persona
el desahogo y la valoracin de las pruebas, la cual deber realizarse de manera libre y
lgica, siendo que para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba
aquellas que hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio, aunado a que se
establece que el juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso
previamente, y la presentacin de los argumentos y los elementos probatorios se

desarrollar de manera pblica, contradictoria y oral.
Carga procesal de la prueba: Otro aspecto importante a resaltar en este artculo, es con
respecto a la carga de la prueba para demostrar la culpabilidad del imputado, ya que en
el proceso penal acusatorio corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el
tipo penal, demostrar la culpabilidad del incriminado, auxilindose de todos los medios
de pruebas lcitos a su alcance; a diferencia del anterior sistema, que era el incriminado
sobre quien recaa toda la carga procesal de ofrecer pruebas tendientes a desvirtuar
todas y cada una de las imputaciones realizadas en su contra y as poder demostrar su
inocencia. Por lo que con esto, se puede decir que ahora si las partes tendrn igualdad
procesal para sostener la acusacin o la defensa, respectivamente.
De los derechos de toda persona imputada: Un punto transcendental dentro de esta

transformacin del sistema inquisitivo al sistema penal acusatorio, en el que el legislador
puso toda su atencin, fue en los derechos de que gozan toda persona imputada en un
proceso penal, los cuales se enumeran a continuacin:
1. El derecho que toda persona tiene derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se declare su responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez
de la causa.
2. El derecho que tiene el imputado
a declarar o a guardar silencio. Desde el
momento de su detencin se le harn saber los motivos de la misma y su derecho

a guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio, quedando
prohibido y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin, intimidacin o
tortura. La confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de todo valor
probatorio.
3. El derecho que tiene el imputado a que se le informe, tanto en el momento de su
detencin como en su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los
hechos que se le imputan y los derechos que le asisten. Tratndose de
delincuencia organizada, la autoridad judicial podr autorizar que se mantenga en
reserva el nombre y datos del acusador. La ley establecer beneficios a favor del
inculpado, procesado o sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigacin y

persecucin de delitos en materia de delincuencia organizada;
4. El derecho que tiene el imputado a que se le recibirn los testigos y dems pruebas
pertinentes que ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las personas cuyo
testimonio solicite, en los trminos que seale la ley;
5. El derecho que tiene el imputado a ser juzgado en audiencia pblica por un juez o
tribunal. La publicidad slo podr restringirse en los casos de excepcin que
determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad pblica, proteccin
de las vctimas, testigos y menores, cuando se ponga en riesgo la revelacin de
datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime que existen razones
fundadas para justificarlo
6. El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la investigacin
cuando el primero se encuentre detenido y cuando pretenda recibrsele declaracin
o entrevistarlo. Asimismo, antes de su primera comparecencia ante juez podrn
consultar dichos registros, con la oportunidad debida para preparar la defensa. A
partir de este momento no podrn mantenerse en reserva las actuaciones de la
investigacin, salvo los casos excepcionales expresamente sealados en la ley
cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el xito de la investigacin y
siempre que sean oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa.
7. El imputado tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegir
libremente incluso desde el momento de su detencin. Si no quiere o no puede
nombrar un abogado, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le
designar un defensor pblico. Tambin tendr derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo
cuantas veces se le requiera
8. El imputado tendr el derecho a que la prisin preventiva a que en un momento
dado fuera sujeto, no podr exceder del tiempo que como mximo de pena fije la
ley al delito que motivare el proceso y en ningn caso ser superior a dos aos,
salvo que su prolongacin se deba al ejercicio del derecho de defensa del
imputado. Si cumplido este trmino no se ha pronunciado sentencia, el imputado
ser puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello
obste para imponer otras medidas cautelares.
De los derechos de las Victimas u ofendidos: Otro aspecto a resaltar dentro de

esta transformacin del sistema inquisitivo al sistema penal acusatorio, en
el que el
legislador puso toda su atencin, fue en los derechos de que gozan toda persona que
resulte como vctima u ofendida dentro de un hecho delictivo, los cuales se enumeran a
continuacin:
1.- Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a
que se desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer
los recursos en los trminos que prevea la ley, y es en este punto en el que toma mayor
importancia la modificativa de dicho precepto constitucional en cuanto a los derechos de
las vctimas, ya que ahora estas dejan de ser solamente partes en el proceso, si no que
se vuelven en piezas fundamentales dentro del mismo,
actuando de acuerdo a sus
intereses para obtener la reparacin de dao, ya que en el sistema tradicional el ofendido

nicamente poda valer sus derechos a travs de la figura del Ministerio Pblico como
garante de sus derechos y en este nuevo sistema el ofendido puede actuar por s mismo
sin necesidad de que la autoridad ministerial sea quien lleve los hilos de su proceso.
2.- A qu se le repare el dao en los casos en que sea procedente, el Ministerio
Pblico estar obligado a solicitar la reparacin del dao, sin menoscabo de que la
vctima u ofendido lo pueda solicitar directamente, y el juzgador no podr absolver al
sentenciado de dicha reparacin si ha emitido una sentencia condenatoria, siendo en este
aspecto en el que se basa la reforma realizada por el legislador, ya que en el anterior
texto constitucional nicamente sealaba que el ofendido podra solicitar la reparacin del
dao por conducto del Ministerio Publico, limitando su actuar al del agente ministerial.
3.- Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la proteccin y
restitucin de sus derechos;
4.- Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Pblico en la
investigacin de los delitos, as como las resoluciones de reserva, no ejercicio,
desistimiento de la accin penal o suspensin del procedimiento cuando no est
satisfecha la reparacin del dao, y es en este punto en el que al ofendido se le da el
poder de defender sus derechos como vctima del delito y no quedar supeditado al arbitrio
de la autoridad ministerial, quien muchas veces debido a su incompetencia o a su
capricho no ejercita la accin penal contra algn indiciado aun cuando el ofendido
considere que existen pruebas suficientes para la consignacin de al asunto a la autoridad
jurisdiccional.
1.2.6.- Artculo 21
El ejercicio de la accin penal: El ejercicio de la accin penal ante los tribunales
corresponde al Ministerio Pblico. La ley determinar los casos en que los particulares
podrn ejercer la accin penal ante la autoridad judicial. La imposicin de las penas, su
modificacin y duracin son propias y exclusivas de la autoridad judicial, es en este
sentido, en el que la reforma al citado precepto constitucional toma mayor relevancia, ya
que otorga la posibilidad a los particulares a poder ejercer la accin penal, limitando el
poder casi imperial que tena el Ministerio Pblico, al ser este el nico que podra ejercer
la accin penal ante a la autoridad judicial, ejerciendo el monopolio de la accin penal
La investigacin de los delitos:
En este sentido, con la modificativa realizada al
presente artculo, se advierte que ahora la investigacin de los delitos corresponde al

Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de
aqul en el ejercicio de esta funcin, es en este aspecto en el que la polica toma un
funcin distinta al que tena en el sistema inquisitivo, en donde nicamente funga como
auxiliar del ministerio pblico supeditado y limitando su operatividad al arbitrio de la
autoridad ministerial y se convierte en una autoridad a la par de la ministerial con el firme
objetivo que de manera conjunta se avoquen a la investigacin y persecucin de los
delitos.
1.2.7.- Artculo 22
La figura de extincin de dominio: En ese sentido, el legislador estableci en el nuevo
texto constitucional una figura jurdica denominada extincin de dominio, estableciendo un
procedimiento que se regir por las siguientes reglas:
I.
Ser jurisdiccional y autnomo del de materia penal.
II.
Proceder en los casos de delincuencia organizada, delitos contra la salud,

secuestro, robo de vehculos y trata de personas, respecto de los bienes
siguientes:
Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito, aun cuando no se
haya dictado la sentencia que determine la responsabilidad penal, pero existan
elementos suficientes para determinar que el hecho ilcito sucedi.
Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito, pero que hayan
sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes producto del delito,
siempre y cuando se renan los extremos del inciso anterior.
Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos por un tercero,
si su dueo tuvo conocimiento de ello y no lo notific a la autoridad o hizo algo
para impedirlo.
En este sentido cabe sealar que el constituyente al momento de la creacin de

esta figura jurdica, se asegur que las personas que en un momento dado pudieran ver
afectado sus bienes a consecuencia de alguna conducta delictiva realizada por un tercero,
ya que estableci que toda persona que se considere afectada podr interponer los
recursos respectivos para demostrar la procedencia lcita de los bienes y su actuacin de
buena fe, as como que estaba impedida para conocer la utilizacin ilcita de sus bienes.
Por lo que una vez de haber ido analizando uno por uno los artculos reformados
por el constituyente, puedo decir de manera personal que la implementacin del nuevo
sistema de justicia penal adversarial traer consecuencias muy benficas para la
sociedad, ya que se contemplan diversas figuras jurdicas que anteriormente no existan,
as como tambin se modifican algunas ya existentes con el objetivo de hacerlas mas

eficaces, no cabe duda que tomara tiempo para que nuestro pas vaya adaptndose al
nuevo sistema, pero realmente todos seremos beneficiados con esto, sin dejar a un lado
los obstculos que tanto el estado como los diversos organismos involucrados en este
sistema enfrentaran, pero al final del da los resultados estarn a la vista de todos
1.3.- PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO
1.3.1.- Punto De Vista Sistemtico
Establecer los postulados rectores de un sistema procesal determinado, es en gran

parte enfrentarse a una corriente poltico-filosfica que converge en una sociedad
determinada, no obstante estas corrientes no se encuentran al libre arbitrio del legislador,
pues desde la abolicin de Antiguo Rgimen se han establecido principios inamovibles
con un alto contenido de respeto a los Derechos fundamentales.
Si tenemos en consideracin que en el proceso penal, estn en juego la libertad y
dignidad de las personas, es precisamente ah donde mayor nfasis se debe poner, sin
olvidar que la salvaguarda del proceso es para todos, sin exclusin alguna, pues lo
anterior es el precio que se debe pagar por vivir en democracia.
En este sentido, los principios rectores deben cumplir con la funcin de orientacin
para el legislador en el momento de redactar las leyes procesales, pues ello logra una
correcta interpretacin de la propia ley procesal por parte del enjuiciador, as como del
operador jurdico.
Para la realizacin de un estudio sistemtico de tales principios conviene dividirlos
en tres grandes segmentos, por un lado los principios que rigen en la iniciacin del
procedimiento; por otro los principios relativos a la realizacin del procedimiento; y
finalmente los principios probatorios.
A) Principios relativos a la iniciacin del procedimiento.

a) Principio de oficialidad.
La persecucin del delito es un acto que no slo compete al ofendido sino en
trminos generales tambin interesa a la propia sociedad, esto es en gran medida uno de
los fundamentos de la tipificacin de conductas en un Cdigo penal, en el mbito procesal
la validez de este principio se traduce en un sentido estricto a la actividad de la fiscala de
investigar los hechos ante l denunciados hasta la formulacin de la acusacin. Sin
embargo de una interpretacin ms amplia este principio puede ser llevado hasta la
sentencia. El Estado no solamente tiene la obligacin de ejercer la acusacin por medio
del Ministerio fiscal sino que tambin la persecucin de los delitos, sin consideracin de la
voluntad del ofendido. No obstante dicha afirmacin requiere ser matizada, pues no
podemos pasar por alto los delitos de bagatela que por su poca importancia a nivel social,
se inicia la investigacin slo a instancia del ofendido. En todos estos delitos el fiscal no
puede ejercer accin pblica y el Tribunal no puede dictar un auto de apertura del
procedimiento en tanto la vctima o el ofendido no hayan solicitado la instancia de
persecucin.
b) Principio acusatorio.
Si la persecucin penal se deja en manos de particulares, la consecuencia procesal
deriva en un procedimiento pro partes en el que se iniciar obligatoriamente por el
ejercicio de la accin de un actor contra un demandado. Sin embargo cuando el Estado
per se lleva a cabo la persecucin penal, se da una doble posibilidad, en el proceso
inquisitivo el juez interviene por s mismo, el detiene, interroga e investiga, mientras que la
otra posibilidad se traduce que no obstante el Estado mantiene el monopolio de la
acusacin (en trminos generales), esto es que el Ministerio Fiscal lleve a cabo la
instruccin y la acusacin, solamente a travs de este el juez inicia el juicio oral previa
fase intermedia quede superada, es decir existe una separacin de funciones entre dos
autoridades distintas, es decir una autoridad de acusacin y el Tribunal.
c) Principio de oportunidad
Si bien se rige como mxima que los rganos encargados de investigar el delito
deben tambin sostener la acusacin; sin embargo esta investigacin no se rige de
manera arbitraria por el Ministerio Fiscal sino al contrario debe estar siempre sustentada
en el principio de legalidad que no es otra cosa que el sometimiento de los poderes
pblicos a la ley, por lo que el principio de legalidad constituye una exigencia de garanta
para los ciudadanos adems de la propia seguridad jurdica que ello conlleva.
La contracara de este principio es el denominado principio de oportunidad, mismo
que se observa como una salida alternativa a la aplicacin de la consecuencia jurdica
establecida para un delito por la ley penal, por lo que no falta la razn a la doctrina
especializada en calificar tal principio como utilitarista en virtud de que su funcin principal
es aliviar la abundante carga operativa del sistema penal, sin importar la disposicin de
los derechos involucrados en un conflicto penal.
A favor de este principio se manifiestan en la razn de que atiende a cuestiones del
escaso inters pblico en la persecucin de ciertos delitos, en aqullos supuestos que
conlleven una escasa lesin social; sin embargo en contra de este principio cabe decir
que se lesiona de manera sustancial el principio de igualdad, en razn de que la
respuesta al delito no sera la establecida en la ley para todos los imputados, sino al
contrario dependera del criterio del Fiscal en cada caso concreto
, por lo que su
(14)
incorporacin a la ley procesal, proporciona el riesgo de que el Ministerio Fiscal sea al

final quien decida sobre la realizacin del Derecho penal.
1.3.2.- Segn el Cdigo Nacional
Los principios del sistema acusatorio Adversarial segn lo establecido en el Cdigo

Nacional de Procedimientos Penales, tienen su fundamento artculo 4 de la citada ley y
son los siguientes:
El proceso penal ser acusatorio y oral, en l se observaran los principios de
publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin y aquellos
previstos en la constitucin, tratados y dems leyes.
1.3.2.1.- Principio de Publicidad
Artculo 5.- Las audiencias sern pblicas, con el fin de que a ellas accedan no
solo las partes que intervienen en el procedimiento sino tambin el pblico en general,
con las excepciones previstas en este cdigo.
Los periodistas y los medios de comunicacin podrn acceder al lugar en el que se
desarrolle la audiencia en los casos y condiciones que determine el rgano jurisdiccional
conforme a lo dispuesto por la constitucin, este cdigo y los acuerdos generales que
emita el consejo.
1.3.2.2.- Principio de Contradiccin
Artculo 6.- Las partes podrn conocer, controvertir o confrontar los medios de
prueba, as como oponerse a las peticiones y alegatos de la otra parte, salvo lo previsto
en este cdigo
1.3.2.3.- Principio de Continuidad
Artculo 7.- Las audiencias se llevaran a cabo de forma continua, sucesiva y

secuencial, salvo los casos excepcionales previstos en este cdigo
1.3.2.4.- Principio de Concentracin
Artculo 8o. Las audiencias se desarrollaran preferentemente en un mismo odia o

en das consecutivos hasta su conclusin, en los trminos previstos en este cdigo, salvo
los casos excepcionales establecidos en este ordenamiento. asimismo, las partes podrn
solicitar la acumulacin de procesos distintos en aquellos supuestos previstos en este
cdigo
UNIDAD II.- LOS SUJETOS
OBJETIVO:
ESTA UNIDAD TIENE COMO OBJETIVO QUE EL ALUMNO CONOZCA LAS PARTES
QUE INTERVIENEN Y FORMAN PARTE DEL SISTEMA ACUSATORIO ADVERSARIAL.
2.1.- SUJETOS, PARTES E INTERVINIENTES EN EL PROCESO
De entrada cabe aclarar que el concepto de parte procesal tradicionalmente

utilizado proviene de la teora general del proceso y ms concretamente de los postulados
tericos emanados de los mbitos del derecho civil que distinguen posturas clsicas o
modernas en cuanto a los desarrollos conceptuales del proceso en general.
As, puede afirmarse que la connotacin tradicional que envuelve al concepto de
partes generalmente se relaciona con la idea de derechos y obligaciones de carcter
subjetivo o bien, pretensiones derivadas de relaciones jurdicas contractuales.
Ese es el motivo por el que se dificulta la aplicacin integral de dichos desarrollos al
mbito exclusivo de la materia penal que no participa de muchas de las caractersticas
propias de los procesos civiles tradicionales, razn incluso por la cual muchos autores
niegan la posibilidad de que en la materia punitiva pueda hablarse realmente de partes, o
bien otros quienes admiten slo parcialmente esa posibilidad.
Para poder opinar en ese sentido, es necesario previamente atender a las
cuestiones generales del tema vinculado con los sujetos, partes propiamente dichas o
intervinientes en general pueden tener participacin dentro de un proceso, de ese modo
se puede coincidir en que en todo proceso existen sujetos procesales y que por stos se
puede entender a toda persona que tiene participacin dentro de un proceso, ya sea de
carcter principal, eventual o accesorio que segn las diversas clasificaciones puedan
identificarse.
Para Barrios de Angelis, por ejemplo, son sujetos del proceso quienes lo hacen y
aquellos para quienes se hacen. Es decir, aquellas personas fsicas o jurdicas que
producen los actos del proceso, as como por su vnculo especial con el objeto, dan lugar
al proceso
Ahora bien, no todos los sujetos procesales o intervinientes en general tienen el
carcter de parte, pero es indiscutible que las partes u otros intervinientes eventuales, en
su caso, s tienen el carcter de sujeto procesal, pues por ejemplo, mientras que el rgano
jurisdiccional es un sujeto procesal indispensable o principal, no tiene carcter de parte,
como tampoco lo tiene un sujeto que pueda intervenir eventualmente con el carcter de
auxiliar, testigo, o consultor tcnico.
Los denominados sujetos procesales suelen ser clasificados desde diferentes puntos de
vista, pudiendo encontrarse denominaciones como las siguientes:
1.- Principales o indispensables: como el acusador; el rgano de la jurisdiccin;
la parte acusada; y el rgano de la defensa.
2.- Eventuales: como el coadyuvante en el caso de reunir los requisitos legales
correspondientes.
3.- Necesarios: en funcin de los fines del proceso como los testigos, peritos e
intrpretes, o bien los rganos de representacin, autorizacin o asistencia de incapaces
(padres, tutores, curadores, etc.).
4.- Auxiliares: como suele considerarse a los investigadores o policas, al personal
de los rganos jurisdiccionales o de los centros de reclusin, o bien a los asesores
tcnicos o especializados con autorizacin para participar en auxilio de los intereses de
cualquiera de las partes. Tambin puede hablarse de clasificaciones que involucran el
carcter jurisdiccional y la ubicacin dentro de la relacin jurdica sustancial o procesal
entre los contendientes del proceso, lo que da lugar a la llamada triada procesal que ubica
en un ngulo superior al rgano jurisdiccional entre las posiciones que ocupa la parte
acusadora y la parte acusada (independientemente de los tipos de acusadores que se
prevean en la ley respectiva), pero en una supuesta lnea horizontal de equilibrio y respeto
al principio de contradiccin e igualdad (actium trium personarum).
De conformidad con lo establecido en el artculo105 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, los sujetos del procedimiento penal los siguientes:
I. la victima u ofendido;
II-. El asesor jurdico;

III. el imputado;
IV. el defensor;
V. el ministerio pblico;
VI. la polica;
VII. el rgano jurisdiccional, y
VIII. la autoridad de supervisin de medidas cautelares y de la suspensin
condicional del proceso.
Los sujetos del procedimiento que tendrn la calidad de parte en los

procedimientos previstos en este cdigo, son el imputado y su defensor, el ministerio
pblico, la victima u ofendido y su asesor jurdico
2.2.- VICTIMA U OFENDIDO
Como es natural, al igual que en cualquier sistema con tendencia inquisitiva y no

obstante se catalogue de mixto, el llamado monopolio del ejercicio de la accin penal
pblica histricamente releg a la vctima en cuanto a la posibilidad de participar, sobre
todo de manera directa en el proceso penal. No es extrao por tanto que en el proceso
penal mexicano de tipo tradicional durante la mayor parte del siglo XX, a la vctima u
ofendido del delito se le priv de un mayor protagonismo y a lo sumo se reconoci su
carcter de coadyuvante, figura sta que por naturaleza excluye la posibilidad de parte
independiente al implicar precisamente el carcter de adherente o contribuyente a los
mismos fines de aquella parte con la que se coadyuva.
Por tanto, en un primer momento puede concluirse que en el sistema penal
tradicional mexicano tanto desde el punto de vista doctrinario como legal y jurisprudencial
la vctima no tena reconocido el carcter de parte en sentido estricto, ello al margen de la
posible y a veces frecuente utilizacin plurvoca y confusa de la expresin parte
De manera muy resumida podra mencionarse que no fue sino hasta la reforma de
diciembre de 1994, que en el artculo 21 constitucional se incorpor el primer gran logro
en favor del reconocimiento de los derechos de la vctima u ofendido a nivel de ley
suprema, al establecerse como derecho fundamental (garanta constitucional en

trminos coloquiales del amparo mexicano) la posibilidad de impugnar a travs de un
recurso y ante autoridad judicial las determinaciones de no ejercicio de la accin penal por
parte del Ministerio Pblico.
Posteriormente, en la siguiente reforma constitucional del ao 2000 se incorpor
todo un catlogo de derechos constitucionales de vctimas u ofendidos nada menos que
en el mismo artculo 20, en el que histricamente se contemplaban tan solo los derechos
del imputado o procesado. Esto fue sin duda un parte aguas que en Mxico ha dado lugar
a la bsqueda de una posicin equilibrada y ponderable entre los derechos
intraprocesales de los llamados sujetos de la relacin vctima-victimario y ms an, a
partir de la reiterada reforma de 18 de junio de 2008, en el mismo artculo se hacen
modificaciones que por un lado establecen los principios del nuevo sistema procesal penal
acusatorio, pero al mismo tiempo se adecuan e incrementan de alguna manera los citados
derechos constitucionales de vctimas y ofendidos.
Esta resumida evolucin de disposiciones constitucionales y normativas, a la par se
ha visto acompaada de mltiples interpretaciones y de la complejidad propia derivada de
nuestro sistema federal de competencias, pues a pesar de los muy significativos
contenidos constitucionales, la normatividad ordinaria ha sido lenta y en algunos casos
omisa en adecuarse a tales disposiciones, ello aunado a que la pluralidad de cdigos u
ordenamientos ha generado igualmente diversas interpretaciones en relacin con el tema
del carcter de la vctima u ofendido dentro del proceso, de sus alcances o posibilidades y
de la forma de cumplir con tales derechos, reconocidos en la Constitucin.
Ahora bien, no obstante que de manera expresa en la Constitucin y sus reformas
materialmente alcanzadas, no se seala que la vctima sea parte en sentido estricto,
sobre todo tratndose de la accin penal pblica que se sigue reservando en cuanto a
titularidad de su ejercicio al rgano especializado del Ministerio Pblico, es innegable que
han surgido diversas disposiciones que forman parte de los cdigos de algunas entidades
federativas, donde esto parece confundirse y se utiliza la expresin parte no
necesariamente en sentido estricto. As, la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin ha emitido criterios vanguardistas en los que tambin se establece este
carcter como producto de una interpretacin constitucional mucho ms
Para los efectos del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, se considera

vctima del delito al sujeto pasivo que resiente directamente sobre su persona la
afectacin producida por la conducta delictiva. Asimismo, se considerara ofendido a la
persona fsica o moral titular del bien jurdico lesionado o puesto en peligro por la accin u
omisin prevista en la ley penal como delito.
En los delitos cuya consecuencia fuera la muerte de la vctima o en el caso en que
esta no pudiera ejercer personalmente los derechos que este cdigo le otorga, se
consideraran como ofendidos, en el siguiente orden, el o la cnyuge, la concubina o
concubinario, el conviviente, los parientes por consanguinidad en la lnea recta
ascendente o descendente sin limitacin de grado, por afinidad y civil, o cualquier otra
persona que tenga relacin afectiva con la vctima.
La victima u ofendido, en trminos de la constitucin y dems ordenamientos
aplicables, tendr todos los derechos y prerrogativas que en estas se le reconocen.
De conformidad con lo establecido en el artculo 109, los derechos de la vctima u
ofendido en los procedimientos previstos en el
Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, son los siguientes derechos:

I. A ser informado de los derechos que en su favor le reconoce la constitucin;
II. A que el ministerio pblico y sus auxiliares as como el rgano jurisdiccional les
faciliten el acceso a la justicia y les presten los servicios que constitucionalmente tienen
encomendados con legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad, profesionalismo, eficiencia
y eficacia y con la debida diligencia;
III. A contar con informacin sobre los derechos que en su beneficio existan, como
ser atendidos por personal del mismo sexo, o del sexo que la vctima elija, cuando as lo
requieran y recibir desde la comisin del delito atencin medica y psicolgica de urgencia,
as como asistencia jurdica a travs de un asesor jurdico;
IV. A comunicarse, inmediatamente despus de haberse cometido el delito con un
familiar, e incluso con su asesor jurdico;
V. A ser informado, cuando as lo solicite, del desarrollo del procedimiento penal
por su asesor jurdico, el ministerio publico y/o, en su caso, por el juez o tribunal;
VI. A ser tratado con respeto y dignidad;
VII. A contar con un asesor jurdico gratuito en cualquier etapa del procedimiento,
en los trminos de la legislacin aplicable;
VIII. A recibir trato sin discriminacin a fin de evitar que se atente contra la dignidad
humana y se anulen o menoscaben sus derechos y libertades, por lo que la proteccin de
sus derechos se har sin distincin alguna;
IX. A acceder a la justicia de manera pronta, gratuita e imparcial respecto de sus
denuncias o querellas;
X. A participar en los mecanismos alternativos de solucin de controversias;
XI. A recibir gratuitamente la asistencia de un intrprete o traductor desde la
denuncia hasta la conclusin del procedimiento penal, cuando la vctima u ofendido
pertenezca a un grupo tnico o pueblo indgena o no conozca o no comprenda el idioma
espaol;
XII. En caso de tener alguna discapacidad, a que se realicen los ajustes al
procedimiento penal que sean necesarios para salvaguardar sus derechos;
XIII. A que se le proporcione asistencia migratoria cuando tenga otra nacionalidad;
XIV. A que se le reciban todos los datos o elementos de prueba pertinentes con los
que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a que se desahoguen las
diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los
trminos que establece este cdigo;
XV. A intervenir en todo el procedimiento por si o a travs de su asesor jurdico,
conforme lo dispuesto en este cdigo;
XVI. A que se le provea proteccin cuando exista riesgo para su vida o integridad
personal;
XVII. A solicitar la realizacin de actos de investigacin que en su caso
correspondan, salvo que el ministerio publico considere que no es necesario, debiendo
fundar y motivar su negativa;
XVIII. A recibir atencin mdica y psicolgica o a ser canalizado a instituciones que
le proporcionen estos servicios, as como a recibir proteccin especial de su integridad
fsica y psquica cuando as lo solicite, o cuando se trate de delitos que as lo requieran;
XIX. A solicitar medidas de proteccin, providencias precautorias y medidas
cautelares;
XX. A solicitar el traslado de la autoridad al lugar en donde se encuentre, para ser
interrogada o participar en el acto para el cual fue citada, cuando por su edad,
enfermedad grave o por alguna otra imposibilidad fsica o psicolgica se dificulte su
comparecencia, a cuyo fin deber requerir la dispensa, por si o por un tercero, con
anticipacin;
XXI. A impugnar por s o por medio de su representante, las omisiones o
negligencia que cometa el ministerio pblico en el desempeo de sus funciones de
investigacin, en los trminos previstos en este cdigo y en las dems disposiciones
legales aplicables;
XXII. A tener acceso a los registros de la investigacin durante el procedimiento,
as como a obtener copia gratuita de estos, salvo que la informacin est sujeta a reserva
as determinada por el rgano jurisdiccional;
XXIII. A ser restituido en sus derechos, cuando estos estn acreditados;
XXIV. A que se le garantice la reparacin del dao durante el procedimiento en
cualquiera de las formas previstas en este cdigo;
XXV. A que se le repare el dao causado por la comisin del delito, pudiendo
solicitarlo directamente al rgano jurisdiccional, sin perjuicio de que el ministerio pblico lo
solicite;
XXVI. Al resguardo de su identidad y dems datos personales cuando sean
menores de edad, se trate de delitos de violacin contra la libertad y el normal desarrollo
psicosexual, violencia familiar, secuestro, trata de personas o cuando a juicio del rgano
jurisdiccional sea necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso los
derechos de la defensa;
XXVII. A ser notificado del desistimiento de la accin penal y de todas las
resoluciones que finalicen el procedimiento, de conformidad con las reglas que establece
este cdigo;
XXVIII. A solicitar la reapertura del proceso cuando se haya decretado su
suspensin.
En el caso de que las vctimas sean personas menores de dieciocho aos, el
rgano jurisdiccional o el ministerio publico tendrn en cuenta los principios del inters
superior de los nios o adolescentes, la prevalencia de sus derechos, su proteccin
integral y los derechos consagrados en la constitucin, en los tratados, as como los
previstos en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
Para los delitos que impliquen violencia contra las mujeres, se debern observar
todos los derechos que en su favor establece la ley general de acceso de las mujeres a
una vida libre de violencia y dems disposiciones aplicables.
2.3.- EL IMPUTADO
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales en su artculo 112 considera como

imputado a la persona que sea sealada por el Ministerio Pblico como posible autor o
partcipe del delito. La calidad de acusado no se le atribuye sino hasta el momento en que
se haya presentado una acusacin formal en su contra. Y se considerar sentenciado, a
quien haya recibido una sentencia, independientemente de que la sentencia sea firme o
no.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales presenta un procedimiento especial
para juzgar a las personas jurdicas, pues plantea la posibilidad de considerarlas
imputadas.
Esto puede tener lugar cuando algn miembro o representante de la persona
jurdica cometa un ilcito con los medios que dicha entidad le proporciona; es decir, que el
ilcito haya sido cometido a nombre, bajo el amparo o en beneficio de dicha persona
jurdica (arts. 421 al 425).
Dicho supuesto solamente tiene lugar en caso de entidades que no sean parte del
Estado, as el Ministerio Pblico puede ejercer la accin penal en contra de la persona
jurdica y aspirar a que se sancione a la persona fsica o a la jurdica, segn proceda (art.
425).
2.3.1. Los Derechos del Imputado
El artculo 20 B de la Constitucin Federal indica como derechos del imputado:

1. Gozar de la presuncin de inocencia.
2. Declarar o guardar silencio en el proceso.
3. Ser informado de los hechos que se le imputan.
4. Que se reciban los testigos y otras pruebas que ofrezca, indistintamente del
lugar en donde se encuentren.
5. Ser juzgado en una audiencia pblica.
6. Tener acceso a la investigacin cuando est detenido, se le vaya a recibir
declaracin o entrevista.
7. Contar con la presencia de su defensor en todas las diligencias que
procedan.
2.3.2. La Defensa Tcnica del Imputado
El artculo 20 B fraccin VIII de la constitucin indica que la defensa del imputado

deber realizarse por un abogado.
Al exigir un defensor con ttulo profesional se favorece el ejercicio de una defensa
tcnica y se abona al principio de inocencia.
2.4.- EL MINISTERIO PBLICO
Por mandato constitucional, el Ministerio Pblico tiene a su cargo la direccin de la

investigacin del delito, as como la titularidad de la accin penal que, con base en la
nueva ley, compartir con los particulares.
2.4.1. Normativa de Regulacin
El Ministerio pblico mexicano encuentra el fundamento de sus atribuciones

principalmente en dos clases de cuerpos normativos: la Ley Orgnica de la Procuradura
General de la Repblica y las leyes de las procuraduras de cada estado.
Aunque se diferencian los delitos del nivel federal y los estatales, la Ley Federal de
la Procuradura General de la Repblica, en su artculo 4 A inciso d, establece que
tambin corresponde al ministerio pblico de la Federacin investigar delitos en materias
concurrentes, cuando se den ciertos requisitos procesales como el ejercer la prevencin
en el conocimiento del asunto, a solicitud del Ministerio Pblico local o bien, se den los
supuestos que la ley contemple al respecto.
Entre los cambios planteados para el ministerio pblico en el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales se sealan los deberes de lealtad, objetividad y debida diligencia.
La lealtad se traduce en que el Ministerio Pblico debe proporcionar informacin veraz
sobre los hechos y sobre los hallazgos en la investigacin, adems de que no debe
ocultar a los intervinientes ningn elemento que pudiera resultar favorable para la posicin
que ellos asumen.
Por su parte, la objetividad y la debida diligencia se observan en que la
investigacin debe ser objetiva, referirse tanto a elementos de cargo como de descargo, y
debe ser conducida a efecto de garantizar el respeto de los derechos de las partes y el
debido proceso (arts. 128 y 129 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales).
2.4.2. Obligaciones del Ministerio Pblico
El artculo131 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales seala como

deberes del Ministerio Pblico:
1.
Vigilar que en toda investigacin se cumpla con los derechos humanos

reconocidos en la constitucin y en los tratados.
2.
Recibir denuncias o querellas. (Atribucin que comparte con la polica).
3.
Ejercer la conduccin y mando de la investigacin del delito.
4.
Ordenar o supervisar la aplicacin y ejecucin de las medidas necesarias para

que no se pierdan los indicios.
5.
Ordenar a la polica la prctica de actos de investigacin.
6.
Instruir a la polica acerca de la legalidad, pertinencia, suficiencia y

contundencia de los indicios recolectados o por recolectar.
7.
Solicitar al rgano Jurisdiccional la autorizacin de actos de investigacin.
8.
Ordenar la detencin de imputados, cuando proceda. Solicitar la orden de

aprehensin o de comparecencia, segn el caso.
9.
Promover
la
aplicacin
de
mecanismos
alternativos
de
solucin
controversias o formas anticipadas de terminacin del proceso penal.
de
10. Aplicar los criterios de oportunidad.
La reforma constitucional de junio de 2008 demand la creacin de una normativa

que regulara el funcionamiento de las instituciones de seguridad pblica. Y el resultado
fue la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica (La Ley del Sistema Nacional de
Seguridad Pblica), misma que fue publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de
enero de 2009. A partir de esta ley, se instaur el servicio de carrera de las instituciones
de procuracin de justicia, entre las que quedan comprendidos el Ministerio Pblico y los
servicios periciales.
La Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica indica que los agentes de
procuracin de justicia deben aprobar los exmenes de control y de confianza a que sean
sometidos y que tal aprobacin se har constar a travs de un proceso de certificacin
que tendr una vigencia de tres aos.
Con seis meses de antelacin al vencimiento de la certificacin vigente, los agentes
del Ministerio Pblico debern someterse a nuevas pruebas para la renovacin; este
proceso es un requisito indispensable para su continuidad en el cargo.
Todos los integrantes de las instituciones de seguridad pblica debern contar con
la certificacin en un plazo mximo de cuatro aos, sealado a partir de la vigencia de la
ley. Lo que implica que quienes no cumplan con este requisito para el 3 de enero de 2013
deberan ser separados del servicio.
Adems del control de confianza para los agentes del Ministerio Pblico en
funciones La Ley del Sistema
Nacional de Seguridad Pblica
dispone sobre los
requisitos de ingreso al servicio de carrera, los de permanencia y las causas de

terminacin; asimismo resalta la importancia de profesionalizacin, por lo que plantea el
establecimiento de programas de investigacin acadmica en materias ministerial y
pericial. En la ley se estipula que los integrantes de las instituciones de procuracin de
justicia debern acreditar, como mnimo, 60 horas de capacitacin al ao.
2.5.- LA DEFENSA
Al igual que las dems oficinas de justicia, la defensora pblica ha sido objeto de
importantes modificaciones importantes a partir de la reforma constitucional del 2008.
Como ya se ha sealado, una de ellas est vinculada al derecho del imputado de
tener una defensa tcnica, por lo que en Mxico se pasa de tener como defensores a
legos en Derecho a contar con profesionales del Derecho.
2.5.1. Normativa y Regulacin
Actualmente, la institucin de la defensa pblica mexicana se rige por dos

normativas, en atencin a los niveles de gobierno federal y estatal: Ley Federal de
Defensora Pblica, y leyes de las defensoras pblicas de los estados.
2.5.2. Las Funciones de la Defensora Pblica
De acuerdo con los artculos 2 y 6 de la Ley Federal de Defensora Pblica, los

defensores pblicos deben cumplir con las siguientes atribuciones:
1. Brindar un servicio gratuito.
2. Prestar personalmente el servicio de orientacin, asesora y representacin a
las personas que lo soliciten.
3. Representar y ejercer ante las autoridades competentes los intereses y los
derechos jurdicos de los defendidos o asistidos.
4. Vigilar el respeto a las garantas individuales de sus representados y formular
las demandas de amparo respectivas.
De acuerdo al artculo 57 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el

defensor no podr renunciar a su cargo conferido, ni durante las audiencias, ni una vez
notificado de ellas.
En dado caso de que el defensor no comparezca a la audiencia o se ausente

durante la misma, se considerar abandonada la defensa y deber reemplazarse con la
mayor prontitud.
2.6.- LOS JUECES
Hablar de los juzgados a la luz del proceso penal acusatorio es hablar de una
nueva estructura judicial y de nuevas formas de imparticin de justicia, pues este sistema
traer cambios, tanto para la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, como en
las legislaciones de las entidades federativas que an no cuentan con el nuevo sistema.
2. 6.1. Normativa de Regulacin
La reforma penal divide las funciones de los tribunales obligando a la creacin de

nuevos juzgados, pues mientras que un juez prepara el caso, otro lo sentencia; de tal
manera que se establece el conocimiento del caso en primera instancia por dos jueces:
uno encargado del control de la investigacin y la preparacin del caso; y el otro
responsable del juicio oral en donde se emite sentencia.
Los tribunales que se contemplan para el desarrollo del procedimiento penal son
tres: juez de control, Tribunal de enjuiciamiento y el Tribunal de alzada. Con la excepcin
de los tribunales de alzada todos los dems son nuevos en la administracin de justicia
mexicana. Adems en materia de ejecucin de sanciones se ha dado lugar a los
tribunales responsables de esa materia.
De estos no nos ocupamos en este manual al ser ajenos al procedimiento regulado

en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
2.6.2. Funciones de los Jueces
Con la divisin de funciones en el procedimiento penal, a cada juzgado se le

asignan diferentes atribuciones, dependiendo de las etapas del proceso en que interviene,
segn se trate de un juez de control, un Tribunal de enjuiciamiento o Tribunal de alzada.
2.6.2.1. Juez de Control
2.6.2.1.1. Etapas del Proceso que Conoce
Desde la investigacin, a partir de que se amerita control judicial, hasta el auto de

apertura del juicio.
2.6.2.1.2. Funciones Antes de la Audiencia Inicial
1. Dictar medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin

(art. 16 prrafo 13 constitucional).
Entre las medidas de investigacin sujetas a control judicial encontramos la
exhumacin de cadveres, las rdenes de cateo, la intervencin de comunicaciones
privadas y correspondencia, la toma de muestras de fluidos corporales, el reconocimiento
y examen fsico de personas que se nieguen a ser examinadas (art. 252 Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales).
2. Resolver sobre las impugnaciones que las vctimas u ofendidos realicen por la
aplicacin de un criterio de oportunidad, abstencin de investigacin, archivo temporal y el
no ejercicio de la accin penal.
Se deber impugnar ante el juez de control dentro de los diez das posteriores a la
notificacin de la resolucin ministerial. El juez de control resolver en audiencia; su
resolucin no admitir recurso alguno (art. 258 Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales).
2.6.2.1.3. Funciones Durante la Audiencia Inicial
1. Dictar el auto de vinculacin a proceso (art. 19 prrafo 1 constitucional).

2. Resolver sobre las medidas cautelares solicitadas.
3. Fijar un plazo para el cierre de la investigacin del M, una vez que se determina
que el caso contine siendo investigado (art. 307 cnpp). Dos juzgados son mejor que uno,
de acuerdo a Horvitz Lennon y Lpez Masle (2004), en 1982 el Tribunal Europeo de
Derechos Humanos declar que dejar que un solo juez vele por la investigacin y
juzgamiento de un proceso penal contamina su imparcialidad.
2.6.2.1.4. Funciones Durante la Audiencia Intermedia
1. Autorizar los acuerdos probatorios que las partes convengan (art. 345
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales).
2. Excluir los medios de prueba que sean impertinentes o que busquen probar un
hecho notorio (art. 346 cnpp).
2.6.2.2. Tribunal de Enjuiciamiento
2.6.2.2.1. Etapa del Proceso que Conoce
La audiencia del juicio oral.
2.6.2.2.2. Algunas de sus Funciones
Este tribunal tiene fundamentalmente la responsabilidad de resolver sobre la

culpabilidad o inocencia del imputado; para ello dispone de las siguientes atribuciones:
1. Presidir la audiencia de juicio oral (art.133 cnpp).
2. Recibir la prueba durante la audiencia en la que se encuentra personalmente
presente (art. 20 A fraccin III constitucional).
3. Suspender la audiencia de juicio oral por un plazo mximo de hasta 11 das (art.
352 cnpp).
4. Decidir si absuelve o condena (art. 401 cnpp).
5. Valorar la prueba conforme al sistema de libre valoracin de la prueba (arts. 259
y 359 cnpp).
2.7.- POLICA
En los sistemas acusatorios la investigacin es un tema toral que exige la

profesionalizacin de los cuerpos de seguridad asignados a dicha labor.
Dado que es la polica que auxilia al Ministerio Pblico en la indagacin de los
delitos, esta institucin ha sido impactada por la reforma constitucional de seguridad y
justicia.
2.7.1. Normativa de Regulacin
En Mxico contamos con tres estructuras de gobierno federal, estatal y municipal

y con igual nmero de estructuras policiales. Actualmente, existe el inters de modificar la
estructura policial en aras de una mayor coordinacin y unificacin que brinde mejores
resultados en contra de la delincuencia. Es por ello que la Ley del snsp dispuso, en su
artculo 7, que las instituciones de seguridad pblica federal, del Distrito Federal, de los
estados y los municipios deben coordinarse a efecto de determinar criterios uniformes
para la organizacin, operacin y modernizacin tecnolgica de las instituciones de
seguridad pblica.
Por su parte, el presidente de la Repblica firm, en octubre de 2010, la iniciativa
de reforma constitucional de los artculos 21, 73 y 115 que busca la unificacin del mando
policial.
La Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica plantea la necesidad del
desarrollo policaco a travs de los rubros de carrera policial, esquemas de
profesionalizacin, certificacin y rgimen disciplinario. As, la carrera policial se entiende
como un sistema de carcter obligatorio y permanente; para ello se definen
procedimientos
de
reclutamiento,
seleccin,
ingreso,
formacin,
certificacin,
permanencia, evaluacin y reconocimiento del personal, lo mismo que lineamientos sobre

separacin o baja del cuerpo policial.
2.7.2. Funciones de la Polica
De acuerdo al artculo 75 de la Ley del snsp, la labor policial tiene tres distintos
rubros: investigacin, prevencin y reaccin.
1. La investigacin tiene por objeto la indagacin sobre el delito a travs de sistemas
homologados de recoleccin, clasificacin, registro y evaluacin de informacin.
2. La prevencin busca evitar delitos, por lo que realiza funciones de vigilancia,
inspeccin y vialidad, entre otros.
3. La reaccin procura garantizar el orden y paz pblicos.
Estos tres rubros policiales son parte del snsp; sin embargo, para efectos del proceso
penal, interesa ms la polica investigadora por ser una autoridad auxiliar del Ministerio
Pblico en la investigacin del delito.
Al respecto, he aqu algunas de las obligaciones que el artculo 132 del Cdigo
Nacional Procedimientos Penales impone a la polica:
1. Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante el mp.
2. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios.
3. Trabajar con los indicios y en la investigacin de los delitos.
4. Solicitar a las autoridades informes para su investigacin.
En la siguiente sesin se analizar que, para efectos del cuidado de la escena del
delito, el Procurador General de la Repblica emiti, en febrero del 2010, un acuerdo en el
que se establecen lineamientos para la preservacin y procesamiento de la escena del
delito. Dicho acuerdo actualmente sirve de gua para la polica.
De acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, la polica tiene la
obligacin de documentar por escrito sus actuaciones en un informe conocido como
informe policial homologado.
Este documento debe contar al menos con la indicacin del da, hora, modo y lugar
en que se realiza cada diligencia policial; en l deben redactarse, en orden cronolgico,
los datos e informacin de los hechos presenciados por los policas; no debe consignarse
informacin no corroborada personalmente o hechos conocidos por odas.
Adems de la actuacin de la polica, ya previamente expuesta, el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales regula, en su artculo 136, lo relativo a los consultores
tcnicos en los que las partes pueden apoyarse para demostrar algn hecho que necesite
de pericias especiales. Los auxiliares tcnicos ms requeridos en los procesos son:
1. peritos mdicos
2. peritos traductores
3. peritos tcnicos
En la sesin sobre medidas cautelares hablaremos acerca de la autoridad de

supervisin de esas medidas y de la suspensin condicional del proceso. Por ahora, basta
decir que es una oficina evaluadora del riesgo que un imputado representa para efectos
de la adopcin de medidas cautelares. La funcin de dicha oficina es dar seguimiento al
cumplimiento de las medidas cautelares y a las condiciones impuestas con motivo de la
suspensin condicional del proceso.
UNIDAD III.- LA INVESTIGACIN
OBJETIVO: EL ALUMNO IDENTIFICA EN QU PARTE DEL PROCESO SE DA LA

INVESTIGACIN Y CUL ES SU FINALIDAD, AS TAMBIN DISTINGUE LOS ACTOS
PROCESALES, Y LAS FASES Y CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN E IDENTIFICA
LAS ACTUACIONES DERIVADAS DEL CONOCIMIENTO DEL HECHO DELICTIVO Y LAS
TCNICAS DE INVESTIGACIN
3.1.- GENERALIDADES
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales divide la investigacin en dos

etapas: una sujeta a entera responsabilidad del Ministerio Pblico y otra supervisada por
el juez de control. Se debe resaltar que, por la divisin de funciones imperante en el
proceso acusatorio, hay una parte procesal encargada de la investigacin en la que el
juez no participa.
En la etapa de investigacin inicial, el juez solamente interviene cuando se necesita
echar mano de alguna actividad investigativa que represente una afectacin especial a la
esfera jurdica del inculpado; mientras que en la etapa de investigacin complementaria,
es el juez de control quien indica el perodo de duracin.
3.1.1. Qu Es Investigar?
Segn el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola, investigar es

hacer diligencias para descubrir algo; aclarar la conducta de ciertas personas
sospechosas de actuar ilegalmente.(drae, 2011) Para Nez Vsquez (2003), investigar
es hacer diligencias en busca de una cosa. Este autor tambin sostiene que en el proceso
penal es importante distinguir entre investigacin e instruccin. La primera es la etapa que
precede a una eventual instruccin y la segunda es la formalizacin de un proceso ante
un juez.
3.1.2. Cundo y Cmo Inicia la Investigacin?
La investigacin se origina con la presentacin de la denuncia, querella u otro

requisito equivalente ante las autoridades correspondientes. Esta comunicacin dar paso
a la investigacin y, eventualmente, el Ministerio Pblico ordenar una detencin por caso
urgente o pedir una orden de aprehensin. En este supuesto, primero se origina una
investigacin y despus se puede producir una detencin; en cambio, la situacin es
diferente cuando el imputado es detenido en flagrancia.
En la mayora de los casos de detencin en flagrancia, ni la polica, ni el Ministerio
Pblico cuentan con una investigacin previa, por lo que primero se da la detencin y
posteriormente se inicia la investigacin. Es importante tener en cuenta esta situacin
porque regularmente, al momento de acudir a la audiencia inicial, la peticin de vincular al
inculpado a proceso debe hacerse con base en los hechos y datos de prueba que se
tienen al momento; pero al tratarse de una detencin en flagrancia, es comprensible que
el mp carezca de una investigacin completa.
Por otra parte, si el caso no se ha originado por detencin en flagrancia, el agente
del mp debe procurar llevar al juez de control una investigacin lo ms depurada posible
para robustecer su peticin o, en el mejor de los casos, una investigacin terminada.
Ahora, como se ver en los subtemas que siguen, para iniciar una investigacin se
debe tomar en cuenta el tipo de delito a perseguir.
3.1.2.1. Los Delitos Perseguibles de Oficio y la Denuncia
En los delitos perseguidos oficiosamente basta con que cualquier persona informe
del delito a las autoridades de procuracin de justicia para que stas inicien su
investigacin (art. 221 cnpp).
3.1.2.2. Los delitos de querella u otro requisito equivalente y la autorizacin de la vctima o

de quien dependa la accin
En los delitos sujetos a querella u otro requisito equivalente no es suficiente con

que las autoridades investigadoras tengan conocimiento del delito, sino que para iniciar la
investigacin debern contar con el consentimiento de la vctima. El Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales dispone que el Ministerio Pblico deber informar a las
autoridades de quien dependa el consentimiento (art. 221 Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales) o a la vctima en los casos de flagrancia por delitos que
requieran querella (art. 148 cnpp), a efecto de solicitar autorizacin para el arranque de la
investigacin.
3.1.2.3. Los Casos de Detencin en Flagrancia y Denuncias Annimas
La investigacin tambin podr ser iniciada cuando el imputado sea detenido en

flagrancia, ya que una vez aprehendido, deber ser puesto a la orden del Ministerio
Pblico o la polica. A su vez, estas autoridades debern pasarlo a responsabilidad del
juez de control y, en su caso, iniciar la actividad investigativa. El Cdigo Nacional no
contempla esta modalidad como una forma de inicio de la investigacin, ya que de darse
este al respecto, el artculo 211 fraccin I del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
seala expresamente que la investigacin comienza con la presentacin de la denuncia,
querella u otro requisito equivalente En trminos similares el artculo 221 del mismo
ordenamiento seala: La investigacin de los hechos que revistan caractersticas de un
delito podr iniciarse por denuncia, por querella o por su equivalente cuando la ley lo
exija. El Ministerio Pblico y la polica estn obligados a proceder sin mayores requisitos a
la investigacin de los hechos de los que tengan noticia.
Por otra parte, en el artculo 221 prrafo tercero del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales se contempla la posibilidad de las denuncias annimas y se
indica que en dichos casos la polica deber confirmar la veracidad de datos para luego
proceder con la investigacin.
3.2. CARACTERSTICAS DE LA ETAPA DE INVESTIGACIN
Duce y Riego (2002) identifican varias caractersticas de la etapa de investigacin.

Algunas de ellas, si se matizan, son aplicables al sistema mexicano, tales como la
preparacin del caso o su carcter administrativo, entre otras ms.
3.2.1. La investigacin prepara el caso y determina la estrategia del MP (art. 213 Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales)
La investigacin fundamentalmente tiene por objeto establecer qu es lo que en

realidad ocurri, de tal forma que el Ministerio Pblico pueda concluir si debe o no
ejercitarse una accin penal. Si durante la investigacin el mp determina que cuenta con
elementos de prueba para respaldar la acusacin, debe decidir la estrategia que ms
convenga; por ejemplo, acusar y solicitar medidas cautelares; acusar sin la necesidad de
stas o bien, sugerir a la vctima una salida alterna al proceso.
El carcter preparatorio de la investigacin incide en que las pruebas recabadas
durante esta fase guiarn la investigacin y determinarn la teora del caso que el
Ministerio Pblico realice. Debemos recordar que, en el proceso penal acusatorio, la
prueba debe desahogarse en la audiencia de juicio oral so pena de no ser considerada.
Aunque algunos autores se refieren a la teora del caso como una herramienta que los
litigantes utilizan en la audiencia de juicio oral para planear su estrategia; en realidad, la
teora del caso empieza a surgir desde la propia investigacin del delito, pues el Ministerio
Pblico, al ir descubriendo informacin, puede ir pensando en cmo perfilar su teora del
caso.
3.2.2. Tiene un carcter administrativo y otro bajo control judicial (art. 211 fracciones I, 221
y 321 cnpp)
Como ya se seal, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales divide la

investigacin en dos etapas. La primera etapa, que est bajo la responsabilidad del mp,
tiene un carcter administrativo en atencin a quienes la llevan a cabo; mientras que la
segunda est bajo control judicial. Una aplicacin prctica se observa en la detencin que
ordena el mp en casos de urgencia (art.16 prrafo 9 constitucional), misma a la que en
algunos pases se le denomina detencin administrativa, pues en ella la incidencia en la
esfera jurdica del inculpado, al ser un acto de privacin de libertad, no solo est sujeta a
un trmino sino que debe hacerse del conocimiento del rgano Judicial.
3.2.3. Es flexible (art. 24 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales)
La investigacin reviste un carcter flexible tanto en su etapa inicial como en la

complementaria, pues el Ministerio Pblico, si bien debe seguir lineamientos para su
investigacin, no est supeditado a un catlogo o listado de actuaciones que deban
realizarse forzosamente sino que desarrolla su investigacin segn su criterio mejor le
indique. Apegndose al principio de libertad probatoria, las partes pueden probar algo con
cualquier medio de prueba siempre que sea legal.
Un ejemplo de esta flexibilidad se da cuando el Ministerio Pblico, en caso de
urgencia durante la etapa de control judicial, puede solicitar alguna diligencia al juez del
tribunal donde sta tendr lugar y posteriormente informar al juez que lleva el control de la
investigacin.
No obstante lo anterior, en enero del 2010 y en cumplimiento al deber que
establece el Cdigo Federal de Procedimientos Penales (art. 123 Bis), el Procurador
General de la Repblica emiti el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que
debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y
procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios
del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito. Dicho
acuerdo regula la actuacin de todos servidores pblicos que tienen contacto con los
indicios de un delito.
3.2.4. Es secreta, reservada a las partes y pblica (arts. 218 y 219 Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales)
La carpeta de investigacin tiene un carcter triple, aunque variable dependiendo

del momento. Originalmente, la informacin es secreta tanto para el indiciado como para
terceros; en un segundo momento pasa a ser del conocimiento del inculpado y su
defensor; y, por ltimo, una vez el caso est en la sede judicial, la informacin contenida
en la carpeta de la investigacin se vuelve pblica.
El momento en que la carpeta de la investigacin deja de ser secreta est
marcado, salvo que se decrete su reserva, por los siguientes acontecimientos:
1. Cuando el inculpado es detenido.
2. Cuando sea citado para comparecer en carcter de imputado.
3. Cuando se pretende recibir su entrevista.
4. Si el imputado va a comparecer ante el juez de control, el Ministerio.
Pblico debe permitir que ste y su defensor estudien la carpeta de investigacin
para la preparacin de su defensa.
3.2.5. Sujeta al principio de legalidad procesal y, excepcionalmente, al de oportunidad (art.

212 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales)
Una vez que el Ministerio Pblico tiene conocimiento de un hecho que se presume
delictivo, est obligado a investigarlo, con la consideracin que del anlisis que realice, en
atencin a las pruebas y gravedad del hecho, puede desplegar diversas actuaciones
como el decreto del criterio de oportunidad o algunas de las terminaciones anticipadas de
la investigacin.
3.3.- FASES DE LA INVESTIGACIN
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 211 fraccin I,

establece que la investigacin se da en dos fases o etapas: la investigacin inicial, que
abarca desde la presentacin de la denuncia, querella o su equivalente hasta cuando el
imputado es puesto a disposicin del juez de control para que se le realice la imputacin
correspondiente; y la investigacin complementaria, que comprende desde la formulacin
de la imputacin hasta el cierre de la investigacin.
3.3.1. Investigacin Inicial
Etapa de inicio
Como ya se ha sealado, la investigacin inicial arranca con el conocimiento del
delito y la habilitacin para accionar penalmente, es decir, con la denuncia, querella o
requisito especial establecido. El objeto de esta investigacin es determinar si hay
elementos para imputar un delito, pues de lo contrario el Ministerio Pblico optar por no
acudir a la sede judicial.
El proceso en contra del denunciado o querellado comenzar a travs de la
audiencia inicial, para lo cual el mp deber contar con indicios y pruebas que permitan
imputar el delito al inculpado. De ser as, en la audiencia inicial, el Ministerio Pblico debe
realizar la imputacin del ilcito al inculpado y solicitar su vinculacin al proceso.
3.3.1.2. Formas de Concluir la Investigacin Inicial
Durante esta etapa de investigacin, el mp puede concluir que no ejercer la accin

penal por no contar con elementos para investigar, constatar que los hechos no son
delictivos o determinar que la accin penal se extingui. Adems, en ese momento, el
Ministerio Pblico tambin puede hacer uso del criterio de oportunidad, es decir, tomar la
decisin de que, pese de la existencia de un delito, por razones de poltica criminal
plasmadas en la ley, se abstendr de iniciar un proceso penal.
Estas decisiones del mp traen consecuencias jurdicas importantes, ya que el

imputado se aprecia como beneficiado y la vctima puede manifestar su insatisfaccin,
dado que su caso no ha sido llevado a los tribunales; por tanto, dichas decisiones pueden
impugnarse ante el juez de control (art. 258 cnpp).
En otro supuesto, el Ministerio Pblico tambin podr terminar esta etapa de
investigacin ejercitando la accin penal en contra de la persona investigada y
trasladando el caso a sede judicial, en donde se har la imputacin del delito y la solicitud
de que el juez vincule al inculpado. En la tabla 3.2. se muestran las resoluciones del
Ministerio Pblico que permiten terminar la investigacin inicial.
3.1.3. El Plazo de la Investigacin Inicial
A diferencia de la investigacin formalizada, en la inicial el Ministerio Pblico no

cuenta con un plazo lmite para su investigacin, salvo el de la prescripcin de la accin
penal. Esto busca motivar al Ministerio Pblico para el desarrollo una adecuada
indagacin, acorde a cada caso y a efecto de fundamentar sus decisiones. As, en caso
de optar por la accin penal, acudir a la audiencia inicial con suficientes elementos
probatorios que le permitirn al juez de control vincular al proceso al imputado y, de ser
necesario, decretar las medidas cautelares que correspondan.
3.4. INVESTIGACIN COMPLEMENTARIA
3.4.1. Etapa de inicio
La investigacin formalizada o complementaria inicia desde que se formula la

imputacin y se agota una vez que se haya cerrado la investigacin.
Ahora bien, al decretarse la vinculacin al proceso, el juez deber fijar el plazo
mximo para la realizacin de la investigacin formalizada.
3.4.1.1. Formas de Concluir la Investigacin Complementaria
Dado que la fase de investigacin complementaria tiene un plazo lmite, pareciera

que esta fase investigativa debe concluir a fortiori con la presentacin de la acusacin; sin
embargo, esto no es as. De conformidad con el artculo 324 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales la investigacin formalizada puede suscitar distintas peticiones
del Ministerio Pblico.
Si el objeto de la investigacin es aclarar cul fue la manera en que ocurrieron los
hechos investigados, necesariamente se tiene que apuntar hacia la acusacin de una
persona? La respuesta es no. Es evidente que habr casos en los cuales el Ministerio
Pblico, una vez realizada una investigacin, concluya que si bien existe una vctima,
dadas las condiciones en que ocurrieron los hechos no hay manera dar con el
responsable. O bien, puede haber transcurrido tanto tiempo desde la consumacin del
ilcito, que el Ministerio Pblico ya no puede accionar legalmente.
As pues, vencido el plazo de la etapa de investigacin formalizada, el Ministerio
Pblico puede finalizar dicha etapa planteando alguna de las diferentes peticiones al juez
de control.
Si el mp opta por la accin penal el plazo de la investigacin es determinante, pues
una vez concluido cuenta con 15 das para presentar su acusacin, so pena de declararse
extinguida la accin penal, en cuyo caso deber ordenarse el sobreseimiento (art. 325
cnpp).
Las peticiones que puede elaborar el Ministerio Pblico al juez de control, una vez
concluido el plazo de la investigacin formalizada son:
1. sobreseimiento parcial o total
2. suspensin del proceso.
3. formular acusacin
La acusacin es el acto por medio del cual el Ministerio Pblico hace saber al juez
la identificacin de la persona a quien atribuye el delito, la indicacin de los hechos que se
le imputan y la responsabilidad penal que le corresponde; adems, debe indicar las
pruebas que pretende ofrecer en la audiencia de juicio oral, la pena que solicita y el monto
para la reparacin del dao causado a la vctima.
En esta etapa procesal ya no se investiga al imputado, puesto que la investigacin

culmin y se considera que existen suficientes elementos de prueba para que el caso sea
debatido en la audiencia de juicio oral.
3.5. DEL DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN PENAL
Acaecido un delito, las autoridades investigadoras deben desplegar una serie de

acciones que van, desde el auxilio a las vctimas, hasta la prctica de algunas tcnicas de
investigacin. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha regulado lo concerniente
al desarrollo de la investigacin penal desde los primeros actos investigativos hasta
aquellos que se realizan solo con autorizacin judicial.
3.5.1. Diligencias Iniciales
Tan pronto como se conoce de la consumacin de un delito, el Ministerio Pblico,

la polica y otras autoridades que puedan brindar auxilio deben tomar las siguientes
providencias:
1. Evitar que el delito se siga cometiendo (art. 132 frac. IV cnpp).
2. Proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas y testigos (arts. 132 frac. XII y
137 cnpp).
3. Impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios (art. 132 fracs. VIII y IX
cnpp).
Sobreseimiento
La pronunciacin de sobreseimiento firme pone trmino al proceso con relacin al
imputado en cuyo favor se dicta, impide su nueva persecucin penal por el mismo hecho y
hace cesar todas las medidas cautelares que ese proceso haya motivado (art. 328 cnpp).
Los efectos de las peticiones del Ministerio Pblico Mientras el sobreseimiento
pone fin al proceso respecto del imputado a quien se le confiere, la suspensin impide su
continuacin; pero una vez superados los motivos que lo detuvieron, el proceso se
reapertura.
La acusacin marca el inicio de la etapa intermedia del proceso y el mensaje que le

enva al juez:
3.5.2. Del tratamiento de los indicios del delito (art. 132 cnpp)
Al tener conocimiento de la existencia de indicios, la polica deber:

1. Proceder a su identificacin, realizando una descripcin de los mismos.
2. Recolectar, levantar y realizar el embalaje y etiquetamiento de cualquier indicio,
haciendo constar tanto la manera en que se procedi como las medidas tomadas para
asegurar la integridad de los indicios.
3.5.3. De la verificacin del respeto a la cadena de custodia (arts. 227-230 cnpp)
Con base en el acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debern
observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del
lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, se llama cadena
de custodia al procedimiento de control que se aplica al indicio material ya sea vestigio,
huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito desde la
localizacin por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio Pblico, hasta el
momento en que la autoridad competente ordene su conclusin.
La investigacin debe contar con un registro que indique qu personas intervinieron

en el cuidado de los productos objeto del delito, mismas que deben estar autorizadas para
reconocer y manejar los indicios. El Ministerio Pblico ser el encargado de verificar que
la cadena de custodia haya sido respetada y, en caso contrario, deber informar a las
autoridades correspondientes para que stas sancionen a quienes hayan irrespetado la
cadena.
3.5.4. Algunas Tcnicas de Investigacin
Parte de las actividades del juez de control se centran en inspeccionar las

actividades de investigacin a las que la ley ha catalogado como de mayor impacto o
sensibilidad en la esfera jurdica del investigado.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales nos presenta un listado de las
actuaciones que ameritan y no ameritan este control.
3.5.4.1. Tcnicas de investigacin que no requieren control judicial (art. 251 CNPP)
1. La inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo.

2. La inspeccin de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo.
3. La inspeccin de personas.
4. La revisin corporal.
5. La inspeccin de vehculos.
6. El levantamiento e identificacin de cadver.
7. La aportacin de comunicaciones entre particulares.
8. El reconocimiento de personas.
9. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el marco de una investigacin
y en los trminos que establezcan los protocolos emitidos al respecto por el
Procurador.
10. La entrevista a testigos.
11. Las dems en las que expresamente no se prevea control judicial.
Cabe sealar, que los casos de entrega vigilada y operaciones encubiertas

debern ser autorizados por el Procurador o por el servidor pblico en quien ste delegue
dicha facultad. Y cuando un testigo se niegue a ser entrevistado, ser citado por el
Ministerio Pblico o, en su caso, por el juez de control.
3.5.4.2. Tcnicas que s requieren control judicial (art. 252 cnpp)
1. La exhumacin de cadveres.
2. Las rdenes de cateo.
3. La intervencin de comunicaciones privadas y correspondencia.
4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de sangre
u otros anlogos, cuando la persona requerida, excepto la vctima u ofendido,
se niegue a proporcionar la muestra.
5. El reconocimiento o examen fsico de una persona cuando aqulla se niegue a
ser examinada.
6. Las dems que sealen las leyes aplicables.
El proceso acusatorio exige que, para que tenga valor probatorio, toda prueba debe
ser desahogada en la audiencia de juicio oral; sin embargo, esta regla tiene como
excepcin la prueba anticipada.
Una prueba no desahogada en audiencia de juicio oral tiene valor probatorio si se

cumplen los siguientes requisitos:
1. Que sea practicada ante el juez de control.
2. Que sea solicitada por alguna de las partes, quienes debern justificar las
razones por las cuales la prueba debe realizarse con anticipacin a la audiencia
de juicio. Entre dichas razones se contempla que algn testigo no pueda acudir
a la audiencia de juicio por vivir en el extranjero, por existir motivo que hiciere
temer su muerte, por su estado de salud o por incapacidad fsica o mental que
le impidiese declarar.
3. Que haya motivos fundados o de extrema necesidad sobre la posible prdida o
alteracin del medio probatorio.
4. Que se practique en audiencia y en cumplimiento de las reglas previstas para la
prctica de pruebas en el juicio.
1. Generalidades
A partir de los cambios en sistema penal mexicano, las medidas cautelares
sustitutivas a la prisin han aumentado. En el pasado, el concepto de medida cautelar
solamente se registraba en dos artculos del Cdigo Procesal Penal Federal de 1934, las
disposiciones 133 y 141. Con la implementacin del sistema acusatorio el actual Cdigo
Nacional de Procedimientos le dedica un captulo completo (art. 153 al 175) y presenta
ms de diez medidas cautelares diferentes a la prisin preventiva.
UNIDAD IV.- LAS MEDIDAS CAUTELARES
OBJETIVO: Conocer qu son las medidas cautelares y las reglas de procedimiento

para imposicin, revisin, modificacin y extincin de las mismas, as como tambin
conocer los principios bajo los cuales se rigen las medidas cautelares y por ltimo poner
en prctica los principios que rigen a las medidas cautelares.
4.1.- GENERALIDADES
4.1.1.- Qu son las medidas cautelares?
De acuerdo a Fix-Zamudio y Ovalle Favela (2002), las medidas cautelares son los
instrumentos que puede decretar el juzgador, a solicitud de las partes o de oficio, para
evitar un grave e irreparable dao a las mismas partes o a la sociedad, con motivo de la
tramitacin del proceso.
4.1.2. Cul es el objetivo de las medidas cautelares?
Referidas al mbito penal, las medidas cautelares tienen como objetivos que el
proceso se desarrolle sin perjuicios para algunos sujetos procesales, que el juicio y la
investigacin no sufran contratiempos, y que se impida que el justiciable burle la justicia.
La Constitucin Federal ha establecido, en el artculo 19 prrafo 2, los fines de las

medidas cautelares:
1. Garantizar la comparecencia del imputado al juicio.
2. Garantizar el desarrollo de la investigacin.
3. Garantizar la proteccin de la vctima, testigos o la comunidad.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 153, replica estos
fines de las medidas cautelares, pero en el segundo punto hace referencia a la necesidad
de evitar obstculos para el proceso; mientras que en el tercero, no hay referencia a la

comunidad.
4.1.3. A quin se solicitan las medidas cautelares?
La emisin de una medida cautelar implica la confrontacin de las causas por las
cuales se solicita y el caso en concreto al que debern aplicarse; por lo tanto, su emisin
est encomendada exclusivamente al rgano Judicial.
Excepcionalmente la ley habilita a otras autoridades (Ministerio Pblico y Polica) e
inclusive a los ciudadanos para detener a una persona por imputarle el cometimiento de
un delito. A esos casos Horvitz Lennon y Lpez Masle (2003) les llaman detencin como
medida cautelar personal imputativa.
En Mxico estos supuestos se refieren a la detencin por caso urgente realizada
por el Ministerio Pblico y a la detencin en flagrancia, que es una facultad de la
ciudadana y un deber policial.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales llama formas de conduccin del
imputado al proceso a las detenciones del imputado sin un orden judicial. Sin embargo, la
naturaleza jurdica de esas formas de conduccin es la de medidas cautelares.
4.1.3.1. Detencin por urgencia (art. 16 constitucional prrafo 5)
El primero de estos supuestos excepcionales de la detencin del inculpado

acontece cuando el mp procesa una causa por delito grave y, al existir riesgo de fuga, no
se puede comunicar con el juez de control en razn a la hora, lugar o circunstancias. En
tal caso, el Ministerio Pblico puede ordenar la detencin del inculpado.
4.1.3.2. Detencin en flagrancia del imputado (art. 16 constitucional prrafo 4)
Al momento en que se comete el delito o con inmediatez al mismo, cualquier

persona puede detener al indiciado, pero tiene la obligacin de ponerlo a la orden de la
autoridad sin demora.
La reforma de junio de 2008 suprimi la flagrancia equiparada que haba originado

la legislacin secundaria y que tena una duracin de 72 horas. Anteriormente, se poda
detener a alguien en flagrancia en el momento del delito o dentro de los siguientes tres
das (Horvitz y Masle, 2003).
Sin embargo, el texto actual seala que debe ser en el momento en que est
cometiendo un delito o inmediatamente despus.
4.1.4. Cundo se solicitan las medidas cautelares?
La emisin de las medidas cautelares se justifica en virtud de su necesidad y se

pueden solicitar a partir de dos momentos procesales distintos, que el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales establece de la siguiente forma:
1. Cuando formulada la imputacin, el imputado se haya acogido al trmino
constitucional de 72 horas o, en caso de solicitada la duplicidad del trmino, de 144 horas.
2. Cuando el imputado ha sido vinculado al proceso.
De tal modo que, de ser necesarias, pueden solicitarse desde cualquiera de esos
momentos hasta la audiencia de juicio oral. Al desarrollarse la audiencia de juicio oral
desaparece la necesidad de cautela ante la resolucin definitiva del caso, puesto que el
acusado saldr sentenciado o absuelto. Adems, de acuerdo a la Constitucin, no
compete al juez de juicio oral la resolucin de medidas cautelares.
4.1.5. Las medidas cautelares, providencias precautorias y medidas de proteccin
El aseguramiento de la eficacia de la sentencia penal recibe diferentes nombres en

la doctrina y legislacin comparada. En nuestro pas estas modalidades de aseguramiento
son tres: medidas cautelares, providencias precautorias y medidas de proteccin
Las medidas cautelares buscan garantizar la presencia del imputado en el proceso;
procurar la seguridad de la vctima u ofendido, as como de los testigos; o evitar la
obstaculizacin de una o ms diligencias relativas al proceso.
Las providencias precautorias son medidas cautelares reales, en tanto garantizan
uno de los fines del proceso: la reparacin del dao. Las medidas cautelares buscan
garantizar la presencia del imputado en el proceso; procurar la seguridad de la vctima u

ofendido, as como de los testigos; o evitar la obstaculizacin de una o ms diligencias
relativas al proceso.
Por su parte las medidas de proteccin son semejantes a las medidas de seguridad
del derecho penal. La distincin entre estas figuras es un tema que requiere un estudio
ms profundo. En esta sesin nos referiremos a las medidas cautelares.
4.2. PRINCIPIOS RECTORES DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales establece determinados principios

para la aplicacin de las medidas cautelares, que constituyen, a su vez, las bases
fundamentales que informan su ejercicio.
4.2.1. Principalmente jurisdiccional
El artculo 16 prrafo 13 de la Constitucin Federal establece que la emisin de

medidas cautelares es una atribucin del juez de control, salvo las excepciones ya
sealadas.
4.2.2. Excepcionalidad
Al ser las medidas cautelares un sesgo en la esfera jurdica de su destinatario, la

ley las entiende con carcter de excepcionalidad y solo sern aplicadas en casos de
necesidad.
Esto se dimensiona si el bien jurdico afectado es la libertad del imputado. La
Constitucin Federal, en sus artculos 16 y 19 ambos en el prrafo 2, indica que el
Ministerio Pblico solamente podr solicitar al juez la prisin preventiva del indiciado
cuando se trate de delitos sancionados con pena privativa de libertad y cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 165, precepta algo

similar al indicar que la prisin preventiva solo puede aplicarse en delitos que estn
sancionados con prisin. El carcter excepcional implica, a su vez, que debern cumplirse
ciertas condiciones, sin las cuales su emisin no podr ser decretada.
4.2.3. Provisionalidad
De la mano con su carcter accesorio pues solo tienen sentido en funcin a un

proceso principal y de excepcionalidad, las medidas cautelares debern un perodo
determinado de vigencia, pasado el cual se extinguirn. Una manifestacin de su carcter
provisorio se constata con la facultad de revisin, modificacin y supresin de las medidas
una vez que hayan cambiado las condiciones por las cuales fueron dictadas.
El artculo 20 B fraccin IX de la Constitucin Federal consigna que la prisin
preventiva no podr ser superior al plazo mximo de la pena para el delito por el cual se
procesa y establece que en ningn caso podr superar los dos aos, aunque el plazo
puede prolongarse debido al ejercicio de la defensa del imputado.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 153, seala que las
medidas cautelares durarn el tiempo indispensable para asegurar la presencia del
imputado en el procedimiento y que la prisin preventiva no podr exceder de un ao,
sujeto a extensin por razones de la defensa (art. 165 cnpp).
4.2.4. Proporcionalidad
La proporcionalidad nos indica que debe existir un equilibrio entre la medida

cautelar y la gravedad del hecho que se investiga. As, su aplicacin no debe ser
exagerada ni irrelevante, sino adecuada para lograr el fin de dicha medida.
De acuerdo al artculo 16 fraccin II de la Constitucin Federal, la prisin preventiva
solo aplica tratndose de delitos sancionados con prisin. En ello podemos observar el
equilibrio entre la medida cautelar y la gravedad del ilcito. Este principio tambin se
encuentra expresado en el artculo 156 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
4.2.5. Legalidad
Las medidas cautelares son una materia reservada a la regulacin de la ley, no

pueden establecerse por medio de reglamentos, directrices o circulares; tampoco pueden
ser consideradas como fuente de facultades discrecionales de las autoridades.
Con base en este principio, para que se pueda imponer una medida cautelar es
necesario que est sealada en la ley. El principio de legalidad de las medidas cautelares
lo observamos en los artculos 155 y 157 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
4.3. CLASIFICACIN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
Entre las distintas clasificaciones que se asignan a las medidas cautelares destaca
la que toma como parmetro de distingo el bien jurdico afectado. Dicha clasificacin
distingue entre medidas cautelares personales y medidas cautelares reales. En las
primeras, la afectacin de la medida recae sobre la persona misma del indiciado, mientras
que en las reales se incide en sus bienes.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 155, presenta un
listado de medidas cautelares, entre las que se incluyen tanto las personales como las
reales.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 157, concede al juez
la facultad de aplicar diversas medidas cautelares con el fin de lograr sus propsitos
procesales. Lo interesante de esta facultad concedida es que los jueces, dependiendo de
las circunstancias del caso, pueden optar por una combinacin de medidas cautelares
que eviten la prisin preventiva, pero arrojen resultados similares.
As, la aplicacin de medidas cautelares combinadas puede resultar menos
aflictivas para el indiciado; por ejemplo, la combinacin de la separacin del domicilio y la
sujecin a vigilancia policial podran ser suficientes en un caso de violencia domstica
sancionado con prisin.
Duce y Riego (2002) sealan que en general se trata de que el juez construya una
combinacin de medidas que constituya un cierto marco de restricciones al imputado, que
razonablemente permiten cautelar los objetivos procesales que se invoquen.
4.4.-REQUISITOS GENERALES PARA LA ADOPCIN DE MEDIDAS CAUTELARES
Duce y Riego (2002) reconocen como requisitos indispensables para la adopcin

de medidas cautelares el supuesto material y la necesidad de cautela. El supuesto
material consiste en que, ante un proceso y su estimacin o proyeccin de que el
indiciado pueda ser condenado, es necesario prever un mecanismo de resguardo para
que, llegado el momento de la ejecucin de la sentencia, pueda lograrse tal propsito. Por
su parte, la necesidad de cautela pretende asegurar la proteccin del ofendido, testigos y
sociedad en general, as como la seguridad de la investigacin y los medios de prueba.
Dichos elementos son los detonantes para que el juez limite la actuacin del imputado.
4.4.1. Requisitos para decretar la prisin preventiva y otras medidas cautelares
Si bien la Constitucin Federal, en su artculo 19 fraccin II, establece los requisitos

para decretar las medidas cautelares, la aplicacin de la prisin preventiva se realizar
solo cuando las otras medidas cautelares no sean suficientes. La prisin preventiva puede
decretarse oficiosamente por el juez de control, adems de los casos en que el mp lo
solicite.
4.4.1.1. Medidas cautelares a peticin del Ministerio Pblico
Como se ha mencionado, el mp puede solicitar medidas cautelares, pero podr

hacerlo siempre y cuando sea necesario asegurar cualquiera de las siguientes
situaciones:
1. La presencia del imputado en el juicio.
2. El desarrollo de la investigacin.
3. La proteccin de la vctima, testigos o comunidad.
El Ministerio Pblico tambin puede solicitar la prisin preventiva o el resguardo
domiciliario cuando el imputado est siendo procesado o ha sido previamente sentenciado
por la comisin de un delito doloso, aun y cuando la causa diversa no es acumulable o
conexa (art. 167 cnpp).
Es importante aclarar que con la existencia de cualquiera de estos supuestos, las

medidas cautelares son procedentes. No es necesaria la concurrencia de la totalidad de
ellos. Posiblemente la audiencia inicial sea uno de los momentos ms recurrentes para la
peticin de la prisin preventiva, pues se tiene como antecedente la investigacin que el
mp ha desarrollado desde la denuncia o querella. As, el mp al prever que el juicio no
arroje un fallo nugatorio, realiza en la audiencia inicial la imputacin del delito al indiciado,
solicita al juez su vinculacin al proceso y en su caso solicita que se decrete la prisin
preventiva.
4.4.1.2. Medida cautelar de prisin preventiva facultad oficiosa del juez de control
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 167, contiene un

amplio catlogo de supuestos que facultan al juez de control para decretar la prisin
preventiva de forma oficiosa. A continuacin se exponen dichos supuestos:
1.
Delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, trata de

personas, delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos; as
como delitos graves determinados por la ley como delitos contra la seguridad de
la nacin, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.
2.
Las leyes generales de salud, secuestro y trata de personas establecern los

supuestos que ameriten prisin preventiva oficiosa.
3.
La ley en materia de delincuencia organizada establecer los supuestos que

ameriten prisin preventiva oficiosa.
4.
El cnpp realiza una remisin al Cdigo Penal Federal para sealar los tipos
penales por los cuales el juez de control impondr la prisin preventiva de forma
oficiosa (prrafo 6 del artculo 167 cnpp).
Es importante destacar que, aun y cuando se establece al juez de control la

facultad para que imponga la prisin preventiva de forma oficiosa en los delitos ya
expuestos, en el ltimo prrafo del mismo artculo 167 se seala un caso de excepcin.
Tal caso se presenta cuando el mp solicita una medida cautelar diversa a la prisin
preventiva oficiosa, por considerar que aquella no resulta proporcional para la garantizar
la comparecencia del imputado en el proceso, el desarrollo de la investigacin o la

proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad. Para que esto proceda, es
necesario contar con la autorizacin del titular de la Procuradura o del funcionario en que
se delegue tal facultad.
Debido a la gravedad de algunos delitos, el constituyente ha instituido la figura de
la prisin preventiva forzosa. Esto resulta cuestionable porque la prisin preventiva como
todas las medidas cautelares debe justificarse para que proceda. La crtica se acenta si
a esto agregamos que, a partir de la Reforma Constitucional de Derechos Humanos del
2011, los tratados internacionales y el principio pro persona deben tener mayor aplicacin.
La existencia de una tarifa de delitos puede originar una aplicacin automtica incluso
cuando resulte innecesaria para un caso concreto.
4.4.1.3. Requisitos para dictar otras medidas cautelares, distintas a la prisin preventiva de
acuerdo al artculo 153 cnpp
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales establece bsicamente los mismos

requisitos para dictar otras medidas cautelares distintas a la prisin preventiva que los
indicados en el artculo 19 prrafo 2 de la Constitucin Federal.
4.4.2. Criterios para evaluar los motivos de prisin preventiva
La prisin preventiva es la mxima de las restricciones que el imputado puede

padecer durante el proceso. Por tanto, los motivos por los cuales puede decretarse tal
medida deben estar claramente justificados, a fin de garantizar otros sujetos o bienes
jurdicos protegidos.
Es difcil eliminar por completo la subjetividad cuando se plantean las intenciones
del imputado de huir del proceso, intentar estropear la investigacin o asechar a los
sujetos procesales que le son contrarios. Si bien, esos supuestos son factores que
justifican la emisin de tal restriccin, Duce y Riego (2002) sostienen que la prisin
preventiva siempre ser violatoria de la presuncin de inocencia; sobre todo, si
consideramos que el Derecho es externo y que es en el interior del individuo donde se
forma la decisin de sus actos; por tanto, quin podra saber si el imputado ejecutar
cualquiera de estas conductas atribuibles?
Ante este dilema, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha regulado
algunos criterios que el juez de control debe considerar, a fin de emitir una resolucin en
torno a la prisin preventiva del indiciado:
4.4.2.1. La seguridad de comparecencia del imputado al juicio (art. 168 cnpp)
Para determinar la seguridad de comparecencia del imputado al juicio se deben

tomar en cuenta los siguientes factores:
1. El arraigo que tenga en el lugar donde deba ser juzgado. Dicho arraigo est
determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de la familia y las
facilidades para abandonar el lugar o permanecer oculto. La falsedad sobre el
domicilio del imputado constituye presuncin de riesgo de fuga.
2. El mximo de la pena que pudiera llegar a imponerse de acuerdo al delito de
que se trate y la actitud que voluntariamente adopta el imputado ante ste.
3. El comportamiento del imputado posterior al hecho cometido, durante el
procedimiento o en otro anterior, en la medida que indique su voluntad de
someterse o no a la persecucin penal.
4. La inobservancia de medidas cautelares previamente impuestas.
5. El desacato de citaciones para actos procesales y que, conforme a derecho,
le hubieran realizado las autoridades investigadoras o jurisdiccionales.
4.4.2.2. La obstaculizacin del desarrollo de la investigacin (art. 169 cnpp)
Sobre la obstaculizacin del desarrollo de la investigacin, el juez deber analizar

si existen elementos suficientes para temer que el imputado afecte la investigacin
mediante alguna de las siguientes maneras:
1.
Con respecto a la prueba: si el imputado puede destruirla, modificarla,

ocultarla o falsificarla.
2.
En lo referente a los dems participantes: si influir para que coimputados,

testigos o peritos informen falsamente y/o se comporten de manera
reticente; si inducir a otros a realizar tales comportamientos o bien, si
intimidar, amenazar u obstaculizar la labor de los servidores pblicos
que participan en la investigacin.
4.4.2.3. Riesgo para la vctima, testigos o la comunidad (art. 170 cnpp)
Debe asignarse la prisin preventiva si existe un riesgo fundado de que el imputado

pueda cometer un delito doloso en contra de la vctima, testigos, servidores pblicos o
contra algn tercero. Esto se establecer atendiendo a las circunstancias del hecho, su
gravedad o resultado.
4.5. PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPOSICIN DE MEDIDAS CAUTELARES
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla un procedimiento comn

para la imposicin de medidas cautelares con algunas particularidades para los casos de
prisin preventiva oficiosa; en tanto que, para su revisin hay un trmite especial cuando
se refiere a la prisin preventiva dictada oficiosamente por el juez.
Es importante mencionar que todas las decisiones judiciales relativas a medidas
cautelares imposicin, suspensin o cesacin son apelables.
4.5.1. Proceso para la imposicin de medidas cautelares (art. 158 cnpp)
Este procedimiento es el mismo para todas las medidas cautelares y se compone

de las siguientes etapas:
1.
Solicitud de una audiencia ante el juez de control para decretar medida

cautelar realizada por el MP, vctima u ofendido. Dicha solicitud, que
puede hacerse por escrito, deber indicar que existen las condiciones
para decretar la medida cautelar. La facultad de la vctima a solicitar
medidas cautelares se encuentra en los artculos 154 y 155 del Cdigo

Nacional de Procedimientos Penales.
2.
En la audiencia oral deben estar presentes todas las partes y ah mismo

se decide si se decreta o no.
3.
Si la peticin es fundada y han sido acreditados los elementos

justificativos de la medida o medidas cautelares solicitadas para
determinado caso, el juez procede a decretarla(s) o bien, podr imponer
una medida diversa a la solicitada, siempre y cuando sta no sea ms
grave.
4.
El recurso de apelacin procede si alguna de las partes no est de

acuerdo con la resolucin emitida (art.160 cnpp).
4.5.2. Requisitos de la resolucin que impone una medida cautelar (art. 159 cnpp)
La resolucin que imponga una medida cautelar deber contener, al menos, lo

siguiente:
1.
La imposicin de la medida cautelar y la justificacin que motiv al

establecimiento de la misma.
2.
Los lineamientos para la aplicacin de la medida.
3.
La vigencia de la medida.
4.5.3. Proceso para la modificacin o extincin de medidas cautelares (art. 161 cnpp)
Se ha sealado que, dada su provisionalidad, las medidas cautelares deben ser

modificadas o revocadas tan pronto se constate que han cambiado o desaparecido los
hechos o circunstancias que la originaron. El proceso para su revisin implica lo siguiente:
1.
Solicitud elaborada por cualquiera de las partes. Esta peticin deber exponer
cmo han variado o desaparecido las condiciones por las cuales se impuso la
medida cautelar y argumentar por qu resulta innecesaria su continuacin.
2.
El juez convoca a una audiencia oral a la que debern estar citadas todas las
partes.
3.
El juez analiza si han variado o desaparecido las circunstancias que

originaron la medida cautelar; as como la necesidad de mantenerla,
modificarla o revocarla. Una vez realizado este anlisis, resuelve.
4.6. DE LAS MEDIDAS CAUTELARES REALES
Decamos ya que la diferencia entre las medidas cautelares reales y personales,

estriba en que en las primeras la afectacin recae en algn bien, en el sentido que se
priva al imputado de la libre disposicin sobre el bien cautelado; pero, tanto en unas como
en otras, la finalidad es la misma: garantizar a las partes y al proceso.
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla como medidas
cautelares reales el embargo, la garanta econmica y la inmovilizacin de cuentas y
dems valores que se encuentren dentro del sistema financiero (arts. 172-175), no existe
una regulacin especfica para estas medidas cautelares. Si bien el embargo se regula en
el artculo 138, su regulacin es con respecto a las providencias precautorias y, a su vez,
dicha normativa remite al Cdigo de Procedimientos Civiles. La misma remisin a la
normativa civil ocurre respecto de la garanta econmica (art. 173), en tanto que para la
inmovilizacin de cuentas no hay regulacin especfica en el Cdigo.
La autoridad supervisora de las medidas cautelares tiene como objetivos
proporcionar a la partes informacin sobre la evaluacin de los riesgos que representa el
imputado y dar seguimiento a las medidas cautelares y a la suspensin condicional del
proceso. Esta figura est regulada en los artculos del 176 al 182 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales.
Esa informacin permite debatir con pertinencia los riesgos y la necesidad de
imponer o no alguna medida cautelar. Esto tambin opera en caso de que alguna de las
partes pretenda revocar, modificar o pedir la cesacin de la medida cautelar. Deber
existir un registro de las actividades necesarias que permitan a la autoridad de supervisin
de medidas cautelares y de la suspensin condicional del proceso tener la certeza del
cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones impuestas (art. 182 CNPP).
UNIDAD V.- LAS SALIDAS ALTERNAS AL PROCESO PENAL
OBJETIVO.- Explicar la naturaleza jurdica de las sapp, su justificacin y aplicacin,

as como describir el procedimiento de las sapp y los impactos que tienen en el proceso
penal y por ltimo conocer las diferentes salidas alternas al proceso penal.
5.1.- NATURALEZA JURDICA DE LAS SALIDAS ALTERNAS AL PROCESO PENAL
Hablar de las salidas alternas al proceso penal (sapp) es hablar de una forma
moderna de finalizacin del proceso penal, que se fundamenta en el principio de
oportunidad penal. Si bien la reforma de junio de 2008 introdujo en el texto constitucional
dichas salidas alternas, stas ya se aplicaban en, por lo menos, seis de las entidades
federativas que haban modificado su legislacin para adecuarla al proceso penal
acusatorio.
Las salidas alternas que se estudiarn en esta sesin son tres: los criterios de
oportunidad, el procedimiento abreviado y las salidas alternas al proceso penal,
propiamente dichas.
1. Generalidades
Segn su naturaleza jurdica, las salidas alternas se clasifican en:
1.
Facultades discrecionales del Ministerio Pblico para no accionar

penalmente pese a la existencia de delitos: criterios de oportunidad.
2.
Procedimientos que potencian la participacin de la vctima y ofendido,

buscando la reparacin del dao de aqulla, lo cual lleva a la finalizacin
del proceso penal: acuerdos reparatorios y suspensin condicional del
proceso.
3.
Procedimientos que tienden a la simplificacin del proceso: procedimiento

abreviado.
5.1.1. Criterios de oportunidad
Son facultades especiales brindadas al Ministerio Pblico, en atencin a la nueva

poltica criminal que el Estado implementa. As, ante algunos supuestos, el Ministerio
Pblico puede optar por no perseguir tal ilcito. Esto constituye el llamado principio o
criterio de oportunidad. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se decanta por
varios criterios: la pena del delito siempre que no se haya cometido con violencia, delitos
patrimoniales cometidos sin violencia, la colaboracin del imputado y la existencia de un
dao al imputado por la comisin del delito (art. 255 cnpp).
Para la aplicacin de los criterios de oportunidad el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales contempla la intervencin judicial nicamente si la vctima decide
recurrir a esta decisin del Ministerio Pblico. Consideramos que esto es adecuado, pues
si la adopcin de criterios de oportunidad es una decisin de poltica criminal, sta debe
estar en manos del Ministerio Pblico y dejar la participacin del rgano Judicial
solamente a la va recursiva.
5.1.2. Acuerdos reparatorios y suspensin condicional del proceso
Los acuerdos reparatorios son salidas alternas al proceso penal, propiamente

dichas, que buscan la intervencin directa de las partes para que, con un acuerdo de
reparacin del dao a favor de la vctima, concluya el proceso previa autorizacin judicial
o de la oficina encargada de accionar penalmente. La suspensin condicional de proceso
es similar y difiere en que el imputado queda sujeto al cumplimiento de algunas
condiciones y que nicamente puede ser autorizada por el juez de control. En ambos
casos se trata de una justicia auto-compositiva. El Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales presenta estas salidas alternas en sus artculos 186 al 200, y las denomina como
soluciones alternas.
5.1.3. Procedimiento abreviado
Es un proceso sujeto a reglas especiales que lo hacen ms corto si el imputado

admite los hechos objeto del delito y el Ministerio Pblico a cambio solicita una sentencia
menor. Esto se desarrolla ante el juez de control, quien debe valorar los datos de prueba
existentes y dictar sentencia. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla
este proceso en sus artculos 201 al 210.
5.2. JUSTIFICACIN
Entre las causas que justifican la adopcin de las sapp en los Cdigos Procesales
Penales modernos se destacan la combinacin entre el principio de oportunidad y el de
legalidad procesal, el giro hacia una poltica criminal reparadora, la reparacin como pena
alternativa, la disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin del delito y
la descongestin del sistema judicial.
5.2.1. La coexistencia del principio de oportunidad y el principio de legalidad procesal
El criterio de oportunidad implica el anlisis, bajo ciertas normas previamente

establecidas, de la decisin sobre los casos que deben ser enjuiciados y los que no. Los
aspectos a considerar en dicho anlisis son diversos y van, desde la insignificancia del
delito, hasta la colaboracin del imputado para procesar a otros imputados. Mientras que
la oportunidad permite elegir cules delitos se procesarn, la legalidad obliga al
procesamiento de todos, lo cual resulta imposible y poco conveniente como poltica
criminal.
5.2.2. El giro hacia una poltica criminal reparadora
La poltica penal del Estado debe buscar la armona entre la retribucin y la

reparacin. En la retribucin el Estado devuelve al delincuente, mediante una pena, la
agresin que ste cometi. En cambio, en la reparacin se abre la oportunidad para el

victimario pueda saldar sus cuentas ante la vctima de una manera ms concreta:
reparndole el dao causado. Las sapp potencian precisamente una poltica criminal
reparadora.
5.2.3. La reparacin como pena alternativa
La reparacin del dao se concibe como la tercera va penal, luego de la pena y las
medidas de seguridad. Su importancia estriba en que, con su aplicacin, se logra el
resarcimiento de la vctima, quien en muchos casos ms que perseguir un proceso judicial
prefiere le sea restaurado el dao sufrido. Por otra parte, la reparacin del dao evita
estigmatizar a una persona con el proceso penal, lo cual constituye una gran ventaja para
quien lo evita.
5.2.4. Disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin del delito y

descongestin del sistema judicial
De acuerdo al informe epu 2013 sobre el Sistema Penitenciario en Mxico, el

nmero de presos sin condena en nuestro pas es de casi cien mil y, solo en ese ao,
representaron un gasto para las finanzas del Estado de cuatro mil cuatrocientos millones
de pesos. Si bien es responsabilidad del Estado la organizacin de su rgimen carcelario,
cuando se analizan los costos de persecucin del delito, los presupuestos asignados al
mantenimiento de los sistemas penitenciarios resultan exorbitantes. El dficit no debera
ser padecido por el ciudadano comn, es por ello que se plantea que, al evitarse los
procesos penales, esas erogaciones pueden utilizarse para otros fines.
5.3. SALIDAS ALTERNAS AL PROCESO PENAL DE ACUERDO AL CDIGO

NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES
Que nuestro Cdigo Nacional de Procedimientos Penales dedique seis captulos al

tema de salidas alternas al proceso, revela que, respecto de las formas de conclusin del
conflicto penal, ste es un cdigo tpicamente acusatorio. Con algunas variantes de
nomenclatura, las mismas figuras que veremos a continuacin se encuentran en los
cdigos procesales penales de pases como Chile, Colombia, Costa Rica, El Salvador,
Guatemala, entre otros.
5.3.1. El criterio de oportunidad
Segn Carlos Natarn (2008), los criterios de oportunidad implican que, no

obstante se renan los requisitos legales para el ejercicio de la accin penal, el Ministerio
Pblico podr prescindir, total o parcialmente, de la persecucin penal, ya sea en relacin
a alguno o a varios hechos, o a alguna de las personas que participaron en su
realizacin. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha establecido diversos
supuestos de procedencia de los criterios de oportunidad: en atencin a la gravedad del
delito (para diferenciar entre los delitos con un mximo de penalidad y otros con pena
insignificante); la forma en que se ejecut (importa si se ejecut o no con violencia); y
algunas consideraciones respecto al imputado (si ste sufri algn dao con el
cometimiento del delito o si colabora con la justicia para procesar a otros responsables de
algn delito).
En cualquier caso que exista un dao a la vctima el criterio de oportunidad
proceder solo despus de que el dao haya sido reparado. Esta sapp ha sido introducida
en las reformas a la Constitucin Federal, en el artculo 21 fraccin VII.
UNIDAD VI.- EL SISTEMA DE AUDIENCIAS
OBJETIVO.- Definir en qu consisten las audiencias inicial, la intermedia, la

audiencia de juicio oral, la audiencia de individualizacin de la pena y quines son los
intervinientes en cada una de ellas
6.1. AUDIENCIA INICIAL
Es la puerta de entrada a las audiencias del proceso penal y en ella el juez de

control debe determinar si el proceso habr de continuarse o no. En esta audiencia el
Ministerio Pblico tratar de probarle al juez que, ante el hecho delictivo, existen datos
probatorios que revelan que el inculpado probablemente particip en l. se es el quid de
esta audiencia y en torno a l giran las acciones.
Si el Ministerio Pblico acredita su versin de los hechos y de ella se desprenden
datos de prueba que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seala como
delito y que existe la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su
comisin, y adems se renen los dems requisitos previstos en el artculo 316 del
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, entonces el juez vincular al imputado al
proceso y marcar la pauta para que dicho proceso contine.
6.1.1. Antecedentes a la audiencia inicial
Al ser la diligencia con la que se da inicio al proceso, se debe tomar en cuenta para
el cmputo del plazo mximo que el proceso deber tener. A la audiencia se puede arribar
desde dos escenarios distintos, dependiendo de si el imputado est en libertad o ha sido
detenido.
6.1.1.1. Escenario 1: el imputado est libertad (art. 310 cnpp)
Si el imputado goza de libertad, ste ser citado por el juez de control para la
celebracin de la audiencia. Se le convocar a que acuda voluntariamente y acompaado
de un defensor, con la aclaracin que, de no acudir, el juez podr girar una orden de
comparecencia o de aprehensin. De antemano, el Ministerio Pblico habr tenido
oportunidad de realizar una investigacin sin la prisa de acudir al tribunal para poner a
disposicin de ste al detenido.
La diferencia entre la orden de comparecencia y la orden de aprehensin radica en
que, con la primera se utiliza la fuerza pblica para obligar al imputado a comparecer a la
audiencia inicial; mientras que la segunda constituye una orden de detencin que puede
girase para delitos sancionados con prisin, siempre y cuando exista denuncia o querella
y datos que establezcan que se cometi un delito con la probable participacin del
inculpado (art. 16 constitucional).
6.1.1.2. Escenario 2: el imputado est detenido (art. 309 cnpp)
Si el imputado ha sido previamente detenido, el escenario que antecede a la

audiencia es diferente, puesto que el Ministerio Pblico debe acudir al tribunal de control
con inmediatez a la detencin para poner al imputado a disposicin del juez. La
inmediatez con la que se tiene que poner al imputado a disposicin del juez de control
trae como consecuencia que muchas veces el mp no tiene el tiempo suficiente para
desarrollar la investigacin.
6.1.2. Intervinientes en la audiencia inicial
6.1.2.1. El Ministerio Pblico
Es quien formula la imputacin, es decir, quien le indica al imputado que est

siendo investigado por un delito en el cual existen datos sobre su probable participacin.
El MP tambin solicita la vinculacin del inculpado al proceso, pide un plazo para la
investigacin formalizada y de ser necesarias solicita las medidas cautelares. Si el
imputado haba sido detenido, lo primero que se debatir en la audiencia ser si la
detencin fue legal o no. El Ministerio Pblico probablemente pedir al juez de control que
la declare legal.
6.1.2.2. El defensor del imputado
Es quien debe representar al imputado desde el inicio de la audiencia como una

garanta de su derecho de defensa. La labor del defensor consiste en buscar la
conveniencia para su defendido del momento en que se resuelva su situacin jurdica; en
desvirtuar si tiene elementos para ello la pretendida legalidad de la detencin; en
escuchar la imputacin que se le hace a su defendido; en solicitar las aclaraciones
correspondientes y, en dado caso, solicitar la no vinculacin al proceso. Si se hubiera
dictado auto de vinculacin al proceso, podr solicitar un plazo de investigacin acorde al
caso y constatar las medidas cautelares que sean necesarias.
6.1.2.3. El juez de control
Es quien tiene a su cargo la direccin de la audiencia. Al recibir el caso calificar la

detencin del imputado para ratificarla o decretar su libertad; adems escuchar la
imputacin que se le formular. El juez debe decidir si vincula o no al imputado al
proceso. En el primero de estos supuestos, con el auto de vinculacin determinar los
hechos por los cuales se seguir el proceso, lo cual es trascendente para diversos
efectos; por ejemplo, la gravedad del ilcito, la reincidencia o la opcin de alguna salida
alterna al proceso penal. Tambin deber decidir acerca de las medidas cautelares que le
sean solicitadas, as como sobre el plazo de investigacin.
61.2.4. La vctima y/o el ofendido
Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.
6.1.2.5. El imputado
Al ser informado de sus derechos puede rendir su declaracin u optar por

permanecer en silencio. Dado el caso, tambin puede brindar su consentimiento para
aplicar alguna salida alterna al proceso penal.
6.1.3. Desarrollo de la audiencia inicial
Los temas que sern abordados en esta audiencia son:

1. La revisin de legalidad sobre la detencin del imputado.
2. La imputacin formulada por el Ministerio Pblico.
3. La vinculacin al proceso.
4. Las medidas cautelares.1 Al solicitarse, el juez deber resolver sobre su
procedencia.
5. El plazo de investigacin complementaria que, en dado caso, solicite el mp. En
esta audiencia el juez resuelve si el imputado debe ser vinculado al proceso o
no. A partir de esa decisin, se despliegan varios posibles efectos.
6.2.- AUDIENCIA INTERMEDIA O DE PREPARACIN
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 334 del Cdigo Nacional de

Procedimientos Penales, el propsito de la etapa intermedia es el ofrecimiento y admisin
de los medios de prueba, as como la depuracin de los hechos controvertidos que sern
materia del juicio.
6.2.1. Antecedentes a la audiencia intermedia
El antecedente imprescindible para la realizacin de la audiencia intermedia es la

presentacin de la acusacin por parte del Ministerio Pblico. Una vez realizada esa
acusacin pueden originarse tres diferentes situaciones:
1.
La aceptacin simple de la vctima, sin que sta intervenga en el proceso

y sin que rechace la acusacin.
2.
La aceptacin de la vctima y su intervencin en el proceso como

acusador coadyuvante.
3.
La vctima seala los vicios formales de la acusacin; pide corregir.
6.2.2. Intervinientes en la audiencia intermedia
Presenta la acusacin, indicar las pruebas que pretende utilizar en la audiencia de

juicio oral y argumentar sobre la exclusin de la prueba de su contraparte.
6.2.2.2. El acusador coadyuvante
Tendr las mismas facultades que el mp, con la consideracin de que su presencia
no es imprescindible. De no acudir a la audiencia, sta igualmente se celebra. Si la
ausencia del acusador coadyuvante es injustificada, la acusacin se tiene por desistida.
6.2.2.3. La defensa
Debatir la acusacin, indicar las pruebas con que pretende defenderse en la

audiencia de juicio oral y argumentar sobre la exclusin de prueba del Ministerio Pblico.
6.2.2.4. El juez de control
Es quien dirige la audiencia. Tiene la potestad de excluir las pruebas que considere
impertinentes para el caso o limitarlas, si sopesa un exceso de ellas para la acreditacin
de un mismo hecho.
6.2.2.5. La vctima u ofendido
Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.
Debe estar presente y, si se plantea la opcin, brindar su consentimiento para la

aplicacin de alguna salida alterna al proceso penal.
Y cundo no hay acusacin?
La falta de acusacin habilita al defensor para pedir el sobreseimiento, en este
caso el juez informar a la Procuradura y pasados 15 das sin presentar la acusacin
debe sobreseerse.
6.2.3. Desarrollo de la audiencia intermedia
Los temas a tratar en esta audiencia son los siguientes:

1.
Asuntos prejudiciales. Deber identificarse la existencia de estos asuntos, a fin de

que el proceso no vaya a tener retrasos en la audiencia de juicio oral. Por
ejemplo, los requisitos de procedibilidad e incompetencia, vicios formales del

escrito de acusacin, etctera.
2.
Salidas alternas al proceso penal. A efecto de evitar que el caso trascienda a la

audiencia de juicio oral, las partes pueden aplicar alguna de las salidas alternas
disponibles en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
3.
Pruebas. Se enunciarn las pruebas que se utilizarn tanto en la audiencia de

juicio oral, como en la de individualizacin de la pena.
4.
Acuerdos probatorios. De existir hechos que no estn en disputa, las partes

pueden convenir en que los mismos se tendrn por probados.
Se ha sealado que la audiencia intermedia tiene como sustento la acusacin

presentada por el Ministerio Pblico; si dicha acusacin no se presenta, la consecuencia
es que el defensor puede pedir el sobreseimiento de la causa. Previo a ello, hay un
procedimiento en el que el juez informa a la Procuradura que la acusacin no ha sido
presentada y otorga un margen de 15 das para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin
acusacin, corresponde dictar el sobreseimiento solicitado (art.158 cnpp).
6.3. AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
La audiencia de juicio oral tiene como finalidad el determinar la culpabilidad o

inocencia del imputado; para lo cual se desarrolla un juicio contradictorio en su total
plenitud, es decir, se exponen los hechos de las partes y se desahogan las pruebas para
que el tribunal resuelva sobre la inocencia o culpabilidad del justiciable.
6.3.1. Antecedentes a la audiencia de juicio oral
Esta audiencia tiene lugar una vez que en la intermedia se decret el auto de
apertura del juicio oral, lo cual implica que luego de la acusacin no se lleg a alguna
de las salidas alternas previstas en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales y el
Ministerio Pblico no haya tenido por terminado anticipadamente el proceso.
6.3.2. Intervinientes en la audiencia de juicio oral
Por tener la carga de la prueba, inicia las intervenciones revelando su teora del
caso, a travs de la cual busca la asignacin de una condena.
6.3.2.2. El acusador coadyuvante
De adherirse a la acusacin del Ministerio Pblico, su participacin ser en la

misma lnea argumentativa que la del mp para reforzar dicha acusacin.
6.3.2.3. La defensa
Expondr su propia teora del caso, buscando una absolucin o bien, la menor
condena posible.
6.3.2.4. El Tribunal de enjuiciamiento
Por primera vez conoce del caso y es el encargado de resolver conforme a la

informacin que las partes viertan en la audiencia.
6.3.2.5. La vctima
Si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la palabra.
6.3.2.6. El ofendido
Al igual que la vctima y si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la

palabra.
Tiene la facultad de hacer declaraciones en torno al debate aunque antes se haya

abstenido de declarar.
6.3.3. Desarrollo de la audiencia de juicio oral
En esta audiencia se desarrolla un debate contradictorio pues cada parte

acusador y defensa tiene una teora diferente del caso; mientras que una incrimina, la otra
sostiene la inocencia. La estructura de la audiencia es la siguiente:
1. Alegatos de apertura. El Ministerio Pblico y el acusador coadyuvante, si lo hay,
exponen los hechos por los cuales acusan, y citan las pruebas que utilizarn.
Luego la defensa expone los hechos y pruebas desde su posicin defensiva.
2. Desahogo de la prueba. Las pruebas se presentan en forma oral ante el Tribunal
de enjuiciamiento, por lo que todos los declarantes (testigos, peritos) se someten
a interrogatorios y contrainterrogatorios sujetndose a las reglas de preguntas
vlidas, so pena de ser objetadas.
3. Alegatos de clausura. Son la ltima oportunidad que las partes tienen para
expresar su versin del caso; usualmente es un resumen ordenado de los
puntos que se probaron y favorecen las pretensiones (sea del acusador o la
defensa), as como aqullos de la contraparte que fueron desvirtuados.
4. Decisin del Tribunal de enjuiciamiento. El Tribunal de enjuiciamiento toma una
decisin que puede ir en sentido absolutorio o condenatorio. De existir un fallo
condenatorio, el tribunal convocar para la audiencia de individualizacin de la
sentencia, sta deber celebrarse, a ms tardar, cinco das despus del juicio
oral.
6.4. AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIN DE SANCIONES
En esta audiencia se define la pena del justiciable que, para este momento, ya ha
pasado de imputado a condenado; por tanto, en esta audiencia se exponen las razones
para solicitar una sentencia de determinados aos de prisin y determinada cantidad de
dinero por concepto de reparacin del dao.
6.4.1. Antecedentes a la audiencia de individualizacin de sanciones
Habindose celebrado la audiencia de juicio oral y dictaminado la culpabilidad del

imputado, se abren las puertas para esta audiencia.
6.4.2. Intervinientes de la audiencia de individualizacin de sanciones
En la audiencia de individualizacin de sanciones intervienen:

1. El Ministerio Pblico.
2. El sentenciado.
3. El defensor.
4. La vctima u ofendido, quien puede comparecer por s misma o mediante un
representante. Su presencia no es indispensable, de tal forma que, pese a su ausencia, la
audiencia se celebrar.
5. El Tribunal de enjuiciamiento que decide la individualizacin de la pena.
6.4.4.3. Desarrollo de la audiencia de individualizacin de la pena
La audiencia de individualizacin de la pena debe celebrarse, a ms tardar, cinco

das despus de la audiencia de lectura de la sentencia (art. 401 cnpp). Su estructura
sigue el mismo orden que la audiencia de juicio oral.
6.4.3.1. Argumentos iniciales
Las partes exponen los argumentos por los cules piden una determinada sancin,
as como la forma con que se tendr por reparado el dao causado por el delito. El orden
de presentacin es el siguiente: el agente del Ministerio Pblico, la vctima u ofendido y la
defensa.
6.4.3.2. Desahogo de las pruebas
Estas pruebas debern haberse ofrecido en la audiencia intermedia buscando

acreditar la gravedad del delito y con ello orientar al juez al determinar la cantidad de aos
de prisin a imponer y acreditar el dao causado en el patrimonio, ayudando a determinar
la cantidad de dinero para su reparacin.
6.4.3.3. Argumentos finales
Una vez desahogadas las pruebas, las partes realizan su argumentacin final.
6.4.3.4. Deliberacin del Tribunal de enjuiciamiento
El Tribunal de enjuiciamiento tiene un trmino de cinco das, posteriores a la

audiencia de individualizacin de la pena, en los que redactar la sentencia.
6.4.3.5. Individualizacin de la sentencia
El Tribunal de enjuiciamiento se pronuncia sobre la sancin a imponer y la manera

en que deber repararse el dao causado por el delito.
UNIDAD VII.- LA ETAPA INICIAL DEL PROCESO
OBJETIVO.- Conocer el perodo que comprende la etapa de investigacin inicial y

complementaria y distinguir las actuaciones comprendidas en la etapa investigacin inicial
y complementaria.
1. Perodo del proceso que comprende

De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales (art. 211, frac. I, a), la
fase de investigacin inicial comienza con la presentacin de la denuncia, querella u otro
requisito equivalente y termina cuando el imputado queda a disposicin del juez de control
para que se le formule imputacin. Mientras que la fase de investigacin complementaria
abarca a partir de la formulacin de la imputacin y se agota una vez que se haya cerrado
la investigacin (art. 211, frac. I, b).
El punto de partida desde un marco general es el delito. Una vez que ste ha
acaecido se pueden presentar dos escenarios: que se denuncie el delito o que el
imputado sea detenido en flagrancia o por caso urgente. En el primer supuesto, mediante
denuncia, querella u otro requisito equivalente se podr suministrar informacin para el
esclarecimiento del delito.
A partir de esa comunicacin, el mp arrancar con la investigacin inicial y, luego
de que haya recabado los datos de prueba necesarios, convocar al imputado a la
audiencia inicial. Dicha convocatoria puede realizarse a travs de una citacin, una orden
de comparecencia o de aprehensin. Cuando el imputado se presenta o es llevado ante el
juez de control, el caso se encuentra listo para que la imputacin sea formulada, acto que
concluye con la etapa de investigacin inicial
En el segundo supuesto, luego de la detencin por flagrancia o caso urgente, el
imputado deber ser entregado al Ministerio Pblico, quien analiza si la detencin se
realiz o no conforme a la ley y determina si se debe poner al imputado en libertad o debe
presentrsele ante el juez de control, para que sea ste quien califique de legal su
detencin. Estas dos formas de detencin producen una denuncia o querella,
dependiendo del delito que se trate, por lo tanto el cdigo no les contempla como una
forma de inicio de la investigacin. Una vez el juez de control califica la detencin, el mp

podr hacer la imputacin, con lo cual concluir la investigacin inicial.
Cuando el mp realiza la imputacin ante el juez de control, debe solicitar que se
vincule a proceso al imputado y puede realizar otras peticiones: que decrete medidas
cautelares y que conceda un plazo de investigacin complementaria, segn sea el caso.
Una vez concedido y transcurrido dicho plazo, se habr agotado la etapa de investigacin.
7.1. DE LAS MANERAS DE EJERCITAR LA ACCIN PENAL
Analicemos las formas en que el Ministerio Pblico ejercita la accin penal. Con
sus actuaciones el imputado es puesto a la orden del juez de control para que se le
realice la imputacin y se pone fin a la etapa de investigacin inicial.
Segn el artculo 211 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el Ministerio
Pblico ejerce la accin penal de las siguientes maneras:
1. Poniendo al imputado a la orden del juez de control cuando ha sido detenido en
caso de flagrancia o urgencia: cualquier persona que haya detenido a otra en flagrancia
deber entregarla inmediatamente a la autoridad ms prxima y, a su vez, sta har lo
propio con la misma prontitud ante el Ministerio Pblico, quien tendr cuarenta y ocho
horas para dejarlo en libertad o ponerlo a disposicin del juez de control (art. 16, pr. 10
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en adelante cpeum).
Una vez que el imputado es puesto a disposicin del juez de control, ste deber
inmediatamente citar a la audiencia de control de detencin (art. 308 cnpp).
2. Solicitando al juez de control un citatorio para la audiencia inicial o una orden de
comparecencia o de aprehensin, segn corresponda: los citatorios, rdenes de
comparecencia o aprehensin deben ser solicitados por el Ministerio Pblico si, en su
investigacin, encontr datos que indiquen la existencia del delito y la probabilidad de que
el imputado lo haya cometido o participado en su comisin. La solicitud debe ser dirigida
al juez de control (art. 16, pr. 3 cpeum y art. 141 cnpp).
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales denomina a estas actuaciones
formas de conducir al imputado al proceso, junto con la detencin por flagrancia y caso
urgente.
De estas ltimas ya dijimos que son medidas cautelares y que constituyen una
excepcin al principio de jurisdiccionalidad.
En la citacin, comparecencia y aprehensin se observa que hay una incidencia en
la esfera jurdica del justiciable que va de menor a mayor grado. La citacin es una
convocatoria para que el imputado se presente a una audiencia, con la advertencia de
que, de no hacerlo se usar la fuerza pblica. Mientras que las rdenes de
comparecencia y de aprehensin constituyen el despliegue de fuerza pblica para hacer
comparecer al imputado a un acto procesal; con la variante de que, la comparecencia
cuando el delito est penado con pena privativa de libertad o el imputado ha evadido la
comparecencia, entre otros posibles motivos.
Horvitz Lennon y Lpez Masle (2004) sostienen que tanto la citacin como las
rdenes de comparecencia y de aprensin son medidas cautelares o de coercin procesal
que garantizan la celebracin de un acto procesal. Si la citacin es la de menor incidencia,
la comparecencia y aprehensin tienen la peculiaridad de que se agotan con la
presentacin del imputado al acto procesal.
7.2. ACTUACIONES QUE SE REALIZAN EN LA FASE DE INVESTIGACIN
Hemos visto como la etapa de investigacin inicia con la denuncia o querella o

bien, por medio de la puesta a disposicin del imputado ante el juez de control por
detencin en flagrancia o por caso urgente. Iniciada la etapa inicial, adems de que las
partes investigarn para sustentar la acusacin o elaborar la defensa, segn sea, con el
despliegue de las tcnicas inherentes a ello, tendrn lugar diversas actuaciones, segn
corresponda, tales como el control de detencin, la formulacin de la imputacin, la
vinculacin a proceso, la determinacin de medidas cautelares o la promocin y trmite
de salidas alternas al proceso penal.
7.3. LA AUDIENCIA INICIAL
La presencia del imputado en la sala de audiencias es fundamental para que esta

audiencia tenga lugar. A la audiencia inicial le son aplicables los principios
constitucionales del proceso penal acusatorio publicidad, inmediacin, contradiccin,

oralidad, etc y en ella se determinar la pertinencia o no de iniciar el proceso judicial e
imponer restricciones a la esfera jurdica del justiciable.
7.3.1. Del contenido de la audiencia inicial
En virtud de la diversidad de temas a tratar en esta audiencia, el Cdigo Nacional

de Procedimientos Penales propone que la estructura para su celebracin se desarrolle
en el siguiente orden:
1. Informe de derechos al imputado. Se debe comenzar hacindole saber sus
derechos al imputado.
2. Nombramiento de abogado defensor. Cuando el imputado quien estaba en
libertad hasta ese momento conoce de la imputacin, se le asigna un abogado
defensor; el imputado puede designarlo por s mismo o se le asignar uno pblico.
3. Control de detencin. Si el imputado accedi a esta audiencia por una detencin
en flagrancia o caso urgente, el juez pasa a calificar la detencin para determinar
si es legal o ilegal. Esta decisin bifurca el camino del proceso: se ratifica la
detencin o se pone en libertad al imputado.
4. Formulacin de la imputacin y solicitud de medidas cautelares. El mp realiza la
formulacin de la imputacin de forma oral y, en caso de que el imputado solicite
el trmino constitucional o su duplicidad para resolver su situacin jurdica, el mp
valorar si es necesario o no solicitar la aplicacin de medidas cautelares.
5. Declaracin inicial del imputado. El imputado tendr derecho de declarar o
abstenerse de hacerlo. La declaracin del imputado nicamente tendr valor si es
prestada voluntariamente y si la hace en presencia y asistencia de su defensor.
Por otra parte, y con relacin a la informacin correspondiente a su identidad, no
podr negarse a proporcionar datos sobre su completa identidad y debe
responder las preguntas que se le dirijan con respecto a sta; se le exhortar para
que se conduzca con verdad, sobre este punto en particular, deber preguntarse
al imputado si es su deseo proporcionar sus datos en voz alta o si prefiere que
stos sean anotados por separado y preservados en reserva (art. 309 cnpp).
6. Vinculacin a proceso y solicitud de medidas cautelares. Si el imputado renunci

al trmino constitucional, el juez indicar si queda sometido o no al proceso. En
caso de que se dicte auto de vinculacin al proceso, el mp podr solicitar las
medidas cautelares.
7. Plazo para la investigacin formalizada. Al resolver sobre la vinculacin al
proceso, el juez establecer, de ser preciso y luego de haber escuchado a las
partes, un plazo para la investigacin formalizada.
A continuacin se analizarn ms a detalle algunos aspectos de las actuaciones
fundamentales en la audiencia inicial.
7.3.2. Del control de detencin (art. 308 cnpp)
Si se resuelve que la detencin es ilegal, el juez decretar la libertad del imputado

de forma inmediata. Sin embargo, el Ministerio Pblico podr seguir investigando los
hechos motivos de la denuncia, querella o su similar y, en caso de procedencia, ejercer de
nueva cuenta accin penal.
Por otra parte, si la detencin se declara legal se proceder a formular la
imputacin y se continuar con los dems actos de la audiencia inicial, anteriormente
descritos.
7.3.3. La formulacin de la imputacin (art. 311 cnpp)
La imputacin consiste en hacer del conocimiento del imputado que, en virtud de

considerrsele autor o partcipe de un delito, se est desarrollando una investigacin en
su contra. La imputacin debe cumplir con ciertos requisitos, entre ellos, los detalles del
delito. Por eso es necesario que en ella se indiquen con claridad la fecha, lugar y modo de
comisin del delito; el grado de intervencin y el nombre del acusador.
Cuando el imputado haya sido detenido en flagrancia o caso urgente y conducido
ante el juez de control, la imputacin se realiza despus de la calificacin de la detencin;
tambin se puede realizar solicitando al juez de control que cite, libre orden de
comparecencia o de aprehensin, si el imputado se encuentra en libertad.
7.3.4. Vinculacin a proceso (art. 313 cnpp)
Formulada la imputacin, el mp deber solicitar al tribunal que se siga un proceso

penal en contra del imputado. De acuerdo con el artculo 316 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, la solicitud de vinculacin a proceso debe cumplir con los
siguientes requisitos:
1.
Que se haya formulado la imputacin y notificado al imputado sobre su

derecho a declarar o abstenerse de hacerlo.
2.
Que en los antecedentes de investigacin expuestos se tengan datos

de prueba que permitan establecer que se cometi un delito
3.
Que no exista ninguna causal de extincin de la accin penal o

excluyente del delito.
Al momento de calificar los hechos, que debern ser los mismos anteriormente
expuestos en la formulacin de la imputacin, el juez podr cambiar la calificacin jurdica
asignada por el mp.
El plazo para resolver sobre la vinculacin a proceso se encuentra regulado a nivel
constitucional. El artculo 19, prrafos 1 y 4 de la cpeum indica que el juez tendr un
mximo de 72 horas para resolver. Dicho trmino puede duplicarse a peticin del
imputado (art. 313 cnpp), quien cuenta con esta prerrogativa de ampliacin con el objeto
de aportar pruebas a su favor. En cualquiera de los casos, el plazo se cuenta a partir de
que el imputado es puesto a la orden del juez.
La reforma constitucional dej para la legislacin secundaria el lmite para la
ampliacin del trmino de 72 horas; as, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
estableci como criterio la duplicidad del plazo inicial, es decir 144 horas. En este sentido,
los trminos para resolver la vinculacin son:
72 horas, con posibilidad de ampliacin.
144 horas, como trmino ampliado por solicitud del imputado.
7.3.5. Auto de vinculacin a proceso
La vinculacin a proceso es una decisin del juez de control. Si l estima legtima la

solicitud de vinculacin a proceso, proceder a decretarla; para lo cual el auto
correspondiente debe cumplir los siguientes requisitos (art. 317 cnpp):
Datos personales del imputado.
Datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seala como
delito e indiquen la probabilidad de que el imputado lo haya cometido o
participado.
Lugar, tiempo y circunstancia de ejecucin del hecho que se le imputa.
7.3.6. Efectos del auto de vinculacin al proceso (art. 318 cnpp)
El auto de vinculacin a proceso fija los hechos sobre los cuales se continuar el
proceso. Su importancia radica en que, dependiendo de los hechos, habr una calificacin
jurdica de los mismos respecto a una o ms figuras delictivas; aunado a ello se efectan
otras determinaciones relevantes como la aplicacin de medidas cautelares, el plazo de la
investigacin, la posibilidad de que el caso sea o no susceptible a alguna de las salidas
alternas, entre otras.
Si el tribunal no decreta la vinculacin a proceso, el proceso concluir en esta fase
y se debern dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubiesen dictado. Si como
medida cautelar se hubiera fijado la prisin preventiva, se deber dejar al imputado en
libertad. El mp podr continuar con su investigacin y solicitar que se convoque
nuevamente a la audiencia inicial.
7.3.7. Medidas cautelares (arts. 153 y 154 cnpp)
La determinacin sobre el o los delitos que se imputan es importante para

determinar el tipo de medida cautelar que puede o debe dictarse, en caso de ser
necesarias. Se debe recordar que incluso hay medidas cautelares que deben decretarse
oficiosamente.
UNIDAD VIII.- LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO
OBJETIVO.- Conocer la estructura de la etapa intermedia y las actuaciones que se

desarrollan en ella, as como tambin el alumno entender cules son los efectos de la
resolucin de la audiencia intermedia.
8.1. PERODO DEL PROCESO QUE COMPRENDE
La etapa intermedia tiene dos fases una escrita y otra oral. La escrita comprende la
presentacin de la acusacin y las actuaciones que desarrollan el juez y las partes a raz
de dicha acusacin. La fase oral comprende la audiencia que se desarrolla en esta etapa
y culmina con el auto de apertura a juicio oral.
El objetivo de esta etapa procesal es doble. Por un lado, delimitar los hechos y las
pruebas que se ventilarn en el juicio oral; y por otro, resolver las incidencias que podran
afectar el desarrollo del mismo. As, para el primer objetivo, la acusacin indica los hechos
sobre los que se acusa, las partes pueden ofrecer sus pruebas y debatir en torno a ello.
Mientras que, para el segundo, las partes pueden hacer observaciones a la acusacin,
plantear excepciones, acordar alguna salida alterna, etc. El Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales se refiere a esto en el artculo 334.
8.2. ACTUACIONES QUE SE REALIZAN EN LA ETAPA INTERMEDIA
8.2.1. Actuaciones de la fase escrita
1. Presentacin de la acusacin por el Ministerio Pblico.

2. Descubrimiento de las pruebas del Ministerio Pblico y de la defensa.
3. Notificacin de la acusacin a las partes procesales, la realiza el juez de control.
4. Incidencias que puede presentar la vctima u ofendido: Constituirse como acusador

coadyuvante.
Ofrecer medios de prueba.
Sealar alguna inconformidad sobre la acusacin.
Solicitar reparacin del dao y cuantificar su monto
5. Incidencias que puede presentar el imputado:
Plantear excepciones.
Sealar alguna inconformidad sobre la acusacin.
Solicitar acumulacin o separacin de acusaciones.
Manifestarse sobre los acuerdos probatorios.
Pedir exclusin de pruebas.
8.2.2. Actuaciones de la fase oral
1. Exposicin de la acusacin.
2. Debate sobre las incidencias planteadas por las partes.
3. Dictado del auto de apertura a juicio.
4. Actuaciones de la fase escrita
La fase escrita de la etapa intermedia gira alrededor, principalmente, de
actuaciones relativas a la acusacin formulada por el Ministerio Pblico; enseguida
revisamos tres de stas.
8.3. LA ACUSACIN
La acusacin es el acto procesal por medio del cual el Ministerio Pblico hace
saber al juez y al imputado de los hechos que se le acusan y los medios de prueba con
que se acreditarn. La acusacin debe presentarse al finalizar el plazo de la investigacin
complementaria, so pena de que se decrete el sobreseimiento a favor del imputado.
Los requisitos de la acusacin son (art. 335 cnpp):
1. Individualizacin de los imputados y de su defensor.
2. Identificacin de la vctima u ofendido y de su asesor jurdico.

3. Relacin de los hechos con claridad y precisin, en modo, tiempo y lugar; as
como su calificacin jurdica.
4. Relacin de las circunstancias calificativas de la responsabilidad penal.
5. La autora o participacin que se atribuye al acusado.
6. Los preceptos legales aplicables.
7. Los medios de prueba que el mp pretende presentar y, en caso de haberla, la
prueba anticipada que se haya desahogado en la fase de investigacin.
8. El monto de la reparacin del dao.
9. La pena o medida de seguridad que el mp solicita.
10. Los medios de prueba para la individualizacin de la pena.
11. Solicitud de decomiso de bienes asegurados.
12. Propuesta de acuerdos probatorios.
13. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado o
simplificado.
El sistema acusatorio mexicano permite, a travs del descubrimiento probatorio de
las partes, que stas conozcan con antelacin al juicio las pruebas que se desahogarn.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales prev esta obligacin tanto para el
Ministerio Pblico, como para la defensa. El descubrimiento de pruebas favorece a la
planeacin estratgica de las respectivas teoras del caso (art. 337 cnpp.
8.3.1. Incidencias de la vctima sobre la acusacin
La vctima dispone de tres das, contados a partir de la notificacin de la acusacin,

para desplegar alguna actuacin; ya sea que se constituya como coadyuvante en el
proceso, ofrezca pruebas, manifieste alguna inconformidad o solicite la reparacin del
dao (art. 338 cnpp).
8.3.1.1. Constituirse como acusador coadyuvante
La vctima podr constituirse como acusador coadyuvante con base en el artculo

339 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales. Los requisitos del escrito de
coadyuvancia en la acusacin son los mismos que los del escrito de acusacin del
Ministerio Pblico.
8.3.1.2. Ofrecimiento de pruebas
La vctima u ofendido podrn ofrecer los medios de prueba que consideren

necesarios para complementar la acusacin del Ministerio Pblico.
8.3.1.3. Inconformidad ante la acusacin
Si la vctima u ofendido no estn de acuerdo con la acusacin presentada por el

Ministerio Pblico, debern comunicarlo al juez, sealar los vicios formales de la
acusacin y solicitar su correccin.
8.3.1.4. Solicitud de reparacin del dao y su cuantificacin
La cuanta de la reparacin del dao es algo que puede aportar la vctima, si bien
es un requisito de la acusacin.
8.3.2. Incidencias del imputado sobre la acusacin
El imputado por medio de su defensor dispone de diez das, contados a partir de la

notificacin de la solicitud de coadyuvancia, para desplegar alguna actuacin sobre la
acusacin.
8.3.2.1. Plantear excepciones
La defensa puede plantear cualquier de las excepciones que el cnpp contempla,

como por ejemplo: incompetencia, litispendencia, falta de autorizacin para seguir el
proceso penal, cosa juzgada, extincin de la accin, etctera.
8.3.2.2. Inconformidad ante la acusacin
Al igual que la vctima, el imputado podr sealar vicios formales de la acusacin y

solicitar su correccin.
8.3.2.3. Solicitar acumulacin y separacin de acusaciones
La acumulacin de acusaciones procede cuando haya dos acusaciones que traten

sobre un mismo hecho, un mismo acusado o se examinen los mismos medios de prueba.
Por su parte, la separacin de acusaciones procede cuando se comprenden dos
hechos en una misma acusacin y la realizacin de una sola audiencia puede implicar
dificultades como por ejemplo, afectacin al debate o a los derechos de defensa.
8.3.2.4. Manifestarse sobre los acuerdos probatorios
Ante la facultad del Ministerio Pblico para proponer acuerdos probatorios en su

acusacin, la defensa puede expresarse en torno a aceptar o no como probados uno o
ms hechos del caso.
8.3.2.5. Pedir exclusin de pruebas
La defensa puede solicitar la exclusin de pruebas si encajan en alguno de los

supuestos del artculo 346 cpnn, que son:
1. El medio de prueba se ofrece con fines dilatorios.
2. La prueba se obtuvo con violacin a derechos fundamentales.

3. La prueba ha sido declarada nula.
4. La prueba contraviene las disposiciones del cpnn para su desahogo.
4. Actuaciones de la fase oral
Contando con la moderacin y direccin del juez de control, la estructura de la
audiencia intermedia se fundamenta en lo establecido en el artculo 344 del cnpp, y tiene
como principal objetivo exponer y debatir acerca de la acusacin, y decidirse por el Juez
respecto a la continuacin o conclusin del proceso penal.
8.4. EXPOSICIN DE LA ACUSACIN
La audiencia inicia con la exposicin de la acusacin que, en forma resumida,

realiza el Ministerio Pblico. Cada parte presenta una exposicin sinttica de sus
argumentos.
Siempre la parte de la vctima u ofendido presenta primero, para luego dar paso a
la presentacin del imputado o su defensa.
8.4.1. Debate acerca de las incidencias sobre la acusacin y excepciones
Las incidencias que las partes hayan realizado sobre la acusacin sern debatidas
en esta audiencia. Las partes manifestarn si tienen o no inters de llegar a acuerdos
probatorios para ser aprobados por el juez.
Cada parte podr solicitar exclusin de pruebas ofrecidas por su contraria. Este
debate es la parte medular de la audiencia intermedia, pues el juez admitir o rechazar
las pruebas con las que, en la audiencia de juicio oral, las partes buscarn sostener sus
argumentos. Hecho todo esto el juez se cerciorar de que se haya realizado el
descubrimiento probatorio.
La audiencia intermedia es la ltima oportunidad para que las partes alcancen
alguna salida alterna. Al pronunciarse el auto de apertura a juicio oral precluye esta etapa
y con ello se extingue esa opcin procesal.
La opcin de que las partes adopten una salida alterna ya estando en la audiencia
intermedia puede ser, en cierto modo, un contra sentido; pues la audiencia intermedia
prepara el juicio.
De modo que, lo ideal sera que las partes adopten alguna salida alterna antes de
esta audiencia
8.4.2. Resolucin de la audiencia intermedia
Esta audiencia finaliza cuando el juez decreta el auto de apertura a juicio o, en su

caso, con la autorizacin de alguna salida alterna al proceso. El auto de apertura a juicio
oral delimita los hechos sobre los que versar el debate en el juicio oral y las pruebas con
las cuales se pretendern acreditar las distintas teoras del caso.
Los efectos que esta resolucin produce son:
1.
El proceso penal contina y se pasa a la siguiente fase, en la cual se llevar a

cabo la audiencia de juicio oral.
2.
El juez revisa la procedencia de las medidas cautelares, segn sea el caso,

las suspende, modifica, cancela o mantiene.
3.
Concluye la fase procesal de acceso a salidas alternas al proceso penal y a

procedimientos especiales.
UNIDAD IX.- LA ETAPA DEL JUICIO ORAL
OBJETIVO.- Conocer e identificar cada una de las fases que comprende la etapa del
juicio oral, Identifica y entiende los principios rectores y las reglas del juicio oral y
Comprende las consecuencias de un juicio oral.
9.1. PERODO DEL PROCESO QUE COMPRENDE LA ETAPA DEL JUICIO ORAL
Esta etapa del proceso comprende desde que el Tribunal de enjuiciamiento recibe
el auto de apertura a juicio, hasta la emisin de la sentencia que pone fin al proceso.
9.2. ACTUACIONES QUE SE REALIZAN EN LA ETAPA DEL JUICIO ORAL
En la fase de investigacin (tanto inicial como complementaria), el control de la

detencin, la formulacin de imputacin y la vinculacin al proceso constituyen el centro
de atencin; en la etapa intermedia los temas esenciales son la acusacin y las pruebas;
mientras que en la fase de juicio oral, los puntos medulares son la condena o absolucin
del imputado; en torno a ellos gira esta audiencia.
Las actuaciones que se realizan en la audiencia de juicio oral son:
1. Los alegatos iniciales.
2. El desahogo de pruebas.
3. Los alegatos finales o de clausura.
4. La decisin del Tribunal de enjuiciamiento.
La audiencia de juicio y antecedentes procesales innombrables
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales prohbe mencionar en la audiencia
de juicio oral antecedentes procesales sobre la discusin, aceptacin, rechazo o
revocacin de acuerdos reparatorios, suspensin condicional del proceso y procedimiento
abreviado.
Estas actuaciones tienen lugar en la audiencia de juicio oral y, si el acusado es

condenado, tambin son las actuaciones correspondientes a la audiencia de
individualizacin de la pena.
9.3. PRINCIPIOS RECTORES DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
Los principios que rigen la audiencia de juicio oral y que son aplicables a todas las
dems, tal y como se ha estudiado en captulos precedentes, son los siguientes:
1. Inmediacin. La presencia del Tribunal de enjuiciamiento en la audiencia es
indispensable para su realizacin.
2. Continuidad. Postula que las audiencias deben desarrollarse en forma
secuencial y sin interrupcin
3. Publicidad. La audiencia de juicio oral se desarrolla a puertas abiertas; a ella
tiene acceso el pblico en general, salvo los casos declarados en reserva.
4. Contradiccin. Para tomar alguna decisin, el Tribunal de enjuiciamiento
escucha a ambas partes.
5. Concentracin. La audiencia de juicio oral debe desarrollarse totalmente y de
una manera consecutiva. En casos especficos, se permiten algunas
suspensiones hasta por diez das.
9.4. ESTRUCTURA DE LAS AUDIENCIAS DE JUICIO ORAL
Tanto la audiencia de juicio oral como la de individualizacin de sanciones tienen

una estructura conformada por los alegatos de apertura, el desahogo de pruebas, los
alegatos finales y la decisin del tribunal.
9.4.1. Alegatos de apertura
Los alegatos iniciales constituyen la exposicin que, en forma breve, hacen las
partes acerca de lo que ocurri en el caso (hechos), la normativa aplicable (Derecho) y la
manera en que el juez debe resolver (petitorio). En ellos debe hacerse mencin de las
pruebas con que acreditarn sus respectivas versiones.
Cada parte tiene una teora del caso y el orden en que la exponen es el siguiente:
el agente del Ministerio Pblico y el acusador coadyuvante si lo hubiera deben iniciar con
sus alegatos revelando al Tribunal de enjuiciamiento y a la defensa cul es el fundamento
de la acusacin. Posteriormente, la defensa expone su versin o teora del caso.
9.4.2. Desahogo de pruebas
Toda prueba se introduce a la audiencia de manera oral, por lo que el desahogo de

pruebas se conforma de las declaraciones de testigos, de peritos y/o policas, segn
corresponda.
Algunas situaciones especiales en el desahogo de la prueba son:
9.4.2.1. Prohibicin de lectura e incorporacin al juicio de registros de investigacin y

documentos (art. 385 cnpp)
Tal y como lo dispone el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, se prohbe

incorporar o invocar como medios de prueba y dar lectura durante el debate a los
registros y dems documentos que den cuenta de actuaciones realizadas por la Polica o
el Ministerio Pblico en la investigacin, con excepcin de los supuestos expresamente
previstos en dicho ordenamiento legal.
Tampoco se podrn incorporar como medio de prueba o dar lectura a actas o
documentos que den cuenta de actuaciones declaradas nulas o en cuya obtencin se
hayan vulnerado derechos fundamentales.
9.4.2.2. Excepcin a la incorporacin por lectura de declaraciones anteriores a las

desahogadas en juicio oral (art. 386 cnpp)
Los casos en que se pueden incorporar al juicio oral declaraciones o informes por
medio de la lectura son:
1. Cuando el testigo o coimputado haya fallecido, presente un trastorno mental
transitorio o permanente, o haya perdido la capacidad para declarar en juicio y,
por dicha razn, no hubiese sido posible solicitar su desahogo anticipado.
2. Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos o coimputados, fuere
atribuible al acusado.
9.4.2.3. Lectura de entrevista para apoyar la memoria o evidenciar contradicciones (art. 376
cnpp)
De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, cuando se est

desarrollando algn interrogatorio o contrainterrogatorio, est permitido leer la declaracin
o entrevista que anteriormente haya dado el declarante, ya sea para apoyarle la memoria,
en un interrogatorio directo, o para evidenciar inconsistencias en lo declarado, en el contra
interrogatorio.
En ambos casos la lectura debe referirse directamente al apoyo de la memoria o a
la evidencia de la contradiccin.
9.4.2.4. Aportacin de nuevas pruebas (art. 390 cnpp)
Como excepcin, el juez de juicio oral puede ordenar la recepcin de pruebas

nuevas y pruebas de refutacin, ya sea sobre hechos supervenientes o de los que no
fueron ofrecidos oportunamente por alguna de las partes, siempre que se justifique no
haber conocido previamente su existencia. Esto puede ser ordenado antes de que se
cierre el debate.
9.4.2.5. Desahogo especial de algunas pruebas
Algunas de las pruebas que se pueden desahogar en el juicio oral son:
9.4.2.5.1. Documentos
Los documentos ofrecidos como medio de prueba se incorporan al proceso y

desahogan as (arts. 380 y 383 cnpp):
1. Se incorporan al proceso, exhibindolos a las partes, para que puedan
reconocerlos o hacer alguna manifestacin sobre ellos.
2. Se leen en forma ntegra o parcial, segn se haya convenido con el Tribunal de
enjuiciamiento.
9.4.2.5.2. Testimonios por videoconferencia
La videoconferencia en tiempo real, u otras formas de comunicacin que se

produzcan con nuevas tecnologas, pueden emplearse en el desahogo de los medio de
prueba, siempre y cuando pueda garantizarse con anticipacin la identidad de los sujetos
que intervengan en dicho acto (art. 51 cnpp).
Para la audiencia de juicio oral ya se conocen las pruebas que fueron autorizadas
en la audiencia intermedia y que sern desahogadas; por lo tanto, el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales prohbe traer a mencin antecedentes procesales sobre la
discusin, aceptacin, rechazo o revocacin de:
1. La suspensin condicional del proceso.
2. Los acuerdos reparatorios.
3. El procedimiento abreviado.
4. Sobre el interrogatorio y contrainterrogatorio
En el momento del desahogo de pruebas, y con base en el principio de
contradiccin y buena fe procesal que recprocamente se deben, las partes tienen
derecho a interrogar, contrainterrogar y realizar objeciones a las preguntas.
9.4.3.1. Del interrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)
El interrogatorio es la forma de cuestionar a un testigo o perito que ha sido

propuesto por la parte que realiza las preguntas.
9.4.3.1.1. Preguntas permitidas
Se permiten preguntas abiertas, explicativas o narrativas, en las que se d lugar a

que el testigo brinde una respuesta amplia. Se consideran preguntas abiertas aqullas
que comienzan por cmo?, cundo?, dnde?, por qu?, para qu?, explique,
etctera.
9.4.3.1.2. Preguntas prohibidas
No estn permitidas las preguntas sugestivas, que proponen o inducen respuestas,

exceptuando el caso en que el testigo es considerado hostil por el Tribunal (art. 375);
capciosas, que dan lugar a varias respuestas posibles; insidiosas, aparentemente
normales pero en el fondo maliciosas; confusas, que no se entienden; impertinentes, que
no tienen relacin con el caso; u ofensivas.
9.4.3.2. Del contrainterrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)
El contrainterrogatorio es el interrogatorio que una parte realiza a los testigos de su

contraparte con el objetivo de refutar lo que originalmente ha declarado el testigo.
Dada la naturaleza de este interrogatorio, estn permitidas las preguntas cerradas
aqullas que llevan al testigo a contestar nicamente con s o no y las sugestivas.
9.4.3.3. Objeciones (art. 374 cnpp)
Son las refutaciones que la parte que observa el interrogatorio realiza a quien
interroga, en virtud de que con sus preguntas se violan las normas del mismo. La doctrina
adems considera que se pueden objetar otros actos procesales: el ofrecimiento de
pruebas en la audiencia de etapa intermedia del proceso, las preguntas dirigidas a los
testigos en los interrogatorios, las respuestas no contestadas por los testigos y los
alegatos en el juicio oral.
9.4.4. Alegatos de clausura
Es la exposicin que se realiza ante el Tribunal de enjuiciamiento, despus del

desahogo de pruebas, a fin de manifestarle que se ha probado la teora del caso y que,
siendo aplicable determinada ley, corresponde emitir una sentencia absolutoria o
condenatoria, dependiendo de la parte que expone. Los alegatos de clausura contienen la
argumentacin fctica y jurdica del caso; esto es, la manera en que ocurrieron los hechos
y la razn por la que el derecho aplicable es el que cada parte solicita. Estos alegatos son
la ltima ocasin en que los abogados se dirigirn al tribunal y le transmitirn su versin,
de ah su importancia.
A semejanza de los alegatos iniciales, en los de clausura el Ministerio Pblico inicia
su exposicin, seguido del acusador coadyuvante y la defensa.
La audiencia puede suspenderse hasta por un mximo de diez das. Si la audiencia
de debate de juicio no se reanuda a ms tardar al undcimo da, despus de ordenada la
suspensin, se tendr por interrumpida; lo actuado se nulificar y deber reiniciarse con
un Tribunal de enjuiciamiento distinto (art. 352 cnpp).
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha desarrollado como causas
vlidas para la suspensin de la audiencia de juicio oral las siguientes:
1. Para que se resuelva una cuestin incidental que, por su naturaleza, no pueda
resolverse inmediatamente.
2. Para que se practique algn acto fuera de la sala de audiencias.
3. Cuando ante la incomparecencia de testigos, peritos o intrpretes deba hacerse

una segunda cita.
4. Cuando algn miembro del Tribunal de enjuiciamiento o alguna de las partes se
enferme al grado que no pueda continuar con el debate ni pueda ser reemplazada.
5. Cuando el Ministerio Pblico, el acusador particular o el defensor no pueda ser
reemplazado inmediatamente en caso de enfermedad, muerte o incapacidad permanente.
6. Cuando alguna catstrofe o hecho extraordinario haga imposible su
continuacin.
5. Sentencia
La decisin del Tribunal de enjuiciamiento se puede verter en cualquiera de los
siguientes sentidos: absolutoria o condenatoria.
Despus de la emisin del fallo tiene lugar la audiencia de lectura de la sentencia y,
en el caso de haberse dictado una sentencia condenatoria, la audiencia de
individualizacin de la pena.
9.5.1. Fases previas a la emisin del fallo
5.1.1. Deliberacin (art. 400 cnpp)

Concluido el debate, el Tribunal de enjuiciamiento inicia una fase de deliberacin
en privado que terminar con la emisin de su sentencia. Este momento procesal tiene un
mximo de 24 horas, que pueden ampliarse hasta diez das por enfermedad grave de
algn miembro del Tribunal de enjuiciamiento o de alguna de las partes, si no existiera
manera de sustituirlos rpidamente. En este supuesto, la suspensin de la deliberacin no
podr ampliarse por ms de diez das hbiles, luego de los cuales se deber reemplazar
al integrante del Tribunal y realizar nuevamente la audiencia del juicio.
9.5.1.2. Fundamentacin y motivacin de la sentencia (art. 401 cnpp)
Una vez concluida la deliberacin, el Tribunal de enjuiciamiento se constituir

nuevamente en la sala de audiencias para convocar, oralmente o por cualquier medio, a
todas las partes y con el propsito de que el juez relator comunique el fallo.
El fallo deber sealar:

1. La decisin de absolucin o de condena.
2. Si la decisin se tom por unanimidad o por mayora.
3. La relacin sucinta de los fundamentos y motivos que lo sustentan
9.5.2. Fases posteriores a la emisin del fallo
En virtud de la conexin con el tema es conveniente estudiar estos apartados.
9.5.2.1. Explicacin de la sentencia al momento de su emisin (art. 401 CNPP)
El artculo 17 constitucional refiere la necesidad de explicar en una audiencia

pblica las sentencias que ponen fin al proceso penal, previa citacin de las partes. Esto
es retomado en el artculo 401 ltimo prrafo del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, en donde se indica que al momento de emitir el fallo, la sentencia se tendr que
explicar.
9.5.2.2. Elaboracin de la sentencia por escrito (art. 401 cnpp)
Si bien la sentencia se emite en forma oral, el Tribunal de enjuiciamiento deber

redactarla tambin por escrito, cuidando que la sentencia escrita no exceda del contenido
vertido en el fallo oral. Tratndose de un fallo absolutorio la sentencia se redactar a ms
tardar dentro de los cinco das posteriores a la emisin del fallo oral. Si el fallo es
condenatorio se convocar, dentro de los cinco das posteriores al fallo, a una audiencia
de individualizacin de la sancin y reparacin del dao.
9.5.2.3. Recurso en contra de la sentencia (arts. 401, 412 y 471, segundo prrafo cnpp)
La apelacin es el recurso en contra de la sentencia definitiva, la cual adquiere

firmeza si no es recurrida oportunamente. La resolucin debe ser notificada
personalmente (art. 401, ltimo prrafo) y el plazo para recurrirla cuenta a partir de la
fecha de notificacin. Las partes tienen diez das para apelar, este recurso debe
presentarse por escrito.
9.5.3. Efectos de la sentencia
La sentencia determina la situacin jurdica del acusado absolvindole o

condenndole.
Dependiendo del sentido de sta el Tribunal de enjuiciamiento deber realizar
distintas actuaciones.
9.5.3.1. Sentencia absolutoria (arts. 401 y 405 cnpp)
De
dictarse
una
sentencia
absolutoria,
el
Tribunal
de
enjuiciamiento
inmediatamente deber:
1. Dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubieren decretado en contra del
acusado y hacer constar la cancelacin en todo ndice, registro pblico y policial que
lleven constancia de estas medidas, En caso de que se haya dictado prisin preventiva
como media cautelar, el juez deber ordenar la libertad inmediata, sin que pueda
mantenerse dicha medida para la realizacin de trmites administrativos.
2. Dejar sin efecto las garantas de comparecencia y reparacin del dao que se
hubieren otorgado.
3. Dejar sin efecto el aseguramiento de bienes 5.3.2. Sentencia condenatoria (art.
406 cnpp)
Tratndose de un fallo condenatorio, el tribunal deber:
1. Disponer sobre el decomiso de los bienes que sean objeto o producto del delito.
2. Determinar el tipo de pena y, en su caso, alguna medida alternativa a la prisin.
3. Indicar de qu forma deber repararse el dao a la vctima
UNIDAD X.- LA PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
OBJETIVO.-
EL ALUMNO IDENTIFICA LA TEORA DEL CASO, LAS TCNICAS
FUNDAMENTALES PARA LA EXPOSICIN DE LA MISMA Y LAS TCNICAS DE LITIGACIN

EN EL JUICIO ORAL
La preparacin de algunos detalles

La celebracin de la audiencia de juicio oral es un momento de mucha expectativa
para todas las partes y conviene tener presentes las siguientes sugerencias para una
presentacin profesional, no improvisada. En el momento de nuestra intervencin en la
audiencia, los integrantes del Tribunal de enjuiciamiento y la contraparte centran su
atencin en quien expone; por ello no basta con que la presentacin tenga un buen
contenido, sino que es necesario cuidar la forma en que formulamos nuestros
argumentos.
En seguida se especifican algunos detalles que contribuyen a una exposicin
apropiada.
10.1. ACERCA DE LAS NORMAS DE CONDUCTA O PROTOCOLO EN LAS

AUDIENCIAS
De acuerdo con el artculo 354 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el

juzgador que presida la audiencia es el director del debate y est facultado para autorizar
las lecturas, moderar la discusin y hacer las advertencias que correspondan, con la nica
consideracin de no coartar el derecho de las partes a ejercer su acusacin o defensa;
fuera de ello, no hay ms regulaciones sobre las formas en que se llevarn a cabo las
audiencias.
Lo anterior se traduce en que los tribunales disponen acerca de las normas o
conductas a seguir por los litigantes en las audiencias; por tanto, es aconsejable que,
previo a la audiencia, se consulte si el tribunal cuenta con alguna normativa a seguir con
respecto al comportamiento en el interior de la sala de juicio oral.
El artculo 355 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales nos da ciertos

parmetros a seguir por los Tribunales de enjuiciamiento, pero tambin es til conocer
sobre la costumbre o preferencias del tribunal, por ejemplo, si es muy formal o si le
desagradan los formalismos. Entre la informacin til a conocer estn los siguientes
aspectos: Se debe pedir permiso para acercarse al a los integrantes del tribunal? Se
debe pedir permiso para acercarse al testigo? Se debe pedir permiso para moverse de
un lugar a otro al interior de la sala?, etctera.
Muchos litigantes de juicio oral coinciden en que una regla bsica en estos juicios
consiste en siempre exponer de pie, no sentado; incluso que es importante ponerse de pie
cuando se hacen objeciones.
Sin embargo, lo ms aconsejable es consultar en el tribunal sobre las formalidades
que ellos tienen contempladas para no entrar en diferencias innecesarias. Tomando en
cuenta que las salas de juicios orales en nuestro pas han sido equipadas con micrfonos
adheridos a los escritorios tanto del Ministerio Pblico como de la defensa, requeriremos
de un micrfono inalmbrico propio para poder desarrollar nuestras intervenciones de pie,
igualmente tendremos que verificar si el tribunal permite hacer uso del mismo.
Steven Goldberg (1994) seala que en Estados Unidos los tribunales son los que,
de acuerdo a su costumbre, establecen las reglas del manejo de la audiencia y reglan
situaciones como las anteriormente expuestas.
10.1.2. La sala de audiencias y sus herramientas
Una prctica responsable requiere que el abogado conozca la sala en la que

trabajar. Por ello, se sugiere que das antes de la audiencia acudamos al tribunal para
verificar si la sala cuenta con el equipo adecuado para nuestra presentacin (pizarra,
can para reproduccin de imgenes o para uso de diapositivas). Si se observa que el
tribunal carece de ese equipo se puede pedir autorizacin al juez para su instalacin.
En la doctrina hemos notado que estos aspectos se dejan a discrecin del Tribunal
de enjuiciamiento quienes, haciendo gala del principio de contradiccin, podrn autorizar
la instalacin del equipo con la condicin de que se informe a la contraparte o se le
permita su uso.
En el caso particular de Mxico, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales

dispone, en su artculo 381, que en caso de que la prueba o los datos de prueba se
encuentren contenidos en medios digitales, electrnicos, pticos o de cualquier otra
tecnologa y el rgano Jurisdiccional no cuente con los medios necesarios para su
reproduccin, la parte oferente los deber proporcionar o facilitar.
Tambin establece que, en los casos en que el oferente no provea el medio idneo
para su reproduccin, no se podr llevar a cabo el desahogo de la misma.
Por ello, algunos de los aspectos a revisar en la sala de audiencias son: Cuenta
con pizarrn? Tienen borradores? Cuenta con pantalla de video que funcione? Tienen
puntero lser? Los micrfonos estn pegados a las mesas o no? Hay micrfonos
inalmbricos?
El audio funciona? Autorizan la utilizacin de micrfonos inalmbricos
propios?
Esa visita previa al lugar de la audiencia evitar que una presentacin del caso se
vea frustrada por cuestiones de forma.
10.1.3. El material de apoyo para la exposicin del caso
Es aconsejable que al preparar el material de apoyo se elabore un resumen del

caso, de preferencia en una letra grande, para que se facilite su lectura sin necesidad de
acercarnos al texto.
Entre los elementos que debe contener ese resumen se encuentran: los nombres
de las partes; da, hora y lugar de los hechos; nombres de los testigos; citas legales con
las que fundamentamos nuestra posicin, etctera.
Este resumen tiene un doble uso: nos sirve de gua que recrea en tan solo una hoja
la totalidad del caso y le transmite al juez nuestro alto grado de preparacin y manejo del
mismo, lo cual redunda en la credibilidad de nuestra versin.
No se debe olvidar que este resumen es solamente un apoyo que ser til en caso
de algn olvido accidental; pues entre mejor manejo de la informacin y los datos tenga el
expositor, mayor impacto tendrn sus argumentos.
10.1.4. La prctica hace la diferencia
Una vez diseada la estrategia y definida la forma en que se realizar la

exposicin, se requiere practicar la presentacin una, dos o todas las veces que resulten
necesarias para sentirnos satisfechos por la manera en que fluyen los argumentos.
Cuando se ensayan las alocuciones es posible observar los vacos en la historia,
las palabras de ms o de menos y las inconsistencias en las ideas; por lo que el ensayo
no solo resulta beneficioso para el manejo del escenario, sino tambin para el contenido
mismo de la tesis a exponer.
De preferencia, esta prctica debe contar con la presencia de, por lo menos, una
persona como auditorio para que sea ella quien realice las observaciones y la
retroalimentacin correspondientes.
Si no se cuenta con este apoyo, otra estrategia es ensayar frente al espejo; pero
esto requiere de que seamos muy autocrticos, lo que hagamos en privado es una
muestra de lo que haremos en la audiencia.
10.2. TEORA DEL CASO
La teora del caso es la hiptesis que cada parte tiene acerca de cmo ocurrieron
los hechos objeto del delito. Responde a la pregunta qu sucedi el da del ilcito?
Por supuesto, acusador y defensa tienen versiones distintas, es decir, su propia
teora sobre los hechos.
La teora del caso comienza a disearse una vez que el abogado conoce del caso y
culmina con el fallo del juez, pues es ste quien, al tomar su decisin, elige una de las
versiones como la adecuada.
La teora del caso servir para planear la manera de conducirnos en las siguientes
fases de la audiencia de juicio oral:
1. La forma de preparar los alegatos iniciales.
2. La manera en que se presentar la prueba.
3. La preparacin de los testigos.
4. La manera de preparar los alegatos de clausura.
La teora del caso debe comprender tres elementos: fctico, jurdico y probatorio.
1. Elemento fctico. Es la parte de los hechos del caso que destacamos por
nuestra versin.
2. Elemento probatorio. Son los medios probatorios que se disponen en el caso y
que incriminan o no al imputado en el ilcito.
3. Elemento jurdico. Es el sustento jurdico que cada parte le brinda a su teora del
caso.
10.3. ALEGATOS INICIALES O DE APERTURA
El objetivo de los alegatos iniciales o de apertura estriba en anunciar al juez y a la

contraparte nuestra versin del caso; esto es, presentarle nuestra teora del caso. En
sntesis, estos alegatos deben reunir tres requisitos:
1. Exposicin de los hechos.
2. Mencin de la prueba que acreditar los hechos.
3. Peticin sobre la culpabilidad o inocencia del imputado.
10.3.1. La estructura de los alegatos iniciales
La estructura formal usualmente es la siguiente:

1. Tema. La frase que resume nuestra versin de los hechos.
2. Narracin de los hechos y ofrecimiento de pruebas. Se debe tomar en cuenta
que en estos alegatos no se argumenta, sino que solo se hace una narracin de la forma
en que ocurrieron los hechos y de la forma en que se acreditarn en la audiencia.
3. Indicacin del derecho aplicable. Se indica cul es la normativa que debiera
aplicarse.
4. Conclusin o peticin. Se pide al juez la condena o absolucin del imputado,
segn corresponda.
Es importante prestar atencin a los alegatos iniciales de la contraparte porque con
ellos sabremos cul es su versin de los hechos y debemos estar atentos a objetar en
caso de que estn argumentando sobre el cmo ocurrieron los hechos.
3.2. Tcnicas para la presentacin de alegatos iniciales

Algunas tcnicas aconsejables para presentar exitosamente los alegatos iniciales
son:
1. Utilizar las etiquetas. A fin de humanizar o deshumanizar a las partes debe
cuidarse el manejo de los apelativos; por ejemplo, sealar el nombre del inculpado y no
el imputado; o hacer alusin a los hechos, y no el asesinato.
2. Hablar categricamente y no con opiniones personales. A fin de transmitir
seguridad.
3. Ofrecer probar lo que se puede probar. Es decir anunciar al juez que nuestra
versin de los hechos ser probada.
4. Evitar consumir demasiado tiempo. Hay que tomar en cuenta que estamos ante
una descripcin sumaria de los hechos.
Los alegatos iniciales de la contraparte Es vital prestar atencin a los alegatos
iniciales de la contraparte. Nos dirn la teora del caso que se deberemos combatir.
El objetivo fundamental del interrogatorio es obtener informacin sobre los hechos
que nos ayude a probar nuestra teora del caso; adems de presentar dicha informacin
de una manera coherente, lgica y persuasiva. Los fines especficos del interrogatorio
son:
1. Acreditar la credibilidad del testigo.
2. Acreditar la veracidad del testimonio.
3. Probar nuestras proposiciones fcticas.
4. Obtener informacin que, junto a la otra, sostenga nuestra versin de los hechos.
5. Contrainterrogatorio
El objetivo del contrainterrogatorio es lograr que un testimonio, en principio
negativo al inters de nuestra teora del caso, se vuelva favorable o carente de valor. Sus
fines especficos son:
1. Desacreditar al testigo.
2. Desacreditar al testimonio.
3. Que el contrainterrogado refuerce nuestra teora del caso.
6. Objeciones
Las objeciones son las refutaciones orales que se hacen ante alguna actuacin de
la contraparte que est prohibida, en cuyo caso se debe solicitar al juez que impida la
prosecucin del acto. Su objetivo es ejercer un control de los actos procesales por medio
de la contradiccin, evitando que se viole alguna norma tica y/o procesal del juicio oral
que favorezca ilegtimamente a la contraparte.
Objetar es tambin una estrategia, por lo que se debe analizar qu tanto afecta o
no afecta la actuacin para decidir objetarla o no.
De acuerdo a Ana Montes Caldern, et al (2003), se pueden hacer objeciones a
diferentes actos procesales: al ofrecimiento de pruebas en la audiencia de etapa
intermedia del proceso, a las preguntas dirigidas a los testigos en un interrogatorio, a las
respuestas no contestadas por los testigos y a los alegatos en el juicio oral. Por su parte
la doctrina chilena, en autores emblemticos como Baytelman y Duce (2005), Horvitz
Lennon y Lpez Masle (2004) y Moreno Holman y Blanco Surez (2005), se refiere
nicamente a las objeciones a las preguntas en un interrogatorio.
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se refiere nicamente a las
objeciones de preguntas de un interrogatorio (art. 374 cnpp), nosotros consideramos
posible hacer objeciones a las preguntas y a los alegatos.
En la exclusin de pruebas, durante la audiencia intermedia, cada parte presenta
argumentos a favor y en contra de la inclusin de determinadas pruebas; por otra parte, la
falta de respuesta del testigo a preguntas hechas en un interrogatorio propicia el
sealamiento al juez de que la respuesta no ha sido contestada; pero ni lo uno ni lo otro
implica objeciones.
Ciertamente, con base en el principio de contradiccin y la buena fe con que deben
desarrollarse las actuaciones procesales, las partes tendrn a lo largo del proceso
diversos debates y la posibilidad de argumentar sus respectivas teoras del caso, pero no
todo implica objetar.
Creemos pues factible hablar de las objeciones de los siguientes actos procesales:
10.6.1. Objeciones de preguntas en un interrogatorio (art. 374 cnpp)
Mientras se interroga a un testigo podrn objetarse todas las preguntas no

permitidas.
Su propsito: impedir que las preguntas objetables sean contestadas.
10.6.2. Objecin a alegatos realizados por las partes
En la exposicin de alegatos iniciales puede objetarse la argumentacin y no

narracin de los hechos. En ambos alegatos iniciales y de clausura se puede objetar que
se argumente distorsionando lo dicho por los testigos, citando inapropiadamente la ley o
la jurisprudencia que no corresponde.
Su propsito: impedir que sobre los hechos se realicen alegaciones argumentativas
en el alegato inicial o que se presenten argumentos indebidos en el caso de los alegatos
de clausura.
10.7. ALEGATOS FINALES
Con los alegatos finales buscamos aseverarle al juez, mediante la relacin de la

prueba, que se acreditaron los hechos conforme a nuestra teora del caso y buscamos
persuadirle con la relacin de la ley, doctrina y jurisprudencia de que debe fallar a
nuestro favor.
10.7.1. Requisitos de los alegatos finales
Los requisitos de los alegatos finales son:

1. Se debe relacionar la prueba que acredit nuestra teora del caso.
Es decir, recordarle al juez cmo las pruebas acreditan nuestra versin de los
hechos.
2. Resaltar los detalles de la prueba. A fin de ganar en persuasin, es conveniente
traer a colacin los detalles que nos dieron las declaraciones de los testigos.
3. Contrastar los hechos con la normativa que regula el caso. Para acreditar que el
tipo penal se cumpli o no, segn sea el caso.
4. Citar la doctrina y jurisprudencia aplicable. A fin de fortalecer las bases de
nuestra posicin.
10.7.2. Tcnicas para la presentacin de alegatos finales
Al momento de realizar la exposicin de estos alegatos se deben tomar en cuenta

las siguientes tcnicas:
1. Hacer una breve introduccin. Para mayor orden y comprensin del tribunal. Una
introduccin puede guiarlo a nuestro tema.
2. Asignacin de tema. Al igual que en los alegatos iniciales, stos debern tener
un tema que resuma la versin de los hechos; si el proceso no tuvo problemas para el
litigante, este tema debera ser el mismo de los alegatos iniciales.
3. Pertinencia. Tomando en cuenta la escasez del tiempo, es necesario ser
pertinente.
4. Exaltar los puntos ofrecidos y probados. Hay que recordarle al tribunal que en los
alegatos iniciales ofrecimos probar determinados puntos y que han sido probados.
UNIDAD XI.- LOS MEDIOS PREPARATORIOS
OBJETIVO.- Explicar qu son los medios de prueba y reconoce su utilidad, as como

conocer cules son los principios que rigen sobre los medios de prueba, su clasificacin y
los principios de los medios de prueba.
11.1. CLASIFICACIN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
A continuacin presentamos dos clasificaciones de los medios de prueba. En

materia procesal estas y otras ms suelen ser objeto de estudio.
11.1.1. En atencin a la fuente de la prueba
Se clasifican en personales y reales:

1. Personales. Si la fuente son las personas; por ejemplo, testigos, peritos,
imputado, vctima, etctera.
2. Reales. Aquella prueba donde la fuente probatoria la constituye un objeto; por
ejemplo, un revlver, una grabacin, fotografas, etc.
11.1.2. Con relacin a su objetivo Los medios de prueba pueden ser de cargo o descargo:
1. De cargo. Si el medio probatorio se ofrece para incriminar al procesado.

2. De descargo. Cuando el ofrecimiento del medio probatorio busca desvirtuar la
imputacin y/o acusacin que se realiza.
2. Principios que rigen los medios de prueba
La Constitucin Poltica y el cnpp marcan las pautas para determinados principios o
bases fundamentales con relacin a los medios de prueba, mismas que a continuacin
exponemos.
11.2.1. La carga de la prueba pesa sobre el acusador
Las reformas de junio de 2008 incluyeron este principio al texto constitucional, al

igual que el de in dubio pro reo. As, como soporte del proceso penal acusatorio,
corresponde al ministerio Pblico y al acusador coadyuvante probar la culpabilidad del
imputado.
Este principio est consagrado en el artculo 20 A fraccin V de la Constitucin
Federal.
11.2.2. Libertad probatoria
Las partes tienen la facultad de probar los hechos con cualquier medio probatorio
del que dispongan, sujetndose desde luego a las disposiciones legales de licitud y
pertinencia probatoria. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo
356, contiene este principio y especifica que se aceptar cualquier medio pertinente.
11.2.3. Indubio Pro Reo
Este principio seala que en caso de duda debe resolverse a favor del reo. En
materia penal va unido al principio de inocencia, por lo que solo se puede condenar
cuando se tiene certeza de la culpabilidad. Ante la existencia de la duda, procede la
absolucin.
El principio de in dubio pro reo est incluido tanto en nuestra Constitucin Federal
(art. 20 A fraccin VIII) como en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales (arts.
359 y 402). En ambos textos se indica que el juez solamente condenar cuando exista
conviccin de culpabilidad del procesado. Es importante mencionar que, a diferencia del
tribunal de conciencia en donde los miembros del jurado fallan por los dictados de su
conciencia, en el caso del juez penal la conviccin del fallo deber adquirirse por medio
de las pruebas y no de su conciencia.
11.2.4. No autoincriminacin
Segn Nez Vsquez (2003), en la legislacin chilena impera un principio

aplicable a la prueba de testigos; por ello quienes testifican tienen derecho a no responder
las preguntas que puedan acarrearles alguna responsabilidad penal a ellos o a algn
pariente.
Ante tal caso, pueden guardar silencio.
La audiencia intermedia el filtro de los medios de prueba Dado que su objetivo es
preparar la audiencia de juicio oral, una de las finalidades de la audiencia intermedia es
definir qu medios de prueba se desahogarn en el juicio.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 360, autoriza a los
testigos a abstenerse de declarar por hechos que pudieran originarles responsabilidad.
Este principio aplica tambin al inculpado, quien tiene derecho a no autoincriminarse. La
ley lo protege concedindole el derecho a guardar silencio de manera que no produzca
una prueba que le sea perjudicial (art. 20 B fraccin II Constitucional y 113 fraccin 3
cnpp).
11.2.5. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba
Es pertinente tratar tres aspectos relacionados con la prueba, que encuentran su

fundamento en el cnpp: su relevancia en las distintas etapas del proceso; sus requisitos
de validez y pertinencia; as como la manera en que ingresa y es desahogada en el
proceso.
11.2.6. La prueba a lo largo del proceso penal
La prueba es tan fundamental que tiene un papel protagnico en cada una de las
etapas del proceso penal.
Desde la investigacin inicial, el Ministerio Pblico deber encargarse de identificar
y recabar los datos de prueba que le permitan hacer la imputacin al indiciado. Ya en la
audiencia intermedia se ofrece la prueba y se solicita al juez la autorizacin para

presentarla en el juicio oral; en donde, finalmente, la prueba se desahoga y valora para
dictar sentencia.
He aqu una tabla de las fases del proceso y su relacin con las pruebas
11.3. SISTEMAS DE VALORACIN DE LA PRUEBA
Los sistemas de valoracin de la prueba son las reglas que determinan la forma en
que el juez deber apreciar y ponderar la prueba en el juicio para luego dictar su
sentencia.
Fundamentalmente existen dos sistemas de valoracin de la prueba: el sistema de
la prueba tasada y el sistema de libre valoracin de la prueba. A estos mismos sistemas
se asignan diversos nombres, cuyo uso es indistinto.
De los sistemas de prueba tasada y libre valoracin de la prueba se desprende un
tercero, cuya autonoma no es totalmente reconocida: el sistema mixto.
11.3.1. El sistema de la prueba tasada
Es el sistema en el que la ley ha establecido valor especfico a las pruebas, de tal

forma que el juez, ms que valorarlas, hace una sumatoria de la ponderacin que la ley
ha dado a cada una de ellas para fallar a favor del litigante que cuente con mayor valor
en sus pruebas.
De ah que tambin se le llame sistema de tarifa legal. Algunos cdigos de
procedimientos civiles son un claro ejemplo de este sistema cuando valoran que dos
testigos hacen plena prueba, un instrumento pblico no rebatido hace plena prueba,
etctera.
Este sistema tambin se conoce como:
1. Tarifa legal.
2. Prueba legal.
3. Prueba formal.
11.3.2. Sistema de libre valoracin de la prueba
A diferencia del sistema de prueba tasada, en el de libre valoracin, de acuerdo

con Devis Echenda (citado por Plascencia Villanueva, 2010) existe amplia libertad para
Conviccin con base a pruebas
A diferencia del tribunal de jurado donde sus miembros fallan por los dictados de su
conciencia, los jueces resuelven a partir de la valoracin de las pruebas.
Este sistema tambin se conoce como:
1. Libre conviccin.
2. ntima conviccin.
3. Libre apreciacin razonada.
4. Apreciacin razonada.
5. Sana crtica.
Este ltimo es el sistema que presenta el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales en sus artculos 265 y 402.
UNIDAD XII.- LOS RECURSOS EN EL SISTEMA ACUSATORIO
OBJETIVO.- El alumno va a distinguir y aplica los recursos que brinda la normativa

procesal, as como Aplicar los principios que rigen para los recursos al interior del proceso
penal.
12.1. GENERALIDADES
Para Palacio (1998) los recursos pueden definirse como:

Aquellos actos procesales en cuya virtud la parte que se considera agraviada por
una resolucin judicial solicita, en el mismo proceso y dentro de determinados plazos
computados a partir de la notificacin de aquella, que el mismo rgano que la dict u otro
superior en grado la reforme, modifique, ample o anule.
En otras palabras, y tal como lo indica Nez Vsquez (2003), los recursos no son
otra cosa ms que un remedio para reparar el dao que causa una sentencia judicial.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 456, contempla los
recursos de revocacin y apelacin. Adems el Cdigo comprende las figuras de
reconocimiento de inocencia del imputado y anulacin de sentencia. Estas ltimas no son
incluidas en el captulo de recursos, pero tienen un efecto impugnatorio y por ello les
hemos incluido en esta sesin.
12.1.1. Quines pueden interponer los recursos? (Art. 456 cnpp)
Los recursos pueden ser interpuestos por quienes han tenido intervencin en el
proceso como parte procesal y han sido afectados por la sentencia. As, el Ministerio
Pblico, el acusador coadyuvante, el asesor jurdico de la vctima y el defensor del
imputado pueden interponer recursos.
A su vez, en materia penal suele contemplarse una legitimacin especial a las
partes materiales del proceso acusado y vctima u ofendido para la impugnacin de
resoluciones.
El artculo 459 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla

expresamente la facultad de la vctima u ofendido de recurrir en algunas resoluciones,
incluso sin haberse constituido como coadyuvante. Dichas resoluciones son:
1. Resoluciones que traten de la reparacin del dao causado por el delito.
2. Resoluciones que ponen fin al proceso.
3. Resoluciones producidas en la audiencia de juicio oral, pero para recurrir de ellas
la vctima deber participar en la audiencia.
12.1.2. Principios que rigen los recursos
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla dos principios para los

recursos:
12.1.2.1. Prohibicin de la reformatio in peius (art. 462 cnpp)
Consiste en que si el imputado es el nico que recurre de la sentencia, el tribunal

no puede emitir una resolucin que haga ms perjudicial su situacin.
12.1.2.2. Impugnabilidad objetiva (art. 456 cnpp)
ste indica que las resoluciones son recurribles solo si la ley lo establece de
manera expresa o supletoriamente; por ejemplo, el recurso de revocacin respecto al de
apelacin.
12.2. EL RECURSO DE REVOCACIN
Una vez emitida una resolucin desfavorable a nuestros intereses, la ley puede
contemplar diversos recursos. Algunos de ellos deben ser resueltos por un tribunal
diferente al que emiti la resolucin; mientras que en otros la resolucin provendr del
mismo tribunal que emiti la primera. El recurso de revocacin persigue una

autoevaluacin del fallo del mismo juez emisor de una resolucin desfavorable a nuestros
intereses.
12.2.1. Resoluciones recurribles (art. 465 cnpp)
Las resoluciones por las cuales procede este recurso son las de mero trmite que
se resuelven sin sustanciacin.
12.2.2. Efectos de la revocacin (art. 466 cnpp)
El principal efecto radica en que el mismo rgano jurisdiccional que dict la

resolucin impugnada, la examine de nueva cuenta y dicte la resolucin que corresponda.
La revocacin deber resolverse inmediatamente si se ha interpuesto en forma
oral; interpuesta en forma escrita en tres das o si el juez convoca a audiencia se resuelve
en la audiencia.
12.2.3. Procedimiento del recurso de revocacin (art. 466 cnpp)
Como se observa en la siguiente tabla este recurso puede ser interpuesto tanto por
escrito como verbalmente, segn se trate de una resolucin emitida en audiencia o fuera
de esta.
12.3. EL RECURSO DE APELACIN
La apelacin es la impugnacin de un fallo emitido por un tribunal (a quo), a fin de

que un tribunal superior (ad quem) examine la legalidad de esa resolucin y determine si
la resolucin debe mantenerse inclume, modificarse o emitirse otra. Las resoluciones
que el tribunal ad quem puede emitir son: confirmacin, modificacin o revocacin de la
resolucin impugnada, o bien, ordenar la reposicin del proceso.
12.3.1. Resoluciones recurribles (arts. 467 y 468 cnpp)
En el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se prev que la apelacin

procede contra actos del juez de control y contra las resoluciones del Tribunal de
enjuiciamiento:
Las resoluciones del juez de control que son apelables son:

1. Las que nieguen la prueba anticipada.
2. Las que nieguen la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios o no los
ratifiquen.
3. La negativa o cancelacin de orden de aprehensin.
4. La negativa de orden de cateo.
5. Las que se pronuncien sobre las providencias precautorias o medidas
cautelares.
6. Las que pongan trmino al procedimiento o lo suspendan.
7. El auto que resuelve la vinculacin del imputado a proceso. Ante el mismo juez
que emiti la resolucin que se impugna
8. Las que concedan, nieguen o revoquen la suspensin condicional del proceso.
9. La negativa de abrir el procedimiento abreviado.
10. La sentencia definitiva dictada en el procedimiento abreviado.
11. Las que excluyan algn medio de prueba.
Las resoluciones apelables emitidas por el Tribunal de enjuiciamiento son:
1. Las que versen sobre el desistimiento de la accin penal por el mp.
2. La sentencia definitiva en relacin a aquellas consideraciones contenidas en la
misma, distintas a la valoracin de la prueba, siempre y cuando no comprometan el
principio de inmediacin, o bien aquellos actos que impliquen una violacin grave del
debido proceso.
12.3.2. Los efectos del recurso de apelacin (art. 472 cnpp)
Por regla general, la interposicin del recurso de apelacin no detiene la ejecucin

de la sentencia recurrida, salvo que la ley indique lo contrario. Por ejemplo, el efecto
suspensivo sucede en el caso de la apelacin contra la exclusin de pruebas, pues se
ordenar suspender de inmediato el plazo de remisin del auto de apertura de juicio al
Tribunal de enjuiciamiento, hasta en tanto sea resuelto por el Tribunal de alzada
competente
12.3.3. Procedimiento del recurso de apelacin (arts. 471 - 479 cnpp)
A diferencia del recurso de revocacin que puede presentarse oralmente o por

escrito, la apelacin se interpone solo por escrito, conforme al cnpp. He aqu
12.3.4. Situaciones especiales del recurso de apelacin
Aunque este recurso se interpone por escrito el Cdigo Nacional de Procedimientos

Penales, contempla la posibilidad de la oralidad en segunda instancia. Abordamos estos y
algunos aspectos sobre su resolucin enseguida.
12.3.4.1. La recepcin en primera instancia (art. 471 cnpp)
Si bien la apelacin es un recurso presentado ante el juez de primera instancia,

ste tiene una jurisdiccin limitada a solo recibir el recurso y enviarlo al juez de segunda
instancia, quien podr admitirlo o rechazarlo, segn corresponda.
12.3.4.2. La oralidad en segunda instancia (art. 476 cnpp)
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla una segunda instancia

oral. Una vez admitido el recurso de apelacin, el juez ad quem podr convocar a una
audiencia oral, si uno de los interesados manifiesta en su escrito su inters de exponer

oralmente alegatos aclaratorios sobre sus agravios, o bien si el Tribunal de alzada lo
estima pertinente. Dicha audiencia deber realizarse en el plazo de entre cinco a quince
das, despus de que fenezca el trmino para la adhesin. Ahora bien, en el caso de que
las partes sean las que soliciten exponer oralmente los alegatos aclaratorios, el Tribunal
ad quem citar a audiencia de alegatos para la celebracin de una audiencia en la que las
partes expondrn oralmente sus alegatos aclaratorios sobre agravios. Dicha audiencia
deber realizarse dentro en un plazo de cinco das, despus de admitido el recurso.
12.3.4.3. La resolucin de la apelacin (art. 479 cnpp)
El sentido en que puede resolverse la apelacin, respecto de la resolucin

impugnada, es variado; puede confirmar, modificar o revocar la resolucin o bien, ordenar
la reposicin del procedimiento cuando fuere procedente.
12.3.4.4. De la reposicin del procedimiento (arts. 480 y 482 cnpp)
Se puede ordenar reponer una o ms actuaciones, hasta la reposicin de todo el

juicio; eso depender de la gravedad observada por el tribunal ad quem. Tratndose de
una reposicin del juicio, el tribunal devolver la carpeta de investigacin a primera
instancia, pero lo remitir a un juez distinto del a quo, para que el nuevo juez reponga el
juicio.
12.3.4.5. Causales para la reposicin del procedimiento (art.482 cnpp)
De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, las causas para la

reposicin del procedimiento son:
1. Cuando en la tramitacin de la audiencia de juicio oral o en el dictado de la
sentencia se hayan infringido derechos fundamentales asegurados por la Constitucin, las
leyes que de ella emanen y los tratados.
2. Cuando no se desahoguen las pruebas que fueron admitidas legalmente o no se

desahoguen conforme a las disposiciones previstas en el cdigo.
3. Cuando se haya violado el derecho de defensa adecuada o de contradiccin,
siempre y cuando trascienda en la valoracin del Tribunal de Enjuiciamiento y que cause
perjuicio.
4. Cuando la audiencia del juicio haya tenido lugar en ausencia de alguna de las
personas cuya presencia continuada se exija bajo sancin de nulidad.
5. Cuando en el juicio oral se hayan violado las disposiciones establecidas por el
Cdigo respecto a la publicidad, oralidad y concentracin del juicio, siempre que se
vulneren derechos de las partes.
6. Cuando la sentencia haya sido pronunciada por un Tribunal de Enjuiciamiento
incompetente o que no se garantice su imparcialidad en los trminos establecidos por el
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
12.4. RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA DEL SENTENCIADO Y ANULACIN DE

SENTENCIA
Ya se seal que el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla las

figuras de reconocimiento de inocencia y anulacin de sentencia, ubicndolas fuera del
captulo de los recursos. Sin embargo sus efectos impugnatorios son semejantes a los de
los recursos.
Los supuestos de modificacin de la sentencia se fundan en el reconocimiento de
inocencia del sentenciado y anulacin de sentencia, mismos que, de cumplirse sus
condiciones de procedencia, pueden modificar una sentencia con carcter de cosa
juzgada, a favor de quien haya sido condenado.
Gua de estudio de
Derecho
CUATRIMESTRE V
Vigencia Periodo Escolar Enero Abril 2016
Estas antologas fueron elaboradas con la supervisin y aprobacin de las academias
Queda rigurosamente prohibida, sin autorizacin escrita de los titulares del

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NUESTRA MISIN ES FORMAR JVENES PROFESIONISTAS, CON APTITUD

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SISTEMA EDUCATIVO UNIVERSITARIO AZTECA, BRINDA A SUS ESTUDIANTES ESTA GUA

ESTE MODELO EDUCATIVO COMO SE HA DICHO, BUSCA QUE LOS CONOCIMIENTOS

POR ESTE MOTIVO, ESTA GUA DE ESTUDIO SE COMPONE DE ELEMENTOS CLAVE,

SISTEMA EDUCATIVO UNIVERSITARIO AZTECA.

2.5.1. Normativa y Regulacin .................................................................................................................50

3.3.- FASES DE LA INVESTIGACIN ..............................................................................................................63

4.4.1.1. Medidas cautelares a peticin del Ministerio Pblico ................................................................77

6.1.2.1. El Ministerio Pblico ....................................................................................................................91

6.4.3.2. Desahogo de las pruebas ............................................................................................................99

8.4. EXPOSICIN DE LA ACUSACIN ..........................................................................................................112

UNIDAD X.- LA PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL ................................................................124

12.2. EL RECURSO DE REVOCACIN ...........................................................................................................139

DERECHO PROCESAL CIVIL Y FAMILIAR

EL ESTUDIANTE COMPRENDER LAS ETAPAS DEL JUICIO

ESTRUCTURA DEL CURSO.

UNIDAD II. LOS

UNIDAD XI. LOS

UNIDAD IV. LAS

UNIDAD XII. LOS

UNIDAD I.- LOS SISTEMAS DE JUZGAMIENTO PENAL

1.1.- SISTEMAS DE ENJUICIAMIENTO PENAL

Al hablar de medios procesales en su connotacin general abarca: medios

a la forma utilizada para

cuanto se acerque o se alegue de las caractersticas que enseguida puntualizamos y que

1.1.1.- Sistema Inquisitivo

Como punto de partida, es preciso definir que es un sistema de enjuiciamiento, y se

iniciales, tiene su apoyo en el principio lgico de contradiccin y cabe

Oficiosidad. - La doctrina tradicional, distingue como requisitos de

Secreca. - Otro principio rector en este sistema de enjuiciamiento penal,

porqu de la misma. La secreca se extenda, no solamente hacia el

Escritura.- Este sistema se caracteriz tambin por utilizar la escritura

Unidad de parte.- Si entendemos que el procedimiento penal, en este

Sistema de valoracin de tazado legal.- En este sistema de

tales medios de conviccin para su validez, siendo la prueba reina la

En conclusin, se puede advertir que bajo este sistema la bsqueda de la verdad

1.1.2.- Sistema Mixto.

La razn primaria por la cual se cambia el sistema de enjuiciamiento penal a uno

Luego entonces un sistema jurdico se reputa de corte liberal y democrtico,

valoracin en conciencia. Estos tipos de juicios orales, no prosperaron en todo el pas,

El principio de secreca.- Se mantiene, pero solamente en su fase inicial,

El principio de inmediatez.- Pasa inclume prevaleciendo en todo

El principio de oficiosidad.- Se modifica en dos aspectos, al crearse la

La escritura.- Sigui prevaleciendo como medio de hacer contar las

La unidad de parte.- Esta desaparece por completo y ahora se instaura un

Valoracin de las pruebas.- En cuanto hace a la valoracin de pruebas se

1.1.3.- Sistema Acusatorio

Podemos precisar que originariamente fue Grecia quien adopta un sistema

Las actuaciones de acusacin, defensa y decisin se encomiendan a distintas

La libertad de las personas est rodeada de garantas individuales y proteccin

Imperan los principios de igualdad, moralidad, publicidad, concentracin,

A las partes les corresponde aportar las pruebas al juzgador.

La acusacin es a instancia de ofendido no es oficiosa.

El acusador puede tener representante (Ministerio Pblico o fiscal).

Existe libertad de prueba en la acusacin.

En la defensa el juez se abstiene de defender al acusado. El acusado es

Existe libertad de defensa.

En la decisin el juez tiene funciones ilimitadas de decisin legal.

La instruccin y el debate son orales.

Prevalece el inters privado respecto a la reparacin del dao.