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ANEXO N 1
ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE
COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE1
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
Los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que se refieran a la elaboracin de estudios, nicamente debern
adjuntar los trminos de referencia respectivos.
2
Para proyectos de cooperacin externa no reembolsable, las entidades privadas debern adjuntar el Acta Constitutiva y los
Estatutos que acrediten su personera jurdica.
3
Ver esquema de clasificacin adjunto.
4
Para los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es
necesario desarrollar este numeral. Para proyectos de inversin, que por sus caractersticas no contemplan el cobro por la
prestacin de servicios, no se requiere la evaluacin financiera
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Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar en
esta seccin.
6
En caso que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un levantamiento de lnea base ms riguroso. Este numeral
no es un requisito para la presentacin del documento del proyecto.
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El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer?. Por ejemplo: adecuacin,
ampliacin, construccin, dotacin, habilitacin, instalacin, mejoramiento, recuperacin, rehabilitacin,
renovacin, reparacin, reposicin, saneamiento.
b)
El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu?. Por ejemplo: el sistema de alcantarillado, el sistema
de drenaje pluvial, canal. etc.
c)
1.4 Monto
Especificar la inversin total del proyecto en dlares, incluyendo todos los aportes
1.5 Plazo de Ejecucin
Establecer el tiempo de ejecucin del proyecto en nmero de meses (para proyectos menores a un ao de ejecucin) o
trimestres.
1.6 Sector y Tipo de Proyecto
En base al esquema de clasificacin de los proyectos en sectores y subsectores o tipos de intervencin, contenidos en el
Anexo N 2, la entidad proponente deber seleccionar el sector al cual pertenece la propuesta y a que tipo de intervencin
corresponde.
2.
DIAGNSTICO Y PROBLEMA
Poblacin de referencia: es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo: nmero total de
habitantes del Cantn X
Poblacin demandante potencial: es la parte de la poblacin de referencia que potencialmente requiere los
bienes o servicios a ser ofertados por el proyecto; esto es, aquella que necesita el bien o servicio, pero no
necesariamente lo requerir del proyecto. Ejemplo: la poblacin potencialmente demandante representa el 70%
de la poblacin del Cantn X.
Poblacin demandante efectiva: es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente los bienes o
servicios ofrecidos por el proyecto. Es importante notar que parte de esta poblacin puede ya estar obteniendo,
de otras fuentes, el bien o servicio que proveer el proyecto. Ejemplo: el 50% de la poblacin efectivamente
demandante del Cantn X.
Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de la utilizacin de
tasas de crecimiento poblacionales oficiales) para la vida til o perodo de diseo del proyecto, lo cual es
fundamental desde el punto de vista de la cobertura que ste llegue a tener.
Oferta
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Se deben identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes del bien o servicio en el
rea de influencia del proyecto. Una vez identificados los oferentes se debe estimar su capacidad actual de produccin del
bien o servicio que el proyecto producir.
Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, para los aos
comprendidos en el horizonte del proyecto, sobre la base del anlisis de la capacidad actual, los probables planes de
expansin de los actuales oferentes, as como proyectos en curso de potenciales oferentes.
Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: aquella que considera la capacidad mxima de provisin
de bienes o servicios que se lograra con los recursos disponibles e intervenciones que hagan eficiente su uso.
Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta demanda)
Sobre la base del balance oferta demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual y futura, que es aquella
parte de la poblacin demandante efectiva que necesitar el bien o servicio ofrecido por el proyecto, es decir, que requiere
del bien o servicio pero no cuenta con ninguna fuente que se lo provea.
En algunos casos, cuando no exista ninguna otra fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficit corresponder a la
totalidad de la demanda existente.
En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios, en donde no slo debe considerarse la poblacin, se deber
analizar y cuantificar oferta y demanda, en base a los insumos o productos que vayan a generar dichos proyectos; por
ejemplo proyectos de riego, productivos, entre otros.
2.5 Identificacin y Caracterizacin de la poblacin objetivo (Beneficiarios)
Una vez establecido el problema y estimado el dficit o demanda insatisfecha, se deber identificar la poblacin afectada
e indicar cual ser su poblacin objetivo; es decir aquella poblacin que va a ser atendida por el proyecto.
La poblacin afectada o demandante efectiva es la que enfrenta las consecuencias del problema que se est abordando.
La poblacin objetivo es aquella a la que se le espera solucionar el problema a travs del proyecto; sta ltima recibir
sus beneficios. Slo en los casos en que el proyecto se destine a toda la poblacin afectada, la poblacin objetivo ser
igual a la poblacin afectada. Por ejemplo: un problema puede afectar a toda la regin costa del pas, pero el proyecto
puede estar destinado a la poblacin de las provincias de Manab y El Oro, en este caso los habitantes de estas
provincias es la poblacin objetivo.
Adicionalmente, el proponente del proyecto deber sealar las caractersticas ms relevantes de la poblacin objetivo, en
relacin con el problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre otras: edad (grupos etreos), sexo,
situacin social, caractersticas culturales, etc. Como fuente de informacin se debe contar con los informes de los censos
oficiales publicados por el INEC, los datos disponibles en sistemas como SIISE, INFOPLAN u otros bancos de informacin
de los municipios y entidades regionales.
As tambin, en esta seccin se debe describir las principales actividades econmicas de la zona donde se ubica la
poblacin objetivo, lo que servir como insumo para determinar el impacto que puede tener el proyecto en el rea.
3.
Una vez definida la situacin problema, se debe, con base en el anlisis de las reales capacidades con las que se cuenta,
plantear los objetivos esperados con el proyecto, es decir, definir claramente la solucin al problema o necesidad.
Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? Se va a modificar la situacin actual y que tanto
se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los objetivos, puede dividirse en:
3.1 Objetivo General y Objetivos Especficos
Objetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema.
Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del proyecto.
Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general, corresponde a objetivos ms
puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto.
3.2 Indicadores de Resultado:
Se refiere a los indicadores a nivel de Propsito, que describen los resultados logrados al finalizar la ejecucin del
proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar dicha etapa del proyecto. Cada indicador especifica
cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar y hacen referencia a la lnea base.
3.3 Matriz de Marco Lgico
El Marco Lgico es una matriz explicativa donde concuerdan los objetivos, componentes, actividades, indicadores, medios
de verificacin y supuestos del proyecto, que permite al gestor y al evaluador tener una imagen global del proyecto
propuesto.
Matriz de Marco Lgico
Resumen Narrativo de
Objetivos
Indicadores Verificables
Objetivamente
Medios de Verificacin
Supuestos
FIN:
El Fin es una definicin de cmo
el proyecto o programa contribuir
a la solucin del problema (s) en
cuestin.
PROPSITO
(u Objetivo General):
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Resumen Narrativo de
Objetivos
(sistemas instalados, gente
capacitada, etc.)
ACTIVIDADES:
Estas Actividades son las tareas
que el ejecutor tiene que cumplir
para completar cada uno de los
Componentes del proyecto.
Se hace una lista de actividades
en orden cronolgico para cada
componente.
Las actividades son aquellas que
realizar la entidad ejecutora.
Indicadores Verificables
Objetivamente
cantidad, calidad, tiempo y
oportunidad de las obras,
servicios, etc. que debern
entregarse. Adems deben
contener elementos de la
lnea base.
Este casillero contiene el
presupuesto para cada
actividad/componente a ser
entregado en el proyecto.
4.
4.1
Viabilidad tcnica
Medios de Verificacin
Supuestos
proyecto alcancen el
Propsito para el cual se
llevaron a cabo.
Para proyectos de los gobiernos seccionales, la revisin del expediente tcnico y la informacin contenida en el mismo
debe ser realizada por el Ministerio rector, el mismo que determinar el cumplimiento de la normativa vigente para el nivel
de factibilidad del proyecto y que los costos estn acordes con los que rigen en el mercado local. El Ministerio respectivo
emitir una certificacin del anlisis y el resultado de la calificacin correspondiente.
Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar los expedientes o
estudios tcnicos debidamente elaborados y justificados.
Descripcin de la Ingeniera del Proyecto
Es necesario realizar una descripcin detallada de los componentes, procesos, metodologas e insumos que se tiene
previsto utilizar para la ejecucin del proyecto, demostrando su viabilidad tcnica.
Especificaciones tcnicas
Detallar las caractersticas fsicas y tcnicas de los materiales, suministros y servicios que conforman los componentes del
proyecto para su ejecucin.
4.2
Viabilidad Econmica: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios
(ahorros) que va a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo social, por sus caractersticas, no van a
generar ingresos o beneficios de tipo monetario; sin embargo generan bienestar en los beneficiarios directos e indirectos.
La viabilidad econmica se determina por la comparacin entre los beneficios que va a generar a la sociedad la
realizacin del proyecto, con sus costos. Tambin se puede considerar la determinacin de formas eficientes, o de bajo
costo, de utilizar los recursos.
Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los ingresos que pueda
generar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir la totalidad de los gastos de operacin (sueldos y
salarios personal contratado, servicios bsicos: agua, luz, telfono, etc.) y mantenimiento (materiales e insumos,
repuestos); sera ideal, adems, que se consideren los costos de conservacin, esto es, los costos destinados a recuperar
y garantizar el funcionamiento normal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos, e incrementar o ampliar
la cobertura de los mismos hacia otras reas carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad se la mide a travs de
indicadores financieros, los ms utilizados son: El valor presente neto (VPN) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna
de Retorno (TIR), la relacin Beneficio Costo (B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado de un indicador para
determinar si el proyecto es viable financieramente o no.
4.2.1
En esta seccin se deber sealar y justificar claramente cuales son los supuestos y metodologa utilizados para la
valoracin de los beneficios y los costos.
4.2.2
Para el caso de los beneficios, se debe considerar entre otros por ejemplo:
En la determinacin de los costos, se deben seguir las indicaciones que se detallan a continuacin:
4.2.3
En la fase de inversin, tener en cuenta todos los insumos, mano de obra calificada y no calificada, materiales y
equipos necesarios para la realizacin de cada actividad. Costear el aporte de la comunidad, ya sean
materiales, mano de obra, equipos, etc.
El costo del personal vinculado a la alternativa en estudio tanto en la ejecucin como la operacin de la misma.
En la etapa de operacin y mantenimiento, se pueden dar algunos gastos, dependiendo del tipo de la alternativa
de solucin en estudio, tales como:
Flujos Financieros y Econmicos
Se deben estructurar los flujos econmicos y financieros tomando como base lo descrito en el punto 4.2. Si el proyecto no
contempla el futuro cobro por la prestacin de un servicio, no se requerir de flujo financiero.
4.2.4
Se debe establecer el clculo del valor actual neto (VAN) y la tasa interna de retorno (TIR), de los flujos presentados y
adicionalmente otros indicadores de acuerdo a la naturaleza del proyecto propuesto.
4.2.5
Anlisis de Sensibilidad
Presentar los valores del VAN, TIR y otros, que se obtienen del anlisis que resulta de la variacin (+/-) del monto de los
ingresos, beneficios, los costos y tasa de descuento, utilizados en los flujos.
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4.3
Anlisis de Sostenibilidad
4.3.1
Sostenibilidad econmica-financiera
Los proyectos deben dedicar esfuerzos y desarrollar iniciativas para que los bienes y/o servicios que generan durante su
vida til estn garantizados en trminos de cobertura y calidad, una vez finalizada su ejecucin. Se deben plantear
alternativas para cubrir el financiamiento de la operacin y el mantenimiento del proyecto, a fin de reducir la dependencia
del Estado.
4.3.2
La sostenibilidad ambiental se cumple cuando los proyectos cumplen la legislacin y normativa ambiental; dedican
esfuerzos y recursos para el seguimiento y monitoreo ambiental; promueven el uso racional de los recursos renovables;
minimizan el empleo de recursos no renovables; minimizan la produccin de desechos. Los proyectos tambin pueden
fomentar la sostenibilidad ambiental dedicando esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la
ciudadana.
Que un proyecto no requiera evaluacin de impacto ambiental no significa que carezca de responsabilidades ambientales,
las cuales estn legalmente establecidas. Al contrario debe preocuparse por establecer instancias de organizacin
mnimas que le posibiliten una adecuada gestin ambiental.
En esta seccin el proponente deber realizar una evaluacin de las actividades a ser desarrolladas por el proyecto, con
el objetivo de determinar su grado de impacto ambiental y categorizarlo de acuerdo al tipo de impacto. En el caso de que
el proyecto afecte moderada o negativamente deber realizarse el Estudio de Impacto Ambiental, que incluir la
valoracin de los impactos a los componentes biofsicos y socioeconmicos del rea de influencia del proyecto y las
medidas de mitigacin con los correspondientes costos, que deben formar parte del presupuesto del proyecto.
Para el anlisis de los riesgos naturales, en el estudio de factibilidad o documento del proyecto se debe incorporar los
resultados de los estudios sobre amenazas y vulnerabilidades que hayan desarrollado las entidades competentes en la
temtica, en el rea de influencia de la propuesta. Esta informacin permitir identificar las amenazas potenciales de
carcter natural o antrpico a las que est expuesto el proyecto. El anlisis permitir incluir en la programacin del
proyecto medidas orientadas a minimizar las vulnerabilidades, as como recursos para afrontar tanto las medidas de
prevencin y mitigacin como las de preparacin y respuesta.
En el caso de no existir informacin sobre las posibles amenazas y vulnerabilidades, la entidad ejecutora deber
determinar la existencia de riesgos naturales o antrpicos, y las posibles medidas de prevencin y mitigacin de riesgos
con sus respectivos costos los mismos que sern incluidos en la inversin del proyecto.
4.3.3
Los proyectos deben contribuir al mantenimiento e incremento del capital social de su rea de influencia. Un proyecto est
en comunin con la sostenibilidad social cuando promociona algunos de los siguientes conceptos y valores: derechos
humanos, educacin, empleo, empoderamiento de las mujeres, transparencia, participacin ciudadana, cohesin social,
identidad cultural, diversidad, solidaridad, sentido de comunidad, tolerancia, humildad, compasin, pluralismo, honestidad
y tica. Los recursos de los proyectos deben utilizarse de forma que sus acciones propendan la equidad y la justicia
social, mientras que se reduce las rupturas sociales. Lo que se consigue slo con una activa participacin de la
comunidad.
5.
El presupuesto deber presentarse por fuente de financiamiento; as como tambin por actividad.
Adicionalmente se deber esclarecer una descripcin del organismo u organismos que financian el proyecto de acuerdo a
cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie con un crdito externo e interno, o requiera de un
aval, se deber establecer el organismo a cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
Componentes /
Rubros
Crdito
Externas
Cooperacin
TOTAL
A. Comunidad
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
Adicionalmente se deber estructurar un cuadro por tipo de gasto (obras fsicas, honorarios, capacitacin, ect.)
6.
ESTRATEGIA DE EJECUCIN
6.1.
Estructura operativa
En algunos casos por las dimensiones que un proyecto o un programa pueden tener, resulta necesario se establecer un
Reglamento Operativo que defina la estrategia de ejecucin, normando los procedimientos internos que el proyecto o
programa utilizar para la seleccin o ejecucin de las actividades que se prev realizar. Por ejemplo, en un programa de
agua potable que tiene por fin el financiamiento de varias obras en varias comunidades, el Reglamento Operativo
determinar la estructura de gestin y los procedimientos para la ejecucin de las mismas.
6.2.
Arreglos institucionales
Se refiere a la descripcin de las instituciones pblica y /o privadas que realizan actividades relacionadas al proyecto y
una explicacin de las estrategias que realizar el proyecto para la coordinacin entre ellas, con el fin de establecer
alianzas que favorezcan la realizacin del proyecto.
6.3.
Se establecer el avance de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica, valorando el avance de
cada accin por medio de su costo mensual o trimestral, segn el caso.
Componentes / Actividad
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Etc.
TOTAL
7.
Perodo 1
Perodo 2
Perodo 3
Perodo n
Total
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7.1.
Monitoreo de la ejecucin
Comprende las acciones que la institucin prev realizar a un proyecto durante la etapa de ejecucin, en
trminos del avance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados. El objetivo de este seguimiento es
detectar desviaciones respecto a la programacin inicial del proyecto.
7.2.
7.3.
8.
ANEXOS (Certificaciones)
8.1.
8.2.
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