Presentacin de Servicios Ley 19.

913

Ao 2016

Mtodos
Mtodos Ltda.

Quienes somos
Nuestros profesionales
cuentan con experiencia en
l tema, desde el punto de
vista del gobierno corporativo y administracin de las
personas jurdicas, como
del de las herramientas de
control financieras y contables generalmente utilizadas.
Adems, son parte de
nuestro staff profesionales
que:

Somos una empresa dedicada a dar soluciones en

temas de prevencin, deteccin y anlisis de operaciones sospechosas de
lavado de activos, financiamiento del terrorismo y
corrupcin.

Han trabajado en la Unidad

de Anlisis Financiero
(UAF), diseando y emitiendo normativa para los Sujetos Obligados, analizado
diversas operaciones sospechosas y que ha participado
en la judicializacin de
casos emblemticos de
Lavado de Activos en Chile
y en el extranjero.
Tienen experiencia en la
Certificacin de Modelos de
Prevencin de Delitos (Ley

20.393) en empresas de
diversos tamaos y sectores
dela actividad.
Han realizado diseos e
implementaciones de Modelos de Prevencin de
Delitos (Ley 20.393) en
empresas de diversos tamaos y sectores dela actividad.
Han hecho diversos peritajes, nacionales e internacionales, relacionados con
delitos corporativos, determinacin de daos patrimoniales, lavado de activos
y financiamiento del terrorismo.
Tienen experiencia acadmica, como profesor en el
Diplomado de Prevencin,
Deteccin e Investigacin
de Fraudes de la Universidad de Chile.

Servicios
Con el objetivo asistir y
orientar integralmente al
Sujeto Obligado a Informar
en las actividades de Prevencin del Lavado de
Activos y Financiamiento
del Terrorismo y en las
obligaciones con la Unidad
de Anlisis Financiero,
nuestra empresa ofrece

Mtodos
Soluciones de prevencin de
lavado de activos y financiamiento del terrorismo
(Cumplimiento Ley 19.913 y
Circular 49 UAF)
Profesionales con experiencia
en la Unidad de Anlisis Financiero (UAF) y en el sector
privado
Orientado a empresarios
pequeos y medianos
(soluciones prcticas y precios razonables)

Contenido
Servicios de implementacin del Sistema de Prevencin de Lavado de
Activos y Financiamiento
del Terrorismo o alguna
de sus partes, desde lo ms
simple a lo ms complejo,
considerando las correspondientes particularidades especficas del negocio

de cada uno de los Sujetos

Obligados.
El objetivo principal es
evitar que la empresa sea
utilizada por alguno de sus
clientes para intentar dar
apariencia legtima a los
activos mal habidos o financiar actividades terro-

Capacitacin

Manual de prevencin

Asesora y Coaching al Oficial de Cumplimiento

Sistema de consultas Neitcom

Externalizacin del Oficial de Cumplimiento

Diseo e implementacin de un sistema

de prevencin del lavado de activos y
financiamiento del terrorismo

Modelo Integral de Prevencin de

Delitos

Mtodos
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Capacitacin
Desarrollamos programas de
capacitacin cerrada en temas
relacionados con La Ley
19.913 (Prevencin del Lavado
de Activos y Financiamiento
del Terrorismo) de acuerdo a
lo sealado en la Circular N49
de la Unidad de Anlisis Financiero.
En el diseo del programa de
capacitacin e instruccin se
incluye:
Los contenidos del Manual
de Prevencin de LA-FT del
Sujeto Obligado a Informar.

Los conceptos de lavado de

activos y financiamiento del
terrorismo y sus consecuencias
para la actividad del Sujeto
Obligado.

Procedimientos a ejecutar
frente a una operacin de carcter sospechosa.

La normativa que regula la

materia y sus sanciones, tanto
administrativas como penales,
incluyendo las modificaciones
contempladas en el nuevo
proyecto de ley.
Las seales de alerta nacionales, internacionales y las
propias del Sujeto Obligado.

Manual de prevencin
Respeta las leyes y

cumple las normas.

Si no las conoces
pregunta. Nunca
improvises.

Desarrollo y/o actualizacin de

un documento escrito con el
siguiente contenido:
KYC. Polticas y procedimientos de conocimiento del
Cliente o de Debida Diligencia
con el Cliente
ROS. Procedimientos de deteccin, anlisis y reporte de
operaciones sospechosas de
lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo
Listas. Procedimiento de

deteccin, anlisis y reporte de

operaciones realizadas por
sujetos incorporados a listados
de la Naciones Unidas o en las
que intervengan pases no
cooperantes

o indirectamente. con el Sujeto

Obligado, su relacin con la
UAF y con otros terceros con
los cuales llevan a cabo sus
labores diarias

Normas de tica y conducta

del personal de la empresa
relacionadas con la prevencin
de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, considerando las pautas de comportamiento que deben seguir
las personas vinculadas directa

Asesora y Coaching al Oficial de Cumplimiento

La Asesora y Coaching consisten en acompaar, instruir y
entrenar a la persona que
desempea el rol de Oficial de
Cumplimiento con distintos
niveles de objetivos:
Coaching Pro, con la presencia de un profesional de nuestra empresa 4 horas a la semana para ayudar a disear e
implementar el sistema de
prevencin LA-FT y capacitar al
Oficial de Cumplimiento en sus

funciones. Acompaamiento en
comits u otras instancias de
anlisis y decisin. Asistencia
en los procesos de deteccin y
anlisis de operaciones sospechosas. Consulta telefnica
ilimitada. Actualizacin del
manual de prevencin y el
servicio de capacitacin 1 vez
al ao.
Coaching Senior, con la presencia de un profesional de
nuestra empresa 2 horas a la

semana para ayudar a resolver

dudas en el funcionamiento en
rgimen del sistema de prevencin LA-FT y el servicio de
acompaamiento, asistencia,
consulta telefnica y actualizacin.
Coaching Junior, con la presencia de un profesional de
nuestra empresa 1 hora a la
semana y el servicio de acompaamiento, asistencia, consulta telefnica y actualizacin.

Presentacin de Servicios Ley 19.913

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Sistema de consultas Neitcom

Mtodos representa y distribuye Neitcom, un sistema que
maneja listas negras consolidadas.
Permite examinar automticamente a todo cliente existente
o potencial a travs de una
base de datos construida y
compuesta de:

Personas Polticamente
Expuestas (PEP) Internacionales y locales

Terroristas

Lavadores de activos

Narcotraficantes

Traficantes de armas

Criminales de guerra

Fugitivos

Estafadores y otros
criminales

Neitcom no slo procesa los

datos, si no que realiza inteligencia de la informacin.

Al tener presencia local en

Chile Neitcom permite una
integracin y servicio de mejor
calidad y agilidad.
Cumple con las leyes locales
(Ley 19.913, 20.119 y el Decreto 628) e internacionales tales
como el USA Patriot Act, las
Directivas de la Unin Europea
y normas similares anti-lavado
de dinero.

Cuenta con ms de 1.500

fuentes de medios electrnicos entre nacionales e internacionales.

Externalizacin del Oficial de Cumplimiento

ste servicio tiene como objetivo cumplir las funciones de
un Oficial de Cumplimiento.
Considera:
El diseo e implementacin de
un sistema de prevencin
interna:
Manual de Prevencin LAFT. Diseo y actualizacin,
incluyendo Polticas y Procedimientos de Conocimiento del
Cliente o de Debida Diligencia

con el Cliente y Tratamiento de

PEPs.
Capacitacin. El desarrollo
de un Plan Anual de Capacitacin.
Seales de Alerta. Diseo e
implementacin de seales de
alerta propias.

Registros. Considera un procedimiento para la deteccin,

anlisis y envo de reportes de
operaciones sospechosas y el
registro especial de operaciones en efectivo.
El funcionamiento en rgimen
del sistema de prevencin.

Verificaciones de Informacin Pblica. La verificacin

de las seales de alerta nacionales.

Diseo e Implementacin de un Sistema de Prevencin

del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
El servicio considera disear e
implementar el SPLAFT de
acuerdo con las exigencias de
la Ley 19.913 y las circulares
de la UAF, con el objetivo de
prevenir que la empresa sea
utilizada por alguno de sus
clientes para lavar activos. Los
elementos que se incorporarn en el sistema son los siguientes:

Funcionario
responsable.
Designacin y acompaamiento durante el proceso de un
funcionario responsable del
SPLAFT
KYC. Poltica conozca a su
cliente o Debida diligencia del
cliente (DDC).
ROS. Procedimiento de deteccin anlisis y reporte de
operaciones sospechosas.

ROE. Registro especial de

operaciones en efectivo.
Manual de Prevencin. Cuerpo normativo interno, consistente con el tamao, giro y
nivel de exposicin o riesgo de
la empresa.
Capacitacin. Diseo de un
plan de difusin interna del
modelo de prevencin de la ley
19.913.

Los mtodos para

lavar activos son

tan vastos como el
ingenio del
delincuente

Mtodos Ltda.
Soluciones reales por expertos de verdad

Por qu Mtodos?

Los Canelos 0214

San Jos de Maipo

+562 2871 2089

contacto@metodos.cl

Porque contamos con una vasta experiencia y conocimientos en

procesos de implementacin y evaluacin de modelos de compliance.

Josu Muoz Madriaza

+569 9332 0341
josue.munoz@metodos.cl

Porque tenemos experiencia certificando e implementando modelos de prevencin de delitos en empresas de diversos tipos,
tamaos y sectores econmicos.
Porque nos hemos dedicado por largo tiempo a trabajar en aspectos de compliance corporativo y en sectores relacionados
con la prevencin del lavado de activos, el financiamiento del
terrorismo y la corrupcin.

http://cl.linkedin.com/in/josuemunozmadriaza/

Porque los socios de Mtodos se involucran directamente en el

proyecto, aportando su experiencia prctica, por casos desarrollados en Chile y en el extranjero, en deteccin, investigacin y
persecucin de los delitos de lavado de activos, financiamiento
del terrorismo y corrupcin.
Contamos con experiencia en diseo regulatorio de prevencin
de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Direccin url
http://www.metodos.cl

Modelo Integral Prevencin de Delitos

Mtodos ofrece el servicio de diseo e implementacin de un modelo de prevencin de
delitos integral que cumpla las condiciones establecidas en:

Ley 19.913 para quienes sean sujetos obligados por la Ley 19.913.

Ley 20.393 y que, en consecuencia, contenga un esquema de organizacin y

los procesos de administracin y supervisin necesarios para prevenir que la empresa
pueda ser utilizada para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo por
alguno de sus empleados o, que alguno de sus ejecutivos principales o supervisores, o
quienes les reportan, puedan cometer el delito de cohecho a funcionarios pblicos
nacionales o extranjeros.

Se contempla que el diseo de ste modelo de prevencin de delitos pueda obtener la

correspondiente certificacin.