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Segunda etapa Ao 10

Martes 24 de noviembre de 2015

577

SEGURIDAD MUNDIAL

frente al nuevo enemigo de la humanidad


Pgs. 2-3 KAI AMBOS

Pgs. 4-5
Nuevas tendencias en derecho concursal
o derecho de las crisis: una mirada crtica.
Esteban Carbonell OBrien

Pgs. 6-7
Jueces, imparcialidad y poltica. Reexiones
sobre la labor independiente e inuenciable en la
magistratura. Ivn Sequeiros Vargas.

Pg. 8
La tutela jurisdiccional efectiva y el Decreto
Supremo N 251-2015-EF en la implementacin
de la NLPT. Miguel Alan Puente Harada.

suplemento de
anlisis legal

Martes 24 de noviembre de 2015

PENAL INTERNACIONAL

TRAS RECIENTES ATENTADOS EN PARS

El nuevo
enemigo de la
humanidad
KAI
AMBOS
Abogado. Director del Centro
de Estudios de Derecho Penal y
Procesal Penal Latinoamericano
(CEDPAL) de la GAU y juez del
Tribunal Provincial de Gottingen (*)

l presidente de los Estados Unidos,


Barack Obama, calific los atentados en Pars como un ataque a la
humanidad. De esta manera, toca
el ncleo de los llamados crmenes
de lesa humanidad (CLH). Un delito que se dirige no solo contra personas individualmente,
sino tambin contra la humanidad como un
todo en razn de su dimensin cuantitativa
y cualitativa y del menosprecio absoluto de
valores fundamentales. Se ha desistido del
vnculo estatal, a ms tardar en 1998, con la
definicin de los CLH en el Estatuto de Roma
de la Corte Penal Internacional (ECPI). Desde
entonces, los actores no estatales tambin
pueden ser autores de CLH.
Con eso, la fundamentacin tradicional
vinculada al Estado el castigo de los representantes del Estado pervertido moralmente, que aplica sin escrpulos el poder estatal
contra sus propios ciudadanos puede ser
aplicada tambin a actores no estatales. Cuando estos, como el llamado Estado Islmico
(EI), envan autores de atentados suicidas en
una sala de conciertos para ejecutar civiles
inocentes se evidencia la perversin moral
tpica de CLH.
El hecho de que los autores en el mismo
momento del ataque invoquen a Dios, hace
la cuestin an ms perversa. El criminal de
lesa humanidad motivado religiosamente

jurdica

ES EVIDENTE QUE LA
LUCHA MILITAR DEL
EI TIENE QUE SER
COMPLEMENTADA
DESDE MUCHOS NIVELES NO-MILITARES.
UNO DE ESTOS NIVELES ES UNA EFECTIVA
PERSECUCIN PENAL
JUSTA ACATANDO LAS
REGLAS DEL DEBIDO
PROCESO, QUE, SIN
EMBARGO, SOLO PUEDE SER EXITOSA SI SE
LLEVA A CABO DE MANERA SUPRANACIONAL Y COORDINADA
ENTRE ESTADOS.
priva a sus vctimas no solo del derecho de
existencia, sino que se coloca incluso sobre
nosotros, los no creyentes, por mandato supuestamente divino; este criminal acta as
como lo han hecho los cruzados, a los que
pretende combatir.
El criminal de lesa humanidad es hostis
humani generis, enemigo de la humanidad.
Los piratas fueron designados de esta manera, incluso cuando no existan los CLH. Los
terroristas del EI son an ms perversos que
los piratas y sus hechos desarrollan todas las
caractersticas de los CLH. Antes de Pars se
pudieron tener reparos, pero despus de Pars
todas las dudas se las ha llevado el viento.
Los atentados representan, en el lenguaje

de civiles y fue planeado premeditadamente.


El homicidio premeditado de ms de 100
personas representa el hecho individual necesario. Con ello, la Corte Penal Internacional es
competente materialmente (ratione materiae).
No es necesario recurrir a los crmenes de
guerra. Esto hace la cuestin ms simple, pues
es intensamente discutido si puede existir un
conflicto armado, en el sentido del derecho
de guerra, entre un actor transnacional no
estatal y un Estado.
Sera la CPI tambin competente formalmente? Lo es solo en cuanto a los hechos cometidos por el EI en Libia, pues esta situacin
ha sido remitida por el Consejo de Seguridad
de la ONU en 2011. Esto lo ha confirmado
en varias ocasiones la fiscal de la CPI Fatou
Bensouda, por ltima vez en octubre en su
informe al Consejo de Seguridad.
Por lo dems, el 8 de abril de 2015 ha rechazado la apertura de un examen preliminar
contra el EI a falta de un fundamento suficiente de competencia. El mismo Consejo de
Seguridad no se pudo poner de acuerdo unos
das antes, el 27 de marzo, sobre la remisin
de la situacin del EI a la CPI. Los atentados de Pars transforman la situacin fctica
y jurdica y la fiscal de la CPI y el Consejo
deberan reaccionar frente a estas nuevas
circunstancias.

Consejo
de Seguridad
Aunque tambin
una remisin
por medio del
Consejo de
Seguridad de la
ONU podra ser
ahora legalmente
ms fcil, pues
no necesitara
referirse ms de
manera general
al EI un actor
transnacional,
sino de manera
directa a los atentados de Pars.
Esto satisfara
las exigencias
desarrolladas por
la jurisprudencia
acerca de la remisin de situaciones que deben
ser restringidas
por medio de
criterios territoriales, temporales
y, posiblemente,
personales.
Tambin se
consideraran los

reparos respecto
a un mandato
de investigacin
demasiado indeterminado, pues
con los atentados de Pars se
tendra un punto
de referencia
ms concreto.
Con esto estara
la Corte delimitada mucho ms
exactamente que
en las anteriores remisiones
del Consejo de
Seguridad en los
asuntos Darfur
(Sudn) y Libia.
En ambos casos
investigaciones
de oficio o remisin del Consejo
de Seguridad
podran dirigirse
las investigaciones de la oficina
del fiscal contra
la estructura de
mando del EI.

tcnico del llamado hecho global del tipo


penal internacional, un ataque sistemtico y
generalizado contra la poblacin civil, ya que
el ataque se ha dirigido contra una multitud

Director (e): Flix Alberto Paz Quiroz | Editora: Mara valos Cisneros | Jefe de Edicin Grca: Daniel Chang Llerena |
Jefe de diagramacin: Julio Rivadeneyra Usurn | Diagramacin: Vanessa Quiroz Rodrguez | Ilustracin: Tito Piqu

Fundamento competencial
La fiscal de la CPI observ antes como nico fundamento de competencia el llamado
principio de personalidad activa en tanto
algunos miembros del EI son nacionales de
Estados Partes del ECPI, entre otros, Francia y
Alemania, y esto fundamenta la competencia
de la Corte. El problema de tal fundamentacin de competencia vinculada a personas
es que las respectivas investigaciones no se
pueden dirigir contra nacionales de Estados

Las opiniones vertidas son de exclusiva


responsabilidad de los autores.
Sugerencias y comentarios:
mavalos@editoraperu.com.pe

Jurdica es una publicacin de

El Peruano

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PENAL INTERNACIONAL

Martes 24 de noviembre de 2015

suplemento de
anlisis legal

no Partes del Estatuto. La dirigencia del EI,


que proviene en su mayora de Siria e Irak,
no se vera afectada.
El segundo punto de partida de una posible
competencia de la CPI, el principio de territorialidad, a su vez requiere que exista una
determinada conexin territorial con el Estado
del lugar de los hechos (en este caso, Francia).
Qu tan fuerte debe darse este vnculo es, sin
embargo, controvertido. Una postura estricta confirmara esto solo si dichos crmenes
son cometidos en un Estado parte por medio
del mismo o de un actor no estatal residente
all. El caso de un actor que se mueve a nivel
transnacional y en red como el EI no se ajusta
exactamente a estos requisitos, pues el mismo
no tiene ningn dominio territorial estable o,
en todo caso, solamente en el territorio de un
Estado que no es parte del ECPI (Irak, Libia,
Siria, Turqua). Desde otro punto de vista, sin
embargo, debera ser suficiente que los hechos
hayan sucedido en un Estado parte, es decir,
que por lo menos all se haya producido el
resultado (por ejemplo, la muerte de personas
civiles). Este punto de vista es de aprobar, pues
se basa en la doctrina de los efectos reconocida
en el derecho internacional.
Con los atentados en Pars, en todo caso,
debera estar satisfecha la exigencia de una suficiente conexin territorial a un Estado parte
del ECPI, en razn de la magnitud del ataque y
la combinacin de actos y resultados en territorio francs. De esta forma, la fiscal de la CPI
posee un fundamento suficientemente slido de
competencia para iniciar de oficio investigaciones contra el EI. Aparte de esto, Francia como
Estado parte afectado puede asimismo remitir
la situacin Atentados de Pars a la Corte.
Semejante tratamiento concreto de la CPI
con el EI, proporcionado por los atentados de
Pars, es tambin adecuado desde el punto
de vista poltico criminal. Es evidente que la
lucha militar del EI tiene que ser complementada desde muchos niveles no-militares. Uno
de estos niveles es una efectiva persecucin
penal justa acatando las reglas del debido proceso, que, sin embargo, solo puede ser exitosa
si se lleva a cabo de manera supranacional y
coordinada entre Estados. El eje y punto crucial de tal persecucin penal concertada solo
puede ser la CPI. Esto exige, obviamente, el
respectivo respaldo no solo de Estados partes,
sino, ante todo, de importantes Estados no
partes como Estados Unidos, Rusia y China. Se
trata, en esencia, de una coordinada operacin
de persecucin penal internacional, que va
ms all de lo que nosotros hemos conocido
hasta ahora en procesos ante la CPI cooperacin fundamentalmente solo con los Estados
partes afectados y que exige por este motivo
una respectiva voluntad de persecucin y
cooperacin de una verdadera comunidad
internacional. Los Estados deberan ocuparse
de esto en la Asamblea de Estados Partes que
tiene lugar actualmente en La Haya.

[*] El autor agradece a John Zuluaga, LL.M.


y Doctorando de la GAU por la traduccin del
alemn y comentarios.

4-5

suplemento de
anlisis legal

Martes 24 de noviembre de 2015

REFLEXIONES SOBRE LAS NUEVAS TENDENCIAS - PARTE I

El Derecho concursal
ESTEBAN
CARBONELL
OBRIEN
Doctor en Derecho. Presidente
del Instituto Iberoamericano de
Derecho Concursal-Captulo Per.

a evolucin del ser humano en la


sociedad ha sido una constante para
el desarrollo de s mismo; en cada
poca se generan cambios; esto ha
conllevado a que distintos aspectos
se transformen tanto para el bienestar y malestar propio de las personas. Por ello, para cada
problema se ha intentado y se han encontrado
nuevas soluciones; sin embargo, para el perfeccionamiento de un desarrollo estable se necesita
una constante en la bsqueda cientfica. Los
ejemplos ms claros se dan a comienzos de la
humanidad, cuando el hombre descubri el
fuego y, a la vez, descubri cmo controlarlo;
un ejemplo ms centrado en el Derecho es que
todo ser humano tiene derecho a la vida y, por
lo tanto, si se atenta con ello puede ser sancionado. Con este prembulo, en el Derecho,
uno de los ms grandes avances dados est en
el tema Concursal; esta rama se dedica a dar
una mejor sistematizacin para evitar que los
acreedores puedan verse perjudicados por un
deudor insolvente que no puede cumplir con
el crdito comprometido; esta materia ha ido
evolucionando y cambiando debido a distintos
aspectos.
En la bsqueda de la estabilidad social en
una desaceleracin econmica mundial, se
debe hallar maneras de resolver los conflictos
que se generan en una crisis empresarial; as,
se puede decir que el Derecho ha elaborado una
herramienta que cada da va progresando de
acuerdo con las necesidades y ajustndose a la
sociedad cambiante. Por tanto, podemos indicar
que existen distintas perspectivas en el derecho
concursal, las que se han estado gestando en el
transcurso de los aos, pues ha de recordarse
que cada caso empresa o persona fsica
tiene sus propias caractersticas; por ende, se
debe entender que el Derecho en materia concursal va en camino a nuevas orientaciones y
perspectivas.
Exposiciones
La razn de que exista una constante bsqueda de las nuevas orientaciones del Derecho
Concursal se debe a las situaciones de crisis

Lnea de tiempo
I. La casi excluyente regulacin de procedimientos
conservativos y el descarte
por su probada ineficacia
del sistema liquidativo;
II. Un nuevo bien jurdico
tutelado: la empresa cuyo
salvataje aparece con
consideracin prioritaria
respecto del inters de los
acreedores;
III. Un nuevo presupuesto material: la crisis que
abarca desde las meras
dificultades hasta la
inminencia de insolvencia
constituida en instrumento
til en orden al acogimiento
al remedio judicial antes
de que la insolvencia se
encuentre instalada;
IV. Un presupuesto subjetivo sectorizado, lo que
significa la evanescencia del
principio de universalidad;
V. La tendencia a la desjudicializacin del procedimiento con la supresin
del poder del juez y la
asignacin del rol dirimente
a los acreedores a travs
de comit o comits de
acreedores con una pareja
prdida de gravitacin de la
asamblea;
VI. La admisin de los procedimientos extrajudiciales
con distintas modalidades

en todos los ordenamientos,


dirigida a una facilitacin
de la reorganizacin en
el mbito privado, pero
en todos los casos, salvo
excepciones, condicionada a la judicializacin en
orden a la produccin de
efectos concursales (rectius:
vinculantes erga omnia
creditorum);
VII. La marcada dilucin
del principio de la par conditio omnia creditorum producida por la categorizacin
de acreedores concebida
como potestad del deudor o
bien tasada legalmente;
VIII. La consideracin
de la regla the best interest
of creditors, concebida
como hiptesis de mnima
para la homologacin de
un acuerdo, significada
por la condicin de que el
acreedor no reciba un valor
inferior como resultado del
mismo que el que hubiera
de recibir en hiptesis de
quiebra y otra hiptesis
alternativa liquidativa.
IX. La intervencin del
tercero concebida como
ltima ratio dirigida a
concretar el tratamiento separado de la empresa viable
respecto de su propietario,
empresario ineficaz o infortunado, a travs de distintas
modalidades de procedi-

econmica que viene atravesando el mundo a


lo largo de los aos. Como seala Ariel Dasso
en su obra Derecho concursal comparado, el
sistema concursal o el derecho concursal como
tal nace en Italia: Corresponde recordar que el
mismo derecho oncursal nace en el medioevo a
instancias de los propios mercaderes de la Italia
del norte preocupados por mostrar ms all de
sus propias fronteras reglas de autodepuracin,
y citando a Fabbrini seala que constituye la

mientos que asumen naturaleza de cesin forzosa de


la empresa insolvente;
X. El Poder Judicial de cramdown o potestad de imponer un acuerdo como va
subsidiaria del fracaso del
procedimiento preventivo,
ya fuere por incumplimiento de obligaciones legales
impuestas al deudor o ya
fuere por la imposibilidad
de obtener la homologacin
de un acuerdo;
XI. La aparicin del tratamiento diferenciado de una
nueva categora: el acreedor
involuntario;
XII. El reconocimiento del
privilegio a favor del financista de ltima instancia al
deudor en crisis;
XIII. Los incentivos para
determinar comportamientos en la crisis dirigidos
ya a los administradores
en orden a la presentacin
oportuna, ya a los acreedores para requerir la formacin del concurso.(8)
Todos los puntos tomados
por Dasso tienen su razn
de ser de acuerdo con un
tiempo establecido, y esa
enumeracin concuerda
con lo que histricamente
en la economa mundial ha
sucedido.

ms formidable operacin de imagen de todos


los tiempos(1). En ese orden de ideas, se puede
inferir que los mercaderes fueron los primeros
en desarrollar este sistema; suponemos que se
debe a la misma necesidad de orden econmico
y tambin se puede concluir que esa poca era
oscura en el aspecto econmico y por tal razn
apareci el derecho concursal para atenuar los
problemas que surgieron con el vaivn de los
periodos cclicos.

En ese sentido, y tal vez una de las situaciones


ms cercanas y con mayor trascendencia de
un desarrollo amplio en este tema se da en los
aos 30, la cual nos dio una visin mucho ms
profunda y una referencia acerca de la libertad
de empresa, pues no exista una regulacin para
proveer los posibles problemas de una insolvencia. Ahora bien, la crisis ms reciente es la
llamada Burbuja Inmobiliaria; en esta ltima
crisis se observa que a pesar de que existi una

CONCURSAL

conservativas. Esto se orienta, como lo seala


Miguel ngel Raspall en su reciente obra Derecho concursal de la empresa, desde una visin de
quiebra; se tratar siempre de una solucin ante
crisis o de insolvencia en un fuero jurisdiccional,
y desde una visin preventiva, siempre se buscarn soluciones ante una inminente insolvencia
y en un fuero ms entre particulares, por ello
las nuevas innovaciones son: Respecto del concurso de las empresas, hemos visto que primero
entr en crisis la quiebra como procedimiento
de solucin de la insolvencia empresarial por
el innegable dao material, econmico y social
que produce, razn por la cual la bsqueda se
desplaz hacia los procesos de prevencin de
la quiebra, y con ello, los que hemos conocido
como concursos preventivos-conservativos
(Argentina mantiene este modelo). En tiempos
actuales, la evolucin nos est situando ante
los concursos reorganizativos, que buscan
generar alternativas para la rehabilitacin de la
empresa viable, con un arsenal de herramientas
diversas a las implementadas en los concursos
conservativos. Todos estos institutos se desarrollan en el mbito jurisdiccional, o sea, son
procesos formales, que pueden ser de filosofa
ms o menos publicista o privatista(2).

regulacin para la insolvencia, se retrocede y


se vuelve a caer en la desregulacin de otros
aspectos, que confluyen en conjunto para un
desequilibrio, pero a la vez beneficioso, para
el derecho concursal, en tanto se fortalecen
las instituciones de este y se avance a nuevas
visiones en el horizonte.
Por un lado, se puede decir que, segn el
mecanismo de solucin, las tendencias concursales se dividen en dos: las preventivas y las

Situacin de insolvencia
De ello se puede decir que en un primer plano de
la historia se encuentran las quiebras, el cual es
un proceso en el que los acreedores y los deudores
se encuentran en una situacin de insolvencia,
es decir, la empresa tiene pocas posibilidades de
lograr una recuperacin, y si las tiene es viable
en el mercado; por el contrario, los procesos
preventivos (en criterio propio es mejor llamarlos
mecanismos preventivos) se realizan antes de
que la situacin de insolvencia se agudice y se
encuentra en un plano ms privatista. Asimismo,
dependiendo de la situacin econmica en la
que se encuentra la sociedad y la regulacin en
el momento en que se aplica una de ellas, pues
existe un crculo evolutivo que se va generando
a travs del desarrollo mismo de las sociedades
y las economas.
Y agrega Raspall: El proceso evolutivo sigue
su curso y ahora, las crisis globales o sistmicas
han puesto en duda la capacidad y eficiencia de
la jurisdiccin como medio idneo para la solucin de la insolvencia cuando una multiplicidad
de empresas son arrastradas en forma conjunta
y simultnea al territorio de las dificultades
econmico-financieras y deben recurrir a una
solucin concursal. Esta ineficiencia que han
mostrado los acuerdos jurisdiccionales est
siendo capitalizada por los acuerdos privados
extrajudiciales (preconcursales).
Con la recepcin legislativa de estos acuerdos
se vuelve a incursionar en los modos privados de
autocomposicin, que es una forma de privatizar
la solucin de las crisis empresariales. Se trata
de un regreso al privatismo-voluntarismo, pero
con acuerdos que se gestionan y alcanzan fuera
del marco jurisdiccional (workout).(3)
De este texto, se puede decir que las nuevas
tendencias en el mbito concursal son las reorganizaciones de las empresas, y estas se deben hacer
de acuerdo y conforme se van desarrollando las
alternativas, que el mercado va haciendo mutar,

LA LEY DE
CONCURSOS NO
SANEA LA ECONOMA.
LAS CORRECTAS
Y SALUDABLES
POLTICAS
ECONMICAS
DEBEN HACERLO.
ELLA NO CREA
EMPLEO, NI GENERA
EMPRESAS NUEVAS.
UNA ADECUADA
POLTICA DE EMPLEO
COORDINADA CON LA
ECONOMA LO HACE.
esto en tanto la economa lo permita y no saturando la misma. En otras palabras, lo que Raspall
seala es que hoy en da se ha dejado de asistir al
mbito jurisdiccional, que es algo comn y clsico
en el derecho concursal; a cambio se traslad
este problema coyuntural a esferas privadas, en
donde se busca que el agente econmico insolvente
permanezca en el mercado y que las negociaciones
se hagan con un compromiso a una prevencin
de la insolvencia.
El punto de crtica desde una perspectiva
mucho ms conservadora a este nuevo sistema
de insolvencia es que cae mucho en el privatismo
y en algunos casos en todo agente econmico
existen aspectos sociales, en el cual algunos
acreedores tienen mayor capacidad de negociacin, mientras que otros no, por ello podemos
enfatizar que es ms difcil que una empresa no
extinga su crdito frente un empresa grande,
siendo ms fcil que una empresa extinga su
crdito con una pequea empresa.
Por ello Dasso seala lo siguiente en comunidad con la idea y en cuanto a esta nueva
tendencia de prevencin de insolvencia:
Solo en caso de imposibilidad de mantener
esta empresa en marcha habr que ir por va
de la liquidacin, y an en este caso, siempre
con el criterio de mantener unidas las unidades
productivas, dentro de lo posible. Pero, la ley de
concursos no sanea la economa. Las correctas y
saludables polticas econmicas deben hacerlo.
Ella no crea empleo ni genera empresas nuevas.
Una adecuada poltica de empleo coordinada con
la economa lo hace. Por ello es crucial comprender que el concurso tiene aptitudes limitadas, que
es un subsistema dentro de un sistema mayor, y
que el abuso del mismo repercutir inexorablemente en el resto del sistema econmico, y, por
esa va, se corre el riesgo cierto de esterilizar el
esfuerzo iniciado.(4)
Buena poltica
Como bien se anticipaba, el mencionado autor,
debe existir una buena poltica en el manejo de
esta nueva tendencia privatista, ya que pueden
suceder alteraciones ineficientes en el interior
del mercado y se puede desnaturalizar el sistema
concursal si es que laS polticas y prcticas que

el Estado tiene que proveer no se aplican con


una visin neutral.
Eje principal
Los fundamentos de esta nueva orientacin
estn en el Derecho alemn y francs. En Alemania, el sistema concursal tiene un nico
procedimiento, pero una telesis es bivalente,
en el derecho concursal se privilegia la satisfaccin de los acreedores como eje principal pero
otorgando a los interesados la recuperacin de la
empresa a travs del convenio de continuacin
especfico (5). En Francia, el derecho concursal
se orienta a la tendencia de un concurso de la
crisis global en donde no se excluya a ningn
agente econmico. Desde otra visin, el Derecho
francs ha desplazado el objetivo que anteriormente tena, el cual estaba orientado al pago
de los acreedores; en la actualidad se visiona a
salvaguardar la empresa, mantener la actividad
y el empleo; se observa que esta perspectiva
cambia en Francia(6); as, se compone sobre
cuatro ejes bsicos: a) el reforzamiento de los
medios de prevencin; b) la simplificacin y la
razonalizacin del procedimiento; c) el reforzamiento de los acreedores; d) la moralizacin
de los planes de recuperacin de la empresa(7).
Este desarrollo de las empresas se va a conjugar
con aspectos que ms adelante se desarrollarn.
Por otro lado, y para poder entender esto,
Dasso seala que las nuevas tendencias en concursal han seguido una suerte de procesos y de
innovaciones, pues las tendencias se desarrollan
en cuanto a la evolucin en s misma del sistema
concursal, es decir que en cada crisis que pudiera
existir se abrir un nuevo camino o una nueva
orientacin para el derecho concursal; as, plantea
una suerte de lnea de tiempo, la manera como
han evolucionado los conceptos fundamentos de
esta materia (Ver recuadro) Z

[1] DASSO, Ariel (2009) El Derecho Concursal en la crisis


global. En Revista Jurdica UCES. http://dspace.uces.edu.
ar:8180/xmlui/bitstream/handle/123456789/1416/Derecho_concursal_Dasso.pdf?sequence=1 ( consultado el 12
de octubre del 2015). [2] RASPALL, Miguel ngel (2014)
LAS CRISIS EMPRESARIALES Y LOS ACUERDOS PRIVADOS PRECONCURSALES. AFIANZAMIENTO DEL
INSTITUTO. S/L. En Estudios de Derecho Empresario.
consultado el 06 de octubre del 2015 http://revistas.unc.
edu.ar/index.php/esdeem/article/view/8811/9654.
[3] RASPALL, Miguel ngel (2014) LAS CRISIS EMPRESARIALES Y LOS ACUERDOS PRIVADOS PRECONCURSALES. AFIANZAMIENTO DEL INSTITUTO. S/L.
En Estudios de Derecho Empresario. consultado el 06
de octubre del 2015 http://revistas.unc.edu.ar/index.php/
esdeem/article/view/8811/9654. [4] DASSO, Ariel (2005)
LA QUIEBRA TRANSNACIONAL. Santiago de Cali. En
Criterio Jurdico. Consultado el 06 de octubre del 2015
http://portalesn2.puj.edu.co/javevirtualoj/index.php/criteriojuridico/article/view/244/990. [5] Dasso , Ariel (2009)
Derecho concursal comparado . Tomo II. Editorial Legis
argentina S.A. Buenos Aires-Argentina. Pgs.9-10
[6] Dasso , Ariel (2009) Derecho concursal comparado.
Tomo II. Editorial Legis argentina S.A. Buenos AiresArgentina. Pgs.805-809. [7] Rossi, Guido (SF) Per y
Espaa : Dos realidades , dos mundos distintos , unidos
por un derecho comn. Pags. 9-10. http://www.galeon.
com/josicu/OTROS/9t.pdf (consultado 28 de octubre
del 2015). [8] DASSO, Ariel (2009) El Derecho Concursal en la crisis global. En Revista Jurdica UCES. Pg.
154-155 http://dspace.uces.edu.ar:8180/xmlui/bitstream/
handle/123456789/1416/Derecho_concursal_Dasso.
pdf?sequence=1 (consultado el 12 de octubre del 2015).

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anlisis legal

Martes 24 de noviembre de 2015

JUDICATURA

REFLEXIONES SOBRE LA INDEPENDENCIA Y LA ACTUACIN INFLUENCIABLE

Jueces,
imparcialidad
y poltica
IVN
SEQUEIROS VARGAS
Magistrado.
Profesor
universitario.
Expresidente
de la Corte Superior de
Justicia de Lima.

e viene especulando que muchos jueces


tendran filiacin poltica e inclusive estaran inscritos en algn grupo poltico,
condicin que afectara la funcin que
desempean y debera identificarse a
esos jueces con la finalidad de excluirlos de la
funcin judicial.
No es bueno para el Estado mezclar poltica
con derecho, aun cuando ambas actividades estn
estrechamente vinculadas, siempre es necesario
tener claro en qu consisten los controles que
determinan el equilibrado funcionamiento del
Poder Estatal, por tanto, el control poltico y el
control jurdico deben desarrollar su tarea, sin
tergiversaciones ni interferencias.
La independencia del juez, tema recurrente,
requiere en principio que el juez asuma plenamente esa condicin, no es una exigencia formal,
s una conviccin necesaria, no lo determina la
Ley, sino la moral humana, por tanto habr jueces
no independientes por diversas razones y habr
jueces independientes aun estando afiliados no
solo a una agrupacin poltica sino a muchas otras
entidades de diverso orden; veamos el asunto con
sencillez y claridad.
El cuestionamiento se origina por una suspicacia, que puede o no tener sustento, pues pensamos que un juez que pertenece a una agrupacin
poltica favorecer con sus decisiones a los de
esa agrupacin y viceversa, entonces no acta
con independencia y esa condicin no depende
de lo que dice la Constitucin o la ley, sino de la
calidad del juez y su moral.
El juez con conviccin, estando inscrito en
un partido poltico, cuando le toca resolver el
caso, no actuar bajo la presin de su pertenen-

cia poltica, prevalecer su independencia, y el


juez sin conviccin, aun sin estar inscrito en una
agrupacin poltica, actuar sin independencia,
tal vez resolviendo a favor de aquel afiliado a
una agrupacin poltica en la creencia de que
con esa decisin se ver favorecido o favorecer
determinada forma de pensamiento poltico
que variar segn la oportunidad y el caso se
presente.
Qu diferencia existe entre un juez que tiene
determinada conviccin religiosa y una conviccin poltica, tiene dos elementos de presin
igualmente vlidos, trascendentales, y tal vez el
primero ms fuerte que el segundo, sin embargo
nada se dice de la pertenencia de un juez a un
culto religioso, porque igualmente bajo la suspicacia del juez con filiacin poltica podemos
afirmar que cuando le toque resolver un caso
donde est involucrado su culto religioso, favorecer ese inters, porque lo que prima no es la
formalidad de la filiacin o pertenencia a algn
grupo, sino la condicin del juez convencido de
su independencia.
Estado y sociedad
Igualmente, existen muchas otras actividades en
la sociedad que estn divididos en grupos, sectas,
filiaciones, clubes y toda clase de instituciones a
las que muchos jueces pertenecen y no por eso
dudamos de su independencia, respecto de la
institucin a la que pertenecen y est bien que
no lo hagamos, porque el juez es independiente
al margen de las filiaciones que tenga a diversas
entidades que conforman el Estado y la sociedad.
Recuerdo que hay jueces que se inhiben de
conocer un caso por decoro cuando est en el
conflicto judicial, el banco en el que tiene sus ahorros o la universidad en la que dicta clases, nada
ms indecoroso que renunciar a su capacidad de
decidir un caso con absoluta independencia a
pesar de estar vinculado de alguna manera con
una entidad, porque inhibirse por decoro es como
admitir no estar seguro de su independencia,
duda de su capacidad, pone en tela de juicio su
moral que sustenta su independencia, por tanto
su destino es no ser juez.

EL JUEZ SEGURO DE
SU INDEPENDENCIA
ACTUAR SIEMPRE
DE ESE MODO, AUN
CUANDO EST VINCULADO CON MATRICULA Y CARN A UN
PARTIDO POLTICO,
MIENTRAS EL JUEZ
INFLUENCIABLE
DECIDIR, SIEMPRE
CON BASE EN PRESIONES DIVERSAS, AUN
CUANDO NO TENGA
FILIACIN POLTICA.

Evidentemente hay situaciones en las que el


juez como cualquier persona puede ser influido
por alguna especial circunstancia que afecta
de manera trascendental su imparcialidad, por
ejemplo, si se trata de un caso donde est involucrada su hermana, su madre, lgicamente
tiene que inhibirse, pero en otras situaciones,
aun cuando se trate de su mejor amigo, tiene
que asumir el caso y resolver como corresponde, si efectivamente es su mejor amigo
entender las razones del juez, a pesar de una
decisin adversa y no tenemos por qu pensar
que s es favorable, la decisin lo hizo en aras
de la amistad, para eso tendr que explicar
claramente las razones de su decisin, tan consistente debe ser su argumentacin que nadie
dude que efectivamente en derecho la decisin
es correcta, pero prevalece la independencia
del juez.
Los jueces, todos los das resolvemos casos,
con muchas influencias de las que venimos
premunidos por nuestra condicin humana,

JUDICATURA

Martes 24 de noviembre de 2015

suplemento de
anlisis legal

Libre
pensamiento
Los jueces no
somos corderos
que seguimos
consignas,
mandatos o
proclamas de
lderes, como
ocurre con
algunas personas
afiliadas a algunas
agrupaciones
polticas, somos
hombres libres, la
profesin nos da
esa gran fortaleza
y es una de las
razones por las
que abrazamos
la carrera del
derecho, porque
no nos constrie
la filiacin, la
orden, la presin,
el mando,
la jerarqua,
ni ninguna
otra forma de
vinculacin que
obliga a muchas
personas a no
hacer las cosas

orgenes, infancia, padres, maestros, idiosincrasia, personalidad, creencias, en fin una serie de
atavismos que todos los seres humanos tenemos
y que influyen, positiva o negativamente en
todos nuestros actos, por tanto la pertenencia
poltica, religiosa, social, econmica, deportiva,
etctera, son adicionales influencias que tenemos que controlar, manejar y canalizar para
que no sean factores que decidan un conflicto,
sino una interpretacin idnea de la ley y los
principios que rigen al derecho, la sociedad y
a los hombres, no es fcil, evidentemente, pero
ah radica la capacidad del juez para ponderar
sus atavismos, sus miedos, sus costumbres,
sus defectos y debilidades y sobreponer su
condicin de juez independiente, concepto
que jams es puro ni perfecto.
Todos los jueces, como seres humanos que
somos, tenemos plena capacidad de asumir
ideologas polticas libremente, es ms, la profesin de derecho, por su naturaleza, tiene un
fuerte componente ideolgico, entonces afirmar

trivialmente que se debe evaluar la filiacin


poltica de los jueces constituye no solo una
aberracin, sino un despropsito que por su
ineficacia e inconsistencia no debe afectar la
independencia del juez.
Pensamiento poltico
En muchos lugares del mundo, y en el Per,
muchos jueces han sido parlamentarios antes
o despus de ser jueces y abiertamente expresaban su filiacin ideolgica en trminos
polticos, no por eso han sido malos jueces,
revisemos un poco la historia de la repblica
y veremos cmo senadores, diputados, luego
terminan siendo jueces de las diferentes cortes,
sin que ello sea obstculo para calificarlos como
buenos jueces, porque supieron diferenciar su
actividad de juez independiente de sus libres
maneras de pensamiento poltico, entonces
resulta absurdo que ahora se venga a reclamar
que los jueces sean una suerte de minusvlidos,
sin pensamiento ideolgico o peor aun que

escondan esos pensamientos pues de no ser


as no deberan ser jueces.
Habr sin duda, casos en los que el juez
resuelva casos, atendiendo a su filiacin poltica, ser como muchos, por otras razones
juez no independiente, entonces el problema
de la independencia de los jueces no pasa por
evaluar si pertenecen a alguna agrupacin
poltica o no, sino en revisar y comprobar su
capacidad y moral para decidir a pesar de sus
filiaciones y pertenencias a diversos grupos
de la sociedad.
La mejor forma de comprobar si un juez
acta influenciado por su filiacin poltica
o no es precisamente sabiendo a qu grupo
pertenece y es ms peligroso aquel juez que
parece impoluto, apoltico, dicen, pero cada
vez que decide cuando tiene ocasin lo hace
influenciado por aquel pensamiento poltico
que ntimamente esconde, a este no lo podemos
controlar, al primero s, entonces no podemos
actuar sin reflexionar ni evaluar razonable-

segn su libre
pensamiento, con
ejercicio pleno
de sus derechos,
no reprimimos
nuestro
comportamiento
a la voluntad
de otros ni a las
decisiones de
otros, sino que
nos conducimos
libremente, dentro
de los necesarios y
vlidos principios
que seala la
Constitucin,
los criterios
establecidos en las
leyes y los valores
que rigen nuestra
conducta personal
y funcional,
esos son los
lmites, a nuestra
independencia,
que no se ve
acomplejada
frente a una
pertenencia
poltica.

mente el tema para hacer afirmaciones sin


fundamento y cuestionar comportamientos
de manera ligera, sin entender cabalmente
el problema.
Para matizar el asunto, yo soy hincha del
ms popular de los equipos de ftbol del Per,
del nico, no por eso cuando se presente el caso
y tuve alguna ocasin, voy a resolver a favor
de los que formamos ese grupo o en contra
de los que no pertenecen a esa hinchada, esa
pertenencia se termina en las canchas de ftbol
o en las disputas amigables, pero nunca debe
trascender la funcin del juez independiente,
lo mismo ocurre con la pertenencia poltica, en
otra dimensin por cierto, siendo fundamental
que se mantenga esa ecuanimidad.
Finalmente, todos los jueces tenemos nuestra preferencia en los procesos electorales,
donde votamos como cualquier ciudadano,
tenemos tambin nuestras aversiones, eso
sirve para el desarrollo de nuestros derechos
polticos, tema al que no ingreso en este corto
artculo, pero termina ese ejercicio poltico en
su momento, sin que trascienda en la funcin
judicial que realizamos. El juez seguro de su
independencia actuar siempre de esa modo,
aun cuando est vinculado con matrcula y
carnet a un partido poltico, mientras el juez
influenciable decidir, siempre con base en
presiones diversas, aun cuando no tenga filiacin poltica.Z

suplemento de
anlisis legal

Martes 24 de noviembre de 2015

JUDICATURA

NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO

Justicia
efectiva y
oportuna
MIGUEL ALAN
PUENTE HARADA
Responsable tcnico del
Programa presupuestal de
celeridad en los procesos
judiciales laborales del Poder
Judicial (PP099)

na reforma procesal solo puede


ser efectiva si el Estado brinda
las condiciones y recursos necesarios mnimos, que permitan
a los actores del sistema judicial
asumir cabalmente las competencias conferidas
por el ordenamiento procesal. Entindase por
condiciones necesarias para aplicar una reforma
procesal, el conjunto de factores como son: (i)
identificacin del problema, causas y evidencias
de la necesidad de reforma procesal; (ii) identificacin de alternativas de intervencin y evidencia
que justifique la efectividad del nuevo modelo
procesal; (iii) identificacin de los productos y de
los recursos necesarios para obtener un adecuado
desarrollo de la reforma de un sistema procesal
judicial; (iv) financiamiento de los productos y
recursos que permitan atender las necesidades
del sistema procesal judicial; y, (v) seguimiento
y evaluacin del curso de la reforma procesal a
travs de indicadores de desempeo que midan la
calidad del servicio de administracin de justicia
que brindan los rganos jurisdiccionales y su
impacto en la poblacin.
Como producto de la identificacin del problema y sus causas, se promulga en enero del 2010
la Ley N 29497 Nueva Ley Procesal del Trabajo
(NLPT), norma que dio inicio a la vigente reforma
procesal judicial laboral en el Per, con el objeto
de modernizar el sistema procesal judicial en la
especialidad laboral.
Las garantas que la Constitucin establece
para generar una tutela jurisdiccional efectiva
son generalmente enunciadas por cuerpos
normativos supranacionales y nacionales. La
N 29497 con la misma tendencia, propone un
sistema procesal caracterizado por los principios de inmediacin, oralidad, concentracin,

Respuestas
urgentes
As, si se asume
que: (i) El Estado
ha identificado
el problema de
tutela jurisdiccional y su perfil en
la especialidad
laboral; (ii) Se
ha identificado
y diseado los
productos, actividades e insumos
necesarios que
permitan atender
las necesidades
de la reforma
procesal judicial
laboral; (iii) Se
cuenta con el
presupuesto
para financiar
actividades
propias de la

reforma procesal
judicial laboral
en las cortes de
ncash, Ucayali,
Tumbes, Lima
Este y Ventanilla.
Corresponde al
ente rector de
este proceso, ante
estas asunciones,
efectuar el monitoreo, seguimiento y evaluacin de
la intervencin
del Estado con
indicadores de
desempeo que
midan el impacto
de la labor de los
juzgados y salas
de la especialidad laboral en la
poblacin.

celeridad, economa procesal y veracidad. De


todos ellos, es la celeridad procesal el ms
vinculado al derecho/principio de la tutela
jurisdiccional efectiva, toda vez que busca garantizar una justicia expeditiva sin dilaciones
que menoscaben el acceso efectivo a la justicia.
El Poder Judicial del Per sostiene que una
estrategia de gestin, que fortalece este proceso de
reforma, es el Programa Presupuestal Celeridad
en Procesos Judiciales Laborales, cuyo objetivo
principal es el propiciar la celeridad en el sentido de oportunidad en los procesos judiciales
laborales, tramitados bajo los alcances de la NLPT,
a travs de la ejecucin de actividades que son
medibles con indicadores de desempeo, que
reflejan la actividad jurisdiccional de los rganos jurisdiccionales de la especialidad laboral
en nuestro pas.

El equipo tcnico institucional de implementacin de la Nueva Ley Procesal del Trabajo ETIINLPT, y el Programa Presupuestal Celeridad
en los Procesos Judiciales Laborales - PP099(1) gestores de la reforma procesal laboral en el Per, han
podido identificar que los productos o insumos
necesarios para una adecuada implementacin
de la NLPT son: el nmero adecuado de rganos
jurisdiccionales especializados, implementar el
modelo del despacho judicial corporativo, contar
con los ambientes adecuados, equipos y tecnologa
conveniente, difusin en todos los mbitos y, en
especial, en el sector judicial de los alcances de
la norma y el fortalecimiento de capacidades los
componentes del mdulo corporativo judicial,
entre otros. Todas estas intervenciones tendrn
un impacto positivo en el servicio de acceso a la
justicia que beneficiar a la poblacin, fin esencial
de la reforma procesal laboral en el Per y del
Programa Presupuestal 099.
En ese contexto, el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial presidido por el doctor Vctor Ticona
Postigo, el ETIINLPT y el PP099 conjuntamente
vienen realizando las gestiones necesarias para
obtener el financiamiento necesario para sostener
y propulsar la marcha de la reforma procesal
judicial laboral en el Per. En respuesta, el Poder Ejecutivo public en setiembre pasado el DS
N251-2015-EF, que autoriza la transferencia del
presupuesto del sector pblico al Poder Judicial,
para efectos de financiar la implementacin de
la NLPT en los distritos judiciales de Lima Este,
Ventanilla, ncash, Tumbes y Ucayali. Esta decisin del Ejecutivo cobra mayor importancia
toda vez que permitir financiar los productos o
insumos propios de la reforma procesal laboral
y de esta forma concretar el reconocimiento del

derecho a la tutela jurisdiccional efectiva en la


especialidad laboral, en los distritos judiciales
antes referidos.
A su turno, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, mediante RA N 286-2015-CE-PJ, dispuso
la creacin de 14 juzgados de paz letrado laborales
permanentes, ocho juzgados de trabajo permanentes y cinco salas laborales permanentes dedicadas
al trmite exclusivo de la NLPT en las cortes de
ncash, Tumbes, Ucayali, Lima Este y Ventanilla.
La reforma procesal laboral en el pas trae
consigo la novedad de la gestin de sus recursos
bajo un enfoque por resultados, que es normada
por el Directiva N 003-2015-EF/50.01 Directiva
para los Programas Presupuestales en el marco
de la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2017.
Esto significa que, bajo los alcances del marco
metodolgico que impone la citada directiva, la
evaluacin de los indicadores de desempeo y su
impacto en la sociedad sern una constante en
el proceso de perfeccionar y de generar nuevas
acciones o intervenciones que estn destinadas
a optimizar el reconocimiento del derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva, como equivalente
de niveles cada vez ms altos en la proteccin y
salvaguarda de los derechos laborales en el Per
y la inclusin social.

[1] Programa Presupuestal Celeridad en los Procesos Judiciales Laborales es una estrategia de gestin pblica que
vincula la asignacin de recursos a productos y resultados,
y tiene por finalidad obtener una justicia oportuna y eficaz
en los procesos judiciales laborales, garantizando el acceso
a los ciudadanos en materia judicial y enfatizando en la celeridad en los procesos laborales. Fuente http://scc.pj.gob.
pe/wps/wcm/connect/PPR0099/s_ppr_0099/as_inicio/