DELINCUENCIA ORGANIZADA

TRANSNACIONAL: PROBLEMTICA Y
CONSECUENCIAS POLTICOCRIMINALES
Delincuencia Organizada y de Cuello Blanco

Gemma Llonch
Blanca Quesada
Mster en Criminologa, Poltica Criminal y Sociologa Juridicopenal

ndice
INTRODUCCIN ................................................................................................... 3
EL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL ............................................... 4
PROBLEMTICA ................................................................................................... 6
Los mercados negros ......................................................................................................... 6
Trfico de drogas .............................................................................................................. 7
Trfico de seres humanos y explotacin material de personas ........................................... 8

CONSECUENCIAS POLTICO CRIMINALES .................................................... 9

La poltica criminal en los mercados negros (Albrecht, 2001) ............................................. 9
Cooperacin policial y judicial (Albrecht, 2001; Brady, 2007) ........................................... 10
La modernizacin del derecho penal (Albrecht, 2001; Brady, 2007) ................................. 11
La Convencin de Viena (Albrecht, 2001) ......................................................................... 12
La Convencin de Palermo (Rodrguez, 2010; Cardoza, 2013) ........................................... 12
Informacin entre pases (Sans-Rupert, 2006; Brady, 2007) ........................................... 14

CONCLUSIONES .................................................................................................. 16
BIBLIOGRAFA CONSULTADA ........................................................................ 18

INTRODUCCIN
El crimen organizado, uno de los grandes problemas tericos y empricos de la
criminologa y de la poltica criminal, se refiere, entre otros, a las caractersticas de las
subculturas que se crean y modifican dependiendo de los mercados negros (o grises),
encontrndonos as con la figura del delincuente profesional (Albrecht, 2001). Los
crmenes organizados son llevados a cabo por grupos delictivos organizados entre s, es
decir, un grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y
que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la Convencin de las Naciones Unidas con miras a
obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden
material (Naciones Unidas, 2004). Existen muchas definiciones sobre el crimen
organizado, ya que cada sociedad lo entiende de manera diferente, dependiendo de las
leyes que la amparan, pero s que existen distintas caractersticas que el crimen
organizado debe cumplir, como que se rena un grupo notable de personas al objeto de
cometer de manera constante y permanente actos catalogados como delitos en la
jurisdiccin en la que actan o all en donde tengan su base; que exista una estructura
jerrquica, una divisin de tareas, grados de especializacin y unas reglas que rijan el
comportamiento de la organizacin y que son impuestas de una manera coactiva; que
exista una capacidad para protegerse frente a quienes reten su capacidad de accin,
obtenida a travs de la utilizacin de la violencia o de la amenaza creble de usarla, la
intimidacin y a travs de la corrupcin de distintos funcionarios pblicos.
La evolucin que el crimen organizado ha recibido recientemente ha significado un
cambio en sus estructuras orgnicas y una efectiva multiplicacin de su poder para retar
las distintas autoridades estatales. Tiene adems un carcter predominantemente
internacional, por lo que ha empezado a llamarse crimen organizado transnacional.
Dicho crimen presenta diferencias fundamentales con las fases anteriores a ste, como
ahora una operatividad a escala mundial, con conexiones transnacionales extensivas y
una capacidad de poder retar a la autoridad nacional e internacionalmente (Resa, 2005).
Pero, cmo se transnacionaliza el crimen organizado?

EL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL

A finales del siglo XX se produjo una fuerte alteracin poltica, social y econmica
debido a la internacionalizacin de los mercados y la ampliacin de la movilidad en
Europa Occidental (en comparacin con otras regiones del mundo). Estos cambios
propiciaron la aparicin de la llamada delincuencia organizada transnacional, que hace
alusin a los conceptos de crimen transfronterizo (trfico de drogas, delitos
medioambientales y econmicos, trfico de seres humanos, fraude organizado y
blanqueo de dinero), y se trata de redes criminales transfronterizas de delincuentes que
aprovechan las posibilidades delictivas fuera de las fronteras nacionales.
Crimen organizado y crimen transnacional son conceptos diferentes pero ambos
coinciden en el carcter administrativo y empresarial debido a la organizacin, as como
la relacin subcultural entre el crimen profesional y la perpetracin racional de actos
criminales; se trata de grupos jerarquizados de difcil acceso que suponen un peligro
para la sociedad. Anteriormente se caracterizaban por la violencia y brutalidad; sin
embargo, en la actualidad slo se hace uso de ellas dentro del propio grupo (de modo
disciplinario en caso de que se violen sus normas) o en grupos concretos de vctimas.
La criminalidad transnacional se caracteriza porque el delincuente aprovecha las
oportunidades que se le ofrecen para cometer delitos, transferir bienes ilegales o asumir
riesgos no permitidos ms all de las fronteras. As, como su denominacin indica, se
tratara de aquellas conductas delictivas que trascienden el mbito nacional de un pas
determinado; dichas conductas requieren de la cooperacin de los Estados y de su
compromiso de dictar las disposiciones legales internas pertinentes para perseguir y
castigar a los responsables de tales crmenes. Es importante distinguirlo de los crmenes
internacionales, que son aquellos que afectan de la manera ms grave a toda la
comunidad internacional y que conmueven la conciencia de la humanidad (siendo
competencia de la Corte Penal Internacional), mientras que los crmenes transnacionales
se distinguen por ser de menor gravedad y por traspasar las fronteras de un Estado en la
que, a su vez, se lesionan bienes jurdicos internos (Rodrguez, 2006).
Tal y como se ver a continuacin, este tipo de delincuencia ha influido en las diversas
reformas establecidas en el derecho penal internacional, as como en las polticas
criminales que motivaron dichas reformas (Albrecht, 2001).

Durante la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada

transnacional (1998) se trataron las posibles causas que favorecen la proliferacin del
crimen organizado transnacional, concluyendo que deben ser la liberalizacin del
comercio, el desarrollo de los medios tecnolgicos, la difusin de los viajes
internacionales, la debilidad de las instituciones y los vacos legales, y el contexto de un
conflicto armado durante el proceso de transicin a la paz.
Es necesario tener en cuenta que el transporte internacional ha provocado un aumento
de los diferentes flujos ilcitos, al igual que los lcitos, y esto llega a agravarse con la
concepcin de que dentro del negocio criminal ms lucrativo, el trfico de drogas, los
pases que son productores se encuentran bastante alejados de los lugares de consumo, y
el transporte internacional es una ayuda para poder desplazar dicho trfico de drogas,
con una facilidad de poder transportar sustancias. Por otra parte, el gran progreso
tecnolgico de las comunicaciones ha facilitado el blanqueo de capitales, ya que los
deseos de las instituciones bancarias para desarrollar opciones nuevas que llegasen a
evitar la imposicin estatal y satisfacer las crecientes demandas de las empresas
transnacionales, con un gran dinero circulante, provoca una facilidad para trasladarlo
econmicamente a gran velocidad, al mismo tiempo que los adelantos que ha habido de
los sistemas de comunicacin y la transferencia de informacin han permitido una
flexibilizacin de las estructuras de las organizaciones, permitiendo una actuacin en
redes que tienden a maximizar los beneficios y evitar la actuacin de las agencias de
seguridad. Tambin, estos avances tecnolgicos, llegan a evitar la acumulacin de
papeleo eliminando, de esta manera, muchas de las pruebas incriminatorias que podran
allanar las actuaciones policiales de represin, pero, sobretodo, se ha producido una
transformacin en la naturaleza de las amenazas a la seguridad, que si antes estaban
asociadas a grandes acumulaciones de poder, recursos y territorio, en la actualidad
pasan por el control y generacin de informacin. A partir de aqu, la carencia general
de supervisin de estas actividades y la complejidad de las operaciones hace
extremadamente complicado hacer cumplir las regulaciones. La mundializacin que
se ha producido de la informacin ha fomentado un incremento importante de la
inmigracin y la creacin paulatina de redes tnicas que se reparten por el mundo, y
stas disporas tnicas han sido aprovechadas por las organizaciones criminales para
poder desarrollar diversas redes internacionales propias con las que se llegan a mantener
en permanente contacto a travs de un sistema avanzado de comunicaciones. La
expansin hacia nuevos mercados es facilitada a causa de las precarias condiciones en
5

las que viven muchos de los inmigrantes de los cuales se aprovechan las redes
criminales. (Chabat, 2010).
Adems de tratar las causas que favorecen las redes criminales, en la Convencin de las
Naciones Unidas tambin se aclararon los rasgos caractersticos, tales como la
proliferacin de alianzas entre las diversas organizaciones delictivas, el incremento y
diversificacin de las actividades delictivas transnacionales (entre otros, el trfico de
drogas, trata de personas, trfico de armas de fuego), la vinculacin entre la
delincuencia transnacional organizada y el terrorismo, el hecho de que sea comn que
las organizaciones delictivas transnacionales utilicen el producto obtenido de las
actividades ilcitas y para financiar negocios legales, el uso habitual de las
telecomunicaciones para cometer actividades ilcitas, y las cpulas organizativas
difcilmente descifrables (Naciones Unidas, 1998).

PROBLEMTICA
(Albrecht, 2001; Rodrguez, 2006; Villacampa, 2012)
Los delitos que la delincuencia organizada lleva a cabo vara segn variables tanto
internas como externas de la organizacin; existe, por eso, una fuerte tendencia a la
concentracin empresarial, en cada vez menos grupos, de un mayor nmero de campos
de la ilegalidad. Se trata de un gran negocio: en 2009 se estim que sta generaba 870
miles de millones por ao (1.5% del PIB mundial). Abarca casi todos los actos
delictivos graves de carcter internacional perpetrados con distintos fines de lucro y
relacionados con ms de un pas.
Algunas actividades que podemos relacionar con la delincuencia organizada
transnacional son el trfico de drogas, trfico de armas de fuego, trfico ilcito de
migrantes, trata de personas, blanqueo de capitales, etc. Todas estas actividades
provocan una amenaza contra la paz y la seguridad humana que, a su mismo tiempo,
provoca una violacin de los derechos humanos a la vez que socava el desarrollo
econmico, social, cultural, poltico y civil de las sociedades.
Los mercados negros
Una gran parte de los delitos cometidos mediante el crimen transnacional responden al
principio de la oferta y la demanda.

Por un lado nos encontramos con los mercados ilegales, dentro de los cuales, adems de
productos ilegales (como droga o dinero falsificado) tambin existen productos legales,
cuya ilegalidad reside en la forma de adquisicin (robo), en las prcticas de desvo de
impuestos y subvenciones (p.e., fraude de subvenciones de la UE), o en el manejo no
autorizado o prohibido de productos de riesgo (p.e.: eliminacin de residuos), de
servicios (fraude burstil, blanqueo de dinero, inmigracin ilegal) y de objetos (p.e.,
traspaso ilegal de tecnologas, piratera).
Por otro lado, nos encontramos un mercado gris y negro (situado junto a un mercado
laboral legal) de personas que se dedica al traspaso ilegal de trabajadores y la bsqueda
y colocacin de prostitutas y nios (adopciones).
El desarrollo de estos mercados conlleva a la acumulacin del capital negro que se
caracteriza por la falta de regulacin, la escasez de fiscalidad y el riesgo de ser
investigado o perseguido (dadas las grandes cantidades de beneficio). Es muy criticada
la falta de control en los pases industrializados sobre la economa, la actividad
profesional y la circulacin monetaria.
Trfico de drogas
El desarrollo de este mercado en las ltimas dcadas ha provocado que cientos de miles
de personas dependan econmica y polticamente de ellas (tanto en los pases
productores como en los consumidores), dada la gran cantidad de puestos de trabajo
que supone. En pases en vas de desarrollo como Per y Bolivia, los ingresos
procedentes de las plantaciones de cocana suponen un importante factor en el clculo
del PIB, por ello habra que plantearse las consecuencias sociales y econmicas de su
absoluta prohibicin y persecucin. De hecho, este tipo de estrategias son poco eficaces
en la lucha contra el trfico de drogas, as como otras estrategias tales como la
sustitucin de este tipo de plantaciones por plantaciones alternativas. Por ello se
considera que la poltica de estupefacientes est estrechamente relacionada con la
poltica de desarrollo.
Segn la opinin pblica, el narcotrfico se muestra como uno de los delitos ms graves
en materia de drogas, y se etiqueta al narcotraficante ms como un homicida que como
un delincuente. De hecho, en algunos pases (por ejemplo, Venezuela), los Tribunales
Supremos califican esta actividad como crmenes de lesa humanidad.
No slo se entiende por trfico de drogas la compra-venta, sino que tambin se
relaciona con la asiduidad de la labor, con la circulacin de las mercancas en el curso
7

de la actividad dinmica de intercambio, con el andar de un lado para otro, etc. Se trata
de un crimen transnacional porque, en general, no se limita a los confines de un Estado,
porque se puede producir en un pas, refinar en otro y venderse en un tercero.
En este negocio se suelen ver involucradas muchas personas de diferentes estratos de la
sociedad, porque comienza en el campo, atraviesa los laboratorios, llega a las ciudades,
pasa por las manos de los consumidores y termina en las instituciones bancarias y
financieras. As, nos encontramos campesinos, profesionales, lderes de la poltica y la
economa, etc., ya que cada operacin corresponde a un cierto grupo de personas, dados
los conocimientos respecto a cada tema y la capacidad econmica de cada uno.
Trfico de seres humanos y explotacin material de personas
Aunque parecen olvidados, siguen existiendo como formas de esclavitud que se
materializan en negocios como el trfico de mano de obra o el de mujeres (con objetivos
matrimoniales y de prostitucin). El problema de estas formas de esclavitud reside en
que, dadas las presiones econmicas y sociales, la vctima no se presenta como objeto
directo e inmediato, dado que aprueba este trfico. Por ello es un tema que preocupa
mucho a la criminologa, porque es algo parecido a un delito en que no existe vctima.
Dado que el derecho penal depende de la vctima para presentar una denuncia, las
autoridades de procesamiento penal encuentran grandes dificultades para identificar el
delito fiscal, porque se deben basar en sospechas. En casos de de trfico y maltrato de
menores, la presentacin de la demanda y elaboracin de sospechas es incluso ms
complicada, dada la falta de competencia y la situacin de inferioridad social respecto a
los adultos.
El llamado dficit de implementacin, causado por lo anteriormente descrito, tiene unas
consecuencias que son favorables para los explotadores, dado que su labor conlleva un
riesgo reducido de ser penalmente perseguidos.
Se piensa que la trata de seres humanos representa una actividad criminal realizada
transnacionalmente por organizaciones delictivas de cierta envergadura, sin embargo, la
investigacin emprica concluye que no toda trata implica un gran despliegue de
medios, ni supone la operacin de una gran organizacin.
La trata de personas se encuentra estrechamente ligada a las migraciones ilegales, dado
que trata de buscar personas con posibilidades de ser explotadas para trasladarlas al
lugar de explotacin. Aunque la trata internacional no es la nica manifestacin del
fenmeno, atiende a la lgica explicativa de los grandes flujos migratorios.
8

Desde la ptica de las leyes de funcionamiento del mercado, siguiendo la lgica de la

oferta y la demanda, la trata de seres humanos parece constituir un negocio lucrativo, en
el que al incremento de gente esclavizable, esto es, de oferta (con la consiguiente
reduccin del coste de adquisicin), se aade el aumento de la demanda de servicios de
todo tipo prestados por esta clase de prestadores en los pases avanzados. Si al
previsible alto rendimiento econmico le sumamos la prctica ausencia de riesgo
percibido que el desempeo de este tipo de actividad ha supuesto al menos hasta el
presente, resulta comprensible que las organizaciones criminales se interesen por
intervenir en este sector del mercado, aunque existe una gran dificultad para la
obtencin de datos fiables respecto a este tema. Los informes elaborados por el consejo
de Europa muestran que las ms perjudicadas son las mujeres de Europa del Este,
aunque tambin existe un gran nmero de nios; las zonas con organizaciones
criminales ms activas proceden del sureste europeo. Recientes informes de la Europol
distinguen las organizaciones criminales transnacionales segn dos clasificaciones: (1)
segn el grado de internacionalizacin del grupo territoriales, homogneos, redes
dinmicas, grupos con gran presencia internacional y sin componente tnico-, (2) segn
la estrategia llevada a cabo - organizaciones que emplean violencia contra las
sociedades locales para garantizar conformidades y evitar interferencias, organizaciones
que interfieren en los procesos judiciales e investigaciones policiales, organizaciones
criminales con aptitud e intencin de influenciar el sistema social y econmico,
organizaciones que se centran en eludir la atencin de las fuerzas del orden -. Por
ltimo, consideran que las zonas de mayor actividad criminal transnacional respecto a la
trata son la zona sur-este, aunque tambin pases de la zona norte como Rusia, Ucrania
y Bielorrusia.

CONSECUENCIAS POLTICO CRIMINALES

La poltica criminal en los mercados negros (Albrecht, 2001)
En los pases ms industrializados existen polticas que conceden mayor importancia al
aspecto financiero de la lucha contra la delincuencia transnacional. Por ejemplo,
Alemania decidi responder con una pena patrimonial (art. 43 C.P. alemn) en la lucha
contra los beneficios ilegales generados dentro del crimen organizado, dada la ineficacia
observada en la pena de crcel. En Espaa es accin punible la introduccin del
blanqueo de dinero (art. 261 C.P.) y la confiscacin (art. 73 C.P.); adems, se cre la
9

Ley 456/1993 sobre la Localizacin de Beneficios Procedentes de Actos Delictivos para

la lucha contra el blanqueo de dinero. A nivel europeo, el tema del blanqueo de dinero
se tiene en cuenta tanto en directrices como en convenciones. Se basan en la idea de que
estas ganancias econmicas propician su estabilizacin y expansin, de modo que estas
medidas seran de carcter preventivo.
Cooperacin policial y judicial (Albrecht, 2001; Brady, 2007)
Se lleva debatiendo desde hace casi medio siglo acerca de las estrategias policiales,
judiciales y poltico-criminales en cuanto a crimen internacional y transnacional, entre
otros, encontrando sus fundamentos operativos en los tratados de Schengen y
Maastricht; sin embargo, se consideran insuficientes. Tambin se plantea la cuestin de
una autoridad policial supranacional, dado que el intercambio de informacin entre la
Europol y la Interpol se centra, en un 80%, en Europa.
La Europol, el cuerpo policial de la UE, no es an un elemento indispensable de las
investigaciones transfronterizas, en parte por graves problemas burocrticos que
reducen su utilidad, motivo por el cual los Gobiernos estn negociando una importante
reforma de sus competencias bsicas; a causa de los graves problemas burocrticos que
se presentan en los distintos pases, la cooperacin policial y judicial entre la totalidad
de los pases no est an al nivel de la de los delincuentes; es el principal instrumento
comunitario de apoyo a las investigaciones en materia de delincuencia organizada
transnacional; recaba y analiza informacin de inteligencia sobre diversos delitos, desde
narcotrfico hasta falsificaciones y terrorismo. Su oficina se organiza mediante una
estructura radial: todos los Estados miembros envan agentes de polica a su sede en La
Haya, que actan como radios, compartiendo informacin directamente con los dems
policas y con un ncleo de analistas de Europol. Estos analistas rastrean el corpus
comn de inteligencia criminal europea en busca de vnculos y tendencias
transnacionales que puedan haber sido pasados por alto por los cuerpos de polica
nacionales o regionales, ms centrados en lo que sucede en su propio terreno.
En algunos pases, la polica dispone de competencias de investigacin independientes,
mientras que en otros acta a las rdenes de fiscales nacionales. Los policas que actan
a las rdenes de los fiscales tienden a reaccionar a la delincuencia, actuando slo una
vez que se ha cometido un delito, es decir, llevan a cabo poca labor de prevencin. Para
llevar a cabo la actuacin contra un delito transnacional y la polica requiere de
10

citaciones de testigos, rdenes para que alguien aporte distintas pruebas, o una orden de
registro e incautacin, puede que ste tenga que solicitar a un juzgado de otros pas que
las emita. La principal herramienta que se les presenta para poder conseguirlo es el
Convenio de asistencia judicial en materia penal del Consejo de Europa de 1959, en
virtud del cual los jueces aprueban peticiones de ayuda en investigaciones y
enjuiciamientos procedentes del extranjero. En 2000, el Consejo de Europa actualiz el
Convenio a fin de incluir las peticiones para poder realizar operaciones encubiertas en el
extranjero, interceptar comunicaciones telefnicas y de Internet entre distintos pases y
llevar a cabo operaciones de vigilancia como las denominadas entregas controladas.
La modernizacin del derecho penal (Albrecht, 2001; Brady, 2007)
Existe una necesidad de adaptar y modernizar el derecho penal, la ley de procedimiento
penal y el derecho policial. La tendencia actual es la de acentuar la punibilidad (y la
tipificacin de la ilicitud) de los delitos de peligro abstracto, el establecimiento de
principios de responsabilidad individual en el marco de las acciones o mediante
organizaciones, la ampliacin de las oportunidades y la orientacin proactiva de las
investigaciones jurdicas y penales, y la realizacin de investigaciones encubiertas a
gran escala.
De modo que uno de los objetivos policiales ms importantes es centrarse en aprovechar
al mximo los mtodos de investigacin encubiertos, rechazando las sospechas y dando
prioridad al procedimiento y enjuiciamiento que satisfagan ciertos fines.
El Convenio del Consejo de Europa es demasiado complejo e inflexible como para
proporcionar una base para la lucha moderna contra la delincuencia. Los Gobiernos
europeos se han esforzado por impulsar la cooperacin operativa de la polica, sobre
todo en el caso de los pases que han eliminado los controles fronterizos entre ellos en la
zona Schengen, integrada en la actualidad por 15 pases: la vieja UE menos el Reino
Unido e Irlanda y Noruega e Islandia. Las fuerzas policiales de los pases de la zona
Schengen disponen de competencias adicionales para perseguir delitos de carcter
transnacional.
Los ministros de Justicia e Interior se renen actualmente en el Consejo de Ministros de
la UE (o Consejo JAI) para tratar de reducir los vacos legales entre las distintas
legislaciones penales de los Estados miembros y acordar leyes y medidas prcticas para
facilitar las investigaciones policiales transfronterizas. En la actualidad, los 27 Estados
11

miembros de la UE tienen que acordar por unanimidad cualquier nueva medida. Los
funcionarios elaboran nuevas propuestas en una red enormemente complicada de
comits que conforman cuatro niveles distintos de toma de decisiones. En ellos se
incluyen grupos de trabajo sobre cooperacin policial, de aduanas y de justicia penal,
as como el denominado Grupo Multidisciplinar Delincuencia Organizada, integrado
por expertos nacionales en materia policial con competencias para evaluar mtodos de
lucha contra la delincuencia de toda la UE. Personal de la secretara del Consejo y la
Comisin Europa ayuda a elaborar los primeros proyectos de legislacin y a evaluar
acuerdos comunitarios previos. Dos de los comits ms importantes son el COREPER,
la poderosa agrupacin de embajadores nacionales ante la UE, y un comit de
funcionarios de alto nivel de los Ministerios de Justicia e Interior (denominado CATS,
por su acrnimo en francs).
La Convencin de Viena (Albrecht, 2001)
La Convencin de Viena (1988) fue el primer instrumento internacional centrado en la
poltica en cuanto a crimen transnacional, aunque limitado al trfico de drogas y al
correspondiente blanqueo de dinero, as como en su punibilidad, enjuiciamiento e
investigacin.
En el borrador se concreta que se debe partir del crimen organizado en el caso de que
exista un <<grupo estructurado>> durante un determinado perodo de tiempo, perpetre
delitos graves y se extraigan de l beneficios financieros u otras utilidades. En su
momento se trataban por separado la punibilidad del blanqueo de dinero (limitado al
trfico de drogas) y la de la pertenencia a una asociacin criminal; en la actualidad se
toma la totalidad del crimen organizado como punto de partida para la punibilidad del
delito de blanqueo de dinero.
Por otro lado, tambin se menciona la necesidad de la cooperacin entre las autoridades
de procesamiento penal, tendiendo a la policializacin de la cooperacin jurdica y
penal.
La Convencin de Palermo (Rodrguez, 2010; Cardoza, 2013)
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, tambin conocida como Convencin de Palermo, se convoc el da 15
de noviembre del ao 2000, con la intencin de tratar temas relacionados con la
delincuencia organizada transnacional, con la finalidad de promover la cooperacin para
12

prevenirla y combatirla ms eficazmente. Se trata del instrumento internacional

contemporneo por excelencia en la lucha contra la criminalidad organizada
transnacional. Uno de los principales aspectos que debe ser considerado por los Estados
es la ejecucin de estrategias encaminadas al intercambio de conocimientos
especializados. Para esto se asistir a conferencias internacionales que fomenten la
cooperacin entre los Estados y sobre todo revisen y, en su caso, establezcan tratados de
extradicin como parte de la asistencia judicial recproca entre los Estados Miembros de
la Convencin de Palermo. Adems, los Estados Parte se han comprometido a analizar
los aspectos relacionados con la globalizacin y su impacto en el nivel de criminalidad,
y sobre todo estudiar la situacin vulnerable de cada uno de los Estados con el fin de
encarar la mencionada delincuencia con capacidad colaborativa y desde un punto de
vista transnacional.
En esta convencin, la Asamblea General de Naciones Unidas aprob tres sucesivos
protocolos en los que se regulan las disposiciones que deben adoptar los Estados parte
en relacin con tres concretas manifestaciones del crimen organizado.
En primer lugar, respecto al Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, tratado en esta
convencin, su finalidad es la de combatir el traslado prfido de personas con fines de
explotacin. Se proponen medidas tales como prevencin mediante estmulo de
polticas, labores de difusin o actividades educativas y culturales (art. 9), intercambio
de informacin relativa a documentos de viaje o a los mtodos utilizados por las
organizaciones delictivas, y capacitacin de los funcionarios (art.10), medidas
fronterizas (art.11), seguridad y control de los documentos, con objeto de evitar posibles
falsificaciones (art.12), y control de legitimidad y validez de los documentos (art.13).
Por otro lado, respecto al Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar
y aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, se proponen como medidas el registro del buque o medidas
de control, en el presumible supuesto de trfico ilcito de migrantes por mar (art.8),
garantizando las clausulas de proteccin respecto al buque y a las personas a bordo
(art.9), el intercambio de informacin entre los Estados Partes respecto a rutas, mtodos

13

delictivos, destinos u otras cuestiones relacionadas con el trfico ilcito de migrantes

(art.10) y los controles fronterizos (art.11).
Por ltimo, en el Protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego,
sus piezas y componentes y municiones, que complementa la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, se proponen como
medidas el uso de registros donde se documente las marcas y otros datos pertinentes a
armas de fuego, componentes y municiones que sean resultado de fabricacin o trfico
ilcito (art,7), la marcacin de las armas de fuego, introduciendo un signo en el cual se
identifique el nombre del fabricante, lugar de fabricacin y el nmero de serie (art.8), la
desactivacin de las armas de fuegos, garantizando la imposibilidad una ulterior
reactivacin (art.9), el establecimiento de un rgimen eficiente de licencias de
exportacin, importacin e trnsito (art.10) y una efectiva regulacin de las actividades
de corretaje (art.15).
Informacin entre pases (Sans-Rupert, 2006; Brady, 2007)
Para la lucha contra la delincuencia organizada, otro factor que es importante es la
informacin que se llega a obtener de stos, tanto de dnde se sitan sus bases o de
dnde y cundo van a actuar; el papel de los medios de obtencin de la informacin y el
de la elaboracin de inteligencia son presentados como a elementos indispensables para
poder alcanzar el xito en dicha lucha.
El dominio de la informacin ha llegado a proyectar como a un elemento de prevencin
e identificacin de diferentes riesgos, y gran parte de la informacin es obtenida
mediante fuentes pblicas y de fuentes no pblicas o cerradas. para poder acceder a esta
informacin no pblica existen varios mtodos, como ahora la utilizacin de distintas
operaciones y agentes encubiertos, de los cuales hablaremos ms adelante.
En el 2005 se llev a cabo el Modelo europeo de inteligencia criminal que se trata de
un plan no estatal de actividad policial para poder coordinar las investigaciones contra
la delincuencia organizada en toda la UE conforme a un mtodo llamado actividad
policial basada en el anlisis de la informacin, una teora de inspiracin britnica que
hace hincapi en la recopilacin de informacin de inteligencia y en dirigir los recursos
policiales a combatir los peores criminales.
Dicho modelo sigue diversos pasos: 1) los cuerpos policiales de los Estados miembros
comparten inteligencia con Europol, que realiza una valoracin general de la amenaza
14

que plantea a la UE la delincuencia organizada. 2) el Consejo de Ministros acuerda qu

prioridades de ley y orden abordarn conjuntamente sus policas. Los jefes de polica de
la UE organizan entonces operaciones conjuntas contra los delincuentes y
posteriormente informan a Europol al respecto y acerca de la experiencia adquirida, a
tiempo para que se realice la siguiente valoracin de la amenaza. La Europol depende
totalmente de la inteligencia criminal que recibe de los Estados miembros, de forma que
ha tenido que esforzarse mucho por demostrar que sus archivos pueden aportar un valor
aadido a las investigaciones nacionales de delitos.
Los servicios policiales encargados de obtener informacin y elaborar inteligencia
dentro del mbito criminal, son identificados como servicios de informacin en muchos
pases, utilizando la nomenclatura de informacin para poder referirse a dicha
inteligencia. Los servicios policiales obtienen la informacin necesaria para la
persecucin y la represin de los delitos, como ahora las pruebas y las evidencias y, al
mismo tiempo, consiguen informacin que puede adquirir el valor aadido que la
transforma en inteligencia, empleando para ello mecanismos similares a los utilizados
por los distintos servicios de inteligencia, que lo que hacen es combatir la delincuencia
organizada transnacional desde una perspectiva diferente.
Los llamados servicios de inteligencia se mueven en el campo ms impreciso de la
amenaza, del riesgo y de la situacin pre-delictual, y stos deben obtener y elaborar
dicha inteligencia para que el Gobierno pueda llegar a tomar las decisiones adecuadas
para poder preservar la seguridad frente a amenazas o riesgos que, muchas veces, tienen
un carcter criminal. Al estar dentro del campo de la amenaza hace que stos se siten
cerca de la lnea que llega a delimitar los medios legales e ilegales para poder realizar su
trabajo, y que la informacin que stos consiguen, sea mucho mayor que la informacin
de los servicios policiales.
Los miembros del CNI (centro Nacional de Inteligencia) no tienen un estatus de agentes
de la autoridad, lo que provoca que stos no pueden llevar a cabo detenciones ni
operaciones que conlleven la neutralizacin; la labor que stos llevan a cabo es la
proporcin de un anlisis para el Gobierno sobre temas determinados que son de
especial importancia para la seguridad y la defensa que estn contemplados en la
Directiva Nacional de Inteligencia.
Para poder conseguir la informacin necesaria, se llevan a cabo distintas acciones
haciendo uso de agentes encubiertos que suelen infiltrarse dentro de la banda organizada
para poder transferir informacin relevante a los agentes policiales o a los servicios de
15

inteligencia, pero estas operaciones son actualmente infrautilizadas y no estn exentas

de fuertes controversias, ya que stos no participan en la comisin de los delitos y sto
puede provocar un deterioro en la capacidad operativa de las redes criminales. Las
operaciones de los agentes infiltrados permite el poder conseguir la informacin de gran
cantidad sobre la composicin, el modo de actuar y los planes que estos grupos
criminales tienen y la transferencia de dicha informacin conlleva que las medidas de
seguridad aumenten.

CONCLUSIONES
La delincuencia organizada transnacional parece estar estrechamente relacionada con el
fenmeno de la globalizacin, y su intensidad (a nivel territorial, poltico, econmico)
responde a los efectos de la ley de la oferta y la demanda, ya que, como hemos estado
viendo hasta ahora, las organizaciones criminales tan slo se basan en aquellos
productos y elementos que son demandados por la sociedad, para as poder obtener
beneficios respecto a stos. La globalizacin es uno de los factores clave para la
transformacin de la delincuencia organizada, ya que sta ha permitido su
transnacionalizacin y, de ste modo, provocado una facilidad de movilidad para sta, la
cual ha tenido efectos en las migraciones.
La migracin sucede a causa del desequilibrio social y econmico que existe entre los
pases industrializados y los que se encuentran en vas de desarrollo. Los inmigrantes se
ven atrados por las mejores condiciones econmicas, laborales, etc. que ofrecen los
pases receptores. Las clasificaciones oficiales sobre crimen organizado confirman que,
un alto porcentaje de aquellos de los que se sospecha que pertenecen a este mundo, son
extranjeros; de modo que se trata de una sociedad muy estigmatizada, al ser relacionada
con el delito.
El hecho de existir unas fronteras cada vez ms porosas ha provocado un cambio en el
enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un control de poblaciones.
Esto ha posibilitado la criminalizacin de determinados grupos tnicos, en lo cual el
tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de algunos medios de comunicacin de
masas ha sido determinante; de este modo, se produce una fuerte y extendida
estigmatizacin por parte de la sociedad hacia determinados grupos raciales, lo que

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provoca una gran problemtica hacia las migraciones de hoy en da, representando a los
grupos migrantes como a individuos que forman parte de organizaciones criminales.
Por otra parte, consideramos que, tanto en polticas de lucha contra este tipo de
delincuencia como en la propia investigacin del tema, se le da demasiada importancia
al factor econmico como bien jurdico a defender. Dnde queda el factor humano y
victimolgico? La trata de humanos es un claro ejemplo de tortura y explotacin, y el
negocio de la droga tambin tiene graves repercusiones en la sociedad, sin embargo
parece ms importante, desde el punto de vista poltico, la prdida econmica que
suponen estos negocios.
Dado lo estudiado anteriormente, es obvio que se lucha de mltiples y diversas formas
contra este tipo de delincuencia, sin embargo es imposible que desaparezca del todo. De
hecho, algunos pases dependen econmicamente de la delincuencia, como es el caso de
Per y Bolivia con la cocana, de modo que su completa exterminacin podra repercutir
muy negativamente en estos pases, as como de la economa mundial, teniendo en
cuenta que, hace algunos aos, constitua el 1,5% del PIB mundial.
Por lo tanto, nos cuestionamos hasta qu punto ser positiva desde el punto de vista
poltico la existencia de una criminalidad organizada, y qu tipo de consecuencias
podra tener para la sociedad su completa eliminacin.

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