Guia General para Identificacion SNIP PDF

Mdulo
II
Identificacin
Hay que construir

ms aulas en la institucin
educativa del barrio para
que nuestros hijos
puedan ir a estudiar.
No necesariamente debemos
construir ms aulas, puede ser que estn
viniendo nios del otro barrio porque su
colegio no es bueno o, tal vez, se pueda
poner un segundo turno para atender a
nuestros hijos. Investiguemos
ms para identificar otras
soluciones posibles.
33
El propsito de este mdulo es plantear la solucin del problema, precisando el

objetivo que se busca alcanzar, los medios y las acciones necesarias para lograrlo,
y las alternativas de solucin posibles.
Las orientaciones que se ofrecen en este mdulo te deben permitir realizar un buen
diagnstico que sirva como base para:
El planteamiento del problema, sus causas y efectos.
El anlisis y las proyecciones de la demanda.
El anlisis y las proyecciones de la oferta y su optimizacin.
Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Mdulo II
El anlisis de las alternativas de localizacin, tecnologa, tamao y momento

ptimo.
La estimacin de costos.
La identificacin y la estimacin de los beneficios sociales.
El anlisis del riesgo de desastre en un contexto de cambio climtico y la
evaluacin del impacto ambiental.
Plantear el problema, sus causas y efectos.
Plantear el proyecto, definiendo el objetivo central, los medios fundamentales
que se deben alcanzar y los fines que se van a lograr.
Plantear las alternativas de solucin posibles para lograr el objetivo central.
Los temas a tratar en el presente mdulo se presentan en el grfico 6.
Grfico 6
Ruta a seguir en el Mdulo Identificacin
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rea de estudio/
rea de influencia
Unidad Productora
de los bienes y/o los
servicios
Involucrados
Definicin del
problema,
causas y efectos
Problema central
Causas directas
e indirectas
Efectos
Diagnstico
Objetivos,
medios y fines
Alternativas de
solucin
Planteamiento
del proyecto
2.1 Diagnstico
2.1.1 Consideraciones generales
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr
definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las
alternativas ms adecuadas para su solucin.
a) Concepto de diagnstico
Diagnstico es el anlisis, la interpretacin y la medicin de la situacin actual,
los factores que la explican y las tendencias a futuro. Se debe tener en cuenta que
el diagnstico no es una fotografa de la situacin existente sino el anlisis de los
procesos que generaron esta situacin y sus futuras tendencias. Por lo tanto un buen
diagnstico tiene en cuenta tres funciones: descriptiva, explicativa y prospectiva.
Mdulo II
La funcin descriptiva se refiere a la presentacin de datos de las variables importantes que moldean la realidad de una poblacin en un rea territorial especfica.
Permite conocer situaciones, costumbres y actitudes predominantes a travs de
la descripcin exacta de actividades, objetos, procesos y personas; es decir, el
diagnstico debe contener una caracterizacin de la realidad en la cual se quiere
intervenir. Adems, es til para plantear las preguntas ms importantes sobre las
causas que explican la situacin actual, las cuales se profundizan en la siguiente
funcin (explicativa).
La funcin explicativa se ocupa de la definicin del comportamiento de las variables
que caracterizan un hecho o una razn, es decir, pretende entender el por qu y
el cmo de las cosas o los sucesos que se estn analizando. Debe llevar a explicar las causas que determinan el comportamiento de las variables analizadas y la
situacin actual.
La funcin prospectiva se refiere a determinar el comportamiento futuro que tendran
las variables analizadas. Sobre la base de las tendencias de las causas que determinaron la situacin actual se construyen escenarios hacia el futuro. Esta funcin
es importante para definir el escenario o la situacin sin proyecto.
El grfico 7 muestra las tres funciones del diagnstico.
Grfico 7
Las funciones del diagnstico
Funcin
descriptiva
Cul es la
situacin actual?
Funcin
explicativa
Qu ha generado
la situacin actual?
Funcin
prospectiva
Cmo evolucionar
a futuro?
35
b) La informacin requerida

Para la elaboracin del diagnstico se requiere recopilar, sistematizar, interpretar
y analizar la informacin proveniente de fuentes primarias y complementarla con
informacin de fuentes secundarias y material fotogrfico.
Mdulo II
La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa. En el primer caso

se trata de datos numricos (por ejemplo, informacin de los censos de poblacin
y vivienda) y, en el segundo, la informacin muestra una cualidad o un atributo (por
ejemplo, el estado de la infraestructura calificada como buena, regular o mala).
La informacin de fuente primaria es la que se genera en el proceso de elaboracin
del estudio de preinversin y se obtiene directamente a travs del trabajo de campo
mediante diversos instrumentos como:
1) Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas.
2) Estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, batimetra, geologa y otros estudios especializados que sean necesarios o estn normados.
Para su elaboracin se requiere la contratacin de servicios especializados
cuyos trminos de referencia (TdR) deben articularse con los TdR y/o el plan
de trabajo del propio estudio de preinversin.
La informacin de fuente secundaria es, en cambio, aquella que ya est disponible
en documentos y publicaciones, entre otros, como:
36
1) Censos de poblacin y de vivienda, Encuesta Nacional de Hogares (Enaho),

estudios especializados realizados por el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica (INEI).
2) Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos especializados, nacionales o
internacionales.
3) Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
4) Normas nacionales sectoriales.
En el caso de tomar informacin de fuentes secundarias es indispensable precisar
fuente, documento, autor y fecha de publicacin.
El material fotogrfico comprende las imgenes que evidencian la situacin actual
en los distintos ejes analizados en el diagnstico. Debe mostrar las principales
caractersticas del rea de estudio, los recursos con que cuenta la UP (infraestructura y equipamiento existente, por ejemplo) y su estado, cmo afecta el problema identificado a la poblacin, y los factores de riesgo (peligro, exposicin
y vulnerabilidad), entre otros. Las fotografas deben incorporarse en el estudio
y llevar una leyenda explicativa sobre el hallazgo que se pretende evidenciar en
el diagnstico.
En el anexo 5 se presenta, a manera de ejemplo, la informacin primaria y secundaria que se requiere en la formulacin de los PIP para tres casos: agua potable,
educacin y riego.
Mdulo II
TEN PRESENTE
Realizar un diagnstico no es solo recopilar informacin, sino que
se debe analizar e interpretar esta.
No debes poner el material fotogrfico en un anexo sino mostrarlo
asociado con cada hecho que quieras evidenciar.
c) Los ejes de anlisis en el diagnstico

Los contenidos mnimos de perfil vigentes15 proponen tres ejes de anlisis para el
diagnstico, como se muestra en la ilustracin 4.
Ilustracin 4
Los ejes de anlisis en el diagnstico
rea de estudio / rea de influencia
37
Involucrados
Unidad Productora
Puedes apreciar que para formular un proyecto debes conocer quines estn afectados por el problema, dnde se ubican y sus caractersticas principales; asimismo,
si actualmente ya hay una UP que provee los servicios tienes que saber en qu
condiciones lo hace. Adems, debes tener presente que tanto la poblacin afectada
como la UP existente, o la que se va a instalar con el proyecto, se ubican en una
determinada rea del territorio que tendrs que conocer porque sus caractersticas
van a influir en el diseo del proyecto.
En este contexto es que se plantea el anlisis de: 1) el rea de estudio y el rea de
influencia, 2) la UP y 3) los involucrados.
15. Anexo SNIP 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por
Resolucin Directoral 008-2013-EF/68.01, publicada el 31 de octubre de 2013 en el Diario Oficial El
Peruano.
Mdulo II
2.1.2 El rea de estudio y el rea de influencia

En este eje debes obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas y las
variables referidas al mbito geogrfico en donde se ubican tanto la poblacin
beneficiaria como la UP existente y aquella por ejecutarse o ampliarse mediante el
proyecto.
a) Consideraciones generales
Conceptos
38
rea de estudio: es el espacio geogrfico donde se recoger informacin

para la elaboracin del estudio, comprender el rea donde se localiza la
poblacin beneficiaria del proyecto (actual y potencial); la UP del bien o
el servicio, cuando esta existe; otras UP a las cuales pueden acceder los
demandantes; y el rea de ubicacin del proyecto (considerando las diversas
alternativas de localizacin).
rea de influencia: es el espacio geogrfico donde se ubican los beneficiarios

(actuales y potenciales) del proyecto. En algunos sectores, como educacin,
el rea de influencia se establece mediante una norma; por ejemplo, para
un centro de educacin inicial la distancia entre las viviendas de los nios y
la institucin no debe ser mayor de 500 metros, mientras que para primaria
y secundaria esta distancia no debe ser mayor de 1500 y 3000 metros, respectivamente, tanto para la zona urbana como para la rural.16
Caractersticas
rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de influencia. Ser igual
cuando la(s) UP se ubique(n) cerca a los beneficiarios o los demandantes del
servicio; por ejemplo, escuela, centro de salud o comisara. Ser mayor, cuando
los recursos de la(s) UP se ubiquen en reas distintas a la de los demandantes
o los beneficiarios; por ejemplo, captacin y lnea de conduccin de un sistema
de agua potable o lnea de transmisin de energa elctrica.
l
El
mbitos del rea de estudio y el rea de influencia son dinmicos, pueden cambiar con el avance en la elaboracin del estudio de preinversin del
proyecto y mayores elementos de anlisis.
l
Los
A continuacin se presentan tres casos que ilustran las caractersticas del rea de
estudio y de influencia y su evolucin dinmica.
16. Anexo SNIP 09 que contiene los parmetros establecidos en el documento: Oficina de Infraestructura
Educativa, Ministerio de Educacin, Normas tcnicas para el diseo de locales escolares de Educacin
Bsica Regular, Nivel Inicial, Lima, 2011.
Mdulo II
Caso de un PIP de educacin

l
En un proyecto de educacin, se parta de la hiptesis de que la capacidad era insuficiente para atender una demanda de matrcula creciente que
generaba hacinamiento en las aulas, por lo que se propona ampliar la IE
A; en este contexto, se defini el rea de estudio que coincida con su rea
de influencia (ilustracin 5).
Ilustracin 5
Definicin de rea de estudio y rea de influencia,
PIP de educacin
rea de influencia IE A
IE A
Cuando se profundiz el diagnstico averiguando la procedencia de los

alumnos, se encontr que la mayor demanda provena de reas que no
pertenecan al radio de accin de dicha IE sino al mbito de las IE B y C;
entonces se consider necesario averiguar por qu se generaba esta situacin.
Como resultado, el rea de estudio se ampli para hacer el diagnstico en
el radio de influencia de las otras IE (ilustracin 6).
39
Ilustracin 6
Definicin de nueva rea de estudio, PIP de educacin
rea de influencia IE A
IE A
rea de estudio
rea de influencia IE C
IE B
IE C
rea de influencia IE B
Mdulo II
Cuando se consult con los padres de familia del radio de influencia de la

IE B respondieron que preferan matricular a sus hijos en la IE A, pues, aunque tena un buen local, los resultados de aprendizaje de sus hijos no eran
satisfactorios. En el caso de la IE C, los padres de familia consideraban que el
local era antiguo y los ambientes no eran adecuados a las normas actuales.
En ambos casos, los padres de familia declararon que, de mejorarse el servicio, matricularan a sus hijos en dichas instituciones. Por ello, se analizaron las
posibilidades de mejorar el servicio en las IE B y C: en la primera bastaba con
mejorar la gestin educativa y las competencias de los profesores; mientras
que en la segunda se requera mejorar y ampliar sus capacidades a travs
de la ejecucin de un PIP. En este escenario, la demanda de matrcula a la
IE A disminuira y esta se podra atender con la capacidad existente por lo
que no sera necesario su ampliacin ni, por tanto, el PIP.
Finalmente, se identifica un PIP en la IE C y acciones para mejorar la calidad

educativa en la IE B, y se determina que no es necesario un proyecto en la IE A.
Como podrs apreciar, en el proceso de diagnstico el rea de estudio se

ampli y el rea de influencia cambi (ilustracin 7).
Ilustracin 7
Definicin de nueva rea de influencia, PIP de educacin
40
rea de influencia IE C
IE C
Caso de un PIP de salud
Mdulo II
En el caso de un proyecto para ampliar los servicios de atencin bsica de

salud en el puesto de salud A se defini como rea de estudio y rea de
influencia la localidad donde este se ubica (ilustracin 8).
Sin embargo, se debe tener en cuenta que la poblacin va a requerir atenciones

que corresponden a otros niveles y, por tanto, se le debe referenciar a otros
establecimientos de mayor nivel y/o complejidad. En este caso, corresponde
Ilustracin 8
Definicin de rea de estudio y rea de influencia, PIP de salud
A
Puesto de Salud
rea de influencia PS A
rearea
de influencia
==
rea
de Influencia
reade
deestudio
Estudio
analizar, por ejemplo, si el centro de salud cabecera de la microrred tiene la

capacidad de atender a la poblacin que se referir all, por lo que el rea
de estudio ser mayor que el rea de influencia. Se debe precisar que el
centro de salud cabecera de la microrred tiene un rea de influencia directa,
all donde est ubicado, y un rea de influencia indirecta, donde se ubica la
poblacin que se referir a este establecimiento (ilustracin 9).
41
Ilustracin 9
Definicin del rea de estudio, PIP de salud
Centro de
salud
rea de influencia directa CS
rea de estudio
A
Puesto de Salud
Si se tratase de analizar un PIP en el centro de salud cabecera de una

microrred, el rea de estudio comprender toda la poblacin que puede ser
atendida en dicho centro, tanto la que corresponde a su rea de influencia
directa como la que se referir desde los establecimientos de salud que
integran la microrred (ilustracin 10).
Mdulo II
Ilustracin 10
Definicin del rea de estudio, PIP de salud en cabecera de microrred
rea de estudio
Centro de
salud
rea de influencia directa CS
Puesto de Salud C
A
Puesto de Salud
rea de influencia PS C
Puesto de
Salud B
rea de influencia PS B
Caso de un PIP de agua potable

l
42
En el caso de un proyecto en el que se ampliar el servicio de agua potable

de un centro poblado N a una zona R que an no cuenta con este, el rea
de influencia es la zona R, donde se ubica la poblacin que se beneficiara
con el proyecto, y el rea de estudio comprende adems el rea en que se
ubica el sistema de agua potable existente y sus elementos (captacin, lnea
de conduccin, planta de tratamiento y reservorio, entre otros). En un primer
momento se asumi que la actual fuente de agua tendra disponibilidad
suficiente para ampliar el servicio, por lo que se consider como rea de
estudio la sealada anteriormente (ilustracin 11).
Ilustracin 11
Definicin del rea de estudio y el rea de influencia,
PIP de agua potable
Planta de tratamiento
Estructura de
captacin
Lnea de conduccin
Reservorio
rea de influencia
Reservorio
Tanque
rea de estudio
Mdulo II
Sin embargo, al efectuar el trabajo de campo para la medicin de los caudales

(aforos) e investigar sobre la tendencia histrica de estos se concluy que esa fuente
no poda atender una mayor demanda; se indag sobre otras posibles fuentes y se
encontr que haba una quebrada de la cual se podra captar agua. Esto ampli
el rea de estudio para recoger informacin sobre esta nueva fuente, el trazo de la
lnea de conduccin y la ubicacin de otros elementos del sistema (ilustracin 12).
Ilustracin 12
Definicin de nueva rea de estudio, PIP de agua potable
Estructura de
captacin
Lnea de conduccin
Reservorio
Reservorio
Tanque
Lnea
de
conduccin
Reservorio
Lnea
de
conduccin
Planta de
tratamiento
Estructura de
captacin
En el estudio de campo se comprob la existencia del caudal suficiente para

incrementar la oferta de agua potable al centro poblado N, pero para conducir el
agua se requiere gestionar el derecho de pase por lo que se tuvo que coordinar
con la poblacin del centro poblado Q, prximo al trazo de la lnea de conduccin, que dio su consentimiento con la condicin de que se les dotase del servicio.
En este escenario, hay una nueva rea de influencia del PIP que comprender
la zona R del centro poblado N y el centro poblado Q y, por consiguiente, una
nueva rea de estudio que incluye a este ltimo centro poblado (ilustracin 13).
43
Ilustracin 13
Definicin de nuevas reas de estudio e influencia, PIP de agua potable
Estructura de
captacin
Lnea de conduccin
Reservorio
Reservorio
rea de influencia
Tanque
Lnea
de
conduccin
Reservorio
Lnea
de
conduccin
rea de influencia
IE
Estructura de
captacin
Mdulo II
Como podrs apreciar, en este caso tanto el rea de estudio como el rea de
influencia han cambiado como resultado del trabajo de campo.
b) Diagnstico del rea de estudio

Informacin
requerida
En cuanto al rea de estudio, debes analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la UP existente, la disponibilidad de recursos naturales
(terrenos, fuentes de agua, canteras, entre otros) o construidos (embalses, vas de
comunicacin, lnea de transmisin, entre otros), los cuales podran utilizarse para
la ejecucin o la operacin del proyecto. Al analizar la disponibilidad de los recursos naturales se debe considerar si esta puede aumentar o disminuir en el futuro o
verse afectada en su calidad por condiciones climticas,17 sociales o econmicas,
entre otras.
En general, se debe obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas actuales y futuras de la zona donde se ubicar el proyecto (altitud, vientos,
temperatura, precipitacin, humedad relativa, suelos, pendientes, aguas superficiales
y aguas subterrneas, entre otros), dinmica econmica y condiciones de acceso.
44
El anlisis se debe centrar en aquellas variables relevantes para el proyecto que

expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema. Asimismo, aquellas que permitirn evaluar los impactos ambientales (sobre
todo negativos) que podra generar el proyecto o que estuviese generando la UP, si
existiera, y los riesgos para la sostenibilidad del servicio.
Ejemplos: la identificacin de un recurso estratgico en el rea de estudio puede
generar procesos de ocupacin acelerados, que generarn una demanda creciente
de servicios. Tambin se puede encontrar una localidad con tendencia a disminucin de su poblacin y, si el diagnstico evidencia que esta situacin continuar, la
demanda de servicios ser cada vez menor.
Proceso
para el diagnstico
En el grfico 8 se muestran los pasos para la elaboracin del diagnstico del rea
de estudio y la definicin del rea de influencia.
17. Se recomienda que, adems del comportamiento histrico de las condiciones climticas, se consideren
los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los escenarios climticos con los cambios en
la variabilidad climtica y los promedios del clima.
Mdulo II
Grfico 8
Pasos para la elaboracin del diagnstico del rea de estudio
Paso 2
Recopilar
informacin
de fuentes
secundarias
Realizar
trabajo
de campo
Paso 1
Paso 4
Realizar el
anlisis de
peligros
Elaborar el
diagnstico
Paso 3
Paso 1. Recopilar informacin de fuentes secundarias

Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las variables relevantes
para la tipologa del proyecto que se est formulando. Conocida la informacin
con la que se cuenta, se puede organizar el trabajo de campo.
Paso 2. Realizar trabajo de campo
Debes visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente primaria, sobre
todo caractersticas geogrficas, disponibilidad de recursos y condiciones de acceso,
que te permitan luego disear el proyecto (localizacin, tecnologa, tamao) e
identificar inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP (por
ejemplo, abastecimiento de agua o energa, si no se dispone en el centro poblado
y se requiere en la UP).
45
Paso 3. Elaborar el diagnstico

Procesa la informacin de fuente primaria y de fuente secundaria, construye indicadores y, sobre esta base, analiza la situacin actual del entorno del proyecto y la
prospectiva de tendencias o cambios que pudieran ocurrir.
TEN PRESENTE
El diagnstico del rea de estudio nos debe permitir el conocimiento de
los peligros existentes y los probables efectos del cambio climtico; en
particular aquellos que pudiesen afectar a la UP existente o al proyecto.
Como parte del anlisis del rea de estudio es fundamental presentar un croquis
con la ubicacin de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localizacin de los elementos de la UP existente y aquellos que se
incorporaran al servicio con las alternativas de solucin del proyecto. A continuacin, se presenta un ejemplo de croquis para un proyecto de servicio de limpieza
pblica (ilustracin 14).
Mdulo II
Ilustracin 14
Ejemplo de croquis para un PIP de servicios de limpieza pblica
Relleno
sanitario
(alternativa 1)
Camino
de
acceso
Botadero
Actual
Relleno
sanitario
(alternativa 2)
Centro poblado xxx

Puntos crticos
rea de influencia
rea de estudio
Paso 4. Realizar el anlisis de peligros

Debes saber que un peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico
con probabilidad de ocurrir y que, por su magnitud y/o caractersticas, puede causar
daos y prdidas en una UP.18
46
El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica, evala y construye

escenarios de los principales peligros en el rea de estudio que podran afectar a
la UP o al proyecto. Para ello desarrolla las siguientes tareas.
Tarea 1. Identificar los peligros
Para identificar los peligros que pudiesen ocurrir en el rea de estudio, usa informacin de fuentes secundarias y primarias como:
l Conocimiento local. Es importante que se consulte con la poblacin los
antecedentes de peligros que pudiesen haber ocurrido; para ello aplica
herramientas participativas.
19 estudios y documentos tcnicos realizados por institul Mapas de peligros,
ciones especializadas como el Instituto Geofsico del Per (IGP), el Servicio
Nacional de Meteorologa e Hidrologa del Per (Senamhi), el Instituto
Geolgico Minero y Metalrgico (Ingemmet), el Centro Nacional de Estimacin,
Prevencin y Reduccin del Riesgo de Desastres (Cenepred), y los gobiernos
locales en el marco del programa de incentivos municipales, entre otros.
18. Para conocer ms sobre los peligros debes revisar el documento: Direccin General de Poltica de
Inversiones (DGPI) del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), Conceptos asociados a la gestin del
riesgo en un contexto de cambio climtico: aportes en apoyo de la inversin pblica para el desarrollo
sostenible, Documento 6, Serie Sistema Nacional de Inversin Pblica y la Gestin del Riesgo de Desastres,
Lima, 2013. Disponible en <http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/
documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf>. En adelante, DGPI-MEF 2013a.
19. Se puede acceder a la sistematizacin de mapas de peligros disponibles en el CD interactivo: Mapas de
peligros y escenarios climticos, Lima, 2013. En adelante, DGPI-MEF 2013b.
Mdulo II
Ilustracin 15
Mapa de peligros
Peligro de inundacin
Nivel de peligro
Peligro alto
Peligro medio
Peligro bajo
Sin peligro
Planes de ordenamiento territorial o estudios de zonificacin ecolgica y

econmica elaborados por los gobiernos regionales o provinciales.
l Consulta con expertos.
l Anlisis de eventos pasados. El conocimiento de la ocurrencia de desastres
en el pasado nos podr ayudar a construir los escenarios de peligros. En
el Sistema de Informacin Nacional para la Respuesta y la Rehabilitacin
(Sinpad) podrs encontrar informacin sobre emergencias sucedidas en el
pasado.
Huaico ocurrido en Ambo.

l
47
Inundacin ocurrida en Urubamba.
Informacin prospectiva cientfica, por ejemplo escenarios climticos o

estudios de efectos e impactos del cambio climtico. El cambio climtico
puede modificar la intensidad y la frecuencia de aquellos peligros de origen
hidrometeorolgico (lluvias intensas, sequas, inundaciones, entre otros) que
pueden tener efectos negativos sobre la UP o el proyecto. Al analizar estos
peligros, adems de estudiar la informacin histrica de su ocurrencia, se
deben considerar las proyecciones climticas disponibles generadas a partir
Mdulo II
de escenarios de emisiones, modelos climticos y conocimiento de expertos

y usuarios de los servicios y la poblacin en general.20
Para los peligros que hayas identificado es necesario conocer sus caractersticas en cuanto a reas de impacto, intensidad y periodo de retorno, entre
otras. En consecuencia, no solo debes conocer si existen o no peligros, sino
sus caractersticas.
Te recomendamos utilizar el siguiente formato para resumir la informacin
sobre los peligros identificados. En l, describirs las caractersticas de los peligros que han ocurrido en el rea de estudio; asimismo, dado que el proyecto
se analiza en un escenario futuro, resumirs los cambios que podran darse
en los peligros que ya han ocurrido por factores como el cambio climtico
o las dinmicas de uso y ocupacin del territorio. Finalmente, es importante
tener presentes los nuevos peligros que se pueden presentar en el futuro.
Cuadro 5
Formato para resumir los resultados del anlisis de peligros
Existe informacin que
indique futuros cambios en las
caractersticas del peligro o los
nuevos peligros?
Existen antecedentes de
ocurrencia
en el rea de estudio?
Peligros
S
48
Caractersticas
(intensidad,
frecuencia, rea
de impacto, otros)
No
Caractersticas
de los cambios o los
nuevos peligros
No
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Sismos
Sequas
Vulcanismo
Friaje
Tsunamis
Incendios forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios urbanos
20. Para mayor informacin sobre los peligros y su relacin con el cambio climtico puedes revisar el documento DGPI-MEF 2013a: 33.
Mdulo II
Tarea 2. Identificar los peligros que podran afectar a la UP y/o el PIP

Una vez que tengas la informacin sobre los peligros que pueden ocurrir en el rea
de estudio, sean nuevos o con antecedentes, es necesario que identifiques aquellos
que podran afectar a la UP existente o al PIP. Para ello, en el trabajo de campo
ten en cuenta el rea de impacto del peligro y revisa la ubicacin de la UP o de
las instalaciones consideradas en el proyecto; si estas se ubican dentro del rea de
impacto considera ese peligro para su posterior anlisis.
Es importante que en el trabajo de campo verifiques la informacin que has recabado sobre los peligros, en especial a travs de consultas con la poblacin. Por
ejemplo: para la instalacin de los servicios de educacin primaria, un padre de
familia ha donado un terreno que est cercano al ro y cuenta que en los ltimos
5 aos el caudal del ro se ha mantenido bajo por lo que no es probable que se
desborde e inunde el terreno. Sin embargo, el equipo formulador ha averiguado
con otros pobladores que el ro se desbord tanto hace 11 como hace 18 aos;
con esta informacin se puede concluir que durante el horizonte de evaluacin del
proyecto podra volver a ocurrir el desborde que se constituira en un peligro para
la IE que se instalara con el proyecto.
Para construir la IE
han donado ese terreno
que est cerca al ro
si el caudal sube y se
desborda podra ser un
peligro?
49
Hay que recordar que los

pobladores nos han mencionado
que tanto hace 11 como hace 18 aos
el ro se desbord. Si ocurre otra
vez podra daar a la IE. Hay que
averiguar ms para analizar si
conviene localizar aqu la IE.
TEN PRESENTE
Es tambin importante conocer si la poblacin afectada por el problema se ubica en una zona de peligros, porque la UP existente o
que se instale estara expuesta a estos.
Mdulo II
Por ejemplo, en la fotografa mostramos el centro poblado cuya poblacin

requiere servicios de agua potable y alcantarillado. Como podrs apreciar, el
centro poblado est ubicado en una loma donde hay peligro de deslizamientos
y en una zona calificada como de alta sismicidad, asimismo, el ro pasa cerca a
la loma habindose observado socavacin de suelos. El sistema, o alguno de sus
elementos, estara expuesto a estos peligros; por otra parte, las aguas residuales
podran contaminar el ro y los cultivos. Por tanto, en el diseo del PIP se debe
considerar este entorno.
La poblacin de la fotografa
est ubicada en una loma
donde hay socavacin de
suelos. El ro pasa cerca
de la loma, y en la orilla
derecha los terrenos se usan
para actividades agrcolas.
50
TEN PRESENTE
Si la UP o el PIP se ubican en zona ssmica, no requerirs hacer el
anlisis del riesgo, pues lo gestionars considerando en el diseo
las medidas que estn normadas para este peligro.
Tarea 3. Construir escenarios

Para evaluar el proyecto vas a requerir escenarios de probable ocurrencia de los
peligros relevantes, tanto de los existentes como de los que podran generarse,
entre otras razones, por las dinmicas de ocupacin y uso del territorio y el cambio
climtico. Se entiende como escenario el planteamiento del momento en el cual
podra ocurrir el peligro.
Para construir los escenarios debes responder dos preguntas:
1) Es probable que el peligro suceda en el horizonte de evaluacin del proyecto?
2) Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta: Cundo podra ocurrir el
peligro?
A continuacin presentamos ejemplos de cmo plantear escenarios de acuerdo con
la informacin disponible.
Mdulo II
Situacin 1: se dispone de informacin de una serie histrica
Si tienes informacin sobre una serie histrica de eventos pasados, establece el

periodo de recurrencia considerando caractersticas similares en cuanto a intensidad
y construye el escenario asumiendo tal periodo. Por ejemplo: se tiene informacin
de un evento que ha sucedido en los aos 1951, 1963, 1970, 1985, 1992, 2001,
2006 y 2013 con una intensidad media; el periodo de recurrencia promedio es de
8,85 aos pero tambin se puede observar que en la ltima dcada la frecuencia
ha sido mayor, lo que es consistente con investigaciones sobre el incremento de
recurrencia por el cambio climtico.
Un escenario ms optimista sera asumir que en el periodo de postinversin (10
aos) puede ocurrir un evento con caractersticas similares el ao 9 (grfico 9).
Otro escenario menos optimista se planteara tomando en cuenta la tendencia de
una mayor frecuencia que es consistente con las investigaciones, en este contexto
se toma el promedio de los tres ltimos eventos y se concluye que podra ocurrir en
el ao 6. En ambos casos se asume que la probabilidad de que ocurra el evento
es igual a 1 (grfico 10).
Grfico 9
Situacin 1, escenario optimista
Evento
51
(Fase de inversin)
(Fase de postinversin: 10 aos)
Grfico 10
Situacin 1, escenario menos optimista
Evento
(Fase de inversin)
Situacin 2: la informacin es insuficiente
Tanto para realizar el anlisis de sensibilidad como para plantear escenarios cuando
la informacin (de fuentes confiables) no cubre un periodo aceptable, o existe mucha
incertidumbre sobre el futuro comportamiento, es recomendable plantear uno de
los siguientes escenarios y realizar el anlisis de sensibilidad con otros escenarios
que consideres menos optimistas.
Escenario 1. El evento ocurrira en la mitad del periodo considerado en el
horizonte de evaluacin para la fase de postinversin. En este escenario se
Mdulo II
asume que la probabilidad de que ocurra el evento en dicho ao es 1. En los

grficos 11 y 12 se muestra el escenario para PIP con fase de postinversin de
10 y 20 aos.
Grfico 11
Situacin 2, escenario 1, fase de postinversin de 10 aos
Evento
(Fase de inversin)
Grfico 12
Situacin 2, escenario 1, fase de postinversin de 20 aos
Evento
(Fase de
inversin)
52
Cuando el horizonte de evaluacin considere ms de 10 aos para la fase de

postinversin debers evaluar si podra ocurrir ms de un evento y considerarlo
en este escenario. En el grfico 13 se ilustra un escenario donde se asume que
pueden ocurrir dos eventos durante la fase de postinversin y, sobre la base de
la informacin recogida, se plantea que estos eventos podran suceder en el
ao 7 y en el ao 14 con una probabilidad de 1.
Grfico 13
Situacin 2, escenario 1, fase de postinversin de 20 aos, suceden dos eventos
Evento
(Fase de
inversin)
Evento
Escenario 2. El evento podra ocurrir dentro de un periodo de la fase de postinversin. La informacin te puede permitir concluir que el evento se repetira
coincidiendo con los primeros o los ltimos aos. En este escenario se asume
que la probabilidad de que ocurra el evento en un ao determinado es 1/n,
donde n es el nmero de aos en los cuales podra presentarse el evento. Por
Mdulo II
ejemplo, en los grficos 14 y 15 la probabilidad en el primer caso es de 1/5 y

en el segundo, de 1/3. En ambos, la probabilidad de que ocurra el evento en
todo el horizonte de evaluacin es 1.
Grfico 14
Situacin 2, escenario 2, evento puede ocurrir en los cinco primeros aos
(Fase de inversin)
Grfico 15
Situacin 2, escenario 2, evento puede ocurrir en los tres ltimos aos
(Fase de inversin)
Escenario 3. El evento ocurrir en la fase de postinversin pero la informacin

no permite establecer el momento, en ese caso se asume que el evento podra
ocurrir en cualquier momento de dicha fase. Aqu la probabilidad de que ocurra
el evento en un ao determinado es 1/n, donde n es igual al periodo de postinversin considerado en el horizonte de evaluacin. Mientras que la probabilidad
de que ocurra el evento en todo el horizonte de evaluacin es 1 (grfico 16).
53
Grfico 16
Situacin 2, escenario 3
(Fase de inversin)
c) Determinacin del rea de influencia

Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin
que te permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin
con las coordenadas de georreferenciacin y el cdigo Ubigeo, si estuviera disponible, adems del grado de dispersin o concentracin de la poblacin. Con
esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se beneficiar con
el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
Mdulo II
Ilustracin 16
Grados de dispersin de la poblacin
Baja concentracin
Concentrada
Alta concentracin
2.1.3 La UP de bienes o servicios en los que intervendr el PIP

a) Conceptos
Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o servicios pblicos (UP) al conjunto
de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin,21 entre
otros) que, articulados entre s, tienen la capacidad de proveer bienes y/o servicios
pblicos a la poblacin. En este contexto, una institucin educativa, un establecimiento de salud,22 un sistema de abastecimiento de agua para riego, un sistema
de abastecimiento de agua potable, un sistema de alcantarillado, o una carretera,
entre otros, se consideran UP.
54
En la ilustracin 17 aprecias que la UP tiene distintos recursos (ambientes para actividades pedaggicas, espacios para actividades recreativas, mobiliario, profesores,
administrativos, entre otros) con los cuales proporciona los servicios educativos.
Ilustracin 17
UP de servicios educativos
21. En las UP de provisin de servicios de agua para riego, agua potable y alcantarillado se debe entender
como capacidad de gestin a los operadores (juntas de usuarios, empresas prestadoras de servicios [EPS]).
22. Tener presente que las normas del sector definen Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) al
interior de un establecimiento, por lo que los PIP pueden plantear intervenciones en el establecimiento para
todos los servicios, o en determinadas UPSS que se vinculan con la prestacin de un servicio especfico.
Mdulo II
La UP de servicios de agua para riego comprende los elementos del sistema, los
equipos de riego tecnificado y la organizacin de usuarios que gestiona el servicio
(ilustracin 18).
Ilustracin 18
UP de servicios de agua para riego
Estructura de
captacin
Canal principal
Tanque de
reparticin
Tanque de
reparticin
Lnea de
conduccin
Lnea de
conduccin
Reservorio
En este caso, la carretera con todos sus elementos (puentes, obras de arte) y el
operador que est a cargo del mantenimiento constituyen la UP (ilustracin 19).
Ilustracin 19
UP de carretera
55
En una UP de servicios de turismo se encontrar el recurso turstico y todas las instalaciones que permiten que el turista, o visitante, haga el recorrido; como accesos,
reas de descanso y museo de sitio, entre otros (ilustracin 20). La ilustracin 21
muestra otra UP de turismo rural.
Ilustracin 20
UP de servicios pblicos de turismo
Mdulo II
Ilustracin 21
UP de servicios pblicos de turismo rural
b) Proceso de elaboracin del diagnstico de la UP

Cuando ya existe una UP que est brindando el servicio objeto del proyecto tienes
que elaborar el diagnstico de la UP para definir si se requiere ampliar y/o mejorar,
recuperar o rehabilitar su capacidad de produccin. El diagnstico deber enfocarse
en entender las condiciones actuales bajo las que se presta el bien o el servicio,
las causas que han determinado la situacin actual y la forma en que se afecta a
la poblacin usuaria.
56
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que generan el
problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la optimizacin
de la oferta, el anlisis del riesgo de desastre de la UP, el anlisis de los efectos
ambientales negativos que pueda estar generando y los posibles impactos del cambio
climtico en la provisin del servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP tienes que visitarla y efectuar reuniones con el
personal del operador y los usuarios. Solo as podrs tener un buen conocimiento
sobre cmo se presta el servicio y las capacidades existentes. El grfico 17 plantea
los pasos que se deben seguir.
Grfico 17
Pasos para la elaboracin del diagnstico de la UP
Paso 2
Recopilar
informacin
de fuentes
secundarias
Visitar la UP
Paso 1
Mdulo II
Elaborar el
diagnstico
Paso 3
Paso 4
Realizar
el anlisis
del riesgo de
desastres
de la UP
Paso 1. Recopilar informacin de fuente secundaria

Rene la informacin disponible en la UP, como estadsticas de produccin, procesos, recursos o factores de produccin, instrumentos de gestin, o planos. El
conocimiento previo de estas variables te ayudar en el trabajo de campo.
Igualmente, para evaluar los recursos debes proveerte de las normas, los parmetros
y los estndares que se haya establecido; por ejemplo, el Ministerio de Educacin
(Minedu) establece el rea por alumno en los ambientes pedaggicos (aula, laboratorio) o el tipo de reas recreativas que se deben incluir en las IE, por otro lado,
el Minsa indica el tipo de equipamiento de los consultorios o los criterios para la
localizacin de los establecimientos.
Paso 2. Visitar la UP
La informacin que recojas debe permitir el conocimiento de las capacidades con
que se cuenta y las principales restricciones para que se provean los servicios en la
cantidad necesaria y con los estndares de calidad establecidos.
Utilizando herramientas para el recojo de informacin y teniendo en cuenta la
informacin secundaria que has reunido, recorre las instalaciones de la UP para
verificar, principalmente, los procesos y los recursos o los factores de produccin.
No solo comprueba o elabora el inventario de recursos, o el mapeo de procesos, sino recoge informacin que te permita evaluar el estado de los factores de
produccin; es decir, si estos cumplen o no con las normas, los estndares o los
parmetros establecidos, si existe o no riesgo para la UP. Elabora croquis de la UP
si no hay planos. Debes capturar imgenes (fotografas) que te permitan evidenciar
el diagnstico que realices.
57
En la visita debes recoger informacin sobre el personal que opera y gestiona la UP

que te permita conocer cmo se ha llegado a la situacin actual y qu podra suceder en el futuro. Aplica instrumentos que permitan el recojo ordenado y orientado
de la informacin (por ejemplo, encuestas, formularios de sondeo o de preguntas
orientadoras para talleres).
Igualmente, aprovecha la visita para entrevistarte con los usuarios que encuentres
para indagar cmo perciben el servicio que reciben.
Averigua si hubo interrupciones en el servicio, las causas, su duracin y sus efectos
en la UP y los usuarios.
Ten presente que la relevancia de las variables que incluyas depender de la tipologa de proyecto que se est analizando. A continuacin, dos ejemplos.
Mdulo II
Si se trata de mejorar una

carretera, habr que analizar
por tramos el estado de la va,
de las obras de arte, los puntos
crticos (riesgos) sobre la base del
inventario vial. Adems, averiguar
las prcticas de mantenimiento,
entre otros aspectos.
Si se trata de un PIP relacionado

con servicios de salud, se tendr
que analizar la evolucin de
la produccin (atenciones),
los recursos humanos, el
equipamiento, los ambientes, la
cadena de abastecimiento de
materiales e insumos, entre otros.
Paso 3. Elaborar el diagnstico
58
Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como secundaria, y

elabora el diagnstico que considere, entre otros:
l
l
Mdulo II
Los procesos de produccin. Identifica los problemas que pudiese haber y

sus causas.
Los factores de produccin empleados (infraestructura, equipamiento, instalaciones, entre otros). Evala el estado de situacin para, entre otros fines:
1) identificar si hay problemas, o cuellos de botella, que limiten la provisin
en calidad y/o cantidad; 2) estimar las capacidades de provisin de servicios
de cada factor; 3) identificar las posibilidades de optimizar el servicio; y 4)
determinar si existe o no riesgo para la UP.
Por ejemplo, en un proyecto de agua potable el elemento limitante de la
oferta puede ser la capacidad de la planta de tratamiento, mientras los dems
elementos del sistema disponen de la capacidad necesaria. El PIP que se
proponga debera dirigirse, fundamentalmente, a solucionar esta restriccin.
Los recursos empleados para la provisin del servicio (materiales, insumos,
personal, entre otros). Es importante conocer si hay o habr restricciones en
la provisin de estos recursos, entre estas las que se pueden originar por el
cambio climtico, como recursos hdricos y diversidad biolgica.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios. Si hubiese
periodos en los que ha disminuido o se ha incrementado en forma notable
se deben averiguar las causas.
La calidad de servicio. Si no cumpliese con los estndares establecidos por
el sector, averiguar las causas.
l
l
l
l
l
La existencia de otros proveedores del servicio a los cuales puede acceder la

poblacin afectada por el problema. Averiguar si tienen planes de expansin
a futuro.
Las polticas y las prcticas de mantenimiento de la infraestructura y los equipos, entre otros.
La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin responde a los procesos de produccin del servicio, si se disponen y aplican
instrumentos de gestin, procedimientos y protocolos, entre otros.
Los riesgos de desastre para la UP. Ms adelante encontrars orientaciones
para hacer el anlisis del riesgo.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el sector
pblico.23
ten presente
Es fundamental identificar las posibilidades de optimizar la capacidad actual de la UP, haciendo el mayor esfuerzo posible para
aprovechar al mximo los recursos existentes.
Paso 4. El anlisis del riesgo de desastres de la UP
Cuando existe una UP y se ha concluido que hay peligros que pueden impactarla,
se debe analizar si est en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores de
exposicin y vulnerabilidad en relacin con cada uno de los peligros identificados.
La exposicin implica la ubicacin de la UP en el rea de impacto del peligro y la
vulnerabilidad, la predisposicin a que esta o los usuarios se vean daados por el
impacto del peligro.24
59
Ayudar en el anlisis conocer si anteriormente la UP fue impactada por peligros; si

fuese as, averigua, entre otros, cundo ocurri, qu daos sufri, por qu, y cules
fueron los efectos sobre la UP y los usuarios. Si se interrumpi el servicio indaga
sobre su duracin y cmo atendieron sus necesidades los usuarios.
Para definir si la UP est en riesgo o no se debe realizar las tareas que se presentan
a continuacin.
Tarea 1. Determinar el grado de exposicin
Con la informacin sobre las reas de impacto de los peligros relevantes, analiza
la ubicacin de la UP o de sus elementos en dichas reas para determinar el grado
23. Decreto Supremo 009-2009-MINAM que aprueba las medidas de ecoeficiencia para el sector pblico,
modificado por el Decreto Supremo 011-2010-MINAM.
24. Para mayor informacin sobre estos conceptos consulta DGPI-MEF 2013a.
Mdulo II
de exposicin de la UP (alto, medio, bajo), ya que de este depender la magnitud

de los probables daos a la UP y sus efectos sobre la prestacin del servicio.
Ilustracin 22
Grado de exposicin de la UP
Estructura de
captacin
Lnea de conduccin
Reservorio
rea de influencia
Deslizamiento
Inundacin
60
Reservorio
Lnea
de
conduccin
Tanque
En la ilustracin 22 se observa que dos elementos del sistema de agua potable se

encuentran expuestos a peligros: la estructura de captacin est expuesta al peligro
de inundaciones, y la lnea de conduccin tiene: 1) alta exposicin al peligro de
deslizamiento porque est ubicada en el rea de impacto de este y 2) baja exposicin al peligro de inundaciones. Los dems elementos no estn expuestos, ya que
no se encuentran en el rea de impacto de ningn peligro.
Tarea 2. Evaluar la fragilidad de la UP
La fragilidad de la UP es su grado de resistencia o el de sus elementos frente al
impacto de un peligro. Cuando se realiza el diagnstico de la UP (paso 2), el especialista encargado de los aspectos tcnicos del estudio debe analizar tambin si los
factores de produccin (principalmente infraestructura y equipos), o sus elementos
(cuando se trata de sistemas de agua, alcantarillado, sistemas de riego), estn en
condiciones de soportar el impacto del peligro al que estn expuestos. Por ejemplo:
l
Cuando se realiza el inventario vial se considera la identificacin de los puntos

crticos (de exposicin a peligros) en la carretera y el estado de la superficie
de rodadura y las obras de arte, con esta informacin se determinar si hay
riesgo o no en dichos puntos.
l En la visita al sistema de agua para riego se evaluar si sus elementos
(estructura de captacin, canal principal, canales secundarios) resistiran el
impacto de los peligros a los que estn expuestos. Si el canal est ubicado
en una ladera propensa a deslizamientos, se evaluar si no sufrira daos al
impactarla el material deslizado; si en ese tramo es un canal cubierto podr
resistir, pero si es abierto es posible que quede sepultado.
Mdulo II
Como podrs apreciar, la fragilidad se relaciona fundamentalmente con los aspectos

estructurales (ingeniera, tecnologa, materiales, entre otros).
Canal de riego en tierra y sin diseo adecuado (izquierda) y lnea de conduccin frgil por diseo
inadecuado (derecha), ambas expuestas a la ocurrencia de probable deslizamiento.
61
Tarea 3. Evaluar la resiliencia de la UP
La resiliencia de la UP es su capacidad de asimilar y recuperarse del impacto de un
peligro. Para determinarla debes evaluar, entre otros:
l
Si en la UP existen alternativas de provisin del servicio en caso de interrupcin por daos en la UP; si no existen alternativas para que la UP provea el
servicio su capacidad de asimilacin es baja.
l La existencia de instrumentos de gestin como planes de contingencia, planes
de emergencia o protocolos de actuacin frente a desastres de la UP.
l Si existen alternativas de suministro para los casos en los que se interrumpa
el acceso a la fuente habitual por los efectos de un desastre.
Como podrs concluir, la resiliencia est relacionada con la capacidad de responder ante un desastre en la UP y minimizar los tiempos de interrupcin del servicio.
Por ejemplo, en un sistema de agua potable operado por una EPS cuya fuente
son aguas superficiales y cuya lnea de conduccin en parte se ubica en el cauce
del ro, cuando esta colapsa por incremento del caudal entra a operar un sistema
contingente basado en pozos tubulares que hacen uso de aguas subterrneas; el
personal de la EPS cuenta con un protocolo de actuacin para estos casos. Como
puedes apreciar, esta EPS es resiliente porque cuenta con infraestructura alterna
para proveer el servicio, al igual que una buena gestin.
Mdulo II
ten presente
Si se ha definido que hay riesgos de desastre en la UP, el siguiente
paso debe ser el planteamiento de medidas de reduccin de riesgos. Ms adelante conocers cmo se incorpora el resultado de
este anlisis en el planteamiento del problema, causas y efectos.
A lo largo de este mdulo desarrollaremos un ejemplo sobre el proceso de incorporacin del enfoque de gestin del riesgo en la identificacin de un proyecto de
mejoramiento y ampliacin de los servicios de agua potable y alcantarillado al que
denominaremos en adelante Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel.
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
En la localidad de San Miguel, la poblacin reclama que mejoren el servicio de
agua, ya que hay interrupciones frecuentes; asimismo, en una zona solicitan que
se instale el servicio de alcantarillado. En la ilustracin 23 se aprecia los sistemas
con los que se proveen los servicios.
Ilustracin 23
Sistemas existentes de agua potable y alcantarillado en San Miguel
62
Estructura de
captacin
Lnea de conduccin
Lnea
de
conduccin
Reservorio
Lnea
de
aduccin
1
Lnea
de
aduccin
2
Lnea
de
aduccin
3
Colector del sector A
Lagunas
de tratamiento
Emisor
Colector del sector B
Emisor
provisional
Cuando se realiz el diagnstico de la UP se identific que haba tres peligros a

los que estaba expuesta y que podran causarle daos: 1) deslizamiento, en cuya
rea de impacto se ubica la lnea de conduccin; 2) falla geolgica local en cuya
rea de impacto se ubican las lagunas de tratamiento; y 3) sismo en el rea de
estudio (ilustracin 24).
Mdulo II
Ilustracin 24
Exposicin de los elementos de los sistemas de agua potable
y alcantarillado en San Miguel
Estructura de Lnea de conduccin

captacin
rea de impacto del deslizamiento
Reservorio
Lnea
de
aduccin
1
Lnea
de
aduccin
2
Lnea
de
aduccin
3
rea de falla
geolgica
Lagunas
de tratamiento
Emisor
Colector del sector A

Colector del sector B
Emisor
provisional
Al evaluar los elementos del sistema de agua y el alcantarillado se concluy que:

1) de ocurrir un deslizamiento, la lnea de conduccin colapsara porque el material
deslizado la arrastrara, esto ya haba ocurrido en tres oportunidades en los ltimos
10 aos; y 2) las lagunas de tratamiento haban colapsado como consecuencia
de la activacin de la falla, por lo que no funcionaban.
63
Cuando se analiz la resiliencia no se encontr ninguna alternativa de provisin

de los servicios en la UP, ni instrumentos de gestin para la respuesta. Las indagaciones en la UP y entre los usuarios muestran que hubo mucha demora en la
recuperacin del servicio (de 3 a 5 meses).
El riesgo identificado con sus factores se ver reflejado en el rbol de problemas y
causas, como vers ms adelante en el grfico 19 (rbol de problema y causas).
Tarea 4. Identificacin de probables daos y prdidas

El riesgo de desastres se entiende como los probables daos y prdidas que sufrira
una UP por el impacto de un peligro, debido a su grado de exposicin y vulnerabilidad. Si del anlisis realizado en las tareas anteriores se concluye que la UP est
en riesgo, debes identificar los probables daos que puede sufrir la UP y sus efectos
en la prestacin del servicio, que seran: 1) prdidas en la capacidad de produccin
parcial o total; 2) prdidas de beneficios para los usuarios durante la interrupcin
del servicio; y 3) gastos adicionales en los que incurriran los usuarios para acceder
a los servicios en otras UP o alternativas.
Cuando realices la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin
del riesgo estimars los costos correspondientes a los daos y las prdidas probables.
Continuando con el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel,
sobre la base de las experiencias pasadas se identifican los daos y las prdidas
Mdulo II
que se indican a continuacin. Si ocurre el deslizamiento e impacta la lnea de

conduccin, esta colapsara arrastrada por el material deslizado, en consecuencia:
1) la UP perdera la lnea de conduccin debindose gastar en la instalacin de
una nueva; y 2) se interrumpiran los servicios, por lo que los usuarios del servicio
deberan volver a acarrear el agua del ro y consumir agua contaminada, lo que
a su vez podra generar enfermedades gastrointestinales y drmicas y los correspondientes gastos en su diagnstico y tratamiento.
Estos daos y prdidas se vern reflejados en el planteamiento de los efectos del
problema, que se muestran en el grfico 21 (rbol de efectos).
Es importante que distingas entre una situacin de riesgo y una situacin de desastre,
para ello observa las siguientes imgenes.
64
Tramo en riesgo
Tramo afectado
La primera imagen refleja una situacin de riesgo, ese tramo de la carretera est en
una zona de probable deslizamiento y, por el estado de la va, se considera frgil; de
ocurrir el peligro, la va sera afectada y se interrumpira el trnsito. En la segunda
imagen ya el riesgo se materializ, ese tramo se ha visto afectado, ocasionando
daos en la va, la interrupcin del trnsito, la prdida de tiempo y los costos de
rehabilitacin, entre otros.
ten presente
Si NO existe una UP que preste el servicio objeto del proyecto, no
se desarrolla este eje. Sin embargo, te recordamos que en el diagnstico de involucrados se analizar cmo la poblacin se provee
de los servicios y en qu condiciones; por ejemplo, compra velas
para alumbrarse o acarrea el agua desde el ro.
2.1.4 Los involucrados en el PIP

El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento del
proyecto y su xito. Identificar a los involucrados clave, analizar cmo perciben el
Mdulo II
problema, cules son sus expectativas e intereses, su disposicin o sus posibilidades

de participar en cualquiera de las fases del Ciclo del Proyecto permitirn definir
apropiadamente el problema a resolver, y que el diseo del proyecto sea acorde
con los intereses de los involucrados, entre otros aspectos.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios, o perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP permite que todos puedan conocer
y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son sus posibles
causas, cmo podra resolverse, y cules seran los costos y los beneficios, entre
otros factores. As:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las percepciones de
todos los involucrados alrededor del problema, y las expectativas y los intereses
sobre su solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y se
vern incentivados a apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de
inversin y de postinversin.
Se podrn reducir los riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten
afectados o sern afectados por la ejecucin del proyecto.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la identificacin del problema de manera informada. Por otra parte, es recomendable que
las labores de identificacin, anlisis y definicin de alternativas las lleven a cabo
tcnicos competentes y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.
65
Es necesaria la participacin
de los involucrados con el fin de
conocer sus demandas y percepciones
en relacin con el problema, sus
expectativas de solucin y su
disposicin a participar.
a) Conceptos
Se considera como involucrados a aquellos grupos de poblacin o entidades que
estn vinculados al proyecto en cualquiera de las fases del ciclo de este. Entre los
grupos de poblacin involucrados en el proyecto estn: 1) los afectados por el
problema que son los potenciales beneficiarios del proyecto; 2) las organizaciones
sociales que inciden en la promocin del proyecto o en la toma de decisiones;
3) la poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto (por
Mdulo II
ejemplo, derechos de pase); y 4) la poblacin que puede sentirse o ser afectada,

sea en su patrimonio o medios de vida (por ejemplo, expropiaciones o fuentes
de empleo).
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de: 1) la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP; 2) el financiamiento
y/o la ejecucin de las inversiones; 3) la operacin y el mantenimiento; y 4) otorgar
permisos, autorizaciones y/o certificaciones, entre otros.
b) Informacin requerida sobre los involucrados

La informacin a recabar debe ser de fuentes primarias, mediante la realizacin de
encuestas, talleres, reuniones, grupos focales y entrevistas, entre otros instrumentos.
Para cada PIP, debes realizar talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria; si hubiese grupos de poblacin que podran oponerse o sentirse afectados por
el proyecto, ser til que tengas reuniones por separado para conocer sus razones
y as poder plantear estrategias para revertir su posicin.
66
Para la realizacin de los talleres es necesario que la UF presente a los participantes

un diagnstico preliminar, la hiptesis del problema, sus causas y efectos, sobre la
base de los trminos de referencia o el plan de trabajo que se elabor e informacin que hubiese logrado recabar, con la finalidad de que la participacin de los
convocados sea informada y se obtengan opiniones y recomendaciones de mayor
relevancia.
En el caso de requerirse la realizacin de encuestas, se debe sustentar el tamao
de la muestra.25 Asimismo, el diseo de las encuestas con la informacin que se
espera obtener debe realizarse con sumo cuidado, reflexionando sobre el propsito
de cada pregunta en relacin con el proyecto.
Sobre cada uno de los involucrados debera conocerse:
Cmo percibe el problema, sus probables causas y efectos. Esto puede variar
dependiendo de su vinculacin con el proyecto. El anlisis de la informacin que
finalmente se obtenga permitir la comprobacin de la hiptesis del problema
o sustentar su modificacin, as como orientar al formulador en la definicin
de las causas y los efectos.
Cules son sus expectativas o intereses sobre la solucin del problema; lo cual
puede variar no solo en funcin a su vinculacin con el proyecto sino a las
caractersticas particulares del grupo, como gnero, cultura o estilo de vida.
25. Se recomienda determinar el tamao de la muestra para un nivel de confianza de al menos 95 % y un
margen de error que no supere el 10 %, asegurando que la distribucin de la muestra sea representativa
del universo.
Mdulo II
El anlisis de la informacin ser til para el diseo del proyecto, dado que
este deber tomar en cuenta cmo esperan los involucrados que se resuelva el
problema, as como para la identificacin de riesgos de conflictos con algn
grupo, o de oposicin a la ejecucin del proyecto.
La disposicin o las posibilidades de participar en el Ciclo del Proyecto, en especial en las fases de inversin y de postinversin. A partir de esta informacin se
podr conocer el apoyo y los compromisos que puedan lograrse para el xito
del proyecto.
La percepcin que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio climtico;
es decir, la posibilidad de que el proyecto se vea impactado por peligros que
ocurren en el rea o cambios que han notado en los ltimos aos en el clima.
Asimismo, los involucrados pueden facilitar la identificacin de las posibles
medidas de reduccin de riesgos.
La informacin para conocer todos estos aspectos se puede recoger con distintos
instrumentos participativos.
Es necesario acompaar evidencias de la realizacin de talleres, reuniones y actividades similares mediante la inclusin en el estudio de fotografas, listas de participantes y documentos de acuerdos como actas, entre otros.
Debes tener en cuenta que la identificacin de involucrados tiene un carcter dinmico durante el proceso de elaboracin del estudio. Por ejemplo, puede ocurrir
que, en un primer momento (durante el diagnstico), no hayas identificado a todas
las probables personas o grupos que se podran oponer al proyecto, y que surgen
posteriormente al plantearse las alternativas de solucin. En este caso, tendras
que complementar el diagnstico y revisar el planteamiento tcnico del proyecto,
si correspondiera.
67
ten presente
Se requiere conocer la opinin de los grupos que sern o se puedan
sentir afectados con la ejecucin del proyecto, con el fin de plantear
las medidas necesarias para reducir los riesgos de conflictos sociales
con ellos. Es necesario que prestes la debida atencin a tales grupos
pues podran poner en riesgo la ejecucin y la operacin del proyecto.
Por ejemplo, si los pobladores de una comunidad indgena se oponen a la construccin de una carretera que pasara por su territorio, y no ha sido posible que
cambien de posicin, se tendr que plantear un nuevo trazo.
Mdulo II
c) Diagnstico de los afectados por el problema o los beneficiarios

potenciales del proyecto
Entre los involucrados uno de los grupos ms relevantes son los afectados por el
problema y que, de ejecutarse el proyecto, seran los beneficiarios.
La informacin que se requiera analizar va a depender de la tipologa del PIP pero,
en general, interesar conocer, adems de lo sealado en prrafos anteriores, entre
otros, los siguientes aspectos:
Demogrficos: cuntos son, cul es la tendencia de crecimiento a futuro; dependiendo de la tipologa del PIP se requerir que se desagregue esta informacin
por grupos de edades, sexo u otras caractersticas. A partir de ella se podr
estimar y proyectar la poblacin demandante potencial.
Econmicos: actividades en las que se ocupan, niveles de ingreso. Esta informacin servir para conocer la capacidad de pago, que es esencial cuando
los usuarios pagan por el servicio.
Sociales: acceso a servicios bsicos, organizaciones existentes, grado de participacin en estas. Servir para identificar las causas que pueden incidir en el
problema a resolver o en la definicin de estrategias de la ejecucin del proyecto
para lograr su compromiso.
68
Culturales: costumbres relacionadas con uso del servicio, cultura de pago,

patrones culturales, idioma, estilos de vida. Sobre esta base se podrn definir
las caractersticas del servicio que se proveer y las estrategias de intervencin.
Acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP:
l
Si la poblacin ya accede al servicio a travs de una UP es importante saber

si est o no satisfecha con el servicio que recibe y las razones. Sobre esta
base se plantearn intervenciones para mejorar el servicio.
l Si no accede a los servicios, se tendr que conocer las alternativas de provisin (por ejemplo, agua potable a travs de cisternas, alumbrado con velas),
as como los recursos que asigna (como tiempo). Sobre esta base se podrn
estimar los beneficios del proyecto (recursos liberados, excedentes).
La demanda del servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto: se deben
conocer los factores que explican la demanda o la no demanda, y los ratios de
concentracin de la demanda. Sobre esta base se podrn efectuar estimaciones y proyecciones de la demanda y sustentar los supuestos y los parmetros
asumidos.
Las condiciones de riesgo: se debe conocer si la poblacin est en situacin de
riesgo de desastre, ya que la UP o el proyecto tambin podran estarlo al ubicarse en la misma zona. Asimismo, se debera indagar sobre otros riesgos que
pudiesen afectar el comportamiento de la demanda o los beneficios del proyecto.
Mdulo II
Tal como establece el Anexo SNIP 05, segn la tipologa del proyecto es necesario que tomes en cuenta en el diagnstico, entre otros, estos criterios: enfoque de
gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad y situaciones de contaminacin ambiental. A
continuacin, en el cuadro 6, algunos ejemplos para orientar el anlisis.
Cuadro 6
Ejemplos de aplicacin de criterios en el diagnstico de involucrados
Criterio
Ejemplos
Enfoque de
gnero
En los proyectos de agua potable, principalmente rurales, se requiere

escuchar la opinin de las mujeres pues son las ms interesadas en la
solucin del problema, ya que, por lo general, son quienes acarrean el agua
cuando no hay servicio y sienten ms los problemas de salud de los nios por
la carencia de agua potable.
Interculturalidad
En los proyectos que se desarrollan para algunas zonas del departamento

de Puno se pueden encontrar beneficiarios de habla y costumbres quechuas
y otros de habla y costumbres aimaras, por lo que los PIP deben considerar
estrategias para llegar a ambos grupos.
Estilos de vida
En los proyectos desarrollados para zonas de la selva, con altas temperaturas,

y en las zonas de fro en la sierra las dotaciones para el diseo de los
proyectos de agua potable son diferentes en razn a sus estilos de vida.
Costumbres
En los proyectos de limpieza pblica en la mayora de ciudades de la sierra

se debe tener en cuenta los das en que se organizan ferias (costumbres
tradicionales), para la programacin de las actividades de barrido y
recoleccin.
Patrones
culturales
En los proyectos de salud para algunas comunidades de la sierra o de la

selva se deben considerar sus patrones culturales acerca de ciertos tipos de
atencin mdica (partos u otros).
Discapacidad
Cuando entre los demandantes del servicio hay personas con discapacidad es
necesario incluir facilidades para el acceso, como la colocacin de rampas
para sillas de ruedas o mensajes en sistema Braille para invidentes.
69
d) Matriz de los involucrados

Para sintetizar el diagnstico de todos los involucrados debes usar como herramienta
la matriz de involucrados que te permitir organizar lo siguiente:
Identificacin de los grupos y las entidades involucradas.
Reconocimiento de los problemas que perciben.
Apreciacin de sus intereses.
Identificacin de las estrategias que responden a los problemas y los intereses
encontrados.
Compromisos que asume cada grupo.
Esta matriz debe organizarse en cinco columnas. En el cuadro 7 te presentamos la
explicacin de cada columna.
Mdulo II
Cuadro 7
Contenido de una matriz de involucrados
Rubro
Grupos de
involucrados
Problemas
percibidos
Intereses o
expectativas de
los involucrados
70
Estrategias
del proyecto
Descripcin
Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin

y la operacin del PIP; diferenciar estos grupos teniendo en cuenta
criterios como gnero, estilos de vida, interculturalidad, costumbres,
patrones culturales, condiciones especiales que pueden definir
posiciones o percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto
y pueden apoyar o restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento.
Diferenciar dentro de las entidades los distintos roles y funciones, por
ejemplo, la funcin directiva y la funcin tcnica.
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el
acceso al servicio y, de ser el caso, con impactos ambientales, riesgos
de desastre y efectos del cambio climtico.
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el
problema central y sus causas; si existen grupos que se sienten
afectados o podran oponerse al proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la
mitigacin de los impactos ambientales, la reduccin de los riesgos de
desastre y las medidas de adaptacin al cambio climtico.
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a los
intereses y las expectativas de los distintos grupos y resolver los
potenciales conflictos. Estas estrategias se vern reflejadas en las
caractersticas del servicio que se proveer, y en los aspectos tcnicos
del proyecto.
Del mismo modo, se reflejarn en las acciones que conlleven a reducir
las percepciones en contra de la ejecucin del proyecto.
Acuerdos y
compromisos
Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin con el Ciclo

del Proyecto. Deben incluirse las evidencias de estos a travs de los
respectivos documentos, los cuales se deben adjuntar al estudio.
Esta matriz se construye progresivamente. Se empieza con las tres primeras columnas (grupos involucrados, problemas, intereses o expectativas) cuando se elabora
el diagnstico y, luego, se completa con las dos ltimas columnas (estrategias del
PIP y acuerdos y compromisos), ya planteado el proyecto y definida la alternativa de
solucin y/o tcnica. Asimismo, puede ocurrir que debas ajustar la matriz cuando,
en el transcurso del estudio, se identifiquen nuevos involucrados relevantes para la
ejecucin del PIP.
En los cuadros 8, 9 y 10 presentamos ejemplos de matrices de involucrados para
casos de PIP de agua potable y saneamiento, de salud y de educacin..
Mdulo II
Cuadro 8
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios
de agua potable y saneamiento
Grupos
involucrados
Usuarios que
disponen de los
servicios
Usuarios que no
disponen de los
servicios
EPS en calidad
de operadora
Problemas
Intereses o
expectativas
Estrategias
del PIP
Acuerdos y
compromisos
El servicio de agua potable

es de mala calidad (no es
permanente, la presin es
muy baja, el agua llega
turbia).
Que se
incremente la
dotacin de agua
y que esta sea
saludable.
Mantener
informados a los
usuarios sobre
los avances en la
ejecucin del PIP.
Participar en la
capacitacin en
buenas prcticas de
higiene y buen uso
del agua.
El servicio de alcantarillado
colapsa constantemente
y provoca aniegos en las
calles.
Que se eliminen
los aniegos en el
sistema.
Al proveerse de agua de
cisternas, consumen agua
almacenada y no cubren
todas sus necesidades.
Tener acceso
continuo al
servicio de
agua potable y
saneamiento en
sus viviendas.
Disponen las excretas

en cualquier lugar con
riesgos para su salud.
La infraestructura es
muy antigua y est muy
deteriorada por lo que se
producen muchas prdidas
de agua, roturas y colapso
de tuberas de agua y
alcantarillado.
El tratamiento de las
aguas residuales es
inadecuado, lo que causa
contaminacin y riesgos
para la salud.
Autoridades de
la municipalidad
(copropietaria de
la EPS)
Personal
tcnico de la
municipalidad
(copropietaria
de la EPS)
Reciben muchas quejas

de la poblacin por la
carencia y la mala calidad
de los servicios.
Cumplir con sus

obligaciones
mensuales de pago
por los servicios
recibidos.
Que se mejoren
ambos servicios.
Mantener
informados a los
usuarios sobre
los avances en la
ejecucin del PIP.
Cumplir con sus

obligaciones
mensuales de pago
por los servicios
recibidos.
Disponer de
ambos servicios.
Reemplazar la
infraestructura
deteriorada
y ampliar su
capacidad de
servicio.
Involucrarla
en el proceso
de diseo del
planteamiento
tcnico definitivo
y su ejecucin.
Incrementar los
ingresos de la
EPS.
Que la poblacin
reciba mejores
servicios dentro
de su periodo de
gestin.
Participar en la
capacitacin en
buenas prcticas de
higiene y buen uso
del agua.
Participar en el
financiamiento del
proyecto.
71
Asumir la operacin
y el mantenimiento
del proyecto.
Cumplir con los
estndares de
calidad de los
servicios, segn las
normas del sector.
Mantener
informada a la
poblacin sobre
la ejecucin del
PIP.
Participar en el
financiamiento de
las inversiones del
proyecto.
Asegurar el
presupuesto
anual para la
ejecucin.
Alta presin de las
autoridades para dar
solucin a los problemas
en el servicio brindado
por la EPS.
Que se ejecute
el proyecto para
mejorar y ampliar
los servicios.
Se va ejecutar
el proyecto
para mejorar la
calidad de los
servicios existentes
y ampliar su
cobertura.
Vigilar la calidad
de los servicios
brindados a la
poblacin.
Mdulo II
Grupos
involucrados
Autoridades del
sector salud
Personal de los
establecimientos
de salud de la
localidad
Autoridad local
del agua
Gobierno
regional
Intereses o
expectativas
Problemas
Estrategias
del PIP
Acuerdos y
compromisos
No mejoran los
indicadores de salud.
Que el proyecto
pueda apoyar en
la dotacin de
agua segura a la
poblacin.
El proyecto
considera la
mejora y la
ampliacin del
servicio.
Compromiso de las
autoridades para
apoyar la ejecucin
de campaas
conjuntas de buenas
prcticas de higiene.
No existen buenas
prcticas de higiene y
cuidado de la salud por
parte de la poblacin.
Que el proyecto
pueda apoyar
en el cambio de
hbitos de higiene
de la poblacin.
Realizar un
trabajo conjunto
con los colegios
para promover
buenos hbitos
de higiene y buen
uso del agua
entre los nios.
Participar en las
campaas conjuntas
sobre buenas
prcticas de higiene.
No se cuenta con una

autorizacin formal sobre
el uso y la disponibilidad
de la fuente de agua para
servicio de la poblacin lo
que produce pugnas con
los agricultores.
Formalizar el
uso y el caudal
disponible de
agua cruda para
el servicio de la
poblacin.
Asistir al operador
en las gestiones
necesarias para
obtener el permiso
formal de uso y la
disponibilidad de
agua cruda.
Apoyar en las
gestiones que
permitan formalizar
el permiso de uso y
la disponibilidad de
agua cruda.
La cobertura de servicios
de agua potable y los
indicadores de salud en la
regin no mejoran.
Que el proyecto
contribuya a
mejorar los
indicadores.
Involucrar
al gobierno
regional en el
financiamiento
de las inversiones
del proyecto.
Participar en el
financiamiento de
las inversiones del
proyecto.
72
Cuadro 9
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP

de servicios de salud bsica
Grupos
involucrados
Problemas
Hay muchas
dificultades para
conseguir una cita
oportuna.
Mujeres
gestantes
La sala de partos no
tiene en cuenta sus
patrones culturales y
costumbres.
Inadecuados espacios
de trabajo.
Mdicos y
profesionales
de salud
Mdulo II
Insuficiente
equipamiento para
brindar atencin de
calidad.
Insuficiente
conocimiento sobre
los patrones culturales
de la poblacin.
Intereses o
expectativas
Obtener una cita lo

ms rpido posible
y en la oportunidad
en que se requiera
los controles.
Adecuacin cultural
del servicio de
partos.
Contar con
espacios ms
amplios y cmodos.
Disponer de
equipamiento
moderno y
completo.
Estrategias del PIP
Mejora de la
gestin de citas.
Sala de partos
adecuada a los
patrones culturales.
Se incorporan
acciones para que
los consultorios y
la sala de partos
tengan espacios y
equipos de acuerdo
con las normas.
Acuerdos y
compromisos
Asistencia a
controles de
embarazo.
Atenderse el
parto en el
establecimiento.
Participar en el
anlisis tcnico del
proyecto.
Participacin
activa en las
capacitaciones.
Se considera
acciones de
capacitacin y
entrenamiento.
Grupos
involucrados
Direccin
Regional de
Salud (Diresa)
Problemas
Deficiente control
de la gestin de
recursos humanos en
el establecimiento de
salud.
Deficiente sistema de
aprovisionamiento de
medicinas.
Intereses o
expectativas
Municipalidad
distrital
Se incluye
mecanismos para
que la Diresa
monitoree los
recursos humanos
del establecimiento.
Mejoramiento de la
oferta de salud.
Mejorar el acceso de
la poblacin a los
servicios de salud.
Campaas de
prevencin de la
salud.
Acuerdos y
compromisos
Monitoreo de la
gestin de recursos
humanos y del
suministro oportuno
de medicinas.
Los recursos
humanos del
establecimiento
cumplen con
sus metas de
produccin y
un oportuno
abastecimiento.
Altos ndices de
morbilidad.
Quejas de la poblacin
por no recibir atencin
oportuna en el
establecimiento
de salud.
Estrategias del PIP
Se incluyen mejoras
en el sistema
de solicitud de
medicinas.
Realizar campaas
preventivas.
Compromiso de
participar en el
financiamiento del
proyecto.
Cuadro 10
Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP
de servicios de educacin26
Grupos
involucrados
Problemas
Intereses o
expectativas
Estrategias
Acuerdos y
compromisos
Los nios se
ven expuestos a
enfermedades por
estudiar al aire libre.
Que se construya
la infraestructura de
la IE.
Construccin y
equipamiento
de la IE.
Respetar el compromiso
de donacin del terreno
que hicieron aos atrs.
Seguimiento organizado
de la gestin del proyecto.
Que se construya
la infraestructura de
la IE.
Construccin y
equipamiento
de la IE.
Dar mayor
seguridad en
los accesos.
Cuidar la IE.
Alumnos
Se sienten inseguros y
menospreciados por
no contar con una IE
adecuada.
El acceso es difcil.
Sienten fro y calor
extremos.
Contar con una

IE que tenga los
ambientes y el
equipamiento de
acuerdo con los
estndares.
Mejorar las
condiciones en
las que brindan
el servicio.
Apoyar en la bsqueda
de financiamiento.
Docentes
Desercin escolar.
Enfermedades en los
nios.
Bajos rendimientos
por ambientes
inadecuados.
No perciben
problemas.
No manifestaron
ningn inters.
Lograr que la
UGEL priorice
la solucin del
problema.
Autoridades de
la comunidad
Unidad de
Gestin
Educativa Local
(UGEL)
73
26. Sobre la base del caso didctico Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de una IE en la provincia de Grau,
departamento de Apurmac.
Mdulo II
Grupos
involucrados
Madres y padres
de familia
Gobierno
regional
Problemas
Intereses o
expectativas
Estrategias
Acuerdos y
compromisos
Alumnas y alumnos
estudian al aire libre,
sin buenas carpetas.
Se enferman
continuamente por el
fro o las picaduras de
insectos.
Que sus hijos

terminen la
secundaria y puedan
seguir estudios
superiores.
Que se construyan
las aulas y haya
carpetas.
Dotar de aulas
y equipamiento,
de acuerdo con
los estndares
establecidos.
Cooperar con mano de

obra.
El servicio educativo es
deficiente.
Mejorar el servicio
educativo.
Mayor
participacin
del gobierno
regional para
apoyar la
ejecucin del
proyecto.
Financiamiento del
equipo formulador.
Apoyo en la bsqueda
de financiamiento de la
inversin.
74
Mdulo II
IDEAS FUERZA
El diagnstico es la base para la definicin del proyecto. Se
fundamenta en informacin de fuentes primarias complementadas con informacin de fuentes secundarias.
El diagnstico no consiste en tomar una fotografa de la
situacin, sino en analizar e interpretar la informacin recogida para entender la situacin actual, los procesos que
la explican y las tendencias futuras.
El diagnstico se realiza considerando tres ejes de anlisis:
1) el rea de estudio/rea de influencia, 2) la UP y 3) los
involucrados.
El rea de estudio comprende el espacio en el cual se ubica
la poblacin afectada por el problema, la UP, si existe, y
el lugar en el que se desarrollara el PIP considerando sus
distintas alternativas. Delimita el mbito de estudio donde
se analiza las variables relevantes para definir el diseo del
proyecto.
En el rea de influencia se ubican los afectados por el problema que, de solucionarse, seran los beneficiarios del
proyecto.
75
El diagnstico de la UP se realiza siempre y cuando ya est

funcionando una. Debe permitir identificar las capacidades
y las restricciones para proveer el servicio.
En el diagnstico de involucrados se incluye a los grupos de
poblacin y las entidades que se vinculan con el proyecto
durante todo el ciclo. Debe permitir conocer las percepciones en torno al problema, su solucin y compromisos de
participacin.
El enfoque de gestin del riesgo en un contexto de cambio
climtico se incorpora en el proceso de elaboracin del
diagnstico. En el rea de estudio se analizan los peligros.
En el diagnstico de la UP, si existe, se analiza el riesgo
de esta. En el diagnstico de involucrados se evalan las
condiciones de riesgo de los potenciales beneficiarios del
proyecto.
Mdulo II
2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos

La elaboracin del diagnstico debe permitir que identifiques en forma objetiva el
problema que afecta a la poblacin del rea de influencia; por ello, este se debe
definir claramente sealando, adems, sus causas y efectos.
2.2.1 El problema central

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a toda la poblacin o
a una parte de ella dentro del rea de influencia del proyecto. Se debe identificar
desde el lado de la demanda (necesidad por satisfacer) sobre la base, fundamentalmente, del diagnstico del grupo afectado. El problema central de los proyectos,
en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las siguientes situaciones:
La poblacin no accede al bien o al servicio. Ejemplo: poblacin de una localidad o parte de ella que an no cuenta con servicio de agua potable con
conexin en su vivienda.
La poblacin accede pero el bien o el servicio no cumple con los estndares de
calidad. Ejemplo: servicio elctrico que se brinda con frecuentes interrupciones
y cadas de tensin.
76
La poblacin accede al bien o al servicio con dificultades. Se trata de los casos

en los cuales los beneficiarios deben trasladarse a otras localidades o recorrer
largas distancias para acceder a los servicios, ya que no existe una UP cercana
o en la localidad. Ejemplo: nios que tienen que caminar largas distancias para
llegar a la IE.
El cuadro 11 presenta algunos ejemplos sobre la manera correcta de plantear un
problema.
Cuadro 11
Ejemplos de formulacin del problema central
Problema
Formulado incorrectamente
Mdulo II
Formulado de manera correcta
No existe un generador local de energa.
La poblacin de la localidad X no accede al

servicio de energa elctrica.
No se cuenta con suficiente infraestructura

educativa para el nivel de educacin inicial.
Los nios del barrio Z acceden a servicios

de educacin inicial que no cumplen con los
estndares establecidos.
No existe una posta en la localidad.
La poblacin de la localidad B accede con

dificultades a los servicios de salud del
primer nivel de atencin.
Si se define de manera incorrecta el problema se impide un buen anlisis de sus

causas y efectos y, por consiguiente, la posibilidad de explorar todas las posibles
alternativas de solucin al problema. Para el caso del ejemplo, al definir el problema como: La poblacin no accede al servicio de energa elctrica se podran
encontrar un sinfn de posibles soluciones, no solo la instalacin de un generador.
Identificado el problema central, se deben presentar los indicadores que sustentan
o evidencian la situacin no deseada, los cuales deben elaborarse a partir de la
informacin obtenida en el diagnstico. A continuacin, se presenta un ejemplo
sobre la construccin de indicadores y evidencias para el problema central de un
proyecto de agua potable (cuadro 12).
Cuadro 12
Ejemplo de indicadores que evidencian el problema central
en un PIP de servicios de agua potable
Construccin de indicadores
(evidencias del problema)
Problema central
El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre insuficiente

cobertura del servicio y la otra, sobre la entrega de un servicio que
no es de calidad al no cumplir con los estndares tcnicos.
Sobre la cobertura
Se debe construir un indicador que muestre el porcentaje de
poblacin que an no cuenta con el servicio. Para ello se compara
el nmero de conexiones domsticas (diagnstico de la UP) con el
nmero de viviendas existentes a la fecha. Tambin se puede usar
informacin sobre las zonas pobladas de la localidad a las que an
no llegan las redes.
Parte de la poblacin de
la localidad X no accede
al servicio de agua en su
vivienda y la poblacin que
cuenta con conexin recibe
un servicio inadecuado
77
Sobre la calidad del servicio

1) El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio
de horas de servicio al da, con base en la informacin que
brinde el operador o que se obtenga del trabajo de campo
(encuestas). Ejemplo: el servicio se provee en promedio por 6
horas diarias, pero lo establecido son 24 horas diarias.
2) La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos
establecidos por las normas (parmetros fsico-qumicos y
bacteriolgicos). Se evidencia con informacin del operador o
se obtiene del trabajo de campo (toma de muestras y anlisis de
laboratorio). Ejemplos: a) presencia de cloro en tubera dentro
de la vivienda de 0,4 mg/l, menor a lo establecido por la OMS
(0,5 mg/l); b) presencia de arsnico en el agua que se entrega
a las viviendas de 0,077 mg/l, superior al valor permisible de la
OMS (0,01 mg/l).
3) La presin de servicio en la red de distribucin no cumple
con las normas establecidas (valores mnimo y mximo). Se
evidencia con la informacin que alcance el operador o se
realizan trabajos de campo con algunas mediciones.
Mdulo II
Una vez que hayas definido el problema central, verifica que:

La solucin corresponde al Estado, con ello iniciars el anlisis de pertinencia
del proyecto.
Se refiere a un problema especfico que pueda ser atendido por un solo PIP, es
decir, que no se requieren otros proyectos.
Permite explorar varias alternativas de solucin.
ten presente
El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin, pues as solo se encontrar una solucin aparentemente nica.
Continuando con el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San

Miguel, el problema central que se ha identificado es: La poblacin de la localidad
de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua potable y alcantarillado
de calidad.
78
Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante oficios y
memoriales) de una zona de la localidad para que les doten de los servicios de
alcantarillado; adems, la carencia de los servicios ha sido constatada en el
trabajo de campo. Por otra parte, se ha evidenciado en los registros de la Junta
Administradora de Servicios de Agua y Saneamiento (JASS) y las entrevistas a
usuarios que hubo oportunidades en las que se interrumpi el servicio de agua
potable, ya sea debido al impacto de un peligro o a fallas en la operacin.
Se tiene un problema relacionado con la cobertura del servicio de alcantarillado
y de calidad en el servicio de agua potable.
2.2.2 Anlisis de las causas

Una vez definido el problema central es importante preguntarse: Por qu ocurre
este problema? Cules son sus causas?
Este proceso de preguntas es importante porque si conocemos cules son las causas
que ocasionan el problema podremos plantear las acciones que permitan abordarlas
y as darle solucin.
Para encontrar las causas del problema sigue los pasos que se muestran en el
grfico 18.
Mdulo II
Grfico 18
Pasos para definir las causas de un problema
Paso 2
Realizar
lluvia
de ideas
Seleccionar
las causas
Paso 1
Paso 4
Jerarquizar
las causas
Sistematizar
las
evidencias
Construir
rbol de
causas
Paso 3
Paso 5
Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es que, sobre la
base del diagnstico elaborado, realices un listado lo ms extenso posible de todo
aquello que consideres puede estar causando el problema que has identificado.
Este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un listado amplio
de las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden estar originando el problema central identificado.
Para ordenar la discusin es importante que la lluvia de ideas se realice en dos
momentos: uno para las causas generadas desde la oferta y otro para las causas
originadas desde la demanda del bien o el servicio. Las causas del problema por
el lado de la oferta no solo deben referirse a factores tangibles (infraestructura y
equipamiento), sino tambin a aquellos no tangibles, como la gestin de la UP y
las competencias y las capacidades de los recursos humanos.
79
Si el resultado del anlisis del riesgo (exposicin, fragilidad y resiliencia) para la UP

existente es que existe riesgo, se tiene que incluir el resultado dentro de las causas
que pueden afectar la continuidad de la provisin del bien o el servicio.
Las causas del problema por el lado de la demanda explican el por qu los usuarios
no utilizan el servicio o no lo hacen con eficiencia. Por ejemplo, cuando los usuarios
de una va saben que en esta podran ocurrir deslizamientos o cada de rocas evitarn
transitar por ella, es el caso que sucedi en la va Costa Verde, ubicada en Lima.
Para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se cont
con una lluvia de ideas que se muestra a continuacin (cuadro 13).
Mdulo II
Cuadro 13
Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
80
Interrupciones peridicas del servicio de agua potable
Aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo tratamiento
Ineficiente gestin de los servicios
Operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema
Contaminacin del agua en las viviendas
Colapso de la lnea de conduccin
Lnea de conduccin en riesgo frente a deslizamientos
Continuas fallas en la operacin del sistema
Se acarrea el agua cuando hay interrupciones del servicio
10
Red de alcantarillado con cobertura limitada
11
Lagunas de tratamiento colapsadas debido a fallas en el terreno
12
Inadecuada disposicin de aguas residuales y excretas
13
Los integrantes de la JASS no conocen tcnicas de administracin
14
No hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio
15
No hay recursos para rehabilitar el servicio despus de un desastre
16
Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene
17
Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
18
No se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
19
Los usuarios almacenan agua de forma inadecuada
20
Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y drmicas
21
Parte de los usuarios no pagan porque tienen bajos ingresos
22
Hay viviendas que no se conectan a las redes de alcantarillado
Paso 2. Seleccionar las causas

Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar aquellas causas que
no pueden ser resueltas con el proyecto o no se relacionan con el problema. Por
ejemplo, las familias carecen de recursos econmicos para instalar tanques de
almacenamiento en sus viviendas es una causa que no podra atender el Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel.
No obstante, si se reconoce que para lograr los objetivos del proyecto algunas causas
no seleccionadas tambin deben ser resueltas de manera positiva, en la Matriz del
Marco Lgico (Mdulo IV) se requiere presentarlas como supuestos. La UE y/o el
operador debieran desarrollar todas las acciones a su alcance para influenciar que
dichos supuestos, expresados de manera positiva, realmente se cumplan.
Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo planteado en la lluvia de ideas
del ejemplo (cuadro 14).
Mdulo II
Cuadro 14
Seleccin de causas del problema en el
Posibles causas
Resultado del anlisis

para seleccionar las causas
Interrupciones peridicas del servicio de

agua potable
Es una causa del problema
Aguas residuales se vierten a la quebrada sin

previo tratamiento
Ineficiente gestin de los servicios
Operadores no conocen bien el

funcionamiento del sistema
Contaminacin del agua en las viviendas
Es un efecto del problema
Colapso de la lnea de conduccin
Lnea de conduccin est en riesgo frente

a deslizamientos
Es una causa del problema. Expresa que

la lnea de conduccin est expuesta y es
vulnerable, lo que se evidenci en el anlisis
del riesgo de la UP
Continuas fallas en la operacin del sistema
Se acarrea el agua cuando hay

interrupciones del servicio
10
Red de alcantarillado con cobertura limitada
11
Las lagunas de tratamiento han colapsado

debido a fallas en el terreno
Es una causa del problema; expresa que en

la localizacin hay un peligro que ya
impact, lo que se evidenci en el anlisis
del riesgo de la UP
12
Inadecuada disposicin de aguas residuales

y excretas
13
Integrantes de la JASS no conocen tcnicas

de administracin
14
No hay capacidad de respuesta cuando se

interrumpe el servicio
15
No hay recursos para rehabilitar el servicio

despus de un desastre
Estara incluida en la causa del numeral 14
16
Los usuarios no practican buenos hbitos de

higiene
No est relacionada con el problema
17
Insuficientes recursos para operacin

y mantenimiento
18
No se realiza oportunamente el
mantenimiento del sistema
19
Se almacena el agua de forma inadecuada
20
Incremento en la incidencia de enfermedades

gastrointestinales y drmicas
21
Parte de los usuarios no pagan porque tienen

bajos ingresos
No corresponde solucionar con el proyecto

los bajos ingresos de los usuarios
22
Hay viviendas que no se conectan a las redes

de alcantarillado
81
Mdulo II
Paso 3. Jerarquizar las causas

Agrupar las causas seleccionadas por su vinculacin con el problema y ordenarlas
segn la relacin causal entre ellas y con el problema (cadena causal). Las causas
directamente relacionadas con el problema, como su nombre indica, son las causas directas y aquellas que explican dichas causas son las causas indirectas. Estas
causas indirectas son las que definen, luego, los medios fundamentales necesarios
para alcanzar el objetivo del proyecto y solucionar el problema identificado.
La jerarquizacin de las causas del ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se muestra en el grfico 19 (rbol de problema y causas).
Paso 4. Sistematizar las evidencias
Sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos, cualitativos y material
fotogrfico) basadas en el diagnstico realizado, tanto para la poblacin afectada
por el problema como para la UP.
En el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se han
construido las evidencias que sustentan las causas directas e indirectas del problema;
parte de ellas se incluyen en la matriz de sntesis de evidencias (cuadro 15).
Cuadro 15
82
Matriz de sntesis de evidencias en el

Causas del problema
Mdulo II
Sustento (evidencias)
CD: Interrupciones peridicas

del servicio de agua potable
Los registros de la JASS muestran que el servicio se ha

interrumpido por ms de 30 das en cinco oportunidades en
los ltimos 10 aos.
CI: Colapso de la lnea de

conduccin
Los registros de la JASS muestran que la lnea de conduccin

ha colapsado en tres ocasiones por el impacto de
deslizamientos (aos 2004, 2008 y 2009).
CI: Fallas en la operacin del

sistema
Segn los registros de la JASS, en los tres ltimos aos se ha

interrumpido el servicio por lo menos en tres oportunidades
al ao, debido a problemas operativos.
CI: Lnea de conduccin

en riesgo frente a
deslizamientos
En el anlisis del riesgo se ha concluido que la lnea

de conduccin est expuesta en el rea de impacto del
deslizamiento y, por su diseo, puede ser arrastrada por el
material deslizado. Las fotografas 14, 15 y 16 incluidas
evidencian su exposicin y fragilidad.
CD: Inadecuada disposicin de

aguas residuales y excretas
En las fotografas 23, 24 y 25, incluidas en el diagnstico, se

evidencia cmo se disponen las aguas residuales. Asimismo,
en las fotografas 33 y 36 se evidencia que la poblacin de
la zona YY dispone las excretas al aire libre.
CI: Red de alcantarillado con

cobertura limitada
Las solicitudes de la poblacin de la zona YY evidencian que

no tienen el servicio, lo que se corrobora con los planos de
las redes colectoras instaladas y las fotografas 33 y 36 del
diagnstico.
Causas del problema
CI: Aguas residuales se vierten

a la quebrada sin previo
tratamiento.
En las fotografas 25, 26 y 27, incluidas en el diagnstico, se

evidencia que las aguas residuales se vierten directamente a
la quebrada sin tratamiento. Esto ha sido corroborado con
resultados del anlisis de las aguas residuales vertidas.
CI: Lagunas de tratamiento han

colapsado debido a fallas
en el terreno
El informe de un especialista concluye que las lagunas de

tratamiento no funcionan y presentan hundimientos. Las
fotografas 28 y 29 incluidas en el diagnstico evidencian la
situacin.
Paso 5. Construir el rbol de causas

Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas, procede a presentar,
grficamente, dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica causal. En el
grfico 19 presentamos el rbol del problema central y causas del ejemplo Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel, que refleja el resultado de los
cinco pasos. Nota que hay ms de dos niveles de causas que generan el problema.
Grfico 19
rbol de problema central y causas en el
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado
acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad
Inadecuada
disposicin de aguas
residuales y excretas
Interrupciones peridicas del

servicio de agua potable
Colapso de
la lnea de
conduccin
Lnea de
conduccin
en riesgo
frente a
deslizamientos
Continuas
fallas en la
operacin
del sistema
Red de
alcantarillado
con cobertura
limitada
No se realiza
oportunamente el
mantenimiento del
sistema.
Los operadores
no conocen bien
el funcionamiento
del sistema
83
Ineficiente
gestin de los
servicios
Aguas residuales
se vierten a la
quebrada sin previo
tratamiento
Integrantes
de la JASS
no conocen
tcnicas de
administracin
Lagunas de
tratamiento
han colapsado
debido a fallas
en el terreno
No hay
capacidad
de respuesta
cuando se
interrumpe el
servicio
Mdulo II
ten presente
Puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
La relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta
puede influir en ms de una causa directa.
En el anlisis de causas directas se deben considerar al menos
dos causas.
2.2.3 Anlisis de los efectos

Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del problema porque permite
conocer cules sern los resultados y los beneficios a obtenerse con la solucin del
problema central.
Para encontrar los efectos del problema debers seguir los pasos que se detallan
en el grfico 20.
Grfico 20
Pasos para definir los efectos de un problema
84
Paso 2
Realizar
lluvia
de ideas
Seleccionar
los efectos
Paso 4
Jerarquizar
los efectos
Paso 1
Paso 3
Sistematizar
las
evidencias
Construir
rbol de
efectos
Paso 5
Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar los efectos del problema te recomendamos elaborar tambin un listado de todos los efectos posibles originados por la existencia del problema central,
mediante el mtodo de lluvia de ideas.
Paso 2. Seleccionar los efectos
Realiza una seleccin de los efectos que se consideran ms relevantes y reflejan las
consecuencias de mantener la situacin actual sin solucionar el problema. Estos
efectos pueden ocurrir mientras se realiza el estudio o se podran presentar en el
futuro si no se resuelve el problema; para esto te ayudar la funcin prospectiva
del diagnstico realizado.
Mdulo II
Paso 3. Jerarquizar los efectos

Agrupar los efectos seleccionados por su vinculacin con el problema y ordenarlos segn su relacin causal y con el problema (cadena causal). En este proceso,
identificas los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central. Los
efectos relacionados con el problema son los efectos directos y aquellos que derivan
de estos son los efectos indirectos.
Finalmente, debes identificar el efecto final que estar vinculado con los efectos
indirectos y reflejar la relacin del proyecto con las polticas y las metas locales,
regionales, sectoriales y/o nacionales.
Paso 4. Sintetizar las evidencias
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que
contar con la debida sustentacin a travs de la evidencia correspondiente, como
indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas o testimonios, entre otros.
En el cuadro 16 podrs observar un ejemplo de sustentacin de los efectos seleccionados para un proyecto del servicio de educacin bsica regular (EBR).
Cuadro 16
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos
para un proyecto de educacin bsica regular
Principales efectos
Evidencias
Bajas posibilidades de
ocupacin de las personas
Tasa de ocupacin laboral local (X %) respecto de los

promedios regional (R %) o nacional (N %).
Bajos niveles de ingresos

futuros
Promedio de ingresos de personas que no han culminado

satisfactoriamente la EBR (XX soles por mes) comparado
con el promedio de los que han culminado la EBR (XX
soles por mes).
Reducido logro de
aprendizaje de los alumnos
Porcentaje de alumnos que alcanzan un nivel suficiente

en comprensin de textos en la IE en relacin con el
promedio de la regin o del pas.
Porcentaje de alumnos que alcanzan un nivel suficiente en
matemticas en la IE en relacin con el promedio de la
regin o del pas.
ED
Aumento de la delincuencia
infantil y juvenil
Evolucin de la tasa de delincuencia infantil y juvenil.
ED
Aumento del trabajo

infantil
Evolucin de la tasa de trabajo infantil.
ED
Atraso escolar
Porcentaje de alumnos con atraso escolar.
ED
Ingreso tardo al servicio

educativo
Ingresantes a primaria por edades (porcentaje del total).
EI
EI
ED
85
ED=Efecto directo EI=Efecto indirecto
En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se siguieron los 4 pasos para determinar los efectos directos e indirectos; para algunos, se
muestran las evidencias en la matriz de sntesis de evidencias de los efectos (cuadro 17).
Mdulo II
Cuadro 17
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema
en el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Efectos del problema
ED: Poblacin consume agua de fuentes

contaminadas
El 90 % de la poblacin encuestada manifest

que cuando el servicio de agua potable se
interrumpe consume agua que acarrea del ro.
EI: Incremento en la incidencia de

enfermedades gastrointestinales y
drmicas
Los registros de los establecimientos de salud

mostraron que las tasas de morbilidad se
incrementaron en los periodos en los que se
interrumpi el servicio por ms de 30 das.
EI: Incremento en el gasto por enfermedades

El 70 % de la poblacin encuestada respondi

que cuando se enferma gasta en consultas y
medicinas.
ED: Se almacena el agua en condiciones

inadecuadas
En las visitas a los domicilios de los usuarios se

encontr que el agua se almacenaba en cilindros
y baldes no cubiertos y, en algunos casos, sucios
u oxidados. Vanse fotografas 47, 48 y 49 del
diagnstico de involucrados.
Paso 5. Construir el rbol de efectos

86
Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos procede a

presentar grficamente dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica
causal. Para el caso especfico del rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol
con un efecto final que ya has identificado.
El grfico 21 muestra el rbol de efectos del ejemplo que estamos desarrollando.
Como podrs apreciar: 1) hay ms de dos niveles de efectos asociados con el
consumo de agua contaminada y el acarreo del agua; 2) existe una relacin entre
el acarreo del agua que ocurre cuando se interrumpe el servicio y el consumo de
agua contaminada, es decir, hay una relacin causal entre estos dos efectos directos; 3) el efecto indirecto incremento de enfermedades gastrointestinales y drmicas
lo generan dos efectos directos; y 4) el efecto indirecto prdidas de produccin se
genera por dos efectos. Por lo tanto, en las causas y los efectos se puede encontrar
relaciones que son lineales y tienen ms de dos niveles.
Culmina el anlisis elaborando el rbol de causas y efectos uniendo el rbol de
causas con el rbol de efectos.
El grfico 22 muestra la integracin del rbol de problema y el de causas y efectos
para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel.
Mdulo II
Grfico 21
rbol de problema central y sus efectos en el
Disminuye la calidad de vida de la

poblacin de San Miguel
Se incrementa
el gasto en
tratamiento de
enfermedades
Se pierde
productividad
Prdidas de
produccin
Menor tiempo
para el
desarrollo de
actividades
productivas
Incremento en
la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales
y drmicas
Poblacin
consume agua
de fuentes
contaminadas
Menor tiempo
para el
desarrollo de
actividades
culturales
87
Se almacena
agua en
condiciones
inadecuadas
Acarreo de
agua del ro
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene

limitado acceso a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad
Mdulo II
Grfico 22
rbol de problema y de causas y efectos en el
Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel
Se incrementa
el gasto en
tratamiento de
enfermedades
Se pierde
productividad
Prdidas de
produccin
Incremento en
la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales
y drmicas
Poblacin
consume agua
de fuentes
contaminadas
88
Menor tiempo
para el desarrollo
de actividades
productivas
Se almacena agua
en condiciones
inadecuadas
Menor tiempo
para el desarrollo
de actividades
culturales
Acarreo de agua del ro
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso

a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad
Interrupciones
peridicas del servicio
de agua potable
Colapso de
la lnea de
conduccin
Lnea de
conduccin en
riesgo frente a
deslizamientos
Continuas
fallas en la
operacin del
sistema
No se realiza
oportunamente
el
mantenimiento
del sistema
Inadecuada
disposicin de aguas
residuales y excretas
Red de
alcantarillado
con cobertura
limitada
Aguas residuales
se vierten a la
quebrada sin previo
tratamiento
Lagunas de
tratamiento han
colapsado debido
a fallas en el
terreno
Ineficiente gestin
de servicios
Integrantes de la
JASS no conocen
tcnicas de
administracin
No hay capacidad de
respuesta cuando se
Los operadores
no conocen
bien el
funcionamiento
del sistema
Mdulo II
2.3 Planteamiento del proyecto

Ahora que ya tienes definido cul es el problema central y cules son sus causas
y sus efectos, ests en condiciones de plantear el proyecto precisando la situacin
deseada con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central, los medios y los fines
del PIP, al igual que la identificacin de las alternativas de solucin.
2.3.1 El objetivo central

El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin
con el proyecto. Este objetivo siempre estar asociado a la solucin del problema
central; por ello, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs
de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el problema solucionado.
Problema
central
Objetivo central
Problema solucionado
El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo, el problema central identificado, como se observa en el siguiente ejemplo:
Problema central
Parte de la poblacin de la ciudad de

Chachapoyas no accede a servicios de agua
y alcantarillado y la que accede lo hace en
condiciones inadecuadas.
Objetivo central
89
La poblacin en la ciudad de Chachapoyas

accede a servicios de agua potable y
alcantarillado en condiciones adecuadas.
ten presente
Expresar en positivo el problema no implica redactarlo de manera
idntica. En el ejemplo anterior el objetivo central se refiere a toda
la poblacin, ya que tanto la que accede como la que no accede
recibirn servicios de calidad si se ejecuta el PIP.
En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

el objetivo central ser: La poblacin de la localidad accede a servicios de
agua potable y alcantarillado de calidad.
Mdulo II
2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central

Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que
permitan alcanzar el objetivo; pero lo lgico es que se intervenga en las causas
que estn generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en
los medios a travs de los cuales se lograr solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema. Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.
Causas
del problema
90
Medios
del proyecto
Causas directas
Medios de
primer nivel
Causas indirectas
del ltimo nivel
Medios
fundamentales
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera alcanzar
con las intervenciones previstas para lograr que se cumpla el objetivo central del
proyecto. La forma ms sencilla de definirlos es colocando en positivo las causas
que originan el problema central que se plasmaron en el rbol de causas y efectos.
Estos medios fundamentales pueden ser complementarios o independientes.
Complementarios cuando es necesario ejecutarlos en conjunto e independientes
cuando no se relacionan con otros medios. Es importante que tengas en cuenta esta
relacin cuando programes la ejecucin de las acciones, pues si estas corresponden
a medios fundamentales complementarios su ejecucin debe ser articulada.
Es clave para la
definicin del
proyecto que analices
cuidadosamente las
causas que generan el
problema.
Mdulo II
Continuando con el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San

Miguel, el grfico 23 muestra el rbol de medios, en el que se han puesto en
positivo el problema y sus causas.
Observa que se est planteando la reduccin del riesgo como parte del proyecto
al considerarse como un medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de
conduccin frente a deslizamientos, o cuando se plantea: Hay capacidad de
respuesta cuando el servicio se interrumpe.
Grfico 23
rbol de medios en el
La poblacin de la localidad de San Miguel
accede a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad
Se reducen las
interrupciones peridicas del
servicio de agua potable
Se evita el
colapso de
la lnea de
conduccin
Se reduce
el riesgo de
la lnea de
conduccin
frente a
deslizamientos
Se reducen
las fallas en la
operacin del
sistema
Se dispone
adecuadamente las aguas
residuales y las excretas
Se incrementa
la cobertura
de la red
alcantarillado
Se realiza
oportunamente
el mantenimiento
del sistema
Se gestiona
eficientemente
los servicios
Aguas
residuales
son
tratadas
Integrantes de
la JASS conocen
tcnicas de
administracin
Lagunas de
tratamiento
funcionan
Hay capacidad
de respuesta
cuando se
interrumpe el
servicio
91
Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema
2.3.3 Los fines del proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la poblacin
beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en algunos casos, para terceros. Estas
consecuencias positivas se llaman los fines del PIP.
Estos fines se clasifican en directos e indirectos. Igualmente, la manera ms prctica de definir los fines es expresando los efectos del problema central de manera
Mdulo II
positiva. En otras palabras, los fines que se alcanzar con el PIP estn relacionados
con la reversin de los efectos del problema.
Efectos del
problema
Fines del
proyecto
Efectos directos
Fin directo
Efectos indirectos
Fines indirectos
Efecto final
Fin ltimo
El fin ltimo es un objetivo de desarrollo a cuyo logro contribuye el PIP.

92
Los fines de un PIP

son las consecuencias
positivas que se esperan
lograr con la solucin
del problema; es decir,
los beneficios que se
generarn con el PIP.
Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados con los
cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del PIP, si
se estn cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores son aquellos
que se debern incorporar luego en la Matriz del Marco Lgico.
El grfico 24 muestra el rbol de fines del ejemplo del PIP de agua potable y alcantarillado que estamos desarrollando en este mdulo.
Mdulo II
Grfico 24
rbol de fines en el
Mejora la calidad de vida de la
poblacin de San Miguel
Se reduce el gasto
en tratamiento de
enfermedades
Se reducen las
prdidas en la
productividad
Se reducen las
prdidas en la
produccin
Disminuye la incidencia
de enfermedades
gastrointestinales y
drmicas
Poblacin ya no
consume agua de
fuentes contaminadas
Hay mayor tiempo

para el desarrollo
de actividades
productivas
Se almacena agua en
condiciones adecuadas
Hay mayor tiempo

para el desarrollo
de actividades
culturales
Disminuye el acarreo
de agua del ro
93
La poblacin de la localidad de San Miguel accede a

servicios de agua potable y alcantarillado de calidad
El objetivo central, los medios de primer orden, los medios fundamentales y los fines
debern ser ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de rbol de medios
y fines27 que permita entender la lgica causal. Se construye uniendo el rbol de
medios con el rbol de fines.
El grfico 25 presenta el rbol de objetivos del ejemplo Proyecto de agua potable
y alcantarillado en San Miguel.
27. Denominado tambin rbol de objetivos.
Mdulo II
Grfico 25
rbol de objetivos en el
Mejora la calidad de vida de la poblacin
de San Miguel
Se reduce el gasto
en tratamiento de
enfermedades
Se reducen las
prdidas en la
productividad
Se reducen las
prdidas de
produccin
Hay mayor tiempo

para el desarrollo
de actividades
productivas
Se reduce la incidencia
de enfermedades
Poblacin ya no consume
agua de fuentes
contaminadas
Se almacena agua
en condiciones
adecuadas
Hay mayor tiempo

para el desarrollo de
actividades culturales
Disminuye el acarreo
de agua del ro
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene

acceso a servicios de agua potable
y alcantarillado de calidad
94
Se reducen las
interrupciones peridicas
del servicio de agua
potable
Se evita el colapso
de la lnea de
conduccin
Se reduce el riesgo
de la lnea de
conduccin frente a
deslizamientos
Se reducen
las fallas en la
operacin del
sistema
Se realiza
oportunamente
el mantenimiento
del sistema
Se dispone
adecuadamente las
aguas residuales y
las excretas
Se incrementa
la cobertura
de la red de
alcantarillado
Se gestiona
eficientemente los
servicios
Aguas residuales
son tratadas
Lagunas de
tratamiento
funcionan
Integrantes de la JASS
conocen tcnicas de
administracin
Hay capacidad de
respuesta cuando se
Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema
Mdulo II
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin

Con el objetivo central identificado, al igual que los medios fundamentales y las
acciones para lograrlos, debemos plantear las alternativas posibles de solucin.
Estas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.
Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles
de ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver
el problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.28
Se debe evitar plantear alternativas solo por el hecho de contar con ms de una
alternativa, muchas veces con propuestas que no son pertinentes; por ejemplo,
alternativas solo de cambios en algn material de construccin.
La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para lograr solucionar
el problema de manera ms eficiente y obtener una mayor rentabilidad social, por
lo que siempre deben realizarse, puesto que son esfuerzos que agregan valor a la
bsqueda de la mejor solucin al problema central identificado.
Si no fuese posible identificar ms de una alternativa de solucin se deber sustentar
que se trata de un PIP con una alternativa de solucin nica.
95
Para identificar las alternativas de solucin se deben seguir los pasos que se indican
a continuacin (grfico 26).
Grfico 26
Pasos para la definicin de alternativas de solucin
Analizar la
interrelacin
entre los
medios
fundamentales
Paso 1
Paso 2
Identificar
las
acciones
Paso 4
Analizar la
interrelacin
entre las
acciones
Plantear las
alternativas
de solucin
Paso 3
28. Las alternativas pueden diferir en el nmero de beneficiarios o la cantidad de servicios, pero no en los
estndares de los servicios que se brindarn.
Mdulo II
Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales

Analizar la interrelacin de los medios fundamentales identificados para lograr el
objetivo central y los medios de primer orden (objetivos secundarios), precisando
cules son mutuamente excluyentes, complementarios o independientes.
Paso 2. Identificar acciones
Para cada medio fundamental debes identificar todas las acciones posibles que
permitan que dichos medios puedan lograrse. Es muy importante que hagas el
mayor esfuerzo posible en la identificacin de las acciones con las que se podra
lograr cada medio fundamental, pues de ello depende poder plantear alternativas
de solucin.
Cmo identificamos
las acciones?
96
La pregunta clave es
qu se puede hacer
para lograr el medio
fundamental?
Para lograr un medio fundamental puedes tener ms de una accin posible, lo

importante es que esta sea factible y considere las normas tcnicas, las polticas y
los intereses de los beneficiarios del proyecto, o de aquellos que puedan oponerse
a su ejecucin.
Paso 3. Anlisis de la interrelacin entre las acciones
Cuando se hayan identificado todas las acciones, analiza la relacin entre ellas
para determinar si son:
Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a cabo al mismo tiempo en
un mismo proyecto; es decir, se ejecuta una o la otra.
Complementarias: que necesariamente deben hacerse en conjunto.
Independientes: que pueden ejecutarse por s solas, sin necesidad de otras
acciones.
Este paso es importante porque a partir de la identificacin de acciones mutuamente
excluyentes se definirn las alternativas de solucin.
Paso 4. Planteamiento de las alternativas de solucin
A partir del resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones se forman las
alternativas de solucin, las cuales estn integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones complementarias o independientes.
Mdulo II
Recuerda que las alternativas de solucin tienen que ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables entre s, lo que depender de las acciones que hayas
planteado para lograr cada medio fundamental.
A continuacin, se presentan algunos ejemplos, aplicables a varias tipologas de
proyectos, sobre comparacin de posibles alternativas de solucin que pudieran
presentarse durante la formulacin de un PIP:
Adquirir equipos nuevos para prestar un servicio o dar en concesin la prestacin al sector privado; por ejemplo, dentro de un proyecto de salud adquirir
equipos para servicios de imgenes, o dar en concesin el servicio a terceros
que tendrn sus propios equipos, o contratar a una empresa privada para que
provea los servicios a los usuarios del establecimiento de salud.
Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en la UP; por ejemplo, la construccin de un relleno sanitario propio o utilizar un relleno sanitario
existente a cargo de otra municipalidad, siempre y cuando haya capacidad
disponible y se pueda establecer un acuerdo interinstitucional.
Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente; por ejemplo, construir nuevas aulas o mejorar y adecuar las aulas existentes, siempre
que sea tcnicamente posible y se cumplan las normas tcnicas del sector.
Diferentes formas de abastecimiento o suministro de recursos; por ejemplo, dos
soluciones para el abastecimiento de agua potable pueden ser: 1) mediante la
instalacin de pozos o 2) la captacin de agua del ro. En ambos casos debe
existir la posibilidad de usar el recurso de cada fuente.
97
Eliminar la exposicin de una UP o reducir la fragilidad de esta; por ejemplo,

reemplazar una lnea de conduccin con un nuevo trazo o protegerla del posible
impacto de un peligro.
ten presente
Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto debern ser analizadas desde una perspectiva tcnica en el Mdulo
Formulacin, en relacin con las variables tamao, localizacin, tecnologa y momento ptimo, determinando para cada una de ellas,
sus respectivos costos.
Las caractersticas tcnicas de las alternativas de solucin se definirn
cuando se realice el anlisis tcnico en el Mdulo Formulacin. Se
puede encontrar ms de una alternativa tcnica para una alternativa
de solucin.
Mdulo II
A continuacin aplicaremos el proceso descrito anteriormente para definir las alternativas

de solucin del problema del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
que estamos desarrollando.
Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales
El medio fundamental Se gestiona eficientemente los servicios es complementario a los
medios Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable y Adecuada
disposicin de aguas residuales y excretas; estos dos ltimos son independientes.
Paso 2. Identificar las acciones
En este paso te explicaremos las acciones identificadas para algunos de los medios fundamentales de cada medio de primer orden.
Medio de primer orden 1: Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua
potable
Medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos

Accin 1. Cambiar el trazo de la lnea de conduccin es tcnicamente posible y hay disponibilidad de terreno en una zona sin peligro de deslizamiento. Se intervendra sobre la
exposicin actual de la lnea eliminndola, reduciendo as el riesgo (ilustracin 25).
Ilustracin 25
Cambio de trazo de la lnea de conduccin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado de San Miguel
98
Estructura de
captacin
Lneas de conduccin
Accin 2. Construir muros de proteccin para que el material deslizado no alcance a la

lnea mantenindose el actual trazo. Se intervendra sobre el rea de impacto del peligro
reducindolo para que no afecte a la lnea (ilustracin 26).
Ilustracin 26
Construccin de muros de proteccin en el
Estructura de
captacin
Mdulo II
Lnea de conduccin
Accin 3. Cambiar el diseo de la lnea manteniendo el trazo actual. El nuevo diseo

considera una tubera enterrada para que la nueva lnea no sea impactada por el material
deslizado. En este caso se est reduciendo la fragilidad y, por tanto, el riesgo (ilustracin 27).
Ilustracin 27
Instalacin de tubera enterrada en el
Lnea de conduccin reemplazada

Estructura de
captacin
Lnea de conduccin enterrada
Accin 4. Incrementar la cobertura vegetal de la ladera donde ocurren los deslizamientos,

esta accin es tcnicamente posible. En este caso se interviene para controlar la erosin
de la ladera, disminuir la posibilidad o la magnitud del deslizamiento y, por tanto, reducir
el riesgo (ilustracin 28).
Ilustracin 28
Instalacin de cobertura vegetal en el
Estructura de
captacin
Lnea de conduccin
99
Medio fundamental: Los operadores conocen bien el funcionamiento del sistema

Accin 1. Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del sistema en un
lenguaje sencillo y con apoyo de material grfico.
Accin 2. Capacitacin de los operadores del sistema.
Con estas acciones se podrn reducir las interrupciones del sistema y lograr que el servicio
sea continuo durante las 24 horas al da. Observa en el grfico 27 las acciones que se
plantean para cada medio fundamental del medio de primer orden 1.
Mdulo II
Grfico 27
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden 1
Medio de primer orden 1
Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable
medio fundamental
100
1.1
medio fundamental
1.2
medio fundamental
1.3
Se reduce el riesgo de la lnea

de conduccin frente
a deslizamientos
Se realiza oportunamente
el mantenimiento del
sistema
Los operadores conocen

bien el funcionamiento
del sistema
Accin 1.1.1
Cambio de trazo de la
lnea de conduccin en
nueva ubicacin sin peligro
de deslizamiento
Accin 1.2.1
Elaboracin de un plan
de manteniemiento
preventivo y correctivo
Accin 1.3.1
Elaboracin de manuales
de operacin de los
elementos del sistema
Accin 1.1.2
Construccin de muros
de proteccin de la
lnea de conduccin,
mantenindose el trazo
Accin 1.2.2
Entrenamiento de
personal operativo
para que realice el
mantenimiento
Accin 1.3.2
Capacitacin de los
operadores del sistema
Accin 1.1.3
Cambio de diseo de
la lnea de conduccin,
mantenindose el trazo
Accin 1.2.3
Adquisicin de equipos
y herramientas para
mantenimiento
Accin 1.1.4
Incremento de la
cobertura vegetal en
ladera donde ocurren
los deslizamientos
Medio de primer orden 2: Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas

Medio fundamental: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado
Accin 1. Ampliacin de la red de colectores e instalacin de las conexiones domiciliarias,
en la zona sin servicio.
Accin 2. Conexin de usuarios en la zona que ya cuenta con redes pero cuyos potenciales
usuarios no se han conectado an a estas debido a restricciones financieras. Dado que
desde el 2012 se puede instalar las conexiones intradomiciliaras,29 esta accin es factible.
29. Resolucin Ministerial 201-2012-VIVIENDA.
Mdulo II
Medio fundamental: Lagunas de tratamiento funcionan

Al haber colapsado las lagunas por fallas en el terreno, la nica accin posible es la
construccin de otras en una nueva localizacin en mejores terrenos. Toma nota de que
a travs de esta accin se reduce el riesgo al evitar la exposicin de las nuevas lagunas.
El grfico 28 muestra las acciones que se plantean para los dos medios fundamentales
del medio de primer orden 2.
Grfico 28
Se dispone adecuadamente las aguas residuales y las excretas
Medio fundamental 2.1
Se incrementa la cobertura de
la red de alcantarillado
Lagunas de tratamiento
funcionan
Accin 2.1.1
Ampliacin de la red de
colectores y conexiones
domiciliarias en la zona
sin servicio
Accin 2.2.1
Construccin de lagunas
de tratamiento en
nueva localizacin donde
no existan fallas
101
Accin 2.1.2
Conexin de usuarios
en zonas que ya cuentan
con redes
Medio de primer orden 3: Se gestiona eficientemente los servicios

El grfico 29 muestra las acciones que se plantean para cada uno de los medios fundamentales del medio de primer orden 3.
Nota que las acciones que se plantean para el medio fundamental Hay capacidad de
respuesta cuando se interrumpe el servicio mejorarn la resiliencia de la UP y los usuarios,
lo que reducir el riesgo.
Mdulo II
Grfico 29
Se gestiona eficientemente los servicios
Los integrantes de la JASS

conocen tcnicas
de administracin
Hay capacidad de respuesta

cuando se interrumpe
el servicio
Accin 3.1.1
Revisin y mejoramiento
de instrumentos de gestin
de los servicios
Accin 3.2.1
Desarrollo de instrumentos de
gestin para la respuesta ante
interrupcin del servicio
Accin 3.1.2
Entrenamiento a integrantes
de la JASS en la gestin de
los servicios
Accin 3.2.2
Capacitacin a operadores para
la rehabilitacin del servicio
Accin 3.2.3
Preparacin a los usuarios
para situaciones de interrupcin
del servicio
102
Paso 3. Analizar la interrelacin de las acciones

En el cuadro 18 te mostramos el resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones
planteadas para cada uno de los medios fundamentales.
Cuadro 18
Resultado del anlisis de la interrelacin de acciones en el
MF
MF
1.1
Mdulo II
Acciones
Anlisis
1.1.1
Cambio de trazo de la lnea de

conduccin en nueva ubicacin sin peligro
de deslizamiento
Mutuamente excluyente con las

dems
1.1.2
Construccin de muros de proteccin

manteniendo el trazo
Mutuamente excluyente con 1.1.1

y 1.1.3 y complementaria con
1.1.4
1.1.3
Cambio de diseo de la lnea de

conduccin manteniendo el trazo
Mutuamente excluyente con 1.1.1

y 1.1.2 y complementaria con
1.1.4
1.1.4
Incremento de cobertura vegetal en la

ladera
Complementaria con 1.1.2 y

1.1.3
MF
MF
1.2
MF
1.3
MF
2.1
MF
2.2
MF
3.1
MF
3.2
Acciones
Anlisis
1.2.1
Elaboracin de un plan de mantenimiento

preventivo y correctivo
Las tres acciones son

complementarias
1.2.2
Entrenamiento de personal operativo para

que realice el mantenimiento
1.2.3
Adquisicin de equipos y herramientas

para mantenimiento
1.3.1
Elaboracin de manuales de operacin de

los elementos del sistema
1.3.2
Capacitacin de personal operativo
2.1.1
Ampliacin de la red de colectores y

conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio
Independiente
2.1.2
Conexin de usuarios en zonas que ya

cuentan con redes
Independiente
2.2.1
Construccin de lagunas de tratamiento

en nueva localizacin que no tenga fallas
Independiente
3.1.1
Revisin y mejoramiento de instrumentos

de gestin de los servicios
Las dos acciones son

complementarias
3.1.2
Entrenamiento a integrantes de la JASS en

gestin de los servicios
3.2.1
Desarrollo de instrumentos de gestin para

la respuesta ante una interrupcin del
servicio
Complementaria con 3.2.2
3.2.2
Capacitacin a operadores para la

rehabilitacin del servicio
Complementaria con 3.2.1
3.2.3
Preparacin a los usuarios para

situaciones de interrupcin del servicio
Independiente
Las dos acciones son

complementarias
103
Paso 4. Plantear las alternativas de solucin

En el ejemplo se encontraron acciones que son mutuamente excluyentes asociadas
con el medio fundamental 1.1: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin
frente a deslizamientos. Estas acciones sern las que definan las alternativas de
solucin, acompaadas de las dems acciones complementarias e independientes
que se identificaron en los dems medios fundamentales. El cuadro 19 presenta
las alternativas de solucin para el ejemplo.
Mdulo II
Cuadro 19
Planteamiento de alternativas de solucin en el
Alternativa
Conjunto de acciones
Alternativa 1
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de mantenimiento

preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal operativo para que
realice mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas para
mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin de los elementos
del sistema + Capacitacin de personal operativo + Ampliacin de la
red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin servicio +
Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con redes + Construccin
de lagunas de tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas
+ Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios
+ Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios +
Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante interrupcin
del servicio + Capacitacin a operadores para la rehabilitacin del
servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de interrupcin del
servicio
Alternativa 2
Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo +

Incremento de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un
plan de mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de
equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales
de operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias
en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan
con redes + Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin
que no tenga fallas + Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin
de los servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de
los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta
ante una interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de
Alternativa 3
Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo + Incremento

de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de equipos
y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias
en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan
con redes + Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin
que no tenga fallas + Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin
de los servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de
los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta
ante una interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de
104
Mdulo II
IDEAS FUERZA
El problema que se resolver con el PIP estar relacionado
con el acceso a servicios pblicos, por lo que se plantea sobre
la base del diagnstico de los involucrados.
Si el problema se expresa como la negacin a una solucin,
se puede dejar de evaluar otras alternativas.
La identificacin de las causas del problema se basa en el
diagnstico de la UP cuando existe y/o el diagnstico de la
poblacin afectada por el problema. Dentro de las causas
puedes encontrar algunas asociadas a los riesgos para la UP
en un contexto de cambio climtico.
Una correcta identificacin de las causas facilitar el planteamiento de las acciones que permitirn solucionar el problema
central.
Los efectos del problema se identifican sobre la base del diagnstico de los involucrados; dentro de estos puedes encontrar
algunos asociados a los riesgos para la UP y a los impactos
ambientales negativos que esta genera.
Una correcta identificacin de los efectos del problema facilitar el planteamiento de los cambios esperados con la
ejecucin del proyecto y, por consiguiente, de los beneficios
esperados.
105
Las causas y los efectos deben sustentarse en evidencias, que

pueden ser indicadores cualitativos o cuantitativos, o fotografas provenientes del diagnstico.
El rbol de problema, causas y efectos es un esquema que
sistematiza el anlisis y facilita el ordenamiento lgico-causal.
Plantear el proyecto implica definir el objetivo central, los medios para alcanzar dicho objetivo y los fines o consecuencias
positivas que se espera lograr con el PIP.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el rbol de causas y efectos en trminos de modificar la situacin
negativa a una situacin deseada.
Se deben identificar todas las acciones factibles de realizar
que permitan concretar los medios fundamentales, entre estas
se pueden encontrar medidas de reduccin del riesgo.
La definicin de alternativas de solucin se basa en la identificacin y el anlisis de la interrelacin de las acciones. Las
acciones mutuamente excluyentes son las que las definen.
Mdulo II
Ahora que conoces mejor: 1) cmo identificar el problema, sus causas y efectos;
2) cmo plantear el objetivo central y los medios para lograrlo; y 3) cmo definir
las alternativas de solucin del problema; te invitamos pasar al siguiente mdulo
donde conocers cmo organizar la informacin para establecer los costos de las
alternativas de solucin que has definido en el mdulo anterior.
Antes, observa dnde nos encontramos:
Gua general
Identificacin, formulacin y evaluacin social de PIP,

a nivel de perfil
Mdulo I.
Aspectos generales
Mdulo IV.
106
Mdulo II.
Evaluacin
Identificacin
Mdulo III.
Formulacin
Mdulo III

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Mdulo

Hay que construir

El propsito de este mdulo es plantear la solucin del problema, precisando el

El anlisis de las alternativas de localizacin, tecnologa, tamao y momento

La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa. En el primer caso

1) Censos de poblacin y de vivienda, Encuesta Nacional de Hogares (Enaho),

c) Los ejes de anlisis en el diagnstico

2.1.2 El rea de estudio y el rea de influencia

rea de estudio: es el espacio geogrfico donde se recoger informacin

rea de influencia: es el espacio geogrfico donde se ubican los beneficiarios

Caso de un PIP de educacin

Cuando se profundiz el diagnstico averiguando la procedencia de los

Cuando se consult con los padres de familia del radio de influencia de la

Finalmente, se identifica un PIP en la IE C y acciones para mejorar la calidad

Como podrs apreciar, en el proceso de diagnstico el rea de estudio se

Caso de un PIP de salud

En el caso de un proyecto para ampliar los servicios de atencin bsica de

Sin embargo, se debe tener en cuenta que la poblacin va a requerir atenciones

analizar, por ejemplo, si el centro de salud cabecera de la microrred tiene la

rea de influencia directa CS

Si se tratase de analizar un PIP en el centro de salud cabecera de una

rea de influencia directa CS

Caso de un PIP de agua potable

En el caso de un proyecto en el que se ampliar el servicio de agua potable

Sin embargo, al efectuar el trabajo de campo para la medicin de los caudales

En el estudio de campo se comprob la existencia del caudal suficiente para

b) Diagnstico del rea de estudio

El anlisis se debe centrar en aquellas variables relevantes para el proyecto que

Paso 1. Recopilar informacin de fuentes secundarias

Paso 3. Elaborar el diagnstico

Centro poblado xxx

Paso 4. Realizar el anlisis de peligros

El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica, evala y construye

Planes de ordenamiento territorial o estudios de zonificacin ecolgica y

Huaico ocurrido en Ambo.

Inundacin ocurrida en Urubamba.

Informacin prospectiva cientfica, por ejemplo escenarios climticos o

de escenarios de emisiones, modelos climticos y conocimiento de expertos

Tarea 2. Identificar los peligros que podran afectar a la UP y/o el PIP

Hay que recordar que los

Por ejemplo, en la fotografa mostramos el centro poblado cuya poblacin

Tarea 3. Construir escenarios

Situacin 1: se dispone de informacin de una serie histrica

Si tienes informacin sobre una serie histrica de eventos pasados, establece el

(Fase de postinversin: 10 aos)

(Fase de postinversin: 10 aos)

Situacin 2: la informacin es insuficiente

asume que la probabilidad de que ocurra el evento en dicho ao es 1. En los

(Fase de postinversin: 10 aos)

(Fase de postinversin: 20 aos)

Cuando el horizonte de evaluacin considere ms de 10 aos para la fase de

(Fase de postinversin: 20 aos)

ejemplo, en los grficos 14 y 15 la probabilidad en el primer caso es de 1/5 y

(Fase de postinversin: 10 aos)

(Fase de postinversin: 10 aos)

Escenario 3. El evento ocurrir en la fase de postinversin pero la informacin

(Fase de postinversin: 10 aos)

c) Determinacin del rea de influencia

2.1.3 La UP de bienes o servicios en los que intervendr el PIP

b) Proceso de elaboracin del diagnstico de la UP

Paso 1. Recopilar informacin de fuente secundaria

En la visita debes recoger informacin sobre el personal que opera y gestiona la UP

Si se trata de mejorar una